12 A - GUIA DEL AUDITOR - Listo

8/7/2019 12 A - GUIA DEL AUDITOR - Listo

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GUIA DE AUDITORES

PROGRAMA DE AUDITORA DE GESTIN DE RIESGOS

GUIA DEL AUDITOR Y LIBRO DE TRABAJO PARA:

Visitas de familiarizacin Pre-auditorias Auditoras de Base Auditorias internas Auditorias de cumplimiento Estudios e inspecciones


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2

PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION DE RIESGOS - PRAGER

Elemento.No.

SECCIONES Y ELEMENTO ElementoNo.

SECCIONES Y ELEMENTO ElementoN.

SECCIONES Y ELEMENTO

1.101.11

1.201.211.301.31

1.401.41

1.501.511.601.611.621.70

1.80

1.811.821.831.90

2.102.112.122.132.142.202.212.22

2.232.242.252.262.302.402.412.502.512.522.602.612.62

SECCIN 1SISTEMA DE GESTION E INTEGRACIN

Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerencialesResponsabilidades y estructura organizacional

Cdigos, estndares y pautas de requisito legalmbito, objetivos, registros, planeamiento y programaDesarrollo, entrenamiento y competencia del personalInduccin y actualizacin del entrenamiento de seguridaden el trabajoPreparacin para emergenciasConciencia y preparacin de la comunidad paraemergenciasConsultas y comunicaciones conjuntasComitsInforme, investigacin y anlisis de incidentesMantenimiento del registro de incidentesCosto de los IncidentesServicios de terceros incluyendo contratistas yproveedoresIdentificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)

Auditorias y acciones correctivasSistemas de InspeccinRevisin de sistemas y mejoramiento continuoFinanciamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo

SECCIN 2SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION FISICA

Orden y limpieza en el localMantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos.Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letrerosPrcticas de apilamiento y almacenajeSistema de remocin de desperdicios y basuraGuardas de seguridadEscaleras, escalones, pasarelas y andamiosMaquinaria y equipos de izamiento

Cilindros de gas comprimido y recipientes a presinEquipo motorizado - transporte y seguridad vialHerramientas manuales y elctricasManipulacin de materialesEquipo y facilidades de proteccin personal (EPP)Control de sustancias peligrosasSistema de bloqueo de accesoMantenimiento del equipo elctrico y subestacionesHerramientas y equipo elctrico porttilesRels de fugas a tierraRiesgo y confiabilidad humanasProcedimientos escritos de trabajo seguro (PETS)Observacin planeada de las tareas (OPT)

3.103.11

3.203.213.223.233.243.253.263.273.283.303.313.40

4.104.20

4.304.314.324.404.504.604.70

5.10

5.115.125.135.205.305.40

6.106.116.12

SECCION 3SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONAL

Salud ocupacionalAtencin bsica de la salud

Programa de higiene ocupacionalIluminacin y visinVentilacin y calidad del aire en el lugar de trabajoEl ruido y la conservacin de la audicinErgonomaRehabilitacinTemperaturas extremasPresin anormalRadiacinInstalaciones y servicios de medicina ocupacionalEspecificaciones del puesto de trabajoPoltica sobre drogas y el alcohol

SECCIN 4SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES

Informacin y documentacin del procesoManejo del cambio, modificaciones de planta y delprocesoRevisin del proyectoDiseo y construccin de instalacionesOperaciones y mantenimientoEquipo de proceso e integridadPrcticas de operaciones y factores humanosEl proceso y el conocimiento de la Seguridad MineraPermiso escrito / Autorizacin para trabajos de alto riesgo(PETAR)

SECCIN 5PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS

Programa de prevencin contra incendios

Equipo extintor de incendios y su ubicacinControl automtico de incendios y mantenimientoSimulacros e instruccin para combatir incendiosSubstancias inflamables y explosivosSistemas de alarmaSistema de vigilancia (Security)

SECCIN 6PROTECCION AMBIENTAL

Poltica ambiental y requisitos legalesObjetivos, metas y programasOrganizacin, entrenamiento y comunicaciones

6.136.146.156.166.20

6.306.406.506.606.706.80

7.107.117.127.137.14

7.15

Control y registros operativosProcedimientos de mantenimiento y modificacinEvaluacin de impacto ambientalCompras, proveedores y contratistasManejo de la calidad del aire

Manejo del aguaManejo del terrenoMateriales peligrososManejo de los desechosRuidos, olores, radiacin y vibracinManejo de la energa.

SECCIN 7RESPONSABILIDAD

Poltica de Responsabilidad SocialObjetivos y metasOrganizacin y comunicacinContratistas, proveedores y comunidadesControl y registros

Evaluacin del impacto Social


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3

Fecha:............................................ .... Auditora No:.................

Visita de familiarizacin, Pre-auditoria, Auditora de Base,Auditoria interna, Auditora de cumplimiento, Inspeccin y Estudio

Tipo de negocio.................................. ....................... Riesgos ms altos/rea:................. ................................

Nombre de la compaa:..........................................................................................Direccin:..........................................................................................................

.................................................. .........................................................Ubicacin:.....................................Unidad:..........................................

........................................................................................................................

........................................................................................................................ Tel Nro: ...............................................................................

Fax No:........................................................................................................... E-Mail: ...................................................................................

No. de empleados:.......................................................................................... Nro. de turnos: ....................................................................

Total de contratistas: .............................................. .................... Nombre del Ejecutivo Principal:...........................................

Miembros del Equipo de Auditora:.................................................................

Contactos a quienes se debe informar:Nombre Ttulo Tel Nro.

1) ................................................................................................. ....................................... ................................................................

2) ................................................................................................. ....................................... ................................................................

3) ................................................................................................. ....... ............................... ................................................................


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4

NIVELES DE DESEMPEOY RECONOCIMIENTO

EXPERIENCIA TILI RESULTADOS

Nivel Clasificacin % TFLI TILI

6 Las Mejores Practicas Mundiales 90+ < 5 < 1 Excelencia reconocida internamente y externamente

5 Excelente 80+ < 10 < 2 Compromiso de todo el personal ydemostrado por el comportamiento

El sistema es visto como una nueva forma de vida4 Muy Bueno 70+ < 15 < 3 Se audita el avance y se implementan sistemas de revisin Mejoras planeadas y comenzadas El compromiso de todos los supervisores se

demuestra en su comportamiento, actitud3 Bueno 60+ < 20 < 4 Medidas bien establecidas Deficiencias identificadas

El compromiso de los gerentes se demuestra en sucomportamiento

2 Promedio 50+ < 25 < 5 Acciones definidas comenzadas Comunicaciones con todos los trabajadores comenzadas Roles y responsabilidades definidas1 Regular 40+ < 30 < 6 Algunas acciones comenzadas Objetivos de poltica definidos0 Inicial 01+ > 31 > 6,1 Algunos cumplimientos legales

Definicin de lesin incapacitante

Es una lesin en el trabajo, incluyendoenfermedades y dolencias ocupacionales, que

surge por y durante el tiempo de empleo, y queinhabilita a la persona lesionada paradesempear su labor establecida (la quenormalmente realiza) por uno o ms das oturnos completos , sin incluir el da o turno enque la persona se lesion, pero incluyendoSbados, Domingos, y das libres. Lasamputaciones perdida permanente de unaextremidad o parte de una extremidad, seclasifican como lesiones incapacitantes inclusosi no se perdi tiempo alguno. En laeventualidad de una fisura, sta no deberegistrarse como lesin incapacitante si eldoctor certifica que la persona afectada puedecontinuar con su trabajo normal, y que no hubotiempo perdido, siempre y cuando no seanecesario el apoyo de enyesado.

Formula TILI = Lesiones incapacitantes x 200 000Total de horas hombre trabajadas

Formula TFLI = Lesiones incapacitantesx1 000 000Total de horas hombre trabajadas

Seccin 1:

Seccin 2:

Seccin 3:

Seccin 4:

Seccin 5:

Seccin 6:

Total

Asignacin de puntos para los subelementos - Medicin 10 No necesita mejorar 8 - 9 Necesita mejoras mnimas 6 - 7 Necesita algunas mejoras 4 - 5 Necesita mejoras 1 - 3 Necesita mejoras significativas 0 Necesita mejoras mayores

TILI Calculado Resultado Final:

%

%

%

%

%

%

18

21

14

9

7

14

%83


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5

SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION EINTEGRACION

PAUTAS YPREGUNTAS

VERIFICACION YAUDITORIA DEL SISTEMA

QUE BUSCAR DURANTELA AUDITORIA DE

CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER1.10 LIDERAZGO, COMPROMISOY RESPONSABILIDAD GERENCIALES

1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL Y PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE GESTIONDE RIESGOS DE SSMA

PUNTOS REAL Se basa el sistema actual de gestin de riesgos

de SSMA en alguna filosofa gerencial en particular?

[10] [ ] Cun vigente o actualizada es esa filosofa?Gestin de Calidad Total?Gestin de Valor Agregado?Justo a Tiempo?Modificacin de la Conducta Organizativa?Gestin por Objetivos? [10] [ ]

Es compatible con las normas ISO 9001, ISO 14001y OHSAS 18001? [10] [ ]

Reconoce el sistema la necesidad de un procesode auditora peridica (anual) de evaluacinobjetiva externa e independiente? [10] [ ]

Mejora el sistema las habilidades y comunicacingerenciales? [10] [ ]

Es compatible el sistema con los imperativosde productividad y eficiencia corporativas [10] [ ]

Le da el sistema nfasis al compromiso delDirectorio y la Alta Gerencia? [10] [ ]

Tiene el sistema una credibilidad ampliamentereconocida, con estrictos procedimientos devalidacin? [10] [ ]

Puede proporcionar el sistema una base confiableal directorio, gerentes y personal para asegurar elcumplimiento legal y la debida diligencia? [10] [ ]

Puede proporcionar el sistema un rangoconvincente de defensores y rbitros? [10] [ ]

Tienen los funcionarios del sistema experienciaindustrial y gerencial? [10] [ ]

Tienen el personal/sindicato confianza demos-trable en el sistema, basada en la participaciny consulta antes que en la imposicin de l a

Gerencia? [10] [ ]

Pone el sistema nfasisadecuado en la seguridad, salud,as como en el medio ambiente?

Se basa el sistema en principiosmodernos de gestin de riesgos?

Es el sistema coherente con losprincipios siguientes:participacin mxima del personal;enfoque en el cliente;estructura formal; mejoramientocontinuo; y estndares sobre elmnimo legal?Es coherente el sistema con elprincipio de que todos tienenresponsabilidad/obligacin en eldesempeo de SSMA?

Tiene el personal/sindicatoconfianza demostrable en elsistema, basada en laparticipacin y consulta antes queen la imposicin de la Gerencia?

Alienta el sistema o incluso exigeuna actitud propietaria en elpersonal?

Puede proporcionar el sistemainformacin pasada sobre eficien-cia de costos?

Existe evidencia disponible deque se estn depositando losbeneficios sociales del personal?

Qu beneficios no econmicosse ofrecen?

Existe una versincomputarizada del sistema ascomo manuales impresos?

Simplifica la versin compu-tarizada la redaccin de informes?

Facilita la versin computarizadala coordinacin interna, laauditora y el propio control deavance de la empresa?

Se usa fcilmente el sistema parala elaboracin de estndarescuantitativos?Est diseado el sistema paraintegrarse con sistemas de gestinde la calidad y el medio ambiente?

Incluye el sistema la auditora

interna?

Se basa el sistema en medicionesdel desempeo que van ms all deapoyarse slo en las estadsticastradicionales de lesiones/enferme-dades; mediciones del resultado ydel proceso; mediciones positivas ynegativas; y, mediciones anticipato-rias as como retrospectivas?

Pone el sistema nfasis indebidoen aspectos fsicos/visibles talescomo el orden y la limpieza?

Anima el sistema al personal deSSMA para que sean un recursopara la gerencia y el personal, en

vez de que se les vea comopolicas?

Incluye el proceso deimplementacin del sistema elentrenamiento estructurado paratodos los gerentes, personal,coordinadores del sistema, auditoresinternos y coordinadoresdepartamentales de la empresaparticipante?

Tiene el sistema diversas opcionesde implementacin que satisfaganlas diferentes necesidades de losparticipantes?

Hay una opcin de auto-implementacin disponible?

1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL YPRINCIPIOS DEL SISTEMA DEGESTION DE RIESGOS DE SSMA

Proporciona el sistema unacobertura amplia de asuntos como:salud y seguridad; seguridadvehicular; seguridad en oficinas;

ergonoma; daos a la propiedad;seguridad del proceso; seguridad,salud e higiene de contratistas; y,seguridad fuera del trabajo?

Se aplica con xito el sistema entodas las industrias y ocupaciones?

Se enfoca el sistema predominan-temente en industrias especficascomo fabricacin, minera, salud?

Proporciona el sistema coberturade gestin de riesgos ambientalesbsicos, tales como gestin de lacontaminacin o de los desechos?

Se aplica el sistema a la seguridady salud de los contratistas?

Se basa el sistema en elplaneamiento cclico de medidas demejoramiento continuo?

Tiene el sistema procesosformales de consulta y asesoratales como visitas de inspeccin,auditoras parciales, estudios?

Tiene el sistema opciones dereconocimiento/recompensadisponibles?


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6

SECCION 1: SISTEMAS DE GESTION E

INTEGRACION

PAUTAS Y

PREGUNTAS

VERIFICACION Y

AUDITORIA DEL SISTEMA

QUE BUSCAR DURANTE

LA AUDITORIA DE

CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS Y

NOTAS

1.10.2 POLITICA DE GESTION DE RIESGOS DE SSMAPUNTOS REAL

Estn claramente definidos y comunicadoslos objetivos de la poltica de SSMA ? [10] [ ]

Est firmada la poltica por el Ejecutivo Principalde la Empresa, y se la exhibe notoriamente enel lugar donde el personal se presenta normalmente [10] [ ]a trabajar?

Conoce el personal la poltica y est familiarizado

con ella? [10] [ ] Est comprometida la alta gerencia, es decir,

asistena las evaluaciones/calificaciones de TC y hacen presentaciones, etc.? [10] [ ]

Cul es la poltica de laEmpresa? Cmo se ensea laSSMA al personal? Qu otraparticipacin tiene la gerencia enel programa?

Est el enunciado de la poltica

de SSMA : contenido en manuales? Exhibido en ubicaciones

diferentes? Incluido como parte de todo

folleto de reglas? Mencionado en todos los

programas mayores de en-trenamiento?

Utilizado de otras formas Induccin de SSMA

Vea la poltica. Est firmadapor el gerente? Est lagerencia realmente involucradaen el programa de SSMA?Incluye el enunciado generalde la poltica de SSMA :

Lesiones personales?

Daos materiales SSMA ocupacionales? Proteccin contra incendios? Seguridad del proceso? Proteccin ambiental? Vigilancia? Cumplimiento de la

legislacin? Cuidado responsable?

1.10.2 POLITICA DE GESTION DERIESGOS DE SSMA

Poltica firmada y publicada.Poltica exhibida? Estfamiliarizado el personal con lapoltica? Pida por lo menos a dos

trabajadores que citen la poltica deSSMA con sus propias palabras.La alta gerencia involucrada, esdecir, asistiendo a lasevaluaciones/cali-ficaciones de TC,haciendo presentaciones, etc.?Se involucra la gerencia en lasauditoras? En la documentacin?

1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS DE DESEMPEO GERENCIAL

Se han establecido estndares escritos dedesempeo gerencial en el programa degestin de riesgos? [10] [ ]

Apoya la gerencia superior los estndares y la

poltica mediante cartas o memos a todo elpersonal al menos trimestralmente? [ 10] [ ]

Qu otros estndares escritos dedesempeo gerencial han sidoestablecidos en el Sistema degestin de riesgos de SSMA ?

1.10.3 ESTANDARES ESTABLE-CIDOS DE DESEMPEOGERENCIAL

1.10.4 INFORME ANUAL

Tiene la empresa un informe publicado quecontenga los aspectos de SSMA sea en una

publicacin formal o, si no existiera, hay uninforme de SSMA especial dirigido al Directorio/Ejecutivo Principal o a la oficina matriz? [10] [ ]

Existe alguna comunicacin del Directorio/Ejecutivo Principal o de la oficina matriz ala Mina indicando que se ha tomado conoci-miento del rol del personal? [10] [ ]

Se distribuye copia del informe anual a larepresentacin de los trabajadores? [10] [ ]

Total [210] [ ]

Emite la firma/rea un informeanual de SSMA ? Qu cubre elinforme? Lesiones, prdidas,costos? Nmero de personalentrenado? Ganadores de todoslos concursos? A quines sedistribuye el informe? Se recibealguna reaccin de la Gerencia?

Vea una copia del informe.Examnelo. B usque ejemplos dereacciones de la gerencia alpersonal.

1.10.4 INFORME ANUAL

Se publican los logros anuales?

190 %

210 %


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.11 RESPONSABILIDADES YESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

1.11.1 GERENTE EJECUTIVO PRINCIPAL RESPONSABLE DE LA GESTIONDE RIESGOS DE SSMA

PUNTOS REAL Asigna el Funcionario Ejecutivo Principal porescrito las obligaciones a los gerentes subordinados? [10] [ ] Firma el responsable los documentos pertinentes

(Informes de los delegados de SSMA, minutas de los Comi-ts de SSMA, informes de investigacin de accidentes? [10] [ ] Han asistido todos los nombrados a un cursode presentacin del SIGER? [10] [ ]

Quin es el Funcionario Ejecu-tivo Principal de esta empresa?Quines son los gerentes

subalternos? Firman ellos lasminutas de los comits de SSMA,los informes de investigacin deaccidentes, los informes deinspeccin de los representantesde SSMA ?

Copia de la carta de nombramientodetallando la responsabilidad deSSMA. Minutas de los comits deSSMA - revise tres formatos de

investigacin de accidentes revisetres informes de inspeccin por losrepresentantes de SSM A y/o loscoordinadores de SSMA. Copias delos certificados del curso de entrena-miento en el SIGER

1.11.1 FUNCIONARIO EJECUTIVOPRINCIPAL RESPONSABLE DELA GESTION DE RIESGOS DESSMA

Designacin de gerentes subor-dinados. Refrendacin de los docu-mentos pertinentes del programa

1.11.2 RESPONSABILIDADES DE COORDINACION DEL SISTEMA DESSMA

Se ha nombrado un coordinador de SSMA o de gestinde riesgos sea a tiempo completo o a tiempo parcial [10] [ ] Se ha nombrado un coordinador de higiene ocupa-cional sea a tiempo completo o a tiempo parcial [10] [ ] Se ha nombrado por escrito a las personas selec-cionadas y se han especificado sus deberes y respon-sabilidades? [10] [ ] Han asistido los coordinadores de SSMA al curso

de entrenamiento en el SIGER? [10] [ ] Tienen los coordinadores de SSM las calificacio-nes adecuadas? [10] [ ]

La Empresa obtiene asesora deprofesionales calificados enSSMA {internos o externos}

Quin han sido nombrado comoCoordinador a tiempo parcial otiempo completo de SSMA o deRiesgos de SSMA? Ha sido

nombrado por escrito? Ha sidoaceptado el nombramiento? Sehan definido sus deberes yresponsabilidades? Cules sonbsicamente? Qu entrena-miento formal ha recibido? Aqu cursos de salud/seguridad haasistido? Ha terminado el cursode entrenamiento de 2 das en elSIGER?

Copia de la carta de nombramiento.Copia de los deberes definidos.Nota: los deberes no deben decirresponsable de la SSMA.Revisar certificados:- Programa de Auditora de Gestinde Seguridad (PRAGER)

- Expositor

- SSMA Ocupacional- PRAGER Otros cursos de SSMACopia de la lista de asistencia o delos certificados.Un organigrama que indique quienesson los profesionales de SSMA en laEmpresa.

1.11.2 RESPONSABILIDADES DECOORDINACION DEL PRO-GRAMA DE SSMAUn documento que seale lasresponsabilidades y las asigne aindividuos o cargos especficos,es decir, una poltica o contrato

de SSMA que asigneresponsabilidades, un acuerdo deplanta, las minutas de las reu-niones en las que las responsa-bilidades hayan sido sealadas yoficialmente asignadas.

1.11.3 RESPONSABILIDADES DE LOS COORDINADORES CONTRAINCENDIOS Y DE VIGILANCIA

Se ha nombrado un coordinador contra incendios? [10] [ ] Se ha nombrado un coordinador de vigilancia? Se han definido sus deberes y responsabilidadespor escrito y se ha notificado al personal q uines son

los nombrados? [10] [ ]

Quin es el Coordinador contraIncendios o de Vigilancia en estaempresa? Ha sido nombradopor escrito? Son sus deberesentrenar al personal, efectuar

inspecciones de prevencin deincendios, y organizar elmejoramiento continuo delprograma?

Ver copia de su nombramiento. Sedefinen los deberes en la carta denombramiento?

1.11.3 RESPONSABILIDADES DELOS COORDINADORES DEVIGILANCIA O CONTRAINCENDIOS.

1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMO PARA EL COORDINADOR CONTRA INCENDIOS Y/O DE VIGILANCIA Han sido entrenadas las personas nombradascon un estndar aceptable? [10] [ ] Se ha efectuado el entrenamiento o su actualiza-cin dentro de los ltimos 5 aos? [10] [ ]

Ha completado esta persona uncurso de entrenamiento de dossemanas en gestin de riesgos osu equivalente, es un profesionalen seguridad, o ha recibidoentrenamiento de actualizacin delcurso de dos semanas?

Ver copias de sus certificados deentrenamiento y capacitacin

1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMODEL COORDINADOR DEVIGILANCIA O CONTRAINCENDIOS.


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

PUNTOS REAL

1.11.5RESPONSABILIDADES Y NOMBRAMIENTOSDE LOS DELEGADOS DE SSMA

Se han elegido/nominado suficientes delegados deSSMA y se les ha nombrado por escrito conforme a laLegislacin? [10] [ ]

Han nombrado delegados deSSMA ? Se han hecho los nom-bramientos por escrito? Hanaceptado los delegados el nom-bramiento? En qu proporcinhan sido nombrados?

