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Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão
Regulação: Teoria e Prática
Os Desafios da Regulação no Brasil
Visão da ABAR
Brasília
7 a 10 de julho de 2008
Os Desafios da Regulação no Brasil
Conteúdo
Experiência anterior O Estado regulador a partir de 1990 As primeiras Agências Reguladoras (AR´s) A ABAR - 10 anos de regulação e a agenda
atual Desafios – práticas regulatórias
Os Desafios da Regulação no Brasil
A Experiência Anterior Até 1990
Banco Central (BACEN) – 1964Superintendência de Seguros Privados (SUSEP) –1966Comissão de Valores Mobiliários (CVM) - 1976
Entidades governamentais dotadas de poder regulatório, sem as características das AR´s criadas na segunda metade da década de 1990
Os Desafios da Regulação no Brasil
1990 Programa Nacional de DesestatizaçãoInício do processo de redução da intervenção
direta do Estado na economia, com a privatização de empresas públicas que não requeriam um marco regulatório específico
Siderurgia, Fertilizantes, Petroquímica e
Hotelaria
1994 Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE) – transformação em autarquia com mandato fixo de dirigentes.
Os Desafios da Regulação no Brasil
1995 Plano Diretor da Reforma do Estado
Telefonia e Transportes Ferroviários (privatização), Energia (privatização parcial), Petróleo (ingresso de agentes privados sem a privatização da PETROBRAS) e Transportes Rodoviários e Aéreos (ingresso de novos competidores)
Início efetivo da construção do Estado regulador.
Os Desafios da Regulação no Brasil
As primeiras Agências Reguladoras
ANEEL – Lei 9.427, de 26 de dezembro de 1996ANATEL – Lei 9.472, de 16 de julho de 1997ANP – Lei 9.478, de 6 de agosto de 1997ANVISA – Lei 9.782, de 26 de janeiro de 1999ANS – Lei 9.961, de 28 de janeiro de 2000ANA – Lei 9.984, de 17 de julho de 2000ANTT – Lei 10.233, de 5 junho de 2001ANTAQ– Lei 10233, de 5 junho de 2001
Os Desafios da Regulação no Brasil
Característica Marcante das AR’s
Independência decisória = Independência financeira, estrutural e funcional
Fundamental para decisões técnicas e status de órgãos de Estado
Os Desafios da Regulação no Brasil
Característica Marcante (cont.)
Independência financeira (fontes de receitas próprias das AR´s)
Independência estrutural (quadro de pessoal próprio)
Independência funcional (direção colegiada, mandato, quarentena dos dirigentes)
Os Desafios da Regulação no Brasil
Característica Marcante (cont.)
Reuniões da Diretoria com registros públicos ou abertas ao público
Audiências Públicas Prestação de Contas
Transparência e participação da sociedade
Os Desafios da Regulação no Brasil
Objetivo das AR’s
Garantia do bom funcionamento dos serviços públicos e do uso dos bens públicos.
Universalização do serviço ou produto.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Associação Brasileira de Agências de Regulação - ABAR
Entidade de direito privado, criada em 08 de abril de 1999, sob a forma de associação civil, sem fins lucrativos e apartidária.
Associadas da ABAR = 5 AR´s federais, 21 estaduais e 5 municipais
Os Desafios da Regulação no Brasil
Objetivo da ABAR
Contribuir para o avanço e consolidação das atividades de regulação em todo o Brasil, por intermédio do: aprimoramento dos atos, da estruturação
física, capacitação e incremento dos Recursos Humanos das AR´s
Os Desafios da Regulação no Brasil
Com base: no desenvolvimento de estudos específicos no incentivo e na promoção do intercâmbio
de conhecimentos na divulgação de informações sobre a
regulação em geral
Os Desafios da Regulação no Brasil
Os primeiros 10 anosBenício Schmidt
As AR´s são caminhos encontrados pela sociedade de mercado contemporânea, que, em verdade, se transformam gradativamente em poderosos instrumentos asseguradores da liberdade política e da saúde econômica dos países exitosos.
Os Desafios da Regulação no BrasilOs primeiros 10 anos (cont.)
Luiz Schymura
O grau de investimento no BR é promissor, porém o risco percebido pelo empresário pode inviabilizar o ingresso dos recursos.
As AR´s podem conferir previsibilidade e estabilidade das regras do jogo.
Pontos negativos: (i) troca constante de dirigentes; (ii) a cúpula das AR´s é um lugar para técnicos, e não para políticos; e (iii) assumir a definição das políticas.
