9 Guia Indicadores Estrategicos

Gua para el diseo de indicadores estratgicos

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SHCP

SHCP

Gua para el diseo

de Indicadores Estratgicos

Junio 2010


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Junio 2010


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Contenido

I Prlogo 7

II Consideraciones previas 8

II.1 La Estructura Analtica del Programa presupuestario ......................................................... 8 II.2 Poblacin o rea de enfoque del Programa presupuestario ............................................... 9 II.3 Enfoque transversal ........................................................................................................... 11 II.4 La matriz de indicadores para resultados (MIR) ................................................................ 11 II.5 Objetivos de la MIR ............................................................................................................ 13 II.6 Resultado clave del Programa presupuestario .................................................................. 16

III Generalidades sobre indicadores 17

III.1 Definicin de indicador de desempeo ............................................................................. 17 III.2 Tipos de indicadores de la MIR .......................................................................................... 17 III.3 Consideraciones generales ................................................................................................ 19

IV Reglas para la identificacin de los elementos mnimos en la construccin de indicadores 21

IV.1 Nombre del indicador ........................................................................................................ 21 IV.2 Dimensiones ...................................................................................................................... 22 IV.3 Definicin del indicador ..................................................................................................... 23 IV.4 Mtodo de clculo ............................................................................................................. 23 IV.5 Unidad de medida ............................................................................................................. 24 IV.6 Frecuencia de medicin ..................................................................................................... 24 IV.7 Lnea base .......................................................................................................................... 25 IV.8 Metas ................................................................................................................................. 26 IV.9 Sentido del indicador ......................................................................................................... 26 IV.10 Parmetros de semaforizacin .......................................................................................... 27

V Criterios para la eleccin de indicadores 31

VI Resumen grfico de soporte metodolgico 33

VII Proceso de construccin de indicadores estratgicos 35

VII.1 Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos ........................................ 35 VII.2 Entender la situacin de partida ....................................................................................... 37 VII.3 Elegir indicadores............................................................................................................... 40 VII.4 Detallar indicadores y probarlos ........................................................................................ 44

Glosario 47

Abreviaturas y Siglas 51


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Lista de Figuras Figura 1: Niveles de objetivos de la MIR 13 Figura 2: Indicador de desempeo 17 Figura 3: Tipos de indicadores de la MIR 17 Figura 4: Clasificacin grfica de los indicadores de la MIR 18 Figura 5: Clasificacin de los indicadores segn la dimensin que miden 22 Figura 6: Preguntas orientadoras para determinar la frecuencia de medicin 25 Figura 7: Valores alcanzados por un indicador con sentido ascendente 28 Figura 8: Valores alcanzados por un indicador con sentido descendente 29 Figura 9: Criterios para la eleccin de indicadores 31 Figura 10: Plantilla para la aplicacin de los criterios CREMAA 31 Figura 11: Resumen grfico de consideraciones generales 33 Figura 12: Relacin entre indicadores en funcin del sistema de referencia 33 Figura 13: Proceso de construccin de indicadores estratgicos 35 Figura 14: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos 35 Figura 15: Entender la situacin de partida 37 Figura 16: Elegir indicadores 40 Figura 17: Detallar indicadores y probarlos 44


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Lista de Cuadros

Cuadro 1: Ejemplo de Estructura Analtica del Programa presupuestario 8 Cuadro 2: Definiciones de poblacin o rea de enfoque 9 Cuadro 3: Ejemplo de poblacin o rea de enfoque 10 Cuadro 4: Ejemplo de MIR 12 Cuadro 5: Niveles de objetivos de la MIR 13 Cuadro 6: Ejemplos de objetivos de la MIR 15 Cuadro 7: Ejemplo de resultado clave 16 Cuadro 8: Ejemplos de indicadores de Componente clasificados en estratgicos o de gestin 18 Cuadro 9: Ejemplos de nombre de indicador 21 Cuadro 10: Ejemplo de definicin de indicador 23 Cuadro 11: Ejemplo de mtodo de clculo de un indicador 23 Cuadro 12: Ejemplo de unidad de medida de un indicador 24 Cuadro 13: Ejemplo de lnea base de un indicador 25 Cuadro 14: Ejemplo de sentido del indicador con meta constante 27 Cuadro 15: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido ascendente) 28 Cuadro 16: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido descendente) 29 Cuadro 17: Ejemplo de parmetros de semaforizacin 30 Cuadro 18: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos; lista de actividades 36 Cuadro 19: Entender la situacin de partida; lista de actividades 37 Cuadro 20: Ejemplo de insumos para el anlisis de la situacin de partida 38 Cuadro 21: Ejemplo de identificacin de resultado clave 39 Cuadro 22: Elegir indicadores; lista de actividades 40 Cuadro 23: Ejemplo de indicadores preliminares de acuerdo a la dimensin que miden 42 Cuadro 24: Ejemplo de identificacin de elementos bsicos del indicador 43 Cuadro 25: Detallar indicadores y probarlos; lista de actividades 45 Cuadro 26: Ejemplo de detalle de elementos bsicos del indicador 46


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I Prlogo

El presente documento representa una gua para el diseo de indicadores estratgicos. En el mismo, se realiza una serie de recomendaciones metodolgicas que muestran de manera simplificada, esquematizada y homognea los conceptos metodolgicos bsicos para la construccin de los indicadores estratgicos en la APF.

Los elementos metodolgicos a los que se hace mencin en la presente Gua, as como los pasos a seguir en el proceso propuesto son meramente recomendaciones sugeridas para apoyar y facilitar la eleccin y construccin de indicadores estratgicos.


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II Consideraciones previas

II.1 La Estructura Analtica del Programa presupuestario

La Estructura Analtica del Programa presupuestario (EAPp) es la herramienta que explica la razn de ser de un programa, mediante la descripcin de la coherencia entre el problema, necesidad u oportunidad identificado (incluyendo sus causas y efectos) y los objetivos y medios para su solucin, as como la secuencia lgica (vertical) entre los mismos.

La EAPp se elabora con base en el rbol del problema y el rbol de objetivos. Una vez concluidos los rboles del problema y de objetivos, y seleccionada una alternativa viable que puede constituirse en un programa, se conforma la EAPp, la cual compara la cadena de medios-objetivo-fines seleccionada, con la cadena de causas-problema-efectos que le corresponde. A partir de la EAPp, se perfilan los niveles del resumen narrativo de la MIR.

Cuadro 1: Ejemplo de Estructura Analtica del Programa presupuestario

Becas a estudiantes de enseanza media superior

Problemtica (proviene del rbol del problema) Solucin (proviene del rbol de objetivos)

EFECTOS Reproduccin del crculo de la pobreza Bajo nivel de ingreso familiar Empleos poco calificados y mal remunerados

FINES Reduccin de la pobreza Mejor nivel de ingreso familiar Empleos mejor calificados y remunerados

PROBLEMA Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del problema: Tiene un alto ndice de desercin en la educacin media superior Magnitud (Lnea base) ndice de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior

OBJETIVO Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del resultado esperado: Tienen un menor ndice de desercin en la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) ndice de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior

CAUSAS 1. Incorporacin de los jvenes en edad temprana al mercado laboral 1.1 Estudiantes de familias con escasos recursos 2. Alta incidencia de embarazos en jvenes estudiantes 2.1 Insuficiente educacin sexual 3. Los jvenes no pueden pagar el transporte a la escuela 3.1 Centros de estudio de educacin media superior alejados de las comunidades

MEDIOS 1. Incorporacin de los jvenes en edad temprana al mercado laboral disminuida 1.1 Apoyo econmico a estudiantes de familias con escasos recursos entregado 2. Incidencia de embarazos en estudiantes disminuida 2.1 Ms y mejor educacin sexual 3. Los estudiantes pagan el transporte a la escuela 3.1 Subsidios para transporte de jvenes estudiantes entregados


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La EAPp permite:

Asegurar que el objetivo equivale a la solucin del problema que origina la accin pblica.

Constatar que los medios son precisos tanto para la solucin de cada una de las causas del problema como para el logro del objetivo.

Perfilar el Fin, el Propsito, los Componentes y las Actividades de la MIR.

Definir la lnea base del programa y el horizonte de los resultados esperados durante la vida til del mismo.

Construir los indicadores, que son la expresin de lo que se pretende evaluar de los resultados esperados.

II.2 Poblacin o rea de enfoque del Programa presupuestario

Los beneficiarios de un Pp pueden ser poblaciones o reas de enfoque; en el caso concreto de reas de enfoque se hace referencia a beneficiarios que no pueden ser referidos como poblaciones.

La dependencia o entidad deber describir la poblacin o rea de enfoque que presenta el problema, necesidad u oportunidad que justifica al programa, es decir, la que se ha elegido o pudiera ser elegible para ser beneficiaria del mismo. Se considerarn las siguientes definiciones:

Cuadro 2: Definiciones de poblacin o rea de enfoque

Poblacin o rea de enfoque potencial

Poblacin o rea de enfoque objetivo

Poblacin o rea de enfoque atendida

Se refiere al universo global de la poblacin o rea referida

Se refiere a la poblacin o rea que el programa pretende atender en un periodo dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacin potencial o a una parte de ella

Se refiere a la poblacin o rea que ya fue atendida por el Pp.