Copias de la carta de nombramientoy de la carta de aceptacin. Revisarpor lo menos una de cincuenta.

1.11.5 RESPONSABILIDADES YNOMBRAMIENTOS DE LOSDELEGADOS DE SSMA

Nombramiento escrito y aceptacindel delegado de SSMA, al menos 1de 50.

1.11.6 DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LOSDELEGADOS DE SSMA

Se proporciona entrenamiento prctico internoa los delegados de SSMA al menos semestralmente? [10] [ ]

Cules son sus deberes?Cmo les son comunicados aellos? Con qu frecuencia sehabla con ellos sobre susdeberes? Reciben los delegadosde SSMA entrenamiento prcticointerno al menos semestralmente?

Carta de nombramiento indicandolos deberes. Lista de deberes.Copias de la lista de asistencia aestas sesiones de entrena-miento/minutas de las reuniones.Contenido del programa de entre-namiento

1.11.6 DEBERES Y RESPONSA-BILIDADES DE LOS DELEGADOSDE SSMA

1.11.7 ENTRENAMIENTO DE LOS DELEGADOS DE SSMA

Han recibido todos los delegados de SSMA un curso paradelegados de esa especialidad? [10] [ ] Han recibido todos los delegados de SSMA entrena-miento adicional en SSMA (por ejemplo, PRAGER y Curso de Investigacin de Accidentes? [10] [ ]

Total [160] [ ]

Qu entrenamiento han recibidolos delegados de SSMA ?

Revisar la lista de asistencia/copiasde los certificados.

1.11.7 ENTRENAMIENTO DE LOSDELEGADOS DE SSMA

160 %


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.20 CODIGOS, ESTANDARES YPAUTAS DE REQUISITO LEGAL

1.20.1 REQUISITOS LEGALESPUNTOS REAL

Se dispone de copias de todas la leyes, reglamentos,cdigos y estndares pertinentes en un lugar central, desdeel cual se distribuyen a los distintos departamentos? [10] [ ] Se han identificado y resumido las partes pertinen-tes de todas las leyes, reglamentos, cdigos de prctica,etc.? [10] [ ] Firma el personal su aceptacin de las reglas? [10] [ ] Se explican las reglas a todos, y en especial a losanalfabetos? [10] [ ]

Tiene todo el personal acceso auna copia de la legislacinpertinente?

Revise una copia. Est al da elndice? Ejemplo de cmo y cundose comunican las actualizaciones.Debe establecerse un ampliosistema para asegurar que todos losinformes oficiales requeridos por lasautoridades sean preparadosoportunamente.

1.20.1 REQUISITOS LEGALES

Los estndares de SSMA estndis-ponibles para todo el personal?

1.20.2 EL ENTRENAMIENTO INCLUYE LOS REQUISITOS LEGALES DESSMA Son los requisitos legales mnimos de SSMA partedel programa de entrenamiento? [10] [ ] Se da entrenamiento antes de que el personalcomience su trabajo de produccin y de alto riesgo?

[10] [ ]

Incluye el entrenamiento deinduccin en este lugar losrequisitos legales? Cuntotiempo se dedica a la induccin?Cunto tiempo se dedica al en-trenamiento en SSMA ?

Los requisitos legales relativos aSSMA deben ser parte importantedel programa de entrenamiento.Revise una copia del silabus delprograma/induccin y de los mdulosde entrenamiento.

1.20.2 EL ENTRENAMIENTOINCLUYE LOS REQUISITOSLEGALES DE SSMA

1.20.3 REQUISITOS LEGALES DE LOS ESTANDARES OPERATIVOS Debe establecerse y documentarse estndares,metas y objetivos operativos adecuados, y debe prepa-rarse e implementarse planes de mejoramiento, quetomen en cuenta los requisitos legales y otros requisitosde gestin de riesgos a los que la Unidad de Operacionesse adhiera, sus impactos significativos de Control deRiesgos, sus requisitos financieros, operativos y comer-ciales, y los puntos de vista de l as partes interesadas.

[10] [ ] Hacen referencia todos los estndares de gestinde riesgos/SSMA a la legislacin especfica que seaaplicable? [10] [ ] Se dispone de reglamentos o requisitos en proyectopara hacer observaciones y emitir instrucciones de adver-tencia necesarias cuando sea adecuado? [10] [ ]

Total [90] [ ]

Deben existir procedimientosoficiales de inspecciones de rutinapara evaluar la planta, el equipo ylas instalaciones segn los estn-dares operativos establecidos

Que los niveles y estndares decompetencia cumplan con losrequisitos legales.

1.20.3 ESTANDARES OPERATI-VOS PARA REQUISITOSLEGALESDebe establecerse un sistemacompleto para asegurar lapreparacin oportuna de todos losinformes formales requeridos porlas autoridades.

90 %90 %


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SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION EINTEGRACION

PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER1.21 AMBITO, OBJETIVOS,REGISTROS, PLANEAMIENTO Y PROGRAMA

1.21.1 AMBITO DE SSMA / SISTEMA Y PROGRAMA

PUNTOS REAL Estn las copias relevantes de las reglas,

regulaciones, cdigos y estndares en un sitiocentral cuando sea relevante distribuidas a losdiferentes departamentos? [10] [ ] Han sido identificadas y resumidas toda lainformacin relevante a las regulaciones y reglas? [10] [ ] Saben los empleados el alcance del programa? [10] [ ] Han sido las reglas explicadas a todos, enespecial a los analfabetos? [10] [ ]

ALCANCE Las especificacionesde la Ocupational Health andSafety Assessment Series(OHSAS) da requisitos para unsistema de Gestin de SaludOcupacional y Seguridad (OH&S)para permitir a una organizacincontrolar los riesgos SSMA ymejorar su perfomance.

Las especificaciones OHSASestn diseadas para enfocarsalud ocupacional en vez deproductos y servicios deseguridad.

Todos los requerimientos en lasespecificaciones OHSAS pueden serincorporadas en cualquier sistemade gestin OH&S. La aplicacindepender de los factores de lapoltica OH&S de la organizacin, lanaturaleza de sus actividades, elriesgo y complejidad de sus

operaciones.

Cundo fue la ultima o la prximarevisin de gerencia? (Debe de serpor lo menos una vez al ao.)Fue la reunin dirigida por la altagerencia?

1.20.1 ALCANCE Lasespecificaciones OHSAS sonaplicables a organizaciones quedesean:- establecer un sistema de gestinOH&S para eliminar o minimizarriesgos.

- Para empleados y otros

interesados que pueden estarexpuestos a actividades de riesgosasociados con OH&S

- Implementar, mantener ycontinuamente mejorar sistemasde gestin OH&S

- Asegurarse de su conformidadcon su poltica OH&S.

- Demostrar su conformidad aotros;

- Buscar certificacin / registro desu sistema OH&S por unaorganizacin externa; o

- Hacer una declaracin deconformidad en lasespecificaciones OHSAS .

1.21.2 OBJETIVOS

Son los objetivos SSMA parte del programa deentrenamiento ? [10] [ ] Se da la concientizacin y entrenamiento antes quela persona comience en produccin y tareas de alto riesgo? [10] [ ] Existe una meta de la compaa para reducir lesiones,incidentes y disminuir el riesgo? [10] [ ] Existen planes y presupuestos para la implementacinde los planes y metas a ser alcanzados? [10] [ ]

Total [70] [ ]

Las organizaciones debe usar

revisiones y evaluaciones deriesgo para comparar su controlde riesgos con:

1. Requerimientos legales deSSMA

2. Gua existente delgerenciamiento de SSMA ycontrol de riesgos dentro dela organizacin.

3. Buenas practicas en elsector de empleados.,

4. Eficiencia y efectividad enlos recursos existentesasignados al gerenciamientode SSMA y control deriesgos

NOTA: Dependiendo en laabreviacin o acrnimo de la parael programa, todos pueden usarlas mas comunes que son:SSMA - Salud, Seguridad y MedioAmbienteOH&S - Salud Ocupacional ySeguridad

Una tcnica que puede ayudar es

compilar una lista de objetivos deuna variedad de recursos, porejemplo, reportes de auditorias,evaluaciones de riesgo,requerimientos de informacin de lalegislacin de accidentes eincidentes. El tiempo usado en estepaso, pagara buenos dividendos enel futuro.

Solicita ver una lista de las metasOHS de la compaa.Cruza la informacin de estas metascon el plan de accin en el nivel enel que se implementara.Pregunta quien es el responsable dedocumentar las mejoras.

Pide ver la agenda y lista departicipantes de la reunin derevisin gerencial. Revisa losminutos de la ultima reunin.

1.21.2 OBJETIVOS Las siguientes

palabras guas pueden ser usadaspara producir la lista. Las palabrasguas estn relacionadas a puntosque la organizacin desea;Incrementar/mejorar: Por ejemplo,reportes de casi - accidentes,guardas para maquinas,entrenamiento, uso de EPP,comunicaciones, la percepcin delriesgo de los empleados:Mantener/continuar: Por ejemplo,Inspecciones del lugar de trabajo,entrenamiento de supervisores,reporte de accidentes.Reducir: Por ejemplo, eventospeligrosos, eventos peligrososespecficos relacionados aresbalones, tropiezos y cadas,

exposicin a sustancias peligrosas;Introducir: Por ejemplo, evaluacinde riesgos, un plan de emergencia,un sistema para monitorear,entrenamiento OH&S estratgicopara la alta gerencia, sistemas depermisos de trabajo para tareasespecificas;Eliminar : Por ejemplo, todos loseventos peligrosos, uso desustancias peligrosas, uso deequipos daados

70 %


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.30 DESARROLLO, ENTRENA-MIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL

1.30.1 ANALISIS DE LAS NECESIDADES DE ENTRENAMIENTOPUNTOS REAL

Se ha utilizado un enfoque y tcnica sis-temticos para identificar todas las necesidadesde entrenamiento del personal? [10] [ ]

Se revisan y actualizan formalmentelas necesidades de entrenamiento en forma anual? [10] [ ] Se ha desarrollado un plan para proporcionarentrenamiento de SSMA a todos los niveles del personalde la Empresa? [10] [ ] Documenta y mantiene registros la Empresade todo el entrenamiento? [10] [ ]

Debe utilizarse un enfoque formalpara asegurar que todo el entre-

namiento necesario est disponi-ble para el personal

Las operaciones seguras yambientalmente slidas se basan enun personal adecuadamente selec-cionado y bien entrenado. Elpresente elemento debe mejorar losestndares existentes en una empre-sa al asegurar: La seleccin y colocacin de

personal calificado Entrenamiento para cumplir losrequisitos de trabajo y legales

Entrenamiento de actualizacincon las ltimas herramientas

Informacin del desempeo delpersonal

Los procedimientos sonestablecidos para hacerconscientes a los trabajadoresde la importancia decumplimiento de la poltica degestin de riesgos.Estndares y procedimientos.

1.30.1 ANALISIS DENECESIDADES DEENTRENAMIENTO

10% del total del personal debe serentrenado cada ao (incluyendoentrenamiento por entrenadoresinternos autorizados).

