MINISTÉRIO DA DEFESAEXÉRCITO BRASILEIRO
ESTADO-MAIOR DO EXÉRCITO
PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DA SPE3/3ª SCh EME
1. FINALIDADE
Estabelecer procedimentos para a identificação de eventos capazes de afetar aconsecução dos processos da SPE3/3ª SCh EME, bem como administrá-los de modo amantê-los compatíveis com o apetite a riscos, tudo com a finalidade de aprimorar os controlesinternos da gestão e possibilitar garantia razoável ao cumprimento dos objetivos da 3ª SChEME.
2. REFERÊNCIAS
a. Instrução Normativa Conjunta nº 01 - CGU e MP, de 10 MAIO 16 - dispõe sobrecontroles internos, gestão de riscos e governança no âmbito do Poder Executivo Federal.
b. Portaria nº 465-Cmt Ex, de 17 MAIO 17- Institui a Política de Gestão de Riscos doExército Brasileiro (EB10-T-01.004), 1ª Edição, 2017.
c. Portaria nº 222-EME, de 05 JUN 17 - Aprova a Metodologia da Política de Gestão deRiscos do Exército Brasileiro (EB20-D-07.089), 1ª Edição, 2017.
d. Portaria nº 213-EME, de 7 JUN 16 - Aprova o Manual Técnico (EB20-MT-11.002) Gestãode Processos, 1ª Edição, 2016.
e. Portaria nº 214-EME, de 07 JUN 16 - Aprova o Manual Técnico (EB20-MT-11.003)Gestão de Indicadores de Desempenho, 1ª Edição, 2016.
f. Portaria nº 197-EME, de 1º SET 15 - Aprova o Manual Técnico (EB20-MT-11.001) Padrãode Modelagem de Processos do Exército.
g. Portaria n°306-EME, de 22 DEZ 14 - Aprova a Sistemática de Planejamento Estratégicodo Exército (SIPLEx).
h. Portaria nº 090-EME, de 12 JUL 10 - Aprova o Regimento Interno do EME (RI/R-173).i. Relatório do Diagnóstico de Processos da 7ª SCh EME, de 27 OUT 16, realizado pela
empresa Memora Processos Inovadores.j. Relatório de Pesquisa de Opinião com as equipes de planejamento e medição dos ODS,
ODOp, OADI e Setores do EME, de 14 FEV 17, consolidado pela SPE-3/3ª SCh EME.
3. EXECUÇÃO
a. Equipe de Gestão de Riscos e Controles (EGRiC/SPE3)
1) Chefe: Ch SPE32) Membros:
- Ch Subseção de Medição (BSC)- Ch Subseção da Supervisão de Gestão de Riscos e Controles
3) Observação: a EGRiC/SPE3 está subordinada ao Comitê de Gestão de Riscos eControles da 3ª SCh EME (CGRiC/3ª SCh EME).
b. Atribuições
1) Compete à Equipe de Gestão de Riscos e Controles (Art. 36 da PGR-EB)
a) elaborar o processo de gestão de riscos da Seção/Repartição, inclusive orespectivo Plano de Gestão de Riscos;
b) definir os indicadores de desempenho de gerenciamento de riscos que estejamalinhados com os do escalão enquadrante;
c) reunir-se semestralmente para avaliar, revisar e adequar o respectivo processo degestão de riscos;
d) atualizar semestralmente o Portfólio de Riscos Prioritários da Seção/Repartição(TOP 15), mas gerenciando todos os demais possíveis riscos por meio dos seus processos;
e) reunir-se anualmente para avaliar, revisar e adequar o Plano de Gestão de Riscos; f) supervisionar os trabalhos dos proprietários de riscos; eg) consolidar o Relatório Anual da Gestão de Riscos.
2) Compete aos proprietários de riscos (Art. 37 da PGR-EB)
a) assegurar que o risco seja gerenciado de acordo com esta Política e o Plano deGestão de Riscos;
b) monitorar o risco ao longo do tempo, de modo a garantir que as respostasadotadas resultem na manutenção do risco em níveis adequados, de acordo com esta Políticae o Plano de Gestão de Riscos;
c) assegurar a implementação dos planos de ação definidos para tratamento dosriscos sob sua responsabilidade;
d) garantir que as informações adequadas sobre o risco estejam disponíveis em todosos níveis da organização, considerando o seu respectivo sigilo;
e) operacionalizar os controles internos da gestão; ef) identificar e comunicar as deficiências de gestão de riscos e de controles internos.
Para fins de responsabilização, destaca-se que os proprietários de riscos respondemcivil, penal e administrativamente pelo exercício irregular de suas atribuições.
3) Compete aos militares e servidores civis em geral (Art. 38 da PGR-EB)
a) contribuir nas atividades de identificação e avaliação dos riscos inerentes aosprocessos de sua responsabilidade;
b) comunicar tempestivamente os riscos inerentes aos seus processos, nãomapeados anteriormente; e
c) apoiar os gestores na definição dos planos de ação necessários para tratamentodos riscos.
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 2
c. Processos da SPE3
FINALÍSTICOS FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO
Acompanhamento ealinhamento estratégico
dos ObjetivosEstratégicos do Exército
(OEE)
1 - Planejamento estratégico eficaz de curto, médio e longo prazos
2 - Existência de Sistema de Medição de Desempenho Organizacional (SMDO)
3 - Mapa Estratégico do EB, dos ODS, ODOp, OADI e Setores do EME elaborados e atualizados
4 - Informações consistentes dos Programas e Projetos Estratégicos, das ações estratégicas do PEEx e dos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE), nos prazos estabelecidos
5 - Realização das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) e das Reuniões de Monitoramento e Controle (RMC)
6 - Integração entre as Seções da 3ª SCh EME
GERENCIAIS FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO
Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
1 - Existência de ferramenta de TI integradora em Gestão Estratégica
2 - BSC elaborado no nível estratégico e gerencial
3 - Eficaz coleta de dados, para alimentar o SMDO-EB
4 - Execução das ações estratégicas do PEEx
5 - Execução dos COE
Supervisão da gestão deriscos e controles dos
OEE
1 - Existência de ferramenta de TI para a gestão de riscos e controles
2 - Cumprimento do calendário de inspeções e controles
3 - Nível gerencial preparado adequadamente para receber as inspeções
4 - Disponibilização de recursos financeiros para a execução da supervisão da gestão de riscos e controles
DE APOIO/SUPORTE FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO
Efetivação do Ciclo deCapacitação Continuada
1 - Definição da capacitação em Gestão Estratégica a serrealizada
2 - Disponibilização de recursos financeiros para a efetivaçãodo Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica
3 - Contratação de empresas especializadas no Ciclo deCapacitação Continuada em Gestão Estratégica
Registro e controle dosdados de
acompanhamentoestratégico
1 - Realização de ações de monitoramento e controle daexecução dos OEE
2 - Elaboração do Relatório de Acompanhamento Estratégico (RelAE) e do Relatório Anual de Gestão de Riscos (RelAGR)
Planejamento dasatividades anuais
1 - Orientação e apoio do decisor2 - Recompletamento das vagas existentes em QCP/SPE-33 - Levantamento de oportunidades de melhoria
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 3
d. Cronograma de trabalho
OCASIÃO ATIVIDADES
Diário Acompanhamento dos riscos e controles dos processos
Quinzenal Brainstorming sobre surgimento de novos riscos
Mensal Relatório de Monitoramento de Indicadores de Riscos
MAR, JUN, SET e DEZ Reuniões de Análise da Gestão de Riscos
MAR, JUN, SET e DEZ Relatório das Reuniões de Análise da Gestão de Riscos
JUN e DEZ Atualização da Matriz de Riscos e Controles
JUN e DEZ Atualização do Portfólio de Riscos Prioritários
DEZ Relatório Anual de Gestão de Riscos
DEZ Atualização do Plano de Gestão de Riscos
e. Avaliação dos treinamentos dos Planos de Contingência
As menções globais dos treinamentos das hipóteses dos Planos de Contingência serãoaplicadas conforme o quadro abaixo, contido na Metodologia da Gestão de Riscos doExército:
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
Acima de 90% E 10
Entre 70% e abaixo de 90% MB 8
Entre 50% e abaixo de 70% B 5
Entre 20% e abaixo de 50% R 3
Abaixo de 20% I 0
Os requisitos dos treinamentos dessas hipóteses deverão ser elaborados pelo gestor deriscos, conforme planilha a seguir (modelo) e Apêndice 14:
REQUISITOSCUMPRIMENTO
MENÇÃOGLOBAL
Sim Não
71,4%MB
1. Aaaaaaa x
2. Bbbbbbb x
n. Nnnnnnn
Total 5 2
Quando o treinamento das hipóteses for inviável, deve-se, pelo menos, avaliar a adoçãodas providências tomadas, se elas forem postas em prática, para fins de registro de suaefetividade. Neste caso, a avaliação será apenas qualitativa (MB, B, R ou I).
4. PRESCRIÇÕES DIVERSAS
a. Este plano foi embasado em análise interna conduzida por especialistas em medição dedesempenho e gestão de riscos e em consultoria especializada e independente realizada pela
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 4
empresa Memora, cujo relatório de 68 páginas apresentou o diagnóstico dos processos daentão 7ª SCh EME, inclusive avaliando seus riscos.
b. Assim, da análise dos documentos de referência e das RAE realizadas em 2016, conclui-se sobre a necessidade de se efetuar, com urgência, um redesenho do Processo deTransformação. Do contrário, poderão ser fortalecidos os riscos de elevação de custos, atrasoou obsolescência nas entregas, abandono de projetos, desperdício de recursos, conforme jáfoi sinalizado pelo TCU em suas auditorias.
c. Portanto, há necessidade de boa definição das metas de esforço para os OEE(planejamento), a fim de se poder efetuar a medição do progresso físico dos alcances dosOEE (execução). Há também necessidade de um Planejamento Estratégico de Longo Prazo(PELP), onde esteja registrada a modelagem de toda a arquitetura do processo deTransformação.
d. Na SPE-3, a gestão dos riscos será realizada de forma individualizada, conforme oAnexo C - Plano de Tratamento de Riscos. A Seção também adotará planilhas impressas pararegistro de dados, até a implantação do sistema informatizado de gestão de riscos econtroles.
e. O apetite a riscos da SPE-3 está limitado a riscos altos, conforme a definição contida noArt. 39 da Política de Gestão de Riscos do Exército (PGR-EB).
f. Os riscos extremos, conforme previsto na PGR-EB e na sua Metodológica, somentedeverão ser aceitos com autorização e providências do Chefe do Estado-Maior do EME.
g. Os riscos que, devido à evolução dos acontecimentos, vierem a atingir os níveis “Alto” e“Extremo” serão sempre avaliados pelo CGRiC/3ª SCh EME nas Reuniões de Análise daGestão de Riscos, para as devidas comunicações e providências emergenciais.
h. No Anexo D - Matriz de Riscos e Controles, as avaliações de eficácia dos controlesserão efetuadas pelos gestores dos riscos, ao realizarem a auto avaliação do controle, e,posteriormente, pelo Ch EGRIC. O CGRiC/3ª SCh EME também deverá periodicamenterealizar a avaliação destes controles, especialmente quando o Ch EGRiC for o próprio gestordo risco, bem como deverá avaliar também os controles do Portfólio de Riscos Prioritários.
i. Definições conceituais
1) O BSC é composto de Mapa Estratégico, Objetivos Estratégicos, Indicadores, Metas ePlanos de Ação (para alguns casos, também chamado de Plano de Projeto Setorial).
2) Controle também pode ser considerado como tudo aquilo que auxilia a organização naconquista do objetivo ou na execução do processo.
3) Risco também pode ser considerado como tudo aquilo que afasta a organização daconquista do objetivo ou da execução do processo.
j. Após o levantamento inicial de todos os riscos da SPE-3, observou-se que o ano de 2018será destinado à reconstrução do Sistema de Medição de Desempenho dos OEE. Assim,muitos riscos aqui levantados têm por razão a inexistência de algumas estruturas básicas quejá poderiam estar fortalecendo os processos da 3ª SCh EME e a boa gestão da SIPLEx.Deste modo, com a implementação das ideias aqui apresentadas, poderão surgir outrosriscos, até se chegar ao ponto de maturidade de gestão de riscos, com indicadores bemconstituídos, ferramenta de TI implementada e um robusto sistema de acompanhamentoestratégico bem estruturado.
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 5
5. ANEXOS
A - Portfólio de Riscos Prioritários (TOP 15)B - Matriz de Tratamento de RiscosC - Plano de Tratamento de RiscosD - Matriz de Riscos e Controles Apêndice 1 - Processos Críticos Apêndice 2 - Portfólio de Riscos Prioritários (TOP 15)E - Relatório de Monitoramento de Indicadores de Riscos
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 6
Anexo A - PORTFÓLIO DE RISCOS PRIORITÁRIOS (TOP 15)DA SPE3/3ª SCh EME(1º Semestre de 2018)
OPrio
Códigodo risco
Processos RiscosClassificaçãofinal de risco
Gestor do Risco
1° R01Acompanhamento e alinhamento
estratégico dos OEEExecução das Reuniões de Análise da Estratégia
(RAE) sem a presença do decisorAlto Ch SPE-3
2º R02Acompanhamento e alinhamento
estratégico dos OEEImprevisibilidade de realização das Reuniões de
Análise da Estratégia (RAE)Alto Ch SPE-3
3º R03Medição e avaliação do desempenho
dos OEEExecução parcial das ações estratégicas previstas no
PEExAlto Ch SPE-3
4º R04Medição e avaliação do desempenho
dos OEEExecução parcial dos Contratos de Objetivos
Estratégicos (COE) Alto Ch SPE-3
5º R05Acompanhamento e alinhamento
estratégico dos OEEIndefinição dos indicadores e das metas anuais dos
OEE para o longo prazoAlto Ch SPE-3
6º R06Acompanhamento e alinhamento
estratégico dos OEEPlanejamento estratégico elaborado sem considerar
uma previsão orçamentária de longo prazoAlto Ch SPE-3
7º R07Acompanhamento e alinhamento
estratégico dos OEEPEEx elaborado sem estar ancorado em um
planejamento estratégico de longo prazoAlto Ch SPE-3
8º R08Medição e avaliação do desempenho
dos OEE
Inexistência dos Planos de Projeto Setoriais (escopo,custos, prazos, qualidade e riscos) para a conquista
dos OEEAlto Ch SPE-3
O Código Processos Riscos Classificação Gestor do Risco
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 7
VISTO DO Rspnl:18/07/17
________________Cel Israel
Ch EGRiC/SPE3
APROVADO EM:18/07/17
________________Gen Div Soares
Pres CGRiC/3ª SCh EME
Prio do risco final de risco
9° R09Medição e avaliação do desempenho
dos OEE
Iniciativas estratégicas (programas, projetos, açõesestratégicas, atividades impostas etc) não vinculadas
a indicadoresAlto
Ch Subseção deMedição
10º R10Acompanhamento e alinhamento
estratégico dos OEE
Restrição de acesso às informações dos Programas eProjetos Estratégicos, das ações estratégicas doPEEx e dos Contratos de Objetivos Estratégicos
(COE)
AltoCh Subseção de
Medição
11º R11Acompanhamento e alinhamento
estratégico dos OEE
Desalinhamento entre os Mapas EstratégicosSetoriais (MES) e o Mapa Estratégico do Exército
(MEE)Médio
Ch Subseção deMedição
12º R12Medição e avaliação do desempenho
dos OEESMDO do nível gerencial inexistente ou não
alinhado ao SMDO-EBMédio
Ch Subseção deMedição
13º R13Medição e avaliação do desempenho
dos OEE
Informações referentes aos Programas e Projetos, àsações estratégicas do PEEx e aos Contratos de
Objetivos Estratégicos não validadasMédio
Ch Subseção deMedição
14º R14Supervisão da gestão de riscos e
controles dos OEE
Recursos financeiros insuficientes para a realizaçãodas inspeções da supervisão de gestão de riscos e
controlesMédio
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
15º R15Efetivação do Ciclo de Capacitação
Continuada
Recursos financeiros insuficientes para a realizaçãodo Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão
Estratégica2Médio
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 8
Anexo B - MATRIZ DE TRATAMENTO DE RISCOS
DA SPE3/3ª SCh EME
(1º semestre de 2018)
OPrio
Códigodo risco
Processos RiscosClassificação
de risco(inicial/final)
TratamentoGestor do
Risco
1° R01Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Execução das Reuniões de Análise daEstratégia (RAE) sem a presença do
decisorExtremo/Alto
Compartilhar com o 3ºSCh EME, Ch SPE-2,ODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch SPE-3
2º R02Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Imprevisibilidade de realização dasReuniões de Análise da Estratégia (RAE)
Extremo/Alto
Compartilhar com o 3ºSCh EME, Ch SPE-2,ODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch SPE-3
3º R03Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Execução parcial das ações estratégicasprevistas no PEEx
Extremo/AltoCompartilhar com o Ch
SPE-2/3ª SCh EMECh SPE-3
4º R04Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Execução parcial dos Contratos deObjetivos Estratégicos (COE)
Extremo/AltoCompartilhar com o Ch
SPE-2/3ª SCh EMECh SPE-3
5º R05Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Indefinição dos indicadores e das metasanuais dos OEE para o longo prazo
Extremo/AltoTransferir para o ChSPE-2/3ª SCh EME
Ch SPE-3
6º R06Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Planejamento estratégico elaborado semconsiderar uma previsão orçamentária de
longo prazoExtremo/Alto
Transferir para o ChSPE-2/3ª SCh EME
Ch SPE-3
7º R07Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
PEEx elaborado sem estar ancorado emum planejamento estratégico de longo
prazoExtremo/Alto
Transferir para o ChSPE-2/3ª SCh/EME
Ch SPE-3
OPrio
Códigodo risco
Processos RiscosClassificação
de riscoTratamento
Gestor doRisco
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 9
APROVADO EM:18/07/17
________________Gen Div Soares
Pres CGRiC/3ª SCh EME
VISTO DO Rspnl:18/07/17
________________Cel Israel
Ch EGRiC/SPE3
(inicial/final)
8º R08Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Inexistência dos Planos de ProjetoSetoriais (escopo, custos, prazos,
qualidade e riscos) para a conquista dosOEE
Extremo/Alto
Transferir para o ChSPE-2 e para os ODS,ODOp, OADI e outros
Setores do EME1
Ch SPE-3
9° R09Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Iniciativas estratégicas (programas,projetos, ações estratégicas, atividades
impostas etc) não vinculadas a indicadoresAlto/Alto
Compartilhar com ChSPE-2, os ODS, ODOp,OADI e outros Setores
do EME1
Ch Subseção deMedição
10º R10Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Restrição de acesso às informações dosProgramas e Projetos Estratégicos, das
ações estratégicas do PEEx e dosContratos de Objetivos Estratégicos
(COE)
Alto/Alto
Compartilhar com ChSPE-2, os ODS, ODOp,OADI e outros Setores
do EME1
Ch Subseção deMedição
11º R11Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Desalinhamento entre os MapasEstratégicos Setoriais (MES) e o Mapa
Estratégico do Exército (MEE)Alto/Médio
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch Subseção deMedição
12º R12Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
SMDO do nível gerencial inexistente ounão alinhado ao SMDO-EB
Alto/MédioCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch Subseção deMedição
13º R13Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Informações referentes aos Programas eProjetos, às ações estratégicas do PEEx eaos Contratos de Objetivos Estratégicos
não validadas
Alto/MédioCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch Subseção deMedição
14º R14Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEE
Recursos financeiros insuficientes para arealização das inspeções da supervisão de
gestão de riscos e controlesAlto/Médio Mitigar
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
15º R15Efetivação do Ciclo de
Capacitação Continuada
Recursos financeiros insuficientes para arealização do Ciclo de CapacitaçãoContinuada em Gestão Estratégica2
Alto/Médio MitigarCh Subseção daSupervisão de
GRC
16º R16Planejamento das atividades
anuaisBaixo recompletamento de pessoal para a
realização dos trabalhos da SPE-3Alto/Médio Mitigar Ch SPE-3
OPrio
Códigodo risco
Processos RiscosClassificação
de risco(inicial/final)
TratamentoGestor do
Risco
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 10
17º R17Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Reduzido compartilhamento deinformações entre as Seções da 3ª SCh
EMEAlto/Médio
Transferir para o Asst 3ªSCh
Ch SPE-3
18º R18Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Pouca efetividade dos resultados dasReuniões de Análise da Estratégia (RAE) Alto/Médio
Compartilhar com o 3ºSCh EME e Ch SPE-
2/3ª SCh EMECh SPE-3
19° R19Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Ocorrência esporádica das Reuniões deMonitoramento e Controle (RMC)
Alto/Médio MitigarCh Subseção de
Medição
20º R20Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Desatualização do Mapa Estratégico doExército (MEE)
Alto/MédioCompartilhar com o ChSPE-2 e Ch SPE-1/3ª
SCh EMECh SPE-3
21º R21Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Má formulação das relações de causa eefeito dos Mapas Estratégicos Setoriais
(MES)Alto/Médio
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch Subseção deMedição
22° R22Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEEDemora na customização da ferramenta de
TI de gestão de riscos (Risco-Web)Alto/Médio
Compartilhar com o ChSPE-1/3ª SCh EME
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
23° R23Acompanhamento e
alinhamento estratégico dosOEE
Inexistência de certificação de auditoriaexterna para dar maior credibilidade às
medições dos OEEAlto/Médio Mitigar Ch SPE-3
24° R24Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Inexistência de determinação de açõescorretivas para os Setores responsáveis
pela gestão dos OEEAlto/Médio
Compartilhar com o ChSPE-2/3ª SCh EME
Ch SPE-3
25° R25Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Vaga definição das atribuições dos Setoresresponsáveis pela gestão dos OEE
Alto/MédioCompartilhar com o Ch
SPE-2/3ª SCh EMECh SPE-3
26º R26Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Coleta de dados do SMDO realizada deforma inconsistente
Alto/MédioCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch Subseção deMedição
27º R27Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Coleta de dados do SMDO realizada forado prazo
Alto/MédioCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e
outros Setores do EME1
Ch Subseção deMedição
OPrio
Códigodo risco
Processos RiscosClassificação
de risco(inicial/final)
TratamentoGestor do
Risco
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 11
28º R28Efetivação do Ciclo de
Capacitação Continuada
Insegurança na contratação de cursos paraa execução do Ciclo de CapacitaçãoContinuada em Gestão Estratégica2
Alto/Baixo Mitigar Ch Subseção daSupervisão de
GRC
29º R29Efetivação do Ciclo de
Capacitação ContinuadaReduzida capacitação de pessoal em
Gestão Estratégica2 Alto/BaixoCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
30º R30Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEEPlanos de Gestão de Riscos elaborados de
forma inadequada ou incompleta Alto/Baixo
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
31º R31Efetivação do Ciclo de
Capacitação Continuada
Demora na análise dos processos decontratação de empresas para a realizaçãodo Ciclo de Capacitação Continuada em
Gestão Estratégica2
Médio/Baixo Compartilhar com a
SG-4/Gab EME
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
32º R32Efetivação do Ciclo de
Capacitação Continuada
Seleção de pessoal para participar doCiclo de Capacitação Continuada não
levando em consideração aspeculiaridades das funções exercidas pelos
indicados
Médio/BaixoCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
33º R33Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEE
Pouco entendimento da importância dagestão de riscos para o atingimento dos
objetivos organizacionaisMédio/Baixo
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
34º R34Planejamento das atividades
anuaisFalta de orientação/diretriz do decisor parao preparo do planejamento anual da SPE-3
Médio/Baixo Mitigar Ch SPE-3
35º R35Planejamento das atividades
anuaisIndefinição de recursos financeiros para aexecução do planejamento anual da SPE-3
Médio/Baixo Mitigar Ch SPE-3
36º R36Planejamento das atividades
anuaisIndefinição das atividades que comporão o
planejamento anual da SPE-3Médio/Baixo Mitigar Ch SPE-3
37º R37Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEEDificuldade na utilização da ferramenta de
TI para a gestão de riscos e controlesMédio/Baixo
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
OPrio
Códigodo risco
Processos RiscosClassificação
de risco(inicial/final)
TratamentoGestor do
Risco
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 12
38º R38Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Dificuldade na utilização da ferramenta deTI integradora em Gestão Estratégica
Médio/BaixoCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção deMedição
39º R39Medição e avaliação dodesempenho dos OEE
Adoção de indicadores que poucoagregam valor à medição dos OEE
Médio/Baixo MitigarCh Subseção de
Medição
40° R40Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEE
Carência de pessoal capacitado paraocupar os cargos dos Setores responsáveis
pela gestão de riscos e controlesMédio/Baixo
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
41º R41Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEE
Despreparo do nível gerencial parareceber as inspeções de supervisão da
gestão de riscos e controlesMédio/Baixo
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
42º R42Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEE
Descumprimento do calendário desupervisão da gestão de riscos e controles
dos OEEMédio/Baixo Mitigar
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
43º R43Planejamento das atividades
anuaisProcessos gerenciais da SPE-3
desatualizadosMédio/Baixo Mitigar Ch SPE-3
44º R44Supervisão da gestão de
riscos e controles dos OEEPlanos de Gestão de Riscos não
elaboradosMédio/Baixo
Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e
Setores do EME1 e 3
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
45º R45Efetivação do Ciclo de
Capacitação Continuada
Contratação inadequada de empresa para arealização do Ciclo de CapacitaçãoContinuada em Gestão Estratégica
Médio/Baixo Compartilhar com a
SG-4/Gab EME
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
46º R46Efetivação do Ciclo de
Capacitação Continuada
Ciclo de Capacitação Continuada nãoatende a todas as atividades inerentes ao
planejamento estratégico Médio/Baixo Mitigar
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
47º R47Registro e controle dos
dados de acompanhamentoestratégico
Elaboração inadequada do Relatório deAcompanhamento Estratégico
(RelAE)Médio/Baixo Mitigar
Ch Subseção deMedição
48º R48Registro e controle dos
dados de acompanhamentoestratégico
Elaboração inadequada do RelatórioAnual de Gestão de Riscos
(RelAGR)Médio/Baixo Mitigar
Ch Subseção daSupervisão de
GRC
OPrio
Códigodo risco
Processos RiscosClassificação
de risco(inicial/final)
TratamentoGestor do
Risco
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 13
49º R49Registro e controle dos
dados de acompanhamentoestratégico
Inexistência de publicação em BI dasmedições do progresso físico dos OEE
Médio/BaixoCompartilhar com o Ch
SPE-2/3ª SCh EMECh Subseção de
Medição
50º R50Registro e controle dos
dados de acompanhamentoestratégico
Inexistência de publicação do RelatórioAnual do Processo de Transformação do
ExércitoMédio/Baixo
Compartilhar com o ChSPE-2/3ª SCh EME
Ch Subseção deMedição
51º R51Planejamento das atividades
anuais
Inexistência de avaliação das atividadesdo planejamento do ano anterior da
SPE-3Médio/Baixo Mitigar
Ch Subseção deMedição
52º R52Planejamento das atividades
anuaisPrioridade de esforços voltada para aexecução de atividades secundárias
Médio/Baixo Mitigar Ch SPE-3
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes).
2 - Inclui capacitação em gestão de riscos.
3 - Inclui as Seções da 3ª SCh EME.
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 14
TODOS ESSES RISCOS SÃO ELEMENTOS COM GRANDEPOTENCIAL PARA DIFICULTAR A CONQUISTA DOS OEE E, POR SUA
VEZ, LIMITAR E RETARDAR A TRANSFORMAÇÃO DO EXÉRCITOBRASILEIRO
Anexo C - PLANO DE TRATAMENTO DE RISCOSDA SPE3/3ª SCh EME (1º semestre de 2018)
Obs: riscos em ordem de prioridade
Apêndice 1 - RISCO (R01): Execução das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) sem a presença do decisor Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: ExtremoResposta ao risco: Compartilhar com o 3º SCh EME, Ch SPE-2/3ª SCh EME, ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 4 = 12 Classificação final: Alto
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Destacar o valor dapresença do decisorestratégico porocasião da realizaçãodas RAE
3º SCh EME Até 30 Nov 17 EMEPossibilitar a utilização do
SMDO nos processosdecisórios Setoriais e do ODG
1. Expedindo DIEx com orientações sobre a presença do decisor e outras Atdd nas RAE2. Marcando RAE com o Ch EME
R$ 0,00(custo
administrativo)
Ch SPE-3
Por ocasião dasReuniões de
Monitoramento eControle (RMC)
3ª SCh EMEMostrar a relevância da
presença do decisor estratégicopresidindo as RAE
Difundindo a ideia para as equipes do SMDO no nível gerencial
R$ 0,00(custo
administrativo)1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 15
APROVADO EM:18/07/17
________________Gen Div Soares
Pres CGRiC/3ª SCh EME
REVISADO EM:18/07/17
________________Cel Israel
Ch EGRiC/SPE3
% de realização das RAE do ODG
Resultado(Nr de RAE do ODG realizadas/Nr
de RAE previstas) x 10075%(3/4)
* * * *
% de RAE realizadas com a presença do decisor
Resultado(Nr de RAE com decisor**/Nr total
de RAE realizadas) x 10075%(3/4)
* * * *
% de RMC realizadas onde destacou-se a importância da presença do decisor nas RAE
Tendência
(Nr RMC realizadas onde foidestacada a importância da
presença do decisor nas RAE / Nrde RMC realizadas) x 100
100% * * * * * *
* Período das avaliações **Setoriais
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/____
___/____/____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se as RAE forem realizadas sem a presença do decisor
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Informar ao 3º SCh EME sobre aimportância da realização da RAEcom a presença do Ch EME
Ch SPE-3Imediatamente após arealização da RAE do
ODG3ª SCh/EME
Evitar a ausência dodecisor
Relatório verbalR$ 0,00(custo
administrativo)Reiterar às equipes participantes dasRMC sobre a importância dapresença do decisor (ODS, ODOp,OADI e outros Setores do EME)
Ch SPE-3Durante a realização
das RMC3ª SCh/EME
Evitar a ausência dodecisor
Transmitindoorientações nas
RMC
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 16
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 2 - RISCO (R02): imprevisibilidade de realização das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: ExtremoResposta ao risco: Compartilhar com o 3º SCh EME, Ch SPE-2/3ª SCh EME, ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 4 = 12 Classificação final: AltoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Estabelecer o calendáriode realização das RAEtrimestrais
3º SCh EME Até 30 Nov 17 3ª SCh EMEAmpliar a previsibilidade de execução das RAE do ODG, ODS, ODOp, OADI e Setores do EME1
Expedindo DIEx contendo o calendário das RAE
R$ 0,00(custo
administrativo)
2. Acompanhar as RAE Setoriais
3ª SCh EME TrimestralmenteSetor
responsávelpelo OEE
Fortalecer a realização das RAEEnviando oficiais para as RAE
R$ 0,00(custo
administrativo)1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de realização das RAE do ODG
Resultado(Nr de RAE do ODG realizadas / Nr
de RAE previstas) x 10075%(3/4)
* * * *
% de realização das RAE dos ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
Resultado(Nr de RAE realizadas dos ODS,ODOp, OADI e Outros1 / Nr de
RAE previstas) x 100
75%(3/4)
* * * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 17
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se o ODG não planejar em seu calendário de eventos pelo menos três RAE anuais (75%)
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Reiterar a inclusão do evento no Calendário Anual do EME
3º SCh EME No início do ano 3ª SCh EMEProvocar a realização da
RAEExpedindo DIEx à V
Ch EME
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
HIPÓTESE 2: Se os Setores responsáveis por OEE não planejarem em seus calendários de eventos pelo menos três RAE anuais (75%)
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Reiterar a inclusão do evento no Calendário Anual setorial
3º SCh EME No início do ano 3ª SCh EMEProvocar a realização da
RAE
1. Expedindo DIEx 2. Transmitindo orientações nas RMC
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 18
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 3 - RISCO (R03): Execução parcial das ações estratégicas previstas no PEEx Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 4 = 12 Classificação final: AltoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Sugerir ao Ch SPE-2 arealização de ajustes noplanejamento estratégico
Ch SPE-3
Período deatualização do
PEEx(ou até 31 Jan
18)
3ª SChEME
Possibilitar aexecução das
ações estratégicasdo PEEx
Propondo:1. o levantamento dos custos de cada açãoestratégica (anual e total) do PEEx;2. a adequação do número de açõesestratégicas ao orçamento do Exército;3. o controle rigoroso dos repasses derecursos destinados ao PEEx;4. o estabelecimento das métricas demedição dos alcances das ações estratégicasdo PEEx.
R$ 0,00(custo administrativo)
2. Acompanhar a execução das ações estratégicas dos ODS, ODOp, OADI e Setoresdo EME1
Após as datasprevistas paraas entregas
EME e OMinteressada
s
Realizando:1. inspeções e auditorias operacionais;2. a certificação das principais entregas(virtual e presencial);3. relatórios de acompanhamento do PEEx.
R$ 20.000,00 empassagens e diáriaspara acompanhar
entregas (Gen e 1 Of)1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de execução do PEEx Resultado(Nr de atividades impostas previstasno PEEx executadas**/Nr total de
80% * * * *
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 19
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
atividades impostas previstas noPEEx) x 100
% de recursos disponibilizados para a execução do PEEx
Tendência
(Recursos disponibilizados para aexecução do PEEx/total de recursos
necessários para a execução doPEEx) x 100
100% * * * * * *
* Período das avaliações **Considerar o termo “atividade imposta executada” somente quando, para cada uma delas, mais de 90% do previsto para o ano forem realmente concluídos. Ex: havia 350 atividades impostas anuais e 270 atingiram certificação de mais de 90% de execução anual. Logo, ocorreu a execução de 77% das atividades impostas. Por sua vez, não se atingiu a meta (80%). Essa informação deverá ser abordada no Registro de Ocorrência, abaixo.
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
____/____/____
_
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que o PEEx não cumprirá pelo menos 80% da meta anual (inclusive devido aos contingenciamentos)
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Sugerir ao Ch SPE-2 a Psb de:1. rever a priorizaçãoestabelecida no PEEx2. corrigir possíveis falhas noplanejamento estratégico3. ajustar o planejamento aoscortes orçamentários
Ch SPE-3Até junho
(2ª avaliação)3ª SCh/EME
Evitar a não execuçãodas ações essenciais
tendo por foco ocumprimento da
atividade fim
Utilizando as informaçõesobtidas no SMDO-EB e por
intermédio dos ajustes das açõesdos ODS, ODOp e OADI e dos
gerentes de Programas e Projetos
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 20
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 4 - RISCO (R04): Execução parcial dos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE) Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 4 = 12 Classificação final: AltoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Sugerir ao Ch SPE-2 arealização de ajustes noplanejamento estratégico
Ch SPE-3
Período deelaboração dos
COE(Até 30 Set 17)
3ª SCh EME
Possibilitar aexecução das metas
físicas dos COE
Propondo:1. o levantamento exato dos custos decada COE;2. a adequação do valor das metasfísicas dos COE ao orçamento doExército;3. o controle rigoroso dos repasses derecursos destinados aos ODS eODOp;4. o estabelecimento das métricas deavaliação dos COE.
R$ 0,00(custo administrativo)
2. Acompanhar a execução dos COE
Durante asdatas previstas
para asentregas
EME e OMinteressadas
Realizando:1. inspeções e auditoriasoperacionais;2. a certificação das principaisentregas (virtual e presencial);3. relatórios de acompanhamento dosCOE.
R$ 10.000,00 empassagens e diáriaspara acompanhar
entregas (Gen e 1 Of)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 21
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de execução dos COE ResultadoColeta direta dos relatórios de
execução dos COE100% * * * * *
% de recursos disponibilizados para a execução dos COE
Tendência(Recursos disponibilizados /
recursos previstos nos COE) x 100100% * * * * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que os COE não estão sendo executados conforme o cronograma previsto (inclusive devido aoscontingenciamentos)
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Sugerir ao Ch SPE-2 a Psb de:1. rever os contratos estabelecendo novas prioridades2. corrigir possíveis falhas no planejamento estratégico3. ajustar o planejamento aos cortes orçamentários
Ch SPE-3Até junho
(2ª avaliação)3ª SCh EME
Evitar a não execuçãodas ações essenciais
dos COE
Utilizando as informaçõesobtidas no SMDO-EB e porintermédio dos ajustes das açõesdos ODS, ODOp e OADI e dosgerentes de Programas e Projetos
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 22
___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 5 - RISCO (R05): Indefinição dos indicadores e das metas anuais dos OEE para o longo prazo Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Transferir para o Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): 4 x 3 = 12 Classificação final: AltoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Expor ao Ch SPE-2 asituação atual da mediçãodos OEE e sugerir adefinição de indicadores emetas de longo prazo
Ch SPE-3
Durante a fasede revisão doplanejamento
estratégico(ou até 31 Jan
18)
3ª SChEME
1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) a um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP)3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcances anuais)4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx
Apresentando:1. os riscos da inexistência deindicadores e metas bemdefinidos;2. uma proposta de um planode formulação de indicadores emetas e de seuacompanhamento;3. uma proposta de elaboraçãode um PELP.
R$ 0,00(custo
administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de realização de reuniões para a elaboração de indicadores e metas ou
Tendência(Nr de reuniões planejadas/Nr de
reuniões realizadas) x 100100% * * * * * * * * * *
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 23
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
elaboração do PELP* Reuniões de trabalho conduzidas pelo Ch SPE-2/3ª SCh EME com as outras SPE/3ª SCh EME e demais Órgãos e Setores do EME responsáveis por OEE
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na elaboração de indicadores e metas anuais para o longo prazo
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Cooperar com a SPE-2 no estabelecimento dos indicadores e das metas de desempenho dos OEE
Ch SPE-3
Durante a fase derevisão do
planejamentoestratégico
3ª SCh EME
1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE2. Possibilitar a ancoragem do PEEx(curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP)3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais)4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx
1. Sugerindo a SPE-2 queconstitua um GT para aelaboração de um PlanoEstratégico de Longo Prazo(PELP), a ser ajustávelanualmente, de acordo com aconjuntura;2. Apoiando a SPE-2 e demaisSetores responsáveis por OEEquanto à elaboração deindicadores e metas.
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 24
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 6 - RISCO (R06): Planejamento estratégico elaborado sem considerar uma previsão orçamentária de longo prazo Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Transferir para o Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): 4 x 3 = 12 Classificação final: AltoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Expor ao Ch SPE-2 asituação atual da mediçãodos OEE e sugerir aadoção de umplanejamento estratégicodevidamente ancorado emum Cenário Econômico delongo prazo, ajustávelanualmente.
Ch SPE-3
Durante a fase derevisão do
planejamentoestratégico
(ou até 31 Jan 18)
3ª SCh EME
1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais);4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx.
Apresentando:1. os riscos de haver umplanejamento ser estar ancoradoem um Cenário Econômico delongo prazo;2. Linhas de ação para aelaboração de um CenárioEconômico de longo prazo (GTou contratação de consultoriaespecializada).
A regular,conformeanálise da
SPE-2
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 25
% de realização dereuniões para a elaboraçãode um Cenário Econômicopara ancorar o PELP
Tendência(Nr de reuniões planejadas / Nr de
reuniões realizadas) x 100100% * * * * * * * * * *
* Reuniões de trabalho conduzidas pelo Ch SPE-2/3ª SCh EME com as outras SPE/3ª SCh EME, representantes da 6ª SCh e demais Órgãos e Setores do EME responsáveis por OEE
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na elaboração de um Cenário Econômico para ancorar as metas de longo prazo
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Propor ao Ch SPE-2 a criaçãode um GT intersetorial, chefiado pela 6ª SCh EME, oua contratação de consultoria especializada para elaboração de um Cenário Econômico que dê maior confiabilidade e segurança ao planejamento estratégico
Ch SPE-3
Durante a fase derevisão do
planejamentoestratégico
3ª SCh EME
1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais)4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx.
1. Utilizando dados do SMDOe outras informações da SPE-22. Apresentando feedbacks aoCh SPE-2; 3. Apresentando ao Ch SPE-2os riscos de um planejamentoser estar ancorado em umCenário Econômico de longoprazo.
A regular,conformeanálise da
SPE-2
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 26
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 7 - RISCO (R07): PEEx elaborado sem estar ancorado em um planejamento estratégico de longo prazo Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Transferir para o Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): Classificação final: AltoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Expor ao Ch SPE-2 a situação atual da medição dos OEE e sugerir ajustes no planejamento estratégico, a fim de o PEEx estar devidamente ancorado em um Plano Estratégico de Longo Prazo (PELP), ajustável anualmente
Ch SPE-3
Durante a fasede revisão doplanejamento
estratégico(ou até 31 Jan
18)
3ª SCh EME
1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx(curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais);
4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx
Apresentando:1. os riscos de haver umplanejamento ser estar ancoradoem um PELP;2. Linhas de ação para aelaboração de um PELP (GT oucontratação de consultoriaespecializada).
R$ 0,00(custo
administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 27
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de realização de reuniões para o alinhamento do PEEx ao PELP
Tendência(Nr de reuniões planejadas / Nrde reuniões realizadas) x 100
100% * * * * * * * * * *
* Reuniões de trabalho conduzidas pelo Ch SPE-2/3ª SCh EME com outras SPE/3ª SCh EME e demais Órgãos e Setores do EME responsáveis por OEE
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na elaboração de um PELP para ancorar o PEEx
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Propor à SPE-2 a criação de umGT intersetorial, chefiado pela mesma, ou a contratação de consultoria especializada, para elaboração de um PlanejamentoEstratégico do Longo Prazo (PELP) que possa ancorar e dar melhor direção ao PEEx (curto prazo), incluindo sua supervisão por 8 anos (2 PEEx)
Ch SPE-3
Durante a fasede revisão doplanejamento
estratégico
3ª SChEME
1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais);4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx.
1. Utilizando dados do SMDOe outras informações da SPE-2;2. Apresentando feedbacks aoCh SPE-2; 3. Apresentando ao Ch SPE-2os riscos de um planejamentoser estar ancorado em umPELP.
R$ 0,00 a R$10.000.000,00
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 28
___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 8 - RISCO (R08): Inexistência dos Planos de Projeto Setoriais (escopo, custos, prazos, qualidade e riscos) para a conquista dos OEE
Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: ExtremoResposta ao risco: Transferir para o Ch SPE-2 e para os ODS, ODOp,OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 4 = 12 Classificação final: AltoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Expor ao Ch SPE-2 e aosÓrgãos responsáveis por OEEa necessidade de elaboraçãode um Plano de ProjetoSetorial (PPS)* para cada umdestes Objetivos, baseado emescopo, custos, prazos,qualidade e riscos e nosindicadores e metas definidospela 3ª SCh EME
Ch SPE-3
Durante a fasede revisão doplanejamento
estratégico(Até 31 Dez
17)
3ª SCh EME
1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Definir objetivamente as ações estratégicas setoriais (alcances anuais)3. Facilitar a execução e os ajustes dasações estratégicas setoriais;4. Aumentar a credibilidade do planejamento estratégico e do PEEx.
1. Solicitando ao Ch SPE-2a definição de metas eindicadores dos OEE;2. Apresentando aosresponsáveis por OEE aimportância e a necessidadede haver um Plano deProjeto simples para cadaum destes Objetivos.
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes) * O BSC denomina de Plano de Ação. Todavia, pela complexidade, o ideal será a elaboração de um simplificado Plano de Projeto, conforme o PMBOK.
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 29
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de Planos de ProjetoSetoriais (PPS) elaborados
Tendência(Nr de PPS elaborados/ Nr de
OEE) x 100100% * * * * * *
* Período da avaliação Obs: sugere-se que a determinação e o monitoramento sejam realizados pela SPE-2
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na condução dos trabalhos para a elaboração dos Planos de Projeto Setoriais
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Propor ao Ch SPE-2 a criação de um GT intersetorial, chefiado pela mesma, ou a contratação de consultoria especializada para a orientação da elaboração dos PPS
Ch SPE-3Até o final do 1º
trimestre3ª SCh EME
1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Definir objetivamente as ações estratégicas setoriais (alcances anuais);3. Facilitar a execução e os ajustes das ações estratégicas setoriais;4. Aumentar a credibilidade do planejamento estratégico e do PEEx.
Apresentando ao Ch SPE-2 osriscos e a responsabilização dosgestores sobre a inexistência deum planejamento setorial estarancorado no pentágono sagradode projeto (escopo, custos,prazos, qualidade e riscos)
A regular,conformeanálise da
SPE-2
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 30
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 9 - RISCO (R09): Iniciativas estratégicas (programas, projetos, ações estratégicas, atividades impostas etc) não vinculadas a indicadoresGestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME, os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 3 = 9 Classificação final: Alto
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Expor ao Ch SPE- 2 asituação da medição dosOEE e sugerir aatualização conjunta doplanejamento estratégicoconsiderando o scorecarddos OEE
Ch SPE-2 eCh SPE-3(Ch SSecMedição)
Durante a fase deatualização doplanejamento
estratégico(Até 31 Jan 18)
3ª SCh/EME
Garantir que exista nomínimo uma iniciativa
vinculada a cadaindicador
1. Solicitando ao Ch SPE-2 a definiçãode metas e indicadores dos OEE;2. Elaborando o scorecard dos OEE com a colaboração da SPE-2 e dos demais Setores responsáveis por OEE, utilizando a ferramenta JAGUAR, da SIPLEx-Web.
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 31
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de indicadores ligadosàs iniciativas estratégicas
Resultado(Nr de indicadores com iniciativas
vinculadas/Nr de indicadores) x 100100% * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se, após a atualização do planejamento estratégico, ainda existir indicadores sem iniciativas vinculadas
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Revisar o scorecard e oPEEx
Ch SPE-2 eCh SPE-3(Ch SSecMedição)
Quando percebero equívoco
3ª SCh/EMEPossibilitar a medição
dos OEE
1. Utilizando a ferramenta JAGUAR; 2. Realizando reuniões entre a SPE-2, SPE-3 e demais Setores responsáveis por OEE.
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
___/____/_____
___/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 32
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 10 - RISCO (R10): Restrição de acesso às informações dos Programas e Projetos Estratégicos, das ações estratégicas do PEEx e dos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE)
Gestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME e com o ODS, ODOp e OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 3 = 9 Classificação final: Alto
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Coordenar com o Ch SPE-2 asolicitação de liberação completae oportuna do acesso formal abanco de dados dos Programas eProjetos Estratégicos, das açõesestratégicas do PEEx e das metasfísicas dos COE
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Dez17
3ª SCh e OMparticipantes
1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Certificar a eficiência, a eficácia, aefetividade e a economicidade dasentregas;3. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx;4. Orientar a priorização do investimentodirecionado aos OEE.
Remetendo DIExcom pedidos formaisde acesso de dados
ao EPEx, ODS,ODOp, OADI eSetores do EME1
A regular,conforme
análise da SPE-2
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUALPlano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 33
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D% de acesso às
informações referentes aosProjetos
Resultado(Nr de acessos com sucesso/Nr de
acesso solicitados) x 100100% * * * *
% de acesso àsinformações referentes aos
ProgramasResultado
(Nr de acessos com sucesso/Nr deacesso solicitados) x 100
100% * * * *
% de acesso àsinformações referentes às
atividades impostas doPEEx
Resultado(Nr de acessos com sucesso/Nr de
acesso solicitados) x 100100% * * * *
% de acesso àsinformações referentes às
metas físicas dos COEResultado
(Nr de acessos com sucesso/Nr deacesso solicitados) x 100
100% * * * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se as informações forem disponibilizadas de maneira esporádica e/ou forem inconsistentes (incompletas e pouco aproveitáveis)
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Sugerir ao EPEx a criação deum Programa deAcompanhamento Estratégico(PAE)*, baseado em umaplataforma de TI
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Ao ser observadaa dificuldade emse obter os dados
estratégicos
3ª SCh/EME 1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Certificar a eficiência, a eficácia, aefetividade e a economicidade dasentregas;3. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx;4. Orientar a priorização do investimento
1. Expedindo DIEx ao EPEx2. Realizando reuniões de coordenação
A regular,conformeanálise do
EPEx
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 34
direcionado aos OEE.* A SPE-3/3ª SCh EME já apresentou uma proposta do PAE ao EPEx em maio de 2017.
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 11 - RISCO (R11): Desalinhamento entre os Mapas Estratégicos Setoriais (MES) e o Mapa Estratégico do Exército (MEE) Gestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Solicitar aos Setores responsáveispor OEE que revisem seus mapasestratégicos, alinhando-os ao doExército
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 30 Nov 17 3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento estratégico
do Exército
1. Remetendo DIEx2. Transmitindo orientações nas RMC
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 35 MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
% de Mapas EstratégicosSetoriais (MES) alinhados
ao do ExércitoResultado
(Nr de MES alinhados/ Nr de OEEavaliados) x 100
100% OEE1 a 5* **
OEE6 a10*
**OEE11 a15*
** ***
* Reuniões de avaliação do alinhamento dos ME ** Ajustes Setoriais *** Avaliação final (EME)
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os Setores responsáveis por OEE apresentarem dificuldades no alinhamento com o Mapa Estratégico do Exército
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Realizar capacitação específica em alinhamento de Mapa Estratégico
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Após receber as duasprimeiras levas de Mapas
Estratégicos Setoriais(MES) (julho)
3ª SChEME
Possibilitar oalinhamento e o
acompanhamentoestratégico dos OEE
1. Analisando os MES existentes(até o 2º nível)2. Avaliando os resultados iniciais3. Expedindo O Sv
Passagens ediárias para
Of do DECEx(2 dias)
* 2º nível equivale ao escalão imediatamente subordinado
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 36
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS - CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 12 - RISCO (R12): SMDO do nível gerencial inexistente ou não alinhado ao SMDO-EB Gestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Solicitar aos Setores responsáveis por OEE que atualizem seus BSC, alinhando-os ao SMDO-EB
Ch SPE-2 eCh SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Dez17
3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE
1. Solicitando ao Ch SPE-2 adefinição de metas eindicadores dos OEE;2. Expedindo DIEx aosSetores responsáveis pelosOEE;3. Transmitindo orientações nas RMC.
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 37
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de BSC Setoriaisalinhados ao SMDO-EB
Resultado(Nr de BSC Setoriais alinhados/ Nr
de BSC avaliados) x 100100%
BSCdos
OEE1 a 5*
**
BSCdos
OEE6 a10*
**
BSCdos
OEE11 a15*
** ***
* Reuniões de avaliação do alinhamento dos BSC ** Ajustes Setoriais recomendados pelo EME *** Avaliação final (EME)
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os Setores responsáveis por OEE apresentarem dificuldade na elaboração/atualização de seus BSC
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Realizar nova capacitação emelaboração do BSC
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Após receber os doisprimeiros levantamentosdos BSC Setoriais (julho)
3ª SChEME
Possibilitar o alinhamento eo acompanhamentoestratégico dos OEE
1. Analisando os BSC existentes (até o2º nível)*;2. Avaliando os resultados iniciais dos BSC Setoriais;3. Expedindo O Sv
Passagens ediárias para Ofdo DECEx (2
dias)
* 2º nível equivale ao escalão imediatamente subordinado
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis - Art 57 da Metodologia)
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 2: Se os Setores responsáveis por OEE apresentarem dificuldade em alinhar seus BSC ao SMDO-EB
O QUE? QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 38
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
(ações e restrições)
Realizar capacitação específicaem alinhamento de BSC ao
SMDO-EB
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Após receber os doisprimeiros levantamentosdos BSC Setoriais (julho)
3ª SChEME
Possibilitar oalinhamento e o
acompanhamentoestratégico dos OEE
1. Analisando os BSC existentes(até o 2º nível)*2. Avaliando os resultados iniciais3. Expedindo O Sv
Passagens ediárias para
Of do DECEx(2 dias)
* 2º nível equivale ao escalão imediatamente subordinado
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 13 - RISCO (R13): Informações referentes aos Programas e Projetos, às ações estratégicas do PEEx e aos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE) não validadas
Gestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: MédioO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Orientar aos Setores responsáveis porOEE quanto aos protocolos de coletade dados e quanto à confiabilidade e
repasse das informações
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Dez17
3ª SCh EME
1. Possibilitar o acompanhamento e o alinhamento estratégico dos OEE;2. Validar* as ações estratégicas, as entregas estratégicas dos Projetos e os benefícios dos Programas Estratégicos.
Expedindo DIExe/ou O Sv
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes) * A validação é realizada pela 3ª SCh EME (SPE-3)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 39
MENÇÕES GLOBAIS*CUMPRIMENTO DOS
% de ações estratégicasvalidadas
Resultado(Nr de ações estratégicas do PEExvalidadas / Nr de ações estratégicas
do PEEx previstas) x 10090% * * * *
% de entregas dos ProjetosEstratégicos validadas
Resultado(Nr de entregas dos Projetos
validadas / Nr de entregas dosProjetos previstas) x 100
90% * * * *
% de benefícios dosProgramas Estratégicos
validadosResultado
(Nr de benefícios dos Programasvalidados / Nr de benefícios dos
Programas previstos) x 10090% * * * *
% de entregas** dos COEvalidadas
Resultado(Nr de entregas dos COE validadas /Nr de entregas dos COE previstas) x
100100% * * * *
* Período das avaliações ** ou metas físicas
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que mais de 10% das informações recebidas continuam sendo inconsistentes (incompletas e poucoaproveitáveis)
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Realizar nova capacitação no Módulo Jaguar
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até o final do 1ºtrimestre, conforme a
avaliação dosindicadores
3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento e oacompanhamento estratégico
dos OEE
1. Avaliando os resultadosiniciais;2. Realizado treinamentode pessoal.
Passagens ediárias para Ofdo DECEx (2
dias)
Realizar auditoria operacional Ch SPE-3(Ch SSec
Quando observar aocorrência
OM Corrigir falhas Acompanhando os processos
R$ 0,00(custo
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 40
Medição) administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 14 - RISCO (R14): Recursos financeiros insuficientes para a realização das inspeções de supervisão da gestão de riscos e controles
Gestor do risco: 2º Ten Jorge Ricardo
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Mitigar
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Garantir melhor prioridade nadistribuição de recursos paraa realização das inspeções desupervisão da gestão de riscos
e controles (GRC)
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)Até 31 Dez 17
3ª e 6ª SChEME
Possibilitar a realizaçãodas inspeções e
auditorias necessárias
1. Informando sobre a realnecessidade do Plano de Supervisãode GRC;2. Aprovando o Plano de Supervisãoda GRC;3. Checando se os recursos foramdisponibilizados de acordo com apriorização estabelecida.
R$ 25.000,00para pagamento
de diárias epassagens
(1 Gen e 1 Of)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 41MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
% de inspeções de GRCefetivadas
Resultado(Nr de inspeções efetivadas/ Nr de
inspeções planejadas) x 10080% * * * * * *
* Período das avaliações.
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se a previsão dos recursos financeiros para a execução da supervisão de GRC permanecer abaixo de 80% do necessário
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Realizar somente auditorias setoriais;2. Realizar inspeções somente nos documentos fornecidos (RESTRIÇÃO);3. Realizar reuniões por videoconferência (quando possível) (RESTRIÇÃO).
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)
Imediatamente após orecebimento da
informação sobre adisponibilização derecursos para o ano
seguinte (SET)
3ª e 6ª SChEME
Possibilitar acertificação mínimanecessária em GRC
Realizando asgestões necessárias
R$ 15.000,00para pagamento
de diárias epassagens
TREINAMENTO DA AÇÃO 3 - Realizar reuniões de supervisão de GRC por videoconferência
REQUISITOSCUMPRIMENTO
MENÇÃOGLOBAL
Sim Não _____ %_____1. Alteração do Plano de Supervisão da GRC
2. Informação aos Órgãos participantes
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 42
3. Levantamento de indicadores
4. Preparação das questões de avaliação
5. Preparação da equipe de auditores
6. Preparação das equipes supervisionadas
7. Preparação da sala da videoconferência
8. Participação presencial das equipes de Brasília
9. Cumprimento do horário de abertura dos trabalhos
10. Funcionamento dos sistemas de comunicação (entre o EME e as equipes supervisionadas)
11. Apresentação de documentos no modelo solicitado
12. Retirada de dúvidas sobre procedimentos futuros
13. Cumprimento do horário de encerramento dos trabalhos
14. Presença de representante legal das equipes supervisionadas
15. Outros
Total
EXPLICAÇÃO DOS REQUISITOS MAIS COMPLEXOS
6. Preparação das equipes supervisionadas- É a emissão de orientação referente à forma como as equipes supervisionadas deverão responder às questões
solicitadas quanto a objetividade, precisão e abrangência
11. Apresentação de documentos no modelo solicitado- É o atendimento às recomendações quanto ao modelo de documento a ser apresentado, estando o mesmo
corretamente preenchido
14. Presença de representante legal das equipes supervisionadas- É o entendimento de que não há necessidade da presença da autoridade máxima, especialmente no posto de Oficial
General
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
___/____/_____ Ch SPE3
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 43
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Apêndice 15 - RISCO (R15): Recursos financeiros insuficientes para a realização do Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica (C 3 GE)
Gestor do risco: 2º Ten Jorge Ricardo
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Mitigar
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: MédioO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Garantir melhor prioridade nadistribuição de recursos para oC3GE
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)Até 31 Out 17
2ª, 3ª e 6ª SChEME
Possibilitar a realizaçãodos cursos que melhor
habilitem os quadros aoexercício das funções
1. Informando sobre a realnecessidade da capacitação;2. Checando se os recursosforam disponibilizados de acordocom a priorização estabelecida.
R$ 280.000,00 parapagamento de
empresas, diárias epassagens
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 44
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO* VALOR
Acima de 90% E 10
Entre 70% e abaixo de 90% MB 8
Entre 50% e abaixo de 70% B 5
Entre 20% e abaixo de 50% R 3
Abaixo de 20% I 0
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Supervisão da Gestão de Riscos e Controles/SPE3
(gestor do risco)
% de contratos decapacitação efetivados
Resultado(Nr de contratos efetivados/ Nr de
contratos elaborados) x 10080% * * * * * * * *
* Período das avaliações. Obs: contratos podem ser autorizados no início do ano, mas não efetivados.
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se a previsão dos recursos financeiros para a execução do C3GE permanecer abaixo de 80% do necessário
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Refazer os processos, realizando capacitações em Brasília (RESTRIÇÃO);2. Reduzir o número de participantes (RESTRIÇÃO).
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Imediatamente após orecebimento da informaçãosobre a disponibilização derecursos para o ano seguinte
(SET)
2ª, 3ª e 6ª SChEME
Possibilitar a realizaçãodos cursos, mesmo que
seja pela ENAP ouempresas de consultorialocais (reduz-se custo
com diárias e passagens)
Realizando asgestões necessárias
R$ 200.000,00para pagamento
de empresas,diárias e
passagens
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 45
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Supervisão da Gestão de Riscos e Controles/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 16 - RISCO (R16): Baixo recompletamento de pessoal para a realização dos trabalhos da SPE-3 Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Mitigar
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 2 = 4 Classificação final: MédioO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Garantir melhor prioridade nadistribuição de pessoal noâmbito do EME
Ch SPE-3 Até 31 Jul/A 3ª SCh EME
Possibilitar a realizaçãodos trabalhos de
acompanhamentoestratégico
Elaborando um Plano deRecompletamento de Pessoal daSPE-3 (necessidades de Of decarreira e de OTT), a fim deinformar ao Esc Sp sobre a realnecessidade de pessoal e sobre osriscos existentes de haver baixataxa de distribuição de pessoalpara a Seção.
R$ 0,00(custo administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUALPlano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 46
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de preenchimento dasvagas do QCP/SPE-3
Resultado(Nr de militares existentes ou
distribuídos/Nr de militares emQCP) x 100
80% * ** Of
Tmpr
* Período das avaliações (recebimento do pessoal).
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se a previsão de preenchimento de vagas em QCP/SPE-3 permanecer abaixo de 80% do necessário
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Reduzir o número de inspeções e avaliações (RESTRIÇÃO)
Ch SPE-3
Imediatamente após orecebimento da informaçãosobre a disponibilização de
pessoal
3ª SCh EME
Possibilitar a realizaçãodas atribuições mínimas,conforme a aprovação do
3º SCh EME
Realizando asgestões necessárias
R$ 0,00 (custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 47
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 17 - RISCO (R17): Reduzido compartilhamento de informações entre as Seções da 3ª SCh EME Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Transferir para o Asst 3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): Classificação final: MédioO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Sugerir ao Asst 3ª SCh EME a realização de Reuniões de Validação da Estratégia (RVE) entre as Seções da 3ª SCh
Ch SPE-3No início do
ano3ª SCh EME
Haver perfeita execução daSIPLEx (Monitoramento dosCenários Prospectivos x PljEstrt x Acompanhamento da
Estratégia)
Informando ao Asst 3ª SCh EMEsobre a real necessidade de haverreuniões periódicas entre as Sec,a fim de não haver segregação deatividades essenciais da SIPLEx
R$ 0,00(custo
administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 48
% de Reuniões deValidação da Estratégia
(RVE)Resultado
(Nr de RVE ocorridas/Nr de RVEplanejadas) x 100
75%(6/8)
* * * * * * * *
* Período das avaliações (+ relatórios).
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se não houver definição de ocorrência das RVE
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Solicitar novamente reunião com o Asst 3ª SCh e demais Ch Seção
Ch SPE-3Ao observar aausência de
reuniões3ª SCh EME
Possibilitar o repasse deinformações, a integração dasSPE e a perfeita execução da
SIPLEx
Realizando asgestões necessárias
R$ ,00 (custo
administrativo)
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 2: Se as RVE ocorrem, mas não geram resultado para o acompanhamento estratégico
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 49
Solicitar ao Asst 3ª SCh que verifique com os Ch SPE quais os dados de interesse a ser repassados por outra Seção
Ch SPE-3Após ser verificado
o fato3ª SCh EME
Possibilitar o repasse deinformações, a integração dasSPE e a perfeita execução da
SIPLEx
Realizando asgestões necessárias
R$ ,00 (custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 18 - RISCO (R18): Pouca efetividade dos resultados das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o 3º SCh EME e Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Destacar a importância das RAE para o alto desempenho dos OEE e do Processo de Transformação
3º SCh EME Até 30 Nov 17 3ª SCh EME
1. Possibilitar o monitoramento contínuo da Instituição; 2. Possibilitar a utilização do SMDO nos processos decisórios Setoriais e do ODG.
Expedindo DIEx e divulgandodocumentos que regulam e valorizam a importância das RAE
R$ 0,00(custo
administrativo)
2. Analisar os Relatórios das RAE Setoriais e do ODG
Ch SPE-3 Trimestralmente 3ª SCh EME Controlar os dados das RAERecebendo o Relatórios das RAE Setoriais e do ODG
R$ 0,00(custo
administrativo)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 50
MENÇÕES GLOBAIS*CUMPRIMENTO DOS
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de relatórios positivos*das RAE do ODG
Resultado(Nr de relatórios positivos* das
RAE/ Nr de RAE realizadas) x 10075%(3/4)
** ** ** **
% de relatórios positivos*das RAE dos Setoresresponsáveis por OEE
Resultado(Nr de relatórios positivos* das
RAE/ Nr de RAE realizadas) x 10075%(3/4)
** ** ** **
* Relatórios positivos das RAE são aqueles em que os indicadores se aproximam das metas estabelecidas e são certificados pelo ODG (3ª SCh EME)** Período proposto para as RAE
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que os relatórios positivos das RAE estão abaixo de 75% do desejável
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Sugerir ao Ch SPE-2 aPsb de realizar gestões
para a revisão doplanejamento estratégico
e o setorial
Ch SPE-3Após analisar os relatórios das
RAE do ODG e Setoriais3ª SCh EME
Possibilitar o alcance anualde mais de 80% das metas
dos OEE
1. Reajustando o planejamento ao orçamento2. Revendo prioridades
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 51
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 19 - RISCO (R19): Ocorrência esporádica das Reuniões de Monitoramento e Controle (RMC) Gestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Mitigar
P x I (com as medidas de tratamento): 2 X 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Estabelecer o calendário de realização das RMC
Ch SPE-3 Até 31 Jan 18 3ª SCh/EME
Permitir a construção e alimentação dos SMDO dos níveis estratégico e gerencial, seu alinhamento e o consequente acompanhamento estratégico
Expedindo O SvR$ 0,00(custo
administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUALINDICADORES TIPO FÓRMULAS METAS REGULARES
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 52
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
J F M A M J J A S O N D
% de RMC realizadas Resultado(Nr de RMC realizadas/ Nr de RMC
previstas) x 10083%(5/6)
* * * * * *
* Período das RMC
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se outros temas estiverem se sobrepondo aos assuntos tratados nas RMC, esvaziando as reuniões
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Prever datas alternativas pararealização das RMC
Ch SPE-315 dias antes da data
prevista para a reunião3ª SCh/EME
Possibilitar oacompanhamento
estratégico
Expedindo DIEx alterando datada RMC
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 2: Se o comparecimento às RMC não é dos representantes titulares dos Setores responsáveis por OEE
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 53
Tornar as RMC mais atrativas Ch SPE-315 dias antes e durante
as RMC3ª SCh/EME
Possibilitar oacompanhamento
estratégico
1. Divulgando a pauta das RMC através de e-mail corporativo;2. Explorando a participação dosSetores responsáveis por OEE.
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS - CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 20 - RISCO (R20): Desatualização do Mapa Estratégico do Exército (MEE) Gestor do risco: Cel Israel
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2 e Ch SPE-1
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Solicitar ao Ch SPE-2 acoordenação dos trabalhosreferentes à atualização dos OEE
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Dez17
3ª SCh EMEPossibilitar a revisão dos OEE do Mapa
Estratégico do Exército (MEE)
Apresentando a situaçãoatual do MEE eapontando possibilidades
R$ 0,00(custo
administrativo)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 54
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOS
e de suas relações de causa eefeito (atividade quinquenal)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D% de reuniões de
atualização do MapaEstratégico do Exército
(MEE)
Resultado(Nr de reuniões efetuadas/ Nr de
reuniões marcadas) x 100100% * * * * **
* Reuniões de alinhamento e desdobramento da estratégia e atualização do MEE ** Avaliação final (EME)
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se houver dificuldade em efetuar o alinhamento e o desdobramento da estratégia e adequá-los ao Mapa Estratégico do Exército
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Realizar capacitação específica em construção de Mapa Estratégico
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Ao verificar a ocorrência3ª SChEME
Possibilitar a eficazatualização do MEE
1. Solicitando apoio da consultoriaque presta serviço ao EME2. Aumentando a integração comos Setores envolvidos
Passagens ediárias para
Of do DECEx(2 dias)
* 2º nível equivale ao escalão imediatamente subordinado
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 55
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE-3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 21 - RISCO (R21): Má formulação das relações de causa e feito dos Mapas Estratégicos Setoriais (MES) Gestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Solicitar aos Setores responsáveispor OEE1 que revisem as relaçõesde causa e efeito de seus MapasEstratégicos
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 30 Nov 17 3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento
estratégico do Exército
1. Remetendo DIEx2. Transmitindo orientações nas RMC
R$ 0,00(custo
administrativo)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 56
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de Mapas EstratégicosSetoriais (MES) comrelação de causa e efeito
Resultado(Nr de MES ajustados/ Nr de
Setores responsáveis OEE) x 100100% *
* Data limite para a revisão e remessa à 3ª SCh EME
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se, após a análise dos MES, ainda ocorrer alguma inconsistência quanto às relações de causa e efeito
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Realizar nova capacitação emconfecção de Mapa Estratégicoespecificamente para osSetores em evidência
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 30 maio 183ª SChEME
Possibilitar oalinhamento e o
acompanhamentoestratégico dos OEE
1. Avaliando os resultados iniciais2. Expedindo O Sv
* R$ 0,00(custo
administrativo)
*Passagens e diárias para Of do DECEx (2 dias), se for o caso.
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 57
___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS - CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 22 - RISCO (R22): Demora na customização da ferramenta de TI de gestão de riscos (Risco-Web) Gestor do Risco: 2º Ten Ricardo
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-1
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 3 = 3 Classificação final: MédioO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Planejar a customização daferramenta de TI de gestãode riscos adaptando-a aomodelo da Política deGestão de Riscos doExército
Ch SSecGRC
De 1º Nov17 a 29 Jun
18
3ª SCh/EME 1. Cumprir o previsto na INC nº 1-MPDG e CGU, de 10 MAIO 16;2. Cumprir os prazos da Política de Gestão de Riscos do Exército.
