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Sumário

1. Entenda o Mercado ............................................................................................................... 3

2. Dúvidas Frequentes .............................................................................................................. 6

3. Banco x Corretora ................................................................................................................. 7

4. Modalidades de negociações ................................................................................................ 7

5. Custo Operacional de um Trader .......................................................................................... 8

6. Receita pela Variação de Cada Ativo ................................................................................... 9

7. Significado do Candle ......................................................................................................... 10

8. Análises Técnicas ............................................................................................................... 11

9. Dicas de Amigo ................................................................................................................... 14

10. Vocabulário Trader ............................................................................................................ 15

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Entenda o Mercado

O que é uma ação?

São títulos negociáveis que representam uma parcela do capital de uma empresa

Tipos de Ações

Ordinárias: Ações com direito a voto nas assembleias realizadas pelas empresas. (Exemplo:

PETR3 = Petrobrás ON) • Poder de opinar sobre as atividades da companhia.

Preferenciais: Ações que tem preferência na distribuição dos lucros (dividendos). (Exemplo:

PETR4 = Petrobrás PN), geralmente são as mais negociadas. • Três anos consecutivos sem

distribuição de lucros dá direito ao voto.

Direitos dos acionistas

Dividendos: Valor em dinheiro distribuído aos acionistas, que geralmente representa um

percentual dos lucros da empresa (no mínimo 25%)

Subscrição: Novo lançamento de ações por parte da empresa no mercado. Portanto e

empresa vende mais ações aos acionistas e investidores para captar mais recursos no

mercado.

Bonificação: Aumento do número de ações da empresa sem um aumento no Patrimônio

Líquido desta, em função de um incremento do capital por incorporação de reservas ou lucros

em suspenso.

Split (Desdobramento): Semelhante a bonificação, entretanto sem motivos contábeis, serve

para dar liquidez aos títulos no mercado. (Exemplo recente: Vale split de 2 vezes; Bradesco

split de 2 vezes)

Inplit (Agrupamento): Condensação do capital em um menor número de ações, com o intuito

de valorizar a imagem da ação no mercado. (Exemplo: PLIM4 = NETC4)

Quando o acionista ganha?

Alta (se comprado) ou queda (se vendido) dos preços das ações

Pagamento de dividendos (detentor de ações)

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BOVESPA – Bolsa de Valores de São Paulo

• Fundada em 1890

• Instituição sem fins lucrativos (por enquanto), fornece os meios e o ambiente

necessário para a compra e venda de ações.

• Organização auto reguladora sob supervisão da Comissão de Valores Mobiliários –

CVM

• Pertencente às Sociedades Corretoras

• Conselho de Administração eleito pelas Corretoras Membros

Horário de Funcionamento

• Normal: das 9:45h (leilão) as 17:00h. Verão: das 9:45h (leilão) as 18:00h. (SEM

AFTER)

• After Market: Atual das 17:30 as 18:00h.

• Negociação eletrônica somente, feita via terminal exclusivo das corretoras –

MegaBolsa

O que é a Bolsa?

Mercado Primário: O mercado em que as empresas vendem ações a investidores

Mercado Secundário: Mercado onde os investidores (acionistas) negociam suas ações

com outros Investidores.

OBS: Após a venda das ações no mercado primário, as empresas não obtém

Lucro/Prejuízo com a oscilação, valorização/desvalorização dos preços de suas ações

nas bolsas de valores.

Porque as empresas abrem o capital (IPO)?

• Captação de Recursos Para investimentos

• Reestruturação de passivos

• Arranjos societários - Imagem institucional

• Liquidez patrimonial

• Profissionalização

• Novo relacionamento com funcionários

• Imagem institucional

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Ibovespa – Índice Bovespa

• Carteira composta de ações que tiveram nos últimos 12 meses o maior índice de

negociação, a carteira de ações do índice muda a cada 4 meses.

• Negociabilidade mínima de 80% (número de negócios x volume financeiro)

• São responsáveis por praticamente 70% do volume da Bovespa

• Também conhecidas como ações de primeira linha (blue chips).

Tipos de Operações

Ordem com preço limitado: O cliente estipula o preço desejado da oferta de compra ou

venda da ação.

Ordem a mercado: O cliente somente especifica a ação e a quantidade que deseja

comprar ou vender, e a compra é feita no preço que estiver no mercado (melhor preço de

compra ou melhor preço de venda).

Ordem Stop: É usada para limitar uma perda ou pré-estabelecer um lucro.

