DO TIPO PENAL
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JOS CIRILO DE VARGAS
DO TIPO PENAL2a edio
EDITORA LUMEN JURIS Rio de Janeiro 2007
Copyright 2007 by Jos Cirilo de Vargas
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Todos os direitos desta edio reservados Livraria e Editora Lumen
Juris Ltda.
Impresso no Brasil Printed in Brazil
Para Cirilo Augusto e Mirinha.
AGRADECIMENTOS Ao Sr. Prof. Jair Leonardo Lopes, o primeiro e
talvez nico verdadeiro dogmata penal de Minas. Seja na quietude da
judicatura ou no alarido da demanda, seja em texto para o Aluno,
vez por outra deixa escapar, em linguagem sbria e contida, o fruto
maduro de sua reflexo serena, compromissada apenas com a unidade
sistemtica do Direito posto. Entre muitos exemplos, devo a ele o
sentido da perseverana. Com reconhecimento, agradeo a acadmica
Aimara Dias Leite, amiga da Faculdade de Direito, pela atualizao
legislativa do texto.
Sumrio
Captulo 1 O Objeto da Tutela Penal .............................
1.1. Bem Jurdico, Interesse e Valor
.................................. Captulo 2 O Tipo
Penal................................................... 2.1. Tipo
e Tipicidade: conceito e evoluo...................... 2.2.
Elementos Especiais do Tipo......................................
2.2.1. Elementos Subjetivos
........................................ 2.2.2. Elementos
Normativos ...................................... 2.3. A Funo do
Tipo .........................................................
Captulo 3 Anlise do
Tipo.............................................. 3.1. A Ao
...........................................................................
3.1.1. A
Omisso...........................................................
3.1.2. O
Verbo................................................................
3.2. O Resultado: crimes sem resultado ...........................
3.3. O Nexo
causal...............................................................
3.4. O Sujeito ativo
.............................................................. 3.5.
O Sujeito Passivo
.......................................................... 3.6. O
Objeto
Material.........................................................
3.7. Instrumento ou Meio de Execuo.............................
3.8. Modos de Execuo
..................................................... 3.9. O
Lugar..........................................................................
3.10. O
Tempo.......................................................................
Captulo 4 Classificao dos Tipos ................................
4.1. Quanto sua Estrutura
............................................... 4.2. Quanto Ao
.............................................................. 4.3.
Quanto ao Bem Jurdico Tutelado .............................. 4.4.
Quanto Unidade ou Pluralidade de Bens Tutelados .
1 1 19 19 32 32 45 47 67 68 73 80 84 95 101 112 117 130 133 136
138 145 145 146 148 150ix
4.5. Quanto Forma de
Ao............................................. 4.6. Quanto a seu
Contedo............................................... Captulo 5
Ausncia de Tipicidade ................................ 5.1. No
Crime Putativo
........................................................ 5.2. Nos
Casos de Crime Impossvel................................. 5.3. Na
Falta de Certos Elementos Constitutivos do Tipo. 5.3.1.
Ao.....................................................................
5.3.2. Objeto
Material................................................... 5.3.3.
Elementos Normativos ...................................... 5.3.4.
Elementos Subjetivos ........................................
5.3.5. Sujeito
Ativo........................................................
5.3.6. Sujeito
Passivo.................................................... 5.3.7.
Circunstncia de Tempo ou de Lugar.............. 5.3.8. Modos de
Execuo ........................................... 5.3.9. Meio ou
Instrumento ......................................... 5.4. Princpio
da Adequao Social ................................... 5.5. Princpio
da Insignificncia......................................... 5.6.
Risco
Permitido.............................................................
5.7. Algumas Situaes de
Erro.........................................
Concluso.............................................................................
Referncias
Bibliogrficas.................................................
151 151 153 153 153 154 154 155 155 156 157 157 158 158 159 159
160 161 163 165 167
x
Captulo 1 O Objeto da Tutela Penal
Em determinado momento histrico, a conscincia coletiva de um
povo emite juzos de valor, posteriormente reconhecidos pelo Estado;
essa valorao cria os chamados bens jurdicos. E tais so a vida, o
patrimnio, a boa fama, a liberdade individual, etc. Do bem jurdico
que parte a norma penal que, segundo Bruno, a norma do Direito em
que se manifesta a vontade do Estado na definio dos fatos punveis e
cominao das sanes. (Direito Penal, I. Rio, Forense, 1967, p. 181)
Na norma penal propriamente dita, ou norma incriminadora, cuja sede
a Parte Especial, est o tipo, que contm a matria de proibio, ou de
comando; ou seja, aquele descreve uma conduta humana que ofende ou
pe em perigo um bem jurdico. Dessa forma, o bem jurdico representa
o ponto de partida na elaborao e na interpretao dos tipos penais.
Os conceitos de bem jurdico e tipo penal acham-se de tal maneira
entrelaados, que no se pode prescindir da idia do primeiro, ao se
examinar o segundo. Ensina Grispigni que il bene giuridico la
ragion desere della fattispecie legale, lo spirito che la fa
vivere. (Diritto penale italiano, tomo secondo. Milano, Giuffr,
1950, p. 140.)
1.1. Bem Jurdico, Interesse e ValorBem tudo aquilo que possui
utilidade ou vantajoso para a pessoa ou para coletividade: a casa
onde moramos,1
Jos Cirilo de Vargas
os nossos livros, o nome do cidado, a condio de filho ou de pai,
o direito integridade fsica e moral, etc. Nem todos os bens,
contudo, so bens jurdicos: nesta categoria inscrevemos apenas o que
est amparado pela ordem jurdica. So bens jurdicos, antes de tudo,
os bens de natureza patrimonial. Nesse sentido, tudo o que se pode
integrar ao nosso patrimnio um bem e, como tal, recebe a tutela do
Direito. Mas no so somente os bens patrimoniais que se erigiram em
bem jurdico. A ordem jurdica envolve, ainda, outros bens
inestimveis do ponto de vista econmico, ou insusceptveis de se
traduzirem por um valor pecunirio. Assim, no recebendo, embora,
valorao financeira, so objeto da tutela jurdica e, mais
precisamente, da tutela penal: a vida, a honra, a liberdade
individual, etc. O sculo XVIII propiciou considervel
desenvolvimento das idias penais, em que se assentaram os
precedentes da construo cientfica e moderna de nossa Disciplina.
Parece datar dessa poca as preliminares da delimitao do conceito de
bem jurdico, que haveria de ser o centro do sistema penal em razo
da ilicitude, a primeira das caractersticas da conduta punvel.
Nesse tempo, pela influncia liberal de pensadores como Rousseau e
Montesquieu, s se reconhecia fundamentada a pena quando houvesse
uma prvia leso jurdica. Como j referido, o momento histrico
fundamental na escolha dos bens que se tornaro objeto da proteo
penal. Ao lado desse momento histrico, a ideologia: nosso Cdigo, ao
erigir em bem jurdico a honestidade sexual, os bons costumes e o
pudor, refletiu o carter fascista de sua poca. A ideologia
imperante em 1940 levou a que se considerasse fundamento de certos
delitos questes puramente morais, o que atualmente no se ajusta aos
parmetros legislativos de pases como a2
Do Tipo Penal
Alemanha e a Espanha, tidos em alta conta em matria penal, no
incio do terceiro milnio. Mais que o histrico e o ideolgico o
princpio da ultima ratio. S se deve recorrer ao Direito penal
quando falharem os outros setores do ordenamento jurdico. A
interveno penal violenta por natureza. A violncia estatal, que essa
interveno representa, s deve ser manejada em ltima instncia. A
gravidade da ao penal inviabiliza sua aplicao sistemtica. Somente a
violao de bens de considervel importncia justifica um processo
criminal. Do contrrio, o Estado se converter numa entidade
policialesca. A questo do valor to complexa que Hessen chega a
dizer: O conceito de valor no pode rigorosamente definir-se.
Pertence ao nmero daqueles conceitos supremos, como os de ser,
existncia, etc., que no admitem definio. Tudo o que pode fazer-se a
respeito deles simplesmente tentar uma classificao ou mostrao do
seu contedo. (Filosofia dos valores. Trad. de Cabral de Moncada.
Coimbra, Armnio Amado, 1967, p. 37. No mesmo sentido, Machado
Pauprio: Em geral, no encontramos uma definio de valor, mesmo nas
obras dos maiores autores na matria. O valor mostrado, no definido.
Muitos at, como o notvel filsofo J. de Finance, professor da
Universidade de Paris, insistem em que o conceito no seria definvel
Introduo axiolgica ao Direito. Rio, Forense, 1977, p. 13 Gustav
Radbruch observa que entre os dados da experincia, no meio da
matria informe das nossas vivncias, realidade a valor aparecem-nos
caoticamente baralhados e confundidos. Temos vivncias de homens e
coisas carregados ou saturados duma idia de valor ou de desvalor
(valores3
Jos Cirilo de Vargas
positivos e negativos) que lhes associamos, e todavia no nos
lembramos de que esse valor ou desvalor dependem de ns, provm de
ns, e no das prprias coisas ou dos prprios homens em si mesmos
Filosofia do Direito, 1. Trad de Cabral de Moncada. Coimbra, Armnio
Amado, 1961, p. 44). Afirma Welzel que es misin del derecho penal
amparar los valores elementales de la vida de la comunidad (Derecho
penal, parte general. Trad de Fontn Balestra. Buenos Aires,
Depalma, 1956, p. 1). O valor tutelado por uma norma um valor
jurdico, na medida em que entra em contato com o mundo do Direito.
Mas isso no quer dizer que fora dessa relao ele no tenha tambm um
significado: antes de ser um valor jurdico um valor social. O mundo
em que o Direito se move no o mundo da natureza bruta, governado
apenas pela lei da causalidade; ao contrrio, o Direito est
relacionado diretamente com o desconcertante espetculo da vida
(imagem de Nelson Hungria), com o mundo social, todo ele impregnado
de exigncias morais, religiosas e econmicas, s quais a ordem
jurdica pode, em dado momento, estender sua tutela. Quando o
Legislador descreve uma conduta delituosa, como matar algum, j
emitiu um juzo de valor, isto , no caso, j valorou positivamente a
vida humana, antes da elaborao do tipo. Ao mesmo tempo valorou
negativamente a conduta violadora do preceito no matar, quando
estabelece a correspondente pena a que fica sujeito o agente. A
afirmao vlida para a ocasio em que este trabalho foi escrito, na
segunda metade do sculo XX. Se voltarmos um pouco no tempo, veremos
que a principal contribuio prestada teoria do tipo deu-se numa poca
(fins do sculo XIX e princpios do seguinte) em que o delito era
visto apenas como ao, antijuridicidade e culpabilidade.4
Do Tipo Penal
O conceito de tipo e tipicidade surgiu por ltimo na teoria da
conduta punvel. At ento, e mesmo depois da construo de Beling, a
valorao, negativa ou positiva, era feita exclusivamente no setor da
antijuridicidade. Nessa primeira fase evolutiva, posteriormente
chamada clssica, eram completamente separados os aspectos objetivo
e subjetivo do delito. O objetivo compreendia a tipicidade e a
antijuridicidade; o subjetivo dizia respeito culpabilidade. O tipo
era valorativamente neutro, isto , no continha nenhum juzo de
valor. Da Beling dizer que todos los delito-tipos son, en
consecuencia, de carcter puramente descriptivo; en ellos no se
expresa an la valoracin jurdica calificante de lo antijurdico (tipo
de ilicitud) (La doctrina del delito-tipo. Trad. arg. de S. Soler.