1. Elaborando um Projeto Básico deatualização do Risco-Web;2. Elaborando o processo de contratação doserviço (sfc);3. Coordenando as atividades junto à SPE-1/3ª SCh EME;4. Garantindo o repasse de recursos para a
Conforme análiseda SPE-1
(responsável pelocontrato com aBrainstormingConsultoria)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 58
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
SPE-1/3ª SCh EME;5. Selecionando as OM que farão os testes
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D% de recursos
disponibilizados para aexecução da customização
Tendência(Recursos disponibilizados /
recursos previstos) x 100100% *
% de Reuniões de trabalhocom as OM envolvidas
Resultado(Nr de reuniões ocorridas/Nr de
reuniões planejadas**) x 10075% * * * * *
% de validação dos testesde customização
Resultado(Nr de testes de validação/Nr de
testes planejados) x 100100% *
* Período das avaliações. ** 2 reuniões por mês. O prazo para customização do módulo Risco-Web é até JUN 2018. Obs: pode e deve ser antecipado.
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
____/____/____
_
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se há indícios de retardo na customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web*
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Solicitar à SPE-1/3ª SCh EMEnovas gestões para a efetivaçãoda customização do móduloRisco-Web
Ch SSec GRCDurante oprocesso
3ª SCh EMECumprir o prazo de início
do uso da ferramenta até 26Out 18
1. Acompanhando as ações realizadas pela empresa responsável pela customização;2. Expedindo DIEx à SPE-1.
R$ 0,00(custo
administrativo)
* O prazo inicial para a customização do módulo Risco-Web é até JUN 2018, pois até dezembro já deverá ser feita a capacitação de pessoal do ODG, ODS, ODOp, OADI, C Mil A, RM e outros. Obs: o prazo pode e deve ser antecipado.
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
___/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 59
___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis ou desfavoráveis –Art 57 da Metodologia)
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 2: Se não haverá recursos financeiros para a customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Reforçar a gestão de riscos pormeio da utilização do sistemaconvencional (planilhas eletrônicas)
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Quando for observadaa ocorrência
3ª SCh EMEManter a capacidade mínima
de gestão de riscos Expedindo DIEx
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Gestão de Riscos e Controles/SPE-3 (gestor do risco)
Apêndice 23 - RISCO (R23): Inexistência de certificação de auditoria externa para dar maior credibilidade às medições dos OEE Gestor do Risco: Cel Israel
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Mitigar
P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Promover as auditoriasoperacionais da SPE3
Ch SPE-3 Trimestralmente
Nos Setoresresponsáveis por OEE
(presencial) e nomodo virtual (Jaguar-
Garantir a eficiência, a eficácia, a economicidade e a efetividade na execução dos OEE
Coordenando com os Setores envolvidos (auditados)
R$ 0,00(custo
administrativo)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 60
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Web e Risco-Web)2. Solicitar e programar as auditorias externas
Ch SPE-3 AnualCoordenando com a Asse Adm EME, o CCIEx e os Setores envolvidos (auditados)
R$ 0,00(custo
administrativo)1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de auditorias efetuadas Resultado(Nr de auditorias realizadas/Nr de
auditorias programadas) x 10080% * * * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se for reduzida a realização de auditorias externas
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Reforçar a realização deauditorias operacionais, levantarlições aprendidas e reprogramaros eventos para o ano seguinte
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Ao verificar aocorrência
3ª SCh EME
Buscar o aperfeiçoamento dostrabalhos de acompanhamento
estratégico, inclusive comelevado padrão de certificação
Expedindo DIEx aosórgãos participantes
(Asse Adm eCCIEx)
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 61
___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE-3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 24 - RISCO (R24): Inexistência de determinação de ações corretivas para os Setores responsáveis pela gestão dos OEE Gestor do Risco: Cel Israel
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 3 = 3 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Sugerir ao Ch SPE-2/3ª SCh EMEações conjuntas de correção/ajustesdos Planos de Projeto Setoriais quedevem ser realizadas pelos Órgãos
Ch SPE-3Trimestralmente(após as RAE)
3ª SCh EMEAssegurar o direcionamento contínuo do Processo de Transformação
Comunicando aspectosrelevantes contidos nosRelatórios das RAE
R$ 0,00(custo
administrativo)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 62
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
responsáveis pelos OEE1
1 - Inclui 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de relatórios com açõescorretivas relevantes*
Resultado(Nr de relatórios com açõescorretivas relevantes/Nr de
auditorias programadas) x 10010% * * * *
* Período das avaliações *Especialmente quando ações estratégicas estejam/continuem com avaliação global com menções Regular ou Insuficiente
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se houver necessidade de fazê-lo, porém for pouco utilizado o processo de repasse contínuo de solicitação de correção de ações setoriais
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Apresentar os índices dos indicadoressetoriais ao Ch SPE-2 e informá-lo danecessidade de emissão de orientação setorial
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Ao verificar aocorrência
3ª SCh EME
Buscar o aperfeiçoamentodos trabalhos de
acompanhamentoestratégico
Encaminhando ao ChSPE2 informações
colhidas no SMDO-EB
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/_____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 63
___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 2: Se as correções setoriais forem pouco efetivas
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Realizar novas orientações e, se for o caso,efetuar auditorias operacionais
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Ao verificara ocorrência
3ª SCh EMEBuscar o aperfeiçoamento dostrabalhos de acompanhamento
estratégico
Expedindo DIEx aosórgãos participantes
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE-3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 25 - RISCO (R25): Vaga definição das atribuições dos Setores responsáveis pela gestão dos OEE Gestor do Risco: Cel Israel
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 3 = 3 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Sugerir ao Ch SPE-2/3ª SCh EME aelaboração de um anexo ao PEExcontendo as atribuições, responsabilidadese as métricas para a boa condução dos
Ch SPE-3 Até 31 Dez 17 3ª SCh EME
Integrar as açõesestratégicas e suasatividades impostasdiretamente aos gestores dos
Aperfeiçoando e comunicando aspectos relevantes contidos na Metodologia da
R$ 0,00(custo
administrativo)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 64
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
trabalhos de gestão dos OEE OEE1 SIPLEx1 - Inclui 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
Grau de percepção demelhoria do controle sobre
os OEE**Tendência
[Nr de Reuniões de Monitoramentoe Controle (RMC) onde foi
evidenciada a melhoria no controledos OEE/Nr de RMC programadas]
x 100
90% * * * * * *
* Período das avaliações **Especialmente quando as ações estratégicas estejam melhorando sua avaliação global (atingindo o Bom ou Muito Bom),conforme avaliação setorial e certificação da 3ª SCh EME
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se não for elaborado o anexo ao PEEx
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Apresentar ao Ch SPE-2 os índices dosindicadores setoriais e sugerir novamente anecessidade de emissão de outra forma deorientação setorial (O Sv, DIEx etc)
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Ao verificar aocorrência
3ª SCh EMEBuscar o aperfeiçoamento dostrabalhos de acompanhamento
estratégico
Encaminhando ao ChSPE2 informações
colhidas no SMDO-EB
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 65
___/____/_____
___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE-3/3ª SCh EME (gestor do risco)
Apêndice 26 - RISCO (R26): Coleta de dados do SMDO realizada de forma inconsistente (incompleta e pouco aproveitável) Gestor do risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 3 = 3 Classificação final: Médio
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 66
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Solicitar às equipes doSMDO do nível gerenciala remessa de dadosconfiáveis à 3ª SCh EME
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Dez 17 3ª SCh EME
1. Possibilitar o monitoramentocontínuo do Processo deTransformação;2. Possibilitar o acompanhamento e oalinhamento estratégico dos OEE.
1. Expedindo DIEx 2. Utilizando o módulo Jaguar/SIPLEx-Web
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de Setores responsáveispor OEE que enviaraminformações consistentes
Resultado
(Nr de Setores que enviaraminformações consistentes/ total deSetores previstos para remessa de
dados) x 100
100% * * * * * * * * * * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que ainda há Setores responsáveis por OEE que remetem informações inconsistentes
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Realizar nova capacitação nomódulo Jaguar/SIPLEx-Web paraSetores específicos
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até o 3ºbimestre
3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoal e o
emprego da ferramenta de TIExpedindo O Sv
R$ 0,00(Custo
administrativo)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 67
2. Realizar auditoria operacionalCh SPE-3(Ch SSecMedição)
Quando forobservada areincidência
Setor avaliadoPossibilitar o acompanhamento e oalinhamento estratégico dos OEE
Expedindo DIEx* R$ 0,00
(custoadministrativo)
*Passagens e 2 diárias para 2 Of irem ao DECEx, se for o caso.
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (do item 1 das Ações e Restrições)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 27 - RISCO (R27): Coleta de dados do SMDO realizada fora do prazo Gestor do Risco: Cel Nilton
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 3 = 3 Classificação final: Médio
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 68
MENÇÕES GLOBAIS*CUMPRIMENTO DOS
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Alertar aos Setoresresponsáveis pela remessade dados do SMDO sobreos prazos previstos
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Dez 17 3ª SCh/EME
1. Evitar atrasos no recebimento de dados;2. Possibilitar a análise de dados com oportunidade.
Expedindo DIExe/ou O Sv
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D% de Setores responsáveispor OEE que cumpriram ocalendário de remessa dedados
Resultado
(Nr de Setores que cumpriram ocalendário / total de Setores
previstos para remessa de dados) x100
100% * * * * * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se ainda ocorrer reincidência quanto ao descumprimento do calendário de remessa de dados
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Solicitar remessa de dadospelas equipes do SMDO do
Ch SPE-3(Ch SSec
Imediatamente após adata prevista no
3ª SCh EME 1. Possibilitar a alimentação do SMDO-EB;
1. Expedindo DIEx;2. Orientando o
R$ 0,00(custo
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 69
nível gerencial Medição)calendário de remessa
de dados2. Possibilitar a análise de dados com oportunidade
pessoal nas RMC. administrativo)
2. Realizar nova capacitaçãono módulo Jaguar/SIPLEx-Web para Setores específicos
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até o 3º bimestre 3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoal e o
emprego da ferramenta de TIExpedindo O Sv
* R$ 0,00(custo
administrativo)
3. Realizar auditoria operacional em Setores específicos
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Quando for observadaa reincidência
Setor avaliadoPossibilitar o acompanhamento e oalinhamento estratégico dos OEE
Expedindo DIEx** R$ 0,00
(custoadministrativo)
* Passagens e 2 diárias para 2 Of do DECEx, se for o caso. **Passagens e 2 diárias para 2 Of irem ao DECEx, se for o caso.
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (do item 2 das Ações e Restrições)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 28 - RISCO (R28): Insegurança na contratação de cursos para a execução do Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica (C 3 GE)
Gestor do risco: 2º Ten Jorge Ricardo
Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Mitigar
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 70
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 2 = 2 Classificação final: Baixo
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Apresentar ao 3º SCh EME o portfólio das empresas capacitadas a realizar o C3GE;2. Mostrar a importância de haver quadros bem capacitados em Gestão Estratégica.
