RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2010 SÃO ......Relatório de Gestão do Exercício de 2010 Relatório de Gestão do exercício de 2010 apresentado aos órgãos de controle

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA

DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DA POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2010

SÃO PAULO

2011

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Relatório de Gestão de 2010

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA


SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DA POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO

Relatório de Gestão do Exercício de 2010

Relatório de Gestão do exercício de 2010 apresentado aos

órgãos de controle interno e externo como prestação de contas

anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da

Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições

da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 107/2010, da Portaria

TCU nº 277/2010 e das orientações do órgão de controle interno

Portaria CGU nº 2.546/2010.

São Paulo

2011

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Lista de Abreviações e Siglas

CGU – Controladoria-Geral da União

CPL – Comissão Permanente de Licitação

DN – Decisão Normativa

DPF – Departamento de Polícia Federal

DPF/CAS/SP – Delegacia de Polícia Federal em Campinas

DPF/STS/SP – Delegacia de Polícia Federal em Santos

IN – Instrução Normativa

IPL – Inquérito Policial

LOA – Lei Orçamentária Anual

PAC – Programa de Aceleração do Crescimento

PIB – Produto Interno Bruto

Port. – Portaria

PPA – Plano Plurianual

RG – Relatório de Gestão

SELOG – Setor de Administração e Logística Policial

SETEC – Setor Técnico-Científico

SIASG – Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais

SIAFI – Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal

SIAPE – Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos

SIGPLAN – Sistema de Informações Gerenciais e de Planejamento

SIP – Setor de Inteligência Policial

SPO – Setor de Planejamento Operacional

STI – Setor de Tecnologia da Informação

SR – Superintendência Regional

SR/DPF/SP – Superintendência Regional da Polícia Federal em São Paulo

SRH – Setor de Recursos Humanos

TCU – Tribunal de Contas da União

UG – Unidade Gestora

UO – Unidade Orçamentária



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Lista de Tabelas e Declarações

Título Página

Quadro A.1.1 - Identificação .............................................................................................................. 14

Quadro A.2.1.a - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo ................. 18

Quadro A.2.1.b - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo ................. 19

Quadro A.2.1.c - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo ................. 20

Não houve contingenciamento de recursos, tendo por base a previsão orçamentária para a

descentralização dos recursos pelos Órgãos Centrais para a SR/DPF/SP. ......................................... 21

Quadro A.2.1.d - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo ................. 21

Quadro A.2.2 – Execução financeira das ações realizadas pela Unidade .......................................... 22

Quadro A.2.3- Identificação da Unidade Orçamentária responsável pela programação da Unidade 23

Quadro A.2.8 – Despesas por Modalidade de Contratação ................................................................ 24

Quadro A.2.9 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa ........................................... 25

Quadro A.2.10 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa ......................................... 26

Quadro A.4.1 – Situação dos Restos a Pagar de Exercícios Anteriores ............................................. 28

Quadro A.5.1 - Composição do Quadro de Recursos Humanos – Situação em 31/12/2010 ............. 29

Quadro A.5.2 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por faixa etária - Situação apurada

em 31/12/2010 .................................................................................................................................... 30

Quadro A.5.3 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por nível de escolaridade - Situação

apurada em 31/12/2010 ...................................................................................................................... 30

Quadro A.5.4 - Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31/12/2010 31

Quadro A.5.5 - Composição do Quadro de Instituidores de Pensão - Situação apurada em

31/12/2010 .......................................................................................................................................... 31

Quadro A.5.6 - Composição do Quadro de Estagiários ..................................................................... 32

Quadro A.5.7 - Quadro de custos de recursos humanos nos exercícios de 2008, 2009 e 2010 ......... 32

Quadro A.5.8 - Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva ...... 33

Quadro A.5.9 - Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra ............................. 34

Quadro A.5.10 - Distribuição do pessoal contratado mediante contrato de prestação de serviço com

locação de mão de obra ...................................................................................................................... 35



5

Quadro 5.6-a - Entrada e saída de servidores da SR/DPF/SP ............................................................ 36

Quadro 5.6-b- Saldo de servidores da SR/DPF/SP ........................................................................... 36

Quadro A.9.1 – Estrutura de Controles Internos da UJ ...................................................................... 37

Quadro A.10.1 – Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis .......................................................... 40

Quadro A.11.1 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União .. 42

Quadro A.11.2 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros .. 42

Quadro A.11.3– Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da

UJ ....................................................................................................................................................... 43

Quadro A.12.1 – Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da

UJ ....................................................................................................................................................... 45

Quadro B.1.2.a - Declaração do Contador da SR/DPF/SP .................. Erro! Indicador não definido.

Quadro B.1.2.b - Declaração do Contador da DPF/STS/SP .............................................................. 49



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Sumário

INTRODUÇÃO ................................................................................................................................. 12

PARTE A – CONTEÚDO GERAL ................................................................................................... 14

1. INFORMAÇÕES GERAIS DE IDENTIFICAÇÃO .............................................................. 14

2. PLANEJAMENTO E GESTÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA .............................. 16

2.1. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONAIS DA UNIDADE ..................................... 16

2.1.1. COMPETÊNCIA INSTITUCIONAL ...................................................................... 16

2.1.2. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS .............................................................................. 17

2.2. ESTRATÉGIA DE ATUAÇÃO FRENTE ÀS RESPONSABILIDADES

INSTITUCIONAIS .................................................................................................................... 17

2.2.1. ANÁLISE DO ANDAMENTO DO PLANO ESTRATÉGICO DA UNIDADE OU

DO ÓRGÃO EM QUE A UNIDADE ESTEJA INSERIDA. ................................................ 18

2.2.2. ANÁLISE DO PLANO DE AÇÃO DA UNIDADE REFERENTE AO

EXERCÍCIO A QUE SE REFERIR O RELATÓRIO DE GESTÃO. ................................... 18

2.3. PROGRAMAS DE GOVERNO SOB A RESPONSABILIDADE DA UNIDADE ....... 18

2.3.1. EXECUÇÃO DOS PROGRAMAS DE GOVERNO SOB RESPONSABILIDADE

DA UJ 18

2.3.2. EXECUÇÃO FÍSICA DAS AÇÕES REALIZADAS PELA UJ ............................. 22

2.4. DESEMPENHO ORÇAMENTÁRIO/FINANCEIRO .................................................... 23

2.4.1. PROGRAMAÇÃO ORÇAMENTÁRIA DA DESPESA ......................................... 23

2.4.2. EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA DAS DESPESAS .............................................. 23

2.4.3. INDICADORES INSTITUCIONAIS ...................................................................... 26

2.4.3.1. INDICADORES DE DESEMPENHO ............................................................... 26

2.4.3.2. ANÁLISE DO DESEMPENHO ........................................................................ 27

3. RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICIÊNCIA DE CRÉDITOS OU

RECURSOS.................................................................................................................................... 28

4. INFORMAÇÕES SOBRE A MOVIMENTAÇÃO E O SALDO DE RESTOS A PAGAR

DE EXERCÍCIOS ANTERIORES ................................................................................................ 28

4.1. PAGAMENTOS E CANCELAMETNOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS

ANTERIORES ........................................................................................................................... 28

4.2. ANÁLISE CRÍTICA ....................................................................................................... 28

5. INFORMAÇÕES SOBRE RECURSOS HUMANOS DA UNIDADE ................................ 29



7

6. TRANSFERÊNCIAS DE RECURSOS MEDIANTE CONVÊNIO, ACORDO, AJUSTE,

TERMO DE PARCERIA OU OUTROS INSTRUMENTO CONGÊNERES .............................. 37

7. INFORMAÇÕES SOBRE O FUNCIONAMENTO DO SISTEMA DE CONTROLE

INTERNO DA UJ .......................................................................................................................... 37

7.1. ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ .................................................. 37

8. INFORMAÇÕES QUANTO À ADOÇÃO DE CRITÉRIOS DE SUSTENTABILIDADE

AMBIENTAL NA AQUISIÇÃO DE BENS, MATERIAIS DE TECNOLOGIA DA

INFORMAÇÃO (TI) E NA CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS OU OBRAS ............................. 40

9. INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO DA UJ,

CLASSIFICADO COMO “BENS DE USO ESPECIAL”, DE PROPRIEDADE DA UNIÃO OU

LOCADO DE TERCEIROS .......................................................................................................... 42

10. INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI) DA

UJ 45

11. INFORMAÇÃOE SOBRE AS RENÚNCIAS TRIBUTÁRIAS SOB A GESTÃO DA UJ,

BEM COMO SOBRE AS FISCALIZAÇÕES REALIZADAS PELA SECRETARIA DA

RECEITA FEDERAL DO BRASIL VOLTADAS PARA A AVERIGUAÇÃO DA

REGULARIDADE DAS RENÚNCIAS TRIBUTÁRIAS ............................................................. 47

12. INFORMAÇÕES SOBRE AS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS PARA ATENDER ÀS

DELIBERAÇÕES EXARADAS EM ACÓRDÃOS DO TCU ...................................................... 47

PARTE B – INFORMAÇÕES CONTÁBEIS DA GESTÃO ............................................................ 48

13. DECLARAÇÃO DO CONTADOR RESPONSÁVEL PELA UJErro! Indicador não

definido.

14. COMPOSIÇÃO ACIONÁRIA DO CAPITAL SOCIAL ...................................................... 50

15. INFORMAÇÕES SOBRE A CONFORMIDADE DA DISTRIBUIÇÃO DOS RECURSOS

DO FUNDO PARTIDÁRIO .......................................................................................................... 50

16. INFORMAÇÕES A RESPEITO DOS SALDOS DOS FINANCIAMENTOS,

RENEGOCIAÇÕES, AÇÕES DE EXECUÇÃO, RESSARCIMENTOS E INADIMPLÊNCIA

DOS RECURSOS ORIUNDOS DOS FUNDOS CONSTITUCIONAIS DE FINANCIAMENTO.