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A continuacin se presenta un ejemplo de poblacin o rea de enfoque

Cuadro 3: Ejemplo de poblacin o rea de enfoque

Programa presupuestario

Poblacin o rea de enfoque potencial

Poblacin o rea de enfoque objetivo

Poblacin o rea de enfoque atendida

Apoyos directos al campo (PROCAMPO)

Productores agrcolas, personas fsicas o morales, con predios registrados en el PROCAMPO

Productores, personas fsicas o morales, con predios registrados en el PROCAMPO, a los que se les haya integrado en el Centro de Apoyo al Desarrollo Rural (CADER) que les corresponda su Expediente nico Completo, que mantengan el predio en explotacin y cumplan la normatividad de este Programa.

Productores que recibieron el apoyo del PROCAMPO en cualquiera de los 3 ciclos productivos (O-I 08/09; PV09; O-I 09/10), durante el ejercicio fiscal 2009

Fondo concursable para tratamiento de aguas residuales

Organismos operadores con deficiencias en su cobertura de tratamiento de aguas residuales, para poblaciones no mayores a medio milln de habitantes, y de los estados con marginalidad muy alta o alta.

Organismos operadores que (adems de cumplir lo anterior) presenten propuesta de inversiones, con estudios de ingeniera bsica y/o proyectos aprobados por la CONAGUA, que cuente con la posesin legal del terreno donde se construirn las obras y con los recursos para aportar su contraparte en la inversin, dentro del presente ejercicio fiscal.

Organismos operadores que recibieron financiamiento del programa para construir y/o ampliar plantas de tratamiento durante el ejercicio fiscal


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II.3 Enfoque transversal

Es la convergencia o corresponsabilidad de varios programas, polticas e instituciones para lograr objetivos y resultados respecto de grupos de poblacin (indgenas, mujeres, jvenes, personas con discapacidad) o reas de enfoque (Desarrollo rural sustentable o Desarrollo cientfico tecnolgico) que enfrentan retos comunes y especficos para su desarrollo.

Los enfoques transversales deben ser obligatorios al menos para los Pp que estn en los Anexos especficos del Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federacin del ao que corresponda.

Adicionalmente el enfoque transversal deber ser considerado en el caso de que sea factible su aplicacin en la MIR y sea pertinente con los programas derivados del PND.

La segmentacin de los tipos de beneficiarios de los Pp considerar los enfoques transversales de: Equidad de gnero, Juventud, Personas con discapacidad, Etnicidad, Desarrollo rural sustentable y Desarrollo cientfico tecnolgico con el fin de identificar aqullos que atienden a la poblacin que corresponda.

La inclusin de un enfoque transversal en un Pp no es excluyente de algn otro.

Es posible que el Pp no considere especficamente ninguno de los enfoques transversales mencionados anteriormente.

Dado el caso de que el Pp cuente con enfoque transversal, ste no necesariamente deber quedar especificado en todos los niveles narrativos de la MIR.

II.4 La matriz de indicadores para resultados (MIR)

La MIR es un instrumento para el diseo, organizacin, ejecucin, seguimiento, evaluacin y mejora de los programas, resultado de un proceso de planeacin realizado con base en la Metodologa de Marco Lgico (MML). Es una herramienta de planeacin estratgica que en forma resumida, sencilla y armnica:

Establece con claridad los objetivos del Pp y su alineacin con los objetivos de la planeacin nacional y sectorial;

Incorpora los indicadores que miden los objetivos y resultados esperados, y que son tambin un referente para el seguimiento y la evaluacin;

Identifica los medios para obtener y verificar la informacin de los indicadores;

Describe los bienes y servicios que entrega el programa a la sociedad, para cumplir su objetivo, as como las actividades e insumos para producirlos; e

Incluye supuestos sobre los riesgos y contingencias que pueden afectar el desempeo del programa.

La MIR organiza los objetivos, indicadores y metas en la estructura programtica, vinculados al Programa presupuestario (Pp). Con base en ello, slo deber existir una MIR por Pp.


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Cuadro 4: Ejemplo de MIR Objetivo Indicador Medios de

Verificacin Supuestos

Fin Contribuir a garantizar la seguridad jurdica en la tenencia de tierra ejidal, comunal, colonias agrcolas y ganaderas, terrenos nacionales y pequea propiedad; mediante la atencin a los conflictos sociales en el medio rural identificados

Porcentaje de poblacin beneficiada con la solucin de los conflictos sociales agrarios

Actas de Comit del programa en poder de la Direccin del mismo

Los conflictos se resuelven a travs de la firma de un convenio que concilia la controversia por la posesin y/o tenencia de la tierra, se fijan fechas razonables para su ratificacin y la poblacin beneficiada aprovecha las condiciones de paz y certeza jurdica para el desarrollo de su economa

Porcentaje de superficie pacificada


Propsito Los conflictos sociales agrarios son solucionados (Las partes convienen satisfactoriamente)

Porcentaje de conflictos sociales agrarios atendidos y solucionados

Actas del Comit del programa en poder de la Direccin del mismo

Existen los recursos presupuestales suficientes, las partes en conflicto aceptan la oferta institucional, los conflictos se resuelven a travs de la firma de un convenio que concilia la controversia por la posesin y/o tenencia de la tierra, se fijan fechas razonables para su ratificacin y la poblacin beneficiada aprovecha las condiciones de paz y certeza jurdica para el desarrollo de su economa

Componentes Contraprestaciones otorgadas para la solucin de los conflictos agrarios

Porcentaje de conflictos sociales agrarios resueltos con la entrega de una contraprestacin


Existen los recursos presupuestales suficientes, las partes en conflicto aceptan la oferta institucional, los conflictos se resuelven a travs de la firma de un convenio que concilia la controversia por la posesin y/o tenencia de la tierra, se fijan fechas razonables para su ratificacin y la poblacin beneficiada aprovecha las condiciones de paz y certeza jurdica.

Actividades Elaboracin de diagnsticos de los conflictos sociales agrarios para su atencin y solucin

Porcentaje de diagnsticos elaborados de los conflictos atendidos y solucionados

Diagnsticos de los conflictos elaborados por los GAE y las Representaciones Agrarias en los estados

Que exista la informacin disponible en las diferentes fuentes de informacin.

Integracin de expedientes en su primera fase, de los conflictos atendidos y solucionados, para ser aprobados por el Comit del Programa, de acuerdo a lo establecido en los Lineamientos de Operacin

Porcentaje de expedientes integrados para su aprobacin en el ICOMAC

Archivos, registros y reportes del Departamento


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II.5 Objetivos de la MIR

En el resumen narrativo de la MIR, se deben incorporar los 4 niveles de objetivos que corresponden a los tramos de control del proceso de un programa para alcanzar los impactos esperados:

Figura 1: Niveles de objetivos de la MIR

Se recomienda usar la sintaxis que se detalla a continuacin:

Cuadro 5: Niveles de objetivos de la MIR

Fin El qu: contribuir a un objetivo superior

Mediante/ a travs de

El cmo: la solucin del problema

Ejemplo: Contribuir a la restauracin de los bosques naturales

mediante la reforestacin de los bosques naturales en zonas prioritarias

Propsito Sujeto: Poblacin o rea de enfoque

Verbo en presente Complemento: resultado logrado

Ejemplo: Los bosques naturales en zonas prioritarias

estn reforestados

Componentes Productos terminados o servicios proporcionados

Verbo en participio pasado

Ejemplo: rboles nativos plantados Actividades Sustantivo derivado de un

verbo Complemento

Ejemplo: Reproduccin de rboles nativos en viveros

Procesos Bienes y servicios

Resultado Impactos Objetivo del PND y sus programas

Actividades

Son las principales acciones emprendidas mediante las cuales se movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa.

Componentes

Son los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa para cumplir con su propsito; deben establecerse como productos terminados o servicios proporcionados.

Propsito

Es el resultado directo a ser logrado en la poblacin o rea de enfoque como consecuencia de la utilizacin de los componentes (bienes y/o servicios) producidos o entregados por el programa.

Fin

Es la contribucin del programa, en el mediano o largo plazo, al logro de un objetivo del desarrollo nacional (a la consecucin de objetivos del PND y/o sus programas).


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Se recomienda que cada MIR se integre por:

Un solo objetivo para el nivel de Fin.

Un solo objetivo para el nivel de Propsito.

A nivel de Componente, un objetivo por cada tipo de bien o servicio entregado:

cuando existan dos o ms UR por Pp que entregan diferentes bienes y servicios, se sugiere incorporar un componente por UR;

cuando las distintas UR entregan los mismos bienes o servicios, se sugiere incorporar un componente que consolide la participacin de las UR.

Por ejemplo: Becas de educacin superior entregadas (se consolida el nmero de becas que entregan el conjunto de las instituciones competentes p.e. UNAM, UAM, Chapingo, etc.)

Las Actividades imprescindibles y ms relevantes para la generacin de los componentes, asegurando que cada uno de los Componentes cuente con al menos una Actividad relevante.

