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Protocolo de Vistoria de Segurança Operacional: SGSO PSNA: Período:

Referência SEGCEA.

Aspecto para ser analisado ou questão a ser respondida Situação Exemplo de evidência a ser

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Implementação Resposta/Comentários

DCA 63-3 – SISTEMA DE GERENCIAMENTO DA SEGURANÇA OPERACIONAL NO SISCEAB

DCA 63-3Item 3.5.5.4Item 3.5.5.5Item 3.5.5.6

Políticas e objetivos da Segurança Operacional.

(Documentação do SGSO)

SEGCEA 63.3-102A Organização/Entidade Provedora de Serviços de Navegação Aérea desenvolveu e mantém atualizado um Manual do Sistema de Gerenciamento de Segurança Operacional (MGSO)?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se o PSNA está contemplado no MGSO da Organização/Entidade Provedora de Serviços de Navegação Aérea.

☐ Satisfatório☐ Não satisfatório☐ Não aplicável

DCA 63-3Item 3.3

Alcance do SGSO

SEGCEA 63.3-112A Organização/Entidade Organização/Entidade Provedora de Serviços de Navegação Aérea (SNA) estabelece a abrangência do seu SGSO?

☐ Sim☐ Não

- Verificar no MGSO se o PSNA está designado explicitamente;- Verificar no MGSO se os serviços prestados pelo PSNA fazem parte do escopo do SGSO; e- Verificar se está definido no MGSO a interação do SGSO do PSNA com o SGSO de outros provedores que possam afetar ou ser afetado pelos serviços de navegação aérea e/ou tenham influência recíproca de procedimentos.


Versão: 08 de fevereiro de 2018 ASEGCEA Página 1 de 29


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DCA 63-3Item 3.5.1.1Políticas e Objetivos da Segurança Operacional(Compromisso e Responsabilidade do Gerenciamento)

SEGCEA 63.3-121 A Organização/Entidade possui uma Política de Segurança Operacional que expressa o compromisso do AR com a Segurança Operacional?

□ Sim□ Não

- Verificar se a Política de Segurança Operacional foi divulgada ao PSNA; e- Verificar se o PSNA a divulgou ao seu efetivo.

□ Satisfatório□ Não satisfatório□ Não aplicável

DCA 63-3Itens 3.5.2.1 e 3.5.2.7Políticas e objetivos da Segurança Operacional

(Responsabilidades com a Segurança Operacional)

SEGCEA 63.3-141O Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional da Entidade ou Organização Provedora de Serviços de Navegação Aérea tem a linha de responsabilidade bem definida, com pessoas formalmente identificadas e com atribuições específicas?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se o MGSO da Organização/Entidade define o processo para identificação dos responsáveis pelo SGSO no PSNA e como os nomes dos responsáveis são formalizados, observando seu cumprimento pelo provedor e se define as atribuições específicas de segurança operacional para cada responsável.

- Verificar se o MGSO define para o PSNA as atribuições específicas de segurança operacional dos responsáveis no sistema.

☐ Satisfatório☐Não satisfatório☐ Não aplicável



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DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Item 3.5.3.5

Políticas e objetivos da Segurança Operacional

(Designação do Pessoal Chave para a Segurança Operacional)

SEGCEA 63.3-152Os COI/DTCEA subordinados à Organização Provedora de Serviço de Navegação Aérea possuem seus respectivos Comitês Locais de Segurança Operacional?

☐ Sim☐ Não

- No caso de Entidade Provedora de SNA, considerar o item como “Não aplicável”.- Verificar na Organização Provedora do SNA como o GSOP assegura que os PSNA subordinados mantenham seus respectivos Comitês atualizados, garantindo a coordenação para manutenção do seu SGSO.- Verificar se a composição do Comitê possui a constituição mínima prevista:

a) Presidente: Chefe do COI ou Comandante do DTCEA;b) Secretário: Chefe da ASSIPACEA, se houver, ou elo do SEGCEA definido pelo Presidente do Comitê;c) Membros Permanentes: Chefes e Gerentes dos PSNA; ed) Membros Eventuais: os convocados pelo presidente para participação em reunião específica.




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DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Item 3.5.3.4



SEGCEA 63.3-162O Comitê Local de Segurança Operacional da Organização Provedora de Serviço de Navegação Aérea é convocado, pelo menos, uma vez por semestre?