Buenos Aires, Depalma, 1944, III, p. 16. Esse trabalho, anterior
obra mais conhecida, de 1906, fundamental no estudo de nosso tema).
S na fase seguinte da teoria do delito, conhecida por neo-clssica
ou neo-kantiana (em razo de autores como Stammler e Lask, adeptos
da filosofia kantiana), que se introduziram modificaes, entre as
quais, e de maior relevo, a considerao de elementos subjetivos e
normativos no tipo, identificados, sobretudo, por M.E. Mayer,
Mezger e Hegler. Fizemos tais digresses, aparentemente sem sentido,
para dizer que o Direito penal, como sistema de tutela de bens
jurdicos , essencialmente, valorativo. Qual critrio teria presidido
elaborao dos tipos penais seno o da valorao? No se compreenderia a
existncia de um catlogo de condutas na Parte Especial que no fossem
proibidas ou impostas, sob ameaa de pena. impensvel destacar no
Cdigo condutas penalmente irrelevantes. Se a vida, o patrimnio e a
honra no tivessem sido objeto de valorao a priori pelo Legislador,
no existiriam5
Jos Cirilo de Vargas
no Cdigo Penal os tipos que descrevem o homicdio, o furto e a
injria. Essa a tcnica de proteo penal. Ensina Miguel Reale: O
direito tutela determinados valores, que reputa positivos, e impede
determinados atos, considerados negativos de valores: at certo
ponto, poder-se-ia dizer que o direito existe porque h
possibilidade de serem violados os valores que a sociedade
reconhece como essenciais convivncia (Filosofia do Direito, I. SP
Saraiva, 1978, p. 189). , bvio que o Direito no tutela seno aquilo
que j foi objeto de valorao; em outras palavras, a valorao precede
a tutela. E, com Maurach, dizemos que o injusto anterior ao injusto
tipificado (Tratado de derecho penal, I. Trad. de Juan Crdoba Roda.
Barcelona, Ariel, 1962, p. 249. Falamos injusto por fidelidade
traduo de Crdoba Roda, que usava os termos injusto, ilicitude e
antijuridicidade indistintamente, como, ainda hoje, distinguidos
Autores o fazem. No mesmo Tratado, Maurach acrescenta: Antes de que
la norma prohba uma conduta, debe haberla reconocido como um
desvalor p. 155. Da, resulta: quem desvalora, j valorou, porque o
sentimento de dignidade ou de utilidade anterior sensao de
indignidade ou de inutilidade. S quem conhece o valor pode avaliar
o desvalor). Diz Groppali que qualquer norma pressupe sempre um
critrio de valorao, na medida em que qualifica e impe uma ao ou
omisso. O momento valorativo preceder logicamente o momento
imperativo (Introduo ao estudo do Direito. Trad. de Manuel de
Alarco. Coimbra, Coimbra Editora, 1978, p. 39). Doutrinariamente,
existe controvrsia sobre se o bem jurdico um valor ou se um
interesse tutelado.6
Do Tipo Penal
Escrevendo sobre o direito subjetivo, Groppali ensina:
Entendemos por interesse o desejo, a exigncia de um bem que se
considera til, isto , apto para satisfazer uma necessidade. O
interesse implica uma relao entre uma necessidade psicolgica ou
espiritual do homem e o meio ou bem que se julga apto para
satisfaz-la. Por isso, o interesse depende sempre de uma apreciao
subjetiva, de uma valorao de nexo, entre a necessidade e o bem que
se julga apto a satisfao, e traduz-se, em ltima anlise, num juzo de
valor, como observou Binding. (Ob. cit., p. 124 e 132. Dizemos ns
que o termo pode ser empregado como sinnimo de convenincia, de
proveito, de ganho, de vantagem, de benefcio, de relevncia, etc.
Por isso, no afronta linguagem jurdica a indagao: conveniente, ou
benfico, ou relevante, ou proveitoso colocar tal ou qual valor sob
a proteo penal? A obra de von Jhering, que, por sua vez,
influenciou a v. Liszt, levou a uma doutrina que fundamenta o
conceito de Direito na noo do interesse. evidente que todo Estado
tem interesse na observncia das normas penais por ele
estabelecidas. E tanto assim que sustenta, ao mesmo tempo, a
pretenso de manter inalterados os bens aos quais deferiu sua
tutela. Como adiante se ver, pela palavra de Fragoso, no se pode
confundir interesse com o objeto sobre o qual recai. So mltiplas as
dimenses conceituais de interesse. No exame do conceito de bem
jurdico, como objeto da proteo penal, consideramos como tal todo
objeto e toda relao que possam contribuir para o bem-estar fsico e
espiritual do ser humano. Assim, nos precavemos contra possvel
mal-entendido lingstico. Para ns, tudo o que denominamos bem s
merece esse nome enquanto e na7
Jos Cirilo de Vargas
medida em que haja o dado de sua relevncia para o bemestar da
pessoa. Se, como exemplo, tendo em mos o precioso livro
Antijuridicidade concreta e, ao mesmo tempo, estando faminto h
vrios dias, permuto o livro por um simples sanduche, fao-o pelo
interesse em saciar a fome. Passada esta, a monografia do prof.
Miguel Reale Jnior volta a ter sua costumeira relevncia. Esse
conceito de bem jurdico exige a possibilidade de aplicao s
finalidades de certa e determinada pessoa, conferindo ao mesmo um
contedo diferenciador. Todo interesse denota a existncia de uma
relao entre um bem e um sujeito, atravs da qual um objeto ou um
estado chegam a constituir um bem para certo indivduo (empregamos a
palavra indivduo sem qualquer conotao pejorativa). Nada obstante as
consideraes supra, no descrevemos o conceito de interesse, posto
que no se concretizou nem mesmo a integral e indiscutvel essncia do
conceito de bem. E, com o reconhecimento de tal noo fragmentria de
interesse, havemos de admitir que bem pouco se conseguiu avanar em
benefcio da sistemtica jurdica. Com base em tais postulados,
haveremos de ter em conta que, assim como o conceito de bem
destitudo de contedo quando privado de sua conexo ao sentimento
humano, o mesmo acontece com a idia de interesse. Em sntese, no
existem mais interesses do que as exigncias do ser humano. Sobre a
base de exigncias derivadas de sua prpria natureza, o bem e o
interesse se condicionam de maneira recproca. No h nenhum bem que
no seja objeto idneo de um interesse humano. Interesses e bens se
apresentam, em certo sentido, quase como conceitos simultneos,
desde quando so unidos existncia de uma pessoa. Historicamente
precedem ao Direito e ao Estado. E, por ser anteriores ao
Legislador, este no os cria nem os altera em sua essncia.8
Do Tipo Penal
O objeto de proteo de qualquer tipo se acha integrado por um
interesse estimado positivamente pela lei: o interesse a que
permanea proibida a ao que poderia resultar lesiva ou perigosa para
determinado bem. A esse respeito, no se perca de vista que todo
interesse se refere a duas coisas distintas: a um determinado bem e
a um eventual acontecimento subjetivo referido ao mesmo. O que
dissemos at aqui sobre interessebem jurdico pode ser alvo de
crticas e contestaes, mas o inevitvel. De outro lado, considerar o
bem jurdico-penal como o interesse protegido tem sido reputado
inexato, porque nem todo objeto de garantia legal tipificada
constitui um interesse. Deixando de lado certos escrpulos, e
evitando uma configurao formalista pura, no haveria inconveniente
afirmar que o bem jurdico o interesse legalmente protegido mediante
a descrio de um tipo de delito, porque assim se confere ao
interesse um significado abrangente de todos os bens e valores
objetos de garantia penal. O Direito, no aspecto subjetivo, a
consagrao da vontade individual, enquanto se encaminha para um
objeto determinado. Esse objeto determinado um bem, como tal; mas,
se referido ao sujeito que o deseja, um interesse (Del Vecchio.
Lies de Filosofia do Direito, II. Coimbra, Armnio Amado, 1972, p.
187 et seq.). Von Jhering identificava bem jurdico com interesse e
direito subjetivo, o que evidentemente imprprio, porque o direito
subjetivo deve ser entendido como a faculdade que se atribui ao
homem de buscar e obter do Estado a tutela de um interesse (a
informao de que v. Jhering identificava bem jurdico com interesse e
direito subjetivo vem de Bruno - Direito penal, cit., v. I, p. 18).
Para von Liszt, a idia do bem jurdico mais ampla do que a do
direito subjetivo. Mas, em todo caso, no se compadece com o uso da
lngua falar em direito a vida, a liberdade, honra, etc., como, por
exemplo, o faz R. Lnig (Tratado de9
Jos Cirilo de Vargas
direito penal alemo. Trad. bras. de Jos Hygino Duarte Pereira.
Rio de Janeiro: F. Briguiet, 1889, v. 1, p. 94, nota 1). A nota do
tradutor Jos Hygino, lanada nessa edio, refora a afirmativa de von
Liszt: o conceito de bem jurdico bem mais abrangente que o de
direito subjetivo, porque, muitas vezes, a ordem jurdica protege
interesses sem, em contrapartida, conferir direitos a determinadas
pessoas. Segundo Jimnez de Asa, muito antiga a teoria, segundo a
qual o delito a violao dos direitos subjetivos, remontando-se a
Feuerbach. Gregori confirma que o mais conhecido defensor desta
tese Feuerbach, em sua obra Lehrbuch des Gemeinem in Deustschland
gltigen peinlichen Rechts, Giessen., I ed., par. 9 (Saggio sull
aggetto giuridico del reato. Padova: Cedam, 1978, p. 10, n. 4. O
Tratado de Feuerbach foi vertido ao espanhol por Zaffaroni e Irma
Hagemeier, e publicado em Buenos Aires por Hammurabi, em 1989).
Nuvolone acha que o objeto jurdico da infrao penal o interesse
juridicamente relevante, que qualifica a relao com a entidade
(coisa ou pessoa) que constitui o objeto material da infrao penal
(O sistema do direito penal. Trad. de Ada Pellegrini Grinover e
notas de Ren Ariel Dotti. So Paulo: Revista do Tribunais, 1981, vol
1, p. 251). No mesmo sentido, Manzini: Objeto jurdico (objetividad
jurdica) del delito es aquel particular bien-inters que el hecho
incriminado lesiona o expone a peligro, y en proteccin del cual
interviene Ia tutela penal (Tratado de derecho penal. Trad. de
Santiago Sentis Melendo e notas de Direito argentino de Ricardo
Nuez e Ernesto Gavier. Buenos Aires: Ediar. 1948, p. 16). Von
Jhering, como visto, influenciou largamente a Von Listz, que
escreveu: Todo derecho existe para el hombre. Tiene por objeto la
defensa de los intereses de la vida humana10
Do Tipo Penal
(Lebensisteressen). El Derecho es, por su naturaleza, la
proteccin de los intereses; la idea de fin da fuerza generadora al
Derecho. (Tratado de Derecho penal, I. Trad de Jimnez de Asa.
