Relatóriode Prestaçãode Universidade MatoGrosso

Relatório deGestão ePrestação deContas daUniversidadeFederal deMato Grosso

2019

Relatório de Gestãoe Prestação de Contasda Universidade Federal deMato Grosso

2019

Gerência de Planejamento

CGO / PROPLAN / UFMT

Relatório de Gestão e Prestação de Contas da Universidade | 2019

Mensagem da Reitora

Apresentamos, poreste Relatório, todos osesforços envidados paraa consolidação daUniversidade Federal deMato Grosso como umainstituição democrática,plural, inclusiva e,sobretudo, comprometidacom o ensino público,

gratuito e de qualidade.Mesmo com as restrições orçamentárias

impostas a todas Instituições Federais deEnsino Superior (IFES), a UFMT ampliou acapilaridade de sua atuação, seja por meio dagraduação presencial, da educação a distância,da oferta na pós-graduação, da pesquisa e daextensão, fatores que, juntos, permitem umdesenvolvimento socioeconômico sustentávelpara o Estado de Mato Grosso.

Isso se deve à modernização de suaGovernança, realizada desde o início da gestão,o que permitiu avanços administrativossignificativos, os quais, por sua vez, refletiramna melhoria do atendimento ofertado em seutripé fundamental – o ensino, a pesquisa e aextensão.

A elaboração de um planejamento anual,com objetivos e metas – vinculados ao Planode Desenvolvimento Institucional (PDI) –permite acompanhar o desenvolvimentoexecutivo das ações planejadas, aprimorandoas estratégias para o cumprimento das nossaspolíticas estruturantes.

Consonante a essas estratégias, valedestacar o aperfeiçoamento dos sistemas decontrole, tanto a partir da Auditoria Interna,quanto da Ouvidoria, mecanismos quepermitem uma apuração detalhada e umaresolução efetiva para eventuais deficiênciasou problemas detectados.

Outro ponto que não deve ser esquecidoé a política de valorização das pessoas,permitindo que os docentes e técnicosadministrativos se aprimorem para atender seucliente final, que é o cidadão, desde o aluno dagraduação a qualquer beneficiado pelas açõesde extensão ou, em menor grau, as pessoasque buscam um atendimento assertivo e célerepara sanar suas dúvidas.

A confluência dessas ações faz com quea UFMT avance degraus importantes rumo àinternacionalização de suas ações, permitindoum intercâmbio fundamental com instituiçõesde todo o mundo, mostrando que oconhecimento não possui fronteiras e deve sercompartilhado.

O resultado deste trabalho constante nostraz orgulho e a sensação de dever cumprido.Sentimento que ganha novas cores neste 2020,quando a UFMT completa 50 anos de fundação.Este é o esforço coletivo não apenas de umagestão, mas de todos os servidores, docentes etécnicos administrativos, na ativa ouaposentados, que se dedicaram e se dedicampara que Mato Grosso possa ter umaUniversidade que, além de levar seu nome,sintetize a pluralidade de riquezas e saberes deseu povo.

O Relatório de Gestão queapresentamos traz a análise do ambienteinterno e externo, o planejamento estratégico, agestão de riscos e os resultados obtidos, bemcomo a alocação de recursos e sua execução.Seu trabalho envolveu uma equipe deservidores para que as informações fossemprestadas da forma mais completa e acessívela qualquer um. Mais do que uma obrigaçãolegal, é dever de qualquer órgão públicomostrar suas ações.


Lista de SiglasABNT Associação Brasileira de Normas TécnicasAE Assistência EstudantilAF Ação AfirmativaAG Alunos Regularmente Matriculados na GraduaçãoAGE Alunos Equivalentes da GraduaçãoAGTI Alunos da Graduação em Tempo IntegralAGU Advocacia-Geral da UniãoAMN Associação Mercosul de NormalizaçãoANEEL Agência Nacional de Energia ElétricaAPG Alunos na Pós-Graduação Stricto SensuAPGTI Alunos da Pós-graduação em Tempo IntegralAR Alunos de Residência MédicaARTI Alunos de Residência Médica em Tempo IntegralAVA Ambiente Virtual de Aprendizagem para Professores e AlunosBF Balanço FinanceiroCACS Coordenação de Aquisições e Contratos de ServiçosCAE Coordenação de Administração EscolarCAPES Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível SuperiorCASS Coordenação de Assistência Social e Saúde do ServidorCD Cargo de DireçãoCD Conselho DiretorCDH Coordenação de Desenvolvimento HumanoCEA Coordenação de Engenharia e ArquiteturaCES Câmara de Educação SuperiorCES Coordenação de Engenharia de SoftwareCFC Conselho Federal de ContabilidadeCGD Comitê de Governança DigitalCGO Coordenação de Gestão OrçamentáriaCGSI Comitê Gestor de Segurança da InformaçãoCGU Controladoria Geral da UniãoCNE Conselho Nacional de EducaçãoCNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e TecnológicoCOFIN Coordenação-Geral de Programação FinanceiraCONSEPE Conselho de Ensino, Pesquisa e ExtensãoCONSUNI Conselho UniversitárioCOSO Comitee of Sponsoring OrganizationsCPC Conceito Preliminar de CursoCPPAD Comissão Permanente de Processo Administrativo DisciplinarCUA Campus Universitário do AraguaiaCUS Campus Universitário de SinopCUVG Campus Universitário de Várzea GrandeDE Dedicação ExclusivaDFC Demonstração do Fluxo de CaixaDMPL Demonstração das Mutações do Patrimônio LíquidoDVP Demonstrações das Variações PatrimoniaisEaD Ensino a DistânciaEBSERH Empresa Brasileira de Serviços HospitalaresEC Emenda ConstitucionalEdUFMT Editora UniversitáriaEGD Estratégia de Governança DigitalEIT Escritório de Inovação TecnológicaEJ Empresa JuniorENADE Exame Nacional de Desempenho de EstudantesENECOMAT Encontro sobre Economia MatogrossenseEPP Escritório de Projetos e ProcessosFAAZ Faculdade de Agronomia e ZootecniaFACAP Faculdade de Ciências Aplicadas e Políticas


FACC Faculdade de Administração e Ciências ContábeisFAEN Faculdade de EnfermagemFAENG Faculdade de EngenhariaFAET Faculdade de Arquitetura, Engenharia e TecnologiaFAGEO Faculdade de GeociênciasFANUT Faculdade de NutriçãoFAPEMAT Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de Mato GrossoFAVET Faculdade de Medicina VeterináriaFCA Faculdade de Comunicação e ArtesFCC Função de Coordenação de CursoFD Faculdade de DireitoFE Faculdade de EconomiaFEF Faculdade de Educação FísicaFENF Faculdade de Engenharia FlorestalFG Função GratificadaFINEP Financiadora de Estudos e ProjetosFM Faculdade de MedicinaFONAPRACE Fórum Nacional de Pró-reitores de Assuntos Comunitários e EstudantisFOPAG Folha de PagamentoFUFMT Fundação Universidade Federal de Mato GrossoGCQ Gerência de Capacitação e QualificaçãoGDIEE Gerência de Desenvolvimento Institucional e Estudos EstratégicosGEC Gerência de Exames e ConcursosGECC Gratificação por Encargo de Curso ou ConcursoGECONT Gerência de ContabilidadeGEPG Grau de Envolvimento Discente com Pós-GraduaçãoGPE Grau de Participação EstudantilGR Gabinete da ReitoriaGRU Guia de Recolhimento da UniãoHU Hospitais UniversitáriosHUJM Hospital Universitário Júlio MüllerIB Instituto de BiociênciasIC Iniciação CientíficaIC Instituto de ComputaçãoICAA Instituto de Ciências Agrárias e AmbientaisICAT Instituto de Ciências Agrárias e TecnológicasICBS Instituto de Ciências Biológicas e da SaúdeICEN Instituto de Ciências Exatas e NaturaisICET Instituto de Ciências Exatas e da TerraICHS Instituto de Ciências Humanas e SociaisICNHS Instituto de Ciências Naturais, Humanas e SociaisICS Instituto de Ciências da SaúdeIE Instituto de EducaçãoIES Instituição de Ensino SuperiorIF Instituto de FísicaIFES Instituição Federal de Ensino SuperiorIFMT Instituto Federal de Educação, Ciência e Tecnologia de Mato GrossoiGestContrat Índice de Capacidade em Gestão de ContrataçõesiGestPessoas Índice de Capacidade em Gestão de PessoasiGestTI Índice de Capacidade em Gestão de TIiGG Índice Integrado de Governança e Gestão PúblicasIGHD Instituto de Geografia, História e DocumentaçãoiGovContrat Índice de Governança e Gestão de ContrataçõesiGovPessoas Índice de Governança em Gestão de PessoasiGovPub Índice de Governança PúblicaiGovTI Índice de Governança em Gestão de TIIL Instituto de LinguagensIN Instrução NormativaINEP Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Anísio TeixeiraINPI Instituto Nacional da Propriedade Industrial


IQCD Índice de Qualificação do Corpo DocenteIRP Intenção de Registro de PreçoIRRF Imposto de Renda Retido na FonteISC Instituto de Saúde ColetivaISSQN Imposto sobre Serviços de Qualquer NaturezaLGPD Lei Geral de Proteção de Dados PessoaisLOA Lei Orçamentária AnualLTCAT Laudo Técnico das Condições do Ambiente de TrabalhoMACP Museu de Arte e de Cultura PopularMEC Ministério da EducaçãoMOOC Massive Open Online CourseMP Ministério do PlanejamentoMPF Ministério Público FederalMPOG Ministério do Planejamento, Orçamento e GestãoMS Mato Grosso do SulNBCTSP Normas Brasileiras de Contabilidade Técnicas do Setor PúblicoNDE Núcleo Docente EstruturanteNL Nota de LançamentoNP Nota de PagamentoOB Ordens BancáriasOFSS Orçamento Fiscal e da Seguridade SocialP&D Pesquisa e DesenvolvimentoPAC-TIC Plano Anual de Contratações de Soluções de Tecnologia da Informação e

ComunicaçãoPAD Processo Administrativo DisciplinarPASEP Programa de Formação do Patrimônio do Servidor PúblicoPBEXT Programa Bolsa ExtensãoPCD Pessoa com DeficiênciaPCIP Prevenção e Combate a Incêndio e PânicoPDA Plano de Dados AbertosPDI Plano de Desenvolvimento InstitucionalPDTIC Plano Diretor de Tecnologia da Informação e ComunicaçãoPEN Processo Eletrônico NacionalPET Programa de Educação TutorialPETI Planejamento Estratégico de Tecnologia da InformaçãoPGA Plano Geral AnualPGF Procuradoria-Geral FederalPGOVTIC Política de Governança em Tecnologia da Informação e ComunicaçãoPI Propriedade IntelectualPIB Produto Interno BrutoPIBID Programa Institucional de Bolsa de Iniciação à DocênciaPLS Plano de Gestão de Logística SustentávelPNAES Plano Nacional de Assistência EstudantilPNDP Política Nacional de Desenvolvimento de PessoasPNE Plano Nacional de EducaçãoPoSIC Política de Segurança da InformaçãoPPC Projeto Pedagógico de CursoPPG Programa de Pós-GraduaçãoPPPI Projeto Político Pedagógico InstitucionalPQSTAE Programa de Qualificação dos Servidores Técnico-Administrativos em

EducaçãoPRAE Pró-Reitoria de Assistência EstudantilPROAD Pró-Reitoria AdministrativaPROCEV Pró-Reitoria de Cultura, Extensão e VivênciaPROCUA Pró-Reitoria do Campus Universitário do AraguaiaPROCUR Pró-Reitoria do Campus Universitário de RondonópolisPROCUS Pró-Reitoria do Campus Universitário de SinopPROCUVG Pró-Reitoria do Campus Universitário de Várzea GrandePROEG Pró-Reitoria de Ensino de GraduaçãoPROIND Programa de Inclusão Indígena


PROINQ Programa de Inclusão QuilombolaPROPEQ Pró-Reitoria de PesquisaPROPG Pró-Reitoria de Ensino de Pós-GraduaçãoPROPLAN Pró-Reitoria de PlanejamentoREUNI Reestruturação e Expansão das Universidades FederaisRGPS Regime Geral de Previdência SocialRP Residência PedagógicaRP Restos a PagarRPNP Restos a Pagar Não ProcessadosRPPS Regime Próprio de Previdência SocialRU Restaurante UniversitárioSECOMM Secretaria de Comunicação e MultimeiosSECRI Secretaria de Relações InternacionaisSEDUC Secretaria de Estado de Educação de Mato GrossoSEI Sistema Eletrônico de InformaçãoSESU Secretaria de Educação SuperiorSETEC Secretaria de Tecnologia EducacionalSGBP Sistema de Gerenciamento de Bens PatrimoniaisSGE Sistema de Gerenciamento de EncargosSGED Sistema de Gerenciamento Eletrônico de DocumentosSGP Secretaria de Gestão de PessoasSGPP Sistema de Gerenciamento de Projetos de PesquisaSIADS Sistema Integrado de Gestão PatrimonialSIAFI Sistema Integrado de Administração FinanceiraSIAPE Sistema Integrado de Administração de PessoalSIASG Sistema Integrado de Administração de Serviços GeraisSIC Segurança da Informação e ComunicaçõesSIC Serviço de Informação ao CidadãoSIC Sistema de Informações de CustosSICONV Sistema de ConvêniosSIEX Sistema de Gerenciamento de Projetos de ExtensãoSIGA Sistema de Informações de Gestão Acadêmica de GraduaçãoSIGED Sistema de Gerenciamento de Ensino a DistânciaSINFRA Secretaria de InfraestruturaSIORG Sistema de Informações Organizacionais do Governo FederalSIPG Sistema de Informações de Gestão Acadêmica de Pós-GraduaçãoSISAC Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e ConcessõesSISREQ Sistema de Requisições para Materiais de Consumo, Bens e ServiçosSiSU Sistema de Seleção UnificadaSisUAB Sistema de Informação da Universidade Aberta do BrasilSNPG Sistema Nacional de Pós-graduaçãoSOF Secretaria de Orçamento FederalSPIUNET Sistema de Gerenciamento dos Imóveis de Uso Especial da UniãoSPU Secretaria de Patrimônio da UniãoSTI Secretaria de Tecnologia da InformaçãoSTN Secretaria do Tesouro NacionalSUS Sistema Único de SaúdeTAE Técnico Administrativo em EducaçãoTCU Tribunal de Contas da UniãoTED Termo de Execução DescentralizadaTI Tecnologia da InformaçãoTIC Tecnologia da Informação e ComunicaçãoTR Termo de ReferênciaTSG Taxa de Sucesso na GraduaçãoTVU Tv UniversitáriaUFMT Universidade Federal de Mato GrossoUFR Universidade Federal de Rondonópolis Instituições Federais de Ensino SuperiorIFES Instituição Federal de Ensino SuperiorUG Unidade Gestora


UNISELVA Fundação de Apoio e Desenvolvimento da Universidade Federal de MatoGrosso

UO Unidade OrçamentáriaVIC Voluntariado de Iniciação CientíficaVPA Variação Patrimonial AumentativaVPD Variação Patrimonial Diminutiva


Lista de GráficosGráfico 1 – Valores empenhados pela UFMT em 2019................................................................................ 66Gráfico 2 – Principais despesas empenhadas pela UFMT em 2019.......................................................... 67Gráfico 3 – Receitas próprias UFMT em 2019................................................................................................67Gráfico 4 – Registros do Sistema E-Pessoal.................................................................................................. 71Gráfico 5 – Composição da força de trabalho por situação funcional.........................................................73Gráfico 6 – Composição da Força de Trabalho por vínculo......................................................................... 73Gráfico 7 – Distribuição da Força de Trabalho por Campus.........................................................................74Gráfico 8 – Distribuição de Servidores por Área de Trabalho......................................................................74Gráfico 9 – Detalhamento da Despesa de Pessoal....................................................................................... 76Gráfico 10 – Processos de Contratação em 2019..........................................................................................78Gráfico 11 – Indicador 1 - Pregões 2018 e 2019 – Percentual de êxito nas licitações............................ 79Gráfico 12 – Indicador 2 – Prazo Médio das licitações - Pregões............................................................... 79Gráfico 13 – Despesas Essenciais em 2019...................................................................................................80Gráfico 14 – Evolução do iGovTI entre 2010 e 2016.....................................................................................88Gráfico 15 – Projetos de pesquisa e extensão com temática ambiental (2018-2019)............................. 93Gráfico 16 – Quantidade de papel e copos descartáveis distribuídos (2018 - 2019)...............................95Gráfico 17 – Ingressos 2019/2018..................................................................................................................104Gráfico 18 – Dispêndios 2019/2018................................................................................................................104Gráfico 19 – Composição do Ativo - Balanço Patrimonial 18/19............................................................... 106Gráfico 20 – Composição do Passivo - Balanço Patrimonial 18/19.......................................................... 106Gráfico 21 – Composição das DVP's 18/19..................................................................................................110Gráfico 22 – Composição da VPA 2019 em milhões...................................................................................110Gráfico 23 – Composição da VPD 2019 em milhões.................................................................................. 110


Lista de QuadrosQuadro 1 – Macroprocessos Finalísticos e Valor Gerado............................................................................ 18Quadro 2 – Macroprocessos Finalísticos de 1º e 2º Nível............................................................................18Quadro 3 – Ações Realizadas em 2019 para Melhoria da Governança na UFMT...................................27Quadro 4 – Indicadores de Governança e Gestão Pública - UFMT 2017..................................................28Quadro 5 – Indicadores de Governança e Gestão Pública – UFMT 2018.................................................29Quadro 6 – Relação entre os componentes do controle interno e os planos de gestão de riscos naUFMT..................................................................................................................................................................... 33Quadro 7 – Resultados Alcançados em Relação às Metas Previstas para 2019.....................................36Quadro 8 – Juros e multas pagos em 2019.................................................................................................... 68Quadro 9 – Execução dos Principais Elementos de Despesa por Grupo da Despesa............................69Quadro 10 – Evolução das despesas da UFMT, 2019 – 2018.................................................................... 69Quadro 11 – Despesas da Universidade Federal de Rondonópolis em 2019...........................................70Quadro 12 – Processos Registrados em 2019...............................................................................................71Quadro 13 – Distribuição da Força de Trabalho por Faixa Etária............................................................... 73Quadro 14 – Distribuição da Força de Trabalho por Gênero....................................................................... 73Quadro 15 – Pessoas com deficiência.............................................................................................................74Quadro 16 – Distribuição da Força de Trabalho por Campus......................................................................74Quadro 17 – Quantidade de Servidores por Área de Trabalho....................................................................74Quadro 18 – Editais Vigentes em 2019 – Concurso Público........................................................................75Quadro 19 – Editais Vigentes em 2019 - Remoção.......................................................................................75Quadro 20 – Nomeações em 2019...................................................................................................................75Quadro 21 – Modalidade de Contratação – Comparativo 2018 x 2019......................................................78Quadro 22 – Despesas por Modalidade de Contratação em 2019............................................................. 80Quadro 23 – Despesas Essenciais em 2019.................................................................................................. 80Quadro 24 – Execução de Despesa com Bolsa Estudantil em 2019..........................................................81Quadro 25 – Execução de Despesa com Serviços de Terceiros Pessoa Jurídica e Locação de Mão-de-Obra em 2019.................................................................................................................................................81Quadro 26 – Gastos com Funcionamento Administrativo (Despesas Pagas) em 2019..........................82Quadro 27 – Planilha de Aquisições com Dotação Orçamentária em 2019..............................................86Quadro 28 – Contratações mais Relevantes de Recursos de TI em 2019................................................86Quadro 29 – Notas do iGovTI 2016..................................................................................................................88Quadro 30 – Obras em Andamento em 2019.................................................................................................91Quadro 31 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Pesquisa e Extensão...........................93Quadro 32 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Comunicação e Sensibilização..........94Quadro 33 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Copo descartável e papel A4.............95Quadro 34 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Energia Elétrica....................................96Quadro 35 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Telefonia................................................97Quadro 36 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Compras e Contratações sustentáveis................................................................................................................................................................................ 97Quadro 37 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Resíduos Perigosos e de Serviço deSaúde.....................................................................................................................................................................97Quadro 38 – Obrigações de Curto Prazo...................................................................................................... 106Quadro 39 – Demonstrativo da Execução das Despesas.......................................................................... 112Quadro 40 – Demonstrativo de Execução dos Restos a Pagar não Processados................................ 112Quadro 41 – Demonstrativo de Execução de Restos a Pagar Processados e Não ProcessadosLiquidados...........................................................................................................................................................112Quadro 42 – Comparativo de Receitas Arrecadadas entre 2018 e 2019................................................ 117Quadro 43 – Execução da Despesa ref. ao quarto trimestre de 2019......................................................118Quadro 44 – Ativo não Circulante – Depreciação/Redução ao valor Recuperável................................120Quadro 45 – Obrigações Trabalhistas, Previd. E Assist. – Composição................................................. 120Quadro 46 – Demais Obrigações a Curto Prazo – Composição...............................................................121Quadro 47 – Fornecedores e Contas a Pagar longo Prazo– Composição..............................................121Quadro 48 – Ajuste de Exercícios Anteriores...............................................................................................122Quadro 49 – Receitas Derivadas e Originárias............................................................................................ 124Quadro 50 – Desembolso de Pessoal e Demais Despesas.......................................................................124Quadro 51 – Fluxo de Caixa............................................................................................................................124Quadro 52 – Composição dos Ingressos em 2019......................................................................................125Quadro 53 –Composição das Transferências Financeiras Recebidas.....................................................125


Quadro 54 – Composição dos Dispêndios em 2019................................................................................... 125Quadro 55 –Composição das Transferências Financeiras Concedidas.................................................. 126Quadro 56 – Resultado Financeiro – Metodologia 1................................................................................... 126Quadro 57 – Resultado Financeiro – Metodologia 2................................................................................... 126Quadro 58 – Fornecedores e Contas a Pagar – Composição consolidadas...........................................127Quadro 59 – Fornecedores e Contas a Pagar - Por Órgão a curto prazo............................................... 127Quadro 60 – Composição de Gastos com Pessoal e Encargos Sociais 2019........................................128Quadro 61 – Resumo das despesas com a FOPAG da UFMT referente ao exercício de 2019..........128Quadro 62 – Resumo das despesas com FOPAG do HUJM, ref. exercício 2019................................. 129Quadro 63 – Obrigações Contratuais – Composição consolidada por órgão......................................... 129Quadro 64 – Obrigações Contratuais – Composição consolidada por UG contratante........................ 129Quadro 65 – Obrigações Contratuais por Órgão – Por Contratado 154045 (R$)...................................129Quadro 66 – Obrigações Contratuais por Órgão – Por Contratado 154070(R$)....................................130Quadro 67 – Relação de contratos registrados no HUJM.......................................................................... 130Quadro 68 – Relação de contratos registrados na UG 154045.................................................................132Quadro 69 – Composição dos Restos a Pagar não Processados no final do exercício de 2019........137Quadro 70 – Execução dos Restos a Pagar não Processados, data base 31/12/2019........................137Quadro 71 – Composição dos Restos a Pagar não Processados por Grupo de ND.............................138Quadro 72 – Restos a Pagar Processados inscritos em exercícios anteriores UFMT e HUJM...........138Quadro 73 – Resultados dos Indicadores Primários – Decisão TCU n.º 408/2002............................... 140Quadro 74 – Resultados dos Indicadores da Decisão TCU 408/2002.....................................................140Quadro 75 – Riscos, Oportunidades e Perspectivas...................................................................................143


Sumário

Visão Geral Organizacional e Ambiente Externo .......................................................13Governança, Estratégia e Alocação de Recursos......................................................22Gestão de Riscos e Controles Internos.........................................................................32Resultados e Desempenho da Gestão...........................................................................34Informações Orçamentárias, Financeiras e Contábeis.............................................99Outras Informações Relevantes....................................................................................139Anexos................................................................................................................................. 142

Capítulo 1

Visão Geral Organizacional eAmbiente Externo


A Universidade Federal de Mato Grosso,com sede na cidade de Cuiabá, foi fundada em10 de dezembro de 1970, através da Lein.º 5.647. Formada, inicialmente, pela junçãoda Faculdade de Direito e do Instituto deCiências e Letras de Cuiabá, a Universidadeconquistou na primeira década de suaexistência alguns avanços em termos deestrutura física de seu campus e a criação deseus primeiros centros de ensino: CiênciasSociais, Ciências Exatas e Tecnológicas,Ciências Agrárias e Ciências Biológicas.

Nas décadas de 1980 e 1990,paralelamente à expansão do campus deCuiabá, a Universidade iniciou o processo deinteriorização. Em 1980, deu-se a integraçãodo Centro Universitário de Rondonópolis, naépoca vinculado à Universidade do Estado deMato Grosso, sediada em Campo Grande – MS,quando foi criado o Centro Pedagógico deRondonópolis. Em 1981, foi implantado oCentro Pedagógico de Barra do Garças,constituindo-se a célula inicial do atual campusdo Araguaia. Foi ainda, na década de 1980,que a UFMT instalou o Hospital UniversitárioJúlio Müller, que se tornou importantereferência e apoio para os cursos da área desaúde.

No início da década de 1990, com o intuitode expandir o processo de interiorização, aUFMT criou, na cidade de Sinop, o NúcleoPedagógico Norte Mato-Grossense, que veio atornar-se o Centro Universitário de Sinop.Conforme Resolução 011/2012 do ConselhoDiretor da UFMT, foi estruturado o campus deVárzea Grande, que passou a ofertar vagas noano de 2014.

A UFMT, comprometida com a realidadesocial em que se insere, tem intensificadoesforços para promover a formação deestudantes de diferentes áreas do estado, oque tem sido viabilizado pela oferta de cursosna modalidade a Distância, os quais jáenvolveram cerca de 80 municípios, algunsdistantes mais de 800 Km de Cuiabá.

Ao longo de sua existência, a UFMT tornou-se referência em ensino, pesquisa e extensãono estado de Mato Grosso, voltada para aconstrução do desenvolvimento sustentável,através de formas inovadoras de articulaçãodas potencialidades humanas e na cooperaçãocom entidades de diferentes esferasadministrativas e da sociedade organizada.

Por meio do tripé ensino, pesquisa eextensão, a Universidade Federal de MatoGrosso, conforme consta em seu Plano deDesenvolvimento Institucional, tem por missão“formar e qualificar profissionais nas diferentesáreas, produzir conhecimentos e inovaçõestecnológicas e científicas que contribuamsignificativamente para o desenvolvimentoregional e nacional”, com isso, a UFMT tem avisão de tornar-se referência nacional einternacional como instituição multicampi dequalidade acadêmica, consolidando-se comomarco de referência para o desenvolvimentosustentável da região central da América do Sul,na confluência da Amazônia, do Cerrado e doPantanal.

A Universidade Federal de Mato Grossocompreende os Colegiados Deliberativos, aAdministração Superior, as UnidadesAcadêmicas e as Unidades Suplementares,conforme organograma:

Figura 1 – Organograma Sintético – Resolução CD nº 01, de 09 de março de 2018, alterada pelasResoluções CD nº 20/2018, 14, 16, 17 E 18/2019

Fonte: Gerência de Planejamento/CGO/PROPLAN/UFMT.


Reitoria Vice-Reitoria

Reitora: MyrianThereza de MouraSerra

Vice-Reitor: EvandroAparecido Soares daSilva

Missão: Formar e qualificar profissionais nas diferentes áreas, produzir conhecimentos e inovaçõestecnológicas e científicas que contribuam significativamente para o desenvolvimento regional e nacional.

Pró-Reitoria de Ensino de Graduação Pró-Reitoria de Ensino de Pós-GraduaçãoPró-Reitora: LisianePereira de Jesus

A PROEG é responsável pelagestão acadêmica dos cursosde graduação nos campi. Lidacom as políticas de ensino degraduação desde o acesso doestudante até a suadiplomação, tendo comoobjetivo oportunizar umamelhor formação no universoacadêmico.

Pró-Reitora: Ozerina Victor deOliveira

A PROPG auxilia na regulação,controle, diplomação e gestãofinanceira dos recursos destinadosa Pós-Graduação. O objetivoprincipal é atuar junto aosprogramas visando a melhoria daqualidade de formação ofertada.

Pró-Reitoria de Pesquisa Pró-Reitoria de Cultura, Extensão e VivênciaPró-Reitora: Patrícia SilvaOsório

A PROPEq é responsável porfomentar a produção doconhecimento em todas asáreas do saber, através daarticulação interna, com osGrupos de Pesquisa, eexterna, com as Agências deFomento.

Pró-Reitor: Fernando Tadeu deMiranda Borges

A PROCEV é responsável pelaimplementação e articulação dosprojetos de cultura, extensão,esporte, lazer e vivência na UFMT.A unidade tem como objetivoparticipar da arte da formação deprofissionais cidadãos, vivamentearticulados e conscientes dasresponsabilidades sociais.

Pró-Reitoria de Assistência Estudantil Pró-Reitoria de PlanejamentoPró-Reitora: Erivã GarciaVelasco

A PRAE é a responsável pelaproposição eacompanhamento da políticade assistência estudantil e deações afirmativas daUniversidade Federal de MatoGrosso (UFMT), com oobjetivo de garantir o acessoe a permanência dosestudantes na UFMT, comqualidade. Na PRAE oestudante encontra apoio eacompanhamento para assuas necessidades ao longode sua trajetória acadêmica,sendo que há especialatenção aos que precisam deatendimento socioeconômicoe psicopedagógico.

Pró-Reitora: Tereza ChristinaMertens Aguiar Veloso

A PROPLAN tem por finalidade oplanejamento, execução eavaliação das ações relacionadasa elaboração da propostaorçamentária e a distribuição dosrecursos de custeio às unidadesacadêmicas e administrativas. Éresponsável pelo fornecimento desubsídios à tomada de decisãoqualificada e adequada à missãoinstitucional. Propõe a elaboraçãode indicadores e projetos para oacompanhamento das atividades eavaliação de desempenhoinstitucional, além de ter aresponsabilidade pela organizaçãodos dados relativos as áreasacadêmicas e administrativas,para informações da comunidadeinterna e externa.


Pró-Reitoria Administrativa Pró-Reitoria do Campus AraguaiaPró-Reitora: LisaianeBortolini

A PROAD e suas unidadestêm como objetivoassessorar a Reitoria emassuntos referentes à áreatécnica para garantir omelhor desempenho dagestão administrativa.

Pró-Reitor: Paulo Jorge daSilva

Representa a Reitoria nocampus fora de sede.

Pró-Reitoria do Campus Sinop Pró-Reitoria do Campus Várzea GrandePró-Reitor: RobertoCarlos Beber


Pró-Reitor: Mauro LúcioNaves Oliveira


Secretaria de Relações Internacionais Secretaria de Tecnologia EducacionalSecretária: Irene CristinaMello

A SECRI desenvolve eimplementa políticas eprojetos para ainternacionalização daUFMT. No processo demobilidade internacional,atua como ponte entre asinstituições de ensinoestrangeiras, as agênciasde mobilidade estudantil eos estudantes, docentes etécnicos-administrativos daUFMT.

Secretário: Alexandre M.dos Anjos

A SETEC é responsável porformar e qualificarprofissionais nas diferentesáreas, produzirconhecimentos e inovaçãoem tecnologia educacionalque contribuamsignificativamente para dodesenvolvimento regional enacional por meio dasmodalidades da educaçãoaberta à distância e híbrida.

Secretaria de Comunicação e Multimeios Secretaria de Tecnologia da InformaçãoSecretária: JanaínaSarah Pedrotti

A SECOMM atua de formaintegrada, estabelecendocomunicação entre osdiversos segmentos dacomunidade universitária eos veículos institucionais, afim de fortalecer acomunicação interna eampliar a visibilidade dasações de ensino, pesquisae extensão.

Secretária: Eunice Pereirados Santos Nunes

A STI fornece soluçõesinovadoras de Tecnologia daInformação e daComunicação (TIC) para acomunidade universitária, emconsonância com a missãoda UFMT e que permitam àUniversidade alcançar comexcelência seus objetivosinstitucionais.

Secretaria de Gestão de Pessoas Secretaria de InfraestruturaSecretário: DomingosSálvio Santana

A SGP tem como objetivoplanejar, executar e avaliaras ações de Política deGestão de Pessoas quevisem o desenvolvimentodo ser humano.

Secretário: AdrianoAparecido de Oliveira

A SINFRA atende acomunidade universitária noque tange aos serviços deinfraestrutura, visando aexcelência na gestão.


Escritório de Projetos e Processos Escritório de Inovação TecnológicaDiretora do Escritório:Anne Cristine BetoniCardoso

O EPP auxilia na gestão deprocessos e buscamaximizar os resultadospositivos nos projetos daUFMT.

Diretor do Escritório: Olivanda Silva Rabelo

O EIT gere a política deinovação da UFMT,desenvolvendo atividadesrelacionadas a três eixosprincipais: fomento à cultura eeducação empreendedora;estímulo à inovação e açõesde alianças estratégicas;processos, projetos ouserviços, os quais possamimpactar positivamente acomunidade interna eexterna.

Hospital Universitário Júlio Müller Universidade Federal de RondonópolisSuperintendente:Elisabeth AparecidaFurtado de Mendonça

O HUJM forma recursoshumanos de qualidade naárea de saúde e prima pelaexcelência em suasatividades assistenciais ede pesquisa, contribuindopara a consolidação doSUS.

Reitora Pró-Tempore: AnalyCastilho Polizel de Souza

A UFR foi criada pela Lei nº13.637, publicada no DiárioOficial da União (DOU), de 21de março de 2018, pelodesmembramento do campusde Rondonópolis. A UFRencontra-se em processo deorganização administrativa eacadêmica, sob a tutoria daUFMT.

Modelo de Negócios

Figura 2 – Modelo de Negócio da UFMT

Fonte: Escritório de Projetos e Processos.*Em virtude de atraso no calendário acadêmico, foi utilizada a recomendação do TCU, que determina que se o número deconcluintes do segundo semestre do ano de referência não estiver disponível, deve ser considerado o número de diplomadosdo segundo semestre do ano anterior ao de referência e o número de diplomados do primeiro semestre do ano de referência(Decisão TCU 408/2002).


É importante destacar que, somente noano de 2019, a UFMT gerou impacto no estadode Mato Grosso com a formação de 2.167profissionais, em seus quatro campi, bem comona Universidade Federal de Rondonópolis, queirão atender às demandas do mundo dotrabalho. Do total de concluintes, podemosdestacar, 135 médicos, 91 enfermeiros, 131bacharéis em direito e 471 professores emdiversas áreas. Além disso houve a formaçãode 1.011 mestres e 284 doutores.

Cadeia de Valor da UFMTA elaboração da cadeia de valor da IES

utilizou como base o conhecimentoapresentado no Guia para o Gerenciamento deProcessos de Negócios – Corpo Comum deConhecimento (BPM CBOK V3.0), que destacaa classificação dos processos em três tipos:1. Processo Primário: conhecido também comofinalísticos, é tipicamente interfuncional, ou seja,

percorre em diversos setores e interagem comos usuários dos serviços.2. Processo de Suporte: Esses apoiam osprimários, de gerenciamento e até mesmooutros de suporte, entregam valor para outrosprocessos e não diretamente ao usuário doserviço, como os primários.3. Processo de Gerenciamento: Também nãoentregam valor diretamente ao usuário final doprocesso, mas asseguram que a unidade operede acordo com seus objetivos e metas dedesempenho.

A cadeia de valor da UFMT está divididaem três níveis de processos, que abordam osprocessos de gerenciamento, processosprimários e processos de suporte.

Conforme cadeia de valor aprovada peloConselho Diretor em 2019, os macroprocessosfinalísticos, ou seja, aqueles que tem relaçãodireta com os usuários dos serviços daUniversidade Federal de Mato Grosso, são:

Quadro 1 – Macroprocessos Finalísticos e Valor Gerado

Fonte: Escritório de Projetos e Processos.

Quadro 2 – Macroprocessos Finalísticos de 1º e 2º NívelMacroprocessos Finalísticos 1º Nível Macroprocessos Finalísticos 2º Nível

Disponibilizar EducaçãoSuperior

Recredenciar InstituiçãoCriar Curso de graduaçãoReestruturar curso de graduaçãoCriar Programa de pós-graduação

Selecionar candidatos

Aderir processo seletivo SisuExecutar processo seletivo de vagas remanescentes do Sisu - graduaçãoExecutar processo seletivo de transferência facultativa – graduaçãoExecutar processo seletivo para admissão de graduadosMatricular candidatos à graduaçãoExecutar processo seletivo para programas de pós graduaçãoMatricular candidatos à pós-graduação

Formar profissionaisEnsino de GraduaçãoPesquisaExtensão

Qualificar profissionaisEspecializaçãoMestradoDoutorado

Assistir Estudantes

Planejar assistênciaSelecionar estudantesConceder auxílios / bolsasAnalisar prestação de contasRenovar auxílios / bolsas

Cadeia de Valor Finalística Unidades que Atuam noMacroprocesso Valor Gerado

Disponibilizar EducaçãoSuperior

Unidades Acadêmicas, PROEG,PROPG, PROPLAN, SINFRA, STI,SETEC, CONSEPE

Cursos de graduação e pós-graduação ofertados

Selecionar Candidatos Unidades Acadêmicas, PROEG,PROPG, STI, SETEC

- Candidatos à graduação e/ou pós-graduaçãomatriculados- Inclusão Social

Formar profissionaisUnidades Acadêmicas, PROEG,PROPG, PROPEQ, PROCEV,SECRI, STI, CONSEPE, SETEC,

- Diplomação em nível de graduação, pesquisadores eatendimento direto à sociedade por meio de projetos deextensão

Qualificar profissionaisUnidades Acadêmicas, PROPG,PROPEQ, PROCEV, CONSEPE,SETEC

Mestres, doutores e pesquisadores

Assistir EstudantesUnidades Acadêmicas, PRAE,PROEG, PROCEV, PROPG,PROPEQ

- Inclusão social- Redução da evasão e retenção

Produção InovaçõesTecnológicas e Científicas

Unidades Acadêmicas, EIT,PROPEQ, PROCEV

- Depósito de patentes, registro de marcas e softwares,pré/incubação de empreendimentos


Macroprocessos Finalísticos 1º Nível Macroprocessos Finalísticos 2º Nível

Produzir Inovação Tecnológica

Depositar patentesRegistrar MarcasRegistrar SoftwaresPré / Incubar Empreendimentos


Em relação à cadeia de valorapresentada no Relatório de Gestão 2018, foirealizado um ajuste na nomenclatura domacroprocesso “Gerir aquisição de bens e

serviços para Gerir bens e serviços”, pois alémdos processos de aquisições, tem-se os deincorporação e desfazimento de bens.

Figura 3 – Cadeia de Valor da UFMT


Planos InstitucionaisA Universidade Federal de Mato Grosso

conta com o Plano de DesenvolvimentoInstitucional (PDI) 2019-2023, aprovado peloConselho Universitário conforme ResoluçãoCONSUNI nº 14, de 28 de junho de 2019. Odocumento define as diretrizes norteadoras dasações institucionais, compostas de objetivos,metas e indicadores, que conduzirão oprocesso de desenvolvimento da universidadepelo período de cinco anos. O PDI encontra-seorganizado em cinco eixos, alinhados àspolíticas institucionais integrantes do ProjetoPolítico-Pedagógico, sendo eles: Ensino deGraduação, Ensino de Pós-Graduação,Pesquisa, Extensão e Gestão.

Além disso, a instituição aprovou o PlanoDiretor de Tecnologia da Informação eComunicação (PDTIC) 2020-2022 emdezembro de 2019, em reunião do Comitê deGovernança Digital (CGD). Este Plano,elaborado para os próximos três anos, é oinstrumento de alinhamento entre os planos deTIC e as estratégias organizacionais. Destaforma, atua como referencial estratégico para aárea de Tecnologia da Informação eComunicação.

Outro plano que compõe o planejamentode longo prazo da instituição é o Plano deLogística Sustentável (PLS) 2019-2023, queconstitui uma ferramenta de planejamento comdiagnósticos, objetivos, ações, metas, prazosde execução e mecanismos de monitoramento

https://www1.ufmt.br/ufmt/un/secao/15000/pdiufmt


https://www1.ufmt.br/ufmt/un/secao/15222/pdtic



https://www1.ufmt.br/ufmt/un/secao/12570/plsufmt

https://www1.ufmt.br/ufmt/un/secao/12570/plsufmt


e avaliação definidos, que permitem oestabelecimento de práticas desustentabilidade e redução do impactoambiental dos processos na AdministraçãoPública.

Na construção dos planejamentos, foiverificada a legislação nacional, bem como osplanos de governo, a exemplo da PlanoPlurianual 2016-2019, Lei de Diretrizes e Basesda Educação Nacional, Plano Nacional deEducação, Plano Nacional de Pós-graduação2011-2020; Política Nacional de Extensão;Plano Nacional de Assistência Estudantil;Política Nacional de Desenvolvimento dePessoal, Estratégia de Governança Digital,tendo em vista a necessidade de alinhamentoentre a estratégia institucional e agovernamental.

Estes três documentos se desdobramem planejamentos anuais das áreasadministrativa e acadêmica, com o intuito deque toda a instituição atue para o alcance dasmelhorias previstas.

Contratos de Gestão Firmados pela UFMTA Universidade Federal de Mato Grosso

possui o contrato de gestão firmado com aEmpresa Brasileira de Serviços Hospitalares(Ebserh), com o objetivo de gerenciar oHospital Universitário Júlio Muller. A Ebserh éuma empresa do governo federal criadaexclusivamente com o intuito de gerenciar oshospitais universitários das instituições federaisde ensino. O contrato de gestão foi assinadoem outubro de 2013 e nele se previu astransferências de pessoal e de patrimônionecessárias para o funcionamento do hospital.

Atualmente, os possíveis impactosvislumbrados, em questão de quantitativo, sãoos servidores da FUFMT que se encontramtrabalhando na unidade. O Hospital já gerenciarecurso próprio e, inclusive, tem prestação decontas vinculadas à Ebserh. Além disso, cita-seo impacto qualitativo que a entidade causa àUFMT, em função da sua imprescindibilidadepara os cursos de ciências médicas.

No presente relatório de gestão constaminformações referentes ao Júlio Muller,gerenciado por contrato de gestão pela Ebserh,em referência à sua vinculação com osdiversos cursos relacionados. Adicionalmente,informações sobre o HUJM compõe parte dosindicadores primários determinados na Decisãodo Tribunal de Contas da União nº 408/2002-Plenário, quais sejam: os custos levando-se emconsideração o Hospital Universitário e onúmero de servidores equivalentesconsiderando os lotados no Hospital.

Análise do Ambiente Interno e ExternoA UFMT, a partir da adesão ao Reuni

(2007) e ao Sisu (2010), constatou umamudança no perfil dos seus estudantes degraduação, em que se incluiu um maior númerode estudantes trabalhadores e de faixa derenda de até um salário mínimo. Essascaracterísticas tiveram impactos em algunsindicadores de desempenho institucional, comdestaque para os índices de diplomação,retenção e evasão. A partir dessa realidade, aUniversidade vem desenvolvendo estudos, como objetivo de identificar os fatores deinterferência na trajetória acadêmica, com ointuito de auxiliar a permanência dosestudantes na Universidade, por meio doesforço contínuo no sentido de fortalecer osprogramas visando garantir o acesso, apermanência e o sucesso acadêmico doestudante desde o seu ingresso até a suaconclusão.

Outro desafio enfrentado pela instituiçãoé o desequilíbrio na distribuição da força detrabalho das unidades. Assim, é necessária aatualização do dimensionamento de pessoaltécnico-administrativo e a definição de umamatriz de distribuição de vagas docentes parasuprir as demandas que ocorrerão nospróximos anos.

Além disso, no ano de 2018, houvealteração no procedimento de liberação deorçamento de investimentos para obras, que,até o ano de 2017, vinham na LOA daUniversidade, porém, passaram a serdisponibilizados por meio de Termo deExecução Descentralizada (TED), o quedificulta ainda mais a adequação do espaçofísico à demanda atual da instituição. Em 2019,não se previa inicialmente, a execução dosrecursos aprovados na LOA em obras, pois aliberação dos recursos para novas obras econtinuidade de obras paralisadas está sob aresponsabilidade da Secretaria de EducaçãoSuperior (SESU) do MEC. Porém, devido acontenção dos recursos de capital aténovembro, somado à falta de autorização daSESU para recursos via termo de execuçãodescentralizada (TED), complementandovalores liberados parcialmente em 2018,compeliu a UFMT a utilizar desses recursospara complementação das obras do campus deVárzea Grande. Uma vez que os TEDsemitidos eram insuficientes para finalização dasobras em questão, e que corriam risco deserem paralisadas e rescindidos os contratos.

No ambiente externo, a restriçãoorçamentária é um grande desafio da gestãoadministrativa da UFMT, principalmente pelaedição da EC nº 95/2016, que limitou asdespesas da União ao montante gasto no ano


anterior corrigido pela inflação. Tal cenárioexigiu readequações orçamentárias internaspara manutenção de contratos essenciais, queinterferem no funcionamento da instituição e,ainda, trouxe a perspectiva de congelamentosalarial dos servidores.

Outro fator que impactou a instituição foia edição do Decreto n. 9.262/2018, queextinguiu vários cargos da administraçãopública federal, prejudicando a recomposiçãoda força de trabalho da Universidade.

É importante destacar que as InstituiçõesFederais de Ensino Superior (IFES) sãofrequentemente atingidas por alterações naslegislações federais e descontinuidade depolíticas públicas educacionais e de fomento, o

que gera insegurança e desgastes para asuniversidades.

Determinação da Materialidade dasInformações

A materialidade das informações édefinida a partir da sua influência sobre asatividades-fim da instituição: ensino, pesquisa eextensão.

Assim, as áreas definem os temas quemais interferiram nos indicadores institucionaisno ano de referência, bem como para o alcancedo planejamento.

Além disso, é demonstrado como foramutilizados os recursos para execução dasatividades institucionais.

Capítulo 2

Governança, Estratégia e Alocaçãode Recursos


O planejamento estratégico da instituiçãoconsta em seu Plano de DesenvolvimentoInstitucional – PDI, elaborado para um períodode cinco anos (2019 a 2023), que identifica aUFMT no que diz respeito à sua filosofia detrabalho, à missão a que se propõe, àsdiretrizes pedagógicas que orientam suasações, à sua estrutura organizacional e àsatividades acadêmicas que pretendedesenvolver.

No PDI vigente, os objetivos estratégicosencontram-se agrupados em quatro eixos:Ensino, Pesquisa, Extensão e Gestão, quenorteiam o desenvolvimento institucional.

As ações orçamentárias da UFMT estãoalinhadas à execução do PDI. Este plano foiconstruído a partir do diálogo com todas asinstâncias institucionais e conta com objetivos,metas e indicadores alinhados aos planosnacionais, a exemplo do Plano Nacional deEducação, Plano Nacional de Pós-graduação;Política Nacional de Extensão; Plano Nacionalde Assistência Estudantil e Política Nacional deDesenvolvimento de Pessoal.

Além disso, em 2019, a PROPLAN deuinício aos processos de planejamento dasunidades administrativas e acadêmicas para oano de 2020, com o objetivo de propor açõesque serão desenvolvidas a fim de cumprir asmetas do PDI, bem como melhorar agovernança no âmbito administrativo eacadêmico.

Este processo será acompanhadoanualmente pela Gerência dePlanejamento/CGO/PROPLAN, que darávisibilidade aos resultados por meio doRelatório de Gestão e Prestação de Contas,bem como outros relatórios que se fizeremnecessários, oferecendo aos gestoressubsídios claros para implementação, eficácia,eficiência e efetividade destas metas.

