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Concepta Investimentos · Rua Fidêncio Ramos 160 CJ 907 · São Paulo · SP · 04551-010 · Brasil · +55 11 2507-4756 · www.conceptainvest.com
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FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA
CONCEPTA GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Março de 2017
A CONCEPTA GESTÃO DE RECURSOS LTDA. (Concepta Investimentos), sociedade limitada com sede na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, Rua Fidêncio Ramos, 160, conjunto 907, Vila Olímpia, CEP 04551-010, inscrita no CNPJ sob n.º 23.313.334/0001-10 (“Concepta Investimentos” ou “Empresa”) vem, por meio desta, apresentar seu Formulário de Referência, nos termos do exigido no artigo 4º, VIII, da Instrução CVM nº 558, de 26 de março de 2015, de modo a comprovar a sua aptidão para o exercício de gestão de carteiras de títulos, valores mobiliários e fundos de investimento.
ANEXO 15-II
Conteúdo do Formulário de Referência – Pessoa Jurídica
(informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro)
1. Identificação das pessoas responsáveis pelo formulário
1.1. Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela
implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que:
a. reviram o formulário de referência
b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos
negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa
A Empresa informa ao público que a declaração de que trata este item foi firmada, em 29 de março de 2017, pelo Diretor
Presidente e Responsável pela Administração de Carteiras de Valores Mobiliários, Renato de Almeida Mendes e pelo Diretor
de Compliance, Responsável pela Implementação e Cumprimento de Regras, Procedimentos e Controles Internos, Renato
Giacomo da Motta, atestando que confeccionaram o presente Formulário de Referência, o revisaram, e que o conjunto de
informações nele contido é o retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas
adotadas pela Concepta Investimentos.
São Paulo, 29 de março de 17
___________________________________________________
Renato de Almeida Mendes
Diretor Presidente
___________________________________________________
Renato Giacomo da Motta
Diretor de Compliance
Formulário de Referência
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2. Histórico da empresa
2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa
A Concepta Investimentos foi fundada em 2015 por Renato de Almeida Mendes, Renato Giacomo da Motta e Roberto Augusto
Giacomo da Motta, profissionais que uniram experiência no mercado financeiro e de tecnologia para inovar na gestão de
investimentos. A gestão de recursos implementada pela Concepta Investimentos é baseada em análises estatísticas e
quantitativas de ativos líquidos e listados, através do uso intensivo de tecnologia.
2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo:
a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de
controle societário
A Concepta Investimentos não passou por qualquer evento societário relevante nos últimos 5 (cinco) anos, isto é, desde a
sua constituição a sua estrutura não sofreu qualquer alteração relevante.
b. escopo das atividades
O escopo das atividades da Concepta Investimentos é, desde a sua constituição, a gestão de carteira de títulos, valores
mobiliários e fundos de investimento, exclusivamente de terceiros, diretamente ou por delegação a outros administradores.
Em 30/06/2016, a Concepta Investimentos alterou a redação do seu objeto social, constante na Cláusula 2º do seu Contrato
Social, apenas para reforçar que os recursos geridos serão, exclusivamente, de terceiros.
c. recursos humanos e computacionais
A Concepta Investimentos não passou por qualquer alteração relevante no que tange aos recursos humanos e/ou
computacionais nos últimos 5 (cinco) anos, isto é, desde a sua constituição apresenta a mesma estrutura.
Em 27/01/2016 foram criados os cargos de Diretor de Compliance, Diretor de Gestão de Riscos e Diretor de Tecnologia e
Análise Estatística. O cargo de Diretor de Tecnologia e Análise Estatística teve a sua redação atualizada em 24/06/2016.
Válido pontuar que as alterações supracitadas não envolveram a contratação de terceiros que já não estivessem no quadro
de colaboradores da Concepta Investimentos, ocorrendo, assim, apenas uma realocação para as devidas funções e
responsabilidades exigidas pela Instrução CVM nº 558.
d. regras, políticas, procedimentos e controles internos
A Concepta Investimentos não passou por qualquer alteração relevante no que tange suas regras, políticas, procedimentos
e controles internos nos últimos 5 (cinco) anos.
3. Recursos Humanos
3.1. Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações:
a. número de sócios
A Concepta Investimentos possui 3 (três) sócios: Renato de Almeida Mendes, Renato Giacomo da Motta e Roberto Augusto
Giacomo da Motta.
b. número de empregados
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A Concepta Investimentos conta com 5 (cinco) Colaboradores, criteriosamente contratados para composição das equipes
voltadas à gestão de recursos, tecnologia, análise de dados e estatísticas, compliance e gestão de riscos.
c. número de terceirizados
A Concepta Investimentos conta, no âmbito do desenvolvimento de suas atividades, com 2 (duas) empresas terceirizadas, a
saber: CPA Contabilistas Paulistas Associados Ltda.; e o escritório de advocacia Landi, Rodrigues, Nakano e Giovannetti –
Sociedade de Advogados (“LRNG Advogados”).
d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores
mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa
Renato de Almeida Mendes é registrado na CVM e apto a atuar como administrador de carteiras de valores mobiliários.
4. Auditores
4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver:
a. nome empresarial
A Concepta Investimentos não possui contrato com empresa de auditores independentes.
b. data de contratação dos serviços
A Concepta Investimentos não possui contrato com empresa de auditores independentes.
c. descrição dos serviços contratados
A Concepta Investimentos não possui contrato com empresa de auditores independentes.
5. Resiliência financeira
5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste:
a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir
os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários
A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob
administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ 300.000,00 (trezentos mil reais)
A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o § 5º do art. 1º desta Instrução
Não aplicável, tendo em vista que a Concepta Investimentos não está enquadrada na categoria “administrador fiduciário”.
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6. Escopo das atividades
6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo:
a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial,
controladoria, tesouraria, etc.)
A Concepta Investimentos desenvolve, única e exclusivamente, a gestão discricionária de carteira de títulos, valores
mobiliários e fundos de investimento, exclusivamente de terceiros, diretamente ou por delegação a outros administradores.
A gestão de recursos pela Concepta Investimentos é baseada em análises estatísticas e quantitativas de ativos líquidos e
listados, através do uso intensivo de tecnologia.
b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de
investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios,
fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.)
A Concepta Investimentos foca seus esforços na gestão de Fundos de Investimento Multimercado. A Empresa ressalta que
iniciará suas atividades tendo sob gestão somente 1 (um) fundo de investimento multimercado.
c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão
A Concepta Investimentos foca seus esforços na gestão de Fundos de Investimento Multimercado. São objeto de gestão,
valores mobiliários líquidos e listados, como por exemplo: Contratos Futuros de BMF, Ações listadas na Bovespa e Títulos
Públicos.
d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor
A Concepta Investimentos não atua na distribuição de cotas de fundos de investimento, bem como não desenvolve atividades
que não sejam a de gestão de carteiras de valores mobiliários.
6.2. Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de
carteiras de valores mobiliários, destacando:
A Concepta Investimentos desenvolve, única e exclusivamente, a gestão de carteira de títulos, valores mobiliários e fundos
de investimento, exclusivamente de terceiros, diretamente ou por delegação a outros administradores.
a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e
A Concepta Investimentos desenvolve, única e exclusivamente, a gestão de carteira de títulos, valores mobiliários e fundos
de investimento, exclusivamente de terceiros, diretamente ou por delegação a outros administradores. A Empresa exige que
seus colaboradores não realizem investimentos diretos nos ativos alvos dos fundos geridos pela Concepta Investimentos.
Tal obrigatoriedade está constante na Política de Investimentos Pessoais da Empresa, de modo que todos os colaboradores
contratados deverão aderir as políticas nele previstas.
Além da Política de Investimentos Pessoais da Empresa, a Concepta Investimentos possui: (i) “Código de Regras,
Procedimentos e Controles Internos”; “Código de Ética”; “Manual de Gestão de Riscos” e “Política de Alocação de Ordens
entre as Carteiras de Valores Mobiliários” (em conjunto, denominados “Códigos”). Todos os Códigos estabelecem regras que
pautam o modelo de conduta dos colaboradores da Concepta Investimentos, possuindo inúmeros dispositivos que visam
mitigar quaisquer conflitos de interesses. Os Códigos da Concepta Investimentos estão integralmente disponibilizados no
www.conceptainvestimentos.com.br.
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b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob
controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades
Não aplicável.
6.3. Descrever o perfil dos investidores de fundos e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as
seguintes informações:
a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e
não qualificados)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
b. número de investidores, dividido por:
i. pessoas naturais
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
iii. instituições financeiras
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
iv. entidades abertas de previdência complementar
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
v. entidades fechadas de previdência complementar
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
vi. regimes próprios de previdência social
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
vii. seguradoras
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
ix. clubes de investimento
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
x. fundos de investimento
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Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
xi. investidores não residentes
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
xii. outros (especificar)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores
qualificados e não qualificados)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário
identificar os nomes)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores:
i. pessoas naturais
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
iii. instituições financeiras
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
iv. entidades abertas de previdência complementar
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
v. entidades fechadas de previdência complementar
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
vi. regimes próprios de previdência social
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
vii. seguradoras
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Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
ix. clubes de investimento
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
x. fundos de investimento
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
xi. investidores não residentes
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
xii. outros (especificar)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre:
a. ações
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
d. cotas de fundos de investimento em ações
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
e. cotas de fundos de investimento em participações
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
f. cotas de fundos de investimento imobiliário
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
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h. cotas de fundos de investimento em renda fixa
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
i. cotas de outros fundos de investimento
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
j. derivativos (valor de mercado)
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
k. outros valores mobiliários
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
l. títulos públicos
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
m. outros ativos
Não aplicável. A Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce
atividades de administração fiduciária
Não aplicável.
6.6. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes
Não aplicável.
7. Grupo econômico
7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando:
A Concepta Investimentos não faz parte de nenhum grupo econômico.
a. controladores diretos e indiretos
Não aplicável. A Concepta Investimentos não faz parte de nenhum grupo econômico.
b. controladas e coligadas
Não aplicável. A Concepta Investimentos não faz parte de nenhum grupo econômico.
c. participações da empresa em sociedades do grupo
Não aplicável. A Concepta Investimentos não faz parte de nenhum grupo econômico.
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d. participações de sociedades do grupo na empresa
Não aplicável. A Concepta Investimentos não faz parte de nenhum grupo econômico.
e. sociedades sob controle comum
Não aplicável. A Concepta Investimentos não faz parte de nenhum grupo econômico.
7.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que
compatível com as informações apresentadas no item 7.1.
Não aplicável. A Concepta Investimentos não faz parte de nenhum grupo econômico.
8. Estrutura operacional e administrativa
8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e
regimento interno, identificando:
a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico
Diretoria: responsável pelos atos e operações de gestão ordinária dos negócios sociais da Concepta Investimentos. A
Diretoria é composta por 2 tipos de Diretores, Presidente e Administrativos, que são ocupados por 3 (três) membros: (i)
Diretor Presidente: Renato de Almeida Mendes, responsável pela gestão de carteiras de títulos e valores mobiliários de
terceiros. (ii) Diretor Administrativo, especificamente, Diretor de Compliance e Diretor de Gestão de Riscos: Renato Giacomo
da Motta, responsável pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos, e controles internos, bem como pela política de
prevenção e combate à lavagem de dinheiro e gestão de riscos da Empresa.; e (iii) Diretor Administrativo, especificamente,
Diretor de Tecnologia e Análise Estatística: Roberto Augusto Giacomo da Motta, responsável pela implementação e
monitoramento de sistemas e controles internos e pela infraestrutura tecnológica da Empresa, bem como, pela Equipe de
Tecnologia e Análise Estatística.
Departamento Técnico: é a Equipe de Gestão da Concepta Investimentos. A Equipe de Gestão, no desenvolvimento de suas
atividades, conta com auxílio da Equipe de Tecnologia e Análise Estatística, liderada por Roberto Augusto Giacomo da Motta.
Comitê de Investimentos: se reúne semanalmente, com o objetivo de abordar as estratégias e os temas mais importantes
para os investimentos da carteira, e discutir e revisar os atuais investimentos. O Comitê de Investimentos formalizará suas
reuniões (ata ou e-mail), e contará com a participação de todos os membros do Departamento Técnico da Concepta
Investimentos envolvidos na gestão de recursos.
