Embed Size (px)
Citation preview
Relatório de Fiscalização e Acompanhamento do Contrato de Programa deBarra Velha - Ano 03
Sistema de Abastecimento de Água Sistema de Esgotamento Sanitário Em anexo, Relatório de Acompanhamento do Contrato de Programa firmado entre o município de BarraVelha e a CASAN, especificamente quanto ao cumprimento das metas estabelecidas para o terceiro anocontratual.
_Lucas Vincent Lopes de Barros Engenheiro Sanitarista e Ambiental
(editado 1 vez - última modificação: 08/11/2017 13:20:30)
Este item foi mencionado em:
Proc. Administrativo 285/2017 - Acompanhamento do Contrato de Programa - Ano 03 56 visualizações
RGC_005_2017_Barra Velha.pdf (858,28 KB) 6 downloads
Relatório de Fiscalização RGC-BARRA VELHA-005/2017 Código externo: 976.501.860.423
Lançado por Lucas B. - ESFLF
Município
CC08/11/2017 às 13:20
Companhia Catarinense de Águas e Saneamento -CASAN [email protected]
BARRA VELHA - Município de Barra Velha [email protected]
08/11/2017 às 13:21 ESFLF Lucas B. finalizou para edição
ARIS - Agência Reguladora Intermunicipal de Saneamento - General Liberato Bittencourt, 1885 - Andar 12 Estreito. CEP88070-800 • 1Doc • www.1doc.com.br
Impresso em 04/04/2018 09:57 por Lucas Vincent Lopes de Barros - Engenheiro Sanitarista (matrícula 125)
- Henry Ford“Quer você acredite que consiga fazer uma coisa ou não, você está certo.”
RGC – BARRA VELHA – 005 1/14
RELATÓRIO DE GERENCIAMENTO DO CONTRATO
DE PROGRAMA - RGC
MUNICÍPIO DE BARRA VELHA/SC E CASAN
3° ANO DE CONTRATO
(RGC – BARRA VELHA – 005/2017)
FLORIANÓPOLIS, NOVEMBRO DE 2017.
RGC – BARRA VELHA – 005 2/14
SUMÁRIO
1. INTRODUÇÃO ...................................................................................................................... 3
2. IDENTIFICAÇÃO DA AGÊNCIA ARIS ............................................................................. 4
3. PRINCIPAIS DADOS DO MUNICÍPIO ............................................................................... 5
3.1. HISTÓRICO DOS DADOS LEGAIS DO MUNICÍPIO EM RELAÇÃO AO
SANEAMENTO BÁSICO .................................................................................................. 5
4. PRINCIPAIS ELEMENTOS EXTRAÍDOS DO PMSB E DO CONTRATO DE
PROGRAMA ................................................................................................................................ 6
4.1. INVESTIMENTOS PREVISTOS PARA O terceiro ANO CONFORME PMSB 6
4.2. INVESTIMENTOS PREVISTOS PARA O TERCEIRO ANO CONFORME
CONTRATO DE PROGRAMA ......................................................................................... 6
5. QUADRO COMPARATIVO ENTRE OS INVESTIMENTOS PREVISTOS NO
PMSB E NO CONTRATO DE PROGRAMA PARA O TERCEIRO ANO ................................ 7
6. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO CUMPRIMENTO DO PMSB (documento
anexo ao Contrato de Programa) ................................................................................................... 8
6.1. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO SISTEMA DE ABASTECIMENTO DE
ÁGUA.............................................................................................................................. 8
6.2. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO SISTEMA DE GESTÃO DE
SERVIÇOS .......................................................................................................................... 8
6.3. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO SISTEMA DE ESGOTAMENTO
SANITÁRIO........................................................................................................................ 9
7. METAS DE ATENDIMENTO E QUALIDADE DOS SERVIÇOS DO CONTRATO
DE PROGRAMA ........................................................................................................................ 10
8. INDICADORES DO PMSB E DA ARIS ............................................................................ 12
9. CLÁUSULAS CONTRATUAIS ......................................................................................... 13
10. CONSIDERAÇÕES FINAIS ............................................................................................... 14
RGC – BARRA VELHA – 005 3/14
1. INTRODUÇÃO
O objetivo deste relatório técnico é servir como ferramenta gerencial para a ARIS,
permitindo a fiscalização e o acompanhamento da evolução das metas e ações constantes no
Contrato de Programa, celebrado entre o Município de Barra Velha e a Companhia Catarinense
de Águas e Saneamento – CASAN para prestação de serviços públicos municipais de
abastecimento de água e esgotamento sanitário, assim como seus anexos (PMSB, laudo
econômico-financeiro, etc.). São considerados os requisitos mínimos de garantia da continuidade
do abastecimento e segurança da qualidade dos serviços oferecidos, em consonância à Lei
Federal nº 11.445/2007, às Resoluções da ARIS, legislação municipal e aos demais estatutos
legais vigentes sobre a matéria. A elaboração e publicação deste relatório técnico atende aos
princípios da transparência e publicidade.