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)Até 31 Out 17 3ª SCh EME
1. Capacitar novos integrantes doSMDO em Gestão Estratégica;2. Reciclar conhecimento dos integrantes do SMDO.
1. Apresentando as vantagens da realização do C3GE;2. Apresentando os custos dacapacitação.
R$ 0,00(custo
administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de cursos contratados Resultado(Nr de cursos contratados/ Nr de
cursos solicitados) x 10080% * ** **
* Entrada dos processos na SG-4/Gab EME ** Período das contratações e avaliações Obs: os cursos normalmente iniciam em abril
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que o número de cursos definidos está abaixo de 80% do desejável
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Reduzir o número de Ch SPE-3 Imediatamente após o 3ª SCh EME Haver capacitação em Apresentando as R$ 0,00
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 71
participantes, a fim de havercapacitação em todos oscursos do C3GE
(Ch SSec GRC)
recebimento da informaçãosobre a disponibilização de
recursos para o anoseguinte (SET)
todos os cursos do C3GE desvantagens darealização
incompleta do C3GE
(custoadministrativo)
Ver Apêndice 15
2. Realizar o repasse dasinformações colhidas noscursos aos não capacitados
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Após cada capacitaçãorealizada
3ª SCh EMEHaver difusão do
conhecimento de todosos cursos do C3GE
Realizando palestras
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Supervisão da Gestão de Riscos e Controles/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 29 - RISCO (R29): Reduzida capacitação de pessoal em Gestão Estratégica Gestor do risco: 2º Ten Ricardo
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e Setores do EME
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 72
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 2 = 2 Classificação final: Baixo
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Elaborar o Plano deCapacitação Continuadaem Gestão Estratégica1
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)Até 30 Nov 17 3ª SCh EME
Permitir a medição e aanálise dos OEE
1. Levantando os cursos necessários; 2. Estimando os custos dos cursos;3. Levantando os efetivos necessáriosa capacitar;4. Elaborando os processos decontratação de cursos.
R$ 0,00(custo
administrativo)
1 - Já inclui a capacitação em Gestão de Riscos Obs: são cerca de 10 cursos
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de militares capacitados Resultado(Nr de militares capacitados/Nr de
militares previstos) x 10080% * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que menos de 80% do pessoal previsto será capacitado
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 73
1. Realizar o repasse dasinformações colhidas noscursos aos não capacitados
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Após cada capacitaçãorealizada
3ª SCh EMEHaver difusão doconhecimento de todosos cursos do C3GE
Realizando palestrasR$ 0,00(custo
administrativo)
2. Programar para o anoseguinte a capacitação dosnão contemplados
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Ao final do ano 3ª SCh EMEMelhorar a performancedos integrantes doSMDO
Realizando oregistro no Relatório
do C3GE
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Supervisão da Gestão de Riscos e Controles/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 30 - RISCO (R30): Planos de Gestão de Riscos elaborados de forma inadequada ou incompletaGestor do risco: 2º Ten Ricardo
Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e Setores do EME
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 74
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 2 = 2 Classificação final: BaixoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Divulgar orientações sobre a elaboração de Plano de Gestão deRiscos (Pl GR) e outras questões correlatas
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Após adivulgaçãoda PGR-EB
Na intranetdo EME
Possibilitar aelaboração adequada
do Pl GR
1. Disponibilizando um Pl GR mais completo que o que está anexo à PGR-EB;2. Informando sobre as principais dúvidas.
R$ 0,00(custo
administrativo)
2. Capacitar as equipes dos ODS,ODOp, OADI, EPEx e C Mil A em gestão de riscos
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Até 31Out17
BrasíliaPossibilitar a
elaboração adequadado Pl GR
Realizando capacitação a cargo do CCIEx.
Diárias e passagensconforme o Plj do
CCIEx
3. Utilizar o Perguntas Frequentes e o Tira Dúvidas
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Diário 3ª SCh EMEGarantir a assistênciadireta aos usuários do
GRC
Informando Nr de telefone e e-mail einserindo informações na página doEME.
R$ 0,00(custo
administrativo)
4. Checar a elaboração de Pl GR de algumas OM de Brasília
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Out, Nov eDez
OMselecionada
Apoiar as OM naconfecção do Pl GR
1. Elaborando cronograma de visita às OM;2. Expedindo DIEx ao CMP sobre o acompanhamento da implantação.
R$ 0,00(custo
administrativo)
5. Checar a elaboração de Pl GR de algumas OM de fora de Brasília
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Em 2018OM
selecionadaApoiar as OM na
confecção do Pl GR
Selecionando 5 OM (todos os escalões) por C Mil A, e também por ODS, ODOp e OADI, como OM piloto na implantação da PGR-EB.
R$ 25.000,00(diárias e passagenspara 2 Of da SPE-3)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de RH capacitados emgestão de riscos
Resultado(Nr de militares capacitados/Nr de
militares previstos para capacitação)x 100
80% * *
% de Pl GR elaboradosadequadamente
Resultado(Nr de Pl GR elaborados
adequadamente/Total de OMvisitadas) x 100
100% * * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)___/____/____
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 75
_
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se os Pl GR das OM avaliadas não estão sendo elaborados adequadamente
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Expedir orientações para oaprimoramento dos Pl GR das
OM
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)
Imediatamente após asvisitas ou após o
recebimento dos Pl GR3ª SCh EME
Possibilitar a correção ouaprimoramento do Pl GR
Elaborandorelatório com
sugestões e críticas-
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Gestão de Riscos e Controles/SPE-3 (gestor do risco)
Apêndice 31 - RISCO (R31): Demora na análise dos processos de contratação de empresas para a realização do Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica (C 3 GE)
Gestor do risco: 2º Ten Jorge Ricardo
Classificação inicial: Médio Resposta ao risco: Compartilhar com a SG-4/Gab EME
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 76
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 2 = 2 Classificação final: Baixo
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
1. Revisar e remeter à SG-4/GabEME os processos de contratação das empresas consideradas aptas;2. Remeter os processos em umaúnica leva (RESTRIÇÃO).
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)Até 31 Jan 18
3ª SCh EME eSG-4/EME
Garantir a efetividade nacontratação dos cursos
solicitados
1. Obtendo a aprovação do 3º SCh EME; 2. Realizando 80% das ações no ano anterior (2017);3. Cumprindo os prazos e padrões da SG-4/EME;4. Acompanhando os prazos de contratação.
R$ 0,00(custo
administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de processos eficazes Resultado(Nr de processos analisados em
tempo/Nr de cursos solicitados) x100
100% * *
* Período provável da conclusão das análises dos processos. Os cursos normalmente iniciam em abril.
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se ocorrer indícios de que os processos analisados não estão seguindo o cronograma de contratação
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 77
Acompanhar melhor as ações deanálise dos cerca de 10 processosde realização de cursos
Ch SPE-3(Ch SSec GRC)
Maio e Jun 18 3ª SCh EMEGarantir a efetividade nacontratação dos cursos
solicitados
1. Buscando informações na SG-4 sobre o andamento dos processos;2. Retificando/ratificando informações dos processos.
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Supervisão da Gestão de Riscos e Controles/SPE3 (gestor do risco)
Apêndice 32 - RISCO (R37): Dificuldade na utilização da ferramenta de TI para a gestão de riscos e controles Gestor do Risco: 2º Ten Ricardo
Classificação inicial: MédioResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e Setores do EME
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 78
MENÇÕES GLOBAIS*CUMPRIMENTO DOS
P x I (com as medidas de tratamento): Classificação final: BaixoO QUE?
(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Capacitar os integrantes doSMDO quanto à utilização domódulo Risco-Web/SIPLEx-Web
Ch SPE-3(Ch SSec
GRC)Até 26 Out 18 3ª SCh/EME
1. Aumentar a possibilidade de alcance dos OEE; 2. Aumentar a confiabilidade do SMDO.
1. Customizando o móduloRisco-Web à Política de Gestãode Riscos em vigor; 2. Expedindo O Sv.
Conforme análise da SPE-1(responsável pelo contrato
com a BrainstormingConsultoria)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de RH capacitados emgestão de riscos
Resultado(Nr de militares capacitados/Nr de
militares previstos para capacitação)x 100
80% * *
% de Setores responsáveispor OEE utilizando omódulo Risco-Web
Resultado(Nr de Setores que utilizam o
módulo Jaguar / total de Setoresprevistos para sua utilização) x 100
100% * *
* Período das avaliações. O prazo inicial para a customização do módulo Risco-Web é até JUN 2018. Obs: pode e deve ser antecipado.
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se há indícios de retardo na customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web*
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 79
Solicitar à SPE-1/3ª SCh EMEnovas gestões para a efetivaçãoda customização do móduloRisco-Web
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Jan 18 3ª SCh EMEReforçar a capacitação do
pessoal e o emprego daferramenta de TI
1. Acompanhando as ações realizadas pela empresa responsável pela customização.2. Expedindo DIEx à SPE-1.
R$ 0,00(custo
administrativo)
* O prazo inicial para a customização do módulo Risco-Web é até Jun 18, pois até dezembro já deverá ser feita a capacitação de pessoal do ODG, ODS, ODOp, OADI, C Mil A, RM e outros. Obs: o prazo pode e deve ser antecipado.
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**
___/____/_____
___/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis ou desfavoráveis –Art 57 da Metodologia)
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 2: Se não haverá recursos financeiros para a customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Reforçar a gestão de riscos por meio da utilização do sistema convencional (planilhas eletrônicas)
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Quando forobservada aocorrência
3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoalna metodologia de gestão de riscos
Expedindo DIEx visando à ampliação da capacitação convencional
R$ 0,00(custo
administrativo)
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis ou desfavoráveis –Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Gestão de Riscos e Controles/SPE-3 (gestor do risco)
Apêndice 33 - RISCO (R38): Dificuldade na utilização da ferramenta de TI integradora em Gestão Estratégica Gestor do Risco: Cel Nilton
Classificação inicial: Médio Resposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 80
MENÇÕES GLOBAIS*CUMPRIMENTO DOS
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0
Setores do EME
P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 2 = 2 Classificação final: Baixo
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Alertar aos Setoresresponsáveis pela remessade dados do SMDO sobrea utilização do Jaguar-Web
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até 31 Jan 18 3ª SCh/EME
1. Mobilizar os integrantes do SMDO no uso da ferramenta Jaguar-Web;2. Possibilitar a análise de dados com oportunidade; 3. Aumentar a confiabilidade do SMDO.
Expedindo DIExR$ 0,00(custo
administrativo)
MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL
INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES
J F M A M J J A S O N D
% de Setores responsáveispor OEE utilizando omódulo Jaguar
Resultado(Nr de Setores que utilizam o
módulo Jaguar / total de Setoresprevistos para sua utilização) x 100
100% * *
* Período das avaliações
REGISTRO DE OCORRÊNCIAS
DATAMEDIÇÃOCRÍTICA
DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE
COMUNICOU (sfc)
___/____/_____
___/____/_____
PLANO DE CONTINGÊNCIA
HIPÓTESE 1: Se for verificado que algum Setor responsável por OEE ainda não está utilizando adequadamente o módulo Jaguar-Web
O QUE?(ações e restrições)
QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 81
1. Realizar nova capacitação no módulo Jaguar/SIPLEx-Web para Setores específicos
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Até o 3º bimestre 3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoal e o
emprego da ferramenta de TIExpedindo O Sv
* R$ 0,00(custo
administrativo)
2. Realizar auditoria operacionalem Setores específicos
Ch SPE-3(Ch SSecMedição)
Quando forobservada areincidência
Setor avaliadoPossibilitar o acompanhamento e oalinhamento estratégico dos OEE
Expedindo DIEx** R$ 0,00
(custoadministrativo)
* Passagens e 2 diárias para 2 Of do DECEx, se for o caso. **Passagens e 2 diárias para 2 Of irem ao DECEx, se for o caso.
TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (do item 1 das Ações e Restrições)
DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____
* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)
Brasília-DF, 18 de julho de 2017
NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)
Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 82
MENÇÕES GLOBAIS*
CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS
MENÇÃO VALOR
acima de 90% E 10
entre 70% e abaixo de 90% MB 8
entre 50% e abaixo de 70% B 5
entre 20% e abaixo de 50% R 3
abaixo de 20% I 0