Auditor de Gestao de Projeto

7/27/2019 Auditor de Gestao de Projeto

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ABNT/CEE-93

PROJETO 93:000.00-002

OUT 2013

NO TEM VALOR NORMATIVO

Auditoria de projetos Requisitos

APRESENTAO

1) Este Projeto de Norma foi elaborado pela Comisso de Estudo de Estudo Especial deGesto de Projetos, Programas e Portflio (ABNT/CEE-93), em vrias reunies do GT 04 Auditorias de Projetos, e aprovado na seguinte Reunio Plenaria:

2) No tem valor normativo;

3) Aqueles que tiverem conhecimento de qualquer direito de patente devem apresentar estainformao em seus comentrios, com documentao comprobatria;

4) Este Projeto de Norma ser diagramado conforme as regras de editorao da ABNTquando de sua publicao como Norma Brasileira.

5) Tomaram parte na elaborao deste Projeto:

Participante Representante

ABNT Mozart Silva Filho

Attivos Inteligncia & Estratgias Nihad Faissal Bassis

ConsultorAndre CarazzaJefferson Guimaraes

Defensoria Pblica da Unio Wankes Leandro Ribeiro

Embraer S.A. Wantuir Felippe S. Jr.

Embratel Walther Krause

FGVAlexsandro NascimentoJos Angelo ValleArmando OliveiraRoberto Palmieri

Hope Consultoria Robson Lelles

InmetroFernando V. Mendes

Samuel C. P. Valle

LightCamila Moura CaiaffaJose Tenrio Barretos Junior

Modulo Erika BarbosaPetrobras Carlos Eduardo M. F. Braga

20.05.2013


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3PTA Gerhard Tekes


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Auditoria de projetos Requisitos

Projects auditing

Requirements

Prefcio

A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) o Foro Nacional de Normalizao. As NormasBrasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB), dos Organismosde Normalizao Setorial (ABNT/ONS) e das Comisses de Estudo Especiais (ABNT/CEE), soelaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delasfazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros).

Os documentos Tcnicos ABNT so elaborados conforme as regras das Diretivas ABNT, Parte 2.

O Escopo desta Norma Brasileira em ingls o seguinte:

Scope

This Standard establishes requirements for conducting audit projects based on the governance aspectsof projects, according to ABNT NBR ISO 21500 and other standards, frameworks, best practices andstandards used as reference in Project Auditing. Among the many benefits to be achieved with theadoption of this standard include the following:

a) identify the effectiveness of the organizational structure of the project management system (PMS);

b) identify the effectiveness of project management;

c) identify the relationship between the limits of authority in decision making for the management of theproject;

d) identify the degree of adoption, applicability and effectiveness of policies and strategies used;

e) identify adherence, applicability and effectiveness of processes, practices and methodologies;

f) identify the adequacy, applicability and effectiveness of the controls used in project management;

g) provide clarity to the application of regulatory frameworks relevant to the project;

h) evaluate the accountability of the project, according to the needs of the claimant of the audit.


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0 Introduo

0.1 Esta Norma fornece requisitos necessrios para a implementao da auditoria de projetos nocontexto do gerenciamento do projeto em atendimento governana organizacional. Esta Normacontempla o seguinte pblico-alvo:

a) organizaes de quaisquer indstrias, segmentos, portes ou setor que almejam implementarprocessos de auditoria interna em seus sistemas de gerenciamento de projetos (SGP);

b) profissionais de gerenciamento de projetos que buscam implementar prticas e polticas degovernana em suas organizaes atravs da auditoria interna;

c) auditores e avaliadores seniores de projetos que almejam desenvolver consultorias de auditagemcomo profissionais de auditoria externa;

d) gerentes seniores e patrocinadores de projeto de forma que possam melhor compreender osprincpios e prticas da auditoria de projetos e prover apoio apropriado e orientao para seusgerentes de projeto, equipes de gerentes de projetos e suas equipes de projetos;

e) gerentes de projeto, equipes de gerenciamento de projetos e membros das equipes de projetos, deforma que possam ter uma base comum sobre a qual comparem suas normas e prticas de projetoscom as dos outros;

0.2 Os princpios de governana de projetos para auditoria dos Sistemas de Gerenciamento de Projetos(SGP) que so referencia desta Norma so:

a) justificao contnua de negcio o SGP deve conduzir e manter, de forma documentada, ecom os devidos registros, o desenvolvimento do projeto de forma a obter resultados compatveiscom a sustentabilidade da organizao, a partir de estudos de viabilidade, atendimento a requisitoslegais, cumprimento de obrigaes contratuais e alinhamento com o planejamento estratgico;

b) responsabilizao o SGP adotado pela organizao deve identificar claramente os papis eresponsabilidades definidos para o gerenciamento do projeto;

c) estratgia o SGP deve manter-se permanentemente alinhado aos objetivos estratgicos donegcio;

d) desempenho o SGP deve ter metodologia prpria e documentada, identificando como iralcanar o sucesso esperado e que ferramentas, mtodos, tcnicas, artefatos, instrumentos eprocessos sero adotados;

e) conformidade o SGP deve manter sistemtica para o devido atendimento ao conjunto deregulamentos, obrigaes contratuais e normas ligadas ao contexto do projeto;

f) foco no gerenciamento do projeto O SGP deve prover controles suficientes para evidenciar adinmica do gerenciamento do projeto, de forma a garantir a transparncia das decises tomadas eseus respectivos impactos e riscos documentados, bem como os resultados alcanados e aquelesa serem alcanados;

g) aprender com a experincia O SGP deve utilizar-se das auditorias do projeto para identificar,documentar e aplicar continuamente as lies aprendidas no SGP em termos de melhoria do SGP.


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A base de anlise de auditoria fundamental desta Norma, em termos de eficcia de um SGP, se baseouem uma aplicao contnua do ciclo de anlise de auditoria (CAA) da seguinte forma:

avaliao/direcionamento/monitoramento, ou seja:

a) avaliao do uso de um SGP;

b) direcionamento do SGP alinhado aos objetivos do negcio;

c) monitoramento de conformidade com as polticas, planos e desempenho global do gerenciamentodo Projeto.

Figura 1 Ciclo de anlise de auditoria (CAA)

1 Escopo

1.1 Generalidades

Esta Norma estabelece os requisitos para realizao de auditoria de projetos com base nos aspectos degovernana de projetos, conforme ABNT NBR ISO 21500 e demais normas, frameworks, boas prticase padres utilizados como referncia em auditoria de projetos. Entre os diversos benefcios a seremalcanados com a adoo desta Norma destacam-se os seguintes:

a) identificar a eficcia da estrutura da organizao do sistema de gerenciamento do projeto (SGP);

b) identificar a eficcia do gerenciamento do projeto;

c) identificar a relao entre os limites de autoridade nas tomadas de deciso para o gerenciamentodo projeto;

d) identificar o grau de adoo, aplicabilidade e eficcia das polticas e estratgias utilizadas;

e) identificar a aderncia, aplicabilidade e eficcia dos processos, boas prticas e metodologiasutilizadas;

f) identificar a suficincia, aplicabilidade e eficcia dos controles utilizados no gerenciamento doprojeto;

g) proporcionar clareza da aplicao dos marcos regulatrios pertinentes ao projeto;


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h) avaliar a prestao de contas do projeto, de acordo com as necessidades do demandante daauditoria.

1.2 Aplicao

Esta Norma, por sua lgica baseada em processos, se aplica auditoria de sistemas de gerenciamentode projetos de qualquer natureza como: projetos das reas de meio ambiente, segurana, energia,sustentabilidade, engenharias, obras, tecnologia da informao e comunicao, entre outros.

O principal objeto de aplicao desta Norma o sistema de gerenciamento de projetos.

Todos os requisitos desta Norma so genricos e se pretende que sejam aplicveis a todos os projetos,independentemente do seu tipo, porte e do produto que fornecem.

No caso em que algum requisito desta Norma ser desconsiderado pelo SGP, uma justificativa deve serapresentada, cabendo ao auditor um parecer quanto conformidade da excluso

Nesta Norma o uso dos requisitos pode ser aplicado desde a deciso de iniciar um projeto at arealizao da demanda de avaliao do projeto, aps seu encerramento.

Esta Norma no fornece diretrizes ou requisitos para o gerenciamento de programas e portflios deprojetos.

Esta Norma, por ter seus requisitos definidos de forma genrica, foi redigida de forma a aplicar-se atodos os tipos e portes de organizaes e para adequar-se a diferentes condies geogrficas, culturaise sociais. O fundamento do contexto de aplicao mostrado na Figura 2, com base naABNT NBR ISO 21500.

Figura 2 Viso geral dos conceitos de gerenciamento de projetos e seus relacionamentos


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O sucesso da auditoria depende do comprometimento de todos os nveis e funes, especialmente daAlta Direo.

A aplicao desta Norma no pretende estabelecer um vnculo direto de anlise com os resultadosgerados pelo projeto, sejam produtos ou servios, mas sim com o desempenho do gerenciamento doprojeto em uma viso global. Desta forma, a auditoria de projetos tem seu foco voltado dinmica douso das decises e controles de governana de projetos no atendimento s estratgias superiores daorganizao sejam elas definidas em um programa, portflio ou uma poltica corporativa especfica paraprojetos.

2 Referncias normativas

Os documentos relacionados a seguir so indispensveis aplicao deste documento. Parareferncias datadas, aplicam-se somente as edies citadas. Para referncias no datadas, aplicam-se

as edies mais recentes do referido documento (incluindo emendas).

ABNT NBR ISO 9000, Sistemas de gesto da qualidade - Fundamentos e vocabulrio

ABNT NBR ISO 17000,Avaliao de conformidade - Vocabulrio e princpios gerais

ABNT NBR ISO 19011, Diretrizes para auditoria de sistemas de gesto

NBR ISO 21500, Orientaes sobre gerenciamento de projeto

ABNT ISO/IEC GUIA 2, Normalizao e atividades relacionadas - Vocabulrio geral

3 Termos e definies

Para os efeitos deste documento, aplicam-se os termos e definies das ABNT ISO/IEC GUIA 2,ABNT NBR ISO 9000, ABNT NBR ISO 17000, ABNT NBR ISO 19011 e ABNT NBR ISO 21500.

4 Relao entre os princpios e o ciclo de avaliao de uma auditoria

4.1.1 Os princpios adotados nesta Norma so aplicados no ciclo Avaliar-Direcionar-Monitorar. Ostipos de auditoria so apenas indicativos. A estruturao das relaes entre entre o ciclo de auditoria eos princpios foi elaborada a partir dos princpios da ISO/IEC 38500 e so descritos na Figura 3.

Avaliar Direcionar Monitorar

Princpio 1: Responsabilidade

Princpio 2: Estratgia

Princpio 3: Aquisies

Princpio 4: Desempenho

Princpio 5: Conformidade

Figura 3 Princpios


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4.1.2 Os tipos de auditoria estabelecidos na Tabela 1 auxiliam no melhor atendimento das demandasem auditoria de projetos, tanto na natureza da auditoria quanto nos seus resultados, em termos de

relatrios de auditoria. O tempo de cada auditoria depende das necessidades das organizaes,cabendo a ela ser a responsvel pela escolha do tipo adequado de auditoria, bem como quando seraplicada.

Tabela 1 Exemplos de alguns tipos, objetivos e critrios de auditoria

Tipo Objetivo da auditoria

Critrios de verificao de realizaodos objetivos da auditoria

Estratgiasorganizacionais

Requisitos dosclientes

Auditoria da responsabilidadeem projetos

Voltada para anlise dosprocessos decisrios e

suas consequncias emtermos de resultados

Grau de realizaodos objetivos do

projeto

Grau de satisfaodo cliente

Auditoria de aplicao dasestratgias em projetos

Voltada para oalinhamento dos projetoss estratgiasorganizacionais

Grau de realizaodos objetivosestratgicos daorganizao

No se aplica

Auditoria de aquisies emprojetos

Voltada para o uso dosrecursos nas aquisiesnecessrias aos projetos

Grau de eficcia noprocesso deaquisies doprojeto

No se aplica

Auditoria de desempenho emprojetos

Voltada para a avaliaode resultados financeiros

em termos decompetitividade eestratgias econmicas

Grau dedesempenho do

projeto em relaoaos resultadosfinanceirosesperados

No se aplica

Auditoria de conformidade emprojetos

Voltada para as questesde qualidade em nvel deexcelncia e regulaonas boas prticas dogerenciamento gesto deprojetos

Grau deefetividade dosacordos de nvelde servio doprojeto

Atendimento sclusulascontratuais

5 Governana de projetos

Existem diversas definies de governana de projetos e cada uma delas pode ter sua abordagemcaracterstica, criando um universo imenso de modelos de governana. Esta Norma foi elaborada apartir do conceito de governana de projetos preconizado na ABNT NBR ISO 21500, o qual sedesenvolve a partir dos mecanismos de controle e decises empregados no gerenciamento dos projetosdentro de um contexto bidimensional como o do ambiente do projeto e do ambiente organizacional.

5.1 Viso geral

A partir da ABNT NBR ISO 21500, define-se que Projetos so normalmente organizados em fases queso determinadas por necessidades de governana e controle. Convm que estas fases sigam umasequencia lgica com incio e fim, e usem recursos para produzirem entregas. Para assegurar umeficiente gerenciamento de projeto durante seu ciclo de vida completo, convm que um conjunto de

atividades seja desenvolvido em cada fase. As fases do projeto so conhecidas coletivamente comociclo de vida do projeto. O ciclo de vida do projeto abrange o perodo desde o seu incio at o seu final.


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As fases so divididas por pontos de deciso, os quais podem variar dependendo do ambiente daorganizao. Os pontos de deciso facilitam a governana do projeto. Convm que no final da ltima

fase, o projeto tenha fornecido todas as entregas. Para gerenciar um projeto ao longo do seu ciclo devida, convm que os processos de gerenciamento de projetos sejam usados pelo projeto como um todo,ou para as fases individuais para cada equipe ou subprojeto.

As partes interessadas e a organizao do projeto, ver Figura 4, envolvem quem autoriza o projeto,toma as decises executivas e resolve os problemas e conflitos, bem como o conselho ou comitexecutivo do projeto, o qual contribui para o projeto, fornecendo orientaes em nvel snior e demaisentidades ou autoridades com poder institucionalizado para decidirem sobre o projeto.

A partir da ABNT NBR ISO 21500 a responsabilidade para manter uma apropriada governana de umprojeto (garantia do projeto) deve ser atribuda ao patrocinador do projeto ou a um comit executivo.Porm, o acompanhamento da realizao dos princpios da governana de projetos, colocados nesta

Norma, deve ser realizado atravs de atividades de auditoria interna do SGP.

A auditoria do SGP deve ser realizada pelo(s) auditor(es) de projetos competente(s) e qualificado(s).Caso necessrio, de responsabilidade da Alta Direo estabelecer uma organizao institucionalizadae com autonomia frente ao funcionamento do SGP e a equipe de gerenciamento do projeto. Destaforma, a responsabilidade de acompanhamento do desempenho da governana externa equipe quecompe e gerencia o projeto, configurando-se assim uma auditoria interna caracterstica das entidadesde auditagem tradicionais. Isto no impede que o ente representativo da auditoria interna possa serutilizado como apoio de orientao ao gerente do projeto em termos de melhoria do SGP.

Esta organizao de acompanhamento do desempenho da governana do projeto poder secaracterizar de formas distintas tais como: servio, setor, departamento, diviso, etc.

A Alta Direo deve garantir manuteno contnua de uma estrutura de auditoria Interna do SGP bemcomo a formao continuada de seus profissionais nos assuntos pertinentes a governana de projetos.

Convm que sejam usadas as auditorias externas como elemento de validao da consistnciasistmica da estrutura e uso de um SGP.


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Figura 4 Partes interessadas do projeto

6 Requisitos de auditoria de projetos

A organizao deve estabelecer, documentar, implementar e manter um SGP e melhorar continuamentea sua eficcia de acordo com os requisitos desta Norma.

A organizao deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o SGP:

a) est conforme as disposies planejadas com os requisitos do SGP;

b) est mantido e implementado eficazmente.

O planejamento e execuo da auditoria do SGP deve seguir os processos definidos naABNT NBR ISO 19011.

A organizao deve manter um programa de auditoria planejado definindo critrios, escopo, frequnciae mtodos a serem definidos.

A seleo de auditores e a execuo das auditorias deve assegurar objetividade e imparcialidade doprocesso de auditoria. Esta seleo deve ser documentada e comunicada previamente a todos osenvolvidos.

A fim de assegurar a imparcialidade ao processo de auditoria, a entidade contratante da auditoria ou aAlta Direo do projeto a ser auditado deve formalizar os critrios de seleo de auditores.

Um registro de auditorias anteriores deve ser mantido para consulta de experincias aprendidas.

Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir as responsabilidades e os requisitospara planejamento e execuo de auditorias, estabelecimento de registros e relato de resultados.


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A administrao responsvel pelo projeto que est sendo auditado deve assegurar que quaisquercorrees e aes corretivas necessrias sejam executadas, em tempo hbil, para eliminar no

conformidades detectadas e suas causas. As atividades de acompanhamento devem incluir averificao das aes executadas e o relato de resultados de verificao.

Os requisitos para auditoria de projetos so os elementos necessrios e mnimos para que a auditoriade projetos seja realizada.

6.1 Requisitos a serem considerados na auditoria

Os requisitos de auditoria a serem considerados, devem ser focados nos seguintes elementos doprojeto:

a) governana;

b) gerais;

c) especficos; e

d) documentao.

Estes requisitos so a base para anlise da auditoria de projetos e contextualizam-se comoelementos- chave para os trabalhos conclusivos da auditoria.

6.1.1 Requisitos da estrutura da governana de projetos

Para que uma auditoria de projetos tenha sucesso, o SGP deve identificar os elementos estruturantesde uma governana de projetos.

Caso haja a prtica de governana de projetos, a auditoria pode apontar melhorias no modelo existente,sistematizao das prticas, proposio de ferramentas e tcnicas, bem como novos artefatos e novosfluxos de entrada e sadas no processo de gerenciamento do projeto. Estas proposies poderocompor novos requisitos na estrutura de um SGP melhorado.

Caso no haja a prtica da governana de projetos, cabe a organizao responsvel peloacompanhamento do desempenho de governana dos projetos apontar os elementos necessrios esuficientes para implantao da governana no contexto de gerenciamento de projetos.

6.1.1.1 Definio da estrutura do gerenciamento

A Alta Direo deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o estabelecimento,implementao, operao, monitoramento, anlise crtica, manuteno e melhoria do SGP medianteinstrumento documentado e validado periodicamente.

Os SGP deve evidenciar os seguintes requisitos:

a) estrutura de gerenciamento de projetos (PMO ou similares) tanto no ambiente da organizaocomo em relao aos seus clientes e fornecedores;

b) estrutura autnoma de acompanhamento do desempenho da governana de projetos (com um oudiversos profissionais) dedicados a manuteno das garantias de sucesso de um projeto;


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c) estruturas hierrquicas formais e informais;

d) riscos ao projeto (diretos e indiretos);

e) mapeamento dos marcos regulatrios envolvidos no gerenciamento de cada projeto;

f) identificao dos nveis de tolerncia definidos para o gerente de projetos em termos de gesto dosriscos, custos, escopo, qualidade e tempo.

g) Identificao dos entregveis do projeto e respectivas fases/estgios;

h) identificao dos controles utilizados ao longo do ciclo de vida de cada projeto;

i) papis e responsabilidades ao longo do ciclo de vida de cada projeto.

A estabilidade da estrutura gerencial deve ser avaliada a partir do histrico dos principais profissionaisenvolvidos no projeto, bem como do histrico de projetos (lies aprendidas) similares j executadoscom sucesso ou no.

6.1.1.2 Polticas, processos e metodologias a serem usadas

Os seguintes requisitos devem ser identificados para atender as definies das polticas; dos processose das metodologias:

a) polticas de gerenciamento dos projetos alinhadas aos princpios e polticas da Organizao;

b) SGP alinhado as definies da Governana Corporativa;

c) grau de aderncia entre as entidades de Governana Corporativa uma a uma e suas relaes como SGP;

d) mapeamento de processos de gesto de processos atualizado e implementado no gerenciamentodos projetos;

e) clareza e aplicabilidade da metodologia de gerenciamento dos projetos bem como sua adequaoaos sistemas informaes e gerenciais de controle;

f) planejamento e a execuo do gerenciamento de mudanas do projeto;

6.1.1.3 Limites de autoridade para tomada de deciso

Todos os papis e responsabilidades envolvidos no projeto devem ser mapeados e atualizadosconstantemente.

6.1.1.4 Prestao de contas e responsabilidades das partes interessadas

O SGP deve identificar os meios de comunicao das partes interessadas.

A prestao de contas da Gerncia de Projetos deve ser contnua e documentada;


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6.1.1.5 Interaes de como reportar e escalonar questes ou riscos

Reportar e escalonar questes que venham a requerer deciso de papis superiores gerncia doprojeto devem ser documentadas.

Reportar riscos, a partir de qualquer envolvido no gerenciamento do projeto, deve ser feita de formadocumentada.

6.2 Requisitos gerais (ambiente organizacional)

Os requisitos gerais tratam do ambiente organizacional do projeto, sendo eles:

a) definio da estrutura do gerenciamento do projeto,

deve ser identificada e documentada, mantendo-se atualizada durante todo o ciclo de vida doprojeto;

b) polticas; processos e metodologias a serem usadas,

so elementos que devem ser documentados obrigatoriamente antes do incio efetivo doprojeto;

c) limites de autoridade para tomada de deciso,

so as regras documentadas de papis e responsabilidades, feitas antes do incio do projeto emantidas atualizados ao longo do ciclo de vida do projeto.

d) Business Case,

deve ser o instrumento utilizado para julgar se o projeto deve ou no continuar e sua estruturae propsitos definitivos devem ser aprovados antes do incio efetivo do projeto. Nele devemconstar os requisitos do cliente. Deve ser documentado, mantendo-se atualizado durante todoo ciclo de vida do projeto.

6.2.1.1 Requisitos a serem atendidos quanto ao aspecto Definio da estrutura dogerenciamento

A Alta Direo deve definir e documentar a poltica de governana de projetos (PGP), consultando aspartes interessadas, e assegurar que esta evidencie, antes do incio do projeto, as seguintescaractersticas:

a) seja apropriada natureza, ao segmento do mercado, indstria de atuao, escala e produtos ouservios da organizao;

b) inclua o comprometimento com a promoo da tica e do desenvolvimento sustentvel;

c) inclua o comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de impactos adversos;

d) inclua o comprometimento com o atendimento legislao e demais requisitos subscritos pela

organizao;


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e) seja documentada, implementada e mantida;

f) seja comunicada, respeitando os limites de aplicabilidade, para todas as pessoas que trabalhampara organizao, ou em seu nome;

g) esteja disponvel para o pblico; e

h) seja implementada em toda a organizao respeitando-se os limites de aplicabilidade.

6.3 Requisitos especficos (ambiente do projeto)

6.3.1 Requisitos a serem atendidos quanto ao aspecto Interaes tais como reportar eescalonar questes ou riscos:

6.3.1.1 Os riscos devem ser identificados e documentados de forma a apontar que objetivos do projetopodem ser afetados;

6.3.1.2 Os riscos devem ser comunicados de forma pertinente e apenas aos envolvidos;

6.3.1.3 O planejamento a riscos deve conter respostas apropriadas designando seus donos eexecutores que iro monitorar e controlar estas respostas.

6.3.2 Requisitos a serem atendidos quanto ao aspecto Prestao de contas eresponsabilidades das partes interessadas

6.3.2.1A prestao de contas deve ter como referncia principal o princpio da justificao contnua do

negcio baseada em uma razo fundamentada, vlida e documentada seja em formato de estudos deviabilidade, cumprimento de novos marcos regulatrios ou decises estratgicas de alto nvel, validadassempre que necessrio. Esta razo deve estar documentada e atualizada ao longo de todo o ciclo devida do projeto;

6.3.2.2 O SGP deve prover um sistema de comunicao completo e eficaz que informe e arquive todasas suas aes;

6.3.2.3 O SGP deve evidenciar alinhamento continuo aos objetivos estratgicos do negcio.

6.3.2.4 O SGP deve ter metodologia prpria e documentada identificando como ir alcanar o seusucesso esperado e que ferramentas, mtodos, tcnicas, artefatos, instrumentos e processos sero

adotados.

6.3.2.5 O SGP deve evidenciar o atendimento ao conjunto de regulamentos e normas ligadas aocontexto do sucesso do projeto como um todo.

6.3.2.6 O SGP deve evidenciar controles suficientes para garantir transparncia das decises tomadase seus respectivos impactos e riscos documentados, bem como os resultados alcanados e os a seremalcanados.


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6.3.2.7 O SGP deve evidenciar as lies aprendidas no gerenciamento do projeto em termos demelhoria do SGP.

6.3.2.8 O SGP deve descrever os perfis necessrios ao sucesso do projeto, informando competncias,habilidades e atitudes esperadas de cada perfil.

6.3.2.9 O SGP deve evidenciar o planejamento e respectivos resultados esperados em termos deescopo, custos, tempo, qualidade e riscos do projeto.

6.3.2.10 O SGP deve evidenciar o planejamento e respectivos resultados esperados quanto aosrequisitos dos clientes.

6.3.2.11 O SGP deve atender s leis, regulamentos, padres, boas prticas, guias e outros documentospertinentes utilizados na aplicao do projeto.

6.4 Requisitos de documentao

Os requisitos de documentao tratam da materialidade do projeto como um todo em termos de dados,informaes, conhecimentos sob todas as formas identificveis sejam elas em meio digital, impresso ououtros.

6.4.1 Generalidades

A documentao do SGP deve incluir:

a) declaraes documentadas da poltica de governana corporativa seus objetivos e metas;

b) documento de responsabilizao de cada perfil profissional envolvido nos projetos, detalhandoseus papis;

c) periodicidade de realizao das auditorias;

d) processos detalhando os procedimentos de auditoria de forma adequada ao ambiente do projeto;

e) cronograma de realizao da auditoria;

f) programao permanente de formao dos auditores, bem como seus nveis de atuao;

g) descrio do grau de autonomia de trabalho dos auditores;

h) descrio de leis, regulamentos, padres, boas prticas, guias e outros documentos pertinentesutilizados na aplicao do projeto;

i) descrio dos casos em que caibam auditorias adicionais e ps projeto.

6.4.2 Controle de documentos

6.4.2.1 Os documentos requeridos pelo sistema de governana de projetos e por esta Norma devem sercontrolados. Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com osrequisitos apresentados em 6.4.3.


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6.4.2.2 O SGP deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) documentado(s) para:

a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes de sua emisso;

b) analisar, atualizar e reaprovar documentos, se necessrio;

c) assegurar que as alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas;

d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis nos locais deuso;

e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis;

f) assegurar que os documentos de origem externa sejam identificados e que sua distribuio seja

controlada; e

g) evitar o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar identificao adequada nos casosem que forem retidos por qualquer propsito.

6.4.3 Controle de registros

6.4.3.1A organizao deve estabelecer e manter registros para prover evidncias da conformidade comos requisitos de seu SGP e com esta Norma.

6.4.3.2A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) documentado(s) paraidentificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros.


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Anexo A(informativo)

Lista de termos

Este Anexo apresenta a Tabela A.1 que contm alguns termos e respectivas referncias que podem serconsultados para melhor entendimento desta Norma:

Termo Norma

Ao corretiva ABNT NBR ISO 9000

Ao preventiva ABNT NBR ISO 9000

Auditor ABNT NBR ISO 9000

Auditoria ABNT NBR ISO 19011

Conformidade ABNT NBR ISO 9000

Correo ABNT NBR ISO 9000

Certificao ABNT ISO/IEC 17000

Eficcia ABNT NBR ISO 9000

Eficincia ABNT NBR ISO 9000

Evidncia objetiva ABNT NBR ISO 9000

Indicador(es) ABNT NBR ISO 9000

Melhoria contnua ABNT NBR ISO 9000

No conformidade ABNT NBR ISO 9000

Procedimento ABNT NBR ISO 9000

Registro ABNT NBR ISO 9000

Requisito ABNT NBR ISO 9000


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ABNT/CEE-93

PROJETO 93:000.00-002

OUT 2013


Bibliografia

[1] ABNT ISO/TR 10013:2002, Diretrizes para a documentao de sistema de gesto da qualidade

[2] ISO/IEC 38500Corporate governance of information technology

[3] AA1000:1999,Accountability

[4] PMBOK 5 Edio de 2012 - Project Management Body of Knowledge

[5] SA 8000:2001, Social Accountability

[6] Cdigo das Melhores Prticas de Governana Corporativa do Instituto Brasileiro de GovernanaCorporativa (IBGC).

[7] DIIRAudit StandardNo. 4

[8] A Guide to Project Management Auditing, Assessments and Recommendations - CertifiedInternational Project Auditor(CIPA) by THE INTERNATIONAL ASSOCIATION OF PROJECT ANDPROGRAM MANAGEMENT(IAPPM)

[9] Gerenciando Projetos de Sucesso com PRINCE2. OGC/TSO.

Documents

Auditor de Gestao de Projeto