☐ Sim☐ Não

- No caso de Entidade Provedora de SNA, considerar o item como “Não aplicável”.- Verificar na Organização Provedora de Serviços de Navegação Aérea como é estabelecido o processo de controle dos Comitês Locais dos PSNA subordinados, garantindo a coordenação para manutenção do seu SGSO.- Verificar se ocorre, pelo menos, uma vez por semestre.


DCA 63-3Item 3.5.3.6.1 Políticas e objetivos da Segurança Operacional


SEGCEA 63.3-172A estrutura do Comitê de Segurança Operacional da Entidade Provedora de Serviço de Navegação Aérea foi estabelecida pelo Administrador Responsável (AR) e é compatível com o porte e complexidade da Entidade?

☐ Sim☐ Não

- No caso de Organização Provedora de SNA, considerar o item como “Não aplicável”.- Verificar se o Comitê de Segurança Operacional foi estabelecido e se abrange todos os PSNA; e- Verificar, em relação ao(s) Comitê(s) de Segurança Operacional estabelecido(s) pela Entidade, se o PSNA cumpre os requisitos previstos no MGSO.




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DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Item 3.5.4.1 Item 3.5.4.3


(Coordenação da Resposta às Situações de Emergência e de Contingência)

SEGCEA 63.3-182Os Provedores de Serviços de Navegação Aérea da Organização/Entidade desenvolvem e mantém, ou coordenam, um Planejamento de Resposta às Emergências (PRE) para garantir a continuidade da prestação dos serviços durante situações de emergência ou em condições de degradação da infraestrutura de navegação aérea?

☐ Sim☐ Não - Verificar se o PSNA cumpre o

estabelecido no MGSO da Organização/Entidade quanto aos procedimentos que compõem o PRE (PLEM ou PEAA; Plano de Degradação; Plano de Contingência; Plano de Evacuação; Plano de Segurança Aeroportuária-PSA; Plano de Segurança e Defesa; etc).

- Verificar se a Organização/Entidade descreve os procedimentos que compõem o PRE (Ex: prazos para revisão, requisitos de segurança, prazos para o treinamento, etc).

- Verificar se os Planos associados ao PRE, aplicáveis aos PSNA, estabelecem procedimentos de emergência ou degradação, considerando as seguintes condições:

a) transição ordenada e eficiente das operações normais às operações de emergência;

b) delegação de autoridade e atribuição de responsabilidades para emergência;

c) transição ordenada e eficiente das operações normais às operações de emergência;

d) delegação de autoridade e atribuição de responsabilidades para emergência;




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e) designação das pessoas que deverão ser informadas da situação de emergência ou degradação;

f) coordenação dos esforços para atender às emergências;

g) manutenção das operações em condições seguras; e

h) retorno às operações normais, quando praticável.

DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Item 3.5.4.2 Políticas e objetivos da Segurança Operacional

(Coordenação da Resposta às Situações de Emergência e de Contingência)

SEGCEA 63.3-192Os procedimentos estabelecidos no PRE são regularmente testados?

☐ Sim☐ Não

- Verificar na Organização Provedora de Serviços de Navegação Aéreo como o GSOP assegura que os PSNA subordinados testaram os procedimentos estabelecidos no PRE, garantindo a coordenação para manutenção do seu SGSO. - Verificar no PSNA se os procedimentos estabelecidos no PRE são testados, para garantir a prestação contínua dos serviços, de modo a manter a segurança operacional e a previsibilidade em todas as operações.




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DCA 63-3Item 3.5.5.1



SEGCEA 63.3-202Todas as atividades empreendidas no Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional são formais, explícitas e baseadas em normas estabelecidas?

☐ Sim☐ Não

- Verificar em pelo menos dois processos da Organização/Entidade e dos PSNA se há formalização definida em norma interna (A formalização do processo poderá ter sido descrita no próprio MGSO, em uma NPA, ou em outro documento formal).




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DCA 63-3Item 3.5.5.2Item 3.5.5.3Item 3.7



SEGCEA 63.3-212 As ações inerentes ao gerenciamento da segurança operacional foram formalizadas e possuem o devido registro, desde o planejamento até a conclusão da ação?

☐ Sim☐ Não

- Verificar na documentação do SGSO se os processos são formalizados e registrados em toda sua amplitude, desde o planejamento até a conclusão da ação (verificar em pelo menos 02 processos se os mesmos são únicos, identificáveis e coerentes com o processo).- São exemplos de processos do SGSO (análise de RELPREV, PFO, vistoria interna de segurança operacional, DGRSO, etc).