Cabe salientar que a FundaçãoUniversidade Federal de Mato Grosso (FUFMT)tem na estrutura de governança os ConselhosSuperiores, a Reitoria, a Vice-Reitoria, aAuditoria Interna, as Pró-Reitorias, asSecretarias e os Escritórios. Além disso,coparticipam da estrutura de governança,conselhos e comitês com pautas específicas.Na sequência, são detalhadas as estruturas efunções dos principais componentes daAdministração Universitária:

Conselho DiretorÉ responsável pela administração da

Fundação Universidade Federal de MatoGrosso e a supervisão da Universidade. OConselho tem a função precípua de gerir opatrimônio da Fundação, de modo a assegurarà Universidade seu pleno desenvolvimento em

consonância com os objetivos previstos nalegislação de ensino. O Conselho Diretor épresidido pelo Reitor da Universidade.

O Conselho é composto de seismembros titulares e seis membros suplentes,sendo três membros de livre escolha doPresidente da República, um membro indicadopelo Ministério da Educação, um membroindicado pelo Governo do Estado de MatoGrosso, um membro indicado pelas classesempresariais do Estado. Todos os membrossão nomeados pelo Presidente da República.

Conselho Universitário – CONSUNIO Conselho Universitário é o órgão

deliberativo sobre matéria administrativa,econômica, financeira e de desenvolvimento depessoal, nos termos da legislação vigente. Étambém um dos órgãos normativos,deliberativos e consultivos da GestãoUniversitária.

Reúne-se durante o ano acadêmico,ordinariamente, pelo menos uma vez ao mês,sempre que for convocado pelo Reitor e,extraordinariamente, quando convocado pelamesma autoridade ou pela maioria de seusmembros.

Integram o Conselho Universitário: oReitor, que o preside e mantém o direito devoto exclusivamente em caso de empate; oVice-Reitor; os Pró-Reitores; os Diretores deInstitutos e Faculdades; o Superintendente doHospital Universitário; representação docente,discente e técnico-administrativa eleita porseus pares; um representante dos ÓrgãosSuplementares, conforme o que estabelecer oRegimento Geral e ou Resoluções dosConselhos Superiores; representação eleitaentre os Coordenadores de Curso deGraduação; e representação eleita entre osCoordenadores de Programas de Pós-Graduação.

O Conselho Universitário pode criarcâmaras e comissões especiais, nãodeliberativas, para estudos, assessoramento oucoordenação de assuntos específicos.

Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão –CONSEPE

O Conselho de Ensino, Pesquisa eExtensão é órgão normativo, deliberativo,consultivo e última instância para recursos nasáreas de Ensino, Pesquisa e Extensão, nostermos da legislação vigente. A ele competeexercer a gestão da Universidade, em matériarelacionada ao ensino, à pesquisa e à extensão,supervisionando e fiscalizando as atividadesdidático-científicas realizadas pelaUniversidade Federal de Mato Grosso,funcionando na forma colegiada, nos termos da




legislação federal, disposições estatutárias epor seu regimento.

Também são da responsabilidade doCONSEPE estabelecer normas sobre o acessoao ensino superior, currículos e programas,matrículas e transferências de alunos,avaliação de desempenho do corpo docente ediscente, aproveitamento de estudos,contratação e dispensa de docentes e a políticade pesquisa e extensão; aprovar projetospolíticos pedagógicos dos cursos de graduaçãoe de pós-graduação e atividades de extensão,assim como o número de vagas que serãooferecidas por estes; aprovar o calendárioacadêmico da UFMT, a criação, denominaçãoe extinção de disciplinas; propor planos deexpansão da Universidade em matéria deEnsino, Pesquisa e Extensão; além de outrasatribuições de segunda instância.

Integram o Conselho de Ensino,Pesquisa e Extensão: o Reitor, que o preside emantém o direito de voto exclusivamente emcaso de empate; o Vice-Reitor; os Pró-Reitoresde Ensino de Graduação, de Pós-Graduação,de Pesquisa, de Vivência Acadêmica e Social ede Planejamento; representantes dos Institutose Faculdades, eleitos entre seus membros;representantes de cada classe da carreira doMagistério Superior; representação discente,eleita por seus pares, com mandato de 01 ano;representação eleita entre os Coordenadoresde Cursos de Graduação; representação eleitaentre os Coordenadores de Programas de Pós-Graduação; e representação dos Técnicos-Administrativos eleita por seus pares.

O Conselho de Ensino, Pesquisa eExtensão pode criar Câmaras Especializadas,por Resolução, em número ilimitado, comregulamento, competência e atribuiçõesespecíficas, aprovadas em plenário, queestabelecerá o seu tempo de duração. AsCâmaras devem ser constituídas por membrosdo Conselho de acordo com a natureza damatéria a ser apreciada em número mínimo de11 componentes.

Auditoria InternaEssa unidade tem por objetivo verificar

os controles internos da Instituição quanto àsua adequação e eficácia, bem como observarseus procedimentos na identificação eprevenção de falhas e irregularidades,garantindo, assim, a legalidade, a legitimidadee a economicidade do gasto público.

OuvidoriaA Ouvidoria da Universidade Federal de

Mato Grosso (UFMT), vinculadaorganizacionalmente à Reitoria, constitui-se emórgão permanente de assessoria da

administração superior com a finalidade decontribuir para o desenvolvimento institucional,oferecendo à comunidade universitária e àsociedade em geral um canal de comunicaçãonas diferentes instâncias administrativas eacadêmicas, visando à promoção e defesa dosdireitos, assim como a prestação de serviços,recomendando e intermediando açõescorretivas ou de aproveitamento de sugestõesviáveis e pertinentes.

Pró-Reitoria de Ensino de Graduação –PROEG

Unidade responsável pela gestãoacadêmica dos cursos de graduação e políticasdo ensino de graduação desde o acesso até adiplomação do aluno.

Pró-Reitoria de Ensino de Pós-Graduação –PROPG

Tem por objetivo definir, coordenar eexecutar as políticas de pós-graduação ecapacitação de docentes da UFMT.

Pró-Reitoria de Pesquisa – PROPeqResponsável por fomentar a produção do

conhecimento em todas as áreas do saber,através da articulação interna, com os Gruposde Pesquisa, e externa, com as Agências deFomento.

Pró-Reitoria de Cultura, Extensão e Vivência –PROCEV

Compreende ações destinadas aosestudantes e comunidade externa congregandoassistência estudantil, extensão universitária,vivência acadêmica e projetos nas áreas dearte, cultura, esporte e lazer.

Pró-Reitoria de Assistência Estudantil – PRAEResponsável pela proposição e

acompanhamento da política de assistênciaestudantil e de ações afirmativas da UFMT,com o objetivo de garantir o acesso e apermanência dos estudantes na UFMT, comqualidade.

Pró-Reitoria de Planejamento – PROPLANTem por finalidade o planejamento das

ações institucionais relacionadas à elaboraçãoda proposta orçamentária e a distribuição dosrecursos de custeio às unidades acadêmicas eadministrativas. É responsável por assessoraras unidades acadêmicas e administrativas nocontrole e execução de convênios firmadoscom a UFMT.


Pró-Reitoria Administrativa – PROADDefine estratégias para garantir a

eficiência, eficácia e efetividade da gestãoadministrativa.

Pró-Reitoria do Campus Universitário doAraguaia – PROCUA

Representa a Reitoria no campus fora desede.

Pró-Reitoria do Campus Universitário deSinop – PROCUS


Pró-Reitoria do Campus Universitário deVárzea Grande – PROCUVG


Secretaria de Relações Internacionais – SECRIDesenvolve e implementa políticas e

projetos para a internacionalização da UFMT.

Secretaria de Tecnologia Educacional –SETEC

Oferece estrutura física, técnica epedagógica para a execução de cursos namodalidade a distância, levando emconsideração as especificidades deplanejamento dos cursos, execução, controle,regulação e avaliação.

Secretaria de Comunicação e Multimeios –SECOMM

Tem compromisso com a divulgação daprodução intelectual e artística gerada naUniversidade.

Secretaria de Gestão de Pessoas – SGPControla e encaminha a execução dos

trabalhos pertinentes a administração depessoal mediante recebimento dos processosreferentes a vida funcional dos servidores edados que gerem efeitos financeiros.

Secretaria de Tecnologia da Informação – STIResponsável pelo desenvolvimento de

sistemas de informação, atendendo asdemandas de informatização da instituição,automatizando os processos e agilizando asatividades operacionais.

Secretaria de Infraestrutura – SINFRAEngloba os núcleos que cuidam

diretamente da infraestrutura universitária,tanto na área de manutenção, quanto deexecução das novas obras, a fim de cooperartecnicamente no planejamento e execução dasobras na UFMT.

Escritório de Projetos e Processos – EPPBusca melhorar os resultados da

Universidade com a gestão eficiente e eficaz deprojetos e processos, por meio demapeamentos e transformação dos processos,capacitações, mentorias a gerente de projetose apoio ao planejamento estratégico dainstituição.

Escritório de Inovação Tecnológica – EITTem como finalidade gerir a política de

inovação na Universidade Federal de MatoGrosso, a fim de promover a proteção e agestão dos direitos intelectuais, as medidas deincentivo ao empreendedorismo, à inovação eà pesquisa científica e tecnológica para oambiente produtivo, com vistas à capacitação eao alcance da autonomia tecnológica e aodesenvolvimento industrial do Estado do MatoGrosso e do País, e de fazer com que oconhecimento gerado – fruto do trabalho dosprofissionais da UFMT – seja orientado paraatender às necessidades da sociedade.

Superintendência do Hospital Universitário JúlioMüller – HUJM

Busca formar recursos humanos dequalidade na área de saúde e primar pelaexcelência em suas atividades assistenciais ede pesquisa, contribuindo para a consolidaçãodo SUS

Estratégia e Alocação de RecursosNa UFMT, os recursos são alocados por

unidades gestoras, que se referem às Pró-Reitorias e Secretarias. Estes setores temcomo atribuição gerir o recurso para o alcancedas metas do planejamento estratégico dainstituição. Esclarecemos que, no PDI, constamas unidades responsáveis pela execução dasmetas. A PROPLAN acompanha a execuçãodo recurso, bem como o atingimento das metas.


Figura 4 – Resumo do Planejamento Estratégico Institucional 2019-2023

Fonte: Gerência de Planejamento/CGO/PROPLAN.

Apoio da Estrutura de Governança àCapacidade da UPC de Gerar Valor

Cabe à gestão universitária administraros processos organizacionais na forma deLiderança, Estratégia e Controle para atingirseus objetivos nas atividades fins: ensino,pesquisa e extensão. Já à governança, cabedirecionar, monitorar, supervisionar e avaliar aatuação da gestão e, ainda, é diretriz dagovernança pública:

“fazer incorporar padrões elevados deconduta pela alta administração paraorientar o comportamento dos agentespúblicos, em consonância com asfunções e as atribuições de seusórgãos e de suas entidades”. (Art. 4ºdo Decreto nº 9.203/2017).

A Fundação Universidade Federal deMato Grosso possui instâncias inerentes à suaorganização administrativa que possuem odever de garantir o alcance dos objetivos

institucionais, conforme preconizado em seuestatuto interno e resoluções, podendo-seelencar os três Conselhos deliberativos,Auditoria Interna, Ouvidoria, ComissõesPermanentes, Autoridade responsável peloServiço de Informação ao Cidadão e aestrutura executora, composta pela Reitoria,Pró-Reitorias, Secretarias e Escritórios.

Assim, o próprio arranjo nato da gestãouniversitária da FUFMT, que possui linhasindependentes de decisão e revisão, auxilia namelhor tomada de decisão com fins de alcançaro interesse público da forma mais eficientepossível.

Uma estrutura de governança robusta econsolidada, só é possível com o apoio da AltaGestão. Adicionalmente a essa estrutura degovernança fortalecida, é preciso citar as açõesrecentes que demonstram o comprometimentoda Administração Superior para com aGovernança e a Integridade no ano de 2019:


Quadro 3 – Ações Realizadas em 2019 para Melhoria da Governança na UFMTAÇÕES EXECUTOR DATA DE REALIZAÇÃO

Elaboração do Programa deIntegridade e publicidade

Comitê Gestor de Governança,Riscos e Controles e Reitoria.

6 meses e publicado em25/03/2019

Escolha do Ouvidor através de votação Reitoria e Conselho Universitário 14/05/2019

Plano de Desenvolvimento Institucional Reitoria, Pró-Reitorias, Secretarias eEscritórios.

1 ano e aprovado emJunho/2019

Inclusão da Ouvidoria na EstruturaAdministrativa da UFMT Conselho Diretor 14/06/2019

Elaboração da Metodologia de Gestãode Riscos e publicidade

Comitê Gestor de Governança,Riscos e Controles.

6 meses e publicado em18/06/2019

Workshop: Mapeamento de processose Gerenciamento de Riscos

Escritório de Projetos e Processo,Auditoria Interna e Coord. de Desenv.Humano.

05/08/2019 a 15/08/2019.

Elaboração e publicação do Plano deIntegridade

Comitê Gestor de Governança,Riscos e Controles.

6 meses de elaboração epublicado em 17/12/2019.

Fonte: Assessoria Especial da Reitoria.

Além de sua estrutura de governançaatuante conforme as melhores práticasvigentes nas Instituições de Ensino Superior,existe o Plano de Desenvolvimento Institucional(PDI) que tem por objetivo identificar como aInstituição de Ensino Superior influencia oambiente em que está inserida, por meio dosseus princípios, missão, visão, diretrizes,objetivos e atividades acadêmicas que realiza.

O PDI da UFMT foi elaborado por meiode um processo democrático, oportunizando aparticipação da comunidade interna e externa,sendo aprovado pela Resolução CONSUNI nº14, de 28 de Junho de 2019. A fim de garantir oseu cumprimento e/ou necessidade de ajustesna atuação dos gestores, existe oacompanhamento contínuo.

Em função de determinações legais, ainstituição também é obrigada a elaborar outrosdocumentos, que demonstram uma atuaçãocondizente com a de uma instituição quegerencia recursos públicos e que servem comoorientação para gestores, bem como prestaçãode contas para a sociedade, tais quais:

1. Os anuários estatísticos;2. Indicadores e Informações ao

Sistema Integrado de MonitoramentoExecução e Controle;

3. Relatórios de gestão internos;4. Prestações de contas anuais;5. Carta de serviços ao usuário;6. Relatório de Avaliação Institucional;7. Relatórios de Auditoria Interna;8. Plano de Dados Abertos;9. Estudos Estratégicos.

Todas essas informações em conjunto, ede acordo com sua particularidade, visamgarantir e demonstrar a legalidade, aeconomicidade, a eficiência, a eficácia e alegitimidade de atos, processos eprocedimentos da organização.

Já no que concerne às atividadesadministrativas operacionais rotineiras, emregra, existem procedimentos básicos desegregação de funções e linhas de revisão dosatos administrativos, capazes de verificar alegitimidade e legalidade do ato/gasto. Comopor exemplo, antes da contratação, é feita aconsulta de preços pelo setor solicitante e aposterior verificação do cumprimento legal dasInstruções Normativas sobre consulta depreços por instância diferente, bem como averificação jurídica pela Procuradoria Federaldos contratos antes de serem firmados. Porseu turno a efetividade e eficiência sãomensuradas de diversas formas edemonstradas nos diversos relatórios citados.Cumpre relembrar que todos os procedimentospodem passar por auditorias internas, externase sociais.

Pode-se, ainda, destacar os seguintesaprimoramentos no controle interno no ano de2019: a) segregaram-se procedimentosrelativos à execução da despesa entre agentesdiversos, isto é, a ordenação de despesa, queantes era delegada ao responsável pelasunidades que celebram e fiscalizam contratos(Pró-Reitor Administrativo), passou a sê-lo porordenador substituto especialmente designadopara isso; b) no nível operacional, aplicou-secontrole preventivo pela comunicação denormas, como as relativas à Gratificação porEncargo de Curso ou Concurso (GECC) e àfiscalização de contratos, e, na Pró-Reitoria deAssistência Estudantil, está emdesenvolvimento o sistema de gerenciamentode bolsas e adotaram-se editais de fluxocontínuo de bolsistas.

Em relação às despesas, em 2019 aUFMT criou a Comissão de Estudo de GestãoOrçamentária e Financeira (Portaria GR nº 622,23/08/2019), que estabeleceu critérios decategorização e prioridade dos pagamentos,baseado nos art. 1º e 2º da IN MP nº 02/2016.Além disso, realizou diversas ações a fim de

https://www1.ufmt.br/pdiufmt/arquivos/a4e4a963aab7dc8d8cc561b45a1eb965.pdf

https://www1.ufmt.br/ufmt/un/anuarioestatistico

http://simec.mec.gov.br/login.php



https://www.ufmt.br/ufmt/site/secao/index/Cuiaba/5520

https://www1.ufmt.br/ufmt/un/secao/10055/proplan

https://www.ufmt.br/cartaservicos/index.php?lang=pt-br

https://sites.ufmt.br/autoavaliacao/relatorios.php

https://www1.ufmt.br/ufmt/un/secao/12756/audin

https://www.ufmt.br/ufmt/site/userfiles/file/PDA_UFMT.pdf

https://www1.ufmt.br/ufmt/un/secao/14030/proplan


reduzir os gastos com energia elétrica, como ainstalação de lâmpadas de LED e alteração dohorário de trabalho, a fim de reduzir o consumoem período cuja tarifa é mais cara.Paralelamente, a Controladoria-Geral da Uniãoavaliou a gestão financeira e orçamentária daUniversidade e emitiu diversas recomendaçõessobre esse assunto, as quais se encontram emcumprimento.

Indicadores de Governança e GestãoO Tribunal de Contas da União realiza,

sistematicamente, levantamentos paraconhecer melhor a situação da governança nosetor público e estimular as organizaçõespúblicas a adotarem boas práticas degovernança.

Os levantamentos de GovernançaPública medem a capacidade de governança ede gestão das organizações públicas federais e

de outros entes jurisdicionados do TCU, aoaferir o nível de implementação de boaspráticas de liderança, estratégia eaccountability, bem como de práticas degovernança e gestão de TI, de pessoas e decontratações. Integradas, essas práticasdemonstram a capacidade da organização deadministrar bem os seus recursos de forma agerar resultados e prestar os serviçosesperados.

O iGG (índice integrado de governança egestão públicas) é calculado baseados nosseguintes indicadores:

iGovPub (índice de governança pública) iGestPessoas (índice de capacidade

em gestão de pessoas) iGestTI (índice de capacidade em

gestão de TI) iGestContrat (índice de capacidade em

gestão de contratos)

Figura 5 – Resultado geral da autoavaliação da organização em relação a seu contexto

Quadro 4 – Indicadores de Governança e Gestão Pública - UFMT 2017Indicador Valor

iGG (índice integrado de governança e gestão públicas) 40%iGovPub (índice de governança pública) 50%iGovPessoas (índice de governança em gestão de pessoas) 33%iGestPessoas (índice de capacidade em gestão de pessoas) 22%iGovTI (índice de governança em gestão de TI) 75%iGestTI (índice de capacidade em gestão de TI) 62%iGovContrat (índice de governança e gestão de contratações) 29%iGestContrat (índice de capacidade em gestão de contratações) 29%Fonte: Relatório Individual da autoavaliação - Tribunal de Contas da União (2017)

Conforme a figura 5 e o quadro 4, no anode 2017 a UFMT obteve o iGG (índiceintegrado de governança e gestão públicas)avaliado em 40%, sendo classificado com onível intermediário. Podemos identificar que os

principais indicadores que contribuíramsignificantemente para essa classificação foramos índices iGovTI (índice de governança),iGestTI (índice de gestão de TI) e iGovPub(índice de governança pública).


Figura 6 – Resultado geral da autoavaliação da organização em relação a seu contexto

Quadro 5 – Indicadores de Governança e Gestão Pública – UFMT 2018Indicador Valor

iGG (índice integrado de governança e gestão públicas) 48%iGovPub (índice de governa pública) 52%iGovPessoas (índice de governança em gestão de pessoas) 43%iGestPessoas (índice de capacidade em gestão de pessoas) 39%iGovTI (índice de governança em gestão de TI) 69%iGestTI (índice de capacidade em gestão de TI) 75%iGovContrat (índice de governança e gestão de contratações) 34%iGestContrat (índice de capacidade em gestão de contratações) 26%Fonte: Relatório Individual da autoavaliação - Tribunal de Contas da União (2018)

No ano de 2018, conforme demonstradona figura 6 e no quadro 5, a UFMT obteve oiGG (índice integrado de governança e gestãopúblicas) avaliado em 48%, sendo classificadocom o nível de intermediário. Podemosidentificar que os principais indicadores quecontribuíram significantemente para essaclassificação foram os índices iGestTI (índicede gestão de TI), iGovTI (índice de governança)e iGovPub (índice de governança pública).

Espera-se que nas próximas avaliações,a UFMT alcance resultados melhores,principalmente em relação ao iGovPub, tendoem vista que a instituição conta com um novoPDI, adequado conforme orientações daControladoria Geral da União e do próprioTribunal de Contas da União. Além disso, aUFMT vem implantando planejamentos anuais,alinhados ao planejamento estratégico dauniversidade, a fim de alcançar as metaspropostas.

Outro processo iniciado para a melhoriada governança institucional foi oacompanhamento do PDI, a fim de demonstrarà sociedade os resultados alcançados, bemcomo as dificuldades enfrentadas ao longo dos

anos e como a UFMT vem enfrentando essesdesafios.

No ano de 2018, a instituição criou oComitê Gestor de Governança, Riscos eControles, que estabeleceu a Política deGestão de Riscos da UFMT. Em 2019, oComitê elaborou o Programa e o Plano deIntegridade (2019-2021), e a Metodologia deGestão de Riscos, que embasou os Planos deGestão de Riscos das unidades administrativas.A Gestão de Riscos está relacionada aosobjetivos estratégicos definidos no Plano deDesenvolvimento Institucional. Assim,melhoramos um dos gargalos verificados noúltimo acompanhamento de governançarealizado pelo TCU.

Para os próximos anos, a UFMTpretende dar continuidade a esses processo,bem como estabelecer novas práticas quejulgar necessárias para a melhoria dagovernança.

Esclarecemos que os demaisindicadores de governança da universidade,vão ser analisados ao longo do relatório.


Principais Canais de Comunicação com aSociedade e Partes Interessadas

A instituição baseia suas ações nodiálogo com a comunidade interna e externa, afim de promover uma gestão universitáriaparticipativa e transparente, tendo comofundamentos seus princípios, missão, visão evalores. Nesse sentido, a comunicaçãodesenvolve um papel primordial para aeficiência, eficácia e efetividade de suas ações,ultrapassando o simples papel de divulgação, ese tornando um instrumento para impulsionaras políticas institucionais. As políticasinstitucionais de comunicação envolvem:

Comunicação com a sociedade:Consiste na divulgação das açõesinstitucionais em âmbito externo, emrelação à produção intelectual, culturale artística, o que estabelece um fluxodialógico com os cidadãos. A conexãoentre a ciência e o cotidiano daspessoas estimula a curiosidade peloconhecimento científico e suasimplicações. Desta forma, acomunicação científica tem comoobjetivo facilitar o acesso à produçãocientífica e promover o debate público.

Comunicação interna: Trata-se dadivulgação das informações entre osatores internos (servidores,terceirizados e estudantes), e temcomo fundamento a integração dessesagentes em prol da concretização dosobjetivos institucionais. A troca deinformações possibilita uma maiorrelação entre os agentes e oconhecimento das ações institucionais,subsidiando os processos de tomadade decisões. Com base nestesprincípios, a Secomm buscaestabelecer um modelo decomunicação institucional que atue deforma integrada, prezando pelapluralidade, transparência evalorização institucional, articulado como sistema de comunicação social.

Para consolidar a comunicação daUniversidade com a sociedade e, em especialao que tange à melhoria do sistema deinformação, em diversos tipos de mídia,socializando as atividades, as informações eproduções relevantes faz-se necessário, emprimeiro lugar, desenvolver um trabalho dereconhecimento da Secomm como unidade dedivulgação, bem como robustecer no campussede e estruturá-la nos campi do interior, demodo a integrar as ações comunicacionais.

Ainda neste intuito, de consolidação decomunicação com a sociedade, é importantefortalecer a atuação dos veículos decomunicação nas formas impressa, radiofônica,televisiva e virtual, zelar pelo bom uso daMarca UFMT e regulamentar os procedimentosrelacionados à construção de marcas e daimagem da Instituição, normatizar aimplantação dos sites das unidadesuniversitárias vinculados ao portal da UFMT,estabelecendo parâmetros de acessibilidade eorientando a arquitetura de informação básicadas unidades, bem como contribuir para aconstrução da memória da UFMT.

A divulgação interna das decisões nosâmbitos da administração superior e dasunidades de ensino, pesquisa e assistênciacontinuará sendo feita por meio da publicaçãodos atos oficiais da administração superior:Reitoria, Vice-Reitoria, Pró-Reitorias,Secretarias, Diretorias e Conselhos da UFMTem boletim online e no Diário Oficial da União,bem como jornais de grande circulação,quando solicitado.

Atividades de correição e apuração deilícitos administrativos

As ações de correição no âmbito daUniversidade Federal de Mato Grosso, pormeio de processos disciplinares, sãoinstauradas em sua grande maioria pela Pró-Reitoria Administrativa. Processos maiscomplexos dentro da instituição sãoinstaurados pela Reitoria e Pró-ReitoriaAdministrativa. Outros processos menoscomplexos podem ser instaurados pelosdirigentes dos institutos e faculdades dainstituição, segundo consta na ResoluçãoCONSUNI nº 003-A, de 12 de maio de 1993.

A composição atual da ComissãoPermanente de Processo AdministrativoDisciplinar - CPPAD foi definida através daPortaria nº 199/PROAD/2019, de 26 de abril de2019 e os membros da CPPAD ficaramresponsáveis por ministrar cursos paracapacitar os servidores da UFMT, bem comoatuar em comissões disciplinares de maiorcomplexidade.

Em 2019, a principal irregularidadeapurada envolveu indícios de acumulaçãoilegal de cargos, empregos ou funções públicas,relacionada a possível incompatibilidade dehorários por exercícios com cargas horáriasexcedendo a 60 (sessenta) horas semanais. Osprincipais trabalhos nesse sentido são iniciadospelos órgãos de controle, que apontam osindícios objetivos. Depois é feita a apuraçãoprévia para verificar a pertinência do indício e,havendo materialidade nos indícios sempossibilidade de regularização da situação,


será instaurado o procedimento disciplinar.Importante frisar que o TCU também possuiplataforma própria de apuração deirregularidades ligadas à admissão, pensão eaposentadoria, sob o controle da Secretaria deGestão de Pessoas.

Em 26/03/2019, em plena funcionalidadedo SEI a Comissão Permanente de ProcessoAdministrativo Disciplinar tornou-seresponsável pela gestão de todos os processosdisciplinares instaurados na UFMT,compreendendo os campi de Cuiabá, Barra doGarças, Sinop e Universidade Federal deRondonópolis (até a finalização do processo detutoria), conforme determinação contida noOfício-Circular nº 3/2019/PROAD – Chefia deGabinete/UFMT, código verificador nº 1272337,processo nº 23108.022908/2019-90,possibilitando a centralização das informaçõescorreicionais na CPPAD.

Cumprindo a delegação estabelecida,requisitamos através do Ofício-Circularnº 3/2019/PROAD – CPPAD/UFMT, de 01 denovembro de 2019, código verificador

nº 1971827 do processo 23108.098579/2019-58, que todas as unidades prestassem asinformações necessárias para atender asdemandas institucionais para a confecção dorelatório de gestão institucional e alimentaçãodo sistema CGU/PAD.

As providências adotadas para cadacaso dependem das provas juntadas nos autos,podendo gerar repercussões na esferaadministrativa, civil e penal. A UFMT, órgãopertencente ao poder Executivo, obedece aospreceitos tratados na Portaria CGU nº 1.043,de 24 de julho de 2007, que estabelece o usodo Sistema CGU-PAD para a gestão dosprocessos disciplinares. A Secretaria deGestão de Pessoas delegou através daPortaria n. 796/2019 de 11/10/2019,responsabilidade a servidora lotada naquelaunidade, a fim de fazer os cadastramentos dosdados, bem como a manutenção e alimentaçãodesse sistema com as informações dosprocessos disciplinares referentes a estainstituição.


Capítulo 3

Gestão de Riscos e ControlesInternos


Integridade, Gestão de Riscos e ControlesInternos

A Universidade continuou a implantaçãodo gerenciamento de riscos e a promoção daintegridade que havia iniciado em 2018 com acriação do Comitê Gestor de Governança,Riscos e Controles e da Política de Gestão deRiscos. Em 2019, elaborou o seu Programa e oseu Plano de Integridade (2019-2021) bemcomo a sua Metodologia de Gestão de Riscos,que serviu de parâmetro para as unidadesAdministrativas fazerem os seus Planos deGestão de Riscos.

O Programa de Integridade trouxenormas gerais de integridade na UFMT, e oPlano apresentou, entre outras informações, osprincipais riscos à integridade e as respectivas

medidas de tratamento a serem aplicadas portodas as unidades e pelas instâncias deintegridade, como consta nas páginas 6 e 7 doBoletim de Serviços de dezembro de 2019.

As ações relativas ao gerenciamento deriscos têm auxiliado as diversas unidades aanalisarem os componentes do seu controleinterno e a focarem nos riscos dos seusprocessos. Segundo o COSO (The Comitee ofSponsoring Organizations), os componentes docontrole interno são: definição e fixação deobjetivos; ambiente de controle; identificaçãode eventos; avaliação de riscos; atividade decontrole; resposta ao risco; informações ecomunicações; e monitoramento. Taiscomponentes constam nos Planos de Gestãode Riscos e foram aplicados da seguinte forma:

Quadro 6 – Relação entre os componentes do controle interno e os planos de gestão de riscosna UFMT

Componente ProcedimentoDefinição e fixaçãode objetivos

No PDI/2019-2023 da UFMT, constam os objetivos estratégicos e as metas que serviramde base para as unidades definirem seus objetivos, que são a premissa do gerenciamentode riscos e que foram descritos em seus Planos de Gestão de Riscos.

Ambiente decontrole Definidos seus objetivos, as unidades identificaram seus principais processos, legislações

e sistemas utilizados, bem como os eventos internos (forças e fraquezas) e externos(oportunidades e ameaças) que podem influenciar o atingimento dos seus objetivos.Identificação de

eventosAvaliação de riscos Em seguida, as unidades identificaram os riscos inerentes aos processos, bem como suas

causas e consequências, e os avaliou considerando sua probabilidade e impacto.

Atividade decontrole

Avaliados os riscos inerentes, identificaram-se os controles internos que lhes sãoaplicados, a fim de se avaliar os riscos residuais como: muito baixo; baixo; médio; alto; oumuito alto.

Resposta ao risco

A resposta dada ao risco residual depende da sua avaliação, devendo: a) aceitar, se forbaixo; b) aceitar, reduzir, compartilhar ou evitar, se for médio; c) reduzir, compartilhar ouevitar, se for alto ou muito alto. Caso se tenha optado por reduzir, compartilhar ou evitar,foram demonstrados nos planos de ação os controles a serem aplicados, os responsáveis,prazos etc.

Informações ecomunicações

Essas informações devem ser comunicadas em todos os níveis da Administração, paraauxiliar a tomada de decisão e desenvolver o controle interno, e monitoradas pelos seusresponsáveis, pela auditoria interna e pelos demais órgãos de controle.Monitoramento

Fonte: auditoria interna/UFMT.

Os objetivos estratégicos da UFMT estãodispostos no PDI/2019-2023, e, a fim dealcançá-los, são realizadas diversas ações,entre as quais, a implementação do Plano deGestão de Riscos, em que cada Pró-reitoria,Secretaria, Escritório e a Auditoria Interna,registrou, entre outras, informações sobreoportunidades e riscos.

As oportunidades elencadas pelasUnidades, em regra, se referem a uso ecompartilhamento de dados, informações,estruturas e sistemas; capacitação de pessoal;parceria interna e externa, inclusive com asociedade; e normas relativas às diversasatividades. Quanto aos riscos, embora asUnidades tenham identificado riscos dediversas categorias, a maioria foi operacional eestratégico, e as suas fontes (causas)geralmente são operacionais. Os riscosoperacionais são eventos que podemcomprometer as atividades da unidade,

normalmente associados a falhas, deficiênciaou inadequação de processos internos,pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando oesforço da gestão quanto à eficácia e aeficiência dos processos organizacionais. Já osriscos estratégicos são eventos que podemimpactar na missão, nas metas ou nosobjetivos estratégicos do órgão.

A partir da probabilidade e impacto,esses riscos foram avaliados, tanto os riscosinerentes quanto os residuais. Os inerentes sãoos riscos próprios das atividades,desconsiderados os controles existentes, e osresiduais é o que sobra após a aplicação doscontroles. Os riscos inerentes da Universidadevariam de baixo a extremo, e os residuaisdependem da qualidade do controle aplicadoem cada Unidade.

As informações sobre as oportunidadese riscos de cada unidade constam no Anexo I.

https://www.ufmt.br/ufmt/site/userfiles/boletins/e9c0747449dcecc4a6fc361dc1e94107.pdf


Capítulo 4

Resultados e Desempenho daGestão


Desde sua criação, a UFMT, vivenciandodiversos momentos conjunturais, adotoudiferentes políticas e práticas gerenciais, com ointuito de cumprir sua missão de “formar equalificar profissionais nas diferentes áreas,produzir conhecimentos e inovaçõestecnológicas e científicas que contribuamsignificativamente para o desenvolvimentoregional e nacional”. Assim, a Universidadebuscou em sua trajetória modelos acadêmicose administrativos inovadores. Este acúmulo deexperiências vem permitindo propor umplanejamento universitário mais amplo,objetivando o desenvolvimento do ensino,pesquisa e extensão de forma mais crítica ecomprometida com a construção de umasociedade mais justa, democrática e inclusiva.

Assim, em 2017, iniciou-se o processode construção do novo planejamentoestratégico da instituição, por meio do Plano deDesenvolvimento Institucional (PDI) para operíodo de 2019 a 2023. Este documento foielaborado de forma democrática, com aparticipação da comunidade interna e externa,para que todos pudessem contribuir para aevolução da universidade nos próximos anos.Assim, o documento foi disponibilizado aosinstitutos e faculdades, para contribuição daárea acadêmica; posteriormente, o mesmoficou em consulta pública para participação detoda a sociedade.

A figura 7 demonstra as etapas deelaboração do PDI e os processos vinculadosao Planejamento:

Figura 7 – Metodologia de Elaboração do PDI 2019-2023

Fonte: Relatório de Gestão 2016 – 2018: governança, qualidade acadêmica e pluralidade. Disponívelem: <http://editora.ufmt.br/download/2019/Relat%C3%B3rio%20de%20Gest%C3%A3o%202016%20-%202018%20-%20eBook.pdf>.

O PDI 2019-2023 da UFMT define asdiretrizes norteadoras das ações institucionais,compostas de objetivos, metas e indicadores,que conduzirão o processo de desenvolvimentoda universidade para os próximos cinco anos.

O documento está organizado em quatroeixos, alinhados às políticas institucionaisintegrantes do Projeto Político-Pedagógico,sendo eles: Ensino, que contempla agraduação e a pós-graduação; Pesquisa;Extensão e Gestão. Essa estrutura visa

fortalecer as áreas finalísticas da universidade,bem como aprimorar a governança institucional.

O quadro 5 apresenta os resultadosalcançados no ano de referência em relação àsmetas previstas, além da análise sobre asiniciativas desenvolvidas pelas unidades para aexecução do planejamento ou justificativa parao não alcance das metas. Esclarecemos que,neste Relatório, constam somente as metasque tinham previsão para 2019. Como o Planofoi aprovado em 2019, ainda não há sériehistórica referente aos indicadores.


Quadro 7 – Resultados Alcançados em Relação às Metas Previstas para 2019Eixo Ensino

Objetivo 1: Melhorar a qualidade do ensino de graduação

Meta Executado2018

Previsto2019

Executado2019 Análise dos Resultados

Indicador

Descrição Método deCálculo

ÓrgãoResponsável

Manter os ProjetosPedagógicos dos

Cursos de Graduaçãoatualizados

20% 20% 16%

Em 2019, foram reestruturados os PPCs de 16% doscursos presenciais; As alterações das diretrizescurriculares emanadas pelo Conselho Nacional deEducação e suas temporalidades de atendimentoconstituiu-se na maior dificuldade para se alcançar a meta.Por exemplo, RESOLUÇÃO CNE/CES Nº 5, de 17 dedezembro de 2018 que institui as Diretrizes CurricularesNacionais do Curso de Graduação em Direito e estabelecedois anos para implementação das mesmas,RESOLUÇÃO CNE/CES Nº 2, de 24 de abril de 2019 queinstitui as Diretrizes Curriculares Nacionais do Curso deGraduação em Engenharia, com três anos de prazo paraimplementação, RESOLUÇÃO CNE/CES Nº 6, de 18 dedezembro de 2018 que institui as Diretrizes CurricularesNacionais do Curso de Graduação em Educação Física eestabelece dois anos para implementação. Todos oscursos estão dentro da temporalidade estabelecida peloMEC para reestruturação do projeto pedagógico do curso,justificando a aceitável diferença entre a meta prevista e aalcançada.

Porcentagemde PPCs comanálisefinalizada pelaGNPP

(∑ de PPCs comanálise finalizada/Número total decursos degraduação) x 100

PROEGUNIDADES

ACADÊMICAS

Elevar o número decursos de graduaçãocom até 10% decarga horária para

extensão

- 30% 16%

Todos os Projetos Pedagógicos de Cursos reestruturadosdescrevem como as atividades de extensão sãodesenvolvidas no âmbito do curso, porém com aResolução nº 7, de 18 de dezembro de 2018 queestabelece as Diretrizes para a Extensão na EducaçãoSuperior Brasileira e regimenta o disposto na Meta 12.7 daLei nº 13.005/2014, que aprova o Plano Nacional deEducação - PNE 2014-2024, as instituições de ensinosuperior terão o prazo de até três anos, a contar da datade sua homologação, para a implantação do dispostonestas Diretrizes. Portanto, diante da Resoluçãosupracitada e considerando o prazo estabelecido, a UFMTestá dentro da temporalidade estabelecida e a promovereventos a fim de subsidiar as Coordenações de cursoacerca de diferentes possibilidades para a devidacurricularização da extensão. As adequações necessáriaspara que os Projetos Pedagógicos dos Cursos cumpramas normas do CNE estão em andamento.

Porcentagemde cursos comcurricularizaçãoimplementada

(∑ de cursos degraduação comcurricularizaçãoimplementada /Número total decursos degraduação) x 100

PROEGPROCEVUNIDADES

ACADÊMICAS



Meta Executado2018

Previsto2019


IndicadorDescrição Método de

CálculoÓrgão

Responsável

Elevar o número deegressos

participantes doPrograma de

Acompanhamento

- 100 -

Comissão, integrada por representantes de diferentesPró-Reitorias, foi criada para estudar programas dediferentes universidades públicas para acompanhamentode egressos e apresentar sugestões para a criação doprograma da UFMT. O objetivo da Comissão deacompanhamento de egressos foi, na primeira fasesistematizar mecanismos para elevar os índices depermanência e conclusão dos discentes de graduaçãopresencial por meio de diagnósticos de um programa deações efetivas. Os estudos da comissão permanecem emandamento. Foi finalizada a primeira etapa do estudo queresultou no documento “Diagnóstico e estratégiainstitucionais de apoio à permanência e conclusão nagraduação da UFMT”.

Quantidade deegressosparticipantes doPrograma deAcompanhamento

∑ de egressosparticipantes doPrograma deAcompanhamento

PROEG

Elevar programasconsolidados de

apoio à permanênciae à iniciação

científica por meio deações de

qualificação decompetências

(mobilidade, tutoria,monitoria, PET,

PIBID, ResidênciaPedagógica,Programa de

Iniciação Científica eoutros)

1.754 1.775

Mobilidade:9

Tutoria: 44Monitoria:1.106

PET: 168PIBID: 432RP: 333IC: 670VIC: 493TOTAL:3255

Com relação às bolsas gerenciadas pela PROEG: Tutoria(44 bolsas) e Monitoria (346) contam com recursosprovenientes exclusivamente do orçamento daUniversidade e permaneceram numericamente estáveis;enquanto tutoria não teve tutores voluntários em 2019, amonitoria contou com 760 com leve incremento emrelação ao ano precedente. Quanto às bolsas paraMobilidade, igualmente com recursos exclusivos doorçamento da Universidade, foram diminuídas comrelação ao ano base em decorrências doscontingenciamentos de recursos da Universidade. Por suavez, as bolsas gerenciadas pela PROPeq contam comvoluntários – VIC (493) e bolsistas (670). Estes últimos,distribuídos em cinco categorias diferentes, contam comrecursos financeiros provenientes do CNPQ (331),FAPEMAT (210) e UFMT (129).

Quantidade deestudantes oubolsas deprogramasconsolidados

∑ de estudantesou bolsas deprogramasconsolidados

PROEGPROPEq

Elevar o número dedocentes

participantes deCursos e Fóruns de

Formação eCapacitaçãoInstitucionais

182 191 327

O PDI/UFMT registra, para 2018, 182 participantes, com ameta de 191 para 2019. Participaram de diferentesformações 327 pessoas com funções docentes, ou seja,incremento de 79,7% em relação ao ano base esuperação da meta em 71,2%. O Curso Docência noEnsino Superior foi concluído por 73 docentes; do Fórumde Licenciatura e bacharelados participaram 129docentes; do Fórum de Coordenadores, 79 e da Mesa deDiscussão sobre as DCNs de Engenharia, 46. Há que seobservar que a expressão “funções docentes” foi utilizadapara indicar que um mesmo docente pode haverparticipado de mais de um evento.

Quantidade dedocentescapacitados emdocência

∑ de docentescapacitados emdocência

PROEGCDH/SGPPROCEV



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar a cobertura deestudantes

demandantes daAssistênciaEstudantil

13% 15% 49,23%

a) Abertura de Edital em fluxo contínuo de atendimentoem todos os campi; b) Atualização e instituição denormativas para concessão de auxílios; c) abertura demais canais de comunicação com os estudantes, pelasredes sociais.

Porcentagem decobertura dasações da AE

(∑ de estudantesatendidos porauxílio, bolsas eserviços / Total deestudantes querealizaram ademanda) x 100

PRAEPROEG

Elevar osatendimentosdiscentes nosRestaurantesUniversitários

1.539.027 1.554.417 1.254.452

A partir dos resultados apresentados, constata-se que ameta não foi atingida. Nesse ponto, registra-se quefatores internos e externos podem ter influenciado noresultado, tais como: a situação econômica do país, asrestrições orçamentário-financeiras sofridas pela UFMT ea consequente alteração da política de alimentação dosRUs, por meio das Resoluções Consuni nº 23/2018 e22/2019, entre outros. Todavia, há que se ressaltartambém que em 2019 deu-se início ao subsídio total dosvalores cobrados nos restaurantes para os alunos emsituação de vulnerabilidade econômica, a partir dosEditais da PRAE de auxílio alimentação.

Quantidade derefeições servidasanualmente pelosRUs nos campida UFMT (café-da-manhã,almoço, jantar)

Total de refeiçõesservidas pelosRUs nos campi daUFMT (café-da-manhã, almoço,jantar) por ano

PROADPRAE

Elevar o número decursos de graduaçãocom sistema deautoavaliaçãoregulamentadointernamente

30% 50%20% -

Ensino aDistância

No decorrer do ano de 2019 constatou-se que aconcepção de autoavaliação era bastante diversa nacomunidade universitária. Tal dispersão conceitualpoderia tornar pouco relevante a regulamentação desistemas de autoavaliação, com vistas à melhoria daqualidade do ensino de graduação. Optou-se, pois, pelacriação de referenciais básicos de autoavaliação decurso, o que foi feito pela Resolução Consepe nº 67, de24/06/2019, a qual estabeleceu, mediante alteraçãorealizada pela Resolução Consepe nº 133, de 30/09/2019,150 dias de prazo, a partir da data de publicação daprimeira resolução, para o NDE elaborar o Regulamentode Autoavaliação do próprio curso. A Resoluçãoestabelece que o Regulamento seja aprovado peloColegiado de Curso e homologado pela Congregação daUnidade Acadêmica. Desse modo o processo está emandamento em cada unidade acadêmica. No ano de2019, dentre os cursos de graduação na modalidade adistância, 20% destes realizaram o processo deautoavaliação por meio de consulta/questionáriodisponibilizado no Ambiente Virtual de Aprendizagem,sistema este regulamentado internamente pelos NúcleosDocentes Estruturantes- NDE de cada curso.

Percentual decursos degraduação comsistema deautoavaliação

(∑ de cursos degraduação comsistema deautoavaliaçãoregulamentado /Total de cursos degraduação) x 100

PROEGSETECCPA

UNIDADESACADÊMICAS



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar o conceitopreliminar dos cursos

junto ao INEP

3,38(Ano Base2017)

3,60 3,64

O Conceito Preliminar de Curso (CPC) é um índice peloqual o Sistema Nacional de Avaliação da EducaçãoSuperior se propõe a tornar pública a qualidade doscursos de graduação. Seu cálculo e avaliação ocorre noano seguinte ao da realização do Exame Nacional deDesempenho dos Estudantes (ENADE). Ou seja, o últimoCPC disponível, neste momento, se refere a 2018 no qualforam avaliados os cursos do Ano III: bacharelados nasárea de conhecimento de ciências sociais e aplicadas, nocaso da UFMT. A meta toma como ano base o ano de2017, no qual o CPC médio da UFMT foi 3,38. Nesse anoforam avaliados os Cursos do Ano II, com prevalência naUFMT, de cursos de licenciatura. Ou seja, o CPC médiode 2018 deve ser comparado ao CPC médio de 2015, anono qual também foram avaliados os cursos do Ano III.Nesse ano, o CPC médio dos cursos na UFMT foi 3,35;em 2018, 3,64, ou seja, um diferencial de 0,29 ponto,superior ao 0,26 que diferencia o CPC 2018 do CPC2017, tomado como ano base.

Quantidade decursos avaliados,por ano pelo cicloavaliativo

Média aritméticados cursosavaliados, por ano,pelo cicloavaliativo

PROEGUNIDADES

ACADÊMICASSINFRASGP

PROPLAN

Ampliar oacompanhamento

discente do ponto devista da saúde

mental

6% 10% 86,70%

a) Designação de cargo de psicólogo para a AssistênciaEstudantil em todos os campi da UFMT; b) Articulaçãodos profissionais da área de Psicologia, Serviço Social eEnfermagem com a rede de atenção psicossocial do SUS,favorecendo atendimento de parte da demanda estudantil;c) Registro das informações de atendimentos; d)Realização de projetos relacionados à área de saúdemental, voltados à promoção e prevenção e saúde; e)Parcerias com outras instâncias administrativas eacadêmicas da UFMT para ações de cuidado em saúdemental.

Porcentagem dademandaatendida

(Total deatendimentos /Total da demanda)x 100

PRAE


Objetivo 2: Ampliar a oferta de egressos no mundo do trabalho

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar o número devagas ocupadas 79% 82% 85,3%

A principal oferta de vagas dos cursos de ensino degraduação se realiza mediante o Sistema Integrado deSeleção Unificada (Sisu). Por meio do Edital Nº 002/2018de 21/12/2018 foram ofertadas 6.078 vagas, das quais4.976 foram ocupadas; das vagas remanescentes, 444foram reofertadas pelo Edital nº 020/2019 PROEG/UFMT,ocorrendo a ocupação de 208 vagas. Portanto, do total devagas ofertadas, mediante dois Editais, foram ocupadas85,3%. Uma forma subsidiária de ocupação de vagasocorreu mediante Editais de Transferência Facultativa eEdital Complementar de Admissão de Graduados. Assim,em fevereiro de 2019 foram ofertadas 526 vagas ociosas,das quais 157 foram ocupadas; das 399 remanescentes,366 foram ofertadas, em abril, para admissão degraduados, com ocupação 110, perfazendo, portanto,ocupação de 45,1% das vagas ociosas. No segundosemestre de 2019, a estratégia se repetiu, pela oferta de363 vagas para Transferência Facultativa, em junho, com aocupação de 52 vagas; as 311 remanescentes adicionadasde 15 foram ofertadas para a admissão de graduados, emsetembro, com a ocupação de 49 vagas, ou seja,ocupação de 26,7% das vagas ociosas ofertadas nessesemestre. No entanto, deve-se observar que todograduado admitido ocupa uma vaga ociosa, o mesmo nãoocorre no Edital de Transferência Facultativa, uma vez quee é aberto a estudantes de outras Instituições de EnsinoSuperior (IES) e, também, para estudantes da própriaUFMT, como oportunidade para mudar de curso oucampus. Assim, o estudante de outra IES, ao transferir-separa a UFMT, efetivamente ocupa uma vaga ociosa; noentanto, o estudante da UFMT ao transferir-se de curso oucampus não altera o número de vagas ociosas naUniversidade. Constatando-se que em 2018 reporta-se aocupação de 79% das vagas ocupadas e que a meta para2019 era a ocupação de 82%, verifica-se superação dameta ao se considerar as vagas ofertadas no SISU que sereferem ao primeiro ingresso na UFMT; contudo aocupação de vagas ociosas podem ser uma situação a sermelhorada.

Percentual devagasocupadas paraos cursos degraduaçãopresencial

(Total de vagasocupadas / Totalde vagasofertadas) x 100

PROEGSTI

UNIDADESACADÊMICAS



Meta Executado2018

Previsto2019


IndicadorDescrição Método de Cálculo Órgão

Responsável

Elevar o número devagas ocupadas 50% 60% 63,57%

O percentual apresentado em 2019 é um resultado doscursos ofertados na modalidade a distância por unidadesacadêmicas do campus de Cuiabá que estão no sextosemestre letivo. Esse índice retrata os processos degestão de vínculo desenvolvidos entre a SETEC, e emespecial, os processos de acompanhamento pedagógico,mapeamento de processos, criação de coletânea deentendimento - PROEG/STI/SETEC/CAE, editais detransferência, aprimoramento dos sistemas de escrituraçãoe registro acadêmico (SIGED - plataformas de AVAs),gestão do SisUAB (CAPES) e monitoramento e apoio juntoàs secretarias dos cursos que ofertam vagas de EaD.

Percentual devagasocupadas paraos cursos degraduação EaD

(Total de vagasocupadas / Totalde vagasofertadas) x 100

SETECPROEGSTI

UNIDADESACADÊMICAS

Elevar o número deegressos dentro doperíodo mínimo deintegralização

39% 41% 39,22%

A Universidade e, especificamente, a PROEG, vembuscando mecanismos para melhorar esse indicador, umavez que levantamentos realizados indicam que fatoresalheios à possibilidade de atuação da Universidade são osprincipais determinantes do alongamento do curso. Entreas variáveis mais relevantes estão as necessidadeseconômicas que originam o trancamento de matrícula ou,ainda, a necessidade de conciliar estudo e trabalho, formalou precário, que ao subtrair tempo ao estudo tem, comoconsequência, a reprovação. A isto se adiciona arecorrente observação dos docentes quanto à frágil basede conhecimentos construídos ou de metodologia deestudo de grande parte dos ingressantes, fatores queobstam a progressão contínua no itinerário acadêmico. Poroutro lado, a irregularidade do calendário acadêmico emrelação ao ano civil tornou-se grande impeditivo à oferta dedisciplinas em período especial.

Percentual deegressos emcursos degraduação

(Número dediplomados no ano/ Número total deingressantes combase naintegralização decada curso) x 100

PROEGSETEC

UNIDADESACADÊMICAS

Manter os programasde ações afirmativas 50% 50% 42,57%

a) Aprimoramento do ingresso por meio de criação decomissões de análise da documentação de matrícula, coma participação de vários setores da UFMT; b) Criação doSistema de Matrícula "online", com aprimoramento noprocesso de oferta das vagas para cotistas, ematendimento à Lei 12.711/2012, a ser implementado em2020.

Percentualmínimo deingressantesAF em 50%

Número anual deIngressantesAF/Total deingressantes noano

PRAE

Consolidar aimplementação do

Programa de InclusãoQuilombola(PROINQ)

60 60 -

a) Implementação de ações de acompanhamento voltadaspara quilombolas matriculados; b) Articulação com SEDUCpara manutenção do convênio no apoio à oferta da seleçãojunto às escolas e comunidades quilombolas; c)Apresentação à Reitoria de minuta de cronograma pararealização de processo seletivo específico em 2020.

Quantidade devagaspreenchidas

∑ de vagaspreenchidas

PRAEPROAD



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elaborar estudo paracontinuidade do

Programa de InclusãoIndígena (PROIND)

- 1 -

Em andamento: a) organização e sistematização dosdados de matriculados e de concluintes com análisequalitativa; c) mapeamento de inserção profissional deegressos PROIND; d) elaboração do novo Projeto paraapreciação do Conselho de Políticas de Ações Afirmativas;e) Apresentação do Projeto ao CONSUNI até outubro de2020.

Estudoelaborado

Estudo finalizado enovo Projetoapresentado aoÓrgão ColegiadoSuperior

PRAE

Objetivo 3: Cooperar para melhoria da qualidade do ensino fundamental e médio no Estado

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

ResponsávelElevar parcerias comas redes públicas deeducação para oferta

de cursos degraduação por meioda modalidade a

distância.

4 5 0

No ano de 2019, não houve efetivação de parcerias comrede pública de educação para oferta de cursos degraduação na modalidade a distância devido a fatoreseconômicos, como pode-se citar os processos decontingenciamento de recursos - MEC - e editais CAPES.

Quantidade deparcerias coma rede públicapara ofertas decursos degraduação EaD

∑ de parceriasfirmadas com aUniversidade

SETECPROEG

UNIDADESACADEMICAS

Objetivo 4: Consolidar a pós-graduação da UFMT nos diferentes campi

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar o conceitoCAPES para a Pós-graduação da UFMT

Acadêmicos3,5 3,5 3,5

A análise da elevação, ou não, dos conceitos dosprogramas de pós-graduação, com cursos de mestrado edoutorado acadêmicos, só poderá ser considerada comprecisão a partir do ano de 2020, quando se encerra oquadriênio e a nova avaliação é finalizada. Por isso, ameta permanecerá a mesma de 2018. Índice de

conceitos dosPPG’s

∑ dos conceitos detodos os cursos demestrado edoutoradoacadêmicos(incluindo em rede)independente danota / total doscursos demestrado edoutorado(incluindo em rede)

PROPGPROPEqUNIDADES

ACADÊMICAS

Profissionais4,11 4,11 4,11

A análise da elevação, ou não, dos conceitos dos cursosde mestrado profissional só poderá ser considerada comprecisão a partir do ano de 2020, quando se encerra oquadriênio e a nova avaliação é finalizada. Por isso a metapermanecerá a mesma de 2018.

∑ dos conceitos detodos os cursos demestradoprofissional / totalde cursos demestradoprofissional



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Reduzir o tempo deintegralização dos

estudantes dos PPGs

Até 24meses:29,15%

31% 38,26%

O tempo de defesa de mestrado até 24 meses melhorousignificativamente, ultrapassando a meta estabelecida. Istoaconteceu porque na PROPG e no interior de cadaPrograma de Pós-graduação foram desenvolvidas açõesde planejamento e acompanhamento. No primeiro casohouve reuniões de identificação de problemas e indicaçãode ações necessárias ao PPG. No Segundo caso, ocolegiado de cada PPG e a comissão de bolsasdesenvolveram ações de identificação de atrasos parciais,intervindo para correção das etapas individuais a seremcumpridas. Essa última ação de acompanhamento tambémrequereu a definição de regras mais claras em relação aocumprimento de créditos, qualificação e defesa nosregimentos internos dos PPGs. A manutenção do custeioda banca externa por parte da PROPG, com recursos daLOA-UFMT, também favoreceu a superação desta meta Percentual do

tempo deintegralizaçãodos cursos demestrado emtrês faixas detemporalidade

(∑ meses ativos decurso dos egressosde mestrado /Quantidade dedefesas demestrado noperíodo) x 100

PROPGUNIDADES

ACADÊMICASDe 25 a 30meses:59,85%

61% 48,93%

No que diz respeito ao tempo de defesa de metrado de 25a 30 meses, dentro do prazo de tolerância da CAPES, oresultado também pode ser considerado positivo, poisembora o resultado esteja diferente da meta estabelecida eum percentual menor, a meta pode ser consideradasuperada em virtude do fato do índice de integralização até24 meses ter aumentado em mais de 7% e o índice deintegralização com mais de 30 meses ter aumentado empouco mais de 1% em relação à situação do ano de 2018.

Mais de 30meses:11%

08% 12,81%

Os resultados estabelecidos para o tempo deintegralização em mais de 30 meses ficaram abaixo dameta, uma vez que quanto menor o percentual, melhor.Em termos gerais, o tempo de integralização dosmestrados continua positivo em virtude dos resultadossatisfatórios nas metas anteriores. Observa-se que asações de planejamento e acompanhamento não foramsuficientes para esta situação, uma vez que o percentualcontinuou crescendo. O que pode ter acontecido pelo fatodestes atrasos poderem estar relacionados a adoecimentopsíquico dos estudantes. Em se confirmando estahipótese, que carece de pesquisa, a situação poderá serenfrentada com políticas institucionais de saúde mental.



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Reduzir o tempo deintegralização dos

estudantes dos PPGs

Até 48meses:37,65%

38% 49,62%

O tempo de defesa de doutorado em até 48 mesesmelhorou significativamente, ultrapassando a metaestabelecida. Isto aconteceu porque na PROPG e nointerior de cada Programa de Pós-graduação foramdesenvolvidas ações de planejamento e acompanhamento.No primeiro caso houve reuniões de identificação deproblemas e indicação de ações necessárias ao PPG. NoSegundo caso, o colegiado de cada PPG e a comissão debolsas desenvolveram ações de identificação de atrasosparciais, intervindo para correção das etapas individuais aserem cumpridas. Essa última ação de acompanhamentotambém requereu a definição de regras mais claras emrelação ao cumprimento de créditos, qualificação e defesanos regimentos internos dos PPGs. A manutenção docusteio da banca externa por parte da PROPG, comrecursos da LOA-UFMT, também favoreceu a superaçãodesta meta. Percentual do

tempo deintegralizaçãodos cursos dedoutorado emtrês faixas detemporalidade

(∑ meses ativos decurso dos egressosde doutorado /Quantidade dedefesas dedoutorado noperíodo) x 100

PROPGUNIDADES

ACADÊMICASDe 49 a 60meses:60%

59,45% 50,38%

O tempo de defesa de doutorado de 49 a 60 meses, tempotolerado pela CAPES, também diminuiu de formasignificativa, superando a meta estabelecida, uma vez quequanto menor o percentual, melhor o tempo deintegralização. Os motivos para atingir esse resultado sãoos mesmos da meta anterior.

Mais de 60meses:2,35%

2,55% -

O resultado dessa meta nos foi surpreendente, poisacreditávamos que as situações de defesa com mais de 60meses pudessem aumentar com a empírica observação doaumento de situações de adoecimento psíquico. Noentanto, o percentual foi zerado. Para além dos motivos jáapresentados para os resultados positivos das demaismetas, a menor quantidade de alunos no doutorado e omaior tempo do curso pode ter favorecido oacompanhamento dos estudantes por parte dos colegiadosdos PPGs e por parte de quem orienta, podendo terenfrentado, inclusive, os casos de adoecimento psíquico.Outro motivo para não ter havido nenhum caso de defesaem mais de 60 meses são as possibilidades de trabalho ede rendimento, que aumentam significativamente com ostítulos de doutorado.


Objetivo 5: Internacionalizar e integrar a pós-graduação

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar o quantitativode alunos emmobilidadeinternacional

21 27 20

Esta meta não foi atingida porque os critériosestabelecidos em editais de destinação de bolsas deestudo para doutorado no exterior se tornaram maisrígidos, com maior número de exigências e com aexigência de alto grau de proficiência na língua do País dedestino. Exigências estas que os estudantes brasileiros,candidatos às bolsas, não conseguiram atender. Emrelação ao alto grau de proficiência, a UFMT estáinvestindo em políticas linguísticas, com mais cursosofertados ao público de estudantes. Entre os motivos parao não alcance desta meta encontram-se, ainda, adiminuição de editais destinados a bolsas no exterior e adiminuição de recursos no orçamento da UFMT, o queimpediu a destinação de bolsas para essa finalidade comrecursos próprios.

Quantidade dealunos de pós-graduação daUFMT querealizarammobilidade

Total de alunos depós-graduação daUFMT queretornaram demobilidadeinternacional noperíodo

PROPGSECRI

UNIDADESACADÊMICAS

27 32 2

A meta estabelecida ficou bem abaixo da estimada. Istoocorreu por um erro conceitual, pois nos anos anterioresalunos estrangeiros que se matriculavam nos Programasde Pós-graduação estavam sendo computados comomobilidade. Neste relatório, este cálculo foi corrigido etivemos o número real de alunos de pós-graduação deoutras instituições internacionais que realizaram parte deseus estudos e pesquisas na UFMT.

Quantidade dealunos de pós-graduação deoutrasinstituiçõesinternacionaisque realizarammobilidade naUFMT

Total de alunos depós-graduação deoutras instituiçõescom mobilidadefinalizada noperíodo

PROPGSECRI

UNIDADESACADÊMICAS

Elevar o número depesquisadores de

outras instituições naUFMT

265 271 386

Esta meta ficou bem acima do estabelecido. As principaisações que favoreceram este crescimento foram a adesão,por parte da UFMT, em Programas de pós-graduação emrede, que criam possibilidades de credenciamento depesquisadores de outras instituições aos cursos demestrado e doutorado da UFMT; e a formação de gruposde pesquisa em rede, uma exigência cada vez maior deeditais de financiamento de projetos de pesquisa. Alémdisso, a expansão da pós-graduação em IES do mesmoestado criam necessidade de que os professores destasinstituições também se credenciem em PPGs da UFMT.Para este crescimento, considera-se, ainda, acordosinterinstitucionais, definindo as condições destecredenciamento. Para continuidade do crescimento,referidos acordos precisarão ser aprimorados.

Quantidade depesquisadoresde outrasinstituições naUFMT

∑ dospesquisadores queretornaram às suasinstituições deorigem (nacionaisou internacionais)no período

PROPGPROPEQSECRI


Objetivo 6: Aumentar a inclusão na pós-graduação

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar a oferta devagas para açõesafirmativas na pós-

graduação

18 25 39

A meta de elevação de vagas para ação afirmativa noscursos de mestrado ficou acima da expectativa. O queocorreu por iniciativa de alguns PPGs, pelo sucesso dasprimeiras experiências com ações afirmativas nestes PPGse pelo apoio da PROPG a tais iniciativas. A continuidadeda ampliação de vagas para ações afirmativas nomestrado poderá ocorrer com a aprovação de uma políticainstitucional de ações afirmativas, que já se encontratramitando em formato de minuta nos órgãos colegiadosda Instituição.

Quantitativo devagasofertadas paraação afirmativana pós-graduação emnível demestrado

Total de vagaspara açãoafirmativaofertadas na pós-graduação emnível de mestradoem editais deseleção paraentrada de alunosno período

PROPGPRAE

1 3 2

Em relação à meta de ampliação de vagas em cursos dedoutorado, a meta não foi atingida. Entre os motivos denão alcance das metas estão o fato do pequeno númerode PPGs com doutorado terem tido a iniciativa de ofertarvagas e pelo fato da demanda reprimida, que ainda estácursando o mestrado. O enfrentamento desta dificuldadepoderá ocorrer com a aprovação de uma políticainstitucional de ações afirmativas, que já se encontratramitando em formato de minuta nos órgãos colegiadosda Instituição.

Quantitativo devagasofertadas paraação afirmativana pós-graduação emnível dedoutorado

Total de vagaspara açãoafirmativaofertadas na pós-graduação emnível de doutoradoem editais deseleção paraentrada de alunosno período

PROPGPRAE

Eixo Pesquisa e InovaçãoObjetivo 1: Estimular a pesquisa e a inovação relacionadas ao bem-estar social de toda sociedade brasileira e às necessidades regionais

Meta Executado2018

Previsto2019


Indicador


ÓrgãoResponsável

Elevar o número depublicações 2.901 2.988 3.044

- Aumento de aproximadamente 5% em relação a 2018;- Total superior ao previsto para 2019 (2.988).AÇÕES:Não houve. Sem disponibilidade de recursos financeirospara novas ações.

Quantidade dePublicações

Total depublicações nasbases de dadosdisponíveis noDI/CNPq e Portalde PeriódicosCAPES

PROPEQPROPG

Ampliar o número degrupos de pesquisa 412 433 415

- Aumento de 0,7% em relação a 2018;- Total inferior à previsão para 2019 (433);AÇÕES:- Comunicação entre PROPeq e os(as) líderes do grupo depesquisa;- Conscientização sobre a institucionalização dos gruposde pesquisa.

Quantidade deGrupos dePesquisacertificados

Total de grupos dePesquisa ativoscertificados(DPG/CNPq)

PROPEQSETECEIT

UNIDADESACADÊMICAS


Objetivo 1: Estimular a pesquisa e a inovação relacionadas ao bem-estar social de toda sociedade brasileira e às necessidades regionais

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Ampliar o número deprojetos de pesquisa 1.430 1502 1497

- Aumento de 4,7 % em relação a 2018, muito próximo dameta para o ano (5%).AÇÕES:- Comunicação entre PROPeq e pesquisadores sobre aimportância do registro e institucionalização dos Projetosde Pesquisa.- Do total, destacam-se 13 projetos de pesquisa vinculadosao Ensino a Distância, resultados da parceria daSecretaria de Tecnologia Educacional (SETEC) comdocentes da instituição.

Quantidade deprojetos depesquisa

∑ de projetos depesquisacadastrados

PROPEQSETECEIT

UNIDADESACADÊMICAS

Elevar o número deprojetos

interinstitucionais12 14 16 Esta meta foi atingida porque houve mais adesões da

UFMT a Programas de Pós-graduação em rede.

Quantidade deProgramas dePós-graduaçãointerinstitucionais

Total deProgramasinterinstitucionaisno período

PROPGUNIDADES

ACADÊMICAS

Elevar o número depropriedade

intelectual da UFMT

Marca6 8 6

O Escritório de Inovação Tecnológica não contabilizounovos registros de marcas, uma vez que esta unidade sóatende demandas que surgem na universidade.Atualmente, temos dois pedidos de registros de marcasem trâmite. Tais demandas passarão pela análise dapertinência do registro. Caso aprovadas, serãoposteriormente registradas no INPI e a meta serácomputada.

Quantidade dePropriedadeIntelectual (PI)registradas naUFMT

Total dePropriedadeIntelectual (PI)registradas

EITPatente17 25 29

Verificou-se, nesse período, um significativo avanço nosdepósitos de patentes da instituição, atribuídos,principalmente, aos eventos de disseminação do assuntopromovidos pelo Escritório e à sistematização interna doprocesso de depósito de patente. Entretanto, permanecemos entraves burocráticos no que tange a assinatura dosacordos de propriedade intelectual entre as instituiçõesque desenvolveram as tecnologias.

Software0 3 2

Apesar de o EIT ter recebido demandas de registro deprogramas de computador além do previsto para o ano de2019, certos pedidos não se concretizaram em função donão desenvolvimento dos programas pelos pesquisadoresresponsáveis. Em um dos casos ora contabilizados, atramitação do processo de assinatura do acordo depropriedade intelectual entre as instituições quedesenvolveram a tecnologia chegou a demorar seismeses.


Objetivo 1: Estimular a pesquisa e a inovação relacionadas ao bem-estar social de toda sociedade brasileira e às necessidades regionais

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

ResponsávelElevar a criação de

organizaçõesgraduadas comtecnologias

inovadoras na UFMT

Pré-incubadas

04 0

O Regimento Interno da Incubadora de Empresas daUniversidade Federal de Mato Grosso entrou em vigor nadata de sua aprovação, em 22/03/2019, por meio daResolução CD Nº 09. O primeiro edital de pré-incubaçãoda UFMT foi lançado em 16/12/2019. Por essas razões,não houve a formalização de pré-incubadas em 2019.Ainda assim, foram realizados atendimentos a 08empreendimentos nascentes na UFMT.

Quantidade deorganizaçõesgraduadascriadas naUFMT

Total deorganizaçõesgraduadas criadasna UFMT

EITIncubadas

0 2 0

O Regimento Interno da Incubadora de Empresas daUniversidade Federal de Mato Grosso entrou em vigor nadata de sua aprovação, em 22/03/2019, por meio daResolução CD Nº 09. Não houve lançamento de edital deincubação na UFMT em 2019. Por essas razões, nãohouve a formalização de incubadas no ano.

Graduadas1 1 1

O Regimento Interno da Incubadora de Empresas daUniversidade Federal de Mato Grosso entrou em vigor nadata de sua aprovação, em 22/03/2019, por meio daResolução CD Nº 09. O lançamento de edital de seleçãode empreendimentos na UFMT ocorreu em dezembro de2019, de modo que não houve tempo hábil para graduaçãode empreendimentos no período.

EJ’s12 17 12

Um dos motivos para o não cumprimento da metaplanejada, é que o movimento de Empresas Juniores naUFMT ainda carece de regulação por meio de Resolução.

Elevar a quantidadede publicações daEditora por meio de

Editais parapesquisadores

vinculados à UFMT

10 12 25 O projeto “Cuiabá 300 Anos” já teve sua execução iniciada,e as obras selecionadas se encontram em processo derevisão técnica para posterior diagramação e impressão,com lançamento previsto para 2020. Podemos citartambém a Proposta de Desenvolvimento Institucional –IFMT: Ações integradas para organização e publicação deobras digitais em parceria com o IFMT para publicação deobras digitais, cujo edital de seleção (Edital 002/2019) já seencontra publicado.

Quantidade depublicaçõescom o selo daEdUFMT pormeio degrupos/projetosde pesquisa(comfinanciamento)

Total depublicações com oselo da EdUFMTpor meio degrupos/projetos depesquisa (comfinanciamento)

EdUFMT

18 20 22

Quantidade depublicaçõescom o selo daEdUFMT pormeio de editaisinternos parapesquisadores

Total depublicações com oselo da EdUFMTpor meio de editaisinternos parapesquisadores

EdUFMT


Eixo ExtensãoObjetivo 1: Fortalecer a extensão universitária como processo acadêmico, cultural e científico articulado com a sociedade

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar o número deprojetos de extensão(cursos, eventos,

programas)

878 895 1.250

Para elevar o número de Projetos de Extensão forampublicados Editais de Programa Bolsa Extensão ePrograma Bolsa Extensão Ações Afirmativas (PBEXTAções e PBEXT AF). O Edital de Fluxo Contínuo teve porobjetivo o desenvolvimento de ações de extensão e aarticulação do ensino e da pesquisa com as demandas,tendo em vista a redução da desigualdade. As açõespodem ou não prever recursos financeiros com InstituiçõesPúblicas ou Privadas por meio de parcerias.As ações realizadas com a Secretaria de Tecnologia eInformação – STI, para a adequação e a usabilidade doSistema de Extensão (SIEx), tem facilitado aos servidoreso registro dos projetos de Extensão. As atividades deintegração com os campi, com encontros, rodas deconversas tem proporcionado a qualificação das ações noscampi. Com o Escritório de Projetos e Processos – EPP,foi feito um mapeamento dos processos da Extensão,facilitando as ações de rotina, de registro,acompanhamento e avaliação dos projetos de extensão.

Quantidade deprojetos deextensãopresenciais

∑ dos projetos deextensãopresenciaisiniciados noperíodo

PROCEVSECRI

UNIDADESACADÊMICAS

7 20 47

No âmbito da SETEC, constam registros no ano de 2019de projetos que foram realizados pelo eixo de inovação eeducação mediada por Tecnologias da Informação e daComunicação, em um montante de: 34 projetos com 426atividades extensionistas, contemplando eventos, cursoscapacitações e acompanhamento de equipes ecolaboradores via Ambientes Virtuais de Aprendizagem.Há também o desenvolvimento do Programa UFMT Onlinecom 13 cursos.

Quantidade deprojetos deextensão EaD

∑ dos projetos deextensão EaDiniciados noperíodo

SETECPROCEVUNIDADES

ACADÊMICAS


Objetivo 1: Fortalecer a extensão universitária como processo acadêmico, cultural e científico articulado com a sociedade

Meta Executado2018

Previsto2019



Responsável

Elevar o número deações no âmbito dacultura (cursos,

eventos, programas)

865 882 816

A Coordenação de Cultura, por meio das Supervisões doTeatro Universitário, do Coral Universitário, da OrquestraSinfônica da UFMT, do Museu de Cultura e Arte Popular,do Cineclube Coxiponés e da Gerência de ProjetosCulturais buscou ampliar o número de eventos e açõesculturais através de parcerias com Secretarias de Culturase outras instituições relacionadas ao campo da cultura.Também houve esforço na manutenção da organização docalendário de cultura da UFMT (Agenda Cultural) comexposições, oficinas e rodas de conversa no Museu deArte e de Cultura Popular (MACP); sessões de filmes,realização de cursos e os projetos: Cinema Circulante eInclusão Literária pelo Cineclube Coxiponés; concertos daOrquestra Sinfônica da UFMT, apresentações do NúcleoCoral (Coral UFMT, Coral Infanto-juvenil e Coral da 3ªIdade da UFMT); e diversas atividades que aconteceramno Teatro Universitário. A meta não foi alcançada na suatotalidade devido ao corte orçamentário no ano de 2019,contudo, vale registrar que o trabalho de oportunizar àcomunidade o acesso aos bens culturais, de inclusãosocial e de diálogo não foi interrompido.

Quantidade deações noâmbito dacultura

∑ das ações noâmbito da culturainiciados noperíodo

PROCEVCampi fora de

Sede

Manter e consolidar onúmero de ações noâmbito do esporte,lazer e vivência(cursos, eventos,

programas)

89 89 330

A Gerência de Projetos Esportivos e de Lazer fortaleceu asparcerias com a Faculdade de Educação Física e seusegressos. No ano de 2019, foram ampliados o número deações e de parcerias pela PROCEV/UFMT, nas atividades doPrograma Esporte e Lazer da UFMT (Corrida e CaminhadaOrientada, natação, voleibol misto e ginástica para todos). ACoordenação de Cultura e Vivência executou ações de carátercoletivo no âmbito da vivência, em conformidade com aPortaria 015/PROCEV/2016. Considerando a necessidade deotimizar os recursos, ações de custo zero foram integradasaos projetos, tornando possível elevar e diversificar o público,citando como exemplo a série de bate-papos livres, quepotencializaram o aumento das visitas da comunidade aoCentro Cultural da UFMT. Teve como iniciativa uma políticaconstante de fomento e valorização da cultura e vivência,através da realização de oficinas, exposições, e do apoio apeças teatrais, seminários, entre outros. Outra iniciativa foiotimizar a divulgação das ações nas redes sociais, jornaisonline e/ou impressos, com vistas ao aumento e aoengajamento da comunidade inter e extra campus, e ampliou avisibilidade da UFMT. Nesta meta contabilizou-se as açõesrealizadas no esporte e lazer e da vivência universitária.

Quantidade deações noâmbito doesporte, lazer evivência

∑ das ações noâmbito do esporte,lazer e vivênciainiciados noperíodo

PROCEVCampi fora de

Sede



Meta Executado2018

Previsto2019



Responsável

Elevar a oferta decursos de extensãouniversitária em

plataformas de cursosabertos em ambientevirtual (MOOCs)

25 50 -

No ano de 2019, houve a produção de 17 cursos massivosonline, 17 vídeo aulas e 21 Recursos EducacionaisAbertos (Material didático em formato de texto). Noentanto, devido ao processo de integração entre aplataforma de MOOCs da SETEC com os sistemas decertificação da PROCEV, a oferta de cursos foi proteladapara o ano de 2020.

Número decursos MOOCs

Número de cursosMOOCs

SETECPROEGSECOMMPROCEVUNIDADES

ACADÊMICAS

Elevar a integraçãoatravés do número deprojetos de extensãointer e extra campus

62 65 132

Os Projetos de Extensão que captam recursos financeiros,seja por meio de parcerias através de contratos econvênios ou por meio de inscrições, encontram-seregistrados na Fundação Uniselva e na Gestão deContratos da PROPLAN. Ações de divulgação dasatividades de Extensão da Universidade com acomunidade foram realizadas durante todo o ano.As parcerias – internas e externas – estimulam asatividades de extensão em suas diversas áreas temáticase a participação de estudantes e de servidores docentes etécnicos administrativos.

Projetos deextensãointegrados intere extra campus

∑ dos eventos deextensãointegrados inter eextra campus noano de referênciadividido pelo anobase

PROCEVSETEC

Campi fora desede

Elevar a integraçãoatravés do número deações inter e extra

campus no âmbito dacultura

116 118 174

A agenda de integração com ações inter e extra campusno âmbito da cultura contou com a Jornada Cultural deSinop, que apresentou uma extensa programação culturalentre os dias 24, 25 e 26 de abril com feiras, mostras,exposições, oficinas, mesas redondas, exibição de filmes eapresentações artísticas. A Jornada deveria acontecer nosoutros campi, mas foi interrompida devido aos cortesorçamentários.

Ações deintegração intere extra campusno âmbito dacultura

∑ das ações deintegração inter eextra campus noâmbito da culturano ano dereferência divididopelo ano base

PROCEVCampi fora de

sede



Meta Executado2018

Previsto2019



Responsável

Elevar a integraçãoatravés do número deações inter e extra

campus no âmbito doesporte, lazer e

vivência

13 15 14

A Gerência de Projetos Esportivos e de Lazer possibilitou aintegração através de ações inter e extra campus, comdiversos eventos: IV InterUFMT; II Mini Torneio deVoleibol; Festival Universitário de Natação; Torneio deBets; Curso e Festival de Badminton; Curso de IniciaçãoEsportiva; Taça UFMT de Voleibol; Encontro UFMT nosJogos Universitários Mato-grossenses; FestivalUniversitário de Ginástica; Cerimônia de Encerramento daTemporada de Esportes da UFMT 2019, e participoutambém de eventos universitários amadores oficiais: JogosUniversitários Mato-Grossenses e Jogos UniversitáriosBrasileiros. Em 2019, a Proposta da Agenda CulturalItinerante, ativada em parceria com as coordenações egerências de todos os campi da Universidade,proporcionou a integração das ações entre as Supervisõesda Coordenação de Cultura e Vivência (MACP, Cine ClubeCoxiponés, Coral UFMT, Teatro e Orquestra Sinfônica).O primeiro movimento aconteceu com a abertura datemporada cultural em parceria com a Jornada Cultural docampus de Sinop, que também contou com a parceria deagentes e instituições locais. A ação contemplou, entreoutros, feira de artesanato, oficinas, minicursos, palestras,música, dança, poesia, literatura, exposições, cinema econcertos.As ações percorreriam ainda Rondonópolis e Araguaia,porém, devido ao contingenciamento de recursos, tornou-se instável e dificultoso planejar novas ações. Comoalternativa, a comunicação entre as Gerências foiampliada, tendo criado ações diversificadas eprioritariamente coletivas de vivência universitária.

Ações deintegração intere extra campusno âmbito doesporte, lazer evivência

∑ das ações deintegração inter eextra campus noâmbito do esporte,lazer e vivência noano de referênciadividido pelo anobase

PROCEVCampi fora de

sede



Meta Executado2018

Previsto2019



Responsável

Elevar o número deprofessores

proponentes deatividades deextensão

878 895 1.250

Foram realizadas ações com a Secretaria de Tecnologia eInformação – STI e os campi universitários, como:adequação e usabilidade do Sistema de Extensão (SIEx),oficinas de registro de Projetos de Extensão e encontrocom rodas de conversa, vindo a facilitar o acesso aoregistro, a avaliação e ao acompanhamento das ações deExtensão.Com isso, um quantitativo permanente de docentescomprometidos com as ações de extensão, passou adesenvolver ações integradas com as demandas dasociedade cumprindo a constitucionalidade do tripé daUniversidade (ensino, pesquisa e extensão).Com a PROEG, foi realizado o Fórum de Coordenadorescom o objetivo de informar a comunidade acadêmica sobrea Resolução nº 07, de 18 de dezembro de 2018 doConselho Nacional de Educação, que estabelece asDiretrizes para a Extensão na Educação SuperiorBrasileira e regulamenta as atividades acadêmicas deextensão dos cursos de graduação, na forma decomponentes curriculares para os cursos.

Quantidade dedocentes emprojetos deextensão

Total de docentesdistintos comocoordenadores deprojetos deextensão iniciadosno período

PROCEVUNIDADES

ACADÊMICAS

Elevar o número deestudantes da

instituição envolvidosna organização e /ou

execução deatividades deextensão

4.792 5.907 6.432

Com o Programa Bolsa Extensão e a Política de AçõesAfirmativas estabelecido pela UFMT, foi possível elevar onúmero de participação dos estudantes. 6.432 estudantesparticiparam de projetos de Extensão em 2019, destes 329receberam bolsa Extensão, mostrando a importância dasatividades de Extensão Universitária com a comunidade.As ações dos cursos, segundo a Resolução nº 07, de 18de dezembro de 2018, que estabelece as Diretrizes para aExtensão na Educação Superior Brasileira e regulamentaas atividades acadêmicas de extensão na forma decomponentes curricular nos cursos de graduação, definidacomo creditação da extensão universitária, tem contribuídopara a participação de estudantes.Os editais de Programa Bolsa Extensão, as parcerias –internas e externas – estimularam a participação deestudantes nas atividades de extensão, inseridos emvárias frentes: comunidades ribeirinhas, quilombolas,indígenas e pessoas em vulnerabilidade social, epromoveu a interação transformadora entre a Universidadee os demais setores da sociedade, por meio da produção eda aplicação do conhecimento, em articulação permanentecom o ensino e a pesquisa.

Quantidade dediscentes emprojetos deextensão

Total de discentesdistintosenvolvidos naorganização e /ouexecução deprojetos deextensão iniciadosno período

PROCEVUNIDADES

ACADÊMICAS


Eixo GestãoObjetivo 1: Fomentar a expansão do relacionamento da UFMT com parceiros externos

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar número deconvênios, contratos

e congêneres479 528 462

Estágios: 403Pós-graduação lato sensu: 13EIT: 01Convênios com órgãos de fomento (CNPq, FAPEMAT eFINEP) para desenvolvimento científico e tecnológico: 16Instrumentos Prefeituras/Secretarias: 08Redução de impacto socioambiental: 21

Quantidade deconvênios,contratos eparceriasfirmadas

∑ convênios,contratos eparcerias firmadas

PROPLANPROADPROEGSETECPROPGPROPEqSINFRASECRIEITPRAE

UNIDADESACADÊMICAS

Elevar captação derecursos 3.309.207,90 5% 17,49% A meta foi superada em 12,49%, em comparação com o

contratos fechados em 2018.

Valormonetário derecursoscaptados pormeio darealização deexames,concursos econvênios

∑ Valor monetáriode recursoscaptados por meioda realização deexames, concursose convênios noperíodo.

PROADPROPLAN

Objetivo 2: Evoluir os processos institucionais e seu acompanhamento

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar a eficiência eeficácia

administrativainstitucional

1 1 5

A GDIEE/PROPLAN elaborou e divulgou no ano de 2019vários estudos e relatórios estratégicos que buscavamcompreender a realidade institucional e colaborar com atomada de decisão, proporcionando desta forma elevaçãoda eficiência e eficácia administrativa:- Perfil dos Ingressantes 2018/1;- Pesquisa com Egressos da UFMT: LevantamentoAmostral do Período Letivo de 2013 a 2017;- Estudo da trajetória de diplomação, evasão etrancamento na UFMT: Período de ingresso de 2008 a2017;- “V Pesquisa de perfil da Graduação da UFMT” comdados do FONAPRACE (2018);- Os relatórios “Análise de Indicadores: Aluno Equivalente”e “Taxa de Sucesso na Graduação”.

Quantidade deestudos eimplementaçãodemetodologias eplanos

Número deestudos eimplementação demetodologias,políticas e planosconcluída

PROPLANPROADSINFRA



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Catalogar epadronizar aquisições

de materiais deconsumo e benspermanentes

- 10% -

O método de cálculo proposto no PDI não possibilita umíndice expressivo, pois utiliza como base os bens jácadastrados.Considerando a padronização dos materiais de consumo,elaboração de Termos de Referência de itens essenciais,com a implantação do Planejamento de Compras, foipossível o fornecimento contínuo desses materiais a partirde janeiro de 2018. Ressaltamos que houve melhorias noprocesso de aquisição, tanto no prazo de fornecimentoquanto no alinhamento da utilização dos recursosfinanceiros.Para 2020, as ações planejadas são:1 - Promover a destinação ambientalmente adequada dosbens inservíveis, dentro das limitações impostas, dentre asquais podemos destacar: mão-de-obra, transporte e localpara guarda de materiais recolhidos das diversasunidades.2 - Providenciar a incorporação dos bens adquiridosatravés de projetos, à medida que os pesquisadorese/ou as instituições fomentadores comuniquem a doaçãodos mesmos.

Padronizaçãoimplantada

(∑ dos itensmateriaispadronizados ecatalogados / ∑dos itens licitados)x 100

PROAD

Elaborar matriz dedimensionamento daforça de trabalhodocente queconsidere as

atividades de ensino,pesquisa e extensão

das unidadesacadêmicas previstas

na DecisãoCONSUNI nº 07/2015

- 50% 100%

A SGP tem acompanhado diretamente a elaboração damatriz com participação na Comissão constituída peloCONSUNI. Em 2019 a minuta da Resolução e a propostada Matriz de distribuição das vagas docentes foi submetidapara apreciação no CONSUNI e está aguardando parecer.

Matrizelaborada Matriz finalizada

ComissãoEspecíficaCONSUNI



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar a otimizaçãode processos 11 15 17

Alguns projetos de melhoria de processos estão emexecução pelo Escritório de Projetos e Processos:1. Concessão de auxílio permanência, alimentação emoradia – fase: Implantação (teste);2. Execução de concursos internos – fase: Implantação;3. Execução de projetos de extensão – fase: Desenho(ideação do novo fluxo);4. Gestão de contratos e Convênios – fase: Desenho(ideação do novo fluxo);5. Reativação de matrícula – fase: Análise (diagnóstico);6. Plano de estudo – fase: Análise (diagnóstico);7. Dilação de prazo – fase: Análise (diagnóstico);8. Afastamento por não matrícula – fase: Análise(diagnóstico);9. Afastamento por trancamento de matrícula – fase:Análise (diagnóstico).Além disso, alguns processos foram otimizados ou criadosde forma eletrônica pela Secretaria de Tecnologia daInformação:1. Sistema de Gestão de ingresso online;2. Adoção de DevOps pela CES;3. Registro de Diploma de forma eletrônica;4. Criação de rotina para liberação de email institucionalpelos estudantes de graduação no Portal de SistemasIntegrados;5. Sistema de cadastro de acesso a visitantes (Wi-Fi);6. Sistema de Vínculo de Funcionário (cadastro deterceirizados);7. Histórico e Planilha de Horários dos estudantesassinado eletronicamente;8. Acesso ao APP para os estudantes de pós-graduaçãostricto sensu.

Quantidade deprocessosotimizados e/ouautomatizados

∑ de processosotimizados e/ouautomatizados

EPPSTI

PROADPROEGPROPGPROCEVPRAE



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Aprimorar a gestãodocumental de

registro acadêmico2 4 6

Os documentos da CAE foram categorizados de acordocom o Plano de Classificação, aplicada a tabela detemporalidade e demais instrumentos arquivísticos.Atualmente, a CAE utiliza o SGED (Sistema deGerenciamento Eletrônico de Documento), para consultade processos digitalizados. O total de documentosdigitalizados no SGED é de 1.943 caixas box dedocumentos, totalizando 100.095 processos, o queresultou em conversão digital de 3.024.460 páginas(imagens). O SGED atende somente a CAE do campus deCuiabá. Paralelamente, foram desenvolvidos eimplementados no SGED os principais instrumentos degestão arquivística, que são:a) Código de classificação;b) Plano de Classificação;c) Tabela de Temporalidade Documental;d) Procedimentos de Rotina de Trabalho;e) Manual de Gestão Documental.O SGED faz a categorização de acordo com o plano declassificação, aplicada a tabela de temporalidade. Sãoaproximadamente 80% do acervo acadêmico da CAE. Asprincipais categorias de documentos geridos de acordocom a tabela de temporalidade e com o plano declassificação são os seguintes:1. Ensino - nessa categoria engloba documentos deMatrícula, Aproveitamento de estudo, Trancamento,Colação de grau, Provas, Notas, etc;2. Cursos de Graduação (Inclusive na Modalidade aDistância) - Pasta do aluno, Registros acadêmicos,Documentação acadêmica, Matrícula, Histórico, etc;3. Normatização Regulamentação - PlanejamentoCurricular, Registro de conteúdos, concepção organizaçãoe funcionamento dos cursos de graduação, Planejamentoe organização curricular, etc;4. Cursos de Pós-Graduação Stricto Sensu (Inclusive naModalidade a Distância) - Vida acadêmica dos alunos doscursos de pós-graduação, outros assuntos referentes àvida acadêmica dos alunos dos cursos de pós-graduaçãostricto sensu;5. Ingresso - Matrícula Integralização curricular, Reopçãode curso, Mudança de curso;6. Convênio.

Categorias dedocumentosgeridos deacordo com atabela detemporalidadee declassificação

Gestão documentalimplementada CAE/STI



Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar regularizaçãopatrimonial dos bens

móveis- 10% 1,23%

Foram adquiridos 511 itens através de projeto de pesquisa,devidamente incorporados. Além disso, 1.848 itensinservíveis foram baixados.As ações previstas para 2020 são:1 - Promover a destinação ambientalmente adequada dosbens inservíveis, dentro das limitações impostas, dentre asquais podemos destacar: mão-de-obra, transporte e localpara guarda de materiais recolhidos das diversasunidades.2 - Providenciar a incorporação dos bens adquiridosatravés de projetos, à medida que os pesquisadorese/ou as instituições fomentadores comuniquem a doaçãodos mesmos.

Porcentagemderegularizaçãodos bensmóveis

(∑ dos bensmóveisregularizados / ∑dos bens móveistotal) x 100

PROAD

Elevar regularizaçãodos bens imóveis - 5% -

Atualmente temos 37 projetos de Prevenção e Combate àIncêndio e Pânico aprovados no Corpo de Bombeiros.Porém, nenhum foi executado ainda e, portanto, não hánenhuma edificação com Alvará.Após a obtenção dos Alvarás, as instituição poderá iniciara regularização dos bens imóveis.

Porcentagemderegularizaçãodos bensimóveis

(∑ dos bensimóveisregularizados / ∑dos bens imóveistotal) x 100

PROADSINFRA

Objetivo 3: Modernizar a Infraestrutura de TI

Meta Executado2018

Previsto2019


Indicador


ÓrgãoResponsável

Executar a ampliaçãoda cobertura de redesem fio nos campi da

UFMT

20% 30% 38%

Encaminhamento de licitação para contratação deinfraestrutura de rede lógica (80% concluída);Instalação de Access Points em locais que já possueminfraestrutura (100% concluída);Levantamento e documentação de racks, equipamentos derede e links de conectividade (80% Concluída).

Instalação deaccess point

AP’S Instalados /AP’S Necessários STI


Objetivo 4: Melhorar a satisfação dos usuários em relação aos serviços prestados

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Melhorar a satisfaçãodos usuários com os

sistemas50% 60% -

A atividade estava programada para ser executada no 2ºsemestre de 2019, porém devido a algumas ocorrênciasno projeto do Ingresso Online, foi preciso realocar oanalista responsável pelo questionário de avaliação dossistemas para o Ingresso Online. Essa decisão foi feitadevido ao impacto na comunidade como um todo e apoioa transformação digital proposto pelo Governo Federal,sendo também que, o projeto de Ingresso Online estavacom prioridade elevada dentre os demais projetos daCES, conforme metodologia de priorização aprovada peloComitê de Governança Digital da UFMT.Essa ação foi incluída para ser executada no 1º semestrede 2020 de acordo com o planejamento da unidade para oano de 2020.Serão feitas avaliações dos sistemas: Sistema deavaliação de desempenho, Sistema de gestão de ingressoe Diário de Classe Online.

Índice desatisfação dousuário com ossistemas daSTI

Evolução anual doíndice desatisfação dousuário com ossistemas da STI,avaliado porquestionárioaplicadoperiodicamentepor área / sistema,com base em umaavaliaçãonumérica

STI

Aquisição definitivade coleções de e-books e outros

materiais digitais deinformação, ou

contratação paraacesso anual acoleções ou bases

de dados demateriais

informacionaisdigitais.

Aquisiçãodefinitiva: 0coleção.

Contrataçãopara acessoanual: 1base dedados.

Aquisiçãodefinitiva: 1coleção.

Contrataçãopara acessoanual: 1base dedados.

-

A proposta para o ano de 2019 não pôde ser cumprida,em virtude de restrições orçamentárias, uma vez que ocontingenciamento de recursos das universidades federaisno último ano implicou em diversas restrições de gastosna UFMT. Por essa razão, não foi possível renovar ocontrato estabelecido com a empresa Target paramanutenção do acesso à base de dados Target GEDWeb,para acesso às normas da Associação Brasileira deNormas Técnicas (ABNT) e do Mercosul (AMN). Assim,essas aquisições/contratações precisaram serreprogramadas para o exercício de 2020.

Materiaisadquiridos compossedefinitiva oucontratados(para acessoperiódico),incorporadosao acervoobedecendoaos critérios deseleçãodefinidos pelaBibliotecaCentral

∑ do total demateriais digitaisadquiridosdefinitivamente eincorporados aoacervo daBiblioteca Central,a partir derelatórios doSistemaPergamum.Estatísticas deacesso e uso dosmateriais digitaisde informaçãocontratados edisponibilizadosperiodicamenteaos usuários daBiblioteca Centrala partir derelatórios econsultas dospróprios sistemas

BibliotecaCentral


Objetivo 4: Melhorar a satisfação dos usuários em relação aos serviços prestados

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar a manutençãoperiódica dosequipamentos(refrigeração)

30% 100% 30%Devido aos cortes de recursos, houve a necessidade deredução nos contratos de mão de obra, com isso foramsuspensos os serviços de manutenção preventiva.

Porcentagemdeequipamentoscommanutençãorealizada

(∑ deequipamentos commanutençãorealizada / Total deequipamentos dainstituição) x 100

SINFRA

Reduzir a quantidadede ocorrências desegurança (roubos,furtos, acidentes,

tráfico deentorpecentes,

agressões, danos aopatrimônio)

88 87 50

Os resultados apresentados no ano 2019 superaram deforma positiva a projeção, que era de 87 ocorrências,sendo que a média foi de aproximadamente 4,16ocorrências por mês, totalizando 50 anuais. Uma dasjustificativas da redução dos números de ocorrências foi aampliação da parceria desta IFES com os órgãos desegurança pública e melhoria da infraestrutura dauniversidade.

Quantidade deocorrênciasregistradas

Total deocorrênciasregistradas no anode referência

SINFRA

Objetivo 5: Ampliar a comunicação institucional da UFMT

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar a divulgaçãoda produção

científica, utilizandoas diversas

plataformas decomunicaçãodisponíveis

29 43 48

Buscou-se ampliar e intensificar o uso de diferentesplataformas de mídia; a partir de uma linguagemcontemporânea nos materiais produzidos pela Secommem convergência de mídia de forma a integrar asdiferentes plataformas já utilizadas pela UFMT. Tambémforam incorporadas outras plataformas, resultando emmais divulgação e produção de conteúdo em diferenteslinguagens; fortalecer e divulgar o UFMT Ciência tambémcom produção em convergência de mídia com produçãoimpressa e audiovisual; estabelecer parcerias comUnidades da UFMT e órgãos externos; articular com asunidades da UFMT o fomento de recursos; concorrer aeditais de fomento; entre outras ações.

