Assessoria Especial de Controle Interno do MP
Agenda - Programa de Integridade do MP
Contextualização
Pilares
Linhas de Atuação
GUIA DE¹ INTEGRIDADE PÚBLICA (CGU)
¹ http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/guia-de-integridade-publica.pdf
O programa tem a finalidade de mitigar ocorrências de corrupção e desvios éticos a partir da mobilização e participação ativa dos gestores públicos. Objetiva estabelecer um conjunto de medidas que assegurem a entrega dos resultados esperados pela sociedade, por meio do fortalecimento e aprimoramento da estrutura de governança, gestão de riscos e controles, e procedimentos de integridade.
Programa de Integridade
O que é o Programa de Integridade do MP
“Integridade pública deve ser entendida como o conjunto de arranjos institucionais que
visam a fazer com que a Administração Pública não se desvie de seu objetivo precípuo:
entregar os resultados esperados pela população de forma adequada, imparcial e
eficiente. A corrupção impede que tais resultados sejam atingidos e compromete, em
última instância, a própria credibilidade das instituições públicas.”
Pilares do Programa de Integridade do Ministério do Planejamento
1º
Ambiente de Integridade
2º
Gestão de Riscos
3º Procedimentos de
Integridade
4º Comunicação e Monitoramento
PROGRAMA DE INTEGRIDADE
Ambiente de Integridade
Bases para um efetivo Programa de Integridade
Comprometimento e Apoio da Alta Administração
Alinhamento ao Planejamento
Estratégico
Instância Interna de Integridade
Comissão de Ética Púbica Setorial
Definição de Orientações Estratégicas para o
Programa de Integridade no Planejamento Estratégico do MP
Instituição do Programa de Integridade,
Supervisão das Linhas de Atuação e a Promoção do
Engajamento dos Dirigentes e Servidores
Instituição de Comitê de Gestão Estratégica para
Acompanhar e Fiscalizar o Programa
Instituição da CEPS/MP em Aderência ao Decreto
1.171/1994 e Decreto 6.029/2007
Concluído Em andamento
1º Pilar
Instituição do Comitê de Gestão Estratégica (CGE)
Elaboração de Minuta de Regimento Interno do CGE
Audiência Pública Interna e Parecer da Conjur
Aprovação e divulgação do CGE
Criação de Instância Interna de
Integridade (CGE)
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Criação da CE-MP (Portaria MP nº 62, de 26/02/2016)
Realização da 1ª Reunião Ordinária (16/03/2016)
Publicação da página da CE-MP no sitio do MP (16/03/2016)
Publicação do Regimento Interno da CE-MP
Criação de Comissão de Ética do MP (CE-
MP)
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Gestão de Riscos
Definição de Política de Gestão de Riscos
Implementação de Gerenciamento de Riscos
2º Pilar
Gestão de Riscos - Ministério do Planejamento
Avaliação de Maturidade em
Gestão de Riscos
Elaboração de Questionário
Avaliativo
Definição da Estratégia de
Aplicação no MP
Consolidação e Análise dos Resultados
Apresentação dos Resultados
Elaboração de Plano de Ação
Política de Gestão de Riscos
Elaboração de Política de
Gestão de Riscos para o MP
Aprovação da Política de Gestão
de Riscos
Divulgação da Política de Gestão
de Riscos
Matriz de Responsabilidades
Definição de Papéis e
Responsabilidades
Modelo de Relacionamento
Definição de Áreas (Gestão de Riscos)
Ações, Papéis, responsabilidades e características
Interação (Gestão de Riscos)
Modelo de Gestão de Riscos
Desenvolvimento e Aprovação de
Metodologia
Definição de Solução
Tecnológica
Proposição de Plano de
Capacitação
Plano de Implementação
Definição das Unidades (Piloto)
Identificação de Processos
Prioritários
Realização do Piloto
Implantação no MP
Plano de Comunicação
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Modelo de GIRC do MP
Política de Gestão de Integridade,
Riscos e Controles Internos da
Gestão / Linhas de Defesa
Instâncias de Supervisão
(previstas na Política)
Metodologia Solução