Madrid, Editorial Reus, s/d, p. 6. Quem afirma a influncia de
Jhering sobre Liszt Asa, in Tratado, III, cit., p. 8). Fragoso
observa que bem no o interesse protegido. Objeto da tutela o bem,
no o interesse, mas nada impede que a este se refira o intrprete,
pois se trata to-somente de um aspecto subjetivo ou de um juzo de
valor sobre o bem como tal. Inaceitvel o conceito objetivo de
interesse, pois este denota sempre uma atitude mental. No possvel
afirmar que existe um interesse, sem um juzo ou uma opinio sobre a
capacidade ou idoneidade do bem para satisfazer uma necessidade
(Lies, PG, 1980, p. 271). Segundo o Min. Toledo, bem, em um sentido
muito amplo, tudo o que se nos apresenta como digno, til,
necessrio, valioso... bens jurdicos so valores tico-sociais que o
direito seleciona, com o objetivo de assegurar a paz social, e
coloca sob sua proteo para que no sejam expostos a perigo de ataque
ou a leses efetivas (Princpios, 1982, p. 15-16). V. Liszt dizia que
a vida, e no o Direito, que cria o interesse. Este, afirmava, surge
das relaes dos indivduos entre si, e dos indivduos para com o
Estado e a sociedade, ou vice-versa. Onde h vida, h fora que tende
a manifestar-se, afeioar-se e desenvolver-se livremente (Tratado,
I, trad. brasileira, p. 95). Ningum pode negar que toda atividade
humana dominada pelo princpio do interesse. Assim, o homem s se
movimenta, de maneira espontnea, para aplacar uma necessidade,
surgida de acontecimentos da vida. Bettiol sustenta uma posio
inteiramente oposta de v. Liszt, com referncia afirmao deste ltimo
de11
Jos Cirilo de Vargas
que o Direito tem por objeto a defesa de interesses da vida
humana. O antigo professor de Pdua, tomando como exemplo o crime de
vilipndio da religio, constata o artifcio, segundo ele, que existe
na considerao de que o objeto da tutela seja o interesse do Estado
ao respeito pela religio dominante. Diz, textualmente: Houve uma
grave deformao da realidade quando, no lugar do valor se pretendeu
colocar o interesse como objeto da tutela, abrindo assim o caminho
a uma concepo que aproxima o direito penal, defensor dos mais altos
valores ticos da coletividade, do direito comercial, em que esto,
verdadeiramente, em jogo interesses particulares e materialistas
(Direito penal, I, trad port. de Fernando de Miranda. Coimbra,
Coimbra Editora, 1970, p. 141. Tambm do professor italiano a
afirmao de que os bens ou valores que o Direito penal tutela, ainda
que sejam bens ou valores que possam ter reflexos utilitarsticos,
so, na sua essncia, valores ticos, na medida em que, fora da tica,
no compreensvel um direito que, como o nosso, pretenda ser garantia
e tutela dos postulados morais fundamentais sobre os quais assenta
a sociedade... precisamente por essa razo que ns falamos, a
propsito do bem jurdico, de valores e no de interesses, porque o
valor um termo mais apropriado para exprimir a natureza tica do
contedo das normas penais, ao passo que o interesse um termo que
exprime uma relao. No ponto de chegada, mas trmite para o ponto de
chegada (op cit., p. 326-327). Por bem jurdico Antolisei entende
aquele quid que a norma, sob ameaa da pena, visa a tutelar contra
possveis12
Do Tipo Penal
agresses. Afiana, contudo, que a teoria do bem jurdico,
possuindo embora um inegvel fundamento de verdade, tem sua
importncia no pouco exagerada na doutrina (op. cit., p. 136-139.
Nesse passo, dissentimos do professor italiano. Em nossa Disciplina
impossvel prescindir da idia de bem jurdico, como bem destaca
Jescheck: El Derecho penal tiene encomendada la misin de proteger
bienes jurdicos. En toda norma jurdica penal subyacen juicios de
valor positivos sobre bienes vitales imprescindibles para la
convivencia humana en Sociedad que son, por tanto, merecedores de
proteccin a travs del poder coactivo del Estado representado por la
pena pblica Tratado de Derecho penal, parte general I. Trad. e
adies de Direito espanhol por Mir Puig e Muoz Conde. Barcelona,
Bosch, 1981, p. 9-10Bettiol tambm anota: Se j vimos que o mtodo
para estudar o crime e a pena deve ser um mtodo de lgica concreta,
no poderemos nunca esquecer a incluso da noo de bem jurdico na de
crime, que mais ampla: s assim o crime enquadrado na realidade
social, s assim se d ao crime um contedo e um significado, s assim
podem confluir no crime as concepes tico-sociais dominantes (ob.
cit., p. 321). Os bens jurdicos so hierarquizados. Se ao homicdio
cominada pena mais grave que a prevista para o furto, porque, para
o Legislador, a vida encontra-se em plano mais alto do que o
patrimnio. O reconhecimento da hierarquia dos bens depende no
somente da estrutura da sociedade, como tambm das variadas
tendncias de cada poca, como lembram Fragoso: evidente que os
interesses que o direito tutela correspondem sempre s exigncias da
cultura de determinada poca e de determinado povo (PG, 4a ed, p. 2)
e Bettiol: O bem jurdico anda intimamente ligado s concepes
tico-polticas dominantes e adquire, portanto, um13
Jos Cirilo de Vargas
significado diferente e um contedo diverso, medida que mudam o
tempo e o ambiente (ob cit., p. 324). Assim, a decadncia valorativa
de um bem, reconhecido at determinada poca como merecedor de
proteo, constitui a razo mais importante para a derrogao das normas
penais pelo direito consuetudinrio. O cometimento de adultrio
transformou-se em fato to comum e corriqueiro no Brasil de hoje que
de longa data j se achava derrogado, pelo costume, o art. 240 do
Cdigo Penal. A qualidade de bem jurdico de um conjunto de
interesses tem uma vigncia valorativa tanto maior quanto se
encontre mais prxima dos chamados direitos naturais, do indivduo e
da sociedade. Por isso que o valor da vida, da liberdade, da honra,
da propriedade e da integridade corporal tem sido reconhecido por
quase todos os ordenamentos jurdicos do mundo civilizado, de
maneira mais ou menos duradoura (temos de notar, contudo, que na
Alemanha do nacionalsocialismo o valor da liberdade foi decaindo
aos poucos, at ser substitudo em definitivo pela nova ordem
poltica, tomada depois por modelo na Espanha e em Portugal, at
pocas recentes). Ainda que existam alguns, como von Jhering e
Binding, defensores da idia de que unicamente a coletividade pode
ser titular de um bem jurdico, achamos perfeitamente possvel
distinguir entre bens do particular e bens da sociedade,
incluindo-se entre os primeiros a vida, a integridade corporal, a
honra, a liberdade pessoal, etc., e entre os segundos a famlia, a
paz pblica, a f pblica, etc. Ao lado de ambos, Fragoso avaliava que
a tutela jurdica que o direito penal exerce refere-se sempre a
interesses da coletividade, mesmo quando se trata de bens, cuja
ofensa primariamente atinge o indivduo (vida, patrimnio, honra,
etc) (PG, p. 2. Tambm assim Hungria: O indivduo s tem direitos como
membro da comunho social. Alm14
Do Tipo Penal
disso, cumpre acentuar que o Direito penal no protege interesses
jurdicos do indivduo (ainda quando constituem direitos subjetivos)
porque sejam tais, mas somente per accidens, isto , somente quando
e enquanto coincide a sua proteo com a do interesse social
(Comentrios, V, 1979, p. 9). E, ainda, Manzini: El objeto jurdico
del delito es siempre y necesariamente un interess pblico, porque,
tambin cuando la tutela penal se dirige a intereses individuales,
stos son protegidos como intereses colectivos asumidos por el
Estado, sin que a los indivduos ls sea atribudo poder algun
jurdico-penal de querer y de obrar para la satisfaccin de sus
intereses particulares ob. cit., p. 18 alm de Bettiol: A pena uma
providncia que, dada a sua natureza tico-retributiva, no pode ser
posta em contato com um interesse meramente privado e individual,
mas, sim, com interesses pblicos, quer dizer, com aqueles valores
de que, num dado momento, o Estado assumiu a tutela. o Estado,
portanto, que tomado em considerao, quando se trata de interesses
penalmente tutelados: o Estado, mesmo quando a norma penal tutela
interesses individuais ou sociais que no paream ter no Estado o seu
imediato e direto titular ob. cit., p. 330). No desse ngulo que
vemos as coisas, repetimos. precisamente de maneira inversa. O ser
humano, individualmente considerado, precede ao corpo social a que
pertence. S por injunes ligadas sobrevivncia e possibilidades de
expanso que historicamente aderiu a certo grupo. Adeso imposta
apenas por necessidade. Sua individualidade sempre foi dotada de
interesses, bens, direitos e aspiraes. A mera transposio a uma
entidade politicamente organizada de modo algum implica a abdicao
daquilo que j se achava incorporado a seu acervo pessoal. O que era
de seu, no muda e muito menos se perde: conserva-se.15
Jos Cirilo de Vargas
Da, nossa adeso ao ponto de vista de Anbal Bruno: O homem que o
objeto final da proteo jurdica, e os prprios bens protegidos no
sentido da coletividade o so porque satisfazem exigncias da
natureza do homem, que s na vida em grupo atinge a sua plenitude e
alcana os seus fins (I, p. 25). Da exemplificao de bens jurdicos
(vida, integridade fsica, patrimnio, etc.), feita atrs, pode advir
confuso entre bem jurdico (ou objeto da proteo) e objeto material;
este a pessoa, ou a coisa, sobre a qual recai a ao do sujeito
ativo. No se pode confundir objetividade jurdica com objetividade
material, por muitas razes: para a interpretao do tipo, para a
verificao da ocorrncia de justificativas penais, para o exerccio da
ao penal, etc., o Direito no atende ao objeto da ao (objeto
material), mas ao bem jurdico, ou objeto da proteo. Hans Welzel
teve justo prestgio e exerceu larga influncia sobre o pensamento
jurdico penal moderno. Assim se manifesta quanto ao valor e ao bem
jurdico: Para la mayora de los delitos, ciertamente, es esencial la
lesin o amenaza de un bien jurdico, pero solamente como elemento
que forma parte de la accin antijurdica personal, nunca en el
sentido de que la lesin del bien jurdico (el disvalor del
resultado) tiene en el derecho penal importancia solamente dentro
de una accin antijurdica-personal (dentro del disvalor de accin).
El disvalor personal de accin es el disvalor genrico de todos los
delitos penales (ob. cit., p. 70. Apesar de atribuir maior
relevncia ao desvalor da ao, a doutrina finalista, de que Welzel
foi o expoente, nunca deixou de reconhecer importncia ao resultado
de leso ou perigo de leso ao bem jurdico haja vista os delitos de
perigo e os de resultado.16
Do Tipo Penal
Para ele, o desvalor do resultado (bem jurdico) pode faltar, sem
que se elimine o desvalor da ao, como no caso da tentativa inidnea.
Perderamos nosso rumo e o trabalho faltaria a seu objetivo se
abrssemos uma discusso a respeito). Sobre valor, interesse e bem,
assim se manifesta Eduardo Correia: Descreve o Legislador aquelas
expresses da vida humana que em seu critrio encarnam a negao dos
valores jurdicos-criminais, que violam, portanto, os bens ou
interesses jurdico-criminais. Como valores jurdico-criminais, so,
com efeito, ao mesmo tempo, interesses-bens jurdico-criminais. Na
verdade, a classificao como criminais de certos valores s pode
entender-se na medida em que estes correspondam a fins a que o
Estado reconhece interesse especfico, na medida em que, portanto,
dada a relao quae inter est Estado e valores jurdico-criminais,
eles so para o Estado interesses. Enquanto, porm, tem valor para o
direito criminal, enquanto so susceptveis de satisfazer aquela
necessidade do Estado que conduziu a sua tutela jurdico-criminal,
eles so bens no sentido de bens de Direito, Gter des Rechts, ou
bens s enquanto assim se encaram, as expresses valores, interesses
e bens so coincidentes. (Direito criminal, I, em colaborao com
Figueiredo Dias. Coimbra, Almedina, 1971, p. 275) O entendimento de
Groppali o mesmo: Os conceitos de bem, de interesse e de valor esto
ligados entre si por laos de interdependncia, aparecendo quase como
um nico conceito substan17
Jos Cirilo de Vargas
cialmente equivalente, que muda apenas conforme o ponto de vista
sob que e examinado, pois que, como, justamente observa Jellineck,
aquilo que objetivamente considerado aparece como um bem,
subjetivamente torna-se um interesse, e o valor no mais do que o
resultado da apreciao da utilidade do bem relativamente ao
interesse e necessidade (ob. cit., p. 163. Diz Bettiol que, para
Groppali, bem, interesse e valor servem para representar um s
conceito. In Direito penal, I, trad port cit, p. 145).
