Projeto LISE Briefing para fornecedores · 2. A conexão entre dados/variáveis e o processo de avaliação será por meio do “temárioISE B3”. 3. Parâmetros de avaliação das

INFORMAÇÃO PÚBLICA 1

Projeto LISE – Briefing para fornecedores

10/07/2019


1. Visão Geral do ISE B3


É um índice que mede o retorno médio de uma carteira teórica de ações de empresas de capital aberto e listadas na B3 com as melhores práticas em

sustentabilidade.

Livro: ISE – Sustentabilidade no Mercado de Capitaiswww.bmfbovespa.com.br/Indices/download/Livro-ISE.pdf

http://www.bmfbovespa.com.br/Indices/download/Livro-ISE.pdf


Missão do ISE B3

Apoiar os investidores na tomada de decisão deinvestimentos socialmente responsáveis e induzir asempresas a adotarem as melhores práticas desustentabilidade empresarial.


EMPRESAS PARTICIPANTES

(~60)

EMPRESAS CONVIDADAS

(~180)Expertise CISE

Evidências

QuestionárioCARTEIRA

(~40)

Monitoramento de mídia

Transparência passiva

Empresas recebem relatório de desempenho e “sim/não” sobre inclusão na carteira

Empresas recebem perguntas diretas ou questionamento sobre

fatos na grande imprensa

SeleçãoDepuração

CISE

Processo seletivo

• Até 40 companhias, dentre as emissoras dos 200 papéis mais líquidos da B3 podem integrar a carteira do ISE, que é balanceada para evitar excessiva concentração e renovada anualmente.

• Uma vez composta a carteira, fatos relevantes que possam recomendar a exclusão de alguma companhia são analisados e tratados conforme sua gravidade.

• A transparência sobre as respostas das empresas ao questionário constitui uma fonte de garantia adicional quanto à consistência das informações e um serviço ao mercado.

Iniciativa para incorporação de Big Data e Inteligência Artificialsaiba como participar em:

http://iseb3.com.br/pacote-comemorativo-de-15-anos-do-ise-b3

http://iseb3.com.br/pacote-comemorativo-de-15-anos-do-ise-b3


Exemplo de pergunta do questionário ISE B3

Para baixaro questionáriocompletoacesse:http://iseb3.com.br/questionario-ise-b3-2019---versao-final

http://iseb3.com.br/questionario-ise-b3-2019---versao-final


Relatório de desempenho


Relatório de desempenho –Resultados Quantitativos

Evolução

ComparativoMatriz de Dimensões

Critérios e Indicadores


2. O Projeto LISE visa trazer novos insumos para o processo de avaliação das empresas candidatas à carteira do ISE B3


O que a metodologia do ISE B3 mede?

Temap. ex.

“emissõesde CO2”

Informações Públicas

Questionário

Pergunta 1Pergunta 2Pergunta “n”

Parâmetro 1Parâmetro 2Parâmetro “n”

Indicadores do desempenho

esperado no tema (proxies)

Informaçõesindicativas de desempenho

no tema(real e/ou esperado)

EXPECTATIVA DE “DESEMPENHO SUSTENTÁVEL”DA EMPRESA, EM CADA UM DOS “N” TEMAS ISE

BASE PARA AVALIAÇÃO DA EMPRESAE SELEÇÃO PELO CISE

Inovação

O questionário do ISE não mede o quanto umaempresa é sustentável: ele apenas nos ajuda aformar uma expectativa do “desempenhosustentável” de uma empresa em certos temas, apartir de práticas e políticas que ela declara adotar.

A inovação é usar informações públicas para formar aexpectativa de “desempenho sustentável” daempresa, nos mesmos temas e de forma coerentecom o questionário, mas adotando outrosparâmetros e formas de cálculo para essa estimativa.

Esta inovação é hoje viável graças à combinação entre:- tecnologia capaz e acessível (Big Data e AI), - disponibilidade de informações (transparência) e - maturidade da agenda da sustentabilidade empresarial


Seleção da Carteira ISE B3: processo atual e inovações propostas

Questionário Evidências ExpertiseCISE

Carteira(até 40 empresas)

SELEÇÃO

DEPURAÇÃOTransparência Passiva

Monitoramento Tradicional

RTARelatório de

Transparência Ativa

Inovação

Inovação

SMARTSistema de Monitoramento Massivo, Ativo, Relevante e

Tempestivo

LÉXICO ISE (LISE)Coleta e análise de informações públicas disponíveis via incorporação de BDAI

Acervo temático/conceitual de sustentabilidade “15 Anos”

Redução/Integração Questionário

Empresas

Elegíveis

Descrição dos produtos esperados: RTA

• Produto 1: “Relatório de Transparência Ativa” – RTAPara todas empresas participantes do processo seletivo

– O que: um relatório consolidando as informações públicas relevantes para análise de uma empresa pela

perspectiva do ISE, cobrindo um período “longo” de tempo (um ano ou semestre, por exemplo).

– Para que: será utilizado como apoio ao processo de seleção das empresas que integrarão a carteira, em

adição às métricas quantitativas e qualitativas obtidas com base no questionário ISE B3.