50

17. INDICADORES DE DESMPENHO DAS IFES NOS TERMOS DA DECISÃO Nº TCU

40/2002. .......................................................................................................................................... 50

18. RELATÓRIO DE REVISÃO DOS CRITÉRIOS ADOTADOS QUANTO À

CLASSIFICAÇÃO NOS NÍVEIS DE RISCO E DE AVALIAÇÃO DO PROVISIONAMENTO

REGISTRADO NAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS ELABORADO PELO AUDITOR

INDEPENDENTE NA FORMA DO ART. 12 DA RESOLUÃO BACEN Nº 2682, DE

21/12/1999. ..................................................................................................................................... 50

19. INFORMAÇÃOES SOBRE A REMUNERAÇÃO PAGA AOS ADMINSITRADORES DA

UJ, MEMBROS DA DIRETORIA ESTATUTÁRIA, DO CONSELHO DE ADMISNITRAÇÃO

E DO CONSELHO FISCAL. ......................................................................................................... 50



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20. INFORMAÇÕES SOBRE AS CONTRATAÇÕES DE CONSULTORES NA

MODALIDADE “PRODUTO” NO ÂMBITO DOS PROJETOS DE COOPERAÇÃO TÉCNICA

COM ORGANISMOS INTERNACIONAIS ................................................................................. 50

21. INFORMAÇÕES A RESPEITO DA DESIMOBILIZAÇÃO DE ATIVOS IMOBILIÁRIOS

Erro! Indicador não definido.

22. INFORMAÇÕES SOBRE A UTILIZAÇÃO DE CARTÕES DE PAGAMENTO DO

GOVERNO FEDERAL ................................................................... Erro! Indicador não definido.

23. OUTRAS INFORMAÇÕES CONSIDERADAS, PELOS RESPONSÁVEIS,

RELEVANTES PARA DEMONSTRAR A CONFORMIDADE E O DESEMPENHO DA

GESTÃO ......................................................................................... Erro! Indicador não definido.

ORGANOGRAMA FUNCIONAL



10



11



12

INTRODUÇÃO

O presente relatório tem por objetivo apresentar a análise do desempenho institucional e

da gestão orçamentária e financeira da Superintendência Regional da Polícia Federal no Estado

de São Paulo no ano de 2010, de acordo com as disposições da Instrução Normativa TCU nº

63/2010, da Decisão Normativa TCU nº 107/2010 e da Portaria TCU nº 277/2010 e das

orientações da Portaria CGU nº 2546, de 27/12/2010.

O conteúdo geral deste relatório está estruturado conforme Anexo III da DN TCU nº

107/10 e de forma sistemática segundo os itens relacionados no Anexo II, DN TCU nº 107/2010,

ou seja: informações gerais de identificação, informações sobre o planejamento e gestão

orçamentária e financeira, informações sobre o reconhecimento de passivos por insuficiência de

créditos, informações sobre restos a pagar de exercícios anteriores, informações sobre os

recursos humanos, informações sobre critérios ambientais de sustentabilidade ambiental na

aquisição de bens e contratação de serviços, informações sobre a gestão do patrimônio

imobiliário, informações sobre a gestão de tecnologia da informação, informações sobre a

utilização de cartões de pagamento do governo federal e declaração referente ao registro de

contratos no sistema SIASG.

Os itens referentes às transferências de recursos mediante convênio e à renúncia tributária

não se aplicam à natureza jurídica da Superintendência Regional, não tiveram ocorrências no

período ou são executados pelo órgão central, Unidade Orçamentária da UJ.

No exercício de 2010 não houve deliberações exaradas em acórdãos do TCU ou em

relatório de auditoria da CGU tampouco recomendações realizadas pela unidade de controle

interno.

A Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo está estruturada em

dezoito (18) unidades operacionais, composta pela sede da Superintendência, por quinze (15)

Delegacias de Polícia Federal descentralizadas, sediadas nas cidades de Araçatuba, Araraquara,

Bauru, Campinas, Cruzeiro, Jales, Marília, Santos, Piracicaba, Presidente Prudente, Ribeirão

Preto, São José do Rio Preto, São José dos Campos, São Sebastião e Sorocaba, além de uma

Delegacia Especial no Aeroporto de Congonhas e outra no Aeroporto Internacional de

Guarulhos.

Compõem a estrutura da Superintendência Regional, na sede, dez (10) Delegacias

Especializadas (Delegacia de Controle de Segurança Privada, Delegacia de Defesa Institucional,

Delegacia de Polícia de Imigração, Delegacia de Repressão a Crimes Fazendários, Delegacia de

Repressão a Crimes Contra o Meio Ambiente e Patrimônio Histórico, Delegacia de Repressão a

Crimes Previdenciários, subordinadas à Delegacia Regional Executiva e Delegacia de

Repressão a Crimes Financeiros, Delegacia de Repressão a Crimes Contra o Patrimônio,

Delegacia de Repressão a Entorpecentes e Delegacia de Repressão ao Tráfico Ilícito de Armas,

subordinadas à Delegacia Regional de Combate ao Crime Organizado), e sete (7) Setores

(Setor de Planejamento Operacional, Setor de Comunicação Social, Setor de Tecnologia da

Informação, Setor de Inteligência Policial, Setor de Recursos Humanos, Setor Técnico-Científico

e Setor de Administração e Logística Policial).

Considerando que o Estado de São Paulo, em linhas gerais, dentre outras circunstâncias:

ocupa porção estratégica do ponto de vista econômico no território nacional; faz divisa com os

Estados de Minas Gerais, Mato Grosso do Sul, Paraná e Rio de Janeiro; possui a mais densa

malha rodoviária do país, por onde é realizado o escoamento externo e interno de mercadorias

oriundas destes e de outros Estados da Federação; é onde se encontra em operação o Porto de



13

Santos, o Aeroporto de Guarulhos/SP (Cumbica), o Aeroporto de Congonhas e o Aeroporto de

Viracopos, em Campinas, maiores terminais da América Latina no que se refere à entrada e saída

de mercadorias e passageiros; abriga o maior parque industrial e a maior produção econômica -

mais de 12% do PIB do país - e, possui uma população de mais de 40.000.000 (quarenta

milhões) de habitantes, comparável à população do Canadá, país de dimensões continentais, a

Superintendência Regional concentrou seus esforços no combate aos crimes de maior incidência

no âmbito de sua circunscrição, como o tráfico de drogas, o contrabando e o descaminho, o

crime financeiro, a sonegação fiscal, as fraudes contra a previdência social, a corrupção e o

desvio de recursos federais.

Como resultado dos trabalhos da Polícia Federal, o Inquérito Policial é o seu principal

instrumento, valendo tanto para as ações pró-ativas (operações policiais), quanto para as ações

reativas.

No ano de 2010, a SR realizou mais de 140 (cento e quarenta) operações policiais,

resultando no cumprimento de aproximadamente 440 (quatrocentos e quarenta) mandados de

busca e apreensão e 935 (novecentos e trinta e cinco) prisões.

Com relação ao aspecto operacional reativo, foram instaurados 14.875 (catorze mil

oitocentos e setenta e cinco) Inquéritos Policiais, concluídos 19.190 (dezenove mil cento e

noventa), e ficaram em aberto (em andamento) 29.323 (vinte e nove mil trezentos e vinte e três)

inquéritos.

Considerando que em 2010 foi um ano eleitoral, a estratégia de atuação desta

Superintendência, teve como meta para o exercício priorizar a área de defesa institucional, o

combate aos crimes eleitorais e os desvios de dinheiro público. Também foram priorizadas as

operações de combate ao tráfico de entorpecentes e aos crimes financeiros.



14

PARTE A – CONTEÚDO GERAL

1. INFORMAÇÕES GERAIS DE IDENTIFICAÇÃO

Quadro A.1.1 - Identificação

Poder e Órgão de vinculação

Poder: Executivo

Órgão de Vinculação: Ministério da Justiça Código SIORG: 316

Identificação da Unidade Jurisdicionada Consolidadora

Denominação completa: Superintendência Regional de Polícia Federal no Estado de São Paulo

Denominação abreviada: Polícia Federal em São Paulo (SR/DPF/SP)

Código SIORG: 1138 Código LOA: Não se aplica Código SIAFI: 200360

Situação: Ativa

Natureza Jurídica: Órgão Público

Principal Atividade: Segurança e Ordem Pública

Código CNAE: 8424-8/00

Telefones/Fax de contato: (011) 3538-5927 (011) 3538-5582 (011) 3538-5930

Endereço eletrônico: [email protected]

Página da Internet: http://www.dpf.gov.br

Endereço Postal: Rua Hugo D’Antola, 95, 05038-090, São Paulo, SP

Identificação das Unidades Jurisdicionadas Consolidadas

Nome Situação Código SIORG

Delegacia de Polícia Federal em Santos (DPF/STS/SP) Ativa 22570

Fundo de Aparelhamento e Operacionalização das Atividades-Fim

da Polícia Federal (FUNAPOL) – SR/DPF/STS Ativa NA

Fundo de Aparelhamento e Operacionalização das Atividades-Fim

da Polícia Federal (FUNAPOL) – SR/DPF/SP Ativa NA

Normas relacionadas às Unidades Jurisdicionadas

Normas de criação e alteração das Unidades Jurisdicionadas

- Art. 144 da Constituição da República Federativa do Brasil de 1988.

SR/DPF/SP: - Portaria nº 527 – 24.12.1964 – Cria a Delegacia Regional de SP.

- Decreto nº 70.665 de 02.06.1972 - Altera, em caráter provisório, a estrutura do DPF.

- Portaria nº 39/75 – DG/DPF – 17.03.1975 (Ativação) Transforma a Divisão de São Paulo em

Superintendência.

DPF/STS/SP: - Portaria nº 170/65 – 14.04.1965 – Cria a Sub-Delegacia Regional.

- Decreto nº 70.665 de 02.06.1972 – Transforma Sub-Delegacia em Divisão de Polícia Federal.

- Portaria nº 39/75 – DG/DPF – 17.03.1975 – Transforma a Divisão de Santos em Delegacia.

FUNAPOL: - Lei Complementar 89, de 18.02.1997 - Institui o Fundo para Aparelhamento e

Operacionalização das Atividades-fim da Polícia Federal - FUNAPOL.

mailto:[email protected]

http://www.dpf.gov.br/



15

Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura das Unidades Jurisdicionadas

- Decreto nº 6.061, de 15.03.2007 - Aprova a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo

dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas do Ministério da Justiça.

- Portaria nº 3.961/MJ, de 24.11.2009, aprova o Regimento Interno do DPF.

- Instrução Normativa nº 13/DG-DPF, de 15.06.2005 – Define as competências específicas das

unidades centrais e descentralizadas do DPF e as atribuições de seus dirigentes.

Manuais e publicações relacionadas às atividades das Unidades Jurisdicionadas

A Carta de Serviços ao Cidadão é uma ferramenta de gestão fornecida pelo Programa Nacional

de Gestão Pública e Desburocratização – GesPública.

As ações desse Programa têm por objetivo tornar as organizações públicas cada vez mais

preocupadas com a sociedade. Nesse sentido, a Carta de Serviços da Polícia Federal – PF –

facilita e amplia o acesso do cidadão aos serviços e estimula sua participação no monitoramento

do setor público, promovendo a melhoria da qualidade do atendimento.

A Carta de Serviços está disponível no site http://www.dpf.gov.br.

Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome

200362 Delegacia de Polícia Federal em Santos (DPF/STS/SP)

200416 Delegacia de Polícia Federal em Campinas (DPF/CAS/SP)

Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome

200361 Fundo de Aparelhamento e Operacionalização das Atividades-Fim da

Polícia Federal (FUNAPOL) – SR/DPF/SP


Polícia Federal (FUNAPOL) – DPF/STS/SP


Polícia Federal (FUNAPOL) – DPF/CAS/SP

Observação: Dentre as unidades da estrutura da SR/DPF/SP, apenas a DPF/STS/SP e a

DPF/CAS/SP possuem autonomia orçamentária, financeira e patrimonial, sendo que a

DPF/CAS/SP não executou qualquer recurso orçamentário em 2010 em razão da sua recente

criação. Os recursos aplicados pela DPF/STS/SP, unidade pertencente à estrutura da SR/DPF/SP,

serão consolidados nos demonstrativos do presente Relatório de Gestão, de acordo com a

Decisão Normativa – TCU nº 107, de 27.10.2010.

As Unidades Gestoras denominadas Fundo de Aparelhamento e Operacionalização das

Atividades-Fim da Polícia Federal (FUNAPOL) executam recursos específicos oriundos, dentre

outras origens, de multas de Segurança Privada, taxas de Controle e Fiscalização de Produtos

Químicos e de taxas de Migração. As despesas são destinadas, principalmente, ao pagamento de

diárias aos servidores em missões policiais em todo o território nacional, operações policiais e

construção de sedes próprias. As informações sobre a gestão das unidades FUNAPOL também

serão incluídas (consolidadas) nos demonstrativos do Relatório de Gestão da SR/DPF/SP,

conforme a Decisão Normativa – TCU nº 107, de 27.10.2010.



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2. PLANEJAMENTO E GESTÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA

2.1. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONAIS DA UNIDADE

2.1.1. Competência Institucional

O Departamento de Polícia Federal é um órgão do Ministério da Justiça, criado pelo

Decreto-Lei nº 6.378/1944, que faz parte, portanto, da administração direta do Governo Federal.

A Polícia Federal é representada nos Estados da Federação pelas Superintendências Regionais,

que executam suas próprias despesas, como unidades gestoras. A Superintendência Regional da

Polícia Federal em São Paulo (SR/DPF/SP) possui circunscrição em todo o território do Estado

de São Paulo.

As atribuições da Polícia Federal estão previstas na Constituição Federal, sendo um dos

órgãos de segurança pública incumbidos de atuar na preservação da ordem pública, da

incolumidade das pessoas e do patrimônio público, devendo “apurar infrações penais contra a

ordem política e social ou em detrimento de bens, serviços e interesses da União ou de suas

entidades autárquicas e empresas públicas, assim como outras infrações cuja prática tenha

repercussão interestadual ou internacional e exija repressão uniforme, segundo se dispuser em

lei; prevenir e reprimir o tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins, o contrabando e o

descaminho, sem prejuízo da ação fazendária e de outros órgãos públicos nas respectivas áreas

de competência; exercer as funções de polícia marítima, aeroportuária e de fronteiras;e exercer,

com exclusividade, as funções de polícia judiciária da União.” (Art. 144, §1º, inciso I,

Constituição Federal).

Dessa forma, a Polícia Federal apura os crimes contra o meio ambiente, contra a ordem

tributária, contra o Sistema Financeiro de Habitação, contra a Previdência Social, contra os

serviços postais, contra a organização do trabalho, contra os índios, contra os direitos humanos,

os crimes eleitorais, de genocídio, de tráfico ilícito de drogas, dentre outros.

Cabe, ainda, à Polícia Federal as seguintes atribuições: Controle Migratório (Lei nº

6.815/1980 - Estatuto do Estrangeiro), Controle de Armas (Lei nº 10.826/2003 -SINARM);

Controle de Empresas de Segurança Privada (Lei nº 7.102/1983 e Lei nº 9.017/1995); Controle

de Precursores Químicos - que possam ser utilizados no preparo de substâncias entorpecentes

(Lei nº 10.357/2001); Segurança de Dignitários - oficiais e autoridades estrangeiras ( Lei nº

4.483/1964); Identificação Criminal e Civil (Lei nº 4.483/1964); Segurança ao Patrimônio da

União coibindo turbação ou esbulho possessório (Lei nº 10.683/2003), Serviço de Estatística

Criminal (Código de Processo Penal), Controle de Conflitos Fundiários (Decreto nº 5.834/2004),

Representação Externa – INTERPOL (Lei nº 4.483/1964), e Proteção Especial a Vítimas e a

Testemunhas (Lei 9.807/1999).

Dessa forma, a SR/DPF/SP exerce todas essas atividades, direta ou indiretamente, no

âmbito de sua circunscrição, com as atribuições de: planejar, dirigir, supervisionar, coordenar,

orientar, fiscalizar e avaliar a execução das atividades, ações e operações correlatas à atuação da

Polícia Federal; administrar as unidades sob sua subordinação, em consonância com as normas

legais vigentes e com as diretrizes emanadas das unidades centrais; propor diretrizes específicas

de prevenção e repressão aos crimes de atribuição da Polícia Federal, subsidiando o

planejamento operacional das unidades centrais; executar operações policiais integradas com as

unidades centrais, relacionadas à repressão uniforme dos crimes de atribuição da Polícia Federal;

apoiar as unidades centrais nas inspeções às suas unidades, dispondo dos meios e das

informações necessárias; promover estudos e dispor de dados acerca das ações empreendidas, e

consolidar relatórios de avaliação de suas atividades, com vistas a subsidiar o processo de gestão



17

das unidades centrais; e adotar ações de controle e zelar pelo uso e manutenção adequada dos

bens imóveis, equipamentos, viaturas, armamento e outros materiais sob guarda da

Superintendência Regional e das Unidades Descentralizadas.

2.1.2. Objetivos Estratégicos

No ano de 2010, os seguintes objetivos estratégicos da instituição foram eleitos, de forma

ampla, pela Direção Geral:

Melhoria da Gestão;

Combate à Corrupção;

Combate ao Narcotráfico;

Combate aos crimes contra o Meio-Ambiente;

Inserção Internacional.

Ademais, vale dizer, que toda a atuação da instituição se foca no atendimento da missão

da instituição que é “Manter a lei e a ordem para a preservação da segurança pública, no estado

democrático de direito, cumprindo as atribuições constitucionais e infraconstitucionais, mediante

estratégias, no exercício das funções de polícia administrativa e judiciária.”

Os objetivos estratégicos, com foco na missão da instituição, buscam a visão de futuro do

DPF, que é “Tornar a Polícia Federal uma referência mundial em segurança pública para, no

cumprimento de suas atribuições, garantir a manutenção da lei e da ordem interna e externa, em

cooperação com os estados soberanos, como valores fundamentais da dignidade humana.”

No decorrer do ano de 2010, a SR/DPF/SP realizou diversas ações e operações policiais

e, com inteligência, paciência, criatividade e estratégia, cumpriu com sua missão institucional e

otimizou a utilização dos recursos orçamentários, a despeito dos percalços típicos da atividade

policia na busca pela verdade real.

2.2. ESTRATÉGIA DE ATUAÇÃO FRENTE ÀS RESPONSABILIDADES

INSTITUCIONAIS

Para atender aos objetivos e prioridades organizacionais, no exercício de 2010, a

atuação da Superintendência Regional no Estado de São Paulo abrangeu diversas operações de

combate ao crime organizado, seguindo as diretrizes da Direção Geral e com orientação das

Diretorias e Coordenações das respectivas áreas.

Ao longo dos anos, a Polícia Federal vem modificando suas estratégias de atuação com

base na sistematização das experiências históricas e com a celeridade requerida em cada caso,

sem, contudo, perder o foco da sua missão institucional. Esse é o contexto no qual a SR/DPF/SP

está inserida e, portanto, a forma como atua frente às responsabilidades institucionais.

As limitações internas da unidade como problemas de instalações, deficiências de

pessoal, restrições no orçamento e nos recursos financeiros, de forma exclusiva ou conjunta,

levaram à opção por um determinado caminho ou orientação para a gestão e a abandonar outras

opções.

Fator que minimiza o impacto das limitações internas reside na cooperação entre as

diversas Superintendências da Polícia Federal nas unidades da federação, na existência dos

Órgãos Centrais e na eficiência das comunicações internas. Tais fatores permitem que a



18

SR/DPF/SP seja contextualizada dentro de uma visão nacional e que ações concentradas sejam

possíveis.

2.2.1. Análise do andamento do plano estratégico da unidade ou do órgão em que a

unidade esteja inserida.

O plano de ação e a estratégia de atuação a ele associada são compartilhados e revisados

permanentemente pelos Órgãos Centrais, com participações periódicas de todas as

Superintendências. Tal sistemática certamente orienta os trabalhos da SR/DPF/SP e promove a

convergência dos esforços e eficiência da utilização dos recursos disponíveis.

2.2.2. Análise do plano de ação da unidade referente ao exercício a que se referir o

relatório de gestão.

No plano de ação anual, não foi necessária a adoção de mudanças substanciais nas

linhas de atuação.

Não foram realizadas alterações relevantes ao longo do exercício no plano de ação, pois

não ocorreram aspectos relevantes que justificassem adoção das decisões.