Se debern sealar en orden cronolgico para cada Componente.

En caso de que exista una Actividad que se repita para varios o todos los Componentes, se recomienda definir una actividad compartida, la cual se registrar relacionada con el primer Componente.

Por ejemplo: Actualizar el padrn de beneficiarios (es una accin que aplica para todos los componentes del programa).

Asimismo, se considera lo siguiente:

Eliminar el uso de siglas en la redaccin de objetivos.

En la descripcin de los objetivos evitar, en la medida de lo posible, el uso de trminos genricos (p.e. acciones u obras realizadas, sustentabilidad o vulnerabilidad), que no dejen claramente establecido el resultado que busca el objetivo. Si se usan, estos trminos debern utilizarse siempre con los calificativos que sean necesarios (p.e. acciones de difusin completadas, obras de infraestructura de riego realizadas, e.o.).

En el Propsito se recomienda evitar las definiciones ambiguas de la poblacin beneficiaria (p.e. personas con necesidad econmica), se sugiere delimitarla de la manera ms breve sin dejar fuera las caractersticas especficas de quien recibir los bienes y servicios del Pp. Asimismo, evitar que se defina a las entidades federativas como la poblacin beneficiaria. P.e.jvenes de familias de escasos recursos vs. jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos.

Presentar las Actividades agrupadas por Componente, incluyendo las principales acciones emprendidas mediante las cuales se movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa.


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A continuacin se muestran unos ejemplos de definiciones de objetivos de MIR; por un lado se muestra como se establecieron originalmente y, adems, la definicin sugerida para su mejoramiento.

Cuadro 6: Ejemplos de objetivos de la MIR

Nivel Objetivo actual Objetivo sugerido

Fin Supervisar y cumplir con los programas de conservacin y modernizacin de la infraestructura y la operacin del equipo ferroviario

Contribuir a mejorar la eficiencia y la calidad de los servicios ferroviarios, mediante su conservacin, modernizacin y mantenimiento en condiciones de uso seguro y eficiente

Fin El ingreso de las mujeres y hombres de 18 aos y ms que habitan en ncleos agrarios mejora con el apoyo de proyectos productivos

Contribuir a mejorar los ingresos de los productores, mediante el otorgamiento de apoyos a los proyectos productivos a las mujeres y hombres de 18 aos y ms que habitan en ncleos agrarios

Fin Agua potable en bloque entregada oportunamente a los Gobiernos del Distrito Federal y Estado de Mxico de acuerdo a los compromisos establecidos

Contribuir al adecuado manejo y preservacin del agua en cuencas y acuferos, mediante el abasto de agua potable y alcantarillado en la Zona Metropolitana del Valle de Mxico

Fin Fomentar el desarrollo y fortalecimiento de la industria turstica nacional incorporando proyectos que cumplan con los estndares de calidad Fonatur

Contribuir al fomento y desarrollo de la industria turstica nacional, mediante el desarrollo de proyectos tursticos sustentables y rentables

Propsito Fortalecer la infraestructura de las micro, pequeas y mediadas empresas mineras y las que componen su cadena productiva a travs del financiamiento

Las micro, pequeas y medianas empresas mineras y las que componen su cadena productiva reciben financiamiento para fortalecer su infraestructura

Propsito Generar fuentes alternativas de ingresos temporales para beneficiar econmicamente la poblacin en localidades rurales de los municipios del Pas

La poblacin que habita en localidades rurales del Pas cuenta con fuentes alternativas de ingresos temporales

Propsito Nios y jvenes de sectores vulnerables tienen acceso y permanencia a la educacin inicial no escolarizada y bsica

Nios y jvenes que habitan en comunidades en donde no se puede instalar el servicio educativo, tienen acceso y permanencia a la educacin inicial no escolarizada y bsica

Propsito Turistas asistidos y orientados Los turistas reciben servicios integrales de asistencia mecnica y orientacin

Componente Base de datos del REPUVE al servicio de la ciudadana la informacin de a fin de ser un instrumento de apoyo en las transacciones que se realicen con vehculos

Base de datos del Registro Pblico Vehicular accesible al servicio de la ciudadana desarrollada

Componente Conservacin realizada Conservacin de la red ferroviaria realizada

Componente Atencin de Demanda Demanda de servicios aeroportuarios atendida

Componente Ocupacin en agua Embarcaciones atendidas en las marinas tursticas e instalaciones nuticas

Actividad Litros de combustible vendidos Venta de combustible

Actividad Componente: Desarrollos vendidos Actividad: Asistencia tcnica a Estados y Municipios

Actividad compartida: Asistencia tcnica a Estados y Municipios

Componente: Superficie urbanizada Actividad: Asistencia tcnica a Estados y Municipios


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II.6 Resultado clave del Programa presupuestario

Es el cambio sustantivo entre la situacin descrita con el problema y la situacin descrita una vez alcanzada la solucin del problema.

Se desprende directamente del anlisis de la EAPp y los objetivos de la MIR.

Puede ser utilizado como herramienta metodolgica para el anlisis y entendimiento de la EAPp y de los objetivos de la MIR y, de esta manera, facilitar la identificacin de los indicadores asociados a los objetivos de la MIR.

Cuadro 7: Ejemplo de resultado clave ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA

PRESUPUESTARIO MIR RESULTADO CLAVE

PROBLEMTICA (Proviene del rbol del

problema)

SOLUCIN (Proviene del rbol de

objetivos)

NIVEL RESUMEN NARRATIVO



Fin Contribuir a la generacin y ocupacin de empleos mejor remunerados mediante la disminucin de la desercin en educacin media y media superior de los estudiantes de escasos recursos

Reduccin de la pobreza Incremento del ingreso familiar Empleos mejor remunerados

PROBLEMA: Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del problema: Tienen un alto ndice de desercin en la educacin media superior. Magnitud (Lnea base) ndice de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior.

OBJETIVO Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del resultado esperado: Tienen un bajo ndice de desercin en la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) ndice de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior.

Propsito Los jvenes de familias de escasos recursos tienen un bajo ndice de desercin escolar en educacin media superior

Bajo ndice de desercin en la educacin media superior


MEDIOS 1. Incorporacin de los jvenes en edad temprana al mercado laboral disminuida 1.1 Apoyo econmico a estudiantes de familias con escasos recursos entregado 2. Incidencia de embarazos en estudiantes disminuida 2.1 ms y mejor educacin sexual 3. Los estudiantes pagan el transporte a la escuela 3.1 Subsidios para transporte de jvenes estudiantes entregados

Componentes 1. Incorporacin de los jvenes en edad temprana al mercado laboral disminuida

Incorporacin al mercado laboral en edad temprana disminuida

2. Incidencia de embarazos en jvenes estudiantes disminuida

Incidencia de embarazos disminuida

3. Los jvenes pagan el transporte a la escuela

Los jvenes pagan el transporte

Actividades 1.1 Apoyo econmico a estudiantes de familias con escasos recursos entregado

Apoyos a estudiantes entregados

2.1 Ms y mejor educacin sexual

Ms educacin sexual

3.1 Subsidios para transporte de jvenes estudiantes entregados

Subsidios para transportes entregados


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III Generalidades sobre indicadores

III.1 Definicin de indicador de desempeo

Un indicador de desempeo, es la expresin cuantitativa construida a partir de variables cuantitativas o cualitativas, que proporciona un medio sencillo y fiable para medir logros (cumplimiento de objetivos y metas establecidas), reflejar los cambios vinculados con las acciones del programa, monitorear y evaluar sus resultados.

El indicador se debe aplicar en la planeacin y la programacin, para utilizarse en el seguimiento y en la evaluacin de los Pp.

En tales trminos, el indicador debe entenderse que siempre es de desempeo (cumplir con el cometido).

Figura 2: Indicador de desempeo

III.2 Tipos de indicadores de la MIR

Se proporcionan los criterios para distinguir entre los diferentes tipos de los indicadores de la MIR.

Figura 3: Tipos de indicadores de la MIR

Niveles de objetivos Especificaciones Estratgico Fin N.A.

Propsito N.A. Componente Si incluyen subsidios, bienes y/o servicios que impactan directamente

en la poblacin o rea de enfoque Gestin Componente Si no incluyen subsidios, bienes y/o servicios que impactan

directamente en la poblacin o rea de enfoque Actividad N.A.

A continuacin se presenta una serie de ejemplos de indicadores de Componente indicando si se trata de un indicador estratgico o de gestin.

Planeacin Programacin Seguimiento EvaluacinIndicador de Desempeo

Estratgico

Gestin

Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de las polticas pblicas y de los Pp. Contribuye a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacin de los recursos. Incluye a los indicadores de Fin, Propsito y aquellos de Componentes que consideran

subsidios, bienes y/o servicios que impactan directamente a la poblacin o rea deenfoque.

Impacta de manera directa en la poblacin o rea de enfoque.

Mide el avance y logro en procesos y actividades, es decir, sobre la forma en que losbienes y/o servicios pblicos son generados y entregados.

Incluye los indicadores de Actividades y aqullos de Componentes que entreganbienes y/o servicios para ser utilizados por otras instancias.