Conforme Cláusula 1.2 do Contrato de Programa, a concessão abrangerá toda a extensão
territorial do município de Barra Velha.
Conforme Cláusula 3.1 do Contrato de Programa, o Contrato vigorará pelo prazo de 30
(trinta) anos, com início em 09 de dezembro de 2013.
Este documento técnico, que trata da análise dos investimentos realizados e do
atendimento das metas contratuais estabelecidas para certos indicadores operacionais, refere-se
ao acompanhamento do terceiro ano do Contrato de Programa, compreendido no período de
09 de dezembro de 2015 a 08 de dezembro de 2016.
RGC – BARRA VELHA – 005 4/14
2. IDENTIFICAÇÃO DA AGÊNCIA ARIS
A ARIS é uma agência intermunicipal de regulação e fiscalização dos serviços de
saneamento básico, constituída nos moldes de um consórcio público, nos termos da Lei Federal
nº 11.107/2005, a fim de possibilitar o agrupamento de inúmeros municípios numa única
entidade reguladora, otimizando recursos e possibilitando alcançar a tecnicidade no exercício da
regulação.
Criada oficialmente no dia 1º de dezembro de 2009, através de Protocolo de Intenções, a
ARIS vem gradativamente crescendo, de modo que o projeto prevê a participação de 200
municípios catarinenses, beneficiando aproximadamente 3,5 milhões de cidadãos. Atualmente,
são 183 municípios efetivamente consorciados à ARIS, demonstrando a seriedade e tecnicidade
do projeto.
A ARIS tem como atribuição a regulação e a fiscalização de todas as atividades do
saneamento básico (abastecimento de água, esgotamento sanitário, manejo dos resíduos sólidos
urbanos, limpeza urbana e drenagem pluvial), independentemente de quem seja o prestador dos
serviços. Para tanto, foi constituída em consonância com os princípios do Direito Regulatório,
possuindo independência administrativa, financeira e orçamentária.
Todas as informações sobre a ARIS, incluindo suas decisões e relatórios de fiscalização
estão disponíveis no site da Agência: www.aris.sc.gov.br.
RGC – BARRA VELHA – 005 5/14
3. PRINCIPAIS DADOS DO MUNICÍPIO
3.1. HISTÓRICO DOS DADOS LEGAIS DO MUNICÍPIO EM RELAÇÃO AO
SANEAMENTO BÁSICO
• O PLANO MUNICIPAL DE SANEAMENTO BÁSICO – PMSB foi concluído em
2010;
• DECRETO MUNICIPAL Nº 626, de 13 de outubro de 2010, que aprova o Plano
Municipal de Saneamento Básico, envolvendo o abastecimento de água,
esgotamento sanitário, resíduos sólidos e drenagem urbana do município de BARRA
VELHA;
• LEI MUNICIPAL Nº. 1.191, de 25 de maio de 2012, que autoriza o ingresso do
município de Barra Velha no Consórcio Público denominado Agência Reguladora
Intermunicipal de Saneamento – ARIS;
• LEI MUNICIPAL nº 1.090 de 30 de agosto de 2011, que autoriza o poder executivo
a celebrar convênio de cooperação com o estado de Santa Catarina para cooperação
na prestação dos serviços municipais de abastecimento de água e esgotamento
sanitário e autoriza a execução de tais serviços pela Companhia Catarinense de
Águas e Saneamento - CASAN, por intermédio de contrato de programa;
• LEI MUNICIPAL COMPLEMENTAR nº 115 de 30 de agosto de 2011, dispõe sobre
a Política Municipal de Saneamento Básico, cria o Conselho Municipal de
Saneamento e o Fundo Municipal de Saneamento Básico e dá outras providências;
• CONVÊNIO DE COOPERAÇÃO Nº 01/2013, que dispõe sobre a Gestão Associada
entre o Município de Barra Velha e a CASAN no que toca a planejamento,
regulação, fiscalização e prestação dos serviços de abastecimento de água e de
esgotamento sanitário;
• CONTRATO DE PROGRAMA, celebrado entre o Município de Barra Velha e a
CASAN para a prestação dos serviços públicos municipais de abastecimento de água
e esgotamento sanitário, assinado em 09 de dezembro de 2013.