- Verificar o controle dos registros, observando se:

a) a identificação dos registros são controladas;

b) o armazenamento dos registros são assegurados;

c) garante a retenção dos registros durante o prazo estabelecido;

d) assegura a proteção dos registros e das fontes dos dados e informações;

e) possibilita a recuperação dos registros durante o prazo estabelecido; e

f) descarta os registros após o prazo estabelecido.




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DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Item 3.6.4.1

Gerenciamento dos Riscos à Segurança Operacional

(Identificação de Perigos)

SEGCEA 63.3-222 O Provedor dos Serviços de Navegação Aérea desenvolve e mantém medidas formais e eficazes para colher, registrar, atuar e gerar realimentação sobre os perigos nas operações, combinando métodos reativos e proativos de coleta de dados de segurança operacional?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se a Organização/Entidade desenvolveu e mantém, para os PSNA sob sua responsabilidade, processos relacionados ao tratamento das informações de segurança, considerando, no mínimo, as seguintes fontes de identificação de perigos:

1) reportes obrigatórios- LRO;2) reportes voluntários- RELPREV;3) acompanhamento da operação normal em tempo real- Pesquisa de segurança operacional (PSO), para PSNA com movimento superior a 50.000 tráfegos por ano.

- Caso estes processos tenham sido desenvolvidos pelo próprio PSNA, é necessário verificar como a Organização/Entidade coordena e controla os procedimentos estabelecidos.- Verificar como a Organização/Entidade assegura que os PSNA subordinados cumpram as atividades relacionadas aos processos de gerenciamento do risco, garantindo a coordenação para manutenção do




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DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Itens 3.6.1Item 3.6.2

Gerenciamento dos Riscos à Segurança Operacional

SEGCEA 63.3-232O Provedor dos Serviços de Navegação Aérea garante que os riscos associados aos perigos identificados em suas atividades estejam sob controle, de modo a alcançar os objetivos de segurança operacional?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se os processos estabelecidos para identificação do perigo e gerenciamento do risco são compostos das seguintes etapas:

1. Identificação dos perigos;2. Avaliação do risco;3. Mitigação dos riscos; e4. Controle dos riscos.

- Verificar como a Organização/Entidade Provedora do SNA assegura que os PSNA subordinados controlem os riscos associados aos perigos identificados.

- Verificar nos PSNA, em pelo menos 02 processos de Gerenciamento dos Riscos à Segurança Operacional do PSNA, se há garantia de que os riscos estejam sob controle (Ex: planilha de controle de perigos).




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Item 3.5.3.1.2Item 3.7.3.1 DCA 63-3

Garantia da Segurança Operacional

(Controle e medição do Desempenho em Segurança Operacional)

SGSO 63.3-243O Provedor dos Serviços de Navegação Aérea desenvolveu e mantém processos formais para assegurar que os controles dos riscos à segurança operacional desenvolvidos como consequência da identificação do perigo e do gerenciamento do risco cumpram os objetivos previstos?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se a Entidade/Organização provedora do SNA desenvolve avaliação dos processos de gerenciamento da segurança operacional - Monitoramento do SGSO.- Verificar a execução dos processos relacionados a monitoramento do sistema na Organização/Entidade e nos PSNA.- Caso estes processos tenham sido desenvolvidos pelo próprio PSNA, é necessário observar como a Organização/Entidade coordena e controla os procedimentos estabelecidos.




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DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Item 3.7.4.1Item 3.7.4.2

ICA 63-26Item 3.3

MCA 63-14Item 3.7.1.2

Gerenciamento de Mudanças

SEGCEA 63.3-262 O Provedor dos Serviços de Navegação Aérea subordinados à Organização/Entidade provedora do SNA realizaram análise preliminar da segurança operacional antes de viabilizar uma mudança na prestação dos serviços?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se houve mudança no PSNA nos últimos 24 meses.- Verificar se a Entidade/Organização provedora do SNA estabeleceu um processo para assegurar que as mudanças não sejam implementadas sem que antes haja uma Análise preliminares da segurança operacional que garanta a manutenção do NADSO e dos controles dos riscos.- Verificar como o processo de análise preliminares da segurança operacional é controlado.- Verificar, por amostragem se, nas mudanças implementadas, o PSNA realizou a Análise preliminar.




