Plano de ProvidênciasRelatório de Auditoria Sipra SFC/DC/CGU
nº 201408383Versão outubro 2015
Reuniões Incra e CGU: • 15 de maio de 2015, • 31 de julho de 2015,
• 29 de julho de 2015, e• 21 de agosto de 2015.
INCRADiretoria de Obtenção de Terras e Implantação de Projetos de Assentamento - DT
Introdução
• Referência: memorando AUDITORIA/INCRA nº 100, de 18/05/2015;
• Respostas às recomendações discutidas na reunião do dia 15/5/2015, com técnicos da CGU, DDA, DTI, DET, referente às 12 Constatações, envolvendo 35 recomendações ao INCRA, Memorando Auditoria Incra nº 100/2015;
• A CGU utilizou na metodologia das constatações a data de homologação da unidade familiar no PNRA;
• Propostas de atividades para as recomendações da CGU, visando a elaboração do Plano de Providências do Incra; e
Quadro geral para atendimento das Recomendações
1.Em 2010, conforme relatório do SIPRA no período, 23% dos dados inconsistentes detectados pela CGU em 2007 foram solucionados. Isso alterou após as orientações contidas na Nota Técnica DT 001/2010, passando as atividades da NE70 para a revisão ocupacional ação da Diretoria de Desenvolvimento.
2.Em 2015, conforme relatório do SIPRA, 49% dos dados inconsistentes detectados pela CGU em 2007 foram solucionados.
3.As Superintendências Regionais não possuem mais o quantitativo de servidores alocados à época de 2008 (NE70) para execução dos trabalhos em 2015. Segundo dados da DAH, o Incra possui menos 1.571 servidores nas Superintendências Regionais.
Quadro geral para atendimento das Recomendações
5. O processo administrativo individual é o principal controle de informações da unidade familiar, arquivados nas Superintendências Regionais, utilizado para consulta e atualização no SIPRA, mediante dados das vistorias nos lotes. O SIPRA é um dos instrumentos de gestão da informação sobre os beneficiários, os dados servem como indicativo para fiscalização nos assentamentos.
6. O sistema SIPRA, versão atual, não suporta evoluções tecnológicas e inclusão de novas rotinas, conforme Nota Técnica da Diretoria nº 001/2014 , da Coordenação Geral de Tecnologia, da Diretoria de Gestão Estratégica, que atribui o não atendimento em função das dificuldades nos programas computadorizados desatualizados e custos elevados para manutenção, em resposta às constantes demandas da Coordenação Geral de Implantação (DTI) desta Diretoria de Obtenção de Terras (DT) para melhoria do sistema atual.
Quadro geral para atendimento das Recomendações
7. É imprescindível a celebração dos acordos de cooperação técnica com os órgãos detentores da informação, principalmente o CNIS e RAIS e CPJ, respectivamente Ministério da Previdência Social (MPS) e Ministério do Trabalho (MT), e Receita Federal. Os demais bases de dados deverão ser implementadas com rotinas automatizadas no novo sistema tecnológico do Incra. Vale informar que nos anos de 2013/2014 , para renovação do Acordo com o MPS/INSS, foram gerados aproximadamente 61 comunicações entre os órgãos Incra e MPS para celebração do instrumento, conforme processo administrativo nº 54000.000816/2013-95, com carga a Previdência Social/INSS, em 24/03/2014.