2.3. PROGRAMAS DE GOVERNO SOB A RESPONSABILIDADE DA UNIDADE

A análise dos programas de governo sob a responsabilidade compartilhada da

SR/DPF/SP será realizada mediante dois demonstrativos, quais sejam: Execução dos Programas

de Governo sob a responsabilidade da SR/DPF/SP e Execução Física das ações realizadas. O

primeiro compreende uma série de informações sobre os resultados alcançados na gestão de

programas de governo sob sua responsabilidade, enquanto o segundo apresenta os resultados

físicos alcançados na gestão das ações inscritas na Lei Orçamentária Anual (LOA) do exercício

de referência do relatório de gestão.

2.3.1. Execução dos programas de Governo sob responsabilidade da UJ

O demonstrativo “Execução dos Programas de Governo sob a responsabilidade da UJ”,

apresentado no quadro abaixo, está composto por três (3) conjuntos de informação, a saber:

Identificação do Programa de Governo, Informações orçamentárias e financeiras do Programa e

Informações sobre os resultados alcançados, que se descrevem a seguir.

Quadro A.2.1.a - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo

Identificação do Programa de Governo

Código no PPA: 0662 Denominação: Prevenção e Repressão à Criminalidade.

Tipo do Programa: Finalístico.

Objetivo Geral: Modernizar, fortalecer e integrar as instituições de Segurança Pública e Justiça.

Objetivos Específicos: Reduzir a criminalidade, intensificando o combate às organizações criminosas e aos crimes



19

sob a competência da União.

Gerente: Não informado. Responsável: Ministério da Justiça (MJ)

Público Alvo: Sociedade.

Informações orçamentárias e financeiras do Programa Em R$ 1,00

Dotação* Despesa

Empenhada

Despesa

Liquidada

Restos a Pagar

não processados Valores Pagos

Inicial Final

- - 9.022.425,80 8.807.334,46 215.091,34 8.807.334,46

Informações sobre os resultados alcançados

Ordem Indicador (Unidade

medida)

Referência Índice

previsto no

exercício

Índice

atingido no

exercício Data Índice

inicial Índice final

1

Taxa de Conclusão de

Inquéritos Policiais na

Polícia Federal

(percentagem)

31/12/2006 63,60 80,00 80,00 129,00

Fórmula de Cálculo do Índice

Relação percentual entre o número de inquéritos policiais concluídos em todas as unidades operacionais da

Superintendência e o total de inquéritos policiais instaurados.

Análise do Resultado Alcançado

Conforme verificado acima, conseguiu-se atingir índices melhores que o exigido no PPA, devido à melhoria dos

procedimentos adotados na condução dos inquéritos em andamento, na melhor qualificação do pessoal e na

utilização de técnicas mais adequadas para agilizar a conclusão dos inquéritos. Em 2010, foram instaurados 14.875

inquéritos e relatados 19.190, o que permitiu um índice maior que 100, o qual é objetivo constante desta unidade

para redução do número de inquéritos acumulados.

Fonte: SIGPLAN, SIAFI, SISCART, COR/SR/DPF/SP e Relatório de Atividades

Quadro A.2.1.b - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo


Código no PPA: 1353 Denominação: Modernização da Polícia Federal

Tipo do Programa: Apoio às Políticas Públicas e Áreas Especiais

Objetivo Geral: Modernizar, fortalecer e integrar as instituições de Segurança Pública e Justiça

Objetivos Específicos: Aprimorar a estrutura e os modelos operacional e gerencial, bem como a capacidade

executiva do policiamento federal.



20

Gerente: Rogério Augusto Viana Galloro Responsável: -

Público Alvo: Departamento de Polícia Federal


Dotação* Despesa

Empenhada

Despesa

Liquidada

Restos a Pagar


Inicial Final

- - 4.223.700,00 3.302.001,74 921.698,26 3.302.001,74



medida)

Referência

Índice

previsto no

exercício

Índice

atingido no

exercício Data

Índice


- Este Programa não possui

indicador para o DPF.


-


-

Fonte: SIGPLAN, SIAFI

Quadro A.2.1.c - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo


Código no PPA: 0750 Denominação: Apoio Administrativo

Tipo do Programa: Apoio às Políticas Públicas e Áreas Especiais

Objetivo Geral: Não informado.

Objetivos Específicos: Prover os órgãos da União dos meios administrativos para a implementação e gestão de

seus programas finalísticos.

Gerente: Não informado Responsável: -

Público Alvo: Governo




21

Dotação* Despesa

Empenhada

Despesa

Liquidada

Restos a Pagar


Inicial Final

- - 41.542.930,99 37.543.628,50 3.999.302,49 37.528.427,67



medida)

Referência

Índice

previsto no

exercício

Índice

atingido no

exercício Data

Índice



indicador(es).


-


-


Não houve contingenciamento de recursos, tendo por base a previsão orçamentária para a

descentralização dos recursos pelos Órgãos Centrais para a SR/DPF/SP.

Quadro A.2.1.d - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo


Código no PPA: 0089 Denominação: Previdência de Inativos e Pensionistas da União

Tipo do Programa: -

Objetivo Geral: -

Objetivos Específicos: -

Gerente: - Responsável: -

Público Alvo: -


Dotação* Despesa

Empenhada

Despesa

Liquidada

Restos a Pagar


Inicial Final

- - 118.116,06 118.116,06 0,00 118.116,06



22



medida)

Referência

Índice

previsto no

exercício

Índice

atingido no

exercício Data

Índice



indicador para o DPF.


-


-


*As informações de dotação não se aplicam a Unidade Gestora, pois a previsão na Lei Orçamentária Anual

especifica somente o orçamento do Órgão da Unidade Orçamentária, ou seja, do Departamento de Polícia Federal, e

não na Unidade Executora.

2.3.2. Execução física das ações realizadas pela UJ

Neste demonstrativo estão relacionadas as ações orçamentárias constantes da LOA do

exercício de 2010 que foram objeto da gestão. O demonstrativo é composto de dez (10) itens de

informação, compondo uma linha detalhe da LOA, conforme se descreve no quadro A.2.2.

As funções, subfunções, programas e ações abaixo relacionados, embora sejam inerentes

à atividade policial e, portanto, objeto da gestão desta UJ, são gerenciadas pela Unidade

Orçamentária.

Quadro A.2.2 – Execução financeira das ações realizadas pela Unidade

Função Subfunção Programa Ação Tipo¹ Prioridade2

06 - Segurança Pública 181 - Policiamento 0662 2726 A 3

06 - Segurança Pública 181 - Policiamento 1353 8600 P 3

06 - Segurança Pública 181 - Policiamento 1353 8980 P 3

06 - Segurança Pública 122 - Administração Geral 0750 2000 A 3

06 - Segurança Pública 125 - Normatização e

Fiscalização 0662 2679 A 3

06 - Segurança Pública 128 - Formação de

Recursos Humanos 0662 4572 A 3

06 - Segurança Pública 183 - Informação e

Inteligência 0662 2720 A 3

09 - Previdência Social 272 - Previdência do

Regime Estatutário 0089 0181 A 3

¹ Tipo da Ação: P – Projeto; A – Atividade e OP – Operação Especial



23

² Prioridade: 1 – Ação do PAC (Programa de Aceleração do Crescimento) exceto PPI, 2 – Ação do PPI (Projeto

Piloto de Investimento, 3 – Demais ações prioritárias, 4 – Ação não prioritária;

2.4. DESEMPENHO ORÇAMENTÁRIO/FINANCEIRO

Este grupo de demonstrativos está estruturado em três partes distintas e complementares,

quais sejam: Programação Orçamentária da Despesa; Execução Orçamentária da Despesa e

Indicadores Institucionais.

2.4.1. Programação Orçamentária da Despesa

Quadro A.2.3- Identificação da Unidade Orçamentária responsável pela programação da Unidade

Denominação da Unidade Orçamentária Código da UO Código SIAFI da UGO

DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL 30108 200336

O Departamento de Polícia Federal tem sob sua responsabilidade direta em suas

atividades finalísticas, no PPA 2008-2011 dois programas de governo: Prevenção e Repressão à

Criminalidade e Modernização da Polícia Federal. Esses programas abrangem atividades de

fiscalização e controle de empresas de produção, transporte e comércio de precursores químicos,

ações de caráter sigiloso na área de Segurança Pública, prevenção e repressão a crimes

praticados contra bens, serviços e interesses da União, capacitação de seus servidores.

A Superintendência Regional de São Paulo também executou recursos do programa de

Modernização da Polícia Federal, na ação referente à construção de Unidades do DPF, com a

construção da Delegacia de Polícia Federal na cidade de Presidente Prudente, obra com execução

durante todo o exercício de 2009 e 2010, com previsão de conclusão para março de 2011.

O programa de Apoio Administrativo, que representa a maior parte dos recursos

diretamente administrados pela SR, abrange a gestão da unidade e as ações de informática para

manutenção das atividades de apoio, considerado a terceirização de serviços de limpeza,

vigilância, manutenção predial, recepcionistas, custeio de aluguéis, aquisição de bens

permanentes e de material de consumo.

Ressalta-se que a SR/DPF/SP não é unidade orçamentária e não recebe créditos

atribuídos originalmente pela LOA.

2.4.2. Execução Orçamentária das Despesas

O quadro abaixo, denominado Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos

originários da UJ, contempla duas (2) colunas com informações sobre a Despesa Empenhada e a

Despesa Liquidada, cada uma delas dividida nos exercícios 2009 e 2010. As linhas, por sua vez,

discriminam as despesas por modalidade de contratação, divididas em grupos totalizadores. No

grupo totalizador “Licitação” encontra-se o Convite, a Tomada de Preços, a Concorrência, o

Pregão, o Concurso, a Consulta e o Registro de Preços, enquanto no grupo “Contratações

Diretas” estão a Inexigibilidade e a Dispensa. No grupo “Regime de Execução Especial” está o



24

Suprimento de Fundo, enquanto no grupo “Pagamento de Pessoal” encontra-se o pagamento de

Pessoal por meio de Folha de Pagamento ou de Diárias.