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DCA 63-3Item 3.5.3.1.2Item 3.7.5.1

Melhoria Contínua

SEGCEA 63.3-274O Provedor dos Serviços de Navegação Aérea desenvolveu e mantém processos formais para identificar as causas de baixo desempenho do SGSO, determinando as implicações para sua operação e retificando as situações que resultem em padrões de desempenho abaixo do previsto?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se a Entidade/Organização provedora do SNA desenvolveu e mantem para os PSNA sob sua responsabilidade processos que contemplem as seguintes atividades:a) avaliações das instalações e equipamentos e a verificação da eficácia das estratégias de controle dos riscos de segurança operacional. (verificar a existência de processo(s) relacionado(s) a manutenção preventiva de instalações e equipamento);b) auditorias internas para verificação da conformidade do SGSO (verificar processo(s) relacionado(s) a vistorias da qualidade, vistorias internas de segurança operacional, etc e se os mesmos avaliam a eficácia dos procedimentos); ec) processos de avaliação do desempenho individual quanto ao cumprimento de suas responsabilidades com a segurança operacional (verificar a existência de processo(s) relacionado(s) a avaliação individual de operadores (Ex: TGE). - Verificar se o PSNA executa os processos relacionados a identificação de causas de baixo desempenho - Caso estes processos tenham sido desenvolvidos pelo próprio PSNA, é




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necessário observar como a Organização/Entidade coordena e controla os procedimentos estabelecidos.



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DCA 63-3 Item 3.8.1.1, 3.8.1.2 e 3.8.1.3

Promoção da segurança Operacional

(Capacitação em segurança Operacional)

SEGCEA 63.3-283 A Organização/Entidade Provedora de Serviços de Navegação Aérea assegura que todo o efetivo da estrutura organizacional do SGSO, trabalhando em cada nível e função, esteja capacitado em segurança operacional?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se a Organização/Entidade provedora do SNA estabelece procedimentos para manter o seu efetivo, considerando cada nível e função, esteja capacitado em segurança operacional. Considerar que os procedimentos devam assegurar ao efetivo:a) consciência da importância de suas atribuições e responsabilidades em atingir a conformidade com a política e os procedimentos do SGSO;b) capacitação, por meio de treinamento, para desempenhar as tarefas que possam ter impacto sobre a segurança operacional; ec) preparação para as situações de emergência.- Verificar se a Entidade/Organização estabelece programas de capacitação e treinamento que assegure que o pessoal da organização receba cursos e treinamentos que os habilitem a cumprir com suas obrigações no SGSO;

- Verificar se os programas de capacitação e treinamento são adequados aos diferentes níveis funcionais, considerando:

a) Treinamento Estratégico para os escalões mais elevados e intermediários da Entidade/Organização;




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b) Treinamento Especializado, para os especialistas envolvidos com tarefas no SGSO; e

c) Treinamento Básico, para os demais integrantes da Entidade/Organização.

- Verificar se o PSNA cumpre os procedimentos de capacitação estabelecidos.



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Item 3.5.3.1.2Item 3.8.2.1DCA 63-3


(Comunicação da Segurança Operacional)

SEGCEA 63.3-292 O Provedor dos Serviços de Navegação Aérea desenvolveu e mantém meios formais de comunicação de segurança operacional?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se a Organização/Entidade provedora do SNA estabelece os meios formais de comunicação de segurança operacional, ou controla os meios estabelecidos pelos PSNA (observar se há processo que estabeleça como a comunicação deve feita na Organização/Entidade, definindo o que, como e quando).- Verificar se os meios formais de comunicação permitem:a) assegurar que todos os profissionais da organização estejam familiarizados com o SGSO;b) transmitir informação crítica de segurança operacional;c) compartilhar o resultado das investigações dos incidentes e das ocorrências de tráfego aéreo;d) esclarecer o andamento de ações mitigadoras decorrentes de perigo identificado pelo monitoramento da segurança operacional;e) explicar o motivo das ações específicas de segurança operacional; ef) explicar as causas da modificação ou da introdução de novos procedimentos de segurança operacional.- Verificar se o PSNA cumpre os procedimentos de comunicação estabelecidos.




Referência SEGCEA.


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- Verificar se a Entidade/Organização Provedora de Serviços de Navegação Aérea incentiva a promoção de eventos que desenvolvam uma cultura de segurança operacional positiva (observar documentos que comprovam o planejamento e a execução de eventos de promoção da segurança).

DCA 63-3 Item 3.5.3.1.2Item 3.8.2.3


(Comunicação da Segurança Operacional)

SEGCEA 63.3-302 O Provedor dos Serviços de Navegação Aérea estabeleceu e implementou um programa anual de Promoção da Segurança Operacional, compatível com a dimensão, a complexidade e a natureza dos serviços prestados pelo PSNA?

☐ Sim☐ Não

- Verificar se a Organização/Entidade estabelece um programa anual de Promoção da Segurança Operacional para os PSNA sob sua responsabilidade ou controla os programas estabelecidos pelos PSNA;- Caso o programa anual de Promoção da Segurança Operacional sejam desenvolvidos pelo próprio PSNA, é necessário observar como a Organização/Entidade coordena e controla o programa garantindo a coordenação para manutenção do seu SGSO.; e- Verificar se o PSNA cumpre o programa de Promoção da Segurança Operacional estabelecido.




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ICA 63-26 - Gerenciamento do Risco à Segurança Operacional no SISCEAB (Mod. 2013) eMCA 63-14 - Manual de Gerenciamento do Risco à Segurança Operacional no SISCEAB (Mod. 2013)

ICA 63-26Item 3.4

MCA 63-14 Item 3.6

Equipe de Gerenciamento

de Risco

SEGCEA 63.26-101 O PSNA realizou um GRSO contemplando uma equipe multidisciplinar coerente com a proposta de mudança?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA efetuou um GRSO com uma equipe multidisciplinar de Gerenciamento do Risco composta pelos representantes das várias áreas afetadas ou envolvidas na mudança.


MCA 63-14 Item 3.7.2

Registro de redução de Escopo DO

Gerenciamento do Risco à Segurança

Operacional- REGRSO

SEGCEA 63.26-111O PSNA elaborou o REGRSO com a finalidade de documentar a decisão de não dar prosseguimento ao Gerenciamento doRisco, cumprindo os requisitos previstos na norma?

□ Sim□ Não

- Caso não tenha havido necessidade de elaboração de REGRSO nos últimos dois anos considerar o item como não aplicável.- Verificar se o PSNA elaborou REGRSO, conforme o anexo A.-Verificar no conteúdo do REGRSO se contemplou os seguintes itens:a) uma descrição da mudança proposta;b) a documentação utilizada na análise de segurança preliminar;c) a justificativa de que a mudança não está sujeita às condições de avaliações de GRSO adicionais; ed) a descrição de todos os aspectos que expliquem por que a mudança não acarreta riscos à segurança no SNA ou os riscos são aceitáveis.




Referência SEGCEA.


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ICA 63-26Item 3.6

MCA 63-14 Item 7.2

Avaliação e classificação dos riscos.

SEGCEA 63-26-121 A Severidade do Risco foi baseada nas consequências possíveis de uma situação de perigo à segurança operacional?

□ Sim□ Não

- Verificar em DGRSO se a avaliação da severidade do risco foi utilizada em conformidade com a tabela SEVERIDADE DO EVENTO (nos serviços de navegação aérea) constante nas normas vigentes.


ICA 63-26Item 3.6

MCA 63-14 Item 7.3

Avaliação e classificação dos riscos.

SEGCEA 63-26-131 A Probabilidade do Risco foi mensurada, em termos qualitativos ou quantitativos, pela possibilidade de uma situação de perigo ocorrer?

□ Sim□ Não

- Verificar em DGRSO se a avaliação da probabilidade do risco foi utilizada em conformidade com a tabela PROBABILIDADE (nos Sistemas ATC) constante nas normas vigentes.


ICA 63-26Item 3.7

MCA 63-14 Item 8.2

Aceitabilidade dos riscos.

SEGCEA 63-26-141 Os riscos foram classificados, quanto à aceitabilidade?

□ Sim□ Não

- Verificar em DGRSO se os riscos foram classificados em Alto, Médio e Baixo segundo os critérios de aceitabilidade constante nas normas vigentes.


ICA 63-26Item 3.9

MCA 63-14 Item 9 e

10Medidas

Mitigadoras

SEGCEA 63-26-151 Foram aplicadas medidas mitigadoras para os riscos?

□ Sim□ Não

- Verificar se foram aplicadas medidas mitigadoras segundo os critérios de aceitabilidade constante nas normas vigentes.- Verificar se o PSNA realiza o monitoramento das medidas mitigadoras implementadas.