18
Captulo 2 O Tipo Penal
2.1. Tipo e Tipicidade: conceito e evoluoComo se sabe, o crime
no qualquer negao de valores, mas a negao de determinados valores,
quais sejam, os valores jurdico-criminais. Essa negao de valores o
injusto, a ilicitude, a antijuridicidade (estamos encampando aqui o
entendimento de certos Autores espanhis quanto coincidncia de
injusto, ilicitude e antijuridicidade). Tal constatao enseja o
problema de saber em qual fonte se ir buscar o conhecimento de que
tal ou qual conduta humana significa uma negao dos valores
jurdico-criminais. Em decorrncia da teoria da separao de poderes ou
funes, refoge da alada do juiz a determinao da ilicitude fora dos
casos concretos que lhe so levados. A emisso de um juzo acerca da
negao de valores, por um juiz, s pode ser feita no exerccio de suas
funes judicantes. Fora disso, implicaria o desaparecimento da Parte
Especial dos cdigos penais, por intil, e se confundiriam, numa s
pessoa, as figuras do Legislador e do Julgador. Por isso que existe
a necessidade de a ordem jurdica, vigente em determinado momento
histrico, formular, da maneira mais exata possvel, os seus juzos de
valor, tarefa que, evidentemente, no pode estar afeta atividade
judicial. A soluo do problema foi encontrada pelos juristas e pela
tcnica legislativa com o recurso ao tipo penal, que , segundo
Fragoso, o modelo legal do comportamento proibido, compreendendo o
conjunto das caractersticas objeti19
Jos Cirilo de Vargas
vas e subjetivas do fato punvel, ou, ainda, a descrio legal de
um fato que a lei probe (Lies, PG, 1980, p. 156. Dizia o Min.
Toledo que o Legislador, por meio da elaborao do tipo, seleciona
valorativamente, entre a imensa variedade de formas possveis de
comportamento humano, aquelas condutas que reputa relevantes para o
direito penal, ou porque se apresentam aptas a causar leso a bens
jurdicos, ou porque se revelam tica e socialmente reprovveis. Com
isso transforma espcies ou classes de conduta, assim selecionadas,
em tipos de delito, segundo as exigncias do princpio nullum crimen
sine lege (O erro no direito penal. So Paulo: Saraiva. 1977. p.
45). No Direito Penal contemporneo, no basta que o comportamento do
agente seja uma negao de valores de maneira reprovvel, para que,
automaticamente, seja imposta a pena; necessrio tambm que a ao seja
tpica, isto , que retrace na realidade da vida a definio da norma
penal (Bruno, I, p. 341. Maurach observa que la tipificacin de las
particulares formas de injusto en las figuras legales tiene una
significacin que excede, con mucho, al derecho penal, una
significacin nica desde el punto de vista de los principios
jurdicos. El moderno Derecho penal constitucional es derecho penal
vinculado al tipo: el tipo representa, por un lado, la limitacin
del poder punitivo del Estado (funcin de garanta) y, por otro, la
base del delito (funcin fundamentadora) ob cit, p. 265). Essa
certeza de que s existir a pena quando o comportamento se ajustar,
primeiramente e de modo preciso, a uma descrio legal de injusto que
d segurana e estabilidade a ordem jurdica (j dissemos no ser
pacfica em Doutrina a distino entre injusto e ilicitude. comum
entre escritores espanhis o termo injusto tipificado, no sentido de
afirmar que alguma coisa contrria ao Direito foi objeto de
tipificao. Em outras palavras, consideram que o injusto constitudo
pelos desvalores prprios da20
Do Tipo Penal
tipicidade e da antijuridicidade. Em suma, pelo desvalor da ao e
pelo desvalor do resultado. Jescheck, por exemplo, faz a distino
nesses termos: Antijuridicidad es la contradiccin de la accin con
una norma jurdica. Injusto es la propia accin valorada
antijuridicamente ... el concepto de injusto se entiende tambin en
el sentido de antijuridicidad material Tratado, I, 1981, p. 315,
texto e nota 4). Resulta claro que o tipo s descreve conduta
ilcita, no importando se do ponto de vista formal ou material.
Alis, discute-se em Doutrina se correto fazer-se a distino entre
uma e outra ilicitude. Para ns, carece de qualquer sentido, pois a
lei no descreve uma conduta lcita, o que seria de todo
inconseqente. Assim, a confirmao de que o tipo foi realizado
carrega consigo uma valorao da conduta do agente, no sentido de
haverem sido lesados valores protegidos penalmente. Veremos,
adiante, que muitos Autores consideram provisria essa valorao
negativa. O enquadramento ou ajustamento da ao humana ilcita
descrio abstrata feita pela lei a tipicidade, sem a qual, num
sistema jurdico fundado no princpio da anterioridade da lei, no se
pode falar em existncia de crime. A Parte Especial do Cdigo Penal ,
basicamente, o rol dessas descries, ou tipos penais,
constituindo-se a fonte onde se buscar saber se uma dada conduta
significa, ou no, em princpio, uma negao de valores jurdico-penais.
Dizemos em princpio porque o comportamento, segundo considervel
parte da Doutrina, pode ajustar-se descrio legal, ou modelo, mas
estar amparado por uma causa de justificao, ficando elidida a
antijuridicidade (e a tipicidade, segundo supomos). Adiante, no
item sobre a funo do tipo, voltaremos ao assunto. A investigao
sobre a existncia, ou no, de uma justificativa, aps constatada a
tipicidade, apenas um mtodo de trabalho. Na realidade, uma ao no
pode ser antijurdi21
Jos Cirilo de Vargas
ca e, depois, tornar-se jurdica, em face da justificativa. No
caso, a ilicitude seria apenas aparente, se tal fosse possvel.
Segundo a teoria dos elementos negativos do tipo, concorrendo uma
justificativa, no h falar em adequao tpica. No pretendemos, por
ora, entrar no mrito dessa teoria. Em outro trabalho (Introduo ao
estudo dos crimes em espcie) discorremos sobre o tema, fixando
nossa posio a respeito. Mais adiante daremos uma rpida viso do
assunto. At a reforma de 1984, a palavra tipo no era usada pela lei
penal brasileira; constitui traduo livre do vocbulo Tatbestand,
empregado no texto do art. 59 do Cdigo Penal alemo de 1871, e
provindo da expresso latina corpus delicti. No pacifica na Doutrina
a traduo dessa palavra alem. Segundo Luiz Luisi, em tradues
francesas do cdigo penal alemo de 1871, a locuo gesetzliche
Tatbestand aparece como elments lgaux. Na verso espanhola do
mencionado cdigo alemo, feita em 1945 por M. Finzi e R. Nunez, a
locuo referida traduzida como contenido legal Del hecho (O tipo
legal e a teoria da ao finalista. Porto Alegre, A Nao, s/d, p. 9,
nota 1). O prof. Soler traduz por delito-tipo (La doctrina Del
delito-tipo. Buenos Aires, Depalma, 1944). Asa prefere tipicidade
(Tratado, III, p. 655-657). Na Itlia, Antolisei fala em modello
astratto del reato (Manuale, I, p. 153), enquanto Grispigni se
refere a fattispecie legale, modelo ou tipo (tomo secondo, p. 125).
Entre ns, a expresso tipo tem uso generalizado, conforme se v nas
obras de Hungria, de Bruno, de Fragoso, de Costa e Silva, de Cunha
Luna e de Toledo. Se bem que a etimologia tenha valor apenas
relativo, dela nos devemos valer. Tatbestand composto do
substantivo Tat (fato) e do verbo bestehen, isto , consistir em,
compor-se de, ser constitudo por. Poderia ser assim uma traduo: em
que consiste o fato, ou, tomando o sentido do revogado art. 59 do
CP alemo: aquilo em que consiste o delito. Nessa22
Do Tipo Penal
ligeira monografia sobre o tipo e a tipicidade, no podemos
ignorar o modo como nossos melhores criminalistas (alm de
reconhecidos conhecedores do idioma alemo) empregaram a palavra:
foi como tipo. Portanto, no mais voltaremos ao assunto. Sobre a
evoluo do conceito de tipo, valemo-nos de Jimnez de Asa: Al irse
constituyendo como doctrina independiente, el Tatbestand es la suma
de todos los caracteres o elementos del delito, en su contenido de
accin. As se dijo: Tatbestand als Inbegriff der Verbrechenmerkmale
(Tatbestand como conjunto de las caraciersticas del delito). Esta
fu la manera cmo se concibi el Tatbestand antes de Beling.
(Tratado, III, p. 658.) O ano de 1906 marca o aparecimento da obra
fundamental Die Lehre vom Verbrechen (A Doutrina do Crime), de von
Beling, que passou a ver o tipo no mais como o conjunto das
caractersticas exigidas para a aplicao da pena e demais conseqncias
penais. Maurach esclarece que, segundo von Beling, el tipo est
integrado no por el delito como totalidad, sino tan slo por una
parte del mismo, a saber por la tipificacin conforme a una imagen
rectora de determinados procesos de injustos, llevada a cabo por el
Legislador. Esta tipificacin est libre de momenlos de
antijuridicidad, describe el procest objetivo, y permanece, por lo
tanto, libre hasra tal punto tambin de momentos subjetivos, que un
tipo psquico seria una contradictio in adjecto. Todo lo subjetivo
pertenece, para Beling, a la culpabilidad: seria un extravio
metodolgico el que se quisiera introducir lo interno proveniente
del alma del autor, en el tipo (ob. cit., p. 271).23
Jos Cirilo de Vargas
Eduardo Correia anota que, para Beling, o tipo deveria
considerar-se valorativamente neutro: a ao seria tpica sempre que,
formalmente, se pudesse subsumir em uma das descries de conformao
externa da conduta punvel, independentemente da formulao de
qualquer juzo de valor; este s viria a ter lugar quando se
analisasse a concordncia ou oposio entre o comportamento
externoobjetivo do agente e as exigncias impostas pela ordem
jurdica, isto , precisamente, quando se analisasse a licitude ou
ilicitude daquele comportamento (Direito criminal, cit., p.
280-281). Francisco de Assis Toledo esclarece que, na construo
originria de Beling (1906), o tipo tinha uma significao puramente
formal, meramente seletiva, no implicando, ainda, um juzo de valor
sobre o comportamento que apresentasse suas caractersticas.
Modernamente, porm, procura-se atribuir ao tipo, alm desse sentido
formal, um sentido material. Assim, a conduta, para ser crime,
precisa ser tpica, precisa ajustar-se formalmente a um tipo legal
de delito (nullum crimen sine lege). No obstante, no se pode falar
ainda em tipicidade, sem que a conduta seja, a um s tempo,
materialmente lesiva a bens jurdicos, ou tica e socialmente
reprovvel [...] O tipo no pode, pois, no momento atual ser
concebido apenas como um Leitbild, uma descrio desprovida de
qualquer valorao; algo mais, ou seja, um tipo de injusto (O
erro..., cit., p. 46-47) Soler adota o mesmo ponto de vista de
Beling, dizendo: El externo encuadramiento de una accin a su figura
no s ms que el primer paso dado en el sentido de esa valoracin.