A Vista: Mercado de ações, respeita a liquidação normal do financeiro.

A Termo: Mercado futuro, o cliente empresta dinheiro do “mercado” (financiador) para

comprar ações e paga somente em determinada data futura mediante a taxa de juros do

período cobrada pelo financiador. É exigida uma margem do cliente para garantir a

operação.

Ex.: Compra de PETR4 100 ações a 52,00 = R$ 5.200,00 Cliente faz um termo para pagar

em 30 dias essa operação a uma taxa de 1,00% ao mês. Preço de custo: PETR4 será R$

52,00 + 0,52 (1,00%) = R$ 52,52 Ele pagará o valor de R$ 5.252,00 em 30 dias ou quando

decidir liquidar o termo.

Aluguel de Ações: Transferência da custodia das ações do doador (proprietário) para o

tomador mediante ao pagamento de um aluguel (juros) e deposito de garantia.

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Objetivo: O tomador acredita na queda de preços da ação, então ele aluga ações para

vender ao mercado e recomprá-la por um preço menor obtendo assim um lucro na

operação.

O deposito de garantia e de geralmente 120% do valor financeiro da operação.

As garantias podem ser em dinheiro, CDB’s, títulos públicos, ouro ou ações

Aluguel de ações: Os direitos inerentes as ações no período do aluguel continuam sendo

do doador a exceção do direito a voto;

Prazo do aluguel pode ser fixo ou de um dia renovável automaticamente;

O valor do aluguel terá imposto de renda na fonte de 20%.

Dúvidas Frequentes

O que é operar vendido? É o nome que se dá para quando você realiza a venda de

uma ação que você não possui em carteira, e ganha com a queda do mercado. Essa

operação é também conhecida como venda à descoberto ou short.

O que fazer quando a bolsa cai? No mercado existe a possibilidade de lucrar com a

alta e a queda do mercado. Quando o mercado está caindo a maneira de estar

lucrando é com uma operação vendida que consiste da venda de um ativo para

recompra-lo por um valor menor ao que foi vendido.

O que é alavancagem? Alavancagem financeira é um recurso que impulsiona a

rentabilidade e o risco de um investimento. Ou seja, é o aumento das

possibilidades sem acrescentar nada ao custo inicial do investimento. Assim,

alavancagem é a mesma coisa que pegar dinheiro emprestado para investir. Quando

se opera alavancado, é possível obter ótimas rentabilidades, crescendo rapidamente

o patrimônio.

(Terra Investimentos – 25 x Ações e 10 x Opções)

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Banco x Corretora

A principal diferença na distribuição de investimentos entre corretoras independentes

e bancos é que normalmente a oferta é mais ampla nas corretoras, já que elas

oferecem aplicações de várias instituições financeiras, como bancos e gestoras de

investimentos.

Sempre se lembre que bancos trabalham com metas então nem sempre lhe é

oferecido o melhor investimento, mas sim o que melhor se encaixa no cumprimento da

meta do mesmo.

Modalidades de Negociações

DayTrade

Day trading, daytrade ou intraday trading, é uma modalidade de negociação utilizada no

mercado financeiro, que tem por objetivo a obtenção de lucro com a oscilação de preço, AO

LONGO DO DIA, de ativos financeiros

Qual a liquidação do Day- trade? Liquidez de D+1 (Índice, Dólar e Opção)

Swing Trade

O swing trade é uma das maneiras de realizar operações no curto e médio prazo no

mercado de capitais. A estratégia consiste em monitorar tendências por mais de um dia, de

forma a alcançar ganhos conforme as ações se movimentam.

Qual a liquidação do Swing Trade? Liquidez de D+1

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Custo Operacional de um Trader

Profit Pro – Plataforma

Valor Mensal Observações

R$ 350,00 Site Nelogica

R$ 211,00 Fixo Terra (Parceira)

R$ 141,00 A partir de

R$ 70,00 de corretagem

R$ 0,00

A partir de

R$ 350,00 de

corretagem

Corretagem

Mini Índice e Dólar R$ 0,11 por contrato

Índice e Dólar R$ 0,50 por contrato

Ações e Opções R$ 1,99 + 5% de ISS por ordem executada

Bolsa de valores

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Imposto de Renda - I.R.

DayTrade 20%, sendo 1% retido direto na fonte e os 19% recolhe-se no último dia útil

do mês subsequente.

Swing Trade 15 %

Receita pela Variação de Cada Ativo

1 contrato de Mini Dólar

R$ 5,00 (por ticket)

5 contratos de Dólar

R$125,00 (por ticket)

1 contrato de Mini Índice

R$ 1,00 (por ticket)

5 contratos de Índice

R$ 25,00 (por ticket)

100 Opções/Ações

R$ 1,00 (por centavo)

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Significado do Candle

Candlestick é uma técnica de análise gráfica de mercado, criada no Japão em meados do

século XVIII, nas antigas bolsas de arroz de Osaka.

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Análises Técnicas

Resistencia (Topo) é o local onde ocorre a inflexão da relação comprados/vendidos,

saindo os comprados do comando e entrando os vendidos.

Suporte (Fundo) é o local onde ocorre a inflexão da relação comprados/vendidos,

saindo os vendidos do comando e entrando os comprados.

LTA (linha de tendência de alta) é uma linha diagonal que liga no mínimo dois fundos

ascendentes, traçada a partir do fundo mais baixo da tendência. Tem o objetivo de monitorar

a tendência de alta de um ativo. Observe inicialmente na figura que há uma tendência de alta4,

caracterizada pela formação de topos e fundos ascendentes.

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LTB (linha de tendência de baixa) é uma linha diagonal que liga no mínimo dois topos

descendentes, traçada a partir do topo mais alto da tendência. Tem o objetivo de monitorar

a tendência de baixa de um ativo. Observe inicialmente na figura que há uma tendência de

baixa, caracterizada pela formação de topos e fundos descendentes.

Canal de alta é a oscilação onde os preços se movimentam, porém mesmo caindo

seguem em um movimento macro de alta com topos(oportunidade de venda) e

fundos(oportunidade de compra) ascendentes.

Canal de Baixa é a oscilação onde os preços se movimentam, porém mesmo subindo

seguem em um movimento macro de baixa com topos (oportunidade de venda) e

fundos (oportunidade de compra) descendentes.

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Candle com grande volume de compra ou venda, essa estratégia consiste na busca

pelo final do candle, efetuando o movimento contrário à sua tendência para ganhar na

retraída do mercado.

Análise de fluxo/Tape Reading é uma técnica onde os investidores acompanham a leitura dos negócios fechados (Times and Trades), juntamente com a dinâmica do Book de Ofertas. O objetivo dessa leitura é identificar mudanças nos movimentos dos preços, porém provocados pelos grandes investidores, normalmente investidores institucionais que movimentam grandes volumes de negócios e com isso conseguir aproveitar essa mudança se posicionando na mesma direção, seguindo o fluxo de movimento dos preços.

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Dicas de Amigo

1. Estude e analise bem o mercado antes de entrar.

2. Simule operações antes e depois de um trade.

3. Entre com uma parcela pequena do capital até obter uma noção de como funciona

o mercado.

4. Deixe seus ganhos fluírem e limite suas perdas.

5. Use SEMPRE o stop.

6. No mercado de ações, o investimento a longo prazo sempre rende mais.

7. Não diversifique muito, no máximo 10 ativos na carteira.

8. Em meio a uma crise, não se desespere, essas são as melhores oportunidades

para comprar ações.

9. Não entre no mercado de derivativos antes de conhecer bem o de ações.

10. Evite ativos de pouca liquidez para operações de curto e médio prazo.

11. A primeira perda é sempre a menor, use sempre o STOP.

12. Não faça preço médio, se você precisar fazer um preço médio, significa que a

operação já está errada, zere sua operação, faça uma reavaliação e entre

novamente no mercado.

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Vocabulário Trader

Tomar = Comprar

Bater = Vender

Pesar = Bolsa cair

Rasgar = Bolsa subir

Gain = Ganhar

Loss = Perder

Stopar = Sair da operação no

prejuízo

Zerar = Sair na operação no mesmo

preço de entrada

Comprado = Comprou o ativo e falta

vende-lo

Vendido = Vendeu o ativo e falta

compra-lo

Fiz o trade = Realizou a operação

como o planejado (gain)

Virar a Mão = estar comprado e

vender o dobro ou vice-versa

Galo = 50

Call = Dica

Dado = Notícia

Virar pó = Não existe mais liquidez

no ativo, deu o vencimento do

contrato

Scalp = Entrar pesado em uma

opção e sair rápido

Ordem na pedra = Ordem

posicionada no book para

compra/venda

Violino = Quando o mercado

aparentemente entra em uma

tendência e faz o contrario

PullBack = Retraída do candle após

um grande movimento

Quilo = Compra de mil opções

GAP = Espaço onde não houve

negociação