Quantidade deproduçõesdivulgadas

∑ de produçõesdivulgadas SECOMM

Implantar adigitalização da TVU 50% 100% 100%

A digitalização do sistema de transmissão da TVUniversidade e entrada no ar de uma nova programaçãoidealizada de forma a atender o consumo diferenciado daprodução da TV no Brasil na atualidade pôde ser efetivadano período. O conteúdo busca aproximar a UFMT e suaTVU da comunidade, tanto dentro quanto fora da UFMT,além de promover a modernização de sua produção.

Digitalizaçãoimplantada

Digitalizaçãoimplantada

SECOMMPROAD

PROPLAN


Objetivo 5: Ampliar a comunicação institucional da UFMT

Meta Executado2018

Previsto2019



Responsável

Reestruturar o portalda UFMT 30% 100% 100%

O trabalho de reestruturação do portal da UFMTpossui enfoque na arquitetura da informação;acessibilidade, facilidade de acesso aos dados, emum design intuitivo, ao mesmo tempo que transmita,ao internauta, os alicerces conceituais e compromissosocial de atuação da instituição. O projeto foidesenvolvido em um sistema que facilita atualizações,considerando a rápida evolução na área.Esclarecemos que a reestruturação foi concluída e,até o final de 2019, encontrava-se em fase deimplantação.

Reestruturação doportal Portal reestruturado SECOMM

Criar campanhas dedivulgação ecirculação daprodução

bibliográfica daEditora nas redes deeducação básica pormeio da biblioteca doprofessor/escola

- 1 1

Essa meta foi adaptada em decorrência da diminuiçãodo número de colaboradores da Editora. Como formade superar o déficit no quantitativo da equipe, ao invésde levar as campanhas de divulgação para locais darede de educação básica, a Editora levou suaprodução bibliográfica a eventos públicos de grandecirculação de pessoas da comunidade interna eexterna à UFMT. Dentre os eventos, podem sercitados: Seminário de Educação 2019; XII EncontroNacional de pesquisadores de Ensino de História2019; e 2º Seminário de Filosofia Clássica Alemã2019. Além disso, foram levados materiais paradoação em outros eventos, como XIV SemanaAcadêmica de Filosofia 2019, Áfricas – X PluralidadeCultural – IFMT campus Cuiabá 2019, XIVENECOMAT 2019 e, também foram realizadasdoações para bibliotecas escolares da rede pública deensino, a saber: Biblioteca da Escola Estadual ErnestoChe Guevara (Escola do Campo em Tangará daSerra) e Biblioteca da Escola Municipal Napoleão Joséda Costa (Várzea Grande). Além disso, a EdUFMTpromoveu um lançamento coletivo de obras, aberto aopúblico.

Quantidade decampanhas dedivulgação/circulação

Total de campanhasdedivulgação/circulação

EdUFMT


Objetivo 6: Institucionalizar agestão dasustentabilidadeambiental e a gestãodoespaço físico

Meta Executado2018

Previsto2019



Responsável

Criação eimplementação das

normas desustentabilidade

- 1 1

A priorização da sustentabilidade ambiental foievidenciada após inserção e cumprimento da meta doPDI “Criação e implementação das normas desustentabilidade”, pois além da aprovação daDeclaração de Política de sustentabilidade Ambientalda UFMT e do PLS com ações já em andamento,ainda foi elaborado um plano setorial para o eixo deenergia.

Normatizar eimplementar aPolítica deSustentabilidadeAmbiental e PlanosSetoriais

Normaimplementada

ComissãoPLS

SINFRAPROPLAN

Implantar o Plano deManutenção Predial

da UFMT- 1 -

Devido à falta de recursos em 2019, a implantação doplano de manutenção predial da UFMT foi adiada parao ano de 2020, tendo em vista a necessidade desuspensão das manutenções preventivas apósredução da mão de obra.

Plano elaborado Plano implantadoSINFRAPROPLANPROAD

Atualizar/Desenvolveros planos diretoresdos campi da UFMT

1 1 - O Plano Diretor do CUVG está em elaboração. Não foiconcluído devido à priorização de outras demandas.

Quantidade deplanos diretores doscampi da UFMTatualizados e/oudesenvolvidos

Número de planosdiretores atualizadose/ou desenvolvidos

SINFRAPROPLANPRO-

REITORIASDOS CAMPI

Objetivo 7: Desenvolvimento de Servidores

Meta Executado2018

Previsto2019



Responsável

Elevar a qualificaçãodos servidores

técnico-administrativos

937 965 1.156

Realização de cursos de capacitações de preparaçãoe estímulo aos servidores para ingressos emProgramas Lato e Stricto Sensu; adesão dos cursosde pós-graduação stricto sensu ao PQSTAE;capacitação: curso preparatório para seleção de pós-graduação, transmitido em tempo real para os campido interior; realização de cursos de língua estrangeiraespecíficos para prova de proficiência; incentivar eaprovar o afastamento dos servidores para pós-graduação stricto sensu.

Quantidade deservidoresqualificados

Total de servidoresqualificados

SGPPROPG

Elevar a capacitaçãodos servidores

docentes e técnico-administrativos

1.528 872 454

Informamos que houve mudança no método docálculo de número de servidores capacitados. Até2018, o método utilizado contava o total decapacitações realizadas. A partir de 2019, passamos autilizar a metodologia de servidor capacitado.Outro fator que impactou o atingimento da meta foi ocontingenciamento de recursos disponível paracapacitação.

Quantidade deservidorescapacitados

Total de servidorescapacitados

SGPSECRI


Objetivo 8: Promover a Gestão da Saúde e da Qualidade de Vida do Servidor

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

Responsável

Elevar as ações deeducação em saúde;natureza preventiva

2 2 7

Foram realizadas, no formato digital, por folders epalestras, 07 campanhas abertas a toda população daUFMT com as seguintes temáticas: Febre Amarela,Alterações Hormonais na Terceira Idade, NR 32, PrimeirosSocorros, Fluxo para casos de Acidente de Trabalho, Vivacom Saúde (teste diagnóstico padrão ouro para detecçãode sífilis, hepatite B, hepatite C e HIV) e dia do Idoso(informações legais e de bem estar).

Açõeselaboradas Ações realizadas SGP

ISC

Elevar as ações deprevenção de

acidentes, riscos eagravos à saúdefísica e mental dos

servidores

2 2 6

Com o objetivo de aviltar os casos de acidentes detrabalho e agravos à saúde física e mental dos servidoresda UFMT, a CASS promoveu 03 eventos que abordaramtemática desde os cuidados em local de trabalho atétrabalho em equipe e relacionamento interpessoal e saúdemental no ambiente de trabalho. Firmamos também 04novas parcerias (faculdade de Medicina, Faculdade dePsicologia, Serviço Social e PRAE, para desenvolvimentodos projetos Acolher, Atendimentos em PráticasIntegrativas-homeopatia, voltado a saúde mental e Centrode Referência em Saúde Mental, Direitos e AtençãoPsicossocial. Cabe aqui a observação de que foram feitas06 ações, 01 delas (Centro de Referência em SaúdeMental, Direitos e Atenção Psicossocial) fora feita a partede planejamento para efetivo funcionamento emmarço/2020.

Açõeselaboradas Ações realizadas

SGPFANUTISCFEFFAENIEFM

Elaborar o LaudoTécnico dasCondições do

Ambiente de Trabalho(LTCAT)

10% 30% 30%

Com o objetivo de diminuir o custo com a elaboração doLTCAT, a CASS, em parceria com a SGP, Reitoria e ViceReitoria, viabilizará treinamento específico para osservidores lotados na Supervisão de Higiene, Segurança eMedicina do Trabalho em 2020. O mesmo dará condiçõestécnicas para que os profissionais da CASS/SGP/UFMTrealizem as avaliações necessárias para elaboração doLTCAT, contratando assim, somente laboratório paramedição de produtos químicos. O Termo de Referência emelaboração será aproveitado em 30% para essacontratação.

Laudoelaborado Laudo elaborado SGP


Objetivo 9: Promover a acessibilidade e a inclusão da pessoa com deficiência na UFMT

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

ResponsávelPromover a

capacitação daComunidade

acadêmica para oatendimento daspessoas comdeficiência

363 399 32

Foram realizados dois cursos de capacitação, porém,houve baixa adesão aos cursos. Outro fator, foi emfunção do contingenciamento do orçamento destinado àUFMT e à redução orçamentária para capacitação dosservidores.Para o ano de 2020 a CDH/GCQ estuda novasestratégias para sensibilizar a comunidade universitáriaa participar dos cursos de capacitação.

Quantidade deservidorescapacitados paraatendimento daspessoas comdeficiência

Total deservidorescapacitadosparaatendimentodas pessoascom deficiência

SGP

Melhorar aacessibilidade dos

sistemas5,5 5,9 5,9

Através da adoção de DevOps, algumas rotinas detestes forma implantadas, dessa forma asalterações/desenvolvimento em novos sistemas ou jáexistentes já são desenvolvidos com os padrões deacessibilidade do governo federal.

Índice de validaçãode acessibilidadeaos sistemas

Média deacessibilidaderesultante daAplicação dasferramentas devalidação deacessibilidade

STINúcleo de

Acessibilidade/CDH/SGP

Ampliar o númerode equipamentos

acessíveis- 1% 1%

Considerando a informação fornecida pelo SIGA, o nº dePCDs matriculados na UFMT (nos cursos de graduaçãopresencial) é de: 206 alunos. Foram realizadas asseguintes ações que contemplam a disponibilização deequipamentos acessíveis: Instalação de Software LivreDosvox em 18 computadores do Laboratório do Institutode Educação, 33 computadores do Laboratório 1 da STI,70 computadores do Laboratório da SETEC e 15computadores do Laboratório da Biblioteca Central.Paralelamente foram realizadas reuniões com a CDH erepresentantes do Núcleo de acessibilidade para efetuarum estudo do público PCD ingressante, visandoidentificar qual o tipo de deficiência que precisamosatender (surdo, deficiência física, etc).

Quantidade deequipamentosacessíveis, emrelação ao númerode PCD’smatriculados nainstituição

(∑ deequipamentosacessíveis / ∑de PCD’smatriculados nainstituição) x100

STINúcleo de

Acessibilidade/CDH/SGP

Garantir prédioscom pelo menos um

acesso parapessoas comdificuldade delocomoção

90% 90% 90%Na situação atual das edificações ocorre que cerca de90% delas possuem pelo menos um acesso parapessoas com dificuldade de locomoção.

Percentual deedificaçõesacessíveis a pessoascom dificuldades delocomoção

(∑ deedificaçõesacessíveis /Número totalde edificações)x 100

SINFRAPROPLAN

Garantir sanitáriosacessíveis àspessoas comdeficiência

80% 80% 80%Na situação atual, todas as unidades acadêmicaspossuem sanitário acessível, porém as áreasadministrativas não.

Percentual deedificações combanheiros acessíveisas pessoas comdificuldade delocomoção


SINFRAPROPLAN


Objetivo 9: Promover a acessibilidade e a inclusão da pessoa com deficiência na UFMT

Meta Executado2018

Previsto2019



CálculoÓrgão

ResponsávelGarantir o tráfegode pessoas com

deficiências visuaispelas edificações do

Campus

15% 15% 5%Na atual situação, somente cerca de 5% das edificaçõestêm sinalização tátil no interior. Verificamos que o valoranteriormente registrado estava equivocado.

Percentual deedificaçõesacessíveis aspessoas comdeficiência visual


SINFRAPROPLANSECOMM

Garantir o tráfegode pessoas com

deficiências visuaise com dificuldade delocomoção pelas

calçadas e passeiosdo Campus

15% 15% 15%

Foi realizado projeto de adequações, abrangendo cercade 90% das calçadas do campus de Cuiabá.Prepararemos a contratação no ano de 2020, ficandocondicionada à disponibilidade de recurso.

Percentual decalçadas e passeiosadaptados para otráfego de pessoascom deficiênciavisual e dificuldadede locomoção

(∑ de calçadase passeiosacessíveis /Número totalde calçadas epasseios) x 100

SINFRAPROPLANSECOMM

Monitoramento de Metas não Alcançadas e Perspectivas para osPróximos Exercícios

O monitoramento das metas previstas no Plano deDesenvolvimento Institucional é realizado pela Gerência dePlanejamento/CGO/PROPLAN, que dialoga com as unidadesresponsáveis, a fim de verificar os resultados alcançados, que sãopublicados no Relatório de Gestão e no site do PDI.

Em relação às metas não alcançadas, as unidades administrativasdevem justificar as razões que levaram ao não cumprimento. Percebe-se,a partir dos resultados de 2019, que, em geral, foram fatores externos quedificultaram o atingimento das metas, como falta de recursos e atrasos naliberação de limites.

https://www1.ufmt.br/ufmt/un/pdiufmt


Resultados da Gestão

1. Gestão Orçamentária e Financeira

A Lei Orçamentária Anual de 2019 – Lein° 13.808 de 15 de janeiro de 2019, consignouà Fundação Universidade Federal de MatoGrosso dotação orçamentária no total deR$ 990.571.625, e para a Universidade Federalde Rondonópolis o montante de R$ 36.578.388,totalizando R$ 1.027.150.013. Contudo,aberturas de créditos adicionais suplementaresno valor de 11 milhões e cancelamentos naordem de 33,9 milhões redimensionarem oorçamento de 2019 para o montante deR$ 926,8 milhões.

Para a implantação efetiva da UFR, foiassinado em 26 de dezembro de 2018 umTermo de Cooperação Técnica entre a UFMT eo MEC por intermédio da Secretaria deEducação Superior, com o objeto a conjugaçãode esforços entre os partícipes para aimplantação da Universidade Federal deRondonópolis – UFR, cabendo à UFMT atuarem conformidade com a legislação e tomar asprovidências necessárias à efetivação de açõesrelativas à implantação e funcionamento daUFR. Para fins de análise do orçamentoinstitucional de 2019 serão consideradas asduas unidades orçamentárias conjuntamente(UFMT e UFR), devido à UFR não possuir UGe Gestão própria, sendo assim, as informaçõespatrimoniais e contábeis ainda estarãoconsolidadas também.

A LOA 2019 fixou à UFMT/UFR dotaçãopara o atendimento de despesas cujasfinalidades podem ser assim sintetizadas: 1)Despesas com Pessoal e Encargos Sociais; 2)Despesas de Custeios, que são as despesasnecessárias à prestação de serviços e àmanutenção organizacional e incluem osgastos com auxílios pagos aos servidores(transporte, alimentação, pré-escolar,natalidade e funeral), assim como demaisbenefícios, indenizações e ajudas de custo eencargos sociais; e 3) Investimentos, que sãoas dotações aplicadas no patrimôniopermanente, tais como obras, instalações eaquisições de bens e equipamentos.

Da despesa autorizada pelo Tesouro, aimportância de R$ 840,15 milhões correspondea Despesas com Pessoal e Encargos Sociais;R$ 142,60 milhões a Despesas de Custeio(incluindo a decorrente da fonte dearrecadação própria da UFMT, de R$ 9milhões); e R$ 7,19 milhões de investimentos.

Do total das dotações recebidas, foramempenhados R$ 918 milhões, equivalente a92,43% do autorizado na LOA 2019; liquidadosR$ 902,06 milhões e pagos R$ 838,47 milhões.

Os dados analisados excluíram osvalores referentes a transferências recebidasde outros órgãos, que totalizaram 11,89milhões.

Gráfico 1 – Valores empenhados pela UFMT em 2019

Fonte: SIAFI (17.01.2020)

Tanto as despesas de Custeio como asde Investimento (despesas discricionárias)abrangem gastos com as atividades finalísticasde ensino, pesquisa e extensão; despesasadministrativas que servem de apoio às

atividades finalísticas; além de obras ereformas.

Em 2019, as principais despesasdiscricionárias da Universidade foram: 1)Serviços de Terceiros Pessoa Jurídica e


Locação de Mão-de-obra, a exemplo dosserviços de limpeza e vigilância; 2) Benefíciosaos servidores, como auxílio alimentação,assistência pré-escolar, auxílio funeral enatalidade, entre outros; 3) Auxílios financeirosa Estudantes, inclui as despesas comassistência estudantil – PNAES, bolsas detutorias e para realização de aulas de campo; 4)Pessoa Física, prestadores de serviço e,

principalmente, pagamento de bolsa monitoria;5) Material de Consumo, de uso laboratorial ede expediente; 6) Reconhecimento de Dívidasde exercícios anteriores; 7) Diárias ePassagens, para realização de aulas de campoe locomoção das unidades administrativas; 8)Equipamentos; 9) Obras e Instalações; 10)Outras (Outros serviços de Pessoa Jurídica,PASEP, Contribuições, etc).

Gráfico 2 – Principais despesas empenhadas pela UFMT em 2019.

Fonte: Tesouro Gerencial (17.01.2020)

Receitas PrópriasOs recursos da Renda Própria

autorizados na LOA totalizaram o valor deR$ 9.368.108 destinados ao Custeio, contudo,devido às dificuldades na arrecadação dereceitas até o mês de outubro, tanto emreceitas administrativas quanto em inscrições

para concursos, houve frustração nas receitasna ordem de R$ 1.646.137, esse valor foibloqueado pela SOF/MP na fonte 250. Todavia,nos meses de novembro e dezembro aarrecadação se elevou, superando emR$ 445.978 o estipulado, gerando superávit naconta da UFMT para 2020.

Gráfico 3 – Receitas próprias UFMT em 2019.


Contingenciamento de Despesas e AçõesMitigadoras

Em 2019, o contingenciamento dasdespesas da UFMT foi efetuado através do

Decreto do Poder Executivo n° 9.711, de 15 defevereiro, que dispõe sobre a programaçãoorçamentária e financeira, estabelece ocronograma mensal de desembolso do Poder


Executivo federal para o exercício e dá outrasprovidências.

Inicialmente o Decreto impôs umcontingenciamento de despesas de 30% paraCusteio e 50% para Capital e que no decorrerdo exercício foi sendo retirado até que emoutubro houve a liberação total do recurso decusteio e em novembro a liberação total decapital.

Os contingenciamentos afetaram aexecução de parte do planejamento de gastosde várias unidades, uma vez que houveexigência de sucessivas reprogramaçõesorçamentárias ao longo do exercício, com opropósito de atender obrigações contratuais edemais despesas de caráter prioritário egarantir a continuidade da prestação deserviços essenciais. Devido aos limitesorçamentários terem sido liberados próximo ao

final do exercício, houve atrasos na abertura deprocessos licitatórios, uma vez que não haviaexpectativa de recebimento dos limites, o queestimulou as inscrições em restos a pagar dedespesas de Capital, principalmente em obras.

Durante o primeiro semestre de 2019 acontenção dos limites de custeio e capital,adicionada ao comprometimento destes valorescom pagamentos de faturas contratuaisatrasadas de 2018, desencadeou novosatrasos de faturas referentes aos meses de2019, gerando desequilíbrio do fluxo de caixada instituição que só foi normalizado com aliberação total dos limites em outubro enovembro. Contudo, a situação de adiamentodo pagamento das obrigações gerou despesasconsideráveis de multas e juros não previstasna programação instituição.

Quadro 8 – Juros e multas pagos em 2019Objeto Juros e Multas

Energia Elétrica R$ 357.020,00PASEP R$ 632.523,42Demais Contratos R$ 88.861,89TOTAL R$ 1.078.405,31

Fonte: Coordenação de Gestão Orçamentária/PROPLAN.

Em 2019 as multas e juros não previstassomaram R$ 1.078.405,31 pagos pelaUFMT/UFR, ademais em decorrência danegociação das dívidas referentes às parcelasnão quitadas de 2019, ainda incorrerãopagamentos de juros de R$ 188,1 mil de morareferente à energia elétrica em 2020, além demais R$ 1.054.425 de juros e multas doPASEP que serão quitados nos próximos 5anos.

Durante todo o ano de 2019, aracionalização de despesas, tais como adiminuição na execução de despesas comlocomoção (diárias e passagens) e de materialde expediente; revisão de despesas contratuais(contratos de serviços de terceiros PessoaJurídica, tais como de fornecimento dealimentação nos restaurantes universitários,contratos de manutenção bens móveis einstalações dos campi, e locação de mão deobra) tem sido a principal medida paraadequação das despesas à receita aprovadapara a UFMT.

Outra medida adotada pela Gestão foi oinício do planejamento e implantação demedidas de eficiência energética. Foraminvestidos R$ 210.306 em lâmpadas de LED;R$ 999.015 na aquisição de aparelhos ar-condicionado mais econômicos em substituiçãoaos aparelhos antigos; Participação naChamada Pública de projetos 2019 promovidapela Energisa, onde 2 projetos da UFMT

(Campus Araguaia e Cuiabá) e 1 projeto daUFR foram contemplados totalizandoR$ 1.898.628,50 para instalação de placas deenergia fotovoltaica, substituições de lâmpadase ar-condicionado; e contratação de empresaespecializada na execução de projeto deSistema de Microgeração de Energia SolarFotovoltaica, por meio do TED SESU/MEC8935, no valor de R$ 1.748.34,35.

Em relação aos recursos de capital, nãose previa inicialmente, a execução dosrecursos aprovados na LOA em obras, pois aliberação dos recursos para novas obras econtinuidade de obras paralisadas está sob aresponsabilidade da Secretaria de EducaçãoSuperior (SESU) do MEC. Porém, devido acontenção dos recursos de capital aténovembro, somado à falta de autorização daSESU para recursos via termo de execuçãodescentralizada (TED) complementandovalores liberados parcialmente em 2018,compeliu a UFMT a utilizar desses recursospara complementação das obras do campus deVárzea Grande. Uma vez que os TEDsemitidos eram insuficientes para finalização dasobras em questão, e que corriam risco deserem paralisadas e rescindidos os contratos.

Outro fator que forçou à escolha dasobras também diz respeito a ausência deexpectativa na liberação do recurso de capital eque por isso não haviam licitações prontas paraimediata utilização, tanto no âmbito da UFMT


quanto nas outras universidades e órgãospúblicos, que impossibilitou obter autorizaçãopara adesão às atas ou mesmo tempo hábilpara se finalizar as licitações internas. Amesma situação ocorreu com a liberação dos

recursos TED para energia fotovoltaica, ondenão haviam atas suficientes para adesão detodas as unidades contempladas com recursos,contudo a UFMT obteve sucesso ao aderir àIRP do Instituto Federal do Piauí.

Quadro 9 – Execução dos Principais Elementos de Despesa por Grupo da DespesaPessoal

11 - VENCIMENTOS E VANTAGENS FIXAS - PESSOAL CIVIL 421.372.955,8701 - APOSENT.RPPS, RESER.REMUNER. E REFOR.MILITAR 206.399.180,3113 - OBRIGACOES PATRONAIS - OP.INTRA-ORCAMENTARIAS 77.849.543,69DEMAIS DESPESAS PESSOAL 59.562.388,08TOTAL 765.184.067,95

Custeio39 - OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA JURIDICA 52.706.106,9737 - LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 26.965.704,5346 - AUXILIO-ALIMENTACAO 16.807.479,4718 - AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 12.962.025,6492 - DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 12.110.174,12DEMAIS DESPESAS CUSTEIO 21.053.106,87TOTAL 142.604.597,60

Capital51 - OBRAS E INSTALACOES 4.872.215,5152 - EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 2.283.476,33DEMAIS DESPESAS CAPITAL 37.817,42TOTAL 7.193.509,26


Quadro 10 – Evolução das despesas da UFMT, 2019 – 2018.

DESPESA2019 2018 % Variação

Empenhado 19/18

Dotaçãoatualizada

Empenhado Liquidado Pago Dotação

atualizadaEmpenha

do Liquidado Pago

Pessoal eEncargos 840,15 765,18 765,18 708,36 786,079 758,162 758,162 703,235 100,93%

Custeio 145,8 142,603 131,306 124,535 143,3 141,756 138,787 136,015 100,60%Investimentos 7,195 7,193 5,27 4,64 6,806 6,672 2,895 2,828 107,81%

TOTAL 993,15 926,86 903,9 839,63 936,185 906,589 899,843 842,077 102,24%Fonte: Tesouro Gerencial (17.01.20)

A execução do orçamentária daUFMT/UFR oscilou pouco dentro dos grupos dedespesa, sendo que para 2019 houve umcrescimento de 2,24% se comparado ao anoanterior, como demonstrado no quadro 8.

Na lei orçamentária de 2019 aprovadapara a UFMT/UFR estava prevista umaemenda parlamentar de bancada no valor deR$ 4.232.340, contudo este recurso não tinhagarantia de liberação total de limite, portanto,foi disponibilizado no final do exercício apenaso montante de R$ 128.718 para execução(3,04%).

Universidade Federal de RondonópolisPara especificar o detalhamento das

despesas realizadas pela UFR, não houveexecução de despesas de pessoal, uma vezque o quadro de servidores ainda está alocadona unidade de origem, a UFMT, e, portanto,somente quando a UFR for unidade pagadorano SIAPE é que os servidores atuais e osnovos poderão ser remanejados para seexecutar recursos de pessoal previstos naunidade.


Quadro 11 – Despesas da Universidade Federal de Rondonópolis em 2019UO GRUPO Ação Governo DOTACAO

INICIALDOTACAO

ATUALIZADADESPESAS

EMPENHADASDESPESASLIQUIDADAS

DESPESASPAGAS

UNIVER

SIDAD

EFE

DER

ALDE

RONDONÓPO

LIS

PESSOAL

0181APOSENTADORIASE PENSOES CIVISDA UNIAO

13.000 13.000 0 0 0

09HBCONTRIBUICAO DAUNIAO PARAPREVIDENCIA

3.560.388 3.560.388 0 0 0

20TP ATIVOS CIVIS DAUNIAO

16.598.533 16.598.533 0 0 0

CUSTEIO

2004ASSISTENCIAMEDICA EODONTOLOGICA

315.360 315.360 0 0 0

20RK

FUNCIONAMENTODE INSTITUICOESFEDERAIS DEENSINO SUPERIOR

12.652.139 12.652.139 12.559.759 10.669.956 10.265.315

212BBENEFICIOSOBRIGATORIOSAOS SERVIDORES

556.633 556.633 0 0 0

4002ASSISTENCIA AOESTUDANTE DEENSINO SUPERIOR

1.382.335 1.382.335 1.382.335 548.232 548.232

CAPITAL 8282

REESTRUTURACAOE MODERNIZACAODAS INSTITUICOESFEDERAIS DEENSINO SUPERIOR

1.500.000 1.500.000 1.498.985 1.239.854 1.239.854

TOTAL UFR 36.578.388 36.578.388 15.441.079 12.458.041 12.053.400Fonte: Coordenação de Gestão Orçamentária/PROPLAN.

Os recursos de custeio e capital foramrealizados através da gestão da UFMT, umavez que a UFR não possuía perfisadministrativos, e com a nomeação de reitorpró-tempore em dezembro de 2019, iniciaram-se os procedimentos de criação dos perfis nossistemas administrativos federais parautilização em 2020.

2. Gestão de Pessoas

Conformidade LegalPara assegurar a conformidade com a lei

8.112/1990 e demais normas aplicáveis à áreade pessoal, a Secretaria de Gestão de Pessoasda UFMT observa o conjunto de regras ediretrizes estabelecidas ou referendadas peloGoverno Federal e órgãos de controle. Nessecontexto, a Secretaria de Gestão de Pessoasverifica, diariamente, as normas publicadaspela Secretaria de Gestão e Desempenho dePessoal do Ministério da Economia, ÓrgãoCentral do SIPEC.

A Legislação aplicável à área de gestãode pessoas é acompanhada pelos linkshttps://legis.sigepe.planejamento.gov.br/legis/pesquisa, [email protected] [email protected], cujos atosnormativos são registrados e arquivados paraconsulta, subsidiando a análise dos processosda área de pessoal.

Aliado a isso, a Secretaria de Gestão dePessoas tem atendido, por meio deinformações extraídas do SIAPE, as auditoriaspreventivas na folha de pagamento realizadasperiodicamente pela equipe de auditoria doMinistério da Economia, corrigindo eventuaisinconsistências. Por fim, acompanhamos asdiligências e apontamentos dos órgãos decontrole (TCU e CGU), através do sistema E-pessoal, criado em março de 2018, cuidandopara que seja dado o devido atendimento pelasCoordenações ligadas à Secretaria de Gestãode Pessoas.

Foram apontados pelo TCU, através dosistema E-pessoal, cerca de 580 indícios cominconsistências para regularização emsituações de aposentadorias, atos de admissão,acúmulo ilegal de cargos, descumprimento doregime de dedicação exclusiva, entre outros, naseguinte ordem:

45 registros aguardandoesclarecimento;

1 esclarecimento iniciado; 2 esclarecimentos encaminhados ao

TCU; 228 em monitoramento; 232 arquivados e; 72 tratados em processo de controle

externo.

https://legis.sigepe.planejamento.gov.br/legis/pesquisa,

https://legis.sigepe.planejamento.gov.br/legis/pesquisa,

mailto:[email protected]

mailto:[email protected],


Gráfico 4 – Registros do Sistema E-Pessoal

Fonte: Coordenação de Administração de Pessoal

Podemos citar outro importante trabalhorealizado pela Secretaria de Gestão dePessoas, que tratou de possíveisirregularidades referentes às acumulaçõesindevidas de cargos públicos edescumprimento do regime de dedicaçãoexclusiva. Em 2019, foram registrados 96

processos, sendo que 70 foram analisados e26 estão em processo de análise. Todos osprocessos em que os indícios de irregularidadesão confirmados, são encaminhados paraabertura de processo administrativo disciplinare/ou processo de reposição ao erário.

Quadro 12 – Processos Registrados em 2019Indício Processos analisados Processos em análise

Descumprimento do regime D.E. 07 01Acúmulo ilegal de cargos 63 25Fonte: Supervisão de Processos Judiciais e Acúmulo de Cargos - CAP

A avaliação da conformidade nosprocessos de Gestão de Pessoas é realizadapor meio de alguns processos de competênciada Coordenação de Administração de Pessoal,visando a observância às normas eregulamentações.

1.processo de controle eacompanhamento da entrega dasDeclarações de Bens e Renda.

2.processo de controle eAcompanhamento dos registros deinformação no Sistema E-pessoal.

3.processo de atendimento dasdeterminações e recomendações dosÓrgãos de Controle.

4.Acompanhamento de concessões,licenças, afastamentos e benefícios.

Em 2019, todos os servidoresentregaram a Declaração de Bens e Rendas ouautorizaram seu acesso, conforme dispõe a Leinº 8.730, de 10/11/1993. Com a desativação doSISAC, os atos de admissão, concessão depensão civil e aposentadoria foram registradosno sistema E-pessoal, conforme InstruçãoNormativa do TCU nº 78 de 21/03/2018.

Foram emitidos 121 acórdãos e 73diligências do Tribunal de Contas daUnião/Controladoria Geral da União-MTreferente aos processos de admissão, pensãoe aposentadoria. Todos os acórdãos foramatendidos na sua totalidade e 3 atos dediligência em processo de atendimento.

ATENDIMENTO A AUDITORIA - TCU/CGUTIPO DE SOLICITAÇÕES Atendidas Em atendimentoDiligências 70 3Acórdãos 121 -Fonte: Coordenação de Administração de Pessoal


Na área de Gestão de Pessoas,atendemos diversas solicitações realizadaspelo Serviço de Informação ao Cidadão – SIC,nos termos da Lei nº 12.527, de 18/11/2011 epela Ouvidoria da UFMT. Em 2019, foram

prestadas informações em 56 processos desolicitações via sistema e-SIC e em 25processos da Ouvidoria/UFMT, totalizando 81atendimentos.

56 SIC + 25 OuvIdOrIa = 81 atendImentOS.Governança e Gestão de Pessoas

O Tribunal de Contas da União vemrealizando, sistematicamente, levantamentospara conhecer melhor a situação dagovernança no setor público e estimular asorganizações públicas a adotarem boaspráticas de governança. A partir de 2017, oTCU unificou quatro levantamentos degovernança (pessoas, TI, contratações egovernança pública) realizados com foco nasorganizações públicas. Na área de gestão depessoas, os índices utilizados foram o Índice deGovernança e Gestão de Pessoas(IGOVpessoas) e o Índice de Capacidade deGestão de Pessoas (IGESTpessoas).

Todas as informações, inclusive oAcórdão 2699/2018-Plenário e o relatório evoto que o fundamentaram, estão disponíveisno seguinte sítio eletrônico:http://portal.tcu.gov.br/governanca/governancapublica/organizacional/levantamento2018/resultados.htm.

O Índice de Governança e Gestão dePessoas (IGOVpessoas) e o Índice deCapacidade de Gestão de Pessoas(IGESTpessoas) apresentaram os seguintesresultados na autoavaliação da UFMT,conforme abaixo:

ÍNDICE FAIXA DE CLASSIFICAÇÃO (*) CLASSIFICAÇÃO UFMTIGOVpessoas Intermediário - 40 a 69,9% 43%IGESTpessoas Inicial - 15 a 39,9% 39%Fonte:http://portal.tcu.gov.br/governanca/governancapublica/organizacional/levantamento2018/resultados.htm.(*) faixa de classificação: APRIMORADO - 70 a 100%, INTERMEDIÁRIO - 40 a 69,9%, INICIAL - 15 a 39,9% eINEXPRESSIVO - 0 a 14,9%

A partir da análise dos dados daautoavaliação institucional, verifica-se que dos16 itens do questionário aplicado, a UFMT estáacima da média dos resultados das Instituiçõesde Ensino, em 10 itens avaliados para oIGOVpessoas, e dos 08 itens do questionárioaplicado, a UFMT está acima da média dosresultados das Instituições de Ensino em 05itens avaliados para o IGESTpessoas.

É importante destacar que esse trabalhorealizado pelo TCU trouxe mais clareza donível da governança no âmbito da UFMT, e osresultados servirão para subsidiar tomadas dedecisão visando o nível crescente de eficiêncianas ações empreendidas na área de pessoalem prol da governança e gestão da Instituição.

As iniciativas de melhoria nos resultados,a partir dos dados apresentados pelo TCU, faráparte do planejamento estratégico daSecretaria de Gestão de Pessoas para o anode 2020.

Avaliação da Força de TrabalhoDado o papel institucional da UFMT, o

quadro de pessoal é bastante diversificado.Apresenta, em determinadas áreas daacademia, a necessidade de perfis

profissionais com grau de complexidadeelevado para a composição da força detrabalho.

Nosso quadro de pessoal é compostopor cargos das carreiras dos servidores técnicoadministrativo em educação, regida pela lei11.091/2005 e do magistério superior, regidapela lei 12.772/2012.

Em função da extinção de vários cargos,a UFMT possui 584 funcionários terceirizadosque atendem as áreas meio e fim da Instituição,atuando na limpeza, infraestrutura evigilância/segurança, basicamente.

Em 2019, com a edição do Decreto9.739/2019 a recomposição da força detrabalho dos cargos da carreira de técnico-administrativo em educação passou adepender de autorização do Ministério daEconomia, o que dificultará a continuidade daprestação de serviços na Instituição,principalmente na área meio onde está lotada amaior parte da força de trabalho dessesegmento. Corroborando, ainda, a extinção e avedação de concurso e provimento para cargosimportantes em 2019, constantes no Decreto10.185/2019, implicará numa redução drásticano quadro de servidores da Instituição.


Gráfico 5 – Composição da força de trabalhopor situação funcional

Fonte: SIAPE/processo 23108.039746/2019-29

Gráfico 6 – Composição da Força de Trabalhopor vínculo

Fonte: SIAPE/processo 23108.039746/2019-29

Quadro 13 – Distribuição da Força de Trabalho por Faixa Etária18 a 30 54131 a 50 217650 a 75 1055Fonte: SIAPE

18 a 30

31 a 50

51 a 75

Quadro 14 – Distribuição da Força de Trabalho por GêneroFeminino 1883Masculino 1889Fonte: SIAPE

14,35%

57,68%

27,97%


Quadro 15 – Pessoas com deficiência

Fonte: SIAPE

Quadro 16 – Distribuição da Força de Trabalho por CampusCuiabá 2.464Várzea Grande 105Sinop 403Rondonópolis 479Araguaia 321Fonte: SIAPE

Gráfico 7 – Distribuição da Força de Trabalho por Campus

Fonte: SIAPE

Quadro 17 – Quantidade de Servidores por Área de TrabalhoÁrea meio 1259Área fim 2513Fonte: SIAPE

Gráfico 8 – Distribuição de Servidores por Área de Trabalho

Fonte: Coordenação de Administração de Pessoal

49,92%50,08%

1,03%39


Recrutamento e Alocação de PessoasO provimento de cargos efetivos ocorre

através de concurso público, nos moldesprevistos pela Lei 8112/90, Decreto 9.739/2019,Decreto 7.232/2010, Portaria Interministerial n.22/2007 e Decretos 7.485/2011 e 8.259/2014.

O Decreto 7.232/2010 instituiu para asIFES o quadro de referência dos servidorestécnico-administrativos, estabelecendo valorlimite de composição desse quadro de pessoal,que serve de ferramenta de controle e gestãode pessoas, pois permite, dentro da autonomiadas Universidades, a reposição das vagas porconcurso público sem prévia autorização doMinistério da Economia.

A Portaria Interministerial n. 22/2007 eDecretos 7.485/2011 e 8.259/2014 instituíram obanco de professor equivalente, que tem o

mesmo papel do decreto acima citado, porémpara o cargo de professor da carreira domagistério superior. Esse banco representavalor limite para a composição do quadro depessoal docente da Instituição.

Os editais de concurso público, tantopara o cargo de técnico-administrativo emeducação quanto para Professor da carreira domagistério superior visa selecionar osservidores com perfil estabelecido para odesempenho das atividades na Instituição.

A organização e o planejamento doconcurso público são de competência daSecretaria de Gestão de Pessoas. São etapasdesse processo, dentre outras: definição dealocação das vagas, perfil do cargo, elaboraçãode editais, composição de bancasexaminadoras.

Quadro 18 – Editais Vigentes em 2019 – Concurso PúblicoCARREIRA EDITAL VAGAS

TÉCNICO ADMINISTRATIVO 04/2017 52DOCENTE 05/2017 63DOCENTE 01/2018 22DOCENTE 02/2018 32DOCENTE 06/2018 49Fonte: Supervisão de Planejamento e Provimento

Quadro 19 – Editais Vigentes em 2019 - RemoçãoCARREIRA ANO/INSCRIÇÕES ANO/REMOÇÕES

2018 2019 2018 2019TECNICO 15 20 10 27DOCENTE 16 10 3 4Fonte: Supervisão de Planejamento e Provimento

Quadro 20 – Nomeações em 2019CARGOS NOMEAÇÕES

Técnico-administrativos 28Docentes 87Fonte: Supervisão de Planejamento e Provimento

Detalhamento da Despesa de PessoalA composição remuneratória dos

servidores da carreira de técnico-administrativoem educação e da carreira do magistériosuperior seguem as leis 11.091/2005 e12.772/2012 respectivamente, com suasalterações.

Em 2019, a Universidade Federal deMato Grosso pagou o valor deR$ 708.333.632,26 referente a despesa depessoal e encargos sociais com servidoresativos e aposentados. Desse valor, cerca de

65,80% correspondem a vencimento evantagens fixas e 23,03% aos proventos dosservidores aposentados.

As despesas de pessoal pagas diferemdas informadas no Quadro 9 – Execução dosPrincipais Elementos de Despesa por Grupo daDespesa. Esclarecemos que, anteriormente,foram apresentadas as despesas empenhadas.Cabe salientar que as despesas de dezembrocom folha de pagamento foram inscritas emrestos a pagar processados, e foram pagas nomês de janeiro de 2020.

Vencimento eVantagens Fixas65,80%

Proventos23,03%

ContratoTemporário2,13%

Sentençasjudiciais0,59%

Outras despesascorrentes8,45%

Fonte: DDP - SIAPE 2019


Gráfico 9 – Detalhamento da Despesa de Pessoal

Fonte: DDP - SIAPE 2019

Avaliação de Desempenho e Remuneração.O desempenho é avaliado anualmente

para os servidores TAE e a cada dois anospara os servidores docentes, através dosistema de avaliação de desempenhodesenvolvido pela UFMT. A progressãofuncional por desempenho ocorre a cadaperíodo de 18 meses para os servidorestécnico-administrativos e cada 2 anos para osprofessores. Ambas impactam diretamente naconcessão da progressão funcional, econsequentemente na remuneração dosservidores. Através da Resolução CONSUNI n.18/2018 foi homologado o novo modelo deavaliação de desempenho dos servidores TAEcom nova metodologia e com maior número defatores avaliativos e ferramentas quepossibilitam a identificação de gaps decompetências a serem observados pelosgestores no processo de avaliação dedesempenho. A partir de março/2019 iniciou-seo primeiro ciclo avaliativo nesse novo formato.

Na UFMT, a Resolução n. 01/2018 doConselho Diretor estabelece a estruturaadministrativa e acadêmica e o quadrodistributivo dos seus Cargos de Direção e deFunções Gratificadas. Todos os cargosgerenciais são ocupados por servidoresefetivos do quadro funcional da Instituição.

A remuneração da carreira do magistériosuperior é composta por Vencimento Básico eRetribuição por titulação, que variam de acordocom a titulação e regime de trabalho doservidor, que está disponível no link(http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/lei/Anexos/ANL12772-IV%20a%20VI..htm

Já a remuneração da carreira do servidortécnico administrativo em educação écomposta por Vencimento Básico e Incentivo aQualificação, que variam de acordo com ocargo e o nível de escolaridade, disponível nolinkhttp://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11091.htm

PROGRESSÕES/PROMOÇÕES FUNCIONAIS CONCEDIDAS POR DESEMPENHOTÉCNICO-ADMINISTRATIVO 763PROMOÇÃO DOCENTE 194PROGRESSÃO DOCENTE 534TOTAL 1391

TOTAL DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO REALIZADAS 1496

SERVIDORES OCUPANTES DE CARGO EM COMISSÃOCARGO DE DIREÇÃO – CD 92FUNÇÃO GRATIFICADA – FG 217FUNÇÃO DE COORDENAÇÃO DE CURSO - FCC 158TOTAL DE SERVIDORES 3772OCUPANTES DE CARGO EM COMISSÃO 12,38%

CapacitaçãoA UFMT possui orçamento específico

para capacitação de seus servidores e detém

autonomia para definir sua política decapacitação, desenvolvimento e qualificação,sempre alinhada aos objetivos estratégicos da

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/lei/Anexos/ANL12772-IV%20a%20VI..htm



http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11091.htm

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11091.htm


Instituição. A Coordenação deDesenvolvimento Humano, através daGerência de Capacitação e Qualificação,elabora o Plano Anual de Capacitação, cujasações estão divididas em 5 linhas dedesenvolvimento: Formação Geral, Educação,Gestão, Inter-relação de AmbientesOrganizacionais e Específicas, com objetivo dediminuir as lacunas de competências eaprimorar o desenvolvimento contínuo doquadro de servidores, obedecendo as diretrizesdos Decretos nº 5.825/2006 e 9.991/2019.

A Secretaria de Gestão de Pessoaselaborou seu Planejamento Estratégico com aparticipação efetiva de todos servidores, o quepossibilitou o acompanhamento mais de pertodos indicadores estabelecidos, melhorando os

índices relativos a saúde e segurança notrabalho e de capacitação e qualificação dosservidores.

Foram realizados 23 eventos pelaGCQ/CDH/SGP, com a finalidade decapacitação dos servidores técnicos e docentes,na modalidade presencial e EaD,contemplando cursos de 20 até 64 horas,seminário, encontros, workshop e jornada comcargas horárias diversas, totalizando 687 horasde atividade de capacitação.

Foram capacitadas 829 pessoas, dentreas quais 454 servidores técnicos e docentes,124 ocupantes de cargo de gestão e 375pessoas da comunidade externa: alunos,estagiários e terceirizados.

Dentre as ações de capacitaçãorealizadas, destacamos:

Curso preparatório para seleção dePós-Graduação stricto sensutransmitido em tempo real, viavideoconferência, para os campi forade sede;

Curso específico para os servidorescom Função Gratificada – FG e Cargode Direção – CD das unidadesadministrativas e acadêmicas doscampi de Cuiabá e fora de sede;

Curso de Primeiros Socorros -Prevenção e Atendimento Básico emAmbiente de Trabalho;

Curso de Gestão de Projetos - Nível I; Treinamento em Plataforma Moodle; Inclusão e Acessibilidade: Quebrando

Barreiras Atitudinais; O Trabalho das Comissões de

Heteroidentificação Étnico- Racial naUniversidade Pública;

Integração das unidades acadêmicas eadministrativas através de parceriasinstitucionais para a realização dasações de capacitação.

Principais Desafios e Ações Futuras Recomposição do quadro de

pessoalCom a edição do decreto 10.185/2019, a

UFMT deixará de prover 189 vagas de cargoda carreira de técnico-administrativo emeducação, fazendo com que a distribuição daforça de trabalho e o planejamento dasreposições das vagas previstas no Decreto7232/2010 sejam melhor avaliados.

Ações para mitigar os riscos na áreade gestão de pessoas

A Secretaria de Gestão de Pessoasmapeará os processos organizacionais dasCoordenações que compõem sua estruturaadministrativa de forma a identificar os riscosde ocorrência de fraudes e erros processuaisque possam levar a algum dano ao erário.

Implantação da gestão porcompetências na Instituição

A implantação do sistema de gestão porcompetências é uma das diretrizes da PNDPinstituída pelo Governo Federal em 2006.Especificamente no contexto da UFMT, osdesafios envolvem mudança da culturainstitucional; entender o significado do papel doservidor público na gestão da Instituição; ainovação dos modelos de gestão de pessoas,uma vez que existe a necessidade de alinharas práticas de gestão às estratégiasinstitucionais. A Secretaria de Gestão dePessoas definirá ações para a implantação dagestão por competências articuladas com oplanejamento institucional.

Propor modelo de dimensionamentode pessoal para melhorar adistribuição da força de trabalho.

No primeiro momento, o modelooportunizará a identificação da quantidade deprofissionais necessários ao cumprimento dosserviços de maneira eficiente e eficaz. É umaferramenta necessária na formulação doplanejamento de alocação de vagas, no estudodas necessidades futuras de concursospúblicos e na informação de dados deindicadores estratégicos para a composição daforça de trabalho.


3. Gestão de Licitações e Contratos

Processo de Contratação UFMT 2019No ano de 2019 a FUFMT realizou 173

processos de contratação divididos nasmodalidades de pregão eletrônico,concorrência pública, contratação direta por

inexigibilidade e dispensa de licitação, bemcomo utilizou a contratação por adesões eparticipação de licitações de outros órgãos,como participante. Em 2018, por sua vez,foram 284 processos de contratação, ou seja,em relação ao exercício anterior houve umadiminuição de 111 processos:

Gráfico 10 – Processos de Contratação em 2019

Fonte: PROAD.

Quadro 21 – Modalidade de Contratação – Comparativo 2018 x 2019MODALIDADE 2018 2019Pregões 65 45Concorrências 3 2Tomada de Preços 5 -Dispensas 37 27Inexigibilidade 118 59Adesão/IRP 56 40Total 284 173Fonte: PROAD.

Principais contratações diretas: Ascontratações diretas por inexigibilidaderealizadas pela UFMT no ano de 2019correspondem principalmente a realização decapacitação de servidores, as quaisrepresentam 42% dos processos destamodalidade.

Adesão/IRP: A UFMT contratou grandeparte de sua demanda (40 processos) atravésda utilização de pregões realizados por outrosórgãos federais, seja como órgão participante(IRP) ou aderindo a preços já registrados nossistemas federais, tal modalidade representa aotimização dos recursos públicos gastos comlicitações pelos órgãos federais e é classificadocomo prática sustentável pelo Ministério doPlanejamento Orçamento e Gestão.

