PRINCÍPIOS DE INTEGRIDADE - bms.com de... · contato e a definição de eventos adversos e outros eventos de notificação compulsória podem ser obtidos acessando o seguinte link:

PRINCÍPIOS DE INTEGRIDADE

OS PADRÕES DE CONDUTA

NOS NEGÓCIOS E ÉTICA

DA BRISTOL-MYERS SQUIBB

Esses Princípios incorporam nossos elevados padrões de comportamento ético e formam a base das nossas interações com colaboradores, pacientes, clientes, acionistas e a comunidade global.

2Bristol-Myers Squibb PRINCÍPIOS DE INTEGRIDADE

A NOSSA MISSÃODescobrir, desenvolver e disponibilizar medicamentos inovadores que ajudem os pacientes a superar doenças graves.

O NOSSO COMPROMISSOPrometemos aos nossos pacientes e clientes, colaboradores, comunidades globais, acionistas, meio ambiente e outros stakeholders, atuar de acordo com nossa convicção de que o ingrediente inestimável de cada produto é a integridade do seu fabricante. Contamos com uma governança eficaz e altos padrões de comportamento ético. Procuramos a transparência e o diálogo com os nossos stakeholders para melhorar o nosso entendimento das suas necessidades. Tomamos com seriedade o nosso compromisso com a sustentabilidade econômica, social e ambiental e estendemos essa expectativa aos nossos parceiros e fornecedores.

Aos nossos pacientes e clientesSomos comprometidos com a excelência científica e o investimento em desenvolvimento e pesquisa biofarmacêutica para disponibilizar medicamentos inovadores de alta qualidade que lidem com as necessidades médicas ainda não atendidas de pacientes com doenças graves. Aplicamos o rigor científico para gerar benefícios clínicos e econômicos por meio de medicamentos que melhoram a vida dos pacientes. Envidamos esforços para que as informações sobre os nossos medicamentos comercializados sejam ampla e prontamente disponibilizadas.

Aos nossos funcionários Cultivamos uma força de trabalho diversa e uma cultura inclusiva. O desenvolvimento profissional, a saúde e segurança, o equilíbrio entre a vida pessoal e profissional, o tratamento respeitoso e igualitário de todos os nossos colaboradores estão entre as principais prioridades da nossa empresa.

Às nossas comunidades globais Promovemos uma cidadania consciente que melhora a saúde e promove a sustentabilidade nas nossas comunidades.

Aos nossos acionistasTrabalhamos para produzir um desempenho consistentemente forte e valor para os nossos acionistas.

Ao nosso meio ambiente Encorajamos a preservação dos recursos naturais e esforçamo-nos para minimizar o impacto ambiental das nossas operações e produtos.

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Prezados colegas: Como sabem, na Bristol-Myers Squibb estamos firmemente comprometidos com os mais altos padrões de qualidade, ética inabalável, compliance e integridade. Esses princípios são cruciais para ser quem somos, fazer o que fazemos e do modo como fazemos.

Portanto, estamos muito orgulhosos de apresentar os nossos “Princípios de Integridade: Padrões de Conduta nos Negócios e Ética”. Nesses princípios, você encontrará uma visão geral importante de como aplicamos esses Princípios na prática em tudo que fazemos, em cada parte da nossa empresa. Esses Princípios são o alicerce das Políticas da Empresa e fornecem uma estrutura comum para o nosso modo de interagir com os colegas, de fazer negócios com os nossos parceiros e fornecedores, e servir nossos pacientes e as diversas comunidades nas quais operamos em todo mundo.

Sem sombra de dúvida, este é um documento importante, um recurso útil para você e seu trabalho. Leia-o e consulte-o sempre que necessário.

Se você tiver perguntas ou dúvidas, sempre terá a oportunidade de conversar com o seu supervisor ou gerente. Além disso, se você preferir, poderá usar o BMS Integrity Line, nossa linha telefônica disponível 24 horas e página web que permite relatos de forma confidencial, que se encontram disponíveis no seu idioma local. É importante lembrar que não toleramos retaliações contra ninguém que tenha trazido perguntas ou dúvidas ou que tenha feito um relato de boa fé sobre um possível comportamento inadequado.

Obrigado pelo seu compromisso com os nossos Princípios e com o nosso sucesso continuado.

Giovanni Caforio Alan LacyChairman Chairman of the Audit Committee

Chief Executive Officer of the Board of Directors

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Introdução aos Princípios de IntegridadeNossos “Princípios de Integridade: Padrões de Conduta de Negócios e Ética” (Princípios) fornecem uma orientação geral sobre a realização de negócios com compliance e ética. Esses Princípios incorporam nossos elevados padrões de comportamento ético e formam a base das nossas interações comcolaboradores, pacientes, clientes, acionistas e a comunidade global.

Esses Princípios não fornecem uma explicação completa sobre todas as leis, regulamentos, políticas e procedimentos que os colaboradores da BMS devem seguir. Enfrentamos várias situações complexas diariamente, o que dificulta a criação de um conjunto de regras que seja suficientemente abrangente para tratar de todas as situações. Nossos Princípios nos ajudam a decidir como atuar quando nenhuma regra ou orientação específica está disponível. Ao tomar uma decisão, é sempre uma boa ideia se perguntar: “Qual é a coisa correta a ser feita?”, “Ela está em conformidade com as políticas da empresa e a respectiva legislação?” e “Como as pessoas, a imprensa e o governo interpretariam essa decisão?”. As decisões que se baseiam nos Princípios e que refletem essas considerações adicionais têm maior probabilidade de serem decisões corretas.

Os Princípios se aplicam a todos os colaboradores da BMS, bem como às empresas contratadas que trabalham em nome da BMS. Os Princípios são a base das nossas Políticas e de outros documentos de procedimentos da BMS. Juntos, eles formam um elemento significativo do nosso Programa de Compliance. A adesão ao nosso Programa de Compliance é extremamente importante para ajudar a assegurar que a nossa empresa e seus funcionários possam operar de forma apropriada e efetiva em um setor complexo, competitivo e altamente regulamentado.

Você é responsável pela compreensão e pela adoção dos Princípios, bem como por todos os documentos de procedimentos da BMS que se aplicam ao seu trabalho. Se você tiver alguma pergunta sobre os Princípios ou sobre algum documento de procedimentos, entre em contato com o departamento de Compliance e Ética.

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1. Protegendo nossos pacientes 7

2. Protegendo nossos colaboradores 9

3. Conduzindo nossos negócios 13

4. Administrando nossa empresa 17

5. Aplicando controles internos 19

6. Gerenciando viagens, reuniões e despesas 23

ÍNDICE DE POLÍTICAS DA EMPRESA 25

INFORMAÇÕES DE CONTATO IMPORTANTES 26

ÍNDICE

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Nossos Princípios nos ajudam a decidir como atuar quando nenhuma regra ou orientação específica está disponível.

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PROTEGENDO NOSSOS PACIENTESTrabalhamos juntos de forma colaborativa com um objetivo unificador que é manter os pacientes no centro de tudo que fazemos. Essa preocupação resulta em uma abordagem padrão na maneira como desenvolvemos, promovemos e fabricamos nossos produtos.

Integridade Científica e de PesquisaEstamos comprometidos com a excelência científica em pesquisa e desenvolvimento em biofarmacêutica, para antecipar medicamentos inovadores de alta qualidade que satisfaçam as necessidades médicas não atendidas de pacientes com doenças graves. Realizamos pesquisa e desenvolvimento com integridade, ética inabalável e compatível com as leis e os regulamentos aplicáveis, e colocamos em prática as diretrizes, incluindo Boas Práticas Laboratoriais, Boas Práticas Clínicas e Boas Práticas de Bem-Estar Animal.

Divulgação de DadosA BMS mantém publicação de informações científicas com o mais alto padrão e apoio aos autores que assumem suas funções e responsabilidades perante os trabalhos publicados. Em conformidade com o verdadeiro espírito científico, nós nos dedicamos ao compartilhamento das informações dos nossos estudos clínicos e dos dados com os pacientes, comunidades médicas e de pesquisa, a imprensa, os formuladores de políticas e o público em geral. Fazemos isso de uma maneira que proteja a privacidade e o consentimento livre e esclarecido do paciente, respeita a integridade dos sistemas regulatórios nacionais e mantém incentivos ao investimento em pesquisas biomédicas. Além disso, os resultados dos estudos clínicos da BMS estão disponíveis na página do Instituto Nacional de Saúde nos Estados Unidos: www.ClinicalTrials.gov.

Qualidade Estamos comprometidos com o fornecimento de produtos e serviços que atendam ou ultrapassem as expectativas dos clientes e as exigências regulatórias, e que sejam percebidos pelos nossos clientes como produtos e serviços de valor superior. Estamos comprometidos com o cumprimento dos regulamentos das autoridades sanitárias. Respeitamos estes compromissos pela:

Política Corporativa da BMS mencionada nesta Seção:

BMS-POL-1 Protegendo nossos pacientes

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• fornecendo produtos e serviços da mais alta qualidade e fomentando a excelência naciência e na inovação

• assegurando design superior e a melhoria contínua e pró-ativa de produtos e processos

• integrando e alinhando qualidade aos planos comerciais estratégicos

• assegurando treinamento técnico e regulatório adequado que fomente uma cultura dequalidade e compliance

• envidando esforços para usar as melhores ferramentas de qualidade disponíveis

• reconhecendo que devemos demonstrar excelência no cumprimento das necessidadesdos nossos clientes

• assumindo responsabilidade pessoal pela defesa dos níveis mais altos de qualidade,juntamente com a conformidade jurídica e regulatória e

• proporcionando liderança que defenda, reconheça e recompense a excelência naqualidade.

Estamos comprometidos com um sistema de qualidade efetivo e com a estrutura de governança e os recursos necessários à sua implementação e manutenção em toda a organização.

Monitoramento e Relatórios de SegurançaA BMS monitora e avalia dados de segurança associados aos medicamentos comercializados e drogas experimentais em estudos clínicos. A fim de assegurar o cumprimento das nossas exigências internacionais de segurança, os colaboradores devem notificar prontamente qualquer evento adverso ou outros eventos associados a qualquer um dos nossos produtos, assim que tomarem conhecimento desses eventos. Um evento adverso ou outros eventos incluem qualquer sinal desfavorável e não intencional (incluindo um achado laboratorial anormal, por exemplo), sintoma ou doença temporariamente associada ao uso de um produto medicinal, seja ele considerado ou não relacionado com o produto medicinal. Os eventos adversos podem ser notificados enviando um e-mail ou ligando para a Central de Atendimento da BMS. Os dados para contato e a definição de eventos adversos e outros eventos de notificação compulsória podem ser obtidos acessando o seguinte link: www.globalbmsmedinfo.com.

Segurança do ProdutoNossa empresa tem o compromisso de proteger a integridade dos nossos produtos e marcas de falsificações, adulterações, roubos ou desvios. Os funcionários devem notificar, prontamente, possíveis casos, comunicando-os aos representantes da segurança corporativa e de qualidade e compliance, e à gerência sênior da unidade de negócios no prazo de 24 horas.

Privacidade dos DadosRespeitamos e protegemos, de forma diligente, as informações pessoais às quais temos acesso, não importando a origem, o assunto, o proprietário ou o objetivo dos dados. No fluxo normal dos negócios, nossa empresa recebe, reúne, mantém e usa quantidades significativas de dados de identificação pessoal oriundos de pessoas relacionadas com suas informações financeiras, de saúde e de benefícios. Alguns desses dados podem incluir informações sigilosas que podem fazer referência à saúde de funcionários, clientes, consumidores, indivíduos de pesquisa, fornecedores e concorrentes. A legislação referente à privacidade de dados pode variar conforme o país. Contamos com um Escritório de Privacidade Global e políticas para dar apoio à proteção das informações pessoais nas nossas operações comerciais. Se você tiver alguma pergunta sobre as leis referentes à privacidade de dados, entre em contato com o nosso Escritório de Privacidade Global, escrevendo para [email protected] ou ligando para +1 (877) 578 4009.

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PROTEGENDO NOSSOS COLABORADORESNós nos valorizamos e nos respeitamos mutuamente e compartilhamos nossa missão para descobrir, desenvolver e oferecer medicamentos inovadores que ajudem os pacientes a superarem doenças graves.

Respeito Mútuo/Conduta ProfissionalAtuaremos em conformidade com os mais altos padrões de conduta profissional e nos esforçaremos para tratar com respeito e dignidade cada pessoa com a qual interagimos. Independentemente de interagirmos pessoalmente ou nos comunicarmos por escrito ou via meio eletrônico, essa interação será feita de maneira profissional e respeitosa. Especificamente, o uso de linguagem ofensiva, palavras ou ações intimidadoras ou hostis, e comportamentos antiprofissionais semelhantes vão de encontro a esses Princípios. Reforçamos a importância de construir relações fortes, criar uma cultura inclusiva e apoiar os membros da equipe para cumprirem os objetivos do grupo. Os líderes e os gerentes da BMS têm a responsabilidade de fomentar um ambiente de trabalho positivo que possibilite o respeito, a honestidade, a integridade, a segurança e a confiança.

Privacidade dos ColaboradoresRespeitamos e protegemos, de forma diligente, as informações pessoais dos nossos colaboradores às quais temos acesso. Somente coletamos ou usamos as informações pessoais dos colaboradores quando temos um propósito legítimo para o seu uso relacionado com a administração e o gerenciamento dos postos de trabalho. Contamos com um Escritório de Privacidade Global e políticas para dar apoio à proteção das informações pessoais dos funcionários nas nossas operações comerciais. Se você tiver alguma pergunta sobre as leis referentes à privacidade, entre em contato com o nosso Escritório de Privacidade Global, escrevendo para [email protected] ou ligando para +1 (877) 578-4009.

Política Corporativa da BMS mencionada nesta seção:

BMS-POL-2 Protegendo nossos colaboradores

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As decisões que se baseiam nos Princípios têm maior probabilidade de serem decisões corretas.

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Ambiente de Trabalho SeguroCuidamos e protegemos a saúde, a segurança e o bem-estar dos nossos colaboradores, daqueles que usam nossos produtos, daqueles que se encontram na empresa ou que se envolvem nas atividades comerciais, e do público em geral. Cada um de nós é responsável pela manutenção de um ambiente de trabalho seguro, incluindo a comunicação oportuna de todos os acidentes, lesões, doenças ou situações no ambiente de trabalho que possam colocar terceiros em perigo. Fomentamos um ambiente de trabalho que esteja livre de drogas ilícitas e de álcool e somos responsáveis por evitar o consumo excessivo de álcool, a intoxicação ou qualquer conduta não profissional correlata. Além disso, um comportamento ameaçador ou violento não é permitido. Esses conceitos se aplicam ao local de trabalho, às instalações da empresa e a qualquer ambiente relacionado ao trabalho fora do local de trabalho, como viagens a negócios, reuniões e eventos sociais relacionados com o trabalho.

Cultura da InclusãoNossa habilidade para criar equipes que reúnam diferentes contextos geográficos, étnicos, culturais, pessoais e profissionais confere à BMS uma vantagem competitiva única no mercado. Temos orgulho da diversidade da nossa força de trabalho internacional e cumpriremos, em todos os lugares em que façamos negócios, a legislação que proíbe a discriminação. Enriquecemos a experiência de trabalho dos nossos colaboradores, fornecendo-lhes oportunidades desafiadoras e significativas para desenvolverem suas carreiras.

Oportunidades Iguais de Emprego:Não Discriminação / AntiassédioNo ambiente de trabalho, asseguramos oportunidades iguais sem discriminação ou assédio com base no sexo, raça, cor, religião, nacionalidade, idade, deficiência física ou mental, gravidez, cidadania, situação de veterano protegido, estado civil, orientação sexual, identidade e expressão de gênero, informação genética ou qualquer outra característica protegida pelas leis aplicáveis. Esforçamo-nos para assegurar um ambiente de trabalho no qual ninguém esteja sujeito a uma conduta indesejada, incluindo comportamento e linguagem perturbadora ou ofensiva, e palavras, imagens ou ações intimidadoras, hostis ou ofensivas. Tal conduta é totalmente inaceitável, incompatível com esses princípios e pode resultar em medidas disciplinares.

Direitos HumanosA BMS apoia totalmente os princípios estabelecidos sob a Declaração Universal dos Direitos Humanos das Nações Unidas, que trata da igualdade de todos os seres humanos, direito à vida, à liberdade e à segurança, da liberdade pessoal e das liberdades econômica, social e cultural. Nos esforçamos para apoiar e respeitar a proteção dos direitos humanos e evitar cumplicidade em violações aos direitos humanos; abraçamos um quadro de funcionários diverso e inclusivo; e promovemos a saúde, a segurança e um tratamento equitativo e respeitoso dos nossos funcionários, sem discriminação ou assédio.

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Atuamos com honestidade e integridade e somos encorajados a fazer perguntas quando não temos certeza.

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CONDUZINDO NOSSOS NEGÓCIOSValorizamos a boa reputação da BMS. Atuamos com honestidade e integridade em todas as nossas interações comerciais, dentro e fora do nosso ambiente de trabalho, sabendo que essas interações são essenciais para a manutenção da nossa reputação.

AnticorrupçãoA BMS proíbe a corrupção, o suborno ou pagamentos indevidos em qualquer parte do mundo, mesmo que a recusa de fazer tal pagamento possa resultar na perda de uma oportunidade comercial para a BMS. Não oferecemos pagamentos indevidos, benefícios ou nada de valor para influenciar decisões, obter ou manter negócios ou, de alguma outra maneira, assegurar qualquer vantagem indevida. A BMS está comprometida com a conformidade com as leis e os padrões internacionais de anticorrupção, tais como a Lei dos Estados Unidos sobre a Prática de Corrupção no Exterior, além da Lei Antissuborno do Reino Unido e legislações semelhantes em outros países.

Interações com Profissionais de SaúdeRespeitamos a prática da medicina e apoiamos a integridade da relação médico-paciente. Interagimos com profissionais de saúde, grupos de apoio a pacientes, pagadores, etc. de uma maneira que não tenha, nem pareça ter, uma influência indevida nas decisões. Caso a nossa pesquisa ou negócio necessite que contratemos os serviços de um profissional de saúde para atuar como pesquisador, consultor ou palestrante, assim o faremos a fim de cumprir um objetivo comercial legítimo e apropriado e somente quando os termos dessa relação forem compatíveis com requisitos da política da BMS e da legislação aplicável. Adotamos as diretrizes aplicáveis e outros regulamentos do setor, somente oferecendo refeições e hospitalidade de tal maneira que seja compatível com as nossas políticas e que seja adequada para as discussões educacionais, clínicas ou científicas. Reunimos, notificamos e divulgamos pagamentos e outras transferências de valores feitos a profissionais da saúde, quando exigido pela legislação.


BMS-POL-3 Conduzindo Nossos Negócios

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Conflitos de InteressesProcuramos evitar situações que representem conflitos entre nossos interesses pessoais e os interesses da empresa. Compreendemos que até mesmo um aparente conflito de interesses pode causar danos à reputação da empresa e à nossa própria reputação. Nossas decisões comerciais serão orientadas pelo bom julgamento e pela objetividade, e não pelos nossos interesses pessoais. Se você estiver inseguro quanto à existência de um possível conflito de interesse, procure orientação junto à gerência, o departamento jurídico ou Compliance e Ética.

Emprego Externo e Outras Atividades Pessoais ExternasTer emprego fora da empresa é fortemente desencorajado porque pode interferir nas nossas responsabilidades no trabalho ou representar conflito com os interesses comerciais da BMS. Além disso, você não deve usar o nome, as informações, o horário de trabalho, as instalações, nem outros recursos da BMS para executar um segundo trabalho, nem para realizar outras atividades pessoais externas. Você também deverá considerar possíveis conflitos com os interesses comerciais da BMS antes de aceitar atuar como diretor, chefe ou outra posição de responsabilidade em um trabalho externo; procurar um cargo político ou outro cargo no governo; ou participar do serviço de uma organização de caridade, organização civil, religiosa, educacional, pública, política ou social. Quando houver uma possível aparência de conflito, procure orientação e aprovação compatível com a política da BMS.

Atividades PromocionaisComercializamos nossos produtos com base na qualidade, eficácia, segurança e valor. Buscamos assegurar que nossos materiais promocionais ajudem tanto os profissionais de saúde quanto os pacientes a entenderem o perfil clínico dos nossos produtos, incluindo os benefícios e os riscos. Nossa propaganda e promoção serão precisas, verdadeiras e compatíveis com a embalagem aprovada do produto e a legislação aplicável. Usamos somente materiais promocionais aprovados com profissionais de saúde ou pacientes.

Concorrência LealApoiamos um mercado aberto e competitivo e faremos concorrência somente na força e no valor dos nossos produtos. Respeitamos e aderimos à concorrência leal e às leis de práticas comerciais. Isso significa que não discutiremos nem faremos nenhum acordo impróprio com nossos concorrentes que afete os preços, os custos, os termos ou as condições de venda; que aloque mercados ou clientes; que restrinja, de maneira injusta, o comércio ou exclua concorrentes, fornecedores ou clientes do mercado. Não denegriremos os produtos dos concorrentes e esperamos que nossos concorrentes mantenham padrões altos semelhantes.

Atividades Comerciais InternacionaisTodos os negócios da BMS devem estar em conformidade com as sanções econômicas e os embargos comerciais impostos ou aprovados pelo governo dos Estados Unidos. A BMS não se envolverá em nenhuma transação com um país sujeito a algum embargo ou transação comercial dos Estados Unidos sem envolvimento direto e aprovação por escrito do Departamento Jurídico. Outros países ou organizações regionais também poderão impor restrições a exportações ou negócios com determinados países, entidades ou indivíduos. Não contrataremos serviços de profissionais de saúde que estejam em uma lista relevante do governo de Partes ou Pessoas com Restrições. Cumpriremos todas as leis, regulamentos e restrições aplicáveis ao importar ou exportar mercadorias, informações, software ou tecnologia. Também acataremos a legislação antiboicote aplicável e notificaremos, imediatamente, as autoridades quanto a qualquer solicitação feita à BMS para participar de um boicote.

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Saúde, Meio Ambiente e Segurança (SMS)Preocupamo-nos com as comunidades em que operamos e conduzimos negócios de maneira ecologicamente sustentável. Integramos os princípios de conservação de recursos, prevenção da poluição e responsabilidade ambiental nos nossos processos comerciais, instalações, operações e produtos. Cooperaremos com o governo, o setor, as instituições educacionais e o público em apoio aos regulamentos, pesquisas e programas que estiverem relacionados com as áreas de saúde, meio ambiente e segurança. Consideramos a proteção ambiental, bem como a saúde pessoal, a saúde pública e a segurança, como partes essenciais das nossas responsabilidades diárias.

Atividade PolíticaSomos encorajados a participar do processo político como indivíduos e podemos optar entre ser voluntários ou não nos objetivos políticos. Não podemos usar o horário de trabalho, a propriedade ou as instalações da empresa para atividades políticas pessoais. A empresa também tem uma organização de assuntos governamentais que participa de atividades políticas para obter progressos no objetivo de assegurar que os pacientes tenham o acesso apropriado aos nossos medicamentos e que as políticas governamentais apoiem as pesquisas e as inovações biofarmacêuticas. Podemos usar o horário de trabalho, a propriedade e as instalações da empresa para participar de atividades políticas patrocinadas pelo nosso Departamento de assuntos governamentais. Essas atividades incluem eventos educacionais, iniciativas básicas da empresa e atividades patrocinadas pelo Fundo de Defesa Política dos Funcionários da BMS para a Inovação (EPAF), que é um grupo de ações políticas de funcionários, apartidário, baseado nos Estados Unidos, que é organizado mediante leis de financiamento da campanha federal. Os funcionários não podem solicitar o reembolso de nenhuma contribuição política.

Compras e ContratosCompramos mercadorias e serviços exclusivamente com base na qualidade, segurança, preço e valor que eles fornecem. Esperamos que terceiros com os quais trabalhamos compartilhem do nosso compromisso com a integridade e as negociações justas. Buscamos evitar conflitos de interesses nas nossas decisões de compra. Trabalhamos colaborativamente com Global Procurement, Centro de Excelência de Contratos e o Departamento Jurídico para assegurar que temos acordos por escrito apropriados, tais como contratos, SOWs (statements of work) e outros documentos. Esses documentos protegem os interesses da empresa, obedecem a legislação aplicável e são compatíveis com os valores, os padrões éticos e o compromisso com a integridade assumidos pela empresa.

Doações CorporativasA BMS está comprometida com a boa cidadania e oferece apoio tanto financeiro quanto material para fazer a diferença no mundo em que vivemos. A BMS faz doações corporativas para ajudar pacientes, construir comunidades onde vivemos e trabalhamos e obter progressos na compreensão científica.

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Fomentamos um ambiente no qual os princípios são entrelaçados no tecido do nosso trabalho diário.

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ADMINISTRANDO NOSSA EMPRESACultivamos um ambiente no qual os nossos Princípios de Integridade são incorporados ao que fazemos diariamente, no qual o comportamento ético e em conformidade é reconhecido e valorizado.

Conformidade com Leis e RegulamentosCumprimos todas as leis, regulamentos e políticas da empresa que governam o nosso trabalho. Em muitos casos, nossos Princípios advogam um padrão mais alto do que as leis e regulamentos exigem. As leis e os regulamentos podem variar dependendo do país ou do estado em que trabalhamos ou da entidade comercial da BMS para qual trabalhamos. Cumprimos as leis dos países e dos estados em que trabalhamos. Além disso, como a BMS é uma empresa com ações negociadas na Bolsa de Valores dos Estados Unidos, algumas leis dos Estados Unidos se aplicam aos negócios da BMS fora dos Estados Unidos. Precisamos compreender quais leis se aplicam às nossas atividades comerciais e consultaremos o Departamento Jurídico da BMS quando tivermos dúvidas.

Aplicando esses PrincípiosCada um de nós é responsável pela incorporação desses Princípios no nosso trabalho e nas nossas decisões comerciais. Espera-se que compreendamos os documentos de procedimentos que impactam no nosso próprio trabalho e espera-se também que façamos perguntas aos nossos gerentes ou a outros funcionários responsáveis da BMS em caso de dúvida. Os gestores de pessoas da BMS têm responsabilidades adicionais quando esses Princípios e os nossos documentos de procedimentos estão envolvidos. Espera-se que os gestores fomentem uma cultura de compliance e que liderem pelo exemplo, demonstrando compromisso com os nossos Princípios e atuando com os padrões mais elevados de integridade. Os gestores também precisam estar seguros quanto às políticas e outros documentos de procedimentos que afetem especificamente as atividades por eles gerenciadas e precisam assegurar que os funcionários que a eles se reportam recebam o treinamento necessário para executarem seu trabalho de maneira eficaz e apropriada. Eles devem estar disponíveis para responder perguntas e receber notificações sobre possíveis violações. Quando os gestores receberem notificações de possíveis violações da legislação, política ou procedimento, deverão repassar essas preocupações ao Departamento de Compliance e Ética. Todos os líderes e gerentes da BMS devem encorajar discussões frequentes sobre esses Princípios e promover um ambiente de trabalho no qual a consideração desses Princípios seja um item comum nas decisões comerciais.

BMS Company Policy Supporting this Section:

BMS-POL-4 Administrando Nossa Empresa


Notificando Preocupações e Obtendo AjudaSe você tiver perguntas sobre esses Princípios ou sobre qualquer documento de procedimentos da BMS, deverá comunicá-las ao seu gerente ou a outro funcionário responsável da BMS. Se você tiver dúvidas sobre possíveis violações das políticas da BMS ou sobre conduta comercial ilegal ou não ética, ou sobre contabilidade, controles internos ou problemas de auditoria questionável, poderá escolher qualquer um dos canais de notificação opcional indicados a seguir:

• um supervisor• um representante de Recursos Humanos ou dos colaboradores• um representante apropriado da gerência• um advogado do Departamento Jurídico• Compliance e Ética• BMS Integrity Line

A notificação feita diretamente à BMS Integrity Line é uma opção do colaborador, e a decisão de usar esse canal não poderá sofrer punições. A notificação de preocupações não deve ocasionar falsas acusações, nem foi desenvolvida para encorajá-las.

O que acontece quando as preocupações são notificadas?Os colaboradores e os gerentes da BMS encarregados do assunto responderão a todas as solicitações de aconselhamento e levarão em consideração todas as notificações de comportamento indevido. As investigações serão realizadas da maneira apropriada. Espera-se que os indivíduos cooperem com a verdade e sejam solícitos durante o andamento das investigações. Qualquer medida disciplinar e ação corretiva dependerá de fatos e circunstâncias específicas. Ações contrárias à lei, aos nossos Princípios ou a outras políticas da empresa poderão ser justificativas para medidas disciplinares, podendo incluir até a rescisão do contrato de trabalho, sujeito à legislação local e aos termos de qualquer contrato de acordo coletivo aplicável. A falha na notificação de um comportamento impróprio, a realização de falso relato de forma proposital, e a recusa para cooperar em uma investigação também podem ser motivos para uma medida disciplinar.

Ombudsman CorporativoA empresa reconhece que, em alguns momentos, as preocupações do local de trabalho são mais bem resolvidas por meio de um canal alternativo, devido à sua natureza ou complexidade. Nesses casos, os colaboradores podem entrar em contato com o ombudsman corporativo. O ombudsman corporativo é um recurso neutro e imparcial que busca assegurar a justiça organizacional e encontrar soluções equitativas para as preocupações do ambiente de trabalho que não puderem ser solucionadas por meio dos canais existentes, como o supervisor do funcionário ou o representante de Recursos Humanos. O ombudsman corporativo é responsável pela análise independente e assistência na resolução dessas preocupações, levando em consideração os direitos e as obrigações de todos os envolvidos.

Tolerância Zero com RetaliaçõesA comunicação aberta é vital para o sucesso da nossa empresa. Estamos comprometidos com a manutenção de um ambiente de trabalho no qual as pessoas possam fazer perguntas, expressar suas preocupações e fazer sugestões apropriadas referentes às práticas comerciais. Não toleraremos retaliações contra qualquer pessoa que apresente perguntas ou preocupações ou que faça notificações de boa fé sobre possível comportamento impróprio.

Gestão de Riscos EmpresariaisA BMS identifica, analisa e gerencia riscos empresariais para possibilitar uma melhor tomada de decisões relativa a riscos e apoia a realização de objetivos comerciais por meio de uma visão holística das operações da BMS.

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APLICANDO CONTROLES INTERNOSAsseguramos a precisão, a qualidade e o manuseio e uso adequado das informações e de outros ativos da BMS em tudo que fazemos. Atuamos com integridade em todos os momentos.

Níveis de Estoque dos ProdutosManteremos níveis apropriados de estoque com clientes diretos e indiretos que reflitam a demanda esperada ou suportada por circunstâncias especiais. Usamos os melhores esforços razoáveis para implementar políticas e procedimentos de gerenciamento de estoque de produtos que sejam compatíveis com este objetivo.

Registros CorporativosAs informações precisas são necessárias para tomar boas decisões comerciais. Criaremos e manteremos registros comerciais precisos e completos e detalhes de apoio. Isso inclui registros financeiros e contábeis, registro de despesas com entretenimento e viagens a negócios, registros de hora, atividade no trabalho e outros registros feitos em nome da empresa. Trataremos de registros proprietários sensíveis e confidenciais com cuidado, em conformidade com as políticas e procedimentos da empresa. Reteremos documentos, incluindo registros eletrônicos, em conformidade com as políticas da empresa e quaisquer outras instruções recebidas do Departamento Jurídico da BMS.

Proteção de Informações PessoaisDurante o andamento do nosso trabalho, poderemos criar ou tomar conhecimento de informações confidenciais sobre a BMS ou de seus parceiros comerciais, fornecedores ou clientes. Para proteger os interesses da empresa, não compartilharemos essas informações sensíveis com nenhuma pessoa dentro ou fora da BMS que não tenha uma necessidade comercial legítima para tomar conhecimento delas. Em situações nas quais seja apropriado compartilhar tais informações, obteremos as devidas aprovações e contratos de confidencialidade. Se você não souber ao certo se determinada informação é de natureza sensível ou proprietária, busque aconselhamento e a orientação do Departamento Jurídico. Nossa obrigação de proteger as informações confidenciais continua durante e após o nosso contrato de trabalho com a BMS.


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Os Princípios deverão ser uma parte de cada decisão comercial que tomarmos. Eles refletem quem nós somos.

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Proteção dos Ativos da EmpresaRespeitamos e cuidamos de todos os ativos e recursos da BMS e nos comprometemos a usá-los para levar adiante a missão da empresa. Esforçamo-nos para proteger os ativos da BMS, incluindo equipamentos, fundos, propriedade, suprimentos ou outros itens de valor. Compreendemos que o roubo ou a destruição de ativos da BMS é um dano à empresa e é proibido. Obteremos permissão antes de usar os ativos da BMS para projetos ou objetivos fora do nosso uso comercial normal.

Propriedade IntelectualAs inovações comerciais e de produto estão entre os ativos mais valiosos da BMS. A propriedade intelectual — tais como patentes, segredos comerciais, direitos autorais, marcas comerciais, logotipos, processos comerciais, pesquisa, listas de clientes ou fornecedores — fornece à BMS uma vantagem competitiva. Compartilhamos uma paixão pela inovação, pelo desenvolvimento de ideias novas e de novas maneiras de fazer as coisas, e também precisamos compartilhar a responsabilidade pela proteção dos ativos de propriedade intelectual e inovação da BMS. Protegeremos essa propriedade intelectual contra perdas, roubos ou outros maus usos. Também respeitamos os direitos de propriedade intelectual de terceiros.

Divulgação para o PúblicoA BMS fornecerá informações precisas e oportunas sobre dados financeiros, operacionais e outras questões para investidores, órgãos governamentais e o público em geral. Todos os relatórios e documentos enviados à Comissão de Mercado de Valores Imobiliários norte-americana (SEC) ou outros órgãos governamentais, e todas as comunicações públicas incluirão divulgações justas, precisas, oportunas e compreensíveis que não levem a más interpretações. A fim de assegurar a adesão a esse princípio, somente colaboradores específicos estarão autorizados a fazer a divulgação pública das informações da BMS.

Informações Não Públicas ImportantesNão podemos divulgar informações não públicas importantes ou confidenciais sobre a BMS ou sobre as empresas com as quais fazemos negócios para qualquer pessoa dentro ou fora da BMS que não esteja autorizada a receber essas informações. Uma informação não pública importante é um tipo de informação confidencial (informação que não foi divulgada para o público) que um investidor razoável provavelmente consideraria importante ao determinar se compra ou vende ações de uma empresa. O modo como lidamos com informações não públicas importantes é controlado pela legislação e pela política da BMS. Essas regras regulamentam quando e como determinadas informações devem ser divulgadas.

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Negociação de Valores MobiliáriosNão usaremos informações não públicas importantes sobre a BMS ou outras empresas em benefício pessoal. Não comercializaremos valores mobiliários com base nessas informações e não forneceremos tais informações a terceiros. Os valores mobiliários incluem, entre outros, ações, Planos de participação (incluindo planos de participação por desempenho e planos de participação de mercado), opção de compra de ações, notas e debêntures. Em algumas ocasiões, poderemos receber informações confidenciais sobre a BMS ou outras empresas com as quais a BMS faz negócios antes que sejam divulgadas para público. Algumas dessas informações internas ou não públicas podem ser importantes. Os colaboradores com conhecimento de informações não públicas importantes sobre a BMS ou sobre empresas com as quais fazemos negócios devem tratar as informações como altamente confidenciais e não devem comercializar ações da BMS ou dessas outras empresas. Esse tipo de informação não publica importante inclui:

• informações financeiras internas

• lançamento de uma nova linha de negócios

• desenvolvimento, aprovação ou a falta de aprovação de um novo medicamento ou avanço tecnológico

• consideração de uma transação de grande porte, como aquisição de outra companhia, a alienação, uma licença significativa ou um contrato de colaboração

• início ou término de um litígio significativo ou de uma investigação governamental

• qualquer outro empreendimento significativo que possa ter impacto no valor das ações

As informações serão consideradas públicas somente se tiverem sido disponibilizadas de modo geral para os investidores pela BMS, e se os investidores tiverem tido um período razoável para reagir a essas informações. Isso pode incluir informações sobre os arquivos da SEC, da BMS, um comunicado à imprensa, publicadas no site bms.com ou de outra forma amplamente divulgada na mídia e confirmada pela BMS. Os funcionários também não se envolverão em nenhuma transação que possa resultar em lucro com balanços especulativos a curto prazo no preço dos valores mobiliários da BMS, incluindo vendas a descoberto, opções de compra e venda, e outras transações de hedge. Contataremos o Departamento Jurídico se tivermos perguntas antes de comprar ou vender valores mobiliários da BMS.