– Conteúdo: métricas e indicadores sobre o desempenho, perspectivas e/ou percepção pública da empresa

em temas da sustentabilidade materiais para seu setor. Deverá incluir dados comparativos (i) entre a

empresa e o conjunto de empresas de seu setor, e (ii) entre o que a empresa comunica sobre si mesma e

o que dizem outras partes interessadas e a mídia. Incluirá também dados específicos, como (iii) indicação

de hotspots (assuntos especialmente relevantes para a empresa no contexto analisado) e (iv) informações

objetivas sobre a empresa disponíveis em cadastros públicos.

– Fontes de dados: as informações serão obtidas em fontes como (i) notícias na grande mídia;

(ii) publicações e manifestações públicas da empresa, como conteúdo de seus websites, relatos,

comunicados a reguladores e ao mercado e press-releases; (iii) estudos e publicações sobre o setor e a

empresa e (iv) serviços cadastrais (como cartórios, juntas comerciais, judiciário, reguladores, proteção ao

crédito e ao consumidor, etc.)

Notícias sobre os setores

DB-1

Estudos e textos sobre as

empresas

DB-2

Documentos ediscurso público

das empresas

DB-3

Dados estruturados de cada empresa

DB-4

LÉXICOISE

=de

Textospara

Temas para

Métricas

Indicadores do

questionárioISE

T1T5

T3T4

T2

T n

T1 T5

T3 T4

T2T n

Recorte do mapa: um para cada

empresa inscrita

Mapa Temático Setorial: um para cada setor

Mapa Temático Individual

Principas produtos esperados:• Índice comparativo de volumetria: mostra a visão

pública dos temas e compara empresa versus setor.• Análise de congruência: estuda a visão dos temas e

da empresa pelo público versus pela empresa.• Hotspots: identificação de temas e questões

quentes no setor e/ou em uma dada empresa.

• Extrato p/ apoio ao preenchimento do questionário

Bases de dados não estruturadas

Bases de dados estruturadas

Frames criados para orientação do trabalho por robôs

Obs: Poderiam também ser produzidas análises especias e/ou agregadas, para divulgação do ISE e/ou produtos adicionais.

Descrição dos produtos esperados: RTA (especificação ilustrativa preliminar, aberta a ajustes)

As fontes a serem analisadas NÃO INCLUEM redes sociais como Facebook, Twitter, etc. LinkedIn pode ser de interesse, a depender de quanto aumente a complexidade/custo.

• Produto 2: “SMART”(Sistema de Monitoramento Massivo, Ativo, Relevante e Tempestivo)

Para as empresas integrantes da carteira

– O que: um relatório consolidando as informações públicas relevantes para análise de uma empresa pela

perspectiva do ISE, cobrindo um período curto de tempo (diário ou semanal, por exemplo).

– Para que: será utilizado no monitoramento das empresas integrantes da carteira, visando identificar, tão

cedo quanto possível, situações de risco para a reputação e/ou o desempenho de cada empresa,

viabilizando a rápida adoção de medidas para proteger a qualidade da carteira ISE B3.

– Conteúdo: as mesmas métricas e indicadores incluídos no RTA, porém ajustados conforme adequado

para acompanhamento em períodos mais curtos. Apresentará os temas críticos ou em destaque e os fatos

relevantes ocorridos a cada período, por tipo de base de dados, incluindo situação, evolução e tendência

dos casos enfocados. Conterá também resumos das notícias veiculadas no período, com recurso para

visualização das fontes originais e análises específicas.

– Fontes de dados: as informações serão obtidas nas mesmas fontes utilizadas para o RTA, acrescidas de

(i) notícias em blogs e sites setoriais especializados; e (ii) conteúdos públicos de redes sociais.

Descrição dos produtos esperados: SMART

Comentários críveis sobre empresas da

carteira

DB-5

Notícias e blogs sobre empresas

da carteira

DB-6

Idem bases da transparência

ativa

DBs-1 a 3

LÉXICOISE

=de

Textospara

Temas para

Métricas

Principas itens planejados para o boletim:• “Fotografia”: mostraria os temas quentes e fatos relevantes

ocorridos a cada período, por tipo de fonte• “Filme”: mostraria a evolução das narrativas sobre os temas

quentes, por tipo de fonte• “Resumo” e “Drill down”: permitiriam sintetizar achados e explorar

detalhes e origens dos temas quentes identificados no boletim• Gestão reputacional: análise de especialistas sobre o conteúdo

acima (profundidade conforme cada caso)

Bases de dados não estruturadas

Frame criado para orientação do

trabalho por robôs

Obs: Poderão também ser produzidas análises especias e/ou agregadas, para divulgação do ISE e/ou produtos adicionais.

A análise neste item seria feita por humanos, com base nas

infos e pré-análises por robôs

Estes ítens serão produzidos 100%

por robôs

15

Descrição dos produtos esperados: SMART (especificação ilustrativa preliminar, aberta a ajustes)

Formatos visuais meramente ilustrativos

As fontes a serem analisadas NÃO INCLUEM redes sociais como Facebook, Twitter, etc. LinkedIn pode ser de interesse, a depender de quanto aumente a complexidade/custo.


Pressupostos sobre o sistema (síntese)

1. O objeto da análise é amplo, complexo e multidimensional → O sistema será baseado em “proxies”.

2. A conexão entre dados/variáveis e o processo de avaliação será por meio do “temário ISE B3”.

3. Parâmetros de avaliação das empresas devem ser consistentes com os atuais indicadores do ISE B3.

4. Processo baseado em infos disponíveis publicamente na web ou legitimamente adquiridas de terceiros.

5. Possível complementação por documentos internos das empresas disponibilizados para o ISE B3.

6. Processar tanto infos acumuladas (estoque/passado) quanto diárias (fluxo/presente).

7. Empresas de interesse devem poder ser definidas tanto no início do processo quanto ao longo dele.

8. Discriminar resultados conforme categorias das fontes (por tipos de mídia, credibilidade, etc).

9. Incluir análises comparativas: empresa x setor, empresa x ela mesma x benchmark, setor x setor, etc.

10. Incluir análises qualitativas sobre o conjunto de dados produzidos, via aporte de inteligência humana.

11.Aprimorar rotinas de ajuste/calibragem da AI conforme evoluam os testes e operação.

INFORMAÇÃO PÚBLICA 17INFORMAÇÃO PÚBLICA 17

3. Como serão produzidos o RTA e o SMART


Processo de produção do RTA e do SMART

I

Capturardados

II

Organizare limpar dados

III

Extrairinformação relevante

IV

Analisarinformações

V

Apresentarresultados

Aplicações Customizadas

LÉXICO ISE Protocolos de Análise

Plataforma de Publicação

Base de Informações

Outras Métricas

ESG

Aplicações CustomizadasProdução PrópriaSolução ExistenteSolução Existente

Coordenação Geral:

Equipe LISE

ABC

Consultoria

BDAI

B3


Expectativas sobre fornecedores para os insumos do processo

I

Capturardados

II


III


IV


V





Outras Métricas

ESG

Nível de

automação

esperadoa95% 70%

40%80%

70%

15%

• Os fornecedores/parceiros comerciais poderão se habilitar a atuar em nas várias etapas, independentemente. Ou seja, podem suprir todas ou apenas parte das demandas acima. Espera-se que apresentem sugestões de modularização em suas propostas.

• Aplicações Customizadas = funções/sistemas que serão desenvolvidos por fornecedores a serem contratados, sob encomenda, aplicando tecnologias já testadas e confiáveis de Big Data Analytis, Inteligência Artificial, Machine Learning, Website Staging, etc.

• Solução Existente = produtos já existentes, que serão adquiridos de empresas que já os fornecem, com pouca ou nenhuma customização.

• Produção Própria = protocolos para análise das informações obtidas e alimentação do RTA e do SMART (trabalho humano com apoio de TI)

• Em todos os casos, a expertise específica de sustentabilidade será provida pela Equipe LISE, que dará suporte ao fornecedor de TI

Aplicações Customizadas Aplicações CustomizadasProdução PrópriaSolução ExistenteSolução Existente


Comparação dos aspectos básicos do RTA e do SMART

I

Capturardados

II


III


IV


V





Outras Métricas

ESG

RTA SMART

Fontes: informações públicas relativas ao “temário ISE” idem ao RTA, com maior ênfase em notícias

Alvo: todas as empresas inscritas no processo de seleção apenas as empresas integrantes da carteira

Período: fechado: anual ou semestral continuo: diário ou semanal

Conteúdo: métricas análogas aos indicadores ISE; comparativos

temáticos/setoriais, hotspots; dados de cadastros públicos

idem ao RTA (adaptado) e mais: monitoramento de temas

críticos e fatos relevantes; resumo de notícias



Entregáveis do LISE (fase 1: até dezembro/2020)

I

Capturardados

II


III


IV


V





Outras Métricas

ESG

ENTREGÁVEIS DO PROJETO (previstos até dezembro/2020)

Sistema os códigos e/ou algoritmos criados e/ou articulados para execução das funções.

Metodologia registro dos conhecimentos e procedimentos e/ou processos criados e/ou articulados para execução das

funções.

Publicação a plataforma na qual serão apresentados os resultados do sistema e os formatos gráficos, visuais, editoriais,

e comunicativos criados para isso.

Base de

Dados

o conjunto de informações coletadas/tratadas/acumuladas ao longo da operação do sistema e da aplicação

da metodologia, constituindo, em si mesmo, uma fonte para novos conhecimentos e descobertas futuras.


– Função: coletar de uma maneira utilizável pelo sistema as informações relevantes e necessárias para análise proposta.

– Inputs: (a) informações disponíveis em linguagem natural online (formato de textos), localizados em diferentes tipos de base dedados, em geral não estruturadas; (b) possivelmente utilizar também dados de fontes estruturadas.

– Output: base de informações de dados e metadados em formato adequado para análise da ferramenta da fase seguinte (fase dalimpeza e depois de extração das informações). Base deve também abrigar os dados de fontes estruturadas.