Embora a UFMT tenha realizado 173processos de contratação, importa esclarecerque tal número não efetivamente representa arealização de uma despesa, pois a ocorrênciade pregões pode ter como resultado o registro

de um preço para determinado produto ouserviço que poderá ser utilizado por 12 meses,não é uma compra efetiva.

Por fim, registra-se que na modalidadepregão eletrônico, devido ao grande universode produtos e serviços demandados pelaUFMT, foram licitados no ano de 2019 o totalde 2.094 itens distribuídos em materialpermanente, consumo e prestação de serviços.

Resultado dos Indicadores do PlanejamentoEstratégico 2019

No ano de 2018, a PROAD elaborou seuplanejamento estratégico adequado ao PDI daInstituição, sendo atualizado em 2019, no qualforam definidos alguns indicadores a seremmensurados para a acompanhamento.

Assim, é recente a mensuração dosindicadores e metas ali propostos,considerando que foram apurados os dados de2018 e 2019 apenas. Registra-se que para uma


análise mais precisa e detalhada seránecessário manter os registros da evolução dosindicadores propostos, a fim de estabeleceruma base comparativa confiável.

Foram apurados os seguintesindicadores:

Gráfico 11 – Indicador 1 - Pregões 2018 e 2019 – Percentual de êxito nas licitações

Fonte: Gerência de Licitações/CACS/PROAD.

A identificação do êxito nas licitações édiretamente vinculada ao atendimento dasdemandas institucionais, bem como odiagnóstico das causas dos itens cancelados eseu tratamento, aumentando a eficiência dagestão de recursos públicos.

Os resultados obtidos em 2018 e 2019mantiveram-se nos mesmos patamares, ouseja, obtivemos êxito em aproximadamente87% dos pregões nos anos de 2018 e 2019.

Gráfico 12 – Indicador 2 – Prazo Médio das licitações - Pregões

Fonte: Gerência de Licitações/CACS/PROAD.

Verifica-se que para esse indicadortemos dados apenas no ano de 2018, portantouma melhor análise fica prejudicada. Entretanto,tal indicador possibilita ao gestor públicoplanejar adequadamente suas aquisiçõesrealizando a projeção da disponibilidade dosbens ou serviços.

Neste sentido, constatou-se que houve oaumento de 37 dias para finalização dospregões entre os anos de 2018 e 2019. São

diversas as causas que influenciam no tempode conclusão de um pregão, tais como: objetocontratado, capacidade orçamentária efinanceira, tipo de contratação, legislaçãoaplicável ao objeto licitado, recursos interpostospelos licitantes, quantidade de itens licitados,entre outros. Tais causas podem provocardisparidades entre os prazos de conclusão daslicitações a depender do objeto licitado.


Despesas por Modalidade de Contratação

Quadro 22 – Despesas por Modalidade de Contratação em 2019

UG ExecutoraExercício 2019

Modalidade de Licitação Despesaexecutada Despesa paga

154045 FUNDACAO UNIVERSIDADEFEDERAL DE MATO GROSSO

3 TOMADA DE PRECO 193.703 180.2604 CONCORRENCIA 13.693.328 9.604.2016 DISPENSA DE LICITACAO 41.389.160 30.159.6287 INEXIGIBILIDADE 2.631.502 2.395.8149 SUPRIMENTO DE FUNDOS 42.118 42.11812 PREGAO 54.819.547 42.608.428

Total 112.769.358 84.990.449Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Despesas EssenciaisSegue abaixo o demonstrativo dos

gastos realizados com serviços essenciais,assim en-

tendidos: energia elétrica, água e esgoto e detelecomunicações.

Quadro 23 – Despesas Essenciais em 2019UG Executora Natureza Despesa Detalhada Despesa Empenhadas

2019 2018

154045

FUNDACAOUNIVERSIDADEFEDERAL DE MATOGROSSO

33903943 SERVICOS DE ENERGIA ELETRICA 19.869.480,24 11.276.060,2733903944 SERVICOS DE AGUA E ESGOTO 1.483.708,79 1.497.945,54

33903958 SERVICOS DE TELECOMUNICACOES 227.290,28 182.240,77

TOTAL 21.580.479,31 12.956.246,58Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Gráfico 13 – Despesas Essenciais em 2019

Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.


Execução de Despesa com Bolsa Estudantil

Quadro 24 – Execução de Despesa com Bolsa Estudantil em 2019

Órgão Natureza Despesa2019

Empenhada Liquidada RP nãoprocessados Valores pagos

26276 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 13.198.251 13.176.301 21.950 13.167.591Total 13.198.251 13.176.301 21.950 13.167.591


Em comparação com exercício de 2018,constata-se que houve uma redução de21,89%. Assim, em 2019, despesas com bolsa

estudantil representaram 1,31% do total dedespesas empenhadas.

Execução de Despesa com Serviços deTerceiros Pessoa Jurídica e Locação deMão-de-Obra

Os gastos com serviços de terceirosPessoa Jurídica e locação de mão-de-obramerecem destaque, pois são despesas maisrelevantes que impactam o orçamento da

instituição, excluindo, evidentemente, asdespesas com Pessoal.

Em 2019, essas despesasrepresentaram 10,71% de toda despesaempenhada da UFMT.

As descrições das despesas executadaspara as rubricas em epígrafe estãodemonstradas no quadro 23.

Quadro 25 – Execução de Despesa com Serviços de Terceiros Pessoa Jurídica e Locação deMão-de-Obra em 2019

Órgão ElementoDespesa

Exercício 2019Natureza Despesa Empenhada Liquidada RP não

processadosValorespagos

26276

LOCACAO DEMAO-DE-OBRA

LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 39.139.319 35.159.698 3.979.621 33.980.081

OUTROSSERVICOS DETERCEIROS PJ- OP.INT.ORC.

OUTROS SERVICOS DETERCEIROS – PESSOAJURIDICA

67.900.680 56.193.948 11.706.732 53.105.565

OUTROS SERVICOS DETERCEIROS – PESSOAJURIDICA (INTRA)

445.716 440.092 5.624 440.092

Total 107.485.716 91.793.739 15.691.977 87.525.739Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Outras Informações sobre Gastos da UFMT

a) Alterações significativas ocorridas noexercício

Conforme informações obtidas junto àPROPLAN, dos valores aprovados inicialmentepara orçamento da UFMT, houve a supressãode R$ 34.991.192,00 da dotação inicial,relativos a Investimentos (R$ 4.103.622,00) edespesas com Pessoal e Encargos Sociais +Benefícios aos Servidores (R$ 30.887.570,00);e abertura de crédito adicional suplementarpara Outras Despesas Correntes – Benefíciosaos Servidores público no valor deR$ 995.764,00.

Em março de 2019, foi publicado oDecreto n° 9.711, que estabelecia aprogramação orçamentária e financeira, ocronograma mensal de desembolso do poderExecutivo federal para o exercício de 2019 eoutras providências, utilizado paraimplementação de um bloqueio de 30% dasdespesas discricionárias das IFES,representando R$ 29.364.874,00 do orçamentoda UFMT.

Os descontingenciamentos/desbloqueiosocorreram somente em outubro/2019 para asdespesas de Custeio e novembro/2019 paradespesas de Capital, quando a universidadepode, juntamente com as medidas decontenção de gastos implementadas, equilibrarsuas despesas.

b) Eventos negativos sobre a execuçãoda despesa

As principais ocorrências em 2019podem ser classificadas como: dotaçãoorçamentária insuficiente para o atendimentode despesas de investimento, ocontingenciamento das despesas de custeio, aincerteza em honrar os compromissosassumidos com as empresas terceirizadas eum elevado reconhecimento de dívidas de2019 por insuficiências de limites de empenhode exercício anterior, fato que exigiu grandesesforços por parte da administração parahonrar com tais compromissos.


Contratações Mais RelevantesAs contratações mais relevantes para a

UFMT estão vinculadas diretamente àpromoção das atividades de apoio necessáriaspara a consecução da educação, como adisponibilização de materiais e equipamentospara aulas práticas, serviços de limpeza, apoioadministrativo e manutenção predial que visam

a oferta de ambiente adequado àaprendizagem, bem como a promoção daspolíticas de assistência estudantil, como orestaurante universitário e programa deassistência imediata. Segue quadrodemonstrativo com os gastos com os contratosde serviços diretamente relacionados aofuncionamento administrativo da FUFMT:

Quadro 26 – Gastos com Funcionamento Administrativo (Despesas Pagas) em 2019Despesa Valor (R$)

Apoio Administrativo 16.816.841,09Vigilância e Segurança 11.302.547,14Limpeza 2.320.445,60Manutenção Predial 888.831,55Locação de máquinas e equipamentos 407.479,12Passagens (Nacionais e Internacionais) 834.138,77Tecnologia da Informação 780.166,21

Fonte: Coordenação Financeira

Indicadores de Governança do TCUA Governança e Gestão das

Contratações é avaliada pelo TCU por meio dedois indicadores: IGovContrat e IGestContrat,sendo que o primeiro avalia a existência deatividades coordenadas para implementardiretrizes de governança, de modo a direcionaro macroprocesso de contratação em prol doatingimento dos objetivos organizacionais.Esse índice é gerado pela combinação dosresultados obtidos em “Governança dasContratações“ (GovContrat) com o “Índice deGestão das Contratações” (IGestContrat).

Já o índice iGestContrat foi construídopela avaliação: i) da colaboração entre osgestores de recursos humanos e os gestoresde contratações, ii) da existência de processosde trabalho estruturados para definição deplanos de contratações, planejamentos,seleção de fornecedores e gestão de contratos,iii) da existência de gestão de riscos, incluindoa análise dos riscos das contrataçõesrelevantes, iv) da elaboração de contratos combase em desempenhos e gestões sobre odesempenho dos contratados.

Em relação aos itens avaliados para acomposição dos indicadores, segue as açõesdesenvolvidas pela Universidade no ano de2019 para melhoria da governança decontratações: CONTROLAR E GERIR COM BASE NO

DESEMPENHO, houve a implementaçãode novos critérios avaliativos e demensuração de resultados, baseando-senos dispositivos legais e vigentes e naforma de contratação se por periodicidadeou por produtividade, levando-se sempreem conta o que o Gestor de Contrato eo Fiscal Técnico a priori tem a relatarsobre a execução contratual e sobre a

prorrogação do contrato a bem do serviçopúblico;

GESTÃO DE CONTRATAÇÕES,informamos que anterior a implantação doPlanejamento e Gerenciamento deContratações (PGC), o AlmoxarifadoCentral já realizava o planejamento deaquisições na modalidade materiais deconsumo, estabelecendo uma cestabásica de produtos de primeiranecessidade para o desempenho dasatividades desta IFES na área acadêmicae administrativa; a Gerência de Patrimônioresponsável pelos materiais permanentesainda não realiza este tipo deplanejamento considerando-se a amplitudede tais aquisições, que impactariam noarmazenamento (não dispõe de localadequado para tal) e nos limitesorçamentários e financeiros desta IFES;com relação aos serviços imprescindíveisao funcionamento e manutenção da UFMTque decorrem a celebração de contrato,são realizados acompanhamentosperiódicos pela Gerência de Contratos deServiços junto aos fiscais de contratospara atualização e capacitação dosreferidos quanto a sua atuaçãofiscalizatória, baseando-se nas normativasvigentes;

ESTABELECER PROCESSOS DETRABALHO DE CONTRATAÇÕES,a UFMT não definiu ainda os processos detrabalho para planejamento de cada umadas contratações existentes, excetuando-se, apenas o Almoxarifado Central; quantoa definição de processo de trabalho paraseleção de fornecedores são realizadosprocedimentos de aferição via SICAF equando da apresentação de outros


documentos obrigatórios e solicitados pelopregoeiro através de lista de verificação(check list); a UFMT tem definido processode trabalho para a gestão de contratosatravés da Instrução Normativa n.º001 /PROAD/FUFMT de 23/12/2019;

Com relação ao indicador GERIR RISCOSEM CONTRATAÇÕES, informamos que aIN 05/2017 nos trouxe a exigência decompor a instrução processual deaquisições/contratações, com o EstudoTécnico Preliminar e o Mapa de Riscosque visam nortear a necessidade decontratação/aquisição, os requisitos, aidentificação, análise e avaliação de riscos,bem como o tratamento de riscosidentificados em outros momentos ea definição de responsáveis pelas açõesde tratamento de riscos; atualmente, aequipe de planejamento deaquisições/contratações analisa os riscosque possam comprometer a execuçãocontratual ou que impeçam ou dificultem oatendimento da necessidade que originoua contratação; a gestão de riscos érealizada no planejamento da contrataçãoe na execução do objeto.

Desafios, Fraquezas e Riscos na Gestão dasLicitações e Contratos

Podemos citar como os principaisdesafios da gestão de licitações e contratos naUFMT os seguintes tópicos:

As particularidades e necessidadesespecíficas de cada área da FUFMT,que demandam uma pluralidade demateriais de consumo, equipamentos eserviços para o desenvolvimento decada curso ofertado, em razão daracionalização do número deservidores;

A restrição orçamentária, que vemexigindo contínua adaptação para amanutenção da qualidade dos serviçosprestados;

Limitações dos sistemas de TIexistentes.

A instabilidade das políticas de execuçãoorçamentária já aprovadas em LOA e asrecorrentes mudanças da legislação, como aslimitações e ausências dos sistemas própriosde tecnologia da informação também sãoindicados como dificuldades enfrentadas nagestão de licitações e contratos.

Os riscos da área são diretamentevinculados à capacidade financeira e operativados fornecedores e prestadores de serviço, quedemandam constante fiscalização eimplementação de medidas visando a ofertacontínua às áreas fins da instituição.

Conformidade LegalA UFMT observa em suas licitações e

contratações as normas vigentes, em especiala Lei nº. 8.666/93, Decreto nº. 5450/05,Decreto nº. 7.892/13, Decreto nº. 8.538/15, LeiComplementar 123/06, Lei nº. 10.520/02,Decreto nº. 3.555/00 e Instruções Normativasdo Ministério do Planejamento (MPOG), comdestaque para a IN 04/2014 e IN 05/2017.

4. Gestão Patrimonial

A FUFMT conta com o sistema decontrole patrimonial denominado SGBP –Sistema de Gestão de Bens Patrimoniais.Através deste programa, é realizada a entradae baixa de todos os materiais permanentes daFUFMT.

A gestão dos materiais é delegada acada autoridade das unidades da UFMT, ondeas mesmas podem diretamente realizar amovimentação dos bens e concomitantementesão responsáveis pela guarda e manutençãodos mesmos.

O sistema possibilita a cada unidadeconsulta e gerenciamento do rol de bens sobsua responsabilidade.

Investimentos em Capital – EquipamentosEm 2019, o valor investido em material

permanente foi de R$ 2.542.131,05. Asincorporações de bens oriundos de projetos edemais doações somaram R$ 1.010.116,78,totalizando R$ 3.552.247,83.

Desfazimento de AtivosEm 2019, foram atendidas 105

solicitações de recolhimento de material,totalizando 1.848 itens. Ao todo foramelaborados 28 Termos de Baixa no valor totalde R$ 1.202.805,76.

Locação de Imóveis e EquipamentosAs atividades e serviços prestados pela

FUFMT são realizados em imóveis próprios,razão pela qual não há gastos com locações deimóveis.

Em 2019, foram gastos R$ 129.270,50com locação de containers e R$ 378.509,53com locação de impressoras (outsourcing deimpressão).

Os gastos com locações de containerpodem ser justificados devido a racionalizaçãodos valores disponíveis para ampliação ereforma de prédios. Os módulos sãonecessários para:

1. Armazenamento de equipamento,material e/ou mobiliário inservível(em bom estado de conservação ounão), recolhido de diversos setores


enquanto aguarda redistribuiçãoou os trâmites de classificação, baixae desfazimento. Ressalta-se queeste último, na modalidade doação,não pode ser efetuado em anoeleitoral.

2. Acondicionamento de materialinflamável.

3. Utilização como arquivo, uma vezque alguns setores não possuem oespaço físico necessário paraarmazenar a documentação duranteo prazo legal obrigatório.

4. Instalações provisórias deescritório/laboratório, posto que ainstituição não possui locaisdisponíveis para realocação destademanda em caso de reforma dosimóveis.

Desafios, Fraquezas e Riscos na GestãoPatrimonial

Podemos citar como os principaisdesafios da gestão patrimonial da UFMT osseguintes tópicos:

Implantação do SIADS – O sistema éuma solução desenvolvida peloSerpro para o Ministério da Fazenda,sob gestão da Secretaria do TesouroNacional, que possibilita aos órgãosda Administração Pública Federal umcontrole completo e efetivo de seusestoques de materiais, benspatrimoniais e serviços de transporte;

Extensão territorial da atuação daUFMT, que faz com que seus bensfiquem desconcentrados e dificultema fiscalização e acompanhamento;

Implementação da UniversidadeFederal de Rondonópolis e otratamento patrimonial necessário;

A inexistência de políticas e sistemasfederais relativas à gestãocompartilhada de informações naaquisição de bens através de projetoscom previsão de incorporação.

A falta de comprometimento dosgestores na utilização dos sistemas eatualização permanente de seus bens é umgrande risco na gestão de materiais, poisdiminui a confiabilidade das informações eimpossibilita a tomada de decisão gerencialquanto ao mapeamento de necessidades.

A Gerência de Patrimônio/CACScelebrou parcerias internas, que possibilitaramo recolhimento dos bens, com adisponibilização de mão-de-obra e veículo parao transporte dos materiais, além de salas paraa guarda temporária dos mesmos.

O recolhimento de materiais permanececomo o principal serviço solicitado pelasdiversas unidades da Instituição. Desta forma,continuará dentre a prioridades do setor, desdeque sejam disponibilizados os meios paraexecução do serviço.

Registra-se também que foi criado oformulário PATRIMÔNIO - SOLIC. DERECOLHIMENTO DE MATERIAIS, de maneiraa padronizar os processos e facilitar ogerenciamento desta demanda.

O desfazimento dos materiais baixadosfoi efetuado, com a entrega dos mesmos paraCooperativas de reciclagem, visando àdestinação ambientalmente correta destesresíduos.

Conformidade LegalA UFMT observa as legislações federais

relativas a gestão patrimonial, tal como a Lei8.666/93, Lei 12.305/10, Decreto 9.373/2018,Decreto 5.940/06 e Decreto 7.404/10.

5. Gestão de Custos

A partir de 2018, o sistema SIAFI passoupor atualizações para a implantação doSistema de Informações de Custos (SIC),tornando obrigatório a discriminação dasdespesas por unidade de centro de custo. Estesistema se baseia na estrutura organizacionaldo SIORG, o qual não está atualizado e gerarelatórios genéricos de classificação dedespesa que impossibilitam a análisequalitativa do custeio.

Outro ponto a ser destacado é anecessidade da formação de grupos detrabalho para estudo e definição da forma comose dará o rateio, cujas metodologias devem seradaptadas à realidade da UFMT,principalmente em razão das contrataçõesgenéricas de serviços e materiais.

A situação apresentada é um grandedesafio e reforça a necessidade da criação deuma unidade de gerenciamento de custos naUFMT, de forma a emitir relatórios consistentespara auxiliar nas tomadas de decisões da altagestão da universidade e evidenciarmonetariamente os centros de custos docampus.

Todavia, para que seja efetivada aimplantação dessa unidade paragerenciamento dos custos, se faz necessárioum trabalho coletivo de todas as unidades daInstituição.


6. Gestão da Tecnologia da Informação

Conformidade Legal da Gestão de TIPara assegurar a conformidade legal da

gestão de Tecnologia da Informação (TI), aUniversidade Federal de Mato Grosso, atravésda Secretaria de Tecnologia da Informação(STI), acompanha, visualiza e implementa umvasto conjunto de procedimentos, instruções,regras e diretrizes estabelecidas oureferenciadas pelo Governo Federal, pelosórgãos de controle, padrões internacionais paraa manutenção dos serviços de TI e para aaquisição de bens de tecnologia da informação,além de obedecer às normas estabelecidas emseus normativos internos. Desse modo, evoluicontinuamente seus padrões referentes aPlano de Dados Abertos – PDA, acessibilidade,aprimoramento da governança digital,segurança da informação, identidade visual,interoperabilidade, licitação e fiscalização decontratos, e de auditoria interna da UFMT, quepossui servidores capacitados para avaliar agovernança e a gestão de TI da Instituição.

Além disso, a UFMT considera oresultado dos levantamentos de governança deTI realizados pelo TCU como subsídio para oplanejamento de seus trabalhos e monitora asações de governança e de gestão de TI.

A instituição aprova, de forma periódica,plano de auditoria que inclui avaliação dagovernança e da gestão de TI, composto deavaliação dos riscos considerados críticos parao negócio e a eficácia dos respectivos controlese está em implementação a gestão de riscos deTI.

Modelo de governança de TIO Modelo de Governança de TIC

adotado pela UFMT está alinhado àGovernança Corporativa da UFMT, bem comoao Plano de Desenvolvimento Institucional, etem como principal instância o Comitê deGovernança Digital – CGD.

O Comitê de Governança Digital daUFMT foi instituído pela Portaria GR nº 083, de10 de fevereiro de 2017, com as seguintescompetências:I – Definir e aprovar a estratégia da política deinformática e de comunicação para a UFMT pormeio de um Planejamento Estratégico deTecnologia da Informação e Comunicação;II – Aprovar o Plano Anual de Contratações deSoluções de Tecnologia da Informação eComunicação (PAC-TIC), como previsto naPortaria nº 40/2016 – Secretaria de Tecnologiada Informação, artigo 6º, inciso II;III – definir e aprovar o Plano Diretor deTecnologia da Informação e Comunicação(PDTIC) ou documento equivalente, conforme

previsto no Decreto 8.638/2016 – Presidênciada República, artigos 10º e 8º;IV – Aprovar instrumento de planejamento desegurança da informação e comunicação e desegurança cibernética;V – Estabelecer diretrizes para a modernizaçãodos sistemas de informação e comunicação daUFMT;VI – Definir prioridades na formulação eexecução de planos e projetos relacionados àTecnologia da Informação e Comunicação;VII – Coordenar a implantação de mecanismosde racionalização de gastos e de apropriaçãode custos na aplicação de recursos emtecnologia da informação e comunicação, noâmbito da UFMT;VIII – Definir diretrizes para a política deatendimento aos usuários dos recursos deTecnologia da Informação - TI no âmbito daUFMT; eIX – Criar Grupos de Trabalho, sempre quenecessário, para realizar tarefas específicas deinteresse do Comitê.

Considerando que o CGD é compostopor representantes da administração superiorde todas as Pró-Reitorias e das Secretarias deGestão de Pessoas e de Tecnologia daInformação, temos todas as áreas daInstituição representadas. A governança egestão de TIC na UFMT é realizada de formacentralizada na STI e todos participam doprocesso de construção coletiva das políticasrelativas à TIC e articulam-se com vistas àcooperação mútua e à racionalização deprocessos e de recursos, sempre com o focoem resultados e na geração de valor para aspartes interessadas.

A Política de Governança em Tecnologiada Informação e Comunicação (PGOVTIC) daUFMT, tem como objetivo estabelecer aadoção de práticas para a melhoria dagovernança da Tecnologia da Informação eComunicação (TIC) no âmbito da UFMT,considerando critérios de risco e análise deviabilidade, além do alinhamento estratégico daárea de TIC com a alta administração.

O Planejamento Estratégico deTecnologia da Informação (PETI) da UFMT, foielaborado de acordo com a legislação vigente efoi alinhado ao Plano de DesenvolvimentoInstitucional (PDI 2013-2018).

O PETI foi aprovado com vigência até31/12/2019 e publicado nos seguintesendereços:http://www.ufmt.br/sti/arquivos/a1b04516634529704c2c75c577adc63f.pdfhttp://www.ufmt.br/sti/arquivos/0c062da5897aa3d353cc8d8c8dfec820.pdf

Em 2019, o Plano Diretor de Tecnologiada Informação e Comunicação (PDTIC) 2020-

http://www.ufmt.br/sti/arquivos/0c062da5897aa3d353cc8d8c8dfec820.pdf

http://www.ufmt.br/sti/arquivos/0c062da5897aa3d353cc8d8c8dfec820.pdf


2022 foi elaborado em conformidade com alegislação vigente e seguindo orientaçõescontidas no guia de PDTI do SISP V 2.0. Odocumento encontra-se alinhado à Estratégiade Governança Digital (EGD), bem como aoPlano de Desenvolvimento Institucional (PDI2019-2023), o qual está regulamentado peloDecreto 9.235, de 15 de dezembro de 2017, etem por objetivo identificar como a Instituiçãode Ensino Superior influencia o ambiente emque está inserida, por meio dos seus princípios,

missão, visão, diretrizes, objetivos e atividadesacadêmicas que realiza.

O PDTIC 2020-2022 foi organizado emquatro eixos: I. Educação e CapacitaçãoProfissional; II. Governança de TI e ConfiançaDigital; III. Infraestrutura e Acesso às TICs; IV.Prestação de Serviços de TIC. Estes eixoscontemplam objetivos, indicadores e metas,que refletem as demandas da instituição paraos próximos três anos.

Montante de recursos aplicados em TI

Quadro 27 – Planilha de Aquisições com Dotação Orçamentária em 2019Nº Processo Unidade Objeto Valor (R$) Elemento de

Despesa

23108.012475/2019-64 STIContratação de serviços de aquisição delicenças de uso perpétuas do softwareMicrosoft SQL Server 2017.

27.918,36 4.4.90.40

23108.019232/2019-57 CUR/STIAquisição de material permanente ref. Aparelhode telefone com fio modelo IP cfe. TR n°77/2019.

62.784,00 4.4.90.52

23108.032688/2019-11 STI Aquisição de material de consumo (pendrives)adesão Pregão SRP 17/2018 UASG 160157. 1.672,30 3.3.90.30

23108.108027/2019-65 CUC, CUA eCUS

Aquisição de soluções de videoconferênciapara os Campi de Cuiabá, Araguaia e Sinop. 109.467,90 4.4.90.52

201.846,56Fonte: STI.

Contratações mais Relevantes de Recursosde TI

Durante a vigência do PETI, a instituiçãoteve importantes avanços em sua basetecnológica, com melhorias na infraestrutura,inovações para as unidades administrativas eacadêmicas, principalmente em relação à redelógica e de telefonia e sistemas de informaçãoe de comunicação.

Houve investimento na aquisição denovos equipamentos para melhoria de TICentre as diferentes unidades acadêmicas epara cursos que se utilizam das novastecnologias para os processos de ensino eaprendizagem.

Os contratos mais relevantes são osseguintes:

Quadro 28 – Contratações mais Relevantes de Recursos de TI em 2019Nº Processo Contrato Objeto Valor anual estimado

(R$)23108.191895/2016-55 052/2018 Solução outsourcing de impressão R$ 351.265,59

23108.958246/2018-15 101/2018 Serviços telefônicos fixo comutado e móvelpessoal R$ 656.287,84

Fonte: STI.

Principais Sistemas de Informações

Sistema de Gerenciamento deEncargos (SGE) – Registrarinformações de encargos docentes deacordo com a resolução CONSEPE158/2010. Permite a manutenção deum banco de dados que contemple asinformações de encargos conforme asestratégias de cada unidade. Emitirrelatórios gerenciais sobre oplanejamento de encargosinstitucionais;

Sistema de Informações de GestãoAcadêmica de Graduação (SIGA) –Permite o registro e manutenção dosdados de cunho acadêmico dedocentes e discentes de graduação dainstituição, desde o processo dematrícula até a exação curricular,passando pelo acompanhamento eatualização de situações acadêmicas;

Sistema de Informações de GestãoAcadêmica de Pós-Graduação(SIPG) – Permite o registro emanutenção dos dados de cunho


acadêmico de docentes e discentes depós-graduação stricto sensu dainstituição, desde o processo deingresso até a defesa e exaçãocurricular, passando peloacompanhamento e atualização desituações acadêmicas;

Sistema de Gerenciamento de Projetosde Pesquisa (SGPP) – Permite oacompanhamento e trâmite de projetosde pesquisa da instituição, desde oregistro até a finalização da pesquisa;

Sistema de Gerenciamento de Projetosde Extensão (SIEX) – Permite oacompanhamento e trâmite de projetosde extensão e cultura da instituição,desde o registro até a execução doprojeto;

Ambiente Virtual de Aprendizagempara Professores e Alunos (AVA) –Proporciona um ambiente virtual quepermite criação de salas virtuais paraque professores possam disponibilizaraos alunos materiais de apoio paraaulas regulares;

Sistema Eletrônico de Informação(SEI) – O SEI é uma plataforma degestão de processos e documentoseletrônicos desenvolvida pelo TribunalRegional Federal da 4ª Região eselecionada como uma das principaisações no âmbito do ProcessoEletrônico Nacional (PEN), iniciativaconjunta de órgãos e entidadesvisando à introdução de práticasinovadoras no serviço público. Entre osprincipais benefícios do SEI, podemoslistar: economia de recursos,sustentabilidade, transparência eeficiência administrativa;

Portal de Sistemas Integrados –Implementado em maio/2017 na UFMT,o Portal de Sistemas Integrados,promove agilidade e maiortransparência. O sistema foidesenvolvido pela Secretaria deTecnologia da Informação.

Segurança da informaçãoO Comitê Gestor de Segurança da

Informação no âmbito da UFMT foi instituído

pela Portaria GR Nº 110, de 08 de fevereiro de2019, composto por representantes de todas asáreas da Instituição, inclusive de outroscampus, com as seguintes atribuições:

Desenvolver metodologias desegurança da informação relacionadas:à gestão de riscos; ao desenvolvimentoseguro de software; à gestão deincidentes e à gestão de continuidadedos serviços; Elaborar a Política deSegurança da Informação (PoSIC) naUFMT;

Realizar estudos e elaborar eimplementar normas sobre PoSIC naUFMT;

Divulgar, implementar e monitorar boaspráticas de PoSIC na UFMT;

Discutir assuntos relacionados à PoSICna UFMT.

O CGSI desenvolveu as seguintes açõesno exercício de 2019: propôs e foi aprovadapelo Comitê de Governança Digital (CGD) aInstrução Normativa Nº 02/CGSI/2019, quedefine o processo para a Gestão de Mudançasnos aspectos relativos à Segurança daInformação e Comunicações (SIC) naUniversidade Federal de Mato Grosso;

Encontra-se em fase de elaboração pelaCGSI, as seguintes ações:

Normas de gestão de ativos; Normas de Gestão de incidentes; Normas sobre a utilização do e-mail

institucional; Criação de equipe de tratamento de

incidentes de Segurança daInformação;

Normas de Gestão de Mudanças.

iGovTI (índice de governança e gestão de TI)O IGovTI foi um instrumento criado pelo

Tribunal de Contas da União (TCU), em 2010,para avaliar a maturidade da governança de TIna Administração Pública Federal, em relaçãoàs leis, regulamentos, normas técnicas emodelos internacionais de boas práticas. Eramavaliadas 6 dimensões que, conjuntamente,representavam a capacidade da área de TI delidar com os diversos desafios organizacionaise abaixo segue as avaliações obtidas pelaUFMT:


Gráfico 14 – Evolução do iGovTI entre 2010 e 2016

Fonte: Secretaria de Tecnologia da Informação.

Quadro 29 – Notas do iGovTI 2016

Fonte: Relatório Levantamento de governança de TI 2016 – TCU pg. 10

Fruto de um trabalho de longo prazo,baseado no planejamento e desenvolvimentode ações no âmbito da Tecnologia daInformação (TI), em 2016 a UFMT conquistou o1º lugar no Índice de Governança de TI (IGovTI)entre as instituições de ensino.

A partir de 2017, o TCU criou o iGG(índice integrado de governança e gestãopúblicas), unificando os quatro levantamentosde governança (pessoas, TI, contratações egovernança pública) realizados com foco nasorganizações públicas, além de tornar olevantamento anual, público e parte integrantedo processo de prestação de contas anuais,também definiu que esse indicador NÃO dá,em 2017/2018, continuidade à série históricado iGovTI.

Os indicadores, a partir de 2017, foramcompostos conforme descrito a seguir:

GovernancaTI (governança de TI) ModeloTI A alta

administração estabeleceu modelo degestão de TI;

MonitorAvaliaTICapacidade emmonitoramento do desempenho de TI;

ResultadoTI Capacidade emresultados de TI.

iGestTI (índice de capacidade de gestão deTI)

PlanejamentoTICapacidade emplanejamento de TI

PessoasTI Capacidade emgestão de pessoal de TI

ProcessosTI Capacidade emprocessos de TI

Com a finalidade de melhoria dosindicadores de governança e gestão, estãosendo adotadas algumas medidas pela STI:

GovernancaTI Melhoria na gestão de TIC´s; Atualizar a Política de Governança de

TIC; Normatizar o uso de e-mail institucional; Normatizar o uso de equipamentos de

TIC;


Normatizar procedimentos deSegurança da Informação eComunicação (gestão de ativos eincidentes);

Revisar e complementar o “Plano deatualização e manutenção deequipamentos”.

MonitorAvaliaTI Melhoria no monitoramento e

desempenho de TI; Manter atualizado os sites da STI e

PDTIC, publicar os documentos enormativos relacionados às TIC’s

Implementar sistema para a elaborar edisponibilizar da Carta de Serviços daUFMT

Levantamento dos requisitosnecessários ao atendimento da LGPDaplicáveis aos sistemas e gestãodocumental da CAE (acervo digital efísico) prazo até 15/08/2020 Lei Nº13.853/2019.

ResultadoTI Aprimoramento da Capacidade em

resultados de TI; Melhoria no acompanhamento do

desempenho da TI (DesempTI), com afinalidade de identificação dos pontosmais vulneráveis no âmbito dagovernança organizacional;

Melhoria na divulgação do trabalhopara a sociedade, incentivandomudanças de comportamento gerencial.

Elaboração, divulgação e atualizaçãode Carta de Serviços ao Cidadão;

Proporcionar que os serviçosacessíveis via internet atendam aospadrões de interoperabilidade,usabilidade e acessibilidade aplicáveisà organização;

Implantação de pesquisas desatisfação dos usuários dos serviçospúblicos prestados em meio digital,propiciando a avaliação dessesserviços;

Estipular metas para a ampliação daoferta de serviços públicos prestadosem meio digital;

Planejamento para que os novosserviços sejam concebidos para seremprestados prioritariamente em meiodigital.

PessoasTI Melhoria na Capacidade em gestão de

pessoal de TI; Aprimoramento na gestão do

desempenho dos colaboradores e dosgestores da área de TIC´s;

Melhoria no desenvolvimento decompetências dos colaboradores e dosgestores de TIC´s;

Estudo para favorecimento de retençãodos colaboradores e dos gestores deTIC´s;

Articulação junto à SGP a fim deverificar o quadro técnico de TI dainstituição, de modo a mapear erealocar esses servidores na áreatécnica específica;

Elaboração de plano de capacitação etreinamento de pessoal: capacitaçãotécnica de TIC´s;

Elaborar e Implantar programa deestágio para área de TIC´s;

Capacitar servidores de TIC paramelhoria da governança de TIC(COBIT e ITIL para 12 servidores).

ProcessosTI Melhoria na capacidade em processos

de TIC´s; Mapeamento e divulgação dos

processos mapeados.

iGestServicosTI Aprimoramento da capacidade em

gestão de serviços de TI; Divulgação do catálogo de serviços de

TIC´s; iGestNiveisServicoTI - Melhoria na

capacidade em gestão de níveis deserviços de TIC´s, com o grau desatisfação dos usuários como indicadorde nível de serviço;

Ampliar a divulgação do resultado domonitoramento em relação ao alcancedos níveis de serviço definidos com asreferidas áreas.

iGestRiscosTI Melhoria na capacidade de gestão de

riscos de TI; Elaboração e publicação da gestão de

riscos da organização;


Implementação e monitoramento daspolíticas e estruturas de gestão deriscos de TIC´s.

iGestSegInfoCom relação à gestão da segurança da

informação (GestSeg), a UFMT está em umpatamar bom, mas com previsão de melhoriano sentido de promover as seguintes medidas:

Aprimoramento na capacidade emestrutura e processos de segurança dainformação;

Implementação de processo de gestãode incidentes de segurança dainformação;

Implantação de programas com açõesde conscientização, educação etreinamento em segurança dainformação para seus colaboradores.

iGestContratosTI.Melhoria na capacidade em gestão de

contratos de TI, item que precisa deaprimoramento nos seguintes quesitos:

Melhoria na gestão de riscos em cadauma das contratações de TI;

Aprimoramento nas métricas paramensuração de resultados paracontratos de serviços de tecnologia dainformação;

Aprimoramento na avaliação para asprorrogações contratuais, manutençãoda necessidade que motivou acontratação ainda existe e se a soluçãoescolhida ainda é a mais vantajosapara suprir essa necessidade.

GovContrat Melhoria no índice de governança em

contratações; Estabelecer modelo de gestão de

contratações; Monitoramento do desempenho da

gestão de contratações; Melhoria na execução do processo de

planejamento das contratações; Melhoria no processo de trabalho para

planejamento de cada uma dascontratações, na seleção defornecedores e na gestão de contratos;

Definição e documentação de perfisdesejados dos gestores da área degestão de contratações;

Escolha de gestores da área de gestãode contratações segundo perfisprofissionais definidos e documentados;

Documentação das lacunas decompetência na área de gestão decontratações;

Avaliação de desempenho para osgestores da área de gestão decontratações;

Adoção de métricas objetivas paramensuração de resultados do contratoe vinculação da remuneração aodesempenho.

A instituição necessita de articulaçãojunto a gestão de pessoas e também nacoordenação de aquisições a fim de provercapacitação aos servidores envolvidos com ascontratações públicas, pois a instituiçãoencontra-se em estágio inicial, o que denotaque não definem quantitativo necessário depessoal nem há definição de perfis, seleção degestores e capacitação, o que evidencia poucamaturidade no gerenciamento de pessoal afetoa contratações. São informações que explicam,em parte, as dificuldades e deficiências que aadministração pública federal e outros entesjurisdicionados do TCU encontram ao contratarbens e serviços.

Em organizações onde não hágovernança de contratações, há maiorexposição a riscos de desperdício e deirregularidades nas aquisições.

Para medir o nível de governança nessaárea, foram combinados o índice que mede aexistência ou não de um modelo de gestão decontratações, a capacidade de a organizaçãomonitorar seu desempenho em contratações ea atuação das auditorias internas sobre a área.

A instituição iniciou processos paramelhoria das contratações a partir de um grupode trabalho que está analisando a gestão porcompetências na UFMT.

Principais desafios e ações futurasApesar de previsão de que o orçamento

da instituição sofrerá uma redução de 40%para o ano de 2020, acreditamos norestabelecimento do mesmo ao patamar dosúltimos anos, para que a UFMT mantenha osmesmos níveis de investimento em TI.

Paralelamente, existe o interesseinstitucional em buscar recursos em outrasfontes para dar continuidade aodesenvolvimento da universidade. Para tanto, aUFMT vem se organizando por meio doestabelecimento e priorização dasnecessidades para verificar as possíveis fontesde recursos.


O PDTIC vigente possibilita o diagnósticoe planejamento dos recursos tecnológicosinstitucionais, além do direcionamento dasações de TIC para o alcance da estratégia daUFMT, alinhados à Estratégia de GovernançaDigital e aos indicadores do recredenciamentoinstitucional.

Espera-se uma melhoria dos processosde trabalho existentes na TIC, o fortalecimentoda gestão e da governança de TIC, oaprimoramento da segurança da informação, oaperfeiçoamento da gestão de riscos e dagestão de pessoas e, consequentemente, ummelhor provimento de soluções de tecnologiada informação, que permitam o cumprimentoda missão e visão da UFMT com eficácia,eficiência e efetividade.

7. Infraestrutura

A Coordenação de Engenharia eArquitetura – CEA é a unidade responsávelpela produção e desenvolvimento dainfraestrutura civil da Universidade Federal deMato Grosso – UFMT, ligada à Secretaria deInfraestrutura – SINFRA. Criada em 2016, éoriunda da antiga Coordenação dePlanejamento Físico, anteriormente vinculada àPró-Reitoria de Planejamento.

Principais Investimentos de CapitalO quadro 27 demonstra todas as obras

que tiveram andamento no ano de 2019,organizadas por tipo:

Quadro 30 – Obras em Andamento em 2019Campus Nome Contrato Valor (R$) Área

(m²)Status em

2019

Sinop Construção do Laboratório deIctiologia Tropical

020/2018 -UNISELVA 467.895,55 290,00 Concluída

Cuiabá Estrutura Básica da FazendaExperimental de Sinop 094/FUFMT/2017 223.699,42 - Concluída

Cuiabá Reforma Parcial da Coberturada Sede da SINFRA 056/FUFMT/2018 42.591,98 614,23 Concluída

VárzeaGrande

Retomada da Construção doBloco 1 - Biblioteca e SetorAdministrativo

095/FUFMT/2018 1.160.145,21 4.386,74 Andamento

VárzeaGrande

Retomada da Construção doBloco 02 - Salas de Aula eÁreas de Vivência 01 e 02

096/FUFMT/2018 2.258.987,82 4.718,32 Andamento

VárzeaGrande

Retomada da Construção doBloco 03 - Laboratórios 097/FUFMT/2018 1.964.844,51 3.828,82 Andamento

VárzeaGrande

Retomada da Construção doBloco 04 - Salas de Aula eÁreas de Vivência 03 e 04

098/FUFMT/2018 2.524.217,35 4.634,05 Andamento

Cuiabá Ampliação do Instituto de Física 099/FUFMT/2018 3.230.487,86 2.152,97 AndamentoRondonópolis

Retomada da Construção doBloco de Enfermagem 117/FUFMT/2017 2.875.838,57 1.485,13 Andamento

CuiabáReforma da Cobertura eAdequação Interna do Bloco 04Região 05

058/FUFMT/2018 463.138,10 1.483,84 Andamento

Cuiabá Construção do Centro deColeções Zoológicas

841/2019 -UNISELVA 4.660.938,26 1.477,14 Iniciada

SinopRetomada da Construção doBloco de CiênciasFarmacêuticas

094/FUFMT/2018 1.836.383,91 2.518,65 Iniciada

Impacto sobre os objetivos estratégicosA tabela abaixo demonstra a contribuição

da CEA, no ano de 2019, para o alcance das

metas e objetivos institucionais definidos noPlano de Desenvolvimento Institucional (PDI)da UFMT para os anos de 2019 a 2023.


Objetivos e metas do Eixo EnsinoObjetivo Meta Contribuição CEA

OBJETIVO 1: Melhorar aqualidade do ensino degraduação

Meta 10: Elevar o conceitopreliminar dos cursos junto aoINEP

Apoio técnico para a construção eentrega do Laboratório de IctiologiaTropical e na complementação daestrutura básica da FazendaExperimental (Sinop) para ampliação dascondições de infraestrutura de apoio àpesquisa. Além disso, retomada dasobras de construção do campus deVárzea Grande que além de novas salasde aula, possuirão biblioteca, auditórios elaboratórios. Também foi concluído oorçamento da conclusão do ViveiroFlorestal do campus Cuiabá. Do mesmomodo está em e andamento outrosorçamentos de obras financiadas peloFINEP.

Objetivos e metas do Eixo GestãoObjetivo Meta Contribuição CEA

OBJETIVO 1: Fomentar aexpansão do relacionamentoda UFMT com parceirosexternos

Meta 2: Elevar número deconvênios, contratos econgêneres

Foi realizada a recuperação do asfalto daavenida principal do campus de Cuiabá,por meio da parceria entre a UFMT e oMPF. Convênio Águas Cuiabá HJM:Convênio com Governo do Estado. Faseinterna da licitação. Orçamento dosprojetos com recurso aprovado noFINEP.

OBJETIVO 2: Evoluir osprocessos institucionais e seuacompanhamento

Meta 1: Elevar a eficiência eeficácia administrativainstitucional

Em 2019 foram criados três documentospadrões no âmbito de fiscalização deobras a fim de padronizar e otimizar osprocedimentos relacionados: (1)Relatório de Vistoria, (2) Atestado deCapacidade Técnica e (3) TermoAditivo – Justificativa. Também foi criadoum documento Orientativo paraavaliações imobiliárias no âmbito daUFMT.

OBJETIVO 9: Promover aacessibilidade e a inclusão dapessoa com deficiência naUFMT

Meta 4: Garantir prédios compelo menos um acesso parapessoas com dificuldade delocomoção

Na situação atual das edificações ocorreque cerca de 90% delas possuem pelomenos um acesso para pessoas comdificuldade de locomoção.

Meta 5: Garantir sanitáriosacessíveis às pessoas comdeficiência

Na situação atual, todas as unidadesacadêmicas possuem sanitárioacessível, porém as áreas não têm.

Meta 6: Garantir o tráfego depessoas com deficiênciasvisuais pelas edificações docampus

Na atual situação, somente cerca de 5%das edificações têm sinalização tátil nointerior.

Meta 7: Garantir o tráfego depessoas com deficiênciasvisuais e com dificuldade delocomoção pelas calçadas epasseios do campus

Foi realizado projeto de adequaçõesabrangendo cerca de 90% das calçadasdo campus de Cuiabá.

Principais desafios e ações futuras Normativo de fiscalização de obras:

Está em elaboração um documentonormativo para o trabalho defiscalização de obras e serviços deengenharia, com o objetivo de definir asatribuições dos envolvidos e balizar osprincipais processos.

Campus Universitário de Várzea Grande:Um grande desafio para o ano de 2020é a conclusão da construção dos 4blocos de laboratórios, salas de aula ecentro de vivência do campus deVárzea Grande. Do mesmo modo, serãoelaborados os projetos necessários paraa execução da infraestrutura do


campus – pavimentação, iluminação,drenagem, etc.

Está sendo elaborado projeto eorçamento para gerar uma ata deserviços de engenharia que terá porobjetivo a adequação de passeios eacesso às edificações, buscandoatender todos os requisitos deacessibilidade.

Considerando que já temos 35 projetosde Prevenção e Combate a Incêndio ePânico (PCIP) aprovados no Corpo deBombeiros de Mato Grosso, o desafioem vista é, além de aprovar novosprojetos, contratar e executar asadequações necessárias para obtençãodo Alvará do Corpo de Bombeiros.

8. Gestão da Sustentabilidade

A Universidade Federal de Mato Grosso(UFMT), por meio de Comissão Permanenteestruturou o Plano de Gestão de LogísticaSustentável (PLS) desde 2018, e apóscontribuição de diversos setores, publicou aminuta do plano em fevereiro de 2019. Destaca-se em 2019, disponibilização da minuta do PLSpara consulta pública e realização dos maisdiversos esforços para sensibilização da

comunidade, tais como: envio de processoseletrônicos, veiculação de notícia no site daUFMT, banner ativo no “Acontece na UFMT”;entrevista transmitida na TV Universitária,apresentação do plano no Fórum deCoordenadores. Ademais, a UFMT, participou,por meio da presidente da comissão, deencontro Internacional sobre Sustentabilidade, oque possibilitou a inclusão da UFMT em gruponacional para discussão de práticassustentáveis no âmbito das universidades.

A priorização da sustentabilidadeambiental foi evidenciada após inserção ecumprimento do objetivo do Plano deDesenvolvimento Institucional (PDI) “Normatizare implementar a Política de SustentabilidadeAmbiental e Planos Setoriais”, pois além daaprovação da Declaração de Política deSustentabilidade Ambiental da UFMT e do PLScom ações já em andamento, ainda foielaborado um plano setorial para o eixo deenergia.

As iniciativas descritas proporcionaramampla divulgação de informações antesdesconhecidas, o que tornou o PLS referênciapara pesquisas, relatórios, entre outros.Ademais, proporcionou maior sensibilização dacomunidade acadêmica, que contribuiu comsugestões para o plano, e vem atuando comvárias ações em diversos setores. A seguirdestaca-se algumas ações e análise quantitativaem diferentes eixos temáticos.