Quadro A.2.8 – Despesas por Modalidade de Contratação

Modalidade de Contratação

Despesa Empenhada Despesa Liquidada

Exercícios

2009 2010 2009 2010

Licitação 23.665.285,49 21.505.672,79 23.665.285,49 18.699.782,27

Convite - - - -

Tomada de Preços 103.947,10 - 103.947,10 -

Concorrência 5.215.640,98 6.654.065,09 5.215.640,98 5.726.058,17

Pregão 18.345.697,41 14.851.607,70 18.345.697,41 12.973.724,10

Concurso - - - -

Consulta - - - -

Contratações Diretas 5.911.981,51 10.101.741,36 5.911.981,51 8.718.740,70

Dispensa 4.503.626,73 8.958.907,90 4.503.626,73 7.613.747,45

Inexigibilidade 1.408.354,78 1.142.833,46 1.408.354,78 1.104.993,25

Regime de Execução

Especial 1.127.605,78 718.699,64 1.127.605,78 716.643,82

Suprimento de Fundos 1.127.605,78 718.699,64 1.127.605,78 716.643,82

Pagamento de Pessoal 6.561.931,23 8.550.910,53 6.561.931,23 8.550.910,53

Pagamento em Folha 40.761,63 118.116,06 40.761,63 118.116,06

Diárias 6.521.169,60 8.432.794,47 6.521.169,60 8.432.794,47

Outros -

FONTE: SIAFI GERENCIAL

Convite: É a modalidade de licitação entre interessados do ramo pertinente ao seu objeto,

cadastrados ou não, escolhidos e convidados em número mínimo de três (3) pela UJ, a qual

afixará, em local apropriado, cópia do instrumento convocatório e o estenderá aos demais

cadastrados na correspondente especialidade que manifestarem seu interesse com

antecedência de até vinte e quatro (24) horas da apresentação das propostas;

Tomada de preços: É a modalidade de licitação entre interessados devidamente

cadastrados ou que atenderem a todas as condições exigidas para cadastramento até o terceiro

dia anterior à data do recebimento das propostas, observada a necessária qualificação;



25

Concorrência: É a modalidade de licitação entre quaisquer interessados que, na fase

inicial de habilitação preliminar, comprovem possuir os requisitos mínimos de qualificação

exigidos no edital para execução de seu objeto;

Pregão: Aquisição de bens e serviços nos termos da Lei n 10.520/2004;

Concurso: É a modalidade de licitação entre quaisquer interessados para escolha de

trabalho técnico, científico ou artístico, mediante a instituição de prêmios ou remuneração aos

vencedores, conforme critérios constantes de edital publicado na imprensa oficial com

antecedência mínima de quarenta e cinco (45) dias;

Consulta: É a modalidade de licitação em que ao menos cinco pessoas, físicas ou

jurídicas, de elevada qualificação, serão chamadas a apresentar propostas para fornecimento

de bens ou serviços não comuns;

Registro de Preços: É a modalidade de licitação em que a UJ contrata serviços e adquire bens, por intermédio do Sistema de Registro de Preços regulado pelo Decreto 3.931, de 19 de setembro de 2001, e alterações do Decreto 4.342, de 23 de agosto de 2002, seja como órgão gerenciador do sistema, seja como órgão participante.

Contratações Diretas: Nesta linha serão totalizados os valores empenhados e liquidados nas duas (2) formas de contratações diretas discriminadas abaixo:

Dispensa: Montante de recursos empenhados nos termos do art. 24 da Lei nº 8.666/93.

Inexigibilidade: Montante de recursos empenhados nos termos do art. 25 da Lei nº 8.666/93.

Regime de Execução Especial: Nesta linha serão totalizados os valores empenhados e liquidados mediante suprimento de fundos.

Suprimento de Fundos: Montante de recursos empenhados nos termos dos artigos 45, 46 e 47 do Decreto nº 93.872/86.

Pagamento de Pessoal: Nesta linha serão totalizados os valores empenhados e liquidados nos dois (2) grupos de pagamento de pessoal discriminados abaixo.

Pagamento em Folha: Valores pagos a pessoal mediante Folha de Pagamento;

Diárias: Valores pagos a pessoal mediante diárias, inclusive a terceiros e parceiros.

Quadro A.2.9 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa

Grupos de Despesa Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos

2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010

1 – Despesas de

Pessoal* 40.761,63 118.116,06 40.761,63 118.116,06 - - 40.761,63 118.116,06

08 - OUTROS

BENEFICIOS ASSISTENCIAIS

40.761,63 118.116,06 40.761,63 118.116,06 - - 40.761,63 118.116,06

2 – Juros e

Encargos da Dívida - - - - - - - -

- - - - - - - - -

3 - Outras Despesas

Correntes 40.239.679,47 50.234.215,54 38.112.000,16 46.182.336,65 2.127.679,31 4.051.878,89 38.109.541,71 46.167.135,82

39 - OUTROS

SERVIÇOS DE 15.627.973,41 16.086.181,86 15.418.989,85 14.640.570,48 208.983,56 1.445.611,38 15.418.920,40 14.640.570,48



26

TERCEIROS-

PESSOA JURIDICA - OP.INT.ORC.

37 - LOCACAO DE

MAO-DE-OBRA 9.686.889,29 11.264.967,69 9.588.137,92 9.591.228,91 98.751,37 1.673.738,78 9.588.137,91 9.576.028,08

14 - DIARIAS - PESSOAL CIVIL

6.768.748,96 8.432.794,47 6.521.169,60 8.432.794,47 247.579,36 0,00 6.518.980,61 8.432.794,47

30 - MATERIAL DE

CONSUMO 3.200.525,97 3.308.941,76 2.214.537,95 2.761.680,14 985.988,02 547.261,62 2.214.537,95 2.761.680,14

36 - OUTROS SERVIÇOS DE

TERCEIROS -

PESSOA FÍSICA

1.779.044,01 1.322.081,67 1.433.342,91 1.288.977,91 345.701,10 33.103,76 1.433.342,91 1.288.977,91

33 - PASSAGENS E

DESPESAS COM

LOCOMOCAO

1.226.818,52 908.259,40 1.075.944,45 718.494,41 150.874,07 189.764,99 1.075.944,45 718.494,41

93 - INDENIZACOES E

RESTITUICOES 1.174.718,31 1.488.825,10 1.111.011,64 1.488.825,10 63.706,67 0,00 1.111.011,64 1.488.825,10

92 - DESPESAS DE EXERCICIOS

ANTERIORES 774.961,00 7.353.504,28 748.865,84 7.195.171,94 26.095,16 158.332,34 748.665,84 7.195.171,94

47 - OBRIG.TRIBUT.E

CONTRIB-

OP.INTRA-ORCAMENTARIAS

- 68.659,31 - 64.593,29 - 4.066,02 - 64.593,29

*As despesas de pessoal ordinárias da Unidade Gestora são executadas pelo Órgão Central.

Quadro A.2.10 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa

Grupos de

Despesa

Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos

2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010

4 - Investimentos 3.938.882,52 4.554.841,25 927.677,64 3.470.628,05 3.011.204,88 1.084.213,20 927.677,64 3.470.628,05

51 - OBRAS E

INSTALACOES -

OP.INT.ORC.

3.500.000,00 4.211.400,00 558.828,79 3.289.701,74 2.941.171,21 921.698,26 558.828,79 3.289.701,74

52 - EQUIP.E

MATERIAL

PERMANENTE -

OP.INTRA-ORC.

438.882,52 343.441,25 368.848,85 180.926,31 70.033,67 162.514,94 368.848,85 180.926,31

5 - Inversões

Financeiras - - - - - - - -

- - - - - - - - -

6 - Amortização

da Dívida - - - - - - - -

- - - - - - - - -

2.4.3. Indicadores Institucionais

2.4.3.1. Indicadores de Desempenho

É usada como referência a relação percentual entre o número de inquéritos policiais

concluídos em todas as unidades operacionais e o total de inquéritos policiais instaurados.

Devido ao acúmulo de inquéritos instaurados nos últimos exercícios, existia uma maior demora

na conclusão desses procedimentos. No exercício de 2010 houve uma diminuição do prazo



27

médio para a conclusão dos inquéritos, tendo aumentado o número de procedimentos concluídos

em relação aos inquéritos abertos. O tempo médio gasto entre a abertura e conclusão de

inquéritos policiais na Polícia Federal também serve como indicador de desempenho.

2.4.3.2. Análise do Desempenho

No exercício de 2010 aumentou, consideravelmente, a quantidade de inquéritos relatados,

além da ênfase nas investigações e operações policias, resultando em várias prisões e no

crescimento do combate ao crime organizado.

Tendo como objetivo dotar as unidades descentralizadas de prédio próprio e da expansão

das instalações da Superintendência Regional encontra-se em andamento a construção da

Delegacia de Polícia Federal em Presidente Prudente, além da realização de diversos estudos

para viabilizar a construção de sede própria para as demais delegacias descentralizadas.



28

3. RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICIÊNCIA DE CRÉDITOS OU

RECURSOS

– não ocorreu no período –

4. INFORMAÇÕES SOBRE A MOVIMENTAÇÃO E O SALDO DE RESTOS A PAGAR

DE EXERCÍCIOS ANTERIORES

4.1. PAGAMENTOS E CANCELAMETNOS DE RESTOS A PAGAR DE

EXERCÍCIOS ANTERIORES

O quadro abaixo contempla o montante de restos a pagar de exercícios anteriores

inscritos e os respectivos valores cancelados e pagos acumulados até o final do exercício de

2010, bem como o saldo a pagar apurado no dia 31/12/2010, estando divido em duas partes:

Restos a Pagar Processados e Restos a Pagar não Processados, que contêm a mesma estrutura de

informação.

Quadro A.4.1 – Situação dos Restos a Pagar de Exercícios Anteriores

Restos a Pagar Processados

Ano de

Inscrição Montante Inscrito

Cancelamentos

Acumulados

Pagamentos

Acumulados

Saldo a Pagar em

31/12/2010

2009 200,02 (200,02) - -

2008 723.823,02 (723.823,02) - -

2007 1.178,47 (1.178,47) - -

2006 1.660,35 (1.660,35) - -

Restos a Pagar não Processados

Ano de

Inscrição Montante Inscrito

Cancelamentos

Acumulados

Pagamentos

Acumulados

Saldo a Pagar em

31/12/2010

2009 4.963.391,32 (867.867,43) 4.043.368,45 52.155,44

2008 1.660.278,31 (1.223.354,82) 436.923,49 -

2007 - - - -

2006 - - - -

Observações:

Fonte: SIAFI, SIAFI Gerencial

4.2. ANÁLISE CRÍTICA

A evolução da estratégia dos restos a pagar não processados seguiu no sentido de reduzir o

montante acumulado. Após análise crítica, verificou-se que diversos créditos não seriam

necessários a UJ, o que ensejou no número elevado de cancelamentos. Parte significativa dos

valores inscritos trata-se de adesão à ata de registro de preços para aquisição de veículos, na qual

constatou-se, posteriormente, a ausência de vantajosidade e que viaturas semelhantes poderiam

ser adquiridas por preços menores para a Adminsitração, de forma que todo o empenho foi

cancelado.

