Julho/2013

Gestores de Patrimônio FinanceiroANBIMA

A ANBIMA

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Somos uma associação sem fins lucrativos geridos por uma Diretoria composta por 23 executivos

de mercado, eleitos por nossos mais de 310 Associados, com o objetivo de dirigir e administrar a Associação, fazendo cumprir e executar seu Estatuto Social e de definir as nossas linhas estratégicas.

Contamos com mais 900 executivos de mercado que voluntariamente trabalham em

nossos diversos Comitês e com uma equipe interna de 360 funcionários.

Nosso objetivo é fortalecer os segmentos que representamos para apoiar a evolução de um mercado de capitais capaz de financiar o desenvolvimento econômico e social do país e influenciar o mercado global.

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Nossos compromissos

REPRESENTAR

AUTORREGULAÇÃO QUALIFICAR

INFORMAR

Ser fonte confiável de informação e disseminar o conhecimento produzido e adquirido pela associação.

Nossos compromissos

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Histórico do Grupo na Associação

Gestores de Patrimônio Financeiro

ago/2008 set/2009 set/2010 dez/2010 jan/2011 mar/2011 mar/2012 jul/2012 ago/2012 dez/2012 jan/2013 fev/2013 jul/2013

Divulgação da Base de Dados

Divulgação da Base de Dados

Criação da Comitê de

Gestores de Patrimônio

Criação da Comitê de

Gestores de Patrimônio

Início da elaboração do Código no Subcomitê de

Regulação e Melhores Práticas

Início da elaboração do Código no Subcomitê de

Regulação e Melhores Práticas

Audiência Pública para

aprovação do código

Audiência Pública para

aprovação do código

Assembleia Geral da ANBIMA aprova

Código de Gestores de Patrimônio

Assembleia Geral da ANBIMA aprova

Código de Gestores de Patrimônio

Entrada em vigor do

Código de Gestores de Patrimônio

Entrada em vigor do

Código de Gestores de Patrimônio

Início das discussões para alterações no Código

Início das discussões para alterações no Código

Divulgação do Código com novas regras

Divulgação do Código com novas regras

Entrada em vigor das

novas regras

Entrada em vigor das

novas regras

Apresentação da primeira proposta da

Base de Dados elaborada pelo Subcomitê de

Produtos e Serviços

Apresentação da primeira proposta da

Base de Dados elaborada pelo Subcomitê de

Produtos e Serviços

Apresentação da

Metodologia Base de Dados para Gestores de Patrimônio

Apresentação da

Metodologia Base de Dados para Gestores de Patrimônio

Aprovação da Base de Dados na

Diretoria

Aprovação da Base de Dados na

Diretoria

Início dos trabalhos de

formatação da Base de Dados

Início dos trabalhos de

formatação da Base de Dados

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I. Definições: Descrição dos termos do Código;

II. Propósito e Abrangência: Estabelecimento de parâmetros relativos às atividades;

III. Exigência Mínimas: Preceitos que as instituições aderentes devem cumprir;

IV. Princípios Gerais: Princípios que a instituição deve observar no desempenho de sua atividade;

V. Atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro: Abrangência da atividade;

VI. Dever de Verificar a Adequação do Patrimônio Financeiro ao Perfil de Investimento do Investidor (Suitability): Responsabilidades das instituições na aplicação do suitability;

VII. Envio de Informações à Base de Dados da ANBIMA: Informações para o envio de dados à base;

VIII. Selo ANBIMA: Obrigatoriedade na vinculação do Selo ANBIMA nas divulgações;

Código de Gestores de Patrimônio Financeiro

Estrutura

IX. Supervisão de Mercados: Competência da Supervisão;

X. Comissão de Acompanhamento: Competência da Comissão de Acompanhamento;

XI. Conselho de Regulação e Melhores Práticas: Competência do Conselho;

XII. Instauração, Condução e Julgamento de Processos de Regulação e Melhores Práticas e Celebração de Termo de Compromisso: Reponsabilidades competentes ao Código de Processos;