Educação Ambiental

Quadro 31 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Pesquisa e ExtensãoMeta Ações Ações realizadas em 2019

Elevar em 1% o númerode projetos de pesquisae atividades de extensãopara redução de impactoambiental.

Promover eventos (palestras, fórunsou seminários) que envolvam o temaeducação ambiental.

Foram realizadas duas edições doWorkshop de Iniciação Científica eregistrados 32 projetos de pesquisavoltados à área ambiental.

Edital com bolsa de extensão paraos projetos na área da temática deEducação Ambiental.

Foram distribuídas 28 bolsas deextensão, executados 95 projetos e 832ações relacionadas com a temáticaambiental.

Fonte: PLS UFMT, 2019.

Gráfico 15 – Projetos de pesquisa e extensão com temática ambiental (2018-2019)

Fonte: Elaborado pela CPPGLS com dados das Pró-Reitorias (Procev e Propeq), 2020.


No âmbito da pesquisa, em 2019,verifica-se um aumento de mais de 6% emrelação à quantidade registrada em 2018.Apesar da meta de elevação do número deprojetos de extensão voltados parasustentabilidade ambiental ser para 2021 deacordo com o PLS, já em 2019 foi realizado umacréscimo de mais de 60% nos projetos deextensão sobre o tema. Esses 95 projetos deextensão propiciaram 832 ações de execuçãodesenvolvidas por 903 colaboradores. Alémdisso, foram distribuídas 28 bolsas para

projetos relacionados à educação ambiental.Administrativamente, a Coordenação deExtensão passou a emitir todos os certificadosde forma digital, reduzindo o consumo de papele material de impressão e distribuiu canecasreutilizáveis na Mostra de Extensão com acampanha “Adote uma caneca”. Quanto aoenvolvimento da comunidade, destaca-setambém algumas ações como: o plantio demudas no campus (parceria com Sinfra eescoteiros).

Quadro 32 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Comunicação e SensibilizaçãoMeta Ações Ações realizadas em 2019.

Disseminar matérias einformações relacionadas aoPLS

Divulgar o PLS no portal da UFMT13 matérias ou informaçõesrelacionadas ao PLS foramdivulgadas.

Desenvolver campanhainstitucional de comunicação esensibilização de formaintegrada

Elaborar Plano de Comunicação paraa divulgação do tema -

Divulgar ações sustentáveis dosprojetos em andamento na UFMTpara a comunidade interna e externa

8 ações sustentáveis foramdivulgadas no site da UFMT.

Mapear iniciativas desustentabilidade

Criar mecanismos dereconhecimento de práticassustentáveis

-


No ano de 2019, ocorreu um aumentosubstancial no número de matérias e açõessustentáveis divulgadas no site da instituiçãoou na imprensa. Enquanto que no ano de 2018houve apenas uma matéria e quatro açõesrelacionadas com a sustentabilidade divulgadas,em 2019 foram treze matérias e oito açõesdivulgadas no site ou na imprensa. Além disso,

a Secretaria de Comunicação e Multimeios(SECOMM) em conjunto com a Comissão PLSelaboraram material de sensibilização sobre ouso racional de energia elétrica, disposto naFigura 8, que estão em fase de impressão eserão afixados próximos aos interruptores deluz e aparelhos de ar condicionado.

Figura 8 – Cartazes da campanha para uso racional de energia elétrica


Fonte: Comissão PLS/SECOMM.

Ações para Redução do Consumo deRecursos Naturais

Material de consumo

Os principais itens utilizados pela UFMTe com relativo impacto sobre o meio ambiente,caso negligenciado seu uso racional edestinação final, são copos descartáveis, papel

A4, materiais de limpeza e suprimentos deimpressão. Neste relatório a ênfase será nopapel A4 e nos copos descartáveis, uma vezque a responsabilidade pelo uso racional edestinação final correta dos materiais delimpeza e dos suprimentos de impressão sãodas empresas contratadas para prestação dosserviços.

Quadro 33 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Copo descartável e papel A4Meta Ação Ações realizadas

em 2019Reduzir em 10% a.a. aaquisição de copos plásticosdescartáveis.

Definir cota de consumo às unidades. Cota definidaPromover campanha de incentivo ao uso de recipientesreutilizáveis Campanha realizada

Reduzir em 10% a.a.produção de resíduos depapel.

Definir cota de consumo às unidades Cota definida

Promover a reutilização do papel gerado pela Instituiçãopara a fabricação de blocos de notas.

Bloco de notasproduzidos paravárias unidades.

Definir fluxo dos resíduos de papel inservível decorrentesdas atividades administrativas e acadêmicas. Não realizado


Gráfico 16 – Quantidade de papel e copos descartáveis distribuídos (2018 - 2019)

Fonte: Pró-reitoria Administrativa (PROAD), 2020.


Conforme mostra o Gráfico 15, adefinição de cotas e a redução na aquisiçãodesses materiais gerou uma reduçãoexpressiva na distribuição, em torno de 62% naquantidade de resmas de papel e de 77% nototal de copos descartáveis. Além disso, váriasmedidas administrativas de contenção degastos foram adotadas, por meio do Ofício-Circular nº 10/2019/REITORIA, tais comorevisão de contratos e serviços e suspensãotemporária da aquisição de materiais deconsumo.

Quanto ao uso e reaproveitamento depapel, a Gráfica Universitária recebe livros,papéis e outros documentos de diversasunidades do campus de Cuiabá, com estesmateriais são produzidos blocos de rascunhosdos que podem ser reutilizados, enquanto queos que não podem ser aproveitados para estefim são destinados à uma empresa dereciclagem. Nota-se também a redução da

gramatura do papel e da tiragem do JornalSôFoca (veículo laboratorial do curso deJornalismo), que passou de 3 mil para apenas500 exemplares, explorando outras mídiascomo Instagram e Issuu.com para suadivulgação.

Energia Elétrica e TelefoniaO principal custo de manutenção de uma

instituição de ensino superior é a energiaelétrica. Diante dos impactos financeiros eambientais provocados pela geração edistribuição deste recurso, torna-sefundamental fomentar o uso consciente deenergia elétrica. Dessa forma, o GovernoFederal elaborou o Plano Nacional deEficiência Energética, cuja meta é reduzir em10% o consumo de energia até 2030. A UFMT,por meio do PLS, definiu diversas estratégiaspara redução do consumo.

Quadro 34 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Energia Elétrica.Meta Ação Ações realizadas em 2019

Reduzir o consumode energia elétricaem 10%

Campanha de conscientização parauso racional de energia elétrica.

Foram elaborados cartazes para acampanha de uso racional de energiaelétrica.

Substituição de 100% das lâmpadaspor lâmpadas mais eficientes tipo LED.

Substituição de 12,2 mil lâmpadasconvencionais por tipo LED entre 2018 e2019.

Incorporar tecnologias de automaçãopara o controle do funcionamento decondicionadores de ar.

Previsão de retrofit de equipamentos de arcondicionado.

Substituição dos aparelhos de arcondicionado atuais por outros dotadosde tecnologia mais recente, se possível,do tipo inverter.

Foram adquiridos 487 aparelhos de arcondicionado inverter.

Estabelecer um programa demanutenção de aparelhoscondicionadores de ar: limpeza,vedação e parte eletromecânica

Previsão de retrofit de equipamentos de arcondicionado.

Uso de bombas com motores maiseficientes – alto rendimento. Não realizado

Utilização de energia solar para ossistemas de bombeamento de água daUFMT.

Publicação de chamada pública pelaUFMT, para firmar acordo de cooperaçãotécnica para desenvolvimento doprograma de eficiência energética daANEEL.

Propor a elaboração de projetos deenergia solar nos estacionamentos eprédios da UFMT

A instituição aderiu a ata de projeto degeração fotovoltaica no valor de cerca de1,7 milhões de reais, com recursosoriundos do TED da Secretaria deEducação Superior/MEC.

Fomentar convênios e parcerias paracaptação de recursos

Publicação do edital de cooperação pararepresentar a UFMT frente àconcessionária de energia


Destaca-se que a UFMT vem realizandovárias ações relacionadas à redução doconsumo de energia elétrica, mesmo açõesprevistas para 2020 já estão em andamento.Cita-se também, o equipamento de automaçãodesenvolvido pelo Grupo de Pesquisa,

Inovação e Extensão em Engenharia daComputação que possibilita o monitoramento econtrole do consumo de energia elétrica emresidências a partir de um aplicativo parasmartphones.


Quadro 35 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: TelefoniaMeta Ação Ações realizadas em 2019

Diminuir em 3% osgastos com telefonia

Estimular o uso de comunicaçãoalternativa, tal como Fone @RNP. Ampliação do serviço do Fone@RNP

Elaborar proposta de normativa para o usodos telefones institucionais Em elaboração

Realizar campanhas educativas para usoconsciente da telefonia institucional,informando sobre os serviços decomunicação disponíveis

Elaboração do Guia de Orientaçãopara chamadas de voz gratuitasusando a internet.


Para estimular outras formas decomunicação, a Secretaria de Tecnologia deInformação (STI) elaborou o “Guia deOrientação para Chamadas InterurbanasGratuitas utilizando-se da Internet”, divulgadopor meio de Ofício Circular a toda instituição.Nele estão presentes os procedimentos pararealização de chamadas gratuitas via serviçoVoIP, WhatsApp, Skype e Microsoft Teams.Também visando reduzir os gastos comtelefonia, a Reitoria, por meio do Ofício CircularNº 10/2019, solicitou a suspensão das ligaçõesfixo-móvel e interurbano. Além disso, o serviçodo Fone@RNP foi ampliado e está disponívelnos campi de Cuiabá, Várzea Grande, Sinop eUniversidade Federal de Rondonópolis, e aproposta de normativa para o uso de telefonesinstitucionais tem a previsão de ser

apresentada no Comitê de Governança Digitalaté abril de 2020.

Critérios de Sustentabilidade nasContratações e Aquisições

Compras e Contratações sustentáveisAs compras governamentais

representam de 10 a 15% do PIB brasileiro, deacordo com o Ministério do Planejamento.Dado esse volume de aquisições econtratações, além da previsão de inclusão eaumento da questão sustentável nas comprase contratações, o PLS da UFMT teve seuenfoque, também, na revisão e melhoria dosprocessos e sistemas, descritos no quadro 33.Nesse eixo as ações estão com previsão deserem iniciadas em 2020.

Quadro 36 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Compras e Contrataçõessustentáveis

Meta Ação PrevisãoRevisão das estratégias de aquisição econtratação de prestação de serviços visandoa inclusão de critérios sustentáveis

A cada licitação - verificação para a inclusãode critério sustentável 2020

Institucionalização de procedimentos visandoa adoção de práticas sustentáveis nascompras e contratações

Revisão do modelo de TR e alteração dosistema SISREQ 2020

Adoção do SIASG - item sustentável 2020

Elaboração de catálogo de itens sustentáveis

Pesquisa e consolidação de descriçõespadrões de itens sustentáveis a seremutilizados pela UFMT

2020

Erradicação de compra de materiais nocivos àsaúde (ex. telhas de amianto) 2020


Gerenciamento de Resíduos

Quadro 37 – Ações Realizadas em 2019 Referentes ao Tema: Resíduos Perigosos e de Serviçode Saúde

Meta Ação Ações realizadas em 2019Divulgar os contratos e pontos decoleta para 100% dos geradores deresíduos.

Informar os contratos vigentes àsunidades geradoras de resíduosperigosos.

Não realizado

Inclusão de ponto de coleta nocampus Araguaia.

Elaborar contrato de coleta deresíduos perigosos e de serviço desaúde para o campus Araguaia.

Contrato assinado.

Objetivando ampliar o gerenciamento deresíduos perigosos e de serviço de saúde foicelebrado, entre a UFMT e empresa

especializada, o contrato nº 63/UFMT/2019para coleta, transporte, transbordo, tratamentoe destinação final dos resíduos perigosos. Com


essa contratação o campus do Araguaia (Barrado Garças e Pontal do Araguaia) passa acontar com esse tipo de serviço, os pontos decoleta foram disponibilizados próximos aos

maiores geradores desse grupo de resíduo, taiscomo bloco de laboratórios e depósito dereagentes.


Capítulo 5

Informações Orçamentárias,Financeiras e Contábeis


DECLARAÇÃO DO CONTADOR GERALA Gerência de Contabilidade da UFMT

está subordinada, de acordo com aRESOLUÇÃO CD N.º 01, de 09/03/2018, àCoordenação Financeira da instituição evinculada à Pró Reitoria Administrativa –PROAD.

Exerce no âmbito Federal a competênciade Setorial Contábil de órgão Subordinado aoMinistério da Educação – MEC.

O escopo desta declaração leva emconsideração as demonstrações contábeisconsolidadas do órgão 26276 – FUNDAÇÃOUNIVERSIDADE FEDERAL DE MATOGROSSO, que servirá de subsídio àconsolidação das demonstrações contábeis doMEC e tem como base as seguintes unidadesadministrativas:

Campus Universitário de Cuiabá; Campus Universitário de Várzea Grande; Campus Universitário de Sinop; Campus Universitário do Araguaia; Universidade Federal de Rondonópolis

(em processo de tutoria); e Hospital Universitário Júlio Muller.

A conformidade contábil das referidasdemonstrações é realizada pela Gerência deContabilidade – GECONT, de acordo com osprocedimentos contidos no Manual SIAFI n°020315. Contudo, considerando que oContador da instituição não participou, ao longodo exercício de 2019, dos processosenvolvendo planejamentoorçamentário/financeiro da instituição, asanálises das demonstrações serão baseadasapenas nos achados mais relevantesencontrados nas demonstrações.

As Demonstrações Contábeis da UFMTsão as seguintes:1. Balanço Patrimonial (evidencia os ativos e

passivos da instituição);2. Balanço Orçamentário (evidencia as

informações sobre o orçamento aprovadona LOA em confronto com sua execução,ou seja, as receitas previstas xarrecadadas e as despesas autorizadas xexecutadas);

3. Balanço Financeiro e a Demonstração doFluxo de Caixa – DFC (visa demonstrar ofluxo financeiro da instituição no decorrerdo exercício. Isto é, evidencia as entradasde recursos em contrapartida com assaídas de recursos);

4. Demonstrações das VariaçõesPatrimoniais – DVP (evidencia a apuraçãodo resultado patrimonial do período. E aconsequência do confronto das Variações

Patrimoniais Aumentativas- VPA xVariações Patrimoniais Diminutivas;

5. Demonstração das Mutações doPatrimônio Líquido – DMPL, divulga asvariações (evolução) do patrimônio líquidoda entidade no período.

Estas demonstrações foram elaboradasobservando as normas contábeis vigentes, asaber: Lei 4.320/64, Normas Brasileiras deContabilidade Técnicas do Setor PúblicoNBCTSP, Manual de Contabilidade Aplicadaao Setor Público e o Manual SIAFI.

AvançosAtravés de formalização do processo SEI

n° 23108.101423/2019-61, de 13/11/19, iniciou-se estudo de reestruturação da CoordenaçãoFinanceira pelo EPP/UFMT, com objetivo detornar independente o setor contábil dainstituição.

RiscosO maior risco enfrentado na unidade

para o próximo exercício é o dedescontinuidade dos serviços contábeis, pelasaída de servidores por aposentadoria, semprevisão de reposição das vagas no setor,licença maternidade e acúmulo de atribuiçõesoriundos de outros departamentos dainstituição, além de remuneração gratificadaincompatível com as responsabilidades docontador geral da instituição, fatores que nãocolaboram com a permanência dos servidoresatuais e desestimulam a vinda de outros para oexercício da contabilidade.

Desafios1. Estabelecer com a equipe

Financeira/PROAD/REITORIA estudo parafortalecer a estrutura organizacional comprovimento de recursos humanos àGerência de Contabilidade da UFMT e àSupervisão de Prestação de Contas, comvistas a dotá-las de estrutura compatívelcom as responsabilidades que lhes sãoatribuídas, indicando auxiliar contábil noHUJM e UFR, conforme Acórdão TCU2351/2006, para o próximo exercíciofinanceiro;

2. Reajuste da função gratificada doContador Geral da UFMT, compatível comas responsabilidades de Contador Geralde Órgão Federal, como já ocorre namaioria das IFES;

3. Provisionamento de vagas para reposiçãode servidores, por ocasião deaposentadoria, para o setor de Prestação


de Contas da instituição, uma vez quedetectamos processo enviado ao MECrequerendo alteração de vagas destinadasa contadores para serem substituídas poradministradores.Destaca-se a importância de promover

ações que visem a atrair demais servidorespara composição do quadro desta Gerência,dada a desmotivação, pedidos de saída dosmembros atuantes por aposentadoria, interesseem outros concursos e principalmente paramitigar os riscos de descontinuidadeoperacional do setor Contábil da instituição,que atualmente não dispõe de servidores quequeiram assumir tamanha responsabilidade pornão vislumbrar segurança quanto àconformidade e fidedignidade dos atos degestão.

RessalvasDevido à complexidade descrita no item

anterior, ausência do Contador responsávelnas reuniões, comissões e demais eventosenvolvendo questões orçamentárias efinanceiras da instituição e amplitude de algunsprocessos de trabalho da UFMT,especificamente vinculados ao HUJM e aimplantação da UFR, em que o responsávelassume o papel de Contador Tutor, na buscapela qualidade das nossas informações,destacamos a seguir as ressalvas maisrelevantes encontradas nas contas dainstituição:

a) Conta 12381.01.00 - DEPRECIACAOACUMULADA BENS MOVEIS: O saldo dedepreciação do órgão 26276 não reflete arealidade, uma vez que o sistema internoda instituição SGBP (Sistema deGerenciamento de Bens Patrimoniais)encontra-se obsoleto. O sistema não seatualizou no decorrer dos anos, com asalterações sofridas na legislação contábil,como o novo Plano de contas, bem como aforma de depreciação de diferentes bensmóveis (percentual, valor residual, vida útil).A providência tomada pela instituição seráa migração do sistema SGBP para oSistema SIADS;

b) Contas 812310101, 812310201 e812310401 da UG 154045 e 154070, nãoforam debitadas concomitantemente àliquidação da despesa, uma vez que osetor responsável não realiza a opção deliquidação de despesa com contrato nomomento da apropriação no Siafiweb Doc.Hábil Nota de Pagamento (NP). Taissaldos deverão ser conciliados com asrespectivas Ordens Bancárias (OB) e

posteriormente regularizados por meio deNota de Lançamento (NL). Além disso,foram encaminhados ao setor de Comprasda instituição informativos para envio derelatório de contratos findados durante oexercício para contabilização e baixa dossaldos nas referidas contas. Em relação aoHUJM, que trata dos contratos registradospelo HUJM, constatamos que os saldossão os mesmos apresentados no exercíciode 2018, o que indica que não houvenovas contabilizações no decorrer doexercício de 2019. Indica também que ovalor apurado no exercício nãocorresponde com a realidade, o quenecessitará de um controle e conciliaçãono decorrer do ano de 2020, a fim deapurar o real resultado da conta;

c) A conta 1.1.3.8.1.12.00 - CRED ARECEBER POR CESSAO DE PESSOAL,apresentou um saldo de R$ 6.713.789,61.Ressaltamos que o valor apresentadonesta conta, após averiguação com aunidade responsável, se refere aexercícios anteriores oriundos de 2010 emdiante. O saldo deverá ser conciliado comos valores pagos pela instituição aoservidor cedido em contrapartida aosressarcimentos pagos pelas entidades viaGRU. Portanto, entendemos que o valorapresentado de R$ 6.713.789,61 nãocorresponde a créditos devidos auniversidade e a conta deverá ser ajustadano exercício de 2020;

d) Conta Caixa e Equivalente de Caixa:11112.20.01 – LIMITE DE SAQUE COMVINCULAÇÃO DE PAGAMENTO e11112.20.03 – LIMITE DE SAQUE C/VINC.PAGTO – ORDEM PGTO – OFSS. Épreciso ressaltar que o saldo deR$ 72.872.432,15 nas referidas contas nãodeduziu o valor pago com folha depagamento dos servidores da instituição. Ovalor disponível na conta 11112.20.01deveria ser deduzido do montante, porém,devido as limitações do sistema SIAFI, adedução só foi contabilizada em01/01/2020.

e) Durante o exercício de 2019, foiidentificado saldo remanescente deprojetos denominados auto-financiados(arrecadados com recurso privadomediante pagamento de mensalidade deterceiros), gerenciados pela Fundação deApoio, não revertido aos cofres dainstituição por falta de amparo legal. Neste


interim, houve a emissão da NOTA00256/2019/GAB/PFFUFMT/PGF/AGU,que esclareceu o questionamento do Setorde Prestação de Contas daUFMT/Gerência de Contabilidade.Considerando o entendimento de que taissaldos devem retornar aos cofres dainstituição, e por falta de amparo legal,visto que a resolução CD nº 08/2018, quedisciplina o relacionamento entre UFMT eUNISELVA, não trata deste tema, estaunidade segue o entendimento da referidanota da Procuradoria, que os valoresexistentes após a execução das atividadesdevam ser restituídos para UFMT pelaUniselva, para que a constância dessasocorrências não possa ser vista pelosórgãos de controle como renúncia dereceita, que só poderia ser concedida comautorização do dirigente máximo dainstituição. Destacamos que oapontamento não se refere aos recursospúblicos oriundos de convênios, estesseguem rito próprio de restituição e nãoidentificamos nenhuma ocorrência quemereça destaque neste demonstrativo.

f) Conta 21881.04.09 – DEPÓSITO DETERCEIROS, no montante deR$ 693.144,35. Uma vez averiguadas,constatou-se prolongamento de saldos nomontante de R$ 557.934,46 provenientesde recolhimento das guias GRU comcódigo 98815-4 Depósitos de Terceirosrecolhidos aos cofres do tesouro desde oexercício de 2012 e também se constatouo montante de R$ 135.210,29 na conta21881.04.47- DEPOSITO PORDEVOLUÇÃO DE VALORES NÃORECLAMADOS, caracterizando passivofictício;

g) Conta 23711.03.00 – Ajuste deExercícios Anteriores: durante oexercício de 2019, houve váriospagamentos realizados sem suporteorçamentário, tanto da UG 154045 quantodo HUJM 154070, impactandonegativamente no Patrimônio Líquido dainstituição no montante deR$ 13.032.182,60 na conta 23711.03,principalmente pelo reconhecimento dedívida;

h) Conta 21311.04.00 – FORNECEDORES ECONTAS A PAGAR: O valor

R$ 1.028.067,05 devido a empresa NovoSabor Refeições Coletivas deve seranalisado com cautela. No exercíciocorrente, foi detectado pela AuditoriaInterna e posteriormente pela CGU-MT,várias irregularidades durante a execuçãodo contrato, tais como: pagamento de notafiscal em duplicidade, ausência de controlefiscal, conciliação de fornecimento dealimento divergente com o número dealunos, ausência de recolhimento da GuiaGRU sobre ressarcimento de energiaelétrica, água e pagamento da taxa deocupação de imóvel. Não é seguro afirmarque tal valor, de fato, seja devido semantes a apuração final dos achados. A UG154070 apresentou um saldo deR$ 6.249.104,21 – sendo queR$ 5.447.372,67 foram contabilizadoscomo reconhecimento de passivo porausência de crédito orçamentário;

i) Quanto à execução orçamentária efinanceira do HUJM, por se tratar deunidade que possui administração eordenamento de despesa próprios e pornão possuir no quadro de servidores alilotados, contador específico para auxiliar otitular do órgão, abstemos de proferirqualquer opinião sobre a gestão dascontas da referida UG.

Declaração com Ressalvas

De acordo com análise realizada nosdemonstrativos, balancete e auditorescontábeis (CONDESAUD), declaro que osdemonstrativos contábeis constantes do SIAFI(Balanços Orçamentário, Financeiro ePatrimonial e as Demonstrações das VariaçõesPatrimoniais, do Fluxo de Caixa e dasMutações do Patrimônio Líquido), regidos pelaLei n.º 4.320/1964 e pela Norma Brasileira deContabilidade Aplicada ao Setor Público NBC T16.6 aprovada pela Resolução CFC nº1.133/2008, relativos ao exercício de 2019 doórgão subordinado relacionado abaixo, refleteadequada e integralmente a situaçãoorçamentária, financeira e patrimonial daunidade jurisdicionada que apresenta Relatóriode Gestão, EXCETO no tocante as ressalvasora informadas:

Estou ciente das responsabilidades civise profissionais desta declaração.

Cuiabá, 31 de janeiro de 2019.

Marcos Vinicius Pereira da SilvaCRCMT n°. 012697/O

Contador Geral da FUFMT/Contador Tutor da UFR


DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS DA UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO

1. BALANÇO FINANCEIRO

INGRESSOS DISPÊNDIOS

ESPECIFICAÇÃO 2019 2018 ESPECIFICAÇÃO 2019 2018Receitas Orçamentárias 8.076.221 6.611.018 Despesas Orçamentárias 1.003.813.356 1.018.574.390Ordinárias - - Ordinárias 799.196.063 767.306.856Vinculadas 11.761.128 6.901.975 Vinculadas 204.617.293 251.267.534Educação 37.210 Educação 6.769.593 1.525.939Seguridade Social (Exceto Previdência) 813 318 Seguridade Social (Exceto Previdência) 24.567.192 77.524.643Previdência Social (RPPS) - - Previdência Social (RPPS) 160.557.338 142.344.687Outros Recursos Vinculados a Fundos,

Órgãos e Programas 11.760.315 6.864.447 Outros Recursos Vinculados a Fundos,Órgãos e Programas 12.723.170 17.854.645

Recursos a Classificar - Outros Recursos Vinculados a Fundos 12.017.621(-) Deduções da Receita Orçamentária -3.684.907 -290.958 Recursos a Classificar -

Transferências Financeiras Recebidas 1.025.867.219 1.054.583.021 Transferências Financeiras Concedidas 39.318.150 43.377.452Resultantes da Execução Orçamentária 1.004.134.478 1.035.118.476 Resultantes da Execução Orçamentária 39.125.961 42.682.368Repasse Recebido 966.908.516 993.147.108 Repasse Concedido 206.000Sub-repasse Recebido 37.225.961 41.671.368 Sub-repasse Concedido 37.225.961 41.671.368Sub-repasse Devolvido 300.000 Repasse Devolvido 1.900.000 505.000

Independentes da Execução Orçamentária 21.732.741 19.464.545 Sub-repasse Devolvido 300.000Transferências Recebidas para

Pagamento de RP 21.621.888 19.422.385 Independentes da Execução Orçamentária 192.189 695.084

Movimentação de Saldos Patrimoniais 110.854 42.160 Transferências Concedidas paraPagamento de RP 184.228 592.926

Aporte ao RPPS - - Demais Transferências Concedidas 2.318 59.681Aporte ao RGPS - - Movimento de Saldos Patrimoniais 5.642 42.478

Recebimentos Extraorçamentários 95.016.799 86.942.627 Pagamentos Extraorçamentários 87.391.697 23.496.410Inscrição dos Restos a Pagar Processados 67.221.612 66.488.770 Pagamento dos Restos a Pagar

Processados 66.900.041 6.682.010

Inscrição dos Restos a Pagar NãoProcessados 23.283.476 18.213.872 Pagamento dos Restos a Pagar Não

Processados 15.590.371 14.114.939

Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 3.146.639 2.237.329 Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 4.901.285 2.170.259Outros Recebimentos Extraorçamentários 1.365.073 2.656 Outros Pagamentos Extraorçamentários - 529.202Cancelamento de Obrigações do Exercício

Anterior 2.656 Ordens Bancárias Sacadas - Cartão dePagamento 13.438

Arrecadação de Outra Unidade 4.830 Demais Pagamentos 515.764Demais Recebimentos 1.360.243

Saldo do Exercício Anterior 78.939.933 16.251.520 Saldo para o Exercício Seguinte 77.376.969 78.939.933Caixa e Equivalentes de Caixa 78.939.933 16.251.520 Caixa e Equivalentes de Caixa 77.376.969 78.939.933

TOTAL 1.207.900.172 1.164.388.186 TOTAL 1.207.900.172 1.164.388.186



De acordo com a Lei nº 4.320/1964, oBalanço Financeiro – BF evidencia as receitase despesas orçamentárias, bem como osingressos e dispêndios extraorçamentários,conjugados com os saldos de caixa doexercício anterior e os que se transferem parao início do exercício seguinte.

O resultado financeiro do exercício de2019 foi superavitário em R$ 1.313.321,73,uma redução de 97,05%, se comparado a 2018.

O gráfico em epígrafe apresenta odemonstrativo dos ingressos ocorridos noexercício de 2019 em comparação a 2018, em

milhões. Verifica-se que as receitasorçamentárias tiveram um acréscimo de22,72% em relação a 2018, enquanto osrecebimentos extraorçamentários,apresentaram uma aumento de 8,49%. OsIngressos apresentaram um crescimento de0,5%, com destaque para o item Caixa eEquivalentes de Caixa, que encerrou oexercício com saldo de R$ 71.559.110,00 eRecebimentos Extraorçamentários, com ainscrição de Restos a Pagar Processados eNão Processados no montante deR$ 87.229.706,48.

Gráfico 17 – Ingressos 2019/2018


Do grupo do Dispêndios, o item queapresentou o maior crescimento foi o deDespesas Extraorçamentárias, com acréscimode 361%. Essas despesas não sãoconsignadas na LOA, ou seja, sua execuçãoindepende de autorização legislativa.Compreendem, principalmente, as devoluções

de recursos referentes a cauções, avais efianças retidos pela administração públicadecorrentes de contratos firmados, entre outras.Merece destaque neste item os pagamentosrealizados pela instituição com Restos a PagarProcessados e Não Processados quetotalizaram um montante de R$ 73.130.764,31.

Gráfico 18 – Dispêndios 2019/2018


As informações detalhadas sobre asocorrências no Balanço Financeiro serão

elencadas em notas explicativas apresentadasposteriormente.


2. BALANÇO PATRIMONIAL

ATIVO PASSIVOESPECIFICAÇÃO 2019 2018 ESPECIFICAÇÃO 2019 2018

ATIVO CIRCULANTE 84.387.299,74 106.832.143,62 PASSIVO CIRCULANTE 238.596.095,93 77.945.990,53Caixa e Equivalentes de Caixa 77.376.969,09 78.939.933,01 Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. a

Pagar a Curto Prazo 59.235.224,59 57.720.326,81

Créditos a Curto Prazo - - Fornecedores e Contas a Pagar a CurtoPrazo 13.693.312,57 10.013.129,10

Demais Créditos e Valores aCurto Prazo 6.931.925,75 20.055.132,82 Demais Obrigações a Curto Prazo 165.667.558,77 10.212.534,62

Investimentos e AplicaçõesTemporárias a Curto Prazo - - PASSIVO NÃO CIRCULANTE 840.102,85 889.713,48

Estoques 78.404,90 7.837.077,79 Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. aPag. de Longo Prazo - 49.610,63

Ativos Não Financeiros Mantidospara Venda - - Fornecedores e Contas a Pagar a Longo

Prazo 837.307,58 837.307,58VPDs Pagas Antecipadamente - - Demais Obrigações a Longo Prazo 2.795,27 2.795,27

ATIVO NÃO CIRCULANTE 651.001.923,45 649.727.471,34 Resultado Diferido - -Ativo Realizável a Longo Prazo 181.894,66 181.894,66 TOTAL DO PASSIVO EXIGÍVEL 239.436.198,78 78.835.704,01Demais Créditos e Valores a Longo

Prazo 181.894,66 181.894,66 PATRIMÔNIO LÍQUIDOInvestimentos - -Imobilizado 650.416.423,06 649.361.970,95 ESPECIFICAÇÃO 2019 2018Bens Móveis 147.057.290,33 151.552.857,41

Bens Móveis 214.756.734,73 209.543.075,26 Patrimônio Social e Capital Social - -(-) Depreciação Acum. de Bens

Móveis -67.699.444,40 -57.990.217,85

Bens Imóveis 503.359.132,73 497.809.113,54 Resultados Acumulados 495.953.024,41 677.723.910,95Bens Imóveis 517.335.090,30 506.621.138,26(-) Depr./Amortização/Exaustão

Acum. de Bens Imóveis -13.975.957,57 -8.812.024,72 Resultado do Exercício -194.803.069,14 -22.495.517,84Intangível 403.605,73 183.605,73Softwares 403.605,73 183.605,73 Resultados de Exercícios Anteriores 677.723.910,95 665.087.177,65Softwares 403.605,73 183.605,73

Diferido - -

Ajustes de Exercícios Anteriores 13.032.182,60 35.132.251,14

(-) Ações / Cotas em Tesouraria - -

TOTAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO 495.953.024,41 677.723.910,95TOTAL DO ATIVO 735.389.223,19 756.559.614,96 TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 735.389.223,19 756.559.614,96



Ressaltamos que os resultados maisrelevantes serão tratados em notas explicativasreferentes ao balanço patrimonial.

A seguir serão apresentados os gráficoscontendo a composição dos ativos e passivosem comparação ao exercício anterior.

Gráfico 19 – Composição do Ativo – Balanço Patrimonial 18/19


Gráfico 20 – Composição do Passivo – Balanço Patrimonial 18/19


Conforme demonstra o quadro 35,destacamos que a conta do Passivo DemaisObrigações a Curto Prazo encerrou o exercíciocom saldo de R$ 165.667.558,77. Montanterelevante se comparado ao ano anterior, isto é,houve um acréscimo de 1522%.

Os saldos que compreendem esta contase referem às obrigações da entidade comterceiros com vencimento a curto prazo, dosquais destacamos por Unidade Gestora:

Quadro 38 – Obrigações de Curto PrazoUnidade Gestora R$

154045 – UFMT R$ 66.436.289,25154070 – HUJM R$ 99.231.269,52TOTAL R$ 165.667.558,77Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.


Importante ressaltar que o valordestacado de R$ 165.667.558,77 se referem asobrigações com os encargos e retenções daFolha de Pagamento de dezembro/19, RGPS,

IRRF, Impostos e Contrib. Diversos, ISSQN,Pensões e demais retenções comprometidos enão pagos na data de 31/12/19, que foramquitados em janeiro/2020.


3. DEMONSTRAÇÃO DAS VARIAÇÕES PATRIMONIAIS (DVP)

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUANTITATIVAS2019 2018

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS AUMENTATIVAS 1.095.644.492 1.069.091.160Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria - -Contribuições - -Exploração e Venda de Bens, Serviços e Direitos 5.759.972 5.653.087Exploração de Bens, Direitos e Prestação de Serviços 5.759.972 5.653.087

Variações Patrimoniais Aumentativas Financeiras - -Transferências e Delegações Recebidas 1.027.835.866 1.057.807.709Transferências Intragovernamentais 1.025.867.219 1.054.583.021Outras Transferências e Delegações Recebidas 1.968.647 3.224.689

Valorização e Ganhos c/ Ativos e Desincorporação de Passivos 59.546.665 4.532.969Ganhos com Incorporação de Ativos 966.144 230.945Ganhos com Desincorporação de Passivos 58.580.520 4.302.024

Outras Variações Patrimoniais Aumentativas 2.501.990 1.097.395Reversão de Provisões e Ajustes para Perdas 57 -Diversas Variações Patrimoniais Aumentativas 2.501.932 1.097.395

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS DIMINUTIVAS 1.290.447.561 1.091.586.677Pessoal e Encargos 619.135.066 619.071.837Remuneração a Pessoal 496.592.505 489.164.150Encargos Patronais 92.242.316 97.388.641Benefícios a Pessoal 30.300.245 32.519.046

Benefícios Previdenciários e Assistenciais 261.688.608 249.706.809Aposentadorias e Reformas 231.563.203 221.214.962Pensões 29.857.493 28.177.497Outros Benefícios Previdenciários e Assistenciais 267.911 314.349

Uso de Bens, Serviços e Consumo de Capital Fixo 121.227.419 148.487.195Uso de Material de Consumo 11.537.181 19.389.902Serviços 94.817.079 116.575.334Depreciação, Amortização e Exaustão 14.873.159 12.521.959

Variações Patrimoniais Diminutivas Financeiras 121.359 118.977Juros e Encargos de Empréstimos e Financiamentos Obtidos - -Juros e Encargos de Mora 506 24.521Variações Monetárias e Cambiais - -Descontos Financeiros Concedidos 120.854 94.456

Transferências e Delegações Concedidas 43.309.322 44.320.779Transferências Intragovernamentais 37.957.907 43.893.217Transferências Intergovernamentais 703.411 400.000Transferências ao Exterior 23.098 15.666



Outras Transferências e Delegações Concedidas 4.624.905 11.896Desvalorização e Perda de Ativos e Incorporação de Passivos 219.172.864 1.289.946Reavaliação, Redução a Valor Recuperável e Ajustes p/ Perdas 57 -Perdas Involuntárias 159.852 63.338Incorporação de Passivos 218.344.367 -Desincorporação de Ativos 668.589 1.226.609

Tributárias 81.300 140.975Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria 783 5.580Contribuições 80.517 135.395

Custo - Mercadorias, Produtos Vend. e dos Serviços Prestados - -Outras Variações Patrimoniais Diminutivas 25.711.623 28.450.160Incentivos 25.600.385 28.385.959Diversas Variações Patrimoniais Diminutivas 111.238 64.201

RESULTADO PATRIMONIAL DO PERÍODO -194.803.069 -22.495.518

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUALITATIVAS2019 2018



Ressaltamos que os resultados maisrelevantes serão tratados em notas explicativasreferentes às DVP’S.

No entanto, destacamos que o saldo doexercício das DVP’s foi deficitário emR$ 194.803.069. Um dos fatores que

culminaram com este resultado está vinculadoa conta 3.6.4.0.2.00.00 - Incorporação dePassivos – Intra OFSS.

Trata-se de VPD com incorporação depassivo especificamente com recursosoriundos de TED de outras entidades.

Gráfico 21 – Composição das DVP's 18/19


Gráfico 22 – Composição da VPA 2019 em milhões Gráfico 23 – Composição da VPD 2019 em milhões

Fonte: Coordenação Financeira/PROAD. Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.


4. BALANÇO ORÇAMENTÁRIO

RECEITASRECEITAS ORÇAMENTÁRIAS PREVISÃO INICIAL PREVISÃO ATUALIZADA RECEITAS REALIZADAS SALDO

RECEITAS CORRENTES 9.368.108,00 9.368.108,00 8.076.221,13 -1.291.886,87Receitas Tributárias - - - -Receitas de Contribuições - - - -Receita Patrimonial 1.137.146,00 1.137.146,00 791.160,25 -345.985,75Exploração do Patrimônio Imobiliário do Estado 1.137.146,00 1.137.146,00 791.160,25 -345.985,75

Receita Agropecuária - - - -Receita Industrial - - - -Receitas de Serviços 7.906.506,00 7.906.506,00 4.787.957,96 -3.118.548,04Serviços Administrativos e Comerciais Gerais 7.906.506,00 7.906.506,00 4.787.870,46 -3.118.635,54Outros Serviços - - 87,50 87,50

Transferências Correntes - - - -Outras Receitas Correntes 324.456,00 324.456,00 2.497.102,92 2.172.646,92Multas Administrativas, Contratuais e Judiciais 79.001,00 79.001,00 38.771,34 -40.229,66Indenizações, Restituições e Ressarcimentos 240.096,00 240.096,00 2.458.331,58 2.218.235,58Demais Receitas Correntes 5.359,00 5.359,00 - -5.359,00

RECEITAS DE CAPITAL - - - -Operações de Crédito - - - -Alienação de Bens - - - -Amortização de Empréstimos - - - -Transferências de Capital - - - -Outras Receitas de Capital - - - -

RECURSOS ARRECADADOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES - - - -SUBTOTAL DE RECEITAS 9.368.108,00 9.368.108,00 8.076.221,13 -1.291.886,87REFINANCIAMENTO - - - -Operações de Crédito - Mercado Interno - - - -Operações de Crédito - Mercado Externo - - - -

SUBTOTAL COM REFINANCIAMENTO 9.368.108,00 9.368.108,00 8.076.221,13 -1.291.886,87DEFICIT 995.737.135,26 995.737.135,26TOTAL 9.368.108,00 9.368.108,00 1.003.813.356,39 994.445.248,39DETALHAMENTO DOS AJUSTES NA PREVISÃO ATUALIZADA - - - -Créditos Adicionais Abertos com Superávit Financeiro - - - -Créditos Adicionais Abertos com Excesso de Arrecadação - - - -Créditos Cancelados Líquidos - - - -



No que tange a execução orçamentáriadas receitas, o resultado foi deficitário emR$ 1.291.886,87. O que significa dizer que aarrecadação de receita da instituição foi de84% do valor previsto para 2019.

Verifica-se no Quadro 39 –Demonstrativo da Execução das Despesas,abaixo, que apesar da supressão orçamentáriaefetuada na Dotação Atualizada para Despesasde Pessoal e Encargos Sociais, as despesasefetivamente empenhadas foram inferiores aovalor previsto na Lei Orçamentária Anual, ouseja, no momento da aprovação da LOA aprevisão da despesa com Pessoal foi superiorao concretizado no exercício.

Já em relação as Outras DespesasCorrentes e as Despesas de Investimentos, asDespesas Empenhadas ultrapassam a DotaçãoAtualizada em R$ 48.696.009, devido astransferências recebidas nos respectivosGrupos de Despesas em 2019.

Desta forma, contrapondo o saldo daDotação Orçamentária Atualizada paraDespesas com Pessoal de R$ 82.234.482 como saldo de Outras Despesas Corrente e deInvestimentos (R$ 48.696.009), chega-se àconclusão de que houve uma diminuiçãoorçamentária de R$ 33.538.472.

Outras informações sobre o BalançoOrçamentário e Restos a Pagar serãoapresentados no item sobre notas explicativas.

Quadro 39 – Demonstrativo da Execução das DespesasDESPESAS

DESPESASORÇAMENTÁRIAS

DOTAÇÃOINICIAL

DOTAÇÃOATUALIZADA

DESPESASEMPENHADAS

DESPESASLIQUIDADAS

DESPESASPAGAS

SALDO DADOTAÇÃO

DESPESASCORRENTES 1.060.042.351 1.030.156.570 991.766.465 975.100.744 908.660.604 38.390.104

Pessoal eEncargos Sociais 911.306.683 881.595.895 799.361.412 799.361.412 740.874.577 82.234.482

Juros e Encargosda Dívida - - - - -

Outras DespesasCorrentes 148.735.668 148.560.675 192.405.053 175.739.332 167.786.027 (43.844.378)

DESPESAS DECAPITAL 11.298.881 7.195.259 12.046.890 5.429.136 4.647.664 (4.851.631)

Investimentos 11.298.881 7.195.259 12.046.890 5.429.136 4.647.664 (4.851.631)RESERVA DECONTINGÊNCIA - - - - -

RESERVA DO RPPS - - - - -SUBTOTAL DASDESPESAS 1.071.341.232 1.037.351.829 1.003.813.356 980.529.880 913.308.268 33.538.472

SUBTOTAL COMREFINANCIAMENTO 1.071.341.232 1.037.351.829 1.003.813.356,39 980.529.880 913.308.268 33.538.472

TOTAL 1.071.341.232 1.037.351.829 1.003.813.356 980.529.880 913.308.268 33.538.472Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Quadro 40 – Demonstrativo de Execução dos Restos a Pagar não ProcessadosDESPESAS

ORÇAMENTÁRIASINSC. EM

EXERC. ANT.INSC. EM

31/12 EXERC.ANT

LIQUIDADOS PAGOS CANCEL. SALDO

DESPESAS CORRENTES 3.482.475,54 4.905.903,18 4.871.261,66 4.870.152,23 2.127.796,50 1.390.429,99Outras Despesas

Correntes 3.482.475,54 4.905.903,18 4.871.261,66 4.870.152,23 2.127.796,50 1.390.429,99

DESPESAS DE CAPITAL 7.679.668,40 13.307.968,90 10.720.218,30 10.720.218,30 7.633.076,06 2.634.342,94Investimentos 7.679.668,40 13.307.968,90 10.720.218,30 10.720.218,30 7.633.076,06 2.634.342,94

TOTAL 11.162.143,94 18.213.872,08 15.591.479,96 15.590.370,53 9.760.872,56 4.024.772,93Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Quadro 41 – Demonstrativo de Execução de Restos a Pagar Processados e Não ProcessadosLiquidados

DESPESASORÇAMENTÁRIAS

INSC. EMEXERC. ANT.

INSC. EM 31/12EXERC. ANT PAGOS CANCELADOS SALDO

DESPESAS CORRENTES 2.912.136,38 65.456.581,23 65.313.499,90 713.394,10 2.341.823,61Pessoal e Encargos Sociais 63,57 57.115.329,02 57.115.329,02 - 63,57Outras Despesas Correntes 2.912.072,81 8.341.252,21 8.198.170,88 713.394,10 2.341.760,04

DESPESAS DE CAPITAL 144.275,58 1.599.601,10 1.586.540,91 143.832,92 13.502,85Investimentos 144.275,58 1.599.601,10 1.586.540,91 143.832,92 13.502,85

TOTAL 3.056.411,96 67.056.182,33 66.900.040,81 857.227,02 2.355.326,46Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.


5. DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA (DFC)

FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES OPERACIONAIS 2019 201815.391.460 75.612.699

INGRESSOS 1.038.455.152 1.063.434.024Receitas Derivadas e Originárias 8.076.221 6.611.018Receita Patrimonial 791.160 879.120Receita de Serviços 4.787.958 4.679.510Outras Receitas Derivadas e Originárias 2.497.103 1.052.387

Transferências Correntes Recebidas - -Outros Ingressos Operacionais 1.030.378.931 1.056.823.006Ingressos Extraorçamentários 3.146.639 2.237.329Cancelamento de Obrigações do Exercício Anterior 2.656Transferências Financeiras Recebidas 1.025.867.219 1.054.583.021Arrecadação de Outra Unidade 4.830Demais Recebimentos 1.360.243

DESEMBOLSOS -1.023.063.692 -987.821.325Pessoal e Demais Despesas -886.986.107 -844.999.317Previdência Social -248.739.435 -213.952.860Saúde -29.604.559 -37.501.078Trabalho - -Educação -606.488.988 -585.406.721Ciência e Tecnologia - -60.000Agricultura -10.437 -45.804Organização Agrária -2.055.512 -7.900.000Indústria - -Encargos Especiais -87.174 -119.415(+/-) Ordens Bancárias não Sacadas - Cartão de Pagamento - -13.438

Juros e Encargos da Dívida - -Transferências Concedidas -91.858.150 -96.758.531Intergovernamentais - -Intragovernamentais -91.837.752 -96.740.772Outras Transferências Concedidas -20.398 -17.760

Outros Desembolsos Operacionais -44.219.435 -46.063.476Dispêndios Extraorçamentários -4.901.285 -2.170.259Transferências Financeiras Concedidas -39.318.150 -43.377.452Demais Pagamentos -515.764

FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTO -16.954.424 -12.924.286INGRESSOS - -Alienação de Bens - -Amortização de Empréstimos e Financiamentos Concedidos - -Outros Ingressos de Investimentos - -

DESEMBOLSOS -16.954.424 -12.924.286Aquisição de Ativo Não Circulante -13.470.612 -10.993.876Concessão de Empréstimos e Financiamentos - -Outros Desembolsos de Investimentos -3.483.812 -1.930.410



FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTO - -INGRESSOS - -Operações de Crédito - -Integralização do Capital Social de Empresas Estatais - -Transferências de Capital Recebidas - -Outras Transferências de Capital Recebidas - -

Outros Ingressos de Financiamento - -DESEMBOLSOS - -Amortização / Refinanciamento da Dívida - -Outros Desembolsos de Financiamento - -

GERAÇÃO LÍQUIDA DE CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA -1.562.964 62.688.413CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA INICIAL 78.939.933 16.251.520CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA FINAL 77.376.969 78.939.933

Os informativos do demonstrativo DFC serão destacados nas notas explicativas.



6. DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMONIO LÍQUIDO

EspecificaçãoPatrim.CapitalSocial

Adiant. paraFuturo

Aumento deCapital (AFAC)

Reser. deCapital

Reser. deLucros

DemaisReser. Result. Acum.

Ajustes deAvaliaçãoPatrim.l

Ações/Cotasem Tesouraria Total

Saldo Inicial do Exercício 2018 - - - - - 665.087.177 - - 665.087.177Ajustes de Exercícios Anteriores - - - - - 35.132.251 - - 35.132.251Aumento/Redução de Capital - - - - - - - - -Resgate/Reemissão de Ações e Cotas - - - - - - - - -Const./Realiz. da Reserva deReavaliação de Ativos - - - - - - - - -

Ajuste de Avaliação Patrimonial - - - - - - - - -Resultado do Exercício - - - - - -22.495.517 - - -22.495.517Constituição/Reversão de Reservas - - - - - - - - -Dividendos/Juros sobre Capital Próprio - - - - - - - - -Provisão Tributária - IR/CS s/ Res. deReavaliação - - - - - - - - -

Adiantamento para Futuro Aumento deCapital - - - - - - - - -

Saldo Final do Exercício 2018 - - - - - 677.723.910 - - 677.723.910

EspecificaçãoPatrim.CapitalSocial

Adiant. paraFuturo

Aumento deCapital (AFAC)

Reser. deCapital

Reser. deLucros

DemaisReser. Result. Acum.

Ajustes deAvaliaçãoPatrim.l

Ações/Cotasem Tesouraria Total

Saldo Inicial do Exercício 2019 - - - - - 677.723.910 - - 677.723.910Ajustes de Exercícios Anteriores - - - - - 13.032.182 - - 13.032.182Aumento/Redução de Capital - - - - - - - - -Resgate/Reemissão de Ações e Cotas - - - - - - - - -Const./Realiz. da Reserva deReavaliação de Ativos - - - - - - - - -

Ajuste de Avaliação Patrimonial - - - - - - - - -Resultado do Exercício - - - - - -194.803.069 - - -194.803.069Constituição/Reversão de Reservas - - - - - - - - -Provisão Tributária - IR/CS s/ Res. deReavaliação - - - - - - - - -

Adiantamento para Futuro Aumento deCapital - - - - - - - - -

Saldo Final do Exercício 2019 - - - - - 495.953.024 - - 495.953.024

O resultado final desta demonstração corresponde ao valor acumulado até a data de 31/12/2019. E o resultado final do exercício foi uma redução doPatrimônio Líquido na ordem de 26,82%. As informações mais detalhadas serão analisadas na nota explicativa 07.0004.



7. NOTAS EXPLICATIVAS DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS 2019 – FUFMT

Nota 01.004 – Receitas Correntes

As receitas correntes próprias previstaspara o órgão 26276 – FUNDAÇÃOUNIVERSIDADE FEDERAL DE MATOGROSSO, foram na ordem de R$ 9.368.108,00.

No 4° trimestre de 2019, o órgão 26276apresentou saldo de execução de receitacorrente própria no valor de R$ 8.076.221,13 –corresponde a 84,01% do valor previsto,findando o exercício com frustração de receitano montante de R$ 1.291.886,87.

Cabe salientar que a UFMT tevedificuldades na arrecadação de receitas até omês de outubro, tanto em receitasadministrativas quanto em inscrições paraconcursos. Assim, houve frustração nasreceitas na ordem de R$ 1.646.137,00, essevalor foi bloqueado pela SOF/MP na fonte 250.Todavia, nos meses de novembro e dezembro,a arrecadação se elevou em R$ 445.978,00 emrelação ao estipulado, que após o corte era deR$ 7.721.971,00, ocasionando superávit naconta da UFMT para 2020.

1) Receitas com Inscrições emConcurso Público: As receitas nessacategoria foram as principais fontes derecursos próprios da UFMT em 2018,corresponde a 34,09% de todo orecurso arrecadado no exercício.Contudo, embora sendo uma dasprincipais receitas arrecadadas pelainstituição, terminou o exercício de2019 com um déficit de arrecadaçãonesta categoria em 48,80%;

2) Receitas de Serviços: Destaca-se,neste quarto trimestre, especificamenteas arrecadações oriundas das receitasreferente a serviços prestados pelaUFMT à outras esferas administrativas,principalmente na elaboração egerenciamento administrativo emprovas de concurso público. Em 2019foi previsto a arrecadação deR$ 2.528.207,00 e arrecadou-seR$ 2.034.339,36. Embora não tenhaatingido a meta prevista essa categoriafoi responsável por 25,19% do valor detoda a receita arrecadada pelainstituição;

3) Receitas Patrimoniais: a instituiçãoarrecadou efetivamente o montante deR$ 615.658,45 – daquilo que foraprevisto no exercício, ou seja,R$ 839.393,00. Corresponde a 7,62%do montante arrecadado em toda ainstituição. Há de se mencionar quedurante o exercício de 2019, ainstituição deixou de arrecadar receitade aluguel das agências bancárias doBanco Santander, que rescindiu ocontrato, da Agência Sicoob, quetransferiu a sede para outro endereço,e da Caixa Econômica, pois estainstituição pagou o valor devido nosprimeiros anos de vigência do contrato,conforme estabelecido no instrumentojurídico;

4) Outras Receitas Correntes:Representam cerca de 5% domontante das receitas previstas. Ouseja, somaram R$ 404.048,37. Aarrecadação ficou além do previstoocasionando um superávit de receita68,28%.

5) Receita com Serviços deAtendimento à Saúde: O item maisrelevante desta nota se refere aausência de arrecadação para serviçoscom atendimento à saúde realizadospelo Hospital Universitário Júlio Müller(154070/18262), não sendo captadonenhum recuso durante todo oexercício de 2019;

6) Receitas de Capital: Durante oexercício corrente, não foi efetuadanenhuma arrecadação;

Comparativo entre a Arrecadação deReceitas entre os Exercícios de 2018 e 2019

Considerando que mesmo diante dodéficit de arrecadação registrada no exercíciode 2019, relevante se faz destacar que secomparado ao exercício anterior, houve umsuperávit de 22,16%, o que corresponde, emquestões monetárias, a um aumento deR$ 1.465.203,46.

O quadro 39 apresenta a relação dereceitas arrecadadas no período e seusrespectivos códigos GRU.


Quadro 42 – Comparativo de Receitas Arrecadadas entre 2018 e 2019UG Executora: UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO Total Total

Natureza Receita 2018 201913100111 ALUGUEIS E ARRENDAMENTOS-PRINCIPAL 615.277,65 615.658,4516100111 SERV.ADMINISTRAT.E COMERCIAIS GERAIS-PRINC. 1.374.155,23 2.034.339,3616100211 INSCR.EM CONCURSOS E PROC.SELETIVOS-PRINCIPAL 3.302.368,20 2.753.531,1016100411 SERVICOS DE INFORMACAO E TECNOLOGIA-PRINCIPAL 83,20 0,0016909911 OUTROS SERVICOS-PRINCIPAL 2.903,68 87,5019100111 MULTAS PREVISTAS EM LEGISL.ESPECIFICA-PRINC 0,00 5.312,6519100911 MULTAS E JUROS PREVISTOS EM CONTRATOS-PRINC. 72.589,80 33.458,6919210111 INDENIZ.P/DANOS CAUSADOS AO PATR.PUB.-PRINC. 0,00 12.007,4219220111 RESTITUICAO DE CONVENIOS-PRIMARIAS-PRINCIPAL 783.698,12 2.041.462,9719229911 OUTRAS RESTITUICOES-PRINCIPAL 195.702,47 404.048,3719909911 OUTRAS RECEITAS-PRIMARIAS-PRINCIPAL 78,57 0,0073100111 ALUGUEIS E ARRENDAMENTOS-PRINCIPAL-INTRA 263.842,83 175.501,80Total 6.611.017,67 8.076.221,13Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Ressalvas:

1) Deve-se ressaltar que as receitasoriundas de inscrição em ConcursosPúblico e Proc. Seletivos, código GRU28.883, são destinadas a Gerência deExames e Concursos – GEC da UFMT,cujo valores são repassados aFundação de Apoio Uniselva, mediantecontrato para prestação de serviço egerenciamento das atividades voltadasa elaboração de provas em concursopúblico onde a instituição éresponsável pela elaboração.Salientamos que do montante deR$ 2.753.531,10 arrecadados noexercício, são oriundos dos contratosfirmados com outros entes daadministração pública; Prefeitura deRondonópolis, Tangará da Serra,Pontes e Lacerda, Campo Novo doParecis, DAE-MT, entre outros, erepassados via contrato à Uniselva.Não é correto afirmar que as receitasvinculadas ao código GRU 28.883, sãodestinadas, de fato, para investimentosem ensino, pesquisa e extensão dainstituição, uma vez que o retornodessas receitas aos cofres da entidade,após a execução dos serviçosprestados pela Fundação de Apoio,chegam ao percentual de menos de1%;

2) Durante o exercício de 2019, foiidentificado saldo remanescente deprojetos denominados auto-financiados(arrecadados com recurso privadomediante pagamento de mensalidadede terceiros), gerenciados pelaFundação de Apoio, não revertido aos

cofres da instituição por falta deamparo legal. Neste interim, houve aemissão da NOTA00256/2019/GAB/PFFUFMT/PGF/AGUque esclareceu o questionamento doSetor de Prestação de Contas daUFMT/Gerência de Contabilidade.Considerando o entendimento de quetais saldos devem retornar aos cofresda instituição, e por falta de amparolegal, visto que a resolução CD nº08/2018, que disciplina orelacionamento entre UFMT eUNISELVA, não trata deste tema, estaunidade segue o entendimento dareferida nota da Procuradoria, que osvalores existentes após a execuçãodas atividades devam ser restituídospara a UFMT pela Uniselva, para que aconstância dessas ocorrências nãopossa ser vista pelos órgãos decontrole como renúncia de receita, quesó poderia ser concedida comautorização do dirigente máximo dainstituição. Destacamos que oapontamento não se refere aosrecursos públicos oriundos deconvênios, estes seguem rito própriode restituição e não identificamosnenhuma ocorrência que mereçadestaque neste demonstrativo.

Nota 02.004 – Despesas Correntes

As despesas correntes aprovadas peloorçamento/2019 ao órgão 26276, totalizaraminicialmente R$ 1.027.150.013,00 eposteriormente atualizada paraR$ 993.154.585,00. Durante o exercício de2019, a instituição empenhou


R$ 908.660.604,46 dos quais foram pagosR$ 839.632.258,86. Conforme pode serobservado houve uma redução orçamentáriaentre o valor empenhado com o previsto numpercentual de 6,67%. Um dos fatoresrelevantes desta alteração foi o registro deempenhos no grupo de despesas deinvestimentos no valor de R$ 12.046.890,46;

Destacamos que dos valores pagos comdespesas previstas, R$ 913.308.268,99, sereferem as despesas correntes, o querepresenta 99,49% de toda a despesaconsumida pela instituição. Destaca-se nestesegmento as despesas com Pessoal eEncargos, que consumiu ao longo do exercíciode 2019 o montante de R$ 740.874.577,15, istoé, 81,53% das despesas correntes e 81,19%de toda a despesa consumida pela UFMT noexercício;

Ademais, 22,05% das despesasempenhadas estão subdivididos entre 18,87%

para Outras Despesas Correntes, somandoR$ 192.405.053,63 e 1,85% para investimentos12.046.890,46.

Comparado ao valor aprovado na LOA,foram executados durante o quarto trimestre de2019 R$ 1.003.813.356,39 – 6,30% a menosque o valor fixado na aprovação.

Salientamos que a instituição nãocumpriu com as obrigações perante osfornecedores conforme a IN MPOG n° 2 de06/12/16 que versa sobre a observância daordem cronológica de pagamento dasobrigações relativas ao fornecimento de bens,locação, realização de obras e prestação deserviço, no âmbito do SIASG. Especificamentecom atrasos nos pagamentos com energiaelétrica e demais prestadores de serviço comofornecimento de alimentação, serviços gerais elimpeza.

A composição das despesas executadasna UFMT será detalhada no quadro 40:

Quadro 43 – Execução da Despesa ref. ao quarto trimestre de 2019Despesa Dotação Inicial Dotação

Atualizada Empenhadas Liquidadas Pagas

Corrente 1.060.042.351 1.030.156.570 991.766.465 975.100.744 908.660.604Pessoal 911.306.683 881.595.895 799.361.412 799.361.412 740.874.577Outras 148.735.668 148.560.675 192.405.053 175.739.332 167.786.027Capital 11.298.881 7.195.259 12.046.890 5.429.136 4.647.664Invest. 11.298.881 7.195.259 12.046.890 5.429.136 4.647.664TOTAL 1.071.341.232 1.037.351.829 1.003.813.356 980.529.880 913.308.268Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Informações Complementares daCoordenação de Planejamento e Orçamentoda UFMT

A Lei Orçamentária anual de 2019 foiaprovada através da Lei n° 13.808 de 15 dejaneiro, estabelecendo um orçamento na ordemde R$ 990.571.625,00 para a UFMT (UO 26276)e R$ 36.578.388,00 para a UFR (UO 26454),totalizando R$ 1.027.150.013,00.

Dos valores aprovados, houve asupressão de R$ 34.991.192,00 da dotaçãoinicial da UFMT relativos a Investimentos(R$ 4.103.622,00) e despesas com Pessoal eEncargos Sociais + Benefícios aos Servidores(R$ 30.887.570,00); e abertura de créditoadicional suplementar para Outras DespesasCorrentes – Benefícios aos Servidores públicono valor de R$ 995.764,00.

Detalhamento das supressões eaberturas de crédito adicional:

Ação 20RK – Investimentos (EmendaParlamentar): supressão R$ 4.103.622,00;

Ação 2004 –Assistência Médica eodontológica: supressão R$ 1.000.000,00;

Ação 212B – Benefícios aos Servidores:crédito adicional R$ 818.982,00;

Ação 0005 – Sentenças Judiciais:supressão R$ 56.021,00;

Ação 0181 – Aposentadorias e Pensões:crédito adicional R$ 176.782,00;

Ação 20TP – Ativos Civis da União:supressão R$ 29.831.549,00.

Em março de 2019, foi publicado oDecreto n° 9.711 que estabelecia aprogramação orçamentária e financeira, ocronograma mensal de desembolso do poderExecutivo Federal para o exercício de 2019 eoutras providências, utilizado paraimplementação de um bloqueio de 30% dasdespesas discricionárias das IFES,representando R$ 29.364.874,00 do orçamentoda UFMT e R$ 4.632.627,00 do orçamento daUFR.

Os bloqueios e os contingenciamentosdos limites de empenho prejudicaram aexecução das despesas conforme planejado,fazendo que algumas destas deixassem de serexecutadas (aquisições de materiais deconsumo, contratação de serviços demanutenção de espaço físico e/ouequipamentos, entre outras) ou fossemexecutadas em atraso (pagamento dedespesas contratuais), sendo que este últimogerou despesas não previstas de juros e multapara a instituição; paralisação de obras, entreoutros.


Os descontingenciamentos/desbloqueiosocorreram somente em outubro/2019 para asdespesas de Custeio e novembro/2019 paradespesas de Capital, quando a universidadepode, juntamente com as medidas decontenção de gastos implementadas, equilibrarsuas despesas. Desta forma, no exercício de2019 foram empenhados R$ 926.861.965,34,sendo R$ 911.420.886,08 relativos à LOA(R$ 899.540.030,72) e aos créditosorçamentários recebidos (R$ 11.880.855,36)pela UFMT; e R$ 15.441.079,26 à LOA da UFR.

Em relação aos créditos orçamentáriosrecebidos pela UFMT, estes totalizaramR$ 11.894.798,51, dos quais foramempenhados R$ 7.184.474,16 em despesas deCusteio e R$ 4.696.381,20 em despesas decapital.

Ressalvas: No exercício de 2019, a instituiçãopassou por auditorias internas/externas, asquais apontaram diversos achados, quecaracterizaram falhas em controle degerenciamento, planejamento e execução dasdespesas públicas abaixo elencadas:1) Ausência de controles de programação

financeira, contemplando fluxo de caixade ingressos e dispêndios, produzindodesequilíbrio na geração de caixa líquidonas operações da Unidade;

2) Reconhecimento de dívida de exercíciosanteriores decorrente da falta depagamento de faturas de Energia Elétricaacumuladas ao longo dos anos de 2017,2018 e 2019;

3) Execução de despesa sem limiteorçamentário, caracterizando infraçãoadministrativa contra a Lei de FinançasPúblicas;

4) Pagamento indevido de refeições e cafésda manhã ao fornecedor do RestauranteUniversitário, constatada por duplicidadede nota fiscal cobrindo mesmo período defornecimento.

Mediante as recomendações dos órgãosde controle, o processo de gerenciamento eordenamento de despesa precisou passar poralterações, tanto estrutural quanto deprocedimentos, para mitigar riscos. O que levaa destacar que as contas das despesas,principalmente com contratos PJ, não refletemcom o ocorrido durante o exercício de 2019.

Nota 03.004 – Ativo Circulante

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso, órgão 26276 – FUFMTencerrou o exercício com um saldo no ATIVO

CIRCULANTE de R$ 735.389.223,19. A contaCaixa e Equivalente de Caixa merece destaquepois corresponde a R$ 77.376.696,09;

Deve-se levar em consideração que,ainda que o valor seja consideravelmenterelevante, o montante não transmite a realidadeda conta, uma vez que há um total deR$ 50.262.002,62 que deveria ser deduzidodesse valor, pois se trata de valorescomprometidos para pagamento da folha depessoal da UFMT que, por limitação de sistema,só foi deduzido na data de 01/01/2020.

As contas mais relevantes estão abaixodestacadas:

a) Caixa e Equivalente de Caixa 11112.20.01 – LIMITE DE SAQUE COM

VINCULAÇÃO DE PAGAMENTO –OFSS, saldo encerrado com o montantede R$ 11.725.941,23; e

11112.20.03 – LIMITE DE SAQUEC/VINC. PAGTO – ORDEM PGTO –OFSS, saldo encerrado com o montantede R$ 61.146.490,92;É preciso ressaltar que o saldo de

R$ 72.872.432,15 na referida conta nãodeduziu o valor pago com folha de pagamentodos servidores da instituição. O valor disponívelna conta 11112.20.01 deveria ser deduzido domontante, porém, devido às limitações dosistema SIAFI, a dedução só foi contabilizadaem 01/01/2020.

b) Créditos a Receber a Curto PrazoA conta 1.1.3.8.1.12.00 - CRED A

RECEBER POR CESSAO DE PESSOAL,apresentou um saldo de R$ 6.713.789,61.Ressaltamos que o valor apresentado nestaconta precisa ser comprovado pelo setor deRecursos Humanos, uma vez que necessitaconciliar os valores pagos pela instituição aoservidor cedido em contrapartida aosressarcimentos pagos pelas entidades via GRU.Portanto, entendemos que o valor apresentadode R$ 6.713.789,61 não corresponde a créditosdevidos à universidade.

Portanto o valor apresentado no BalançoPatrimonial de 2019 referente às contas doATIVO da UFMT precisam ser analisadasdurante o decorrer do exercício seguinte.

Nota 04.004 – Depreciação e Redução aovalor Recuperável

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso, órgão 26276 – FUFMTapresentou um saldo na conta de DepreciaçãoR$ 81.675.401,97 – sendo R$ 67.699.444,40


em bens móveis e R$ 13.975.957,57 em bensimóveis.

Conta 12381.01.00 - DEPRECIACAOACUMULADA BENS MOVEIS: O saldo dedepreciação do órgão 26276 não reflete arealidade uma vez que o sistema interno dainstituição SGBP (Sistema de Gerenciamentode Bens Patrimoniais) encontra-se obsoleto. Osistema não se atualizou no decorrer dos anos

com as alterações sofridas na legislaçãocontábil, como a alteração ao novo Plano decontas bem como a forma de depreciação dediferentes bens móveis (percentual, valorresidual, vida útil). As providências que serãotomadas pela instituição será a migração dosistema SGBP para o Sistema SIADS.

Quadro 44 – Ativo não Circulante – Depreciação/Redução ao valor Recuperável

31/12/2019 31/12/2018 AH (%)Não Circulante 651.001.923,45 649.361.970,95 0,25Depreciação Bens móveis 67.699.444,40 57.990.217,85 16,74Depreciação de bens imóveis 13.975.957,57 8.812.024,72 36,94Total Depreciação 81.675.401,97 66.802.242,57 18,21Fonte: SIAFI, 2019.

Ressaltamos que todo o montantedescrito no quadro 41 corresponde às contasde Depreciação de bens móveis da instituição.Salientamos que, embora esta unidade seutilize de sistema de patrimônio interno própriopara controle de movimentação de benspatrimoniais e cálculo das depreciações emseus respectivos bens, destaco que os valoresapurados no encerramento do exercício de2019 não coincidiram com o SIAFI. Entretanto,as entradas/aquisições de bens móveis estãodevidamente conciliadas entre os sistemas.

Não houve, durante todo o exercíciocorrente, contabilização na unidade nas contasvinculadas a Redução ao Valor Recuperável,tampouco na Reavaliação de bens.

Um dos fatores relevantes que incidiramno aumento de 18,21% na conta dedepreciação foram as aquisições erecebimentos de bens móveis por doação em2019. Houve incorporação nas contas do ativoreferentes a doações de bens e equipamentosdoados de outras entidades para a UFMT naordem de R$ 995.389,58, valores que foramcontabilizados nas contas de receitas da

instituição 45901.01.00 –DOAÇOES/TRANSFERENCIAS RECEBIDAS.

Ressaltamos que a contabilização dadepreciação das contas de bens imóveis érealizada pelas informações do sistemaSPIUNET e realizada por servidores do SPU –Secretaria de Patrimônio da União e não pelaprópria instituição. Por esta ocasião, abstemosde opinar sobre o aumento de 36,94%demonstrado na tabela.

Nota 05.004 – Passivo

Nota 05.004.01 – Passivo Circulante:Pessoal a Pagar

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso, órgão 26276 – FUFMTapresentou um saldo em aberto deR$ 59.065.207,81 em obrigações a pagar acurto prazo, com a folha de pessoal.

Apresentamos a seguir o quadro 42,segregando essas obrigações, entre contas dePessoal a Pagar, Benefícios Previdenciários aPagar e Encargos Sociais a Pagar:

Quadro 45 – Obrigações Trabalhistas, Previd. E Assist. – Composição31/12/2019 31/12/2018 AH (%)

Passivo Circulante 238.596.095,93 77.945.990,53 206,10Pessoal a Pagar 59.065.207,81 57.602.179,26 2,53Contribuições Previdenciárias a Pagar 7.497,60 -Encargos Sociais a Pagar 162.519.,18 118.147,55 37,55Total 59.235.224,59 57.720.326,81 2,62Fonte: SIAFI, 2018/2019.

Em relação ao quadro acima, nota-seque houve um aumento de 2,62% nasdespesas com pessoal entre um exercício eoutro. Isso indica regularidade nos gastos comPessoal e demais encargos, visto que noexercício de 2019, diversos servidores foramcontemplados com progressão por tempo de

serviço ou por desempenho de função, além deingresso de novos servidores.

Contudo, vale destacar que o valor deR$ 59.235.224,59 não traduz a realidade de umpassivo na instituição com obrigaçõestrabalhistas, uma vez que esse montante serefere ao valor apropriado com a folha de


pagamento do mês de dezembro e pago no dia01/01/2020.Nota 05.004.02 – Demais Obrigações a CurtoPrazo

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso, órgão 26276 – FUFMTapresentou um saldo em aberto deR$ 165.667.558,77 – nas demais obrigações acurto prazo.

Observa-se um aumento relevante de1522,20% em relação ao ano anterior.

Isto posto que na data de 31/12/19 asetorial de contabilidade da STN, realizoudiversos lançamentos na conta 218920600 -

TRANSFERENCIAS FINANCEIRAS ACOMPROVAR – TED. Tais lançamentos sãonecessários tendo em vista que a finalidadedesta conta é registrar os recursos recebidosde outras instituições para que a UFMT e oHUJM execute projetos firmados com outrasentidades da Administração Pública, obrigandoa UFMT a cumprir com o acordado medianteprestação de contas. Somente após aprovaçãodas contas a entidade poderá dar baixa nossaldos.

Apresentamos a seguir, uma tabelademonstrando os saldos da conta DemaisObrigações a Curto Prazo.

Quadro 46 – Demais Obrigações a Curto Prazo – Composição.31/12/2019 31/12/2018 AH (%)

Circulante 238.596.095,93 77.945.990,53 206,10Demais Obrigações a Curto Prazo 165.667.558,77 10.212.534,62 1522,20Total 165.667.558,77 10.212.534,62 1522,20Fonte: SIAFI, 2019.

Nota 05.004.03 – Fornecedores e Contas aPagar a Longo Prazo

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso, órgão 26276 – FUFMT

apresentou um saldo em aberto deR$ 837.307,58 referente a longo prazo.

Apresentamos a seguir, uma tabela,segregando essas obrigações, entrefornecedores nacionais pertencentes ao grupodo passivo não circulante.

Quadro 47 – Fornecedores e Contas a Pagar longo Prazo– Composição31/12/2019 31/12/2018 AH (%)

Não Circulante 837.307,58 837.307,58 -Nacionais (Forn Nac+Contas a Pagar Nac) 837.307,58 837.307,58 -Demais Obrigações a Longo Prazo 2.795,27 2.795,27 -Total 840.102,85 840.102,85 -Fonte: SIAFI, 2019

As obrigações com fornecedores econtas a pagar tanto curto quanto a longoprazo, em geral, são compostas porfornecedores nacionais, que representam100% do total a ser pago. Vale ressaltar que ossaldos que compõe o passivo não circulante sereferem a inscrição de passivo em favor daempresa IBM BRASIL-INDUSTRIA MAQUINASE SERVICOS LIMITADA, CNPJ33.372.251/0100-38, no exercício de 1998, pormeio dos documentos 98NL02716 e98NL02716 – cujos saldos se prolongam até oexercício atual pelo fato do mesmo encontrar-se sub judice.

Enquanto o valor de R$ 2.795,27 – setrata de um saldo alongado na conta22881.04.02 – DEPÓSITOS E CAUÇÕESRECEBIDOS, que compõe o campo de DemaisObrigações a Longo Prazo do Passivo NãoCirculante do Balanço da UFMT. Tal valor serefere a empresa de engenharia ParakanãConstruções, no entanto, não identificamos

fonte primária que deu origem ao registro daobrigação.

Nota 05.004.04 – Depósito deTerceiros/Passivo com saldo alongado

Verificou-se um saldo no montante deR$ 693.144,35 que pode ser relacionado comopassivo fictício. Uma vez que, averiguadas,constatou-se prolongamento de saldos nascontas 21881.04.09 – DEPOSITO DETERCEIROS a quantia de R$ 557.934,46provenientes de recolhimento das guias GRUcom código 98815-4 Depósitos de Terceirosrecolhidos aos cofres do tesouro desde oexercício de 2012;

Também se constatou o montante deR$ 135.210,29 na conta 21881.04.47-DEPOSITO POR DEVOLUÇÃO DE VALORESNÃO RECLAMADOS. Tais valorescorrespondem a uma prática adotada pelagestão financeira a fim de assegurar recursopara o pagamento dos auxílio de bolsa


estudantil que são devolvidos no final doexercício e início do outro. Os registrosdemonstram que os saldos também vem sendoprolongados ao longo do tempo epossivelmente configuram um passivo fictíciono balanço da instituição.

Recomendável que a gestão em 2020realize a conciliação das referidas contas a fimde baixar os saldos ou restituir para quem dedireito.

Nota 05.004.005 – Conta 81221.01.02 -Convênios e Instrumentos Congêneres aComprovar

Merece destaque, nesta conta, oconvênio firmado com o Governo do Estadopara construção do Novo Hospital Universitário,contrato FUFMT/048/2011, código SICONV757513, contrapartida da UFMT deR$ 60.000.000,00. A obra está paralisada eatualmente consta um saldo em containvestimento no montante de R$ 96.066.769,95atualizados mesmo com a paralisação.

Nota 06.004 – Variações PatrimoniaisAumentativas

Variações Patrimoniais AumentativasFinanceiras: houve acréscimo de 2,48% emrelação ao exercício de 2018. Nãoencontramos evidências relevantes quemereçam algum destaque, uma vez que jáidentificamos as informações na notaexplicativa sobre as receitas correntes.

Valorização e Ganhos com Ativos eDesincorporação de Passivos: houve umacréscimo da ordem de 318,34% em relaçãoao mesmo período do exercício anterior emvirtude de que no exercício corrente, emboranão houvesse demanda para reavaliação debens móveis e imóveis, a UFMT registrou cercade R$ 966.144,49 em doações recebidas embens e equipamentos de material permanente;

Em relação as Desincorporação dePassivos, verificou-se na conta 46402.01.00 –GANHOS COM DESINCORPORAÇÃO DEPASSIVOS, um aumento de 1.261,60% emrelação ao período anterior. Isto se deve pelofato das unidades gestoras da UFMT, 154045 e

154070, terem a prestação de contasaprovadas dos recursos vinculados a TERMODE COOPERAÇÃO firmado com outrasentidades da administração.

Foram desincorporados do passivo doórgão 26276 o montante deR$ 58.580.520,05 – sendo R$ 22.396.433,93da UG 154045 – FUFMT e R$ 35.133.888,32da UG 154070 – HUJM, valores estes, como jámencionados, oriundos da baixa dasobrigações com terceiros registrados nopassivo da entidade mediante a aprovação daprestação de contas.

Outras Variações PatrimoniaisAumentativas: houve um acréscimo de127,99% em relação ao mesmo período doexercício anterior. Tal fato se deve, ao aumentodas arrecadações das Guias de Recolhimentoda União (GRU) com o código de receita28895-0 OUTRAS RESTITUIÇÕES,restituições realizadas pelos servidores depagamentos indevidos, restituição de bolsas,diárias, suprimento de fundos de exercíciosanteriores e outros valores não identificados norol de receitas da UFMT no site do TesouroNacional.

Exploração e venda de bens, serviçose direitos: o acréscimo de 1,89% dessasreceitas se deve ao fato que houve umaumento em relação aos serviços prestadospela FUFMT para elaboração de provas etítulos em concurso público, conformemencionado nas notas elaboradas para areceita orçamentária.

Reavaliação de Ativos: Nada consta naunidade UFMT

Nota 07.0004 – Patrimônio Líquido (Ajustede Exercícios Anteriores)

Durante o exercício de 2019, houvevários pagamentos realizados sem suporteorçamentário, tanto da UG 154045 quanto doHUJM 154070. Impactando negativamente noPatrimônio Líquido da instituição na conta23711.03.00 – Ajuste de Exercícios Anteriores,conforme descrito abaixo:

Quadro 48 – Ajuste de Exercícios AnterioresUnidade Gestora Valor Ajuste Exerc. Ant

154045 – Universidade Federal de MT R$ 17.181.227,18154070 – Hospital Universitário Júlio Müller R$ 3.861.611,88154354 – Restaurante Universitário UFMT R$ 287.432,70Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.


Nota 08.004 – DVP Diminutivas

Variações Patrimoniais DiminutivasPessoal: houve um acréscimo da ordem de0,01% em relação ao mesmo período doexercício anterior. Entendemos que por nãoapresentar nenhum dado relevante, asinformações são as mesmas contidas na nota05.004.01.

Variações Patrimoniais DiminutivasBenefícios Previdenciários e Assistenciais:houve um acréscimo da ordem de 4,80% emrelação ao mesmo período do exercício anterior.Entendemos que por não apresentar nenhumdado relevante as informações são as mesmascontidas na nota 05.004.01.

Variações Patrimoniais DiminutivasFinanceiras: houve um acréscimo da ordem2% nas contas: 3.4.2.4.1.01.00 - JUROS, valorde R$ 505,66 - que se referem exclusivamenteao pagamento de juros e multas com atraso naapuração e pagamento da Guia do INSS,recolhidos e não pagos na data do vencimento.Houve também acréscimo de 27,95% na conta3.4.4.0.1.01.00 – DESCONTOS FINANCEIROSCONCEDIDOS, valor de R$ 121.359,16 - quese referem ao repasse financeiro pelaUNISELVA via GRU, onde a mesma deduziudo referido documento, valorescorrespondentes ao percentual da taxa deadministração cobrados pela mesma paragerenciamento dos recursos oriundos deconvênios e cursos, bem como o desconto dasdeduções do aluguel do prédio onde a mesmaestá instalada.

Variações Patrimoniais DiminutivasTransferências de Delegações Concedidas:Houve um decréscimo de 2,28% em relação aoexercício passado. Este percentual é compostopelas seguintes contas:

1) 35112.03.00 – SUB-REPASSECONCEDIDO para HUJMespecificamente para pagamento coma Folha de Pessoal, montante deR$ 37.225.961,20;

2) 35112.08.02 – REPASSE DEVOLVIDOno valor de R$ 1.900.000,00 referente adevolução de valor para aSubsecretaria de Planejamento eOrçamento do MEC para fins deremanejo para a fonte 8100;

3) 352340100 – TRANSFERENCIASVOLUNTARIAS especificamente pelosconvênios firmados pelo sistemaSICONV, principalmente para a

transferência de recuso a Uniselva,valor de R$ 703.411,14.

Variações Patrimoniais DiminutivasDesvalorização e Perda de Ativos eIncorporação de Passivos: Houve umacréscimo de 16.890,85% se comparado aoexercício anterior. Os fatores mais relevantespara o alcance desse resultado foram:1) Aumento de 152,38% das despesas

inerentes a perdas involuntárias do ativoimobilizado de bens móveis e/ou imóveis,valor R$ 159.851,73;

2) Aumento de R$ 218.344.366,71 dasdespesas inerentes a incorporação depassivos, sendo que em 2018 ainstituição não registrou valor na referidaconta 36402.01.00 – INCORPORACAODE PASSIVO INTRA OFSS. Salientamosque estes valores se referem aosrepasses financeiros oriundos de Termode Execução Descentralizada – TED,firmado com outras entidades daadministração via SIAFI.

Variações Patrimoniais DiminutivasOutras VPD: houve decréscimo de 9,63% emrelação ao ano anterior.

Variações Patrimoniais Diminutivas:houve um acréscimo da ordem de 18,22% emrelação ao mesmo período do exercício anterior.O resultado patrimonial do período ficou naordem de R$ 194.803.069,14 – decréscimo de795,96% comparado ao ano de 2018.

Nota 09.004 – DFC: Demonstrações doFluxo de Caixa

Receitas Derivadas e Originárias: Oingresso de receitas Derivadas e Origináriasrecebidas pelo órgão através de GRU teve umsuperávit de 22,16% em relação ao exercícioanterior, como demonstrado no quadro 46.Dentro do grupo, podemos verificar frustraçõesde receitas significativas, como por exemploreceita patrimonial (receitas de aluguel) queteve um déficit de 10,01%.

Aumento de 2,32% na receita deserviços e aumento de 137,28% em OutrasReceitas Derivadas e Originárias se refere asreceitas oriundas de restituição de convênios econgêneres firmados com a Uniselva, bemcomo a política de controle da PRAE pararestituição de valores de diárias de aula decampo por alunos que não participavam doseventos.

Abaixo, apresentamos a relaçãodetalhada dos ingressos auferidos pelainstituição:

Quadro 49 – Receitas Derivadas e OrigináriasINGRESSOS 2018 2019 AH%

Receitas Derivadas e Originárias 6.611.017,67 8.076.221,13 22,16Receita Tributária 0,00 0,00 -Receita de Contribuições 0,00 0,00 -Receita Patrimonial 879.120,48 791.160,25 (10,01)Receita Agropecuária 0,00 0,00 -Receita Industrial 0,00 0,00 -Receita de Serviços 4.679.510,31 4.787.957,96 2,32Remuneração das Disponibilidades 0,00 0,00 -Outras Receitas Derivadas e Originárias 1.052.386,88 2.497.102,92 137,28Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Quadro 50 – Desembolso de Pessoal e Demais DespesasDESEMBOLSO 2018 2019 AH%

Pessoal e Demais Despesas 844.999.317,11 944.911.403,47 3,57%Segurança Pública 0,00 0,00 -Previdência Social 213.952.860,41 248.739.434,60 16,26%Saúde 37.501.078,49 29.604.559,43 (21,06%)Trabalho 0,00 0,00 -Educação 585.406.721,40 606.488.988,40 3,60%Ciência e Tecnologia 60.000,00 0,00 -Agricultura 45.803,69 10.437,34 (77,21%)Organização Agrária 7.900.000,00 2.055.512,48 (73,98%)Encargos Especiais 119.415,21 87.174,49 (27%)Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Os ingressos de recursos foram inferiores ao desembolso no montante de R$ 1.562.963,92

Quadro 51 – Fluxo de CaixaResultado 2018 2019

Fluxo de Caixa das Atividades Operacionais 75.612.699,59 15.391.459,82Fluxo de Caixa das Atividades Investimentos (12.924.286,16) (16.954.423,74)Fluxo de Caixa das Atividades Financiamento 0,00 0,00Resultado líquido de Caixa 62.688.412,87 (1.562.963,92)Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

A geração líquida de Caixa representa oresultado dos recebimentos menos osdesembolsos. O resultado líquido de caixa teveum déficit de R$ 1.562.963,62. O principal fatorrelevante para este resultado se deve àliberação dos recursos orçamentários efinanceiros pelo governo para pagamento dedespesas com investimento. Percebe-se naDFC que a instituição não obteve receita cominvestimento, tais como: alienação de bens,amortização de empréstimos ou financiamentoe outros ingressos de investimento.

Nota 10.004 – Balanço Financeiro – BF

Ingressos e Dispêndios: De acordocom a Lei nº 4.320/1964, o BalançoFinanceiro – BF evidencia as receitas edespesas orçamentárias, bem como osingressos e dispêndios extraorçamentários,conjugados com os saldos de caixa doexercício anterior e os que se transferem parao início do exercício seguinte.

Ingressos: o quadro 49 apresenta osomatório dos ingressos ocorridos no exercíciode 2019. Verifica-se que as receitasorçamentárias tiveram um acréscimo de22,16% em relação a 2018 enquanto osrecebimentos extraorçamentários,apresentaram uma aumento de 18,60% emrelação ao mesmo exercício.

Os Ingressos apresentaram umcrescimento de 6,05%, com destaque para oitem

a) Receitas Orçamentárias: obteve umacréscimo de 22,16% de 2018 para2019. As informações mais relevantessobre este item foram contemplados nanota 01.004 sobre as receitas correntes;

b) Dedução da Receita Orçamentária:Houve deduções nas receitas doexercício corrente no montante deR$ 3.684.906,61. O valor merecedestaque considerando que em 2019houve retificações das guias GRUs queestavam alocadas como depósito deterceiros e no decorrer do ano, houve


autorização para a mudança do códigorecolhedor, revertendo o valor dopassivo para o ativo. Além disso,outras reduções correspondem aovalor descontado nas referidas guiasreferente ao pagamento por parte daUFMT à Fundação de Apoio Uniselva

pelos serviços prestados em diversasáreas.

As contas dedutoras estão detalhadasconforme abaixo:

62132.00.00 - RETIFICAÇÕES ------R$ 3.504.053,1162139.00.00 - OUTRAS DEDUÇÕES -R$ 180.853,50

Quadro 52 – Composição dos Ingressos em 2019INGRESSOS 2018 2019 AH (%)Receitas Orçamentárias 6.611.017,67 8.076.221,13 22,16(-) Dedução da Receita Orçamentária (290.957,60) 3.684.906,61 92,10Transferências Financeiras Recebidas 1.054.583.020,81 1.025.867.218,95 (1,18)Recebimentos Extraorçamentários 86.942.626,93 95.016.799,16 18,60Saldo do Exercício Anterior 16.251.520,14 78.939.933,01 480,93Caixa e Equivalentes de Caixa 16.251.520,14 78.939.933,01 480,93TOTAL 1.164.388,55 1.207.900.172,25 6,05Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Verifica-se que os itens de maiorrepresentatividade monetária registrados no BFno grupo de ingressos, se referem àsTransferências Financeiras Recebidas, somamnesse indicador R$ 1.025.867.218,95.

As Transferências FinanceirasRecebidas – Resultantes da ExecuçãoOrçamentária -, são compostas, em sua grandemaioria, pelas rubricas: a) cota; b) repasse; e c)sub-repasse. Elas representam adisponibilidade financeira recebidacorrespondente aos recursos orçamentáriosconsignados na LOA, da seguinte forma:

a) Repasse Recebido;b) Sub-repasse recebido;c) Sub-repasse devolvido.

A composição destes saldos estádevidamente representada nas seguintescontas:

45112.02.00 - REPASSE RECEBIDOR$ 966.908.516,4045112.0300 - SUB REPASSE RECEBIDOR$ 37.225.961,20

As Transferências FinanceirasRecebidas – Independentes da ExecuçãoOrçamentária – são compostas, em sua grandemaioria, pelos recursos destinados aopagamento de restos a pagar, que englobamos recursos recebidos pelo MEC, daCOFIN/STN, e de outros órgãos daadministração pública.

Verifica-se que foram recebidos recursosfinanceiros, pelo MEC, incluindo seus órgãosvinculados, para Pagamento de RP, omontante de R$ 21.621.887,70, tendoapresentado um aumento de 11,32%, conformedemonstramos na tabela seguinte.

Quadro 53 –Composição das Transferências Financeiras Recebidas2019 2018 AH (%)

Transferências Financeiras Recebidas 1.025.867.218,95 1.054.583.020,81 (1,18)Resultantes da Execução Orçamentária 1.004.134.477,60 1.035.118.476,13 6,05Repasse Recebido 966.908.516,40 993.147.107,90 2,64Sub-repasse Recebido 37.225.961,20 41.671.368,23 (10,66)Sub-repasse Devolvido 0,00 300.000,00 -Independentes da ExecuçãoOrçamentária 21.732.741,35 19.464.544,68 11,65Transferências Recebidas para Pagamentode RP 21.732.741,35 19.422.384,68 11,32

Movimentação de Saldos Patrimoniais 110.853,65 42.160,00 162,94Fonte: SIAFI, 2018 e 2019.

Quadro 54 – Composição dos Dispêndios em 2019DISPÊNDIOS 2019 2018 AH (%)Despesas Orçamentárias 926.861.965,34 1.018.574,73 0,54Transferências Financeiras Concedidas 39.304.230,60 43.377.452,40 (7,95)Despesas Extraorçamentárias 77.580968,32 23.496.410,41 361,92Saldo para o Exercício Seguinte 72.872.432,15 78.939.933,01 1,84Caixa e Equivalentes de Caixa 72.872.432,15 78.939.933,01 1,84TOTAL 1.116.619.596,41 1.164.388.185,55 6,05Fonte: SIAFI, 2018 e 2019.


Do grupo do Dispêndios, o item queapresentou o maior crescimento foi o DespesasExtraorçamentárias, com 361,92%. Essasdespesas não são consignadas na LOA, ouseja, sua execução independe de autorizaçãolegislativa. Compreendem, principalmente, asdevoluções de recursos referentes a cauções,avais e fianças retidos pela administraçãopública decorrentes de contratos firmados,entre outras.

As Despesas Orçamentárias, com 0,54%.As Despesas com Transferências Concedidas,apresentou uma redução de 7,95% de 2018para 2019.

As Transferências Financeiras(Concedidas) – Independentes da ExecuçãoOrçamentária – são compostas, em sua grandemaioria, pelos recursos concedidos/transferidos,principalmente para o Hospital Universitário

Júlio Müller (UG/Gestão: 154070/15262),destinados ao pagamento de restos a pagar, eenglobam também os recursos concedidos aoutros órgãos da administração pública, quetenham algum programa de governo sendoexecutado pela UFMT.

Verifica-se que foram transferidosrecursos financeiros, pela instituição a seusórgãos vinculados, e outros órgãos, paraPagamento de RP, o montante deR$ 170.309,05 tendo apresentado umaredução de 59,32% de 2018 para 2019. Isto sedeve pelo fato do referido hospital passar porum processo gradativo de reestruturação com aEBSERH, que tem assumido partes da gestãoadministrativa e financeira da unidade,ocasionando uma redução com as despesascom custeio e manutenção da unidade.

Quadro 55 –Composição das Transferências Financeiras Concedidas2019 2018 AH (%)

Transferências Financeiras Concedidas 39.304.230,60 42.697.199,75 (7,95)Resultantes da Execução Orçamentária 39.125.961,20 42.176.368,23 (7,23)Repasse ConcedidoSub-repasse Concedido 37.225.961,20 41.671.368,23 (10,67)Repasse Devolvido 1.900.000,00 505.000,00 276,24Sub-repasse DevolvidoIndependentes da Execução Orçamentária 178.269,40 520.831,52 (65,77)Transferências Concedidas para Pagamento de RP 170.309,05 418.673,02 (59,32)Demais Transferências Concedidas 2.317,98 59.680.58 (96,12)Movimento de Saldos Patrimoniais 5.642,37 42.477,92 (86,72)Fonte: SIAFI, 2018/2019.

Resultado FinanceiroO resultado financeiro do exercício de

2019 foi superavitário em R$ 1.313.321,73,com um decréscimo de 2018 para 2019 de97,05%.

Há duas metodologias de cálculo,apresentadas a seguir.

Pela metodologia 1, o resultadofinanceiro é obtido pela dedução dosdispêndios do total dos ingressos.

Quadro 56 – Resultado Financeiro – Metodologia 1BALANÇO FINANCEIRO 2019 2018 AH (%)(+) INGRESSOS 1.045.060.485,99 1.148.136.665,41 (8,97)(-) DISPENDIOS 1.043.747.164,26 1.085.448.252,54 (9,09)(=) RESULTADO FINANCEIRO 1.313.321,73 62.688.412,87 (97,05)Fonte: SIAFI, 2018 e 2019.

Pela metodologia 2, o resultadofinanceiro é obtido pela dedução do saldo deCaixa e Equivalentes de Caixa do “exercício

anterior” do saldo da mesma conta apurado noexercício corrente e que se transfere para o“exercício seguinte”.

Quadro 57 – Resultado Financeiro – Metodologia 2BALANÇO FINANCEIRO 2019 2018 AH (%)(+) Saldo p/ Exerc. Segiunte: Caixa e Eq. DeCaixa 71.559.110,42 78.939.933,01 (9,35)(-) Saldo do Exerc. Anterior: Caixa e Eq. DeCaixa 72.872.432,15 16.251.520,14 348,40(=) RESULTADO FINANCEIRO 1.313.321,73 62.688.412,87 (97,61)Fonte: SIAFI, 2018/2019.


Nota 11.004 – Fornecedores e Contas aPagar

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso, órgão 26276 – FUFMTapresentou um saldo em aberto deR$ 14.530.620,15 relacionado a Fornecedorese Contas a Pagar, sendo R$ 13.693.312,57referente a Obrigações a Curto Prazo eR$ 837.307,58 referente a longo prazo. Dos

quais subdividimos nas Unidades Gestoras154045 – FUFMT correspondente aR$ 7.444.208,36 e 154070 – HUJMcorrespondente a R$ 6.249.104,21.

Apresentamos a seguir, uma tabela,segregando essas obrigações, entrefornecedores nacionais subdivididos entrecirculante e não circulante consolidados noórgão 26276.

Quadro 58 – Fornecedores e Contas a Pagar – Composição consolidadas.31/12/2019 31/12/2018 AH (%)

Circulante 13.693.312,57 10.013.129,10 36,75Nacionais 13.693.312,57 10.013.129,10 36,75Estrangeiros 0,00 0,00Não Circulante 837.307,58 837.307,58Nacionais (Forn Nac+Contas a Pagar Nac) 837.307,58 837.307,58Estrangeiros 0,00 0,00Total 14.530.620,15 10.850.436,68 33,91Fonte: Tesouro Gerencial.

As obrigações com fornecedores econtas a pagar tanto curto quanto a longoprazo, em geral, são compostas porfornecedores nacionais, que representam100% do total a ser pago. Vale ressaltar que ossaldos que compõe o passivo não circulante sereferem a inscrição de passivo em favor daempresa IBM BRASIL-INDUSTRIA MAQUINASE SERVICOS LIMITADA, CNPJ33.372.251/0100-38, no exercício de 1998, por

meio dos documentos 98NL02716 e98NL02716 – cujos saldos se prolongam até oexercício atual pelo fato do mesmo encontrar-se sub judice.

Na tabela a seguir apresentamos osFORNECEDORES cujos valores são maisexpressivos, ou seja, mais significativo do totala ser pago da conta 21.311.04.00 - Contas aPagar Credores Nacionais do órgão 26276 –FUFMT, na data base de 31/03/2019.

Quadro 59 – Fornecedores e Contas a Pagar - Por Órgão a curto prazo.Empresas 31/12/2019 AV (%)Fornecedor 1: Energisa Mato Grosso S/A 1.821.512,86 13,37Fornecedor 2: Fundação de Apoio e Desenvolvimento da UFMT 1.212.129,53 8,85Fornecedor 3: Novo Sabor Refeições Coletivas Ltda ME 1.028.067,05 7,24Fornecedor 4: Presto Serviços e Conservação Ltda 685.752,28 5,00Fornecedor 5: Mana do Brasil Restaurante Ltda 992.069,98 7,24Fornecedor 6: Utilab Produtos Medico-Hospitalares Ltda 772.191,98 5,63Demais Fornecedores: 7.171.577,06 52,37Total 13.693.312,57 100Fonte: Tesouro Gerencial – Siafi/2019.

Os fornecedores 1 e 2, Energisa eFundação de apoio e Desenvolvimento daUFMT (Uniselva) são responsáveis por 22,22%do total a ser pago no período. A empresaenergisa é responsável pelo fornecimento deenergia elétrica em todos os campi dainstituição e o valor descrito corresponde aoconsumo mensal acrescido do parcelamentodas faturas de 2018. A Fundação Uniselvarecebe os recursos provenientes de convênios,projetos e Termos de ExecuçãoDescentralizadas recebidos pela UFMT, quesão repassados a esta entidade para execuçãodos mesmos via contrato administrativo e viapagamento por meio de nota de empenho,gerando obrigação para a Universidade.

Os fornecedores 4 e 6, correspondem a12,87% do montante devido, tratam-se deempresas que prestam serviçosadministrativos/fornecimento de mão de obrapara a universidade bem como o HospitalUniversitário Júlio Müller (UG: 154070) etotalizam R$ 1.457.957,03.

Os fornecedores 3 e 5, totalizam 14,48%do montante devido. Tratam-se de empresascontratadas para prestação de serviçosadministrativos e de fornecimento dealimentação nos campi da universidade,lotadas em Cuiabá (Novo Sabor) e HUJM(Mana Restaurantes). Ambas correspondem aR$ 2.020.137,03.


Os saldos referentes a 31/12/2019 estãoapresentados na conta 21.311.04.00 - Contas aPagar Credores Nacionais.

Informações adicionais relevantes:

a) O valor R$ 1.028.067,05 devido aempresa Novo Sabor RefeiçõesColetivas deve ser analisado comcautela. No exercício corrente, foidetectado pela Auditoria Interna eposteriormente pela CGU-MT, váriasirregularidades durante a execução docontrato, tais como: pagamento de notafiscal em duplicidade, ausência decontrole fiscal, conciliação defornecimento de alimento divergentecom o número de alunos, ausência derecolhimento da GRU sobreressarcimento de energia elétrica, águae pagamento da taxa de ocupação deimóvel. Não é seguro afirmar que talvalor, de fato, seja devido sem antes aapuração final dos achados;

b) O valor na conta 21311.04.00 da UG154070 – HOSPITAL UNIVERSITÁRIOJULIO MULLER no montante de

R$ 6.249.104,21 – deve-se levar emconsideração que R$ 5.447.372,67foram contabilizados comoreconhecimento de passivo porausência de orçamento. O valor érelevante pois caracterizacomprometimento de despesa semprévio empenho. Ressaltamos que aexecução de despesa sem limiteorçamentário, caracteriza infraçãoadministrativa contra a Lei de FinançasPúblicas. Considerando que estaunidade possui ordenador de despesae gestor próprios, esta unidade abstémde opinar sobre o quantitativoinformado.

Nota 12.004 – Despesas Correntes comPessoal e Encargos Sociais

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso - Órgão 26276, apresentou umsaldo de R$ 799.361.412,30 relacionados adespesas empenhadas relacionadas a Pessoale Encargos Sociais, ou seja, aumento de0,68% comparado ao exercício anterior.

Quadro 60 – Composição de Gastos com Pessoal e Encargos Sociais 201931/12/2019 31/12/2018 (%)

A – Empenhadas 799.361.412,30 754.792.558,89 5,90B - Liquidadas 799.361.412,30 754.792.558,89 5,90C - Pagas 740.874.577,15 699.865.297,36 5,85Total Saldo (B-C) 58.486.835,15 57.115.329,02 2,40Fonte: BO Tesouro Gerencial 2019.

Quadro 61 – Resumo das despesas com a FOPAG da UFMT referente ao exercício de 2019Grupo de Despesa Empenhadas Liquidadas RPP Pagas

PESSOAL EENCARGOSSOCIAIS

01APOSENT.RPPS,RESER.REMUNER. EREFOR.MILITAR

206.399.180,31 206.399.180,31 0,00 202.805.798,25

03 PENSOES DO RPPS E DOMILITAR 29.388.094,66 29.388.094,66 0,00 27.037.038,43

04CONTRATACAO PORTEMPO DETERMINADO -PES.CIVIL

17.186.463,55 17.186.463,55 0,00 15.976.128,19

07CONTRIBUICAO AENTIDADE FECHADAPREVIDENCIA

1.805.024,71 1.805.024,71 0,00 1.642.613,00

11VENCIMENTOS EVANTAGENS FIXAS -PESSOAL CIVIL

421.372.955,87 421.372.955,87 0,00 372.402.615,30

13 OBRIGACOES PATRONAIS 77.849.543,69 77.849.543,69 0,00 77.849.543,69

16OUTRAS DESPESASVARIAVEIS - PESSOALCIVIL

765.827,40 765.827,40 0,00 711.777,18

91 SENTENCAS JUDICIAIS 4.793.589,71 4.793.589,71 0,00 4.333.277,56

92 DESPESAS DE EXERCICIOSANTERIORES 5.564.943,84 5.564.943,84 0,00 5.548.212,45

94INDENIZACOES ERESTITUICOESTRABALHISTAS

58.444,21 58.444,21 0,00 58.444,21

765.184.067,95 765.184.067,95 0,00 708.365.448,26Fonte: Tesouro Gerencial


Quadro 62 – Resumo das despesas com FOPAG do HUJM, ref. exercício 2019Grupo de Despesa Empenhada Liquidada RPP Pagas

PESSOAL EENCARGOSSOCIAIS

07CONTRIBUICAO AENTIDADE FECHADAPREVIDENCIA

1.247,96 1.247,96 0,00 1.140,49

11VENCIMENTOS EVANTAGENS FIXAS -PESSOAL CIVIL

28.590.193,27 28.590.193,27 0,00 26.922.085,28

13 OBRIGACOES PATRONAIS 5.438.993,88 5.438.993,88 0,00 5.438.993,88

16OUTRAS DESPESASVARIAVEIS - PESSOALCIVIL

0,00 0,00

91 SENTENCAS JUDICIAIS 49,20 49,20 0,00 49,20

92 DESPESAS DE EXERCICIOSANTERIORES 146.860,04 146.860,04 0,00 146.860,04

34.177.344,35 34.177.344,35 32.509.128,89Fonte: Tesouro Gerencial

Nota 13.004 – Obrigações Contratuais

Em 31/12/2019, a Universidade Federalde Mato Grosso, Órgão 26276, possuía umsaldo de R$ 312.170.783,34 relacionados a

obrigações contratuais, referente a parcelas decontratos em execução no primeiro quarto doexercício de 2019. Na tabela a seguir, estãosegregadas essas obrigações, de acordo coma natureza dos respectivos contratos.

Quadro 63 – Obrigações Contratuais – Composição consolidada por órgão.31/12/2019 31/12/2018 AH (%)

Aluguéis 238.315,34 238.315,34 -Fornecimento de Bens 7.636.812,90 7.636.812,90 -Seguros 94.800,00 66.000,00 43,63Serviços 321.120.214,86 286.176.547,28 12,21

Total 329.090.143,10 294.117.675,52 11,89Fonte: Tesouro Gerencial.

Quadro 64 – Obrigações Contratuais – Composição consolidada por UG contratanteUnidade Gestora 31/12/2019

154045 - Fundação Universidade Federal de Mato Grosso 312.170.783,74154070 - Hospital Universitário Julio Muller 16.919.359,36DemaisTotal 329.090.143,10Fonte: Tesouro Gerencial.

Conforme pode-se notar no quadro 60, amaioria das obrigações contratuais estárelacionada a contratações de Prestação deServiços e fornecimento de bens, querepresentam 97,57% do total das obrigaçõesassumidas pelo Órgão até 31/12/2019.

Em seguida, apresentam-se as tabelascontendo a relação de contratantes pelo órgão26276 com os valores mais expressivos nadata base de 31/12/2019 – cujo instrumentojurídico permanecem vigentes.

Quadro 65 – Obrigações Contratuais por Órgão – Por Contratado 154045 (R$)31/12/2018 AV (%)

Contratado A: MATERIAL FORTE INCORPORADORA LTDA 26.646.199,30 8,53Contratado B:. CENTRALLIMP LIMPEZA E SERV. LTDA 12.709.091,47 4,07Contratado C:. PRESTO SERVICOS E CONSERVACAO LTDA 34.612.193,32 11,08Contratado D: MJB VIGILANCIA E SEGURANCA LTDA 17.619.616,80 5,64Contratado E: G DE ALMEIDA BRITO ENG. E CONST. LTDA 13.190.779,20 4,22Contratado F: INOVE TERCEIRIZACAO DE SERV. EIRELI 20.705.438,64 6,63Demais Contratos 186.687.465,01 59,80Total 312.170.783,74 100,00%Fonte: Tesouro Gerencial.


Quadro 66 – Obrigações Contratuais por Órgão – Por Contratado 154070(R$)31/12/2019 AV (%)

Contratado A: ALPI MEDIC ELETROMEDICINA LTDA 805.695,92 4,76Contratado B:. ARENA DISTRIB. E COM. DE ALIMENTOS 4.141.354,37 24,47Contratado C:. EXPECTA SERV. ENGENHARIA LTDA 1.405.124,73 8,30Contratado D: INEMAT 2.055.970,54 12,15Contratado E: MANA DO BRASIL RESTAURANTE LTDA 3.103.999,60 18,34Contratado F: SUL AMERICA PREST. SERV. 1.127.751,08 6,65Demais Contratos 4.279.463,12 25,29Total 16.919.359,36 100,00%Fonte: Tesouro Gerencial

Observação: Ressaltamos que ossaldos correspondentes às contas 812310101,812310201 e 812310401 da UG 154045, nãoforam debitadas concomitantemente àliquidação da despesa, uma vez que o setorresponsável, não realiza a opção de liquidaçãode despesa com contrato no momento daapropriação no Siafiweb Doc. Hábil Nota dePagamento (NP). Tais saldos deverão serconciliados com as respectivas OrdensBancárias (OB) e posteriormente regularizadospor meio de Nota de Lançamento (NL). Alémdisso, foi encaminhada ao setor de Compras dainstituição informativos para envio de relatório

de contratos findados durante o exercício paracontabilização e baixa dos saldos nas referidascontas.

Em relação ao quadro 64, que trata doscontratos registrados pelo HUJM, constatamosque os saldos são os mesmos apresentados noexercício de 2018, o que indica que não houvenovas contabilizações no decorrer do exercíciode 2019. Indica também que o valor apuradono exercício não corresponde com a realidadeo que necessitará de um controle e conciliaçãono decorrer do ano de 2020 a fim de apurar oreal resultado das contas.

Quadro 67 – Relação de contratos registrados no HUJMContaContábil Conta Entidade CCor Razão Social DEZ/2019

812310201'= CONTRATOS DESERVICOS EMEXECUCAO

09032626000235 AGFA HEALTHCARE BRASIL IMPORTACAO ESERVICOS LTDA. 28.963,90


08330354000106 AIRTON GOMES DE OLIVEIRA SOROCABA 448.203,12


02842135000120 ALPI-MEDIC ELETROMEDICINA LTDA 805.695,92


05836297000143 ARENA DISTRIBUIDORA E COMERCIO DEALIMENTOS E SERVICOS 4.141.354,37


08338786000163 BARAO SERVICOS E TERCEIRIZACOES EIRELI 636.804,66


46962122000321 CQC - TECNOLOGIA EM SISTEMASDIAGNOSTICOS LTDA 241.101,00


48329746100 ELZA HONORIO DOS ANJOS 5.008,17


19985034000100 EXPECTA SERVICOS DE ENGENHARIA LTDA 1.405.124,73


13498158000185 F.L. AGUIAR 30.000,00


910910 FILIAL TELEMAT - BRASIL TELECOM S/A 433,70


08329433000105 GIBBOR BRASIL PUBLICIDADE EPROPAGANDA LTDA 37.068,93


73814550000118 INEMAT - INSTITUTO NEFROLOGICO DE MATOGROSSO S/S LTDA 2.055.970,54


10520434000176 JEFFERSON DE OLIVEIRA SILVA 21.280,88


ContaContábil Conta Entidade CCor Razão Social DEZ/2019


50440841000198 LABORATORIO DE ANATOMIA PATOLOGICA ECITOPATOLOGIA MOUR 35.000,00


03481736000117 LAVANDERIA ALBA LTDA 761.043,56


12769551000101 LIDER RENT A CAR EIRELI 20.734,56


60619202000490 LINDE GASES LTDA 41.770,83


07229577000119 LISBOA CONSTRUCOES EEMPREENDIMENTOS EIRELI 299.563,23


00081160000102 LUPPA-ADMINISTRADORA DE SERVICOS EREPRESENTACOES COMER 70.715,31


08742760000186 MANA DO BRASIL RESTAURANTE LTDA 3.103.999,60


14995486000150 MEDLAB ASSISTENCIA TECNICA E COMERCIODE PECAS PARA EQU 17.800,00


60619202000148 MESSER GASES LTDA. 19.548,48


60619202004992 MESSER GASES LTDA. 141.463,20


03885780000192 MMC EQUIPAMENTOS REPROGRAFICOS LTDA- EPP 3.791,32


91879544000120 MV SISTEMAS LTDA 266.684,12


07958702000121 NORDESTE EMERGENCIAS E SOLUCOESMEDICAS LTDA 153.766,00


10710117000112 OPERE CONSTRUTORA EIRELI 17.168,85


87389086000174 PRO-RAD CONSULTORES EMRADIOPROTECAO S/S LTDA 4.840,97


73302879000108 PROGRAMA NACIONAL DE CONTROLE DEQUALIDADE LTDA 11.963,99


09457686000119 QUALYCARE SERVICOS DE SAUDE EATENDIMENTO DOMICILIAR LT 142.443,00


10398803000280 RONDAI SEGURANCA LTDA 175.950,19


50429810000136 SAPRA LANDAUER SERVICO DE ASSESSORIAE PROTECAO RADIOLO 4.698,42


03184220000100 SEPARAR - PRODUTOS E SERVICOS LTDA 187.200,00


00950386000100 STELMAT TELEINFORMATICA LTDA 2.141,89


01424685000166 SUL AMERICA PRESTADORA DE SERVICOSLTDA 1.127.751,08


20949723134 TADEU JOSE FIGUEIREDO LATORRACA 7.572,70


ContaContábil Conta Entidade CCor Razão Social DEZ/2019


01527405000145 W&M PUBLICIDADE LTDA 11.422,80


05731550000102 WEBMED SOLUCOES EM SAUDE EIRELI 195.000,00

812310301'= CONTRATOS DEALUGUEIS EMEXECUCAO

48329746100 ELZA HONORIO DOS ANJOS 15.278,28


00081160000102 LUPPA-ADMINISTRADORA DE SERVICOS EREPRESENTACOES COMER 132.841,33


01155179102 MICHELLI MORALES GIANGARELLI 64.795,46


20949723134 TADEU JOSE FIGUEIREDO LATORRACA 25.400,27


Quadro 68 – Relação de contratos registrados na UG 154045

ContaContábil Natureza CNPJ Razão Social DEZ/2019

812210101'= CONVENIOS EINSTRUMCONGENERES ALIBERAR

'-9 NAO SE APLICA 5.365.164,84

812310101'= CONTRATOSDE SEGUROS EMEXECUCAO

08602745000132 CAPEMISA SEGURADORA DE VIDA EPREVIDENCIA S/A 86.400,00

812310101'= CONTRATOSDE SEGUROS EMEXECUCAO

33065699000127 SEGUROS SURA S.A. 8.400,00

812310201'= CONTRATOSDE SERVICOS EMEXECUCAO

13370221000101 A. M. CONSULTORIA TREINAMENTOS ESERVICOS LTDA 791.702,10


37503992000180 A.A. MORAES COMERCIO 71.836,24


11341662000141 ACTO ARQUITETURA CONSTRUCAO EURBANISMO LTDA 696.489,84


05023681000127 ADEMIR MULLER & CIA LTDA 76.666,42


13153640000183 AFS SERVICOS DE LOCACAO E GESTAODE MAO DE OBRA LTDA 3.102.639,70


02981173000163 AGENCIA DE VIAGENS UNIVERSAL LTDA -EPP 19.107,60


14995581000153 AGUAS CUIABA S.A. - CONCESSIONARIADE SERVICOS PUBLICOS 1.185.491,90


04067063000116 AGUAS DE BARRA DO GARCAS LTDA 298.649,68


06064175000149 AIRES TURISMO LTDA 1.244.469,09


04558234000100 AMAZON CONSTRUCOES E SERVICOSEIRELI 849.814,64


36892271000146 APICE CONSTRUTORA INCORPORADORAE IMOBILIARIA EIRELI 1.482.999,45




36915163000141 APOLUS ENGENHARIA LTDA - EPP 504.155,39


76659820000151 ASSOCIACAO PARANAENSE DE CULTURA- APC 11.357,30


06163565000176 B K CONSTRUCOES E INCORPORACOESLTDA - EPP 6.590.994,72


96216429000190 BANDOLIN FORNECIMENTO DEREFEICOES LTDA 6.505.044,47


23361387000107 BRASITUR EVENTOS E TURISMO LTDA 347.000,55


13557120000136 BRUMAR CONSTRUTORA LTDA 178.789,26


07123895000109 CENTRALLIMP LIMPEZA E SERVICOSLTDA 12.709.091,47


40432544000147 CLARO S.A. 38.342,40


17059773000146 COLERAUS SERVICOS ESPECIALIZADOSLTDA 596.000,00


16607964000132 COLOR PRESS GRAFICA EIRELI 0,00


02964393000189 CONDOR TURISMO - EIRELI - EPP 0,00


12680681000165 CONGEN TERCEIRIZACOES EEMPREENDIMENTOS EIRELI 5.064.099,98


64291651000160 CONSERP CONSTRUCOES SERVICOS EPROJETOS EIRELI 654.224,52


06072613000110 CONSERV CONSTRUCOES, SERVICOS ECOMERCIO LTDA - EPP 3.643.261,18


10369110000189 CONSTRUTORA CENTRO AVANTE LTDA 399.864,32


06105049000195 CONSTRUTORA ROCHA EIRELI 1.684.568,54


56705611804 COSME DE OLIVEIRA 138.390,00


07832586000108 DF TURISMO E EVENTOS LTDA 34.611,37


00122460000192 DIGITALPRINTER COMERCIO DEINFORMATICA E INSUMOS LTDA 12.782,28


12404897000106 DOUGLAS WILLE & CIA LTDA 54.985,00


03627226000105 DSS SERVICOS DE TECNOLOGIA DAINFORMACAO LTDA 1.286.935,74


14811429000173 E. M. P CONSTRUTORA EIRELI 6.919.493,56


11206966000104 ECONST CONSTRUCOES EEMPREENDIMENTOS LTDA 2.566.077,03




06157430000106 ECOS TURISMO LTDA - ME 950.003,13


29739737001770 ELEVADORES OTIS LTDA 102.476,58


09283075000100 ELEVAENGE COMERCIO E ASSISTENCIATECNICA EM ELEVADORES 601.829,17


26775577000169 ELEVAMAT CONSERVADORA DEELEVADORES LTDA 335.995,53


115406 EMPRESA BRASIL DE COMUNICACAO S.A 1.328.927,88


34028316001690 EMPRESA BRASILEIRA DE CORREIOS ETELEGRAFOS 1.436.883,91


05783190000184 EVO NETWORKS TELECOMUNICACOESLTDA - EPP 79.896,83


23736487000170 FABRI GRAFICA E CONFECCOES LTDA 375.838,23


10264502000183 FRUTA SUL COMERCIO DEHORTIFRUTIGRANJEIROS LTDA 112.257,60


04845150000157FUNDACAO DE APOIO EDESENVOLVIMENTO DA UNIVERSIDADEFED

571.642,60


110245 FUNDO DE IMPRENSANACIONAL/EXEC.ORC.FINANC. 380.500,00


01180102000107 G.DE ALMEIDA BRITO ENGENHARIA ECONSTRUCAO EIRELI - EPP 13.190.779,20


00831964000181 H PRINT REPROGRAFIA E AUTOMACAODE ESCRITORIO LTDA 0,00


06928948000198 HECOSERVICE CONSTRUCOES ESANEAMENTO EIRELI 153.507,58


21999191000117 IMPERIAL COMERCIO E MANUTENCAO DEMAQUINAS GRAFICAS EIR 305.571,73


12778433000151 INOVE TERCEIRIZACAO DE SERVICOSEIRELI 20.705.438,64


05933861000146 IPEPPI - INSTITUTO DE PESQUISA EELABORACAO DE PROJETOS 165.986,26


05353957000135 K.S CONTROLE DE PRAGAS E SOLUCAOAMBIENTAL LTDA 0,00


10713331000122 KADEAS RESTAURANTES LTDA 559.995,78


10713331000203 KADEAS RESTAURANTES LTDA 6.186.154,36


12111458000105 KAIABY CONSTRUCOES EEMPREENDIMENTOS LTDA 11.639.823,93


03372237000434 L M ORGANIZACAO HOTELEIRA LTDA 1.928.411,60


00482840000138 LIDERANCA LIMPEZA E CONSERVACAOLTDA 9.940.446,98




03244704000106 LM - ENGENHARIA E CONSTRUCOESLTDA 898.845,27


00081160000102 LUPPA-ADMINISTRADORA DE SERVICOSE REPRESENTACOES COMER 4.575.219,48


03113108000189 MAAT ENGENHARIA LTDA - EPP 3.919.535,18


10505889000112 MATERIAL FORTE INCORPORADORAEIRELI 26.646.199,30


08206985000118 METHA SUPERMERCADO LTDA 113.745,12


07437182000101 MJB COMERCIO DE EQUIPAMENTOSELETRONICOS E GESTAO DE PE 2.973.097,29


06236934000103 MJB VIGILANCIA E SEGURANCA LTDA 17.619.616,80


09722746000183 MONTE VERDE EMPREENDIMENTOS LTDA 5.351.620,17


08436811000141 MOREIRA COMERCIO DE PRODUTOSALIMENTICIOS EIRELI 58.344,00


24969149000141 MULTIGRAFICA IMPRESSAO DIGITALEIRELI - EPP 368.270,00


09477789000140 MULTITEC ELEVADORES LTDA 59.604,12


48275310130 NIVALDO DE ALMEIDA CARVALHOJUNIOR 6.003,33


02776570000101 NORMANDIA ENGENHARIA LTDA. 3.714.389,09


11862177000113 NOVO SABOR REFEICOES COLETIVASLTDA 6.611.283,57


00065644000168 NUTRANA LTDA 0,00


76535764000143 OI S.A. - EM RECUPERACAO JUDICIAL 676.238,99


04858637000174 OUTIMPRESS SOLUCOES INTELIGENTESEIRELI 53.529,95


17920614000194 P G NERY COPIADORA 96.480,00


10439655000114 PEDRO REGINALDO DE ALBERNAZ FARIAE FAGUNDES LTDA 7.021.910,24


04712320000125 PERPHIL SERVICOS ESPECIAIS EIRELI 5.748.891,98


17004147000152 PERSAN - PERFURACAO SONDAGENS ESANEAMENTO EIRELI 315.747,46


10879917000161 PISCINA FACIL LTDA 178.093,76


15291135000120 PRESTO SERVICOS E CONSERVACAOLTDA 34.612.193,32




05340639000130 PRIME CONSULTORIA E ASSESSORIAEMPRESARIAL LTDA 8.716.670,38


03232014000129 PROTEGE- SISTEMA DE PROTECAOATMOSFERICA LTDA 2.075.560,36


07718274000160 RIBEIRO SEVERINO & RIBEIRO SEVERINOLTDA - ME 3.922.265,76


03702217000131 SANEAR-SERVICO DE SANEAMENTOAMBIENTAL DE RONDONOPOLIS 401.720,64


05994830000103 SANTA INES CONSTRUCOES E COMERCIOLTDA - ME 970.843,15


33065699000127 SEGUROS SURA S.A. 31.090,48


05083119000199 SEGVEL-SERVICOS DE SEGURANCA EVIGILANCIA LTDA - EPP 35.798,26


02351644000150STEC SANEAMENTO,TELECOMUNICACAO, ELETRICIDADE ECONSTR

1.831.552,47


00787023000198 STILLUS ALIMENTACAO LTDA 93.720,00


01424685000166 SUL AMERICA PRESTADORA DESERVICOS LTDA 7.990.220,75


11317783000158 SUPPORT LOCACAO DE MAO DE OBRA EADMINISTRACAO DE SERVI 1.677.526,92


08078997000104 TAT ADMINISTRADORA DE SERVICOSEIRELI 59.854,51


64799539000135 TECNOSET INFORMATICA PRODUTOS ESERVICOS LTDA 1.395.178,86


00147794000110 TELAS DE ALAMBRADO MARINGA LTDA 484.108,20


33000118000179 TELEMAR NORTE LESTE S/A. - EMRECUPERACAO JUDICIAL 656.287,84


47866934000174 TICKET SERVICOS SA 3.013.748,66


03506307000157 TICKET SOLUCOES HDFGT S/A 2.512.142,73


01032835000196 TILLO CONSTRUCOES E SERVICOS LTDA 1.538.343,83


17467753000104 TITA AGENCIA DE TURISMO EIRELI 259.623,20


07417370000178 TRANSAMERICA CONSTRUCOES ESERVICOS LTDA 577.844,39


02348730000103 UNEP ENGENHARIA E PLANEJAMENTOLTDA - EPP 5.949.777,07


08830513000131 UNIVERSAL SEGURANCA LTDA 3.089.929,56


00974143000102 VT CONSTRUCOES LTDA - ME 1.470.435,56




10532271000141 W M SERVICOS AMBIENTAIS LTDA 2.165.123,45


10539929000147 WAGNER DE ABREU 610.165,46


21184107000107 YESHUA MULTI OBRAS EIRELI 478.476,67

812310401

'= CONTRATOSDEFORNECIMENTODE BENS EMEXECUCAO

154045 FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DEMATO GROSSO 241.528,93

812310401


00831964000181 H PRINT REPROGRAFIA E AUTOMACAODE ESCRITORIO LTDA 2.280,00

812310401


01711147000152 IT SERVICOS CORPORATIVOS, COMERCIOE EMPREENDIMENTOS EI 3.471.060,00

812310401



812310401




Nota 14.004 – Restos a Pagar nãoProcessados

No final do exercício de 2019, aUniversidade Federal de Mato Grosso

apresentava um saldo de Restos a Pagar:Processados conta 63210.00.00, NãoProcessados Inscritos conta 53111.01.00 eReinscritos conta 53111.02.00.

Quadro 69 – Composição dos Restos a Pagar não Processados no final do exercício de 201931/12/2019 AV%

Não Processados Inscritos 18.213.872,08 62,00Não Processados ReInscritosRestos a Pagar Processados Cancelados

11.162.143,94(9.760.872,56)

37,99(33,22)

Total RPNP Insc. + RPNP Reinsc. 19.615.143,46Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

Em dezembro de 2019, a UniversidadeFederal de Mato Grosso apresentou um saldode Restos a Pagar Não Processados inscritosno montante de R$ 18.213.872,08 e Reinscritos

de R$ 11.162.143,94 – totalizando29.376.016,02.

No quadro 67, é apresentada aExecução dos Restos a Pagar nãoProcessados.

Quadro 70 – Execução dos Restos a Pagar não Processados, data base 31/12/2019Saldo

31/12/2019 Pagos A Pagar CanceladosRestos a Pagar não Processados 19.615.143,46 15.590.370,53 4.024.772,93 9.760.872,56Fonte: Coordenação Financeira/PROAD.

O saldo de Restos a Pagar nãoProcessados a pagar apresentou um saldo deR$ 4.024.772,93 o que representa 13,70% dototal residual do exercício. Em geral a

totalidade executada de RPNP foi em torno deR$ 15.590.370,53 o que corresponde a 79,48%do total executado.


Na tabela a seguir, é apresentada acomposição dos Restos a Pagar não

Processados, em dezembro de 2019, porGrupo de Natureza de Despesas:

Quadro 71 – Composição dos Restos a Pagar não Processados por Grupo de ND31/12/2019 AV (%)

Investimentos 20.987.637,30 71,45Outras Despesas Correntes 8.384.861,73 28,54Total 29.372.499,03 100,00Fonte: Tesouro Gerencial.

Do total de R$ 29.372.499,03, constantedo saldo de Restos a Pagar não Processados,Grupo de Natureza de Despesas –Investimentos, R$ 20.987.637,30 sãoprovenientes de Recursos destinados amanutenção e desenvolvimento do ensino, oque representa 71,45% do total do grupo RPNPe R$ 8.384.861,73 ref. a outras despesascorrentes.

Vale destacar que do total apresentadonão está deduzido os cancelamentos de RPNPno exercício que correspondem aR$ 9.760.872,56. Sendo R$ 7.633.076,06cancelados na conta de investimento eR$ 2.127.796,50 na conta de outras despesascorrentes.

Quadro 72 – Restos a Pagar Processados inscritos em exercícios anteriores UFMT e HUJM

ÓrgãoUGE UG Ano

(a) Restos aPagar

Processados- Montanteem 1º dejaneiro

(b) Restos aPagar

Processados- Pagos

(c) Restos apagar

processados– Canc.

(d) Restosa PagarProc. -Saldo apagar31/12

(e) Restosa Pagar

Não Proc. -Montanteem 1º dejaneiro

(f) Restos aPagar NãoProc. -

Liquidados

(g) Restos aPagar NãoProc. -Pagos

(h) Restosa PagarNão

Proc. –Canc.

(i) Restos aPagar Não

Processados- Saldo a

pagar 31/12

FUFMT

154045

2018 61.155.423 61.121.776 11.041 22.605 13.811.049 10.790.604 10.790.604 31.511 2.988.9332017 98.289 84.829 13.460 1.264.474 744.228 743.148 512.686 8.6402016 1.912.238 321.482 688.676 902.078 5.272.468 20.074 20.074 5.252.394 0,002015 97.312 74.597 22.715 745.722 412 412 745.310 0,002014 844.550 38.605 13.676 792.268 1.001.449 9.830 9.830 991.619 0,002013 144.933 69.235 75.698 1.850.216 1.850.216 0,00Total 64.252.749 61.566.694 857.227 1.828.827 23.945.381 11.565.149 11.564.069 9.383.738 2.997.573

154070

2018 5.333.345 5.333.345 0,00 4.402.822 4.007.086 4.007.057 78.517 317.2472017 96.591 96.591 339.317 19.243 19.243 24.722 295.3512016 429.907 429.907 199.477 150.727 48.7492015 233.764 36.039 197.7242014 113.980 87.126 26.8542013 138.746 138.7462012 2.525 2.525Total 5.859.845 5.333.345 526.499 5.430.634 4.026.330 4.026.301 377.133 1.027.199



Capítulo 6

Outras Informações Relevantes


Apresentação e análise dos indicadores da Decisão TCU n.º 408/2002

Quadro 73 – Resultados dos Indicadores Primários – Decisão TCU n.º 408/2002INDICADORES PRIMÁRIOS EXERCÍCIOS

2019 2018 2017 2016 2015Custo Corrente com HU (HospitaisUniversitários) 622.040.345,14 715.591.185,91 682.234.471,59 628.753.940,00 542.759.134,78

Custo Corrente sem HU (HospitaisUniversitários) 595.162.308,27 696.422.319,90 654.288.160,39 601.903.882,32 515.241.353,87

Número de Professores Equivalentes 1995,50 2035 1.790,50 1.779,50 1.747Número de Funcionários Equivalentescom HU (Hospitais Universitários) 2187 2721 2.660 2.652,75 2.677,75

Número de Funcionários Equivalentessem HU (Hospitais Universitários) 1.753,50 2.125,50 2.083,50 2.041,50 2.062,75

Total de Alunos RegularmenteMatriculados na Graduação (AG) 19.940 19.810 19.944 18.970 18.552

Total de Alunos na Pós-GraduaçãoStricto Sensu, incluindo-se alunos demestrado e de doutorado (APG)

2.360 2.228 2.122 1.954 2.145

Alunos de Residência Médica (AR) 107 114 113 105 101Número de Alunos Equivalentes daGraduação (AGE) 25.553,05 26.521,40 26.266,13 28.015,77 27.895,37

Número de Alunos da Graduação emTempo Integral (AGTI) 13.912,24 14.208,01 14.599,71 15.391,13 15.087,97

Número de Alunos da Pós-graduaçãoem Tempo Integral (APGTI) 4720 4456 4.244 3.908 4.290

Número de Alunos de ResidênciaMédica em Tempo Integral (ARTI) 214 228 226 210 202

Quadro 74 – Resultados dos Indicadores da Decisão TCU 408/2002Indicadores Decisão TCU 408/2002 EXERCÍCIOS

2019 2018 2017 2016 2015Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente 20.403,43 22.931,65 22.196,50 19.566,77 16.758,36Custo Corrente sem HU / Aluno Equivalente 19.521,81 22.317,37 21.287,27 18.731,20 15.908,71Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente 9,44 9,28 10,65 10,96 11,21Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente com HU 8,62 6,94 7,17 7,35 7,31Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente sem HU 10,75 8,89 9,15 9,56 9,49Funcionário Equivalente com HU / Professor Equivalente 1,10 1,34 1,49 1,49 1,53Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente 0,88 1,04 1,16 1,15 1,18Grau de Participação Estudantil (GPE) 0,70 0,72 0,73 0,81 0,81Grau de Envolvimento Discente com Pós-Graduação (GEPG) 0,11 0,10 0,10 0,09 0,10Conceito CAPES/MEC para a Pós-Graduação 3,54 3,54 3,50 3,45 3,47Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD) 4,19 4,09 4,13 3,96 3,89Taxa de Sucesso na Graduação (TSG) 39,22% 38,67% 41,00% 46,85% 42%

Os indicadores que compõem a Decisãon.º 408/2002 do Tribunal de Contas da União(TCU) resumem as principais característicasgerenciais administrativas das InstituiçõesFederais de Ensino Superior, constituindo-seem instrumento que permite ao TCUacompanhar o desempenho destas Instituições.

O custo corrente com HU por alunoequivalente ficou em R$ 20.403,43, enquanto ocusto corrente sem incluir o HU ficou emR$ 19.521,81, valores estes inferiores aosregistrados em 2018, que foram,respectivamente R$ 22.931,65 e R$ 22.317,37.Esta redução reflete o esforço institucional parareadequação das despesas frente aoorçamento, que não tem sido reajustado.

O indicador aluno tempo integral porprofessor equivalente expressa que, em 2019,cada professor equivalente foi responsável pelaformação de 9,44 alunos, o que representa umaumento em relação ao ano anterior, que erade 9,28. Isso se deve a uma redução no

quantitativo de docentes substitutos etemporários, tendo em vista que a Universidadevem tentando afastar seus docentes para pós-graduação stricto sensu, com distribuiçãointerna de encargos.

O grau de participação estudantildemonstra o envolvimento dos alunos com oscursos matriculados. Desta forma, o índiceexpressa o quantitativo de estudantesregulares e a provável velocidade deintegralização de seus cursos, assim, quantomais o índice se aproxima do valor 1, melhor éo resultado esperado em termos deregularidade dos alunos em concluírem seuscursos. O resultado 0,70 no “índice departicipação estudantil da UFMT”, consideradoum índice bom, aponta a situação deregularidade de matrícula dos alunos degraduação em 2019. Este indicador utiliza nocálculo o fator de retenção estipulado peloMEC, o que não retrata a realidade dasinstituições federais de ensino. Isso pode ser


vislumbrado pela discrepância deste indicadorem relação à taxa de sucesso, que foi de39,22%, refletindo que, na realidade, os alunosnão estão cursando na velocidade regular deintegralização.

O índice de 0,11 para o indicador graude envolvimento discente com a pós-graduaçãoexpressa que 11% do total de alunosmatriculados na UFMT são alunos da pós-graduação stricto sensu. Embora estaparticipação transpareça pequena, destaca-seque a maioria dos programas de pós-graduação da UFMT são recentes eencontram-se em processo de consolidação.

O conceito CAPES/MEC para a pós-graduação manteve-se em 3,54, tendo em vistaque a avaliação da CAPES é quadrienal.

O índice de qualificação do corpodocente, que varia de 1 a 5, está relacionado àtitulação dos professores. Logo quanto maior aqualificação do corpo docente, mais o índice seaproxima de 5. A UFMT atingiu neste índice ovalor de 4,19, demonstrando o bom nível de

seu quadro docente.A taxa de sucesso da UFMT no ano de

2019 foi de 39,22%. Percebe-se que houve umaumento desse indicador, o que pode ter sidoinfluenciado pelas ações institucionais paraestimular a permanência dos estudantes,dentre as quais podemos destacar: elaboraçãode estudos para identificação do perfil dosingressantes, perfil dos graduandos, pesquisacom egressos e estudo da trajetória dos alunos,com foco na evasão e trancamento na UFMT.

Destaca-se que o calendário acadêmicoda UFMT está em atraso em virtude das greves,o que leva à utilização da recomendação doTCU, que determina que se o número deconcluintes do segundo semestre do ano dereferência não estiver disponível, deve serutilizado no cálculo o número de diplomados dosegundo semestre do ano anterior ao dereferência e o número de diplomados doprimeiro semestre do ano de referência(Decisão TCU 408/2002).


Anexos


Anexo I

Quadro 75 – Riscos, Oportunidades e Perspectivas1

Unidade b. Principais Oportunidadesa. Principais Riscos

c. Fontes dos Riscosd.

Probabilidadee Impactodos Riscos

Categoriado risco

Descrição do risco

PROEGAcesso a dados externos; cooperação deestruturas físicas; sistema informatizado; einteração entre os campi.

Operacional;orçamentário

Descumprimento de normas procedimentos; efalta de recurso orçamentário.

Desconhecimento das normas eprocedimentos; contingenciamentoorçamentário.

Baixo.

PROPLAN/PDIOrientações dos órgãos de controle; controlesocial; normas de governança atualizadas efocadas nos resultados.

Estratégico Planejamento não executado conformeesperado.

Insuficiência orçamentária; falta dedivulgação, utilização e controle doPDI bem como de seu alinhamentocom o orçamento.

Extremo

PROPLAN/EstudosDisponibilidade das informações; bomrelacionamento com os gestores daInstituição; reconhecimento da PROPLAN.

OperacionalRegistro incorreto nas bases de dados; falha notratamento dos dados; descumprimento dosprazos.

Alimentação inadequada do bancode dados; necessidade detreinamento; muitas etapas eprocedimentos manuais;inconsistência e atraso norecebimento dos dados.

Médio

PROPLAN/PLS

Parcerias externas para a obtenção derecursos; cobrança social, exposição namídia e existência de lei sobresustentabilidade ambiental

Operacional Atraso na execução do plano; e atraso ouinconsistência dos dados.

Morosidade no trâmite e naaprovação do plano, e muitasunidades responsáveis pelaexecução; dados não coletadospela unidade responsável oucoletados em atraso

Alto

PROPLAN/AutoavaliaçãoTransparência dos dados institucionais;Reavaliação dos PPCs para adequação aomundo do trabalho; Qualificação dos cursos

Estratégico Não implementação do processo deautoavaliação

Não estruturação do NDE pelocurso; Baixa participação dossegmentos envolvidos; Nãoatendimento às normativas vigentes

Médio

PROPLAN/LimitesOrçamentários

Orientações de órgãos de controle sobre aimportância do acompanhamento dos limites;Necessidade de reprogramação dasdespesas, mediante o Decreto deProgramação Orçamentária

Estratégico Execução inadequada da Lei OrçamentáriaAnual

Gastos superiores à receitaautorizada; Despesas planejadas deforma inadequada ou insuficiente;Ações desenvolvidas não alinhadasao orçamento; Culturaorganizacional não voltada para oplanejamento e controle de gastos;

Extremo

PROPLAN/Contratação Capacitação externa; Bom relacionamentocom outras unidades envolvidas no processo Operacional

Falhas no custo de projeto; falhas nospercentuais de PGA e de restituição àFundação de Apoio e relacionadas à bolsas;falhas na execução financeira; e falha naprestação de contas.

Falta de planejamento; falhas emregulamentações, sistemas,informações, acompanhamento,penalizações, tramitação ecapacitação.

Baixo; médio

1 Informa-se que: na coluna “d. Probabilidade e Impacto dos Riscos”, foram avaliados os riscos inerentes, e não o residual; as informações da Proplan foram divididas por área, por isso é a únicaunidade que consta em mais de uma linha do quadro; e, até a presente data, a SECRI, SARI, STI e SETEC não elaboraram os seus Planos de Gestão de Riscos, logo suas informações nãoconstam no quadro.






Categoriado risco


EIT

Fomento do ecossistema de inovação peloGoverno do Estado; Legislação; Necessidadede P&D do mercado

Operacional

Falta de pessoal para auxílio e assistência;Falta de comprometimento por parte dos pré-incubados ou dos incubados; Ideia deempreendimento sem maturidade para avançarà incubação ou à graduação; riscos

Quadro reduzido de servidores;Falta de parceria com pessoalqualificado nas áreas necessáriaspara auxílio aos pré-incubados;Outros projetos em andamento;Desmotivação; Falta de assistênciaefetiva, planejamento, análise iniciale consolidação do projeto

Médio; alto

PROAD

Aumento da captação de recursos por meiode exames e concursos; participação emcursos externos de capacitação; integraçãocom órgãos externos de controle.

Estratégico;operacional;reputação

No R.U: falha no atendimento e erro naestimativa da demanda; no gerenciamento debens: falha de registro, trâmite e sistema; naaquisição de bens de consumo/permanente:atraso, erro no pedido e falta de recurso; nacaptação de recursos com exames, concursose convênios: ausência de prospecção deparceiros e de certidões fiscais e falhasrelativas à imagem da UFMT

Falhas operacionais, ligadas apessoas, técnicas, trâmites,sistemas e estrutura física; fatosimprevisíveis; restrição legal;contingenciamento orçamentário.

Médio; alto

EPPApoio da Alta Gestão; Capacitação com apoioda CDH; Alinhamento com a STI, Proplan eAuditoria Interna

Operacional

Priorização equivocada de processos; Nãoidentificação dos pontos de melhoria; Atraso noprojeto; Definição de novo fluxo emdesconformidade legal, sem viabilidade deimplantação, mais burocrático ou com maisriscos; Não execução da implantação de novofluxo de processo

Falhas operacionais, ligadas apessoas e técnicas. Alto

SGP -

Operacional;conformidade;integridade;estratégico

Desconhecimento sobre situação deadoecimento em função de riscos e doençasocupacionais; não tratamento de acidenteocupacional; desconformidade na concessãode adicional ocupacional; Descumprimento deregime de trabalho; redução de servidorescapacitados e qualificados; concessão indevidade progressão funcional; direcionamento nacontratação de pessoal; não promoção daacessibilidade

Restrição orçamentária e falhasoperacionais, ligadas a pessoas etécnicas.

Baixo; médio;alto

PROPEQ - Estratégico;operacional

Não publicação de editais/chamadas de auxílioa pesquisa científica e de programa deiniciação científica; não elaboração oureprovação de propostas para editais externose não renovação de convênios existentes;falhas em sistemas e processos.

Restrição orçamentária e falhasoperacionais, ligadas a pessoas etécnicas.

Baixo; alto

AUDINCapacitação externa; aprendizado contínuo;convergência com o TCU e CGU; mudançacultural institucional.

Estratégico;operacional

Recomendação inaplicável; constataçãoequivocada; descumprimento de prazo paraelaboração de relatório; monitoramento fora doprazo;

Falhas operacionais, ligadas apessoas e técnicas. Baixo; alto







Categoriado risco


PROCEV Parceria com as esferas públicas e privadas;Credibilidade junto ao público externo;Integração dos projetos e ações com asociedade; Captação de recursos através deeditais de fomento e parcerias.


No assessoramento de projetos de extensão:dificuldade no uso do respectivo sistema,inconsistências na aprovação e homologaçãodos Projetos e relatórios pelas instânciasacadêmicas, e execução da ação de extensãoantes da homologação final; No gerenciamentodas ações do esporte e lazer: limitação naexecução das ações.

Falhas operacionais, ligadas asistema, pessoas e técnicas.

Médio; alto

SECOMM

Referência como fonte para os veículos decomunicação; Ambiente rico para geração deoportunidades de divulgação da UFMT;Reconhecimento da Universidade por parteda comunidade interna e externa;Tecnologias disponíveis para odesenvolvimento de dispositivos


Falha na integração das áreas da Secomm, nacomunicação institucional e científica, nainterlocução com a sociedade e na captação derecursos

Falta de pessoal e de equipamentospara o desenvolvimento dasatividades

Baixo; alto

PRAE

Demandas por assistência estudantil;Articulação nacional da assistência estudantildas IFES; Parcerias com Instituições;Sensibilidade das instâncias da UFMT com aAssistência Estudantil; Formação em nível depós-graduação stricto sensu e cursos dequalificação para servidores


Falha na concessão e na elaboração da folhade pagamento de bolsa e auxílio e noPrograma de Acompanhamento Acadêmico naPRAE; e falta da finalização do sistema depagamento de bolsas e auxílios.

Falhas operacionais, ligadas apessoas e técnicas.

Baixo; médio;alto

PROPG

Parcerias com instituições públicas;Internacionalização dos PPGs; Demandas dePolíticas Afirmativas por movimentos sociais;Base de dados institucionais (plataformaSucupira); Avaliação/Acompanhamentoexternos; SNPG - Sistema Nacional de Pós-graduação;

Estratégico;operacional;orçamentário

Falhas e insuficiência de dados nos sistemas;ausência de feedback dos PPGs; queda noconceito do PPG; Atraso no registro e entregade diplomas

Falhas operacionais, ligadaspessoas, estrutura e técnicas.

Médio; alto;extremo

SINFRA Parceria na esfera pública. Operacional

Na área de segurança: ausência de vigilante eporteiro e redução de parceria; Na área demanutenção: redução no contrato de mão deobra e de compra de materiais de consumo derefrigeração.

Na área de segurança: atraso nalicitação, desistência do contratado,paralisação dos trabalhadores edivergência entre as formas deenfrentamento adotadas pela UFMTe os demais órgãos de segurança.Na área de manutenção: reduçãode recursos financeiros e da equipe.

Baixo; médio;alto

Fonte: Auditoria Interna.



Relatório de Gestão e Prestação de Contas da Universidade

2019

Gerência de Planejamento

CGO / PROPLAN / UFMT

Documents

Relatóriode Prestaçãode Universidade MatoGrosso