Comitê de Riscos: o Diretor de Gestão de Riscos, no desenvolvimento de suas atividades, contará com o apoio de um Comitê
de Risco, de caráter meramente consultivo, que será composto por todos os Sócios, Diretores e colaboradores da Concepta
Investimentos que atuem na área de risco.
O Comitê de Risco será presidido pelo Diretor de Gestão de Risco, que será o responsável pela comunicação das decisões
relacionadas ao tema para os demais integrantes da Concepta Investimentos.
Compete ao Comitê de Risco opinar, discutir e auxiliar no aperfeiçoamento do Manual de Gestão de Riscos da Concepta
Investimentos. As decisões finais sobre tal política caberão exclusivamente ao Diretor de Gestão de Risco, que atuará com
total autonomia e independência, sem subordinação a qualquer área ou pessoa, inclusive, e principalmente, à área de gestão
de recursos ou ao Diretor Presidente e responsável pela gestão de recursos, Renato de Almeida Mendes.
O Comitê de Risco reunir-se-á ordinariamente a cada 15 (quinze) dias, conforme cronograma a ser decidido pelo Diretor de
Gestão de Riscos, considerando sempre a possibilidade e calendário dos Sócios, Diretores, e colaboradores da área de risco
da Concepta Investimentos, e extraordinariamente sempre que houver solicitação de qualquer de seus membros, mediante
aviso escrito enviado com antecedência mínima de 2 (dois) dias, tendo suas deliberações registradas em ata ou e-mail.
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Comitê de Compliance: o Diretor de Compliance, no desenvolvimento de suas atividades, contará com o apoio de um Comitê
de Compliance, também de caráter exclusivamente consultivo, que será composto por todos os Sócios e todos os Diretores
da Concepta Investimentos.
O Comitê de Compliance será presidido pelo Diretor de Compliance, que será o responsável pela comunicação das decisões
relacionadas ao tema para os demais integrantes da Concepta Investimentos.
Compete ao Comitê de Compliance opinar, discutir e auxiliar no aperfeiçoamento das regras, políticas, procedimentos, e
controles internos da Concepta Investimentos, bem como nas medidas para estrito cumprimento da legislação e
regulamentação aplicáveis. O Comitê de Compliance também poderá ser consultado pelo Diretor de Compliance sobre
eventuais medidas a serem tomadas em caso de descumprimentos de tais regras e políticas (enforcement). As decisões
finais sobre tais políticas e medidas caberão, exclusivamente, ao Diretor de Compliance, que atuará com total autonomia e
independência, sem subordinação a qualquer área ou pessoa, inclusive, e principalmente, à área de gestão de recursos ou
ao Diretor Presidente e responsável pela gestão de recursos, Renato de Almeida Mendes.
O Comitê de Compliance reunir-se-á ordinariamente pelo menos 1 (uma) vez ao mês, conforme cronograma a ser decidido
pelo Diretor de Compliance, considerando sempre a possibilidade e calendário dos Sócios e Diretores da Gestora, e
extraordinariamente sempre que houver solicitação de qualquer de seus membros, mediante aviso escrito enviado com
antecedência mínima de 5 (cinco) dias, sendo suas deliberações registradas em atas ou por e-mail.
Comitê Executivo: composto por todos os Sócios Diretores da Concepta Investimentos. O Comitê Executivo irá se reunir
mensalmente para discussão de estratégias e administração dos negócios da Empresa. Entre os temas: definição de política
de bônus e participações societárias, contratações, dispensas, sendo certo que suas deliberações serão sempre formalizadas
(ata ou e-mail).
b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma
como são registradas suas decisões
Descrito no item “a”, acima.
c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais
A Diretoria é composta por 2 tipos de diretores: (i) o Diretor Presidente e (ii) os Diretores Administrativos, esses últimos
dividem-se, ainda, em Diretor de Compliance, Diretor de Gestão de Riscos e Diretor de Tecnologia e Análise Estatística. Os
atos e operações de gestão ordinária dos negócios sociais, tais como a assinatura de escrituras de qualquer natureza, as
letras de câmbio, os cheques, as ordens de pagamento, os contratos e, em geral, quaisquer outros documentos ou atos que
importem responsabilidade ou obrigação para a Empresa ou que a exonere de obrigações para com terceiros incumbirão e
serão obrigatoriamente praticados (1) pelo Diretor Presidente, isoladamente; (2) pelos Diretores Administrativos, em conjunto.
A Diretoria é composta por 3 (três) membros: (i) Diretor Presidente: Renato de Almeida Mendes, responsável pela gestão de
carteiras de títulos e valores mobiliários de terceiros; (ii) Diretor Administrativo, especificamente, Diretor de Compliance e
Diretor Gestão de Riscos: Renato Giacomo da Motta, responsável pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos, e
controles internos, bem como pela política de prevenção e combate à lavagem de dinheiro como Diretor de Compliance .
Como Diretor de Risco, tem a responsabilidade pela definição de limites de exposição do fundo, bem como papel ativo no
desenvolvimento dos sistemas de controles de riscos, monitoramento e avaliação de relatórios de riscos de mercado, liquidez,
operacional, crédito e contraparte; e (iii) Diretor Administrativo, especificamente, Diretor de Tecnologia e Análise Estatística:
Roberto Augusto Giacomo da Motta, responsável pela implementação e monitoramento de sistemas e controles internos e
pela infraestrutura tecnológica da Empresa, bem como, pela Equipe de Tecnologia e Análise Estatística.
8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com
as informações apresentadas no item 8.1.
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8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa
relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela:
a. nome Renato de Almeida Mendes Renato Giacomo da Motta Renato Giacomo da Motta
b. idade 33 36 36
c. profissão Economista Economista Economista
d. CPF 312.105.098-22 295.036.268-03 295.036.268-03
e. cargo ocupago Diretor de Investimentos Diretor de Compliance Diretor de Gestão de Riscos
f. data da posse 21/09/2015 21/09/2015 22/01/2016
g. prazo de mandato Indeterminado Indeterminado Indeterminado
h. outros cargos ou
funções exercidos
na empresa
Diretor Presidente Diretor de Gestão de
Riscos
Diretor de Compliance
8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i. cursos concluídos
Renato de Almeida Mendes é graduado em Ciências Econômicas pela Universidade de São Paulo com especialização em
Finanças e Teoria Econômica pela Erasmus University of Rotterdam.
ii. aprovação em exame de certificação profissional
Renato de Almeida Mendes possui certificação CGA – ANBIMA.
iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
• nome da empresa
• cargo e funções inerentes ao cargo
• atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
• datas de entrada e saída do cargo
Renato de Almeida Mendes iniciou sua carreira em 2004 na Mesa de Operações de Fundos Offshore do BankBoston Asset
Management. Entre 2007 e 2015 ocupou os cargos de Analista Econômico e Gestor de Investimentos na Estáter Gestão e
Assessoria Financeira, entre as áreas de Fusões e Aquisições e Private Equity. Em 2015 co-fundou a Concepta
Investimentos, onde ocupa os cargos de Diretor Presidente e Diretor de Investimentos.
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8.5. Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e
controles internos e desta Instrução, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i. cursos concluídos
Renato Giacomo da Motta é graduado em Ciências Econômicas pela Universidade de São Paulo.
ii. aprovação em exame de certificação profissional
Não aplicável.
iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
• nome da empresa
• cargo e funções inerentes ao cargo
• atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
• datas de entrada e saída do cargo
Renato Giacomo da Motta iniciou sua carreira na Easynvest Título Corretora de Valores em 2007, ocupando o cargo de
Gerente da Mesa de Operações de Clientes Institucionais. Em 2009 co-fundou a iFood, marketplace de delivery de
restaurantes e em 2011 a Topster, empresa que desenvolve tecnologia para otimização de compra de mídia digital. Em 2015
co-fundou a Concepta Investimentos, onde ocupa os cargos de Diretor de Gestão de Riscos e Diretor de Compliance.
8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior,
fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i. cursos concluídos
ii. aprovação em exame de certificação profissional
iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
• nome da empresa
• cargo e funções inerentes ao cargo
• atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
• datas de entrada e saída do cargo
O Diretor de Gestão de Riscos é Renato Giacomo da Motta, que ocupa também o cargo de Diretor de Compliance. Os dados
estão indicados no item 8.5, acima.
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8.7. Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja
a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i. cursos concluídos
ii. aprovação em exame de certificação profissional
iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
• nome da empresa
• cargo e funções inerentes ao cargo
• atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
• datas de entrada e saída do cargo
A Concepta Investimentos não desenvolve a atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento.
8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo:
a. quantidade de profissionais
6 (seis) profissionais.
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
A gestão de recursos pela Concepta Investimentos é baseada em análises estatísticas e quantitativas de ativos líquidos e
listados, através do uso intensivo de tecnologia. As atividades permeiam o processamento e análise de dados, definição e
implementação de estratégias de investimento, simulações e otimizações algorítmicas, definição de parâmetros para análise
e validação de modelos.
c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
Os sistemas proprietários da Concepta Investimentos, são:
(i) Captação e Tratamento da Informação de Mercado: responsável por ler e tratar as informações de ativos listados
em Bolsas de Valores;
(ii) Algoritmo de Análise Quantitativa: com base nas informações tratadas no Sistema de Captação e Tratamento da
Informação de Mercado, o Sistema faz análises estatístico-matemáticas identificando oportunidades de
investimentos/negócios;
(iii) Risco Pre-Trading: após a análise do Sistema do Algoritmo de Análise Quantitativa, compara-se com os limites de
exposição por ativo e risco total do fundo para, após esta análise, recomendar a Compra/Venda de ativos para o Sistema
Execução de Ordem, abaixo descrito;
(iv) Execução de Ordem: o sistema interpreta a decisão de Compra/Venda e traduz para a linguagem de comunicação
da Bolsa (FIX), envia a ordem, registra e monitora sua execução;
(v) Risco Pos-Trading: este sistema é responsável por consultar a posição consolidada do fundo em tempo real e
alimentar o Sistema de Risco Pre-Trading, permitindo forte controle de risco através da análise e monitoramento da exposição
por classe de ativo e total do fundo; e
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(vi) Back-Office: consolida as informações das operações realizadas para transmissão automatizada para o
administrador do fundo e demais rotinas de controle.
A proposta da Concepta Investimentos é apresentar-se como uma gestora baseada em alta tecnologia e em aplicação de
métodos e parâmetros quantitativos e estatístico para realização de investimentos em ativos líquidos e listados. Portanto,
desenvolve e utiliza os sistemas computacionais para:
1) Automatização da tomada de decisão e execução de ordens;
2) Análise de risco de mercado da exposição do fundo;
3) Análise de desempenho das estratégias,
4) Comparação e análise de desempenho por ativo e consolidado do fundo;
Somado ao contexto tecnológico e automatizado a qual a Concepta Investimentos está inserida, a Equipe de Gestão conta
com a colaboração de profissionais com notório conhecimento e experiência nas mais diversas áreas de mercado e produtos
disponibilizados.
8.9. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e
regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo:
a. quantidade de profissionais
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor
O profissional responsável na Concepta Investimentos pelo cumprimento de regras, políticas, procedimentos, e controles
internos, bem como pela política de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, é o Diretor de Compliance, Renato Giacomo
da Motta. O Diretor de Compliance conta com o suporte técnico do LRNG Advogados, escritório de advocacia especializado
e reconhecido na sua área de atuação, que assessora a Empresa na criação, implantação e melhora contínua do seu
programa de Compliance.
LRNG Advogados fornece subsídios legais na formulação dos manuais exigidos pela CVM, e consultoria e assessoria legal
relacionadas à legislação de mercado de capitais no Brasil. O escritório coloca à disposição da Concepta Investimentos
equipe composta por 4 (quatro) membros, sendo 2 (dois) advogados e 2 (dois) estagiários, aptos e à disposição para prestar
serviços de consultoria, assessoria, pareceres, revisão e estudos sobre temas relacionados ao Compliance e Enforcement,
e a Política de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro.
A Concepta Investimentos e o LRNG Advogados estão em sintonia e mantém contato frequente para que estejam sempre
alinhados com eventuais atualizações nas legislações e regulamentações aplicáveis, bem como posições, normativos ou
notícias vinculadas pela CVM.
A Concepta Investimentos enxerga que a estrutura de Compliance possui três focos de preocupação: (i) ativos a serem
adquiridos; (ii) investidores; e (iii) funcionários.
Em relação aos investidores, a Concepta Investimentos em conjunto com o administrador do fundo, além de eventuais
distribuidores de cotas do fundo, realiza todas as verificações de prevenção à lavagem de dinheiro e a pessoas politicamente
expostas, além de todo o trabalho de verificação da adequação do produto aos investidores.
Os colaboradores da Concepta Investimentos serão obrigatoriamente aderentes aos Códigos, que trazem regras de conduta
bastante claras sobre confidencialidade, relacionamento com clientes, entre outras disposições. Em razão do modelo de
investimento adotado, a Concepta Investimentos exigirá que seus colaboradores não realizem investimentos diretos nos
ativos alvos do fundo, visando evitar qualquer situação que possa configurar como conflito de interesse.
O Diretor de Compliance realizará o acompanhamento das legislações vigentes, devidamente assessorado pelo LRNG
Advogados, junto aos órgãos responsáveis, bem como implementará tais políticas na estrutura interna da Empresa. Além
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disso, a Concepta Investimentos organizará reuniões, sempre que possível, junto ao Comitê de Compliance, de caráter
consultivo, com participação de todos os Sócios-Diretores da Concepta Investimentos para atualização e acompanhamento
de Regras Internas e legislações vigentes. O Diretor de Compliance, sempre que necessário, contará com o apoio do LRNG
Advogados para o contínuo aprimoramento das políticas internas, bem como pelo enforcement de tais políticas.
A Concepta Investimentos, além da adoção de tempos em tempos de novos procedimentos referentes ao Compliance,
conforme as melhores práticas aplicáveis, adotará os seguintes procedimentos: (i) Política Conheça seu Cliente e Suas
Atividades, por meio de análise e atualização de informações cadastrais dos clientes, conferência de compatibilidade entre a
atividade econômica, capacidade financeira e o perfil de risco; (ii) Política Conheça Seu Colaborador, acompanhando e
monitorando suas atividades, conforme regras e princípios previstos nos Códigos; (iii) Prevenção à Lavagem de Dinheiro; e
(iv) Treinamento e atualização/reciclagem sobre normas aplicáveis a todos os colaboradores. Referidas políticas estão
detalhadas no Código de Regras, Procedimentos e Controles Internos da Concepta Investimentos, disponibilizado no
www.conceptainvestimentos.com.br.
O Compliance tem como principal objetivo monitorar, fiscalizar, verificar e aplicar medidas e penas relacionadas ao
cumprimento, ou não, dos Códigos, acima definidos e disponibilizados no www.conceptainvestimentos.com.br, que regem os
princípios, conceitos e valores que orientam a conduta de todos aqueles que possuam cargo, função, posição, relação
societária, empregatícia, comercial, profissional, contratual ou de confiança com a Concepta Investimentos. Portanto, resta
clara a função essencial que a área de Compliance exerce, bem como a importância do Diretor de Compliance no
desempenho de suas funções.
O Compliance, para atender todas as exigências impostas pela CVM sobre o tema, adotará postura ativa e contará com toda
a estrutura necessária para exercer suas funções. Entre os pontos que demonstram tal preocupação, estão os seguintes:
a) O acesso às informações confidenciais e sigilosas da Concepta Investimentos está restrito e é diferenciado conforme
as funções desempenhadas por cada um dos colaboradores. O controle de acesso a tais informações será realizado por
meio de senhas pessoais e intrasferíveis outorgadas, de acordo com a função que será desempenhada por determinado
colaborador, impossibilitando, assim, que qualquer tipo de conteúdo seja tangível a todos. O Compliance terá acesso a todas
as pastas e arquivos eletrônicos da Concepta Investimentos, tendo plenos poderes e condições técnicas de monitorar o
conteúdo transmitidos e recebidos pelos Colaboradores;
b) O acesso às instalações físicas da Concepta Investimentos é totalmente controlado e acessível somente pelos
colaboradores. O Compliance tem acesso ao registro do sistema eletrônico e telefônico, de modo que tem totais condições
de verificar, “ao vivo”, a boa normalidade das ações incorridas dentro da Concepta Investimentos;
c) Todo conteúdo que está na rede será acessível pelo Compliance da Concepta Investimentos;
d) A Concepta Investimentos realizará inspeções com periodicidade mensal, a cargo do Diretor de Compliance, com
base em sistemas de monitoramento eletrônico, independentemente da ocorrência de descumprimento ou suspeita ou indício
de descumprimento de quaisquer das regras estabelecidas no Código de Ética, Conduta e Procedimentos Internos ou
aplicáveis às atividades da Concepta Investimentos.
e) Mensagens de correio eletrônico de Colaboradores poderão ser interceptadas e abertas para ter a regularidade de
seu conteúdo verificada, computadores poderão ser auditados e conversas telefônicas poderão ser gravadas e escutadas
sem que isto represente invasão da privacidade dos Colaboradores já que se trata de ferramentas de trabalho disponibilizadas
pela Concepta Investimentos.
f) Adicionalmente, será realizado um monitoramento mensal, a cargo do Diretor de Compliance, sobre uma
amostragem significativa dos Colaboradores, escolhida aleatoriamente pelo Diretor de Compliance, para que sejam
verificados os arquivos eletrônicos, inclusive e-mails, bem como as ligações telefônicas dos Colaboradores selecionados,
com o objetivo de verificar possíveis situações de descumprimento às regras contidas nos Códigos.
O Compliance da Concepta Investimentos adotará uma postura ativa e possui as ferramentas necessárias para exercer suas
funções e fazer com que a Concepta Investimentos e seus colaboradores sigam estritamente as regras aplicáveis à sociedade
e, em caso de descumprimento, que sejam aplicadas as penalidades necessárias (enforcement).
O Diretor de Compliance terá ampla e total liberdade para execução dos seus serviços. Para tanto, a Concepta Investimentos
adota o sistema de Chinese Wall, assegurando, dessa forma, a segregação total da área de gestão de recursos e de
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controladoria. O Diretor de Compliance se estabelecerá em sala separada das demais áreas, possuindo baia e estrutura
própria para plena execução de seus serviços.
Por fim, a Empresa informa que o Diretor de Compliance, no desenvolvimento de suas atividades, contará com apoio de um
Comitê de Compliance, meramente consultivo, composto por todos os Sócios e Diretores da Empresa. Compete ao Comitê
de Compliance opinar, discutir e auxiliar no aperfeiçoamento das regras, políticas, procedimentos, e controles internos da
Concepta Investimentos, bem como nas medidas para estrito cumprimento da legislação e regulamentação aplicáveis. O
Comitê de Compliance também poderá ser consultado pelo Diretor de Compliance sobre eventuais medidas a serem tomadas
em caso de descumprimentos de tais regras e políticas (enforcement). As decisões finais sobre tais políticas e medidas
caberão, exclusivamente, ao Diretor de Compliance, que atuará com total autonomia e independência, sem subordinação a
qualquer área ou pessoa, inclusive, e principalmente, à área de gestão de recursos ou ao Diretor Presidente e responsável
pela gestão de recursos, Renato de Almeida Mendes.
8.10. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo:
a. quantidade de profissionais
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor
A Equipe de Gestão de Riscos da Concepta Investimentos conta com 2 (dois) membros altamente qualificados e aptos à
realização das respectivas funções.
Renato Giacomo da Motta: é o Diretor de Gestão de Riscos da Concepta Investimentos. Formado em Ciências Econômicas
pela Universidade de São Paulo (USP), Renato Giacomo da Motta é responsável pela definição de limites de exposição do
fundo, análises de correlações de ativos e estratégias para definição de limites de riscos por ativo, estratégia e consolidado
do fundo. Tem papel ativo no desenvolvimento dos sistemas de controles de riscos, monitoramento e avaliação de relatórios
de riscos de mercado, liquidez, operacional, crédito e contraparte. Toda implementação de estratégia é feita e monitorada
pela área de riscos para garantir o cumprimento dos parâmetros e limites definidos com a área de gestão.
Associado ao monitoramento de Risco de Mercado, a área também possui controle e parâmetros de exposição ao Risco de
Crédito e Liquidez, bem como monitoramento e controle de Risco Operacional.
Em suas atividades rotineiras, além do constante monitoramento, a equipe de gestão de riscos: (i) divulga relatórios diários
de exposição de risco por classe de ativo; (ii) realiza reuniões semanais junto à de gestão de recursos para validação dos
parâmetros de exposição e discussão de cenários de stress divulgado pela BMF; (iii) validação mensal dos percentuais de
exposição por ativo; e validação trimestral dos modelos de riscos através de backtesting.
O Diretor de Gestão de Riscos, possui ampla e total autonomia para monitorar e, se necessário, adequar os parâmetros
alocação do fundo para os parâmetros de risco adequado com o respectivo perfil do fundo e dos investidores.
A Concepta Investimentos reforça que possui “Manual de Gestão de Riscos”, responsável por pautar a dinâmica interna da
Empresa quanto ao assunto (disponível em www.conceptainvestimentos.com.br .)
O Manual de Gestão de Riscos contém regras sobre os seguintes aspectos: 1 –Introdução ao Manual de Gestão de Riscos
(Objetivo); 2 – Política de Gestão de Riscos (Diretrizes, Risco de Mercado, Risco de Liquidez, Risco de Crédito, Risco
Operacional e Risco Legal); 3 – Risco de Mercado (Introdução, Definição de Risco de Mercado, Metodologias, Conceitos
Auxiliares, Metodologias do Var, Stress Testing, Ferramentas Utilizadas, Avaliação e Acompanhamento dos Modelos) 4 –
Risco de Liquidez (Introdução, Definição de Risco de Liquidez, Análise e Controle do Risco de Liquidez, Risco de Liquidez
de Financiamento, Risco de Liquidez de Mercado, Exigências de Liquidez, Testes de Estresse).
Apenas a título exemplificativo, alguns conceitos podem ser abaixo elencados, sendo certo que os maiores e mais completos
detalhamentos encontram-se dispostos no Manual de Gestão de Riscos da Concepta Investimentos:
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- o Manual de Gestão de Riscos tem como objetivo elencar as políticas relacionadas ao processo de gerenciamento de Riscos
da Concepta Investimentos, bem como de seus portfolios geridos (fundos de investimentos ou carteiras de títulos e valores
mobiliários);
- a Concepta Investimentos tem plena consciência que o risco é inerente à atividade de gestão de recursos e que uma gestão
disciplinada, através de monitoramento e controle dos diversos fatores de riscos a que a atividade está sujeita, tem papel
fundamental para a busca de melhores retornos aos cotistas a médio e longo prazo;
- na Concepta Investimentos, o risco faz parte da gestão de recursos na concepção, composição e relação entre as
estratégias, permitindo uma abordagem sistemática e disciplinada de gestão de recursos, e mais importante ainda, de gestão
de risco, minimizando possíveis eventos de desenquadramento de risco;
- a área de risco consegue monitorar qualquer posição assumida pelo fundo, tendo seus riscos calculados, automática e
dinamicamente, conforme evolução dos preços dos ativos, exposição assumida e a relação entre estas posições dentro do
fundo;
- a Concepta Investimentos possui um sistema interno de avaliação e monitoramento de risco de mercado, eficaz e confiável,
desenvolvido em linguagem computacional, utilizando-se como referência preços fornecidos por fontes externas
independentes que concedem imparcialidade e consistência às metodologias adotadas. Para a execução do controle de risco
de mercado, a Concepta Investimentos baseia-se em duas metodologias: Value at Risk e Stress Testing;
- outra importante responsabilidade do setor de Gestão de Riscos está em controlar o risco de liquidez dos fundos e carteiras
geridos pela Concepta Investimentos. Para manter o fluxo de caixa de um fundo líquido e adequado aos prazos de aplicação
e resgates estabelecidos, é necessário planejamento e controle rígido do caixa disponível;
- A Concepta Investimentos mensura o risco de liquidez de mercado através do número de dias para liquidar certa posição
(calculado pelo tamanho da posição em um determinado ativo em relação ao volume médio diário negociado deste ativo),
bem como o Bid/Ask spread e índice de negociabilidade dos ativos;
- a Concepta Investimentos tem como política de liquidez de carteira que, no mínimo, 50% (cinquenta por cento) dos ativos
do fundo tenham liquidez dentro do período de cotização de resgates;
- O setor de Gestão de Riscos também possui a responsabilidade de monitorar e estabelecer limites de risco de crédito
associados as operações de Renda Fixa. Ressalta-se que o foco de atuação do fundo da Concepta Investimentos não é
mercado de crédito, e sim, ativos líquidos e negociados em bolsa de valores. O caixa do fundo será sempre aplicado em
títulos públicos e fundos DI de curto prazo. De qualquer forma, o acompanhamento do risco de crédito é realizado pela área
de gestão, em primeiro lugar, por meio de seleção e análise detalhada da situação financeira e perspectivas futuras de
empresas emissoras;
- o risco operacional pode ser definido como o risco associado a um inadequado sistema de gerenciamento, controles
ineficazes ou erros humanos;
- o Risco Legal é constantemente monitorado, de modo a cumprir as regulamentações em vigor para a administração de
fundos, em busca contínua de adequar as operações da Concepta Investimentos às regulamentações em vigor, aplicáveis
às suas linhas de negócio. Para isto, a Concepta Investimentos possui Código de Regras, Procedimentos e Controles Internos
que detalha as bases para a conduta de todos os colaboradores;
- a Concepta Investimentos possui monitoramento e controle diário de risco de mercado realizado através de duas métricas
principais: o Value at Risk e o Stress Testing;
- os modelos e processos realizados para o cálculo de risco são avaliados trimestralmente através de Back-Testing, que
consiste em comparar os valores obtidos para o VaR em relação as perdas e ganhos reais do fundo no período;
- a Concepta Investimentos mensura o risco de liquidez de mercado através do número de dias necessários para liquidar
certa posição, bem como Bid/Ask Spread e Índice de Negociabilidade dos ativos; e
- os Testes de Estresse previstos no Manual de Gestão de Riscos têm como objetivo simular situações críticas, porém
plausíveis, para que se possa analisar o comportamento do fundo e verificar se as políticas adotadas para o controle de risco
estão de acordo com o observado. Sendo assim, eles são uma ferramenta importante para a avaliação das exigências de
liquidez impostas e sua adequação.
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Nesses termos, o Manual de Gestão de Riscos da Concepta Investimentos demonstra-se completo e aborda todas as
situações relevantes sobre o tema.
Por fim, a Empresa informa que o Diretor de Gestão de Riscos, no desenvolvimento de suas atividades, contará com apoio
de um Comitê de Risco, meramente consultivo, composto por todos os Sócios, Diretores e colaboradores da Empresa que
atuem na área de risco. Compete ao Comitê de Risco opinar, discutir e auxiliar no aperfeiçoamento do Manual de Gestão de
Riscos da Concepta Investimentos. As decisões finais sobre tal política caberão exclusivamente ao Diretor de Gestão de
Risco, que atuará com total autonomia e independência, sem subordinação a qualquer área ou pessoa, inclusive, e
principalmente, à área de gestão de recursos ou ao Diretor Presidente e responsável pela gestão de recursos, Renato de
Almeida Mendes.
8.11. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de
ativos e da escrituração de cotas, incluindo:
a. quantidade de profissionais
Não aplicável.
b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
Não aplicável.
c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade
Não aplicável.
8.12. Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo:
a. quantidade de profissionais
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos não distribui cotas de fundos de investimento.
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos não distribui cotas de fundos de investimento.
c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos não distribui cotas de fundos de investimento.
d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na
distribuição
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos não distribui cotas de fundos de investimento.
e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos não distribui cotas de fundos de investimento.
8.13. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes
-
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9. Remuneração da empresa
9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas
de remuneração que pratica
A Concepta Investimentos pratica, em geral, as seguintes formas de remuneração pelos serviços prestados:
A. Remuneração Fixa: taxa de administração percentual, cobrada mensalmente com base no valor patrimonial
administrado;
B. Remuneração Variável: taxa de performance, cobrada semestralmente, somente quando exceder a rentabilidade
de referência do fundo (CDI, ou outro índice de referência), no período em questão.
9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores
à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de:
a. taxas com bases fixas
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
b. taxas de performance
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
c. taxas de ingresso
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
d. taxas de saída
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
e. outras taxas
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos encontra-se em fase pré-operacional.
9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes
-
10. Regras, procedimentos e controles internos
10.1. Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços
As relações estabelecidas junto a parceiros da Concepta Investimentos devem ser transparentes e isentas de qualquer
favorecimento. A Empresa preza pela utilização de critérios legais, claros e objetivos na seleção e contratação de prestadores
ou fornecedores de serviços, sendo certo que a Concepta Investimentos opta por prestadores de serviços reconhecidos pela
excelência dos trabalhos no mercado em que atuam.
Os parceiros não podem delegar a terceiros, total ou parcialmente, a execução dos serviços que constituam o objeto do
contrato com a Concepta Investimentos, salvo se solicitado e consentido por esta.
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Por fim, a Concepta Investimentos veda com veemência a prática de qualquer conduta que configure espionagem ou consista
na manipulação e obtenção de informações pertencentes aos seus concorrentes. Todas as pessoas, físicas ou jurídicas,
membros da equipe da Concepta Investimentos ou empresas terceirizadas, que apresentem vínculo contratual com a
Empresa, deverão adotar uma postura ética frente aos concorrentes, nos termos do estabelecido no Código de Ética, Conduta
e Procedimentos Internos da Concepta Investimentos.
10.2. Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados
Os custos de transação com valores mobiliários são decorrentes da contratação de empresas prestadoras de serviços
necessários para o desenvolvimento das atividades da Concepta Investimentos. Tais custos são monitorados e minimizados
em razão da contratação de diferentes empresas para a execução do mesmo serviço, permitindo, assim, melhor comparação
entre os preços praticados, a qualidade dos serviços prestados e mitigação de riscos de concentração e operacionais em
uma mesma corretora. A Concepta Investimentos possui um sistema de controle de operações como forma de monitoramento
dos custos e execução de transação, bem como para conferência dos valores pagos em cada operação, analisando se, de
fato, tais valores correspondem aos percentuais de devolução de corretagens cadastrados e definidos nos contratos com as
corretoras.
10.3. Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc.
A Concepta Investimentos aceita a prática do Soft Dollar, única e exclusivamente, para as atividades diretamente
relacionadas à gestão dos recursos, e que implique em benefícios diretos aos seus clientes, seja por redução de custo de
operação ou acesso a melhores fontes de informações de mercado, relatórios, análises e conteúdo, bem como ferramentas
que suportem a gestão.
Os acordos de Soft Dollar devem ser transparentes e mantidos, preferencialmente, por documento escrito, e colocando os
interesses dos clientes acima de seus próprios interesses e sempre respeitando o inciso VI do Artigo 16 da ICVM 558, que
busca transferir à carteira dos clientes qualquer benefício ou vantagem que possa alcançar em decorrência de sua condição
de gestora de carteira de valores mobiliários.
A Empresa opõe-se que seus colaboradores, diretamente ou através de terceiros, ofereçam ou aceitem dinheiro, cheques
(independentemente do valor), brindes, viagens, gratificações ou presentes que possam indicar qualquer tipo de
favorecimento à Concepta Investimentos ou ao indivíduo, e que possam afetar as decisões nas negociações.
10.4. Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados
A Concepta Investimentos possui um Plano de Continuidade de Negócios, a fim de evitar a descontinuidade operacional em
situações de falha, falta de acesso ao escritório sede e, ainda, recuperação de desastres.
O Programa de Continuidade dos Negócios (“Programa”) engloba, ainda, o Plano de Continuidade Operacional e o Plano de
Recuperação de Desastres (“Planos”). A análise dos processos de negócios e da infraestrutura e serviços tecnológicos que
os suportam permite a definição de estratégias que se traduzem em planos específicos, com a implementação de ações de
respostas a ameaças de interrupções e recuperação da capacidade de realização de negócios.
Todos os serviços críticos operacionais da Concepta Investimentos estão hospedados em Data Centers externos com
garantia de disponibilidade mínima de 99,95%, acessíveis de outros locais que não o escritório da Concepta Investimentos,
mediante o cumprimento dos protocolos de segurança (senha e autenticação). Além disso, a configuração de todos os
serviços críticos conta com replicação e redundância entre, no mínimo, dois Data Centers fisicamente independentes e
geograficamente separados.
O escritório sede se limita a oferecer o serviço de conexão à internet aos colaboradores da Concepta Investimentos. Todos
os demais serviços críticos operacionais são hospedados em servidores externos à Concepta Investimentos, garantindo a
continuidade operacional em caso de impossibilidade de acesso ao escritório sede.
Além disso, o Diretor de Tecnologia e Análise Estatística tem a responsabilidade de executar o protocolo ativação do site
backup em caso de falta de acesso ao escritório sede.
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Testes semestrais permitem avaliar a real eficácia das ações implementadas, garantindo a manutenção ou indicando a
necessidade de mudança dos Planos, o que resulta em evolução contínua do Programa.
A Concepta Investimentos utiliza central de telefonia IP externa ao escritório sede da Concepta Investimentos.
A Concepta Investimentos utiliza servidores de correio eletrônico externos ao escritório sede da Empresa.
A Concepta Investimentos utiliza servidores de arquivos externos ao escritório sede da Empresa. Todos os arquivos
armazenados nos computadores operados pelos colaboradores da Concepta Investimentos são copiados, de maneira
automática, para os servidores de arquivos.
Os arquivos da Concepta Investimentos, como cadastros e relatórios, armazenados na forma acima, são gravados
automaticamente em tais servidores e é realizado o back-up automático dentro dos servidores e entre servidores em
diferentes localidades.
Na eventualidade de qualquer problema envolvendo um determinado computador da Concepta Investimentos, a base de
arquivos não é afetada e é passível de recuperação pela Concepta Investimentos mediante acesso, pelo administrador, à
interface de gestão do serviço de armazenamento.
Na eventualidade de qualquer problema envolvendo um determinado servidor do serviço de armazenamento, a redundância
de gravação das informações armazenadas entre os diversos servidores do serviço de armazenamento mencionado garante
a continuidade do acesso aos dados, sem qualquer interrupção do serviço.
10.5. Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores
mobiliários
Não aplicável.
10.6. Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata
o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor
Não aplicável, pois a Concepta Investimentos não distribui cotas de fundos de investimento.
10.7. Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os
documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução
www.conceptainvestimentos.com.br
11. Contingências
11.1. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure
no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando:
a. principais fatos
b. valores, bens ou direitos envolvidos
A Concepta Investimentos não possui qualquer ação movida por ela, ou em face dela, em qualquer âmbito (judicial,
administrativo ou arbitral).
11.2. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor
responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação
profissional, indicando:
a. principais fatos
Formulário de Referência
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b. valores, bens ou direitos envolvidos
Não há qualquer ação em que o Diretor Presidente, Renato de Almeida Mendes, responsável pela gestão de carteiras de
valores mobiliários figure no polo passivo e, até, mesmo, no polo ativo.
11.3. Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores
A Concepta Investimentos informa que não há qualquer contingência.
11.4. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5
(cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando:
a. principais fatos
b. valores, bens ou direitos envolvidos
A Concepta Investimentos informa que não há qualquer condenação em nome da Empresa, em qualquer esfera (judicial,
administrativa ou arbitral).
11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5
(cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de
valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando:
a. principais fatos
b. valores, bens ou direitos envolvidos
Não há qualquer condenação em face do Diretor Presidente, Renato de Almeida Mendes, responsável pela gestão de
carteiras de valores mobiliários.
12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, atestando:
a. que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais
entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros
Privados – SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC
b. que não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de
dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de
consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda
que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de
reabilitação
c. que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e
administrativa
d. que não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito
e. que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado
organizado
f. que não tem contra si títulos levados a protesto
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g. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e
fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da
Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC
h. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco
Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou pela Superintendência Nacional de
Previdência Complementar – PREVIC
A Empresa informa ao público que a declaração de que trata este item foi firmada, em 29 de março de 2017, pelo Diretor
Presidente, Renato de Almeida Mentes, responsável pela administração de carteiras de títulos e valores mobiliários,
atestando que: (i) não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades
autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou
pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC; (ii) não foi condenado por crime falimentar,
prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a
economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro
nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em
julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação; (iii) não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de
decisão judicial e administrativa; (iv) não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito; (v) não está incluído
em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado; (vi) não tem contra si títulos
levados a protesto; (vii) nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e
fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da Superintendência
Nacional de Previdência Complementar – PREVIC; e (viii) nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos
administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou pela
Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC. A declaração em comento se encontra devidamente
registrada na sede da Empresa.
São Paulo, 29 de março de 17
___________________________________________________
Renato de Almeida Mendes
Diretor Presidente