RGC – BARRA VELHA – 005 6/14
4. PRINCIPAIS ELEMENTOS EXTRAÍDOS DO PMSB E DO
CONTRATO DE PROGRAMA
Os elementos apresentados a seguir foram extraídos do PMSB de Barra Velha (versão
inicial, vigente na época do ano de referência deste relatório) e do Contrato de Programa
celebrado entre o Poder Concedente e a CASAN, refletindo as metas físicas e previsões
financeiras encontradas nos dois instrumentos para o terceiro ano de execução contratual.
4.1. INVESTIMENTOS PREVISTOS PARA O TERCEIRO ANO CONFORME PMSB
a) Metas previstas para o Sistema de Abastecimento de Água:
SISTEMA DESCRIÇÃO DA ATIVIDADE PREVISÃO DE
DESEMBOLSO - ANO 03
SAA Captação e Adução de Água Bruta. R$ 2.042.000,00
SAA ETA. R$ 3.858.000,00
SAA Recalque e adução de água tratada. R$ 1.540.000,00
SAA Rede de distribuição e ligações R$ 264.000,00
SAA Programa de perdas. R$ 736.000,00
TOTAL (SAA) R$ 8.782.000,00
b) Metas previstas para o Sistema de Esgotamento Sanitário:
SISTEMA DESCRIÇÃO DA META PREVISÃO – ANO 03
TOTAL (SES) R$ 0,00
Na versão inicial do PMSB de Barra Velha, não estavam previstos investimentos em
esgotamento sanitário para o terceiro ano de planejamento.
4.2. INVESTIMENTOS PREVISTOS PARA O TERCEIRO ANO CONFORME CONTRATO
DE PROGRAMA
ANO CONTRATUAL 09 DE DEZEMBRO DE 2015 A 08 DE DEZEMBRO DE 2016
INVESTIMENTOS SAA R$ 2.500.000,00
SES R$ 10.878.000,00
TOTAL – PARA O PERÍODO R$ 13.378.000,00
- Dados obtidos do Estudo de Viabilidade Técnica e Econômico-Financeira (anexo III do Contrato de Programa).
O Contrato de Programa previa o abastecimento de 29.953 habitantes com água tratada
em 2015, bem como uma população de 5.196 habitantes servida pelo SES.
RGC – BARRA VELHA – 005 7/14
5. QUADRO COMPARATIVO ENTRE OS INVESTIMENTOS
PREVISTOS NO PMSB E NO CONTRATO DE PROGRAMA PARA O
TERCEIRO ANO
INVESTIMENTOS PREVISTOS PARA O TERCEIRO ANO
PMSB CONTRATO DE
PROGRAMA DIFERENÇA (R$)
PREVISÃO Sistema de Abastecimento de Água
Ano 03 R$ 8.782.000,00 R$ 2.500.000,00 - R$ 6.282.000,00
PREVISÃO Sistema de Esgotamento Sanitário
Ano 03 R$ 0,00 R$ 10.878.000,00 + R$ 10.878.000,00
TOTAL R$ 8.782.000,00 R$ 13.378.000,00 + R$ 4.569.000,00
Conforme as metas do PMSB, para os Sistemas de Abastecimento de Água e de
Esgotamento Sanitário está previsto um investimento para o terceiro ano no valor de R$
8.782.000,00.
Já no contrato de programa, para o terceiro ano, está previsto um investimento de R$
13.378.000,00 para os dois sistemas. Observa-se uma diferença entre os investimentos descritos
nos dois instrumentos para o terceiro ano de R$ 4.569.000,00. Dessa forma, no item seguinte
serão verificadas as atividades e respectivas previsões financeiras constantes tanto no PMSB
quanto no CP para o SAA, mas para o SES serão consideradas as previsões financeiras do CP
adequadamente relacionadas com as atividades descritas no plano. Quanto ao Sistema de Gestão
dos Serviços (SGS), ambos os instrumentos previam investimento de R$ 30.000 no sistema
gerencial.
RGC – BARRA VELHA – 005 8/14
6. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO CUMPRIMENTO DO PMSB
(DOCUMENTO ANEXO AO CONTRATO DE PROGRAMA)
6.1. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO SISTEMA DE ABASTECIMENTO DE ÁGUA
Existem obras em andamento no SAA de Barra Velha que somam R$ 1.085.229,48,
distribuídos entre ampliação da Estação de Tratamento de Água, implantação de novos conjuntos
motobomba da nova estação de recalque de água tratada, e execução das obras de implantação
dos reservatórios em três bairros do município, segundo dados enviados pela prestadora.
6.2. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO SISTEMA DE GESTÃO DE SERVIÇOS
Ano 3 (R$)Outro
ano
Captação - x R$ 137.607,03 -
Rede de Distribuição e
Ligações R$ 264.000,00 R$ 178.203,20 NC
Programa de Redução de
PerdasR$ 65.000,00 R$ 107.090,87 C
TOTAIS R$ 329.000,00 - - R$ 422.901,10 C
SAA - conforme PMSB anexo e integrante do Contrato de Programa – 3º ano
Descrição das Atividades
Previsão no PMSB (versão inicial)
Realizado (R$) StatusSim
Não
Ano 3 (R$) Outro ano
Gerencial R$ 30.000,00 -R$ NC
Comercial R$ 0,00 -R$ -
1 caminhão caçamba
basculante- X 138.500,00R$ -
Setor
Administrativo/Comercial -X 3.925,72R$ -
TOTAIS R$ - - - - NC
SGS - conforme PMSB anexo e integrante do Contrato de Programa – 3º ano
Descrição das Atividades
Previsão no PMSB (versão inicial)
Realizado (R$) StatusSimNão
RGC – BARRA VELHA – 005 9/14
6.3. CONSTATAÇÕES REFERENTES AO SISTEMA DE ESGOTAMENTO SANITÁRIO
SES - conforme PMSB anexo e integrante do Contrato de Programa – 3º ano
Descrição das Atividades
Previsão no PMSB (versão inicial)
Realizado (R$) Status Sim
Não Ano 3 (R$)
Outro ano
Projeto. R$ 0,00 R$ - NC
Rede coletora e interceptores.
R$ 0,00 R$ - NC
Estações de Recalque de Esgoto
R$ 0,00 R$ - NC
Ligações prediais de esgoto
R$ 0,00 R$ - NC
Estação de Tratamento de Esgoto
R$ 0,00 R$ - NC
Centro de controle operacional
R$ 0,00 R$ - NC
TOTAIS R$ 0,00 - - R$ - NC
A prestadora também afirmou que existem obras em andamento no SES de Barra Velha,
referentes à primeira etapa da implantação do sistema de esgotamento sanitário no bairro Itajuba,
conforme projeto executivo. O valor do investimento é de R$ 119.955,69.
RGC – BARRA VELHA – 005 10/14
7. METAS DE ATENDIMENTO E QUALIDADE DOS SERVIÇOS DO
CONTRATO DE PROGRAMA
Nos termos do Anexo II do Contrato de Programa, “os Sistemas de Abastecimento de
Água (SAA) e de Esgotamento Sanitário (SES) só deverão ser considerados como eficientes se
atenderem aos seus usuários e se mantiverem em equilíbrio sob o viés econômico-financeiro”.
Ainda, o instrumento estabelece que deverão ser atendidas premissas como a promoção da
universalização dos serviços; a regularidade (incluindo o atendimento dos padrões de
potabilidade da água distribuída) e continuidade dos serviços de abastecimento de água; o
adequado tratamento dos efluentes domésticos coletados; entre outras. Visando avaliar o
cumprimento de tais premissas, o referido instrumento elencou três indicadores operacionais
para o Sistema de Abastecimento de Água (Índice de Qualidade da Água – IQA, Índice da
Continuidade do Abastecimento de Água – ICA e Índice de Perdas no Sistema de Distribuição –
IPD), um indicador para o Sistema de Esgotamento Sanitário (Índice de Cobertura de Esgoto –
CBE) e dois indicadores para o Sistema de Gestão dos Serviços (Índice de Eficiência nos Prazos
de Atendimento – IEPA e Índice de Satisfação do Cliente no Atendimento – ISCA).
O Contrato de Programa não especificou metodologia a ser empregada no cálculo de tais
indicadores, no entanto, será adotada a estabelecida no Plano Municipal de Saneamento Básico,
a partir da qual os indicadores serão calculados com base nas informações fornecidas pela
prestadora. Como o ano contratual vai de 09 de dezembro de 2015 a 08 de dezembro de 2016,
por simplificação, tendo em vista que as informações são registradas pelo prestador com base
mensal, será considerado o período compreendido entre 01 de janeiro e 31 de dezembro de 2016.
No caso específico do IQA, foi adotada a seguinte metodologia:
𝐼𝑄𝐴 = 0,25. 𝐼𝐹𝑄(𝑇𝐵) + 0,20. 𝐼𝐹𝑄(𝐶𝑅𝐿) + 0,15. 𝐼𝐹𝑄(𝐶𝑂𝑅) + 0,10.IFQ(𝐶𝑂𝐿) + 0,30. 𝐼𝐹𝑄(𝐸𝐶)
Onde:
IFQ(TB) – Índice Físico Químico do parâmetro turbidez (saída do tratamento + rede);
IFQ(CRL) – Índice Físico Químico do parâmetro cloro residual livre (saída do tratamento +
rede);
IFQ(COR) – Índice Físico Químico do parâmetro cor (saída do tratamento + rede);
IFQ(COL) – Índice Físico Químico do parâmetro coliformes totais (saída do tratamento + rede);
IFQ(EC) – Índice Físico Químico do parâmetro Escherichia coli (saída do tratamento + rede).
RGC – BARRA VELHA – 005 11/14
Esta metodologia foi indicada pela própria prestadora no acompanhamento do Contrato
de Programa de Barra Velha, portanto, será a empregada para a avaliação do indicador neste
relatório.
Seguindo a metodologia explicitada e em conformidade com o estabelecido no Contrato
de Programa, seguem os indicadores calculados para o terceiro ano contratual.
SISTEMA INDICADOR META ANO 3
RESULTADO DO ANO 3
CONFORMIDADE
SAA Índice de Qualidade da Água (IQA) >=90% 99,9% Atendeu
SAA Índice da Continuidade do Abastecimento de Água (ICA)
>=90% 99,58% Atendeu
SAA Índice de Perdas no Sistema de Distribuição (IPD) <=29% 28,26% Atendeu
SES Índice de Cobertura de Esgoto (CBE) >=35% 0% Não atendeu
SGS Índice de Eficiência nos Prazos de Atendimento (IEPA)
>=90% 95,8% Atendeu
SGS Índice de Satisfação do Cliente no Atendimento (ISCA)
>=95% 100,0% Atendeu
Como observado no quadro acima, a prestadora descumpriu a meta de apenas um dos
indicadores estabelecidos no Contrato de Programa, mais especificamente a do Índice de
Cobertura de Esgoto (CBE), que deveria estar em 35% ao final do terceiro ano contratual.
RGC – BARRA VELHA – 005 12/14
8. INDICADORES DO PMSB E DA ARIS
Para avaliação da evolução de desempenho da prestação dos serviços públicos de
abastecimento de água e esgotamento sanitário nos municípios regulados, a ARIS definiu
procedimentos para coleta, sistematização de dados e cálculo de 19 indicadores. A metodologia
completa pode ser encontrada no Anexo I da Resolução Normativa nº 008/2016. A avaliação é
anual e o primeiro ano base para cálculo dos indicadores foi 2015 (informações do período de
janeiro a dezembro, que por simplificação pode ser equiparado justamente ao ano 03 do CP). Por
esse motivo, a evolução dos indicadores será avaliada em relatório de acompanhamento
específico, no qual o município será avaliado conjuntamente com outros da respectiva
Associação de Municípios.
RGC – BARRA VELHA – 005 13/14
9. CLÁUSULAS CONTRATUAIS
Além dos pontos contemplados acima, cabe à concessionária atentar para as seguintes
Cláusulas do Contrato de Programa:
Item “6.1, q”: Responsabilizar-se pelas despesas decorrentes da recomposição da
pavimentação das ruas e passeios, que sofrerem intervenções da CASAN em razão da operação.
Manutenção e expansão dos SAA e SES;
Constatação: A prestadora deve destacar no relatório enviado à Agência, as despesas
decorrentes da recomposição da pavimentação das ruas e passeios.
RGC – BARRA VELHA – 005 14/14
10. CONSIDERAÇÕES FINAIS
Com base nos investimentos previstos para o terceiro ano do Contrato de Programa
firmado entre a CASAN e o município de Barra Velha, a ARIS realizou análise do cumprimento
das previsões financeiras a partir dos investimentos realizados conforme informações fornecidas
pela prestadora. Observou-se que as previsões financeiras foram atingidas para o Sistema de
Abastecimento de Água (embora não em todos os subitens, mas sim no total), mas não para o
Sistema de Esgotamento Sanitário. Quanto às metas de atendimento e qualidade dos serviços, a
prestadora descumpriu a estabelecida para o indicador “Cobertura do Sistema de Esgotamento
Sanitário” (CBE).
Os valores de investimentos declarados serão fiscalizados para verificação da real
aplicação no SAA e SES, já que foram apresentados sem a devida comprovação, cabendo a
certificação nos termos do Art. 23 da Lei nº 11.445/2007.
Florianópolis, 08 de novembro de 2017.
