FAUSTO MARTIN DE SANCTIS

Doutor em Direito Penal Faculdade de Direito da Universidade de São

Paulo (USP) l' Especialista em Processo Civil pela Univcrsidade de Brasília

(UnB). Desembôrgi:ldor Fl'deral no Tribunal Regional Federal da ]V Regi2io.

Membro do Conselho Consultivo da American UniVl'rsitv College

of La\v para Programas de Estudos Judiciais l' Legais Brasil - Estados Unidos da América (desde 2013). IntL'grante do Corpo Diretivo dcl Escola de \ilagistrados

da Justiça Federal da]" Regi50 (bi0nio 2014/2016). Membro da COl11unidadt' de

Juristas dt.' Língua PortugUt'sa (dcsdt' maio de 2(14). Foi Procurador do

Município de São Paulo (191)1)), Procurador do Estado dt.' São Paulo (1989-1990) e Juiz de Direito no mt.'smo Estado (1990-199\). Esteve Ct frente da 6,1 Vara

Federal Criminal espt.'cializada em crimt.'s contra o Sistema FinanCl'iro Nacional

e em Lavagt'm de Dinheiro clt.' São Paulo/SP Atuou como Juiz Federal Convocado junto ao Tribunal Rl'giollal Fedl'ral da Y Região l'm diversas

oportunidadl's, bell1 como l'll1 Turmas com compet0ncia Criminal.

CRIME ORGANIZADO E LAVAGEM DE DINHEIRO

DESTINAÇÃO DE BENS APREENDIDOS,

DELAÇÃO PREMIADA ERESPONSABIUDADE SOCIAL

2~ edição

2015

--~ O.Saraiva

STJ00101666

(\111 Edltor~ ISBN 978-85-02-61664-6 ~ Saraiva

Dados internacionais de Catalogação na Publicoção (CIP) Rua Henrique Schaumann, 270, Cerque ira César - São Paulo - SP (Cômoro Brasileiro do Livro, SP, Brasil) CEP 05413-909 PABX (11) 36133000 SAC 0800011 7875 De 6", das 8:30 às 1930 www.editorasmaiva.com.br/contoto Bibliografia,

Direção editorial Luiz Roberto Curia Gerência editorial Thais de Camargo Rodrigues Editaria de conteúdo EveJine Gonçalves Denardi Assistência editorial Bruna Gimenez Boani

Coordenação gerol Clarissa Boraschi Mario Preparação de originais Maria Jzobel Barreiros Bitencourt Bressan e

Ana Cristina Garcia (coords.Y liana Goniko Brito

Arte ediagramação Aldo Moutinho de Azevedo Revisão de provas Amélia Kassis Ward e

Ana Beatriz Fraga Moreira (coords.) Doniele Debora de Souza

Serviços editoriais Elaine Cristina da Silva Kelli Priseila Pinto Surane Vellenich

Capa Roney Camelo fotos Paulo Guimarães

Brasil >,

15-00j82 CDU-HL?32:343 (52)

índice poro catálogo sistemritico:

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Data de Fechamento da edição: 12-1-2015

Dúvidas2

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\\.'ll! cl Plt:\ leI dlltl1Tl/,H,)O d,1

Produção gráfica Marli Rompim ~:nt'it()\ ,1Ilf\JLlt'o l' l rllll\.' l'"LlbL':lTido lU Lei

Impressão Ed,Loyolo lI, q úli'i/q", l' pl!llldO p,--In ,lrtl~(l ! ")4 dn Penal

Acabamento EdLoyola

\ \ ioLIC,-lO tln",

STJ00101666

ELAVA6EM DE DINHEIRr

.te publicadas no exterior: 1. Football, gamblillg,

~global criminal justice perspectiue (Springer, Cham,

Plue, Dordrecht, Londres, 2014); 2. MOlley lmlllde­

binal justice perspective (Springer, Cham, Heidel­

ordrecht, Londres, 2013); no Brasil: 1. Direito pel1al

~ção: André Ramos Tavares e José Carlos Francis­

'J; Forense, Rio de Janeiro, 2014); 2. Edição especial: SUMÁRIO IDO: Lei anticorrupção e lavagem de dinheiro, Re ­

ioPaulo, ano 103, 2014, v. 947); 3. Livro homenagel/l

:oordenação: Janaína Conceição Paschoal e Rena­

~ira, Capítulo: Responsabilidade penal das corpo­

leiro, 2014); 4. 100 anos - Revista dos Tribunais

Jcoerente e funcional, Revista dos Tribunais, São

rJUlar (Organização: Ana Flávia Messa e José Car­

: Ação popular: a utilização do "habeas corpus"

•financeiros, Saraiva, São Paulo, 2013); 6. Tributo ~scritos e estudos (Organização: Marcelo Lessa

aior Coutinho de Amorim, Capítulo: Intercepta­ OAutor .............. .... ... .... ...... ... .. ........ .. .... ..... ....... ......... .. ... ... ... ........ .. ... ..................... 7 :os fundamentais, Lúmen Júris, Rio de Janeiro, Apresentação .... ....... ....... .. .... .. ..... .... ........ ... .............. ..... ....... . ..... .... .... ............. ... 13

heiro. Jogos de azar e futebol. Allálise e proposições Nota à 2~ edição ..... .. .... .. ................. ... .. .... ... ........ . ....... ... .. ..... ... ....... ............. .... 1g

!. Responsabilidade penal das corporações e crimina­ Introdução ..... ...... ............................ ... ....... ... ...... .... ..... ..... ...... ..... .... ..... .... .. .. .......... 21

,ão Paulo, 2009); 9. Crillle orgallizado e lauagem de

ens apreendidos, delação premiada e responsa- CAPÍTULO I . São Paulo, 2009); 10. Lill/ites collstitucionais da !'IUSI ~( r\() I lOi\lB .\11 ,.\0 t. ·RI\lll)l{C \,\;IL\DO

io: Rogério Sanches Cunha, Pedro Taques e I ,\ I ,,\\, ,\(;1, \1 DI. 1)J,\III·mo

tulo: Constituição e regime das liberdades, Re­ 1.1 Política Criminal e Tendências Internacionais.. ..... ... .... ........................... 27

Paulo, 2009); 11. Combate à laZ'agel1l de dil/heiro. 1.2 Lei n. 12.850, de 02.08.2013, e as Técnicas Especiais de Inves tigação '" 30

m, Campinas, 2008); 12. Mulher e direito penal 1.3 Sigilo das lnvestigaçôes e Súmula Vinculante n . 14, de 02.02.2009,

do STF ... ...... ... .... .............. ......... .. ................... ..... .... .. .. .......................... ... .... .. 31~ale Júnior e Janaína Paschoal, Capítulo: Tráfi­

)as: tipo penal e consentimento do ofendido,

2007); 13. Lauagell/ de dinheiro - comentários à CAPÍTULO 11

especializadas (Capítulo: Crimes contra o Sis- LFCI SI.. \~·I\() SOI)RE BENS

I corno antecedentes de lavagem de valores, 2.1 Código de Processo Penal (Artigos 125 a 144; e 387, Inciso IV). 67

)rto Alegre, 2007); 14. Direito penal tributário _ 2.2 Lei de Drogas (Lei n . 11.343, de 23.08.2006) .. .. ......... ..... .. ... ........ 71

2.3 Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei n. 9.613, de 03.03.1998, c.c. a Lei ;eller, Campinas, 2006); 15. Punibilidade no Sis­n. 12.683, de 09.07.2012)... ....... .... .... ...... ..... ... ........................... .. .. ................ 72:ipos penais que tutelam o Sistema Financeiro

2.4 Bens lIícitos Misturados a Lícitos, Convenções Internacionais e3mpinas, 2003); 16. Respnllsabilidade pellal da

COl1fi!:>co A/nl'sndo ........ ...... .................... ....... ........ .............. ..... .............. ... ... .. . 7:=i) Paulo, 1999).

2.5 Desconsideração da Personalidade Jurídica .................... ... ... .. .. ... .. ..... .... 79

STJ00101666

10 CRIME ORGANIZADO ELAVAGEM DE DINHEIRO

CAPÍTULO 111

\[)\II'\I .... rl{\l, \O DO..., IH \.S

3.1 Obst,lculos ...... ... .............................................. ... ........ ........................ ....... .. 85

CAPÍTULO IV

Bl ·\.S \.0 1\ 111, IOI{

4.1 Cooperllção Jurídica Tntt'rnacional ...... .. ........... .. .. ... ....... ........... .............. .. 89 4.2 Bloqueio e Repatri açiio de Bens .................. .... .. ............... .... .. .. 91

CAPÍTULO V

P! ..... II\.\( \(ll)! H!\.'-, \I' IUI \.IH!)(J'-,

5.1 Uso (Guardel Provisóri,l e Depósito Judicial) .......................................... 97

5.2 Venda Antecipadal' I.eilõl's Eletrônicos.......... .. ................................... ... . 104

5.3 P.lgalllt'llto de Mult,lS e Tributos ............................................... ...... .. .. ...... 110

CAPÍTULO VI

li! '\St r. I i t r~ \Ic,

6.1 Considerações Preliminares ...................... .. .. ... .. ........ .. .. .................... ........ 115

6.2 Obras de Artl'. ...................................................... .. .. .................. 117

6.3 Parques ou Praças Públicas................................. ................. ...... .. .. ..... 124

6.4 Obras Arqueológicas (' EtnogrMicas............... .. ..... .................... ............ 128

65 Livros Cultur,lis e Did<iticos .. ...... .. .......................... .. .......... .. .. .. 132 6.6 o Papel do IBR AM e do IPHA N................. .. ........................ .. .. .. \33

6.7 Tombamento .................................................. .. ................................. .. . 142

6.8 Posturas MUllicipais e Imóveis Culturai s (Tributos e Legislação

sobre OcupaçZio do Solo) .......... .. ......... ........ ........ .... .................................. 143

CI.') Laudos Peri ci,lis..... .... ..... .... ... .. .............. ....... ..... ........................................... 148

CAPÍTULO VII

iU ..... 11 Ilil. .\( I DI B! \. .....

7. ! Resti tu içiio de Bens ...... .... .... ............................. ...... ................. .. ................ . 151

7.2 Meação e Doaç()es ............................................. .. ......................................... 155

7.3 Bem de Família ............................................................................................. 160

CAPÍTULO VIII

I ( ) l \ ( I ( ) \.\ \ 1I '\ I () ( I \ 1I . \ I ) \ I ! '\ l'-, 1 I{ \, I \ ( )

8. 1 Aç,lo Civil dt' Ex tinçiio de Domínio ............ .. .......... ............ 163

8.2 Resoluçiio CNJ n . 63/2008......................... ....... .. .. ...................................... 175

STJ00101666

MO ELAVAGEM DE DINHEIRO

CAPÍTULO III

i\DMINISTRAÇÃO DOS rH~ )\''''

........... .. .. ............ .. ........... .... ................... .. ......

CAPÍTULO IV

BENS NO EXTF I{JOI{

a Internacional .. ... ............. .. ... ....... . ....... .... ......

ção de Bens ...... .. .. ..... ...................... .. ..........................

CAPÍTULO V

\JAÇÃO D[ BT'l\J S \ I'IU I '\ 1)(1 )()..,

ória e Depósito Judicial )............... .. ... .. ........ ....... ......

Leilões Eletrônicos ............. .... ... ............ .. .. .... ........ ...

IS e Tributos ...... ... .... .. ..... .. ......... ...... ........ ..... .... ... .. ....

CAPÍTULO VI

BEi\S CU fll': \1'1

ninares ..... ............. ................ .... ....... .. .................... ..

............ ......... ............. .... ..... .. .. ... ... ..... ..... .... ...... ........ ...

rblicas .... ....... ........ ... ... ..... ........... .... .. .............. ..... .... .. .

e Etnográficas...... ... .............. ... .... ..... .. ......... ..... .. ... ..

dáticos ......................................... . ...... ......... ..... ... .....

do IPHA N.......... .. ....... ...... .... .. .... .... ..................... ....

e Imóveis Culturais (Tributos e Ll'gis lação

)10) .............. .... .. ............ ... .. ..... .. .. ... .......... ... ....... .......

... ..... .. ..... .. ........... ...... .... .. .. .. .... ..... ....... .... ....... ... .........

CAPÍTULO VII

\ESTIT LI <., .\ O DI Bf \,..,

.................... ...... .......... .... .. .. .. .... ...... ... ....... ... .. ..

..... ..... .. ..... ........ .... .... ........ ... .. .. .... .. ... ..

CAPÍTULO VIII

\ll\T(l(i\!1 \!)\JI\,I .... II\\Ii\ ()

de Domíni() ..... ... ............ ........ ................ ..... ........ .

J08 .............. ... .. ..... .. ... ..... .. . .... .... ...... ..

85

89

91

97

104

11 Ü

11S

11 7

124

12R

132

135

142

143

148

151

155

160

163

175

Sumório 11

CAPÍTULO IX (OI\I)O/{ \(. \0 Ul 1)\1 \t. \() !'IZ! \11 \IH

9.1 Legislação e Busca da Verdade ....... ....... ...... ... ........ ..... .... .... ... ..... .... .... ...... 181

9.2 Doações e Indenizações Voluntcírias ........................ ... ...... ...... ........ ....... .. 191

9.3 Procedimcnto........ ..... ............................ .. ........ .... .... .............. ..... 195

2099.4 Alterações d os Ritos Processuai s ...... .... ........ ... .. ....... ....... ....... .... .

CAPÍTULO X I I \'! i: \'.,11\ ;\1 «) I: I ! 1/ \ r) \

10.1 Conside rações ............ ..... ......... ...... .. ..... ........ ............. ... ..... .... ...................... . 213

10.2 Baza r e Leilão Bencficentes....................................... .... .. .. ..... ..................... 21 9

10.3 Caute la s Nt'cesscírias quanto à Esco lha de Mu se us e Entidad es

Filantrópicas e Prestação de Con tas ................ ......................... .......... .. 227

10.3.1 Mu scus c entidades culturais ....................... ... .............. .... .. 22H

10.3.2 Entidades fil,lI1trópicas .. ....... ........................ .. ... .. ........... ...... ......... 232

CAPÍTULO XI \1 \..,~ \ 111) \ ~~l'\,I~ ... \ ) { lU \1 1 \ \1

11.1 Massa Fa lid a .\ Confisco C rimina l .. ...... ......... .. .... .. .................................... 239

CAPÍTULO XII

\ I \ " ; f : ~.j \1. \ (\ ) I f • H ; " I·: •O • • :

1) \". \!Ili "- :!\Il"'! !í li!Hi:\i

12.1 Centro Cultural d a Marinha em São Paulo (CCMSP) .............. .. .... .. .... 246

12.2 Museu de Arqueologia e Etnog rafia (MA E/USP)...... .... .......... ....... .. .. ... 247

12.3 Museu de Ar te Cllntl'mpor5nea (MAC/USP) ......... ........... ... ....... .......... 251

12.4 Museu d e Arte Sacra ....... ... ............ .. ............. ...... .... .. .. ... ...... .... ·.. ....... .... .... 253

12.5 Museu Pauli s ta (Museu do Ipiranga)/USP........... ..... ...... .......... .... ... .. .... 2S6

12.6 Memorial da América La tina ....................................................... ... ....... .. . 259

12.7 Instituto d e Es tudos Brasileiros (IEB/USP)............................... .. ...... ... ... 261

12.8 Entidade Fraterniebde Irmã Clara (FIC) ..... ........... ....... .. .. ................. .... 265

12.9 Casa do Cristo Redento r (CCR) ..... .. ............... .. ...... .. .. .. .. .. ......... ............ .. 267

12.10 Secreta ri a de Estad o da Cultura d e São Paulo ....... .......... .. ... .... ............. 270

Conclusões ............ .... .. ... .. .. ......... .. .......... .... ... ................. ................ .. .......... ... .. ..... .. 283

Referências Bibliográficas ..... ........... ..... ... .... .......... ..... .. .. .... ...... .... ..... .............. ... .. 293

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