Pero siendo la figura delictiva ordinariamente tan solo una
descripcin, es necesario en cada caso verificar si el hecho
examinado, adems de cumplir ese requisito de adecuacin externa,
constituye una violacin del derecho entendido en su totalidad, como
organismo unitario. (Derecho penal argertino. Buenos Aires:
Tipografica Argentina, 1973, t. I, p. 301).24
Do Tipo Penal
Nossa discordncia bsica relacionada teoria original de Beling
quanto alegada ausncia de valorao no tipo. Zu Dohna afirma que o
delito ao antijurdica e culpvel, e que as leis penais determinam
quais aes antijurdicas e culpveis so punveis. Textualmente, diz: El
hecho de que una accin sea subsumible en un tipo legal es, por
tanto, una peculiaridad formal, que puede sery ha sido elevada a
una caracterstica conceptual general (La estructura de ia teora del
delito. Trad. arg. de Fontn Balestra. Buenos Aires: Abeledo-Perrot,
1958, p. 16-17). Se, para Zu Dohna, a antijuridicidade e a
culpabilidade precedem a descrio, segue-se que quando o tipo foi
elaborado, o Legislador j havia dado valor a algo, objeto jurdico
do crime (ou objeto da proteo). Invocamos, tambm, a autoridade de
Mezger, para quem la decisin respecto a si una determinada conducta
cae en la esfera del Derecho punitivo resulta de la Consideracin de
que, como fundamento de la exigencia penal del Estado, no es
suficiente cualquier accin antijurdica, sino que es preciso una
antijuridicidad especial tipificada, tpica. E ainda: Para nosotros
el todo el peso de la valoracin jurdico-penal e que dicho tipo es
el propio portador de la desvaloracin jurdico-penal que el injusto
supone (Tratado de derecho penal. Trad. esp. de Jos Arturo
Rodriguez Muoz. Madrid: Revista de de Derecho Privado, 1955, t. 1,
p. 364-367). Jimnez Huerta anota: No obstante los esfuerzos que
realiza Beling en defensa de sus trincheras jurdicas, no puede
convencernos de que todos los elementos del tipo delictivo son
puramente descriptivos. En primer trmino, la pureza descriptiva del
tipo de delito aparece desvirtuada si se tiene en cuenta que el
propio tipo ya contiene la valoracin jurdica calificante de lo
antijurdico (Derecho penal mexicano. Mxico: Porra, 1972. t. I, p.
45). No mesmo sentido, Eduardo Correia: O tipo legal deixa de ser
mera descrio objetiva e valorativamente neutra, de um
comporta25
Jos Cirilo de Vargas
mento proibido, para se tornar no portador da valorao
jurdico-criminal que o juzo de ilicitude exprime (op. cit., p.
281). Bettiol observa que devemos admitir, com Delitala e com
outros, que o momento imperativo , logicamente, precedido por um
momento valorativo, no sentido de que a norma impe uma obrigao de
se abster ou de realizar uma certa ao, porque o Legislador avaliou
a conformidade ou desconformidade dessa ao com as necessidades de
tutela do direito penal (Direito penal, cit., p. 180-181). Afirma
Engisch: Os comandos e proibies do Direito tm as suas razes nas
chamadas normas da valorao, eles fundamentam-se - dito de forma
mais simples - em valoraes, em aprovaes e desaprovaes (Introduo ao
pensamento jurdico. Trad. port. de J. Baptista Machado. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 1977, p. 35). Engisch traz Mezger
colao: O Direito como norma valoradora um necessrio pressuposto
lgico do Direito como norma determinativa. [...] Pois quem pretende
determinar algum a fazer algo tem de previamente conhecer aquilo a
que o quer determinar: ele tem de valorar aquele algo num
determinado sentido positivo. Um prius lgico do Direito como norma
de determinao sempre o Direito como norma de valorao (Ob. et loc.
cit.). Ao tratar de ao humana como objeto do juzo de valor e, mais
especificamente, sobre a gnese da norma, Armin Kaufmann escreve:
Estes juzos de valor que, na opinio de Binding, constatam a
insuportabilidade jurdica ou a imprescindibilidade jurdica, ou,
mais precisamente, valoraes negativas ou positivas dos atos
constituem, sem dvida, o nico motivo da pretenso jurdica que d
origem a atuao do Legislador e encontram sua expresso na norma e na
lei penal (Teoria da norma jurdica. Apresentao de Richard Paul
Netto. Rio de Janeiro: Editora Rio, 1976, p. 104-105). Ensina
Toledo: O tipo no serve apenas para identificar as condutas
criminosas, mas26
Do Tipo Penal
se presta igualmente para discriminar os fatos atpicos; todavia,
ao faz-lo, no exclui a possvel ilicitude desses mesmos fatos que
podem configurar algum ilcito no penal (exemplo: o dano culposo). O
fato atpico pode, pois, ser antijurdico; no pode, todavia, ser um
injusto penal (isso releva a precedncia da ilicitude)
(Princpios..., cit., p. 182). A lio de Reale Jnior: Como j vimos, d
significado ao tipo o valor cuja positividade ele impe e cujo
respeito exige, pela omisso da conduta que em todos os seus
elementos descrita e sujeita a uma sano... O tipo tem um contedo
valorativo, como modelo de ao, por esse contedo prprio da natureza
da ao, no podendo estar ausente do tipo, que um paradigma
generalizador do concreto (Antijuricidade concreta. So Paulo: Jos
Bushatsky, 1974, p. 47). Para Sauer, o tipo no est isento de valor;
ele mesmo um valor (apud Jimnez de Asa, op. cit., p.1.019). Em seu
trabalho de Direito penal mais considerado (Allgemeine
Strafrechtslehre, cuja 3a edio foi publicada em Berlin por Walter
de Gruyter, em 1955), Sauer dedica nada menos que quatro pargrafos
(13, 14, 15 e 16), densos e longos, ao complexo problema da
valorao, da ilicitude, do tipo e da tipicidade. Diverge, em alto
nvel cientfico e filosfico, da construo de Beling, quanto
neutralidade valorativa do tipo; de fato, em nossa pesquisa, no
encontramos quem, nesse aspecto, aderisse a Beling. Em face do
exposto no pargrafo anterior, conclumos que a antijuridicidade, que
contm sempre um juzo de valor, precede o tipo, seguindo-se que este
no pode ser desprovido de valor, como pretendeu Beling, sem razo, a
nosso ver. O correto dizer, com Mezger, que o tipo o verdadeiro
portador da desvalorao (ou valorao negativa) que o injusto penal
supe.27
Jos Cirilo de Vargas
Na evoluo do conceito de tipo, a Doutrina distingue trs fases:
a) na primeira, o tipo puramente descritivo; b) na segunda, tem
carter indicirio da antijuridicidade; c) na terceira, a razo de ser
da antijuridicidade (tipo de injusto e elementos negativos do
tipo). A propsito, escreve Cunha Luna: No primeiro momento,
concebida como descrio pura, sendo os fatos tpicos conhecidos
independentemente de juzos de valor (Beling, La doctrina del
delito-tipo, estudo de trinta pginas). No segundo momento, mantm
relaes com a injuricidade da qual a ratio cognoscendi: a tipicidade
indcio da injuridicidade, comportando-se uma com outra assim como a
fumaa e o fogo (M. E. Mayer, Der Allgemeine Teil des Deustchen
Strafretchs, passim). No terceiro momento, passa a existir em funo
da injuridicidade, desta representando o ratio essendi (Mezger,
1955) (Estrutura jurdica do crime. Recife: Universidade Federal de
Pernambuco. 1970, p. 58). Diz Mario Folchi que foi de Max Ernst
Mayer la ms constructiva de las crticas hechas a Beling - expuesta
en su tratado de derecho penal -, pues no neg en ella el gran valor
de la tipicidad, haciendo posible que la doctrina del tipo legal
alcanzare el fecundo desarrollo que por ltimo ha logrado.
Adelantemos que Mayer considera a la tipicidad como una mera
descripcin, al igual que Beling, pero atribuyndole un valor
indiciario con relacin a la antijuridicidad; o sea, que la primera
es el fundamento de mayor importancia para conocer la segunda, y
dice que actan de28
Do Tipo Penal
igual manera que el humo y el fuego (La importancia da la
tipicidad en derecho penal. Buenos Aires: Depalma. 1960, p. 31).
Toledo ensina: A antijuridicidade [...], ao descriminar um fato,
exclui a sua ilicitude para todo o direito, inclusive, portanto,
para o direito penal. Um fato lcito no pode ser um injusto tpico
penal (exemplo: o homicdio cometido em legtima defesa). Nessa
acepo, o tipo mais do que mero portador de um indcio da
antijuridicidade: com efeito, uma viso esquemtica do injusto que,
em concreto, pode ficar excludo pela incidncia de uma norma
permissiva ou causa de justificao (Princpios, cit.. p. 182).
Assiste razo ao falecido professor de Braslia: a realizao do tipo
no pode ser considerada um simples sinal ou indicao de que o agente
obrou antijuridicamente. De nosso lado, fazemos uma inverso: a
conduta tpica , via de regra, antijurdica. E isso porque seria
absurdo descrever uma conduta que no fosse contrria ordem jurdica.
O tipo s descreve o proibido. No faria sentido um tipo penal
descrevendo uma conduta lcita. O que ocorre, na realidade, quando
se realiza um tipo, um comportamento ilcito que, apenas por exceo,
deixa de representar um contraste com a ordem jurdica, em face de
um tipo permissivo. Assim, a tipicidade no pode ser apenas um
indcio da antijuridicidade. Em 1930, Beling retoma o assunto, com
sua breve monografia Die Lehre vom Tatbestand, escrita para a
coletnea em homenagem a Reinhard v. Frank, e traduzida por Soler
como La doctrina del delito-tipo. Nesse trabalho, Beling reconhece
e agradece as objees feitas sua doutrina do tipo, de 1906, mas
considera que apesar da abundante bibliografia crtica, esta no
estabeleceu qual parte de sua teoria tem que corrigir-se. No novo
ensaio, o professor introduz o Deliktstypus, ou tipo de delito, em
oposio ao Tatbestand, ou delitotipo, substitudo pelo termo
Leitbild, ou imagem regula29
Jos Cirilo de Vargas
dora, figura reitora, etc; rejeita a existncia de elementos
normativos e subjetivos do tipo, nesses termos: De inmediato se
advierte que es imposible concebir, con Sauer y Mezger, los
delito-tipos como tipos de ilicitud aquela doctrina se base en una
concepcin confusamente unificante de los delito-tipo y los tipos de
ilicitud. Por fim, sugere: Creo que para el lenguaje de la ciencia
la expresin, usada por m, por primera vez en este ensayo, Leitbild
legal (esquema legal), puede encontrar aceptacin. En l se destaca
precisamente lo que es esencial al concepto: la naturaleza
meramente regulativa del delito-tipo. No he podido encontrar una
expresin mejor (La doctrina del delito-tipo. cit. p. 14-15, 25).