Tecnológica
Base
IN Conjunta MP/CGU Nº
01/2016
Programa de Integridade do MP
(Portaria Nº 150/2016 e alterações)
Boas práticas
Sistema de Riscos do MP Mapa de Riscos
Alinhado ao Planejamento Estratégico do MP e apoiado pela Alta Administração
Escopo: Planos Estratégicos, Programas, Projetos e Processos Natureza dos Riscos: Orçamentário-Financeiro e Não Orçamentário-Financeiro
Operacional
Tático
Estratégico CGE
SIRC
NIRC
UIRC
Gestor
Subcomitê de Gestão da
Tecnologia da Informação e
Comunicações
Núcleo
Subcomitê de Gestão da
Segurança da Informação e
Comunicações
Núcleo
Subcomitê de Gestão de
Aquisições e Contratações
e Custos
Núcleo
Subcomitê de Gestão de Recursos Humanos
Núcleo
Subcomitê de Gestão
Orçamentário-Financeira
Núcleo
1ª Análise de Ambiente
Interno/Externo e de
Fixação dos Objetivos
2ª Identificação de Eventos de Riscos
3ª Avaliação
de Riscos e Controles
4ª Resposta a Riscos
5ª Informação,
Comunicação e
Monitoramento
Metodologia de GIRC
Programa de Integridade do MP
(Portaria Nº 150/2016)
IN Conjunta MP/CGU
Nº 01/2016
Política de Gestão de Integridade, Riscos e Controles Internos da
Gestão
Boas Práticas
Metodologia
Escopo
• Processos de Trabalhos do MP - Método de Priorização de Processos
Natureza dos Riscos
• Orçamentário-Financeiro
• Não Orçamentário-Financeiro
Categoria dos Riscos:
• Estratégico
• Operacional
• Reputação
• Integridade
• Fiscal
• Orçamentário
Ambiente Interno
Fixação dos Objetivos
Identificação dos Riscos
Avaliação de Riscos
Resposta a Riscos
Atividade de Controle
Informação e Comunicação
Monitoramento
Gerenciamento de Riscos COSO II Matriz de
Risco
Catastrófico 5 Risco Moderado Risco Alto Risco Crítico Risco Crítico Risco Crítico
Grande 4 Risco Moderado Risco Alto Risco Alto Risco Crítico Risco Crítico
Moderado 3 Risco Pequeno Risco Moderado Risco Alto Risco Alto Risco Crítico
Pequeno 2 Risco Pequeno Risco Moderado Risco Moderado Risco Alto Risco Alto
Insignificante 1 Risco Pequeno Risco Pequeno Risco Pequeno Risco Moderado Risco Moderado
1 2 3 4 5
Rara Improvável Possível Provável Quase Certo
IMP
AC
TO
PROBABILIDADE
Deliberação e
Supervisão
Modelo de Gestão de Integridade, Riscos e Controles
Metodologia de Gestão de Integridade, Riscos e Controles
Pirâmide de Responsabilidades – Linhas de Defesa
Política de Gestão de Integridade,
Riscos e Controles Internos da Gestão /
Linhas de Defesa
Instâncias de Supervisão
(previstas na Política)
Metodologia Solução Tecnológica
Programa de Integridade do MP
(Portaria Nº 150/2016)
IN Conjunta MP/CGU
Nº 01/2016
COSO II e Política
Boas Práticas
em Gestão de Riscos no
Setor Público
Sistema de Riscos do MP
Mapa de Riscos
1º Análise de Ambiente e de
Fixação de Objetivos
2º Identificação de Eventos de Riscos
3º Avaliação
de Eventos de Riscos e Controles
4º Resposta a Risco
5º Informação, Comunicação e Monitoramento
Evento Consequência
Evento de Risco
Causa 1
Causa 2
Causa "n"
Efeito
Causas
Fontes
Vulnerabilidades
Incidente
Irregularidade
Impacto em um
objetivo
Ganho/Perda
Controles
Desenho
Operação
Avaliação
Monitoramento
CGE
SIRC
NIRC
UIRC
Gestor do Processo
Decisões Estratégicas e Supervisão
Desenvolvimento e Orientações
Identificação, Avaliação e Monitoramento
Projeto em Números
Sensibilização de mais de 100 gestores, de todas as Secretarias do MP.
9 processos relevantes sendo mapeados no 1º semestre.
100 reuniões técnicas de gerenciamento de riscos.
134 riscos identificados.
Interação MP – Órgãos e Entidades
39 exposições sobre o tema em 22 órgãos/entidades.
Cursos realizados na ENAP e MMA com a participação de mais de 20 Ministérios.
Desenvolvimento de matriz de riscos, método de priorização de processos e metodologia de gerenciamento de riscos, disponível para download no site do MP.
Desenvolvimento de um Sistema de Gestão de Riscos que será disponibilizado no Portal do Software Público.
Procedimentos de Integridade
Instituição de Procedimentos de Integridade
Compliance de Procedimentos de Integridade
3º Pilar
16
Instituição de Procedimentos de Integridade
Código de Conduta
Canal de Denúncias
Plano de Capacitação e Educação Continuada
Rotatividade de Cargos
Linhas de Atuação
• Realização de benchmarking
• Elaboração da Proposta de Código de Conduta
• Parecer da Conjur
• Audiência Pública Interna
• Aprovação do Código de Conduta
• Publicação da Portaria que Constitui Código de Conduta
• Divulgação do Código de Conduta
Ações Previstas e Realizadas
Criação do Código de Conduta
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Avaliação dos procedimentos da Ouvidoria do MP
Estabelecimento de parceria com a CGU
Definição de pontos a serem aprimorados visando ao fortalecimento da Ouvidoria do MP
Aprimoramento do fluxo das informações e proteção ao denunciante.
Criação do Canal de Denúncias
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
• Definição de ações de capacitação
• Realização de Parceria ENAP/CGU/MP
• Elaboração de Plano de Capacitação
• Fornecimento de Cursos nos temas relacionados
Plano de Capacitação e
Educação Continuada
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Levantamento de informações sobre os cargos de direção no âmbito do MP
Análise sobre a rotatividade dos cargos no âmbito do MP
Reporte ao Ministro de Estado
0
100
200
300
400
500
600
700
661
144
82 112
47
CARGOS COMISSIONADOS - TOTAL
Até 2 anos De 2 a 4 anos De 4 a 6 anos Acima de 6 anos Cargos Vago
Total: 1.046
Rotatividade de Cargos
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Compliance de Procedimentos de Integridade
Declaração de Bens
Conflito de Interesses
Presença de Nepotismo
Trilhas ODP
Atendimento a órgãos de controle
Linhas de Atuação
Coleta de informações sobre os cargos de Direção e Assessoramento Superior – DAS no MP
Verificação da conformidade com as normas vigentes
Reporte ao Ministro de Estado
Sugestão de implantação de melhorias no processo
Declaração de Bens e Rendas
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Verificação do fluxo de informações e avaliação da
performance do SeCI no MP
Ações preliminares de divulgação da Lei no
âmbito do MP
Reorganização do fluxo do tratamento do processo no SeCI
Divulgação do uso do SeCI no âmbito do MP
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Açõ
es
Pre
vist
as
Estabelecimento de Parceria com a CGU
Definição do escopo dos trabalhos
Análise dos casos de nepotismo identificados
Encaminhamento à Corregedoria dos casos identificados
Definição de atuação preventiva
Presença de Nepotismo
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Entendimento da rotina da DIRAD na
execução das trilhas do ODP
Verificação de trilhas do ODP não
executadas que podem auxiliar o
MP
Estabelecimento de parceria com a CGU
(acesso ao sistema e capacitação dos
servidores)
Encaminhamento de sugestão de implantação de
rotinas internas de verificação de
conformidade da execução das
trilhas do ODP
Trilhas Observatório da
Despesa Pública - ODP
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Comunicação e Monitoramento
Plano de Comunicação
Plano de Capacitação sobre Integridade
Medidas Disciplinares
Monitoramento
4º Pilar
Ambiente de Integridade
Gestão de Riscos
Procedimentos de Integridade
Comunicação e Monitoramento
Plano de Comunicação
Processo contínuo e permanente
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Campanha Interna
Palestras e Apresentações
Cursos
Cartilhas
Criação de página Intranet/Internet
Plano de Capacitação sobre Integridade
Ambiente de Integridade
Gestão de Riscos
Procedimentos de Integridade
Comunicação e Monitoramento
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Fortalecimento da corregedoria para sua função de apurar irregularidades praticadas por agentes públicos
Especialização de servidores para atuar em matéria correcional
Aperfeiçoamento dos processos e otimização da atividade correcional com instituição de normas e de estrutura específicas
Aumento da credibilidade frente aos servidores, aos outros órgãos da administração pública e à sociedade em geral
Correição – Medidas
Disciplinares
Linha de Atuação
Concluído Em andamento
Linhas de Atuação
Concluído Em andamento
Plano de Monitoramento
Identificação de pontos falhos, correções e aprimoramentos
Tempestividade nas respostas a novos riscos e na remediação de danos gerados
Pronta interrupção de irregularidades ou infrações detectadas
Aperfeiçoamento na prevenção, detecção e combate a ocorrência de atos lesivos
Proporciona a aplicação de medidas disciplinares em caso de violação do programa
Monitoramento
Objetivo: verificar a efetividade da implantação do
Programa de Integridade
Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão – MP
Chefe da Assessoria Especial de Controle Interno
Rodrigo Fontenelle de Araújo Miranda, CGAP, CRMA, CCSA
Fones: 2020.4020
QUEM FAZ O CONTROLE INTERNO É VOCÊ!
OBRIGADO!