Da tabela acima, constata-se que grande parte dos valores pagos refere-se à construção da

Delegacia de Presidente Prudente, cuja finalização está prevista para julho de 2011.



29

Outro fator que influenciou a permanência de restos a pagar foi a dificuldade para liquidação

de algumas notas fiscais/faturas, fato já superado.

5. INFORMAÇÕES SOBRE RECURSOS HUMANOS DA UNIDADE

Quadro A.5.1 - Composição do Quadro de Recursos Humanos – Situação em 31/12/2010

Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos

em 2010

Egressos em

2010 Autorizada Efetiva

1 Provimento de cargo efetivo - 1834 38 04

1.1 Membros de poder e agentes políticos - - - -

1.2 Servidores de Carreira - 1608

38 04

1.2.1 Servidor de carreira vinculada ao órgão - 1608

38 04

1.2.2 Servidor de carreira em exercício

descentralizado

- - - -

1.2.3 Servidor de carreira em exercício provisório - - - -

1.2.4 Servidor requisitado de outros órgãos e

esferas

- - - -

1.3 Servidores com Contratos Temporários - - - -

1.4 Servidores Cedidos ou em Licença - 226 - -

1.4.1 Cedidos - 07 - -

1.4.2 Removidos - 216 - -

1.4.3 Licença remunerada - - - -

1.4.4 Licença não remunerada - 03 - -

2 Provimento de cargo em comissão - 77 - -

2.1 Cargos Natureza Especial - - - -

2.2 Grupo Direção e Assessoramento superior - 04 - -

2.2.1 Servidor de carreira vinculada ao órgão - 04 - -


descentralizado

- - - -

2.2.3 Servidor de outros órgãos e esferas - - - -

2.2.4 Sem vínculo - - - -

2.2.5 Aposentado - - - -

2.3 Funções gratificadas - 73 - -



30

2.3.1 Servidor de carreira vinculada ao órgão - 73 - -


descentralizado

- - - -

2.3.3 Servidor de outros órgãos e esferas - - - -

3 Total - 1911 38 4

Fonte: SIAPE

Quadro A.5.2 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por faixa etária - Situação apurada em

31/12/2010

Tipologias do Cargo

Faixa Etária (anos)

Até 30 De 31 a 40 De 41 a 50 De 51 a 60 Acima de

60

1. Provimento de cargo efetivo * * * * *

1.1. Membros de poder e agentes políticos * * * * *

1.2. Servidores de Carreira * * * * *

1.3. Servidores com Contratos Temporários * * * * *

1.4. Servidores Cedidos ou em Licença * * * * *

2. Provimento de cargo em comissão * * * * *

2.1. Cargos de Natureza Especial * * * * *

2.2. Grupo Direção e Assessoramento

Superior * *

* * *

2.3. Funções gratificadas * * * * *

Fonte: SRH

*Conforme informado pelo Setor de Recursos Humanos, as informações solicitadas no Quadro

A.5.2 não estão disponíveis por problemas de organização sistemática do SIAPE.

Quadro A.5.3 - Composição do Quadro de Recursos Humanos por nível de escolaridade - Situação apurada

em 31/12/2010

Tipologias do Cargo

Nível de Escolaridade

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1. Provimento de cargo efetivo - - 2 8 158 1400 20 20 -

1.1. Membros de poder e agentes políticos - - - - - - - - -

1.2. Servidores de Carreira - - 2 8 158 1400 20 20 -

1.3. Servidores com Contratos Temporários - - - - - - - - -

1.4. Servidores Cedidos ou em Licença - - - - - - - - -



31

2. Provimento de cargo em comissão - - - - - 73 04 - -

2.1. Cargos de Natureza Especial - - - - - - - - -

2.2. Grupo Direção e Assessoramento

Superior -

- -

-

- - 04 - -

2.3. Funções gratificadas - - - - - 73 - - -

LEGENDA

Nível de Escolaridade

1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 -

Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 – Mestrado; 9 -

Doutorado; 10 - Não Classificada.

Fonte: SRH

Quadro A.5.4 - Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31/12/2010

Regime de proventos / Regime de aposentadoria Quantitativo de

Servidores

Aposentadorias em

2010

1 Integral 422 35

1.1 Voluntária 422 33

1.2 Compulsório - -

1.3 Invalidez Permanente - 2

1.4 Outras - -

2 Proporcional 23 -

2.1 Voluntária - -

2.2 Compulsório - -

2.3 Invalidez Permanente 23 -

2.4 Outras - -

Fonte: SRH

Quadro A.5.5 - Composição do Quadro de Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/12/2010

Regime de proventos originário do servidor Quantitativo de

Beneficiários

Pensões concedidas

em 2010



32

1. Integral 159 -

2. Proporcional - -

Fonte: SRH

Quadro A.5.6 - Composição do Quadro de Estagiários

Nível de

escolaridade

Quantitativo de contratos de estágio vigentes Custo do exercício

(Valores em R$ 1,00) 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre

Nível superior

Jan Fev

Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set

Out Nov

Dez

-

Área

Fim 52 52 51 57 49 66 62 61 57 57 54 53

320.896,57

Área

Meio

- - - - -

Nível Médio

Área

Fim

- - - - -

Área

Meio

- - - - -

Fonte: SRH

Quadro A.5.7 - Quadro de custos de recursos humanos nos exercícios de 2008, 2009 e 2010

Tipologias /

Exercícios

Vencimentos e

vantagens fixas

Despesas Variáveis

Total

Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações

Benefícios

Assistenciais e

previdenciários

Demais

despesas

variáveis

Membros de poder e agentes políticos

2008 - - - - - - - -

2009 - - - - - - - -

2010 - - - - - - - -

Servidores de Carreira que não ocupam cargo de provimento em comissão

2008 296.578.714,95 - 5.710.465,92 397.956,79 3.099.171,06 - - 305.786.308,72

2009 306.462.434,11

- 2.388.983,87 1.348.691,9

0 2.888.595,54 - -

313.088.705,72

2010 397.186.210,07

- 2.992.200,30 1.436.172,3

3 5.774.361,52 - -

407.388.944,22

Servidores com Contratos Temporários



33

2008 - - - - - - - -

2009 - - - - - - - -

2010 - - - - - - - -

Servidores Cedidos com ônus ou em Licença

2008 1.014.848,00 - 35.129,74 1.412,85 10.367,28 - - 1.061.757,87

2009 1.040.678,66 - 21.168,00 7.480,20 12.095,16 - - 1.081.422,02

2010 829.388,84 - 33.740,00 7.653,80 23.090,34 - - 893.872,98

Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial

2008 83.419,90 - 25.075,56 - - - - 108.495,46

2009 - - - - - - - -

2010 - - - - - - - -

Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior

2008 819.827,57 - 49.484,06 - 6.911,52 - - 876.223,15

2009 1.066.999,92 - 83.781,18 - 6.911,52 - - 1.157.692,62

2010 1.072.370,04 - 87.272,66 - 13.951,96 - - 1.173.594,66

Servidores ocupantes de Funções gratificadas

2008 6.132.280,15 - 245.238,49 9.802,00 - 134.281,57 - 6.521.602,21

2009 8.229.541,64 - 262.749,75 10.073,00 - 138.403,60 - 8.640.767,99

2010 8.246.980,04 - 270.744,11 6.201,00 - 269.952,00 - 8.793.877,15

Fonte: SRH, SIAPE

Quadro A.5.8 - Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva

Unidade Contratante

Nome: Departamento de Polícia Federal – Superintendência Regional no Estado de São Paulo

UG/Gestão: 200360/001 CNPJ: 003944940040/42

Informações sobre os contratos

Ano do

contrato Área Nat.

Identificaç

ão do

Contrato

Empresa

Contratad

a

(CNPJ)

Período

contratual de

execução das

atividades

contratadas

Nível de Escolaridade exigido

dos trabalhadores contratados

Sit. F M S

Início Fim P C P C P C



34

2010 V O 033/2010 066.700.29

5/0001-17

16/08/201

0 16/08/2011 C 19P

2010 V O 034/2010 066.700.29

5/0001-17

16/08/201

0 16/08/2011 C 10P

2010 V O 035/2010 066.700.29

5/0001-17

16/08/201

0 16/08/2011 C 9P

2010 V O 036/2010 010.478.35

3/0001-55

16/08/201

0 16/08/2011 C 12P

2010 V O 037/2010 066.700.29

5/0001-17

16/08/201

0 16/08/2011 C 12P

2010 L O 023/2010 55.905.350/

0001-99

11/05/201

0 11/05/2011 P

2010 L O 024/2010 55.905.350/

0001-99

11/05/201

0 11/05/2011 P P

2010 L O 025/2010 55.905.350/

0001-99

11/05/201

0 11/05/2011 P

2010 L O 026/2010 55.905.350/

0001-99

11/05/201

0 11/05/2011 P

2010 L O 027/2010 08.279.353/

001-84

11/05/201

0 11/05/2011 P

Observação: No período, não foram adotadas medidas de substituição de terceirizados por servidores

concursados, conforme preconiza o Acórdão do TCU 1520/2006P, ressaltando que tal medida não é da

competência desta UJ, e sim dos Órgãos Centrais.

LEGENDA

Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva.

Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.

Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.

Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.

Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.

Fonte: SELOG

Quadro A.5.9 - Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra

Unidade Contratante

Nome: Departamento de Polícia Federal – Superintendência Regional no Estado de São Paulo

UG/Gestão: 200360/001 CNPJ: 003944940040/42

Informações sobre os contratos

Ano do

contrato Área Nat. Identificaç

ão do

Empresa

Contratad

Período

contratual de

Nível de Escolaridade exigido

dos trabalhadores contratados Sit.



35

Contrato a

(CNPJ)

execução das

atividades

contratadas

F M S

Início Fim P C P C P C

2010 7 O 029/2010 05.576.482/

0001-46

01/06/201

0 23/02/2011 C

379

P

2008 7 O 029/2008 00.482.840/

0001-38

26/06/200

8 27/12/2009 C 44P

2010 7 O 015/2010 03.780.497/

0001-04 23/2/2010 31/05/2010 C

430

P

Observação: No período, não foram adotadas medidas de substituição de terceirizados por servidores

concursados, conforme preconiza o Acórdão do TCU 1520/2006P, ressaltando que tal medida não é da

competência desta UJ, e sim dos Órgãos Centrais.

LEGENDA

Área:

1. Apoio Administrativo Técnico e Operacional;

2. Manutenção e Conservação de Bens Imóveis

3. Serviços de Copa e Cozinha;

4. Manutenção e conservação de Bens Móveis;

5. Serviços de Brigada de Incêndio;

6. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes;

7. Outras.

Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.

Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.

Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.

Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.

Fonte: SELOG

Quadro A.5.10 - Distribuição do pessoal contratado mediante contrato de prestação de serviço com locação

de mão de obra

Identificação do

Contrato Área Qtd. Unidade Administrativa

029/2010-SR/DPF/SP 9 379 Superintendência Regional

029/2008-SR/DPF/SP 9 176 Delegacia Especial do Aeroporto Internacional de Guarulhos

LEGENDA

Área:

1. Apoio Administrativo Técnico e

Operacional;

5. Serviços de Brigada de Incêndio;

6. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes;

7. Higiene e Limpeza;

8. Vigilância Ostensiva;



36

2. Manutenção e Conservação de Bens

Imóveis;

3. Serviços de Copa e Cozinha;

4. Manutenção e conservação de Bens

Móveis;

9. Outras.

Fonte: SELOG

5.6 Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos

Para fornecer indicadores gerenciais de recursos humanos, e visando integrar o

desempenho e o desenvolvimento profissional, o Órgão Central do Departamento de Polícia

Federal está implantando o programa de Gestão por Competências, o qual permitirá que o

conjunto de habilidades, conhecimentos e atitudes que cada indivíduo adquire ao longo da vida,

por meio da formação e das experiências, seja sistematicamente direcionado para a consecução

das atividades realizadas no ambiente de trabalho.

Tal gestão visa à motivação do servidor, à profissionalização do serviço desenvolvido na

Polícia Federal e à otimização da forma e dos recursos envolvidos na busca pelos resultados

almejados pela Instituição.

Em relação às informações de lotação de pessoal, conforme pode ser observado nos

quadros 5.6-a e 5.6-b, o número de Agentes de Polícia Federal está muito aquém daquele

considerado necessário para a realização das atribuições do cargo, tendo em média 01 APF por

60.245 habitantes, quando a média nacional é de 1/33.785 APF/habitante, sendo considerada

ideal a relação de 1/10.000 APF/habitante.

Ainda, de acordo com o SRH/SR/DPF/SP, verifica-se a carência de pessoal em todos os

outros cargos, cujas lotações neste estado são insuficientes, ressaltando-se, em especial, a falta de

perspectiva para a realização de concurso público

Quadro 5.6-a - Entrada e saída de servidores da SR/DPF/SP

SR/DPF/SP AADM PPF APF EPF PCF DPF

Vacâncias 1 1 4 - - -

Exonerações - - - 1 - -

Aposentadorias 1 1 17 3 - 10

Presos, Suspensos e afastados 5 1 17 4 - 7

Demissões - - 4 - - -

Remoções para fora do estado 2 1 34 26 9 17

Remoções dentro de SP 2 2 33 45 7 9

Servidores empossados - - - - 3 1

Servidores reintegrados - - - - - -

Servidores reconduzidos - - - - - -

Retorno à atividade por determinação do TCU - - - - - -

Quadro 5.6-b- Saldo de servidores da SR/DPF/SP

SR/DPF/SP AADM PPF APF EPF PCF DPF

Saída de servidores da SR/SP 9 4 76 34 9 34

Chegada de servidores na SR/SP 2 2 33 45 10 10

Saldo positivo/negativo de servidores -7 -2 -43 11 1 -20



37

6. TRANSFERÊNCIAS DE RECURSOS MEDIANTE CONVÊNIO, ACORDO, AJUSTE,

TERMO DE PARCERIA OU OUTROS INSTRUMENTO CONGÊNERES

– não se aplica –

A Superintendência Regional da Polícia Federal no Estado de São Paulo não realiza

transferência de recursos mediante convênio, acordo, ajuste, termo de parceria ou outros

instrumentos congêneres, tal atribuição é do Órgão Central do Departamento de Polícia Federal.

7. INFORMAÇÕES SOBRE O FUNCIONAMENTO DO SISTEMA DE CONTROLE

INTERNO DA UJ

7.1. ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ

A informação está estruturada conforme o quadro abaixo, que dispõe diversas afirmativas

sobre os seguintes aspectos do sistema de controles internos da UJ: ambiente de controle,

avaliação de riscos, procedimentos de controle, informação e comunicação e monitoramento.

Quadro A.9.1 – Estrutura de Controles Internos da UJ

Aspectos do sistema de controle interno Avaliação

Ambiente de Controle 1 2 3 4 5

1. Os altos dirigentes da UJ percebem os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento.

X

2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade.

X

3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X

4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X

5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos formais.

X

6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta.

X

7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades.

X

8. Existe adequada segregação de funções nos processos da competência da UJ. X

9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ.

X

Avaliação de Risco 1 2 3 4 5

10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X



38


11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da unidade.

X

12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los.

X

13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão.

X

14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo.

X

15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão.

X

16. Existe histórico de fraudes e perdas decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade.

X

17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.

X

18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de responsabilidade da unidade.

X

Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5

19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.

X

20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de acordo com um plano de longo prazo.

X

21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que possam derivar de sua aplicação.

X

22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente relacionados com os objetivos de controle.

X

Informação e Comunicação 1 2 3 4 5

23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e comunicada tempestivamente às pessoas adequadas.

X

24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas.

X

25. A informação disponível à UJ é apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessível. X

26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz.

X

27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.

X

Monitoramento 1 2 3 4 5

28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua X



39


validade e qualidade ao longo do tempo.

29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas

avaliações sofridas. X

30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu

desempenho. X

Considerações gerais: Foi solicitado o preenchimento do quadro A.9.1 a 10 servidores representantes de áreas

estratégicas e a média das pontuações obtidas forneceu os resultados apresentados.

LEGENDA

Níveis de Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não aplicado

no contexto da UJ.

(2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no

contexto da UJ, porém, em sua minoria.

(3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na

afirmativa no contexto da UJ.

(4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no

contexto da UJ, porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válido. Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado no

contexto da UJ.

FONTE: SELOG, GAB/SR



40

8. INFORMAÇÕES QUANTO À ADOÇÃO DE CRITÉRIOS DE SUSTENTABILIDADE

AMBIENTAL NA AQUISIÇÃO DE BENS, MATERIAIS DE TECNOLOGIA DA

INFORMAÇÃO (TI) E NA CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS OU OBRAS

Quadro A.10.1 – Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis

Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação

Licitações Sustentáveis 1 2 3 4 5

1. A UJ tem incluído critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações que

levem em consideração os processos de extração ou fabricação, utilização e descarte dos

produtos e matérias primas.

Se houver concordância com a afirmação acima, quais critérios de sustentabilidade

ambiental foram aplicados?

Seguindo as orientações da AGU, todos os contratos celebrados apresentam

cláusulas referentes à sustentabilidade ambiental.

X

2. Em uma análise das aquisições dos últimos cinco anos, os produtos atualmente

adquiridos pela unidade são produzidos com menor consumo de matéria-prima e maior

quantidade de conteúdo reciclável.

X

3. A aquisição de produtos pela unidade é feita dando-se preferência àqueles fabricados

por fonte não poluidora bem como por materiais que não prejudicam a natureza (ex.

produtos de limpeza biodegradáveis).

X

4. Nos procedimentos licitatórios realizados pela unidade, tem sido considerada a

existência de certificação ambiental por parte das empresas participantes e produtoras

(ex: ISO), como critério avaliativo ou mesmo condição na aquisição de produtos e

serviços.

Se houver concordância com a afirmação acima, qual certificação ambiental tem

sido considerada nesses procedimentos?

X

5. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor

consumo de energia e/ou água (ex: torneiras automáticas, lâmpadas econômicas).

Se houver concordância com a afirmação acima, qual o impacto da aquisição desses

produtos sobre o consumo de água e energia?

X

6. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel

reciclado).

Se houver concordância com a afirmação acima, quais foram os produtos

adquiridos?

Papel Reciclado.

X

7. No último exercício, a instituição adquiriu veículos automotores mais eficientes e

menos poluentes ou que utilizam combustíveis alternativos.

Se houver concordância com a afirmação acima, este critério específico utilizado foi

incluído no procedimento licitatório?

X



41

Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação

Licitações Sustentáveis 1 2 3 4 5

8. Existe uma preferência pela aquisição de bens/produtos passíveis de reutilização,

reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga).

Se houver concordância com a afirmação acima, como essa preferência tem sido

manifestada nos procedimentos licitatórios?

X

9. Para a aquisição de bens/produtos é levada em conta os aspectos de durabilidade e

qualidade de tais bens/produtos. X

10. Os projetos básicos ou executivos, na contratação de obras e serviços de engenharia,

possuem exigências que levem à economia da manutenção e operacionalização da

edificação, à redução do consumo de energia e água e à utilização de tecnologias e

materiais que reduzam o impacto ambiental.

X

11. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua

destinação, como referido no Decreto nº 5.940/2006. X

12. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas entre os servidores visando a

diminuir o consumo de água e energia elétrica.

Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha

(palestras, folders, comunicações oficiais, etc.)?

X

13. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas de conscientização da necessidade

de proteção do meio ambiente e preservação de recursos naturais voltadas para os seus

servidores.

Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha

(palestras, folders, comunicações oficiais, etc.)?

X

Considerações Gerais: Foi solicitado o preenchimento do quadro A.10.1 a 5 servidores

envolvidos nas ações de gestão ambiental e a média das pontuações obtidas forneceu os

resultados apresentados.

LEGENDA

Níveis de Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é

integralmente não aplicado no contexto da UJ.

(2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é

parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua minoria.

(3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do

fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.

(4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é

parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é

integralmente aplicado no contexto da UJ.

FONTE: CPL, GAB/SR



42

9. INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO DA UJ,

CLASSIFICADO COMO “BENS DE USO ESPECIAL”, DE PROPRIEDADE DA

UNIÃO OU LOCADO DE TERCEIROS

O quadro a seguir, denominado Distribuição Espacial de Bens Imóveis de Uso Especial

de Propriedade da União, está organizado de modo a permitir a identificação do quantitativo de

imóveis de propriedade da União que estavam sob a responsabilidade da SR/DPF/SP no final dos

exercícios 2009 e 2010.

Quadro A.11.1 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União

LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA

QUANTIDADE DE IMÓVEIS DE

PROPRIEDADE DA UNIÃO DE

RESPONSABILIDADE DA UJ

EXERCÍCIO 2009 EXERCÍCIO 2010

BRASIL

UF SP 7 7

Santos 1 1

Bauru 1 1

São José do Rio Preto 1 1

São Paulo - Capital 4 4

Subtotal Brasil 7 7

EXTERIOR PAÍS - -

Subtotal Exterior - -

Total (Brasil + Exterior) 7 7

Fonte: GTED, GAB/SR

O quadro a seguir, denominado Distribuição Espacial de Bens Imóveis de Uso Especial

Locados de Terceiros, está organizado de modo a permitir a identificação do quantitativo de

imóveis que estavam locados de terceiros pela SR/DPF/SP no final dos exercícios de 2009 e

2010.

Quadro A.11.2 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros

LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA

QUANTIDADE DE IMÓVEIS

LOCADOS DE TERCEIROS PELA UJ

EXERCÍCIO 2009 EXERCÍCIO 2010

BRASIL

UF SP 20 20

Araçatuba 1 1

Araraquara 1 1



43

Campinas 1 1

Cruzeiro 1 1

Jales 1 1

Marília 1 1

Piracicaba 1 1

Presidente Prudente 1 1

Sorocaba 1 1

São Sebastião 1 1

Santos 1 1

Ribeirão Preto 1 1

São José dos Campos 1 1

São Paulo – Capital (postos de passaporte) 7 7

Subtotal Brasil 20 20

EXTERIOR PAÍS - -

Subtotal Exterior - -

Total (Brasil + Exterior) 20 20

Fonte: GTED, GAB/SR

No quadro acima foram considerados, também, os imóveis ocupados por cessão de uso.

O quadro a seguir, denominado Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da

União sob responsabilidade da SR/DPF/SP, está organizado de forma a contemplar os

atributos e características dos imóveis de uso especial de propriedade da União, assim como as

despesas com manutenção incorridas no exercício de referência do relatório de gestão. Nesse

quadro estão relacionados todos os imóveis que, em 31/12/2010, estavam sob a responsabilidade

da SR/DPF/SP, da DPF/STS/SP e da DPF/CAS/SP.

Quadro A.11.3– Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ

UG RIP Regime

Estado de

Conservaçã

o

Valor do Imóvel

Despesa com

Manutenção no

exercício

Valor

Histórico

Data da

Avaliaçã

o

Valor

Reavaliado Imóvel Instalações



44

200360 - 23 7 - - - - 202.512,20

200360 - 13 4 - - - - 28.800,00

200360 - 23 3 - - - - -

200360 - 3 7 - - - - -

200360 - 13 4 - - - - 2.016.000,00

200360 - 23 6 - - - - -

INSS - 3 7 - - - - -

CEF - 3 4 - - - - 2.247.312,20

Total Σ 2.247.312,20

Fonte: GTED, GAB/SR

Regime: É o regime de utilização do imóvel formalizado com a União e a situação em que se encontra o processo

de regularização do imóvel:

1 – Aquicultura 12 – Em regularização – Outros

2 – Arrendamento 13 – Entrega – Adm. Federal Direta

3 – Cessão – Adm. Federal Indireta 14 – Esbulhado (Invadido)

4 – Cessão – Outros 15 – Imóvel Funcional

5 – Cessão – Prefeitura e Estados 16 – Irregular – Cessão

6 – Cessão Onerosa 17 – Irregular – Entrega

7 – Comodato 18 – Irregular – Outros

8 – Disponível para Alienação 20 – Locação para Terceiros

9 – Em processo de Alienação 21 – Uso em Serviço Público

10 – Em regularização – Cessão 22 – Usufruto Indígena

11 – Em regularização – Entrega 23 – Vago para Uso

Estado de Conservação: estado em que se encontra o imóvel:

1 – Novo 5 – Reparos Importantes

2 – Muito Bom 6 – Ruim

3 – Bom 7 – Muito Ruim (valor residual)

4 – Regular 8 – Sem Valor

Análise crítica:



45

A maioria dos imóveis ocupados pelas delegacias da Polícia Federal em São Paulo é

locada de terceiros. A SR/DPF/SP tem feito gestões junto aos órgãos centrais responsáveis para a

viabilização da construção de sede própria para todas as unidades, em razão das peculiaridades

exigidas para a instalação de uma unidade policial.

A SR/DPF/SP também tem buscado opções alternativas e complementares à construção,

como a doação de terrenos, bem como imóveis passíveis de adequação para a atividade policial.

10. INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI)

DA UJ

As informações sobre a gestão de tecnologia da informação (TI) da SR/DPF/SP,

contemplam os seguintes aspectos: planejamento; recursos humanos; segurança da informação;

desenvolvimento e produção de sistemas; e contratação e gestão de bens e serviços de TI.

Quadro A.12.1 – Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ

Quesitos a serem avaliados

Avaliação

1 2 3 4 5

Planejamento

1. Há planejamento institucional em vigor ou existe área que faz o planejamento da UJ

como um todo. X

2. Há Planejamento Estratégico para a área de TI em vigor. X

3. Há comitê que decida sobre a priorização das ações e investimentos de TI para a UJ. X

Recursos Humanos de TI

4. Quantitativo de servidores e de terceirizados atuando na área de TI. 1 servidor e 20

terceirizados

5. Há carreiras específicas para a área de TI no plano de cargos do Órgão/Entidade. X

Segurança da Informação

6. Existe uma área específica, com responsabilidades definidas, para lidar estrategicamente

com segurança da informação. X

7. Existe Política de Segurança da Informação (PSI) em vigor que tenha sido instituída

mediante documento específico. X

Desenvolvimento e Produção de Sistemas

8. É efetuada avaliação para verificar se os recursos de TI são compatíveis com as

necessidades da UJ. X

9. O desenvolvimento de sistemas quando feito na UJ segue metodologia definida. X

10. É efetuada a gestão de acordos de níveis de serviço das soluções de TI do

Órgão/Entidade oferecidas aos seus clientes. X



46

11. Nos contratos celebrados pela UJ é exigido acordo de nível de serviço. X

Contratação e Gestão de Bens e Serviços de TI

12. Nível de participação de terceirização de bens e serviços de TI em relação ao

desenvolvimento interno da própria UJ. 50%

12. Na elaboração do projeto básico das contratações de TI são explicitados os benefícios

da contratação em termos de resultado para UJ e não somente em termos de TI. X

13. O Órgão/Entidade adota processo de trabalho formalizado ou possui área específica de

gestão de contratos de bens e serviços de TI. X

14. Há transferência de conhecimento para servidores do Órgão/Entidade referente a

produtos e serviços de TI terceirizados? X

Considerações Gerais: Respondido individualmente pelo chefe em exercício do Setor de Tecnologia da

Informação.

LEGENDA

Níveis de avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que a afirmativa é integralmente NÃO

aplicada ao contexto da UJ.

(2) Parcialmente inválida: Significa que a afirmativa é parcialmente aplicada ao

contexto da UJ, porém, em sua minoria.

(3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do

fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.

(4) Parcialmente válida: Significa que a afirmativa é parcialmente aplicada ao

contexto da UJ, porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válida: Significa que a afirmativa é integralmente aplicada ao

contexto da UJ.

Fonte: STI



47

11. INFORMAÇÃOE SOBRE AS RENÚNCIAS TRIBUTÁRIAS SOB A GESTÃO DA UJ,

BEM COMO SOBRE AS FISCALIZAÇÕES REALIZADAS PELA SECRETARIA

DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL VOLTADAS PARA A AVERIGUAÇÃO DA

REGULARIDADE DAS RENÚNCIAS TRIBUTÁRIAS

– não se aplica à natureza jurídica da UJ –

12. INFORMAÇÕES SOBRE AS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS PARA ATENDER ÀS

DELIBERAÇÕES EXARADAS EM ACÓRDÃOS DO TCU




48



49



50

13. COMPOSIÇÃO ACIONÁRIA DO CAPITAL SOCIAL


14. INFORMAÇÕES SOBRE A CONFORMIDADE DA DISTRIBUIÇÃO DOS

RECURSOS DO FUNDO PARTIDÁRIO


15. INFORMAÇÕES A RESPEITO DOS SALDOS DOS FINANCIAMENTOS,

RENEGOCIAÇÕES, AÇÕES DE EXECUÇÃO, RESSARCIMENTOS E

INADIMPLÊNCIA DOS RECURSOS ORIUNDOS DOS FUNDOS

CONSTITUCIONAIS DE FINANCIAMENTO.


16. INDICADORES DE DESMPENHO DAS IFES NOS TERMOS DA DECISÃO Nº TCU

40/2002.


17. RELATÓRIO DE REVISÃO DOS CRITÉRIOS ADOTADOS QUANTO À

CLASSIFICAÇÃO NOS NÍVEIS DE RISCO E DE AVALIAÇÃO DO

PROVISIONAMENTO REGISTRADO NAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS

ELABORADO PELO AUDITOR INDEPENDENTE NA FORMA DO ART. 12 DA

RESOLUÃO BACEN Nº 2682, DE 21/12/1999.


18. INFORMAÇÃOES SOBRE A REMUNERAÇÃO PAGA AOS ADMINSITRADORES

DA UJ, MEMBROS DA DIRETORIA ESTATUTÁRIA, DO CONSELHO DE

ADMISNITRAÇÃO E DO CONSELHO FISCAL.


19. INFORMAÇÕES SOBRE AS CONTRATAÇÕES DE CONSULTORES NA

MODALIDADE “PRODUTO” NO ÂMBITO DOS PROJETOS DE COOPERAÇÃO

TÉCNICA COM ORGANISMOS INTERNACIONAIS




51

Documents

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2010 SÃO ......Relatório de Gestão do Exercício de 2010 Relatório de Gestão do exercício de 2010 apresentado aos órgãos de controle