Hungria, em seus Comentrios (v. I, t. II, p. 21, nota 17), cita
Beling e atribui a este uma definio de tipicidade, sem indicar a
fonte. Na bibliografia, que antecede o texto, o Ministro refere trs
obras de Beling: A Doutrina do Crime, A Doutrina do Delito-Tipo e
Esquema de Direito Penal. Afianamos que tal definio no se encontra
nas duas ltimas obras mencionadas. Na monografia de 1930 (Die Lehre
vom Tatbestand), Beling considera o termo Tatbestandsmssigkeit a
adequao de um fato ao delito-tipo (p. 3), enquanto, no Esquema
(Grundzge), diz textualmente: Redcese el actual Derecho penal a un
catlogo de tipos delictivos. La antijuridicidad y la culpabilidad
subsisten como notas conceptuales de la accin punible, pero
concurre con ellas, como caracterstica externa, la Tipicidad
(adecuacin al catlogo) (p. 37).30
Do Tipo Penal
Vai da que, para Beling, tanto faz falar Tatbestandsmssigkeit
quanto Typizitt, pois, para ele, designam a mesma coisa. Jimnez
Huerta diz que o vocbulo tipicidade significa smbolo representativo
de uma cosa figurada o figura principal de alguma cosa a la que
suministra fisonoma propria (La tipicidad. Mxico: Porra, 1955, p.
11). Continuamos dizendo que tipicidade a adequao do comportamento
ilcito ao tipo, ou descrio legal do injusto. O tipo penal, como
qualquer outro instituto jurdico, poderia perfeitamente continuar
servindo Cincia sem perder sua singeleza, como a descrio de uma
conduta relevante para o Direito Penal. Em vez disso, tornou-se
objeto de frmulas e construes cerebrinas, dificultando a compreenso
da Cincia to claramente ensinada por Mezger e Anbal Bruno, entre
outros. Anota Eduardo Correia: Ao conceito de Tatbestand em sentido
especfico, por sua vez, dado agora por Beling o papel de ponto de
apoio ou referencial (Leitbild) dos momentos da ilicitude e da
culpa que constituem um certo tipo de delito (Grundzge, 1930, p. 25
e 29). A construo, inteiramente artificiosa, no encontrou, porm,
qualquer projeo na cincia do direito criminal. (A teoria do
concurso em direito criminal. Coimbra: Almedina, 1963, p. 90. Reale
Jnior, referindo-se 11a edio do Esquema, de 1930, diz: Quanto ao
que mais nos importa, ou seja, s relaes entre tipicidade e
antijuridicidade, Beling continua fiel sua nova concepo,
sustentando que o delito-tipo, a imagem reitora, tem to-somente
carter descritivo, desprovido de contedo valorativo, no
constituindo um indcio de antijuridicidade (op. cit., p. 34).31
Jos Cirilo de Vargas
A teoria do tipo passa, assim, por trs fases: a) tipo
valorativamente neutro, do modo como Beling o concebeu em 1906; b)
o tipo funciona como indcio do ilcito; fase tambm chamada de
regra-exceo; c) a tipicidade a ratio essendi da ilicitude, que se
desdobra em duas alternativas, e tem Mezger e Sauer como seus
principais Autores.
2.2. Elementos Especiais do Tipo2.2.1. Elementos SubjetivosO
tipo, na concepo original de Beling, a descrio mais objetiva
possvel de condutas penalmente relevantes, como matar algum.
Contudo, no art. 157, so encontradas expresses coisa mvel alheia e
para si ou para outrem, que retiram a simplicidade da formula
descritiva. No primeiro caso, os elementos so nitidamente objetivos
e podem ser apreendidos pela simples capacidade de conhecer, sem
ser preciso utilizar nenhum recurso de julgamento, como diz Bruno
(I, p. 331). Tais elementos so encontrados em maior nmero, pois
deles que se vale a lei para descrever as condutas proibidas. So
referncias a pessoas, ao modo de agir, a coisas, e, pelo fato de
poderem ser captadas pelo sentido como Bruno acentua acima -, so
consideradas elementos puros da tipicidade. Para certo entendimento
doutrinrio, essas referncias objetivas no coincidem com a
antijuridicidade, que, sendo tambm elemento objetivo do delito,
supe um juzo de valor que resulta da contradio entre a conduta e a
ordem jurdica (ilicitude formal); essa mesma conduta, ocasionando
leso ou perigo a um bem tutelado, representa a ilicitude material.
Ao lado dos elementos objetivos so encontrados os chamados
elementos subjetivos.32
Do Tipo Penal
Referindo-se ao conceito jurdico-penal de ao, diz Maurach: En
sus consecuencias, las tentativas de, en parte caracterizar, y en
parte limitar, el suceso puramente objetivo del injusto por
elementos subjetivos afectaron, sin clara separacin, tanto a la
cuestin del injusto como a la del tipo. En este sentido se
pronuncia Nagler, que exigi para certas causas de justificacin la
presencia de elementos subjetivos. Asimismo Hegler demostr que con
el tipo de Beling resultaba imposible compreender los tipos de
tendencia interna transcendente; de modo semejante se pronuncia
M.E. Mayer (ob cit p. 191). De um modo geral, fala-se na existncia
de elementos subjetivos do tipo, distintos do dolo e da culpa,
quando se identifica um especial fim de agir, ou quando o agente
realiza o tipo com certa e determinada inteno. Isso acontece
naqueles casos em que no suficiente, na descrio da conduta ilcita,
a simples considerao da dimenso externa da mesma (como no delito
tipo de homicdio), mas necessrio levar em conta, tambm, uma efetiva
tendncia subjetiva ou atitude psicolgica especial do agente.
Daniela de Freitas Marques comps o mais completo, a nosso ver,
trabalho sobre o tema, entre ns. Diz ela: Os elementos subjetivos
do injusto so os componentes do campo psquico-espiritual do agente
que dizem respeito s especiais tendncias, propsitos, intenes (fim
especial de agir), condicionando ou fundamentando o juzo de
ilicitude do comportamento (Elementos subjetivos do injusto. B.
Horizonte, Del Rey, 2001, p. 151). Seriam especiais momentos
anmicos a conferir transcendncia jurdico-penal atuao do sujeito
ativo,33
Jos Cirilo de Vargas
cuja comprovao exigida caso a caso, para se ter o tipo por
realizado. Welzel esclarece: La sustracin de una cosa ajena es una
actividad dirigida hacia un fin y dominada por el dolo; su sentido
tico-social es, sin embargo, absolutamenie distinto, si se realiza
con el objeto de un uso transitorio o com el propsito de
apropiacin: solamente en el ltimo caso existe el disvalor
tico-social especial del hurto (ob. cit., p. 83. O exemplo no de
Welzel. originrio de Hegler, em trabalho publicado em 1914, como
salienta Mezger no Tratado, I, p. 347). As hipteses se acumulam: o
mestre-escola, ao repreender o aluno, tanto pode faz-lo com intuito
pedaggico, quanto com inteno de o humilhar ou vingar-se de seu pai;
o mdico, ao fazer um exame ginecolgico, pode agir com fim
teraputico ou com inteno libidinosa (exemplos mencionados por
Bruno). Segundo Jescheck, el descubrimiento de los elementos
subjetivos del injusto se remonta a Fischer, el que primero demostr
para el Derecho Civil, en especial en relacin a determinadas causas
de justificaccin, que a menudo no es suceso objetivo en cuanto tal
lo que se prohbe, sino que se prohbe o se permite segn la actitud
interna con que el autor comete el hecho. Sobre fenmenos similares
en Derecho penal ya habian llamado la atencin Nagler y Graf Zu
Dohna. Poco despus, Hegler y M.E. Mayer consiguieron casi
simultneamente la ordenacin sistemtica de estos casos. Aunque ambos
todava vean la antijuridicidad material unicamente en la danosidad
social del hecho, ya advirtieron que a menudo contribuyen a
determinarla los fines perseguidos pro el autor. De forma parecida,
Sauer mostro que los elementos subjetivos del injusto34
Do Tipo Penal
caracterizan a menudo el tipo de delito. El pleno desarrollo de
la teora de los elementos subjetivos del injusto se debe a
Mezger... los partidarios de la sistemtica moderna ven en su
existencia una confirmacin del concepto personal de injusto (ob.
cit., p. 435). No tranqila em Doutrina a admisso de tais elementos
no tipo. A comear pelo prprio Beling, que nos dois trabalhos mais
importantes publicados depois de 1906 (a 11a edio do Esquema e a 1a
edio de Die Lehre vom Tatbestand, na coletnea em homenagem a Frank,
ambos em 1930), rechaa de pronto a nova teoria. Examinando
atentamente o significado desses elementos, percebemos que so
reveladores de uma vontade mais determinada prtica do delito.
Comparemos o homicdio simples com aquele praticado para assegurar a
impunidade de outro crime: a segunda situao revela um maior grau de
censura na conduta do agente. Quem simplesmente priva algum de sua
liberdade, mediante seqestro (art. 148 do CP), atua com menos
reprovabilidade do que o seqestrador que visa a extorquir dinheiro
como preo do resgate. Por isso que os mesmos so colocados
sistematicamente na culpabilidade, na condio de dolo especfico,
como o faz Battaglini (Direito penal, I. Trad. de Paulo Jos da
Costa Jnior et al. So Paulo, Saraiva, 1973, pp 184 e 290). No mesmo
sentido, Ferrando Mantovani (Diritto penale, parte generale.
Padova,Cedam, 1992, p. 332). Na Argentina, Ricardo Nez (Manual, PG,
1999, p. 140) os tem como dolo especfico, enquanto que Soler os v
abarcados pela valorao objetiva, isto , no setor da
antijuridicidade, mas sempre influindo na culpabilidade (ob. cit.,
II, 1973, pp. 150-151). Como se sabe, James Goldschmidt foi um dos
principais tericos da concepo normativa da culpabilidade. Em seu
denso trabalho Normativer Schuldbegriff, publicado35
Jos Cirilo de Vargas
em 1930 na coletnea em homenagem a Frank, dedica praticamente
todo o ltimo item, o terceiro, questo dos elementos subjetivos,
sobretudo no referente sistematizao dos mesmos feita por Mezger.
Mencionamos, a seguir, algumas passagens do artigo de Goldschmidt:
mesmo que as pretendidas caractersticas subjetivas do injusto
constituam caractersticas especiais do tipo (como a inteno
impudica, o egosmo ou a cobia como mveis da comisso, a
profissionalidade ou a habitualidade da comisso, a maldade ou a
malcia), elas so caractersticas especiais da culpabilidade (como o
so o motivo de necessidade nos 248 a et 264a, como a reflexo no 211
do CP o , sentimento desonroso no 20 do CP). Todas contm exigncias
especiais postas como situao de motivao, cuja prtica tem
significado, seja para fundamentar, seja para agravar, seja para
atenuar a pena; como j assinalara Frank, assim como na tentativa, o
dolo de execuo, a que no corresponde nada objetivo, no deixa de ser
culpabilidade; tampouco deixa de o ser a inteno, nos delitos de
inteno; em todos os casos tratados, as caractersticas especiais da
culpabilidade esto tipificadas legalmente; segundo Beling, no tipo
s pode haver caractersticas objetivas. (Esse) pensamento aparece
claro em Mezger, para quem o tipo somente antijuridicidade
tipificada. Desse modo, Mezger chega a apontar muito corretamente
as caractersticas tpicas da culpabilidade como elementos subjetivos
do tipo, com o que, todavia, quer dizer, como M.E.Mayer,
caractersticas subjetivas da antijuridicidade. Mas se se reconhece
que o tipo no outra coisa seno o conjunto dos pressupostos da
punibilidade, composto das caractersticas de antijuridicidade e
caractersticas de culpabilidade, ento desaparecem todas as
anomalias; se as leis penais geralmente no tm considerado a inteno
correspondente ao tipo como o grau mais grave da culpabilidade,
isto , no sentido de uma motivao pela represen36
Do Tipo Penal
tao do tipo, sem embargo a tm erigido em uma especial
caracterstica da culpabilidade correspondente ao tipo; Frank tem
razo ao reivindicar a finalidade do agente, no sentido de motivo,
como elemento da culpabilidade. Sempre que o motivo do agente, em
qualquer das formas consideradas acima, se funde em caracterstica
da culpabilidade correspondente ao tipo, evidente sua funo como
fator constitutivo, agravante ou atenuante da culpabilidade...
decisivo para sua fora como agravante ou atenuante da culpabilidade
o grau de sua reprovabilidade, escusabilidade ou respeitabilidade
tico-social (Festgabe fr Frank, Band I, Tbingen, 1930. Reimpresso
em Aalen, por Scientia Verlag, 1969, pp. 428-468, traduo nossa).
Parece no ser necessrio acrescentar nada, para afirmar o repdio do
prof. Goldschmidt a essa doutrina. Zaffaroni, em sua Teoria do
delito, menciona inmeros outros Autores alinhados a Goldschmidt.
Voltando ao exemplo do homicdio. No h quem deixe de reconhecer mais
reprovabilidade na conduta de quem mata por motivo torpe. Ao revs,
a censura menor, quando se mata por motivo de relevante valor
moral. Nesse ponto, a segura observao da professora Daniela: Os
motivos, integrantes do tipo-de-ilcito, so elementos prprios da
culpabilidade (ob cit p. 150). Em trabalho publicado em 1997
(Instituies, tomo I), escrevemos que certas motivaes so
consideradas elementos subjetivos do tipo, o que nos fez incidir na
crtica leal e franca de Daniela (p. 83 de sua valiosa investigao).
A reprimenda procede, porque deveramos ter feito a distino entre os
dois fundamentais juzos (da ilicitude e da culpabilidade) e
afirmar, como ela afirma longamente no segundo captulo de seu
trabalho, que, no plano das idias, o motivo precede a finalidade
(p. 90). A ns, infelizmente, nos escaparam, e nos escapam, a argcia
e a fineza intelectual de Daniela. Nem mesmo o venervel Cunha Luna
foi poupado ao crivo severo da jovem37
Jos Cirilo de Vargas
pensadora, no especfico tema da inteno. Redarguindo ao professor
do Recife, por posio sua expressada no estudo Estrutura jurdica do
crime (SP Saraiva, 1993, p. 120), ela , disparou: os elementos
subjetivos do tipo so elementos integrantes do fato valorado,
negativamente, como ilcito; logo: elementos do tipo-de-ilcito,
porque o tipo expressa valorao, um trecho da prpria vida (nota 13,
p. 87). Na pesquisa feita h mais de duas dcadas, arrolamos os
motivos como elementos subjetivos. Por razes j expostas, e em adeso
ao ponto de vista da professora, retiramos os motivos do rol
adiante mencionado. Ainda bem que nosso ponto de vista acerca da
gestao do tipo no vai de encontro ao pensamento de Daniela,
expresso no item 1.3 de sua investigao, e tampouco duvidamos de que
o ceticismo de Pascal, quanto historicidade das regras jurdicas,
paira como uma bruma nos domnios da cincia do Direito (p.25). J na
primeira edio desta monografia afirmvamos a precedncia da valorao e
dizamos que o injusto anterior ao injusto tipificado. De todo modo,
o estudo de Daniela alguma coisa que surge e fica aflorando como
repentino e imenso bloco de granito nessa planura de lugares-comuns
em que, nesse tempo, se encontra nossa literatura jurdico-penal. E,
no feito de gua benta e sacristia, s lamentamos uma coisa: o grande
trabalho no saiu de nossa pena. Sauer no v qualquer significado
prtico nessa doutrina, chegando a dizer que lhe foi atribuda uma
indevida importncia. Tudo no passa, segundo ele, de uma separao
entre objetividade e subjetividade. Da considerar que tais
elementos, localizados no tipo, mas sendo caractersticas da
ilicitude (o que, segundo pensamos, no se pode contestar com xito),
tambm o so da culpabilidade. Refere ele o delito de furto; a inteno
de apropriar-se da coisa, pertence, relativamente apropriao,
evidentemente, ao tipo, como unrecht (termo que poderia ser
traduzi38
Do Tipo Penal
do por injusto) objetivamente tipificado. Todavia, faz parte
tambm da culpabilidade, na medida em que no suficiente um dolo
qualquer de apropriao, sendo necessria uma intenso que ultrapassa o
dolo, e se encontra direcionada utilizao da coisa. clara a distino
entre a ilicitude e a culpabilidade, o objetivo e o subjetivo juzo
negativo de valor quanto danosidade social ou ilegalidade e o juzo
negativo de natureza subjetiva quanto vontade culposa do agente.
Apesar disso, continua argumentando, ilicitude e culpabilidade no
se distinguem quanto ao objeto, pois a vontade e a ao se
interpenetram (em detalhes, o 14, III, do trabalho por ltimo
mencionado). No incio de sua carreira de penalista, Heleno Fragoso
no era adepto da teoria da ao finalista. Talvez em razo disso que
tenha escrito em sua dissertao de livredocncia: No h elementos
subjetivos no tipo. A admisso de elementos subjetivos no tipo
compromete irremediavelmente o sistema, pois o tipo um esquema a
que deve ajustar-se a face subjetiva do crime. Se se inclusse no
tipo elementos subjetivos, a face subjetiva do crime deveria
referir-se a si mesma, o que me parece insustentvel (Conduta
punvel. So Pulo, Bushatsky, 1961, p. 201-202). J em fase posterior,
na edio de 1980 de suas Lies, dizia identificar diversas espcies de
elementos subjetivos do tipo (PG, n. 152). Hoje em dia o que
prevalece uma concepo objetivasubjetiva de ilicitude. No
ensinamento de Bettiol, se a antijuridicidade pode e deve na grande
maioria dos casos ser determinada objetivamente, em alguns casos o
juzo da ilicitude condicionado pela presena de elementos
finalsticos de carter subjetivo que so decisivos para estabelecer
tambm o carter culpvel da conduta....quando se fala de elementos
subjetivos da antijuridicidade no se pretende dizer com a doutrina
predominante que o juzo de antijuridicidade deva necessariamente
incluir o da culpabilidade ou39
Jos Cirilo de Vargas
vice-versa, mas que pelo juzo de ilicitude necessrio tomar em
considerao um fator ou um elemento que realiza normalmente a sua
funo no mbito do juzo de culpabilidade (tomo I da edio brasileira,
cit., p 374-375). Em nosso Direito podem ser apontados diversos
tipos em que se acham presentes elementos subjetivos: a inteno de
ter a coisa para si ou para outrem, no tipo de furto; o fim de
obter vantagem, na extorso mediante seqestro; o fim libidinoso, no
rapto violento ou mediante seqestro, etc. Embora tenham sido Hegler
e M.E. Mayer, respectivamente, em 1914 e 1915, os que levantaram a
questo de o tipo penal no ter, sempre e exclusivamente, carter
objetivo, foi Mezger o grande formulador da teoria em apreo, com
seu trabalho Elementos subjetivos do ilcito, de 1923. O assunto era
por ele estudado no setor da antijuridicidade (pargrafo 20 do
volume I, do Tratado, sob o ttulo Os elementos subjetivos do
injusto), dizendo que normalmente as referncias anmicas subjetivas
do agente, o conhecimento de infringncia ordem jurdica e a inteno
de atuar antijuridicamente pertencem, pelo menos normalmente,
teoria da culpabilidade. Mas ressaltava em seguida: Pero sera
errneo querer afIrmar este principio sin excepcin alguna, y referir
en consecuencia todo lo objetivo ao injusto y todo o subjetivo e la
culpabilidad, concibiendo al primeiro slo objetivamente y slo
subjetivamente a la segunda (p. 347). Tomando por base o Direito
Penal ento vigente em seu Pas, dividia em trs grupos os tipos de
delito com elementos subjetivos: a) os crimes de inteno na forma
dos chamados delitos cortados em dois atos, nos quais o ato querido
pelo agente como meio subjetivo de uma
40
Do Tipo Penal
ao posterior do mesmo sujeito. Ex.: o tipo do art. 146 do Cdigo
alemo (fabricao de moeda falsa e adulterao de moeda); b) os delitos
de tendncia, ou seja, naqueles em que a conduta aparece como
realizao de uma tendncia subjetiva. Ex.: a ao impudica do art. 176,
com sua tendncia sexual, ou o art. 260, com sua tendncia de lucro,
ou com a inclinao que constitui a base da mesma tendncia (os arts.
176 e 260 se referiam, respectivamente, libidinagem grave e
receptao profissional); c) os delitos, nos quais a ao aparece como
expresso anmica do agente. Ex.: o juramento de convico do art. 153
do Cdigo Penal, em referncia ao art. 459 do Cdigo de Processo Civil
(o ento art. 153 do CP alemo previa o delito de depoimento falso
sem juramento. Estamos empregando a palavra artigo em vez de
pargrafo, para evitar mal entendido em nossa linguagem jurdica). No
segundo grupo Mezger inclua os delitos com resultado cortado
(expresso de Binding), nos quais, segundo Fragoso, o resultado
natural da ao no exigido pela lei para a consumao do delito, embora
deva constituir o fim de agir (Hungria-Fragoso, v. I, tomo II,
1978, p. 548). Goldschmidt rechaava esse grupo de delitos, no dizer
de Mezger. Em trabalho publicado na Revista Forense, Heleno Fragoso
refere uma outra categoria ainda controvertida, esclarecendo: So os
casos em que encontramos na lei as aes praticadas por motivos
egosticos, por cobia, por instinto sanguinrio, por motivo torpe,
etc (Elementos subjetivos do tipo, RF n. 256, p. 34). Afirma Mezger
que em seu trabalho Vom Sinn der Strafrechtlichen Tatbestand,
publicado em 1926 na colet41
Jos Cirilo de Vargas
nea em homenagem a Traeger, inclui tambm no primeiro grupo os
delitos de resultado cortado. Mas diz que Hegler adverte com acerto
que tais delitos devem ser includos no segundo grupo, por ser mais
correto (Tratado, p. 357, nota 8). Observe-se que os delitos de
resultado cortado so delitos de inteno e, mesmo assim, Mezger,
adotando a posio de Hegler, os inclui no segundo grupo (delitos de
tendncia). Referindo-se aos delitos de resultado cortado, leciona
Jescheck: En ellos la produccin del resultado no se incluye en el
tipo, sino que basta la intencin del autor dirigida al resultado
(op. cit., p. 361). Existem partidrios de uma teoria geral da Parte
Especial do Cdigo penal, entre os quais contam-se, por exemplo,
Anbal Bruno, Euclides Custdio da Silveira e Juan Del Rosal.
Particularmente no estimamos vivel tal desiderato, como deixamos
consignado na quarta capa da primeira edio desta monografia. Se
algum, porm, se dispuser a trabalhar na difcil tarefa, pensamos que
as referncias subjetivas, aqui tratadas como elementos do tipo, ou
do injusto, poderiam ser estudadas na sistematizao dos elementos
constitutivos dos tipos em espcie. So crimes de resultado cortado o
envenenamento, previsto no art. 229 do revogado cdigo penal alemo,
e o crime de perigo de contgio de molstia grave (art. 131 do Cdigo
brasileiro), em que o agente tem o fim de transmitir a molstia a
outrem. Na categoria dos tipos cortados em dois atos, nos quais,
segundo Fragoso, a ao que corresponde ao tipo e consuma o crime
praticada com a inteno de praticar o agente uma ao posterior (v. I,
tomo II, p. 549), temos, no direito brasileiro, um exemplo
esclarecedor: formar nova cdula, com fragmentos de cdulas
verdadeiras, com o objetivo de restitu-la circulao (art. 290). No
volume referente aos arts. 121 a 160, de suas Lies, Fragoso ora
fala em elementos subjetivos do tipo42
Do Tipo Penal
(p. 155) ora repete a expresso e coloca entre parnteses dolo
especfico (p. 275). Ele diz que as denominaes dolo genrico e dolo
especfico so imprprias (Lies...- Parte geral, 1976. p. 191). Neste
trabalho, ao tratar da culpabilidade, no faz qualquer aluso ao
assunto, deixando a seus leitores a indagao: por que imprpria a
denominao dolo especfico? Tambm Celso Delmanto (Cdigo Penal
anotado. So Paulo: Saraiva, I ed., 1980), ao indicar o tipo
subjetivo do crime de perigo de contgio de molstia grave, fala em
elemento subjetivo do tipo que o especial fim de agir... o dolo
especifico, na corrente tradicional (p. 131). Por corrente
tradicional, tem-se entendido a teoria causal da ao, o que nos faz
dizer: Autores italianos da novssima gerao de penalistas, alm do
consagrado Ferrando Mantovani, usam de modo corrente a expresso,
sem incidir em qualquer reparo por parte de seus tambm modernos
colegas europeus. Como j acentuamos, Beling jamais aceitou que
pudesse o delito-tipo conter elementos subjetivos. O mximo que
concedeu foi a existncia, na ao, de uma fase externa (objetiva) e
de uma interna (subjetiva). Diz ele: Los elernentos externos
caracterizan el tipo de ilicitud de cada caso y los internos las
particularidades de la culpabilidad que deben concurrir para
redondear el tipo de ilicitud como tipo de delito (Esquema, p. 42).
Repudiando o termo elementos subjetivos, assevera que es tarea de
los juristas buscar una expresin verbal para sustituir a esa
inadecuada palabra compuesta, expresin que designe corretamente al
esquema regulador comm para la faz objeliva y subjetiva (Esquema,
p. 43).43
Jos Cirilo de Vargas
Segundo Fragoso, o propsito de ofender, nos crimes contra a
honra, elemento subjetivo do tipo (PG, 549. No mesmo sentido, entre
outros, Delmanto e Asa). O Legislador ptrio introduziu elementos
subjetivos em diversos tipos. Assim: art. 131: com o fim de; 134:
para ocultar desonra prpria; 155, 156 e 157: para si ou para
outrem; 158: com o intuito; 159: com o fim; 161, caput: para
apropriar-se; 161, 1o, II: para o fim de; 171, caput: para si ou
para outrem; 171, 2o, V: com o intuito; 173 e 174: em proveito
prprio ou alheio; 180, caput: que sabe ser; 184, 1o: com o intuito
de; 184, 2o: com o intuito de; 202: com o intuito ou com o mesmo
fim; 206: com o fim de; 207: com o fim de; 219: para fim
libidinoso; 227, 3o: com o fim de; 228, 3o: com o fim de; 231, 3o:
com o fim de; 234: para fim de; 235, 1o: conhecendo essa
circunstncia; 237: conhecendo a existncia do impedimento; 245, 1o:
para obter lucro; 245, 2o: com o fito de; 247, IV: para exercitar a
comiserao pblica; 250, 1o, I: com o intuito de; 261, 2o: com o
intuito de; 270, 1o: para o fim de; 273, 1o, 278: para vender; 282,
pargrafo nico: com o fim de; 288: para o fim de; 289, 2o: depois de
conhecer a falsidade; 290: para o fim de; 293, 2o: com o fim de;
296, 1o, II: em proveito prprio ou alheio; 299: com o fim de; 301,
2o: com o fim de; 302, pargrafo nico: com o fim de; 303, pargrafo
nico: para fins de; 305: em benefcio prprio ou de outrem; 307: para
obter vantagem ou para causar dano; 308: para que dele se utilize;
309: para entrar ou permanecer; 309, pargrafo nico: para
promover-lhe a entrada; 312: em proveito prprio ou alheio; 312, 1o:
em proveito prprio ou alheio; 316: para si ou para outrem; 316, 1o:
que sabe indevido; 317: para si ou para outrem; 319: para
satisfazer interesse ou sentimento pessoal; 332: para si ou para
outrem; 333: para determinlo a praticar: 334, 1o, c e d: em
proveito prprio ou alheio, que sabe ser, que sabe serem; 339: de
que o sabe inocente; 340: que sabe no se ter verificado; 324:
depois de saber44
Do Tipo Penal
oficialmente; 342, 1o: com o fim de; 343: para fazer; 343,
pargrafo nico: com o fim de; 344: com o fim de; 345: para
satisfazer pretenso; 347: com o fim de; 349: destinado a tornar
seguro; 353: a fim de.
2.2.2. Elementos NormativosVimos que o Cdigo, de modo geral,
limita-se a descrever objetivamente o modelo de comportamento
representativo de um desvalor jurdico-penal. Mas nem sempre possvel
encerrar em esquemas puramente objetivos a estrutura de uma conduta
humana, motivo por que necessrio, s vezes, introduzir no tipo
elementos para cuja interpretao se exige uma posio valorativa. Tais
so os chamados elementos normativos, como, sem justa causa,
funcionrio, documento, coisa mvel, cheque, duplicata, mulher
honesta, dignidade, decoro, empregados na elaborao de diversos
tipos. Eduardo Correia anota que, primeiro Mayer, e depois Mezger,
Zimmerl e Grnhut foram sucessivamente acentuando a necessidade de
distinguir no Tatbestand elementos descritivos e normativos. Sendo,
pois, o Tatbestand embora descritivo, -o de juzos de valor; ao juiz
caber uma simples funo cognitiva, mas de conceitos teleolgicos (A
teoria do concurso cit., p. 89. Claus Roxin observa que la gran
transformacin surge de los elementos normativos del tipo. Ellos
hacen vacilar por primera vez la teora de la neutralidad valorativa
del tipo penal, in Teora del tipo penal, tipos abiertos y elementos
del deber jurdico. Trad de Enrique Bacigalupo. Buenos Aires,
Depalma, 1979, p. 61. Erik Wolf afirmava que no fundo todos os
elementos do tipo tm carter normativo, pois todos so conceitos
jurdicos e, portanto, conceitos valorativos teleologicamen45
Jos Cirilo de Vargas
te edificados, in Strafrechtliche Schuldlehre, v. 1, p. 79, nota
7, referido por Mezger, Tratado, I, cit., p. 388, no 20). Bettiol
ensina: Os elementos normativos so aqueles elementos que postulam,
para poder existir, uma valorao especial por parte do juiz; fora da
valorao especfica, eles no existem como elementos de facto, que
possam ser tomados em considerao para os fins de determinao dos
elementos caractersticos de uma fatispcie. (ob. cit., II, p. 74).
Tern Lomas (Derecho penal, cit., p. 322-323) anota que so
distinguveis trs classes de elementos valorativos: a) os que
expressam uma necessidade estimativa, como o perigo de vida, nas
leses corporais graves; b) os que requerem uma valorao jurdica,
como o conceito de coisa mvel, no crime de furto, ou a condio de
funcionrio pblico, no delito de peculato; c) os que requerem uma
valorao cultural, como o conceito de mulher honesta, no crime de
rapto violento ou mediante fraude. Embora obstinado em dizer que
todos os tipos so de carter puramente descritivo, Beling admitia
que o Legislador, para caracterizar uma conduta, puede tomar toda
clase de elementos: el comportamiento corporal mismo, la situacin
vital de la cual aqul proviene, aquella en la que ha incido y
aquella que ha acarreado. Por eso no puede imperdirsele que se
sirva de las relaciones jurdicas de la conducta para la construccin
de los tipos (cosa ajena, 46
Do Tipo Penal
242, CP; cosa propria, 113, etc) (La doctrina del delito-tipo,
cit., p. 17). Mesmo importando em enfraquecimento da garantia do
princpio nullum crimen sine lege, fato concreto a presena de
elementos normativos no tipo. Deles ainda fala Bettiol: Isto quer
dizer que, em princpio, os elementos normativos do facto
correspondem a uma concepo autoritria do direito penal; ou melhor,
a uma concepo que v sem apreenses um aumento dos poderes
discricionrios do juiz, a que corresponde um perigo para as
liberdades individuais. (Direito penal, II, cit., ed. port., p. 77.
Rosa Maria Cardoso da Cunha de opinio que os elementos normativos
do tipo, dentre outras circunstncias que aponta, refutam por
completo as funes sistemticas e de garantia acreditadas regra da
legalidade in O carter retrico do princpio da legalidade. Porto
Alegre: Sntese, 1979, p. 72).
2.3. A Funo do TipoA garantia uma das funes que a generalidade
da doutrina atribui ao tipo (Dentre outros: Maurach, op. cit., p.
265; Bruno, I, p. 333; Sauer, Derecho penal, PG, trad de Juan del
Rosal e de Jos Cerezo. Bacelona, Bosch, 1956, p. 114; Baumann,
Derecho Penal Conceptos fundamentales y sistema. Trad de Conrado
Finzi. Buenos Aires, Depalma, 1973, p. 57; Correia, Eduardo,
Direito criminal, cit., p. 276; Tern Lomas, ob. cit., p. 309;
Fragoso, Lies... cit., p. 159 e Conduta punvel, p. 131; Fontn
Balestra, Derecho penal, PG. Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1975, p.
228; Jimnez de Asa, Tratado..., cit., v. III, p. 677; Reyes, La
tipicidad. Bogot, Universidad Externado de Colombia, 1979, p. 29;
Soler,47
Jos Cirilo de Vargas
Derecho penal argentino, cit., v. II, p. 147; Beling, La
doctrina del delito-tipo, cit., p. 5; Roxin, op. cit., p. 169;
Wessels, Direito penal, PG. Trad de Juarez Tavares. Porto Alegre,
Fabris, 1976, p. 30). Se o tipo descreve o comportamento proibido,
e se o art. 1o do Cdigo Penal estabelece que no h crime sem lei
anterior que o defina, segue-se que ao lado dos tipos penais e fora
deles no existe nenhuma conduta punvel: a sua primeira e principal
funo, a de garantia, que os sistemas penais democrticos e
contemporneos asseguram ao cidado. Como corolrio do princpio nullum
crimen sine lege, resulta a exigncia de que o Legislador, na
elaborao dos tipos, formule, o mais exato possvel, a conduta
incriminada. inconcebvel, por exemplo, a redao de um tipo assim:
Lesar bem jurdico alheio, e a respectiva cominao de pena. Se certo
que em muitos casos o Legislador no pode prescindir dos elementos
normativos, no menos correto que o emprego excessivo deles
enfraquece a garantia individual, como j consignamos. Outra
conseqncia decorrente do princpio da reserva legal a proibio da
analogia: proibindo-a, a ordem jurdica impe ao juiz apego estrito
ao tipo, vedando-se a aplicao analgica in malam partem. Em outras
palavras, no se ajustando o comportamento ao tipo, no pode o juiz
valer-se de uma outra descrio, parecida ou semelhante conduta do
agente. O referido princpio contm ainda uma disposio sobre a
validez da lei penal no tempo, quando se probe ao Legislador a
criao de um direito penal retroativo, para piorar a situao do
agente, e ao juiz, sua aplicao. Bruno, ensinando sobre a importncia
do tipo, diz:48
Do Tipo Penal
A sua funo no se esgota na descrio das condies elementares do
fato
