' B , i C 1 D E I F G i ____L_ 1 ' Plan y Cronograma Priorizado 2016 de Mejora del Sistema de Control Interno (SCI)

de la Municipalidad Provincial de Chiclayo 2

3

comPot" S DEUSIS EMA- D CONTROL -

, . —

;'" ''I'''-''"-''''' ' INTERNO . . . . _..

7 - ,,; - ANO ACTIVIDADES •

ES _ INICIO

DU•RACION . •

U: ORO .141C RESPONSABLE ,4 ..„

5 AMBIENTE DE CONTROL

6 Filosoffa de Ia Direccidn

ConforrnaciOn de Equipo de Trabajo; elaboration ' y aprobaciOn del Plan PI.

7 1 Elaboracien del Plan de Incentivos para los trabajadores por been desempeno y aporte a la gestiOn 2016

Junio-Julio 2 meses GRRHH

8 2 Charles de sensibilizaciOn sobre control interno para los funcionarios y servidores MPCH

2016 Taller de Capacitation a cargo de SECO. 1Charlas de SensibihzaciOn. Junio 2 semanas

'GM; Todas las Areas. Apoyo de SECO;

9 Integridad y Valores Eticos

10 1 Ditusion del COdigo de Lica 2016 Difusion. Junio Permanente

GRRHH; GTIE; SGRRPP

11 Administration Estrategica

12 1 Elaboration del Plan Operativo Instituciona (P01) articulado con el Presupuesto Institucional

2016 ElaboraciOn, coordinaciOn (Cumplido).

Febrero-Mayo 3 meses SGPR; SGP

13 2 DifusiOn de la VisiOn, Misi6n y Ejes Estrategicos de la MPCH

2016 Difusien. Junio Permanente

SGPR; GRRHH; GTIE; SGRRPP

14 3 RecopilaciOn y analisis de las normas interns, directives con la finalidad de mejorar so aplicacien o en su defecto replantearlas, para su aplicaciOn.

2016

Recopilacen, analisis, mejora, aprobacOn. 'Junio-Diciembre 7 meses SGPR, lodes las areas

15 Estructura Organics - • - ' ,

16 1 Reviser y adecuar de ser el caso los documentos de gest& (ROF, CAP, MOF, CC, TUPA)

2016 Julio- Revisi6n, adecuaciOn. Diciembre 6 meses

SGPR; GRRHH; todas las areas

17 2 Adecuar la Estructura Organica a la VisiOn Institucional y Objetivos Estrategicos

2016 Noviembre- AdecuaciOn e implementaciOn. ,Diciembre 2 meses SGPR, todas las areas

Administration de los Recursos Humanos

19 1 Fortalecer los conocimientos en gest& por procesos. 2016 CapacitaciOn.

Julio-(Diciembre 6 meses GRRHH; GM

20 2 Revisar y aprobar el Plan de CapacitaciOn priorizando necesidades de las areas y alineado al cumplimiento de la misi6n, vision y objetivos estrategicos.

2016

RevisiOn, aprobaciOn de PDP anualizado. Julio-A!. est° 2 meses GRRHH; GM

21 3 Elaborar un documento para determiner recursos necesarios para Ia ImplementaciOn del Sistema de Control de Asistencia en todas las sedes de la MPCH

2016

Evaluaci6n, elaborar requerimiento. Junio 1 mes GRRHH; GTIE

22 4 Elaborar Plan y Cronograma para la ImplementaciOn del Sistema de Control de Asistencia en todas sedes de la MPCH

2016

Elaborar Plan y Cronograma. Julio 1 mes GRRHH; GTIE

23 5 Revisar proyecto de Directive de Desplazamiento de Personal y aprobarlo

2016 Reviser, aprobar.

Julio-Agosto 2 meses GRRHH; GM

24 Asignacian de Autoridades y Responsabilidad

25 1 fresponsabilidad

Sensibilizar a los directivos y servidores bajo el regimen public() respecto a la asignacion de autoridad y 2016

Charles, Taller de sensibilizaciOn. Junio- Julio 12 meses GRRHH

26 Competencia Profesional

27 1 Capacitar en el proceso de Contrataciones y Adquisiciones - OSCE 2016

Charias, Taller de sensibilizaciOn. Junio-Agosto 3 meses GM; apoyo de OCSE.

28 2 Fortalecer as capacidades en Gerenci,-. ,• -- PUbhcas

2016 Capacitation. (Cumplido) GM; apoyo de SECO.

29 EVALUACION DEL RIESGO

30 1 CapacitaciOn a los funcionarios y personal de la MPCH en Gest& de Riesgos (Control Interno)

2016 Capacitation.

Octubre- Diciembre 3 meses GM; GAF

31 ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL

32 Segregacicin de Funciones

33 1 Revision de perfiles de usuarios para acceso al SIAF 2016 Revision y asignaciOn de usuario. Junio

GTIE; GPP; GAF; 2 semanas IResidente SIAF

34 Controles sobre eI acceso a los recursos o archivos

35 1 ILineamientos de politica para acceso y use de los

recursos y archivos 2016

!Elaborar y aprobar lineamientos. , Junio 1 mes

Alcaldia, Concejo Municipal, GM, GTIE y denies areas.

36 Verificaciones y Conciliaciones

B

37 , Seguimiento al proceso de Saneamiento contable por consultores externs 2016 Recomposicion del Comite de Saneamiento

Contable. Cargos y no personas en resolution. Mayo 2 semanas

GM; Comite de Saneamiento Contable, SGCC

38 2 Seguimiento a la implementaciOn del Plan de Trabajo: ISanearniento de Bienes Muebles de la MPCH 2016

ConformaciOn de Equipo de Trabajo. Junio 1 mes GAF, Area Bienes Patrimoniales

39 3 Seguimiento a la implementactOn del Plan de Trabajo: Saneamiento de Bienes Inmuebles de la MPCH 2016 (para

ConformaciOn de Equipo de Trabajo. Junio 1 mes

omisi6n de Trabajo el Saneamiento

de Bienes Inmuebles de la MPCH, Area (Bienes Patrimoniales

40

41

4 Seguimiento a la LiquidaciOn de Obras en el marco del Proceso de Saneamiento Contable (2000-2010) 2016

ConformaciOn de Equipo de Trabajo y seguimiento.

GM, Comite de

Junio- Diciembre 7 meses

Saneamiento Con able, GAF, SGL. SGT, SGCC, GIP, SGOPC, SGEP

5 Seguimiento a la LiquidaciOn de Obras (2011 en adelante). 2016 Conformation de Equipo de Trabajo y seguimiento.

Junio- Diciembre 7 meses

GAF, SGL ; SGT, SGCC, GIP, SGOPC, SGEP

42 6 Publication en el Portal de Transparencia de Resolution de personas par area que deben proporcionar la informaciOn

2016 Cumplido. GTIE

43 Rendition de Cuentas

44 Reviser lineamientos para la rendition de cuentas financieras: viaticos y su monitoreo correspondiente. 2016 I

En Proceso Mayo Permanente GAF, SGPR

45 2 Veriticar el cumplimiento de la directive de rendiciOn de cuentas de gestiOn: entrega de cargo, entrega de bienes asignados y su monitoreo correspondiente

2016

En Proceso

t-

Junio Permanente GAF, SGPR

46 3 DifusiOn de la Directive del Control y Uso de Bienes Muebles de la MPCH 2016

En Proceso Junio 2 semanas Area Bienes Patrimoniales

47 4 Seguimiento a la aplicaciOn del registro de bienes muebles a la institution, segtin directive. 2016

Seguimiento Junio IPermanente GAF, SGLSI, Area Bienes Patrimoniales

1.- 48 5 Elaborar y acrobat la Directive de Encargos 'Memos. 2016 En Proceso (Mayo 2 Semanas IGAF

49 Controles para la Tecnologia de la Informacion

50 1 Elaborar Plan de Contingencia. 2016 Elaborado; implementaciOn. (Junio-Julio 12 meses GTIE y demas areas.

51 2 Elaborar el PETI 2016 Elaboration; aprobacion.

Julio- Setiembre 3 meses

GTIE; GPP, dermas areas.

52 INFORMACION Y COMUNICACION ,

53 Informacion y Responsabilidad

54 1 Normas para use y acceso de internet e informacicin en los equipos 2016

Elaborar directive para restricciones y accesos. Julio 3 semanas GTIE; GPP, demas areas.

55 Calidad y Suficiencia de la Informacion !

56 1 Seguimiento al Plan de ImplementaciOn del Sistema Integrado de gestiOn Administrative SIGA -modulo Patrimonio-MEF.

2016

ImplementaciOn. Junio- Julio 2 meses GAF, GTIE, Area Bienes Patrimoniales

57 2 Propuesta de mejora al Sistema de Tramite Documentario 2016 AprobaciOn e implementaciOn y Capacitacion.

Mayo- Diciembre 8 meses

GTIE; SGSG, demas areas.

58 Sistema de Informacion

59 1 Elaborar un Plan para implementer progresivamente la Norma Tecnica Peruana "NTP-ISO/IEC 27001:2008 EDI Tecnologia de la InformaciOn Tecnicas de Seguridad"

2016

Reviser, actualizar yio elaborar. Julio- Agosto 2 meses

Comite de Seguridad de la InformaciOn, todas las areas.

60 Archivo Institutional

61 1 larchivos

Elaborar Plan para realizar e respaldo periodic° de la information digitalizada en el archivo institucional y los

de cada dependencia (Priorizado) 2016

Implemental-. Julio- Diciembre 6 meses

! GM; SGSG; GTIE.

\

62 2

Elaborar un Plan para la implementacion del Archivo Central (Estructura organica, infraestructura, normas y procedimiento, software, capacitaciOn de archivo de acuerdo a Ley)

2016 Julio -

mplementar, Diciembre 6 meses GM; SGSG; GTIE.

63 Comuniciacion Interna

64 1 Fomenter el use del correo institucional (Eiaborar politica respective y su difusiOn) 2016

Fomento y difusiOn. Junio Permanente GM; GTIE; GRRHH.

65 SUPERVISION

66 Compromiso de Mejoramiento

67 1Plantear acciones de mejora continua de acuerdo a los

1 Iresultados del monitoreo del Plan de Mejora del Sistema 2016 Ide Control Inferno maritoreo.

Julio- Diciembre 6 meses Interno

Comte de Control

•

B

68 2 Supervisar que el area o la unidad responsable debe dar seguimiento a las recomendaciones del OCI, SOAs, CGR 2016

Conformar Equipo de Trabajo. Monitored. Junin- Diciembre

, i7 meses

Comite de Control Ilntemo

69 PROCESOS

70 1 Conformar el Equipo de Mejora de Procesos 2016 ,Octubre- Conforrnar y aprobar EMP. _iDiciembre 3 meses GM

71 2 ncluir en el ROF una unidad de apoyo para la gesti6n por procesos y de riesgo y determinar el presupuesto necesario para el funcionamiento del area.

2017

Actualizar ROF Enero-Marzo 3 meses SGPR

72 3 Elaborar una propuesta de mejora del proceso de ingreso y registro de los bienes muebles de la MPCH.

2016 Elaborar Directiva. Junin Permanente

SGL y Area Bienes Patrimoniales

73 4, '

Definir otro proceso que sera mapeado a fin de mejorarlo, iclentilicando sus riesgos y controles a aplicar. 2016 Por Meta PI se esta trabajando Proceso de

Contrataciones. Marzo- Diciembre 10 meses ISGL, GAP