Referência SEGCEA.


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ICA 63-26Item 3.10 e

3.11MCA 63-14

Item 12Responsabilidade pela aceitação dos riscos à segurança

operacional

SEGCEA 63-26-161 Os riscos associados aos perigos identificados foram aceitos pelo(s) responsável(is)?

□ Sim□ Não

- Verificar se no DGRSO do PSNA consta a assinatura dos responsáveis que aceitaram os riscos, considerando os responsáveis pela mudança, pelo controle da implementação das medidas mitigadoras e pela supervisão da segurança operacional.


ICA 63-32 – Pesquisas de segurança operacional para os provedores de Serviços de Tráfego Aéreo MCA 63-16 – Manual de Pesquisas de segurança operacional para os provedores de Serviços de Tráfego Aéreo

Aplicável para todos os ACC e para APP e TWR com mais de 50.000 movimentos/ano



Referência SEGCEA.


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ICA 63-32Item 2.5.1

MCA 63-16Item 3.1

Realização da Pesquisa

SEGCEA 63.32-01 O PSNA realiza a Pesquisa de Fator Operacional (PFO)?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA realiza a metodologia para PFO.

□ Satisfatório□Não satisfatório□ Não aplicável



Referência SEGCEA.


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ICA 63-32Item 2.5.1.1

(a)MCA 63-16

Item 3.1

Método de Pesquisa

SEGCEA 63.32-11 O PSNA define o método de pesquisa antes de cada ciclo de pesquisa de fator operacional?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA planeja as PFO com antecedência, definindo o método antes de cada ciclo.Obs: Os métodos são: observação direta na própria posição operacional; observação em posição operacional distinta; e observação de uma operação já realizada.Obs 2: A antecedência pode ser verificada no planejamento do PSNA realizado para o mês da vistoria.- Em se tratando de TWR, verificar se o PSNA aplicou o método de “operação já realizada” em algum ciclo. Caso este método tenha sido aplicado para TWR, o ciclo deverá ser inviabilizado e o item como não satisfatório.




Referência SEGCEA.


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ICA 63-32Item 2.4.2

Carga Horária

SEGCEA 63.32-21 O PSNA cumpre o mínimo de carga horária para um ciclo de pesquisa de fator operacional?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA cumpre a carga horária mínima para cada ciclo de pesquisa realizado: ACC AO – 12 horas/mês, sendo 2 horas cada pesquisa; Demais ACC – 16 horas/mês, sendo 2 horas cada pesquisa; APP e TWR com movimento entre 50.000 e 150.000/ano – 12 horas/mês, sendo 2 horas cada pesquisa; e APP e TWR com movimento acima de 150.000/ano – 16 horas/mês, sendo 2 horas cada pesquisa.


ICA 63-32Item 2.5.1.1 (f)

Item 2.8.2; e Item 2.8.3

MCA 63-16Item 3.4.2

Treinamento PFO

SEGCEA 63.32-31 Os pesquisadores e analistas que atuam no PSNA foram capacitados para execução das PFO?

□ Sim□ Não

- Verificar se a Organização/Entidade provedora do SNA possui um programa de treinamento das PFO.- Verificar se os pesquisadores receberam treinamento para execução das PFO. - Verificar se os responsáveis pela análise dos dados das PFO receberam treinamento.


ICA 63-32Item 2.5.1.1 (h)

Planejamento

SEGCEA 63.32-41 O PSNA estabelece um programa semestral para determinar o fator operacional a ser pesquisado em cada ciclo de pesquisas?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA planeja o estabelecimento dos ciclos antecipadamente por meio de um programa semestral (Ex: Parte, Memorando, etc.).




Referência SEGCEA.


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ICA 63-32Item 2.4.2

MCA 63-16Anexo C

Planejamento

SEGCEA 63.32-51 O PSNA realiza a PFO com pesquisadores distintos em cada ciclo?

□ Sim□ Não

- Verificar nos relatórios de Pesquisa de Fatores Operacionais (Anexo C) se os pesquisadores que realizaram as PFO se repetem em um mesmo ciclo.Obs: A repetição de pesquisador em um mesmo ciclo inviabiliza o ciclo realizado, caracterizando o item da VSO como não satisfatório.


ICA 63-32Item 2.5.1.1 (n)

MCA 63-16Item 3.11Anexo D

Análise

SEGCEA 63.32-61 O PSNA elabora relatório de análise dos dados das PFO pesquisadas?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA preenche os relatórios de análise para cada ciclo pesquisado.