Entrenamiento toma enconsideracin diferentes niveles dehabilidad y educacin.

1.30.2. PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO DEL PERSONAL

Para qu porcentaje de necesidades de entrena-miento identificadas ha sido establecido dicho entrena-miento? [10] [ ] El diez por ciento del personal es entrenado anual-mente en gestin de riesgos de SSMA (entrenamientointerno de la empresa y/o de TC [10] [ ] Con qu frecuencia se confirma el programa deentrenamiento de la empresa al comunicarse los resul-tados a los gerentes implicados, comparando el nmerode personas que necesitan entrenamiento y el nmerode quienes lo estn recibiendo? [10] [ ]

Se proporciona entrenamiento atodo el personal, incluyendo elpersonal nuevo y transferido, paracapacitarlos de modo que desem-peen sus tareas sin riesgo parasu salud y seguridad?

Se proporciona entrenamiento deactualizacin a todo el personalsegn sea necesario

1.30.2 PROGRAMA DE ENTRENA-MIENTO DEL PERSONAL

Con el apoyo de la poltica deentrenamiento, debe serposible preparar presupuestosadecuados para proporcionartodos los elementos de unprograma fuerte de gestin deriesgos.

1.30.3 EL ENTRENAMIENTO PARA EL TRABAJO INCLUYE LOS PELIGROSDE SEGURIDAD Y SALUD Y LOS RIESGOS DEL MISMO

Se incluyen los peligros de seguridad y salud y losriesgos de trabajo en cada instruccin de trabajo o

tarea? [10] [ ] Se informa al personal de los peligros asociadoscon el trabajo que desempean? [10] [ ] Estn los supervisores capacitados para dar en-trenamiento prctico en el trabajo (incluyendo aspectos [10] [ ]de SSMA ?

Total [100] [ ]

Incluye el entrenamiento prcticoen el trabajo los aspectos de

SSMA del mismo? Y que hayrespecto al entrenamiento deSSMA para los trabajos oprocedimientos nuevos? Firmael personal para confirmar que harecibido entrena-miento prcticoen el trabajo?

Copia de cinco o seis puntos delslabus de entrenamiento prctico enel trabajo. Escoja un trabajo y pidaque le muestren el programa de

entrenamiento y en dnde se haincluido SSM.A Pi da que lemuestren un ejemplo. Copia de unformato con la firma del trabajadorconfirmando haber recibido entrena-miento que incluy aspectos deSSMA.

1.30.3 EL ENTRENAMIENTOPARA EL TRABAJO INCLUYELOS ASPECTOS DE PELIGROS YRIESGOS DE SEGURIDAD YSALUD RELACIONADOS CON EL

MISMO.

100 %100 %


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12


PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.31 INDUCCION Y ENTRENA-MIENTO DE ACTUALIZACION DE SSMA EN ELTRABAJO

1.31.1 REGLAS DE SSMA PARA TODO EL PERSONAL PUNTOS REAL

Existen reglas de SSMA o se da un folleto de saludy seguridad a todo el personal nuevo? [10] [ ] Est incluida la poltica de SSM A en el folleto/reglas?[10] [ ] Firma el personal su aceptacin de las reglas? [10] [ ] Se explican las reglas a todos y especialmente alos analfabetos? [10] [ ]

Tiene todo el personal copia delas reglas de SSMA ?Alguna vez se re-emiten estasreglas? Con qu frecuencia sele recuerda al personal estasreglas? Anima Ud. al personalpara que lleve consigo el folleto?Cmo?

Vea una copia. Est al da?Ejemplo de cmo y dnde firma elpersonal su aceptacin de estasreglas. Verifique si esto forma partedel programa de induccin.

1.31.1 REGLAS DE SSMA PARATODO EL PERSONAL

1.31.2 LA INDUCCION INCLUYE INSTRUCCIN DE SSMA

Es la instruccin de SSMA parte del programa deinduccin? [10] [ ] Se da la induccin antes de que el personalempiece sus tareas de produccin? [10] [ ]

Incluye el entrenamiento de in-duccin en este lugar la SSMA?Cunto tiempo se dedica a lainduccin? Cunto tiempo sededica a la SSMA? Tiene Ud. unprograma estructurado deinduccin en SSMA? Y que haysobre la re-induccin en SSMAdespus de un tiempo largo?

La SSMA debe formar partesustancial del programa deentrenamiento de induccin. Veauna copia del slabo delprograma/induccin y de los mdulosde entrenamiento.

1.31.2 LA INDUCCION INCLUYELA INSTRUCCIN DE SSMA

1.31.3 ENTRENAMIENTO EN PRIMEROS AUXILIOS

El 5% del total del personal debe ser entrenado ore-entrenado anualmente por lo menos hasta un nivelgeneral de primeros auxilios. Si el 50% del personaltiene un certificado vlido, se otorga el puntaje mximo.(Los puntos se asignan proporcionalmente al porcentajeentrenado, ejemp.: 3% - 3/5 x 10 = 6 puntos) [10] [ ]

Total [70] [ ]

Cuntas personas hayentrenadas en primeros auxilios?Cuntas personas fueronentrenadas en primeros auxilioslos ltimos 12 meses? Cuntaspersonas hay en planilla? Puntajetotal si el 50% del personal tieneun certificado vlido.

Copias de sus certificados. Cumplenlos requisitos legales.

1.31.3 ENTRENAMIENTO ENPRIMEROS AUXILIOS

El cinco por ciento de todo elpersonal debe ser entrenado o re-entrenado hasta un nivel general deprimeros auxilios cada ao.

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13


PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.40 PREPARACION PARAEMERGENCIAS

1.40.1 DISPONIBILIDAD DE UN PLAN DE ACCION DE EMERGENCIAPUNTOS REAL

Existe un plan de emergencia escrito? [10] [ ] Cubre el plan todas las emergencias calculadas

provenientes tanto de fuentes naturales como deaquellas originadas por el hombre? [10] [ ] Estn las copias del plan o d e sus partesdisponibles para todo el personal (aqullos que debanconocerlas)? [10] [ ]

Est el plan de emergenciavigente? Conoce el plan la altagerencia? Es parte delentrenamiento de induccin?

Pida ver el plan de emergencia.Incluye emergencias tales comoinundaciones, tormentas, huracanes,explosiones, incendios, avionesestrellados, huelgas, etc.?

1.40.1 PLAN DE ACCION DEEMERGENCIA DISPONIBLE

1.40.2 LOS EQUIPOS SEPARADOS DE PRIMEROS AUXILIOS Y DESERVICIOS SE ENTRENAN E INCLUYEN EN LOS EJERCICIOS DEEMERGENCIA

Hay un equipo de primeros auxilios para emergencias(o al menos una persona en compaas muy pequeas? [10] [ ] Hay un equipo de servicios apropiado para el tipo deoperaciones - se ha entrenado al equipo en sus obliga-ciones durante una emergencia? [10] [ ] Realizan los equipos de primeros auxilios y deservicios ejercicios peridicos? [10] [ ]

Existen equipos separados deprimeros auxilios y de servicios?Si es as, cuntos equipos deprimeros auxilios hay? Culesson los equipos de servicios quehay (ejemplo: equipo de rescate,equipos para mantener laproduccin, etc.)? Se incluye aestos equipos en los ejercicios deemergencia?

Mire un informe de ejercicio deemergencia donde se incluyan losequipos. Nombramientos de losencargados de primeros auxilios.Nombramiento de los equipos deservicio. Lista de los miembros delos equipos en los tableros de anun-cios.

1.40.2 LOS EQUIPOS DEPRIMEROS AUXILIOS Y DESERVICIOS SE ENTRENAN EINCLUYEN EN LOS EJERCICIOSDE EMERGENCIA.

1.40.3 COORDINADOR ENTRENADO PARA TOMAR EL CONTROL

Se ha nombrado un coordinador para controlarel plan de accin de emergencia? [10] [ ] Ha sido entrenado el coordinador en las tcnicasde equipo y de los requisitos del plan de accin?

[10] [ ]

Se ha nombrado un coordinadorpara tomar el control? Quin esel coordinador? Se ha nombradoun coordinador alterno? Tomacontrol durante el ejercicio deemergencia?

Podramos ver el documento denombramiento? Copia de suentrenamiento/calificaciones.

1.40.3 COORDINADOR ENTRE-NADO PARA TOMAR CONTROL

1.40.4 REACCION Y CONTROL DE EMERGENCIA/ESCENARIOS DEDESASTRE

Se han identificado los posibles escenarios de desastre en lainstalacin a fin de formar la base del plan de reaccin y controlde emergencia? [10] [ ]

1.40.4 REACCION Y CONTROLDE EMERGENCIA/ESCENARIOSDE DESASTRE

1.40.5 REACCION Y CONTROL DE EMERGENCIA EN LA UNIDAD

Se ha preparado un plan de emergencia que cubra los siguientesaspectos:

Alarmas y procedimiento de alarma?Seleccin, entrenamiento, obligaciones, e identificacinde los controladores de emergencia. [10] [ ]

Total [100] [ ]

Lista para llamar al personalclave? Grupos de accin deemergencia? Procedimientosde evacuacin? Asignacinde responsabilidades especia-les? Documentacin y entre-namiento? Investigacin, eva-luacin y recuperacin despusdel incidente? Continuidad delos servicios esenciales?

1.40.5 REACCION Y CONTROLDE EMERGENCIA EN LAUNIDAD

%100


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.41 CONCIENCIA Y PREPA-RACION DE LA COMUNIDAD PARA EMERGENCIAS

1.41.1 PREPARACION PARA EMERGENCIASPUNTOS REAL

Se ha preparado un plan de emergencia quecubra los siguientes aspectos?

- Enlace con las organizaciones externas relevantes?- Comunicaciones?

- Control de acceso?- Evacuacin de la comunidad?- Entrenamiento del personal de la comunidad?- Planes de respuesta?- Definiciones de responsabilidades? [10] [ ] Se debate sobre emergencia de la comunidad y

seguridad fuera del trabajo en las reunionesgrupales de SSMA [10] [ ]

Reconoce y responde el sistema de SSM a lasexpectativas y preocupaciones de la comunidadacerca de las operaciones de la empresa? [10] [ ]

La concientizacin de lacomunidad es un factor clave paramantener la confianza pblica en

la honestidad de las operacionesde la empresa. El planeamiento ypreparacin para emergencias sonesenciales para asegurar que, encaso de un incidente, se tomentodas las medidas necesarias parala proteccin del pblico, el medioambiente y el personal y activosde la empresa.

Todos hacemos juicios sobreriesgos segn nuestras percep-ciones y creencias. Dentro de laempresa, efectuamos los estudiosde riesgos en forma estructurada,haciendo uso de la informacin,juicios y experiencia de unavariedad de fuentes, a fin de tenerun grado de confianza en nuestras

conclusiones. Sin embargo, notodos pueden aplicar el mismonivel de habilidades y recursosque nosotros tenemos disponibles.