Os Desafios da Regulação no BrasilOs primeiros 10 anos (cont.)
Floriano de Azevedo Marques Neto
O balanço é bastante positivo: as AR´s conseguiram, a duras penas, mudar a cultura existente na relação entre: (i) Estado e agentes regulados; (ii) usuários de serviços e de bens públicos; e (iii) agentes regulados.
Todos os setores onde há AR´s atuantes estão, hoje, substancialmente melhores do que antes.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Os primeiros 10 anos (cont.)
Floriano de Azevedo Marques Neto
É necessário avançar, e muito, na transparência e na procedimentalização.
Muitos setores carecem de metas e objetivos nas políticas públicas.
Há déficits de mecanismos de controle sobre a atuação das AR´s – incrementar o envolvimento do Congresso Nacional.
Os Desafios da Regulação no BrasilOs primeiros 10 anos (cont.)
Jerson Kelman A criação das AR´s é a mais recente onda de
aperfeiçoamento da administração pública. A percepção da existência das AR´s é melhor
percebida quando se trata de serviços públicos por empresa monopolista.
Os interesses do governo podem eventualmente não coincidir com os do consumidor, particularmente quando o serviço ainda não é universalizado.
Os Desafios da Regulação no BrasilOs primeiros 10 anos (cont.)
Jerson Kelman Há necessidade de regulação mesmo que não
haja monopólio, para garantir a competição. Situação análoga ocorre no uso de alguns bens
públicos que, se utilizados sem regras, resultam na chamada tragédia do uso dos bens comuns - campos de petróleo e dos recursos hídricos.
Tanto a regulação dos serviços públicos quanto a do uso de bem público necessitam de AR´s consolidadas.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Agenda da ABAR
2008-2009
Diálogo permanente com representantes dos
poderes Executivo, Legislativo e Judiciário. Discussão das principais leis e marcos
regulatórios: Lei Geral das AR´s, Lei do Gás Natural, etc.
Os Desafios da Regulação no BrasilAgenda da ABAR 2008-2009 (cont.)
Ampliação de parcerias: Frente Parlamentar, CNI, FIESP, Câmara Americana de Comércio (AMCHAM), Banco Mundial e BID.
Discussão e internalização dos resultados do relatório da OCDE.
Promoção de congressos, seminários e encontros nacionais e internacionais - o VI Congresso será realizado, em 2009, no RJ.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Agenda da ABAR 2008-2009 (cont.)
Organização de um Centro de Estudos Participação internacional - o BR preside a
Associação dos Reguladores de Água e Esgoto das Américas (ADERASA)
Operação e manutenção do site www.abar.org.br
Os Desafios da Regulação no BrasilAgenda da ABAR 2008-2009 - Um novo item
Excelência na elaboração dos atos normativos
e na capacidade das AR´s de impor cumprimento (enforcement), sem sobrecarregar as entidades reguladas.
Via discussão de um Código de Práticas Regulatórias.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Práticas Regulatórias
Princípio #1
Permitir ou mesmo encorajar o desenvolvimento econômico e social e, somente intervir, quando da necessidade de
proteger esse princípio.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Princípio #1 (condutas) As AR´s devem considerar o impacto que as
intervenções regulatórias exercem sobre a atividade econômica, bem como a percepção de justiça, efetividade e custos dessa intervenção.
No estabelecimento de padrões ou guias, as AR´s devem considerar as políticas e as peculiaridades locais.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Práticas Regulatórias
Princípio #2
As AR´s e o sistema regulatório como um todo devem fazer uso da análise de risco de suas intervenções, de modo a concentrar os recursos nas áreas prioritárias.
Os Desafios da Regulação no BrasilPrincípio #2 (condutas)
Na análise de risco dos atos regulatórios explicitar: os dados e as informações utilizados; as inspeções previstas; as orientações e os programas de apoio; o enforcement e as sanções.
Prever os efeitos combinados do potencial de impacto do não cumprimento: os riscos passados e futuros e o gerenciamento dos mesmos.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Princípio #2 (condutas - cont.)
Consultar e envolver os agentes regulados na preparação das análises de risco e dar detalhes e publicidade das metodologias utilizadas.
Revisar e melhorar, com freqüência, as metodologias de análise de risco.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Práticas Regulatórias
Princípio #3
As AR´s devem prover atos, normas e orientações firmes, claras, acessíveis e de baixo custo.
Os Desafios da Regulação no BrasilPrincípio #3 (conduta)
Prover informações e orientações para facilitar a máxima compreensão por parte das entidades reguladas.
Monitorar o entendimento das entidades reguladas, inclusive quanto à eventual necessidade das mesmas contratarem serviços adicionais para o cumprimento da regulação.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Princípio #3 (conduta - cont.)
Deixar claro, nos atos, o que é mandatório e o que é orientação para o cumprimento dos padrões mínimos.
Na sua implementação, separar a orientação e o esclarecimento da fase de aplicação.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Práticas Regulatórias
Princípio #4
Nenhuma inspeção ou fiscalização deve ser feita sem uma justificativa clara.
Os Desafios da Regulação no BrasilPrincípio #4 (conduta)
Planejar inspeções e visitas às entidades reguladas, de acordo com a análise de risco.
Focalizar a fiscalização, preferencialmente aleatória, no intuito de: verificar os riscos de descumprimento ou de não atingir os resultados da regulação.
Evitar fiscalizações por diferentes agências e, quando houver, coordenar as ações e compartilhar os dados.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Práticas Regulatórias
Princípio #5
As entidades reguladas não devem ter que dar informações desnecessárias ou dar as mesmas informações mais de uma vez.
Os Desafios da Regulação no BrasilPrincípio #5 (conduta) Fazer análise prévia dos custos e benefícios
das informações solicitadas. Considerar: necessidade de dados de acordo
com o risco; seletividade na solicitação; redução da freqüência; fontes alternativas; uso de meios eletrônicos e somente exigências legais.
Evitar múltiplas solicitações de dados. Evitar solicitações que imponham sobrecargas
desnecessárias.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Práticas Regulatórias
Princípio #6
As entidades reguladas que, persistentemente, deixam de cumprir com a regulação devem ser identificadas rapidamente e orientadas ou punidas de maneira exemplar.
Os Desafios da Regulação no BrasilPrincípio #6 (conduta) Compensar os regulados que cumprem com a
regulação de maneira habitual e levar em conta as dificuldades das pequenas empresas.
Na ação de enforcement, quando apropriado, discutir com os regulados a melhor alternativa. Isto não se aplica, quando é exigida uma ação imediata do regulador.
Sanções e penalidades devem objetivar: a mudança de comportamento do regulado; a redução dos ganhos ou benefícios do descumprimento; a clareza quanto aos estigmas a serem criados com as punições; a proporcionalidade quanto à
Os Desafios da Regulação no Brasil
Princípio #6 (conduta - cont.)natureza do descumprimento; a restauração do poder do regulador e o bloqueio da propagação do descumprimento.
Dar publicidade : à política de enforcement; medir os resultados e não os produtos; justificar anualmente as medidas de enforcement; acompanhar; fazer de maneira transparente e evitar incentivos perversos.
Levar em conta os relevantes apelos e explicar a posição do regulador.
Permitir que os inspetores e fiscalizadores, em situações similares, façam as interpretações de maneira justa e consistente.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Práticas Regulatórias
Princípio #7
As AR´s devem ser avaliadas quanto à eficiência e a efetividade de suas responsabilidades (accountability), mantida a independência de suas decisões.
Os Desafios da Regulação no BrasilPrincípio #7 (conduta) Dar oportunidades para consulta e retorno de
informações, para criar um ambiente cooperativo entre regulador e regulado.
Definir e dar publicidade aos padrões e níveis dos serviços regulados, aos resultados da regulação, aos custos da intervenção e à percepção dos regulados acerca da efetividade da regulação e dos seus custos.
Medir a performance da regulação em função dos padrões definidos e publicar os resultados com regularidade.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Princípio #7 (conduta - cont.) Assegurar a prestação de serviços com
eficiência e cordialidade e levar em conta os comentários das entidades reguladas, principalmente, sobre os seus fiscais.
Esclarecer o papel do Ouvidor ou Ombudsman. Dar publicidade no trato das reclamações, bem
como nos prazos de solução.
Os Desafios da Regulação no Brasil
Tal Código de Princípios já existe – foi colocado em discussão pública na Inglaterra em 2007 (Regulator’s Compliance Code – Better Regulation Executive)
Em que pese os nossos poucos anos de regulação, a ABAR incentivará essa discussão
Os Desafios da Regulação no Brasil
Muito Obrigado!
Ricardo Pinheiro – Diretor da ABAR