ICA 63-32Item 2.5.1.1 (i)

MCA 63-16Item 3.8

Análise

SEGCEA 63.32-71 O PSNA realiza reunião com os pesquisadores, após a fase de coleta de dados, para validação das informações relatadas?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA realiza reunião com os pesquisadores para validar as informações relatadas nas pesquisas (Ex: Ata de reunião).


ICA 63-32Item 2.5.1.1 (k)

MCA 63-16Item 3.9.3

Indicador dos fatores

SEGCEA 63.32-81 O PSNA estabelece indicadores objetivos dos fatores operacionais pesquisados?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA estabeleceu indicadores para os fatores operacionais pesquisados (Ex: Documento que estabeleça o indicador do fator relacionado à PFO; e planilha de registro e acompanhamento dos indicadores das PFO).




Referência SEGCEA.


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ICA 63-32Item 2.5.1.1 (j) e (o)

MCA 63-16Item 3.8.6

Base de dados

SEGCEA 63.32-91 O PSNA possui uma base de dados que permita o monitoramento dos fatores pesquisados?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA registra os dados relevantes dos fatores pesquisados em uma base de dados.- Verificar se o PSNA monitora constantemente os dados dos fatores pesquisados.


ICA 63-32Item 2.5.1.1 (m), (p)

e (q)MCA 63-16

Item 3.10Item 3.11Item 3.12Anexo E

Medidas Mitigadoras

SEGCEA 63.32-101 O PSNA estabelece e monitora medidas corretivas para mitigar os riscos decorrentes de perigos identificados nas PFO?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA estabelece medidas mitigadoras para os riscos decorrentes de perigos identificados nas PFO (Anexo D).- Verificar se o PSNA monitora o status da implantação das medidas mitigadoras estabelecidas para os riscos identificados nas PFO (verificar no preenchimento do Registro de Acompanhamento das Medidas Mitigadoras-Anexo E).


ICA 63-38 – INDICADORES DE DESEMPENHO DA SEGURANÇA OPERACIONAL NO SISCEAB



Referência SEGCEA.


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Item 4.5.2.1Item 6.3.2.1

NADSOResponsabilidades

Organizações e Entidades

Provedoras de Serviços de

Navegação Aérea

MDSOMetodologia

SEGCEA 63.38-01 A Organização/Entidade estabelece e monitora continuamente os IDSO e MDSO de todos os PSNA sob sua responsabilidade?

□ Sim□ Não

- Cada Organização/Entidade deverá estabelecer as MDSO para todos os PSNA sob sua responsabilidade, inclusive aqueles com movimento inferior a 50.000 tráfegos/ano, considerando a complexidade dos PSNA, os valores médios dos IDSO obtidos nos últimos três anos e o esforço da Organização ou Entidade provedora do SNA para melhoria da segurança no PSNA.- Verificar se todas as Metas definidas para os PSNA foram apreciadas pelo respectivo Comitê de Segurança Operacional e referenciadas no MGSO

.




Referência SEGCEA.


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Item 4.5.1.1Item 4.5.2.2, letras a)

a d)

NADSO

ResponsabilidadesOrganizações e

Entidades Provedoras de

Serviços de Navegação Aérea

SEGCEA 63.38-11 A Organização/Entidade encaminha, trimestralmente, para a ASEGCEA cópia das Tabelas e dos Gráficos de monitoramento das MDSO e do NADSO de cada PSNA sob sua responsabilidade, conforme calendário previsto?

□ Sim□ Não

- Verificar se no documento de envio há o monitoramento do ACC e de todos os PSNA com movimento anual de tráfegos igual ou superior a 50.000.- Verificar se a data de envio do documento cumpre o calendário previsto na norma:a)De janeiro a março: encaminhar até o último dia útil de maio;b)De janeiro a junho: encaminhar até o último dia útil de agosto;c)De janeiro a setembro: encaminhar até último dia útil de novembro; ed)De janeiro a dezembro: encaminhar até último dia útil de fevereiro.




Referência SEGCEA.


revisadaEstado de


Item 4.5.2.3

NADSO

Responsabilidades



Navegação Aérea

SEGCEA 63.38-21 A Organização/Entidade encaminha à ASEGCEA, até o dia 28 de fevereiro, o resultado do monitoramento dos IDSO e das MDSO de todos os PSNA sob sua responsabilidade, relacionado ao ano anterior?