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Cuadro 8: Ejemplos de indicadores de Componente clasificados en estratgicos o de gestin

Indicadores de Componente Estratgico De gestin

Tasa de incapacidad permanente inicial por cada 1000 trabajadores asegurados de empresas afiliadas segn delegacin origen

X

Incremento porcentual anual en el nmero de cotizantes al Seguro Social

X

Derechohabientes con cobertura de atencin integral PREVENIMSS X Porcentaje de construccin, rehabilitacin y/o adecuacin de estaciones de polica

X

Porcentaje de personas evaluadas en Control de Confianza para el perfil del Servicio Profesional de Carrera Policial de la Polica Federal

X

Oportunidad en el trmite de las Rentas Vitalicias de la Ley del Seguro Social 1997

X

Oportunidad quirrgica en cirugas electivas no concertadas realizadas en Unidades Mdicas de Alta Especialidad (UMAE), a los 20 das hbiles o menos a partir de su solicitud

X

Protocolos de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico Autorizados (Registrados)

X

Porcentaje de empresas prestadoras de servicios de seguridad privada reguladas

X

Porcentaje de estudios de prevencin social del delito, la violencia y las actividades antisociales

X

De acuerdo a lo anterior, la clasificacin grfica de los indicadores de la MIR sera como sigue:

Figura 4: Clasificacin grfica de los indicadores de la MIR

La Ley General de Desarrollo Social hace referencia a indicadores de resultados, bienes y servicios y gestin, para una referencia respecto a los niveles a que corresponde a los tipos de indicadores vase Figura 12: Relacin entre indicadores en funcin del sistema de referencia.

Objetivo del PND y sus programas

Indicador de Actividades

Indicador de Componente

Indicador de Propsito

Indicador de Fin

Indicador de Gestin Indicadores Estratgicos

Permite verificar la gestin de los procesos: recursos

humanos, el financiamiento, la adquisicin de insumos, la operacin, entre

otros.

Permite verificar la generacin y/o entrega de los

bienes y/o servicios del programa.

Permite verificar la cobertura y/o el cambio producido

en la poblacin o rea de enfoque que puede atribuirse a la ejecucin del

programa.

Permite verificar los impactos sociales y

econmicos alcanzados, para los cuales contribuye el programa, pero

que no son slo su responsabilidad.

ProcesosBienes y/o Servicios

Resultado Indicador de Fin


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III.3 Consideraciones generales

Los indicadores de Fin miden el grado de cumplimiento del objetivo del PND o sus programas derivados (sectoriales, institucionales, especiales, regionales) al que contribuye el Pp en el mediano y largo plazo.

Recomendaciones para su inclusin en la MIR:

La UR a cargo del Pp podr revisar si entre los indicadores contenidos en el PND, en sus programas derivados o en los que midan el cumplimiento de un objetivo estratgico de la dependencia o entidad correspondiente, existe alguno al que el Programa contribuye directa o indirectamente, en cuyo caso podr utilizarlo como indicador de Fin.

Siempre que sea factible, utilizar informacin pblica disponible como las encuestas realizadas por el Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI) u otras institucionales.

Si la medicin de un indicador es muy compleja, optar por construir un indicador proxy, alternativo o sustituto, que permita estimar el logro del objetivo.

Considerar que en los indicadores de Fin, el logro del impacto esperado no necesariamente es atribuible slo al programa.

En la medida de lo posible, incluir los indicadores que expresen como el Pp contribuye a la consecucin del objetivo superior sin que ello signifique un impacto importante en el costo de la identificacin y medicin del indicador.

En los indicadores de Propsito se recomienda utilizar aqullos que miden resultados (cambios directos) del programa en la poblacin o rea de enfoque, as como de cobertura respecto de la misma.

Cuando un Pp entregue Componentes a ms de dos tipos de beneficiarios, se recomienda que:

Se establezca un indicador para cada uno de los tipos de beneficiarios al que va dirigido.

En este caso, se considerar a nivel de Propsito el indicador correspondiente al tipo de beneficiario que mejor represente el Propsito del Pp, o aqul que permita contar con la visin ms completa entre los diferentes tipos de beneficiario.

Sobre indicadores de Actividades se recomienda lo siguiente:

No incluir indicadores de presupuesto.

La MIR se considera completa cuando cuenta con los siguientes elementos:

Objetivos:

Uno para el nivel de Fin.

Uno para el nivel de Propsito.

A nivel de Componente, un objetivo por cada tipo de bien o servicio entregado.

A nivel de Actividad los imprescindibles y ms relevantes para la generacin de los Componentes.


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Indicadores: al menos un indicador por cada objetivo superior (Fin y Propsito) y el mnimo nmero para Componentes y Actividades que permita evaluar su logro.

Metas y calendarios para cada indicador definido.

Medios de verificacin para cada indicador.

Supuestos que correspondan.


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IV Reglas para la identificacin de los elementos mnimos en la construccin de indicadores

Los indicadores desempeo debern contar con una ficha tcnica, la cual deber contener los siguientes elementos mnimos para su adecuado seguimiento y evaluacin:

Nombre del indicador.

Dimensin a medir.

Definicin.

Mtodo de clculo.

Unidad de medida.

Frecuencia de medicin.

Lnea base.

Metas.

Sentido del indicador.

Parmetros de semaforizacin.

IV.1 Nombre del indicador

Es la expresin que identifica al indicador y que manifiesta lo que se desea medir con l.

Recomendaciones:

El nombre expresa la denominacin precisa con la que se distingue al indicador, no repite al objetivo.

Debe ser claro y entendible en s mismo, pero no presentarse como definicin.

No contiene el mtodo de clculo, pero debe ser consistente con el mismo.

Debe ser nico y corto: mximo 10 palabras (sugerido). El nombre, adems de concreto, debe definir claramente su utilidad.

El nombre del indicador no debe reflejar una accin; no incluye verbos en infinitivo.

A continuacin se presenta una serie de ejemplos de nombres de indicadores.

Cuadro 9: Ejemplos de nombre de indicador

Nocin o Relacin Aritmtica Complemento

Porcentaje de polgonos Hbitat atendidos Promedio de hectreas siniestradas por incendio Tasa de ahorro con la canasta bsica ndice de Desarrollo Humano


22

IV.2 Dimensiones

Segn el aspecto del logro de los objetivos que miden, se distinguen las siguientes dimensiones de indicadores:

Figura 5: Clasificacin de los indicadores segn la dimensin que miden

Lo anterior, no significa que cada Pp est obligado a registrar indicadores para todas las dimensiones descritas; se recomienda que un Pp contenga, al menos, indicadores de eficacia para cada uno de los niveles de la MIR, de tal manera que se asegure la valoracin de los resultados alcanzados, de conformidad con la lgica vertical que entraa la MIR.

Eficacia

Economa

Eficiencia

Calidad

Mide el nivel de cumplimiento de los objetivos.

Busca medir qu tan bien se hanutilizado los recursos en la produccinde los resultados.

Mide la capacidad para generar ymovilizar adecuadamente los recursosfinancieros.

Busca evaluar atributos de los bienes oservicios producidos por el programarespecto a normas o referenciasexternas.

EjemploDescripcin Dimensin

Fin Propsito Componente Actividad

Aplica preferentemente a:

Propsito Componente Actividad

Componente

Componente Actividad

Porcentaje de recuperacin de crditos.

Cobertura de vacunacin en nios menores de 5 aos.

Costo promedio por apoyo entregado.

Nmero de kilmetros conservados con nivel de seguridad 3


23

IV.3 Definicin del indicador

Recomendaciones sobre la definicin del indicador:

Debe precisar qu se pretende medir del objetivo al que est asociado; debe ayudar a entender la utilidad, finalidad o uso del indicador.

No debe repetir el nombre del indicador ni el mtodo de clculo, la definicin debe ser utilizada para explicar brevemente (mximo 240 caracteres) y en trminos sencillos, qu es lo que mide el indicador.

Cuadro 10: Ejemplo de definicin de indicador

Nombre del indicador Definicin mal establecida Definicin bien establecida

Porcentaje de obras de infraestructura apoyadas por el Fondo que se encuentran en operacin

Mide el porcentaje de obras apoyadas por el Fondo en operacin

De todas las obras financiadas con recursos del Fondo en cada entidad federativa, este indicador mostrar qu porcentaje est en operacin. Se consideran todas las obras financiadas por el Fondo hasta el ejercicio fiscal correspondiente

IV.4 Mtodo de clculo

Determina la forma en que se relacionan las variables establecidas para el indicador.

Se establecen las siguientes recomendaciones:

En la expresin, utilizar smbolos matemticos para las expresiones aritmticas , no palabras.

Expresar de manera puntual las caractersticas de las variables y de ser necesario, el ao y la fuente de verificacin de la informacin de cada una de ellas.

En el caso de que el mtodo de clculo del indicador contenga expresiones matemticas complejas, colocar un anexo que explique el mtodo de clculo.

Cuadro 11: Ejemplo de mtodo de clculo de un indicador

Indicador Unidad de medida Mtodo de clculo

Porcentaje de polgonos hbitat atendidos

Porcentaje Ejemplos: (Nmero de polgonos hbitat atendidos/Nmero total de polgonos hbitat identificados) x 100

Tasa de ahorro con la canasta bsica

Porcentaje (Precio de la canasta bsica en el mercado local/precio de la canasta bsica en tiendas Diconsa)-1)x100

ndice de Desarrollo Humano

ndice

Mtodo establecido por las Naciones Unidas que incluye la medicin de tres dimensiones: Salud, educacin e ingreso. Se anexa documento con el mtodo de clculo.


24

IV.5 Unidad de medida

Hace referencia a la determinacin concreta de la forma en que se quiere expresar el resultado de la medicin al aplicar el indicador.

La unidad de medida deber corresponder, invariablemente, con el mtodo de clculo del indicador y con los valores expresados en la lnea base y las metas.

En el caso de los indicadores cuyo mtodo de clculo resulta en un porcentaje, ndice, proporcin y, por ende, el valor de la meta est expresado en trminos relativos, la unidad de medida deber referirse a una nocin estadstica, pero no a una unidad absoluta.

Cuadro 12: Ejemplo de unidad de medida de un indicador

Nombre del Indicador Resultado Unidad de Medida

Porcentaje de polgonos Hbitat atendidos

20.0 Porcentaje

Tasa de ahorro con la canasta bsica

5.0 Porcentaje

ndice de Desarrollo Humano

0.045 ndice

IV.6 Frecuencia de medicin

Hace referencia a la periodicidad en el tiempo con que se realiza la medicin del indicador (periodo entre mediciones).

La frecuencia de medicin mnima a utilizar es mensual, es decir no realizar reportes por debajo de mensual (p.e. semanal o diario).

Se recomienda que la periodicidad con la que se reporte la meta del indicador sea la siguiente:

Indicadores de Fin: Periodicidad mxima SEXENAL (mnimo debe medirse una vez en el sexenio, p.e. sexenal, bienal, anual).

Indicadores de Propsito: Periodicidad mxima de preferencia ANUAL (mnimo debe medirse una vez al ao, p.e. anual, semestral).

Indicadores de Componente: Periodicidad mxima SEMESTRAL (mnimo debe medirse una vez al semestre, p.e. semestral, trimestral)

Indicadores de Actividad: Periodicidad mxima TRIMESTRAL. (mnimo debe medirse una vez al trimestre p.e. trimestral, mensual)

Si la frecuencia es mayor a anual, se deber tomar en cuenta el ao de la lnea base, para que en el ao que corresponda (ao de lnea base ms dos, si es bienal; ao de lnea base ms tres, si es trienal; ao de lnea base ms cinco si es quinquenal, e.o.) se determinen metas y establezcan calendarios.


25

Se refieren las siguientes preguntas orientadoras para determinar la frecuencia de medicin del indicador:

Figura 6: Preguntas orientadoras para determinar la frecuencia de medicin

IV.7 Lnea base

Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle seguimiento.

El registro del valor de la lnea base y del ao al que corresponde esa medicin, es obligatorio para todos los indicadores. En caso de que el indicador sea de nueva creacin y no pueda establecerse la lnea base, se tomar como lnea base el primer resultado alcanzado en el ejercicio fiscal en curso (anual) con el que se cuente, mientras tanto se informar como no disponible (en las metas intermedias de dicho ejercicio).

Cuadro 13: Ejemplo de lnea base de un indicador

Ejercicio fiscal en

curso

Lnea base Meta del Ejercicio

fiscal en curso Resultado alcanzado en el

ejercicio en curso Valor Ao

2008 No disponible No disponible 5,000,000 5,100,000 2009 5,100,000 2008 5,500,000 En curso

Cul es la periodicidad de disposicin de los datos de las variables del indicador y/o del

indicador?

Qu valor adicional agregar la informacin que se provea en la siguiente medicin respecto a la

suministrada en la medicin anterior?

Qu tan costosa es la medicin con una periodicidad determinada en

relacin a la informacin que suministra para la toma de

decisiones?

Cul es el cronograma de cumplimiento de las metas finales

y parciales establecidas para el indicador?

Preguntas orientadoras para determinar la frecuencia de

medicin


26

IV.8 Metas

Las metas permiten establecer lmites o niveles mximos de logro, comunican el nivel de desempeo esperado por la organizacin, y permiten enfocarla hacia la mejora. Al establecer metas, se debe:

Asegurar que son cuantificables.

Asegurar que estn directamente relacionadas con el objetivo.

La meta que se determine debe:

Estar orientada a mejorar en forma significativa los resultados e impactos del desempeo institucional, es decir debe ser retadora.

Ser factible de alcanzar y, por lo tanto, ser realista respecto a los plazos y a los recursos humanos y financieros que involucran.

Recomendaciones particulares sobre metas:

En las diferentes metas que se definen en la ficha tcnica (sexenal, intermedias del sexenio y ciclo presupuestario en curso), debe seleccionarse solamente una opcin del tipo de valor (absoluto o relativo), y ste debe estar en trminos de la unidad de medida del indicador, guardando consistencia con el mtodo de clculo y el nombre del indicador.

Debe existir consistencia en el valor registrado entre: la meta anual relativa y/o absoluta del ao en curso, la meta intermedia de sexenio correspondiente al ao en curso y la meta calendarizada al ltimo periodo del ao en curso; en los tres casos la meta debe coincidir, tanto en la meta absoluta, como en la relativa en su numerador y en su denominador.

Todos los indicadores con frecuencia de medicin anual o ms frecuente (p.e. semestral, trimestral), deben tener definidas las metas intermedias del sexenio.

Respecto a la calendarizacin de metas se recomienda lo siguiente:

Las metas del ciclo presupuestario en curso (calendarios) debern registrarse de manera acumulada durante el ao, con relacin a los valores de la meta anual. En caso de indicadores cuyo mtodo de clculo resulta en un porcentaje, el denominador deber tener preferentemente el mismo valor al de la meta anual, a lo largo del calendario.

Si la meta anual tiene valor, es obligatorio el registro de un calendario para el ciclo, incluyendo los indicadores cuya frecuencia de medicin sea anual.

IV.9 Sentido del indicador

Hace referencia a la direccin que debe tener el comportamiento del indicador para identificar cuando su desempeo es positivo o negativo. Puede tener un sentido descendente o ascendente:

Cuando el sentido es ascendente, la meta siempre ser mayor que la lnea base. Si el resultado es mayor al planeado, es representativo de un buen desempeo, y cuando es menor, significa un desempeo negativo.

Ejemplos de indicadores con sentido ascendente: poblacin atendida con un servicio, la poblacin beneficiada con la entrega de bienes pblicos, la productividad agropecuaria, el ndice de competitividad de la inversin pblica.


27

Cuando el sentido es descendente, la meta siempre ser menor que la lnea base. Si el resultado es menor a la meta planeada, es equivalente a un buen desempeo, y cuando es mayor, significa un desempeo negativo.

Ejemplos de indicadores con sentido descendente: tasas de mortalidad, ndice de los efectos negativos de los incendios, tasas de natalidad, ndices de delincuencia, tiempo de espera de la entrega de un servicio, costo promedio de un bien.

Este concepto es distinto al de Comportamiento del indicador.

Cuando la meta del indicador es constante, de todas formas se deber indicar si el sentido esperado del indicador es ascendente o descendente.

Cuadro 14: Ejemplo de sentido del indicador con meta constante

Indicador Meta constante Sentido esperado

Cobertura de vacunacin 95% Ascendente Huelgas estalladas 0% Descendente

IV.10 Parmetros de semaforizacin

Para poder dar seguimiento, realizar la evaluacin adecuada y contar con elementos para la toma de decisiones, debern establecerse los parmetros de semaforizacin que identifiquen si el cumplimiento del indicador fue el adecuado o esperado.

Mediante los parmetros de semaforizacin se indica cuando el comportamiento del indicador es:

Aceptable (verde)

Con riesgo (amarillo)

Crtico (rojo)

Los parmetros de semaforizacin se establecen de acuerdo al sentido del indicador respecto a la meta (sentido ascendente o descendente).


28

Ejemplo para un indicador con sentido ascendente:

Cuadro 15: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido ascendente)

Mes medicin

Valor alcanzado

Metas programadas

Comportamiento Aceptable

Entre -5% y +15% de la meta

Comportamiento en Riesgo

Entre -10% y -5% de la meta

Comportamiento Crtico Por debajo del 10% o por encima

del +15% de la meta

Desde Hasta Desde Hasta Por debajo

Por encima

Marzo 47% 50% 48% 58% 45% 48% 45% 58% Junio 58% 60% 57% 69% 54% 57% 54% 69% Sept. 65% 70% 67% 81% 63% 67% 63% 81%

Dic. 78% 80% 76% 92% 72% 76% 72% 92%

Valor de la lnea base: 35%; Mes de la lnea base: enero

Figura 7: Valores alcanzados por un indicador con sentido ascendente


Aceptable (verde): el valor alcanzado del indicador se encuentra en un rango por encima o por debajo de la meta programada, pero se mantiene dentro del rango establecido.