En particular, la gente de lacomunidad general en la queoperamos, con frecuencia debe

hacer juicios sobre riesgos en base ainformacin y anlisis mucho mslimitados. Adems, y a pesar denuestras mejores intenciones, susmetas y objetivos son distintos a losde la empresa. Todo esto significaque la percepcin de la comunidadsobre los riesgos asociados con lasactividades de la empresa puedeque no corresponda. Por tanto, lasempresas deben tener conciencia deesto e incorporar las metas de lacomunidad en sus evaluaciones deriesgos.

1.41.1 PREPARACION PARAEMERGENCIAS

Muchas personas, incluyendo elpersonal y los contratistas, vivencerca de las instalaciones de la

empresa. El presente elemento delPRAGER refuerza el rol de laempresa como parte de lacomunidad. Por tanto, una empresadebe asegurar que su plan generalde seguridad, salud y medioambiente incluye a toda lacomunidad.

1.41.2 PRACTICA Y EJERCICIOS

Se efectan ejercicios prcticos en forma peri-dica a fin de probar los planes de emergencia arribamencionados en forma detallada y establecer cualquiermedida correctiva necesaria? [10] [ ]

Equipo, instalaciones ypersonal entrenado pararesponder a las emergencias.

Simulacros y ejercicios queincluyan a la comunidad.

Planes de reaccin de emergenciaque estn documentados, accesibles

y claramente comunicados

1.41.2 PRACTICA Y EJERCICIOS

1.41.3 SEGURIDAD FUERA DEL TRABAJO Se distribuye y exhibe material de promocin deSSMA ? [10] [ ] Se informan y analizan los accidentes fuera deltrabajo? (no se necesitan nombres) [10] [ ] Estn los programas de entrenamiento, folletos,

videos, etc. dirigidos a las causas principales de acci-dentes fuera del trabajo? [10] [ ] Informa el personal los accidentes de trafico? [10] [ ] Se ha calculado el costo total para la empresade todas las lesiones y muertes fuera del trabajo delas familias del personal? [10] [ ] Con qu frecuencia se han enviado comunica-ciones escritas o publicaciones sobre seguridad fueradel trabajo a los hogares del personal en los ltimos [10] [ ]doce meses?

Total [100] [ ]

Qu publicidad se usa parapromover la seguridad fuera deltrabajo? Informa el personalsobre las lesiones fuera deltrabajo? Cul es el tipo principalde lesin reportada? Cul es elsegundo y tercer tipo de lesinms prominente? Qupublicidad se distribuye, enva, ose difunde de otra forma entre elpersonal en un esfuerzo paradirigir seguridad a las principalescausas de accidentes? Le infor-ma el personal sobre los acciden-tes de trfico (de ellos o de susfamiliares)?

Copia de los informes. Revise lams alta incidencia de accidentes.Est dirigida la publicidad a lascausas?

1.41.3 SEGURIDAD FUERA DELTRABAJO

Carteles de seguridad fuera deltrabajo, tableros de avisos, boleti-nes, etc. Accidentes fuera deltrabajo reportados. Publicidad,entrenamiento y educacin dirigidosa las causas identificadas.Accidentes de trfico (del personal ysus familiares) reportados.

100 %%100


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.50 CONSULTAS Y COMUNICA-CIONES CONJUNTAS

PUNTOS REAL1.50.1 PLAN DE SUGERENCIAS

Existe un plan de sugerencias sea formal oinformal? [10] [ ] Se guarda un registro de la sugerencia y se

da el reconocimiento respectivo? [10] [ ]

Existe un plan de sugerenciasformal o informal? Cmo sepresentan las sugerenciasinformales? Cmo se acusarecibo de estas sugerencias?(Premios, etc.) Qu porcentajedel personal ha presentado unasugerencia de seguridad? Quporcentaje de las sugerencias fueaceptado?

Revise las minutas del comit deSSMA para ver cuntas sugerenciasse han presentado. Copia delformato de sugerencia formal. Copiadel memo/carta de gerencia acusan-do recibo de la sugerencia. Copiasde las sugerencias aceptadas.

1.50.1 PLAN DE SUGERENCIAS

Formal/mediante los comits deSSMA. Carteles de sugerencias,buzones (en estado limpio de uso),formatos pre-impresos, etc.Registro de las sugerencias y de losacuses de recibo.

1.50.2 BIBLIOTECA DE REFERENCIA DE SSMA

Existe una biblioteca de referencia de SSMA seaseparadamente o como parte de una bibliotecageneral de la empresa? [10] [ ] Se circulan las publicaciones y revistas sobresalud y seguridad antes de ponerlas en labiblioteca? [10] [ ] Hay un saln o tablero de exhibicin que muestreequipo/casos de estudio de SSMA buenos y malos?

[10] [ ]

Hay una biblioteca de SSMA ?Qu libros hay en la biblioteca?Qu publicaciones?Reglamentos, etc? Se usan loslibros? Se circulan los boletineso revistas de SSMA ? Haydisponible una copia del Libro deEstudio de Casos? Hay en labiblioteca copias de las Hojas deDatos de Seguridad de Materiales(MSDS en Ingls)? Tienen un

saln/exhibicin?

Haga una revisin al azar. Ejemplosde una boleta de circulacin. Reviseel Libro de Estudio de Casos

1.50.2 BIBLIOTECA DEREFERENCIA DE SSMA

Manual de Referencia deSeguridad, folleto del SIGER, Librode Estudio de Casos, y hojas dedatos de sustancias peligrosas.Copias al da de las actas de SSMAy reglamentos y de los estndaresnacionales/internacionalesaplicables. Saln o exhibicin.Boletines.

1.50 3 COMUNICACIONES DE SSMA

1.50.3 INSTRUCCIONES APLICABLES AL TRABAJO EN EJECUCION

Se identifican los trabajos de alto riesgo? [10] [ ] Se d instruccin antes de ejecutar los trabajosde alto riesgo (usando WSWP etc. para informar al [10] [ ]personal)? Se informa a los delegados de SSMA de lasacciones del empleador respecto al trabajo sealado?

[10] [ ]

Se identifican los trabajos de altoriesgo? Se d instruccin antesde que se realicen los trabajos dealto riesgo? Se informa a losdelegados de SSMA de lasacciones del empleador acerca deltrabajo sealado? Instruccionesaplicables al trabajo en ejecucin.

Lista de los trabajos de alto riesgoidentificados por departamento.Documentacin de las comunica-ciones escritas

1.50.3 INSTRUCCIONESAPLICABLES AL TRABAJO ENEJECUCION


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

1.50.4 PROGRAMA DE CONCIENTIZACIONPUNTOS REAL

Existen puntos fijos de exhibicin de carteles? [10] [ ] Se numeran los carteles y se les anota en unregistro de carteles a fin de llevar el control de lasubicaciones y de los tiempos de exhibicin? [10] [ ] Se rotan los carteles cada dos semanas? [10] [ ] Estn los carteles en buenas condiciones y son

aplicables a las operaciones y procesos de la empresa? [10] [ ] Se habla sobre los carteles con la fuerza laboral? [10] [ ]

Cuntos carteles se exhiben enel rea? Con qu frecuencia seles rota? Cmo son explicados ala fuerza laboral?

Lista de carteles. Registro decarteles?

1.50.4 PROGRAMA DECARTELES

Carteles exhibidos en puntosespecificados, rotados al menoscada dos semanas y explicados.Se exhiben los carteles en puntosestratgicos?. Ordenados y limpios,no pegados con cinta adhesiva.

1.50.5 BOLETIN DE SSMA

Existe un boletn interno de SSMA? [10] [ ] Si no es un boletn de SS MA. Contiene artculosde SSMA en cada nmero?

[10] [ ] Se publica al menos trimestralmente? [10] [ ]

Tienen un boletn de SSMA?Con qu frecuencia se publica? Vea una copia. Verifique el conteni-

do de SSMA. Debe incluir SSMA dela divisin/planta/distrito local.

1.50.5 BOLETIN DE SSMA

Boletn propio que presente SSMAtrimestralmente.

1.50.6 VIDEOS DE SSMA

Se ven los videos antes de mostrarlos y sediscute el vdeo antes o despus? [10] [ ] Han visto todos los trabajadores un vdeo sobre

salud y seguridad en los ltimos 6 meses? [10] [ ]

Cuntos videos han sidorevisados durante los ltimos 6meses? Ha visto todo elpersonal por lo menos un vdeo

este ao?

Al menos cada tres meses. Lista delos ttulos de videos revisados.(Se relacionan con SSMA

incendio/prime ros auxilios?). Revisela lista de asistencia para el 100% decobertura

1.50.6 VIDEOS DE SSMA

Pelculas de SSMA revisadas paraque las vean todos.

1.50.7 CONCURSO INTERNO

Hay un concurso interno que abarque loselementos del programa de SSMA ? [10] [ ] Se determina un ganador al menos semestralmente[10] [ ] Se da reconocimiento al ganador? [10] [ ]

Tienen un concurso interno deSSMA? Cmo se maneja?Con qu frecuencia se determinaun ganador? Cules son lospremios? Se entregan en algntipo de ceremonia?

Pida las listas para la hoja decalificacin del jurado. Fotos de lasceremonias. El trofeo o premio.

1.50.7 CONCURSO INTERNO

1.50.8 TABLERO DE EXHIBICION DEL RECORD DE LESIONES/ENFERME DADES OCUPACIONALES AL DIA

Se colocan los tableros de informacin del rcordde lesiones/enfermedad ocupacional en lugares notorios?[10] [ ] Estn al da los tableros de informacin? [10] [ ]

Tiene ms de un tablero de infor-macin del rcord de lesiones?Con qu frecuencia se actualizan

los tableros? Cmo se asegurade que el personal sepa lo quehay en el tablero?

Compruebe el conocimiento del

personal pidindole a uno de ellosque le diga lo que hay en el tablero

1.50.8 TABLERO DE INFORMA-CION DEL RECORD DELESIONES/ENFERMEDAD OCU-PACIONAL AL DIATablero de informacin de SSMA en

un lugar prominente. Compruebeque es actualizado peridicamente.Verifique que son lesiones detrabajo y no accidentes.

1.50.9 EXHIBICION DE LA CALIFICACION DE NIVEL

Se indican la calificacin de nivel y fecha de laauditora en un tablero de exhibicin? [10] [ ] Se ha efectuado una calificacin de nivel duranteel ltimo perodo de 12 meses? [10] [ ]

Visual.

1.50.9 EXHIBICION DE LA CALI-FICACION DE NIVEL

Revise el nivel mostrado y la fechade la ltima calificacin.


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SECCION 1: SISTEMA DE GESTION EINTEGRACION

PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

1.50.10 EXHIBICION DEL RECORD DE SEGURIDAD VIALPUNTOS REAL

Se exhibe el rcord de seguridad vial vigente yest al da? [10] [ ]

Total [260] [ ]

Cuntos das han manejadotodos Uds. sin tener un accidentevehicular? (vehculos de laEmpresa y contratistas)

Visual.

1.50.10 EXHIBICION DELRECORD DE SEGURIDAD VIAL

Nmero de das manejados sin unaccidente vehicular. 260 %


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.60 INFORME, INVESTIGACIONY ANALISIS DE INCIDENTES

1.60.1 INFORME INTERNO DAOS Y OTROSPUNTOS REAL

Se registran todos los incidentes de dao enun formato de informe interno? [10] [ ] Se llenan los datos requeridos en el formato enforma precisa y completa? [10] [ ]

Se investigan todos los inciden-tes de daos? Cul es la cifra decorte? . Formatos de investigacin de ac-

cidentes por dao accidental.1.60.1 INFORME- DAOS YOTROS

1.60.2 INVESTIGACIONES POR EL INVESTIGADOR DESIGNADO

Se ha designado un investigador y se le haentrenado en las tcnicas de la investigacin?

[10] [ ] Participan los delegados de SSMA en lasinvestigaciones? [10] [ ]

Quin es el investigadordesignado?

Nombrado por escrito? Copias delos certificados de entrenamiento.

1.60.2 INVESTIGACION POR ELINVESTIGADOR DESIGNADO

1.60.3 CAUSAS IDENTIFICADAS

Se han identificado y documentado las causasbsicas en cada investigacin? [10] [ ] Se han identificado las causas inmediatas? [10] [ ] Estn las causas bsicas de acuerdo con el

formato aceptado (como se indica en el formato SIGER) [10] [ ]

Revise al menos tres investigacio-nes para ver si se han identificadolas causas bsicas. Se han iden-tificado los altos riesgos o erroreshumanos?

1.60.3 CAUSAS IDENTIFICADAS

1.60.4 MEDIDAS TOMADAS

Incluyen los procedimientos de investigacinrecomendaciones positivas para minimizar oeliminar una posible repeticin? [10] [ ] Son prcticas las recomendaciones entrminos de factibilidad y consideraciones de costos? [10] [ ]

Se hicieron recomendaciones?Verifique si todas las medidascorresponden a las causas bsicas

1.60.4 MEDIDAS TOMADAS

1.60.5 SEGUIMIENTO

Se toma la medida recomendada dentro deun tiempo razonable? [10] [ ] Se hace seguimiento despus de ejecutada la me-dida para determinar si sta fue eficaz y prctica?

[10] [ ]

Verifique si la medida se tom dentrode un tiempo razonable y si se l ehizo seguimiento. Listas demedidas/minutas de reuniones, etc.

1.60.5 SEGUIMIENTO


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.60 INFORME,INVESTIGACION Y ANALISIS DE INCIDENTES

1.60.6 REGISTRO OFICIALPUNTOS REAL

Se registran todas las l esiones/enfermedadesocupacionales reportables en los formatos oficialesrequeridos por la legislacin? [10] [ ] Se llenan correctamente todos los formatosde compensacin y se ha seguido el mtodo adecuadode reclamos (o sea: primero el informe mdico, los in-formes de seguimiento ms los documentos de soporte? [10] [ ] Se registran todos los tratamientos de primeros [10] [ ]auxilios?

Lleva Ud. un registro de lesionesy enfermedades ocupacionales?

Mire el registro y los formatos decompensacin

1.60.6 REGISTRO OFICIAL

1.60.7 REGISTRO CORRECTAMENTE LLENADO

Se dan descripciones correctas de los inciden-tes en el registro (o sea: no slo el tipo y gravedadde la lesin sino tambin del incidente que causla lesin? [10] [ ]

Lea una muestra representativa deLas lesiones. Se describe elaccidente? (No una descripcin de lalesin)

1.60.7 REGISTRO LLENADOCORRECTAMENTE

Descripcin del accidente en elregistro.

1.60.8 INFORME A LAS AUTORIDADES

Se informan los accidentes/incidentes repor-

tables a las autoridades correspondientes de lamanera prescrita y dentro del perodo prescrito? [10] [ ]

Qu incidentes reportables hatenido durante los ltimos doce

meses? Estn siendo reporta-dos? Cmo? Por quin?

Copias del informe o de la lista de

casos reportables, estn marcadosen el registro?

1.60.8 INFORME A LAS AUTORI-DADES

Los accidentes reportables son in-formados a las autoridades.

1.60.9 REGISTRO DE LESIONES LEVES

Se lleva un registro exacto y descriptivode todas las lesiones leves? [10] [ ]

Registra Ud. todas las lesionesleves?

Libro de atenciones describiendo lalesin, causa, tratamiento, etc.

1.60.9 REGISTRO DE LESIONESLEVES

1.60.10 INFORME INTERNO TODAS LAS LESIONES Y ENFERMEDADESOCUPACIONALES

Se reportan todas las lesiones y problemas desalud ocupacional en los formatos de informe interno? [10] [ ] Se llenan los detalles requeridos en el formatoen forma exacta y completa? [10] [ ] Hacen referencia los formatos a otra documen- [10] [ ]

tacin? Informa el empleador al delegado de salud yseguridad de la seccin de trabajo que ha ocurridoun incidente/accidente? [10] [ ]

Se informa e investiga todas laslesiones/enfermedades ocupacio-nales? Informa el empleador aldelegado de SSMA de la seccinde trabajo que ha ocurrido unincidente/accidente?

Pida que le muestren el archivo deinvestigaciones de lesiones. Seestn investigando todas las lesio-

nes?Copia del informe / memorndum /documentacin.

1.60.10 INFORME INTERNO TODAS LAS LESIONES Y ENFER-MEDADES OCUPACIONALES


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

1.60.11 RECOMENDACIONES EFECTIVAS

PUNTOS REAL

Incluyen los procedimientos de investigacinlas recomendaciones positivas para minimizar oeliminar la posible repeticin? [10] [ ] Son las recomendaciones prcticas entrminos de factibilidad y consideraciones de costo? [10] [ ]

Se hicieron recomendaciones?Verifique que todas las medidascorresponden a las causas bsicas.

1.60.11 RECOMENDACIONESEFECTIVAS

1.60.12 ACCIONES TOMADAS

Se toma la accin recomendada dentrode un tiempo razonable? [10] [ ] Se hace un seguimiento despus de que se hatomado la accin para determinar si es efectiva yprctica? [10] [ ]

Verifique que se tom accin dentrode un tiempo razonable y se hizo elseguimiento/lista de acciones/mi-nutas de reuniones, etc.

1.60.12 ACCIONES TOMADAS

1.60.13 INFORMACION ESTADISTICA PROGRESIVA

Se lleva la estadstica de incidentes (sin lesin)para el mes y los ltimos doce meses? [10] [ ]

Cuntos accidentes sin lesionesha tenido durante los ltimos docemeses?

Estadsticas mensuales de daos yprdidas, para los ltimos 12 meses

1.60.13 INFORMACION ESTADIS-TICA PROGRESIVA

1.60.14 EXHIBICION GRAFICA

Se analiza la estadstica de incidentes (sin lesin)por departamento o seccin? [10] [ ] Se analiza la estadstica de accidentes (sin lesin)por tipo, ejemp.: incendios, daos, etc. ? [10] [ ] Circulan las estadsticas en la alta gerencia? [10] [ ]

Se distribuyen estas cifras atodos? Cmo?Presentacin grfica del nmeromensual de incidentes y del total delos ltimos 12 meses. Boleta decirculacin u otra prueba. Minutasde las reuniones, etc.


1.60.15 ANALISIS DE COSTOS

Se costean todos los incidentes (sin lesiones)con costos reales o estimados (tambin se recomiendacostear las lesiones)? [10] [ ]

Cunto le costaron stos?

Lista de costos de todos los daos yotros incidentes/exhibicin grficade los costos mensual yprogresiva.

1.60.15 ANALISIS DE COSTOS

1.60.16 RECUENTO DE INCIDENTES

Hacen los supervisores el recuento de incidentes? [10] [ ] Se usan las instrucciones de seguridad para estimular el debate? [10] [ ] Se revisan los accidentes/incidentes previos? [10] [ ] Se usa un registro de casos de estudio? [10] [ ]

Total [340] [ ]

Tiene Ud. sesiones de recuentode incidentes? Cuntas seefectuaron el ao pasado? Qu

incidentes se repasaron? Quindirige estas sesiones? Se usaun libro de casos de estudio? Serepasan los incidentes previos?Cmo?

Lista de las sesiones o de l a gente

que asisti, resaltando el accidenterevisado y el recuento de accidenteutilizado. Lista de temas y fechas.Libro de casos de estudio.

1.60.16 RECUENTO DEACCIDENTES

Usado conjuntamente con lasinstrucciones de seguridad por elcapa-taz/supervisor. Repaso deinciden-tes (accidentes) previos,caso de estudio que se usa.

340 %


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22


PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.61 MANTENIMIENTO DELREGISTRO DE INCIDENTES

1.61.1 INFORMACION ESTADISTICA PROGRESIVAPUNTOS REAL

Se lleva la estadstica de lesiones/enfermedadesocupacionales del mes y de los ltimos doce meses? [10] [ ] Incluyen las tasas registrables de frecuencia yseveridad de lesiones a las enfermedades ocupacionales.Si no, se calculan las tasas de enfermedad separadamentecon la misma base y la misma oportunidad? [10] [ ]

Cul es el TILI de esta Uni dad/rea ? Estadstica de lesiones/enfermeda-

des ocupacionales: mensual, esta-dstica de incidencia de accidentes yenfermedades para los ltimos doce

meses. (Detalle de horas-hombrereales para el mes y los ltimos docemeses, lesiones, enfermedades ytasas de incidencia)

1.61.1 INFORMACION ESTADIS-TICA PROGRESIVA


Se exhiben en forma grfica las estadsticas? [10] [ ] Se usan mtodos de control estadstico vlidos

para formular conclusiones al interpretar las tasasde frecuencia de lesiones? [10] [ ]

Se exhiben las estadsticas enlos tableros de avisos? Encuantos lugares?

Grfico del TILI mensual y para losltimos doce meses


Revise los tableros de seguridad.Se muestran las estadsticasvigentes?

1.61.3 ANALISIS DE LAS ESTADISTICAS

Se analizan las estadsticas de lesiones yenfermedades por seccin o departamento y se

usan para identificar ciertas tendencias? [10] [ ] Se analizan las estadsticas de lesiones y enfer-medades segn las partes del cuerpo, departamento. [10] [ ]proceso, etc.?

Qu parte del cuerpo fue la mslesionada aqu el ao pasado?Qu seccin/divisin o equipotuvo la mayora de lesiones?

El hombre burbuja o tabla dedepartamentos y partes del cuerpo.

1.61.3 ANALISIS DE LASESTADISTICAS

1.61.4 ESTADISTICAS PUBLICADAS Y DISTRIBUIDAS

Se distribuyen todas las estadsticas a la gerenciay se las publica para informacin de la fuerza laboral? [10] [ ] Se tabulan las estadsticas para debatirlas enlas reuniones de los comits de salud y seguridad? [10] [ ]

Cmo se distribuyen estasestadsticas a la alta gerencia?Se las discute en las reunionesde los comits de SSMA ?

Vea una copia del informe o verifiquesi se le exhibe o circula en una listade circulacin. Revise las minutasde la reunin para ver si se le discu-ti en ella. Copia de las ltimas es-tadsticas. Est informada lagentes sobre estas cifras?

1.61.4 ESTADISTICAS PUBLICA-DAS Y DISTRIBUIDAS

1.61.5 PROGRAMA DE CALIFICACION

Se presentan a TC las estadsticas mensuales?[10] [ ]

Se informa tambin a TC los accidentesfatales? [10] [ ]

Total [100] [ ]

Confirme con operaciones interna-cionales antes de efectuar la

auditora de calificacin

1.61.5 PROGRAMA DECALIFICACION

100 %


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.62 COSTO DE LOSINCIDENTES

1.62.1 INFORMACION DE COSTOSPUNTOS REAL

Se lleva a cabo los costos de las lesiones/enfermedadesocupacionales del mes y de los ltimos doce meses? [10] [ ] Se lleva a cabo el anlisis de los costos de todo tipo de incidentes que

incurren en perdidas? [10] [ ]

Cul es el costo anual de laUnidad /rea ? El costo de las lesiones/enfermeda-

des ocupacionales (Detalle de costosreales para el mes y los ltimos docemeses) y de otros incidentes.

1.62.1 INFORMACION DECOSTOS

1.62.2 INFORMACIN DE ESTADISITICA PROGRESIVA

Se lleva las estadstica de los costos de l os incidentes/enfermedadesocupacionales del mes y de los ltimos doce meses? [10] [ ]

Se exhiben en forma grfica el costo en estadsticas? [10] [ ]

Se exhiben las estadsticas enlos tableros de avisos? Encuantos lugares?

Grfico del costo mensual y para losltimos doce meses


Revise los tableros de seguridad.Se muestran las estadsticasvigentes?

1.62.3 ANALISIS DE LOS COSTOS

Se analizan los costos de lesiones yenfermedades por seccin o departamento y seusan para identificar ciertas tendencias? [10] [ ] Se analizan las estadsticas de los costos de lesiones y enfer-

medades segn las partes del cuerpo, departamento. [10] [ ]proceso, etc.?

Qu seccin/divisin o equipotuvo el mayor costo en lesiones eincidentes otros?

Tabla de departamentos y partes delcuerpo con su respectivo costo.

1.62.3 ANALISIS DE LOSCOSTOS POR DEPARTAMENTOY TOTAL

1.62.4 ESTADISTICAS DE LOS COSTOS PUBLICADAS Y DISTRIBUIDAS

Se distribuyen todas Los informes de costos a la gerenciay se las publica para informacin de la fuerza laboral? [10] [ ] Se tabulan el costo de las e stadsticas para debatirlas enlas reuniones de los comits de salud y seguridad? [10] [ ]

Cmo se distribuyen estosinformes en la alta gerencia? Selas discute en las reuniones de l oscomits de SSMA ?

Vea una copia del informe de costo overifique si se le exhibe o ci rcula enuna lista de circulacin. Revise lasminutas de la reunin para ver si sele discuti en ella. Copia de lasltimas estadsticas. Estinformada la gentes sobre estascifras?

1.62.4 COSTO Y COSTO DEESTADISTICAS PUBLICA-DAS YDISTRIBUIDAS

1.62.5 PROGRAMA DE CALIFICACION

Se presentan a TC los costos mensuales? [10] [ ] Se informa tambin a TC las estadsticas de los costos de las lesiones y

otros incidentes [10] [ ]

Total [100] [ ]

Confirme con operaciones interna-cionales antes de efectuar laauditora de calificacin

1.61.5 PROGRAMA DECALIFICACION

100%


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.70 SERVICIOS DE TERCEROSINCLUYENDO CONTRATISTAS Y PROVEEDORES

1.70.1 ESPECIFICACIONES DE SSMA PARA LA COMPRA DE E QUIPONUEVO O PLANTA NUEVA

PUNTOS REAL Se compran, modifican o cambian los equiposde acuerdo con los estndares legales as comonacionales e internacionales? [10] [ ] Tiene disponible el departamento de compraslas especificaciones para el equipo estndar? [10] [ ] Se preparan especificaciones especiales paraequipos especficos/planta nueva, etc.? [10] [ ] Se incluyen asuntos como guardas de equipo,sistemas de bloqueo elctrico, cdigo de colores yla legislacin? [10] [ ] Existen hojas de informacin de sustanciaspeligrosas para todas las sustancias peligrosas? [10] [ ]

Tiene Ud. especificaciones decompra para equipo nuevo oplanta nueva que incluya asuntoscomo guardas de equipo, cdigode colores, bloqueo elctrico, etc.?

Copia de las especificaciones decompra. Incluye los asuntosrequeridos? Cuenta el sistema conuna base til y eficaz paraseleccionar contratistas en un proce-so de licitacin por ejemplo, el pro-cedimiento de los dos sobres?(Este procedimiento requiere quecada postor explique las cifras de suoferta en un sobre, y los planes degestin de SSMA en el otro. El plande SSMA se evala primero, y lascifras despus.

1.70.1 ESPECIFICACIONES DESSMA PARA LA COMPRA DEPLANTA O EQUIPO NUEVOS

Especificaciones para la compra dela nueva planta:

- guardas de equipo- cdigo de colores- bloqueo elctrico- requisitos legales

1.70.2 INSPECCIONES PREVIAS A LA PUESTA EN MARCHA Y A LAACEPTACION Se efectan inspecciones previas a la puesta enmarcha y/o pruebas para todas las plantas, equipoy proyectos nuevos? [10] [ ] Se corrigen las deficiencias antes de que elequipo sea entregado al Depto. de Produccin? [10] [ ] Est capacitado el personal para entender lospeligros y riesgos de la nueva i nstalacin, producto,mquina o modificacin y para prevenir que ocurranincidentes? [10] [ ]

Antes de entregar una nueva ins-talacin u otro equipo, existe unainspeccin de pre-aceptacin deseguridad? Se usa algn tipo

de lista de verificacin? Partici-pa el personal de seguridad en lainspeccin?

Copia de una lista de verificacin.Busque la firma/aprobacin delpersonal de seguridad, departamen-to de ingeniera y del departamentode produccin, si corresponde.

1.70.2 INSPECCIONES PREVIASA LA PUESTA EN MARCHA

Inspeccin previa a la puesta enmarcha o a la aceptacin; deficien-cias corregidas.

1.70.3 LOS CONTRATISTAS DEBEN CUMPLIR LAS REGLAS DE SSMA,INSPECCION DE SUS AREAS DE TRABAJO, CORRECCION DE LASDEFICIENCIAS

Existen reglas y pautas para los contratistasque incluyan las polticas de SSMA y los procedimien-tos a seguirse? [10] [ ] Estn los contratistas y sus reas de trabajosujetos a inspeccin para verificar el cumplimientode los estndares de salud y seguridad, y la correc-cin de las deficiencias de salud y seguridad? [10] [ ]

Total [100] [ ]

Reciben los contratistas copiadel reglamento de SSMA? Conqu frecuencia se inspeccionanlas instalaciones? Quin lohace? Qu medidas se tomanpara corregir las deficienciasencontradas? Estn inscritos loscontratistas en el SeguroSocial?,estn al da en el pago dela CTS , gratificaciones yvacaciones

Copia del contrato del contratista.Nmero del seguro del contratista enel contrato. Copia de la lista de veri-ficacin del lugar o del informe dehallazgos. Algunas cartas odocumentos mostrando instruccionesal contratista para rectificar las de-ficiencias

1.70.3 LOS CONTRATISTASDEBEN CUMPLIR LAS REGLASDE SSM, INSPECCION DE SUSLUGARES DE TRABAJO, DEFI-CIENCIAS CORREGIDAS

Conocen los contratistas losestndares y procedimietos deSSMA? Los estn cumpliendo?

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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.8O IDENTIFICACION DEPELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS

1.80.1 METODOS DE IDENTIFICACION DE PELIGROSPUNTOS REAL

Qu mtodos/tcnicas de anlisis de riesgos eidentificacin de peligros usa Ud. y por qu los usa? [10] [ ] Cules son los mtodos/tcnicas de i dentificacinde peligros ms efectivos y cmo lleg Ud. a

determinarlo? [10] [ ] Cmo evala los riesgos para nuevos lugarespropuestos, plantas, equipo y nuevas instalaciones? [10] [ ] Quines componen el equipo de identificaciny evaluacin de peligros, incluyendo al j efe de equipo,apuntador, y expertos especializados? [10] [ ] Existe un documento de perfil de riesgo queindique que ha ocurrido un proceso de identificacinde peligro y evaluacin de riesgo, ejmp.: registro depeligros, informe del consultor, evaluaciones de ma-nipuleo manual, etc. El documento debe indicar quela Empresa ha identificado todos los peligros potencia-les y evaluado sus riesgos? [10] [ ] Identifican las personas competentes los peli-

gros potenciales y evalan los riesgos que surgende los procesos de trabajo? [10] [ ]

Los equipos de estudio de peligrosdeben conformarse especfica-mente segn la metodologa aemplearse as como el alcance yprofundidad del estudio. Todoslos equipos de estudio debenincluir expertos en la metodologae ingeniera especficas y en laexperiencia de proceso aplicableal tema de estudio.Hay tres tipos de participantes enun equipo de estudio de peligros.Son el jefe, el apuntador y losexpertos. Los requisitos ocaractersticas que deben tenerlas personas que desempeenestos roles, se dan abajo.En todos los equipos es deseabletener variedad. Esto incluyevariedad de expertos as como deniveles de experiencia. Gente conamplia experiencia en la industriay miembros jvenes perspicacescon menos prejuicios e ideas

preconcebidas. Tambin esvalioso tener diferentes per-sonalidades en el equipo.El tamao del equipo variar conla tarea y metodologa y debemantenerse un nmero que puedaser manejado y enfocado en latarea. Generalmente se considerasatisfactorio de cuatro a ochopersonas por equipo.

Existe un rango de mtodos deestudio e identificacin de peligrospara escoger?. Muchos de losmtodos son copias de otro mtodocon sutiles variantes.

1.80.1 METODOS DE IDENTIFICA-CION DE PELIGROSTodos los mtodos tienen reasdiversas en las cuales puedenaplicarse adecuada y efectiva-mente.No es la intencin que este estndarproporcione pautas detalladas sobremtodos.La lista de abajo da una idea delrango de tcnicas disponibles parael equipo de estudio: Revisin de seguridad Anlisis de lista de verificacin Ranqueo relativo Anlisis preliminar de peligros

(PHA en Ingls) Anlisis de escenarios posibles Estudio de peligros y opera-

tividad (HAZOP en Ingls) Anlisis de modos y efectos de

fallas (FMEA en Ingls) Anlisis del rbol de fallas (FTA) Anlisis del rbol de eventos

(ETA) Anlisis de causa y efecto (CCA) Anlisis de confiabilidad humanaHay muchos otros mtodos que

pueden encontrarse en la literaturaespecializada. Puede obtenersems informacin de referenciascomo las Guas paraProcedimientos para EvaluacinPeligros por el Centro paraSeguridad de Procesos Qumicos,que es un texto general excelente.

1.80.2 AUDITORIAS DE LA GESTION DE SEGURIDAD DEL PROCESO

Se auditan peridicamente las reas de gestinde seguridad del proceso y las minas (diga el perodode tiempo) para asegurar un desempeo eficaz? [10] [ ] Son los miembros del equipo de auditoraimparciales y conocedores? [10] [ ] Se presentan a la gerencia los informes escritos

de auditora conteniendo hallazgos y recomendaciones? [10] [ ] Existe un sistema de gerencia para considerarlas recomendaciones e implementar los cambiosaprobados? [10] [ ]

Total [100] [ ]

El sistema de gestin de riesgosde la empresa debe aprovecharestos valiosos mtodos de identi-ficacin de peligros insistiendoperidicamente en evaluacionesde riesgos que:

Identifiquen los peligros yevalen la probabilidad desu ocurrencia.

Evalen medidas paraprevenir o reducir el impactode los peligros.

Monitorear y hacer el seguimientoa las recomendaciones paraasegurar que sean implementadas

Las evaluaciones completas deriesgos pueden reducirlos y aliviarlas consecuencias de los inciden-tesde salud, seguridad y ambientales alsuministrar informacin esencial parala toma de decisiones. Debe esta-blecerse, mantenerse e implemen-tarse procedimientos para identificar

los peligros, evaluando los riesgos eimpactos, e implementando medidasadecuadas para reducir los riesgos eimpactos a niveles aceptables ylegalmente requeridos. Deben efec-tuarse evaluaciones de riesgos quereduzcan significativamente lospeligros para el personal, loscontratistas, los proveedores, lacomunidad y el medio ambiente.

1.80.2 AUDITORIAS DE LAGESTION DE SEGURIDAD DEL

PROCESO

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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.81 AUDITORIA Y MEDIDASCORRECTIVAS

1.81.1 EQUIPO QUE INCLUYA LOS MIEMBROS CLAVESPUNTOS REAL

estn todos los Coordinadores de gestin deriesgos de SSMA en el equipo? [10] [ ] Est representada la alta gerencia? [10] [ ] Estn incluidos los gerentes/supervisoresdepartamentales? [10] [ ] Estn incluidos los delegados de SSM A o losrepresentantes del sindicado en el equipo? [10] [ ]

Con qu frecuencia se llevan acabo las auditoras? Ha sidoauditado todo el Sistema deSSMA por un equipo? Quinesestaban en el equipo?

Verifique semestralmente. Al menosdos veces el ltimo ao. Incluy elequipo a la alta gerencia? Pida unacopia del libro de trabajo de audito-res usado para efectuar la auditora

1.81.1 EQUIPO QUE INCLUYALOS MIEMBROS CLAVES

1.81.2 SE CONSIDERAN TODAS LAS FUNCIONES DE SSMA Y CADAELEMENTO Se consideran todos los elementos del programa? [10] [ ] Existen estudios o auditoras que indiquen la na-turaleza y gravedad de los peligros relacionados conlas operaciones? [10] [ ] Existen recomendaciones de mitigacin depeligros que no han sido implementadas? Se esttrabajando para implementarlas? [10] [ ]

Ha sido auditado cadaelemento? Incluy la auditorauna inspeccin fsica? Se asignpuntaje a cada estndar mnimo?

Revise la lista para ver si los puntosasignados estn ms o menos deacuerdo con los suyos. Verifiqueque todos los miembros del equipoparticiparon en toda la auditora.

1.81.2 SE CONSIDERA CADAELEMENTO

1.81.3 REVISION DEL SISTEMA Y SEGUIMIENTO

Se publica despus de la auditora un informe

que indique las medidas requeridas para corregirlas deficiencias encontradas durante la auditora? [10] [ ] Se informa al Gerente General sobre lasdeficiencias y medidas? [10] [ ] Se efecta el seguimiento para ver si hayavance con las medidas correctivas? [10] [ ]

Total [100] [ ]

Todos los sistemas y procesosson evaluados, controlados y

revisados peridicamente.Se ejecutan las medidasplaneadas como resultado de lasrecomendaciones de auditorastanto internas como externas. Elgrupo de gerencia del lugarasegura que todos los planes demedidas se hayan completado yrevisado continuamente. Todo elpersonal entiende la importanciade una evaluacin peridica deldepartamento. Cmo aseguraque se tomen medidas en untiempo razonable?

Revise un elemento con un puntajebajo y determine que accin deseguimiento ha sido tomada por la

gerencia. Lista de medidas/tarjetasde trabajos

1.81.3 REVISION DEL SISTEMAY SEGUIMIENTO

OBJETIVO: Auditoras pe-ridicas internas y externasdel programa de gestin deriesgos, orientadas a mejorarlos sistemas existentes.

Se auditan todos los sistemas degestin de riesgos y los resultadosse usan para mejorar los sistemasjunto con el plan de negocios.

100 %


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.82 SISTEMAS DE INSPECCION

1.82.1 INSPECCIONES MENSUALES POR LOS DELEGADOS DE SSMA

PUNTOS REAL Completan los delegados/miembros nombradosuna lista de verificacin mensual basada en loselementos del SIGER? [10] [ ] Abarcan las inspecciones toda el rea de la queellos son responsables? [10] [ ] Se informan las condiciones de alto riesgo ylos errores/ineficiencias humanas? [10] [ ] Se hacen recomendaciones positivas? [10] [ ] Ha sido informado el delegado o miembronombrado de SSMA de todos los peligros en el reapor los supervisores departamentales responsables? [10] [ ]

Realizan los gerentes o super-visores de SSMA inspeccionesmensuales de sus reas detrabajo? Se utiliza una lista deverificacin? Se basa la lista deverificacin en el SIGER? Estnlas listas de verificacin al da ypreparadas correctamente?

Copia de la lista de verificacin.Revise por lo menos ocho puntospara los sub-elementos 1, 2 y 3.Revise algunas de las listas de veri-ficacin que usan los delegados/gerentes de SSMA

1.82.1 INSPECCIONESMENSUALES POR LOSDELEGADOS / GERENTES DESSMA

Inspecciones mensuales por losgerentes/supervisor de SSMA desus propias reas de trabajo y pre-sentacin de informes. Se notaque un delegado o supervisor deSSMA ha inspeccionado el rea ytomado accin para rectificar lospeligros? Se est utilizando unalista de verificacin basada en elSIGER?

1.82.2 LA GERENCIA CONSIDERA Y TOMA ACCION RESPECTO A LOSINFORMES

Se envan todos los informes a la gerencia(persona asignada o delegado) [10] [ ] Toma accin la gerencia respecto a los hallazgosy recomendaciones del informe? [10] [ ]

Revisa la gerencia estas listas deverificacin y autoriza las accionesnecesarias? Se suministrancomentarios a los delegados ysupervisores de SSM A quepresentan los informes?

Revise algunos informes y veadonde ha autorizado la gerencia quese tome la accin necesaria. Pida lalista de verificacin del delegado deSSMA de esa rea y haga unchequeo cruzado. Consulte lasminutas de las reuniones.

1.80.2 LA GERENCIACONSIDERA Y TOMA ACCIONRESPECTO A LOS INFORMES

La Gerencia considera y tomaaccin sobre los informes. Observeun rea que tenga deficienciasbsicas

1.82.3 INSPECCION SEMESTRAL POR EL COORDINADOR DE SSMA Efecta el coordinador de SSMA inspeccionessemestrales de todas las instalaciones, las cualesinvolucran a los delegados de SSMA como parte deun ejercicio de entrenamiento en auditora? [10] [ ] Se informan los hallazgos de la inspeccin ala gerencia? [10] [ ] Hace el coordinador el seguimiento de todos losinformes de inspeccin los suyos as como los delos delegados y miembros nombrados de SSMA ? [10] [ ]

Total [100] [ ]

Efecta el coordinador deSSMA inspecciones de todas lasinstalaciones? Con qufrecuencia? Se usa una lista deverificacin? Se informan loshallazgos a la gerencia? Se usauna lista completa de verificacincon los elementos deL SIGER ?

Examine el formato de lista de veri-ficacin/inspeccin utilizado. Setoma accin?

1.80.3 INSPECCION SEMESTRALPOR EL COORDINADOR DESSMA Y POR LOS GERENTES DEAREA

100 %


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PAUTAS YPREGUNTAS



CUMPLIMIENTO

REFERENCIAS YNOTAS

ELEMENTO SIGER 1.83 REVISION DE SISTEMAS YMEJORAMIENTO CONTINUO

1.83.1 INVENTARIO ESCRITOPUNTOS REAL

Existe para cada rea/seccin de la instalacin unalista escrita de los equipos y sistemas crticospara la seguridad del proceso, por ejemplo:- Recipientes a presin?- Tanques de almacenamiento?- Tubera crtica?- Sistemas y dispositivos de alivio?- Sistemas para cierre de emergencia?- Controles crticos? [10] [ ]

Existen una lista escrita?Cules fueron los criterios paradecidir la inclusin del equipo enla lista?Se hizo una revisin del anlisisde criticidad despus de haberseterminado una modificacin a unsistema crtico?

Las plantas e instalaciones tienenequipo crtico. Deben existir criteriosque permitan decidir la inclusin delequipo y los sistemas en la li sta.Dichos criterios tienen la forma de unenunciado escrito de poltica sobre elestndar, indicando el compromisode la gerencia con la integridad delproceso/equipo

Existe una lista escrita.Anlisis efectuado.Seleccin de equipo para anlisisde criticidad.Revisin despus de la modificacin

1.83.2 PROCEDIMIENTO DE ASEGURACION DE LA CALIDAD

Existe un procedimiento de aseguracin de lacalidad que incluya el diseo, fabricacin e ins-talacin del equipo y sistemas crticos arribamencionados? [10] [ ]

Es sta una empresa ISO 9000?Es una empresa que se adhierea las pautas fijadas en la campaade Cuidado Responsable?

La existencia de un sistema deAseguracin de la Calidad muestrael compromiso de la gerencia con lacalidad en el diseo y se manifiestaen la adherencia a pautas y estn-dares tales como ISO 9000

Existe un sistema de Aseguracinde la Calidad?Est en funcionamiento?Existe un equipo de AC?

1.83.3 SISTEMA DE MANTENIMIENTO

Existe un sistema de mantenimiento que incluya:

- Procedimientos de mantenimiento y prcticas detrabajo diseadas para asegurar la continua inte-gridad del equipo? [10] [ ]

Se entrena al personal de mantenimiento en laaplicacin de estos procedimientos? [10] [ ]

Existe una poltica formal decierre de operaciones?Existe una poltica formal de

mantenimiento?Existe una lista de tareas a efec-tuarse durante los cierres de plan-ta intempestivos?Existen procedimientos de cierrede proceso que proporcionenpautas para el cierre de la fbrica ,planta o mina ?

Debe existir un programa de mante-

nimiento preventivo. Esto aseguratambin que se planeen y ejecutenlos cierres peridicos de planta omina

Programas de cierre de planta

Lista de trabajos para el cierreRubros de accin para un cierreintempestivo.Poltica de mantenimiento

1.83.4 PROGRAMA DE PRUEBAS E INSPECCION

Existe un programa de pruebas e inspeccin queespecifique:- El mtodo y frecuencia de las pruebas y/o inspeccin?-

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12 A - GUIA DEL AUDITOR - Listo