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Mapa de atividades para depuração das inconsistências
Cronograma das atividades para depuração das inconsistências
CRONOGRAMA DE ATIVIDADES DEPURAÇÃO DE DADOS Programado x Realizado
ATIVIDADES ESTRATÉGICAS ANOS
ID Temática Tarefa Status Responsável2015 2016 2017 2018
sem3 sem4 sem1 sem2 sem3 sem4 sem1 sem2 sem3 sem4 sem1 sem2 sem3 sem4
1
Normativo: regras para as tarefas e atualização da NE 45/2005
Elaboração de propostas 50% DT/DTI
X
Análise da proposta 20% PFE
Aprovação do normativo 0% PFE e DT
Bloqueio de registros
Envio de demanda para DE/DET 100% DT/DTI
X
Registros bloqueados dos registros identificados 0% DE/DET
2
Depuração
a) Constatações 1, 2, 3 e 5: atender os casos de servidores públicos proprietários/quotistas e renda superior ao critério de elegibilidade serão depurados com a máxima urgência;
0% DT, DTI e SR
3
b) Constatação 4: atender os casos de pessoas falecidas, serão analisadas as situações de sucessão da unidade familiar e atualizadas e respectivo cadastros. 0% DT, DTI e SR
4
c) Constatação 6: atender os casos de registros em duplicidade por erro do sistema ou por motivos justificados serão analisados; 0% DT, DTI e SR
5
d) Constatações 7, 8 e 9: pessoas portadores de deficiência ou mental, por invalidez e idade inferior a 16 ou superior a 60 anos, serão analisados mediante procedimento jurídico que irá nortear as situações que compatibilize com a exploração da parcela pelo conjunto familiar;
0% DT, DTI e SR
Sistema e ACT
e) Constatações 10 e 11: inconsistências identificadas para melhoria no sistema e com controles internos para cumprimento das normas de seleção de beneficiários, serão efetuadas em duas etapas:
0%
DE/DET
DT, DTI
- Curto prazo (1 ano), implementação das rotinas de Web Service para pesquisas nas bases governamentais, após celebração dos Acordos, e ainda, outras soluções das divergências de dados que garantam o adequado preenchimento das informações. 0%
DE/DET
DT, DTI
-Acordos de Cooperação Técnicas com as bases governamentais 10%DT, DF, DA, Presidência
Minuta de ACT
6
-Médio-longo prazo (2 a 4 anos), ações estruturantes, a construção de novo sistema, em ambiente de segurança, com rotinas inovadoras de coleta, armazenamento e transparência e troca de dados.
DTI, DET
0%
7Término NE
70f) Constatação 12: registros suspensos no SIPRA serão dados continuidades na depuração e saneamento.
0% DT, DTI e SR
As Constatações e Recomendações da CGU
Manifestações do INCRA/DT/DTI
Constatação CGU 1 – servidor público, 38.808 registros
38.808 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a funcionários públicos, civis e militares.
Constatação CGU 1: 38.808 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a
funcionários públicos, civis e militares.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3 Recomendação 4 Recomendação 5
Leis e normas relacionadas
ao PNRA reafirmam vedação ao
servidor público.
Data da homologação
Ausência de rotina de
verificação da condição de
servidor público
Normatizar os critérios
objetivos para as situações em que
um indivíduo pode ser
assentado do PNRA, mesmo
exercendo uma função pública.
(180 dias)
Aprimorar o SIPRA para que
conste explicitamente no sistema os
casos em que a SR identificou um candidato como servidor
público e optou por homologá-
lo no PNRA.(180 dias)
Obter acesso a bancos de
dados, por meio de cooperação
técnica com órgãos gestores das respectivas
bases, e normatizar as
rotinas / procedimentos de consulta a
sistema.(180 dias)
Na ausência do banco de dados,
implementar rotinas para uso do extrato CNIS
Cidadão (180 dias).
Apresentar um Plano de Ação,
a fim de deliberar pela
permanência ou exclusão desses
indivíduos do PNRA.
(90 dias)
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO 1: SERVIDOR PÚBLICOProvidências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
Providências para Recomendação 4 Providências para Recomendação 5
1. Considerar e referendar os entendimentos referentes às decisões nos casos deferidos pelas Superintendências Regionais que se basearam nos normativos internos: a) Norma de Execução Incra nº 70/2008, b) Memorando Circular PFE nº 18/2010 e c) Nota Técnica nº 001/2010 da Diretoria de Obtenção de Terras.
2. Os novos casos identificados serão depurados. Solicita a ampliação do prazo em função da notificação da unidade familiar para ampla defesa do contraditório, conforme o rito da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.
• Atividade para recuperar o despacho ou parecer que justificou a permanência da unidade familiar como beneficiária do PNRA, definição de rotina e desenvolvimento da tela para lançamento dos dados.
1. Acesso às bases por meio de Acordo de Cooperação Técnica (ACT) com os respectivos órgãos:
RAIS: Ministério do Trabalho e Emprego;
Solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de ACT com o Ministério da Previdência Social, em função do sigilo da informação imposto pelos detentores das bases - anexo I deste documento.
CNPJ: Solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de AC em função do sigilo da informação imposta pela Receita Federal, dada a última tentativa em 17/06/2009.
SIAPE: desenvolvimento de rotina para integração SIPRA e SIAPE.
1. Quanto em desenvolver rotina de exigência de apresentação do Extrato CNIS Cidadão e da CTPS para uso das Superintendências Regionais/Divisão de Obtenção. O Incra considera essa rotina morosa, frágil e necessita de treinamento do INSS par utilização do Extrato em papel, mediante ACT, conforme contatos anteriores com aquele órgão.
O Incra irá emitir uma Nota Técnica para adotar o Extrato Cnis a ser utilizado até a implementação via Web Service - via sistema.
1. Incorporar no Plano de Ação as atividades de revisão ocupacional, Afetas à Diretoria de Desenvolvimento parcelas indeferidas para o PNRA.
Manifestação INCRA 138.808 registros
Servidores públicos – prazo 720 dias
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 1Servidor público
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 PFE DT/DTI Superintendência Regional
1.2 DT/DTI PFE DD Superintendência Regional
2.1 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional
3.1 DT/DTI PFE Presidência do INCRA
Presidência do Órgão parceiro
4.1 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional
5.1 Presidência Incra Diretorias DT, DD, DE e PFE
Constatação CGU 2: parlamentares e governantes, 271 registros
271 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a parlamentares e governantes durante os seus mandatos eletivos
Constatação 2: 271 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a
parlamentares e governantes durante os seus mandatos eletivos.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2
Parcelas concedidas à governantes no
Programa de Reforma Agrária durante os
seus mandatos
Data da homologaçãoAusência de rotina de
verificação da condição de mandatos
Implementar rotina na fase de seleção de beneficiários, no sentido de relacionar as informações dos candidatos
com os dados do TSE.
Verificação dos códigos de beneficiários concedidos a políticos eleitos, a fim de
deliberar pela permanência ou exclusão
desses indivíduos do PNRA.
Manifestação INCRA 2 271 registros
parlamentares e governantes - prazo 720 diasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 2: PARLAMENTARES E GOVERNANTES
Providências para Recomendação 1 Providências para Recomendação 2
1. Considerar e referendar os entendimentos referentes às decisões nos casos deferidos pelas Superintendências Regionais que se basearam nos normativos internos: a) Norma de Execução Incra nº 70/2008, b) Memorando Circular PFE nº 18/2010 e c) Nota Técnica nº 001/2010 da Diretoria de Obtenção de Terras.
2. Os novos casos identificados serão depurados. Solicita a ampliação do prazo em função da notificação da unidade familiar para ampla defesa do contraditório, conforme o rito da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.
• Implementar rotina no sistema com os dados do Site do Tribunal Superior Eleitoral (TSE) e/ou pelo Portal Brasileiro de Dados Abertos , e ainda constar, de forma obrigatória, atividades de pesquisa em normativo do Incra.
• Órgão Incra: DE e DT
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 2
Governantes parlamentares
Atividades para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 PFE DT/DTI Superintendência Regional
1.2 DT/DTI PFE DD Superintendência Regional
2 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional
Constatação CGU 3 – renda > 3 salários mínimos
4.245 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a famílias com renda superior a 3 salários mínimos proveniente de atividade não agrícola.
Constatação 3: 4.245 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a famílias
com renda superior a 3 s.m proveniente de atividade não agrícola.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3
NE nº 45 do Incra traz como vedação à participação no
PNRA de agricultor cujo conjunto
familiar auferir renda proveniente de atividade não
agrícola superior a 3 s.m.
Data da homologação
Ausência de rotina de verificação dos
rendimentos auferidos pela unidade familiar
Verificação dos beneficiários que foram
homologados com renda familiar superior
a 3 salários mínimos proveniente de
atividade não agrícola, a fim de deliberar pela
permanência ou exclusão desses
indivíduos do PNRA(90 dias)
Adotar ações no sentido de obter acesso à base de
dados que tragam informações sobre
renda, a exemplo do CNIS e do SISBEN.
(180 dias)
Institucionalizar a exigência de
apresentação do Extrato CNIS Cidadão
e da CTPS pelos candidatos do PNRA, de forma a identificar
eventual renda
familiar superior a 3 salários mínimos proveniente de
atividade não agrícola. (90 dias)
Manifestação INCRA 3 4.245 registros
acima de 3 salários mínimos - prazo 720 diasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO 3: SALARIOS MÍNIMOS
Providências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
1. Os casos identificados serão depurados. Solicita a ampliação do prazo em função da notificação da unidade familiar para ampla defesa do contraditório, conforme o rito da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.
• CNIS e SISBEN: solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração ACT, dificuldades em função do sigilo da informação imposto pelos detentores das bases, conforme anexo I deste documento.
• O Extrato CNIS não possui dados de renda.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 3
acima de 3 salários mínimos
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 DT/DTI PFE DD Superintendência Regional
2 DT/DTI PFE Presidência do Incra
Presidência do Órgão parceiro
3 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional
Constatação CGU 4 – falecidos, 449 registros
449 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas falecidas.
Constatação 4: 449 parcelas da reforma agrária indevidamente
concedidas a pessoas falecidas.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3 Recomendação 4
Beneficiário PNRA deve ser uma pessoa em vida, buscou-se
identificar pessoas
falecidas.
Data da homologação
Ausência de rotina de verificação de
eventual falecimento de
beneficiário ocorrido
anteriormente à efetiva
homologação
Verificação de beneficiários
identificados como falecidos em data
anterior a sua homologação,
deliberando sobre a sua permanência ou exclusão do PNRA.
(90 dias)
Normatizar as medidas a serem
adotadas caso seja identificado o
falecimento de um beneficiário entre
a sua data de cadastramento e homologação no
PNRA(180 dias)
Adotar rotina de formalização da
entrada do beneficiário no
lote, a exemplo de um termo de
posse, garantindo assim que ele foi,
de fato, assentado (180 dias)
Obter acesso aos dados de
falecimentos, por meio de Acordo de Cooperação Técnica
ou outros instrumentos
congêneres com órgãos gestores da
referida base (180 dias)
Manifestação INCRA 4 449 registros
pessoas falecidasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA AS RECOMENDAÇÕES CGU 4: PESSOAS FALECIDAS
Providências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
Providências para Recomendação 4
1. Casos identificados de beneficiários falecidos na homologação serão objeto de depuração para equacionamento da situação dos integrantes da unidade familiar no PNRA.
1. Determinar qual o momento entre cadastro e homologação para considerar a situação de óbito dos integrantes da unidade familiar e constar em normativo o período considerado para pesquisa na base de dados SISOB/Cnis para averiguar o situação de óbitos dos integrantes da unidade familiar.
• Já existe: Contrato de Concessão de Uso (CCU) e Contrato de Concessão Real de Uso (CCDRU)
• Implantado pela s Normas de Execução nº 30/2006 nº 93/2010 (DD/CCDRU).
• CNIS e SISOB: solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de Acordo de Cooperação Técnica, em função do sigilo da informação imposto pelos detentores das bases - anexo I deste documento.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 4Falecidos
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 DT/DTI PFE SR2.1 PFE DT/DTI Presidência do Incra3.1 Já existe
4 DT/DTI PFE Presidência do INCRA
Presidência do Órgão parceiro
Constatação CGU 5 – acionistas comerciais ou industriais, 7.872 registros
7.872 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a proprietários, quotistas, ou acionistas de estabelecimento comercial ou industrial.
Constatação 5: 7.872 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a proprietários, quotistas,
ou acionistas de estabelecimento comercial ou industrial.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3
Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam
vedação ao proprietário, quotista ou acionista de
estabelecimento comercial ou
industrial
Data da homologação
Ausência de rotina formalizada de
verificação se um candidato do PNRA é sócio ou proprietário
de pessoa jurídica
Verificação dos códigos de beneficiários que
detinham participação em pessoa jurídica, de
forma a deliberar sobre a permanência ou
exclusão dessas pessoas do PNRA.(90 dias)
Obter acesso a bancos de dados que tragam
informação sobre eventual participação societária em pessoa
jurídica dos candidatos do PNRA,
por meio, por exemplo, de
cooperação técnica com órgãos gestores
das respectivas bases. (180 dias)
Normatizar no âmbito da Autarquia, a
exigência de apresentação do
Extrato CNIS Cidadão, como forma de
mitigar o risco de homologar
empresários no PNRA. (180 dias)
Manifestação INCRA 5 7.872 registros
acionistas de estabelecimento comercial ou industrialprazo 720 dias
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 5: ACIONISTASProvidências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
1. Considerar e referendar os entendimentos referentes às decisões nos casos deferidos pelas Superintendências Regionais que se basearam nos normativos internos: a) Norma de Execução Incra nº 70/2008, b) Memorando Circular PFE nº 18/2010 e c) Nota Técnica nº 001/2010 da Diretoria de Obtenção de Terras.
2. Os novos casos identificados serão depurados. Solicita a ampliação do prazo em função da notificação da unidade familiar para ampla defesa do contraditório, conforme o rito da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.
• CNPJ: solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de Acordo de Cooperação Técnica, em função do sigilo da informação imposto pela Receita Federal, dada a última tentativa em 17/06/2009.
• CNE: sistema do MDIC.
• Órgão Incra: DE e DT
• Desenvolver rotina de exigência de apresentação do Extrato CNIS Cidadão e da CTPS para uso das Superintendências Regionais/Divisão de Obtenção.
• Observação: O CNIS Cidadão contém dados de vínculo empregatício.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 5acionistas de estabelecimentos
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 PFE DT/DTI Superintendência Regional
1.2 DT/DTI PFE DD Superintendência Regional
2 DT/DTI PFE Presidência do INCRA
Presidência do Órgão parceiro
3 3 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional
Constação CGU 6 – contempladas pelo pnra, 15.347 registros
15.347 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas já anteriormente contempladas pelo PNRA.
Constatação 6: 15.347 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas já
anteriormente contempladas pelo PNRA.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2
Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam vedação a ex-beneficiários do
PNRA
Data da homologação
Ausência de controle no que concerne à
atualização dos dados registrados no SIPRA de
forma que impeça a homologação em
duplicidade de beneficiários e ex-
beneficiários do PNRA
Verificar os códigos de beneficiários apontados
como homologados duplamente.
(90 dias)
Criar controle de inserção de dados no SIPRA que garanta que todos os
beneficiários homologados no PNRA tenham seu
cadastro preenchidos de forma completa e correta.
(180 dias)
Manifestação INCRA 6 15.347 registros
anteriormente contempladas pelo PNRAprazo 720 dias
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA AS RECOMENDAÇÕES CONSTAÇÕES CGU6: CONTEMPLADAS PELO PNRAProvidências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
1. Melhorias do sistema de informação para identificar os casos em que o registro da unidade familiar tenha sido duplicado por motivos justificados a critério do INCRA, como exemplo, separação judicial do casal, transferência a outro Projeto de assentamento e outros.
2. Os registros considerados inconsistentes sem justificativas serão objeto exclusão do sistema.
3. Os casos identificados serão depurados, e se unidade familiar constar com mais de uma parcela sem justificativa, será objeto de notificação com o rito processual da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.
1. Melhorias de novo sistema, conforme Nota Técnica da DE/DET nº 001/2014, referente ao custo de manutenção do atual do SIPRA, em resposta às demandas de evolução no sistema, da Diretoria de Obtenção de Terras (DT), Memorando DTI n 108/2014 . Portanto, deve-se desenvolver novo sistema de informação, a fim de evitar as novas inconsistências de duplicidade e melhorar o registro nos casos justificados pelo INCRA.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 6duplicidade
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional1.2 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional
1.3 DT/DTI PFE DD Superintendência Regional
2 DE/DET DT/DTI
Constatação CGU 7 – deficiente físico e mental, 2.221 registros
2.221 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a portadores de deficiência física ou mental.
Constatação 7: 2.221 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a portadores
de deficiência física ou mental.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3
Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam vedação portador
de deficiência física ou mental.
Data da homologação
Fragilidades nos procedimentos de
inscrição e seleção de candidatos ao PNRA
Verificar os códigos de beneficiários apontados como concedidos para
pessoas com deficiência física de longo prazo, deliberando pela sua
permanência ou exclusão do PNRA.
(90 dias)
Obter acesso a bancos de dados que tragam
informação sobre eventual condição de
deficiente físico/mental dos
candidatos do PNRA, por meio, por exemplo, de
cooperação técnica com órgãos gestores
das respectivas bases. (180 dias)
Criar campos específicos no SIPRA
para informar os casos em que o candidato
apresentou laudo médico que
comprovou sua capacidade para o
exercício do trabalho rural.
(180 dias)
Manifestação INCRA 7 2.221 registros
Portadores de deficiência física ou mentalprazo 360 dias
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 7: PORTADORES DE DEFICIÊNCIAProvidências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
1. Alteração da norma para inclusão social das pessoas portadoras de deficiência, incluindo as situações existentes.
1. Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA nº 6/2013 (vigente) não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.
1. Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA nº 6/2013 (vigente) não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 7deficiência física ou mental
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 DT7DTI PFE Presidência do Incra2.1 e 3.1 Não há necessidade em função da Providência 1.1 da Constatação 7
Constatação CGU 8 – aposentados por invalidez, 4.291 registros
4.291 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas aposentadas por invalidez.
Constatação 8: 4.291 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas
aposentadas por invalidez.
CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3
Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam vedação portador
de deficiência física ou mental.
Data da homologação
Fragilidades nos procedimentos de
inscrição e seleção de candidatos ao PNRA
Verificar os códigos de beneficiários apontados como concedidos para
pessoas com deficiência física de longo prazo, deliberando pela sua
permanência ou exclusão do PNRA.
(90 dias)
Obter acesso a bancos de dados que tragam
informação sobre eventual condição de
deficiente físico/mental dos
candidatos do PNRA, por meio, por exemplo, de
cooperação técnica com órgãos gestores
das respectivas bases. (180 dias)
Criar campos específicos no SIPRA
para informar os casos em que o candidato
apresentou laudo médico que
comprovou sua capacidade para o
exercício do trabalho rural.
(180 dias)
Manifestação INCRA 8 4.291 registros
Pessoas aposentadas por invalidezprazo 360 dias
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 8: APOSENTADOS POR INVALIDEZProvidências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
• Alteração da norma para inclusão social das pessoas portadoras de deficiência.
• Órgão Incra: PFE, DT e SR
• Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.
• Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 8Pessoas aposentadas por invalidez
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 DT /DTI PFE Presidência do Incra2.1 e 3.1 Não há necessidade em função da Providência 1.1 da Constatação 7
Constatação CGU 9 – idade inferior a 16 ou superior a 60 anos
76.157 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas com idade inferior a 16 ou superior a 60 anos.
Constatação 9: 76.157 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas
com idade inferior a 16 ou superior a 60 anos.
CGUFatos Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3
a)idade superior a 16 e inferior a 18 anos
b)idade igual ou inferior a 16 anos.
c)idade igual ou superior a 60 anos
d)idades negativas ou zeradas “01/01/1900”.
Data da homologação
Ausência de controle interno que valide a data de nascimento.
Verificar os códigos de beneficiários apontados
como concedidos a pessoas, conforme as idades identificadas -
os fatos. (90 dias)
Desenvolver regra no SIPRA para validação
da data de nascimento, com a
inclusão de justificativa e documento
comprobatório nos casos de
emancipação. Verificar a viabilidade de incluir, em caráter
obrigatório, a digitalização do
documento apresentado na inscrição (CPF).
(180 dias)
Promover consulta ao órgão jurídico da Autarquia com
respectiva emissão de parecer técnico sobre
a aplicabilidade do Art. 64 do Decreto nº
59.428/1966, especialmente no que tange à idade máxima
de 60 anos para participar do
Programa de Reforma Agrária. (90 dias)
Manifestação INCRA 9 Idade inferior a 16 (4.670)
ou igual e superior a 60 anos (66.403)prazo 360 dias
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 9: IDADEProvidências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
1. Os casos de registros com idade inferior a 16 anos serão objeto de depuração com vistas à permanência ou não no PNRA e terão tratamento junto ao Conselho Tutelar , da respectiva Prefeitura Municipal, com o apoio da Superintendência Regional e Procuradoria Federal, do Incra.
2. Os casos de registros com erros de digitação serão objeto de atualização, mediante pesquisa dos documentos nos processos individuais e dados atualizados via Sala da Cidadania pela unidade familiar.
3. Normatização dos casos identificados com idade maior de 60 anos, baseado no Estatuto do Idoso.
1. Será desenvolvido regra no sistema novo ara validação da data de nascimento, com a inclusão de justificativa e documento comprobatório nos casos de emancipação.
•.Órgão Incra: DE e DT
1. Verificar junto à PFE o respaldo dado pelo Estatuto do Idoso para acesso ao PNRA, maiores de 60 anos, vedado pelo Decreto 59.428/66.
2. Conforme artigo 3º da Portaria MDA nº 6/2013 (vigente) atualizar normativo do INCRA para inclusão dos candidatos e beneficiários no PNRA maiores de 60 anos.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 9Idade < 16 ou > 60 anos
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 PFE DT/DTI SR
Prefeitura Municipal, Conselho
Tutelar
1.2 DTI/DTI SR Sala da Cidanania/unidade familiar
1.3 PFE DT/DTI Presidência do Incra2.1 DT/DTI DE/DET SR
3.1 PFE DT/DTI Presidência do INCRA
3.2 PFE DT/DTI Presidência do INCRA
Constatação CGU 10 – inconsistências gerais
Inconsistências e oportunidades de melhoria identificadas no Sistema de Informações, relacionadas às informações de CPF, nome, data de união/separação, transferência, emancipação de
Constatação 10: Inconsistências e oportunidades de melhoria identificadas no Sistema de Informações,
relacionadas às informações de CPF, nome, data de união/separação, transferência, emancipação de menores e bloqueio de beneficiários.
CGUFatos Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3
Identificadas inconsistências nos
dados e a necessidade de
informações mais detalhadas no
Sistema de Informações de
Projetos de Reforma Agrária (SIPRA).
Averiguação na base de dados do
sistema.
Ausência de informações
relevantes no SIPRA para fins de controle.
Solução das divergências de CPF,
data de união/separação de cônjuges, e data de
nascimento e implementação no SIPRA de controles
internos que garantam o adequado
preenchimento das informações
(90 dias)
Implementar no sistema o histórico de
transferência com informação
obrigatória e validação do código de
beneficiário anterior, contendo as datas dos
eventos, de forma a deixar claro quais homologações são
originárias e quais são derivadas de
transferências. (180 dias)
Incluir no registro dos bloqueios descrições mais detalhadas, as
respectivas datas dos eventos, nome dos
responsáveis e justificativas para
inclusão e exclusão. (180 dias)
Manifestação INCRA 10 Melhorias no sistema Incra
prazo 720 diasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 10: MELHORIAS SISTEMA
Providências para Recomendação 1
Providências para Recomendação 2
Providências para Recomendação 3
• Desenvolvimento de novo sistema de informação que contemple rotinas automatizadas, inovadoras para coleta em campo, pesquisa de base governamental, armazenamento e transparência das informações.
• Desenvolvimento de novo sistema que contemple histórico do beneficiário, registro de eventos, históricos de transferências, situações do assentamento, outras, para atender as recomendações.
• Desenvolvimento de novo sistema que contemple registro com detalhamento sobre os bloqueios dos critérios de elegibilidade.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 10Inconsistência de dados
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 Plano Diretor do Incra DE/DET DT/DTI SR
2.1 Plano Diretor do Incra DE/DET DT/DTI SR
3.1Plano Diretor
do Incra DE/DET DT/DTI SR
Constatação cgu 11 – inconsistências de dados, no âmbito das sr’s
Ausência de controles internos efetivos no âmbito das Superintendências Regionais do Incra para assegurar o cumprimento das normas de seleção de beneficiários.
Constatação 11: Ausência de controles internos efetivos no âmbito das Superintendências Regionais do
Incra para assegurar o cumprimento das normas de seleção de beneficiários.
CGUFatos Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3
Referência à Auditoria nº
201408383/002/2014, sobre as explicações do
funcionamento das fases de inscrição,
seleção e homologação dos candidatos no
PNRA
Averiguação na base de dados
do sistema.
Ausência de informações
relevantes no SIPRA para fins de controle.
Solução das divergências de CPF,
data de união/separação de cônjuges, e data de
nascimento e implementação no SIPRA de controles
internos que garantam o adequado
preenchimento das informações
(90 dias)
Implementar no sistema o histórico de
transferência com informação
obrigatória e validação do código de
beneficiário anterior, contendo as datas dos
eventos, de forma a deixar claro quais homologações são
originárias e quais são derivadas de
transferências. (180 dias)
Incluir no registro dos bloqueios descrições mais detalhadas, as
respectivas datas dos eventos, nome dos
responsáveis e justificativas para
inclusão e exclusão. (180 dias)
Manifestação 11 Controles internos efetivos da SR
prazo 720 dias
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 11: CONTROLES INTERNOSProvidências para Recomendação 1 Providências para Recomendação 2 Providências para Recomendação 3 Providências para Recomendação 4
1. Acessar ao bancos de dados, via acordo de cooperação técnica com órgãos, conforme Recomendações da CGU, visando o cruzamento automatizado de CPFs.
1. Desenvolvimento de aplicação no novo sistema de informação, contemplando histórico e monitoramento da unidade familiar no PNRA, para atender as recomendações.
1. Desenvolver fluxo operacional baseado em normativo. É necessário e que os fluxos contemplem os novos normativos oriundos das recomendações da CGU, bem como o acesso automatizado via sistema das bases governamentais, mediante celebração dos acordos de cooperação técnica com órgãos detentores da informação.
Desenvolver rotina no sistema novo para homologar a unidade familiar após os cruzamentos e pesquisas com as bases governamentais.
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 11inconsistências SR
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4 5
1.1 Plano Diretor do Incra DE/DET Auditoria
Incra DT/DTI SR
2.1 Plano Diretor do Incra DE/DET Auditoria
Incra DT/DTI SR
3.1 Plano Diretor do Incra DE/DET Auditoria
Incra DT/DTI SR
Constatação cgu 12 – registros suspensos
Intempestividade de análise da situação de 15.873 beneficiários do PNRA, que há sete anos encontram-se suspensos no SIPRA.
Constatação 12: Intempestividade de análise da situação de 15.873 beneficiários do PNRA,
que há sete anos encontram-se suspensos no SIPRA.
CGUFatos Metodologia Causa Recomendação 1
Verificou-se que foram registrados, ao todo, 50.877
bloqueios no SIPRA em virtude da situação “Registro suspenso
em virtude de notificação ao interessado”.
Averiguação na base de dados do sistema.
Ausência de planejamento e priorização da análise dos beneficiários suspensos
Apresentar plano de ação, com prazos e metas, e instituir Grupo de
Trabalho, nos moldes propostos, que abranja a análise das
suspensões pendentes e dos novos casos de inadequações
identificados.
Manifestação 12 15.873 registros
Suspensos no sistema720 dias
MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 12: REGISTROS SUSPENSOSRecomendação 1
1. Depurar os tipos de suspensão, definir prioridades e respectivos responsáveis para solução dos registros identificados, conforme a elaboração do Plano de Ação, vide ANEXO deste documento
Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 12Plano de Ação
Providências para a Recomendação
Matriz de decisão
1 2 3 4
1.1 Presidência Incra
Diretorias DT, DD, DE e PFE
HISTÓRICO DA NORMA DE EXECUÇÃO DT Nº 70/2008 (NE70)
NE70/2008
ANO INCRA - HISTÓRICO DAS AÇÕES NE702007 Dezembro: Base de dados do SIPRA auditada pela CGU, 38,2 mil Beneficiários;
2008
Janeiro: Portaria INCRA P nº 23/2008, adoção de medidas tecnológicas para impedir novas inconsistências (bloqueio dos benefícios);
Maio: Edição da NE nº 70/2008 para regularização das inconsistências de elegibilidade de seleção;
Setembro: Termo de Cooperação Técnica com o Ministério da Previdência (MPS) e Instituto Nacional de Seguridade Social (INSS), para integração das bases CNIS, SIPRA e SNCR.
Outubro: batimentos com o CNIS dos critérios eliminatórios para os candidatos do PNRA;
2009Julho a dezembro: supervisão da Coordenação Nacional / Coordenações Regionais (SR com baixo índice de resultado);
2010
Janeiro a dezembro: acompanhamento (mensal) Relatório SIPRA / emissão de memorandos DT - circulares;
Julho: Portaria INCRA P nº 450/2010, exclusão do PNRA dos beneficiários à época da homologação com vínculo de serviço público federal (2,27 mil unidades familiares);
Outubro: Nota Técnica DT nº 01/2010, das orientações para integração com o Plano Revisão Ocupacional da SR (IN 47), bem como da análise dos processos administrativos sob os critérios do Parecer-Memo Circular PFE/INCRA nº 18/2010;
2011Reunião CGU em 03/05/2011 sobre nova estratégia para a NE70, expirada, incorporando as atividades na IN47 (revisão ocupacional), atual IN 71/2012, diretriz dada às Superintendências Regionais pela Nota Técnica DT nº 001/2010
2013Expirou o Acordo de Cooperação Técnica com o MPS e INSS de acesso ao CNIS. Efetuadas constantes tentativas para renovação, apresentando dificuldades em função do sigilo da informação, alegado pelos referidos órgãos públicos.
2013, 2014 a2015
Efetuadas constantes tentativas para renovação do Acordo de Coop. Técnica para acesso ao CNIS, apresentando pelo MPS, em função do sigilo da informação, 54000.000816/2013-95, com carga a Previdência Social/INSS, em 24/03/2014.SIPRA não possui capacidade para evolução tecnológica, conforme Nota Técnica DE/DET nº 001/2014, a fim de atender as demandas solicitadas pela Diretoria de Obtenção de Terras.
Nº de Projetos de Reforma AgráriaAumento dos dados no período de 1994 a 2015
Ano 1994 Ano 2002 Ano 20150
1000
2000
3000
4000
5000
6000
7000
8000
9000
10000
932
4055
9267
Nº Projetos de Reforma Agrária
Fim
Coordenação Geral de Implantação - DTIDiretoria de Obtenção - DT