– Observações:

o Rastreamento via robôs→ pensamos em comprar dados coletados por terceiros, em vez de criar/usar crawlers próprios.o Possível acesso também a documentos colocados pelas empresas e/ou colaboradores em um repositório específico.o Captura de dados em bases estruturadas via APIs disponibilizadas por terceiros/fornecedores (outro tipo de robô).o Como lidar com a perda de parte da informação no processo? (infos em linguagem natural visual, que o robô não entende, como tabelas, cores, imagens).o Captura de metadados (essencial para compreensão/análise do que for coletado).o Para a primeira versão do sistema, deve-se captura de 1 ano de dados de diversas fontes para cada empresa analisada. O sistema deverá escalar gradativamente, até ser

capaz de processar pelo menos 3 anos de dados para as próximas versões.o A captura automática de informações deve incluir informações que necessitam de autenticação, e não deve se limitar a arquivos texto: espera-se também em outros

formatos: pelo menos pdf, e também, se possível, textos escaneados e textos em imagens.o O fornecimento das informações deve incluir curadoria e a disponibilização das informações capturadas em formato estruturado.o O retreino dos algoritmos e a revisão do processo de crawling deve ocorrer de forma periódica (anual ou semestral, a definir)

Etapa I

Capturar dados para o processo, utilizando dadoscoletados por terceiros As fontes a serem analisadas NÃO INCLUEM redes

sociais como Facebook, Twitter, etc. LinkedIn pode ser de interesse, a depender de quanto aumente a

complexidade/custo do processo.

Processo de produção do RTA e do SMARTComentários passo-a-passo. Especificações preliminares, abertas a ajustes.

– Função: separar dentre o material bruto coletado na etapa 1 aquilo que é insumo efetivo para o LISE.

– Inputs: base de dado em formato adequado para uso da ferramenta de inteligência artificial, gerada na etapa 1.

– Output: base de dados depurada, em formato padronizado, e com os metadados atendendo, na medida do possível, as necessidadesdefinidas.

– Observações:

o Uso de inteligência artificial/machine learning para depuração dos dados.o Refinamento de dados aplicado ao temário ISE.o Avaliar em que medida seria feito pré screening/pré-seleção na etapa 1 (existem várias estratégias na relação entre etapas 1 e 2).o Supervisão humana sobre a depuração feita nesta etapa diminui com o tempo, à medida que avança o machine learning.o Filtro ajustado para admitir ainda algum grau de permeabilidade de dado duvidoso (“sujeira”)→ na dúvida, manter dados ou eliminá-los?

Etapa II

Organizar e limpar dados com o LISE


– Função: analisar matematicamente os dados que foram selecionados de modo a identificar o tipo de mensagem, o sentido e/ousignificado daquilo que foi coletado e, também, estabelecer correlações entre essas informações.

– Inputs: base de dados depurada e organizada, com os registros originais em formato adequado para uso da ferramenta de inteligênciaartificial.

– Output: base de dados depurada, enriquecida, em formato padronizado, com análise de conteúdo estruturada/parametrizada (temárioISE) e/ou adequada para análise exploratória.

– Observações:

o O algoritmo deve ser capaz de fazer atribuição de sentido/sensemaking e produzir resumo dos textos “lidos”.o A prioridade será análises e correlações intencionais/planejadas do conteúdo, via inteligência artificial, estruturada com base no temário ISE.o Para insights, planejar também análise de correlações “aleatórias”/exploratórias entre as variáveis coletadas.

Etapa III

Extrair informação relevante com o LISE


Etapas II e III - Visão inicial de possíveis algoritmos que comporão o LISE.

Os fornecedores são bem-vindos para sugerir diferentes estratégias emodularizações. Por exemplo: o resultado da Etapa I (datalake) já teráalgum tipo de seleção por AI, ou serão dados brutos? O Algoritmo IIIpossivelmente será composto de pelo menos dois robôs principais: umpara análise e cruzamento de dados, outro para produção de textosresumindo vários registros sobre o mesmo evento ou fato.

Algoritmo ISeleciona os

Textos de Interesse

Algoritmo IIInterpreta os

Textos Selecionados

Algoritmo IIIAnalisa os

Textos Interpretados

Atribui aos registros selecionados aspectos de:

- Relevância- Polaridade (+ / -)

- Sentimento

Output:Insumos para

Análise Humana

Input:

Datalake gerado na Etapa I

Classifica/tagueia os registros combase em listas predefinidas de:

- Temas- Setores

- Empresas

- Há metadados que precisam de categorização prévia?

(p. ex. tipos de fonte, locais, autores...)

Registros selecionados

Registros enriquecidos

Produz sínteses e comparações com base nos

registros enriquecidos e metadados originais:

- Indicadores por segmento- Indicadores comparativos

- Listas categorizadas

E também:- Textos-resumo agregados


Ver ao final exemplos de listas

destes itens

– Função: estabelecer conclusões relevantes e aderentes ao temário ISE a fim de produzir conteúdo para o RTA e SMART.

– Inputs: (a) base de dados depurada, organizada e enriquecida com análises parametrizadas e/ou exploratórias (insights) da etapaanterior (b) insumos adquiridos diretamente de fornecedores especializados em BDAI ESG. (há vários no mercado, e seus frames deanálise/produtos não necessariamente dialogam com os do ISE, mas podem nos ser úteis na análise e/ou combinados em nossasapresentações).

– Output: conjunto de informações sistematizadas (tópicos, bullets, representação gráfica) a partir de dados depurados e análisesparametrizadas e/ou insights (em grande medida realizadas via aporte de inteligência humana) para prover conteúdo do RTA eSMART.

– Observações:o Nível elevado de customização do produto (RTA e SMART são o foco inicial, mas seria possível a adequação de acordo com projeto/cliente, por exemplo).o Alta relevância para processo seletivo e monitoramento da carteira do ISE.o Análise qualitativa mais sensível/sofisticada via aporte de trabalho humano.o Inteligência artificial permite/ajuda a combinar o produto dos fornecedores BDAI ESG e conectá-lo com recorte do temário ISE.o Desenvolvimento de protocolo para análise de conteúdo via equipe técnica de analistas/especialistas (comparabilidade e consistência dos dados/análises).o Maior peso nos custos variáveis/marginais: para cada novo formato há necessidade de equipe e customizações do produto.

Etapa IV

Analisar informações utilizando protocolos de análisepróprios sobre outputs do LISE métricas ESG fornecidas porterceiros


– Função: apresentar os dados no formato requerido pelo usuário, totalmente customizada para a finalidade do cliente e

materializada via publicação: relatório e/ou dashboard dinâmico.

– Inputs: informações sistematizadas (tópicos, bullets, representação gráfica) nos termos da Etapa IV. Podem ser de dois

tipos: (i) dados depurados e análises parametrizadas e/ou insights gerados por AI (“fechados/absolutos”), e (ii) dados

depurados e análises dinâmicas (“abertas/relativas”) gerados por analistas humanos. Nos dois casos, esses inputs

começaram a ser gerados nas etapas precedentes→ deve ser possível rastrear suas origens e/ou “carregar” informações ao

longo do processo.

– Output: publicação dos resultados, com conteúdos e em formatos adequados para uso pelo cliente do sistema: facilidade de

acesso e interpretação, relevância para a finalidade desejada, possibilidade de leitura “em camadas” (da mais sintética para

a mais detalhada), etc.

– Observações:o Nível elevado de organização, refinamento textual e função gráfica/visual.

o Alta possibilidade de customização (linguagem visual e textual formatada para o tipo de produto).

o Integração e interdependência dinâmica com outras etapas do processo.

o Rastreabilidade/drill down com acesso às fontes dos dados.

o Entrega em formato lógico, amigável, consistente e explorável.

Etapa V

Apresentar resultados utilizando plataforma de publicaçãoprópria, conectada ao LISE



4. A criação do sistema será coordenada pela Equipe LISE, e envolverá vários outros atores, e também espaços de participação. Este processo não tem implicações na solução tecnológica: é incluído neste briefing apenas para contextualização dos parceiros.


Planejamento e Execução

• O que é o Comitê de Governança?

o Instância consultiva e orientadora quanto ao processo de desenvolvimento e testes da ferramenta tecnológica.

o Foco: discussão estratégica dos insumos gerados pela equipe técnica ao longo das etapas de execução do projeto

o Espaço de intercâmbio de experiências e visões reservado às empresas parceiras (categoria especial).

o Composição: representantes de alta gerência das empresas participantes e seus adjuntos

Inputs:

➢Diretrizes e termos de referência estabelecidos pelo CISE.

➢Reportes e propostas iniciais apresentados pela Equipe LISE.

Outputs:

➢Diretrizes para Equipe LISE e para os Workshops.


• O que é a Equipe LISE?

o Equipe técnica responsável pelo planejamento e desenvolvimento do projeto.

o Foco: coordenação executiva e supervisão técnica das etapas de execução do projeto.

o Composição: Equipes ABC & B3 + Consultoria Técnica Ad Hoc.

Inputs:

➢Informações/Materiais próprios e/ou de Fornecedores de Soluções BDAI.

Outputs:

➢Reportes e propostas para o Comitê de Governança.

➢Reportes, propostas e produtos intermediários para teste e discussão nos Workshops e Campanhas de

Engajamento.



• O que são os Workshops?

o Atividades de planejamento e desenvolvimento programadas a cada quatro meses.

o Foco: apresentação, discussão, teste e/ou desenvolvimento de sistemas e/ou processos relacionados à construção

da metodologia e uso da tecnologia destinada ao Léxico ISE.

o Público: presença estimada entre 80 a 100 participantes, incluindo representantes das empresas parceiras,

especialistas convidados e outros atores da sociedade civil e setores público e privado em condições de agregar

valor ao desenvolvimento do projeto.

Inputs:

➢Propostas apresentadas pela Equipe LISE.

➢Prévias de produtos gerados pelos Fornecedores de Soluções BDAI.

Outputs:

➢Insumos para Equipe LISE.



• O que são as Ações de Engajamento Online?

o Criação de plataforma digital (website e/ou aplicativo para celular) por meio da qual o público poderá interagir com

algumas funções do sistema informatizado do Léxico ISE.

o Foco: teste e/ou de treinamento do sistema de machine learning (algoritmo que se auto-aprimora a partir da

interação com usuários).

o Participantes: público geral será convidado a acessar a plataforma.

Inputs:

➢Interface tecnológica disponibilizada pela Equipe LISE e/ou de Fornecedores de Soluções BDAI.

Outputs:

➢Insumos para Equipe LISE.



• O que se espera provar com a POC?

Espera-se com a POC provar que as tecnologias de NLP (natural language processing) a serem utilizadas são capazes

de extrair de fontes como as disponíveis para o LISE informações úteis para produção do RTA e do SMART. Para testar

essa utilidade, precisam ser previamente preparados exemplos dessas fontes e definidas quais variáveis/indicadores

serão inicialmente incluídos nesses produtos.

→ Esse será um processo iterativo, visto que as inclusões desejadas serão definidas em função, também, das

informações que poderão ser efetivamente obtidas.

Junho até Outubro/2019

o 1.1 Definição das linhas gerais do sistema a ser construído e dos produtos esperados.

o 1.2 Avaliação das tecnologias e/ou fornecedores e/ou recursos disponíveis.

o 1.3 Descrição/especificação dos componentes a serem construídos/articulados.

o 1.4 Programação do processo de produção dos componentes e de sua combinação/articulação.

Outubro/2019 até Fevereiro/2020:

o 1.5 Projeto executivo de desenho de testes conforme planejado (com ajustes conforme evolua o trabalho).

o 2.1 Construção e teste de componentes, conforme programado.



5. Cronograma geral


FASES DO PROJETO | Desenvolvimento até Dez/2020

1. Planejamento (jun-set/2019)

1.1 Definição das linhas gerais do sistema a ser construído e dos produtos esperados.

1.2 Avaliação das tecnologias e/ou fornecedores e/ou recursos disponíveis.

1.3 Descrição/especificação dos componentes a serem construídos/articulados.

1.4 Programação do processo de produção dos componentes e de sua combinação/articulação.

1.5 Projeto executivo de desenho de testes conforme planejado (com ajustes conforme evolua o trabalho).

2. Prototipagem (POC)(out/2019–mai/2020)

2.1 Construção e teste de componentes, conforme programado.

É preciso pensar quais componentes:

(a) são críticos;

(b) são exclusivos ou já existem e podem ser adaptados;

(c) podem ser antecipados e/ou independem de outros e podem ser testados antes.

3. Operação inicial (MVP) (jun-nov/2020)

3.1 Implica na combinação mínima de componentes para uso conforme desejado, no processo de seleção e

monitoramento da 16ª carteira do ISE.

3.2 Será aprimorada nos ciclos subsequentes.


1. Planejamento 2 . Prototipagem (POC) 3 . Operação inicial (MVP)


6. Exemplos de aspectos para classificação pelo LISE:

- Empresas

- Setores Empresariais

- Temas do Questionário ISE B3


Carteira ISE B3 – 2019 (posição 12/02/2019)

29 empresas, 34 ações, 13 setores. Vigência: 07/01/2019 a 03/01/2020.

*

* A MRV realizou uma cisão no dia 21/12/2018. A partir dessa data os investidores que tinham ações da MRV passaram a ter ações da MRV e Log. Deste modo, e seguindo as regras da B3 para todos os índices em casos

como esse, as ações da Log passaram a compor o ISE B3, permanecendo na carteira até o próximo rebalanceamento, em maio de 2019, quando serão efetuados os ajustes necessários.

O RTA deverá abranger todas as participantes do processo seletivo

(aprox. 60 empresas, mais suas controladas)

O SMART deverá abranger as empresas da carteira do ISE B3

(um grupo de até 40 empresas, mais suas controladas).

http://www.google.com.br/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&frm=1&source=images&cd=&cad=rja&docid=VGHqac0KP49NjM&tbnid=wX1-lNRco07J-M:&ved=0CAUQjRw&url=http://www.meioemensagem.com.br/home/marketing/noticias/2013/02/26/Duratex-extingue-rinoceronte-de-sua-marca.html&ei=Hb1qUrYb08TgA_KagKAE&bvm=bv.55123115,d.dmg&psig=AFQjCNH-14DbBQuli5U_OcAqAcfORx84yw&ust=1382813334925165

http://www.google.com.br/url?sa=i&source=imgres&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0CAkQjRwwAGoVChMImrH55cjCyAIVRJGQCh0AdgkU&url=http://www.underconsideration.com/brandnew/archives/attack_of_the_red_gradients.php&psig=AFQjCNE5gsKMyfPdsbF9cj8BjaxVCr4xbA&ust=1444932939604006

Possível classificação setorial a ser seguida (mapa da www.sasb.org)

Uma perspectiva temática sobre o Questionário ISE

• A perspectiva temática é um elemento de conexão: a chave para relacionar as informações em linguagem

natural com o conteúdo estruturado do questionário ISE.

• Chave também para relacionar o conteúdo tratado pelo ISE a outros referenciais (SASB, ODS...)

• Representa uma leitura do questionário com perspectiva única, informada e distanciada.

• O quadro acima mostra resultados de uma abordagem preliminar.

O “agrupamento suave” em “macrotemas” é apenas para facilitar a visualização.

1 Gestão mais sustentável 7 Desenvolvimento local 13 Produtos Nocivos 18Visão de Mundo

Sustentável24 Combate à corrupção 31 Combustíveis fósseis

2 Governança 8Consumo consciente e

estilos de vida saudáveis14

Produtos e serviços mais

sustentáveis19

Compromisso c/ o

Desenvolv. Sustentável25 Conduta ética 32 Energia

3 Avaliação de impactos 9Engajamento com

stakeholders15 Desenvolvimento limpo 20 Estratégia empresarial 26 Transparência 33

Capitais materiais e

capitais imateriais

4 Riscos socioambientais 10 Condições de trabalho 16 Cadeia de valor 21Inovação para

sustentabilidade27 Direitos humanos 34 Água

5Adaptação às mudanças

climáticas11

Respeito aos direitos dos

mais fracos17 Ecoeficiência 22 Agendas públicas 28

Respeito à lei e

compliance35 Serviços ecossistêmicos

6Mitigação das mudanças

climáticas12

Educação para a

sustentabilidade23

Investimento mais

sustentável29

Privacidade das

informações

30Resp. Social, ISP e

Cidadania Empresarial

Ética RecursosGestão Stakeholders Negócio Estratégia

• Com que frequência cada tema surge em cada dimensão?

• Contagem de conexões, ao nível das perguntas e perguntas-filhas.

• Análise horizontal: cor mais forte indica os temas mais frequentes na dimensão.

Visão temática integrada

overlaps, sinergias e conexões entre temas e dimensões

Dimensões | Temas --> 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

AMB A 28 13 48 43 23 19 1 1 16 14 1 7 11 31 6 20 8 41 19 4 1 5 11 2 34 7 4 7 10 6

AMB IF 15 12 36 35 7 14 4 4 17 7 4 12 1 36 8 28 8 8 33 6 5 5 34 1 15 4 34 15 3 3 7 3 5

CLI 7 8 16 8 21 19 10 3 5 7 10 1 15 7 18 14 9 3 3 12 12 2 2 5

ECO 15 24 16 11 4 3 1 10 13 6 3 6 9 14 1 2

GER 27 50 30 11 1 3 24 12 2 3 3 4 3 10 3 1 17 21 5 12 9 17 32 2 15 7 1 1

GOV 33 66 8 25 21 2 12 6 9 1 8 33 41 3 35 2

NAT 4 15 23 10 1 4 11 6 6 28 15 1 4 2 1 12 4 5 6 14 6

SOC 17 56 22 4 1 1 14 8 55 37 23 17 9 10 1 13 8 33 20 7 6 3 45 31 21 45 3 33 4

QUESTIONÁRIO

ISE 2016FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE HORIZONTAL

Gestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética Recursos

• Desdobramento interno em cada dimensão: cor mais forte indica os temas

mais frequentes em cada indicador.

• Notar focos e gaps, e também indicadores mais focalizados versus abrangentes.

Dimensões | Temas --> 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

AMB A 28 13 48 43 23 19 1 1 16 14 1 7 11 31 6 20 8 41 19 4 1 5 11 2 34 7 4 7 10 6

INDICADOR 1. COMPROMISSO, ABRANGÊNCIA E DIVULGAÇÃO4 3 2 2 2 2 3 3 3 4 2 1INDICADOR 2. RESPONSABILIDADE AMBIENTAL2 2 1 1 2 2 1 2 1INDICADOR 3. PLANEJAMENTO 5 4 4 2 1 1 1 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1INDICADOR 4. GERENCIAMENTO E MONITORAMENTO2 1 2 3 3 1 1 2 1 2 1 1 2 2 2 1 1 1INDICADOR 5. CERTIFICAÇÕES 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3

INDICADOR 6. COMUNICAÇÃO COM PARTES INTERESSADAS1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1INDICADOR 7. COMPROMISSO GLOBAL: BIODIVERSIDADE & SERVIÇOS ECOSSISTÊMICOS1 1 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 2INDICADOR 8. CONSUMO DE RECURSOS AMBIENTAIS – INPUTS4 8 7 6 6 2 4 1 2 2 5 5 1 7 1 1 3 2 2 5 2INDICADOR 9. EMISSÕES ATMOSFÉRICAS, EFLUENTES LÍQUIDOS E RESÍDUOS5 5 5 5 5 1 5 5 5 3 2

INDICADOR 10. ASPECTOS AMBIENTAIS CRÍTICOS2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2INDICADOR 11. SEGURO AMBIENTAL 1 1 1 1 1 1INDICADOR 12. ÁREA DE PRESERVAÇÃO PERMANENTE E CADASTRO AMBIENTAL RURAL3 1 1 3 3 3 3 3INDICADOR 13. RESERVA LEGAL 1 1 1 1 1 1INDICADOR 14. PASSIVOS AMBIENTAIS 3 4 4 4 4 1 4

INDICADOR 15. REQUISITOS ADMINISTRATIVOS1 1 1 1INDICADOR 16. PROCEDIMENTOS ADMINISTRATIVOS2 2 2 3 3 3INDICADOR 17. PROCEDIMENTOS JUDICIAIS 6 6 6 6 6

QUESTIONÁRIO

ISE 2016FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE HORIZONTAL

Gestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética Recursos



• Com que frequência cada tema surge nas várias dimensões?

• Análise vertical, entre dimensões: cor mais forte indica a dimensão em que

o tema surge com mais frequência.

• Notar temas que tem “dimensões focais” versus temas mais “transversais”.

• Visão facilita busca de temas para sintonia/referência entre dimensões.

Dimensões | Temas --> 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

AMB A 28 13 48 43 23 19 1 1 16 14 1 7 11 31 6 20 8 41 19 4 1 5 11 2 34 7 4 7 10 6

AMB IF 15 12 36 35 7 14 4 4 17 7 4 12 1 36 8 28 8 8 33 6 5 5 34 1 15 4 34 15 3 3 7 3 5

CLI 7 8 16 8 21 19 10 3 5 7 10 1 15 7 18 14 9 3 3 12 12 2 2 5

ECO 15 24 16 11 4 3 1 10 13 6 3 6 9 14 1 2

GER 27 50 30 11 1 3 24 12 2 3 3 4 3 10 3 1 17 21 5 12 9 17 32 2 15 7 1 1

GOV 33 66 8 25 21 2 12 6 9 1 8 33 41 3 35 2

NAT 4 15 23 10 1 4 11 6 6 28 15 1 4 2 1 12 4 5 6 14 6

SOC 17 56 22 4 1 1 14 8 55 37 23 17 9 10 1 13 8 33 20 7 6 3 45 31 21 45 3 33 4

FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE VERTICALQUESTIONÁRIO

ISE 2016 RecursosGestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética



• Desdobramento interno em cada dimensão: cor mais forte mostra que indicadores focalizam cada tema.

• Notar que foco dentro da dimensão não é sinal de importância entre dimensões.

• Visão ajuda a identificar prioridades para avaliar gaps e buscar sintonia.

Dimensões | Temas --> 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35

AMB A 28 13 48 43 23 19 1 1 16 14 1 7 11 31 6 20 8 41 19 4 1 5 11 2 34 7 4 7 10 6

INDICADOR 1. COMPROMISSO, ABRANGÊNCIA E DIVULGAÇÃO4 3 2 2 2 2 3 3 3 4 2 1INDICADOR 2. RESPONSABILIDADE AMBIENTAL2 2 1 1 2 2 1 2 1INDICADOR 3. PLANEJAMENTO 5 4 4 2 1 1 1 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1INDICADOR 4. GERENCIAMENTO E MONITORAMENTO2 1 2 3 3 1 1 2 1 2 1 1 2 2 2 1 1 1INDICADOR 5. CERTIFICAÇÕES 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3

INDICADOR 6. COMUNICAÇÃO COM PARTES INTERESSADAS1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1INDICADOR 7. COMPROMISSO GLOBAL: BIODIVERSIDADE & SERVIÇOS ECOSSISTÊMICOS1 1 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 2INDICADOR 8. CONSUMO DE RECURSOS AMBIENTAIS – INPUTS4 8 7 6 6 2 4 1 2 2 5 5 1 7 1 1 3 2 2 5 2INDICADOR 9. EMISSÕES ATMOSFÉRICAS, EFLUENTES LÍQUIDOS E RESÍDUOS5 5 5 5 5 1 5 5 5 3 2

INDICADOR 10. ASPECTOS AMBIENTAIS CRÍTICOS2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2INDICADOR 11. SEGURO AMBIENTAL 1 1 1 1 1 1INDICADOR 12. ÁREA DE PRESERVAÇÃO PERMANENTE E CADASTRO AMBIENTAL RURAL3 1 1 3 3 3 3 3INDICADOR 13. RESERVA LEGAL 1 1 1 1 1 1INDICADOR 14. PASSIVOS AMBIENTAIS 3 4 4 4 4 1 4

INDICADOR 15. REQUISITOS ADMINISTRATIVOS1 1 1 1INDICADOR 16. PROCEDIMENTOS ADMINISTRATIVOS2 2 2 3 3 3INDICADOR 17. PROCEDIMENTOS JUDICIAIS 6 6 6 6 6

FREQUÊNCIA DE TEMAS POR DIMENSÃO: ANÁLISE VERTICALQUESTIONÁRIO

ISE 2016 RecursosGestão Stakeholders Negócio Estratégia Ética



Para dúvidas sobre este briefing, favor contactar a

ABC Associados (parceira técnica do ISE B3)

E-mail: [email protected]


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Projeto LISE Briefing para fornecedores · 2. A conexão entre dados/variáveis e o processo de avaliação será por meio do “temárioISE B3”. 3. Parâmetros de avaliação das