XIII. Penalidades: Previsão de penalidades para descumprimentos de princípios e normas estabelecidas;

XIV. Disposições Finais.

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Principais pontos:

► Obrigação que o gestor de patrimônio seja, no mínimo, autorizado pela CVM a prestar o serviço de Administração de Carteiras;

► Cria a exigência da instituição possuir contrato com seu cliente que obrigatoriamente constará: (i) A remuneração total e sua origem; (ii) Os benefícios recebidos em razão de prestação de serviços e sua destinação; e (ii) As relações das obrigações e responsabilidades de ambas as partes.

► Estabelece que a atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro será realizada por meio da gestão de carteiras, de fundos restritos e/ou de fundos exclusivos;

► Estabelece que o Gestor de Patrimônio preste seus serviços apenas para investidores classificados como qualificados.

► Cria exigência da instituição possuir um administrador (diretor) responsável exclusivamente pela atividade de Gestor de Patrimônio.

Código de Gestores de Patrimônio Financeiro

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Base de Dados:

► Divulgação – Semestral de forma consolidada;

► Total de 19 instituições participantes;

► Estrutura – A estatística está dividida em cinco itens:

I. Total por Instrumentos – Quebra do patrimônio por veículo utilizado para a gestão de patrimônio (Fundos Restrito/Exclusivo e Carteiras Administradas);

II. Classes de Ativos – Quebra do patrimônio pela classe dos ativos investidos;

III. AUM por domicílio do cliente – Quebra do patrimônio por região de domicílio dos clientes;

IV. Instrumentos de investimento – Quantidade de veículos utilizados para a Gestão de Patrimônio; e

V. Número de Relacionamentos por domicílio – Quantidade de clientes por região de domicílio.

Base de Dados - Gestores de Patrimônio Financeiro

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Estrutura - Gestores de Patrimônio Financeiro

GESTÃOAdministração

de carteirasCONSULTORIA DE

INVESTIMENTOIndicação de produtos de investimentos

DISTRIBUIÇÃODistribuição de produtos

de investimentos por meio de agentes

autônomos ou DTVM

Universo de instituições aderentesà autorregulação atendem mais

de um cliente ou família

Gestores de Patrimônio Financeiro

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Gestor de Patrimônio

ClienteAtividade de Gestão de Patrimônio Financeiro

• Entendimento do perfil, expectativas, restrições e objetivos de investimento

• Gestão de carteiras ou de fundos restritos e/ou exclusivos 

Atividades complementares (desde que autorizadas)

• Distribuição de títulos, valores mobiliários e cotas de fundos de investimento

• Consultoria de Investimento

 

Atividades extras ainda não reguladas pelo Código

• Análise de ativos não financeiros

• Análise de risco das carteiras compostas por ativos não financeiros

• Assessoria para negociação de ativos não financeiros (imóveis, objetos de arte, etc.)

• Consolidação de ativos, financeiros ou não, que compõe o patrimônio do cliente

• Assessoria tributária e/ou societária

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► Os Gestores de Patrimônio possuem R$ 53,7 bilhões de recursos sobre sua gestão

► A maior parte deste recursos, 64%, são geridas via fundos Restritos e Exclusivos

Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro

Patrimônio – R$ Bilhões

* Os Grupos Econômicos são definidos por cada institição

PL sob Gestão R$ 53,7 bilhõesNúmero de clientes * 5.732PL médio por cliente R$ 9,4 milhões

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Distribuição dos Ativos – R$ Bilhões

► 36% dos recursos estão alocados em Fundos Multimercados

Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro

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Distribuição de AuM por região geográfica – R$ Bilhões

► 66% dos recursos pertencem a grupos econômicos de SP

Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro

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Distribuição de clientes por região geográfica

► 84% dos grupos econômicos possuem domicílio em no Estado de São Paulo

► Sendo que, 91,9% destes estão situados na Grande São Paulo e 8,1% no interior

Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro