PROGRAMA COMPLIANCEDE INTEGRIDADEPERGUNTAS E RESPOSTAS

O termo “compliance” tem origem no verbo em inglês “to comply”, que significa agir de acordo com uma regra ou instrução, interna ou externa, e que pode decorrer de um comando ou pedido. Em outras palavras, “estar em compliance” é estar em conformidade com leis e regulamentos internos e externos.

É um programa de Compliance específico para prevenção, detecção e remediação dos atos lesivos previstos na Lei 12.846/2013 – LEI ANTICORRUPÇÃO OU LEI DA EMPRESA LIMPA, regulamentada pelo Decreto 8.420/15.

Tem como foco, além da ocorrência de suborno, fraudes nos processos de licitação e de execução de contratos com o setor público.

O COB aplica estes mesmos princípios nas suas relações com empresas privadas.

O Q U E ÉC O M P L I A N C E ?

O Q U E É U M P R O G R A M A D E C O M P L I A N C E D E I N T E G R I D A D E ?

1

2

Q U A I S S Ã O O S P I L A R E S D E S T E P R O G R A M A N O C O B ?

Apoio da Alta Administração

Mapeamento e Avaliação dos Riscos

Controles Internos

Código de Conduta e Normativos

Due Diligence de Terceiros

Treinamento e Comunicação

Canais de Denúncia – Ouvidoria

Investigações Internas

Monitoramento e Auditoria

3

Conforme o art.1º do próprio documento, o Código de Conduta Ética tem como objetivo disciplinar a conduta da entidade e dos agentes públicos e privados envolvidos com a prática do esporte, em território nacional e em missões internacionais.

O Q U E É OC Ó D I G O D E

C O N D U TA É T I C A ?

4

De acordo com o art. 3º, parágrafo único, estão submetidos ao Código de Conduta Ética do COB:

I.Pessoas físicas ou jurídicas que compõem os poderes do COB.

II.Atletas, conselheiros, diretores, empregados, estagiários, aprendizes e demais pessoas físicas que mantenham qualquer vínculo com o COB, seja como preposto, voluntário, autorizado e prestador de serviço;

A Q U E M S E A P L I C A O C Ó D I G O D E C O N D U TA É T I C A ?

5

O N D E P O S S O A C E S S A R O C Ó D I G O D E C O N D U TA É T I C A ?

O Código de Conduta Ética está disponível no seguinte endereço eletrônico:

https://novoportal.cob.org.br/pt/documentos/download/ac6cf4f8df3a9/

III. Patrocinadores, apoiadores e parceiros ou quaisquer pessoas jurídicas que se associam contratualmente ao COB;

IV.Fornecedores e todas as pessoas físicas ou jurídicas contratadas pelo COB para fornecimento de bens ou serviços;

V.Comitê Olímpico Internacional (COI), Federações Internacionais (FIs), Comitês Organizadores de eventos esportivos (COJOs), Organização Desportiva Panamericana (PanamSports), Organização Desportiva Sulamericana (Odesur), Organizações Desportivas Continentais, Associação dos Comitês Nacionais Olímpicos (ACNO) e Confederações Nacionais (Confederações).

VI.Qualquer pessoa jurídica ou física que, direta ou indiretamente, participe de ações desenvolvidas pelo COB.

6

Q U A I S S Ã O O S D E V E R E S D A S P A R T E S Q U E S E S U B M E T E M A O C Ó D I G O D E C O N D U TA É T I C A ?

Art. 5° - São deveres das partes que se submetem ao Código de Conduta Ética do COB:

I. Executar seus atos, respeitando a legislação vigente;

II. Repudiar a prática de qualquer ato ilegal ou conduta criminosa;

III. Dar conhecimento a quem de direito de quaisquer práticas ilegais ou condutas criminosas das quais tenha conhecimento;

IV. Observar o Estatuto e o presente código do COB;

V. Zelar pela da imagem do COB.

7

C A S O E U T E N H A D Ú V I D A S S E U M AT O A N T I É T I C O E S TÁ A C O N T E C E N D O , C O M O D E V O P R O C E D E R ?

Em caso de dúvidas sobre possíveis atos antiéticos, a área de Compliance está disponível para consultas através do e-mail co m p l i a n ce @ co b.o rg . b r ou pelo telefone (21) 3433-5851. Você também pode direcionar seus questionamentos para o Canal de Ouvidoria do COB.

Ao identificar ou suspeitar de um ato antiético você deve entrar em contato com o Canal de Ouvidoria do COB e formalizar uma denúncia através do seguinte endereço eletrônico:

https://www.cob.org.br/pt/cob/transparencia/ouvidoriaou pelo telefone 0800-512-6666.O canal de ouvidoria está disponvel 7 dias na semana, 24 horas por dia.

8

C A S O E U I D E N T I F I Q U E A L G U M A P R ÁT I C A E M D E S A C O R D O C O M O C Ó D I G O D E C O N D U TA O U L E G I S L A Ç Ã O V I G E N T E , C O M O D E V O P R O C E D E R ?

9

Ao realizar uma denúncia é importante prestar as seguintes informações:

Caso possível, o denunciante deve anexar as provas colhidas que corroborem os fatos narrados (prints de tela de conversas,

e-mails, gravações etc.).

Q U A I S A S I N F O R M A Ç Õ E S B Á S I C A S D E V O F O R N E C E R A O A B R I R U M A D E N Ú N C I A N O C A N A L D E O U V I D O R I A?

Onde e quando ocorreu o fato?

Informe o local, data e hora do ocorrido.

Quem são as pessoas envolvidas? Informe o nome e o cargo delas.

Caso existam testemunhas é

importante informar.

Como ocorreu o fato? Relate detalhes do

ocorrido.

Por que ocorreu este fato? Relate detalhes e possíveis situações que originaram o episódio.

4

2

3

1

10

As denúncias são recebidas por um fornecedor terceirizado e independente (Contato Seguro), que realiza uma triagem, a fim de identificar as partes mencionadas no relato.

Essa triagem independente garante que a denúncia seja direcionada corretamente para os responsáveis pela apuração do fato, sem que a parte denunciada tenha acesso.

Por exemplo, caso uma das partes mencionadas seja, por exemplo, da área de Compliance, a denúncia será encaminhada diretamente ao Conselho de Ética do COB.

Cabe ressaltar que é garantida a confidenciali-dade e o anonimato do denunciante.

Q U E M R E C E B E A S D E N Ú N C I A S A D V I N D A S D O C A N A L D E O U V I D O R I A D O C O B ?

11

Conforme o regimento interno dos comitês de Conformidade e Integridade do COB, em seu art. 7º, cabe ao Compliance Officer:

(i) avaliar e monitorar as exposições de risco do COB, acompan-hando e avaliando o processo de gerenciamento de riscos;

(ii) acompanhar, exigir e zelar pelo fiel cumprimento por parte do COB, seus administradores, colaboradores, prestadores de serviços e demais que mantêm relacionamento com a instituição:

(a) de todas as leis aplicáveis;

(b) do Código de Conduta Ética, e

(c) das políticas, procedimentos internos e normativos.

(iii) assegurar a adequação, fortalecimento e funcionamento dos sistemas de governança corporativa do COB, visando mitigar riscos inerentes às suas operações e prevenir potenciais perdas financeiras, de imagem e reputação, apresentando recomendações de aprimoramento de políticas, práticas e pro-cedimentos;

(iv) disseminar a cultura de governança corporativa, através de tre-inamentos periódicos, materiais informativos e melhoria contínua;

(v) avaliar e processar as denúncias recebidas, na forma deste regi-mento;

(vi) comunicar formalmente ao Conselho de Ética quaisquer sus-peitas de:

(a) inobservância de normas legais, regulamentares e internas que

Q U A L A F U N Ç Ã O D O C O M P L I A N C E O F F I C E R ?

12

coloquem em risco as atividades, negócios, reputação e resulta-dos do COB;

(b) atos impróprios ou fraudes cometidas por funcionários ou ter-ceiros em relação aos bens ou atividades do COB.

(vii) avaliar e emitir recomendações à Diretoria Executiva do COB e ao Conselho de Ética sobre situações de potencial conflito de interesses entre partes relacionadas do COB;

(viii) submeter ao Conselho de Ética suas recomendações sobre questões de sua competência e reportar suas atividades perio-dicamente ao mesmo orgão, que deverá orientar o COB com relação ao nível de tolerância ao risco nos processos e atividades executadas nos diversos níveis;

(ix) acompanhar a execução de suas recomendações, conforme forma e prazos alinhados com as áreas de negócio, monitorando a implementação e reunindo-se periodicamente com a Diretoria Executiva do COB;

(x) participar dos Comitês de Crises.

Parágrafo único. Caberá ao Conselho de Ética, após receber co-municação do Compliance Officer na forma da alínea (vi), deliberar sobre o acionamento do Comitê de Conformidade ou de Integri-dade, conforme o caso.

Caberá também ao Compliance Officer, de acordo com o art. 9º deste regimento, a gestão do Canal de Ouvidoria e as investi-gações internas em razão da imputação de denúncias de prática de atos antiéticos e em desacordo com os normativos do COB.

Conforme o regimento interno dos comitês de Conformidade e Integridade do COB, em seu art. 7º, cabe ao Compliance Officer:

(i) avaliar e monitorar as exposições de risco do COB, acompan-hando e avaliando o processo de gerenciamento de riscos;

(ii) acompanhar, exigir e zelar pelo fiel cumprimento por parte do COB, seus administradores, colaboradores, prestadores de serviços e demais que mantêm relacionamento com a instituição:

(a) de todas as leis aplicáveis;

(b) do Código de Conduta Ética, e

(c) das políticas, procedimentos internos e normativos.

(iii) assegurar a adequação, fortalecimento e funcionamento dos sistemas de governança corporativa do COB, visando mitigar riscos inerentes às suas operações e prevenir potenciais perdas financeiras, de imagem e reputação, apresentando recomendações de aprimoramento de políticas, práticas e pro-cedimentos;

(iv) disseminar a cultura de governança corporativa, através de tre-inamentos periódicos, materiais informativos e melhoria contínua;

(v) avaliar e processar as denúncias recebidas, na forma deste regi-mento;

(vi) comunicar formalmente ao Conselho de Ética quaisquer sus-peitas de:

(a) inobservância de normas legais, regulamentares e internas que

coloquem em risco as atividades, negócios, reputação e resulta-dos do COB;

(b) atos impróprios ou fraudes cometidas por funcionários ou ter-ceiros em relação aos bens ou atividades do COB.

(vii) avaliar e emitir recomendações à Diretoria Executiva do COB e ao Conselho de Ética sobre situações de potencial conflito de interesses entre partes relacionadas do COB;

(viii) submeter ao Conselho de Ética suas recomendações sobre questões de sua competência e reportar suas atividades perio-dicamente ao mesmo orgão, que deverá orientar o COB com relação ao nível de tolerância ao risco nos processos e atividades executadas nos diversos níveis;

(ix) acompanhar a execução de suas recomendações, conforme forma e prazos alinhados com as áreas de negócio, monitorando a implementação e reunindo-se periodicamente com a Diretoria Executiva do COB;

(x) participar dos Comitês de Crises.

Parágrafo único. Caberá ao Conselho de Ética, após receber co-municação do Compliance Officer na forma da alínea (vi), deliberar sobre o acionamento do Comitê de Conformidade ou de Integri-dade, conforme o caso.

Caberá também ao Compliance Officer, de acordo com o art. 9º deste regimento, a gestão do Canal de Ouvidoria e as investi-gações internas em razão da imputação de denúncias de prática de atos antiéticos e em desacordo com os normativos do COB.

Q U A L A F U N Ç Ã O D O S C O M I T Ê S D E C O N F O R M I D A D E E I N T E G R I D A D E ?

13

Conforme art. 6º do Regimento Interno dos Comitês de Conformidade e Integridade do COB, estes possuem as seguintes atribuições e competências:

I- Comitê de Integridade: responsável pela checagem de integridade dos candidatos às funções eletivas do COB, bem como dos demais membros dos poderes e dos principais executivos, além de outros, quando demandado;

II- Comitê de Conformidade: responsável pela verificação contínua da conformidade dos processos internos e do resguardo da entidade perante eventuais conflitos de interesses e pela supervisão dos processos e a efetividade dos controles.

Parágrafo único. Os Comitês de Conformidade e de Integridade serão chamados a atuar nas seguintes circunstâncias: (i) Integridade: quando demandado pela Diretoria Executiva do COB; e (ii) Conformidade: por determinação do Conselho de Ética, após aprovação de relatório de não conformidade de autoria do Compliance Officer.

Por exemplo, uma denúncia contra um colaborador, ou um treinador, de um clube esportivo,

onde nenhum dos envolvidos tem qualquer vínculo direto ou indireto com o COB?

O C O N S E L H O D E É T I C A D O C O B I N V E S T I G A A S S U N TO S Q U E N Ã O T Ê M R E L A Ç Ã O C O M A E N T I D A D E ?

De acordo com o artigo 3º, parágrafo único, incisos I e VI do Código de Conduta Ética do COB, estão a ele submetidos, dentre outras: qualquer pessoa jurídica ou física que, direta ou indiretamente, partic-ipe de ações desenvolvidas pelo COB.

Por “ações desenvolvidas pelo COB” entende-se que são as ações ligadas ao Movimento Olímpico, ou seja, para fins de processamento e julgamento de processo ético, é avaliado se denunciante e/ou denun-ciado receberam algum tipo de benefício, suporte ou apoio, material ou financeiro, em ações de participação em treinamentos, com-petições ou capacitações promovidas pelo COB ou por alguma Con-federação filada.

Não obstante, o segundo requisito para que o Conselho de Ética pro-cesse e julgue desvios éticos é de que os fatos ou os efeitos denun-ciados tenham ocorrido após 23.03.2018, data de instalação do Comitê, conforme disposto no artigo 11, §5º do Regimento Interno do Conselho de Ética.

Cabe também ressaltar que, conforme art. 11 §8º do Regimento Interno do Conselho de Ética, para os casos relatados no Canal de Ouvidoria ou representados diretamente junto ao Conselho de Ética que apresentem indícios de cometimento de crime, mesmo os que não possuem vínculo com o Movimento Olímpico são comunicados as autoridades compe-tentes para análise do caso (Ministério Público).

14

link de acesso: https://novoportal.cob.org.br/pt/documentos/download/7d68c9da60363/

P R E C I S O C O M P A R T I L H A R A L G U N S D O C U M E N T O S E X T E R N A M E N T E , M A S N Ã O E S T O U S E G U R O S E P O S S O F A Z Ê - L O . C O M O D E V O P R O C E D E R ?

O código de Conduta Ética versa sobre os comportamentos esperados quanto às informações de propriedade do COB nos seguintes capítulos:

II- DO ÉTICO EXERCÍCIO DO DIREITO DE EXPRESSÃO

V- DO ÉTICO USO DA IMAGEM DO COB

VIII- DO ÉTICO USO DE INFORMAÇÕES

Em 13 de novembro de 2020 foi publicada a Política de Segurança da Informação, que estabelece diretrizes a funcionários e terceirizados do Comitê Olímpico do Brasil para que observem padrões de comportamento relacionados à segurança da informação, adequados às necessidades de negócio, de proteção legal do COB e do indivíduo.

Nesta política constam, dentre outros assuntos, (i) a classificação e o tratamento das informações de propriedade do COB; (ii) os controles de acessos; (iii) os recursos de TI; (iv) mídias sociais; e (v) o armazenamento das informações.

15

Consulte a Política na íntegra no link abaixo:https://www.cob.org.br/pt/documentos/download/30e023b009e2a/

O COB tem oferecido treinamento aos funcionários, e adaptado seus instrumentos contratuais, termos, convênios, autorizações e demais documentos que tratem de dados pessoais às regras da Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD). Além disso, áreas da instituição que trabalham com dados pessoais já têm recebido orientações sobre como lidar com o armazenamento dessas informações. Para o ano de 2021, o COB vai procurar conduzir todos os projetos, desde a concepção, e oferecer treinamento e orientação a todos os seus funcionários.

Q U A I S A S A Ç Õ E SD E S E M P E N H A D A S

P E L O C O B P A R AA D E Q U A Ç Ã O À L G P D ?

16

Todas as áreas cujas atividades lidem com o tratamento de dados pessoais deverão observar alguns cuidados extras na hora de implementar suas ações, procurando sempre, desde sua con-cepção, consultoria jurídica. Os dados históricos (aqueles já ar-mazenados) deverão ser avaliados e, caso se constate que não são mais necessários, serão descartados. Além disso, o trânsito de informações que envolvam dados pessoais deverá ter sempre caráter confidencial, adequando-se às necessidades da Lei.

C O M O A L G P D VA I I M PA C TA R A S AT I V I D A D E S D I Á R I A S D O C O B ?

17

LEI GERAL DE PROTEÇÃO DE DADOS

www.cob.org.br

fev/

2021