□ Sim□ Não

- Verificar informações do documento de envio à ASEGCEA.


Item 6.3.2.1NOTA

NADSO

Responsabilidades



Navegação Aérea

SEGCEA 63.38-31 A Organização/Entidade submete as MDSO dos PSNA enquadrados no item 4.5.1.1 à aceitação do DECEA, encaminhando as propostas das metas, anualmente, até o último dia útil de fevereiro?

□ Sim□ Não

- Verificar se no documento de envio há o monitoramento do ACC e de todos os PSNA com movimento anual de tráfegos igual ou superior a 50.000.- Verificar se a data de envio do documento cumpre o calendário previsto na norma.




Referência SEGCEA.


revisadaEstado de


Item 4.5.2Item 4.5.3

Anexos A, B e D

NADSOResponsabilidades

PSNA

SEGCEA 63.38-41 O PSNA preenche as tabelas de monitoramento previstas na ICA 63-38 e monitora os gráficos das MDSO e do NADSO sob sua responsabilidade, coordenando as ações com a respectiva Organização/Entidade?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA utiliza as tabelas do Anexo A, B e D da ICA 63-38.- Verificar se há coordenação com a Organização/Entidade para que as ações do provedor não interfiram no cumprimento dos prazos das tabelas a serem enviadas para a ASEGCEA.


Item 5.3.2e NOTA

Objetivos de Segurança

Operacional




SEGCEA 63.38-51 A Organização/Entidade estabelece Objetivos de Segurança Operacional Específicos aprovados pelo AR para os PSNA sob sua responsabilidade?

□ Sim□ Não

- Verificar se os Objetivos Operacionais Específicos foram aprovados pelo AR.




Referência SEGCEA.


revisadaEstado de


Item 5.3.3

Objetivos de Segurança

OperacionalResponsabilidades

PSNA

SEGCEA 63.38-61 O PSNA propõe, para aprovação do AR, Objetivos de Segurança Operacional Específicos que considerem necessário monitorar e não tenham sido contemplados pelos objetivos específicos estabelecidos pelo DECEA ou Entidade Provedora responsável?

□ Sim□ Não

- Caso o PSNA não considere necessário monitorar Objetivos Específicos que não tenham sido contemplados pelo DECEA, considerar a questão como “Não aplicável”.- Verificar se os Objetivos Específicos que foram criados tiveram a aprovação do AR


Item 6.2.2Item 6.3.2.2

MDSOMetodologia




SEGCEA 63.38-71 A Organização/Entidade submete à apreciação do respectivo Comitê de Segurança Operacional os resultados obtidos com o monitoramento dos IDSO e MDSO de todos os PSNA sob sua responsabilidade?

□ Sim□ Não

- Verificar se as MDSO são alvo de acompanhamento mensal, com base nas informações obtidas por meio dos IDSO.- Verificar se é realizada uma análise de tendência nas Reuniões do CSO, avaliando se a meta será ou não atingida no período estabelecido.




Referência SEGCEA.


revisadaEstado de


Item 6.2.3Item 6.3.2.3

MDSOResponsabilidades



Navegação Aérea

SEGCEA 63.38-81 A Organização/Entidade apoiou os PSNA sob sua responsabilidade na implementação de medidas mitigadoras adicionais sempre que um dos Níveis de Alerta foi atingido?

□ Sim□ Não

- Verificar se a Organização/Entidade propôs ações corretivas ou mitigadoras que foram analisadas, registradas e aprovadas pelos respectivos CSO dos provedores de serviço.- Verificar se a medida aplicada ocorreu no momento oportuno e se produziu o resultado esperado.


Item 6.3.3

MDSOResponsabilidades

PSNA

SEGCEA 63.38-91 O PSNA implementa medidas mitigadoras adicionais no sentido de conter a progressão dos eventos considerados indesejáveis, sempre que um dos Níveis de Alerta é atingido?

□ Sim□ Não

- Verificar se o PSNA avalia continuamente os Gráficos de monitoramento das MDSO e do NADSO (Anexo D).- Verificar se a medida aplicada foi aplicada no momento oportuno e se produziu o resultado esperado.



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· Web viewProtocolo de Vistoria de Segurança Operacional: SGSOPSNA:Período: Referência SEGCEA. Aspecto para ser analisado ou questão a ser respondida Situação ... - Verificar