Con riesgo (amarillo): el valor alcanzado del indicador es menor que la meta programada pero se mantiene dentro del rango establecido.

Crtico (rojo): el valor alcanzado del indicador est muy por debajo de la meta programada o supera tanto la meta programada que se puede considerar como una falla de planeacin (es decir la meta no fue bien establecida); de conformidad con los rangos establecidos.

Los criterios de semaforizacin aqu mostrados, deben ser tomados meramente como ilustrativos. Las caractersticas propias de cada indicador no permiten establecer criterios generales para determinar los rangos de semaforizacin.

0

20

40

60

80

100

Enero Marzo Junio Septiembre Diciembre

En riesgoAceptable

Crtico

Fallo de Planeacin

Lnea Base 42

------- Lnea Base Metas programadas Valores alcanzados


29

Ejemplo para un indicador con sentido descendente:

Cuadro 16: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido descendente)

Mes medicin

Valor alcanzado

Metas programadas

Comportamiento Aceptable

Entre -15% y +5% de la meta

Comportamiento en Riesgo

Entre +5% y +15% de la meta

Comportamiento Crtico Por debajo del -15% o por encima

del +15% de la meta

Desde Hasta Desde Hasta Por debajo

Por encima

Marzo 78% 80% 68% 84% 84% 92% 68% 92% Junio 65% 70% 60% 74% 74% 81% 60% 81% Sept. 61% 60% 51% 63% 63% 69% 51% 69%

Dic. 47% 50% 43% 53% 53% 58% 43% 58%

Valor de la lnea base: 90%; Mes de la lnea base: enero

Figura 8: Valores alcanzados por un indicador con sentido descendente


Aceptable (verde): el valor alcanzado del indicador se encuentra en un rango por encima y por debajo de la meta programada, pero se mantiene dentro de los lmites establecidos como aceptables.

Con riesgo (amarillo): el valor alcanzado del indicador es mayor que la meta programada pero se mantiene dentro del rango establecido.

Crtico(rojo): el valor alcanzado del indicador es mucho ms alto que la meta programada o es tanto menor a la meta programada que se podra considerar como una falla de planeacin (es decir la meta no fue bien establecida), de conformidad con los rangos establecidos.

Los criterios de semaforizacin aqu mostrados, deben ser tomados meramente como ilustrativos. Las caractersticas propias de cada indicador no permiten establecer criterios generales para determinar los rangos de semaforizacin.

0

20

40

60

80

100

Enero Marzo Junio Septiembre Diciembre

Fallos de Planeacin

Crtico

Aceptable

En riesgo

Lnea Base 90

------- Lnea Base Metas programadas Valores alcanzados


30

El registro del valor de los parmetros de semaforizacin debe ser expresado en trminos del rango que se espera alcanzar respecto de la meta programada.

Por ejemplo:

Cuadro 17: Ejemplo de parmetros de semaforizacin

Nombre del indicador

Mtodo de clculo Lnea base Meta anual

Umbral verde-amarillo

Umbral amarillo-

rojo

Porcentaje de tiendas que funcionan como Unidades de Servicio a la Comunidad

(Nmero de tiendas que ofrecen tres o ms servicios adicionales al abasto / Nmero total de tiendas) x 100

86% 90% (+/-)5% (+/-)10%


31

V Criterios para la eleccin de indicadores

Se definen los siguientes seis criterios para la eleccin de indicadores:

Figura 9: Criterios para la eleccin de indicadores

Se sugiere que los criterios sean tomados en cuenta para elegir o desechar indicadores.

Cuando se tenga ms de un indicador para un mismo objetivo y se deba elegir slo uno de ellos, se podrn utilizar los criterios CREMAA para decidir cul de ellos puede resultar la mejor opcin. Para ello, cada criterio puede ser calificado en una escala de de 1 a 5 para cada indicador propuesto, y en funcin de los resultados, elegir el indicador que deba incluirse en la MIR.

Figura 10: Plantilla para la aplicacin de los criterios CREMAA

C R E M A A Si No

Calificacin de criterios SeleccionadoObjetivos de los

niveles narrativos

Indicadores propuestos

preliminaresPuntaje Total

Debe proveer informacin sobre la esencia del objetivo que se quiere medir; deben estar definidos sobre lo importante, con sentido prctico.

Relevante

Los indicadores deben ser tan directos e inequvocos como sea posible; es decir, entendibles.

Claro

Todos los indicadores tienen costos e implicaciones para su construccin y medicin; se deben elegir aquellos que estn disponibles a un costo razonable.

Econmico

Los indicadores deben poder sujetarse a una comprobacin independiente.

Provee suficientes bases para medir. Un indicador no debera ser ni tan indirecto ni tan abstracto que estimar el desempeo se convierta en una tarea complicada y problemtica.

Adecuado

En el caso de que exista ms de un indicador para medir el desempeo en determinado nivel de objetivo, el indicador debe proveer informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos.

Aportacin Marginal

Monitoreable


32

Preguntas orientativas para calificar los criterios:

C = Es el significado del indicador directo e inequvoco?

R = Es el indicador representativo de lo que se debe medir del objetivo?

E= Somos capaces de emplear un medio prctico y de bajo costo para la obtencin de los datos requeridos para medir el indicador?

M= Las variables del indicador estn definidas para asegurar que lo que se mide hoy es lo mismo que se va a medir en cualquier tiempo posterior, sin importar quin haga la medicin?

A= La medicin del indicador resulta ser una tarea sencilla?

A= El indicador provee informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos?


33

VI Resumen grfico de soporte metodolgico

A continuacin, la siguiente figura representa un resumen de las consideraciones generales en el diseo de indicadores estratgicos.

Figura 11: Resumen grfico de consideraciones generales

Adems, la siguiente figura presenta la relacin entre los indicadores, en funcin del sistema de referencia que ocupan:

Figura 12: Relacin entre indicadores en funcin del sistema de referencia

Medicin del seguimiento y evaluacin

Objetivos de

Fin del Pp

Objetivos de

Actividad del Pp

Objetivos de

Componente del Pp

Objetivos de

Propsito del Pp

Estratgico

Eficacia

Calidad

Economa

Eficiencia

Se identifican para

Son del tipo

Dimensiones que miden

Frecuencia mxima de medicin

recomendada

Indicadores de Desempeo

Gestin

Cantidad recomendada

1 por Objetivo1 por Objetivo 1 por Objetivo 1 por Objetivo

SexenalTrimestral Semestral Anual

Miden

Impactos sociales

y econmicos

alcanzados

Gestin de

procesos

Generacin y/o

entrega de bienes y

servicios

Cobertura y/o el

cambio producido

en la poblacin

objetivo

LGDS MIR LFPRH

Resultados (eficiencia y eficacia)

Bienes y Servicios(eficiencia y eficacia, calidad y economa)

Gestin(eficiencia, eficacia, calidad y economa)

Fin(eficacia)

Propsito(eficiencia y eficacia)

Componentes(eficiencia, eficacia, calidad y economa)

Actividades(eficiencia, eficacia y

economa)

Estratgicos(eficiencia y eficacia, calidad y economa)

Gestin(eficiencia, eficacia, calidad y economa)


34


35

VII Proceso de construccin de indicadores estratgicos

Para la construccin de indicadores estratgicos se sugiere seguir los siguientes pasos:

Figura 13: Proceso de construccin de indicadores estratgicos

VII.1 Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos

Propsito: Concientizar a los involucrados en la definicin y puesta en funcionamiento del proceso de construccin de indicadores, contar con una planeacin para el mismo y establecer responsables del proyecto.

Responsable:

DGPOP. Participantes:

Integrantes de la UR/ Ejecutores del Programa. DGPOP, reas de Planeacin y Evaluacin de la Entidad.

Actividades:

Figura 14: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos

1.1 Planear el proceso de

construccin de indicadores

1.2 Comunicar y capacitar al

personal implicado

1.3 Lograr acuerdos y compromisos hacia el interior de la Entidad/

Dependencia

INICIO DEL PROCESO

Continuar procesoen 2.1

Insumos: EAPp. Objetivos y lgica vertical de la MIR validado. Gua Metodolgica de Indicadores

Estratgicos.

Productos: Plan de trabajo para la construccin de

indicadores. Responsabilidades identificadas y

comunicadas.

Elaborar plan de trabajo,

capacitar y establecer

compromisos

Entender la situacin de

partida

Elegir indicadores

Detallar y probar

indicadores


36

Cuadro 18: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos; lista de actividades

Actividad Detalle

1.1 Planear el proceso de construccin de indicadores

Detallar el plan de trabajo del proceso de construccin de indicadores que incluye: Participantes, responsables y tiempos de dedicacin. Insumos requeridos. Recursos requeridos (financieros, humanos y materiales). Indicaciones de logstica.

Determinar las posibles barreras y/u obstculos. Coordinar con otras reas, horizontales y/o verticales, necesarias

para el adecuado desarrollo del proceso. 1.2 Comunicar y capacitar al personal implicado

Realizar la comunicacin necesaria para asegurar el entendimiento y compromiso de todas las partes involucradas en el desarrollo del proceso.

Invitar a todos aqullos que puedan ayudar a generar un ambiente propicio para el compromiso y la credibilidad.

Brindar capacitacin para profundizar en la explicacin de la gua metodolgica, los pasos a seguir y las responsabilidades de cada uno. Se deja este paso al criterio del responsable del proceso, sujeto a la necesidad de los participantes.

1.3 Lograr acuerdos y compromisos

Llegar a acuerdos y compromisos con los participantes para: Reafirmar la seriedad y la necesidad del proceso Convalidar un sistema de responsabilidades para el

cumplimiento de la planeacin del mismo


37

VII.2 Entender la situacin de partida

Propsito: Entender el Programa presupuestario y sus objetivos.

Responsable:

UR Participantes:


Actividades:

Figura 15: Entender la situacin de partida

2.1 Analizar la EAPp y los objetivos de la

MIR

2.2 Identificar el resultado clave para

cada objetivo

Viene de1.3

Continua proceso en 3.1

Insumos: EAPp. Objetivos y la lgica vertical de la MIR

validados. Gua Metodolgica de Indicadores

Estratgicos. Plan de trabajo para la construccin de

indicadores.

Productos: EAPp y objetivos de la MIR analizados y

comprendidos. Resultado ltimo deseado para cada objetivo

identificado.

Cuadro 19: Entender la situacin de partida; lista de actividades

Actividad Detalle

2.1 Analizar la EAPp y los objetivos de la MIR

Con base en el anlisis de la Estructura Analtica del Programa presupuestario (EAPp) y de los objetivos de la MIR, as como con el apoyo de la Gua metodolgica para la construccin de indicadores estratgicos, se dedicar el tiempo necesario para entender los objetivos que se pretenden medir. Preguntas de apoyo

Qu objetivo se quiere medir? A qu nivel dentro de la MIR pertenece? Cmo est relacionado con el resto de los objetivos en la lgica

vertical de la MIR? Cul es el significado real y alcance del objetivo? Qu se quiere medir del objetivo? Est interrelacionado con objetivos de otras UR?


38

Actividad Detalle

2.2 Identificar el resultado clave para cada objetivo

El siguiente paso es identificar el resultado esperado o clave, tambin conocido como factor crtico, para cada uno de los objetivos y medios del resumen narrativo.

La utilizacin de la EAPp permite distinguir de manera puntual el resultado esperado o factor crtico a medir del objetivo (cambio sustantivo entre la situacin descrita con el problema, con la situacin descrita una vez alcanzada la solucin del problema).

Dichos factores crticos sern la clave para la identificacin de indicadores.

Cuadro 20: Ejemplo de insumos para el anlisis de la situacin de partida

ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO MIR

PROBLEMTICA (Proviene del rbol del problema)

SOLUCIN (Proviene del rbol de objetivos)





PROBLEMA: Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del problema: Tienen un alto ndice de desercin en la educacin media superior Magnitud (Lnea base) ndice de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior

OBJETIVO Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del resultado esperado: Tienen un bajo ndice de desercin en la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) ndice de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior











39

Cuadro 21: Ejemplo de identificacin de resultado clave

ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO

MIR RESULTADO CLAVE

PROBLEMTICA (Proviene del rbol del

problema)

SOLUCIN (Proviene del rbol de

objetivos)





Reduccin de la pobreza Incremento del ingreso familiar Empleos mejor remunerados

PROBLEMA: Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del problema: Tienen un alto ndice de desercin en la educacin media superior. Magnitud (Lnea base) ndice de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior.

OBJETIVO Poblacin objetivo: Jvenes de familias de escasos recursos Descripcin del resultado esperado: Tienen un bajo ndice de desercin en la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) ndice de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior.


Bajo ndice de desercin en la educacin media superior










Apoyos a estudiantes entregados


Ms educacin sexual


Subsidios para transportes entregados


40

VII.3 Elegir indicadores

Propsito: Identificar y elegir los indicadores ms adecuados para la medicin de cada objetivo

Responsable:

UR. Participantes:


Actividades:

Figura 16: Elegir indicadores

3.2 Revisar los Programas del PND, Catlogos Institucionales y

mejores prcticas

Existen indicadores adecuados?

3.3 Escoger de entre indicadores existentes

3.4 Proponer posibles nuevos

indicadores

Existen medios de verificacin?

3.5 Descartar el indicador

Continuar proceso en

4.1SI SI

NONO

3.1 Identificar propuesta de indicadores

Viene de 2.2

Insumos: EAPp. Objetivos y lgica vertical de la MIR validado. Gua Metodolgica de Indicadores

Estratgicos. Resultado ltimo deseado para cada objetivo.

Productos: Lista de indicadores preliminares con

identificacin de elementos bsicos (nombre, mtodo de clculo, frecuencia de medicin, medios de verificacin).

Cuadro 22: Elegir indicadores; lista de actividades

Actividad Detalle

3.1 Identificar propuesta de indicadores

Una vez identificado el resultado clave o factor crtico, lo importante es identificar el indicador que mejor pueda expresar el logro de dicho resultado. Para ello resulta til preguntarse: Cmo se puede demostrar el logro del resultado clave? Qu dato (variable) me permite cuantificar ese logro? Qu dimensin me permite dar seguimiento a los avances en el

ejercicio del programa y evaluar los logros al concluir su ejecucin?

Esta decisin est en funcin del tipo y naturaleza del programa.


41

Actividad Detalle

Considerando lo anterior, se procede a identificar la propuesta de indicadores (slo el nombre del mismo y la dimensin que medir)

3.2 Revisar los Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas

A partir de los indicadores propuestos anteriormente, se proceder a revisar si stos ya existen y pueden ser utilizados (de Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas) para el detalle de los elementos que componen el indicador.

3.3 Escoger de entre indicadores existentes

Si alguno de los indicadores contenidos en los Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas resulta adecuado para la medicin del objetivo, se elegir y se proceder a identificar los elementos bsicos del indicador: Nombre, Mtodo de clculo, Frecuencia de medicin, Medios de verificacin.

Para establecer medios de verificacin ser necesario revisar la diversidad de informacin contenida en los reportes y la estadstica institucional, as como las bases de datos de INEGI, FAO, PNUD, OCDE, Banco Mundial, y de otros organismos nacionales e internacionales.

La revisin de los medios de verificacin permitir asegurar que la informacin requerida para establecer las metas intermedias de sexenio, anual y para formular el calendario, est disponible y que es factible completar la ficha tcnica al respecto.

Asimismo, los medios de verificacin deben garantizar, que la dependencia cuenta con las cifras requeridas para dar seguimiento a los avances en el cumplimiento de las metas planeadas, de acuerdo con la frecuencia de medicin establecida.

3.4 Proponer posibles nuevos indicadores

Si entre los indicadores contenidos en alguno de los Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas no se dispone de alguno que resulte adecuado para la medicin del objetivo, se deber proponer un nuevo indicador, a partir del anlisis de los factores crticos realizado previamente.

Tambin en este caso se propondrn los elementos bsicos del indicador: Nombre, Mtodo de clculo, Frecuencia de medicin, Medios de verificacin, aplicando los criterios comentados anteriormente.

Puntos que se recomienda considerar en este caso: Identificar los elementos relevantes del objetivo a medir. Analizar las fuentes de informacin disponibles y obtener un

listado con la informacin requerida no disponible. Proponer la mejor manera de obtener la informacin no

disponible, ya sea complementando los instrumentos de obtencin ya en operacin, o bien definiendo nuevos mecanismos para obtener la informacin necesaria, preferentemente, limitndose a los sistemas de informacin que pueda generar la Dependencia/Entidad.

3.5 Descartar el indicador Si no pueden establecerse medios de verificacin para el indicador


42

Actividad Detalle

propuesto (a excepcin de aquellos que tengan programados su construccin), ste deber descartarse e intentar proponer uno nuevo. Si no hay otra opcin, se definir un indicador proxy.

Cuadro 23: Ejemplo de indicadores preliminares de acuerdo a la dimensin que miden

Resumen narrativo Resultado esperado o clave/ factor crtico

Dimensiones

Eficacia Eficiencia Economa Calidad

Jvenes de familias de escasos recursos tienen un bajo ndice de desercin en la educacin media superior (EMS)

Jvenes tienen bajo ndice de desercin en la EMS = alta eficiencia terminal en EMS = alto ndice de absorcin en EMS

ndice de desercin de la educacin media superior

ndice de absorcin de la EMS

Porcentaje promedio de estudiantes que desertan de la EMS por maestro que da clases en ese nivel

Porcentaje de estudiantes egresados de EMS con buen rendimiento (9-10 promedio)

1. Incorporacin de los jvenes en edad temprana al mercado laboral disminuida


Porcentaje de estudiantes que ingresan en edad temprana al mercado laboral

1.1. Apoyo econmico a estudiantes de familias con escasos recursos entregado

Apoyos econmicos a estudiantes entregados

Porcentaje de estudiantes de familias de escasos recursos que recibieron apoyo

2. Incidencia de embarazos en estudiantes disminuida


Porcentaje de estudiantes que se embarazan

2.1. Ms y mejor educacin sexual

Mejor educacin sexual

Porcentaje de estudiantes de EMS que consideraron satisfactoria la campaa de educacin sexual

3. Los estudiantes pagan el transporte a la escuela


Porcentaje de estudiantes de EMS que pagan su transporte mediante subsidio recibido

Porcentaje del costo de pasaje que es subsidiado

3.1. Becas para transporte de estudiantes entregadas

Subsidios para transporte entregados

Porcentaje de estudiantes de EMS que recibieron el subsidio


43

Cuadro 24: Ejemplo de identificacin de elementos bsicos del indicador

Nivel Resumen narrativo Nombre Mtodo de clculo Frecuencia medicin

Medios de verificacin


Tasa de ocupacin (Poblacin Econmicamente Activa ocupada / Poblacin Econmicamente Activa) x 100

Anual Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo. INEGI

Remuneracin promedio del personal ocupado

(Remuneraciones totales / Poblacin Econmicamente Activa ocupada) x 100

Anual Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo. INEGI


Tasa de crecimiento de ndice de absorcin de la educacin superior

(((ndice de absorcin de la educacin superior en el ao t) / (ndice de absorcin de la educacin superior en el ao t - 1)) - 1 ) x 100

Anual Estadstica del sector educativo. SEP INEGI


Porcentaje de jvenes de familias de escasos recursos que ingresan en edad temprana al mercado laboral

((Jvenes estudiantes de familias de escasos recursos, con edad entre 15 y 18 aos, que se incorporaron en el ao al mercado laboral) / (Total de jvenes estudiantes de familias de escasos recursos, con edad entre 15 y 18 aos)) x 100

Anual Estadstica del sector laboral. STPS-INEGI


Porcentaje de estudiantes de educacin media superior que se embarazan

((Estudiantes de familias de escasos recursos que se embarazaron en el ao t) / (Total de estudiantes de educacin media superior en el ao t)) x 100

Anual Encuesta especfica a jvenes estudiantes de educacin media superior


Porcentaje de estudiantes de educacin media superior que pagan su transporte mediante subsidio recibido

((Estudiantes de educacin media superior que pagan su transporte mediante subsidio recibido) / (Total de estudiantes de educacin media superior)) x 100

Trimestral Encuesta especfica a jvenes estudiantes de educacin media superior

Actividades 1. Incorporacin de los jvenes en edad temprana al mercado laboral disminuida 1.1. Apoyo econmico a estudiantes de familias con escasos recursos entregado

Porcentaje de estudiantes de familias de escasos recursos que recibieron apoyo econmico

((Estudiantes de familias de escasos recursos que recibieron apoyo econmico) / (Total de estudiantes de familias de escasos recursos)) x 100

Anual Estadsticas del Programa. SEP

2. Incidencia de embarazos en jvenes estudiantes disminuida 2.1. Ms y mejor educacin sexual

Porcentaje de estudiantes de educacin media superior que consideraron satisfactoria la campaa de educacin sexual

((Estudiantes de educacin media superior que consideraron satisfactoria la campaa de educacin sexual) / (Total de estudiantes de educacin media superior que fueron entrevistadas)) x 100

Semestral Encuesta especfica a jvenes estudiantes de educacin media superior

3. Los jvenes pagan el transporte a la escuela 3.1. Subsidios para transporte de jvenes estudiantes entregados

Porcentaje de jvenes estudiantes de educacin media superior que recibieron el subsidio para transporte

((Estudiantes de educacin media superior que recibieron el subsidio para transporte) / (Total de estudiantes de educacin media superior)) x 100

Trimestral Estadsticas del Programa. SEP


44

VII.4 Detallar indicadores y probarlos

Propsito: Identificar el resto de elementos mnimos necesarios en la Ficha Tcnica del indicador y realizar una primera medicin del mismo para establecer su lnea base y asegurar que el indicador elegido guarda consistencia.

Responsable:

UR. Participantes:

Integrantes de la UR/ Ejecutores del Programa.

DGPOP, reas de Planeacin y Evaluacin de la Entidad.

Actividades:

Figura 17: Detallar indicadores y probarlos

4.1 Definir elementos bsicos de medicin y

probar el indicador

El indicador es consistente?

FIN DEL PROCESO

NO

4.5 Asignar responsables


El indicador se puede ajustar?

SI NO

4.3 Aplicar criterios CREMAA y elegir

indicadores

4.4 Determinar metas

SI

4.6 Completar resto de elementos de la

ficha tcnica

Volver a actividad

3.4

4.2 Ajustar indicador

Viene de 3.3

Insumos: EAPp. Objetivos de la MIR validados. Gua Metodolgica de Indicadores

Estratgicos. Resultados clave. Lista de indicadores elegidos con

identificacin de elementos bsicos (incluye medios de verificacin).

Productos: Indicadores detallados, probados y ajustados Ficha tcnica completa.


45

Cuadro 25: Detallar indicadores y probarlos; lista de actividades

Actividad Detalle

4.1 Definir elementos bsicos de medicin y probar el indicador

Para los indicadores contenidos en la lista preliminar, adems de los elementos con los que ya se cuenta (nombre, mtodo de clculo, frecuencia de medicin y medios de verificacin), se identificarn los siguientes elementos: Tendencia Unidad de medida

Una vez realizado lo anterior, se proceder a probar el indicador. Para ello se establecer la lnea base del mismo.

Al calcular el valor de la lnea base, se pone en prueba el mtodo de clculo, as como el resto de los elementos del indicador identificados hasta el momento, lo cual permite verificar si los elementos definidos del indicador hasta este punto guardan consistencia.

Si el indicador es nuevo y no se puede establecer la lnea base, la primera prueba de consistencia del indicador se realizar cuando se realice la primera medicin del mismo.

4.2 Ajustar el indicador

Si se identifica la necesidad de realizar ajustes, y stos son viables, debern ser realizados en este punto


Si no se pueden realizar los ajustes pertinentes para el indicador propuesto, ste deber descartarse e intentar proponer uno nuevo. Si no hay otra opcin, se definir un indicador proxy.

4.3 Aplicar criterios CREMAA y elegir indicadores

Si el resultado de la prueba arroj un indicador consistente, se aplicarn los criterios CREMAA.

Resultado de la aplicacin de los criterios CREMAA, se eligen los indicadores que se integran a la MIR. Los cuales deben ser los mnimos necesarios para asegurar el seguimiento y la evaluacin de la misma, as como contar con una MIR ejecutiva.

4.4 Determinar metas

Para los indicadores elegidos, se deber identificar la meta. Para proponer metas se recomienda recopilar los datos de

mediciones y metas histricas. Si el indicador ya exista, se buscar dicha informacin histrica. Si el indicador es de nueva creacin, se tratar de obtener los parmetros necesarios para establecer valores histricos que ayuden al establecimiento de la meta.

En caso de ser necesario se recomienda realizar un foro de discusin para asignar la meta ms adecuada al indicador. Metas propuestas: calendario, anual (del ejercicio fiscal en

curso), metas intermedias del sexenio y metas sexenales. Parmetros de semaforizacin (verde, amarillo y rojo), de

acuerdo a la simbologa comentada. 4.5 Asignar responsables

En este punto, tambin se realizar la asignacin de responsables para el registro, la medicin y el monitoreo de cada indicador.

Preguntas de apoyo para definir el responsable: Hay indicadores que involucran ms de una UR? Quines son los proveedores de la informacin?


46

Actividad Detalle

Quin es responsable de la medicin? Quin va a analizar la informacin? Quin registra la informacin en el sistema? Quin va a presentar los informes de los datos?

4.6 Completar elementos de la ficha tcnica

En este punto se completan el resto de los elementos considerados en la ficha tcnica

Cuadro 26: Ejemplo de detalle de elementos bsicos del indicador

Nombre Mtodo de clculo Sentido esperado

Frecuencia

medicin

U. Medida Lnea base Metas Semaforizacin

Valor

Ao Meta del

ciclo

Meta al ao 2012

Verde Ama rillo

Rojo

Tasa de desercin de la educacin superior

((Jvenes estudiantes que concluyeron su educacin media superior en el t) / (Jvenes estudiantes que ingresaron a la educacin media superior en el ao t - 3)) x 100

Descendente Anual Porcentaje 60 2008 55 30 56.7 58.3 60

Porcentaje de jvenes de familias de escasos recursos que ingresan en edad temprana al mercado laboral

((Jvenes estudiantes de familias de escasos recursos, con edades entre 15 y 18 aos, que se incorporaron en el ao al mercado laboral) / (Total de jvenes estudiantes de familias de escasos recursos, con edades entre 15 y 18 aos)) x 100

Descendente Anual Porcentaje 52 2008 48 25 49.9 50.9 52

Porcentaje de estudiantes de familias de escasos recursos que recibieron apoyo econmico

((Estudiantes de familias de escasos recursos que recibieron apoyo econmico) / (Total de estudiantes de familias de escasos recursos)) x 100

Ascen-dente

Anual Porcentaje 0 2008 60 85 57 51 45

Porcentaje de estudia

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