Comissão de Valores Mobiliários (CVM) · Comunicar o início, as colocações parciais e o encerramento de Ofertas Públicas de Distribuição de Valores Mobiliários com Esforços

Comissão de ValoresMobiliários (CVM)

Carta de ServiçosDocumento gerado em 01 de Novembro de 2020.

A Carta de Serviços é um instrumento de gestão pública, que contém informações sobre os serviços públicosprestados de forma direta ou indireta pelos órgãos e entidades da administração pública.Ela contempla as formas de acesso, padrões de qualidade e compromissos de atendimento aos usuários.

2

Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

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Serviços disponíveis

Apresentar impugnação contra a Notificação de Lançamento da Taxa de Fiscalização - CVM 5

Calcular encargos e valor de parcelas de taxa de fiscalização e multa cominatória da CVM 8

Comunicar à CVM o início, as colocações parciais e o encerramento de Ofertas Públicas de Distribuição de

Valores Mobiliários com Esforços Restritos (ICVM 476)

11

Consultar Andamento de Processos Administrativos da CVM 13

Consultar Atos Declaratórios da CVM para suspensão das atividades de intermediação irregular de valores

mobiliários

15

Consultar cadastro dos participantes do mercado de valores mobiliários registrados na CVM 17

Consultar decisões do Colegiado da CVM 20

Consultar documentos de Agências Classificadoras de Risco de Crédito registradas na CVM 22

Consultar Fundos Estruturados registrados na CVM 24

Consultar lista de processos administrativos sancionadores (PAS) a serem julgados pelo Colegiado da CVM

(PAS)

27

Consultar saldo de Fundo 157 - CVM (Fundo 157) 29

Emitir GRU para pagamento da taxa de fiscalização ou multa da CVM e parcelamentos solicitados (GRU) 31

Inscrever-se no Projeto CVM "Precisamos falar sobre dinheiro" para receber gratuitamente mensagens sobre

educação financeira e finanças pessoais pelo Whatsapp

33

Obter Restituição ou Compensação de Créditos - CVM 36

Protocolar documentos junto à CVM (Protocolo CVM) 41

Realizar consultas, reclamações, denúncias e solicitar orientações junto à CVM (SAC) 45

Recorrer contra multa cominatória - CVM 48

Registrar na CVM Funcionamento de Fundos de Investimento Imobiliário (FII) 51

Registrar na CVM Fundo de Investimento em Participações (FIP) 54

Registrar na CVM Fundo de Investimento regulado pela Instrução CVM 555 58

Registrar na CVM Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) 62

Solicitar à CVM a autorização para prestação de serviço de custódia de valores mobiliários - ICVM 542 65

Solicitar à CVM a autorização para prestação de serviço de escrituração de valores mobiliários - ICVM 543 68

Solicitar à CVM a conversão de categoria de registro de emissor de valores mobiliários 71

Solicitar à CVM Certidão Negativa de Débitos (CND) 74

Solicitar à CVM consulta sobre interpretação de normativos da CVM - ICVM 497, 505, 541, 542, 543 77

Solicitar à CVM o cadastramento de cooperativa de crédito para distribuição de cotas de fundos - ICVM 424 80

Solicitar à CVM o cancelamento de registro sem Oferta Pública de Aquisição 83

Solicitar à CVM o cancelamento voluntário de Registro de Companhia Aberta (categoria B) 87

Solicitar à CVM o Registro de Representante de Investidor Não Residente 90

4

Solicitar à CVM o Registro de Programa de BDR (BDR) 93

Solicitar à CVM o Registro de Funcionamento de Fundo de Investimento em Índice de Mercado 96

Solicitar à CVM o Registro de Programa de Distribuição de Valores Mobiliários 99

Solicitar à CVM o Registro de Operação Urbana Consorciada (OUC) 102

Solicitar acesso a processos administrativos e outros documentos da CVM (Vista de Processo) 105

Solicitar consultas à Superintendência de Registro de Valores Mobiliários da CVM (exclusivo para

participantes do mercado de valores mobiliários)

109

Solicitar consultas à Superintendência de Relações com Empresas da CVM (exclusivo para Companhias

registradas na CVM e seus representantes)

112

Solicitar Interrupção de Prazo de Antecedência de Convocação de Assembleia Geral Extraordinária à CVM 115

Solicitar Levantamento de Débitos ou Créditos junto à CVM 118

Solicitar Parcelamento de débitos de taxa de fiscalização ou multas da CVM 120

Solicitar Registro de Administrador de Carteira de Valores Mobiliários na CVM 123

Solicitar Registro de Agência de Classificação de Risco de Crédito na CVM 125

Solicitar Registro de Auditor Independente na CVM 128

Solicitar Registro de Companhia Aberta na CVM 131

Solicitar Registro de Consultor de Valores Mobiliários na CVM 134

Solicitar Registro de Investidor Não Residente na CVM 137

Solicitar Registro de Ofertas Públicas de Aquisição de Ações (OPAs) na CVM 140

Solicitar Registro de Ofertas Públicas de Distribuição de Valores Mobiliários na CVM 143

Solicitar Registro de Plataformas eletrônicas de investimento participativo (crowdfunding) na CVM 146

Solicitar Reunião na Comissão de Valores Mobiliários (CVM) 149

5

Apresentar impugnação contra a Notificação de Lançamento da Taxa deFiscalização - CVM

O que é?

A impugnação é o meio de defesa à disposição do sujeito passivo para contestar o lançamento do crédito tributáriocontido em Notificação de Lançamento. A impugnação será apresentada pelo sujeito passivo no prazo de 30 (trinta)dias, contados a partir da data da intimação do lançamento, observado o disposto nos arts. 5º, caput, e 23, § 2º, doDecreto nº 70.235, de 1972.

O Superintendente-Geral é a autoridade julgadora de primeira instância para decidir a impugnação ao lançamentocientificado ao sujeito passivo.

Quem pode utilizar este serviço?

Pessoas físicas e jurídicas reguladas pela CVM

A impugnação deverá apresentar as razões de fato e de direito que se fundamentam e os pontos de discordância.As provas que embasam as alegações, se for o caso, deverão ser apresentadas, também.

Além disso, as diligências que o impugnante pretenda que sejam efetuadas, expondo os motivos que asjustifiquem.

A impugnação deverá conter os motivos de fato e de direito em que se fundamenta, os pontos de discordância eas razões e provas que possuir, acrescida das seguintes informações: CNPJ/CPF, nome completo (razão social),cópias do documento expedido pela CVM referente ao registro e/ou do cancelamento, as GRUs referentes aosperíodos impugnados (se o objeto da impugnação for pagamento já realizado), a Notificação de Lançamento einformação acerca dos valores de patrimônios líquidos (para os participantes enquadrados na tabela "A")referentes aos anos questionados.

Etapas para a realização deste serviço

Etapa 1 - Apresentar impugnação

A impugnação deverá protocolada no prazo de 30 (trinta) dias. Este prazo tem início com o recebimento danotificação de lançamento pelo contribuinte-devedor, registrado no “AR - Aviso de Recebimento”, observado odisposto nos arts. 5º, caput, e 23, § 2º, do Decreto nº 70.235, de1972http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d70235cons.htm

Documentação

Documentação em comum para todos os casos

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d70235cons.htm

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d70235cons.htm

6

A impugnação/recurso apresentada por pessoa física será instruída com cópia do documento de identificação;

A impugnação/recurso apresentada por pessoa jurídica será instruída com cópia do documento deidentificação do representante legal, cópia do contrato social ou estatutos, devidamente atualizados, o atosocietário que elegeu o signatário da impugnação, comprovando os seus poderes.

E quando a impugnação/recurso for apresentada por procurador, deverá vir acompanhada da respectivaprocuração e do documento de identificação do procurador, além das documentações elencadas acima,dependendo da natureza da pessoa.

Canais de prestação

Postal

Direcionado a Superintendência Geral da CVMRua Sete de Setembro, 111, 31° andar - CentroCEP: 20050-901 - Rio de Janeiro/RJ

Presencial

Em qualquer um dos Protocolos CVM direcionado a Superintendência Geral (SGE) da CVMhttp://www.cvm.gov.br/menu/acesso_informacao/institucional/contato/contato.html

• Tempo estimado de espera: Até 30 minuto(s)

Web

Acesse o site

Tempo de duração da etapa

Não estimado ainda

Outras Informações

Quanto tempo leva?

https://www.servicos.gov.br/servico/protocolar-documentos-junto-a-cvm?campaign=busca

7

Não estimado ainda

Este serviço é gratuito para o cidadão.

Para mais informações ou dúvidas sobre este serviço, entre em contato

Gerência de Arrecadação (GAC) - [email protected]

Legislação

Deliberação CVM n° 507 de 10/07/2006 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/deliberacoes/deli0500/deli507.htmlLei 6.385/76: Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a CVM -http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6385compilada.htmLei 7.940/89: Institui a Taxa de Fiscalização dos mercados de títulos e valores mobiliários, e dá outrasprovidências - http://www.planalto.gov.br/Ccivil_03/leis/L7940.htm

Tratamento a ser dispensado ao usuário no atendimento

O usuário deverá receber, conforme os princípios expressos na lei nº 13.460/17, um atendimento pautado nasseguintes diretrizes:· Urbanidade;· Respeito;· Acessibilidade;· Cortesia;· Presunção da boa-fé do usuário;· Igualdade;· Eficiência;· Segurança; e· Ética

Informações sobre as condições de acessibilidade, sinalização, limpeza e conforto dos locais deatendimento

O usuário do serviço público, conforme estabelecido pela lei nº13.460/17, tem direito a atendimento presencial,quando necessário, em instalações salubres, seguras, sinalizadas, acessíveis e adequadas ao serviço e aoatendimento.

Informação sobre quem tem direito a tratamento prioritário

Tem direito a atendimento prioritário as pessoas com deficiência, os idosos com idade igual ou superior a 60 anos, asgestantes, as lactantes, as pessoas com crianças de colo e os obesos, conforme estabelecido pela lei 10.048, de 8de novembro de 2000.

mailto:[email protected]

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6385compilada.htm


http://www.planalto.gov.br/Ccivil_03/leis/L7940.htm

8

Calcular encargos e valor de parcelas de taxa de fiscalização e multacominatória da CVM

O que é?

Calcular encargos e valor de parcelas de taxa de fiscalização e multa cominatória da CVM


Pessoas físicas e Jurídicas

N/A


Etapa 1 - Calcular

Preencher o formulário on-line para efetuar o cálculo


Web

Formulário para cálculo

Entrar em contato com a Gerência de Arrecadação (GAC) - [email protected]


Atendimento imediato

Etapa 2 - Obter resposta

Resultado do cálculo solicitado


https://cvmweb.cvm.gov.br/SAR/FormCalcEncarg.aspx


9

Web

Resultado online





Quanto tempo leva?






O usuário deverá receber, conforme os princípios expressos na lei nº 13.460/17, um atendimento pautado nasseguintes diretrizes:

• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;

• Presunção da boa-fé do usuário;

• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética



10




11

Comunicar à CVM o início, as colocações parciais e o encerramento deOfertas Públicas de Distribuição de Valores Mobiliários com EsforçosRestritos (ICVM 476)

O que é?

Comunicar à CVM o início, as colocações parciais e o encerramento de Ofertas Públicas de Distribuição de ValoresMobiliários com Esforços Restritos


Empresas

Estar ofertando valores mobiliários com esforços restritos, nos termos da Instrução CVM nº 476/09


Etapa 1 - Comunicar

Comunicar o início, as colocações parciais e o encerramento de Ofertas Públicas de Distribuição de ValoresMobiliários com Esforços Restritos


Web

Comunicar

Entrar em contato com a Superintendência de Registro de Valores Mobiliários da CVM [email protected]




Quanto tempo leva?

https://cvmweb.cvm.gov.br/SWB/default.asp?sg_sistema=scw

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Superintendência de Registro de Valores Mobiliários da CVM - [email protected]

Legislação

Instrução CVM 476/09 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst476.html



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst476.html

13

Consultar Andamento de Processos Administrativos da CVM

O que é?

Consultar Andamento de Processos Administrativos da CVM


Pessoas físicas e jurídicas

N/A


Etapa 1 - Consultar

Acessar o sistema e efetuar a consulta/pesquisa

Atenção: existe a possibilidade de um processo não aparecer na pesquisa caso tenha informações restritas ouesteja ainda em fase de investigação, por exemplo.


Web

http://www.cvm.gov.br/menu/processos/consulta_andamento.html

Entrar em contato com o suporte a sistemas da CVM: [email protected] ou 0800-944-3535 (Novo)

Horário de atendimento: das 08h às 20h (segunda a sexta-feira)




http://www.cvm.gov.br/menu/processos/consulta_andamento.html

14

Quanto tempo leva?




Entrar em contato com o suporte a sistemas da CVM: [email protected] ou 0800-944-3535 (Novo)




• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





15

Consultar Atos Declaratórios da CVM para suspensão das atividades deintermediação irregular de valores mobiliários

O que é?

Consultar Atos Declaratórios emitidos pela Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) daCVM para SUSPENSÃO DAS ATIVIDADES DE INTERMEDIAÇÃO IRREGULAR DE VALORES MOBILIÁRIOS



N/A


Etapa 1 - Consultar

Acessar o sistema e efetuar a consulta/pesquisa


Web

http://sistemas.cvm.gov.br/?Irregular

Entrar em contato com o suporte a sistemas da CVM: [email protected] ou 0800-944-3535





Quanto tempo leva?

http://sistemas.cvm.gov.br/?Irregular

16




Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI)

Gerência de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos (GME) - [email protected]

Legislação

Art. 15, da Lei N.º 6.385, de 07 de dezembro de 1976 -http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6385compilada.htm



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética








17

Consultar cadastro dos participantes do mercado de valores mobiliáriosregistrados na CVM

O que é?

Consultar os dados cadastrais e registro na CVM dos participantes do mercado de valores mobiliários, compossibilidade de download



N/A


Etapa 1 - Consultar

Acessar o sistema e efetuar a pesquisa/consulta


Web

http://sistemas.cvm.gov.br/?CadGeral



Aplicativo móvel

Google Play

https://play.google.com/store/apps/details?id=br.gov.cvmdigital

Apple Store

https://apps.apple.com/us/app/id1507233678

http://sistemas.cvm.gov.br/?CadGeral

https://play.google.com/store/apps/details?id=br.gov.cvmdigital

https://apps.apple.com/us/app/id1507233678

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Quanto tempo leva?




Suporte a sistemas da CVM: [email protected] ou 0800-944-3535




• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética


O usuário do serviço público, conforme estabelecido pela lei nº13.460/17, tem direito a atendimento presencial, quando necessário, em instalações salubres, seguras, sinalizadas, acessíveis e adequadas ao serviço e ao

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atendimento.



20

Consultar decisões do Colegiado da CVM

O que é?

Busca de jurisprudência da CVM. Ferramenta de pesquisa que reúne todas as Decisões do Colegiado (processossancionadores julgados, termos de compromisso apreciados e demais assuntos de competência da Autarquia).

Pesquise por palavra chave ou correlacione assuntos (relator e processo; relator e penalidade; penalidade eacusado; entre outros). Acesse o Manual de Orientação para ter detalhes sobre o funcionamento e o conteúdodisponível, além de dicas de busca mais avançada e eficiente.



N/A


Etapa 1 - Consultar

Acessar o sistema e efetuar a pesquisa/consulta nos documentos


Web

http://www.cvm.gov.br/decisoes/pesquisa/pesquisa.html#gsc.tab=0






http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/decisoes/pesquisa/manual_pesquisa_avancada_jurisprudencia_CVM.pdf

http://www.cvm.gov.br/decisoes/pesquisa/pesquisa.html#gsc.tab=0

21

Quanto tempo leva?




Gerência Executiva (EXE) - [email protected]



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





22

Consultar documentos de Agências Classificadoras de Risco de Créditoregistradas na CVM

O que é?

Consultar documentos de Agências Classificadoras de Risco de Crédito registradas na CVM


Pessoas Físicas e Jurídicas

N/A


Etapa 1 - Consultar

Acessar o sistema e efetuar a consulta aos documentos disponiveís


Web

https://web.cvm.gov.br/app/sriweb/#/consultaPublica






Quanto tempo leva?


https://web.cvm.gov.br/app/sriweb/#/consultaPublica

23



Superintendência de Relações com Investidores Institucionais (SIN) - Gerência de Investimentos Estruturados (GIES)- [email protected]

Legislação




• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética







24

Consultar Fundos Estruturados registrados na CVM

O que é?

Consultar Fundos Estruturados registrados na CVM



N/A


Etapa 1 - Consultar

Acessar o sistema e efetuar a consulta


Web

https://web.cvm.gov.br/app/fundosweb/#/consultaPublica






Quanto tempo leva?



https://web.cvm.gov.br/app/fundosweb/#/consultaPublica

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Superintendência de Relações com Investidores Institucionais (SIN)

Gerência de Investimentos Estruturados (GIES) - FIDC, FUNCINE - [email protected]

Divisão de Fundos Listados e de Participações (DLIP) - FII, FIP - [email protected]

Legislação









• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética










26


27

Consultar lista de processos administrativos sancionadores (PAS) aserem julgados pelo Colegiado da CVM (PAS)

O que é?

Consultar lista de processos administrativos sancionadores (PAS) a serem julgados pelo Colegiado da CVM



N/A


Etapa 1 - Consultar

Acessar a planilha e efetuar a consulta


Web

http://www.cvm.gov.br/menu/processos/pasajulgar/pasajulgar.html

Entrar em contato com a Gerência Executiva - [email protected]




Quanto tempo leva?



http://www.cvm.gov.br/menu/processos/pasajulgar/pasajulgar.html

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Gerência Executiva - [email protected]



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





29

Consultar saldo de Fundo 157 - CVM (Fundo 157)

O que é?

O Fundo 157, que foi criado pelo Decreto Lei nº 157, de 10.02.1967, tratava-se de uma opção dada aos contribuintesde utilizar parte do imposto devido quando da Declaração do Imposto de Renda, em aquisição de quotas de fundosadministrados por instituições financeiras de livre escolha do aplicador.

Informamos que somente pessoas que declararam Imposto de Renda, nos exercícios entre 1967 e 1983, e quetinham Imposto devido neste mesmo período, são os que podem, ainda, possuir aplicação no referido Fundo.


Qualquer pessoa física

CPF


Etapa 1 - Consultar o saldo de Fundo 157

Consultar o saldo de Fundo 157

Documentação


CPF


Web

Acesse o site


https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=fundo157

30

Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda



Atendimento Telefônico: 0800-025-9666 - canal de atendimento disponível das 08h às 20h.

Atendimento Presencial: O atendimento presencial é oferecido em:

Rio de Janeiro (8h às 20h, dias úteis);

São Paulo (das 9h às 13h e das 14h às 18h)

Brasília (das 9h às 13h e das 14h às 18h) onde podem ser prestadas orientações de caráter geral, incluindoorientações sobre protocolo de documentos e como realizar reclamações. Em casos específicos, o atendimento serárealizado à distância por analistas lotados na sede da CVM.


O usuário deverá receber, conforme os princípios expressos na lei nº 13.460/17, um atendimento pautado nasseguintes diretrizes:n· Urbanidade;n· Respeito;n· Acessibilidade;n· Cortesia;n· Presunção da boa-fé do usuário;n·Igualdade;n· Eficiência;n· Segurança; en· Ética




Tem direito a atendimento prioritário as pessoas com deficiência, os idosos com idade igual ou superior a 60 anos, asgestantes, as lactantes, as pessoas com crianças de colo e os obesos, conforme estabelecido pela lei 10.048, de 8de novembro de 2000

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Emitir GRU para pagamento da taxa de fiscalização ou multa da CVM eparcelamentos solicitados (GRU)

O que é?

Emitir GRU para pagamento da taxa de fiscalização trimestral, da multa cominatória e do parcelamento de taxa defiscalização ou multa


Pessoas físicas ou jurídicas

N/A


Etapa 1 - Emissão

Emissão de GRU para pagamento da taxa de fiscalização, multas cominatórias aplicadas e parcelamentos naesfera administrativa (taxa e multas aplicadas).


Web

http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/taxasmultas/gru.html





Quanto tempo leva?


http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/taxasmultas/gru.html

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Legislação

Lei 7940/89 - http://www.planalto.gov.br/Ccivil_03/leis/L7940.htm

Deliberação CVM 501/06 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/deliberacoes/deli0500/deli501.html



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





http://www.planalto.gov.br/Ccivil_03/leis/L7940.htm

http://www.cvm.gov.br/legislacao/deliberacoes/deli0500/deli501.html

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Inscrever-se no Projeto CVM "Precisamos falar sobre dinheiro" parareceber gratuitamente mensagens sobre educação financeira e finançaspessoais pelo Whatsapp

O que é?

O projeto “ Precisamos falar sobre dinheiro ” dissemina informações sobre educação financeira por meio de listas detransmissão a pessoas que manifestam interesse no assunto por meio do aplicativo de conversa Whatsapp.

O conteúdo das mensagens é direcionado ao público mais iniciante em assuntos relacionados a educação financeirae finanças pessoais.


Pessoas Físicas

Possuir número de celular válido com whatsapp


Etapa 1 - Solicitação de Inscrição

Enviar a solicitação à CVM pelo whatsapp (21) 985 603 309


Aplicativo móvel

Whatsapp - (21) 985 603 309

Entrar em contato com o Centro de Estudos Comportamentais e Pesquisa (CECOP) da CVM [email protected]



Etapa 2 - Inclusão em lista de distribuição de mensagens

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Incluir o participante que manifestou interesse em participar do programa na próxima lista de distribuição a sercriada.

Novas turmas são criadas atualmente com periodicidade semanal. Todo solicitante é incluído na próxima turma ase iniciar. Portanto, o tempo entre o pedido do cidadão e a inclusão na próxima turma varia no intervalo de 0 a 6dias, com tempo médio de 3 dias.


Aplicativo móvel

Whatsapp - (21) 985 603 309


Em média 3 dia(s) útil(eis)


Quanto tempo leva?

Em média 4 dia(s) corrido(s)



O próprio número do serviço: (21) 985 603 309

Legislação

Lei 6.385/76, art. 4º, I - http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6385compilada.htm



• Urbanidade;

• Respeito;


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• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





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Obter Restituição ou Compensação de Créditos - CVM

O que é?

Por meio deste serviço, o usuário poderá solicitar a restituição ou a compensação de créditos decorrentes de valoresrecolhidos indevidamente à CVM, a título de pagamento da Taxa de Fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários,de multas, ou de qualquer outra obrigação pecuniária do sujeito passivo perante a Autarquia.

A Compensação destina-se a utilizar um crédito tributário para amortização de um débito vencido ou vincendo.

A Restituição configura mera devolução de valores pagos indevidamente.

Assista ao vídeo abaixo para entender as etapas de preenchimento do formulário de solicitação:

Video < https://www.youtube.com/embed/IOGS5m4OPhM >


Qualquer pessoa física ou jurídica.

Para que o solicitante seja considerado elegível ao serviço, deve deter crédito junto à CVM, de natureza tributáriaou não, decorrente de pagamento indevido da Taxa de Fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários, demultas, ou de qualquer outra obrigação pecuniária proveniente da atividade regulatória exercida pela Autarquia.


Etapa 1 - Preencher o formulário online

Preencher e enviar o formulário para a CVM, conforme orientações constantes de cada campo.

Atenção!

Os dados bancários para depósito decorrente de restituição devem ser os do Credor (PF ou PJ), ou, em caso deFundo de Investimento, do próprio Fundo, ou de seu Administrador.

Não é possível compensar débitos entre pessoas físicas e pessoas jurídicas.

Documentação

https://www.youtube.com/embed/IOGS5m4OPhM

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- Credor Pessoa Física :

Identidade do Credor, com assinatura;

Instrumento de mandato (procuração outorgada por instrumento público ou particular, alvará ou decisãojudicial, que autorize o Requerente a agir nome do Credor), se for o caso.

- Credor Pessoa Jurídica :

Contrato Social, Estatuto, ou equivalente. Em caso de Fundo de Investimento, documento de constituiçãodo Administrador do Fundo;

Documento(s) de identificação pessoal do(s) Requerente(s) (representantes legais/ procuradores queassinarão o pedido), com assinatura;

Instrumento de mandato do(s) Requerente(s) (ata da eleição da diretoria e administradores; procuraçãooutorgada por instrumento público ou particular, alvará; ou decisão judicial).

- Restituição de taxa de Registro "Tabela D" ou de Multa :

Além dos mencionados acima, anexar todos os documentos que dão suporte à solicitação, a exemplo deOfícios, Comprovantes de Pagamento e Guias de Recolhimento da União - GRU.

- Restituição de valor pago em Termo de Compromisso :

Além dos mencionados acima, anexar todos os documentos que dão suporte à solicitação, a exemplo doTermo de Compromisso, Ofícios, Comprovantes de Pagamento e Guias de Recolhimento da União - GRU.


Web

https://www.gov.br/pt-br/servicos/obter-restituicao-ou-compensacao-de-creditos-cvm?campaign=busca

https://www.gov.br/../../../../../../../../../../../../../../../../../../../../obter-restituicao-ou-compensacao-de-creditos-cvm?campaign=busca

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Em média 20 minuto(s)

Etapa 2 - Análise do Pedido pela CVM

Após o envio do formulário online, a CVM fará a análise do pedido.

Em havendo pendências, restituirá o formulário ao Solicitante, com o detalhamento dos ajustes necessários.

Em sendo a solicitação considerada indevida, o pedido será devolvido ao Solicitante com a devidafundamentação para o indeferimento.

Caso as informações e documentos sejam considerados suficientes, o pedido será concluído no Portal e instruídoem processo administrativo específico.


Web

https://www.gov.br/pt-br/servicos/obter-restituicao-ou-compensacao-de-creditos-cvm?campaign=busca



Etapa 3 - Instrução Processual e Encerramento

Os pedidos concluídos no Portal serão objeto de processo administrativo específico, a ser instaurado pela CVM.

O depósito decorrente de restituição será efetuado até o último dia útil do mês do protocolo.

Pedidos protocolados após o dia 15 serão, em regra, finalizados até o último dia útil do mês seguinte.

https://www.gov.br/../../../../../../../../../../../../../../../../../../../../obter-restituicao-ou-compensacao-de-creditos-cvm?campaign=busca

39

O requerente será comunicado acerca do encerramento do procedimento, via e-mail cadastrado no formulário.


E-mail

e-mail CVM




Quanto tempo leva?


Informações adicionais ao tempo estimado

O prazo poderá ser afetado se identificada a necessidade de parecer técnico prévio, ou em caso de indisponibilidadefinanceira para efetuar o depósito decorrente da restituição.

Pedidos protocolados após o dia 15 serão, em regra, finalizados até o último dia útil do mês seguinte.



Gerência de Arrecadação (GAC) - [email protected], ou acesse o FAQ - Perguntas Frequentes.

Legislação

Lei n.º 5.172, de 25 de outubro de 1966


O usuário deverá receber, conforme os princípios expressos na lei nº 13.460/17, um atendimento pautado nas seguintes diretrizes: · Urbanidade; · Respeito;

http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/taxasmultas/anexos/faq.html

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l5172.htm

40

· Acessibilidade; · Cortesia; · Presunção da boa-fé do usuário; · Igualdade; · Eficiência; · Segurança; e · Ética.


O usuário do serviço público, conforme estabelecido pela lei nº 13.460/17, tem direito a atendimento presencial,quando necessário, em instalações salubres, seguras, sinalizadas, acessíveis e adequadas ao serviço e aoatendimento.



41

Protocolar documentos junto à CVM (Protocolo CVM)

O que é?

Video < https://www.youtube.com/embed/aOnkCBwqGcc >

Recebimento de documentos e correspondências encaminhados à CVM, como por exemplo ofícios, petições,convites, documentações solicitadas pela autarquia, documentos fiscais, cobranças, entre outros.

- Orientações para cadastramento de pessoas jurídicas .

- Formulário para pedidos de vista, cópia ou acesso a processos


Podem utilizar este serviço os regulados da CVM e o público em geral, sejam pessoas físicas ou jurídicas.

•

Tamanho por arquivo: até 50MB.

Formatos aceitos: gz, jpeg, jpg, mkv, mp4, odp, ods, oga, ogg, ogv, pdf, png, svg, tar, txt, wmv, xml, zip.

Recomendações: - Encaminhar, preferencialmente, documentos em formato PDF. - documentos digitalizados: resolução 300dpi, OCR ativado, monocromático (exceto quando a cor for indispensável

https://www.youtube.com/embed/aOnkCBwqGcc

http://faq-login-unico.servicos.gov.br/en/latest/_perguntasdafaq/comocadastrarCNPJnologinunico.html

http://www.cvm.gov.br/menu/atendimento/Formulario__Vista_e_Copia_de_Processos.odt

42

pela análise do documento).


Etapa 1 - Protocolar Documentos

O solicitante do serviço deverá preencher os campos do formulário eletrônico com os dados do documento a serprotocolado, anexar os arquivos correspondentes e enviar a documentação à CVM.


Web

Acesse o site


Não estimado ainda

Etapa 2 - Receber Resposta / Conclusão

A CVM retornará ao Cidadão informando-o sobre o que foi feito com o documento protocolado, se foi arquivado,respondido, incluído em um processo ou gerada a abertura de um novo processo.

Caso o documento protocolado não diga respeito a atuação ou competência da CVM, será retornado ao Cidadãocom as devidas orientação, quando possível.


Web

Acesse o site


http://solicitacao.servicos.gov.br/processos/iniciar?codServico=5606


43

Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda



Email [email protected] ou pelo telefone (21)3554-8411 ou 3554-8410

Legislação

Lei nº 8.159, de 8 de janeiro de 1991, no Decreto nº 1.094, de 23 de março de 1994Decreto nº 4.915, de 12 de dezembro de 2003,Portaria Interministerial MJ/MP nº 2.321, de 30 de dezembro de 2014;Portaria Interministerial MP/MJ nº 1.677, de 07 de outubro de 2015;PORTARIA/CVM/PTE/Nº 50, DE 27 DE ABRIL DE 2017

•



Urbanidade;Respeito;Acessibilidade;Cortesia;Presunção da boa-fé do usuário;Igualdade;Eficiência;Segurança; eÉtica.

44





.

45

Realizar consultas, reclamações, denúncias e solicitar orientações juntoà CVM (SAC)

O que é?

O Serviço de Atendimento ao Cidadão (SAC) funciona como a interface entre o cidadão e a CVM. Trata-se deformulário eletrônico para consultas, reclamações, denúncias relativas ao mercado de valores mobiliários e tambémpara solicitações de orientações.


Qualquer pessoa física pode utilizar este serviço.


Etapa 1 - Efetuar consultas, reclamações, denúncias, pedidos de acesso a documentos ouprocessos e solicitar orientações

Decreto 9094/17Lei 13460/17

Documentação


CPF


Presencial

Em uma das Unidades da CVM


Telefone

http://www.cvm.gov.br/menu/acesso_informacao/institucional/contato/contato.html

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0800-025-9666

Web

Acesse o site


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Até 15 dia(s) corrido(s)


Embora não haja previsão legal, a meta institucional, em caso de reclamações, consultas ou denúncias, até 15 diaspara resposta inicial, informando sobre o encaminhamento dado, se não houver abertura de processo administrativo.



Atendimento Telefônico: 0800-025-9666 - canal de atendimento disponível das 8h às 20h.

Atendimento Presencial: O atendimento presencial é oferecido em:

Rio de Janeiro (8h às 20h, dias úteis);

São Paulo (das 9h às 13h e das 14h às 18h)

Brasília (das 9h às 13h e das 14h às 18h) onde podem ser prestadas orientações de caráter geral, incluindoorientações sobre protocolo de documentos e como realizar reclamações. Em casos específicos, o atendimento serárealizado à distância por analistas lotados na sede da CVM.


.

https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=sac

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.


.

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Recorrer contra multa cominatória - CVM

O que é?

Interposição de recurso ao Colegiado CVM contra aplicação de multa cominatória pela CVM no prazo de 10 dias


Pessoas físicas ou jurídicas alvo de multas cominatórias pela CVM


Etapa 1 - Apresentar recurso

encaminhado à Superintendência responsável pela aplicação da multa conforme abaixo:Sup. de Relações com Empresas – SEPSup. de Relações com Investidores e Intermediários – SINSup. de Relações com o Mercado e Intermediários - SMISup. de Normas Contábeis e de Auditoria - SNCSup. de Registro de Valores Mobiliários - SRE


Web

Acesse o site

Presencial

Em qualquer um dos protocolos da CVM direcionado à Superintendência da CVM responsável pela aplicaçãoda multa, conforme abaixo:Sup. de Relações com Empresas – SEPSup. de Relações com Investidores e Intermediários – SINSup. de Relações com o Mercado e Intermediários - SMISup. de Normas Contábeis e de Auditoria - SNCSup. de Registro de Valores Mobiliários - SRE


https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=sar

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Postal

Direcionado à Superintendência da CVM responsável pela aplicação da multa, conforme abaixo:Sup. de Relações com Empresas – SEP - 33° andarSup. de Relações com Investidores e Intermediários – SIN - 30° andarSup. de Relações com o Mercado e Intermediários - SMI - 27° andarSup. de Normas Contábeis e de Auditoria - SNC - 27° andarSup. de Registro de Valores Mobiliários - SRE - 30° andarRua Sete de Setembro, 111, CentroCEP: 20050-901 - Rio de Janeiro/RJ


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda




Legislação

Esta atividade está prevista no art. 11, § 12, da Lei 6.385/76, e no art. 13 da Instrução CVM 452.






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51

Registrar na CVM Funcionamento de Fundos de Investimento Imobiliário(FII)

O que é?

Registro na CVM de Funcionamento de Fundos de Investimento Imobiliário (“FII”)


Administradores de Fundos de Investimento Imobiliário

A administração de FII compete, exclusivamente, a bancos comerciais, bancos múltiplos com carteira deinvestimento ou carteira de crédito imobiliário, bancos de investimento, sociedades corretoras ou sociedadesdistribuidoras de valores mobiliários, sociedades de crédito imobiliário, caixas econômicas e companhiashipotecárias ( Art. 28 da ICVM nº 472 ).


Etapa 1 - Registrar

O administrador do fundo acessa o sistema SGF, realiza o upload dos documentos obrigatórios ao registro (art. 4ºda Instrução CVM nº 472), preenche os dados do fundo e efetua o registro de funcionamento do fundo em temporeal.

Documentação


Ato de constituição e regulamento do fundo, de acordo com a Instrução;

Nome do auditor independente e dos demais prestadores de serviço contratados pelo administrador do fundo;

Diretor responsável pela administração do fundo;

Comprovante de sua inscrição no CNPJ.

O administrador deve informar à CVM a data da primeira integralização de cotas do fundo no prazo de 10(dez) dias após a respectiva ocorrência .


52

Web

Registrar

Entrar em contato com a DLIP – Divisão de Fundos Listados e de Participações - [email protected]


Em média 1 hora(s)

Etapa 2 - Resposta

O próprio sistema confirma no ato do registro, em tempo real. O administrador já pode, inclusive, imprimir ousalvar a ficha de cadastro do fundo.


Web

Resultado





Em média 1 hora(s)


https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=sic



53

Quanto tempo leva?




DLIP – Divisão de Fundos Listados e de Participações - [email protected]

Legislação





• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética







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Registrar na CVM Fundo de Investimento em Participações (FIP)

O que é?

Registro na CVM de Fundo de Investimento em Participações (“FIP”)


Administradores de Fundo de Investimento em Participações - FIP

Deve ser pessoa jurídica autorizada pela CVM para o exercício profissional da atividade de administraçãofiduciária de carteira, regida pela ICVM 558/15.


Etapa 1 - Solicitar

O administrador do fundo acessa o sistema SGF, realiza o upload dos documentos obrigatórios ao registro (art. 2ºda ICVM nº 578), preenche os dados do fundo e efetua o registro de funcionamento do fundo em tempo real.

Documentação


Ato de constituição e inteiro teor de seu regulamento;

Declaração do administrador de que firmou os contratos mencionados no art. 33, § 2º, se for o caso, e de queestes se encontram à disposição da CVM;

Nome do auditor independente;

Número máximo e mínimo de cotas a serem distribuídas, valor da emissão, custos incorridos, e outrasinformações relevantes;

Material de divulgação a ser utilizado na distribuição de cotas, inclusive prospecto, se houver;

Número de inscrição do fundo no CNPJ.


55

Web

Solicitar




Em média 1 hora(s)

Etapa 2 - Resposta



Web

Resposta





Em média 1 hora(s)



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Quanto tempo leva?

Em média 1 hora(s)



DLIP – Divisão de Fundos Listados e de Participações - [email protected]

Legislação






• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética







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Registrar na CVM Fundo de Investimento regulado pela Instrução CVM555

O que é?

Registro de forma automatizada e on-line para fundos de investimento regulados pela Instrução CVM 555/14.


Administradores de fundos de investimento regulados pela Instrução CVM 555

Credenciamento na CVM para o exercício da atividade de administra çã o de carteiras


Etapa 1 - Solicitar registro

Lançamento das informações cadastrais e características do fundo a ser registrado.


Web

Solicitar

Plataforma web acessada mediante login e senha, concedidos após o credenciamento do participante na CVMcomo administrador de carteiras.





https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=scw

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Etapa 2 - Complementar o Registro

Lançamento dos documentos do fundo a ser registrado.

Documentação


Regulamento e lâmina do fundo.


Web

Complementar

Plataforma web acessada mediante login e senha, concedidos após o credenciamento do participante na CVMcomo administrador de carteiras.





Etapa 3 - Resposta

Se o solicitante cumprir o passo a passo do sistema, o registro sempre é concedido.



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Web

Resposta

Se o solicitante cumprir o passo a passo do sistema, o registro sempre é concedido.






Quanto tempo leva?

Em média 2 hora(s)



GIFI - Gerência de Acompanhamentode Fundos - [email protected]

Legislação




• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;




61

• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





62

Registrar na CVM Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC)

O que é?

Registrar na CVM Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC)


Instituições financeiras registradas no Banco Central do Brasil e registradas na CVM como administradoresfiduciários nos termos da Instrução CVM nº 558.

Ter registro no Banco Central do Brasil e na CVM.


Etapa 1 - Solicitar registro

Solicitar o Registro do Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) na CVM.

Documentação


Ato de constituição do FIDC; Regulamento do FIDC; CNPJ do FIDC;

Prospecto quando se tratar de FIDC Aberto;

Declarações previstas nos incisos V a VIII do art. 8º da Instrução CVM nº 356.


Web

Acesse o site




63




Etapa 2 - Resposta

O solicitante recebe confirmação do sistema na hora, na tela, com o numero do registro e protocolo. O sistematambém permite exportar uma confirmação de registro a qualquer tempo.


Web

Resposta

O solicitante recebe confirmação do sistema na hora, na tela, com o número do registro e protocolo. O sistematambém permite exportar uma confirmação de registro a qualquer tempo.






Quanto tempo leva?

Não estimado ainda


http://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=sic


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GIES - Gerência de Investimentos Estruturados - [email protected]

Legislação

Instrução CVM n° 356/02 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst356.html





• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética








65

Solicitar à CVM a autorização para prestação de serviço de custódia devalores mobiliários - ICVM 542

O que é?

Concessão de autorização e registro para prestação de serviços de custódia de valores mobiliários.


Bancos comerciais, múltiplos ou de investimentos, caixas econômicas, sociedades corretoras ou distribuidoras detítulos e valores mobiliários, e entidades prestadoras de serviços de compensação e liquidação e de depósitocentralizado de valores mobiliários.

Ser uma das instituições acima legalmente autorizada e regularmente funcionando.


Etapa 1 - Solicitação

O solicitante deverá submeter o pedido conforme exigido pela legislação.

Documentação


Apresentação de requerimento instruído com os documentos descritos no Anexo 5 da Instrução CVM 542/13 -http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst542.html


Web

Solicitar

Entrar em contato com a área responsável pelo protocolo da CVM através do e-mail [email protected]





66


Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

Análise do pedido e documentação enviados e manifestação (deferimento ou indeferimento) da Superintendênciade Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) da CVM.


E-mail

A resposta será enviada ao e-mail do requerente.




Quanto tempo leva?





Legislação






67

• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





68

Solicitar à CVM a autorização para prestação de serviço de escrituraçãode valores mobiliários - ICVM 543

O que é?

Concessão de registro para prestação de serviços de escrituração de valores mobiliários e emissão de certificados devalores mobiliários.


Instituições financeiras

O interessado na obtenção da autorização deve possuir processos e sistemas informatizados seguros eadequados ao exercício das atividades que pretender exercer, de forma a permitir a execução dos deveres eobrigações a elas concernentes




Documentação


Apresentação de requerimento instruído com os documentos descritos no Anexo 6 da ICVM 543/03 -http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst543.html


Web

Solicitar






69


Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta



E-mail





Quanto tempo leva?





Legislação






70

• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





71

Solicitar à CVM a conversão de categoria de registro de emissor devalores mobiliários

O que é?

A companhia pode solicitar a conversão de uma categoria de registro de emissor de valores mobiliários em outra, pormeio de pedido encaminhado à Superintendência de Relações com Empresas (SEP) da CVM através do protocolodigital e, após análise, receberá o deferimento ou indeferimento de sua solicitação.


Pessoas jurídicas, emissoras de valores mobiliários registradas na CVM.

Ser companhia emissoras de valores mobiliários registrada na CVM.



O interessado deve requerer a conversão de categoria à Superintendência de Relações com Empresas (SEP) daCVM através do protocolo digital, encaminhando junto a documentação necessária.

Documentação


Arts. 9° e 10° da Instrução CVM 480/2009 ( http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst480.html )


Web

Solicitar




72


Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

Análise do pedido e documentação enviados e manifestação (deferimento ou indeferimento) da Superintendênciade Relações com Empresas (SEP) da CVM. Em caso de exigências adicionais ou correções, o interessado serácontatado.


E-mail



Até 15 dia(s) útil(eis)


Quanto tempo leva?



A SEP tem 15 (quinze) dias úteis para a análise do pedido de conversão de categoria, contados da data do protocolodo último documento que complete o pedido de conversão. O prazo pode ser interrompido uma única vez, caso aSEP solicite ao requerente informações ou documentos adicionais.



Superintendência de Relações com Empresas (SEP) - [email protected]

Legislação

73

Instrução CVM 480/2009 -http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst480.html




• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





74

Solicitar à CVM Certidão Negativa de Débitos (CND)

O que é?

A Certidão Negativa de Débitos (CND) é documento que se destina a atestar a existência ou não de débitos perantea Comissão de Valores Mobiliários - CVM


Pessoas físicas e Jurídicas

N/A



Solicitar a certidão

Documentação


Cópia de documento de identidade do Requerente

Contrato Social (última alteração contratual), ou documento equivalente

Procuração assinada por Representante Legal (se contribuinte pessoa física, pelo próprio)

Cópia de documento de identidade do Representante Legal, que permita a identificação e a conferência daassinatura constante da Procuração


Web

Protocolo Digital da CVM - Acesse o site


75

Entrar em contato com a área responsável pelo Protocolo da CVM - Divisão de Gestão da Informação [email protected]



Etapa 2 - Resposta

Envio da certidão ao solicitante


E-mail

A certidão será encaminhada para o e-mail especificado no Formulário de Requerimento e/ou no Protocolo




Quanto tempo leva?





Validade do Documento

180 dia(s)

Informações adicionais ao tempo de validade

76

A Certidão será válida por 180 (cento e oitenta) dias contados da data de sua emissão (a data-limite de validadeconstará impressa na certidão)



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





77

Solicitar à CVM consulta sobre interpretação de normativos da CVM -ICVM 497, 505, 541, 542, 543

O que é?

Consulta sobre interpretação de normativos da CVM relacionados às instruções CVM 497, 505, 541, 542, 543.


Agentes Autônomos de Investimento, intermediários, depositários centrais, escrituradores e custodiantes devalores mobiliários.

Ser um dos regulados acima listados.



O interessado poderá encaminhar dúvidas a respeito da legislação e regulamentação relacionada. Além daconsulta em si, o interessado pode encaminhar qualquer documento que julgar necessário e pertinente ao tema.


Web

Solicitar



Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

Apresentação de esclarecimentos ao requerente sobre a consulta formulada.



78


E-mail





Quanto tempo leva?





Legislação








• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;







79

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





80

Solicitar à CVM o cadastramento de cooperativa de crédito paradistribuição de cotas de fundos - ICVM 424

O que é?

Solicitação de cadastramento de cooperativa de crédito para distribuição de cotas de fundos - ICVM 424.


Cooperativas de Crédito

Exercício regular das atividades de que trata o art. 2° da Resolução CMN no 3.261, de 28 de janeiro de 2005.



Envio da solicitação de cadastramento.

Documentação


Documentação relacionada na Instrução CVM 424/05 -http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst424.html


Web

Solicitar







81

Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta



E-mail



Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda




Legislação

Resolução CMN 3261 -https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48486/Res_3261_v1_O.pdf





https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48486/Res_3261_v1_O.pdf

https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48486/Res_3261_v1_O.pdf




82



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





83

Solicitar à CVM o cancelamento de registro sem Oferta Pública deAquisição

O que é?

Solicitação de cancelamento de registro de companhia aberta na categoria A junto à CVM sem a realização da ofertapública de aquisição de ações prevista pelo § 4º do art. 4º da Lei 6.404/76 que dispõe sobre as Sociedades porAções (OPA para cancelamento de registro).


Companhias abertas registradas na categoria A junto à CVM

Somente nos casos em que não houver titulares de ações em circulação, conforme definido no art. 4º-A, §2º daLei nº 6.404/76 (“LSA”) e no inciso III do art. 3º da Instrução CVM nº 361/2002 ou, na eventualidade de existiremações em circulação, a unanimidade dos titulares de tais ações declararem que dispensam a realização de OPApara cancelamento de registro, seja por intermédio de Assembleia Geral Extraordinária, seja por meio dedeclaração individual desses acionistas, poderá ser pleiteado pela companhia aberta registrada na categoria A ocancelamento de seu registro sem a realização da oferta pública de aquisição de ações (OPA) prevista pelo § 4ºdo art. 4º da LSA.



A solicitação deverá ser enviada pelo protocolado na CVM direcionada à GER-1/SRE, acompanhada de toda adocumentação que o suporte, observado o disposto no art. 50 da Instrução CVM nº 480/09.

Documentação


Documentação que comprove o pleno atendimento aos arts. 47 e 48 da Instrução CVM 480/09.


Web

84

Solicitar



Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

A SRE terá até 15 dias úteis para a análise do pedido e documentação e poderá, após este prazo, encaminhar opleito à Superintendência de Relações com Empresas (SEP) da CVM, manifestando-se sobre o atendimento dosrequisitos previstos pelos arts. 47 e 48 da referida Instrução, ou encaminhar Ofício ao requerente solicitandoinformações ou documentos adicionais, passando a fluir novo prazo a partir do cumprimento das exigências, nostermos do § 4º do art. 50 da citada Instrução.


E-mail

A resposta (deferimento ou indeferimento) será enviada ao e-mail do requerente.




Quanto tempo leva?



Sem formulação de exigências: 30 dias úteis;



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Com formulação de exigências: 45 dias úteis por parte da CVM + prazo utilizado pelo requerente para atendereventuais exigências formuladas.



Gerência de Registros 1 - [email protected]

Legislação

Lei 6.404/76 - http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l6404consol.htm

Instrução CVM 361 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst361.html


Precedentes do Colegiado da CVM - http://www.cvm.gov.br/decisoes/index.html

Ofício-Circular nº 1/2020-CVM/SRE - http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/sre/oc-sre-0120.html



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética




http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l6404consol.htm



http://www.cvm.gov.br/decisoes/index.html

http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/sre/oc-sre-0120.html

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Solicitar à CVM o cancelamento voluntário de Registro de CompanhiaAberta (categoria B)

O que é?

Trata-se de solicitação de cancelamento voluntário de registro de Companhia aberta (Categoria B) junto a CVM e,após análise do cumprimento ou não das condições necessárias listadas na legislação para obtenção docancelamento, a solicitação será deferida ou indeferida


Pessoas jurídicas, emissoras de valores mobiliários da categoria B registradas na CVM.

Ser companhia aberta registrada na CVM na categoria B



A companhia emissora pode solicitar o cancelamento de seu registro na categoria B, a qualquer momento, pormeio de pedido encaminhado à Superintendência de Relações com Empresas (SEP) da CVM através doprotocolo digital da CVM e com o pedido devem ser enviados os documentos que comprovem o atendimento aoart. 47. da Instrução CVM 480/2009 ( http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst480.html )

Documentação


Arts. 47 e 49 da Instrução CVM 480/2009 ( http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst480.html )


Web

Solicitar

Entrar em contato com a área técnica responsável pelo Protocolo da CVM através do e-mail [email protected]




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Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

Análise do pedido e documentação enviados e manifestação (deferimento ou indeferimento) da Superintendênciade Relações com Empresas (SEP) da CVM. Em caso de exigências adicionais ou correções, o interessado serácontatado.


E-mail





Quanto tempo leva?



O prazo pode ser interrompido uma única vez, caso a SEP solicite ao requerente informações ou documentosadicionais, passando a contar novo prazo a partir do cumprimento das exigências junto a CVM.




Legislação

89




• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética






90

Solicitar à CVM o Registro de Representante de Investidor NãoResidente

O que é?

Analisar pedido de registro das instituições que desejam atuar como representante de investidores não residentesnos termos da Resolução CMN nº 4.373/14 e Instrução CVM nº 560


Instituições financeiras ou instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil

Ser instituição financeira ou instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil



Enviar requerimento solicitando o registro, contendo a indicação da pessoa física que será responsável nainstituição pela representação de investidores não residentes perante a CVM. No pedido deverá constar nomecompleto, CPF, endereço, telefone comercial, endereço de e-mail e cópia da carteira de identidade da pessoaindicada

Documentação


Cópia da carteira de identidade da pessoa física indicada como responsável na instituição pela representaçãode investidores não residentes perante a CVM.


Web

Solicitar



91


Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

Análise do pedido e documentação enviados e manifestação (deferimento ou indeferimento) da Superintendênciade Relações com Investidores Institucionais (SIN) da CVM.


Web

Será liberado o acompanhamento online do processo de registro.

Entrar em contato com a área técnica responsável - [email protected]




Quanto tempo leva?




Gerência de Acompanhamento de Investidores Institucionais (GAIN) - [email protected]

Legislação

Site da CVM - http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/investidor_naoresidente/sobre.html



http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/investidor_naoresidente/sobre.html


92

Resolução CMN N° 4373/2014 -https://www.bcb.gov.br/estabilidadefinanceira/exibenormativo?tipo=Resolu%C3%A7%C3%A3o&numero=4373



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





https://www.bcb.gov.br/estabilidadefinanceira/exibenormativo?tipo=Resolu%C3%A7%C3%A3o&numero=4373

https://www.bcb.gov.br/estabilidadefinanceira/exibenormativo?tipo=Resolu%C3%A7%C3%A3o&numero=4373

93

Solicitar à CVM o Registro de Programa de BDR (BDR)

O que é?

Solicitação de registro de programas de certificados de depósito de valores mobiliários – BDRs com lastro em valoresmobiliários de emissão de companhias abertas ou assemelhadas, com sede no exterior.


Empresas (instituições financeiras)

Ser instituição depositária emissora dos BDRs




Documentação


Conforme art. 5° da Instrução CVM 332/2000 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst332.html

Custos

- Programas de BDR nível II :

• Taxa de Fiscalização - 0,10% do valor do registro

- Programas de BDR nível III :

• Taxa de Fiscalização - 0,20% do valor do registro



94

Web

Solicitar



Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

Análise do pedido e documentação enviados e manifestação (deferimento ou indeferimento) da Superintendênciade Registro de Valores Mobiliários da CVM.


E-mail





Quanto tempo leva?




Superintendência de Registro de Valores Mobiliários - [email protected]



95

Legislação

Lei nº 6.385/76 - http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l6385.htm




• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética







96

Solicitar à CVM o Registro de Funcionamento de Fundo de Investimentoem Índice de Mercado

O que é?

Analisar os pedidos de registro de funcionamento de Fundos de Índice (ETFs), nos termos do disposto da InstruçãoCVM nº 359/02 (“ICVM 359”)


Administradores Fiduciários de fundos de investimento credenciados na CVM, nos termos da Instrução CVM nº558/15 (“ICVM 558”)

Credenciamento na CVM nos termos da Instrução CVM nº 558/15



Enviar o requerimento e a documentação necessária.

Documentação


CNPJ do Fundo; Ato de constituição do Fundo; Regulamento do Fundo; “De acordo” de bolsa de valores, ouentidade de mercado de balcão organizado, sobre a viabilidade da implantação da metodologia de cálculo doÍndice; declaração de não objeção à constituição do fundo pela instituição responsável pelo cálculo do índice.


Web

Solicitar



97


Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta

Análise do pedido e documentação enviados e manifestação (deferimento ou indeferimento) da Superintendênciade Relaçóes com Investidores Institucionais (SIN) da CVM.


Web

Será disponibilizado o acompanhamento online do processo de registro.

Entrar em contato com a área técnica responsável - Divisão de Fundos Listados e de Participações [email protected]




Quanto tempo leva?



- 30 (trinta) dias da data do protocolo de entrada do pedido na CVM para análise

- Se houver exigência por parte da CVM, o prazo de 30 (trinta) dias pode ser suspenso uma única vez e o requerenteterá até 60 (sessenta) dias, contados do recebimento da correspondência, para o atendimento das exigências feitaspela CVM.

- Para manifestação final da CVM, período correspondente a 10 (dez) dias úteis

98



Divisão de Fundos Listados e de Participações - [email protected]

Legislação





• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética







99

Solicitar à CVM o Registro de Programa de Distribuição de ValoresMobiliários

O que é?

Solicitação de registro de programas de valores mobiliários.


Empresas (emissores registrados).

Ser companhia aberta emissora dos valores mobiliários.




Documentação


Conforme art. 7° e anexo II da Instrução CVM 400/200 -http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst400.html


Web

Solicitar







100

Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta



E-mail





Quanto tempo leva?




Superintendência de Registro de Valores Mobiliários - [email protected]

Legislação


Instrução CVM 400//2003 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst400.html





101

• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





102

Solicitar à CVM o Registro de Operação Urbana Consorciada (OUC)

O que é?

Solicitação de registro de operação urbana consorciada para negociação de CEPAC (Certificados de PotencialAdicional de Construção) no mercado de valores mobiliários.


Entidades Públicas (Municípios)

O pedido deve ser feito pelo Prefeito ou seu representante.




Documentação


Conforme art. 5° da Instrução CVM 401/2003 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst401.html


Web

Solicitar



Não estimado ainda




103

Etapa 2 - Resposta



E-mail





Quanto tempo leva?



A Superintendência de Registro de Valores Mobiliários irá analisar o pedido segundo a legislação aplicável, podendoformular exigências ao solicitante se necessário.



[email protected]

Legislação






104


• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





105

Solicitar acesso a processos administrativos e outros documentos daCVM (Vista de Processo)

O que é?

Canal para solicitações de acesso e obtenção de cópias de processos administrativos, sancionadores ou não, eoutros documentos sob guarda da CVM.


Qualquer pessoa física ou jurídica pode utilizar este serviço



Preenchimento do Formulário para pedidos de acesso ou cópia a processos ou documentos


Web

Acesse o site


- Se houver indisponibilidade do sistema informatizado :

Presencial

Protocolar o formulário presencialmente ou realizar o envio por correios - Sede da CVM (Rua Sete deSetembro 111, 2° andar, Centro - CEP 20.050-901, Rio de Janeiro/RJ)



http://www.cvm.gov.br/menu/atendimento/Formulario__Vista_e_Copia_de_Processos.odt



106

Não estimado ainda

Etapa 2 - Acessar documento ou processo

Acesso por meio eletrônico (SEI): mediante liberação do processo ou documento pelo Centro de Consultas(processos e documentos em geral) ou pela Coordenação de Controle de Processos (sancionadores).

Acesso presencial: mediante agendamento por telefone.

Documentação


Para acesso eletrônico, o solicitante deve se credenciar como usuário externo do SEI/CVM (as orientaçõessobre como se cadastrar serão encaminhadas oportunamente pelo setor responsável pela concessão doacesso). Se o atendimento for presencial, o requerente deverá apresentar documento de identificação originalcom foto (em comparecendo o procurador ou representante, este deverá apresentar autorização, procuraçãoou substabelecimento.


Telefone

(11) 2146-2094 (Centro de Consultas a Documentos CDC)

Telefone

(21) 3554-8582 (Coordenação de Controle de Processos CCP)

Web

Acesso por meio eletrônico: Acesse o site


https://sei.cvm.gov.br/sei/controlador_externo.php?acao=usuario_externo_logar&id_orgao_acesso_externo=0

107

Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda



Acompanhamento das solicitações: [email protected] (processos e documentos em geral) [email protected] (inquéritos e processos sancionadores)

Legislação

Deliberação CVM 481 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/deliberacoes/deli0400/deli481.html

Deliberação CVM 463 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/deliberacoes/deli0400/deli463.html








108


109

Solicitar consultas à Superintendência de Registro de ValoresMobiliários da CVM (exclusivo para participantes do mercado de valoresmobiliários)

O que é?

O interessado poderá encaminhar dúvidas a respeito da legislação e regulamentação de ofertas ofertas públicas devalores mobiliários. A formulação da consulta deve ser clara quanto ao seu objeto, evitando-se a forma genérica e asconsultas em tese, e acompanhada de todos os elementos e argumentos julgados importantes para que a CVMpossa responder de forma conclusiva.


Empresas participantes do mercado de valores mobiliários.

Ser regulado pela Comissão de Valores Mobiliários.



O interessado poderá encaminhar dúvidas a respeito da legislação e regulamentação de ofertas públicas devalores mobiliários. A formulação da consulta deve ser clara quanto ao seu objeto, evitando-se a forma genérica eas consultas em tese, e acompanhada de todos os elementos e argumentos julgados importantes para que aCVM possa responder de forma conclusiva.

Documentação


Além da consulta em si, o interessado pode encaminhar qualquer documento que julgar necessário epertinente ao tema.

Solicitamos que a consulta seja encaminhada preferencialmente em arquivo no formato PDF com conteúdopesquisável ou que tenha sido digitalizado com tecnologia OCR ("Optical Character Recognition"), que permitereconhecer caracteres de texto.


110

Web

Solicitar



Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta



E-mail





Quanto tempo leva?



O tempo estimado para que a consulta seja respondida é de até 7 dias corridos, variando conforme a complexidadeda consulta solicitada ou a necessidade de interação com outras áreas da CVM.



111


[email protected]



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética


O usuário do serviço público, conforme estabelecido pela lei nº 13.460/17, tem direito a atendimento presencial,quando necessário, em instalações salubres, seguras, sinalizadas, acessíveis e adequadas ao serviço e aoatendimento.



112

Solicitar consultas à Superintendência de Relações com Empresas daCVM (exclusivo para Companhias registradas na CVM e seusrepresentantes)

O que é?

As companhias registradas na CVM e seus representantes podem encaminhar dúvidas pontuais a respeito daaplicação da legislação e regulamentação societária. A formulação da consulta deve ser clara quanto ao seu objeto,evitando-se a forma genérica e as consultas em tese, e acompanhada de todos os elementos e argumentos julgadosimportantes para que a CVM possa responder de forma conclusiva. Consultas em matéria contábil devem seracompanhadas de manifestação do auditor independente sobre o assunto. Cabe destacar que a apresentação deconsulta por parte do emissor não o exime do cumprimento, nos devidos prazos, das obrigações legais eregulamentares, ainda que objeto da consulta formulada


O serviço é exclusivo para Companhias registradas na CVM e seus representantes.

Ser companhia registrada na CVM.



As companhias registradas na CVM e seus representantes podem encaminhar dúvidas pontuais a respeito daaplicação da legislação e regulamentação societária. Recomenda-se, antes do envio, verificar se que não existemorientações acerca do assunto no OFÍCIO-CIRCULAR/CVM/SEP/Nº 2/2020. A consulta deve ser clara,evitando-se consultas em tese e acompanhada de todos os elementos julgados importantes para a manifestaçãoconclusiva da CVM.

Documentação


Além da consulta em si, o interessado pode encaminhar qualquer documento que julgar necessário epertinente ao tema.

Solicitamos que a consulta seja encaminhada preferencialmente em arquivo no formato PDF com conteúdopesquisável ou que tenha sido digitalizado com tecnologia OCR ("Optical Character Recognition"), que permitereconhecer caracteres de texto.

113


Web

Solicitar



Não estimado ainda

Etapa 2 - Resposta



E-mail



Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda


D epende da complexidade da consulta solicitada.


114




Legislação

Ofício Circular/CVM/SEP/N° 2/2020 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/sep/oc-sep-0220.html



• Urbanidade;

• Respeito;

• Acessibilidade;

• Cortesia;


• Igualdade;

• Eficiência;

• Segurança; e

• Ética





http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/sep/oc-sep-0220.html

115

Solicitar Interrupção de Prazo de Antecedência de Convocação deAssembleia Geral Extraordinária à CVM

O que é?

Os pedidos de interrupção ou suspensão do prazo de convocação de assembleia geral extraordinária devem serencaminhados, nos termos da Instrução CVM nº 372/02, à SEP, por meio do Serviço de Protocolo Digital, e,concomitantemente, para o endereço eletrônico [email protected] pedido de interrupção ou suspensão deverá ser encaminhado à SEP com antecedência mínima de 8 dias úteis dadata inicialmente estabelecida para a realização da assembleia geral.Após o recebimento do pedido, a SEP notificará a companhia em questão para que se manifeste em um prazoimprorrogável de 48 horas. Posteriormente, A SEP analisará o pedido e encaminhará a sua opinião para o Colegiadoda CVM deliberar sobre a interrupção ou suspensão.Diferentemente das reclamações e consultas, a SEP e o Colegiado possuem prazo máximo para se manifestar sobreo pedido de interrupção ou suspensão, que é a data da própria assembleia. No entanto, é importante observar que oescopo da análise nos pedidos de interrupção está restrito à legalidade das propostas submetidas à assembleia e,nos pedidos de suspensão, à necessidade de maior tempo para a análise de propostas especialmente complexas e àsuficiência dos documentos que lhes forem relacionados.


Acionista da companhia aberta registrada na CVM


Etapa 1 - Solicitar a Interrupção ou Suspensão

Os pedidos de interrupção ou suspensão do prazo de convocação de assembleia geral extraordinária devem serencaminhados, nos termos da Instrução CVM nº 372/02, à SEP, por meio do Protocolo Digital da CVM, e,concomitantemente, para o endereço eletrônico [email protected] pedido de interrupção ou suspensão deverá ser encaminhado à SEP com antecedência mínima de 8 dias úteisda data inicialmente estabelecida para a realização da assembleia geral.


E-mail

[email protected]

Presencial

116

A/C Superintendência de Relações com EmpresasRua Sete de Setembro, 111 - 33º andar - Centro - CEP - 20050-901 - Rio de Janeiro/RJ


Web

Acesse o site


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda



Superintendência de Relações com Empresas - [email protected]

Legislação

Instrução CVM nº 372/02 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst372.html

Art.124, §5º, II da Lei 6.404/76 - http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L6404compilada.htm

OFÍCIO CIRCULAR/CVM/SEP/Nº 2/2020 -http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/sep/oc-sep-0220.html


O usuário deverá receber, conforme os princípios expressos na lei nº 13.460/17, um atendimento pautado nas seguintes diretrizes: · Urbanidade; · Respeito; · Acessibilidade; · Cortesia;



http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L6404compilada.htm



117

· Presunção da boa-fé do usuário; · Igualdade; · Eficiência; · Segurança; e · Ética





118

Solicitar Levantamento de Débitos ou Créditos junto à CVM

O que é?

Solicitação de situação do regulado cadastrado junto à CVM de sua situação de débitos ou créditos.


Regulados cadastrados junto à CVM

Estar ou já ter sido registrado na CVM


Etapa 1 - Solicitar Levantamento de Débitos ou Créditos

Solicitar o levantamento de débitos ou créditos junto à CVM

Documentação


Informar nome completo e CPF ou razão social e CNPJ


E-mail

[email protected]


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

119

Não estimado ainda





.


.


Conforme a legislação vigente

120

Solicitar Parcelamento de débitos de taxa de fiscalização ou multas daCVM

O que é?

Os débitos junto à Comissão de Valores Mobiliários (CVM), relativos à taxa de fiscalização da que trata a Lei7.940/89, os débitos oriundos da aplicação de multa cominatória prevista no § 11, do art. 11, da Lei 6.385/76, e osdébitos originários de penalidade de aplicação de multa, nos termos do inciso II, do mesmo art. 11, poderão serparcelados em até 60 prestações mensais e sucessivas, a critério da autoridade, observadas as disposições daDeliberação CVM 447.


Regulados registrados na CVM


Etapa 1 - Solicitar o levantamento consolidado da dívida.


E-mail

[email protected]


Não estimado ainda

Etapa 2 - Solicitar Parcelamento

Conhecido o valor, se não houver parcelas em Dívida Ativa, deverá preencher o formulário Pedido deParcelamento – PEPAR, anexo à Deliberação CVM 447/02, encaminhando os originais pelo protocolo geral daCVM, aos cuidados da Gerência de Arrecadação (GAC) com pedido de parcelamento ao Superintendente Geral(SGE).O devedor deverá se pautar pelas orientações dispostas na Deliberação CVM 447.

121

Documentação

- Divida em execução :

Se já houver sido remetida a dívida ao órgão jurídico para sua inscrição e execução, o devedor deveráconsultar a Procuradoria Jurídica da CVM, Subprocuradoria Jurídica -3, pelos telefones (21) 3554-8308 /3554-8382 / 3554-8447.


Web

Acesse o site

Presencial

Em qualquer um dos protocolos da CVM no RJ, SP ou Brasília, aos cuidados da Gerência de Arrecadação(GAC) com pedido de parcelamento ao Superintendente Geral (SGE).


Postal

aos cuidados da Gerência de Arrecadação (GAC).Rua Sete de Setembro, 111, 28° andar - CentroCEP: 20050-901 - Rio de Janeiro/RJ


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Entre 2 e 7 dia(s) corrido(s)


122




Legislação

Deliberação CVM 447 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/deliberacoes/deli0400/deli447.htmlLei 6.385/76: Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a CVM. -www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6385compilada.htmLei 7.940/89: Institui a Taxa de Fiscalização dos mercados de títulos e valores mobiliários, e dá outrasprovidências. - www.planalto.gov.br/Ccivil_03/leis/L7940.htm









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Solicitar Registro de Administrador de Carteira de Valores Mobiliários naCVM

O que é?

O exercício da Administração de Carteira de Valores Mobiliários compreende a gestão profissional de recursos ouvalores mobiliários, subordinados ao regime da Lei 6.385/76, entregues a pessoa física ou jurídica com autorizaçãopara a compra ou venda de valores mobiliários por conta do investidor.

A administração de carteira de valores mobiliários só poderá ser exercida por pessoas físicas ou jurídicaspreviamente autorizadas pela CVM, conforme normas estabelecidas na Instrução CVM 558.


Pessoas físicas ou jurídicas previamente autorizadas pela CVM

Autorização prévia da CVM


Etapa 1 - Solicitar o Registro

Enviar a documentação para análise da CVM


Web

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Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda


124



Superintendência de Relações com Investidores Institucionais (SIN)Gerência de Acompanhamento de Investidores Institucionais (GAIN) - [email protected]

Legislação

Instrução CVM 558 (http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst558.html)Lei 6.385/76 (http://www.cvm.gov.br/legislacao/leis-decretos/lei6385.html)







125

Solicitar Registro de Agência de Classificação de Risco de Crédito naCVM

O que é?

A Agência de Classificação de Risco de Crédito é uma empresa que avalia determinados produtos financeiros ouseus emissores e classifica esses ativos ou empresas segundo o grau de risco de não pagamento no prazo fixado.

As Agências passaram a ser reguladas pela Autarquia a partir da edição da Instrução CVM 521.


Conforme Instrução CVM 521(http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst521.pdf)





Documentação




Web

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Enviar a documentação pelos Correios ou realizar o protocolo presencial na sede da CVM no RJ


126


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda



Gerência de Investimentos Estruturados (GIES) - [email protected]

Legislação

Instrução CVM 521 (http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst521.pdf)






Tem direito a atendimento prioritário as pessoas com deficiência, os idosos com idade igual ou superior a 60 anos, as gestantes, as lactantes, as pessoas com crianças de colo e os obesos, conforme estabelecido pela lei 10.048, de 8

127

de novembro de 2000.

128

Solicitar Registro de Auditor Independente na CVM

O que é?

O Auditor Independente exerce papel fundamental para assegurar credibilidade às informações financeiras dedeterminada entidade, ao opinar se as demonstrações contábeis preparadas pela sua administração representam,em todos os aspectos relevantes, sua posição patrimonial e financeira.

A atividade de auditoria externa é essencial para a proteção dos usuários das demonstrações contábeis, contribuindopara o funcionamento do mercado de valores mobiliários, à medida que colabora para o fortalecimento da confiançanas relações entre as entidades auditadas e os usuários daquelas demonstrações.

O exercício da atividade de auditoria independente (para pessoa física ou pessoa jurídica) é uma prerrogativaprofissional dos contadores legalmente habilitados por registro em Conselho Regional de Contabilidade. Logo, oregistro deste participante na CVM não constitui nova categoria profissional.

Para realizar o pedido de registro, é importante conhecer e seguir as normas referentes à atividade, previstas naInstrução CVM 308 e esclarecidas em sua respectiva Nota Explicativa.


Auditores Independentes (Pessoa Física ou Pessoa Jurídica) que atendam os requerimentos previstos naInstrução CVM no 308/99

Registro em Conselho Regional de Contabilidade





Web

Acesse o site

Enviar pelos Correios ou Realizar o protocolo presencial com encaminhamento para: COMISSÃO DEVALORES MOBILIÁRIOS – GERÊNCIA DE NORMAS DE AUDITORIA (GNA) Rua Sete de Setembro, nº 111 -27º andar - Rio de Janeiro – RJ – CEP: 20050-901.


129




Quanto tempo leva?




Gerência de Normas de Auditoria (GNA) - [email protected]

Legislação

Lei 6.385/76 - L6385compiladaLei 6.404/76 - Lei 6.404compiladaDecreto – Lei 9.295/46 ( http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del9295.htm )Instrução CVM 308/99 ( http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst308.html )Nota Explicativa à referida norma ( http://www.cvm.gov.br/legislacao/notas-explicativas/nota308.html )Normas brasileiras de contabilidade profissionais e técnicas de auditoria independente ( www.cfc.org.br )






http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L6404compilada.htm

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del9295.htm


http://www.cvm.gov.br/legislacao/notas-explicativas/nota308.html

http://www.cfc.org.br

130



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Solicitar Registro de Companhia Aberta na CVM

O que é?

O pedido de registro de emissor, bem como todos os documentos relativos aos requerimentos de registro decompanhia aberta, previstos na Instrução CVM nº 480/09, a partir de 02.04.2018, devem ser entregues,exclusivamente, de forma eletrônica por meio do Sistema Empresas.NET , deixando de ser protocolados em papel naComissão de Valores Mobiliários (“CVM”).As novas companhias poderão fazer o download do Sistema Empresas.NET , para preenchimento e envio dosdocumentos, através da página da CVM na rede mundial de computadores (http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/companhias/prog-empnet.html ou por meio da página da B3 (http://www.b3.com.br/pt_br/produtos-e-servicos/solucoes-para-emissores/sistema-empresas-net/ ).Após a instalação do Sistema Empresas.NET será necessária a utilização de login e senha provisórios para enviodos documentos.Nos termos da Deliberação CVM nº 809/19, de 19.02.2019, o solicitante de registro inicial de emissor categoria Apoderá solicitar que a análise de seu pleito seja realizada pela SEP de forma reservada. Nesses casos, conformedisposto no Ofício-Circular nº 02/2020/CVM/SEP , de 28.02.2020, o pedido de registro deverá: a) indicar o períododurante o qual tal informação deve se manter reservada se houver desistência ou indeferimento; eb) declarar a justificativa para o sigilo dos pedidos, incluindo as razões pelas quais a sua divulgação pode representarvantagem competitiva a outros agentes econômicos ou pôr em risco interesse legítimo da companhia.Além disso, o pedido de registro inicial de emissor efetuado juntamente a pedido de análise reservada de registro deoferta pública de distribuição de ações, bem como todos os documentos relativos aos requerimentos de registro decompanhia aberta, previstos na Instrução CVM nº 480/09, devem ser apresentados, exclusivamente, de formaeletrônica por meio do Sistema Empresas.NET , conforme orientado nas seguintes seções do presente ofício circular.Ainda nos termos do Ofício-Circular nº 02/2020/CVM/SEP , ressaltamos que, caso o pedido de registro apresentadosob análise reservada escape ao controle, é responsabilidade do emissor sua divulgação imediata, nos termos daInstrução CVM nº 358/02.


Pessoas Jurídicas




Documentação


http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/companhias/prog-empnet.html




http://www.b3.com.br/pt_br/produtos-e-servicos/solucoes-para-emissores/sistema-empresas-net/

http://www.b3.com.br/pt_br/produtos-e-servicos/solucoes-para-emissores/sistema-empresas-net/


http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/oficios-circulares/sep/anexos/oc-sep-0220.pdf


http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/oficios-circulares/sep/anexos/oc-sep-0220.pdf

132



Web

Acesse o site


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda




Legislação

Ofício Circular CVM/SEP/n° 2/2020 - http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/sep/oc-sep-0220.html


O usuário deverá receber, conforme os princípios expressos na lei nº 13.460/17, um atendimento pautado nas seguintes diretrizes: · Urbanidade; · Respeito; · Acessibilidade; · Cortesia; · Presunção da boa-fé do usuário; · Igualdade; · Eficiência; · Segurança; e



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· Ética





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Solicitar Registro de Consultor de Valores Mobiliários na CVM

O que é?

Consultor de Valores Mobiliários (pessoa física ou jurídica) tem como responsabilidade assessorar os investidoresinteressados em fazer aplicações diretamente no mercado. Este profissional possui conhecimentos técnicos epráticos para auxiliar seu cliente na busca do produto que irá melhor atender a seus objetivos e necessidadespessoais.

Assim como ocorre com outros prestadores de serviços do mercado de valores mobiliários, os consultores devem sercredenciados na CVM.

Para isto, é necessário cumprir a norma que rege a atividade de consultoria: a Instrução CVM 592.


Pessoas físicas ou jurídicas

Conforme Instrução CVM 592 (http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst592.html)




Documentação




Web

Acesse o site


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Enviar a documentação pelos Correios ou realizar o protocolo presencial na Sede da CVM no RJ


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda




Legislação

Instrução CVM 592 (http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst592.html)





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Solicitar Registro de Investidor Não Residente na CVM

O que é?

Investidores Não Residentes (INRs) são pessoas físicas ou jurídicas, inclusive fundos ou outras entidades deinvestimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil.

A Resolução CMN nº 4.373/14 disciplina sobre as aplicações dos INRs no Brasil, nos mercados financeiro e decapitais do país. Ainda, de acordo com o art. 4º do mesmo normativo, tais investidores estão sujeitos a registro préviona CVM.

Nesse sentido, a Instrução CVM 560 é a norma que atualmente trata sobre o registro destes investidores naAutarquia. Recomenda-se que os representantes dos INRs tenham pleno conhecimento dessas duas normas.


Pessoas físicas ou jurídicas, inclusive fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sedeou domicílio no exterior e que investem no Brasil





Documentação




Web

Acesse o site


138

Enviar a documentação pelos Correios ou realizar o protocolo presencial na sede da CVM no RJ


Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda




Legislação

Instrução CVM 560 (http://www.cvm.gov.br/legislacao/instrucoes/inst560.html)Resolução CMN nº 4.373/2014(https://www.bcb.gov.br/acessoinformacao/legado?url=https:%2F%2Fwww.bcb.gov.br%2Fpre%2Fnormativos%2Fbusca%2Fnormativo.asp%3Fnumero%3D4373%26tipo%3DResolu%25C3%25A7%25C3%25A3o%26data%3D29%2F9%2F2014)Ofício-Circular CVM/SIN/n° 2/2014 (http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/sin/oc-sin-0214.html)Ofício-Circular CVM/SIN/n° 3/2016 (http://www.cvm.gov.br/legislacao/oficios-circulares/




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Solicitar Registro de Ofertas Públicas de Aquisição de Ações (OPAs) naCVM

O que é?

A CVM, por meio da Superintendência de Registro de Valores Mobiliários (SRE), analisa os pleitos para registro deOfertas Públicas de Aquisição de Ações (OPAs), bem como supervisiona e fiscaliza o andamento das ofertasregistradas e daquelas cujo registro é dispensado, OPAs voluntárias.

As Ofertas Públicas de Aquisição de Ações (OPAs) obrigatórias necessitam de registro junto à CVM e decorrem desituações que venham alterar a composição societária da companhia emissora, bem como a liquidez das ações emmercado, e através do registro de tais ofertas se busca garantir a divulgação de informações necessárias à tomadade decisão consciente dos investidores sobre aderir ou não à oferta em questão.

A consulta por OPAs permite obter informações anuais sobre as ofertas que se encontram em análise, registradas,indeferidas ou arquivadas. Pode-se ainda consultar laudos de avaliação, editais e deliberações do Colegiado.


Qualquer pessoa natural ou jurídica



Envio da solicitação


Web

Acesse o site


Não estimado ainda

Etapa 2 - Análise e Resposta

https://www.servicos.gov.br/servico/protocolar-documentos-junto-a-cvm?campaign=destaque

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E-mail





Quanto tempo leva?



O pedido de registro será apreciado pela CVM dentro do prazo de 30 dias, contados da data do protocolo do pedido.Para o cumprimento de eventuais exigências, será concedido prazo não superior a 60 dias, de acordo com acomplexidade das exigências, contado o prazo do recebimento do ofício de exigências pelo representante indicadopelo ofertante, indeferindo-se o pedido caso as exigências não sejam satisfeitas no prazo, e cabendo à SRE novos30 dias para verificação do cumprimento das exigências.



Gerência de Registros 1 (GER-1) - [email protected]

Legislação



O usuário deverá receber, conforme os princípios expressos na lei nº 13.460/17, um atendimento pautado nas seguintes diretrizes:


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· Urbanidade; · Respeito; · Acessibilidade; · Cortesia; · Presunção da boa-fé do usuário; · Igualdade; · Eficiência; · Segurança; e · Ética





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Solicitar Registro de Ofertas Públicas de Distribuição de ValoresMobiliários na CVM

O que é?

O registro de distribuição de Valores Mobiliários visa disponibilizar, aos investidores, informações sobre os valoresmobiliários a serem ofertados, suas características, volume, preço, forma e locais de colocação, bem comoapresentar o seu emissor, contribuindo para a tomada de decisão consciente.


Qualquer pessoa física ou jurídica que deseje realizar a alienação de valores mobiliários fazendo uso de esforçospúblicos de distribuição, conforme definido na Lei nº 6385/76 bem como na Instrução CVM nº 400/03.



Envio da solicitação


Web

Acesse o site

Enviar pelos Correios ou realizar o protocolo presencial.


Não estimado ainda




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E-mail





Quanto tempo leva?



A CVM terá 20 dias úteis para se manifestar sobre o pedido. Para eventuais exigências, será concedido prazo de até40 dias úteis. A partir do recebimento de todos os documentos e informações em cumprimento das exigênciasformuladas, a CVM terá 10 dias úteis para se manifestar sobre o pedido ou 20 dias úteis, caso tenham sidorealizadas alterações em documentos e informações que não decorram do cumprimento de exigências.



Gerência de Registros 2 (GER-2) - [email protected]



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Solicitar Registro de Plataformas eletrônicas de investimentoparticipativo (crowdfunding) na CVM

O que é?

Crowdfunding de investimento é captação de recursos por meio de oferta pública de distribuição de valoresmobiliários dispensada de registro, realizada por emissores considerados sociedades empresárias de pequeno porte(nos termos da ICVM 588) e distribuída exclusivamente por meio de plataforma eletrônica de investimentoparticipativo.

As plataformas eletrônicas nas quais esses valores mobiliários são distribuídos devem ser regularmente constituídasno Brasil, além de registrada e autorizada pela CVM. As ofertas serão realizadas exclusivamente por meio de páginana internet, programa, aplicativo ou meio eletrônico que forneça um ambiente virtual de encontro entre investidores eemissores nos termos da ICVM 588.

As ofertas seguem o rito do art. 27, incisos I e II, da Instrução 588, acompanhadas pela Superintendência de Registrode Valores Mobiliários (SRE) da CVM.

http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/plataformas_de_crowdfunding/Plataformas-eletronicas-de-investimento-participativo-crowdfunding.html

http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/plataformas_de_crowdfunding/Relatorio-anual-de-ofertas-encerradas.html


Sociedades empresárias de pequeno porte (nos termos da ICVM 588)



o pedido de registro de participante junto à CVM das Plataformas Eletrônicas de Investimento Participativo, bemcomo qualquer questão desta natureza, deve ser submetido à Superintendência de Relações com o Mercado eIntermediários (SMI), notadamente através da Gerência de Análise de Negócios (GMN)


Web

Acesse o site

https://www.servicos.gov.br/servico/protocolar-documentos-junto-a-cvm?campaign=destaque

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Enviar pelos Correios ou Realizar o protocolo presencial com encaminhamento para: COMISSÃO DEVALORES MOBILIÁRIOS – GMN - Rua Sete de Setembro, nº 111 - 2º andar - Rio de Janeiro – RJ – CEP:20050-901


Não estimado ainda


Análise do pedido e documentação enviados e manifestação (deferimento ou indeferimento) da Superintendênciade Relações com o Mercado e Intermediários (SMI).


E-mail





Quanto tempo leva?




Gerência de Análise de Negócios (GMN) - [email protected]

Legislação



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Tem direito a atendimento prioritário as pessoas com deficiência, os idosos com idade igual ou superior a 60 anos, asgestantes, as lactantes, as pessoas com crianças de colo e os obesos, conforme estabelecido pela lei 10.048, de 8de novembro de 2000..

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Solicitar Reunião na Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

O que é?

Sistema para solicitação de agendamento oficial de audiência com qualquer setor da CVM para tratar de interesseprivado seu ou de terceiros, quando não se tratar de hipótese de utilização dos serviços abertos de atendimento aopúblico. O interessado deverá informar a data, o horário e o local (sede ou regionais) de interesse, assim como aautoridade de interesse. O interessado receberá um e-mail com relação à confirmação ou não da audiência (reunião),podendo a solicitação ser repassada a outro setor ou ter seu agendamento alterado, conforme a disponibilidade.


Qualquer pessoa pode utilizar este serviço.


Etapa 1 - Solicitar agendamento

A análise do pedido de audiência a particular se dá a partir da devida identificação do cidadão e dopreenchimento de formulário específico, nos locais de atendimento presencial da CVM. A solicitação deve serfeita por meio do link abaixo. Após a análise do pedido, o usuário receberá uma resposta pelas formas de contatoindicadas no formulário.

Documentação


CPF

Documento oficial de identificação (RG, CNH, Cart. Trab., Passaporte)


Web

Acesse o site

http://sistemas.cvm.gov.br/?Audiencia

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Não estimado ainda


Quanto tempo leva?

Não estimado ainda



(21) 3554-8686

Legislação

DECRETO Nº 4.334, DE 12 DE AGOSTO DE 2002 -http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4334.HTM







http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4334.HTM

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4334.HTM

Documents

Comissão de Valores Mobiliários (CVM) · Comunicar o início, as colocações parciais e o encerramento de Ofertas Públicas de Distribuição de Valores Mobiliários com Esforços