Proteção das InformaçõesUsamos computadores, sistemas de informação, Internet, e-mail e uma crescente gama de dispositivos móveis em praticamente todos os aspectos do nosso negócio, dentro e fora do horário comercial normal e dos locais comerciais, no mundo inteiro. Somos responsáveis e adotaremos as medidas adequadas para assegurar a segurança de todos os dispositivos digitais e dos serviços usados na realização dos negócios da BMS, independentemente do horário, do local ou da propriedade do dispositivo ou serviço. Compreendemos e respeitamos que os Princípios de Integridade se aplicam totalmente ao uso de equipamentos eletrônicos e à realização de interações e comunicações eletrônicas. Atuaremos de maneira pensada, respeitosa, profissional e com total conhecimento da confidencialidade e da segurança das informações, sempre que realizarmos negócios da BMS ou ao fazer qualquer referência às informações da BMS ou à BMS, via qualquer meio eletrônico, incluindo publicações em sites de mídia social internos e externos.

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GERENCIANDO VIAGENS, REUNIÕES E DESPESASEstamos comprometidos com os mais altos padrões de comportamento ético relacionados com viagens a negócios e despesas. Asseguramos a precisão na notificação de todas as despesas de negócios.

Viagens e ReuniõesA BMS realiza reuniões e reembolsa as despesas de viagens dos nossos colaboradores quando existe uma necessidade científica ou comercial legítima para fazê-lo. Temos procedimentos em vigor para auxiliar nossos viajantes na seleção da viagem, hotéis e locais para reuniões com bom custo-benefício e segurança para viajantes e participantes, bem como a eficiência no cumprimento da necessidade comercial ou científica da atividade.

Despesas ComerciaisA BMS está comprometida com os mais elevados padrões de comportamento ético relativos a despesas comerciais. Os colaboradores têm a obrigação de usar o bom senso e somente assumir ou solicitar reembolso para as despesas comerciais razoáveis e legítimas diretamente relacionadas com o escopo de suas responsabilidades na BMS. As despesas comerciais típicas incluem, entre outras, viagens, entretenimento, suprimentos de escritório, despesas de correio, remessas e armazenagem, e desenvolvimento profissional. O mau uso dos recursos financeiros da empresa ou a falsificação de relatórios ou registro de despesas enviados com comprovantes de despesas é proibido e pode ocasionar medida disciplinar, podendo incluir até rescisão do contrato de trabalho, quando permitido pela legislação local.

Política Corporativa da BMS mencionada nesta Seção:

BMS-POL-6

Gerenciando Viagens, Reuniões e Despesas


Estamos comprometidos com os mais altos padrões de comportamento ético relacionados com viagens a negócios e despesas.

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ÍNDICE DE POLÍTICAS DA EMPRESATodas as Políticas da Empresa listadas a seguir são mencionadas nos Padrões de Conduta nos Negócios e Ética:

Número da Política Nome da Política

BMS-POL-1 Protegendo nossos pacientes

BMS-POL-2 Protegendo nossos colaboradores

BMS-POL-3 Conduzindo nossos negócios

BMS-POL-4 Administrando nossa empresa

BMS-POL-5 Aplicando controles internos

BMS-POL-6 Gerenciando viagens, reuniões e despesas

Os funcionários podem acessar o texto integral dessas políticas em BMS360 ou em https://compgps.web.bms.com/companyportal.html.

Os resumos dessas Políticas encontram-se disponíveis para o público em geral em bms.com; uma cópia impressa pode ser obtida enviando e-mail para [email protected] ou enviando solicitação por escrito para:

Compliance e ÉticaBristol-Myers Squibb CompanyP.O. Box 4000Princeton, NJ 08543-4000, USA

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C E R T I F I C A T I O N

L E A D E RCOMPLIANCE

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INFORMAÇÕES DE CONTATO IMPORTANTES

Programa de Compliance Os funcionários poderão encontrar informações adicionais no link de Compliance e Ética em BMS360.

Contatando a BMS Integrity Line Endereço na Web: www.bms.integrity.ethicspoint.com

A BMS Integrity Line é uma linha telefônica disponível 24 horas e pagina web que permite relatos de forma confidencial, hospedado pela Navex Global. Os números de telefone locais podem ser encontrados na página www.bms.integrity.ethicspoint.com, onde você também poderá realizar um relato via internet.

Os atendentes estão disponíveis 24 horas por dia, 7 dias por semana.

As notificações podem ser feitas de modo confidencial e anônimo, quando a legislação local permitir, e sem medo de represálias. Seus comentários serão ouvidos.

Restrições de Privacidade de Dados poderão ser aplicadas.

Contato com o Ombudsman Corporativo Email: [email protected] Correio convencional: Corporate Ombudsman Bristol-Myers Squibb Company P.O. Box 4000 Princeton, NJ 08543-4000

As conversas com o Ombudsman Corporativo são confidenciais, a menos que o contrário seja exigido pela legislação ou para proteger a saúde pública ou garantir a segurança.

Contato com o Escritório de Privacidade Global Email: [email protected] +1 877-578-4009

Notificação de Evento Adverso A BMS mantém linhas diretas para notificação de eventos adversos no mundo inteiro. • As informações de contato estão disponíveis na seguinte página: www.globalbmsmedinfo.com • Funcionários sem acesso ao computador da BMS: Devem notificar o evento adverso à sua gerência

Notificação de Possível Falsificação, Adulteração, Roubou ou Desvio de Produto Notifique à Segurança Corporativa ou aos Representantes de Qualidade no prazo de 24 horas.

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345 Park Avenue • New York, NY 10154-0037 • 212-546-4000

www.bms.com

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PRINCÍPIOS DE INTEGRIDADE - bms.com de... · contato e a definição de eventos adversos e outros eventos de notificação compulsória podem ser obtidos acessando o seguinte link: