Relatório de Gestão 2009 - Banco Central do Brasil · balancetes da Reserva Monetária administrada pelo Banco Central;” ... da República e atuação em todo o território nacional

RELATÓRIO DE GESTÃO DO BANCO CENTRAL

2009

DEPARTAMENTO DE PLANEJAMENTO E ORÇAMENTO

(DEPLA)

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RELATÓRIO DE GESTÃO 2009

SUMÁRIO

1. Identificação da Unidade Jurisdicionada Agregadora e Agregadas ...................... 1 a 3 2. Objetivos e metas institucionais

A) Responsabilidades institucionais e ou programáticas do Banco Central

Papel do Banco no apoio à execução das políticas públicas .................................. 4

I – Competência Institucional

2.1 - Gestão das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito............................................ 5 2.2 - Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional ................................................ 6

II – Objetivos Estratégicos 2.3 - Objetivos Estratégicos do Banco Central para o exercício de 2009 ...................... 7

2.4 - Principais resultados relacionados à Gestão das Políticas Monetária Cambial e de Crédito............................................................................................................... 7 a 11 2.5 - Principais resultados relacionados ao Desenvolvimento do SFN .................. 11 a 18 2.6 Principais resultados relacionados ao Relacionamento com organismos e foros Internacionais ..........................................................................................................18 a 21 2.7 - Principais ações desenvolvidas para atendimento ao cidadão .......................21 a 25 2.8 - Ação Institucional em relação aos demais poderes.........................................25 a 27 2.9 - Principais ações empreendidas na área de desenvolvimento institucional.... 27 a 29

B) Estratégia de atuação frente às responsabilidades institucionais I – Análise do Plano Estratégico da unidade 2.10 – Prioridades da Diretoria para 2009 e os resultados alcançados .................. 30 a 82 II – Plano de Ação referente ao exercício a que se referir o relatório de gestão 2.11 – Plano de Ação das Unidades – Relatório de Atividade das Unidades ....... 83 a 177 C) Gestão Orçamentária do BC I - Execução Orçamentária do exercício de 2009 ..................................................... 178 a 189 II - Programação Orçamentária do exercício de 2009............................................... 190 a 197 III - Programas e Ações sob a responsabilidade do Banco Central .....................................198 2.12 - Programa 0771 – Gestão das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito – Principais Ações do Programa.......................................................................................198

2.12.1 – Ação 2098 – Formulação da POMCAC .......................................................199 a 201 2.12.2 – Ação 4572 – Capacitação de Servidores Públicos Federais........................202 a 205 2.12.3 – Ação 4641 - Publicidade de Utilidade Pública ............................................205 a 210

2.13 – Programa 0776 – Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional – Principais Ações do Programa ..................................................................................... 210 2.13.1 - Ação 2091 – Organização do Sistema Financeiro Nacional ........................211 a 215 2.13.2 - Ação 2099 – Regulamentação do Sistema Financeiro Nacional..................216 a 218 2.13.3 - Ação 2832 – Supervisão do Sistema Financeiro Nacional............................219 a 224 2.13.4 - Ação 2089 – Sistema de Informações Banco Central – Sisbacen................225 a 231 2.13.5 - Ação 2272 – Gestão e Administração do Programa.....................................232 a 233

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D) Desempenho Operacional 2.14 – Evolução dos Gastos Gerais (OGU e OAM) ............................................................234 2.15 – Indicadores Institucionais - Indicadores de Gestão .......................................235 a 256 3 – Informações sobre Recursos Humanos da entidade 3.1. Composição dos Recursos Humanos ......................................................................257 3.2. Contratos de Terceirização ........................................................................................258 3.3. Indicadores Gerenciais sobre Recursos Humanos ......................................258 a 260 3.4. Análise crítica de Recursos Humanos ............... ...........................................260 a 262

4. Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos ...............262

5. Restos a Pagar de Exercícios Anteriores ....................................................................262

6. Demonstrativo Convênios e Contribuições realizadas no exercício (Anexo 1) .....263

7. Previdência Complementar Patrocinada – Centrus (Anexo 2) ..................................263

8. Fluxo financeiro de projetos financiados c/ recursos externos – Proat II ................263

9. Renúncia Tributária .......................................................................................................263

10. Operações de fundos ..................................................................................................263

11. Cumprimento das Deliberações da CGU e TCU............................................. 264 a 284

12. Declaração RH sobre o registro informações no SISAC......................................... 285 13. Declaração sobre atualização informações no SIASG e SICONV (Anexo 3)......... 285 14. Outras Informações 15. Informações Contábeis de Gestão .............................................................................285 16. Conteúdo Específico por UJ........................................................................................285 17. Responsabilidade do Depla .......................................................................................286 Anexos ao Relatório de Gestão do Banco Central: Anexo 1 – Convênios e Contribuições – 2009 .................................................................1/3 Anexo 2 – Relatório do Fundo de Previdência Patrocinada – Centrus..........................2/6 Centrus Anexo 1 - Política de Investimentos / Plano Estratégico 2009-2013.................... 2/44 Centrus Anexo 2 - Relatório da Auditoria Independente......................................................2/26 Centrus Anexo 3 - Parecer Atuarial.......................................................................................2/7 Centrus Anexo 4 - Relatório de Auditoria Bacen.................................................................2/11 Centrus Anexo 5 - Parecer do Conselho Fiscal ...................................................................2/2 Centrus Anexo 6 - Demonstrações Contábeis....................................................................1/20 Centrus Anexo 7 - Extrato da Ata 434ª Reunião Cons. Deliberativo ...................................2/2 Anexo 3 - Declaração sobre regularidade informações SIASG e SICONV....................1/1 Anexo 4 – Informações Contábeis Bacen - Anexo III da DN TCU 100 1 - Declaração do Contador................................................................................................. 1/1 2 - Demonstrações Contábeis – Lei nº 4.320/64................................................................. 2/59 3 - Parecer da Auditoria Independente ............................................................................... 1/2 Anexo 5 – Relatório de Gestão da Redi-BC ................................................................... 1/39 Demonstrações Contábeis e Parecer Audit.Independente – Anexo III da DN TCU 100.... 2/18 Anexo 6 – Relatório de Gestão da Reserva Monetária ................................................... 1/8 Demonstrações Contábeis e Parecer Audit.Independente – Anexo III da DN TCU 100.... 2/13 Anexo 7 – Relatório de Gestão do Proagro - ................................................................. 1/40 Demonstrações Contábeis e Parecer Audit.Independente – Anexo III da DN TCU 100.... 2/10

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1. Identificação

Dados identificadores da unidade jurisdicionada

Identificação de Relatório de Gestão Agregado

Poder e Órgão de vinculação

Poder: Executivo

Órgão de Vinculação: Ministério da Fazenda Código SIORG: 1929

Identificação da Unidade Jurisdicionada agregadora

Denominação completa: BANCO CENTRAL DO BRASIL – CNPJ 00.038.166/0001-05

Denominação abreviada: BACEN, BCB, BC

Código SIORG: 000089 Código na LOA: 25201 Código SIAFI: 173057

Situação: Ativo

Natureza Jurídica: Autarquia Federal

Principal Atividade: Intermediação Financeira, exclusive Seguros e Previdência Priva-da

Código CNAE: 6510-2

Telefones/Fax de contato: (061) 3414-1070 (061) 3414-2930 (061) 3414-2879

Endereço eletrônico: [email protected]

Página da Internet: http://www.bcb.gov.br

Endereço Postal: SBS Quadra 3 Bloco B - Ed. Sede – 9º Andar - Caixa Postal: 08670 – Cep.: 70074-900 – Brasília – DF

Identificação das Unidades Jurisdicionadas agregadas

Número de Ordem: 01

Denominação completa: RESERVA PARA O DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL DO BANCO CENTRAL DO BRASIL – REDI-BC

Denominação abreviada: Redi-BC

Código SIORG: 77350 Código na LOA: ----- C Código SIAFI: 170457

Situação: Ativa

Natureza Jurídica: Fundos

Principal Atividade:

Código CNAE: -----



Página da Internet: Não há

Endereço Postal: SBS Quadra 3 Bloco B - Ed. Sede – 16º Andar - Caixa Postal: 08670 – Cep.:70074-900 – Brasília – DF

Normas relacionadas às Unidades Jurisdicionadas

Normas de criação e alteração das Unidades Jurisdicionadas

Texto (identificação da norma e data de publicação) Portaria nº 26.569, de 10.5.2004, revogada pelas Portarias nº 31.247, de 1º.7.2005 e 37.687, de 18.12.2006

Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura das Unidades Jurisdicionadas

Manuais e publicações relacionadas às atividades das Unidades Jurisdicionadas

I - a gestão dos recursos da Reserva para o Desenvolvimento Institucional do Banco Central (Redi-BC); II - a gestão dos recursos do Programa de Aperfeiçoamento dos Instrumentos de Atuação do Banco Central (Proat) e a administração dos projetos financiados com esses recursos; III - a negociação de empréstimos e de operações de cooperação técnica com organismos nacionais e internacionais; IV - a administração da carteira de projetos do Banco Central; V - a promoção da gestão de projetos no âmbito do Banco Central.


mailto:[email protected]

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Denominação completa: Reservas Monetárias (RM)

Denominação abreviada: Reservas Monetárias (RM)

Código SIORG: 20755 Código na LOA: ---- Código SIAFI: 170459

Situação: ativa/em liquidação


Principal Atividade: Atividades de Serviços Financeiros




Página da Internet: www.bcb.gov.br

Endereço Postal: Edifício Sede do Banco Central - 13º andar - CEP 70074-900 – Brasília (DF)



1) Lei nº 5.143, de 20 de outubro de 1966, alterado pelo Decreto-Lei nº 1.342, de 20 de agosto de 1974.


Não há.


1) O Regimento Interno do Banco Central divulgado pela Portaria 35.613, de 27 de julho de 2006, e publicado no DOU de 31 de julho de 2006, estabelece no artigo 12, inciso VI “c”, e art. 79, inciso VI,i as competências dentro do Banco Central relativas a Reservas Monetárias:

“Art. 12 São atribuições do Presidente: VI – submeter ao CMN após aprovação pela Diretoria Colegiada: c) proposta de utilização de recursos da reserva monetária por instituições sob regime especial; art. 79 São atribuições do Chefe do Deliq: VI – assinar, em conjunto com o Chefe do Deafi, os balanços e balancetes da Reserva Monetária administrada pelo Banco Central;”



Denominação completa: Programa de Garantia da Atividade Agropecuária (PROAGRO)

Denominação abreviada: PROAGRO

Código SIORG: 68805 Código na LOA: Código SIAFI: 170458

Situação: Ativa


Principal Atividade: Atividades de Serviços Financeiros




Página da Internet: www.bcb.gov.br

Endereço Postal: SBS - Quadra 3 - Bloco B - Edifício Sede Bacen -- 19º andar – Brasília (DF) - CEP 70074-900.



O PROAGRO foi criado pela Lei nº 5.969, de 11 de dezembro de 1973.


A Lei nº 12.058, de 13 de outubro de 2009, revogou a Lei nº 5.969, de 11 de dezembro de 1973,

e em seu art. 25 deu nova redação ao Capítulo XVI da Lei nº 8.171, de 17 de janeiro de 1991,

onde se encontra a legislação básica do Programa.


De acordo com o Regimento Interno do BC, a administração do PROAGRO cabe ao Banco Central do Brasil, por intermédio da Gerência-Executiva de Regulação e Controle das Aplicações Obrigatórias em Crédito Rural

do Proagro (GEROP). A GEROP está subordinada à Diretoria de Liquidações e Desestatização (DILID). Manual

de Crédito Rural – MCR divulgado na página da internet do BC.

http://www.bcb.gov.br/

http://www.bcb.gov.br/

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2. Objetivos e metas institucionais e/ou programáticos

A) Responsabilidades institucionais do Banco Central – Papel do Banco no apoio à execução das políticas públicas

I – Competência Institucional:

O Banco Central do Brasil, criado pela Lei 4.595, de 31 de dezembro de 1964, é uma autarquia federal vinculada ao Ministério da Fazenda, com sede e foro na Capital da República e atuação em todo o território nacional.

O Banco Central tem por finalidade a formulação, a execução, o acompanhamento e o controle das políticas monetária, cambial, de crédito e de relações financeiras com o exterior; a organização, disciplina e fiscalização do Sistema Financeiro Nacional; a gestão do Sistema de Pagamentos Brasileiro e dos serviços do meio circulante.

As competências do Banco Central estão definidas no art. 164 da Constituição Federal, na Lei 4.595, de 1964, e em legislação complementar.

MISSÃO INSTITUCIONAL DO BANCO CENTRAL A missão do Banco Central é ”Assegurar a estabilidade do poder de compra da moeda e um sistema financeiro sólido e eficiente”. O seu cumprimento é avaliado por meio dos indicadores de desempenho e metas anuais definidas para os programas de responsabilidade do Banco Central no âmbito do PPA, cujo desenvolvimento se dá pela atuação das diversas áreas e unidades do Banco Central.

A primeira parte da missão do Banco, que se refere à estabilidade do poder de compra da moeda, é atendida pelo Programa “0771 – Gestão das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito”. O objetivo do programa é assegurar o cumprimento das metas para a inflação definidas pelo Governo Federal.

O ano de 2009 impôs uma série de novos desafios à economia mundial. A ação do Banco Central no contexto da crise financeira internacional foi importante para que o Brasil se recuperasse de forma rápida e consistente.

A política monetária foi conduzida de forma a estimular a convergência das expectativas dos agentes econômicos para a trajetória definida para a meta de inflação. O comportamento das expectativas reflete o aumento da credibilidade da política monetária, a percepção de redução da persistência histórica na trajetória dos preços administrados por contrato e as mudanças estruturais em curso no processo inflacionário no País. A gestão da política monetária ao longo do ano permitiu a redução da inflação e a ancoragem das expectativas concomitante à flexibilização das taxas de juros. Assim, em 2009, deu-se continuidade ao ciclo de flexibilização das taxas de juros iniciado em exercícios anteriores, estando em 8,75% a.a. ao final do exercício.

A segunda parte da missão do Banco, que se refere à solidez do sistema financeiro nacional, é atendida pelo programa “0776 – Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional”. O objetivo do programa é assegurar um sistema financeiro sólido e eficiente. O público-alvo direto do programa são as instituições supervisionadas pelo Banco Central, mas o programa visa, também, ao atendimento das demandas de

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outras unidades do governo envolvidas com as atividades de regulamentação e de supervisão do sistema financeiro nacional. O programa reflete a demanda do governo e da sociedade por um sistema financeiro sólido, eficiente, eficaz e efetivo. Trata-se de demanda permanente, da mais alta relevância para o País, inclusive como forma de assegurar a estabilidade econômica, na medida em que, não havendo um sistema financeiro sólido, não há que se falar em economia estável.

Assim, o programa busca a cobertura total do público-alvo e beneficiários, por meio das ações de organização, regulamentação e supervisão do sistema financeiro nacional e de seu relacionamento com outras instituições e com os diversos segmentos da sociedade. Merece registro o suporte oferecido pelo Sistema de Informações Banco Central (Sisbacen), cuja manutenção é de vital importância para o regular funcionamento do sistema financeiro. As soluções tecnológicas do Sisbacen procuram disponibilizar informações para atender às necessidades das instituições sujeitas à ação reguladora e fiscalizadora do Banco Central.

2.1 - Gestão da Políticas Monetária, Cambial e de Crédito

No caso do Programa “Gestão das políticas monetária, cambial e de crédito”, o indicador definido é o Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo (IPCA), apurado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE) e que mede a taxa de inflação no país. A meta estabelecida pelo Conselho Monetário Nacional (CMN) para o exercício de 2009, foi de 4,5% com uma variação de dois pontos percentuais para cima ou para baixo.

A política monetária é calibrada de modo a manter a variação do índice de

inflação dentro do intervalo estabelecido pelo governo. O índice alcançado em 2009 foi de 4,31%, dentro do intervalo de variação fixado pelo CMN, de 2,5% a 6,5%. Trata-se do sétimo ano consecutivo de inflação decrescente e do sexto ano em sequência de cumprimento da meta fixada para o Banco Central.

Tabela 1: Indicador do Programa 0771 Indicador 0771 – Gestão das políticas monetária, cambial e de crédito Denominação Variação do Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA Unidade de Medida Percentagem Fonte IBGE Periodicidade Anual Base Geográfica Nacional Fórmula de Cálculo O valor do indicador (índice) é uma média aritmética ponderada de 11

índices metropolitanos mensais, que são calculados pela fórmula de Laspeyres, à exceção dos itens sazonais alimentícios, onde é aplicada a fórmula de Paasche. São coletados dados relativos às famílias com rendimento mensal entre 1 e 40 salários mínimos, qualquer que seja a fonte do rendimento.

Índice Referência- Meta 4,5% - com intervalo de 2 p.p. para + (mais) ou para – (menos).

Índice Apurado em

Dez-2009 4,31%

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2.2 – Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional

No caso do Programa “Desenvolvimento do sistema financeiro nacional” o indicador é o “Nível de enquadramento às exigências de capitalização por parte das instituições do sistema financeiro nacional”, apurado pela área de fiscalização do Banco Central, mais precisamente o Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro e de Gestão da Informação (Desig).

O indicador mede o grau de solidez das instituições financeiras e, consequentemente, do sistema financeiro nacional. A meta estabelecida para 2009 foi de 100% e o índice alcançado foi de 99,97% (em outubro 2009). A diferença deve-se ao fato de algumas instituições de pequeno porte, principalmente cooperativas de crédito, não terem atingido o nível de enquadramento às exigências de capitalização. Contudo, esse fato não representa risco à solidez e a eficiência do sistema financeiro nacional, dada a pequena diferença entre o índice previsto e o apurado e o porte e a natureza das instituições que não se enquadraram. Em termos quantitativos, o percentual de desenquadramento de 0,03% corresponde a R$ 74,2 milhões, de um total de R$ 266,2 bilhões de Patrimônio Líquido Exigível do SFN.

O Índice de Basiléia, utilizado como referência para medir o nível de capitalização das instituições financeiras, era de 18,05% em outubro de 2009, ou seja, acima do limite regulamentar (11%). Conclui-se, assim, ser confortável o nível de capitalização das instituições do sistema financeiro brasileiro.

Tabela 2: Indicador do programa 0776:

Indicador 0776 – Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional

Denominação Nível de enquadramento às exigências de capitalização por parte das instituições do sistema financeiro nacional

Unidade de Medida Percentagem Fonte Demonstrações financeiras recebidas pelo Banco Central Periodicidade Anual Base Geográfica Nacional Fórmula de Cálculo Indicador = (PLE do SFN - PLE das IF em liquidação -

Parcela do PLE desenquadrada do SFN) / (PLE do SFN - PLE das IF em liquidação).

Índice de Referência (Meta) 100%

Índice Apurado - Out-2009 99,97%.Obs.: O resultado obtido para o indicador em outubro (último valor apurado em decorrência da defasagem para apuração do indicador) deve-se ao desenquadramento de algumas instituições financeiras de pequeno porte às exigências de capitalização.

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II – Objetivos Estratégicos

2.3 – Objetivos Estratégicos do Banco Central para o período de 2007-2011:

1. Assegurar o cumprimento das metas de inflação estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional.

2. Promover a eficiência e assegurar a solidez e o regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional.

3. Estimular a concorrência no âmbito do Sistema Financeiro Nacional e o acesso crescente aos produtos e serviços financeiros.

4. Assegurar suprimento de numerário, com qualidade e confiabilidade, de forma a garantir o atendimento das necessidades da população.

5. Aprimorar o marco regulatório para o cumprimento da missão institucional.

6. Aprimorar e fortalecer a comunicação e o relacionamento com os públicos interno e externo.

7. Aprimorar a gestão e a estrutura de governança corporativa.

Em dezembro de 2009, a Diretoria do BC reunida com os chefes de unidade realizou encontro para rediscutir o Planejamento Estratégico do Banco Central. Foram definidas as metas para o exercício de 2010 e para o quadriênio 2011-2014, bem como discutidas as formas de aferição de resultados pretendidos. Essa etapa do planejamento deverá ser consolidada no início de 2010 e apresentada a toda a instituição até março.

2.4 – Principais resultados relacionados à Gestão das Políticas Monetária, Cambial e de crédito:

Panorama da economia brasileira em 2009

a) Produto Interno Bruto

O ritmo da atividade econômica desacelerou em 2009, comparativamente

aos últimos cinco anos, como reflexo do agravamento da crise financeira internacional

no último trimestre de 2008. Nesse trimestre e no primeiro trimestre de 2009, a

atividade contraiu-se, mas retomou o crescimento de forma consistente, a partir do

trimestre seguinte, em parte em decorrência das medidas de flexibilização da política

monetária e de desoneração tributária. Essas medidas favoreceram a consolidação do

mercado interno como fator determinante da recuperação. No acumulado dos nove

primeiros meses do ano, o Produto Interno Bruto (PIB) registrou retração de 1,7%

comparativamente a igual período de 2008.

As atividades mais dependentes do mercado internacional, das expectativas

quanto ao panorama econômico e à evolução do crédito foram as mais prejudicadas. O

setor industrial foi o mais afetado, com significativa retração no início de 2009,

mostrando sinais de recuperação no decorrer do ano. Pelo lado da demanda, os

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investimentos apresentaram contração no ano, e o consumo das famílias constituiu-se

em fator fundamental para recuperação da atividade econômica. O setor externo

também contribuiu positivamente para o PIB, refletindo recuo mais expressivo das

importações (16%) em relação às exportações (12,1%). Ao final do terceiro trimestre, a

demanda interna e o setor externo haviam registrado contribuições de -0,3 pontos

percentuais (p.p.) e 0,5 p.p., respectivamente, para a variação do PIB acumulada no

período.

No mercado de trabalho, evidenciando, em parte, a resposta relativamente

favorável da economia brasileira à recessão nas principais economias maduras, o

impacto da crise internacional revelou-se mais brando do que inicialmente se previra. A

taxa de desemprego evoluiu de forma que se mantivesse praticamente no mesmo

nível, embora com relativa perda de dinamismo na geração de postos de trabalho.

Adicionalmente, o rendimento médio real, beneficiado pela redução dos índices de

inflação, continuou se expandindo.

b) Inflação

A inflação seguiu em trajetória declinante em 2009, favorecida pelo impacto

da crise financeira internacional na retração da demanda, em ambiente de ociosidade

dos fatores de produção. Contrapondo-se, em certa medida, ao aumento inicialmente

observado para a taxa de câmbio, a redução nos preços internacionais das

commodities contribuiu para que a variação do Índice de Preços ao Consumidor Amplo

(IPCA), calculado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE),

convergisse para o centro da meta de inflação, fixado em 4,5% pelo Conselho

Monetário Nacional (CMN). No ano, a variação do IPCA atingiu 4,31%, dentro do

intervalo de variação fixado pelo CMN, de 2,5% a 6,5%, fazendo de 2009 o sexto ano

consecutivo de cumprimento da meta.

No ano, o Comitê de Política Monetária (Copom) realizou, como de praxe,

oito reuniões ordinárias, conforme calendário estabelecido previamente. Nas cinco

primeiras, a taxa de juros básica foi reduzida, e, nas três seguintes, decidiu-se por sua

manutenção. Os movimentos determinados pelo Copom resultaram em queda de 500

pontos base para a taxa, que atingiu 8,75% em setembro (menor nível de meta para

taxa Selic já praticado no Brasil). Em 2009, significativa redução da taxa básica foi

possível por conta da redução das projeções de inflação, uma vez que a economia

sentia os efeitos contracionistas da recessão global, conseguindo não apenas fazer

com que o IPCA seguisse evoluindo de forma consistente com a trajetória das metas

de inflação, mas também contribuir para que os efeitos da crise internacional fossem

abrandados no País.

Nas três últimas reuniões do Copom, levando em conta, por um lado, a

flexibilização implementada para a política monetária desde janeiro de 2009 e, por

outro, a margem de ociosidade remanescente dos fatores produtivos, entre outros

aspectos, julgou-se que o patamar atual de taxa básica de juros continua consistente

com o cenário inflacionário benigno, contribuindo para assegurar a manutenção da

inflação na trajetória de metas ao longo do horizonte relevante, bem como para

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recuperar a atividade econômica em ambiente não inflacionário. Ressalte-se que a

evidência internacional e a experiência brasileira indicam que taxas de inflação

elevadas levam ao aumento dos prêmios de risco, ao encurtamento dos horizontes de

planejamento e, consequentemente, à redução do potencial de crescimento da

economia, além de levar a efeitos regressivos sobre a distribuição de renda.

c) Operações de crédito do Sistema Financeiro Nacional

As operações de crédito do Sistema Financeiro Nacional (SFN) continuaram

expandindo-se em 2009, mas em desaceleração, comparativamente aos anos

anteriores. Essa evolução decorreu, em grande parte, dos efeitos da crise financeira

internacional, que geraram expectativas adversas relativamente ao emprego, à renda e

à produção, com repercussões nas decisões de consumo e de investimento.

A desaceleração do crédito foi provocada pelo menor dinamismo da

atividade econômica, afetando principalmente as pequenas e médias empresas, que

enfrentaram restrições ao suprimento de suas necessidades financeiras mais

imediatas, fato que se refletiu em elevações da inadimplência e do spread bancário. Ao

longo do ano, porém, a recuperação do crédito foi se consolidando de forma gradativa,

com mais intensidade nas operações para pessoas físicas, impulsionadas, sobretudo,

pelas contratações de crédito consignado e pelos financiamentos para aquisição de

veículos.

O volume total de crédito, considerados os recursos livres e direcionados,

atingiu R$1,4 trilhão em dezembro, representando elevação de 14,9% em doze meses,

comparativamente a 31,1% em 2008 e 27,8% em 2007. Como resultado, a relação

crédito/PIB alcançou 45% ante 39,7% e 33,4% nas mesmas bases de comparação. A

expansão do crédito foi sustentada pelo aumento de 28,4%, em doze meses, nos

financiamentos com recursos direcionados, com relevância para a expressiva

contribuição das instituições financeiras públicas, sobretudo no provimento de

financiamentos voltados para infraestrutura e capital de giro do setor produtivo.

Nas operações com recursos livres, que em dezembro corresponderam a

67,6% do estoque total de crédito, os financiamentos às famílias registraram expansão

de 9,4% relativamente a dezembro de 2008. Em comparação equivalente, o crédito

destinado às empresas cresceu 1,2%, com participação destacada dos empréstimos na

modalidade de capital de giro.

A taxa média de juros, nas operações com recursos livres, acompanhou a

trajetória de redução da taxa básica de juros, recuando 9 p.p. em relação a dezembro

de 2008, ao atingir 34,3%. Esse resultado decorreu da redução de 15,2 p.p. no custo

médio dos financiamentos para as famílias e 5,2 p.p. no segmento de pessoas

jurídicas. O spread bancário reduziu-se em 6,4 p.p., situando-se em 24,3 p.p. em

dezembro, traduzindo queda de 1,9 p.p. nas operações com as empresas e de 13,4

p.p. nos empréstimos para as famílias. A taxa de inadimplência da carteira de recursos

livres, considerados os atrasos superiores a noventa dias, atingiu 5,6%, ante 4,4% em

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dezembro de 2008, após elevação de 2 p.p. e contração de 0,2 p.p. nos segmentos de

pessoas jurídicas e de pessoas físicas, respectivamente.

d) Setor externo

Os impactos recessivos da crise financeira internacional sobre a economia

mundial também foram sentidos no setor externo da economia brasileira. Os principais

impactos ocorreram na redução da corrente de comércio do país e no envio de lucros e

dividendos ao exterior, implicando redução do deficit em transações correntes do

balanço de pagamentos do Brasil, especialmente no primeiro semestre de 2009. Além

disso, a partir do último trimestre de 2008, a contração do crédito externo provocou

menores ingressos de divisas no país, levando o Banco Central a criar linhas

específicas de empréstimos para atenuar os efeitos da crise, utilizando recursos das

reservas internacionais.

Em meados do primeiro semestre de 2009, contudo, observou-se diminuição

na tensão dos mercados financeiros internacionais, com redução da aversão ao risco

pelos investidores estrangeiros. Isso contribuiu para que o mercado cambial brasileiro

voltasse a apresentar superávits, permitindo ao Banco Central que retomasse a política

de fortalecimento das reservas internacionais.

A retração no nível de atividade doméstica, observada no último trimestre de

2008 e no primeiro trimestre de 2009, e os impactos da depreciação cambial ocorrida

no período, resultaram em redução mais acentuada nas importações do que nas

exportações, aumentando o superávit comercial do país, na comparação com o ano

anterior. Adicionalmente, na composição dos passivos externos do país, predominavam

investimentos estrangeiros em relação à dívida externa, o que contribuiu para que o

deficit em transações correntes registrasse redução em 2009, ao acentuar a relação

entre o resultado da conta de rendas das transações correntes e o ciclo econômico.

O resultado do balanço de pagamentos, em 2009, foi positivo em US$46,7

bilhões. Após atingir US$28,2 bilhões em 2008, o deficit em transações correntes

somou US$24,3 bilhões em 2009. Considerados esses resultados como percentuais do

PIB, também registrou-se redução do deficit em conta corrente, passando de 1,72%,

em 2008, para 1,55%, em 2009.

A balança comercial, permanecendo como fonte relevante para

financiamento do balanço de pagamentos, registrou superávit de US$25,3 bilhões no

ano, resultado 2,1% superior ao assinalado em 2008. A corrente de comércio reduziu-

se 24,4% na mesma base de comparação, situando-se em US$280,6 bilhões, reflexo

de recuo de 22,7% nas exportações e 26,3% nas importações, o que totalizou, na

ordem, US$153 bilhões e US$127,6 bilhões.

Em 2009, foram registrados ingressos líquidos de Investimentos

Estrangeiros Diretos (IED) de US$25,9 bilhões, valor inferior ao acumulado em 2008,

US$45,1 blhões. Esse montante acumulado em 2009 representou 1,65% do PIB,

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distribuído entre os diversos setores da atividade econômica, assegurando fonte

confortável de financiamento ao balanço de pagamentos.

No que se refere aos investimentos estrangeiros em ações, apesar de no

primeiro bimestre do ano ter sido registrada saída líquida, ocorreram, em 2009,

ingresso líquido de US$37,1 bilhões, com retorno dos investidores à Bolsa de Valores

de São Paulo (Bovespa), ante as perspectivas favoráveis de crescimento do país. Os

investimentos estrangeiros em títulos de renda fixa, por sua vez, totalizaram US$9,1

bilhões de ingresso líquido no período.

2.5 – Principais resultados relacionados ao Desenvolvimento do

Sistema Financeiro Nacional (SFN)

a) Composição do Sistema Financeiro

As mudanças ocorridas em 2009 na organização do SFN foram conduzidas por meio da análise de diversas solicitações das instituições supervisionadas, em que se inserem as cooperativas de crédito e as administradoras de consórcios. As demandas foram relacionadas, principalmente, com a constituição de novas instituições, reorganizações societárias, atos de concentração, reformas estatutárias e alterações na administração. Até 31 de dezembro de 2009, foram estudados e decididos 3.683 processos.

Nesse período, foram autorizadas 25 novas cooperativas de crédito. Também foi autorizada a mudança do escopo de atuação de 62 cooperativas pré-existentes, tendo sido 43 cooperativas transformadas em cooperativas de livre admissão, em que permite a associação de qualquer pessoa da localidade em que funcionam, e cooperativas transformadas para os demais tipos permitidos pela regulamentação. O segmento é um dos importantes veículos de bancarização, pois atinge praças não ocupadas pelas instituições bancárias tradicionais, levando crédito para as comunidades em que atuam, possibilitando seu desenvolvimento pela geração de emprego e renda.

No tocante à concentração e à concorrência no SFN, o Banco Central desenvolveu estudos relativos às operações de transferência de controle acionário e incorporações. Tais estudos contribuíram para estabelecimento de condições nas instituições financeiras envolvidas nas operações, de modo que as eficiências econômicas resultantes fossem compartilhadas com os usuários de serviços financeiros.

O quadro a seguir apresenta o quantitativo de instituições que compunham o SFN em 31 de dezembro de 2009. Vale registrar que, ao final de 2009, o segmento bancário operava por meio de 20.046 agências.

Tabela 3: Quantitativo de instituições que compunham o SFN em 31 de dezembro de 2009

Segmento 2009

Banco, inclusive a Caixa Econômica Federal 179

Sociedade de Crédito, Financiamento e Investimento 58

Corretora de Títulos e Valores Mobiliários 105

Corretora de Câmbio 45

Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários 125

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Sociedade de Arrendamento Mercantil 33

Sociedade de Crédito Imobiliário e Associação de Poupança e Empréstimo 16

Companhia Hipotecária 6

Agência de Fomento 14

Subtotal 581

Cooperativa de Crédito 1.405

Sociedade de Crédito ao Microempreendedor 46

Subtotal 2.032

Administradora de Consórcios 308

Total 2.340

Fonte: Bacen/Deorf.

No tocante à sua capilaridade, o SFN dispunha, em 31 de dezembro de 2009, de 245.672 dependências, com destaque para os correspondentes, que representam 69,4% de toda a rede. Isso demonstra seu relevante papel na inclusão financeira em nosso país, com alcance, principalmente, da população de baixa renda e afastada dos grandes centros.

Tabela 4: Distribuição do SFN (30/9/2009)

Tipo Quantidade

Agências bancárias 20.046

Terminais de autoatendimento (ATM) 41.472

Postos 9.217

Dependências de Cooperativas de Crédito 4.319

Correspondentes 170.618

Total 245.672

Fonte: Bacen/Deorf.

b) Desestatização, liquidações e administração de regimes especiais

O Banco Central decretou liquidação extrajudicial, de 25 de novembro de 2008 a 31 de dezembro de 2009, em sete instituições: uma sociedade corretora; uma administradora de consórcio; uma empresa não financeira; três cooperativas de crédito; e uma distribuidora de títulos e valores mobiliários. Além disso, encerrou dez regimes especiais: quatro por transformação em liquidação ordinária e seis por decretação de falência.

Foram instaurados seis inquéritos, realizadas três remessas de relatórios ao Poder Judiciário e efetuadas três comunicações de indícios de crime ao Ministério Público Federal.

Permanecem em curso 57 processos de liquidação, relativos a doze bancos, onze administradoras de consórcio, oito distribuidoras de títulos e valores mobiliários, nove sociedades corretoras, três sociedades de arrendamento mercantil, duas sociedades de crédito, financiamento e investimento, quatro cooperativas de crédito e oito empresas não financeiras.

c) Tarifas bancárias e custo das operações

O Banco Central deu continuidade às ações, visando garantir o cumprimento das normas relativas à cobrança de tarifas de serviços bancários. Além disso, houve mudança significativa de enfoque na regulamentação das relações entre instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar, seus clientes e usuários de serviços financeiros, com vistas à adoção de práticas adequadas na contratação de produtos e serviços oferecidos por essas instituições.

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Nesse sentido, foram editados normativos que vedam a incidência de tarifa referente a renovação de cadastro e ressarcimento de despesas de emissão de boletos de cobrança, carnês e assemelhados. Também foram normatizados os procedimentos relativos a prevenção de risco na contratação de operações, na prestação de serviços, na movimentação e na manutenção de contas de depósitos.

Os procedimentos de supervisão foram atualizados, em razão de alterações normativas sobre o tema. Todos os bancos que trabalham com expressiva quantidade de clientes pessoas físicas foram fiscalizados e estão sob acompanhamento quanto à aderência de seus procedimentos às normas sobre tarifas.

d) Regras prudenciais e operacionais

Nas atividades de regulação financeira conduzidas pelo Banco Central, deu-se continuidade ao processo de incorporação, ao SFN, de preceitos emanados de organismos internacionais, com os projetos Basileia II e Convergência. O primeiro visa o cumprimento de recomendações do Comitê de Supervisão Bancária de Basileia, acerca de critérios mais adequados ao nível de riscos das operações das instituições financeiras. O segundo visa a convergência das normas de contabilidade e de auditoria aplicáveis às instituições financeiras com as normas internacionais do International Accounting Standards Board (IASB) e da International Federation of Accountants (IFAC).

No tocante ao Basileia II, foram editados normativos e estabelecidas regras sobre: implementação de estrutura de gerenciamento do risco de crédito; procedimentos para remessa de informações relativas às exposições ao risco de mercado e à apuração das respectivas parcelas do Patrimônio de Referência Exigido (PRE); e emprego das abordagens baseadas em classificação interna de exposições segundo o risco de crédito, para fins da apuração da parcela referente às exposições ponderadas por fator de risco (PEPR) do PRE.

Foram realizadas duas audiências públicas, das quais resultaram três atos normativos do Banco Central que fixarão regras sobre: divulgação de informações referentes à gestão de riscos, ao PRE e à adequação do Patrimônio de Referência (PR); requisitos mínimos e procedimentos para cálculo, por meio de modelos internos de risco de mercado, do valor diário referente às parcelas do PRE; e procedimentos a serem observados na solicitação de autorização para uso de modelos internos de risco de mercado.

No âmbito do projeto Convergência, foram editados atos normativos que estabeleceram, entre outras regras, condições e procedimentos para elaboração e divulgação de demonstrações contábeis consolidadas, critérios para elaboração dos relatórios de avaliação da qualidade e adequação do sistema de controles internos e de descumprimento de dispositivos legais e regulamentares.

O Banco Central estabeleceu regras sobre constituição e funcionamento de grupos de consórcio, concessão de autorização para funcionamento, transferência de controle societário, cisão, fusão, incorporação, prática de outros atos societários e exercício de cargos em órgãos estatutários ou contratuais, em administradoras de consórcio, bem como sobre cancelamento de autorização para funcionamento e administração de grupos de consórcio.

Foram consolidadas e aprimoradas as regras sobre procedimentos que devem ser adotados pelas instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central,

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visando a prevenção e o combate às atividades relacionadas com crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, com direitos e valores e com financiamento do terrorismo.

No que se refere às cooperativas de crédito, a Lei Complementar nº 130, de 17 de abril de 2009, contemplou questões de organização do setor, como transparência, boas práticas de governança, cogestão temporária, possibilidade de diretoria contratada, entre outras. Foram elevados a status de lei vários comandos presentes na Resolução nº 3.442, de 28 de fevereiro de 2007, conferindo mais segurança jurídica, embora alguns pontos ainda demandem regulação.

A Resolução nº 3.757, de 1º de julho de 2009, aperfeiçoou a regulamentação aplicável às agências de fomento. Essa Resolução foi produto de discussões da área normativa do Banco Central com a Associação Brasileira de Instituições Financeiras de Desenvolvimento (ABDE), associação de classe do segmento. O novo documento normativo ampliou o escopo operacional dessas agências, com a autorização para participação acionária, direta ou indireta, no país, em instituições não financeiras. Isso possibilitou a prática de operações de arrendamento mercantil e câmbio para financiamento de capital de giro dissociado de capital fixo, desde que relacionado a projetos, de forma que se preserve a função de fomento ao desenvolvimento regional.

O Banco Central colocou em audiência pública minutas de normas que dispõem sobre cheques, e tratam, dentre outros itens, sobre oposição ao seu pagamento; devolução pela instituição financeira sacada; cadastro nacional de ocorrências com cheques; criação de motivos de devolução de cheques; e alteração da descrição e da especificação de motivos já existentes. As normas colocadas em audiência envolvem diversos fatores relacionados à disciplina do cheque, tendo como objetivo promover aperfeiçoamento, com vistas a aumentar a segurança na utilização desse instrumento de pagamento. A intenção é que essa regulamentação entre em vigor em 2010.

e) Supervisão do SFN

A aplicação do conceito de supervisão contínua ao longo do tempo e a construção de um canal de comunicação eficaz entre o Banco Central e a alta administração das instituições foram fundamentais para que a grande massa de dados produzida no contexto da crise financeira internacional fosse traduzida em informes executivos de forma ágil e segura.

No período pós-crise, foi mantida a intensificação do monitoramento de risco de crédito. Dezenas de estudos e simulações, em diversos cenários, foram realizados para subsidiar o processo de regulação do sistema financeiro e de supervisão das instituições financeiras. Com a redução da pressão sobre a liquidez, a partir de abril, foram realizados trabalhos específicos de acompanhamento dos bancos que suscitaram preocupação à supervisão, no período mais agudo da crise, no que diz respeito às perspectivas de retomada das atividades regulares dessas instituições.

No que se refere à supervisão de bancos e de conglomerados bancários,

foram realizadas em 2009, 393 atividades de fiscalização direta e 614 atividades de fiscalização indireta, além de 122 de suporte e controle. Essas atividades tiveram como principais diretrizes a supervisão sob a ótica de riscos incorridos, o acompanhamento do comportamento de liquidez nos bancos com indicadores de mais vulnerabilidade e o cumprimento tempestivo das normas.

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No processo de supervisão de cooperativas e de instituições não bancárias, foram realizadas, em 2009, 185 atividades de fiscalização direta e 977 atividades internas e de monitoramento indireto, além de 289 atividades de suporte e controle. Essas atividades tiveram como objetivo principal analisar, nessas instituições, estratégias, políticas de gerenciamento de riscos, situação econômico-financeira e cumprimento da regulamentação vigente.

Ferramentas e metodologias desenvolvidas em 2009 possibilitaram ao Banco Central aperfeiçoar o acompanhamento da estabilidade do sistema financeiro e adotar as medidas corretivas necessárias. Novo Sistema de Monitoramento de Mercados (SMM) foi implementado para prover mais segurança e eficiência no monitoramento dos riscos de mercado e de liquidez a que as instituições financeiras estão expostas. Também foi aprimorado o Sistema de Informações de Crédito (SCR), para melhorar a qualidade das informações sobre crédito utilizadas pelo Banco Central.

O Sistema de Análise de Grupos e Cotas de Consórcio (SAG), principal ferramenta informatizada de auxilio à fiscalização do segmento, está em atividade com um conjunto amplo e detalhado de informações às quais o poder público não tinha acesso anteriormente.

f) Processo administrativo punitivo

No início de 2009, estavam pendentes de decisão 364 processos administrativos punitivos instaurados contra pessoas físicas e jurídicas sujeitas à supervisão do Banco Central. No ano, foram instaurados 1,6 mil processos e decididos 680, totalizando um estoque final de 1,1 mil processos.

As decisões proferidas resultaram na aplicação de 8261/ penalidades e em 2191/ arquivamentos, de acordo com a tabela a seguir.

Tabela 5: Penalidades Aplicadas

Penalidades aplicadas e arquivamentos1/ Quantidade Porcentual

Advertência 10 0,96%

Inabilitação 115 11,0%

Multa 700 66,98%

Proibição para atuar 1 0,1%

Arquivamento 219 20,96%

Total² 1045 100,0%

1/ O total de penalidades e arquivamentos (1.045) difere do total de processos decididos (885), pois em uma decisão proferida pode haver mais de uma penalidade aplicada, além do arquivamento.

Fonte: Bacen/Decap.

Dos processos julgados em segunda e última instância administrativa pelo Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN), 91% das decisões desta autarquia foram confirmadas, 6% foram modificadas parcialmente e 3% foram modificadas totalmente.

O Banco Central trabalha com meta de tempo médio para decisão do processo administrativo punitivo, objetivando melhorar a efetividade desse instrumento sancionador. A média considera como termo inicial a data de instauração do processo e como termo final a data da decisão de primeira instância. Até 2009, a meta foi fixada em 24 meses e, a partir de 2010, será diminuída para 22 meses.

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g) Prevenção a ilícitos financeiros e cambiais

No primeiro semestre de 2009, foi feita autoavaliação do Banco Central quanto ao cumprimento das recomendações do Grupo de Ação contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (Gafi/FAFT), como preparação para o processo de avaliação mútua coordenado pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf). A avaliação mútua começou em julho de 2009 e se encerrará com a apresentação de relatório pelo Gafi/FAFT em reunião plenária prevista para 2010.

Da autoavaliação, resultou a edição das Circulares nº 3.461 e 3.462, de 24 de julho de 2009. A primeira consolidou as normas já editadas relacionadas com prevenção de lavagem de dinheiro e com combate ao financiamento ao terrorismo (PLD/CFT) e introduziu, no marco regulatório nacional, importantes conceitos, com o propósito de alinhá-lo com as melhores práticas internacionais.

A segunda consolidou e aprimorou as disposições existentes no Regulamento do Mercado de Câmbio e Capitais Internacionais (RMCCI) no tocante a PLD/CFT nas transferências internacionais, determinando que as ordens de pagamentos ao exterior ou de lá provenientes contenham informações mais detalhadas da operação. Cabe às instituições financeiras adotar medidas para conhecer os métodos e práticas utilizados por seus correspondentes no exterior, no sentido de coibir práticas de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

O Banco Central acompanhou o cumprimento, pelas instituições financeiras, da regulamentação referente à prevenção e ao combate a ilícitos financeiros. Foram avaliados a qualidade das políticas e dos controles de PLD/CFT e os controles internos adotados especificamente para prevenir irregularidades nas operações de câmbio que celebram.

Em setembro de 2009, foi concluída a transferência para o Coaf da responsabilidade por recepcionar diretamente as comunicações de que trata a Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998 – que dispõe sobre crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores –, em conformidade com convênio de cooperação celebrado entre o Banco Central e o Coaf, em 2008.

Foram realizadas dezenove comunicações por irregularidades de natureza tributária à Secretaria da Receita Federal do Brasil e 53 por indícios de crimes contra o SFN ao Ministério Público. Ao Coaf, foram encaminhados cinco relatos de operações suspeitas de lavagem de dinheiro ou de financiamento do terrorismo. h) Programa de Garantia da Atividade Agropecuária

O Programa de Garantia da Atividade Agropecuária (Proagro) amparou, na safra de 2008/2009, 653,4 mil contratos no valor segurado de R$7,3 bilhões, com o valor médio de R$11,2 mil por operação. O programa beneficiou, principalmente, os pequenos produtores enquadrados no conceito de “agricultura familiar”, atendidos pelo Proagro Mais, com 585,2 mil contratos, ante 68,2 mil do Proagro Tradicional. No sistema Proagro, foram registradas despesas, em 2009, no valor de R$597,9 milhões, tendo sido pago à conta do Proagro o montante de R$575,6 milhões, relativo a gastos com coberturas, perícias, taxa de administração e remuneração dos agentes.

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i) Crédito rural

As aplicações obrigatórias no crédito rural, por parte das instituições financeiras, apresentam os seguintes montantes, relativamente ao período 2008/2009: R$34,2 bilhões oriundos dos recursos a vista; e R$37,7 bilhões provenientes dos depósitos da poupança rural. No mesmo período, os agentes financeiros deixaram de aplicar, por decisão própria ou falta de condições, R$529,4 milhões e R$71,0 milhões, respectivamente, o que acarretou recolhimento ao Banco Central de R$600,4 milhões, que podem ficar retidos por até doze meses, sem incidência de nenhuma remuneração para as instituições envolvidas.

Além desses recursos, foram aplicados em crédito rural cerca de R$3,0 bilhões, originários das exigibilidades do crédito rural, que haviam sido recolhidos ao Banco Central em razão das deficiências de aplicação no período 2007/2008 e repassados às instituições financeiras para aplicação no período 2008/2009.

O Registro Comum de Operações Rurais (Recor), sistema em que são registrados todos os financiamentos concedidos no âmbito do Sistema Nacional de Cadastro Rural (SNCR) à agropecuária nacional, registrou, em 2009 (dados preliminares), 2,4 milhões de operações de crédito rural, no montante de R$74,77 bilhões (dados preliminares), formalizadas por três bancos oficiais federais, nove bancos/agências oficiais estaduais, 26 bancos privados e 404 cooperativas.

No exercício de 2009, foram divulgadas 83 resoluções sobre crédito rural, decorrentes de deliberações do CMN, que representam 53,2% do total dos normativos aprovados por aquele Colegiado. Todas as normas acerca do Proagro e das aplicações obrigatórias são previamente aprovadas pela Diretoria Colegiada do Banco Central. j) Normas cambiais e capitais internacionais

A edição de resolução que consolida, em um só normativo, os critérios e os procedimentos aplicáveis ao recebimento de exportação em moeda nacional e estrangeira e revoga normas dispersas sobre a matéria, representou passo importante para consolidar o aperfeiçoamento e a atualização da regulamentação cambial brasileira.

A nova resolução estabeleceu que o recebimento das receitas de exportação mediante transferências internacionais em reais, aí inseridas as ordens de pagamentos oriundas do exterior, teriam o mesmo tratamento concedido aos recebimentos em moeda estrangeira, no que diz respeito à possibilidade de recebimento prévio ou posterior ao embarque das mercadorias ou da prestação de serviços, bem como em relação ao recebimento por pessoa diversa do exportador.

Com a nova resolução, foi eliminada a necessidade de contratação de câmbio de exportação com liquidação simultânea de contrato simplificado de transferência financeira para constituição de disponibilidade no exterior, com vistas a “comprovar o ingresso das receitas de exportação”.

Além disso, a resolução atualizou as disposições sobre descontos de cambiais de exportação no exterior. Antes, essas operações somente podiam ser realizadas se houvesse dispensa do direito de regresso contra o exportador brasileiro, medida definida a fim de evitar o retorno ao exterior de recursos ingressados no país. Com a faculdade de o exportador manter, no exterior, a integralidade dos recursos de suas vendas externas, não mais se justificava a conservação dessa exigência. A

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eliminação da exigência resultou em condições mais favoráveis ao exportador nacional, na negociação de descontos de cambiais no exterior, contribuindo para facilitar a utilização dessa modalidade de funding externo.

Também foi editada circular que regulamenta o cumprimento de ordens de pagamentos, em reais, por débito em conta de instituição bancária do exterior, mantida em banco brasileiro, em moeda nacional, para pagamento a terceiro, no país. Para transferências inferiores a R$10 mil, foi dispensada a exigência de documentação e a especificação dos instrumentos de pagamento utilizados, permanecendo a exigência de informações sobre a natureza da transferência e a identificação das partes para movimentações, independentemente do valor, para não prejudicar as estatísticas internacionais e o trabalho de prevenção à lavagem de dinheiro.

O Banco Central editou circular que dispensa a obrigatoriedade de aviso prévio para instalação de postos de câmbio manual pelas instituições autorizadas a operar no mercado de câmbio, bastando o registro dessa situação no Sistema de Informações sobre Entidades de Interesse do Banco Central (Unicad). A circular atualizou as disposições sobre as importações brasileiras, sendo eliminados comandos específicos sobre alteração, cancelamento ou baixa de contratos de câmbio de importação e sobre a documentação comprobatória da operação.

Com as significativas alterações da regulação cambial, foram realizados vários encontros com entidades representativas das instituições autorizadas a operar no mercado de câmbio.

No último trimestre de 2009, o Banco Central editou a Cartilha de Câmbio, escrita de forma simples e direta, para orientar e esclarecer os cidadãos que precisam negociar moeda estrangeira e realizar transações externas, especialmente nas transferências de pequenos valores e em viagens internacionais. A publicação, baseada na regulação em vigor, que tem como premissa a simplificação e a redução de custos de transação, será periodicamente atualizada na versão disponível no site do Banco Central. A cartilha foi divulgada na II Conferência Brasileiros no Mundo, realizada em outubro, no Palácio Itamaraty do Rio de Janeiro, organizada pelo Ministério das Relações Exteriores para as diversas comunidades brasileiras que residem no exterior.

2.6 - Relacionamento com organismos e foros internacionais

a) Fundo Monetário Internacional

O Brasil assumiu importante papel nas discussões das causas e possíveis consequências da crise financeira internacional e nas definições da política e organização do Fundo Monetário Internacional (FMI). O Banco Central participou do debate para definição do aumento da capacidade financeira para o Fundo. Também discutiu o instrumental disponível para prestar assistência aos países membros, a capacidade técnica para prevenir, identificar e solucionar crises e as reformas relacionadas à governança e à representatividade dos países membros no Organismo.

O Brasil, dados os seus bons fundamentos macroeconômicos e a sólida situação de balanço de pagamentos e de reservas, passou a contribuir com o esforço de financiamento do FMI. O país tornou-se integrante do rol de países que disponibilizaram recursos de suas quotas para suprir o Plano de Transação Financeira (FTP) – mecanismo pelo qual o FMI utiliza recursos das quotas para emprestar – e

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garantiu liquidez aos Direitos Especiais de Saques (DES) alocados ao Brasil, via Plano de Designação. Também se comprometeu a adquirir o equivalente a US$10 bilhões em Notes – bônus comprados por países membros para financiar o FMI.

b) Grupo dos Vinte Ministros de Finanças e Presidentes de bancos centrais

Com a generalização do entendimento de que seria impossível combater a crise financeira internacional com ações restritas aos países do G-7, o G-20 tornou-se o principal fórum de discussão e coordenação de políticas para combate à crise.

A agenda do G-20 constituiu-se, em 2009, de duas Cúpulas de Chefes de Estado e três reuniões de Ministros de Fazenda e Presidentes de Bancos Centrais. Nos meses que precederam a primeira Cúpula, realizada em Londres, os países integrantes do G-20 concluíram que as ações de curto prazo, necessárias para o combate inicial à crise, haviam sido implementadas com relativo sucesso.

As ações de médio prazo, que permearam o trabalho do Grupo ao longo do ano e ainda estão na pauta das discussões em 2010, podem ser agrupadas em quatro grandes áreas: criação de um arcabouço para crescimento vigoroso, sustentável e balanceado; fortalecimento da regulação e da transparência; fortalecimento da cooperação internacional em matéria de regulação e supervisão; e reforma das instituições financeiras internacionais.

c) Fórum de Estabilidade Financeira

Em abril de 2009, o Banco Central passou a ser membro do Financial Stability Board (FSB), organismo internacional que tem como objetivo desenvolver e implementar políticas de regulação e de supervisão no interesse da estabilidade financeira e que compreende representantes de bancos centrais, autoridades nas áreas de regulação e supervisão, ministros de finanças e instituições financeiras internacionais, entre outros. Conforme regra prevista em seu estatuto, o FSB reporta-se diretamente ao Grupo dos 20 Ministros de Finanças e Presidentes de Bancos Centrais.

Na condição de representante brasileiro no FSB, o Banco Central tem participado ativamente das discussões para reformulação dos padrões de regulação prudencial em nível global.

d) Banco de Compensações Internacionais

O Banco Central participou das reuniões do Banco de Compensações Internacionais (Bank for International Settlements – BIS) em que foram debatidos o cenário econômico global e as questões de supervisão bancária e de regulação, especialmente no âmbito do Comitê da Basileia de Supervisão Bancária (BCBS), foro que o Brasil passou a integrar em virtude dos entendimentos mantidos no G-20.

Na condição de representante brasileiro no BCBS, o Banco Central tem participado das discussões nos subgrupos específicos dedicados a temas de supervisão e regulação: Grupo de Implementação de Padrões (Standards Implementation Group - SIG), Grupo de Desenvolvimento de Políticas (Policy Development Group - PDG) e Grupo de Contabilidade (Accounting Task Force - ATF), passando, inclusive, a presidir os trabalhos do Standards Implementation Group – Validation Subgroup (SIG-V), subgrupo do SIG, acima mencionado.

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Ainda no âmbito do BIS, o Banco Central participou das reuniões e grupos de trabalho do Conselho Consultivo para as Américas, criado em 2008 e integrado pelos presidentes dos seis bancos centrais da região membros do BIS – Argentina, Brasil, Canadá, Chile, EUA e México –, com o objetivo de aprimorar a atuação daquele organismo, na região, e de melhor refletir as necessidades e os interesses das Américas, em seu programa de trabalho.

e) Reuniões de Presidentes de bancos centrais do Mercosul e países associados

Foram realizadas duas reuniões de presidentes de bancos centrais do Mercosul, Bolívia, Chile, Peru e Venezuela, com debates e intercâmbio de experiências sobre assuntos de política monetária e política cambial. Nesses encontros, o primeiro deles sediado no Brasil, os presidentes dos bancos centrais participantes examinaram a evolução e as perspectivas da economia mundial, discutiram a conjuntura econômica em seus países, além de intercambiar experiências sobre temas afetos às atividades de autoridade monetária.

f) Integração Regional

O Subgrupo de Trabalho nº 4 – Assuntos Financeiros do Mercosul (SGT-4), cujo coordenador nacional é o Banco Central do Brasil, concentrou os trabalhos na harmonização de normas e regulamentos que regem o funcionamento dos sistemas financeiros dos quatro países integrantes do bloco, para se obter um nível adequado de solidez e transparência. Foram obtidos também avanços na organização dos trabalhos do Subgrupo, além da organização digital dos documentos.

No âmbito desse subgrupo, a Comissão de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD/CFT) realizou duas reuniões anuais, no Paraguai e no Uruguai, quando foram discutidas medidas para o alinhamento de aspectos normativos e de supervisão relacionados à PLD/CFT, sob competência dos bancos centrais dos países membros.

g) Sistema de Pagamentos em Moeda Local

Decorrido um ano de funcionamento, o Sistema de Pagamentos em Moeda Local (SML) entre Brasil e Argentina demonstrou crescimento contínuo, tanto em número de operações quanto em valor movimentado. A meta inicial de 3% do fluxo de liquidação do comércio bilateral foi atingida. Em 2009, o sistema registrou cerca de 1.300 operações de comércio exterior, com um montante movimentado superior a R$450 milhões.

Os bancos centrais do Brasil e do Uruguai iniciaram negociações para o estabelecimento de um SML entre os dois países, tendo sido assinada, em outubro, uma carta de intenções pelos dois presidentes dos bancos centrais. Confirmando tal propósito, os sistemas estão sendo desenhados nos mesmos moldes do SML com a Argentina. A previsão é que entrem em vigência no primeiro semestre de 2010.

h) Relacionamento com bancos centrais e entidades de supervisão bancária

O Banco Central realizou trabalhos de inspeção direta em agências e subsidiárias de bancos brasileiros no Japão e no Uruguai, respectivamente, sendo realizadas reuniões de trabalho com a Financial Services Agency (FSA) no Japão e com o Banco Central del Uruguay.

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Em 2009, o Banco Central recebeu delegações dos bancos centrais ou órgãos reguladores da Argentina, Bolívia, Cabo Verde, Egito, Equador, Honduras, Moçambique, Paraguai, Peru, Quênia, Rússia e Uruguai. A troca de experiências esteve focada em áreas como microfinanças, política monetária e elaboração de modelos macroeconômicos, educação financeira, governança, recursos humanos, estrutura e funcionamento da diretoria colegiada, sistema de custos, supervisão bancária e regras de Basileia, gestão de numerário e sistema de pagamentos.

Estão em negociação Memorandos de Entendimentos para cooperação técnica com os bancos centrais da África do Sul, de Angola, da Bolívia, de Cabo Verde e do Irã. Entre esses, os memorandos a serem firmados com os bancos centrais da Bolívia e de Cabo Verde já foram aprovados pela Diretoria Colegiada.

O Banco Central participou ainda de fóruns internacionais, como o Financial Action Task Force (FATF/Gafi), o Grupo de Ação Financeira Internacional da América do Sul (Gafisud), Grupo de Wolfsberg e 4º Latin America Private Sector Dialogue (PSD).

i) Convênio de Pagamentos e créditos recíprocos

O Convênio de Pagamentos e Créditos Recíprocos (CCR) movimentou cerca de US$200 milhões em pagamentos de importações e mais de US$2 bilhões em recebimentos de exportações brasileiras. O Banco Central avançou no processo de modernização do CCR, buscando a adoção de modernas práticas de gerenciamento de risco, e iniciou os testes do novo sistema de tecnologia da informação. Trata-se de parte primordial do Projeto de Redução de Riscos do Sistema CCR, que abrange tanto a troca de informações com as instituições financeiras nacionais quanto com o Banco Central de Reservas do Peru, agente central do sistema.

j) Associação de Supervisores Bancários das Américas

O Brasil sediou o seminário “Detección de Fraude Bancario”, realizado no Rio de Janeiro pela parceria Associação de Supervisores Bancários das Américas (Asba) e Federal Reserve. O seminário tratou de conceitos importantes sobre operações fraudulentas, seus caminhos e os passos necessários para determinar a verdadeira natureza dessas operações.

Em Lima, capital peruana, foi realizada a XII Assembleia Anual da Asba. Na série de conferências do evento, foram discutidos temas como: regulação e supervisão bancária depois da crise, testes de estresse, regulação macro-prudencial e prioridades regionais na regulação e supervisão bancária

2.7 - Principais ações adotadas para atendimento ao cidadão

a) Atendimento ao cidadão

O Banco Central presta informações ao público em geral sobre as regras de funcionamento do SFN e sobre as atividades da própria Instituição. Denúncias e reclamações são disponibilizadas às instituições supervisionadas para oferecimento de resposta ao interessado e a esta Autarquia. A atuação do Banco Central com relação a essas demandas tem por foco verificar o cumprimento das normas específicas de sua competência, para que as instituições supervisionadas atuem em conformidade com as leis e com a regulamentação.

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Em 2009, foram realizados 317,4 mil atendimentos ao público, dos quais 217,6 mil foram pedidos de informação, 37,5 mil foram denúncias, e 62,4 mil, reclama-ções. Do total de atendimentos, 44% foram registrados por telefone, 36% pela internet, 18% presencialmente e 2% por correspondência.

Em relação aos pedidos de informação, os questionamentos mais comuns foram relacionados a cadastros e sistemas de informações do Banco Central, como o Cadastro de Emitentes de Cheques sem Fundo (CCF), Cadastro de Clientes do SFN (CCS) e Sistema de Informações de Crédito (SCR), casos em que foram atendidos 24 mil pedidos. Também foram fornecidos 24 mil relatórios sobre a posição individual de pessoas físicas e jurídicas no CCF, CCS e SCR.

O fornecimento de informações cadastrais, histórico e linha sucessória sobre bancos, demais instituições financeiras e administradoras de consórcios totalizam 19 mil atendimentos. Também foram registradas milhares de consultas relacionadas a regras e procedimentos sobre cobrança de tarifas, liquidação antecipada de empréstimos e abertura e manutenção de contas em bancos, entre outros.

Os principais temas relativos a denúncias e reclamações foram o fornecimento de documentos pelas instituições financeiras, com 28,4 mil solicitações, a liquidação antecipada de empréstimos bancários, com 26,8 mil, e o atendimento prestado por bancos em suas agências e por meio de seus Serviços de Atendimento ao Consumidor (SAC) e ouvidorias, com 24,4 mil. b) Sítio Internet

O sitio do BC na internet atendeu 5,4 milhões de consultas provenientes de computadores diferentes em 2009. Isto representa um crescimento de 15% em relação ao número do ano anterior. O total de páginas consultadas no período foi de sete milhões.

Em 2009, foi implementado, no sítio internet do BC, o sistema de “busca avançada”. O recurso permitiu ao cidadão que utiliza o sítio encontrar com mais facilidade documentos publicados de seu interesse, uma vez que especifica o uso de critérios de filtragem mais detalhados, como operadores lógicos, tipos de documentos e período de divulgação.

Foi implantada uma nova página de apresentação dos resultados da busca, que permite ao usuário especificar a forma de ordenação dos resultados e ter total liberdade para paginar entre os resultados encontrados.

c) Ouvidoria

Entre as medidas adotadas pelo Banco Central, destaca-se a divulgação, em seu sítio na internet, de lista contendo dados das ouvidorias dos bancos. O objetivo é facilitar o contato do cidadão com as ouvidorias dos bancos, quando as suas demandas não tiverem sido solucionadas a contento pelos canais tradicionais de atendimento.

Outra importante medida diz respeito à acessibilidade do cidadão, em particular ao relacionamento do Banco Central com o deficiente auditivo e da fala por intermédio do telefone 0800 dedicado a essa parcela da população. Esse processo foi revisto e o contato do deficiente com a Instituição passará a ser realizado de forma

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mais efetiva, utilizando-se moderno padrão tecnológico. Além da Central de Atendimento ao Surdo – CAS, serão instalados, no começo de 2010, na sede e nas representações regionais do Banco Central, aparelhos específicos para serem utilizados por pessoas com deficiência auditiva ou da fala que desejarem entrar em contato com o Banco Central ou com outra instituição, mas que não dispõem do aparelho adequado para tal fim.

No tocante às demandas recebidas, houve razoável redução do quantitativo, que passou de 3,9 mil, em 2008, para 3,2 mil, em 2009. Essa redução pode ser atribuída ao trabalho que vem sendo realizado para esclarecer o cidadão sobre o papel do Banco Central no encaminhamento das questões envolvendo o relacionamento do cidadão com as instituições financeiras. Do total de demandas recebidas em 2009, 70% foram reclamações, 16% sugestões, 7% críticas e 7% elogios.

A maior parte das reclamações recaiu sobre a dificuldade de acesso ao telefone 0800. A segunda maior incidência de reclamações diz respeito ao prazo de resposta do Banco Central às demandas do cidadão contra as instituições financeiras. O canal mais utilizado para encaminhamento de demandas à Ouvidoria foi o e-mail (79%), ficando o telefone (13%) em segundo lugar.

d) Ação Social

O Banco Central apoia o desenvolvimento de jovens aprendizes que desenvolvem atividades profissionalizantes. Dos 135 adolescentes participantes do programa de inclusão, 55 se formaram em 2009 como auxiliares de serviços administrativos. Por meio de convênios, 262 estudantes de nível superior e 23 de nível médio participaram de estágios profissionalizantes.

e) Acervo cultural e numismático

Em 2009, foi inaugurada, na Galeria de Arte do Banco Central, em Brasília, a exposição “Candido Portinari em Obras”, com as quinze obras de Portinari que integram o acervo da instituição. A exposição, com duração prevista para até junho de 2010, apresenta o processo de restauro a que as obras foram submetidas, também publicado no catálogo e no material gráfico da mostra. Foi contemplado na exposição programa educativo destinado a estudantes de escolas públicas e privadas do Distrito Federal.

Com isso, a recepção de estudantes no projeto educativo do Banco Central – que contempla ainda o projeto Museu-Escola – cresceu significativamente em 2009, fazendo com que o total de visitas escolares ao Museu de Valores e à Galeria de Arte se elevasse de 16,3 mil, em 2008, para 21,4 mil, envolvendo um total de 535 grupos escolares em atendimentos monitorados.

Houve iniciativas para atender melhor as demandas do público sobre temas históricos e culturais relacionados ao Banco Central, bem como à preservação e divulgação de seu patrimônio histórico. Entre essas iniciativas, destacam-se:

a implantação do Sistema Avisi, que permite o agendamento de visitas ao Museu de Valores, diretamente pelas escolas, por meio do portal do Banco Central;

a avaliação, para fins de seguro, de todo o acervo do Museu de Valores, estimado em aproximadamente R$ 123 milhões;

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o início dos trabalhos de higienização e digitalização do acervo do Museu de Valores, para futura disponibilização de imagens e dados na internet.

Com objetivo de divulgar parte de seu acervo de obras de arte para a sociedade, o Banco Central participou da exposição “Entreséculos”, realizada pelo Museu Nacional do Conjunto Cultural da República, em Brasília, com a cessão de 21 quadros. Foram cedidos trabalhos de Portinari, Volpi, Tarsila do Amaral, Di Cavalcanti, Ismael Nery, Antonio Bandeira, Vicente do Rego Monteiro, Fúlvio Pennacchi, Clóvis Graciano e Antonio Gomide.

f) Programa de Educação Financeira

No âmbito do Programa de Educação Financeira (PEF/BC), além de visitas monitoradas ao Museu de Valores, destacam-se o ciclo de palestras para universitários “BC e Universidade” e o projeto “Parceiro Real”, esse realizado em parceria com a Secretaria de Educação do Governo do Distrito Federal, com o objetivo de levar a educação financeira para alunos do ensino fundamental das escolas públicas do DF. No âmbito desse projeto, foram capacitados, como multiplicadores, mais de sessenta professores que ensinam nas cidades-satélites de Brasília.

Foram realizadas, ainda, palestras e cursos de Educação Financeira, totalizando dez turmas no Brasil e aproximadamente 180 pessoas capacitadas, entre servidores e público externo, sendo esse último para atuação como multiplicador do curso.

Foi firmada parceria com o Ministério da Defesa para realizar eventos de capacitação de multiplicadores no Exército, Marinha e Aeronáutica em “Gestão Financeira Pessoal”. A instituição colaborou ainda com o Ministério do Desenvolvimento Social e Combate à Fome (MDS), na elaboração e revisão de material de educação financeira para os participantes do Programa Bolsa Família.

O Banco Central integra grupo de trabalho constituído em 2007, por deliberação do Comitê de Regulação e Fiscalização dos Mercados Financeiros, de Capitais, de Seguros, de Previdência e Capitalização (Coremec), que elaborou proposta de Estratégia Nacional de Educação Financeira (Enef). Em 2009, além de concluir a elaboração da referida proposta da Enef, o grupo fez a revisão de 72 situações didáticas, um conjunto de instrumentos pedagógicos para o ensino de educação financeira nas escolas, material a ser utilizado, já em 2010, pelo Ministério da Educação (MEC).

g) Cédulas e moedas em circulação

O meio circulante, em 2009, teve aumento de 14,3% em relação ao ano an-terior e chegou a R$ 132,2 bilhões. Houve crescimento da circulação de quase todas as cédulas e moedas, refletindo as ações empreendidas para o aumento da disponibili-dade de troco e redução do custo de administração do meio circulante. Destaca-se que foi colocado em circulação 1,4 bilhão de moedas, quantidade 22% superior à de 2008.

As cédulas sem condições de uso são retiradas periodicamente de circulação, com a finalidade de garantir a qualidade do dinheiro em poder do público. Em 2009, esse procedimento levou à destruição de 1,8 bilhão de cédulas.

Após a transferência do suprimento de numerário para a instituição bancária contratada, tornou-se também atividade rotineira a fiscalização dessa atribuição. Em

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2009, foram realizadas 100 inspeções em dependências custodiantes dessa instituição, que concentravam cerca de 90% do estoque de numerário do Banco Central em custódia.

Abordando os temas de incentivo à circulação de moedas metálicas e ao reconhecimento do dinheiro legítimo, foi veiculada campanha de utilidade pública em todo o território nacional.

Prosseguiu-se com a promoção de cursos, palestras e exposições itinerantes, com o objetivo de difundir conhecimentos sobre os elementos de segurança contidos nas cédulas do real e de divulgar informações sobre como proceder em caso de recebimento de cédulas suspeitas de falsificação.

Em decorrência de ações que estimularam o público a conferir as notas, bem como do aperfeiçoamento da integração com órgãos de combate à falsificação, houve redução de 9% no volume de cédulas falsas apreendidas no país, o que sugere continuidade e aprofundamento dessas ações.

2.8 - Ação Institucional em relação aos demais poderes

a) Relacionamento com o Congresso Nacional

O Banco Central colaborou com diversas comissões especiais criadas no Congresso Nacional, para gerar propostas que tivessem como objetivo afastar ou minimizar os efeitos da crise financeira internacional no país.

Nesse contexto, o Banco Central intensificou o intercâmbio com as duas casas legislativas, destacando-se a realização de audiências concedidas pelos dirigentes da Autarquia a parlamentares e audiências públicas realizadas no Congresso Nacional, com a participação de representantes da Instituição. O Presidente do Banco Central participou de audiências semestrais, em reuniões conjuntas de diversas comissões temáticas da Câmara e do Senado, em que foram feitas exposições acerca do cumprimento dos objetivos e das metas das políticas monetária, creditícia e cambial, evidenciando o impacto e o custo fiscal de suas operações, além dos resultados demonstrados nos balanços.

A atuação junto ao Parlamento incluiu, ainda, respostas a pleitos formais e informais oriundos do Poder Legislativo, como a Requerimentos de Informação de autoria dos deputados e senadores. Com o objetivo de cooperar na elaboração de novas leis, o Banco Central acompanhou cerca de seiscentas proposições legislativas que abordam matérias da esfera de competência da Instituição.

A partir de agosto, o Banco Central colaborou ativamente com a Comissão Parlamentar de Inquérito destinada a investigar a Dívida Pública da União, estados e municípios, o pagamento de juros da mesma, os beneficiários desses pagamentos e o seu impacto nas políticas sociais e no desenvolvimento sustentável do país.

b) Atendimento ao poder judiciário

O Banco Central atendeu, até setembro de 2009, a mais de 3,2 milhões de pedidos provenientes do Poder Judiciário. Desse total, o sistema BacenJud registrou

26

3,2 milhões de pedidos, 10,3% menor que em 2008. O número de ordens judiciais em papel – 52,3 mil – representou redução de 12,6% em relação ao ano anterior.

c) Seminários, conferências e outros eventos

O Banco Central realizou cerca de 160 eventos, com a presença de 15 mil pessoas. Entre os eventos mais importantes, destaca-se o "XI Seminário Anual de Metas para a Inflação", realizado no Rio de Janeiro, com o objetivo de fomentar a discussão de estudos técnicos e a troca de experiências entre especialistas nacionais e internacionais sobre a formulação e a execução da política monetária. O evento marcou os 10 anos de implantação do regime de metas para a inflação no Brasil.

Também organizada pelo Banco Central, a "XVII Reunião de Presidentes de Bancos Centrais do Mercosul (Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai), Bolívia, Chile, Peru e Venezuela", realizada em São Paulo, trouxe para o Brasil dirigentes e outros representantes das autoridades monetárias desses países, que traçaram um breve panorama sobre suas respectivas economias.

Realizado em São Paulo com o objetivo de promover o intercâmbio de experiências e de conhecimentos entre especialistas brasileiros e estrangeiros, o "IV Seminário sobre Riscos, Estabilidade Financeira e Economia Bancária” contou com a presença da diretoria do Banco Central e de pesquisadores do Banco Mundial, do FMI e do FED de Nova York.

O "3rd Americas Meeting on Risk for Reserve Managers", organizado juntamente com o BIS, abordou os impactos mais recentes da crise internacional nos bancos centrais, as medidas adotadas e os desafios a serem enfrentados. O evento, realizado em Brasília, contou com a presença de cerca de 40 instituições, entre bancos centrais e organismos multilaterais, e com aproximadamente 70 participantes.

O Banco Central realizou ainda, no Rio de Janeiro, o "Seminário sobre Resolução de Falência de Instituição Financeira", que teve como objetivo discutir o arcabouço legal para o tratamento a instituições financeiras com problemas de liquidez e solvência.

Em parceira com o Centro de Estudos Monetários Latino-Americanos (Cemla), o Banco Central foi responsável pela realização da "XIV Reunião da Rede de Pesquisadores dos Bancos Centrais Americanos", em Salvador, e do “II Seminário sobre Planejamento Estratégico em Bancos Centrais da América Latina e Caribe”, no Rio de Janeiro.

Cabe ainda destacar que o Banco Central promoveu, em parceria com o Serviço Brasileiro de Apoio às Micro e Pequenas Empresas (Sebrae), o "I Fórum Banco Central sobre Inclusão Financeira", em Salvador. Especialistas brasileiros e internacionais se reuniram para fazer um mapeamento das microfinanças no país.

No âmbito do Programa Nacional de Capacitação e Treinamento para o Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (PNLD), o Banco Central ministrou cursos para representantes do Poder Judiciário, do Ministério Público e do Departamento de Polícia Federal.

27

d) Atuação legal

As medidas adotadas pelo Banco Central para o enfrentamento da crise financeira internacional foram acompanhadas e analisadas pela área jurídica, com vistas a assegurar sua constitucionalidade e legalidade e a proporcionar segurança jurídica aos atos praticados pela Autarquia.

Na área do contencioso judicial, foram acompanhados e avaliados os riscos de 14,3 mil ações judiciais, nas quais a Autarquia figurava no pólo passivo da demanda, verificando-se os valores de interesse e o risco de perda em cada uma delas. Em 1,8 mil ações, o risco de perda foi estimado em R$2,8 bilhões. Igual procedimento foi adotado em 108 ações judiciais relativas ao Proagro, resultando estimativa no valor de R$83,8 milhões.

O Banco Central recebeu requisição para pagamento de 150 precatórios em 2010 e em exercícios seguintes, sendo 142 com recursos do Banco Central e oito com recursos do Proagro, totalizando o estoque contábil acumulado, em 31.12.2009, de R$1 bilhão, destinado ao pagamento de precatórios expedidos desde 2001.

Foram registradas 155 novas inscrições na dívida ativa e processadas duas emendas, no valor originário total de R$108,0 milhões. Dessas inscrições, catorze títulos são oriundos de contratos; 120 referem-se a multas administrativas aplicadas pela Autarquia; e seis resultam de créditos diversos, compreendidos no exercício de suas atribuições de supervisão do SFN; e quinze são decorrentes de sentenças judiciais.

e) Projeto de Recuperação de Créditos

O Projeto de Recuperação de Créditos do Banco Central, iniciado em agosto de 2006, destina-se a realizar análise minuciosa de todos os processos de execução fiscal em andamento e de todas as ações e precatórios com depósitos judiciais registrados na contabilidade da Autarquia. A meta é recuperar 30% do total dos valores inscritos na dívida ativa e constantes de precatórios e depósitos judiciais.

Em 2009, foram elaborados 13,7 mil documentos e baixadas 589 certidões de dívida ativa (CDA). Foi contratada empresa com o objetivo de identificar devedores e de localizar bens passíveis de penhora, com vistas à efetiva satisfação dos créditos do Banco Central. Como resultado do projeto, foi recuperado, no último triênio, o montante de R$ 175,2 milhões.

2.9 - Principais ações empreendidas na área de desenvolvimento institucional

a) Gestão interna

Em 2009, foram iniciadas ações visando o aperfeiçoamento do processo de planejamento estratégico do Banco Central, a adequação da estrutura organizacional e de processos de trabalho, o realinhamento da cultura organizacional e do estilo gerencial e o aprimoramento do gerenciamento do portfólio de projetos corporativos.

As ações têm previsão de término para o final de 2011, com a implantação de modelo de gestão estratégica que articule gestão por resultados, gestão de

28

processos de trabalho e gestão do portfólio de projetos e que seja efetivamente praticado e incorporado à cultura organizacional.

A primeira etapa de implantação do modelo de gestão de pessoas baseado em competências compreendeu o mapeamento e a avaliação das competências e a avaliação do modelo. No segundo semestre de 2009, teve início o segundo ciclo de avaliação por competências nas mesmas unidades, de forma a dar continuidade à implantação do modelo.

Ações voltadas à melhoria das instalações físicas, buscando a racionalização do uso dos espaços e dos insumos necessários ao desenvolvimento das atividades-fim do Banco Central vêm sendo executadas. Também foram desenvolvidas ações direcionadas ao aperfeiçoamento do processo de gestão de riscos operacionais com ênfase nas áreas críticas e na melhoria das medidas de proteção do patrimônio, das pessoas e das informações.

Para mitigar o risco de RH que a organização enfrenta devido ao grande número de aposentadorias (42,9% dos servidores poderão se aposentar até 2014), foi elaborada estratégia que contempla a realização dos concursos de procuradores, analistas e técnicos, a gestão do conhecimento e a identificação e formação de sucessores.

b) Universidade do Banco Central

Em parceria com os bancos centrais da Inglaterra e Alemanha, o Banco Central Europeu e com o Cemla, a Universidade Corporativa do Banco Central (UniBacen) realizou cursos tendo como público-alvo servidores do Banco Central, do Ministério da Fazenda, do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, do Senado Federal e de outros bancos centrais da América Latina. Adicionalmente foi desenvolvido, a exemplo do ocorrido em 2008, um programa de seminários internacionais que contou com a participação de renomados economistas.

O programa de Pós-Graduação (PPG) proporcionou formação a 68 servidores, que estão licenciados para fazer cursos de mestrado e de doutorado, no país e no exterior, em áreas de interesse do Banco Central.

O programa de idiomas, mantido pela UniBacen, permitiu que 395 servidores alcançassem nível de proficiência nas línguas inglesa e espanhola.

c) Tecnologia da Informação

Aprimorou-se a Governança de Tecnologia da Informação, com a elaboração e aprovação do Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) para o triênio 2009-2011. Esse PDTI foi resultado da análise do ambiente interno e dos cenários atual e futuro da área de TI, possibilitando a ordenação das iniciativas que irão viabilizar as soluções necessárias ao pleno desenvolvimento das funções do Banco Central e ao melhor investimento dos recursos organizacionais.

Uma nova versão do Sistema de Administração de Reservas (SAR) foi implantada em 2009, compatível com os requisitos gerenciais da carteira de investimentos das reservas internacionais brasileiras. Esse novo sistema facilitará também uma atuação mais tempestiva da instituição, principalmente diante de cenários de crise.

29

O Sistema Bacen-Jud, responsável pela execução automatizada de ordens de bloqueio de valores nas instituições financeiras pelo poder judiciário, foi aprimorado com a implementação da versão 3.0. Além das facilidades já existentes, o sistema passou a permitir maior controle e transparência, com a geração de relatórios gerenciais e estatísticas de sua utilização. Com sua integração a outros sistemas, o direcionamento das ordens de bloqueio passou a ser apenas para as instituições financeiras das quais o réu é cliente, possibilitando redução dos custos computacionais e dos riscos de processamento. As comunicações foram aprimoradas e o resultado final foi a otimização da performance do sistema.

Foram disponibilizadas ferramentas e tecnologias que possibilitaram a divulgação, através da internet, de vídeos, entrevistas e eventos internos de interesse da sociedade, do governo e do sistema financeiro, elevando o grau de transparência do Banco Central. Um exemplo disso é a disponibilização em vídeo das entrevistas dos diretores quando da divulgação dos Relatórios de Inflação.

d) Atividade da corregedoria

Foram instauradas três Sindicâncias Disciplinares Acusatórias e dois Processos Administrativos Disciplinares, que resultaram na aplicação de duas penalidades de Advertência e uma de Suspensão, pelo prazo de cinco dias.

B) Estratégia de atuação frente às responsabilidades institucionais

I – Análise do Plano Estratégico do Banco Central

2.10 - Prioridades das Diretorias do Banco Central para o exercício de 2009 e os resultados alcançados.

Nas tabelas a seguir estão descritas as principais prioridades das Diretorias

do Banco Central para o exercício de 2009, com os respectivos resultados pretendidos

e alcançados. As planilhas são apresentadas por Diretoria – páginas 30 a 82 - Planilha

Excel – Prioridades BC 2009.xls.

II – Plano de Ação referente ao exercício a que se referir o relatório de

gestão.

2.11 – Plano de Ação das Unidades – Relatório de Atividades das

Unidades do BC.

Nas tabelas a seguir estão descritas as principais atividades desenvolvidas

pelas unidades durante o exercício de 2009, com os respectivos resultados pretendidos

e alcançados. As planilhas são apresentadas por Unidade (Departamento ou Gerência)

– páginas 83 a 177 - Planilha Excel – Re. Atividades BC-2009.xls.

Foco e Prioridades Estratégicas da Difis - 2009/2010

1. Foco Estratégico

a. Desenvolver o processo de monitoramento da estabilidade do sistema financeiro.

b. Rever e adequar o processo de supervisão considerando, inclusive, a implementação de Basiléia II e os impactos advindos da crise econômica.

c. Consolidar o processo de supervisão das instituições não-bancárias.

d. Monitorar e fiscalizar as instituições financeiras c/respeito ao cumprimento de normas relativas ao atendimento aos clientes e usuários de serv. financeiros.

e. Aprimorar os instrumentos de coerção administrativa utilizados pelo Banco Central.

PRIORIDADES ESTRATÉGICAS

Prioridades das Unidades 2009 e 2010

1. Desenvolver uma metodologia de

acompanhamento da estabilidade

financeira do SFN, ante os pontos críticos

observados no decorrer da crise

econômica.

DESIG DESUC e DESUP

Projeto Estratégico: Projeto MESF -

Monitoramento da Estabilidade do

Sistema Financeira

10%

As atividades do projeto estiveram prejudicadas a partir

do início do ano de 2009. No período de fevereiro a

março a equipe nomeada para a execução do projeto foi

deslocada para preparar relatórios à alta administração

do BCB sobre a evolução da crise financeira e seus

impactos no sistema bancário nacional, ocasionando

atraso no desenvolvimento e na avaliação da fase I e,

consequentemente, no projeto.

A retomada das atividades ocorreu em julho/2009. Em

24/08/2009, foi publicada a Portaria 52.648, constituindo

nova equipe para preparar o replanejamento do projeto.

Em reunião com o Comitê Executivo em 18/12/2009, foi

concluído e aprovado o plano do projeto, WBS e

documentos auxiliares. O replanejamento propõe a

extensão do prazo do projeto por mais 12 (doze) meses,

até 13/05/2011, mantendo inalterada a previsão de

custos. O processo foi instruído com os respectivos

documentos e está sendo encaminhado à Gepro para

aprovação final.

UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES

ENVOLVIDASObjetivos para 2009 (*)

% de

execução (*)Resultados obtidos em 2009

2. Prioridades Estratégicas

Desenvolver o processo de monitoramento da estabilidade do sistema financeiro.

30



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




2. Aperfeiçoar a metodologia de

acompanhamento dos mercados.DESIG DESUC e DESUP

Iniciativa: Implementar, com o uso do

Sistema de Monitoramente de

Mercado - SMM, o monitoramento:

* do mercado de Títulos Públicos

Federais (TPF);

* do risco de mercado;

* de liquidez.

100%

Funcionalidade liquidez X Necessidade Estimada de

Liquidez (NEL) em produção e disponibilizada à equipe

de monitoramento para ajuste de parâmetros.

Análise dos Demonstrativos de Risco de Mercado (DRM)

dos bancos grandes concluída. Iniciada a análise dos

bancos médios (calendário de 2010). Nova versão das

instruções de preenchimento do DRM implementada.

Relatório com relação mensal de operações atípicas

validado.

Rever e adequar o processo de supervisão considerando, inclusive, a implementação de Basiléia II e os impactos advindos da crise econômica.

31



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




3. Adequar o processo de supervisão à

implementação de Basiléia II.

DESIG, DESUC e

DESUP

1) Iniciativa: Estruturar a participação

do Desig na implementação de

Basiléia II:

definir as responsabilidades do Desig

no que tange ao monitoramento do

capital dentro da estrutura proposta

em Basiléia II.

2) Projeto Estratégico: Basiléia II - Não

Bancário:

* Adequar a supervisão auxiliar

desempenhada pelas cooperativas

centrais - Fase I

* Adequar a supervisão de instituições

independentes e cooperativas de

crédito - Fase I

3) Iniciativa: Novo processo de

supervisão do Desup - revisar e

adequar o processo de supervisão

realizado no Desup, frente à

implementação das recomendações

de Basiléia II:

* Resultados pretendidos:

a) Disponibilização do roteiro de

acompanhamento contínuo e sua

forma de documentação; b)

Disponibilização da Matriz de

Prioridades da Supervisão; c)

Definição dos testes a serem inseridos

nos trabalhos de SRC; d)

Disponibilização de novo modelo de

relatório de Conclusão sobre as IFs e;

100%

1) Definidas as responsabilidades do Desig no que tange

ao monitoramento do capital dentro da estrutura

proposta em Basiléia II.

2) Foram realizados vários eventos previstos no Projeto

Basiléia II Não Bancário: 13 cursos, 2 seminários,

participação de servidores em 7 eventos internacionais,

além da realização de reuniões técnicas e estudos sobre

o assunto.

3) Foi cumprido o cronograma pretendido, executando e

concluindo as 5 ações planejadas.

e) Disponibilização de modelo de

documento de ICAAP.

32



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de



Desenvolver o processo de monitoramento da estabilidade do sistema financeiro.1) Iniciativa: Readequar sistemas para

produzir relatórios de gestão

consolidados sobre o comportamento

das instituições financeiras:

* Elaboração de cronograma para

adequação dos sistemas e produção

de relatórios

* Desenvolvimento e validação do

aplicativo para acompanhamento

consolidado das instituições

75%

1) Aplicativo para acompanhamento consolidado das

instituições desenvolvido e validado.

2) A iniciativa está suspensa até o término do

mapeamento de responsabilidades de divulgação de

dados da Difis.

3) Foi efetuado levantamento visando a racionalização

das informações.

4) Propostas elaboradas. Formado Grupo de Trabalho

para redefinir procedimentos relacionados à aplicação

de penalidades e analisar a manifestação da

Procuradoria do BC sobre as propostas.

2) Iniciativa: Revisar o processo de

divulgação de informações.

* Elaborar proposta de plano para a

revisão do processo de divulgação de

informações no Desig.

3) Iniciativa: Revisar Sistemas e

Normas sobre Captação de

Informações:

* Apurar a existência, ausência ou

duplicidade de informações remetidas

pelas instituições financeiras em

função das necessidades verificadas.

4) Iniciativa: Elaborar proposta de

revisão da Resolução 2901/2001,

tendo em vista a sua readequação aos

requisitos constitucionais e legais.

* Elaborar proposta de circular (para

as administradoras de consórcio) e de

resolução (para as demais instituições

autorizadas a funcionar pelo Banco

Central) e de seus respectivos votos

para apreciação da Difis e da Diretoria

Colegiada do Banco Central.

75%

5) A revisão do escopo/abrangência dos projetos da

área de gestão de informações e de aplicação de

punições foi interrompida em função da consituição do

Grupo de Trabalho encarregado de definir nova forma de

atuação do Desig na aplicação de penalidade, tendo em

vista o último parecer da PGBCB sobre o assunto.

Aguardando a conclusão do GT para a retomada da

ação.

6) Projeto CADBC entrou em execução em 18.5.2009. A

partir da aprovação, as atividades centraram-se na

Etapa de Visitas/Consultas, sendo a primeira realizada

com o Ministério da Justiça para compartilhamento de

informações sobre o sistema Infoseg e na realização de

workshop para troca de experiências que contou com a

participação de convidados externos (UNB, Bradesco e

Banco do Brasil). No que diz respeito a cursos e

treinamentos, foram realizados treinamento na

ferramenta de modelagem BPM, treinamento na

metodologia de Reprojetos de Processos (empresa

INDG). Dando continuidade à etapa de visitas/consultas

a outras experiências, visitou-se o COAF para conhecer

o SISCOAF, sistema operacional utilizado pelo órgão e

desenvolvido pelo SERPRO.

4. Aperfeiçoar o processo de gestão da

informação, incluindo a

revisão/racionalização das informações

coletadas das entidades supervisionadas.

DESIG DESUC e DESUP

33



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




4. Aperfeiçoar o processo de gestão da

informação, incluindo a

revisão/racionalização das informações

coletadas das entidades supervisionadas.

DESIG DESUC e DESUP

5) Iniciativa: Revisar o

escopo/abrangência dos projetos da

área de gestão de informações e de

aplicação de punições

6) Projeto Estratégico: CADBC -

Sistema de Cadastro e de

Autorizações do Banco Central

7) Elaborar Matriz de Informações a

serem exigidas das entidades não

bancárias

8) Implantar estrutura para coordenar

o processo de gestão de informações.

9) Integrar os sistemas de gestão de

informações (CID e Multas Web).

7) Os levantamentos preliminares relativos ao tema

foram concluídos no âmbito do GT Monitoramento, que

encerrou seus trabalhos em 17.12.2009. Serão

propostos projetos estratégicos para a condução das

providências subsequentes.

8) Componente específico para coordenar o processo de

gestão de informações implantado de acordo com Voto

231/2009, de 18/06/2009.

9) Teste final realizado - Sistema CID e Multasweb

integrados e em produção

5. Reavaliar e integrar os processos e

ferramentas de supervisão entre o Decap,

Desig, Decic, Desuc e Desup.

DECOP

DECAP, DECIC,

DESIG, DESUC e

DESUP

1) Iniciativa: Estabelecer padrão para

retorno às unidades instauradoras, de

forma a aperfeiçoar a instauração de

processo administrativo.

2) Iniciativa: Estudos - Projeto Sistema

de Planejamento e Acompanhamento

das ações da Área de Fiscalização

(Sigas Operacional)

3) Iniciativa: Sistema Comentário -

Migrar o sistema desenvolvido pelo

Desup para a plataforma DotNet

inserindo as funcionalidades

exclusivas do Desuc.

90%

1) Modelo de retorno às unidades instauradoras

encaminhado à chefia. Encontra-se em fase de ajustes

finais, após considerações do gabinete do Decap.

2) Anteprojeto Sigas Operacional elaborado e aprovado.

Plano do Projeto em elaboração.

3) A migração do Sistema Comentário para a nova

plataforma não chegou a ser desenvolvida em razão de

falta de desenvolvedores, ficando prevista a retomada

dos trabalhos em janeiro de 2010, conforme o Plano de

Desenvolvimento do novo Sistema.

4) * Definidas as informações a serem disponibilizadas

para o Desup: composição de carteiras e liquidez X

Necessidade Estimada de Liquidez (NEL).

34



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de







DECOP

DECAP, DECIC,

DESIG, DESUC e

DESUP

4) Iniciativa: Compatibilizar os

produtos gerados:

• pela área de monitoramento de

Limites

• pelo monitoramento de câmbio

• pelo monitoramento de operações de

tesouraria

• pelo monitoramento de risco de

crédito


liquidez


mercado

• pelo monitoramento do Segmento

Bancário

• pelo Monitoramento do Segmento

Não-Bancário

90%

* Telas individuais com informações individuais no

Sistema de Monitoramento de Mercado (SMM) de

monitoramento de risco de mercado construídas.

* Realizadas reuniões com o Desup. Assunto continuará

a ser tratado nas atividades programadas no Plano de

Ação 2010.

* Compatibilização dos produtos gerados pelo

monitoramento de risco de crédito efetuada para as

atividades e produtos já implantados, mediante

realização de reuniões e workshop para apresentação

das ferramentas e definição de formas de divulgação.

Além dos sistemas já disponíveis, foi elaborado também

novo sistema de amostras dirigidas de devedores e o

sistema de inadimplência.

* Solução tecnológica para captura dos escores por

parte da Supervisão Direta implementada. Relatório de

Monitoramento de Escore (RME) automático em

produção.




DECOP

DECAP, DECIC,

DESIG, DESUC e

DESUP

5) Integrar o SIM (Sistema Integrado

de Monitoramento) com os sistemas

proprietários de monitoramento de

cada área do Desig

6) Estudos - Projeto Self-Assessment

da Supervisão

90%

* Perfil de limites operacionais iniciado. Automatizados

relatórios mensais de comunicação à supervisão direta e

relatório mensal para o Gabinete do Desig. Avaliação da

varredura de dados em andamento.

* Definido modelo para sinalizações a ser adotado para a

área de câmbio.

* Realizadas reuniões iniciais entre Desig e Desuc para

tratar dos produtos gerados pelo monitoramento do setor

não bancário. Plano de trabalho apresentado com

definição do cronograma para 2010.

5) Completada a integração do monitoramento de limites

operacionais nesta data, atingindo 100% das ações de

monitoramento do DESIG integradas ao SIM.

6) Anteprojeto elaborado e aprovado. Plano do projeto

em elaboração.

35



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




6. Aprimorar o processo de articulação

entre as unidades da Difis em relação a

ilícitos financeiros, aí incluídos a lavagem

de dinheiro e o financiamento do

terrorismo.

DECICDECAP, DESIG,

DESUC e DESUP

1) Iniciativa: Definir processo de

trabalho no âmbito do Decic referente

à articulação entre as unidades da

Difis no que se refere à prevenção a

ilícitos financeiros, aí incluída a

lavagem de dinheiro

2) Iniciativa: Estudos projeto

Prevenção à lavagem de dinheiro e ao

combate do financiamento ao

terrorismo (PLD/CFT)

100%

1) Foi apreciado e aprovado no Comitê de Projetos

Corporativos (CPC) o Projeto Estratégico PLD/CFT que

incorporou as ações objeto desta iniciativa.

2) O anteprojeto foi aprovado pelo CPC em reunião de

02/12/2009, conforme Voto BCB 450/2009.

Está em elaboração o plano do projeto.

7. Agilizar o processo de resolução de

instituições problemáticas do SFN

(Depuração do Universo Fiscalizável)

DESUCIniciativa: Depurar o universo

fiscalizável100%

O Comitê de Projetos da Fiscalização aprovou o

desenvolvimento do anteprojeto Saneamento do

Universo Fiscalizável pelo BCB (Sanea) em reunião

realizada em final de setembro. O projeto irá substituir a

presente iniciativa. O anteprojeto Sanea está em fase de

elaboração.

Consolidar o processo de supervisão das instituições não-bancárias.

36



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




8. Desenvolver e implementar ferramentas

para o monitoramento das instituições não-

bancárias.

DESIG DESUC

1) Iniciativa: Monitorar as institições

não bancárias: Processo de

monitoramento otimizado. Definição

das ferramentas de monitoramento.

Novos parâmetros definidos.

2) Iniciativa: SAG II - Sistema de

Análise de Grupos - Cotas de

Consórcio

3) Iniciativa: Propor, desenvolver,

revisar e harmonizar procedimentos

para monitoramento das cooperativas

de crédito e dos segmentos não

bancários.

100%

1) O GT Monitoramento, grupo de trabalho formado por

servidores do Desig e do Desuc, encerrou suas

atividades em 30.11.2009, conforme definido na Portaria

51.035.

Realizada reunião em Brasília para entrega dos

relatórios finais e apresentação dos resultados do GT

aos gabinetes do Desig e do Desuc.

2) Ações no âmbito do Desuc concluídas. Medidas

adicionais de acompanhamento e monitoramento serão

conduzidas pelo Desig, como rotina normal de trabalho,

não vinculadas à iniciativa.

3) Gerados os produtos a seguir relacionados,

agrupados em áreas objeto de avaliação pelo GT:

Área de gestão da informação

I- Matriz de Informações para a Supervisão de

Cooperativas de Crédito e de Instituições Não-Bancárias

II- Gestão do Demonstrativo de Limites Operacionais

(DLO)

III- Gestão do SAG

IV- SCR Fase 2 - Sistema de Informações de Crédito

37



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




8. Desenvolver e implementar ferramentas

para o monitoramento das instituições não-

bancárias.

DESIG DESUC

3) Iniciativa: Propor, desenvolver,


para monitoramento das cooperativas

de crédito e dos segmentos não

bancários.

100%

Área de Monitoramento

V- Variações Significativas

VI- Indicadores

VII- Escores

VIII- SIM – Sistema Integrado de Monitoramento

IX- Monitoramento de Câmbio

X- Monitoramento de Consórcios

XI- Monitoramento dos Riscos de Crédito, de Liquidez e

de Mercado

XII- Limites Operacionais

XIII- Relatórios Agregados

XIV- Relatórios para Subsídio a Inspeções

Área de Acompanhamento

XV- Foi proposta nova estrutura para a seção do Manual

da Supervisão que trata da atividade de

acompanhamento, com elaboração de roteiros e minutas

correspondentes.

XVI- Foi elaborado roteiro de procedimentos a cargo das

Coordenações de Supervisão – Cosups, das Gerências

Técnicas e das Divisões de Supervisão do Desuc,

referentes às sinalizações recebidas via Sistema SIM,

bem como de ações de supervisão a serem adotadas,

decorrentes das sinalizações.

Monitorar e fiscalizar as instituições financeiras com respeito ao cumprimento de normas relativas ao atendimento aos clientes e usuários de serviços

financeiros.

38



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




9. Concluir o processo de reavaliação, com

foco na supervisão, da atividade de

monitoramento do atendimento a

denúncias e reclamações relacionadas à

atuação das entidades supervisionadas

pelo Banco Central.

DECIC DESUC E DESUP

1) Iniciativa: Redefinir o papel do

Decic integrando seus trabalhos com

os da supervisão do Desup/Desuc

2) Aperfeiçoar o monitoramento de

denúncias e reclamações com foco na

supervisão

100%

1) Proposta de relatórios “Perfil de IF” e de “subsídio à

PAS” aprovada pelo Decic/Gabin na reunião de

coordenação realizada nos dias 24-26/06/2009.

Criado um canal de comunicação principalmente entre o

Decic/Direc e o Desup/Desp3.

Assegurada a participação de servidores do Decic em

trabalhos programados pelo Desup/Desuc na

Programação Anual de Supervisão.

2) Os trabalhos foram suspensos em 27.7.2009 devido à

decisão do Diretor da Difis de submeter voto à Diretoria

Colegiada do Bacen com a proposta de aperfeiçoamento

do processo de monitoramento de denúncias e

reclamações elaborada pelo grupo de trabalho

constituído pela Portaria 48.104/2008. A minuta do voto

foi encaminhada à Difis na primeira semana de agosto

de 2009 e a decisão de continuidade ou de

encerramento da iniciativa ocorrerá após a conclusão

dos trâmites relacionados com a referida minuta.

39



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




9. Concluir o processo de reavaliação, com

foco na supervisão, da atividade de

monitoramento do atendimento a

denúncias e reclamações relacionadas à

atuação das entidades supervisionadas

pelo Banco Central.

DECIC DESUC E DESUP

3) Iniciativa: Adequar as páginas do

Portal do Cidadão à revogação das

Resoluções 2878 e 2892 pela

Resolução 3694 e à edição da

Resolução 3695

100%

Até a suspensão dos trabalhos foram concluídas as

seguintes etapas:

• Levantamento com a Secre/Surel/Diate,

Demap/Telefonia e Deinf dos procedimentos

necessários para desativação dos call centers do Decic

• Articulação com os responsáveis pelos quatro call

centers do Decic e levantamento dos servidores

alocados à atividade de call center e da quantidade de

horas de trabalho dedicadas à atividade

• Elaboração de proposta de adequação das páginas do

portal do cidadão no site do Banco Central à desativação

do canal telefônico para atendimento de denúncias e

reclamações.

• Elaboração de proposta de adequação da Unidade de

Resposta Automática (URA) do 0800 para orientar o

cidadão quanto aos novos procedimentos para registro

de denúncia e reclamação

3) Elaborada, homologada pela Chefia do Decic e

encaminhada à Secre, proposta de alteração das

páginas do Portal do Cidadão.

Aprimorar os instrumentos de coerção administrativa utilizados pelo Banco Central.

40



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




10. Melhorar a tempestividade e a eficácia

das decisões em processos

administrativos punitivos.

DECAP DESUC e DESUP

1) Iniciativa: Estudos - Projeto Sipad -

Sistema de Acesso aos Processos

Administrativos Punitivos

2) Iniciativa: Elaborar estudo sobre o

custo médio do processo

administrativo punitivo

3) Iniciativa: Estudar a possibilidade

de regionalização do indicador Tempo

Médio de PA

100%

1) Projeto submetido ao Comitê de Projetos da

Fiscalização e, após a aprovação, submetido ao CPC –

Comitê de Projetos Corporativos. Aprovado pelo CPC,

foi elaborado o plano de projeto, que está em análise

pela Gepro.

2) O resultado pretendido desta iniciativa é apurar o

custo médio de processo administrativo punitivo, de

forma a racionalizar a utilização do instrumento.

Dessa forma, ao longo de 2009, após a reformulação do

estudo pelo Decap/GTBHO, a proposta foi submetida ao

Decap/Gabin. Feitas observações sobre o método de

apurar o custo médio, a proposta foi devolvida ao

responsável para os devidos ajustes.

3) O resultado pretendido desta iniciativa é desmembrar

a meta da unidade e aumentar o envolvimento dos

gerentes e dos chefes de subunidade para se reduzir,

ainda mais, o tempo médio entre a instauração e a

decisão dos processos administrativos punitivos

instaurados pela área de Fiscalização.

Dessa forma, ao longo de 2009 foram levantadas as

hipóteses de aplicação do indicador, com

desmembramento por jurisdição e por instância

decisória. Em seguida, foram realizados testes na base

de dados do sistema de registro e controle do Decap, a

fim de verificar a consistência dos dados obtidos.

Formalizadas as conclusões do estudo, a iniciativa está

na fase final de ajustes da proposta.

41



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




10. Melhorar a tempestividade e a eficácia

das decisões em processos

administrativos punitivos.

DECAP DESUC e DESUP

4) Iniciativa: Estudar a implementação

de indicadores de qualidade

5) Iniciativa: Elaborar metodologia

para divulgação de estudos técnicos

sobre processos administrativos

6) Projeto Estratégico: Atualiza -

Gepad - atualização da plataforma

tecnológica

100%

4) Estudo concluído. Em fase de implementação do

indicador.

5) O resultado pretendido desta iniciativa é estimular a

produção e divulgar os estudos técnicos produzidos

sobre a matéria.

Assim, ao longo de 2009, após coleta de dados para a

elaboração da metodologia, o estudo foi desenvolvido e

está praticamente concluído, em fase de definição de

modelos.

6) Testes iniciados pela equipe do Projeto.

11. Elaborar proposta de aprimoramento

da Resolução 1.065.DECAP DESUC e DESUP

Iniciativa: Revisar o atual regulamento

de aplicação de penalidades

(Resolução 1.065/85)

100%

O resultado pretendido desta iniciativa é a existência de

instrumento regulatório compatível com a atual

legislação de regência.

Assim, ao longo de 2009 foram iniciados os estudos com

o exame das propostas elaboradas pela Procuradoria-

Geral, pelo Decap/GTSPA e pelo Decap/Dipad. Em

seguida, foi realizada reunião com os representantes da

CVM – Comissão de Valores Mobiliários, da área de

processos administrativos sancionadores, com o objetivo

de colher informações sobre os instrumentos coercitivos

e procedimentos adotados por aquela Comissão.

Após reformatação e padronização dos textos, foram

realizadas discussões em grupo, visando a consolidação

e deliberação da proposta, que se encontra sob a

apreciação da Procuradoria-Geral.

42



UNIDADES

RESPONSÁVEIS

UNIDADES


% de




12. Elaborar proposta de adequação da

Resolução 2.901 ao rito da Resolução

1.065.

DESIG DECAP

1) Iniciativa: Estruturar componente

específico para coordenar as ações do

Desig com relação à adequação da

Resolução 2901.

2) Iniciativa: Redefinir a forma de

atuação junto às instituições

financeiras utilizando-se de relatórios

por instituição com as penalidades

cometidas (atuação de forma

consolidada, Termo de

comparecimento etc.).

3) Revisar o processo de aplicação de

penalidades.

80%

1) Componente específico implantado de acordo com

Voto 231/2009, de 18/06/2009

2) Os relatórios que possibilitam a ação sobre as

informações relevantes para o processo de supervisão

foram elaborados.

3) Ação interrompida em função da consituição do Grupo

de Trabalho encarregado de definir nova forma de

atuação do Desig na aplicação de penalidade, tendo em

vista o último parecer da PGBCB sobre o assunto.

Aguardando a conclusão do GT para a retomada da

ação.

(*) Ressalta-se que as prioridades estratégicas da Difis são relativas ao biênio 2009/2010. Dessa forma, o percentual de execução apresentado no quadro acima refere-se às etapas previstas

para serem realizadas em 2009.

43

BANCO CENTRAL DO BRASIL PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL – PRIORIDADES 2009

DIL

ID

Unidade Ação Descrição sumária da ação Objetivos para 2009% de

execuçãoResultados obtidos em 2009

Deliq

Sistema de Informações

de Liquidações

Extrajudiciais – SISLIQ

O Sisliq tem por objetivo básico assegurar um

efetivo acompanhamento das instituições em

regime especial, propiciando melhores

condições ao BCB para decidir sobre os rumos e

as questões a elas concernentes, e promovendo

a agilização dos procedimentos concernentes à

solução e encerramento desses regimes.

Tratamento dos dados a serem obtidos

das instituições em regime especial,

ampliando o escopo das posições e

registros relativos à situação econômico-

financeira e aos principais fatos e

ocorrências na condução dos regimes,

mantendo pelo menos 60% das

empresas submetidas a regime especial

com as informações atualizadas.

100%

Em 2009, 39 empresas submetidas a regimes

especial das 59 - 66%, estavam com

informações atualizadas no Sistema de

Informação de Liquidações Extrajudicial e nos

Relatórios das Liquidandas na Intranet do Deliq.

Deliq

Inscrever os créditos do

Bacen em Dívida Ativa

da União

Existe uma demanda de créditos do BCB que

necessitam de Inscrição na Dívida Ativa da

União, em face do novo entendimento da

legislação pertinente.

Dar continuidade a demanda dos

procedimentos de cobrança

administrativa dos créditos do Bacen,

relativo ao Deliq, exceto os oriundos do

Proer, preparando o processo para

inscrição em dívida ativa.

100%

A demanda de 48 créditos do BCB, 20 foram

inscritos em dívida ativa, 7 quitaram a dívida, 10

apresentaram recurso ao Diretor e encontram-se

em fase de análise, 2 são recentes, 5 aguardam

decisão sobre falência, 2 foram encaminhadas

para inscrição em dívida ativa e 2 estão

decidindo sobre amortização.

Deliq

Acompanhar estratégias

para o encerramento de

regimes especiais

O custo de um regime especial é alto, tornando

essencial aprimorar as estratégias para que o

encerramento seja o mais rápido possível.

Esforços concentrados para

encerramento de regimes especiais,

principalmente mediante solução prevista

no artigo 19, b, da lei 6.024/1974

(transformação em liquidação ordinária) e

artigo 19, d, da lei 6.024/1974

(decretação de falência).

(*)

Encerrados 9 regimes especiais em 2009, sendo

3 por transformação em liquidação ordinária e 6

por decretação de falência. Nesse esforço, um

dos indicadores do Deliq é o prazo de 150 dias

para ajuizamento de pedido de falência, depois

de autorizado.

DeliqRevisão do Manual do

Liquidante.

O Manual do Liquidante é documento

indispensável ao funcionamento dos regimes

especiais, por se tratar de fonte de consulta para

os liquidantes, interventores e membros de

conselhos diretores de Raet, bem como aos

próprios servidores do Deliq incumbidos do

acompanhamento das empresas.

Efetuar e encerrar revisão completa no

Manual do Liquidante, de forma a adequá-

lo às mudanças ocorridas na legislação

nos últimos anos, bem como às

mudanças ocorridas nos processos de

trabalho do Deliq.

50%

A revisão foi praticamente realizada, mas

publicação definitiva do Manual do Liquidante foi

suspensa, face os estudos para propor projeto

da nova lei que regulamentará os regimes

especiais.

Deliq

Acompanhar os

trabalhos para apuração

de responsabilidade

(Coinq)

A apuração de responsabilidade é indispensável

para qualquer ação do Ministério Público contra

os responsáveis pela quebra da empresa.

Examinar os relatórios finalizados pelas

Comissões de Inquérito com consequente

arquivamento ou envio à Justiça em no

máximo 60 dias da entrega do relatório.

100%

No prazo estabelecido, foram examinados todos

os relatórios finalizados pelas Comissões de

Inquérito, com consequente arquivamento ou

envio à Justiça.

Objetivo Estratégico Vinculado: 2 - Promover a eficiência e assegurar a solidez e o regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional

D

I

L

I

D

44


DIL

ID



Objetivo Estratégico Vinculado: 2 - Promover a eficiência e assegurar a solidez e o regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional

D

I

L

I

D

Gedes

Incorporação do BESC,

Bescri e BEP ao Banco

do Brasil (BB)

Incorporação do Banco do Estado de Santa

Catarina (BESC), da Besc Sociedade de Crédito

Imobiliário (Bescri) e do Banco do Estado do

Piauí (BEP) ao Banco do Brasil (BB).

Conclusão dos processos de

incorporação, com assessoramento aos

bancos e à Secretária do Tesouro

Nacional nos processos de incorporação

das instituições federalizadas ao BB.

100% Incorporação plenamente realizada.

Gerop

Recebimento de

Receitas (adicional

<prêmio> do Proagro).

Recebimento dos valores do adicional (prêmio)

do Proagro, via Sisbacen, a débito do agente do

programa e a crédito do Proagro. A

contabilização é processada automaticamente;

Controlar e contabilizar os valores

referentes a receitas.100%

Receber tempestivamente as receitas

decorrentes do adicional (prêmio) do Proagro,

pagas pelos produtores rurais. Foi recebido o

valor de R$ 190,78 milhões.

Gerop

Aplicação das

disponibilidades

financeiras do Proagro

em títulos públicos

federais

Aplicação em títulos públicos federais, junto ao

Demab, das disponibilidades financeiras do

Programa.

Manter as disponibilidades financeiras

sob aplicação no Demab;100%

Aplicação tempestiva das disponibilidades de

recursos em títulos públicos federais. O saldo

em 31.12.2009 é de R$ 369,90 milhões.

GeropPagamento de

coberturas do Proagro

Pagamento efetuado pelo Gerente-Executivo da

GTPRO, via Sisbacen (PGRO320), a débito do

Proagro e a crédito do agente do programa

Realizar o pagamento devido, de acordo

com as disponibilidades financeiras do

programa. 100%

Pagamento das coberturas deferidas. Foram

processadas 42 autorizações de pagamento,

com 314.054 registros, no valor de R$ 567,26

milhões.

Gerop

Pagamento da taxa de

administração do

Proagro

Pagamento efetuado pelo Gerente-Executivo da

GTPRO, via Sisbacen (PCBC260), a débito do

Proagro e a crédito do Banco Central do Brasil.

Realizar o pagamento da taxa de

administração ao Bacen, destinada a

cobrir gastos referentes a recursos

humanos, materiais, tecnológicos etc. 100%

Pagamento mensal da taxa de administração do

Proagro ao Banco Central, totalizando o valor de

R$ 6,03 milhões em 2009.

(*)

D

I

L

I

D

Não foi estabelecida meta quantitativa para essa prioridade, pois o encerramento de regimes especiais é quase sempre imprevisível, vez que depende na maior parte das vezes de agentes

externos, como, por exemplo, o Poder Judiciário, quando se trata de encerramento por decretação de falência, ou os controladores da sociedade, mediante apresentação de propostas de

encerramento que viabilizem a convolação do regime para liquidação ordinária.

45


DIN

OR

Unidade Ação Descrição sumária da ação Objetivos para 2009 % de execução Resultados obtidos em 2009

Denor

Implementação das

recomendações do

Acordo de Basiléia II no

País.

Aprimoramento da gestão de

riscos nas instituições

financeiras e revisão das regras

de requerimento de capital, até

2012.

Fixação de regras sobre

elegibilidade de modelos

internos, estrutura para

risco de crédito e critérios

para formação de base de

dados.

Não há metas

quantitiativas

referentes à esta

ação. Os

objetivos

definidos para o

exercício foram

altingidos.

Foram editadas no âmbito desta ação normas sobre

implementação de estrutura de gerenciamento de risco de

crédito; uso de modelos internos para cálculo de requerimento

de capital associado a riscos, bem como sobre prestação de

informações referente à risco e a capital, por meio dos

seguintes atos normativos: Resolução nº 3.721, Circulares nºs

3.429, 3.471, 3.476, 3.477, 3.478, e Comunicados nºs 18.365 e

19.217.

Denor

Adequação normativa de

contabilidade e auditoria

aplicável às instituições

financeiras e demais

instituições autorizadas a

funcionar pelo BCB

Convergência da

regulamentação brasileira de

contabilidade e auditoria aos

padrões internacionais

promulgados pelo IASB e IFAC

até 2010.

Definição de critérios para

publicação de

demonstrações contábeis

consolidadas.

Não há metas

quantitiativas

referentes à esta

ação. Os

objetivos

definidos para o

exercício foram

altingidos.

Foram editadas no âmbito desta ação regras sobre requisitos

para prestação de serviços de auditoria independente;

divulgação de informações acerca de partes relacionadas;

elaboração e divulgação de demonstrações contábeis

consolidadadas com base no padrão internacional do IASB e

critérios para reconhecimento, mensuração e divulgação de

provisões, contingências passivas e ativas, por meio dos

seguintes atos normativos: Resoluções nºs 3.750, 3.771, 3.786,

3.809, 3.823, e Circulares nºs 3.463, 3.470 e 3.472.

DenorCrédito Imobiliário -

Aprimoramento - Fase II

Adaptação da regulamentação

de crédito imobiliário ao

ambiente interno de menores

taxas de juros, considerando as

melhores práticas internacionais.

Acompanhar o segmento

de crédito imobiliário e

adequar a

regulamentação, em

termos de estrutura

institucional, fontes de

recursos e equilíbrio de

contratos.

Não há metas

quantitiativas

referentes à esta

ação. Os

objetivos

definidos para o

exercício foram

altingidos.

Foram editadas no âmbito desta ação as Resoluções nºs 3.706

e 3.817, que disciplinaram a concessão de financiamentos

imobiliários, o direcionamento dos recursos captados em

depósitos de poupança pelas entidades do Sistema Brasileiro

de Poupança e Empréstimo e promoveram ajustes nas regras

sobre captação de depósitos de poupança.

D

I

N

O

R

Deorf

Projeto Manual de

Organização do Sistema

Financeiro - Sisorf

Projeto visa: 1) Democratizar o

acesso a informações,

propiciando maior transparência

das ações realizadas pelo BCB;

2) Melhorar a qualidade da

instrução de processos; 3)

Propiciar a padronização e

atualização eficiente e

tempestiva dos critérios,

procedimentos e orientações na

instituição.

Finalizar o Projeto, iniciado

em outubro de 2004.

94%

(*)

Divulgação, em 2009, de:

a) 4 novos capítulos do Sisorf, com 166 novos documentos,

elevando o total de documentos do Sisorf, em 31.12.2009, para

1.456 (versão interna);

b) versão na língua inglesa dos capítulos relativos a

constituição e a autorização para funcionamento, com 95

documentos;

c) 9 atualizações do manual, com 1.507 revisões de

documentos.

Objetivos Estratégicos Vinculados: 2 - Promover a eficiência e assegurar a solidez e o regular funcionamento do SFN

D

I

N

O

R

46


DIN

OR

Unidade Ação Descrição sumária da ação Objetivos para 2009 % de execução Resultados obtidos em 2009

Objetivos Estratégicos Vinculados: 2 - Promover a eficiência e assegurar a solidez e o regular funcionamento do SFN

Deorf

Sistema de auxílio ao

exame de processos

referentes a avaliações

cadastrais – ExamePt

Desenvolvimento de software

que simula a ação do analista no

microcomputador, acessando

diversos sistemas cadastrais.

Finalizar desenvolvimento

do software e executar

fase de testes em

ambientes de produção.

100%Projeto concluído em 15.12.2009, com o sistema ExamePt em

produção normal.

Deorf

Encontros sobre

organização do Sistema

Financeiro Nacional

Realização de eventos

(encontros, palestras e reuniões

de interação) sobre organização

do Sistema Financeiro Nacional.

Realização de quatro

eventos, em cidades nas

quais estejam localizadas

Gerências Técnicas do

BCB.

100%

1) IV Workshop Governança Cooperativa (em Brasília) - 29 e

30 de abril;

2) Seminário Novas Corretoras de Câmbio – Normas,

regulação e supervisão (em Brasília) - 25 de junho de 2009;

3) Encontro com a Abecip (em São Paulo) - 31 de agosto de

2009;

4) Seminário com as cooperativas de crédito da região norte

(em Belém) – Setembro de 2009;

5) Reunião com a ADBE sobre organização das agências de

fomento em decorrência da regulamentação baixada pela

Resolução 3.757/2009 – Setembro de 2009;

6) Reuniões regionais, realizadas nas praças de Brasília, Belo

Horizonte, Curitiba, Recife e Porto Alegfre, com as cooperativas

de crédito, para tratar de instrução de processos no Banco

Central.

7) Participação em mais de 30 eventos com apresentações

sobre Acesso ao SFN, Governança Cooperativa e Estrutura do

Segmento Cooperativista de Crédito.

(*) Em 2009 o Deorf analisou 3.331 processos relacionados com pleitos de instituições financeiras, dos quais apenas 188 deles (6%) não estavam cobertos por disposições do Sisorf.

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BANCO CENTRAL DO BRASIL

PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL – PRIORIDADES 2009

DIP

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Unidade Ação Descrição sumária da ação Objetivos para 2009 % de execução Resultdos Obtidos em 2009

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Depep

Modelos

Macroeconômicos

Dinâmicos de

Equilíbrio Geral -

Bayesiano

O regime de metas para a inflação pressupõe

suporte técnico avançado na área de pesquisa e

modelagem macroeconômica. Pretende-se

disponibilizar ao Copom ferramentas para análise e

previsão da inflação que reflitam a fronteira da

ciência econômica. Diversos bancos centrais estão

desenvolvendo nova geração de modelos mais

complexos estimados com técnicas bayesianas -

modelos microfundamentados, estocásticos,

dinâmicos e de equilíbrio geral. É necessário que o

BCB não esteja defasado em relação a esse

esforço.

Desenvolver, de forma gradativa, diferentes

versões do modelo: economia fechada,

ecomomia aberta e economia aberta

ampliada. Estimar as diferentes versões e

apresentar os respectivos resultados de

simulação e previsão. Inclusão do modelo na

apresentação ao Copom. Meta: 70% das

inclusões transcorrido 1 ano da conclusão

do projeto (2008/2009) e 100% a partir do

segundo ano (2009).

60% dos objetivos de 2009

Algumas versões preliminares do modelo objeto da ação

desse projeto foram desenvolvidas e estimadas. As versões

estimadas incluem tanto modelos baseados na hipótese de

economia fechada quanto modelos baseados na hipótese de

economia aberta. Com base em resultados preliminares, e

estimados para uma economia aberta, uma nova versão

estendida começou a ser desenvolvida e testada com base

em resultados de calibração. Os resultados foram discutidos

ao longo de 2009, não só no âmbito do grupo, mas também

com o público em geral, mais especificamente durante o "XI

Seminário de Metas", em apresentações para a diretoria do

BCB, em apresentação proferida no "DSGE-meeting"

(organizado pelo CEMLA em Salvador - nov/2009), dentre

outras.

Aperfeiçoar os atuais modelos de previsão

de inflação e de outras variáveis

macroeconômicas, e desenvolver novos

modelos para subsídio às decisões de

política econômica.

Revisão semi-estruturais

(variações e auxiliares) - meta:

100% dos modelos revisados;

obtido: 100% do modelos

revisados.

Revisão VAR - meta: 100%

dos modelos revisados;

obtido: 85% do modelos

revisados (VAR de

componentes trimestrais não

concluído).

Os modelos semi-estruturais foram completamente revistos,

e versões com componentes fiscais e de crédito foram

analisadas e implementadas para o estudo de cenários

alternativos. Os modelos VAR foram revisados e um novo

grupo, baseado na metodologia de componentes principais,

foi incluído no conjunto de modelos apresentados ao Copom.

Modelos auxiliares tratando de aspectos pontuais (em geral

de variáveis exógenas às nossas especificações semi-

estruturais) foram desenvolvidos e revisados.

Elaborar relatórios de conjuntura.

Aperfeiçoar e ampliar o conjunto de

informações disponibilizado ao Copom.

Relatório de Conjuntura –

meta: definição e

acompanhamento da estrutura

inicial do relatório (100%);

elaboração de relatórios para

a a reuniões do Copom

(100%); obtidos: estrutura

100% e elaborados 100%.

Indicadores de PIB e Inflação

– meta: definição e

implementação dos modelos

dos indicadores de PIB e de

previsão de cutíssimo prazo

para o IPCA (100%); obtidos:

100% dos modelos definidos e

implementados.

Foi desenvolvida a estrutura do Relatório de Conjuntura,

tendo oito (08) versões do mesmo – uma para cada reunião

do Copom relaizada em 2009 – sido disponibilizadas para o

grupo de análise de conjuntura pré-Copom do Depep

formado por (03 assessores sêniores, 02 consultores, chefe-

adjunto e chefe de departamento). Indicadores coincidentes

para o crescimento do PIB e modelos de previsões de

curtíssimo prazo do IPCA foram desenvolvidos e adicionados

ao quadro geral de informações utilizadas para o desenho

dos cenários apresentados ao Copom.

Objetivo Estratégico Vinculado: 1 - Assegurar o cumprimento das metas de inflação estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional.

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Depep

Estudos sobre

mecanismos de

transmissão da

política monetária

e regime de

metas para a

inflação no Brasil

Em um regime de metas para a inflação, as decisões

sobre a taxa de juros básica da economia são

norteadas em alguma medida pelo valor da inflação

esperada. Tendo em vista as incertezas associadas

ao processo inflacionário, o Copom deve dispor de

múltiplas e melhores projeções de inflação para

subsidiar suas decisões. No caso da economia

brasileira, por conta da elevada freqüência histórica

de choques adversos a atingi-la e do tamanho

reduzido das séries econômicas disponíveis, tornam-

se muito relevantes o aperfeiçoamento dos modelos

existentes e o desenvolvimento de novos modelos.

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Depec

Reformulação das

Estatísticas

Monetárias e

Financeiras –

Padrão FMI

Adequação das estatísticas monetárias e financeiras

ao novo manual de Estatísticas do FMI.

Introdução de outras instituições financeiras

no Panorama Financeiro. Remessa ao FMI

de séries referentes a fundos de pensão e

fundos de investimento não-monetários.

80%

Séries relativas aos fundos de pensão estão sendo enviadas

regularmente ao FMI. Permanece em andamento o

levantamento de dados sobre fundos de investimento não-

monetários para envio ao FMI.

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Depec

Implantação do

Data Warehouse -

Balanço de

Pagamentos

A compilação do Balanço de Pagamentos (BP), que

demanda o processamento e manipulação mensal

de grande volume de dados, vinha sendo executada

com a utilização dos softwares do pacote MS Office.

A ação visa migrar a base de dados do BP para um

Data Warehouse e utilizar o software Microstrategy

como ferramenta de manipulação e acesso às

informações, reduzindo bastante o tempo

demandado pela compilação e ampliando a

capacidade analítica sobre este conjunto de

informações.

Elaborar e implementar o modelo de dados,

e realizar a compilação do Balanço de

Pagamentos para 2008 em paralelo ao

método atual. Treinar servidores para

utilização dos novos softwares.

100%

Modelo de dados implementado e equipe encarregada da

atividade treinada. Em 2009 concluiu-se a validação dos

dados relativos a 2008 e a capacitação do restante da equipe

da unidade.

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DepecPró-Depec - Base

Monetária

Aprimoramento do processo de compilação das

estatísticas referentes à base monetária e seus

componentes (papel moeda emitido e reservas

bancárias) a partir de soluções de informática que

possibilitem a otimização de procedimentos para

extração e processamento de dados.

Automatização da extração de dados,

mediante especificação e levantamento das

etapas do processo, mapeamento da origem

dos dados utilizados e concepção e

implementação de solução de informática.

Armazenamento dos dados em Data

Warehouse. Automatização da transferência

de dados para o SGS.

95%Implementação da solução de informática encontra-se em

andamento.

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Gerin

Desenvolvimento

do Projeto Novo

Sistema

Expectativas de

Mercado

Construção do Novo Sistema Expectativas de

Mercado, com base em avançada arquitetura de

sistemas e fortes requisitos de qualidade.

Desenvolvimento do Novo Sistema

Expectativas de Mercado (cinco fases de

desenvolvimento do sistema: concepção,

elaboração, construção, transição e

implantação).

90%

O sistema foi construído em uma base tecnológica única,

mais moderna e abrangente, que conecta a produção dos

relatórios, e finaliza o ano na fase de transição, com

realização de testes, para que possa ser implementado no

próximo ano.

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Geesp

Publicação de

livro sobre regime

de metas para

inflação no Brasil

Publicação de livro comemorativo dos 10 anos de

implantação do regime de metas de inflação no

Brasil, com objetivo de retratar a experiência

adquirida e os progressos realizados e de dar maior

transparência ao mecanismo de atuação e ao

compromisso da autoridade monetária para fins de

cumprimento do regime de metas para inflação.

Definição dos autores e elaboração e

apresentação dos artigos que compõem o

livro para exame pelo Diretor de Política

Econômica e por pareceristas selecionados.

65%

Autores definidos. Parte dos artigos já está elaborada e foi

apresentada/discutidas em seminários internos e no XI

Seminário de Metas para Inflação. Programação visual do

livro já definida.

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Geesp

Cursos,

seminários e

artigos, no âmbito

do Projeto

Avaliação de

Polícas

Capacitação do BCB em modelos estruturais

dinâmicos de equilíbrio geral estocástico (DSGE),

abordagem mais adequada para fins de avaliar e

comparar políticas, implementadas ou em estudo, e

analisar seus efeitos na política monetária, por meio

de critérios de bem-estar da sociedade. O rigor

formal e a consistência teórica desses modelos, na

sua construção e estimação, auxiliam na condução

da política monetária em termos de: i) aprimorar as

projeções econômicas; ii) identificar as fontes

básicas de choques que se propagam por setores

distintos da economia e iii) simular o efeito global de

políticas econômicas diferentes das efetivamente

conduzidas, exercício de fundamental importância

para a reflexão sobre a atuação do BCB na

condução da política monetária.

Viabilizar a disseminação, no BCB e em

outros bancos centrais da América Latina, de

tecnologia avançada para produção de

projeções macroeconômicas, análise de

cenários e avaliação dos efeitos de

alterações de políticas econômicas sobre a

economia. Realização de cursos de

capacitação avançada e seminários para

servidores do BCB (Depec, Depep, Geesp,

Deban, Depin e Demab) e de bancos

centrais da América Latina, em parceira com

a Unibacen e o Cemla. Elaboração de

artigos.

100%

Objetivos alcançados com sucesso. Em 2009 contratou-se o

Prof. Lawrence Christiano, pesquisador internacionalmente

renomado com importantes contribuições no

desenvolvimento e avaliação de modelos DSGE, para um

curso ministrado nas dependências do Bacen. Participaram

do curso funcionários de diversos bancos centrais da AL e de

vários departamentos do Bacen. Finalizou-se a versão

calibrada do modelo DSGE de economia aberta, com

heterogeneidade de agentes, e com importantes

contribuições na modelagem do setor fiscal. O artigo que

apresenta o modelo e explora algumas de suas implicações

de política econômica foi apresentado ao diretor da DIPEC,

submetido ao WP do Bacen e a uma revista internacional,

além de ter sido apresentado no encontro de Computing in

Economics and Finance (Australia), nos seminários da EPGE

e do Tesouro Nacional, e no encontro da SBE (Foz do

Iguaçu).

Disponibilizar, em sítio interno do BCB,

conhecimento relevante sobre governança

em bancos centrais. Traduzir textos

fundamentais sobre Governança.

30%

Tradução de relatório do BIS sobre Governança de Bancos

Centrais, com foco em gerenciamento de risco. Material

relevante já separado. Programação visual do sítio já

discutida com a Surel. Sítio ainda não disponibilizado.

Pesquisar e analisar modelos de

gerenciamento de riscos e o conseqüente

plano de continuidade de negócios de

bancos centrais, para estabelecimento de

benchmarks. Elaboração de análise da

estrutura do BCB, à luz do benchmark.

100%

Modelos de gerenciamento de riscos e o conseqüente plano

de continuidade de negócios de bancos centrais foram

analisados por GT, coordenado pela Geesp. Proposta de

consenso mínimo sobre a estrutura do BCB, conforme

referências discutidas foi finalizada.

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Geesp

Foro de

governança de

bancos centrais

Participando no foro de governança de bancos

centrais organizado pelo Bank for International

Settlements (BIS), que provê informações e fomenta

discussões técnicas sobre os diversos modelos de

bancos centrais, de forma a possibilitar aos

membros a construção de estrutura de governança

que responda aos desafios que lhes são

contemporaneamente colocados, consideradas as

especificidades econômicas, jurídicas e políticas.

Participação em discussões e questionários

promovidos pelo BIS no âmbito do foro de

governança de bancos centrais.

Apresentação de trabalhos sobre temas

específicos de governança de bancos

centrais, inclusive sobre leis de bancos

centrais, em seminários e reuniões

fechadas.

100%

Participação em discussões e questionários promovidos pelo

BIS no âmbito do foro de governança de bancos centrais.

Apresentação de trabalhos sobre temas específicos de

governança de bancos centrais, discutidos no âmbito de GT

criado para elaborar uma proposta de lei para o Banco

Central (prazo até jul/2010). Para aprofundamento da

discussão foram realizados dois seminários internos, com

especialistas renomados em governança de bancos centrais.

Objetivo Estratégico Vinculado: 5 - Aprimorar o marco regulatório para o cumprimento da missão institucional.

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Geesp

Melhores práticas

existentes sobre

governança de

bancos centrais

Conhecer as melhores práticas existentes sobre

governança de bancos centrais e diagnosticar atual

modelo do BCB, de maneira a compreender o

contexto de governança no qual se insere o BCB e

melhor capacitar os agentes de governança da

instituição, condição impositiva para o alcance dos

objetivos pretendidos pelo BCB.

Objetivo Estratégico Vinculado: 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de governança corporativa

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Geesp

Marco regulatório

na área de

resolução /

liquidação de

bancos

Crises bancárias são fenômenos recorrentes, e o

BCB precisa ter instrumentos e base legal

adequados para sua atuação na função de

resolvedor de bancos. Cabe rever o marco legal

existente de maneira a incorporar padrões

internacionalmente aceitos de resolução de bancos,

que reduzam a incerteza legal, aumentem a

eficiência econômica e definam tratamento

equânime entre credores de mesma categoria.

Contribuir para a geração e disseminação de

conhecimento na área de resolução /

liquidação de bancos. Elaborar minuta de

anteprojeto de lei sobre resolução bancária

que reforme a atual Lei de Liquidação (Lei nº

6.024).

60%

A programação proposta para 2009 foi executada com

sucesso. Foi realizado evento internacional para apresentar e

discutir a proposta com o mercado, a luz das melhores

práticas nacionais e internacionais. O texto de lei elaborado

sob a égide do Projeto Liquidação também foi submetido a

audiência pública no período de 19.10 até 18.12.

Foram recebidas contribuições de inúmeras entidades como:

ABAC, ANBIMA, SICOOB, Ministério Público de SP, ANS,

FGC, Febraban, FMI, além de consultores, advogados,

especialistas e profissionais que lidam com o tema. A

consolidação e tabulação de contribuições foram concluídas

e a análise de cada contribuição encontra-se em curso.

Essa análise tem sido respaldada, também, pela discussão

com terceiros, como o consultor contratado sob à égide do

Projeto Liquidação, Prof. Aloísio Araújo, e diversos órgãos

como o FGC, BM&F- Bovespa, Coremec.

O Projeto foi prorrogado até 30.9.2009, assim como o

contrato do consultor, até 14 de fevereiro.

Estima-se que até o final de abril essas discussões estejam

concluídas, permitindo, então, uma revisão completa do texto

e a sua sujeição à Diretoria Colegiada.

Objetivo Estratégico Vinculado: 2 - Promover a eficiência e assegurar a solidez e o regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional.

Metodologias que melhorem os

procedimentos relacionados ao julgamento

de fusões e aquisições bancárias, e os

fundamentos econômicos das decisões

relativas ao crédito direcionado. Estudos

sobre mercado de crédito, spread e mercado

bancário no país.

100%

Realizado estudo apresentando nova metodologia de

decomposição incorporando os subsídios cruzados.

Adicionalmente, outras pesquisas foram realizadas, dentre as

quais destaca-se a análise do efeito de fusões e aquisições

no Sistema Financeiro Nacional, o acompanhamento da

evolução do crédito imobiliário, e o estudo das medidas da

inadimplência.

Elaboração e divulgação do Relatório de

Economia Bancária e Crédito.100%

Relatório de Economia Bancária e Crédito 2008 publicado e

divulgado. IV Seminário de Risco, Estabilidade Financeira e

Economia Bancária realizado.

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Depep

Estudos e

Pesquisas na

área de Economia

Bancária e

Crédito

Realização de estudos que contribuam para o

melhor entendimento e o aperfeiçoamento do

mercado de crédito e do sistema financeiro nacional.

Duas questões têm sido priorizadas: (1) a decisão

sobre qual instituição deve julgar a conveniência

econômica das fusões e aquisições bancárias; e (2)

os efeitos dos empréstimos direcionados sobre o

segmento livre de crédito. Adicionalmente, serão

realizadas pesquisas com vistas a propor medidas e

ações que possam melhorar o funcionamento do

mercado de crédito, incluindo temas relacionados à

concorrência bancária, estabilidade financeira,

funcionamento, organização, eficiência e proteção

do Sistema Bancário e Financeiro.

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DIP

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Depep

Projeto

Fragilidade

Financeira

Projeto elaborado com os seguintes objetivos: 1)

estudar modelos de risco sistêmico e de fragilidade

financeira, 2) implementar metodologias aplicadas à

realidade brasileira para mensuração de risco

sistêmico e construção de indicadores antecedentes;

3) utilizar indicadores antecedentes em metodologia

prospectiva de avaliação de risco sistêmico.

Construção de modelo de equilíbrio geral

que inclui sistema financeiro. Busca-se

calibrar modelo para dados brasileiros e

verificar se o modelo consegue reproduzir os

fatos estilizados, e ao final disponibilizar

algumas metodologias de mensuração de

risco sistêmico para o BCB.

100% Concluído

Etapa: Extração de Informação de

Expectativas de Mercado de ativos

financeiros.

100% Concluída

Etapa: Estudo dos Fatores de Risco

Sistêmico. Construção de base de dados

com empréstimos do setor bancário por

segmento e setor. Avaliação das

probabilidades de inadimplência dos bancos

que operam no mercado doméstico.

100%

Foi concluído estudo sobre a inadimplência nos empréstimos

do setor bancário e publicado no Relatório de Economia

Bancária e na Working Paper Series do Banco Central do

Brasil.

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Depep

Avaliação de

Modelos

Avançados de

Risco de Crédito

em Instituições

Financeiras

Aprofundamento da avaliação de metodologias

voltadas à gestão do risco de crédito e ao cálculo de

exigência capital regulamentar para o risco de

crédito, dado o crescente interesse da indústria

bancária no desenvolvimento de técnicas de gestão

do risco de crédito, em especial no que diz respeito a

modelos avançados de cálculo de exigência de

capital.

Avaliar metodologias e procedimentos

relativos à gestão do risco de crédito e à

determinação dos requerimentos de capital

das instituições financeiras para fazer face

ao risco de crédito, com ênfase em modelos

do tipo IRB (Internal Ratings Based

Approach ), com estimação de parâmetros

que reflitam as características da indústria

financeira nacional.

100%

O Projeto Risco de Crédito foi finalizado em dezembro de

2009 com a submissão do último artigo à série de Trabalhos

para Discussão do Banco Central do Brasil. Ao todo foram

produzidos e submetidos 6 trabalhos no âmbito do projeto,

consistindo em 100% de conclusão dos objetivos traçados.

Objetivo Estratégico Vinculado: 6 - Aprimorar e fortalecer a comunicação e o relacionamento com os públicos interno e externo.

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Depep

Gerenciamento e

divulgação da

Working Paper

Series

Seleção de trabalhos científicos para publicação na

Working Paper Series na página internet do BCB.

Publicação e divulgação de 20 trabalhos

desenvolvidos por servidores do BCB.100% Foram publicados 20 trabalhos.

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Depep

Projeto

Indicadores de

Estabilidade

Melhorar a qualidade das informações divulgadas no

Relatório de Estabilidade Financeira sobre as

instituições financeiras, e disponibilizar instrumental

analítico para embasar decisões relacionadas à

defesa da concorrência e processos de fusões e

aquisições bancárias.

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DIP

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Depin

SAR – Sistema de

Administração das

Reservas

Proporcionar evolução no processo

de investimento das reservas pelo

BCB nos seguintes aspectos: a)

incorporação de novos instrumentos

financeiros, diversificando as

aplicações; b) ganho em eficiência,

redução dos custos transacionais e

agilidade operacional na

administração dos recursos.

Possibilitar a atuação plena do BCB

no mercado financeiro internacional,

no segmento de renda fixa, por meio

de sistema informatizado totalmente

integrado em plataforma única e

implantar a primeira versão do sistema

contemplando a estrutura básica para

as demais operações.

100%

O Sistema de Administração das Resaervas (SAR),

entrou em operação no dia 10/08/2009, viabilizando

as principais operações de Reda Fixa e

disponibilizou a estrutura básica para suporte das

operações de Forex e Money Market, a serem

desenvolvidas em 2010.

Depin

Modernização do

Processo de

Investimento das

Reservas Internacionais

Avaliar o processo de investimento

das reservas internacionais à luz

das melhores práticas internacionais

com o objetivo de modernização do

processo.

Propor adequações e mudanças no

processo de investimento das


100%

• Aprofundamento do conhecimento operacional

acerca das classes de ativos que serão

acrescentadas aos mandatos gerenciados

externamente, com a realização de levantamento

bibliográfico e estudos teóricos sobre elas, bem

como realização de visitas técnicas a instituições

oficiais que já investem nas classes.

• Princípio da avaliação técnica de gerentes, com a

elaboração da proposta de "edital" da seleção

(Request for Proposal - RFP) e início das análises

das candidaturas.

Gepom

Modelo de Risco

Integrado da Dipom e

impacto nos resultados

do balanço do BCB

Desenvolver metodologias de

avaliação integrada de riscos que

causam impacto do balanço do

BCB.

Realizar levantamento preliminar de

metodologias. 100%

Desenvolvimento do Projeto Zeus. Interesse de

cooperação por parte do BIS, FED-NY,

Bundesbank, Banco Central da Rússia entre outros.

Objetivos Estratégicos Vinculados:1- Assegurar o cumprimento das metas de inflação estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional

2- Promover a eficiência e assegurar a solidez e o regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional

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DIP

OM





Deban

Pagamentos Varejo -

Evolução da infra-

estrutura e dos

instrumentos do Sistema

de Pagamentos de

Varejo

Melhorar a eficiência e a segurança

no sistema de pagamentos de varejo

no Brasil, proporcionando ganhos na

qualidade e no valor agregado dos

serviços disponíveis ao consumidor

final. Verificar como possíveis falhas

de mercado na indústria podem ser

reduzidas com a atuação do BCB e

das autoridades relevantes.

Elaborar Relatório sobre a "Indústria

da Cartão de Pagamento no Brasil" e

Notas Técnicas. Elevar a expertise

dos servidores do BCB no assunto de

modo a dar suporte à atuação da

instituição.

100%

* Divulgada versão preliminar do Relatório da

Indústria de Cartão no Brasil;

* Aprovada pela Diretoria Colegiada versão final do

relatório, aguardando manifestação da PGBC para

publicação;

* Implementada compensação e liquidação dos

produtos MasterCard no CIP-Siloc;

* Implentado Sistema DDA (Débto Direto

Autorizado);

* Treinamento de pessoal (participação em

seminários sobre sistemas de pagamentos);

* Realização de apresentações em eventos

nacionais e internacionais sobre indústria de

pagamentos de varejo;

* Publicação de sete Notas Técnicas sobre o tema

Deban

Desmutualização e

Integração de Sistemas

de Compensação e de

Liquidação de Ativos

Elaborar estudos e propostas com

vistas a capacitar o BCB a atuar na

apreciação e avaliação das

questões decorrentes de mudanças

na indústria de compensação e

liquidação de ativos.

Realizar visitas técnicas, finalizar

revisão bibliográfica e consolidar as

informações adquiridas com vistas à

elaboração de nota técnica. Propor

novos instrumentos de vigilância e

nova regulamentação de câmaras.

Elevar a expertise dos servidores do

BCB no assunto, de modo a dar

suporte à atuação da instituição na

atividade de vigilância.

95%

* Revisão bibliográfica finalizada;

* Visitas técnicas a 2 Bancos Centrais e duas

câmaras realizadas;

* Apresentadas propostas de novos instrumentos de

vigilância e de minuta de nova regulamentação de

câmaras;

* Capacitados seis servidores do BCB.

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DIP

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Deban

Modernização do STR -

redução de riscos e

aumento de eficiência,

com democratização do

acesso à moeda de

banco central

Autorizar o acesso direto ao STR a

todas as instituições autorizadas a

funcionar pelo BCB, por meio do

acesso atual - RSFN. Na sequência,

implementar novas funcionalidades

no sistema e oferecer forma de

acesso alternativo à RSFN, de

menor custo.

Visitas técnicas ao exterior para

conhecimento da experiência

internacional. Alterações normativas e

em sistemas para acesso direto ao

STR a todas as instituições

autorizadas a funcionar pelo BCB,

além de estudos para definição de

acesso alternativo. Planejamento de

novas funcionalidades do STR.

100%

-Divulgação dos normativos (Circulares e Cartas-

Circulares) ampliando o acesso de participantes ao

STR;

-Alteração de sistemas para permitir o acesso ao

STR as demais institruições autorizadas pelo BC via

RSFN;

-Definição das novas funcionalidades do STR

(agendamento e módulo de otimização de

pagamentos);

-Definição e início do desenvolvimento da interface

de acesso ao STR via Internet (STR-Web); -

início dos testes do STR-Web por participantes;

- 1 cooperativa de crédito abriu Conta de

Liquidação e 7 instituições em processo de

homologação.

Demab

Novo Selic - Sistema

Especial de Liquidação e

de Custódia

Modernizar o Sistema Selic com

reformulação dos seus conceitos

básicos, tornando-o mais adaptável

às mudanças no mercado de títulos

públicos.

Novo Modelo de Contas, Participantes

e Títulos do Selic: Codificar 100% do

sistema Novo Cadastro, implantar em

homologação interna, apresentar

sistema para principais usuários (STN,

BM&F / Bovespa, CBLC, CIP, CETIP,

SUSEP e ANS), desenvolver as

consultas básicas, realizar

levantamento detalhado das

mudanças, apresentar mudanças ao

mercado e implementar em

homologação externa.

50%

Foram codificadas todas mudanças aprovadas em

2008, foram realizadas duas apresentações em SP

e no RJ do sistema para os participantes de

mercado, foi criada uma funcionalidade de

conversão da base de dados do cadastro antigo

para o cadastro novo (mais complexa do que

havíamos previsto) e foi iniciada a homologação

externa. No entanto, a fase de adaptação dos

sistemas legados mostrou-se muito mais trabalhosa

que o previsto, não foi concluído o segundo

ambiente de homologação e houve problemas

tecnológicos na adaptação dos sistemas legados.

Esses fatores levaram a um adiamento do prazo

previsto de homologação integrada de outubro de

2009 para junho de 2010 e adiamento do prazo para

produção para dezembro de 2010. Desde o início do

projeto, em 17.3.2004, já foi cumprido 90% do seu

cronograma.

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DIP

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Demab

Informativo estatístico

diário sobre a dívida

pública

Disponibilidade imediata de dados

da Dívida Pública Mobiliária Federal

interna - DPMFi e das operações do

mercado aberto para a sociedade.

Divulgação diária de dados sobre o

mercado secundário da DPMFi

(operações compromissadas,

operações definitivas à vista e a termo

e operações com intermediação)

concluída até 31.12.2008. Aumento no

grau de utilização e análise desses

dados pelo público.

100%

Está disponível, na intranet do BCB, aplicativo para

obtenção de dados (preço, volume financeiro,

instituição, lastro, entre outros) referentes ao retorno

de operações compromissadas realizadas pelo

Demab e ainda em aberto em uma determinada

data. Outros sistemas — que tratam do mercado

secundário, impacto monetário, cronograma de

vencimentos e composição da DPMFi por tipo de

detentor — já tinham sido finalizados anteriormente.

Assim, o trabalho executado em 2009 representou

10% de todo o projeto, e aproximadamente 40% do

projeto foi concluído até agora.

56

Planejamento Dirad 2009 - Prioridades e Ações - ACOMPANHAMENTO

Descrição Tipo

1) Governança Corporativa - Gestão Estratégica no BCP1 Fortalecimento da gestão

estratégica do BCB PE Depla / Depes Implementação do Voto 282 - Planejamento

Institucional / Novo Voto: Retomada do

Planejamento Estratégico; Aprimoramento do

modelo de planejamento do BCB; Promoção

de valores, perfis gerenciais e da cultura da

gestão por resultados; Implantação de

metodologia de gestão de portfólio de

projetos estratégicos do Banco Central;

fortalecimento dos sistemas gerenciais - ex.

sistema de custos; Reunião do comitê

gerencial Dirad

Contratação de consultorias externas e implementação

do Projeto Mais, que envolve todos os níveis gerenciais

do banco e contempla 3 frentes: estilo e cultura

gerencial, análise e revisão de processos de trabalho e

planejamento estratégico.

20%

P2 Análise / revisão de

processos de trabalho,

estrutura organizacional e

jurisdição do BCB

PE Depes Implementação do Voto 282 / Novo Voto:

análise de negócios e processos de trabalho

com foco na melhor alocação de pessoas

(com consultoria); Comitê de gerenciamento

de projetos; Estrutura e processos Dirad /

GAs (exemplos de possíveis

descentralizações de processos: passagens

aéreas e treinamentos)

Atividades transferidas para o Depla em 2009. Iniciado o

Projeto Mais, uma das frentes de trabalho está

conduzindo o trabalho de revisão dos processos junto

com a Consultoria do INDG. Até o final de dez-

2009,foram feitos os levantamentos dos processos de

trabalho junto às unidades e desenhada a cadeia de

valor. Em jan-2010, será iniciado o redesenho de alguns

processos críticos com a finalidade de adquirir a

expertise de mapeamento dentro d uma metodologia

que seja aplicável aos demais processos do Banco.

20%

2º SEMESTRE 2009 Resultados obtidos

% de

execução

2009

OE nº 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 1/3/8/11/12

Ref.

Ações (projetos e demais

iniciativas) Unidade

Responsável


57


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P3 Elevação do grau de

maturidade do BCB em

gerenciamento de projetos

PE Gepro Implementação de novo processo de gestão de

projetos corporativos que trás as seguintes

melhorias em comparação com o anterior:

● Ao invés de três documentos de planejamento

(PPE, EPP e Plano de Projeto), conta com

apenas dois: o anteprojeto (descrição sucinta da

idéia do projeto, seus objetivos e benefícios) e o

plano de projeto (detalhamento das estimativas e

planejamento das atividades do projeto).

● No novo processo a metodologia prevê três

ritos diferentes para cada tipo de projeto: simples,

intermediário e completo, com graus diferentes de

documentação e detalhamento de atividades.

● Como apoio aos gerentes de projeto, foi criado

o Agente de Gerenciamento de Projetos (AGP),

que atua juntamente com o gerente de projeto

dando apoio metodológico e auxiliando na

elaboração do anteprojeto e do plano de projeto.

● Cada projeto deverá contar com um Comitê

Executivo, formado pelas Unidades Envolvidas e

Interessadas e com o acompanhamento da

Gepro, para acompanhar o projeto, assegurar o

envolvimento de todos, auxiliar o gerente na

resolução de conflitos e arbitrar sobre mudanças

no projeto.

● CPC atua no novo processo com foco

eminentemente estratégico, cuidando para que o

portfólio de projetos esteja alinhado com as

estratégias e propondo balanceamento e

priorização da carteira. Implementação do

Regulamento de Gestão dos Projetos

Corporativos do Banco Central do Brasil,

divulgado por meio da Portaria 48.809, de

12/01/2009.

Implementação do Regulamento de Gestão dos

Projetos Corporativos do Banco Central do Brasil,

divulgado por meio da Portaria 48.809, de

12/01/2009.

Consolidação dos novos processos de gestão de

projetos corporativos por meio do acompanhamento do

gerenciamento dos projetos em execução, do

planejamento dos novos anteprojetos e nas liberações

financeiras de recursos da Redi-BC.

100%

58


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


Divulgação dos procedimentos a serem

observados no processo de proposição e na

gestão dos projetos corporativos, por meio da

divulgação da Ordem de Serviço 4.453, de

03/04/2009.

Foi publicado no 2º semestre livro com a metodologia e

regulamentos , que foi distribuído para toda a comunidade de

GP do Banco.

100%

Atualização da MGPro.

Divulgação da MGPro atualizada. Com o INDG, no âmbito do

Projeto Mais, a metodologia será mais uma vez revisada.

Esse processo já teve início.

100%

Aquisição de nova ferramenta corporativa de

gerenciamento de projetos, o Project and Portfolio

Management – PPM, da HP, que se encontra em

fase de implementação (aderência à nossa

metodologia, treinamento de administradores,

customização e conectividade com outros

sistemas do Banco). Previsão de homologação

da ferramenta para uso dos projetos corporativos:

setembro de 2009.

Ferramenta customizada aos processos de GP do Banco em

homologação.100%

Consolidação do Centro de Desenvolvimento de

Capacitação em Gerenciamento de Projetos

(Cedec-GP), junto com a UniBC, que já ofereceu

as seguintes oportunidades de treinamento este

ano:

● Área de Conhecimento em GP I, II e III;

● Oficina MGPro;

● Gestão Financeira dos Recursos da Redi-BC;

● Formação de Tutores em EAD.

O Cedec-GP ofereceu no 2º semestre 250 oportunidades de

treinamento com cursos básicos e intermediários.

Destacamos o fato de três turmas terem sido realizadas para

servidores da AGU.

100%

Início da implementação dos AGPs, com o I

Encontro de AGPs, realizado em Pirenopolis, em

maio de 2009, com a presença de 41 servidores,

22 Unidades, 7 chefes de unidades.

Treinamento em serviço dos AGPs pelos consultores do INDG

no âmbito do Projeto Mais.100%




PE Gepro

59


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


Atuação junto com a PGBCB, Audit e Dirad no

esclarecimento de questões oriundas de órgãos

de controles externos quanto ao funcionamento,

administração e controle do uso da Redi-BC

Atuação junto com a PGBCB, Audit e Dirad no esclarecimento

de questões oriundas de órgãos de controles externos quanto

ao funcionamento, administração e controle do uso da Redi-

BC.

100%

Primeira reunião do CPC dentro do processo

remodelado.

Realização de duas reuniões ordinárias do CPC para

aprovação de novos projetos e uma reunião específica para

discutir gerenciamento do portfólio corporativo.

100%

Compartilhamento da experiência do Banco

Central em gerenciar projetos corporativos

apresentados para as seguintes instituições:

● Polícia Federal

● Correios

● Banco do Brasil

● UnB

● AGU

Compartilhamento da experiência do Banco Central em

gerenciar projetos corporativos apresentados para as

seguintes instituições:

● Receita Federal

● PM/RJ

● Estado Maior do Exército

● TSE

100%

P4 Elaboração da Nova

Política de Tecnologia da

Informação para BCB

I Deinf Modelo de gestão para melhorar governança

em TI e melhor atender ao BCB: definição e

consolidação, num único documento, de

todas as políticas de TI para o BCB, inclusive

de critérios para priorização de atendimentos

às areas e de critérios para definição de

soluções.

Foi realizado um levantamento de normas no âmbito de

TI. Contudo no início de 2009, a Audit iniciou uma

auditoria interna na Governança de TI. As

recomendações e orientações desta auditoria

apresentaram visões complementares e divergentes

sobre a Governança de TI e consequentemente da

estrutura das políticas de TI. Assim, o projeto na forma

originariamente concebida foi cancelado, em virtude da

necessidade de que haja uma avaliação mais

aprofundada sobre a Governança de TI do BCB.

N/A

M33 Elaboração do Novo

Modelo de Planejamento e

Gestão de Tecnologia da

Informação

I DeinfElaboração do PDTI 2009-2011; Revisão das

atribuições das Conegs Regionais; exigência de

adequada definição de escopo por parte dos

demandantes

O PDTI 2009-2011 foi elaborado e aprovado pela Diretoria.

Está em curso a revisão das atribuições das Conegs

Regionais.

70%

2) Governança Corporativa - Redução de RiscosP5 Realocação do CSI

principal no edifício-sede

BCB

PE Deinf Realocação do CPD do 5º para o 2º SS para

mitigar risco de inundação. Em andamento,

conclusão até final do ano.

Projeto CONCLUIDO em fev/2009. 100%

PE Gepro

OE nº 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 1/7




60


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P6 Contingência para a rede

de longa distânciaPF Deseg

M35 Definição e aplicação de

modelo de gerenciamento

de riscos e contingências

e do plano de

continuidade de negócios

PF DeinfGT BCB Risco e governança (Geesp) -

revisitar o Voto e estudo de GT sobre

continuidade de negócios; aplicação do

Artemis para gerenciamento de risco e

continuidade de negócio

Aguardando apresentação da Geesp de uma proposta

mínima de consenso (GT Governança) aos Diretores da

Dirad e Dipec.

20%

M36 Consolidação dos

processos de gerência de

configuração, incidentes,

problemas e mudanças da

metodologia ITIL

PF Deinf

Gestão e precisão dos processo críticosOs processos em questão foram definidos e

implantados.(CONCLUIDO)100%

M37 Aperfeiçoamento do

controle interno da

contabilidade

PE Deafi Tratamento contábil a novas operações

instituídas pelo Banco – além do trabalho de

rotina de efetuar o enquadramento da nova

operação segundo os ditamente das normas

internacionais de contabilidade e elaborar os

correspondentes esquemas contábeis, o

Deafi tem participado das discussões em

uma fase anterior, com foco no impacto

dessas operações nas demonstrações

financeiras semestrais. Diagnóstico

do controle contábil: início em 2009

Apesar da dificuldade para adequar o plano de trabalho

proposto para o Projeto ao quantitativo de servidores

atualmente disponível no Departamento, foi feito um

minucioso trabalho de revisão da minuta do edital no que

se refere às especificações técnicas. Em 13/11/2009, o

PT 0701396462 com as alterações propostas pelo Deafi,

foi encaminhado ao Demap, para análise. Após a

revisão da minuta pelo setor de licitações, foram

acertados novos ajustes entre o Deafi e o Demap. A

Minuta do Edital será encaminhada para exame da

PGBC no início de janeiro de 2010.

20%

3) Governança Corporativa - Consolidação da Redi-BCOE nº 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 1/8

61


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P7 Manutenção da autonomia

do BCB na utilização dos

recursos da Redi-BC

I Dirad / Gepro Atuação junto coma PGBCB,Audit e Dirad no

esclarecimento de questões oriundas dos

órgãos de controle externo quanto ao

funcionamento, administração e uso da Redi-

BC. Processo negocial junto à autoridades

competentes para mitigação de risco legal

(tipo de Aspar relacionada à Auditoria); apoio

à CGU / TCU em gestão de projetos

Atuação junto coma PGBCB,Audit e Dirad no

esclarecimento de questões oriundas dos órgãos de

controle externo quanto ao funcionamento,

administração e uso da Redi-BC. Processo negocial

junto à autoridades competentes para mitigação de risco

legal (tipo de Aspar relacionada à Auditoria); apoio à

CGU / TCU em gestão de projetos

100%

P8 Revisão dos processos de


estratégicos do BCB

PF Gepro Implementação de novo processo de gestão

de projetos corporativos, com as seguintes

melhorias: de 3 (PPE, EPP e P.Projeto) para

2 documentos (Anteprojeto e Plano de

Projeto); 3 ritos diferentes para cada tipo de

projeto (simples, intermediário, completo);

Criado o Agente de Gerenciamento de

Projetos (AGP); Criada a figura do Comitê

Executivo (unidades envolvidas)auxiliar o

gerente de projeto; CPC - atuação com foco

estratégico. Mapeamento

dos atuais processos de gerenciamento de

projetos estratégicos no BCB e proposição

do redesenho, objetivando a distribuição de

responsabilidades pelos envolvidos, ritos

distintos conforme a categoria dos projetos e

a abordagem estratégica na gestão

corporativa de seus projetos; revisão da

sistemática de gestão de projetos

estratégicos e do papel do CPC na avaliação

de projetos: modernização para celeridade,

eficácia e visão integrada; novo modelo de

divisão de recursos financeiros para

capacitação incluídos em projetos Redi-BC

Novos processos de GP em prática, apoiados por novos

regulamentos e metodologia atualizada.100%

62


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P8 Revisão dos processos de


estratégicos do BCB

PF Gepro Implementação do Regulamento de Gestão dos

Projetos Corporativos; Atualização da MGPRO;

Aquisição da nova ferramenta coporativa de

gerenciamento de projetos (PPM/HP);

Consolidação do Centro de Desenvolvimento de

Capacitação em Gerenciamento de Projetos

(CEDEC-GP) junto à UNIBACEN; I Encontro de

Agps (ma/2009, em Pirinópolis); 1a. reunião CPC

c/processo remodelado; Compartilhamento

experiencia do BC em Gestão de projetos com:

Polícia Federal, Correios, BB, UNB, AGU.

Novos processos de GP em prática, apoiados por novos

regulamentos e metodologia atualizada.100%

P9 Modernização da infra-

estrutura dos edifícios

funcionais BCB - Redi-BC

I

PE Demap Áreas de escritório no ed. sede – concluída a

revitalização dos pavimentos 11º e 12º (ala leste),

além de reforma de diversas áreas já

revitalizadas. Pretende-se concluir até dezembro

a reforma dos pavimentos 9º, 15º e 18º.

Agilizar a implementação do projeto em

andamento / modernização e redução de custos

Projeto Revitalização BC I e BC II fundidos no Projeto Pro-

Infra. Vide abaixo.

vide Pro-

Infra abaixo

P10 Modernização

complementar da infra-

estrutura dos edifícios

funcionais BCB - Redi-BC

II

PE Demap Auditórios do ed. Sede – em fase de licitação da

obra.

Salas de contingência para o DEPIN e DEBAN no

SIG – em fase final de implantação.

Estacionamento e garagens – pintura,

demarcação de vagas e replantio de árvores.

Inclui revitalização dos elevadores dos edifícios

BCB (Obs: RJ, Sal e Poa depende de decisão

sobre novos edifícios)

Projeto Revitalização BC I e BC II fundidos no Projeto Pro-

Infra. Vide abaixo.

vide Pro-

Infra abaixo

OE nº 4 - Assegurar o suprimento de numerário, Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 9/124 - Modernização da infra-estrutura do patrimônio sob responsabilidade do BCB

63


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P9 E P10 Projeto de Modernização

da Infraestrutura - Pro-

Infra (substituiu o

Revitalização BC I e BC II,

acima)

PE Demap Projeto Revitalização BC I e BC II fundidos no

Projeto Pro-Infra.

Assessoramento na realização das obras do Pro-Infra nas

diversas praças. Concluída a reforma do estacionamento e

pintura da garagem. Concluídas salas de contingência.

Concluída reforma do 9º pavto. Projeto de ampliação da

detecção e alarme de incêndios em fase final. Ocupação no 5º

SS de salas de aula Unibacen e outros setores. Instalado novo

som na sala de licitações e entrevistas. Continuação: Reforma

dos ambientes, com remanejamento e instalação de nomo

mobiliário para Geesp, Gepon, Gerin, Gerof, Gepro, Audit,

Denor, Secre/Asime e Surel, Depla, Indg. Instalado isolamento

acústico das salas de reunião num. 1 do 20º andar.

25%


estrutura do edifício

funcional BCB São Paulo

PE Demap Projeto Pro-Infra (Redi-BC) - diversas obras em

todas as praças. Destaca-se a criação de grupo

de trabalho específico para a revitalização geral

do ed. Sede em São Paulo.

Implantado GT para revitalização em São Paulo. Realizada

licitação de revitalização ed. Sede São Paulo (em fase final).

Outras obras e elaboração de projetos em andamento na

praça. 10%


estrutura física da

UNIBACEN

PE Demap Reforma geral da Unibacen – em fase de

contratação do projeto. Apresentar

projeto para análise

Projetos de Reforma da Unibacen em fase final de elaboração.

10%

5 - Construção de edifícios no Rio de Janeiro, Porto Alegre e SalvadorP13 Construção de edifício Rio

de Janeiro PE Demap Mecir – RJ – projeto da obra será revisto após

aprovação formal pela Prefeitura. Estudo de

alternativas para definição do encaminhamento a

ser dado

O projeto básico foi concluído. Iniciados os trabalhos de

elaboração do edital de licitação para contratação da obra.

Voto BCB 434, de 8/12/2009, da Diretoria aprovou a

construção do prédio.

5%

P14 Construção de edifício

SalvadorPE Demap Novo prédios em Salvador em fase de

planejamento. Revisão do projeto com vistas a

incorporar novas demandas (Deseg e Mecir)

O Voto BCB 434, de 8/12/2009, da Diretoria aprovou o

desenvolvimento dos projetos básico, executivo e

complementares para posterior contratação da obra . Em

andamento a licitação para contratar a elaboração dos

projetos básicos de engenharia e arquitetura.

2%

P15 Construção de edifício

Porto AlegrePE Demap Novo prédio Porto Alegre em fase de

planejamento. Revisão do projeto com vistas a

incorporar novas demandas (Deseg e Mecir)

- O Voto BCB 434, de 8/12/2009, da Diretoria aprovou o

desenvolvimento dos projetos básico, executivo e

complementares para posterior contratação da obra . Em

desenvolvimento o projeto preliminar de arquitetura.

1%

OE nº 4 - Assegurar o suprimento de numerário, Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 9/12

64


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


6 - Racionalização de recursos, escala e eficiênciaP16 Procedimentos

corporativos integrados

para compras e

contratações

PF Demap / Deinf /

GAsSistema Demap/Deinf/GAs – compras e

contratações (compra de energia no mercado

- pode economizar 20% do gasto)

O Deinf está elaborando um manual de contratações de

TI. Em relação as integração dos processos de

aquisição com outras unidades, o Deinf não demandou

nem foi demandado

100%

P17 Desenvolvimento do

sistema de

acompanhamento de

contratos (SAIC)

PF Deinf / Demap Concluída e implantada a primeira fase do SAIC –

Sistema de Administração de Instrumentos

Contratuais. Tentar acelerar projeto e antecipar

de 2010 para 2009

1ª. etapa foi implantada em ago/09.

2ª. etapa planejada e iniciada em set/09 e está execução

Previsão de conclusão do projeto para dez/10

Em desenvolvimento a segunda fase do sistema, relativa

a contratos continuados, com previsão de implantação

em meados de 2010. Veja descrição detalhada no item

M53.

100%

P18 Sistema Multas - fase I:

aprimoramento e fase II:

novos módulos

PF Deafi Até julho de 2009, o Deafi coordenou o Comitê-

Executivo para o desenvolvimento dos novos

módulos do SGM, trabalho esse que, com

exceção da área externa, envolve todas as

demais Diretorias do Banco. Essa coordenação

passou para o Decop, uma vez que a área de

fiscalização responde por cerca de 95% das

multas aplicadas pelo Banco. O Deafi deixou claro

no Comitê a impossibilidade de assumir qualquer

encargo adicional nesse Projeto, sob pena de

prejudicar fortemente a condução de sua principal

atividade, a contabilidade. Fase II: notificações,

parcelamentos, boletos bancários, encargos

financeiros e alertas (redução de risco)

SGM - Fase I - Implantação da adaptação do SGM à Conta

de Liquidação.

SGM -Fase II: O projeto SGM-2 ainda não está formalmente

em execução.

- Está em fase de finalização da etapa de concepção do

sistema;

- Finalização do desenvolvimento do módulo “Boleto Bancário”

(módulo ainda será testado com o Banco do Brasil para ser

homologado);

- Finalização do desenvolvimento do módulo “Evoluções do

SGM” (módulo está em homologação). O módulo “Evoluções

do SGM” contempla uma série de manutenções do SGM que

foram incluídas no escopo do SGM-2.

80% (SGM

Fase II)

OE nº 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 2 / 9 / 12 (ver documento 1)

65


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P19 Sistema Viagens II -

versão IIPF Deafi Dada a complexidade e importância da matéria, o

Deafi colocou um de seus chefes adjuntos na

condição de gerente do projeto. A previsão de

entrada em produção do Projeto é para 2.1.2010,

porém haverá reunião de acompanhamento na

próxima semana (10 a 14.8.2009) com a equipe

do Cesar (Recife), ocasião em que os prazos

deverão ser avaliados. Novo sistema que propicie

ganho de escala na contratação de agências de

viagem e forneça informações ao sistema viagem

do governo federal e ao portal da transparência

(prazo para integração até 31/12/2008)

Os Casos de Uso até o pacote 2.1 já foram implantados e

entregues. O Pacote 2.2 está em desenvolvimento. A

especificação de requisitos do Pacote 3 foi Iniciada. As

seguintes funcionalidades fazem parte do Pacote 2: Registrar,

Aprovar, Autorizar e Manter prestação de contas; Registrar o

recebimento da devolução de valores do proposto; Registrar

os dados do bilhete; Registrar a requisição de remarcação de

bilhete; Efetivar o Pagamento e a Devolução por Recibo ou

Ofício; Manter Categorias de Localidades no País; Manter

Grupos de Países no Exterior; Visualizar Demonstrativo da

Despesa; Efetuar Crédito e Contabilizar; Manter os valores de

diárias; Calcular o valor da diária e táxi; Permitir autorizações

durante o fluxo; Permitir consultas e relatórios; Manter

proposta de viagem; Controlar o saldo das contas; A empresa

desenvolvedora CESAR redimensionou o Projeto de 850

pontos para 1.750 pontos por função.

60%

M38 Relacionamento

corporativo com BBI Deafi Contrato global p/ unificação de termos de

cessão e concessão de uso de dependências

(espaço) e para relacionamento (folha de

pagamento, cartão corporativo), definindo

contrapartidas financeiras e não financeiras e

os pagamentos via reservas bancárias

(contrato já assinado).

Concluído em Nov-2008 com a assinatura do Contrato

Bacen/Demap nº 1.699/2008.

100%

M39 Melhoria dos controles do

PASBC PF Depes Conformidade e revisão de controles, central

de compra de material

Realizada análise e mudança de processos de trabalho

(iniciada centralização do processamento de contas;

finalizadas as especificações do projeto básico para

contratação de solução de conectividade dos procesamentos

de contas e de liberação de autorizações de procediemntos

médico-hospitalares), que acarretará melhorias nos processo

de trabalho, segurança da informação, rapidez e redução de

custos. Iniciadas especificação dos programas intituídos pelo

novo regulamento, a saber: Plano de Acompanhamento de

Doenças Crônicas (PADC) e do dos atendimentos de

urgência, emergência e orientação médica.

66


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


M40 Modernização do sistema

Orcam / OrcarPF Depla / Gepro Sistemas estáveis mas antigos (de 1997),

com várias amarras, que devem ser

migrados para nova plataforma

Foi constituída a Equipe do Grupo de Trabalho com o

objetivo de elaborar plano de ação voltado à

modernização das rotinas eletrônicas de processamento

de dados de planejamento e execução orçamentária e

financeira, instituído pela Portaria 54.244, de 27 de

novembro de 2009.

M41 Revisão do processo de

aquisição de

equipamentos e serviços

de TI

PF Deinf O Deinf constituiu grupo de trabalho para a elaboração

de editais de serviços aderentes ao novo paradigma

legal, como a IN 4. O Deinf também está elaborando um

Manual de Contratações em TI (MCTI) previsto para ser

concluído em dez/2010.

100%

M42 Modelagem de processos

e serviços em TI - M7PF Deinf Os processos de serviços foram definidos e aceitos

formalmente em julho/2010. A implementação destes

modelos será feita após a atualização da ferramenta (do

Open View para o Service Manager) atualmente em uso

no Banco Central, prevista para ocorrer até dez/2009.

100%

M43 Implantação de tecnologia

ECM - Content

Management

PE Deinf Aquisição da Tecnologia ECM/BPM (Ged /

workflow) e implementação de aplicações na

tecnologia ECM para eficiência de processos

(arquivo digital)

Foi concluída a licitação e a contratação da empresa

para fornecimento da suíte de ferramentas de ECM/BPM

(gestão de processos de negócio e de informações não-

estruturadas), treinamento, suporte e consultoria. O

ambiente de desenvolvimento foi implantado e está em

andamento a implantação do ambiente de produção. O

ambiente de homologação será instalado em seguida.

Todos os treinamentos foram concluídos (40 usuários

finais, 20 desenvolvedores ECM, 15 administradores da

solução, 15 pessoas de suporte, 20 desenvolvedores

BPM e 40 analistas de negócio).

As atividades de suporte, consultoria e de fiscalização e

acompanhamento do contrato prosseguiram sob

controle.

82%


67


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P20 Modernização do Sistema

de Vigilância Eletrônica do

BCB

PE Deseg Circuito fechado de TV (CFTV) e alarmes Avaliação das licitantes Plantech e Megatech. 40%

P21 Controle de acesso PE Deseg Condição para o desenvolvimento de ações

para implementação de horário flexível e

banco de horas

Edital em desenvolvimento pelo DEMAP; trabalho das

comissões de avaliação e classificação em andamento

20%

P22 Reaparelhamento em

segurançaPE Deseg O projeto foi replanejado e aprovado pela Gepro. O PT

da contratação da consultoria em segurança, o PT da

aquisição de coletes, o PT de aquisição de detectores

portáteis de metais e o PT da aquisição de veículos

foram encaminhados ao Demap para o inicio do

processo licitatório. O Diretor de Administração decidiu

pela blindagem com recursos do projeto de de dois

veículos comprados com os recursos Orçamento Geral

da união. Andamentos das negociações entre

Deseg/UniBC/Polícia Federal para a realização do

treinamento de tiro.

30%

P23 Qualificação do quadro de

pessoal especializadoPF Deseg / Depes Força tática Em curso, em etapa prliminar de elaboração de

estratégia de trabalho. Andamentos das negociações

entre Deseg/UniBC/Polícia Federal para a realização

treinamento de tiro. Ciclo Básico de Segurança

planejado para as regionais, aguardando apenas

liberação de verba OGU para a sua realização.

5%

M44 Atualização da solução de

segurança da informaçãoPF Deinf Projeto CONCLUIDO 100%

P24 Plano de Carreira e

Remuneração (PCR) para

cargo de Especialista

PF Depes Remuneração de sobreaviso - plantão não

remunerado - e de diárias (depende de atuar

sobre SRH-MPOG - estudos , exposições de

motivos; depende de subsídios)

Grupo de trabalho do PCR concluído em julho/2009, com

entrega do relatório final à Dirad e à SRH em solenidade

ocorrida em dezembro de 2009. O trabalho do GT não

abordou remuneração de sobreaviso, plantão ou diárias. A

questão das diárias foi resolvida com a edição do Decreto nº

6.907, de 21 de julho de 2009.

7 - Consolidação das práticas de segurança (patrimonial, de valores, de pessoas e de informações)

OE nº 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 2/4/108 - Valorização dos servidores do BCB

68


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


P25 Desenvolvimento de

competências gerenciais

do BCB (Gerir)

PE Depes Inclui preparação de sucessores (questão:

treinar servidores em início ou final de

carreira ?)

Questão abordada pelo Projeto mais, em curso. Para

mitigação do risco de RH, foi realizado trabalho prévio ao

concurso para melhor alocação de servidores, processo de

mobilidade pré-concurso, e processo de realização de

concurso para procuradoes, técnicos e analistas. Para a

formação de sucessores, foi inciada elaboração de estratégia,

com implementação prevista para 2010.

P26 Gestão de pessoas por

competências (Gecom)PE Depes Encerramento do 1º ciclo de avaliação na Dirad, Difis e Audit

(correspondendo a 60% do quadro de pessoal), avaliação do

primeiro ciclo, e início do segundo ciclo para as mesmas

unidades.

P27 Revisão das práticas de

avaliação de desempenhoPF Depes Implantação de novo Programa de Avaliação

de Desempenho: gestão do desempenho e

produtividade das pessoas com padrões

uniformes para cobrança e valorização;

revisão da sistemática de avaliação do

estágio probatório

Nova proposta em elaboração. Realizada visita ao BCRA para

acompanhamento do processo implementado no Banco

Central da Argentina e realizadas discussões internas com as

áreas envolvidas.

M45 Revitalização da área de

Saúde (PASBC) e do

programa Qualidade de

Vida no Trabalho (QVT)

PF Depes Pesquisa do clima organizacional; Política de

Horário Flexível (só depois de controle de

freqüência); Esquema 24x72 ; Restaurante,

Academia (envolve Deseg), Creche nos

edifícios (revitalização); Na área de Saúde,

pode incluir criação de ambulatórios médicos

(atendendo durante todo o expediente) e

exames médicos periódicos.

De acordo com cronograma do Demap, ações previstas para

2010.

P28 Negociação e

coordenação de

concursos públicos para o

BCB

PF Depes Grande número de aposentadorias nos

próximos 3 anosConcurso para procuradores em fase final e concurso para

analistas e técnicos em andamento (dentro do cronograma

previsto).

9 - Ressuprimento plurianual do quadro de servidores do BCBOE nº 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 2/6

69


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


M46 Identificação de processos

de trabalho críticos e de

alternativas e

possibilidades de

terceirização

PF Depes Complementação do quadro de pessoal

Deseg para evitar terceirização nas

atividades de vigilância

Atividades transferidas para o Depla. Trabalho de Identificação

dos processos de trabalho críticos foi desenvolvido dentro do

Projeto Mais. Alguns processos começaram a ser

redesenhados em jan/2010.

P29 UCBC – Implantação da

Universidade Corporativa

do Banco Central

PE Depes Em fase final. Inclui desenvolvimento de

estudos para transformação do formato

institucional da Unibacen

Projeto concluído.

100%

M47 Centros de

desenvolvimento de

competências por

assuntos

PF Depes Implantação do Centro de Desenvolvimento

de Competências em Gerenciamento de

Projetos (Cedec-GP) - inclusive disciplina

"gestão de riscos"

2 centros foram implantados e a implantação de outros está

prevista no Plano Diretor de Educação Corporativa.

M48 Ampliação de convênios e

intercâmbios na área de

capacitação

PF Depes Ampliação de convênios internacionais

(Cemla e outros BCs) e especificações dos

usos de convênios já existentes

Concluído convênio com a ESAF e em andamento convênio

internacional com IFMI.

P30 Desenvolvimento do

projeto "Configurações

Alternativas de Cédulas

do Real"

PE Mecir Segurança da moeda contra riscos de

falsificação - em andamento

Concluído o projeto das altas denominações 90%

P31 Modernização dos

processos e controles do

ciclo de numerário

PE Mecir Aprimoramento das formas de destruição.

Em andamento

Licitação em andamento 30%

P32 Consolidação do modelo

de custódia de numerárioPE Mecir Novo modelo de custódia redefine

necessidades de espaço físico para Mecir

Implantado processamento automatizado no custodiante em 14 cidades 90%

11 - Meio circulante adequado


OE nº 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 2/910 - Consolidação da UniBacen

OE nº 4 - Assegurar o suprimento de numerário, Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 2/14

70


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


M49 Modernização das redes

locaisPE Deinf Rede de micros wireless para Diretoria e

algumas áreas, inclusive Unibacen;

Renovação das redes locais da sede e

regionais (rede atual tem 11 anos)

Wireless-> contratado em dez/09 para as localidades

(BSB, BHZ, RJA e SPO). Renovacao SEDE->

contratado em nov/09 previsao de conclusao mar/10.

UniBacen-> processo de adesão a registro de preco na

PGBCB. Regionais-> conclusao em jan/10, falta

contratar cabeamento para ADRJA, previsao de

conclusao para jul/10

65%

M50 Atualização do ambiente

de estações de trabalho PE Deinf Distribuição de novas máquinas, upgrade e

remanejamento das máquinas existentes

Projeto CONCLUIDO. Distribuição de 2950, 300

notebooks, gerando aproiximadamente 7

remanejamentos em todo o Brasil. O Bacen não tem

mais equipamentos com menos de 1,5Gb de memória.

100%

M51 Modernização da estrutura

de telefonia e gravação do

BCB

PE Deinf Previsto para conclusão em mar/2010.

90%

M52 Portfolio de soluções de TI

para BCBPE Deinf Proposta de levar soluções existentes aos

usuários

Projeto CONCLUIDO. Realizado evento de divulgação

em outubro de 2008 com participação de servidores das

regionais. Portfólio de soluções divulgadas no Portal.100%

13 - Atendimento eficiente aos órgãos de controle

12 - Provimento de soluções de TI para o BCB

OE nº 6 - Aprimorar e fortalecer a comunicação e o Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 13/15

71


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


M53 Portal da transparência PF Deafi / Demap/

Depla

– inclusão das informações sobre viagens no

Portal da Transparência do Governo Federal. O

Deafi efetuou uma primeira homologação do

aplicativo, aguardando o retorno do Deinf para

novos testes. Antes da entrada em produção, as

diversas Unidades e Gerências Administrativas

serão comunicadas, recebendo as orientações

que se fizerem necessárias. Obrigação legal de

informar, com base em sistemas geridos pelo

Deafi, Depla e Demap; dar conformidade às

informações; transparência também atende

sociedade

O sistema corporativo (SSG) que está sendo desenvolvido

pelo Deinf para a extração e o tratamento dos documentos

das viagens oriundos do Sistema Viagens (PPAD), tem o

objetivo de buscar a automatização da conversão do conjunto

de documentos gerados por uma viagem para o formato

previsto para o Portal de Transparência.

Como existe uma grande complexidade na conversão, o

sistema vem sendo aprimorado para contemplar todas as

viagens de modo automático, sem a necessidade da

intervenção do usuário para a interpretação dos documentos

registrados no Sistema Viagens.

Algumas das dificuldades encontradas são oriundas da

conversão de nomes de cidades (que são digitados pelos

usuários), dos valores de viagens ao exterior e de outras

informações ainda não reconhecidos pela codificação do

sistema da Controladoria Geral da União.

75%

M53 Portal da transparência PF Deafi / Demap/

Depla

– inclusão das informações sobre viagens no











sociedade

Boa parte do esforço realizado tem sido para a criação de

regras de conversão, que abranjam a maioria das viagens e

de uma interface que possibilite ao gestor do Sistema (Deafi),

a correção e a interpretação daqueles documentos de viagens

registrados pelo usuário e que o sistema não consegue

processar ainda.

No período, foram gerados alguns arquivos para testes e que

foram, também, encaminhados para a CGU (ambiente de

desenvolvimento) para a validação do formato dos dados.

Cada arquivo tem demorado em torno de dois meses para que

tenhamos um retorno do processamento desses arquivos de

testes.

Uma nova versão, com o processamento de todas as viagens

a serviço realizadas pelo Bacen desde 2005, encontra-se em

fase final de testes pelo Deafi, que já solicitou ao Deinf

algumas melhorias no que diz respeito ao registro de

alterações incluídas pelos usuários no momento do registro do

documento no Sistema PPAD, além da possibilidade de

indicação de viagem de caráter sigilosa.

75%

72


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


Com as melhorias que estão sendo processadas teremos a

versão definitiva do SSG para a implantação em produção,

possibilitando ao Deafi fazer as validações e os ajustes

necessários em documentos pendentes de processamento no

Sistema PPAD, antes do envio ao Portal.

M53 Portal da transparência PF Demap – inclusão das informações sobre viagens no











sociedade

Está sendo desenvolvido o sistema de administração de

intrumentos contratuais (Saic) para possibilitar o controle

sobre todos os tipos de contratos celebrados pelo Banco

Central. Parte deste sistema já foi implantando em agosto do

ano passado, que permite o controle sobre os contratos do

tipo autorização de fornecimento, autorização de execução e

autorização para execução de capacitação. O próximo passo

será a inclusão dos contratos do tipo continuado. Tal sistema

vai permitir com maior agilidade a transferência de

informações para o sistema Siasg, inclusive atendendo várias

demandas solicitadas pelos órgão de controle, CGU e Tribunal

de Contas da União não atendidas pelos atuais sistemas do

Banco.

60%

M54 Projeto "Comunicação

Dirad"PF Dirad Endomarketing para melhoria de imagem.

Prosseguir nas iniciativas de Deinf (pesquisa) /

Deseg (pesquisa sobre percepção de segurança

e sobre programa nacional de proteçao ao

conhecimento) / Gepro / Depla (programa de

comunicação para utilização das informações dos

sistemas de custos), realizar pesquisa Dirad

(identificação de demandas e de nível de

satisfação) - projeto piloto (Depes ?), sempre

perguntando sobre assuntos em que pode atuar;

Canal de comunicação direta com o Diretor Dirad

(pode ser continuidade de reuniões de

coordenação com comissionados Dirad)

Foram iniciadas Deinf (pesquisa) / Deseg (pesquisa

sobre percepção de segurança e sobre programa

nacional de proteçao ao conhecimento) / Gepro

(implementação das ações específicas para cada

segmento conforme previsto no plano de comunicação

do Projeto Maturidade) / Depla (programa de

comunicação para utilização das informações dos

sistemas de custos).

OE nº 6 - Aprimorar e fortalecer a comunicação e o Atendimento a Expectativa de Stakeholders: 10/12/1514 - Comunicação para transparência e valorização do BCB e da Dirad

73


Descrição Tipo


% de

execução

2009


Ref.



Responsável


M55 Portal Dirad PF Dirad Mecanismo para aproximação com regionais

M56 Operacionalização da

Agência Bacen de

Notícias

PF Deinf Utilização de monitores de LCD nos

elevadores do BCB

O aplicativo para operacionalização da Agência Bacen

foi demonstrado para a chefia do DEINF e agora está no

aguardo para novas providências

50%

M57 Garantia de acessibilidade

ao site Internet do BCBPF Deinf Foi contratada consultoria externa e realizada a

padronização de acessibilidade ao site internet do BCB.

(CONCLUIDO)

100%

74


DIR

EX Unida

deAção 2009 Descrição sumária da ação Objetivos para 2009

% de

execuçãoResultados Obtidos em 2009

FMI: Realizar estudos, análises e participar das discussões

sobre os temas da agenda do FMI, com destaque para a

reforma de quotas e de voz, com aumento da participação

brasileira no Fundo, para novo modelo de renda do FMI

com ampliação do mandato de investimento, e para criação

da linha de assistência financeira para provimento de

liquidez no curto prazo, a SLF.

100%

Foi criada uma linha de curto prazo sem condicionalidades, denominada FCL,

voltada para países com histórico de medidas macroeconômicas consistentes.

Foram estudadas e estruturadas medidas para aumentar os recursos

disponíveis para as operações do FMI, resultando na entrada do Brasil no FTP

e no Plano de Designação de DES, bem como na compra de Notes do FMI.

Ainda no âmbito do Fundo, foram feitas alocações especiais de DES que

aumentaram a liquidez dos países membros para o enfrentamento da crise.

Cemla: assumir a presidência do Comitê de Auditoria e

participar das definições de mudanças normativas e

administrativas necessárias à melhor governança no Cemla.

Definir modelo de controle interno a ser aplicado e a discutir

a ampliação do escopo da Auditoria para que passe a

considerar também o resultado das operações.

100%

O Brasil conduziu o Comitê de Auditoria do Cemla. Foi definida a adoção pelo

Cemla do modelo de Controle Interno COSO. Foram estabelecidas medidas

voltadas ao aprimoramento da Governança do Centro. Foi definido um

aumento do Fundo de Reservas e estruturada as características principais de

funcionamento deste Fundo. Foram definidas as diretrizes a serem seguidas

na destinação dos excedentes acumulados pelo Cemla.

OCDE: representar o BCB no processo de potencial adesão

como membro pleno da OCDE. Participar, no subgrupo de

trabalho 1, criado no âmbito do MRE.

IIF: acompanhar a conjuntura internacional por meio da

participação em teleconferências e análise de publicações.

G-24: participar do XXVI Technical Group Meeting, em

Washington-DC, e do XXVII Technical Group Meeting, em

Genebra. BIS: acompanhar o Consultative Council for the

Americas (CCA), que visa intensificar a cooperação com os

países membros da região, principalmente por meio de

estudos e de iniciativas em temas relevantes da região.

100%

No âmbito do processo de adesão como membro pleno da OCDE, o BCB

participou das discussões de temas financeiros. Foram acompanhadas as

conferências telefônicas do IIF, com preparação de notas e resumos das

principais decisões. O BCB participou das reuniões do Grupo Técnico do G-24

e apresentou paper sobre Reforma do Sistema Financeiro Internacional. Em

relação ao BIS, acompanhou-se a implantação de projetos elaborados no

âmbito do CCA.

Derin

Participação na

Troíca do G-20 e

nas reuniões do

Grupo.

Atender as obrigações impostas ao

país como participante da diretoria

tripartite (tróica) de países

organizadores do G-20 em

conjunto com o Ministério da

Fazenda.

Transferir o sitio do G-20 para o Reino Unido.Coordenar,

juntamente com o Ministério da Fazenda, a participação do

Brasil no G-20 e na troica de países organizadores do

Grupo. Participar dos grupos de trabalho estabelecidos na

primeira Cúpula de Líderes, em Washington em novembro

de 2008.

100%

O BCB transferiu com sucesso o sítio do G-20 para o Reino Unido. O BCB se

fez presente no decorrer de 2009 em todas os seminários, reuniões de

Deputies e reuniões da troica do Grupo. O BCB participou ativamente dos

grupos de trabalhos criados. O Brasil foi designado coordenador, em conjunto

com a Austrália, de grupo de especialistas sobre inclusão financeira, cujo

relatório final sairá em 2010.

Derin

Relacionamento

com Bancos

Centrais de outros

países

Promover o relacionamento com

outros bancos centrais incluindo a

formalização e implementação de

acordos de cooperação.

Planejar, organizar e acompanhar a visita de representantes

de Bancos Centrais estrangeiros. 100%

Foram recebidas delegações dos bancos centrais ou órgãos reguladores da

Bolívia, Peru, Honduras, Moçambique, Quênia, Rússia, Equador, Egito e da

Síria, interessadas em trocar experiências sobre microfinanças, governança,

câmbio, administração de reservas, segurança, gestão de numerário,

sistemas de pagamentos, política monetária, regulação e supervisão bancária.

D

I

R

E

X

Objetivos Estratégicos Vinculados:6 - Aprimorar e fortalecer a comunicação e o relacionamento com os públicos interno e externo

7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de governança corporativa

Derin

Relacionamento

institucional do BCB

com organismos

financeiros

internacionais (FMI,

BIS e CEMLA)

Preparar fundamentação técnica,

com a elaboração de estudos,

análises e documentos técnicos

tempestivos, para apoiar a

participação e definir o

posicionamento do BCB sobre os

temas da agenda do âmbito dos

organismos, instituições e fóruns

dos quais o BCB participa (FMI,

BIS, CEMLA, IIF, OCDE, G-24).

D

I

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E

X

75


DIR

EX Unida


% de




Derin

Relacionamento

com Bancos

Centrais de outros

países

Promover o relacionamento com

outros bancos centrais incluindo a

formalização e implementação de


Negociar memorandos de entendimento com Bancos

Centrais de outros países, e manter intercâmbio de

informações e conhecimentos com Bancos Centrais que

possuem memorandos de entendimento com o BCB.

100%

No decorrer de 2009 avançaram as negociações envolvendo a assinatura de

Memorando de Entendimentos com os BCs da Bolívia, Cabo Verde, e Angola.

Recebemos visita de delegação do BC da Federação Russa, com o qual já

temos acordo firmado, interessada em conhecer detalhes da política

monetária e da regulamentação bancária adotadas pelo Brasil durante a crise

Financeira Internacional.

Derin

Representar o

Brasil no SGT-4 do

Mercosul

Coordenar e representar os

interesses brasileiros no Mercosul -

Subgrupo de Trabalho Nº 4 –

Assuntos Financeiros, contribuindo

para o avanço do integração

econômica no Mercosul.

Participar das Reuniões semestrais do SGT-4 em

Assunção(Maio/2009) e Montevidéu(Novembro/2009).

Manter atualizada, em português e espanhol, a página do

SGT-4 no sítio do BCB na Internet.

100%

Participação nas XXVII e XXVIII Reuniões do SGT-4, em Assunção e

Montevidéu, com representantes brasileiros presentes em todas as comissões

e sub-comissões. Os Coordenadores Nacionais consideraram que o programa

de trabalho previsto para 2009 foi realizado e julgaram que os avanços foram

satisfatórios. A página do SGT-4 hospedada no sítio do BCB foi alterada,

atendendo demandas das comissões e subcomissões, sendo inserido link

vinculando a página do SGT-4 ao site oficial do Mercosul, conforme pedido

dos Coordenadores Nacionais.

D

I

R

E

X

Derin

Participar de

negociações

internacionais em

assuntos de

comércio e

integração

econômica

Participar das negociações no

âmbito da Organização Mundial do

Comércio (OMC) e de blocos

multilaterais, regionais e em

acordos bilaterais de integração

econômica.

Participar e contribuir nas negociações de Acordos de

Complementação Econômica no ambito do Mercosul.

Representar o BCB na VII Rodada de Liberalização do

Grupo de Serviços do Mercosul. Coordenar o processo de

atualização do V Trade Policy Review-Brazil da OMC.

100%

No âmbito de acordos de integração econômica o BCB participou das

negociações do ACE-59 entre Mercosul e Colômbia, onde apresentou

proposta brasileira para o Anexo de Serviços Financeiros. Com o Chile houve

avanços em negociação sobre Anexo de Investimentos. As negociações da

VII Rodada de Liberalização do Grupo de Serviço evoluíram satisfatoriamente,

devendo ser concluídas no primeiro semestre de 2010. O V Trade Policy

Review foi finalizado em 2008, e em 2009 foram realizados os

esclarecimentos às dúvidas e questionamentos de outros países membros da

OMC.

Derin

Elaborar análises

sobre acordos de

integração

Elaborar análises em assuntos de

acordos de integração econômica

Preparar apresentações institucionais e notas técnicas com

análises de tópicos específicos, em subsídio à tomada de

decisão da Diretoria Colegiada do BCB.

100%

Foram preparadas apresentações técnicas para as reuniões de Presidentes

de Bancos Centrais do Mercosul, Bolívia, Chile, Peru e Venezuela realizadas

em São Paulo (ago/09) e Punta Del Este (Dez/09).

Derin

Negociar acordos e

participar de foros

de discussão sobre

sistemas de

pagamentos

internacionais

Ampliar as relações de comércio

exterior entre os países da região

* Defender a posição brasileira nas discussões sobre o

CCR realizadas na Aladi.

* Gerenciar projetos relacionados à modernização dos

sistemas de pagamentos internacionais, com foco principal

na redução de riscos.

* Preparar estudos e notas técnicas sobre os sistemas de

pagamento gerenciados pelo departamento.

100%

A defesa da posição brasileira nas discussões da Aladi sobre o CCR foi feita

de forma satisfatória. Foi levantada naquele foro a necessidade da discussão

dos riscos aos quais os bancos centrais estão expostos e das medidas

necessárias para a sua mitigação. Foi feito o gerenciamento dos projetos

relacionados à modernização dos sistemas de pagamentos internacionais e

dada especial atenção às iniciativas adotadas para redução de riscos dos

mesmos. Para tanto foi solicitada a ampliação do Projeto de Redução de

Riscos do CCR (RR-CCR).

DerinRedução de Riscos

do CCR

Desenvolver projeto com vistas a

reduzir riscos de prejuízos para o

BCB na operacionalização do

CCR.

Identificar os riscos aos quais está exposto o BCB na

operacionalizaçao do convênio e propor medidas para sua

mitigação.

60%

Foram identificados os riscos aos quais está exposto o BCB na

operacionalização do CCR e levantadas medidas para sua mitigação. Foi

identificada, entretanto, a necessidade de discussão de algumas medidas no

âmbito da Aladi (CAFM) e com os demais países participantes de forma a

tentar construir soluções conjuntas que possuam maior receptividade por

parte dos demais países e, assim, tenham maior chance de aprovação na

Aladi.

D

I

R

E

X

D

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76


DIR

EX Unida


% de




D

I

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X

Derin

Sistema de

Pagamentos em

Moedas Locais –

SML

Desenvolvimento e implantação de

um sistema de pagamentos

operado pelos bancos centrais do

Brasil e da Argentina

Desenvolver e implementar o Sistema de Pagamentos em

Moeda Local - SML entre Argentina e Brasil, integrando os

sistemas de pagamentos locais, em parceria com

representantes do banco central argentino.

100%

Sistema implementado com a Argentina em outubro/2008. Foram registradas

1.175 operações de comércio no ano de 2009, no total de R$ 414.92 milhões

(3% do comércio bilateral), confirmando a expectativa de um crescimento

gradual do volume de pagamentos cursados no SML. Foram negociadas

alterações de desenvolvimento do SML com o BCRA, bem como a

implantação desse sistema de pagamentos com o BCU. As informações sobre

o funcionamento do SML foram disponibilizadas no sítio do Banco Central na

Internet. Foram feitas tratativas junto aos bancos centrais dos países

integrantes do Grupo BRIC, em face da abertura de negociações iniciada pelo

Presidente do Banco Central do Brasil junto aos Presidentes dos bancos

centrais do grupo, durante reuniões internacionais ao longo de 2009. Durante

o ano que passou foi estabelecido um grupo de trabalho com a China, e

realizadas reuniões de trabalho com Rússia e Índia. Também, foram feitos

contatos com o Banco Central da África do Sul.

Desenvolver estudos e propor normativos regulamentando:

1) a permissão para que bancos no país realizem

operações com bancos do exterior para entrega e

recebimento da moeda nacional em espécie, o que

viabilizará sua colocação no exterior para fornecimento a

clientes; 2) a dispensa de documentação nas operações de

valor igual ou inferior a US$ 3 mil; 3) a eliminação da

obrigatoriedade de retorno de ordens de pagamento

oriundas do exterior; 4) a possibilidade de cancelamento e

baixa de contratos de câmbio, independentemente do valor

e da sua natureza.

100%

Foram realizados estudos que resultaram na regulamentação da: i)

possibilidade de bancos no país realizarem operações com bancos do exterior

para entrega e recebimento da moeda nacional em espécie, o que viabilizou

sua colocação no exterior para fornecimento a clientes; ii) dispensa de

documentação nas operações de valor igual ou inferior a US$ 3 mil; iii)

eliminação da obrigatoriedade de retorno de ordens de pagamento oriundas

do exterior; e iv) possibilidade de cancelamento e baixa de contratos de

câmbio, independentemente do valor e da sua natureza.

Desenvolver estudos e propor normativos regulamentando:

1) tratamento único para os compromissos referenciados

em moeda estrangeira ou em moeda nacional, retirando a

vedação para recebimento de moeda nacional relacionado a

um Registro de Exportação (RE) emitido em moeda

estrangeira; 2) permissão para realização de ordem de

pagamento em moeda nacional oriunda do exterior.

100%

Foram desenvolvidos estudos que resultaram na regulamentação do

tratamento único para os compromissos referenciados em moeda estrangeira

ou em moeda nacional, retirando a vedação para recebimento de moeda

nacional relacionado a um Registro de Exportação (RE) emitido em moeda

estrangeira e a permissão para realização de ordem de pagamento em moeda

nacional oriunda do exterior.

D

I

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X

Gence

Projeto CICAM -

Reformulação da

regulamentação e

dos sistemas

informatizados do

mercado de

câmbio, de capitais

estrangeiros no

País e brasileiros

no exterior.

Reformulação das regras e

sistemas informatizados

relacionados ao mercado de

câmbio e de capitais

internacionais, com atuação no

nível legal (estudos para propostas

de alteração legislativa), nível infra-

legal e revisão dos sistemas

informatizados. Iniciativa iniciada

em 2004, foi reformulada após a

edição da MP 315/2006 (convertida

na Lei nº 11.371).

77


DIR

EX Unida


% de




Desenvolver estudos e propor normativos regulamentando

criação do correspondente cambial mediante convênio com

instituições do Sistema Financeiro Nacional autorizadas a

operar no mercado de câmbio, para operações até US$ 3

mil, permitindo: a) realização de operações de câmbio

manual por empresas prestadoras de serviços turísticos

cadastradas no Ministério do Turismo; b) negociação de

transferências unilaterais por qualquer empresa; e c)

realização de transferências unilaterais e compra e venda

de moeda estrangeira em espécie, cheques ou cheques de

viagem por instituições financeiras e demais instituições

autorizadas a funcionar pelo BCB, não autorizadas a operar

em câmbio.

100%

Foram desenvolvidos estudos que resultaram na criação do correspondente

cambial mediante convênio com instituições do Sistema Financeiro Nacional

autorizadas a operar no mercado de câmbio, para operações até US$ 3 mil,

permitindo a realização de operações de câmbio manual por empresas

prestadoras de serviços turísticos cadastradas no Ministério do Turismo, a

negociação de transferências unilaterais por qualquer empresa e a realização

de transferências unilaterais e compra e venda de moeda estrangeira em

espécie, cheques ou cheques de viagem por instituições financeiras e demais

instituições autorizadas a funcionar pelo BCB, não autorizadas a operar em

câmbio. Os estudos desenvolvidos resultaram em propostas de normas, já

em vigor, sobre a matéria.

Revisão da Resolução 2.689, que regulamenta os

investimentos em portfólio no país, em consonância com o

aperfeiçoamento do Mercado de Câmbio e de Capitais

80%

Os estudos para a revisão da Resolução 2.689, que regulamenta os

investimentos em portfólio no país, em consonância com o aperfeiçoamento

do Mercado de Câmbio e de Capitais estão sendo realizados em conjunto com

o Denor no âmbito do convênio entre o Banco Central e a CVM.Em função da

crise financeira internacional os estudos foram sobrestados.

Autorização para manutenção de contas de depósito em

reais no BCB, em nome de bancos centrais estrangeiros e

de instituições domiciliadas ou com sede no exterior que

prestem serviços de compensação, liquidação e custódia no

mercado internacional.

100%

Foram desenvolvidos estudos que resultaram no entendimento de que a

implantação das medidas será tratada no âmbito do Programa de

Internacionalização do Real.

Acompanhamento da legislação, regulamentações e

projetos de lei relativos a câmbio e a capitais internacionais.100%

Os projetos de lei que tratam de matérias relacionadas ao mercado de

câmbio e capitais internacionais e tramitaram no Congresso Nacional foram

acompanhados. Todas as solicitações encaminhadas pela Aspar foram

examinadas e emitidos pareceres sobre o assunto.

D

I

R

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X

Gence












na Lei nº 11.371). As substanciais

mudanças na legislação aplicável

ao comércio exterior trazidas pela

nova lei fizeram reavaliar o

arcabouço normativo e

redimensionar o sistema

informatizado e as estruturas

definidas para tratamento dos

dados relativos a capitais

estrangeiros e operações de

câmbio.

Projeto CICAM -

Reformulação da

regulamentação e

dos sistemas

informatizados do

mercado de


estrangeiros no

País e brasileiros

no exterior.

78


DIR

EX Unida


% de




Revisão do RMCCI, nos seguintes aspectos: 1)

regulamentação relativa a capitais internacionais; 2) retirada

da definição de exportação de serviços para fins cambiais,

passando a considerar a conceituação definida pelo MDIC.

100%

1) Os estudos de revisão do RMCCI sob o aspecto da regulamentação relativa

a investimento direto no Brasil e a empréstimos externos foram concluídos em

dezembro, ocasião em que a proposta foi encaminhada para ser pautada na

reunião do colegiado da Diretoria; 2) Em maio/09 foi editada circular

atualizando o RMCCI em relação às mudanças implementadas pela

Resolução 3.719, de 30/4/09 que tratava, principalmente, dos recebimentos de

exportação.

Compilação das medidas adotadas nos mercados de

câmbio e de capitais internacionais no Brasil, de 1985 até a

data presente, p/propiciar ao governo brasileiro e ao público

em geral, conhecimento sistematizado a respeito de tais

medidas, das motivações subjacentes e de seus impactos

na economia, identificando aspectos relevantes p/o

processo em curso de internacionalização da nossa moeda.

100%

A compilação das medidas foi realizadas. No entanto, o CPC recomendou a

criação de projeto específico para referida ação, o que será feito

posteriormente.

Elaborar, atualizar e disponibilizar na página eletrônica do

BCB notas técnicas, em português e inglês, relativas ao

mercado de câmbio e capitais internacionais, compilando

em um só documento informações sobre todas a

modalidades de transação hoje verificadas no mercado.

100%

As notas técnicas relativas ao mercado de câmbio e capitais internacionais

atualizadas encontram-se publicadas na página do Banco Central nas versões

em português e inglês. Em 2009 foi adicionada à página do Banco Central a

Cartilha de Câmbio - Envio e Recebimentos de Pequenos valores,

completando sete documentos técnicos á disposição dos interessados.

Projeto CICAM -

Reformulação da

regulamentação e

dos sistemas

informatizados do

mercado de


estrangeiros no

País e brasileiros

no exterior.









informatizados.

Constituir Grupo de Trabalho para dar curso ao

desenvolvimento dos sistemas informatizados de câmbio e

de capitais internacionais, de acordo com as premissas do

Voto 253/2007.

100%

Em abril, foi aprovado o Voto 152/2009 prorrogando o prazo do projeto Cicam

até 31.12.2010. Em agosto, o Comitê Gestor do projeto (Direx, Dipom, Dirad e

Difis) aprovou proposta alternativa ao projeto Cicam, consubstanciada na

criação de um Programa, no âmbito da Gence, com projetos, que, em

conjunto, compreenderiam o mesmo escopo do projeto Cicam-sistemas e que

seriam apresentados gradualmente, estando previstos os projetos: mercado

de câmbio, movimentação no exterior, TIR/cartão de crédito/vale postal e

capitais internacionais (Rof, IED e Portfolio). Em setembro foi realizado

workshop com a participação do Deinf, Gence, Desig, Depec e Depin para

definição das necessidades e funcionalidades do novo sistema câmbio. Em

dezembro, o Comitê de Projetos Corporativos aprovou o novo Projeto Câmbio,

cujo escopo se refere especificamente à modernização dos sistemas

informatizados dos mercados primário e secundário de câmbio. Na seqüência,

serão submetidos sucessivamente os demais projetos.

D

I

R

E

X

Gence












na Lei nº 11.371). As substanciais

mudanças na legislação aplicável

ao comércio exterior trazidas pela

nova lei fizeram reavaliar o

arcabouço normativo e

redimensionar o sistema

informatizado e as estruturas

definidas para tratamento dos

dados relativos a capitais

estrangeiros e operações de

câmbio.

Projeto CICAM -

Reformulação da

regulamentação e

dos sistemas

informatizados do

mercado de


estrangeiros no

País e brasileiros

no exterior.

79


PR

ES

I



Audit

Aperfeiçoamento da

Ação da Auditoria

Interna do Bacen -

Projeto Estratégico Audit

O aperfeiçoamento da atuação da

auditoria interna do Bacen de modo que

seja norteada pelas melhores práticas

internacionais.

Realização de visitas a organizações no país

e a bancos centrais que tenham

implementado Programa de Garantia de

Qualidade e Melhoria para a Auditoria Interna

para a aquisição de conhecimentos

necessários à implantação de um programa

de garantia de qualidade e melhoria para a

auditoria interna no Bacen.

60%

Realizada visita a 3 bancos centrais (Espanha,

Colômbia e Chile).

Realizado 1º módulo do curso nas normas

internacionais de auditoria interna.

Audit

Aperfeiçoamento da

Ação da Auditoria

Interna do Bacen -

Projeto Estratégico Audit

Aquisição e implantação de solução

integrada de TI para o suporte

informatizado dos trabalhos de auditoria.

Revisão, atualização e publicação do edital

para aquisição de solução de informática.60%

Edital revisado e nova consulta de preços

formulada junto aos fornecedores

indentificados. Nova revisão necessária para

adaptar às orientações da TCU/SEFTI para

aquisição de softwares.

Audit

Implantação do processo

de conformidade dos

trabalhos de auditoria

interna - Projeto

Conformidade

Elaboração e implantação do programa

de auditoria de qualidade dos trabalhos

de auditoria interna, preparatório para a

busca do atendimento às normas

internacionais de auditoria interna.

Continuidade e aperfeiçoamento do programa

de auditoria de qualidade, em especial no que

se refere a auditoria de conformidade.

100%

Realização de trabalho de auditoria de

conformidade sobre uma amostra dos trabalhos

de auditoria executados em 2008.

Relatório apresentado ao corpo gerencial da

Audit, com deliberação sobre as providências

necessárias à correção das fragilidades

identificadas.

Audit

Consolidação da

metodologia de auditoria

com foco no risco -

Projeto Risco

Revisão e consolidação da metodologia

de trabalho de avaliação de controle

interno e da auditoria com foco no risco.

Aplicação da metodologia nos trabalhos de

auditoria executados passíveis de aplicação

da metodologia.

Revisão do MPR incorporando novas práticas

e ferramentas desenvolvidas.

100%

MPR revisado, desenvolvidas planilhas Excel

para apoio à avaliação de risco no

desenvolvimento do trabalho de auditoria

(MORC - Matriz de Risco, Objetivos e Controle)

e QACI

Audit

Aprimoramento da

supervisão dos trabalhos

de auditoria interna -

Projeto Supervisão

Aprimoramento da supervisão dos

trabalhos de auditoria interna,

assegurando o alcance dos objetivos da

auditoria e à conformidade dos trabalhos

ao MPR da Audit.

Aprimoramento da supervisão pelos chefes

de divisão das Dauds.80%

Melhoria do processo de supervisão, conforme

constatado no Relatório de Auditoria de

Conformidade, em comparação com período

anterior.

Audit

Melhoria do processo de

seleção de objetos a

serem auditados no ano

(elaboração do Paint)

Aperfeiçoamento do processo de

aplicação de Matriz de Risco e revisão

dos fatores de risco utilizados na seleção

de objetos auditáveis.

Revisão do processo de aplicação de Matriz

de Risco, incluindo novos parâmetros de

avaliação, inclusive a participação mais

efetiva dos gestores na definição dos objetos

auditáveis que são contemplados no Paint.

100%

Revisado o conjunto de fatores de risco

utilizados para mensurar o risco dos objetos

auditáveis, incluindo fator que considera a

percepção do gestor da atividade.

Aplicada nova sistemática na geração do Paint

2010.

Audit

Modernização do

processo de auditoria

interna em Tecnologia

da Informação - Projeto

AudiTI

Modernizar o processo de trabalho da

auditoria interna em TI face às novidades

surgidas no mercado, buscando:

Intensificar e aprofundar a auditoria de TI;

Dar maior qualidade aos trabalhos de

auditoria de TI; e Consolidar a auditoria

de TI no Banco Central do Brasil.

Realizar os trabalhos de auditoria dentro dos

prazos acordados, entregando os seus

produtos na qualidade definida pela Audit e

comunicando os seus resultados aos

interessados

80%

Estabelecido modelo de cronograma para os

trabalhos de auditoria e de processo de

acompanhamento, aumentando a efetividade

da supervisão e permitindo a validação da

qualidade dos produtos entregues.

Objetivo Estratégico Vinculado: 7 - Aprimorar a gestão e a estrutura de governança corporativa da instituição

P

R

E

S

I

80


PR

ES

I



P

R

E

S

I

PGBCBProjeto Recuperação de

Crédito

Recuperar Créditos do Bacen e contratar

empresa especializada na localização de

bens dos devedores

Análise da situação dos processos de

execução com relação aos seguintes

aspectos: a) lapso prescricional; b)

execuções de baixo valor; c) processos

ajuizados há mais de10 anos. Otimizar a

atividade de execução dos créditos para

ampliar para 30% a recuperação de

créditos inscritos na dívida ativa, com

atuação proativa no universo de 100% das

ações executivas movidas pelo BCB.

Identificação de créditos e devedores, por

empresa ou profissional especializado.

100%

Valor de R$ 9.432.453,60 em crédito recuperado

em 2009, inclusive com a localização de bens

dos devedores por empresa especializada. Feito

o estudo da situação dos processos de

execução, o que permitiu promover 437 citações

de um total de 1.087 execuções sem citação e

analisar 747 processos com indícios de

inexequibilidade do crédito (Portaria 52.547, de

17.8.2009). Para o impulso dos processos

executivos em todas as representações

regionais da Procuradoria-Geral do BCB foram

elaborados 14,4 mil documentos e baixados 476

CDAs por quitação ou cancelamento.

Objetivo Estratégico Vinculado: 6 - Aprimorar e fortalecer a comunicação e o relacionamento com os públicos interno e externo

81


PR

ES

I



Secre

Surel

Reformulação da página Internet do

BCB - Portal do Cidadão

Revisar e reformular conteúdos e forma das

áreas de interesse do cidadão no website do

BCB (Portal do Cidadão) com vistas a tornar

disponíveis assuntos que constituem

consultas mais freqüentes do cidadão via

Fale Conosco.

Revisão e reformulação dos conteúdos

para o website do BCB, conforme

conclusões finais do Grupo de Trabalho

instituído pela Portaria N º 39.651, de

18.6.2007.

100%

A revisão e reformulação das áreas de

interesse do cidadão no website do BCB (Portal

do Cidadão) foram concluídas. As páginas

encontram-se perfeitamente operacionais.

Secre

Surel

Restauração de obras de arte de

Portinari integrantes do acervo do

BCB

Coordenar a execução de serviço

especializado de restauro de 15 telas de

Portinari e de serviços complementares de

transporte, seguro e consultoria para

acompanhamento técnico. Expor as obras

restauradas mostrando didaticamente para a

população o serviço realizado.

Contratação dos serviços de restauro dos

lotes remanescentes. Exposição das obras

restauradas.

100%

O restauro das obras foi concluído. A exposição

foi inaugurada em agosto/2009, com prazo

previsto de aproximadamente 1 ano. Obteve

repercussão na mídia e visitações acima das

expectativas e foi considerada bem sucedida.

Secre

Surel

Início das operações da TV WEB do

Banco Central

Contratação de empresa terceirizada para a

transmissão de eventos e de

pronunciamentos de interesse do Banco via

Internet a formadores de opinião, outros

órgãos públicos e de governo e ao público

em geral.

Ampliar o alcance da comunicação do

Banco Central através da disponibilização

de vídeos pelo site institucional do Banco,

aumentando a acessibilidade às

informações e a transparência das ações

de interesse público.

100%A empresa foi contratada e o serviço encontra-

se disponível no Banco.

Objetivo Estratégico Vinculado: 6 - Aprimorar e fortalecer a comunicação e o relacionamento com os públicos interno e externo

S

E

C

R

E

82

Nome da Ação Público Alvo Resultados Comentários

Resultado Obtido: 100%



Iniciativa: Estabelecer padrão para

retorno às unidades instauradoras

Banco Central (DIFIS) A iniciativa de Estabelecer padrão para retorno às unidades instauradoras tem

como resultado pretendido estabelecer padrão de feed-back para as unidades

instauradoras, após a análise pelo Decap, de forma a aperfeiçoar a instauração

de processo administrativo.


Reduzir para 24 meses o prazo

médio entre a instauração e decisão

de do processo administrativo

punitivo.

Apurar custo médio de processo

administrativo punitivo, de forma a

racionalizar a utilização de recursos.

Estabelecer padrão de forma a

aperfeiçoar a instauração de

processo administrativo.

Iniciativa: Elaborar estudo sobre o

custo médio do processo

administrativo punitivo

Banco Central (Demais Unidades) A iniciativa de elaborar estudo sobre o custo médio do processo administrativo

punitivo tem como resultado pretendido apurar custo médio de processo

administrativo punitivo, de forma a racionalizar a utilização do instrumento.

Ao longo de 2009, após a reformulação do estudo pelo Decap/GTBHO, a

proposta foi submetida ao Decap/Gabin. Feitas observações sobre o método de

apurar o custo médio, a proposta foi devolvida ao responsável para os devidos

ajustes.

O prazo para conclusão atual é de 30/06/2010.

Relatório de Gestão 2009 - Prestação de Contas ao TCU

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECAP

Função: Controlar, conduzir e analisar os processos administrativos punitivos instaurados pela área de fiscalização do Banco Central.

Atividade: Controle, condução e

análise dos processos

administrativos punitivos instaurados

pela área de fiscalização do Banco

Central.

Atividade: Coordenação do processo

de atualização do Manual de

Processos Administrativos Punitivos

(MPAD).

Iniciativa: Elaborar metodologia para

divulgação de estudos técnicos

sobre processos administrativos

Banco Central (Demais Unidades) Estimular a produção e divulgar os

estudos técnicos produzidos sobre a

matéria

A iniciativa de Elaborar metodologia para divulgação de estudos técnicos sobre

processos administrativos tem como resultado pretendido estimular a produção e

divulgar os estudos técnicos produzidos sobre a matéria.

Ao longo de 2009, após coleta de dados para a elaboração da metodologia, o

estudo foi desenvolvido e está praticamente concluído, em fase de definição de

modelos.

No primeiro trimestre de 2010 a iniciativa estará concluída.

Banco Central (DIFIS)

Diretor de Fiscalização

Conselho de Recursos do Sistema

Financeiro Nacional (CRSFN)

Ministério Público

Órgãos de Fiscalização (Coaf, SRF,

CVM, SPC, SPS, etc.)

Em 2009, foram decididos 875 processos administrativos punitivos, instaurados

contra pessoas físicas e jurídicas sujeitas à supervisão do Banco Central,

consoante os prazos legais e dentro da meta de 24 meses (tempo médio entre a

instauração e a decisão dos processos).

Tais decisões resultaram na aplicação de 815 penalidades e em 209 decisões de

arquivamento. Quanto às penalidades aplicadas, foram 689 multas, 116

inabilitações e 10 advertências. Cabe ressaltar, a propósito, que esses números

perfazem montante superior à quantidade de processosdecididos, em razão de

existir, em alguns deles, mais de um intimado e, por vezes, mais de uma

penalidade.

Banco Central (DIFIS) Manter o MPAD atualizado. O Manual de Processo Administrativo - MPAD, que estabelece os procedimentos

adotados na condução de processos administrativos instaurados pela área de

Fiscalização, encontra-se devidamente atualizado.

Ao longo de 2009 foram implementadas duas atualizações, em março e em

agosto, de forma a contemplar as modificações verificadas na legislação de

regência e outros reparos julgados necessários.


83

BANCO CENTRAL DO BRASILRelatório de Gestão 2009 - Prestação de Contas ao TCU

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECAP

Função: Controlar, conduzir e analisar os processos administrativos punitivos instaurados pela área de fiscalização do Banco Central.Iniciativa: Estabelecer padrão para

retorno às unidades instauradoras

Banco Central (DIFIS) Resultado Obtido: 98% Ao longo de 2009, após as considerações finais do Decap/Gabin, a proposta

retornou ao responsável para ajustes, encontrando-se 98% realizado.


Estudo concluído. Em fase de implmentação do indicador.





Sociedade Brasileira

Iniciativa: Estudar a implementação

de indicadores de qualidade

Banco Central (DIFIS) Implementar indicadores de

qualidade das decisões proferidas

em primeira instância

Iniciativa: Revisar o atual

regulamento de aplicação de

penalidades (Resolução 1.065/85)

Instrumento regulatório compatível

com a atual legislação de regência

A iniciativa de Revisar o atual regulamento de aplicação de penalidades

(Resolução 1.065/85) tem como resultado pretendido a existência de instrumento

regulatório compatível com a atual legislação de regência.

Ao longo de 2009 foram iniciados os estudos com o exame das propostas

elaboradas pela Procuradoria-Geral, pelo Decap/GTSPA e pelo Decap/Dipad.

Em seguida, foi realizada reunião com os representantes da CVM – Comissão de

Valores Mobiliários, da área de processos administrativos sancionadores, com o

objetivo de colher informações sobre os instrumentos coercitivos e

procedimentos adotados por aquela autarquia. Aguarda-se subsídios da

Procuradoria-Geral acerca das contestações das decisões do Banco Central na

esfera judicial.

Após reformatação e padronização dos textos, foram realizadas discussões em

grupo, visando a consolidação e deliberação da proposta, que se encontra sob a


Indiciados em processos

administrativos punitivos

Iniciativa: Estudar a possibilidade de

regionalização do indicador Tempo

Médio de PA

Banco Central (DIFIS) Desmembramento da meta e

envolvimento dos gerentes e chefes

de subunidade no seu alcance

A iniciativa de Estudar a possibilidade de regionalização do indicador Tempo

Médio de PA tem como resultado pretendido desmembrar a meta da unidade e

aumentar o envolvimento dos gerentes e dos chefes de subunidade para se

reduzir, ainda mais, o tempo médio entre a instauração e a decisão dos

processos administrativos punitivos instaurados pela área de Fiscalização.

Ao longo de 2009 foram levantadas as hipóteses de aplicação do indicador, com

desmembramento por jurisdição e por instância decisória. Em seguida, foram

realizados testes na base de dados do sistema de registro e controle de do

Decap, a fim de verificar a consistência dos dados obtidos. Formalizadas as

conclusões do estudo, a iniciativa está na fase final de ajustes da proposta.


Iniciativa: Estudos - Projeto Sipad -

Sistema de Acesso aos Processos

Administrativos Punitivos

Mitigar o risco de perda e extravio do

processo administrativo

O projeto Sipad - Sistema de Acesso aos Processos Administrativos Punitivos

visa mitigar o risco de perda e extravio do processo administrativo, por meio da

digitalização desses documentos.

Ao longo de 2009 o projeto foi submetido ao Comitê de Projetos da Fiscalização

e, após a aprovação, submetido ao CPC – Comitê de Projetos Corporativos.

Aprovado pelo CPC, foi elaborado o plano de projeto, que está em análise pela

Gepro.

Como já se trata de um projeto estratégico, em 2010 será assim registrado no

aplicativo da Difis que ajuda a gerenciar e a acompanhar o plano de ação do

Decap.

Banco Central (Demais Unidades)

84


Diretoria: DIFIS

Unidade: DECAP

Função: Controlar, conduzir e analisar os processos administrativos punitivos instaurados pela área de fiscalização do Banco Central.




Financeiro Nacional (CRSFN)



Função: Encaminhar ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional e ao Ministro de Estado da Fazenda os recursos interpostos em processo administrativo punitivo,

observadas as respectivas competências.

Atividade: Encaminhamento ao


Financeiro Nacional e ao Ministro de

Estado da Fazenda dos recursos

interpostos em processos

administrativos punitivos,

observadas as respectivas

competências.

Encaminhar 100% dos recursos nos

prazos regulamentares.

Após a decisão do Banco Central, se houver a aplicação de penalidade, há a

possibilidade de o intimado apresentar recurso voluntário ao órgão julgador de

segunda instância. Quando a decisão concluir pela não aplicação de

penalidades, o recurso de ofício é interposto pelo Banco Central. Os dois tipos

recurso, voluntário e de ofício, são dirigidos aos seguintes órgãos de segundo

grau: i) Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional – CRSFN; e ii)

Ministro de Estado da Fazenda, em se tratando de penas administrativas no

âmbito da "Lei de Lavagem de Dinheiro". Como a maioria absuluta dos recursos

são dirigidos ao CRSFN, há uma acompanhamento mais pormenirizado dos

julgamentos daquele conselho.

Em 2009 foram acompanhadas todas as 13 sessões de julgamento do CRSFN.

Dos processos julgados em segunda e última instância administrativa pelo

CRSFN em 2009, 91% das decisões desta Autarquia foram confirmadas, 6%

foram modificadas parcialmente e 3% foram modificadas totalmente.


Iniciativa: Revisar o atual

regulamento de aplicação de

penalidades (Resolução 1.065/85)

Instrumento regulatório compatível

com a atual legislação de regência

A iniciativa de Revisar o atual regulamento de aplicação de penalidades

(Resolução 1.065/85) tem como resultado pretendido a existência de instrumento

regulatório compatível com a atual legislação de regência.

Ao longo de 2009 foram iniciados os estudos com o exame das propostas

elaboradas pela Procuradoria-Geral, pelo Decap/GTSPA e pelo Decap/Dipad.

Em seguida, foi realizada reunião com os representantes da CVM – Comissão de

Valores Mobiliários, da área de processos administrativos sancionadores, com o

objetivo de colher informações sobre os instrumentos coercitivos e

procedimentos adotados por aquela autarquia. Aguarda-se subsídios da

Procuradoria-Geral acerca das contestações das decisões do Banco Central na

esfera judicial.

Após reformatação e padronização dos textos, foram realizadas discussões em

grupo, visando a consolidação e deliberação da proposta, que se encontra sob a




85


Instituições Financeiras; Banco

Central (Difis); Banco Central

(Demais unidade)

Demandas externas atendidas

tempestivamente

No ano de 2009, foram atendidas aproximadamente 70.000 ordens judiciais e

requisições de autoridades dos Poderes Constituídos. Desse total, cerca de

30.000 foram requisições de informações, como: saldo, extrato e endereço. Por

volta de 27.000 foram ordens judiciais de bloqueio de valores. O restante do

atendimento se refere a bloqueio de contas, desbloqueio de contas ou valores

bloquedos, transferência de valores, comunicação de decretação ou extinção de

falências, interdição de pessoas naturais, contas não recadastradas ou

relacionadas a cadatros (CCF, Cadin, SCR, Unicad).Poderes Executivo, Legislativo,

Judiciário


Administração Pública Federal

Departamento de Policia Federal

Ministério Público



Instituições Financeiras Maior cooperação entre órgãos

envolvidos, com atendimento a

100% das demandas dos órgãos

federais.

Priorizada a realização de melhorias e aperfeiçoamentos na Fase 1 do Projeto

(segmento bancário) antes da decisão de se estender o projeto para o segmento

não bancário.

Poderes Executivo, Legislativo,

Judiciário

Redução para 2 dias do prazo para

atendimento ao Poder Judiciário.

Suspensos os estudos da Fase 2 do CCS até a implementação das melhorias da

Fase 1.

Diretor de Fiscalização Redução para 1 dia o prazo de

identificação de clientes que

detenham bens, direitos e valores no

Sistema Financeiro Nacional.

Banco Central (DIFIS) Conclusão do CCS com a inserção

de informações de relacionamento

das demais instituições financeiras




Diretoria: DIFIS

Unidade: DECIC

Ação PPA: Supervisão do Sistema Financeiro Nacional

Função: Gerir o processo de atendimento de demandas dos diversos poderes.

Atividade: Promover o atendimento

das demandas rotineiras

apresentadas ao Banco Central

pelos poderes Executivo, Legislativo

e Judiciário, bem como daquelas

oriundas do Ministério Público e da

Advocacia-Geral da União,

relativamente a assuntos da

competência das unidades

vinculadas à Diretoria de

Fiscalização

No atendimento aos Poderes Constituídos, merecem especial destaque o

atendimentos às Comissões Parlamentares de Inquérito de origem Federal e

Estudual, além do cumprimento das ordens judiciais respaldando operações da

Polícia Federal que visavam a indisponibilidade de bens e valores de pessoas

envolvidas de maneira tempestiva.

Projeto Funcional: Estudos - Projeto

Cadastro de Clientes do SFN - CCS

Fase 2

84



Diretoria: DIFIS

Unidade: DECIC






Constituição dos processos

administrativos de aplicação da

multa de que trata o inciso II do art.

1º da Lei 10.755/2003 e

estabelecimento dos procedimentos

para tratamento desses processos.

Projeto concluído




Instauração dos processos

administrativos constituídos pelo

Grupo de Trabalho constiuído pela

Portaria 47.929.

Em 226 dias, o Grupo de Trabalho constituído pela Portaria 50.872/2009 tratou

1.438 processos, concluindo o encaminhamento de 1.383 processos ao Decap

(96%, em números absolutos), dos quais 578 com multas recolhidas pelos

importadores.

Resultado Obtido: 93% Dificuldades: Restam 55 processos para finalizar, no âmbito do Grupo de

Trabalho, com término previsto para 28/2/2010 (Portaria 54.055/2009), cuja

conclusão é trabalhosa, em razão da dificuldade para a localização dos

intimados.


Instituições Financeiras Monitoramento adequado das

denúncias e reclamações

Em 2009 o Banco Central recebeu 99.856 reclamações e denúncias de clientes

das entidades fiscalizadas por esta Autarquia, das quais 37.492 foram denúncias

e 62.364 reclamações. Desse total, 16.317 foram registradas por telefone,

67.034 pela internet, 12.703 presencialmente e 3.802 por correspondência.

Dessas, foram tratadas e encerradas no próprio ano 95.486 demandas.

Banco Central (DIFIS) Resultado Obtido: 100%

Sociedade Brasileira Portal do Cidadão atualizado, em

conformidade com a

regulamentação vigente

Iniciativa concluída


Atividade: Monitorar o atendimento

pelas instituições financeiras das

denúncias e das reclamações

apresentadas ao Banco Central

referentes ao descumprimento de

normas a serem observadas pelas

instituições financeiras sob sua

supervisão

Iniciativa: Adequação das páginas

do Portal do Cidadão à revogação

das Resoluções 2878 e 2892 pela

Resolução 3694 e à edição da

Resolução 3695

Função: Promover o atendimento ao cidadão, no que se refere a denúncias e reclamações referentes ao descumprimento de normas de alçada do BC.

Função: Gestão e Suporte Administrativo da Unidade

Projeto Funcional: Cobrança da

multa de que trata o inciso II do art.

1º da Lei 10.755/2003 (multa de

importação) - Portarias 47.929 e

49.250.

Projeto Funcional: Tratamento e

encaminhamento dos processos

administrativos constituídos para

cobrança da multa prevista no inciso

II do art. 1º da Lei nº 10.755, de 3

de novembro de 2003 - Portarias

50.872/2009 e 54.055/2009.

85



Diretoria: DIFIS

Unidade: DECIC


Função: Gerir o processo de atendimento de demandas dos diversos poderes.Diretor de Fiscalização Mapear as ações necessárias para

desativação do atendimento de

denúncias e reclamações por meio

do canal telefônico (0800 979 2345).

Os trabalhos foram suspensos em 27.7.2009 devido à decisão do Diretor da Difis

de submeter voto à Diretoria Colegiada do Bacen com a proposta de

aperfeiçoamento do processo de monitoramento de denúncias e reclamações

elaborada pelo grupo de trabalho constituído pela Portaria 48.104/2008. A

minuta do voto foi encaminhada à Difis na primeira semana de agosto de 2009 e

a decisão de continuidade ou de encerramento da iniciativa ocorrerá após a

conclusão dos trâmites relacionados com a referida minuta.

Banco Central (DECIC) Subsidiar, conclusivamente, a

decisão gerencial quanto à exigência

de comprovação documental e do nº

do protocolo da ouvidoria da

instituição reclamada para o registro

de denúncia no RDR


Até a suspensão dos trabalhos foram concluídas 4 etapas da iniciativa,

restando, ainda, 3 etapas pendentes de conclusão, inclusive a de elaboração da

nota técnica com os procedimentos considerados necessários para

implementação das alterações propostas.

Banco Central (DECIC) Papel do Decic redefinido e

integrado aos trabalhos de

supervisão do Desup/Desuc

As três primeiras etapas da iniciativa foram concluídas dentro do cronograma,

tendo sido, inclusive, cumprido o fornecimento de subsídios à PAS 2010 a partir

do sistema RDR.

Resultado Obtido: 90% Devem ser realizados no 1º trimestre de 2010 os eventos para a apresentação

pelo Desup, de casos práticos de trabalhos de Verificação Especial de

“Atendimento ao Cliente Bancário”, de “Tarifas”, ou de “Ouvidoria”, e pelo Desuc

sobre as recentes alterações na regulamentação de consórcios.

Banco Central (DIFIS) Concluída em 2009 a etapa de definição e modelagem do projeto, bem como

90% de seu desenvolvimento.

Resultado Obtido: 80% Até 31.3.2010 todas as etapas deverão estar concluídas e o sistema plenamente

operacional.

Instituições Financeiras Modernização da plataforma do

sistema RDR (plataforma WEB)

Projeto concluído

Administradoras de Consórcios

Banco Central (DESUC)

Banco Central (DESUP)

Banco Central (DECIC)



Projeto Funcional: Implantação do

novo sistema de Registro de

Denúncias, Reclamações e Pedidos

de Informações (RDRWeb)

Iniciativa: Redefinir o papel do Decic

integrando seus trabalhos com os da

supervisão do Desup/Desuc

Projeto Funcional: Definição,

modelagem, desenvolvimento,

homologação e implantação do DW

do RDRWeb

Iniciativa: Aperfeiçoar o

monitoramento de denúncias e

reclamações com foco na

supervisão

86



Diretoria: DIFIS

Unidade: DECIC




Atividade: Articular, com as unidades

responsáveis pela supervisão, as

ações voltadas à prevenção de

ilícitos financeiros, aí incluídos a

lavagem de dinheiro e o

financiamento do terrorismo e

prestar assessoria ao Gabin Resultado Obtido: 100%

As ações relacionadas à atividade, entre elas, reuniões com Desup, Desuc e

Coaf, elaboração do ante-projeto PLD/FT, propostas ao Denor de edição de

normativos, reuniões com associações de classe, foram executadas

tempestivamente, em toda sua totalidade.


Judiciário; Departamento de Polícia

Federal; Organismos Internacionais;

Ministério Público; Ifs, Bacen (Difis).

Resultado Obtido: 100% As ações relacionadas à atividade, entre elas, representação do Banco Central

junto ao Coaf, participação em fóruns nacionais e internacionais relacionados ao

tema PLD/FT, atuação no processo de avaliação do Gafi/Fatf, foram executadas

tempestivamente, em toda sua totalidade.



Banco Central (DECIC) Foi apreciado e aprovado no CPC o Projeto Estratégico PLD/CFT que incorporou

as ações objeto desta iniciativa. Dessa forma, a iniciativa se encerra.


Iniciativa: Estudos projeto Prevenção

à lavagem de dinheiro e ao combate

do financiamento ao terrorismo

Instituições Financeiras 1- Aperfeiçoar o processo de

supervisão pela integração dos

Departamentos deste Banco Central

do Brasil (BCB) na respectiva

atuação como regulador e

fiscalizador do tema Prevenção da

lavagem de Dinheiro e Combate ao

Financiamento ao Terrorismo

(PLD/CFT) no Sistema Financeiro

Nacional (SFN).

O anteprojeto foi aprovado pelo CPC em reunião de 02/12/2009, conforme Voto

BCB 450/2009.

Banco Central (DIFIS) Em 30/12/2009 está em elaboração o plano do projeto.

Iniciativa: Definir processo de

trabalho no âmbito do Decic

referente à articulação entre as

unidades da Difis no que se refere à

prevenção a ilícitos financeiros, aí

incluída a lavagem de dinheiro

Atividade: Relacionar-se com o

Conselho de Controle de Atividades

Financeiras (COAF) e com os

demais organismos nacionais

envolvidos na prevenção à lavagem

de dinheiro e ao financiamento do

terrorismo

Função: Articular as ações voltadas à prevenção e ao combate a ilícitos financeiros com as unidades responsáveis pela supervisão.

87



Diretoria: DIFIS

Unidade: DECIC


Função: Gerir o processo de atendimento de demandas dos diversos poderes.Iniciativa: Estudos projeto Prevenção

à lavagem de dinheiro e ao combate

do financiamento ao terrorismo

Banco Central (Demais Unidades) 2-Criar condições para atingir nível

de excelência nos assuntos

relacionados ao tema PLD/CFT, com

o propósito de estabelecer padrões

de regulação e de fiscalização em

linha com as melhores práticas

internacionais.

Cooperativas de Crédito

Administradoras de Consórcios 2-Operacionalizar a coleta e o

tratamento dos dados do Sistema de

Controle de Atividades Financeiras

(Siscoaf), para subsidiar a atuação

das unidades do BCB envolvidas

com o tema PLD/CFT.

Diretoria Colegiada

Entidades de classe



Instituições Financeiras Relatório para subsidiar a avaliação

do Brasil pelo GAFI/FATF a ser

realizada em outubro/2009

O relatório para subsidiar a avaliação do Brasil pelo GAFI/FATF a ser realizada

em outubro/2009 foi concluído em 24/4/2009 (Cota Decic/Conaf-2009/18). Como

resultado foram publicadas as Circulares 3.461 e 3.462, em 24/7/2009.

Banco Central (DIFIS) Atualização dos normativos vigentes

para ajustá-los às recomendações

do GAFI/FATF

Banco Central (Demais Unidades) Resultado Obtido: 100%

Instituições Financeiras Comunicações de que trata a Lei

9.613/1998 diretamente ao Coaf

Em 14/9/2009, a PCAF foi desativada, e as comunicações de que trata a Lei

9.613/1998 passaram a ser realizadas diretamente no Siscoaf. O projeto

funcional foi encerrado.Órgãos de Fiscalização (Coaf, SRF,



Projeto Funcional: Autoavaliação do

Banco Central no que se refere aos

normativos e procedimentos para

prevenção de lavagem de dinheiro e

de financiamento ao terrorismo

Projeto Funcional: Migração da base

de dados da PCAF para o Coaf


88


Diretor de Fiscalização Plano de Ação elaborado e registrado

até 30.4.2009.

Todas as ações cadastradas no Plano de Ação (atividades, projetos

funcionais, projetos estratégicos e iniciativas) foram atualizadas até o dia

13.1.2010. Banco Central (DIFIS) 100% dos projetos estratégicos e

iniciativas com acompanhamento

registrado até o quinto dia útil de cada

mês, a partir do mês de junho.

Banco Central (DEPLA) Relatório de Gestão para o TCU,

relativo à área de Fiscalização,

encaminhado para o Depla até o prazo

estabelecido.

Banco Central (DIFIS) 100% das demandas sobre

planejamento, orçamento e gestão

atendidas corretamente e dentro dos

prazos solicitados.

Todas as demandas sobre planejamento, orçamento e gestão foram

atendidas corretamente nos prazos solicitados. Foram elaborados três

boletins de gestão da Área de Fiscalização. O Boletim de Gestão relativo ao

exercício de 2009 está em elaboração.

Diretor de Fiscalização 100% dos Boletins de Gestão

divulgados até o final do mês

subsequente ao período a que se

refere.


Diretor de Fiscalização Elaboração de todos os relatórios no

ano.

Todos os relatórios do ano foram elaborados (468 relatórios); Relatório da

Análise da PAS 2008 elaborado; Elaboração da PAS 2010 concluída.

Banco Central (DIFIS) Relatório da Análise da PAS do

exercício anterior elaborado até

01/06/2009.

PAS 2010 elaborada conforme prazo

definido em O.S. específica.

Diretor de Fiscalização 100% dos indicadores cadastrados até

o prazo estabelecido pelo Depla.

Todos os indicadores cadastrados foram atualizados até o prazo

estabelecidos pelo Depla. Em 2009 foi definido novo indicador para

acompanhar o atendimento de denúncias e reclamações.

Banco Central (DIFIS) 100% dos indicadores atualizados até o

prazo estabelecido pelo Depla.

Banco Central (DEPLA) Resultado Obtido: 100%

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP


Função: Coordenar e acompanhar os processos de planejamento, orçamento e gestão relativos às unidades da Difis.

Atividade: Acompanhamento da

elaboração e da execução do Plano

de Ação da Área de Fiscalização.



Atividade: Consultoria e apoio em

planejamento, orçamento e gestão.

Atividade: Criação,

acompanhamento e atualização de

indicadores na Difis.

Atividade: Coordenação da

elaboração e acompanhamento da

execução da PAS.


89

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP




Diretor de Fiscalização Elaboração dentro do prazo

estabelecido pelo Depla, com

qualidade.

A proposta orçamentária para o exercício de 2010 foi transmitida para o

sistema ORCAM no dia 06/05/2009, portanto, dentro do prazo estabelecido

pelo Depla. Todos as etapas para a elaboração da proposta, bem como as

exigências estabelecidas pelo Depla foram cumpridos.


Banco Central (DEPLA)

Atividade: Gestão do Sistema Super

IV.

Banco Central (DIFIS) Sistema Super IV em funcionamento

100% do tempo.

Sistema em funcionamento durante todo o ano. Indicador para o período: 250

dias úteis em funcionamento/250 dias úteis em 2009 * 100 = 100%


Banco Central (DIFIS) Aprovação do projeto no CPC, para

obtenção de recursos para sua

execução.

Em 19.8.2009 (Voto BCB nº 303/2009) aprovou o anteprojeto Gerencia Difis

(Sigas Operacional), que tem por objetivo prover toda a Difis de uma mesma

ferramenta para planejar, executar e controlar as ações de supervisão;

substituir o Super IV, o Plano de Ação e a PAS Financeira; e implantar o

modelo de gestão proposto pelo INDG, no âmbito do projeto Sigas, no que

tange à parte operacional (indicadores e foco em resultado).

Plano do Projeto Elaborado

Plano do Projeto Aprovado Nos meses de outubro e novembro foram realizados 2 workshop’s para a

equipe do projeto, constituída pela Portaria nº 53.625, de 21.10.2009,

levantar os requisitos do Sistema Gerencia Difis com vistas à elaboração do

plano do projeto a ser submetido à Gepro.


No mês de dezembro foi elaborada a WBS do plano do projeto. Prevista

reunião presencial da equipe do projeto em fevereiro de 2010 para validação

do plano do projeto a ser submetido ao Comitê Executivo.

Banco Central (DESUC) Relatórios trimestrais "Períodos sem

Designação" e "Aplicação do tempo

Disponível" sensibilizados com as

substituições de funções

comissionadas.

Relatórios testados e enviados aos departamentos

Banco Central (DESUP) Resultado Obtido: 100%

Projeto Funcional: Aperfeiçoar os

relatórios trimestrais "Períodos sem

Designação" e "Aplicação do tempo

Disponível" para considerar as

substituições de função

comissionada no cálculo da

disponibilidade dos servidores.

Iniciativa: Estudos - Projeto Sistema

de Planejamento e

Acompanhamento das ações da

Área de Fiscalização (Gerencia Difis)

Atividade: Elaboração da proposta

orçamentária.

90

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP




Banco Central (DIFIS) Estrutura do Boletim de Gestão definida

até 22.5.2009.

Foi desenvolvido o Boletim de Gestão, sendo publicada a primeira edição

referente ao período de janeiro a março de 2009, com divulgação em

1º.6.2009, por e-mail, para o Grupo Ciafi, e por publicação no Portal da Difis.

Boletim de Gestão relativo ao primeiro

trimestre de 2009 divulgado até

1.6.2009.


Banco Central (DECOP) 100% das atividades do ADM, Plano de

Ação e SCIG harmonizadas até

30.6.2009.

Decic - 80% harmonizado, com previsão de implementação das sugestões de

alteração para início de 2010. Desup - 80%, a planilha de harmonização

preparada pelo Desup/Ditec foi aprovada pelo Gabinete e será implementada

em janeiro de 2010.


Banco Central (DIFIS) 100% dos indicadores estabelecidos de

acordo com o definido no plano de

melhoria.

Definido um indicador para a área de atendimento a denúncias e

reclamações, com registro e acompanhamento no SIGBC a partir de julho de

2009. Elaborado o Boletim de Gestão da Área de Fiscalização, com

periodicade trimestral. Sistemática para definição das metas para os

indicadores da área da Fiscalização definida em reunião do Ciafi de

agosto/2009, bem como validação das metas para 2010. Está em andamento

a etapa que visa estabelecer sistemática de acompanhamento para o

indicador de atividades não planejadas da PAS Operacional e Administrativa.

Plano de melhoria divulgado para todas

as unidades.




carteira de projetos estratégicos e

avaliação dos resultados.

Banco Central (DIFIS) Reunião de conformidade com todos os

projetos corporativos (antigos

estratégicos) com intervalo máximo de

45 dias.

Ao longo do ano foram realizadas reuniões periódicas com os gerentes.


Atividade: Acompanhamento,

priorização e balanceamento do

portfólio de projetos da área de

Fiscalização.

Banco Central (DIFIS) Portfólio de projetos da Difis validado. Foram realizadas as duas reuniões do Comitê de Projetos da Fiscalização

(CPF) de acompanhamento, priorização e balanceamento do portfólio em

7.5.2009 e 22.9.2009.


Projeto Funcional: Desenvolvimento

do Boletim de Gestão para

acompanhamento do Plano de Ação,

indicadores, custos e orçamento das

unidades da Difis.

Projeto Funcional: Implantação do

Plano de Melhoria do Gespública.

Função: Gerir os projetos estratégicos e assessorar as demais unidades com relação aos projetos da área de fiscalização.

Projeto Funcional: Harmonização

das atividades do ADM, Plano de

Ação e SCIG para a Difis.

91

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP




Banco Central (DIFIS) Portal de projetos da Difis

implementado

Em referência à ação de afeiçoamento da metodologia de projeto, houve

avanços consideráveis e vários resultados foram alcançados integralmente,

como a revisão e a publicação do Manual de Execução Orçamentário e

Gerenciamento Financeiro, o checklist de acompanhamento de projetos e o

plano de lições aprendidas. Outros resultados pretendidos, ainda não

concluídos mas em processo de conclusão, são de ações que dependem da

implementação do sistema corporativo de gerenciamento de projetos, que se

encontra em processo de customização na área de fiscalização.

Banco Central (DECOP) Metodologia de Gerenciamento de

Projetos da Difis revisada e publicada

Manual de Execução Orçamentária e

Gerenciamento Financeiro de Projetos

revisto e publicado.

Plano de capacitação para os gerentes

de projetos e Espro elaborado

Plano de Qualidade para os projetos da

Difis elaborado.

Checklist para acompanhamento de

projetos elaborado.

OS 4237 revisada e publicada.

Plano de Trabalho de Lições

Aprendidas publicado


Banco Central (DIFIS) Realizar 2 (dois) workshops por ano

Banco Central (DECOP) Nível de Maturidade da Difis em

gerenciar seus projetos, conforme

Modelo de Maturidade em

Gerenciamento de Projetos - MMGP,

maior ou igual a 3,25 em 2009.


Atividade: Aperfeiçoamento da

metodologia de projetos.

Atividade: Aperfeiçoamento do

processo de gerenciamento de

projetos.

No ano foram realizados os dois workshops pretendidos: em junho e

novembro de 2009. O nível de maturidade da Difis em gerenciamento de

projetos foi avaliado conforme o Modelo de Maturidade em Gerenciamento de

Projeto (MMGP) em 3,3.

92

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP




Banco Central (DIFIS) 100% das demandas sobre gestão de

projetos atendidas corretamente e

dentro dos prazos solicitados.

Em 2009, a área de projetos da Difis atendeu às solicitações em

gerenciamento de projetos da área de fiscalização.

Dificuldades: A dificuldade principal foi o número reduzido da equipe do

Escritório de Projetos.


Banco Central (DIFIS) Ferramenta Corporativa de

Gerenciamento de Projetos

customizada para a Difis até 11/3/2010.

Os trabalhos de customização foram intensificados no mês de dezembro.

Várias reuniões foram realizadas com o técnico da HP. Ocorreram alguns

imprevistos no ambiente de desenvolvimento que obrigou o técnico da HP a

solicitar prorrogação de reuniões agendadas.

A previsão é que a ferramenta seja disponibilizada para testes a partir do dia

18/01/2010.


Diretor de Fiscalização Revisar e ampliar o diagnóstico

realizado pelo Grupo Técnico de

Gerenciamento de Riscos da DIFIS (GT-

GRD) para a identificação e avaliação

de riscos não-financeiros na área de

fiscalização do BC.

Foi concluída a versão final do Relatório de Projeto, atendendo

recomendações do comitê executivo na reunião do dia 30/11/2009. A minuta

de portaria, com o modelo institucional para o processo de gerenciamento de

riscos, bem como a relação dos participantes do projeto, foram

acrescentadas como anexos ao relatório.


Com o objetivo de comunicar os resultados alcançados e dar seguimento a

providências acerca de gerenciamento de riscos não-financeiros no BC, as

seguintes ações serão realizadas:a)encaminhar à Geesp, unidade

coordenadora do GT Governança Corporativa do BCB, o relatório final do

projeto; b) elaborar notícia para o portal da Difis, refletindo o conteúdo básico

do relatório final e desdobramentos sugeridos;c) encaminhar, aos chefes de

unidade e ao diretor, o relatório final, informando-lhes da expectativa de

continuidade do debate interno e de institucionalização do processo de

gerenciamento de riscos na Difis, sem prejuízo da iniciativa a ser conduzida

corporativamente para o BCB.



gerência de projetos.

Projeto Funcional: Projeto Riscos

Internos Não-Financeiros - Difis

Projeto Funcional: Participação do

Projeto de Elevação de Maturidade

(Implementação) em Gerência de

Projeto liderado pela Gepro.

93

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP





Banco Central (DIFIS) Atendimento de 100% das demandas. Todas as demandas encaminhadas para a Decop/Divic até a presente data

foram atendidas.

Decidir sobre todas as demandas

corporativas da Difis relacionadas à TI.


Banco Central (DECOP) Atender 100% das demandas relativas

a suporte de TI às atividades do Decop.

Desenvolvida e implementada rotina para migração dos dados do ambiente

de homologação para o respectivo em produção e concluído e disponibilizado

o relatorio Analiticio de Acompanhamento do Plano de Ação, solicitado pelo

Desig.

Banco Central (DIFIS) Atender 100% das demandas relativas

à manutenção de aplicativos do Decop.

Quanto a conclusão dos estudos para implementação de melhorias para

utilização do sistema estamos no aguardo do retorno dos servidores que

estão em férias.

Resultado Obtido: 95% Dificuldades: Surgimento de demandas com maior prioridade e servidores

em período de férias.

Banco Central (DIFIS) Concluída a Politica de Proteção do Conhecimento para o Banco Central do

Brasil. Estamos no aguardo da reunião do COSEG para apreciação e

aprovação da mesma para posterior publicação.

Diante do exposto consideramos este trabalho concluido.

Resultado Obtido: 100% Dificuldades: Dificuldade em agendar reunião do COSEG que tem como

presidente um Diretor.

Diretor de Fiscalização Qualidade das informações. Todas as demandas enviadas ao Decop/Divic até a presente data foram

atendidas.


Atividade: Gestão do Portal da Difis. Banco Central (DIFIS) 98% de disponibilidade da intranet da

Difis, por ano

As informações da Difis no Portal estão atualizadas conforme a demanda das

áreas.


Banco Central (DESUC) Sistema Comentário sendo alimentado

pelo Analistas do Desup e Desuc que

fazem inspeção.



Atividade: Gerenciamento da

aplicação das diretrizes de

segurança em Tecnologia da

Informação.

Atividade: Desenvolvimento e

manutenção de aplicativos e de

bases de dados.

Função: Gerir a utilização de recursos de TI das unidades da Difis.


Tecnologia da Informação.

Iniciativa: Sistema Comentario -

Migrar o sistema desenvolvido pelo

Desup para a plataforma DotNet

inserindo as funcionalidades

exclusivas do Desuc.

Atividade: Gerenciamento de

sistemas, aplicativos, bases de

dados e equipamentos de

informática.

Com a aprovação do Desuc e a conclusão de outros trabalhos desenvolvidos

na Divic que permitiu a liberação de recurso de programação foi agendada

para os dias 18 e 19/01/2010, com os desenvolvedores do Desup, reunião

para conhecermos o sistema atual e as novas necessidades do Desup não

implementadas para a partir desta, elaborarmos o Plano de Desenvolvimento

do novo Sistema Comentários na plataforma DotNet.

94

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP




Banco Central (DESUC) Página do inspetor publicada em

17/8/2009.

A nova página do inspetor foi publicada com visualização restrita. Foram

definidos todos os portlets e os conteúdos específicos dos departamentos

participantes do grupo técnico. Também foi implementada, com visualização

restrita, a nova página de Administração, que possibilitará a integração total

ao Portal da Difis das intranets do Desuc e do Desup, que serão

descontinuadas.



Banco Central (DECAP) Tornar o processo de solicitação de

Viagem mais efetivo, melhorando a

qualidade do preenchimento da

solicitação e reduzindo a carga de

trabalho do componente responsável

pela viabilização da viagem.

Projeto abortado para evitar desperdício de recursos com o retrabalho em

função do desenvolvimento, pelo Deinf, de sistema corporativo para ser

utilizado pelos Departamentos do BACEN, com a implantação prevista para

Junho de 2010.


Banco Central (DECOP)

Banco Central (DESIG)




Banco Central (DECAP) Atendimento de 100% das

necessidades de capacitação para as

Unidades da Difis, exceto Desup.

Em 2009 foram ocorreram 2.882 oportunidades de treinamento perfazendo

um total de 59.300 horas/aula.


Banco Central (DECOP)



Banco Central (GEFIS)


Projeto Funcional: Revisão do PPCF

em consonância com o mapeamento

de atributos

Banco Central (DIFIS) Ação suspensa aguardando a definição da metodologia de mapeamento de

atributos pelo Depes, em função do GECOM.


Função: Gerir o processo de capacitação dos servidores das unidades da Difis.

Atividade: Organização e suporte à

capacitação na área de Fiscalização.


do aplicativo VIAGEM - Registro de

Solicitação de Viagem dos

Servidores da DIFIS.

Projeto Funcional: Construção da

Página do Inspetor no Portal da Difis.

95

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP






mobilidade funcional na Área de

Fiscalização.

Banco Central (DIFIS) Apurar o índice de Mobilidade

Funcional trimestralmente, até o dia 10

do mês seguinte ao trimestre a que se

refere.

Emitidos 12 relatórios de mobilidade relativos ao ano de 2009.


Banco Central (DIFIS) 100% dos pedidos solicitados com

antecedência mínima de 15 dias

registrados no prazo máximo de 11 dias

antes da data da viagem.

O total de solicitações de indenização transporte processadas em 2009 foi de

1.722. Deste total 1.565 (R$ 173.910), foram autorizadas para pagamento e

157 (9,1 % do total), foram indeferidas.

Diretor de Fiscalização Consolidação do planejamento

financeiro (PAS-Financeira) do

exercício seguinte dentro do

cronograma estabelecido no calendário

de elaboração da Programação Anual

de Supervisão (PAS).

Foram atendidos 1.039 pedidos de viagens que geraram 4.498 documentos

contábeis processados.


Judiciário

Fornecer a informação da meta física

da ação Supervisão do Sistema

Financeiro Nacional dentro do prazo

estipulado no SIGPlan.

O acompanhamento orçamentário foi feito no decorrer de todo o ano e se

constatou que foram executadas 587 atividades planejadas de um total de

1.046 planejadas para o exercício de 2009. Em contrapartida, foram

realizadas 348 atividades não planejadas.

Máxima aderência ao planejamento

financeiro.

Atendimento de 100% dos pedidos de

Indenizações de Tranporte

Atendimento de 100% dos pedidos de

viagem.


Banco Central (DIFIS) 100% dos manuais atualizados para

uso dos interessados

Foram alterados 116 documentos do MSU.


Instituições Financeiras


Judiciário


Atividade: Acompanhamento e

execução orçamentária.

Atividade: Coordenação do processo

de elaboração e atualização dos

manuais da Área de Fiscalização.

Função: Prover apoio administrativo, infra-estrutura, logística, comunicação e informações gerenciais às unidades da Difis.

96

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP




Banco Central (DIFIS) 100% dos relatórios elaborados dentro

dos prazos estabelecidos pelo Depla e

pela Secre.

Os seguintes relatórios relativos ao exercício de 2008 foram encaminhados à

Secre e ao Depla até 31/1/2009: i) Mensagem Presidencial; ii) Relatório da

Administração; iii) Relatório de Gestão; e iv) Avaliação do PPA.

Banco Central (DEPLA)



Judiciário


Banco Central (DIFIS) Relatório de Atividades da Difis de 2008

impresso e distribuído até junho de

2009.

Relatório finalizado, impresso e distribuido para os Chefes de Unidade do BC

e Chefes de Subunidade da Difis (150 unidades).


Banco Central (DIFIS) Atender 100% das demandas

justificadas e de acordo com

regulamentação própria

Foram executados 104 processos de afastamento do país em 2009, sendo 73

custeados pela verba Redi-BC, 29 pela verba OGU e 2 processos custeados

pelo Governo dos EUA.

100% dos processos encaminhados

para UniBacen ou Secre/Difis

devidamente instruídos.


Banco Central (DIFIS) Periodicidade eventual, conforme os

acontecimentos no departamento. No

entanto, pretende-se não deixar de

publicar ao menos uma edição/mês.

Dezembro de 2009:

Banco Central (DECOP) Notícias no Portal: 34

Decop Comunica: 3 edições

Ano de 2009:

Notícias no Portal: 349

Decop Comunica: 20 edições

Evolução notícias no Portal: 1º semestre/2009 = 163 notícias; 2º

semestre/2009 = 186 notícias. Evolução = 14%, acima da meta de 10% por

semestre em 2009.

Redesenho do Calendário da Supervisão para 2010. Gestão da agenda

semanal da Difis e do Calendário da Supervisão.


Superar em 10% a quantidade de

notícias por semestre, sempre

relacionadas ao semestre anterior.

Atividade: Gestão da Comunicação

da Difis

Atividade: Execução do processo de

afastamento do país.

Atividade: Elaboração do Relatório

de Atividades da Difis.

Atividade: Elaboração de relatórios

exigidos institucionalmente.

97

Diretoria: DIFIS

Unidade: DECOP




Atividade: Gestão de Informações da

Difis na Internet.

Todos os conteúdos da Difis publicados no sítio do BC na internet estão

mantidos.


Diretor de Fiscalização Índice de satisfação dos participantes

nos eventos organizados pela Digep >

85%

Foram organizados os seguintes eventos corporativos da Difis: um Encontro

da Difis, em março; duas reuniões do Comitê Interdepartamental da Área de

Fiscalização (Ciafi), em maio e agosto; uma Reunião de Coordenação da

Difis, em outubro; um Seminário sobre Câmbio e Capitais Internacionais, em

julho. Adicionalmente, o Decop auxiliou na organização dos dois encontros do

Decic, em junho e dezembro.

Banco Central (DIFIS) 100% dos eventos realizados, dentro

das especificações pré-estabelecidas.


Atividade: Organização de

encontros, reuniões e eventos no

âmbito da Difis.

98


Instituições Financeiras Realizar 85% das atividades planejadas

no PAS relativas ao assunto

Superou-se a meta de 85% das atividades planejadas, atingindo o índice de

91% de execução, sendo executadas 277 das 303 atividades planejadas.

Banco Central (Demais Unidades) Resultado Obtido: 91% Foram canceladas 26 atividades, principalmente em razão de priorização de

outras atividades e alteração de controle acionário das IFs.Poderes Executivo, Legislativo,

Judiciário





Instituições Financeiras Realizar 85% das atividades planeja. na

PAS relativas ao assunto

Atingiu-se a execução de 95% das atividades planejas, superando assim a meta

de 85% sendo realizadas 432 atividades das 451 planejadas.

Diretor de Fiscalização Foram canceladas 19 atividades planejadas, principalmente em razão da

desistência/adiamento pelas IFs da utilização de modelos internos para risco de

mercado e pelo encerramento de atividades de escritórios de representação.




Judiciário



Instituições Financeiras Anteprojeto elaborado até 31/12/2009 O Anteprojeto foi concluído e encaminhado à Gepro em novembro/2009. O

parecer Gepro que encaminhou o anteprojeto para avaliação na reunião do CPC

do dia 23/12/2009 foi favorável à aprovação do anteprojeto, com

recomendações para amplicar o prazo de 24 para 42 meses e reditribuir as

ações em três etapa de 14 meses cada. Estamos aguardando a publicação do

Voto da Diretoria.

Banco Central (DIFIS) Plano do projeto elaborado e aprovado

até 28/02/2010

Banco Central (Demais Unidades) Resultado Obtido: 50%


Atividade: 1.1 - Realização de

inspeção de banco ou conglomerado

bancário


Função: Supervisão contínua de bancos e conglomerados bancários.

Em compensação foram realizadas 95 atividades extraplanejadas, com

destaque para as relacionadas ao acompanhamento das operações recorrentes

das medidas anticrise.

Foram realizadas também 131 atividades extraplanejadas, que tiveram ênfase

no acompanhamento de supervisões realizadas e na análise de processos.

Unidade: DESUP


Iniciativa: Estudos Projeto Basiléia II -

Fase 2

Atividade: 1.2 - Acompanhamento de

banco ou conglomerado bancário

Diretoria: DIFIS

99



Função: Supervisão contínua de bancos e conglomerados bancários.

Unidade: DESUP


Diretoria: DIFIS

Banco Central (DESUP) 1. Disponibilização do roteiro de

acompanhamento contínuo (e sua forma

de documentação) até 11.9.2009

No ano de 2009 a Iniciativa cumpriu o cronograma pretendido, executando e

concluindo 5 ações planejadas e alcançando com êxito os 5 resultados

pretendidos:

Diretor de Fiscalização 2. Disponibilização, até julho de 2009, da

Matriz de Prioridades da Supervisão já

aperfeiçoada, para uso pelo

Departamento

1. Disponibilização do roteiro de acompanhamento contínuo e sua forma de

documentação,

3. Definição dos testes a serem inseridos

nos trabalhos de SRC, até novembro de

2009

2. Disponibilização da Matriz de Prioridades da Supervisão,

4. Disponibilização de novo modelo de

relatório de Conclusão sobre as IFs, até

dezembro de 2009

3. Definição dos testes a serem inseridos nos trabalhos de SRC,

5. Disponibilização de modelo de

documento de ICAAP, até outubro de

2009

4. Disponibilização de novo modelo de relatório de Conclusão sobre as IFs e

6. Definição dos procedimentos para

revisão dos documentos de ICAAP, até

setembro de 2010.

5. Disponibilização de modelo de documento de ICAAP.


Instituições Financeiras O projeto abrange capacitação,

acompanhamento da evolução

normativa, participação em eventos e

reuniões de trabalho, no que concerne à

Basiléia II - Risco Operacional, Capital

Regulamentar, Capital Econômico,

Gestão de Riscos, Estrutura e

Funcionamento do Sistema Financeiro

Nacional - visando a preparação do

corpo técnico da unidade para o

desempenho dos trabalhos de forma

satisfatória.

Aprovado pelo CPC o Anteprojeto da Fase 2 do Projeto Basileia II, com início

em março/2010.

Banco Central (Demais Unidades) META 1: Proposta de regulamentação

efetivada.Banco Central (DIFIS) META 2: Estudos e pareceres

desenvolvidos.

META 3: Equipe(s) técnica(s) treinada(s).

Iniciativa: Novo Processo de

Supervisão do Desup - Revisão e

adequação do processo de

supervisão realizado pelo Desup,

frente à implementação das

recomendações de Basiléia II

Iniciativa: Participação no Basiléia II -

Fase 1


100


Banco Central (Demais

Unidades)

Celebrar novos convênios de cooperação

técnica com outros órgãos e administrar os

já celebrados

Minuta do termo de cooperação com o INSS concluída;

Resultado Obtido: 100% Acompanhamento dos convênios já celebrados realizado a contento dentro dos

termos contratuais.

Instituições Financeiras Autorizar remessas financeiras para o

exterior de acordo com a legislação vigente

a) Credenciamento de Operações de Créditos Externos - Setor Público (2009) -

Qt: 84;

Credenciar operações de crédito externo do

Setor Público

b) Autorizações expedidas p/abertura de "Special Account" - (BID/BIRD): 42

Credenciar agências de tursmo e meios de

hospedagem

Contigenciar operações de crédito do Setor

Público

Instituições Financeiras Captação das informações a cargo do Desig

exclusivamente em aplicativos corporativos.

Total das Penalidades Aplicadas:


Banco Central (DIFIS) quantidade - 15.118;


Unidades)

valor - 8.717.687,90.

Instituições Financeiras Atuação nos documentos relevantes a supervisão, buscando tempestividade e

qualidade das informações.




Unidades)


Administradoras de

Consórcios


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Pessoas físicas e jurídicas

que tenham operações em

capital estrangeiro


Manter padrões de qualidade que garantam

a consistência, a padronização e a qualidade

das informações gerenciadas pelo Desig.

Função: Realizar a Gestão da Informação.

Atividade: Administração de

convênios para troca de informações

e cooperação técnica com outros

órgãos


Atividade: Conciliação e Qualidade

das Informações.

Atividade: Captação de Informações

Atividade: Autorizações e

Credenciamentos


101


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Instituições Financeiras Controle de acesso à informação:

Banco Central (DIFIS) - levantamento de todas as transações sob gestão do Desig;

Banco Central (DESIG) - levantamento dos gestores do Desig responsáveis pelos sistemas existentes;

- levantamento das transações consideradas críticas sob o ponto de vista da

segurança.

Dificuldades: Trata-se de componente criado em junho de 2009.

Resultado Obtido: 100% Suas atividades foram estruturadas ao longo do segundo semestre de acordo

com o cronograma estabelecido junto à chefia da Unidade

Instituições Financeiras Controle gerencial das penalidades

aplicadas pelo Desig e do recebimento dos

valores.

Banco Central (DESIG) Cumprir determinação legal relacionada com

capitais internacionais, no que se refere às

declarações de capitais brasileiros no

exterior, censo de capitais estrangeiros e

registro declaratório eletrônico.

Banco Central (DECAP) Resultado Obtido: 100%

Diretor de Fiscalização Adequar o processo de aplicação de

penalidades por irregularidades no

fornecimento de informações ao Banco

Central à legislação em vigor.

Manifestação da PGBC em análise pelo Grupo de Trabalho (GT) formado no

final do ano para redefinir procedimentos relacionados à aplicação de

penalidades.



Administradoras de

Consórcios



Unidades)

Banco Central (DESIG) Obter maior eficiência nas ações do Desig

relativas à adequação da Resolução 2901.

Componente específico implantado de acordo com Voto 231/2009, de

18/06/2009


Em 2009, Foram identificadas 37.322 irregularridades totalizando R$

21.720.925,78 Dos recursos apresentados 607 foram acatados

administrativamente totalizando R$ 312.769,18; 4.164 estão suspensos

aguardando decisão de segunda instância totalizando R$ 3.281.665,01 e não

ocorreu suspenção ou cancelamento judicial no ano de 2009. Processos

Administrativos:Irregularidades apuradas: 200 Processos Administrativos

punitivos instaurados: 200

Iniciativa: Estruturar componente

específico para coordenar as ações

do Desig com relação à adequação

da Resolução 2901.

Iniciativa: Elaborar proposta de

revisão da Resolução 2901/2001,

tendo em vista a sua readequação

aos requisitos constitucionais e

legais.Resultado Obtido: 85%

Atividade: Penalidades

Atividade: Divulgação de

Informações.

Estabelecer políticas para o acesso à

informação e para a divulgação de

informações no âmbito do Desig.

102


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Diretor de Fiscalização Plano do projeto aprovado até 19 de março

de 2010.

Fase de elaboração do Plano do Projeto. PRAZO: A previsão de aprovação do

plano do projeto para março-2010 poderá ser adiada, uma vez que o projeto

poderá ser replanejado. O escopo do projeto sofrerá alteração radical, caso a

proposta do GT do Desig seja adotada. A reavaliação do projeto será realizada

pelo Decop e Deinf após uma reunião técnica com o Desig. A próxima reunião

do comitê executivo, que decidirá sobre os rumos do projeto, será marcada

para fevereiro ou início de março devido a não disponibilidade de agenda de

participantes necessários em janeiro de 2010.

Banco Central (DECAP) Dificuldades: Alta possibilidade de ocorrer substancial alteração no rito de

tratamento de infrações no fornecimento de informações. IMPACTO:

reavaliação do projeto, com alternativa de suspensão ou cancelamento do

projeto.Banco Central (DESIG)

Iniciativa: Implantar estrutura para

coordenar o processo de gestão de

informações.

Banco Central (DESIG) Componente específico implantado de acordo com Voto 231/2009, de

18/06/2009

Teste final realizado - Sistema CID e Multasweb integrados e em produção


Banco Central (DESUC) Aplicativo disponibilizado na intranet da Difis

até 30.12.2009

O aplicativo foi desenvolvido, permitindo o acompanhamento dos documentos

relevantes ao processo de supervisão.

Banco Central (DESUP) Resultado Obtido: 95% Dificuldades: A dificuldade em reunir as informações de diversas bases de

dados levaram a atrasos na disponibilização e validação final do aplicativo


Banco Central (DESIG) Obter relatórios individualizados das

penalidades das IFs a partir da base de

dados do sistema SGM

Os relatórios que possibilitam a ação sobre as informações relevantes para o

processo de supervisão foram elaborados. Falta agregar novas bases de

informações.Banco Central (DESUC) Melhorar informações fornecidas ao Desup e

Desuc

Banco Central (DESUP) Resultado Obtido: 90%



Ação interrompida em função da consituição do Grupo de Trabalho

encarregado de definir nova forma de atuação do Desig na aplicação de

penalidade, tendo em vista o último parecer da PGBCB sobre o assunto.

Aguardando a conclusão do GT para a retomada da ação.

Dificuldades: o grande número de bases de dados em diferentes plataformas e

sua inserção gradual ao Sistema de Irregularidades em Documentos (CID) não

possibilitou o pleno desenvolvimento do aplicativo, o que levou ao ser

redirecionamento, onde se agregará paulatinamente novos sistemas e a

abordagem com as ifs será realizada com as bases disponíveis.


Iniciativa: Redefinir a forma de

atuação junto às instituições

financeiras utilizando-se de

relatórios por instituição com as

penalidades cometidas (atuação de

forma consolidada, Termo de

comparecimento etc.).

Iniciativa: Readequar sistemas para

produzir relatórios de gestão

consolidada sobre o comportamento

das instituições financeiras.

Iniciativa: Revisar o

escopo/abrangência dos projetos da

área de gestão de informações e de

aplicação de punições.

Iniciativa: Integrar os sistemas de

gestão de informações (CID e

Multas Web).

Iniciativa: Estudos - Projeto SGM

Fase 2



103


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Banco Central (DIFIS) Substituir a aplicação de multas por

processos administrativos punitivos de rito

sumário ou de rito completo.



Banco Central (DECAP)

Pessoas físicas e jurídicas

que tenham operações em

capital estrangeiro


Unidades)


Banco Central (DESIG) Identificação das atividades relevantes para

a revisão do processo de divulgação das

informações do Desig, com o objetivo de

subsidiar a elaboração de um plano de ação

futuro.

A iniciativa, no âmbito de Desig, continua suspensa até o término do

mapeamento de responsabilidades de divulgação de dados da Difis, efetuado

pelo Decop. Foi sinalizado pelo Decop/Divic que o trabalho encontra-se em

fase final de testes. Dessa forma, tão logo concluído o trabalho do Decop a

iniciativa será retomada no âmbito do Desig.


Instituições Financeiras Revisar todas as normas e sistemas

relativos à captação de informações.

Levantados parte dos normativos que tratam dos saldos zerados.

Banco Central (DIFIS) A necessidade de atualização do Catálogo de Documentos (Cadoc), exigiu que

a tarefa fosse interrompida e sua finalização postergada para 2010.

Banco Central (DESIG) Resultado Obtido: 10%


Unidades)

Conciliação das declarações recebidas. Relatórios finais divulgados em 29.04.2009

Poderes Executivo,

Legislativo, Judiciário

Divulgação das informações sobre capitais

estrangeiros no país data-base 31 de

dezembro de 2005.

Dificuldades: .


Instituições Financeiras Captação das informações a cargo do Desig

exclusivamente em aplicativos corporativos.

Início da implantação do cronograma de desenvolvimento de aplicativos com o

Sistema Poupança como o primeiro a ser tratado.

Diretor de Fiscalização Dificuldades: A reestruturação da equipe no 4º trimestre de 2009, bem como a

interrupção das atividades do comitê de desenvolvedores não possibilitou a

complementação da tarefa.Banco Central (DIFIS)


Unidades)


Administradoras de

Consórcios


Ação interrompida em função da consituição do Grupo de Trabalho

encarregado de definir nova forma de atuação do Desig na aplicação de

penalidade, tendo em vista o último parecer da PGBCB sobre o assunto.

Aguardando a conclusão do GT para a retomada da ação.

Projeto Funcional: Criar rotinas

automatizadas para sistemas

manuais.

Projeto Funcional: Censo de capitais

estrangeiros no país

Iniciativa: Revisar Sistemas e

Normas sobre Captação de

Informações.

Iniciativa: Revisar o processo de

divulgação de informações.

Iniciativa: Revisar o processo de

aplicação de penalidades.

104


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Instituições Financeiras Negociar junto ao Deinf para que os reflexos

da Circular 3402 não tragam embaraço para

os serviços afetos à administração do

COSIF.

O GT concluiu os trabalhos e apresentou à Diretoria.


Unidades)

Avaliar os problemas de captação de

informações e penalidades relativos à

implantação da Circular 3042.

Dificuldades: Falta editar o voto e a resolução a ser encaminhada a diretoria e

ao Conselho Monetário propondo a implementação da conclusão do GT.



Diretor de Fiscalização Sinalizar todas as ocorrências de

desenquadramento à supervisão direta

Relatórios:

Banco Central (DIFIS) Elaborar relatórios e realizar estudos

especiais dentro dos prazos e padrões

estabelecidos

- Relatório de Limites Operacionais- 13

- Limites por Segmentos e dos 50 Maiores- 13

Comunicações de desenquadramento em limites operacionais- 3353

Gestão do DLO – doc 2041 e 2051:

Comunicações de erros e inconsistências: Doc_Enviados 2334 Err_Enviados

6181 Doc_Sanados 1570 Err_Sanados 4265

Resultado Obtido: 100% Cobrança de documentos em atraso - 2950

Atividade: Monitoramento de

Operações de Tesouraria

Diretor de Fiscalização Sinalizar, tempestivamente, à área de

supervisão da Difis, operações atípicas

cursadas nas diversas câmaras de

compensação

I - Sinalizações: Operações com títulos públicos federais: 314; Conciliações

entre posições contábeis e posições de centrais de custódia: 207 (Desup:55;

Desuc:152).

Banco Central (DESUC) Elaborar relatórios e realizar estudos


estabelecidos

II - Relatórios periódicos: Mercado interbancário de câmbio (diário): 247;

Cálculo e divulgação diária dos Parâmetros de Mercado no SGS-BCB: 250;

Monitoramento do mercado interbancário de câmbio (análise por IF): 13;

Estatística de depósitos a prazo: 2.


Projeto Funcional: Revisar os

processos e a regulamentação

relativos à remessa de informações

de instituições supervisionadas em

situação operacional que implique

exigência de baixo valor agregado

para fins estatísticos e de

monitoramento.

Função: Realizar o Monitoramento do Sistema Financeiro Nacional.

Atividade: Monitoramento de Limites

Operacionais

Atividade: Monitoramento de Limites

Operacionais

105


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Atividade: Monitoramento de

Operações de Tesouraria

Diretor de Fiscalização Sinalizar, tempestivamente, à área de

supervisão da Difis, operações atípicas

cursadas nas diversas câmaras de

compensação

III - Estudos especiais: 4 (Cadeias circulares de operações no mercado

interbancário de câmbio e no mercado futuro de taxas de câmbio; Cadeias day-

trade de operações com títulos registradas na Cetip; Fatores multiplicadores

das PJUR2,3,4; Estudo de Impacto sobre a adição de exigência de capital para

estresse nas parcelas de risco de mercado do PRE).

Banco Central (DESUC) Elaborar relatórios e realizar estudos


estabelecidos

IV - Ofícios expedidos (sinalizações externas): CVM: 3; SPS: 3; SUSEP: 1.

TOTAL: 7.


V - Gestão de bases de dados: DRM, DRL e Circular 2132 - bases de dados

disponíveis nos sistemas do Banco Central; Penalidades aplicadas (inclui

penalidades por ausência de conformidade no Unicad): 48 advertências e 28

multas, no valor de R$ 67.672,66.

Diretor de Fiscalização Elaborar relatórios e realizar estudos


estabelecidos

Gestao do SCR (a partir de 22/09/2009): SCR - Datas-base disponibilizada 4 (a

partir de setembro/2009) RDR atendido 16 PT atendido 9 E-mail encaminhado

para IF 103 CE - SISBACEN encaminhado para IF 5.

Sinalizações: Variações analisadas: 514 Sinalizações expedidas: 104

Banco Central (DIFIS) Monitorar a qualidade do crédito concedido

no âmbito do SFN e sinalizar situações de

risco para o Sistema Financeiro Nacional.

Relatórios Periódicos: MRC 12 Inadimplência SCR 12 Súmula de Crédito 12

Boletim de Crédito 5 REF (Risco de Crédito) 2 PRC 28 Panorama de

Devedores 2 Panorama de Setor 2

Estudos Especiais: Estudo Especial Apresentações para diretoria Estudo

Especial Análise Comparativa dos Créditos Concedidos pelos Segmentos de

Bancos Públicos e Privados no Período entre Jun/2008 a Jun/2009 Estudo

Especial Risco de Crédito no Segmento dos Bancos Públicos Sistema

UNICRED Relatório consolidado das Centrais que compõem o sistema,

contendo informações das operações de crédito; Sistema UNICRED Relatório

da Carteira Ativa Vencida (CA Vencida), com a relação dos devedores com

dívidas vencidas e responsabilidade total por cooperativa; Sistema UNICRED

Relatório com Dívidas em Carteira Ativa superior a 15% do PR da Cooperativa

(CA + Coob x PR);



Atividade: Monitoramento de Risco

de Crédito

106


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação. Sistema UNICRED Relatório com devedores do sistema UNICRED cuja

provisão média ponderada, sobre a responsabilidade total no SFN, seja

superior a 15% (PMRT15); Sistema UNICRED Relatório com devedores do

sistema UNICRED cuja responsabilidade total classificada nos níveis E,F,G, H

e em prejuízo, no SFN, seja maior que 10% do seu endividamento total

(RTEHH10); Sistema UNICRED Relatório com as dívidas de membros

estatutários nas cooperativas do sistema UNICRED (Dívida dos Estatutários);

Sistema UNICRED Relatório com os grupos econômicos e renegociações

identificados no sistema UNICRED (Grupos Econômicos e Renegociações).

Sistema SICOOB Relatório da Carteira Ativa Vencida (CA Vencida), com a

relação dos devedores com dívidas vencidas e responsabilidade total por

cooperativa; Sistema SICOOB Relatório com Dívidas em Carteira Ativa

superior a 15% do PR da Cooperativa (CA + Coob x PR); Sistema SICOOB

Relatório com devedores do sistema SICOOB cuja provisão média ponderada,

sobre a responsabilidade total no SFN, seja superior a 15% (PMRT15);

Sistema SICOOB Relatório com devedores do sistema SICOOB cuja

responsabilidade total classificada nos níveis E,F,G, H e em prejuízo, no SFN,

seja maior que 10% do seu endividamento total (RTEHH10)

Outras atividades:Atendimento a demandas por bases de dados e informações

técnicas sobre crédito. Ao longo de 2009 foram atendidas demandas do

público interno (departamentos e diretoria) e externo (pesquisadores,

organismos internacionais, bancos centrais de outros países, estudantes etc)

envolvendo pedidos de informações sobre crédito e solicitações de bases de

dados do SCR.

Consultoria técnica e operacional na área de crédito em função da crise

financeira

Durante a crise financeira internacional, foi oferecida consultoria técnica e

suporte operacional na área de crédito envolvendo a avaliação de cenários, a

classificação de carteiras e de operações de crédito entre outros aspectos.

Diretor de Fiscalização Sinalizar tempestivamente situações de risco Análise de Variações Significativas: não se aplica


especiais dentro dos prazos previstos e nos

padrões estabelecidos.

Sinalizações:15

Banco Central (DESIG) Relatórios:2

Banco Central (DESUP) Estudos Especiais:5




de Liquidez


de Crédito

107


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Diretor de Fiscalização Sinalizar tempestivamente situações de

riscos

Variações Sgnificativas: não se aplica



estabelecidos

Sinalizações: não se aplica

Banco Central (DESIG) Relatórios: não se aplica

Banco Central (DESUP) Estudos especiais: 5

dezembro: preparação de slides para apresentação à diretoria.

Dificuldades: A área de risco de mercado iniciará as atividades de

monitoramento contínuo em 2010.

Diretor de Fiscalização Sinalizar situações de risco Confirmação de operações de câmbio, aplicação de penalidades e análise de

defesa e recursos.

Banco Central (DIFIS) Confirmação de operações - 8.537;

Aplicação de penalidades(Res. 2901) - 17.283(R$ 2.592.450,00);

Penalidades recebidas(Res. 2901) - 15.240(R$ 2.286.000,00);

Análise de Defesas - 4.151;

Recursos Analisados - 42.

Diretor de Fiscalização Sinalizações: 2 apresentações à Diretoria Colegiada

Banco Central (DESIG) Relatórios: 2 edições do Relatório de Estabilidade Financeira

Estudos Especiais:

a) Modelo de teste de estresse com fundamentação macroeconômica;

b) Avaliação de medidas necessárias para a uniformização de cenários de

estresse.

Dificuldades: a)O modelo de negócios da atividade de monitoramento do risco

sistêmico encontra-se em fase de reestruturação no âmbito do projeto

estratégico Mesf, constante do plano de ação do Desig.

b)Problemas de qualidade na tradução do REF para o inglês, realizado por

empresa contratada.

Diretor de Fiscalização Análise de Variações Significativas:

Banco Central (DESUC) Sinalizações: 3933 sinalizações analisadas, com 386

sinalizações/comunicações expedidas para o Desup/Desuc.Banco Central (DESUP) Relatórios:

Relatorio de Montioramento de Escores - RME: 53

Relatório de Qualidade do Capital Regulamentar: 2

Relatório Trimestral do Segmento Bancário: 3.

Elaborar relatórios e realizar estudos


estabelecidos

Elaborar os Relatórios de Estabilidade

Financeira - REF, data-base Dezembro de

2008 e Junho de 2009, publicados nos

meses de Maio e Novembro de 2009.

Sinalizar, tempestivamente, à Chefia do

Desig e à diretoria da Difis, situações que

possam acarretar risco sistêmico.

Elaborar relatórios e realizar estudos


estabelecidos

Sinalizar tempestivamente à área de

supervisão da Difis situações de risco para

para o Sistema Financeiro



Atividade: Monitoramento do

Segmento Bancário


Atividade: Monitoramento do Risco

Sistêmico


Atividade: Monitoramento do

Mercado de Câmbio


de Mercado

108


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Banco Central (DIFIS) Sinalizar situações de risco Monitoramento de Segmentos Não-bancários:

Banco Central (DESIG) Elaborar relatórios e realizar estudos


estabelecidos

Análise de Variações Significativas:

Banco Central (DESUC) Variações Analisadas 1639

Diretoria Colegiada Resultado Obtido: 100% Sinalizações e Comunic. Expedidas 136

Relatórios:

- Análise agregada do segmento (2):

- SCMs (data-base: 2008/09)

- Administradoras de consórcios; Corretoras e distribuidoras; Financeiras

(data-base: 2008/12)

- Leasing (data-base: 2009/03)

- Súmula dos segmentos não-bancários e Cooperativas (data-base 2009/06)

- Estudos especiais para o Desuc (5):

- Sicoob e Financeiras (data-base: 2008/12)

- Unicred; Centralcredi-RO e Singulares independentes (data-base:

2009/06)

Gestão do Cosif:

- Publicação de arquivos de Estban na internet - 10

- Disponibilização via Deinf de Base de Dados de Balancetes e Estban na

Internet

- Envio de arquivos IBGE, Bancoob e Serasa - 36

- Criação de novas críticas– 2

- Criação de novas contas - 10

- Lançamento de penalidades - 2882

- Abertura de processos de notificação - 7

- Abertura de processos de recursos -154

- Análise de recurso – 98

- Exclusão de documentos - 240

Gestão doc. Circ 2957

Lançamento de multas - 2136

Análise de recurso da 2957 - 6

Resposta a consultas do gabinete - 3

Gestão do CADIN:

- Ativação/Baixa/Suspensão de devedores - 495

Atividade: Monitoramento dos

Segmentos Não-Bancários

109


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Banco Central (DIFIS) Sinalizar situações de risco - Compliances Cadin x Pré-Cadin - 6

Banco Central (DESIG) Elaborar relatórios e realizar estudos


estabelecidos

Gestão do CADIP:

Banco Central (DESUC) Atendimento cosultas - 68

Diretoria Colegiada Resultado Obtido: 100% Cancelamento de operações de crédito - 280

Atendimento a demandas do Exec/Leg/Jud -57

Boletim de Finanças Pública - Mensal - 12

Relatório de registro de multas - 12

Relatório de contingenciamento do crédito ao setor público - 12

Gestão do SAG – doc 2080:

- Gestão de Bases de Dados - 2.900

- Cobranças para regularização de divergências no doc. – 207

- Geração das Estatísticas de Consórcio para a internet (dados consolidados

por setores e por administradoras) e Abac e clientes internos (discriminados

por grupos) – 7 meses (272 gráficos e 2615 quadros estatísticos)

Outros:

-Resposta a ofício judiciais – 1449

Banco Central (DIFIS) Obter produtos e ferramentas de

monitoramento compatíveis.

Perfil de limites operacionais iniciado. Automatizados relatórios mensais de

comunicação à supervisão direta e relatório mensal para o Gabinete do Desig.

Avaliação da varredura de dados em andamento.


Banco Central (DIFIS) Verificar a compatibilidade dos produtos e

ferramentas de monitoramento com as

necessidades do Desup

Reunião realizada em 04.12.2009 com a presença do Chefe da Dicam e

substituto, como comparecimento de Chefias de Divisão do Desup e

Suepervisores, onde ficou definido: sinalizações deverão serguir o modelo

atual com ajustes na quantidade de operações(maior do que o atual):

sinalizações extra-pas, quando sinalizadas pelo Desig, deverão ser

formalizadas em processo específico



monitoramento compatíveis com as


Realizadas reuniões com o Desup em 19.11, 4.12 (reuniões de trabalho) e 16 e

17.12 (workshop). Assunto continuará a ser tratado nas atividades

programadas no Plano de Ação 2010.


Atividade: Monitoramento dos

Segmentos Não-Bancários

Iniciativa: Compatibilizar os produtos

gerados pelo monitoramento de

operações de tesouraria.


gerados pela área de monitoramento

de Limites.



câmbio.

110


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Banco Central (DIFIS) Obter produtos e ferramentas de


necessidades do Desuc e do Desup

Atividade concluída.Compatibilização efetuada para as atividades e produtos já

implantados mediante realização de reuniões e workshop para apresentação

das ferramentas e definição de formas de divulgação. Além dos sistemas já

disponiveis foi elaborado também novo sistema de amostras dirigidas de

devedores e o sistema de inadimplência.



monitoramento compatíveis.

Definidas as informações a serem disponibilizadas para o Desup: composição

de carteiras e liquidez X NEL





TElas individuais construídas.





Solução tecnologica implementada. RME automático em produção.


Banco Central (DESUC) Obter produtos e ferramentas de


necessidades do Desuc

Realizada reunião com o Desuc para apresentação do plano de trabalho.

Definição do cronograma.


Banco Central (DIFIS) As discussões relativas à etapa 2 (formalização do projeto Basiléia II - Fase 2),

que servirá, entre outros assuntos, para ajustar os Planos Auxiliares e WBS

elaborados pelas unidades envolvidas (Desig, Desup, Desuc e Denor) deverão

ser incrementadas a partir do dia 15/1/2010.


Diretor de Fiscalização maior compreensão do mercado

interbancário de câmbio do Brasil

Relatório final encaminhado ao Desup em 5/11/2009. Incluído projeto funcional

no Plano de Ação 2010 para implementação do sistema de monitoramento do

mercado interbancário de câmbio.


Diretor de Fiscalização Monitoramento de liquidez realizado no SMM Funcionalidade liquidez X NEL em produção e disponibilizada à equipe de

monitoramento para ajuste de parâmetros


Iniciativa: Implementar o

monitoramento de liquidez com o

uso do Sistema de Monitoramento

de Mercado - SMM

Iniciativa: Estudar a

interdependência entre as

operações no mercado de futuro de

dólar da BMF e o mercado

interbancário de dólar

Iniciativa: Estruturar a participação

do Desig na implementação de

Basiléia II.


gerados pelo Monitoramento do

Segmento Não-Bancário


gerados pelo monitoramento do

Segmento Bancário.



risco de liquidez



risco de mercado.



risco de crédito.

111


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação.Diretor de Fiscalização metodologia Z-spread implementada com o

uso do SMM

Cronograma revisado em razão da existência de outras demandas referentes

ao SMM em desenvolvimento no Deinf.

Banco Central (DIFIS) Dificuldades: Depende de disponibilidade da equipe de desenvolvimento do

Deinf.

Órgãos de Fiscalização (Coaf,

SRF, CVM, SPC, SPS, etc.)


Diretor de Fiscalização Monitoramento de risco de mercado

implementado e em funcionamento

Análise dos DRM dos bancos grandes está concluída. Iniciada a análise dos

bancos méidos (calendário de 2010). Nova versão das instruções de

preenchimento do DRM implementada


Diretor de Fiscalização Integrar todos os produtos de todos os

monitoramentos do Desig ao SIM





Banco Central (DIFIS) Integrar e compatibilizar os processos e as

ferramentas da Unidade com as de outras

áreas da Difis.

Inseridas informações relativas às etapas "Reuniões Gerenciais com o Desup e

o Desuc" e "Reuniões Operacionais ... Desuc e do Desup". Realizadas todas

as reuniões operacionais com o Desup. No que tange ao Desuc, foi realizada a

apresentação da proposta final do GT Monitoramento - Portaria 46.052 aos

gabinetes do Desig e do Desuc, para o processo de monitoramento das

cooperativas de crédito e das instituições não-bancárias.

Resultado Obtido: 100% A iniciativa atingiu plenamente o objetivo de estreitar o relacionamento entre o

Desig e os departamentos de supervisão (Desup e Desup) e trazer subsídios

ao aprimoramento do processo de monitoramento.

Dificuldades: O atraso na conclusão da iniciativa decorreu da dificuldade em

conciliar disponibilidade de agenda dos participantes dos dois departamentos.

Iniciativa: Propor, desenvolver,


para monitoramento das

cooperativas de crédito e dos

segmentos não bancários.

Banco Central (DIFIS) Propor procedimentos para o monitoramento

das cooperativas de crédito e das

instituições não bancárias

O GT Monitoramento, grupo de trabalho formado por servidores do Desig e do

Desuc, encerrou as atividades em 30.11, conforme definido na Portaria 51.035.

O GT foi criado em agosto de 2008, pela Portaria 46.052, com o objetivo de

propor, desenvolver, revisar e harmonizar procedimentos para monitoramento

e acompanhamento das cooperativas de crédito e das instituições não

bancárias.

No dia 16.12.2009, foi realizada reunião em Brasília para entrega dos

relatórios finais constantes no PT 0901465383 e apresentação dos resultados

do GT aos gabinetes do Desig e do Desuc.

Completada a integração do monitoramento de limites operacionais nesta data,

atingindo 100% das ações de monitoramento do DESIG integradas ao SIM.

Iniciativa: Planejar a

Compatibilização dos produtos da

área de monitoramento do Desig às

necessidades de informações do

Desuc e Desup.

Iniciativa: Integrar o SIM (Sistema

Integrado de Monitoramento) com os

sistemas proprietários de

monitoramento de cada área do

Desig


Monitoramento do Risco de Mercado

com o uso do SMM


monitoramento do mercado de TPF

com o uso do SMM

112


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESIG



Função: Realizar a Gestão da Informação. Como resultado desse trabalho, foram gerados os produtos a seguir

relacionados, agrupados em áreas objeto de avaliação pelo GT:

Area de Gestão da Informação

I- Matriz de Informações para a Superv. de Coop. de Crédito e de Inst. Não-

BancáriasII- Gestão do DLO

III- Gestão do SAG

IV- SCR Fase 2

Área de Monitoramento

V- Variações Significativas

VI- Indicadores

VII- Escores

VIII- SIM – Sistema Integrado de Monitoramento

IX- Monitoramento de Câmbio

X- Monitoramento de Consórcios

XI- Monitoramento dos Riscos de Crédito, de Liquidez e de Mercado

XII- Limites Operacionais

XIII- Relatórios Agregados

XIV- Relatórios para Subsídio a Inspeções

Área de Acompanhamento

XV- Foi proposta nova estrutura para a seção do Manual da Supervisão que

trata da atividade de acompanhamento, com elaboração de roteiros e minutas

correspondentes.

Resultado Obtido: 100% XVI- Foi elaborado roteiro de procedimentos a cargo das Coordenações de

Supervisão – Cosups, das Gerências Técnicas e das Divisões de Supervisão

do Desuc, referentes às sinalizações recebidas via Sistema SIM, bem como de

ações de supervisão a serem adotadas, decorrentes das sinalizações.

Sociedade Brasileira Apuração e divulgação da taxa prime. Concluídas as três etapas do projeto. Sistema em produção.


Iniciativa: Propor, desenvolver,


para monitoramento das

cooperativas de crédito e dos

segmentos não bancários.

Propor procedimentos para o monitoramento

das cooperativas de crédito e das

instituições não bancárias


Projeto Funcional: Definição da Taxa

Prime Brasileira e Desenvolvimento

de Aplicativo para apuração da taxa

preferencial dos melhores devedores

do SFN. Projeto desenvolvido em

parceria com o DEPEP.

113



Unidades)

1 - Examinar, até 31.12.08, pelo menos

70% das ocorrências detectadas até

31.12.07

Cooperativas de Crédito 2 - Examinar, até 31.12.08, 100% das

ocorrências detectadas até 31.12.06

Administradoras de

Consórcios

3 - Decidir (propor/arquivar), até 31.12.08,

pelo menos 70% das ocorrências

susceptíveis de comunicação apuradas

até 31.12.07 Banco Central (DECAP) 4 - Decidir (propor/arquivar), até 31.12.08,

100% das ocorrências susceptíveis de

comunicação apuradas até 31.12.06

Poderes Executivo,

Legislativo, JudiciárioDiretor de Fiscalização

Diretoria Colegiada

Diretor de Fiscalização 1 - Cumprir pelo menos 80% das

atividades planejadas na PAS


Unidades)

2 - Iniciar pelo menos 80% das atividades

na data prevista

Poderes Executivo,


3 - Concluir pelo menos 80% das

atividades no prazo estipulado

Cooperativas de Crédito 4 - Limitar a 30% a quantidade de DU x H

reservadas à realização de atividades

extraprograma

Administradoras de

Consórcios

5 - Atualizar 100% dos comentários no

prazo fixado

Diretoria Colegiada 6 - Examinar, até 31.12.08, 100% das

ocorrências detectadas até 31.12.06

Banco Central (DECAP) 7 - Examinar, até 31.12.08, pelo menos

70% das ocorrências detectadas até

31.12.07


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESUC


Função: Supervisão de cooperativas de crédito, de instituições não-bancárias e de conglomerados financeiros que não possuem entre suas empresas bancos de qualquer

espécie.

A atividade de inspeção realizada no ano de 2009 continuou o processo de

melhorias que vem sendo implementadas nos procedimentos de supervisão do

Desuc. A definição e a comunicação dos objetivos e metas por meio de

diretrizes de treinamento e realização de inspeções integradas, por exemplo,

mostram o direcionamento dos esforços do Desuc para priorizar a execução de

sua missão precípua, qual seja a Supervisão de cooperativas e instituições não

bancárias. Em linha com estas diretrizes, no ano de 2009 foram realizadas mais

de 1000 atividades de supervisão. Concentraram-se no Segmento Cooperativo

aproximadamente 50% destas atividades, 20% em Administradoras de

Consórcios e 30% em outras instituições . Em 2009 foram realizadas 4

Inspeções Integradas: 2 nos Sistemas Cooperativos (Sicoob e Unicred), uma no

segmento de financeiras e uma no segmento de Corretoras e Distribuidoras.

Entre outros itens, foram avaliadas a capacidade de supervisão das

Cooperativas Centrais, a qualidade dos procedimentos de prevenção à lavagem

de dinheiro e, especialmente, o saneamento de deficiências apontadas em

trabalhos anteriores.


Atividade: Inspeção de cooperativas

de crédito, instituições não bancárias

e conglomerados financeiros que

não possuam entre suas empresas

bancos de qualquer espécie.

Nos segmentos não-bancários independentes merecem destaque as seguintes

ações: análise de novos documentos normativos editados e seus impactos nos

segmentos fiscalizados; · análise de propostas de normas referentes a Basiléia

II, com foco no seu impacto nos segmentos fiscalizados; · acompanhamento da

atuação das corretoras e distribuidoras em operações day-trade; · condução

das análise de risco e principais impactos da crise financeira internacional nos

segmentos fiscalizados; · interação com entidades de classe dos segmentos

fiscalizados, com vistas a discussões e avaliações da implementação do novo

arcabouço regulamentar de Basiléia II nesses segmentos, elaboração de

orientações técnicas para com o objetivo de uniformizar procedimentos no

âmbito da supervisão do Desuc;, acompanhamento e a análise do impacto da

Lei nº 11.795/08 no segmento de consórcio; acompanhamento e

desenvolvimento do projeto SisPAS; acompanhamento dos comentários dos

supervisores e análise de consultas e demandas internas de outras divisões e

departamentos; propostas de cancelamento, de autorização para instituições

paralizadas.

Atividade: Acompanhamento de

cooperativas de crédito, instituições

não bancárias e conglomerados

financeiros que não possuam entre

suas empresas bancos de qualquer

espécie.

114


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESUC



espécie.


pelo menos 70% das ocorrências

susceptíveis de comunicação apuradas

até 31.12.07


100% das ocorrências susceptíveis de

comunicação apuradas até 31.12.06

Instituições Financeiras Promover a depuração do universo

fiscalizável, utilizando os mecanismos

legais (apresentação de propostas de

liquidação ou de cancelamento de

autorização para funcionar), excluindo do

SFN as entidades sem condições de

operar ou já inativas ou paralisadas.

O Comitê de Projetos da Fiscalização aprovou o desenvolvimento do

anteprojeto Saneamento do Universo Fiscalizável pelo BCB (Sanea) em reunião

realizada em final de setembro. O projeto irá substituir a presente iniciativa. Já

estão pré-indicados para a gerência do projeto os servidores João Luiz Faustino

Marques e Diógenes Lopes da Silva. Previsão para início das atividades março

de 2010. Até lá, o projeto deverá ser aprovado pelo Comitê de Projetos

Corporativos. O anteprojeto Sanea está em fase de elaboração.

Diretor de Fiscalização Dificuldades: O projeto necessitará da aprovação e do envolvimento de outros

Departamentos, entre eles, obrigatoriamente, o Deliq.



Unidades)


Administradoras de

Consórcios

Poderes Executivo,


Diretoria Colegiada

Clientes de instituições

financeiras

Liquidantes de instituições

sob regime especial


Diretor de Fiscalização O Manual da Supervisão foi atualizado e concluído até a data de 30/12/2009



Unidades)


Manual de Supervisão - parte restrita

(MSU) finalizado, contendo todos os

roteiros necessários.

Iniciativa: Manual de Supervisão

Restrito - MSU

Iniciativa: Depuração do universo

fiscalizável

A atividade de inspeção realizada no ano de 2009 continuou o processo de

melhorias que vem sendo implementadas nos procedimentos de supervisão do

Desuc. A definição e a comunicação dos objetivos e metas por meio de

diretrizes de treinamento e realização de inspeções integradas, por exemplo,

mostram o direcionamento dos esforços do Desuc para priorizar a execução de

sua missão precípua, qual seja a Supervisão de cooperativas e instituições não

bancárias. Em linha com estas diretrizes, no ano de 2009 foram realizadas mais

de 1000 atividades de supervisão. Concentraram-se no Segmento Cooperativo

aproximadamente 50% destas atividades, 20% em Administradoras de

Consórcios e 30% em outras instituições . Em 2009 foram realizadas 4

Inspeções Integradas: 2 nos Sistemas Cooperativos (Sicoob e Unicred), uma no

segmento de financeiras e uma no segmento de Corretoras e Distribuidoras.

Entre outros itens, foram avaliadas a capacidade de supervisão das

Cooperativas Centrais, a qualidade dos procedimentos de prevenção à lavagem

de dinheiro e, especialmente, o saneamento de deficiências apontadas em

trabalhos anteriores.


Atividade: Inspeção de cooperativas

de crédito, instituições não bancárias

e conglomerados financeiros que

não possuam entre suas empresas

bancos de qualquer espécie.

115


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESUC



espécie.

Instituições Financeiras Definir um conjunto de informações e suas

características (periodicidade, criticidade,

consistência) que deverão ser exigidas

das entidades sob supervisão do Desuc.

Os levantamentos preliminares relativos ao tema foram concluídos no âmbito do

GT Monitoramento, que encerrou seus trabalhos em 17.12.2009. As

providências subsequentes serão conduzidas em projeto estratégicos. Desse

modo, a iniciativa está encerrada no âmbito do Desuc.




Unidades)


Administradoras de

Consórcios


Diretor de Fiscalização O GT Monitoramento, grupo de trabalho formado por servidores do Desig e do

Desuc, encerrou suas atividades em 30.11.2009, conforme definido na Portaria

51.035.

Banco Central (DIFIS) No dia 15.12.2009 será realizada reunião em Brasília para entrega dos

relatórios finais e apresentação dos resultados do GT aos gabinetes do Desig e

do Desuc.

Banco Central (DESIG) Os produtos resultantes das ações do GT e sua importância para as atividades

do dia-a-dia das equipes de supervisão serão apresentados a todos os

sevidores do Desuc, em visitas às Gerências Técnicas, já programadas para

fevereiro e março do próximo ano.

Banco Central (DESUC) Resultado Obtido: 100%

Diretor de Fiscalização Padronização nas ações de supervisão do

segmento

Ações no âmbito do Desuc concluídas. Medidas adicionais de

acompanhamento e monitoramento serão conduzidas pelo Desig, como rotina

normal de trabalho, não vinculadas à iniciativa.

Banco Central (DIFIS) Provimento de informações atualizadas e

ações tempestivas


Administradoras de

Consórcios


Banco Central (DESUC) Fixar rotina para o cancelamento de

autorização de funcionamento de

instituições financeiras sob a jurisdição do

Desuc

Este projeto funcional foi absorvido pela iniciativa DEPURAÇÃO DO

UNIVERSO FISCALIZÁVEL.


Processo de monitoramento otimizado.

Definição das ferramentas de

monitoramento. Novos parâmetros

definidos.


de rotinas de trabalho visando o

cancelamento de autorizações para

funcionamento.

Iniciativa: SAG II

Iniciativa: Monitoramento

Iniciativa: Matriz de Informações

116


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESUC



espécie.

Diretor de Fiscalização Revisão do processo de elaboração da

Programação Anual de Supervisão e

desenvolvimento de uma ferramenta de TI

que dê suporte ao planejamento,

acompanhamento da execução e controle

das atividades de supervisão

(acompanhamentos e inspeções)

Os módulos 1 e 2, referentes à obtenção de dados externos (desenho e criação

de base de dados) e à elaboração da PAS, respectivamente, foram

especificados e desenvolvidos ao longo do ano de 2009 e se encontram em

fase de testes de produção, pela equipe do GT do SisPAS. Ainda, como parte

do trabalho de especificação do Sistema SisPAS, foram concluídos em 2009 os

documentos do módulo 3 do projeto, que consiste no desenvolvimento das

funcionalidades referentes à execução da PAS anual.

Banco Central (DESUC) Já o módulo 4, que se refere ao desenvolvimento de facilidades de inclusão e

consulta a comentários do supervisor, comporá um sistema próprio, a ser

desenvolvido no âmbito do Decop. O Módulo 5, relacionado com

funcionalidades de acompanhamento e gestão da PAS – indicadores e

relatórios de acompanhamento operacional – será desenvolvidos

oportunamente, em etapa futura não mais contemplada no escopo do projeto.

Banco Central (DECOP) O prazo de término do projeto, originalmente definido para 30.11.2009 pela

Portaria 49.647, de 06.3.2009, que instituiu o grupo de trabalho para o projeto

SisPAS, foi prorrogado para 31.3.2010, por meio da Portaria 54.292, de

30.11.2009.

Banco Central (DIFIS) Dificuldades: A grande dificuldade enfrentada em 2009 se refere à falta de

recursos humanos em TI para o desenvolvimento integral do projeto.


Banco Central (DESUC) Propiciar segurança na recepção e

armazenamento dos dados, tratamento

das informações captadas, agilidade nas

rotinas de análise indireta dos diversos

segmentos, disponibilização das

informações aos usuários, por meio de

consultas rápidas e seguras, redução dos

custos e aumento da produtividade da

supervisão.

Projeto finalizado com produto entregue. A manutenção e atualização do

sistema passam a ser tratadas como subatividades rotineiras.



Banco Central (DESUC) Consolidar o grupo de desenvolvedores

em tecnologia da informação no Desuc,

com plano de treinamento definido e com

regimento do grupo aprovado e divulgado.

O Grupo de Desenvolvedores participou, isoladamente ou em conjunto com

outras equipes, do desenvolvimento dos seguintes sistemas: SAG, Sisuc,

SisPAS, Siscoop e Treinamento do Desuc.

Projeto Funcional: Desenvolvedores

em TI

Projeto Funcional: Sisuc - Sistema

de Apoio às Atividades de

Supervisão das Instituições do

Desuc

Projeto Funcional: SisPAS

Função: Gestão e Suporte Administrativo da Unidade

117


Diretoria: DIFIS

Unidade: DESUC



espécie.Resultado Obtido: 100% Este projeto funcional foi encerrado em 4.1.2010, com a transformação do

grupo em Comitê de Tecnologia da Informação do Desuc (CTI), para tratar da

política de desenvolvimento de aplicativos departamentais e sugerir

procedimentos de inspeção referentes à revisão do ambiente de tecnologia e de

sistemas aplicativos em entidades fiscalizadas, conforme a Portaria 55.106,

daquela data.

Banco Central (DESUC) Rever o fluxo de levantamento de

necessidades, de planejamento, de

acompanhamento da execução e de

controle das ações de capacitação,

centralizando todo o processo numa

ferramenta de TI que permita acesso a

todos os servidores do Desuc.

Em dezembro de 2009, os desenvolvedores Ovidio e Rodrigo Barreiro vieram a

Brasília e participaram de reunião com o Chefe-Adjunto Marco Antonio Saenger,

com o Chefe da DSUP4 Ivson Paraíso e com os servidores da Dsup4/Sucot. As

ideias gerais e os parâmetros do futuro aplicativo foram acordados com o Chefe

Gilson Balliana. Em abril de 2010 haverá nova reunião, quando os

desenvolvedores apresentarão a primeira versão do aplicativo.


Projeto Funcional: Desenvolvedores

em TI

Projeto Funcional: Reestudo do

processo de capacitação no Desuc

118



Diretor de Fiscalização Anteprojeto aprovado

Plano de Projeto aprovado



Diretoria Colegiada

Encontra-se, também, em andamento a contratação de consultor

internacional que deverá ser o Sr. Carl-Johan Lindgren que atuará em

conjunto com a equipe técnica do projeto. O processo de contratação

foi encaminhado ao Demap, após negociação contratual e verificação

de perfil, interesse e disponibilidade do consultor para participar das

reuniões.



Diretoria: DIFIS


Formalização de convênios de

cooperação com as autoridades

supervisoras estrangeiras responsáveis

pela supervisão de instituições que

atuam no Brasil e de instituições

brasileiras que atuam no exterior

Foram elaboradas duas minutas de convênio de cooperação, com

vistas a iniciar o processo de negociação com a China e a Áustria.

Iniciativa: Estudos - Projeto Self-

Assessment da Supervisão


Função: Negociação, elaboração e implementação de convênios e acordos de cooperação com autoridades de supervisão do exterior.

Atividade: Negociação e elaboração de

minutas de convênios para fins de

supervisão com autoridades

estrangeiras nos termos da LC 105


Atividade: Elaboração de votos à

Diretoria Colegiada tratando de assuntos

de interesse da Diretoria de Fiscalização

Diretor de Fiscalização Atender às demandas por minutas de

votos advindas do Diretor de

Foram elaboradas cerca de 46 minutas de votos de iniciativa da Gefis

ou a pedido da Difis, e prestada assessoria para redação e

aperfeiçoamento de cerca de 233 votos de iniciativa de outras

unidades da Difis.

O Plano do Projeto e os planos auxiliares estão sendo elaborados e

deverão ser submetidos ao Comitê Executivo do projeto ainda em

janeiro de 2010.


Função: Realização de estudos e pesquisas sobre supervisão.



Foram respondidos cerca de 25 questionários e planilhas a respeito da

supervisão brasileira, para atendimento a organismos internacionais.


Divulgação da supervisão efetuada pelo

Banco Central no exterior

Estudos e apresentações elaborados

tempestivamente e com a qualidade

exigida pelo Diretor e Consultor da Difis

Atividade: Elaboração de estudos e

apresentações sobre supervisão

Diretor de Fiscalização Foram elaborados cerca de 20 estudos e 12 apresentações e

pronunciamentos sobre supervisão para eventos institucionais e

reuniões de trabalho.


Diretor de FiscalizaçãoAtividade: Coleta e intercâmbio de

informações para fins de supervisão

consolidade de instituições estrangeiras

que operam no Brasil e instituições

brasileiras que operam no exterior

Coleta de informações tempestivamente. Foram realizadas 80 ações de coleta, tratamento e intercâmbio de

informações com autoridades de supervisão estrangeiras, para fins de

supervisão consolidada.

Atividade: Elaboração de respostas a

pedidos de informação a respeito da

supervisão brasileira para fins de

atendimento a demandas vindas de

organismos internacionais


Função: Relacionamento em nome do BC com entidades de supervisão estrangeiras e organismos internacionais com relação a assuntos de supervisão.


Unidade: GEFIS

119

Nome da Atividade Público Alvo Resultados Comentários

Resultado Pretendido: - Procedimentos de cobrança

administrativa de 75% dos créditos de encargos da

massa, reserva bancária e redi-BC, ainda não inscritos

em dívida ativa iniciados(exceto liquidações recentes,

decretadas a partir de 2009, e Proer).


Resultado Pretendido: - Realizar aplicação financeira

dos recursos das Reservas Monetárias sempre que

forem disponibilizados até às 16 horas.


Resultado Pretendido: Atualização de 60% dos

relatórios de acompanhamento das empresas no Sisliq Resultado Obtido: 66%

Resultado Pretendido: 100% dos relatórios recebidos

pelo Deliq sejam encaminhados à Justiça ou

arquivados no prazo máximo de 60 dias.



Resultado Pretendido: Verificar o cumprimento, pelas

instituições financeiras, das aplicações obrigatorias em

crédito rural no final do período anual.


Resultado Pretendido: Conferir o recebimento dos

demonstrativos encaminhados pelas instituições

financeiras sujeitas à exigibilidade do Crédito Rural.



Função: Acompanhar e controlar as aplicações obirgatórias no crédito rural

Acompanhamento e Controle das Aplicações

Obrigatórias em Crédito Rural - Ajuste Anual

Instituições

Financeiras

Comentários: MCR - do total de R$ 34.059 milhões da

exigibilidade do crédito rural, R$ 529 milhões foram

recolhidos ao Bacen por conta das deficiências verificadas

no período 2008/2009. MCR 6-4 - do total de R$36.844

milhões da exigibilidade, R$ 71 milhões foram recolhidos ao

Bacen por conta das deficiências verificadas no período

2008/2009.Acompanhamento e controle das aplicações

obrigatórias em crédito rural - conferência e

consolidação dos demonstrativos mensais

encaminhados pelas IF

Instituições

Financeiras

Comentários: Mensalmente são recebidas informações do

Doc. 24 do MCR, de 117 instituições financeiras, relativas ao

MCR 6-2 e de 7 IF relativas ao MCR 6-4.

Examinar relatórios de comissões de inquérito

de empresas sob regime especial

Poder Judiciário Comentários: Todos os relatórios recebidos pelo Deliq no

período fixado foram encaminhados à Justiça dentro do

prazo estabelecido.

Diretoria: DILID

Unidade: GEROP

Comentários: Em 2009, o processo de cobrança dos

créditos do Bacen junto a empresas submetidas a regime

especial já foi iniciado em 91% das empresas.

Administrar os créditos das Reservas

Monetárias

Reservas Monetárias Comentários: Os recursos das Reservas Monetárias, desde

que disponibilizados na conta até às 16 horas, foram

aplicados no mesmo dia.

Atualização do Sistema de Informações de

Liquidações Extrajudiciais - SISLIQ e

Relatórios das Liquidandas na Intranet do

Deliq

Chefia e equipe do

Deliq, Dilid e

Liquidantes

Extrajudiciais

Comentários: Mais de 60% das empresas submetidas a

regime especial estão com as informações atualizadas.

Diretoria: DILID

Unidade: DELIQ


Função: Supervisão dos regimes de intervenção, administração especial temporária e liquidação extrajudicial decretados pelo Banco Central

Administrar a carteira de créditos do Banco

Central vinculada a empresas submetidas a

regime especial

Banco Central

120


Resultado Pretendido: Analisar ações administrativas

ou judiciais relacionadas com regulação e controles

das aplicações obrigatórias em crédito rural.


Resultado Pretendido: Recolher as multas

decorrentes de deficiências em aplicações em Crédito

Rural.


Resultado Pretendido: Prestar informações sobre

normas e regulação relacionadas às aplicações

obrigatórias em crédito rural.


Resultado Pretendido: Prestar informações a

Auditoria Externa, CGU, TCU, CMN e Ministérios -

Instruir e examinar processos sobre aplicações

obrigatórias em crédito rural.


Resultado Pretendido: Analisar os pedidos de

instituições finanaceiras referentes à revisão sobre

multas aplicadas.



Resultado Pretendido: Avaliação e assinatura de

balancetes e balanços do Proagro.


Resultado Pretendido: Manter as disponibilidades

financeiras do Proagro sob aplicação no Demab


Aplicação das Disponibilidades Financeiras do

PROAGRO em Títulos Públicos Federais

Demab Comentários: Recurso aplicado em título no Demab. O

saldo em 31.12.2009 é de R$ 370 milhões.

Diretoria: DILID

Unidade: GEROP


Função: Administração do Programa de Garantia da Atividade Agropecuária (Proagro)

Análise e avaliação dos Balanços e

Balancetes do Proagro, encaminhados pelo

Deafi para assinatura

Deafi Comentários: Dois balanços e dez balancetes

analisados/assinados.

Demanda de informações da auditoria

Externa, CGU, TCU, CMN e Ministérios -

Instrução e Exame de Processos - Aplicações

Obrifgatórias no Crédito Rural

Auditoria, órgão

externos interessados

Comentários: Foram atendidas 4 solicitações da auditoria

interna.

Pedido de revisão quanto à incidência de

multas por deficiência de aplicações em

crédito rural - instrução e exame de processos

instituições

financeiras

Comentários: Não houve pedido de revisão

Cobrança administrativa de multas no caso de

deficiencia de aplicações em crédito rural -

instrução e exame de processos

Instituições

Financeiras

Comentários: Foram recolhidos R$1.431 mil de três

instituições financeiras por conta de deficiências de

aplicação (Res. 3.607/2008).

Consulta de Instituições Financeiras -

Instrução e Exame de processos relacionados

com Regulação e Controle das Aplic.

Obrigatórias em Crédito Rural

Instituições

Financeiras

Comentários: As consultas são feitas principalmente por

telefone e e-mail, e respondidas imediatamente.

Diretoria: DILID

Unidade: GEROP


Função: Acompanhar e controlar as aplicações obirgatórias no crédito rural

Ações Administrativas ou Judiciais - Instrução

e exame de Processos relacionados com

Regulação e Controle das aplicações

Obrigatórias em crédito Rural

Instituições

Financeiras

Comentários: Mensalmente são recebidas informações do

Doc. 24 do MCR, de 117 instituições financeiras, relativas do

MCR 6-2 e de 7 IF relativas do MCR 6-4.

121


Resultado Pretendido: Atender a todas as denúncias,

reclamações e pedidos de informação encaminhados

pelo sistema RDR, dentro das atribuições da gerência.


Resultado Pretendido: Fornecer à auditoria todos os

dados e informações solicitados. Examinar e, se for o

caso, atender às recomendações recebidas, mediante

adoção das providências necessárias.


Resultado Pretendido: Atender às indicações

relacionadas pela Audit em suas auditorias realizadas

na Gerop e no Proagro.


Resultado Pretendido: Atender as solicitações de

cadastramento de Agentes do Proagro, no Sistema

PGRO, formuladas pelas instituições interessadas.Resultado Obtido: 100%

Resultado Pretendido: Atender a todos os pedidos de

cadastramento, no Sistema PGRO, de profissionais

habilitados a realizar serviços de perícias no Proagro.


Resultado Pretendido: Manter permanente controle

dos recursos orçamentários do Proagro, visando

atender às necessidades do programa


Resultado Pretendido: Solicitar ao Deinf produtos em

tecnologia da informação necessários ao

desenvolvimento das atividades da gerência


Resultado Pretendido: examinar os processos com

vistas a fornecer informações para decisão superior


Resultado Pretendido: Fornecer as informações

solicitadas pelo componente jurídico com vistas à

defesa do Proagro no âmbito judicial


Instrução e exame de processos do Proagro

para atender questões da área jurídica

PGBCB e Justiça Comentários: Foram examinados/respondidos 82

processos

Formulação de demandas de produtos em

tecnologia da informação

Agentes do Proagro

(bancos e

cooperativas)

Comentários: Foram ataendidas, pelo Deinf, 66 solicitações

de produtos em tecnologia da informação.

Instrução e exame de processos do Proagro Instituições

Financeiras e

Produtores Rurais

Comentários: Foram examinados 96 processos.

Cadastramento de profissionais habilitados a

prestar serviços ao Proagro

Agentes do Proagro Comentários: Registro no sistema PGRO de peritos do

Proagro

Elaboração e acompanhamento do orçamento

do Proagro

STN; Deafi Comentários: Conforme LOA 2009, foram destinados R$

361.879.000,00 para o Proagro. A previsão consta na LOA

como ação 0265 (indenizações e restituições relativas ao

Proagro), no escopo do programa 0909 (op. especiais /

Auditoria Interna na área do Proagro Audit Comentários: Informações atendidas

Cadastramento de Agentes do Proagro Agentes do Proagro Comentários: Agentes do Proagro cadastrados no Sistema

PGRO. Foram cadastrados 6


Atendimento às consultas do Sistema de

Registro e Acompanhamento de Denúncias,

Reclamações e Pedidos de Informação - RDR

Produtores Rurais e

Agentes do Proagro.

Comentários: Foram respondidas 242 consultas

Auditoria Externa na área do Proagro KPMG Comentários: Informações prestadas à KPMG sempre que

solicitadas

Diretoria: DILID

Unidade: GEROP


122


Resultado Pretendido: Julgar os processos dos

produtores levados à CER, votando pelo seu

deferimento ou indeferimento, com base nas normas

que regem o Proagro.


Resultado Pretendido: Prestar orientação sobre as

consultas formuladas pelas instituições agentes do

Proagro


Resultado Pretendido: Realizar o pagamento das

coberturas devidas pelo Proagro, de acordo com as

disponibilidades do programa


Resultado Pretendido: Realizar pagamento de

devolução de adicional do Proagro, de acordo com a

disponibilidade de recursos do programa.


Resultado Pretendido: Análise de processos de

mutuários do Proagro para posterior votação, de

deferimento ou indeferimento, junto à CER, de acordo

com as normas que regem o programa.


Resultado Pretendido: Encaminhar mensalmente à

Secretaria do Tesouro Nacional (STN) o saldo das

obrigações financeira do Proagro na posição do último

dia de cada mês.


Resultado Pretendido: Alocar recursos para

pagamento do Proagro


Resultado Pretendido: Controlar e contabilizar os

valores referentes ao adicional do Proagro.


Resultado Pretendido: Participar das reuniões

convocadas pelo Presidente da Comissão Especial de

Recursos - CER


Representação do Banco Central na

Comissão Especial de Recursos - CER -

Proagro

Beneficiários do

Proagro

Comentários: Participação nas reuniões da CER. Foram

realizadas 17 reuniões

Recebimento de Recursos Financeiros do

Tesouro Nacional e liberação para Agentes

Financeiros do Proagro

Deafi e Agentes do

Proagro

Comentários: LOA 2009 - foram utilizados R$ 361 milhões

no exercício 2009,

Recebimento de adicional do Proagro Deafi / Instituições

Financeiras

Comentários: Realizações de partidas contábeis diárias

Pedir vistas de processos sob julgamento na

CER

Beneficiário do

Proagro - CER

Comentários: Foram pedido vistas de 30 processos.

Prestação de informações do Proagro à

Secretaria do Tesouro Nacional - STN

STN Comentários: Envio mensal de informações a STN,

totalizando 12 correspondências. O saldo das obrigações a

pagar de responsabilidade do Proagro, em 31.12.2009 é R$

143 milhões

Pagamento de coberturas do Proagro Agentes do Proagro -

Deafi

Comentários: O prazo médio do registro de pedido de

cobertura até seu efetivo pagamento diminui. Resultado

esperado.

Pagamento referente à devolução de Adicional

do Proagro

Agentes do Proagro -

Deafi

Comentários: O prazo médio do registro do pedido de

devolução de adicional até o efetivo pagamento diminui /

Resultado esperado


Julgar recursos de produtores e de agentes

financeiros do proagro na CER

Beneficiários do

Proagro - CER

Comentários: Foram julgados 4.187 processos, de acordo

com a demanda.

Orientação aos agentes do Proagro Instituições

financeiras agentes

do Proagro

Comentários: Consultas atendidas formalizadas. No

entanto, a maioria das informações foram prestadas por

telefone diretamente aos interressados.

Diretoria: DILID

Unidade: GEROP


123


Resultado Pretendido: sempre que houver

necessidade há o resgate de títulos para realizar o

pagamento do Proagro


Resultado Pretendido: Prestar informações sobre

operações do Proagroos interessados (produtores,

sindicados, associações, instit. financeiras etc.)



Resultado Pretendido: Aprimoramento da base

normativa relacionada com as aplicações obrigatórias

em crédito rural.


Resultado Pretendido: Aprimoramento da base

normativa relacionada com o Proagro.



Resultado Pretendido: Atender 100% das demandas

recebidas.


Diretoria: DINOR

Unidade: DENOR

Ação PPA: Regulamentação do Sistema Financeiro Nacional

Função: Realização de estudos e elaboração de proposta de normas aplicáveis ao SFN, bem como às operações de consórcio, fundos mútuos e outras formas associativas

assemelhadas, que objetivem a aquisição de bens de qualquer natureza

Atendimento a consultas de instituições e

clientes do SFN, órgãos públicos e cidadãos.

Clientes (cidadãos),

instituições de classe,

instituições

financeiras, órgãos

públicos, justiça e

outras unidades do

Bacen.

Comentários: No Denor, em 2009, foram resolvidos 1.173

pts e dossiês, expedidos e numerados 1.281 pareceres e

ofícios. Recebidos e protocolados 316 documentos

externos.O Denor em 2009 recebeu 677 demandas de RDR,

todas respondidas (algumas encaminhadas a outras

unidades). Todas as demandas solicitadas ao Denor, foram

tempestiva e plenamente atendidas. Dentre elas, destacam-

se as solicitações da Diretoria, principalmente as que

surgiram em função da crise internacional e da inclusão do

Brasil no G-20 e BIS.

Unidade: GEROP

Função: Realizar estudos e elaborar proposta de normas e documentos aplicáveis à sua área de atuação

Elaboração de Normas relacionadas com

Aplicações Obrigatórias em Crédito Rural

Sistema Financeiro

Nacional

Comentários: Foram editadas 10 resoluções e 2 circulares.

Elaboração de Normas relacionadas com o

Proagro

Sistema Financeiro

Nacional

Comentários: Foram editadas 2 Resoluções; e 1

Comunicado, regulamentando o Proagro.


Resgate de recursos do Proagro aplicados em

Títulos Públicos Federais

DEMAB Comentários: Todos os resgates foram realizados quando

necessários no valor total de R$499,oo milhões.

Respostas e orientações a produtores rurais,

associações, sindicatos, instituições

financeiras a respeito de operações do

Proagro

Produtores rurais,

associações,

sindicatos,

instituições

financeiras

Comentários: Foram atendidas 170 solicitações de

produtores rurais

Diretoria: DILID

Unidade: GEROP


124


Resultado Pretendido: Normativos. De acordo com o

PPA, a meta é a edição de 110 normas em 2007.


Resultado Pretendido: Elaboração de estudos e

propostas.


Resultado Pretendido: Participação em Reuniões,

Fóruns, Grupos de Trabalho e Comitês. No Brasil e

exterior.


Estudos e pesquisas especiais demandadas

por instituições do SFN, Bacen e organismos

internacionais

Órgãos da

Administração

Pública, Denor

(estudos internos),

outras unidades do

Bacen, Organismos

Internacionais,

entidades de classe

representativas de

segmentos do SFN e

instituiçoes

integrantes do SFN

Comentários: Em 2009 foram desenvolvidos no Denor

diversos estudos, dentre os quais alguns resultaram em

normas editadas (60) pelo Banco Central, especialmente

sobre os temas que envolvem os três projetos REDI-BC

(Basiléia II, Convergência II e Imobiliário II). Estes projetos

cumprem determinação da Diretoria Colegiada, no sentido

de dar prioridade às regras prudenciais, que contribuem

para o aperfeiçoamento do marco regulatório do SFN.

Representação em comitês e grupos de

trabalho (fgts, cpc e outros)

Órgãos da

Administração

Pública, Denor

(estudos internos),

outras unidades do

Bacen, Organismos

Internacionais,

entidades de classe

representativas de

segmentos do SFN e

instituiçoes

integrantes do SFN

Comentários: Em 2009 foram 102 participações em

reuniões nacionais e 43 em reuniões no exterior. Das

reuniões nacionais destacam-se participação no GT-FGTS,

Convênio Bacen/CVM, GT Novo Acordo de Basiléia,

ENCLA, GT ABBI, GT IBRACON, GTI-SFH e CPC. Dentre

as internacionais, destacam-se participação no Mercosul-

SGT-4 e Comitê de Supervisão Bancária de Basiléia II, nos

grupos: ILG, AIG-V, ILGC, AIGOR, ATF e ISAR), FSB, TBG,

DEFCAP.

Diretoria: DINOR

Unidade: DENOR

Ação PPA: Regulamentação do Sistema Financeiro Nacional

Função: Realização de estudos e elaboração de proposta de normas aplicáveis ao SFN, bem como às operações de consórcio, fundos mútuos e outras formas associativas

assemelhadas, que objetivem a aquisição de bens de qualquer natureza

Elaboração de normas aplicáveis ao Sistema

Financeiro Nacional (SFN)

Sistema Financeiro

Nacional e toda a

sociedade.

Comentários: Em 2009, o Banco Central editou 266

normas. Dessas, o Denor participou da edição de 60, sendo

24 Resoluções, 18 Circulares e 18 Cartas-Circulares.Em

cumprimento às determinações da Diretoria o Denor

priorizou a edição de normativos prudenciais.

125


Resultado Pretendido: Elaborar estatísticas mensais

s/a evolução co SFN p/ todo o ano de 2008.


Resultado Pretendido: Todas as consultas recebidas

pelo Deorf em 2009, relacionadas com assuntos de

sua alçada, foram respondidas diretamente aos

interessados. Nos casos de repostas dadas por outras

Unidades, os respectivos subsidios foram oferecidos

pelo Deorf.Resultado Obtido: 100%

Resultado Pretendido: Elaborar o Relatório de

Evolução do Sistema Financeiro Nacional


Resultado Pretendido: Maior esclarecimento sobre o

segmento de corretoras de cambio tendo em conta os

termos da regulamentação vigente.



Resultado Pretendido: Analise e encaminhamento

dos processos cuja operação possa influenciar nos

níveis de concentração no SFN.


Resultado Pretendido: Processos submetidos ao

Deorf analisados e decididos.


Resultado Pretendido: Manual atualizado


Reuniões de Coordenação do DEORF, para

tratar de assuntos relativos a planejamento,

execução e avaliação dos assuntos afetos à

área.

Todos os servidores

do Deorf

Resultado Pretendido: Realização de reuniões de

coordenação, c/participação chefes de subunidades,

c/o objetivo de definir e redefinir procedimentos e

homogeneizar decisões, principal. s/os assuntos

descentralizados. Melhorar a disseminação de

informações. Resultado Obtido: 100%

Comentários: Em 2009 foram realizadas tres reuniões de

coordenação que contaram com as presenças de todo o

corpo gerencial do Deorf.

Decisões Processuais Adotadas Sociedade brasileira Comentários: Em 2009 foram analisados e decididos 3.683

processos originados dos pleitos das instituições financeiras,

demais instituções autorizadas a funcionar pelo Banco

Central e administradoras de consórcio.Manual de Organização do Sistema

Financeiro - Sisorf

Servidores do Banco

Central, sistema

firnanceiro e público

em geral.

Comentários: Divulgados diversos documentos em virtude

de alteração na legislação ou regulamentação e definição de

novos procedimentos, alem de novos capítulos, com

destaque para os assuntos; Autorização p/funcionamento;

Reforma estatutária e Alteração contratual administradoras

de consórcio e utilização do ExamePT web. Foram

publicados no Sisorf 166 novos documentos, sendo que

última versão do Sisorf divulgada em 2009 conta com 1.456

arquivos.

Seminário sobre Novas Corretoras de Câmbio

- Regulação e Supervisão

Os agentes

envolvidos com o

segmento de

corretoras de cambio

Comentários: O seminário foi realizado em 25.6.2009, em

Brasília.

Função: Análise de Atos das Instituições que compõem O SFN e que dependam de Autorização do Deorf

Analise de atos de concentração no SFN IF; meio acadêmico;

pesquisadores;

Outros órgões do

Governo;

Comentários: Análise do ato de concentração Banco BGN

S.A. e BNP Paribas S.A. (Pt. 0701380998).

Prestação de informações para terceiros,

relacionados com entidades supervisionadas

pelo BCB, inclusive RDR.

Toda a sociedade

brasileira

Comentários:

Relatório Evolução do Sistema Financeiro de

2008 - contém dados e informações sobre a

evolução do SFN relativos ao ano de 2008.

Toda a sociedade

brasileira

Comentários: O relatório referente a 2008 foi concluído e

se encontra em fase de diponibilização.

Unidade: DEORF

Ação PPA: Organização do Sistema Financeiro Nacional

Função: Acompanhamento e Avaliação da Estrutura do SFN

Atualização Mensal de Dados sobre o SFN

relativos ao ano de 2009.

Toda a sociedade

brasileira

Comentários: Os dados do quarto trimestre de 2009 já se

encontram sistematizados e em fase de diponibilização.

126


Resultado Pretendido: Divulgar quatro relatórios até

o último dia útil de cada trimestre civil (março, junho,

setembro e dezembro)



Resultado Pretendido: Divulgação de 12 notas para a

imprensa, séries temporais, 52 indicadores

economicos, 4 relatorios de inflação, 1 relatorio anual,

12 boletins mensais e 4 demonstrativos de emissão do

real


Resultado Pretendido: 12 Notas para a Imprensa,

séries temporais, indicadores econômicos, relatórios

de inflação, quadros da dívida consolidada líquida da

União (LRF), simulações da dinâmica da dívida líquida

do setor público e outros relatórios.


Resultado Pretendido: estatísticas de crédito

divulgadas diariamente por meio do sistema de séries

temporais do Banco Central; mensalmente através da

Nota para a Imprensa de Política Monetária e Crédito;

trimestralmente através do relatório de inflação,

semanalmente através dos indicadores economicos - e

relatório anual do Banco Central


Resultado Pretendido: O resultado pretendido é a

divulgação, trimestral (com um trimestre de

defasagem), da dívida externa no banco de dados

QEDS, do FMI-Banco Mundial.


Resultado Pretendido: Dotar os meios

especializados, a academia, profissionais de análise

econômica e a sociedade em geral, dos instrumentos

de informação e mensuração macroeconômica para

uma adequada avaliação dos diversos aspectos da

economia regional, bem como dos desdobramentos e

efeitos das políticas da Autoridade Monetária sobre os

diversos entes da federação.


Boletim Regional do Banco Central do Brasil Gestores de política

econômica,

pesquisadores do

meio acadêmico,

empresários,

investidores e

profissionais de

imprensa - a

sociedade em geral.

Comentários:

Apuração, consolidação e divulgação das

estatísticas de crédito do sistema financeiro

sociedade - público

em geral

Comentários:

Banco de Dados sobre Dívida Externa

(Quarterly External Debt Statistics-QEDS).

Público em geral,

principalmente

externo

Comentários: A meta é que essa divulgação seja trimestral;

tempestiva, obedecendo o calendário informado pelos

gestores do QEDS.

Função: Elaboração e divulgação de informações econômico-financeiras

Apuração dos meios de pagamentos e dos

fatores de expansão da base monetária

público em geral,

interno e externo

Comentários:

Apuração e divulgação da Dívida Líquida e

das Necessidades de Financiamento do Setor

Público

Público em geral,

interno e externo

Comentários: Apurada e divulgada as 12 notas para a

imprensa dentro do cronograma estabelecido.

Diretoria: DIPEC

Unidade: DEPEC

Ação PPA: Formulação e Gerenciamento das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito

Função: Assessoramento econômico à Diretoria Colegiada

Relatório de inflação público em geral, IFs,

consultorias

econômicas e

estudantes.

Comentários: Elaborados, editados e divulgados todos os

produtos trimestrais relativos ao macroprocesso

127



divulgação, trimestral, da posição internacional de

investimentos do Brasil. A meta é que essa divulgação

seja trimestral; tempestiva, obedecendo o calendário

previamente anunciado para a Nota para a Imprensa -

Setor Externo; e ocorra nas diversas publicações do

BCB.



divulgação, mensal, do balanço de pagamentos do

Brasil. A meta é que essa divulgação seja mensal;

tempestiva, obedecendo o calendário previamente

anunciado para a Nota para a Imprensa - Setor

Externo; e ocorra nas diversas publicações do BCB.



divulgação, trimestral (com um trimestre de

defasagem), do estoque apurado da dívida externa do

Brasil. Além disso, deverá ser divulgada,

mensalmente, estimativa para a dívida externa do mês

anterior. A meta é que essa divulgação seja

trimestral/mensal; tempestiva, obedecendo o

calendário previamente anunciado para a Nota para a

Imprensa - Setor Externo; e ocorra nas diversas

publicações do BCB.Resultado Obtido: 100%

Resultado Pretendido: Alcançar 100% para apuração

e divulgação do universo de dados da reserva

internacional do Brasil


Resultado Pretendido: 100% cumpridos nos prazos

previstos para implementação dos respectivos

convênios.


Resultado Pretendido: O indicador do PIB mensal foi

elaborado sempre em tempo hábil, atingindo

plenamente as metas fixadas.


Eaboração e divulgação das estatísticas

monetárias harmonizadas do Mercosul

Público em geral Comentários: Apurados os resultados de 2009, mês a mês.

Revisão de metodologia de mensalização do

PIB

Interno e externo Comentários:

Divulgação da dívida externa do Brasil. Público em geral,

externo e interno.

Comentários: Apuração e divulgação de todas as

informações relativas ao endividamento externo, com edição

de todos os produtos que compõem o macroprocesso

Divulgação das reservas internacionais do

Brasil.

Público em geral,

externo e interno.

Comentários: Apuração e divulgação dos ativos de

reservas internacionais plenamente realizadas, com edição

de todos os produtos que compõem o macroprocesso


Compilação da posição internacional de

investimentos do Brasil

Público em geral,

externo e interno.

Comentários: Rotina de procedimentos realizada na sua

totalidade e produtos divulgados

Compilação do balanço de pagamentos do

Brasil

Público em geral,

externo e interno.

Comentários: Compilação, edição e análise do Balanço de

Pagamentos realizadas em sua totalidade

Diretoria: DIPEC

Unidade: DEPEC


128


Resultado Pretendido: Encerramento da atividade,

transformando o tema em projeto


Resultado Pretendido: Atividade mensal de

elaboração e divulgação diária do indicador financeiro

para o mercado - Taxa Referencial- TR, de acordo

com determinação legal.


Resultado Pretendido: Elaboração de 4

programações monetárias


Resultado Pretendido: Divulgação trimestral de

estatísticas bancárias selecionadas elaboradas

segundo padrão do BIS, Banco de Compensações

Internacionais, divulgadas pelo proprio BIS e Nota para

a Imprensa de Política Monetária e Crédito do Banco

Central do Brasil.


Resultado Pretendido: Alcançar tempestividade dos

prazos e a universalidade das categorias previstas no

calendário de divulgações oficiais do Programa

Especial de Disseminação de Dados - PEDD, do

Fundo Monetário Internacional, com séries temporais,

informações diárias, mensais, trimestrais e anuais,

segundo a categoria de dados, distribuídos em 4

setores macroeconômicos: real, fiscal, financeiro e

externo


elaboração de estatísticas bancárias

internacionais -EBI

público em geral Comentários:

elaboração e atualização das estatisticas

padronizadas do sistema financeiro (SDDS,

FMI, séries temporais e publicações do

Depec)

público em geral Comentários: Divulgação de todas as informações

macroeconômicas listadas no Programa de Disseminação

de Dados do Fundo Monetário Internacional (PEDD)

apuração e divulgação diária da TR público em geral Comentários: Todos os cálculos concernentes ao

macroprocesso e todas as divulgações diárias de TR

realizados

elaboração da programação trimestral público em geral Comentários: Elaboração de todas as programações

monetárias trimestrais previstas por diploma legal e

consequente apresentação ao Congresso Nacional

Diretoria: DIPEC

Unidade: DEPEC



Sistema Gerenciador de Séries Temporais formuladores de

políticas púbicas,

consultores

econômicos,

economistas,

acadêmicos e

estudantes

Comentários:

129


Resultado Pretendido: complementação da previsão

de inflação pelo modelo pequeno, mediante projeção

de outras variáveis macroeconômicas relevantes

utilizadas pelo Copom, tais como PIB e componentes,

taxa de desemprego, taxa de utilização da capacidade

instalada


Resultado Pretendido: Relatório de Inflação


Resultado Pretendido: Implementação de inovações

teóricas na área de metas para a inflação após estudo

e execução de viabilidade. Antes de qualquer

implementação, toda demanda deverá ser estudada e

sua viabilidade deverá ser rigorosamente avaliada.


Resultado Pretendido: Atas do Copom elaboradas e

divulgadas


Resultado Pretendido: Projeções para as reuniões do

Copom e para os Relatórios de Inflação



Resultado Pretendido: Publicação e divulgação dos

artigos submetidos à Série de Trabalhos para

Discussão do Banco Central


Resultado Pretendido: Atender todas as demandas

no prazo pactuado


Elaboração de estudos e pesquisas sobre

Economia Bancária: Funcionamento,

Organização, Eficiência e Proteção do

Sistema Bancário e Financeiro

Diretoria Colegiada,

Depep, Deorf, Desup,

Desin, Denor,

mercado financeiro,

academia e

sociedade

Comentários: demandas atendidas nos prazos

estabelecidos

Diretoria: DIPEC

Unidade: DEPEP


Função: Realização e divulgação de estudos e pesquisas sobre matérias das áreas-fim de atuação do Banco Central

Editoração e divulgação de Trabalhos para

Discussão

Banco Central,

Academia e

sociedade

Comentários: meta atingida, 20 trabalhos publicados

Elaboração, editoração e divulgação de Atas

de reuniões do Copom

Banco Central do

Brasil, Copom e

sociedade

Comentários: Atas do Copom elaboradas e divulgadas

conforme cronograma estabelecido pela Dipom.

Preparação de análises e projeções de

inflação para as reuniões do Copom e

Relatórios de Inflação

Banco Central

(Copom, Dipec,

Depep)

Comentários: Projeções realizadas para todas as reuniões

do Copom e Relatórios de Inflação, sem atraso e com

diminuição de erros operacionais

Elaboração e editoração do Capítulo 6 do

Relatório de Inflação

Banco Central do

Brasil, Copom e

Comentários: Capítulo 6 do Relatório de Inflação e boxes

elaborados e publicados em março, junho, setembro e

Elaboração, aprimoramento teórico e

acompanhamento dos modelos

macroecônomicos de previsão para o sistema

de metas de inflação - Modelo Pequeno

Banco Central

(Depep, Copom e


em especial a Dipec)

Comentários: Implementação dos modelos demandados

(Inflação de Livres, Inflação de Administratos, Modelos Var

Estatísticos , Modelo PPI, Modelo IPCA 15, Modelo Fiscal,

Modelo Inflação de Livres Desagregado), classificados como

viáveis e aplicáveis ao sistema de metas para inflação.

Diretoria: DIPEC

Unidade: DEPEP


Função: Elaboração e administração do sistema de metas para a inflação

Aprimoramento do arcabouço teórico e dos

modelos de previsões para a política

ecônomica de metas de inflação para o Brasil -

Modelo Médio

Copom, Dipec,

Depep

Comentários: Medição Realizada/Resultado Obtido: 100%.

Comentário: publicação dos resultados no BCB WPS no.

181

130


Resultado Pretendido: 100%


Resultado Pretendido: Atender todas as demandas

no prazo pactuado


Resultado Pretendido: Realização de 80% dos

estudos previstos ou demandados pela Diretoria

Colegiada ao longo do ano.


Resultado Pretendido: Divulgação do Relatório de

Economia Bancária e Crédito ao público


Resultado Pretendido: Maior intercâmbio técnico

entre o Banco Central, academia, outros bancos

centrais e acesso às informações científicas de

interesse do BCB, de maneira a estar atualizado com

modelagens e projeções desenvolvidas em instituições

semelhantes.


Resultado Pretendido: Realização do seminário

internacional de metas para a inflação; Realização do

workshop anual sobre juros e spread bancário;

Realização do Seminário sobre Riscos, Estabilidade

Financeira e Economia Bancária; Realização de

seminários acadêmicos nas unidades do Banco

Central.


Resultado Pretendido: Realização de 20 seminários


Seminários internos Dipec; Banco Central;

Órgãos do Governo

Federal

Comentários: Foram realizados 17 seminários no total,

para divulgação de estudos e pesquisas de servidores do

Banco Central e de convidados externos. Desse total, oito

foram realizados na sede (Brasília) e os demais nas

regionais do Rio de Janeiro (7) e São Paulo (2).

Intercambio técnico com áreas de pesquisas

de outros bancos centrais e com

universidades e instituições de pesquisa no

Brasil e no exterior

Banco Central Comentários: Em 2009 uma maoir quantidade de recursos

foi alocada nesta atividade

Realização de Seminarios e workshops servidores do Banco

Central, meio

acadêmico, outros

bancos centrais,

instituições

financeiras e

insituições do setor

público da área

econômica

Comentários: Seminário internacional de metas para a

inflação realizado em maio de 2009; Workshop anual sobre

juros e spread bancário realizado em fevereiro de 2009;

Seminário sobre Riscos, Estabilidade Financeira e Economia

Bancária realizado em agosto de 2009; 11 Seminários

acadêmicos nas unidades do Banco Central, sendo 7

realizados em BSB.

Elaboração de estudos sobre política

monetária e macroeconomia relacionada ao

sistema de metas para a inflação no Brasil

Copom; Diretoria

Colegiada, em

especial a Dipec;

Comunidade

acadêmica;

Sociedade.

Comentários: 70% dos estudos previstos foram realizados

Elaboração, editoração e divulgação do

Relatório de Economia Bancária e Crédito



Desin, Denor,

mercado financeiro,

academia e

Comentários: Relatório publicado

Elaboração de estudos e pesquisas sobre

risco de mercado, risco de crédito e risco

operacional em instituições financeiras

Dipec, Denor, Desup,

Desin, Instituições

Acadêmicas e de

Pesquisa e Mercado

Financeiro.

Comentários: O resultado de 100% foi alcançado em

dezembro de 2009, quando o último trabalho foi submetido à

Série de Trabalhos para Discussão do Banco Central do

Brasil.

Elaboração de estudos sobre o funcionamento

do mercado de crédito e sobre juros e spread

bancário no Brasil

Diretoria colegiada,


Desin, Denor,

mercado financeiro,

academia e

Comentários: estudos realizados

Unidade: DEPEP


Função: Realização e divulgação de estudos e pesquisas sobre matérias das áreas-fim de atuação do Banco Central

131


Resultado Pretendido: acompanhar a totalidade dos

recolhimentos compulsórios e direcionamentos

obrigatórios durante o ano e cobrar todos os custos e

as multas que venham a ser apurados (valor das

exigibilidades); monitorar a liquidez intradia das

instituições financeiras detentoras de conta Reservas

Bancárias; Gerar informações gerenciais para o nível

estratégico; Realizar aferição da conformidade às

normas Exame de pleitos e demandas relacionados

ao: Redesconto, Recolhimentos e compulsórios



Resultado Pretendido: Preparar 8 apresentações

para participação do Chefe da Unidade nas reuniões

de mercado;



Resultado Pretendido: Analisar as solicitações de

alterações de regulamentos e manuais de Câmaras de

Compensação e de Liquidação de Ativos; Acompanhar

os dados estatísticos das câmaras; Elaborar relatórios

e boletins; Acompanhar o gerenciamento do risco das

câmaras de compensação e de liquidação de ativos;

Realizar a Vigilância sobre risco operacional das

câmaras; Realizar avaliação dos sisemas de

compensação e de liquidação de ativos quanto a

aderência às recomendações internacionais



Função: Atuação com vistas à observância das disposições relativas ao patrimônio especial exigido das câmaras e dos prestadores de serviços de compensação e de

liquidação

Vigilância do Sistema de liquidação de Ativos Entidades

interessadas em

atuar no mercado de

compensação e

liquidação de

transferências de

fundos e de

transações com

ativos financeiros e

instituições

financeiras

participantes do STR.

Comentários: analisadas alterações em regulamentos:

Cetip e BM&F divulgados os dados estatísticos realizado

backtesting mensais elaborados relat. trimestrais para a

unidade estudo de novas metodologias de backtestings

realizadas 2 inspeções in loco avaliado o gerenc.

continuidade de negócios das câmaras enviado questionário

de avaliação de sistemas das câmaras avaliando a

aderência às recomendações internacionais análise

preliminar e visita técnica para discussão das respostas ao

questionário

Função: Aplicação da cobrança de multas e custos financeiros devidos em razão de descumprimento das normas relacionadas com a sua área de atuação

Administração dos recolhimentos

compulsórios e do Redesconto do Banco

Central.

Instituições

financeiras titulares

de conta Reservas

Bancárias e demais

instituições sujeitas

ao recolhimento

compulsório.

Comentários: Monitoradas todas as modalidades de

complusórios, de direcionamento obrigatório e o depósito

prévio; Examinados os pleitos e as demandas relacionados

ao Redesconto e aos compulsórios; Adotadas medidas

complementares àquelas de 2008, relacionadas aos

compulsórios e ao encaixe obrigatório, que melhoraram a

liquidez do Sistema financeiro (fluidez de recursos no

mercado interbancário e a retomada da concessão de

créditos).

Função: Assessoramento à Diretoria na formulação e execução da política monetária e no estabelecimento de diretrizes para o Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB)

Assessoramento à Diretoria na formulação e

execução da Política Monetária, inclusive nas

reuniões do Copom e nas reuniões de

mercado

Diretoria Colegiada e

áreas internas do

Deban.

Comentários: Elaborados 8 apresentações para

participação do Chefe da unidade nas reuniões de mercado;

Elaborado o plano de projeto do Projeto estratégico UTI

(Redi-BC), a ser desenvolvido pelo Deban a apartir de 2010.

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEBAN


132


Resultado Pretendido: - Realizar duas reuniões

ordinárias com o Grupo Técnico de Mensagens (GT-

Mensagens) para discussão e apreciação de

propostas de alterações no catálogo de mensagens; -

manter o Catálogo de Mensagens do SPB atualizado; -

divulgar ao mercado todas as alterações processadas

no Catálogo para o adequado cumprimento das novas

normas editadas; - responder a todos os

questionamentos acerca da utilização de mensagens e

de domínios.



Resultado Pretendido: Monitorar, em tempo real,

todas as transações do STR; Monitorar o perfeito

funcionamento do STR (amb de produção e de

homologação); Monitorar a liquidação da janela

multilateral das câmaras; Gerenciar a infra-estrutura

de monitoramento do STR; Elaborar relatório de

ocorrências e falhas (de sistema ou de infra-estrutura)

Executar projeto de modernização do STR:

desenvolver a interface STR-Web; Realizar testes

homologatórios de novos produtos e serviços para

câmaras e bancos;



Resultado Pretendido: Garantir que os sistemas de

pagamentos sistemicamente importantes estejam

aderentes aos princípios de segurança e eficiência

requeridos pela regulamentação vigente; Promover a

eficiência, a inovação e a segurança nos sistemas de

pagamentos de varejo; Vigilância do SPB; Exame de

pleitos e demandas relacionadas ao SPB; Elaborar

relatórios e boletins


Função: Gerenciamento, acompanhamento e monitoramento do Sistema de Transferência de Reservas (STR) e os lançamentos do BC; das contas Reservas Bancárias e de

Monitoramento das contas Reservas

Bancárias e de Liquidação

Instituições


de contas Reservas

Bancárias e de

Liquidação, Câmaras

de compensação e

de liquidação e

Tesouro Nacional.

Comentários: O monitoramento do STR foi contínuo (STR

on line, telas de monitoramento e da liquidação da janela

multilateral disponíveis); Interface STR-WEB desenvolvida;

Testes homologatórios demandados foram executados;

Elaborado relatório com todas as ocorrências e falhas (de

sistemas e de infra-estrutura)

Função: Monitoramento e avaliação do SPB, inclusive o sistema de liquidação das câmaras e dos prestadores de serviços de compensação e de liquidação, no que diz

respeito à segurança, eficiência, integridade e confiabilidade

Vigilância do Sistema de Pagamentos:

Instrumentos de Pagamentos e Sistemas de

Compensação e de Liquidação de

transferência de fundos

Sistema Financeiro e

Sociedade em geral

Comentários: Relizada inspeção na Compe e na CIP;

Atualizações anuais: estatísticas s/ sist. de pagamento de

varejo e instrumentos de pagamento; Elaborados: i.

relatórios trimestrais e semestrais; ii. pareceres sobre:

mudança de prestador de serviços produtos

Mastercard;nova grade de liq. financ. Compe; norma s/

coleta de dados cadastrais em ch; saída do BCB e da STN

da Compe; aperf. ind. de cartões de pagto; proibição de

diferenciação de preços em pagtos com cartão de crédito; iii.

5 Notas técnicas

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEBAN


Função: Coordenação do Grupo Técnico de Mensagens (GT Mensagens)

Administração do catálogo de Mensagens do

SPB.

Banco Central,

Secretaria do

Tesouro

Nacional,instituições


de conta Reservas

Bancárias, câmaras e

prestadores de

serviços de

compensação e de

liquidação.

Comentários: realizadas as 2 reuniões do GT-Mensagens :

em maio e em novembro; Catálogo mantido 100%

atualizado. Divulgadas as versões 3.0 (inclusão do volume

V) e 3.01 (entrará em mar/2010); Atualizações: Dicionários

de Domínios(14) e Relação de Erros (5); Prosseguem as

discussões a respeito da adotação ou não do padrão

internacional UNIFI (ISO 20022) no âmbito do BC e do Gt-

Mensagens; Em relação à documentação do Catálogo da

RSFN, foram implementados alguns aprimoramentos.

133


Resultado Pretendido: Elaborar estudos, normas,

manuais e relatórios relacionados aos instrumentos de

política monetária e ao SPB. Elaboração do capítulo

referente ao Sistema de pagamentos do Relatório de

Estabilidade Financeira (REF) do Banco Central;

Elaboração de notas técnicas.



Resultado Pretendido: Manter o Indicador de

Disponibilidade do Selic igual ou acima da meta que é

99,8%.

Comentários: O Indicador de Disponibilidade do Selic

superou a meta estabelecida, por todos os meses de 2009,

conforme registros no SIGBC. Ao final de 2009, o índice de

disponibilidade do Selic foi de 99,93%.


Comentários: Em 2009, foram processados 945 leilões no

Selic, dos quais - 535 são leilões de compra ou venda de

títulos sem acordo de revenda ou recompra; - 32 são leilões

de swap cambial (tradicional ou reverso); e - 378 são leilões

de compra ou venda de títulos com acordo de revenda ou

recompra.Resultado Pretendido: Processar os leilões do

Tesouro Nacional e Banco Central do Brasil

Resultado Obtido: 100% Comentários: Foram feitos os pagamentos de resgates

realizados, cupões de juros e amortizações conforme ordem

do Tesouro Nacional e gerados e divulgados para os

participantes os extratos de movimentação, de posição de

custódia, de recompra e revenda e de termos, bem como é

calculada a Taxa Selic, todos os dias úteis do ano.

Resultado Pretendido: Emitir e resgatar títulos

mediante ordem do Tesouro Nacional, realizar

operações com títulos públicos, mediante comando

dos participantes, e administrar a custódia dos títulos

públicos federais no Selic.


Diretoria: DIPOM

Unidade: DEMAB


Função: Administração do Sistema Especial de Liquidação e de Custódia (Selic)

Administração do Selic Banco Central,

Governo e Sociedade

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEBAN


Função: Realização de estudos e elaboração de normas aplicáveis ao SPB, inclusive à Centralizadora da Compensação de Cheques e Outros Papéis (Compe); aos

recolhimentos compulsórios e aos encaixes obrigatórios e ao redesconto

Elaboração de estudos e relatórios sobre

Sistema de Pagamentos e Instrumentos de

Política Monetária a cargo do Deban

Sistema Financeiro

Nacional e a

sociedade em geral.

Comentários: Elaborado o capítulo referente a Sistema de

Pagmentos de 2 Relatórios de Estabilidade Financeira (REF)

do BC; Estudos sobre: Tarifa STR; Impacto do Tesouro

Nacional na Receia do STR; Redesconto Intradia; Análise

tráfego de mensagens no STR; Provimento de liquidez;

Compulsório e crédito; Compulsório e títulos públicos; CDB

subordinado; Provisão de liquidez do BCB; Respostas a

consultas públicas:Definição do Mercado Relevante da

Indústria de cartões de pagamento e Regra de Não

Sobrepreço.

134


Resultado Pretendido: Apurar e divulgar o

desempenho das instituições credenciadas e

candidatas a operar com o Demab e a Codip.

Comentários: A seleção dos dealers é feita com base na

avaliação do desempenho em ofertas públicas, operações

definitivas, operações compromissadas e no relacionamento

com as mesas de operação do Banco Central e da Codip,

conforme atuação apurada diariamente e divulgada

mensalmente às instituições. Os processos de

credenciamento / descredenciamento foram realizados em

10.2.2009 e 10.8.2009.


Resultado Pretendido: Calcular o saldo corrigido das

operações compromissadas com prazo a decorrer

contratadas pelo Demab.

Comentários: O saldo corrigido das operações

compromissadas com prazo a decorrer contratadas pelo

Demab foi calculado diariamente. Além do valor total,

apuraram-se os saldos por tipo de operação (curtíssimo

prazo tomador, curtíssimo prazo doador, curto prazo, 3

meses, 5 meses, 6 meses e 7 meses).


Resultado Pretendido: Divulgar na página do Banco

Central, diariamente, a carteira disponível do Banco

Central de títulos prefixados e de NTN-B para

operações conjugadas com os dealers.

Comentários: A carteira disponível refere-se à posição de

custódia - revendas, de LTN, NTN-F e NTN-B pertencentes

ao Banco Central para operações conjugadas com prazo de

1 dia útil que podem ser contratadas pelas instituições

dealers.


Resultado Pretendido: Divulgação mensal da Nota

para a Imprensa do Mercado Aberto na página do

Banco Central.

Comentários: As notas foram publicadas mensalmente e

abrangeram informações relativas às operações de mercado

aberto e de swap cambial, à dívida mobiliária federal interna

(composição, prazo, perfil de detentores, cronograma de

vencimentos) e aos mercados primário e secundário de

títulos públicos federais.


Resultado Pretendido: Calcular, na ocorrência de

leilões tradicionais do Tesouro Nacional, o volume

financeiro para renovação da carteira de títulos

públicos federais do Banco Central.

Comentários: O valor financeiro para renovação da carteira

é calculado, atendendo à exigência da Lei de

Responsabilidade Fiscal, que veda o financiamento do

Tesouro Nacional pelo Banco Central.


Diretoria: DIPOM

Unidade: DEMAB


Função: Assessoramento na gestão das políticas monetária e cambial

Assessoramento na gestão das políticas

monetária e cambial

Banco Central,

Governo e Sociedade

Brasileira

135


Resultado Pretendido: 1) Elaboração de boletins

diários de movimentação dos participantes do

mercado de derivativos financeiros;2) Elaboração

semanal da Resenha de Mercado Aberto, contendo

informações sobre o mercado primário e secundário

de títulos públicos, atuações do Banco Central no

mercado de reservas bancárias e sobre o mercado de

juros; 3) Análise mensal sobre o mercado financeiro

doméstico para compor o Relatório de estabilidade

Financeira.



Resultado Pretendido: Levantamento físico dos

títulos, valores mobiliários e demais documentos

guardados no cofre do Demab.



Resultado Pretendido: Execução das operações de

mercado aberto, com vistas a fazer com que o nível da

Taxa Selic efetiva se mantenha em torno da meta

estabelecida pelo Copom.


Unidade: DEMAB


Função: Execução das operações de mercado aberto e outras aprovadas pela Diretoria Colegiada

Execução das Operações de Mercado Aberto

e outras aprovadas pela Diretoria Colegiada

(swap cambial)

Banco Central ,

Governo e sociedade

brasileira

Comentários: O indicador é a diferença entre a Taxa Selic

efetiva e a meta, calculado de forma relativa, para um

período de um ano. Em 2009 o índice ficou em 99,04%.

Unidade: DEMAB


Função: Custódia de valores mobiliários de propriedade da União

Custódia de valores mobiliários de

propriedade da União e do Banco Central do

Brasil

Tesouro Nacional e

Banco Central

Comentários: Inventários realizados por comissões

designadas pelas Portarias Demab de números 51.631, de

30/06/2009 e 54.768 de 21/12/2009, alterada pela Portaria

Demab nº 55.011, de 4/01/2010. As comissões são

compostas por servidores não localizados nas subunidades

responsáveis pelo controle da posição física e da posição

contábil dos títulos e valores mobiliários. Foram realizados

dois inventários (em julho/2009, referente a junho/2009 e

janeiro/2010, referente a dezembro/2009).

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEMAB


Função: Assessoramento na gestão das políticas monetária e cambial

Estudo e análise dos indicadores econômico-

financeiros nacionais e internacionais e do

mercado de títulos da dívida pública mobiliária

federal

Banco Central,

Governo e Sociedade

Comentários: Acompanhamento diário de variáveis

econômico-financeiros objeto de estudo e análise para

elaboração dos referidos relatórios. Em complemento, ao

final de cada dia são realizadas reuniões com os operadores

da mesa de open-market para a troca de informações,

considerando as análises e motivações dos operadores do

mercado financeiro.

136


Manutenção do mercado de títulos federais

dinâmico e organizado

Banco Central,

Governo, Sociedade

Brasileira e

Investidores

estrangeiros










credenciamento / descredenciamento foram realizados em

10.2.2009 e 10.8.2009.


Resultado Pretendido: Divulgar na página do Banco

Central, diariamente, a carteira disponível do Banco

Central de títulos prefixados e de NTN-B para

operações conjugadas com os dealers.

Comentários: A carteira disponível refere-se à posição de

custódia - revendas, de LTN, NTN-F e NTN-B pertencentes

ao Banco Central para operações conjugadas com prazo de

1 dia útil que podem ser contratadas pelas instituições

dealers.


Resultado Pretendido: Divulgar mensalmente a Nota


Banco Central.







Resultado Obtido: 100% Comentários: Os preços foram calculados e armazenados

em base de dados em todos os dias úteis do ano.

Resultado Pretendido: Calcular, diariamente, os

preços de resgate, de amortização, de juros e da curva

de rentabilidade intrínseca dos títulos públicos federais

custodiados no Selic.

Comentários: O cronograma foi divulgado diariamente

segundo a ótica de carteira avaliada pelo preço da curva de

rentabilidade intrínseca, com abertura por tipo de título,

considerando-se apenas os eventos de resgate final.


Resultado Pretendido: Divulgar diariamente na

página do Banco Central o cronograma de

vencimentos de títulos públicos federais custodiados

no Selic.

Comentários: Foram divulgadas, diariamente, as

estatísticas das operações definitivas cursadas no Selic e na

clearing de Ativos da BM&FBovespa, no total e com

abertura extragrupo (entre instituições de diferentes

conglomerados financeiros), por data e título, abrangendo

número de negócios, quantidade de títulos, preços mínimo,

médio e máximo e taxas mínima, média e máxima.


Diretoria: DIPOM

Unidade: DEMAB


Função: Manutenção do mercado de títulos públicos federais dinâmico e organizado

137


Resultado Pretendido: Divulgar, diariamente, na

página do Banco Central, estatística de negociação de

títulos federais no mercado secundário.

Comentários: Foram atendidas as demandas das

instituições de mercado referentes à área de atuação do

Demab, que não constituam violação do dever de sigilo de

que trata a Lei Complementar 105, de 10/1/2001.


Resultado Pretendido: Atender, tempestivamente, a

demandas das instituições de mercado.

Comentários: O valor financeiro foi apurado com base no

preço de lastro divulgado pelo Demab. As classes

tomadoras e doadoras de recursos foram definidas de

acordo com a estrutura de contas do Selic.


Resultado Pretendido: Calcular, diariamente, o

volume financeiro das operações compromissadas em

aberto por tipo de instituição doadora e tomadora de

recursos.

Comentários: Foram divulgadas, diariamente, as

estatísticas das operações registradas no Selic realcionadas

à quantidade e ao volume financeiro, podendo ser

agrupadas por data e tipo de operação.


Resultado Pretendido: Divulgar, diariamente, na

página do Banco Central, estatística de operações

registradas no Selic.



Prestação de serviços ao Tesouro Nacional na

administração da DPMFi

Banco Central,

Tesouro Nacional e

Sociedade Brasileira










credenciamento / descredenciamento foram realizados em Resultado Obtido: 100%

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEMAB


Função: Prestação de serviços ao Tesouro Nacional na administração da dívida mobiliária, conduzindo, inclusive, os leilões de títulos públicos federais registrados no Selic

Unidade: DEMAB


Função: Manutenção do mercado de títulos públicos federais dinâmico e organizado

Manutenção do mercado de títulos federais

dinâmico e organizado

Banco Central,

Governo, Sociedade

Brasileira e

Investidores

estrangeiros

Diretoria: DIPOM

138


Resultado Pretendido: Divulgar, diariamente, no

SISBACEN, a taxa para correção do passivo do Banco

Central em relação ao Tesouro Nacional.


Comentários: A taxa para correção do passivo do Banco

Central em relação ao Tesouro Nacional (Conta Única)

reflete a remuneração média da carteira de títulos públicos

federais em poder do Banco Central. Ela foi calculada e

lançada no Sisbacen em todos os dias úteis do ano.

Resultado Pretendido: Calcular, diariamente, os

preços de resgate, de amortização, de juros e da curva

de rentabilidade intrínseca dos títulos públicos

federais.


Comentários: Foram calculados e armazenados em base

de dados, diariamente, os preços de resgate, de

amortização e de juros para os pagamentos da DPMFi

custodiada no Selic, bem como os preços da curva de

rentabilidade intrínseca dos títulos públicos federais,

utilizados para a apuração do saldo da DPMFi custodiada no

Selic.

Resultado Pretendido: Divulgação mensal da Nota


Banco Central.








Resultado Pretendido: Calcular, mensalmente, o

volume financeiro de títulos públicos federais

registrados no Selic por tipo de instituição detentora.


Comentários: Foi calculado e enviado ao Tesouro Nacional,

mensalmente, o volume financeiro de títulos públicos

federais registrados no Selic por tipo de instituição

detentora. O conceito utilizado foi posição de carteira

avaliada pelo preço da curva de rentabilidade intrínseca. Os

tipos de instituição detentora seguiram a estrutura de contas

do Selic.

Acompanhamento da atuação dos gerentes

externos de reservas internacionais

Banco Central (Depin

e Dipom)

Resultado Pretendido: 100% dos dados das carteiras

dos gerentes externos recebidos, atualizados no

sistema e validados

Comentários: Todas as informações foram recebidas,

atualizadas no sistema e validadas


Acompanhamento da atuação dos gerentes

externos de reservas internacionais

Banco Central (Depin

e Dipom)

Resultado Pretendido: Divulgação de um relatório de

performance trimestralmente

Comentários: Divulgação de relatórios com os resultados

do PGER trimestralmente


Resultado Pretendido: Divulgação de uma planilha

com as estratégias implementadas semanalmente.

Comentários: Divulgação de 52 planilhas de estratégias



Função: Prestação de serviços ao Tesouro Nacional na administração da dívida mobiliária, conduzindo, inclusive, os leilões de títulos públicos federais registrados no Selic

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEMAB

139


Resultado Pretendido: Não ocorrer evento de perda

de dados nas bases de dados administradas.

Comentários: Não houve perda de dados nas bases

administradas pela Codaf


Resultado Pretendido: Não ocorrer acesso não

autorizado às bases de dados departamentais do

Depin

Comentários: Não houve conhecimento de acesso não

autorizado às bases de dados departamentais do Depin.


Resultado Pretendido: Receber e processar 100%

dos dados oriundos de fontes externas ao Depin

Comentários: 100% dos dados externos recebidos e

processados


Resultado Pretendido: Disponibilizar 100% das

informações demandadas por outros sistemas ou

entidades

Comentários: 100% das informações disponibilizadas


Resultado Pretendido: 100 % das requisições

atendidas diariamente


Resultado Pretendido: 100% dos guidelines

atualizados e validados


Resultado Pretendido: desempenho superior ao da

carteira de referência.

Comentários: Resultado diferencial obtido positivo


Resultado Pretendido: 100% das reservas investidas

(com desvio apenas referente à gerência ativa).

Comentários: Valor médio das reservas no ano de 2009 em

US$ milhões: 215.254


Resultado Pretendido: 100% das operações

confirmadas e contabilizadas e 100% dos saldos

contábeis conciliados


Condução das operações financeiras

relacionadas com a aplicação das reservas

internacionais.

Sociedade brasileira

em geral.

Controle, mediante confirmação, gerência de

custódia, contabilização, conciliação e

investigação de falhas relacionadas às

aplicações das reservas.

Bacen (Depin e Deafi) Comentários: Todas as operações realizadas foram

confirmadas e contabilizadas. Além disso, os saldos

contábeis foram conciliados.

Administração, captura e disponibilização de

dados departamentais

Usuários do Depin,

Depec e Gepom.

Auditores internos e

externos.

Assessoramento à Diretoria, fornecendo

informações atualizadas sobre fatos

relevantes que possam influenciar o

comportamento dos mercados

Banco Central

(Diretoria, sobretudo

o Diretor da Dipom)

Comentários: Todas as requisições foram atendidas

Atualização e verificação dos parâmetros de

investimentos (guidelines) autorizados pela

Diretoria.

Usuários do sistema

Benchmark: Diretoria,

Consultores da

Dipom e Presi,

servidores do Depin

Comentários: São processados e verificados, diariamente,

149 limites (guidelines)

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEMAB


Função: Administração das reservas internacionais do País

140


Resultado Pretendido: Realização de 8

apresentações


Resultado Pretendido: 4 reuniões do comitê


Resultado Pretendido: Validação de 100% das

informações geradas pelo sistema.


Resultado Pretendido: 100% de execução das

operações do Depin, de outras unidades do Bacen e

da STN que implicam na movimentação das reservas

internacionais




Resultado Pretendido: 8 apresentações do Depin nas

oito reuniões do Copom realizadas.


Resultado Pretendido: Obtenção de 100% dos ativos

precificados


Resultado Pretendido: Produção de 8 mapas diários

a serem entregues a mesa de Cambio e Diretoria. Os

mapas devem ser gerados antes das 10:00hs, em

formato eletrônico e impresso, e armazenados em

pasta na rede de dados.


Precificação diária dos ativos da carteira de

referência (Benchmark) e da carteira real

representativa das aplicações das reservas

internacionais.

Usuários do sistema

Benchmark, Diretoria

Colegiada,

Consultores da

Dipom e Presi

Comentários: Diariamente (segunda a sexta), são

capturados cerca de 1300 preços, índices e cotações de

interesse do Depin.

Produção de relatórios gerenciais diários com

informações sobre fluxos financeiros

Banco Central

(Diretoria Colegiada,

Depin, Depec)

Comentários: Os mapas foram entregues diariamente.

Monitoramento das operações das reservas

internacionais efetuadas pela Dirin

Operadores de

mesas , Gerentes e

Chefia do Depin

Comentários: 13.808 operações monitoradas, referentes às

seguintes áreas: títulos, depósitos, forex, futuros e ouro.

Participação das reuniões do COPOM como

membro titular , subsidiando as decisões do

Colegiado com análises técnicas e

informações sobre os mercados

Banco Central

(Comitê de Política

Monetária)

Comentários: As apresentações nas reuniões do Copom

foram realizadas.

Geração, acompanhamento e avaliação dos

preços, posições, risco e retorno das reservas

internacionais, inclusive posições virtuais e

rebalanceamentos.

Banco Central

(Diretoria Colegiada,

Consultores da

Dipom e Presi, Depin)

Comentários: Todas as informações geradas pelo sistema

Benchmark foram validadas.

Gerenciar e operar o fluxo financeiro relativo

às operações de movimentação das reservas

internacionais

Banco Central

(Depin), Tesouro

Nacional

Comentários: Executadas todas as operações que

implicaram na movimentação das reservas internacionais.

Foram executadas 14.153 operações.


Função: Administração das reservas internacionais do País

Elaboração do material a ser apresentado na

reunião do COPOM, subsidiando a

participação do Chefe do Departamento.

Banco Central

(Comitê de Política

Monetária)

Comentários: Realizadas todas as apresentações

Formulação da estratégia de aplicação das


Banco Central

(Diretor da Dipom,

Chefia do Depin,

Gerentes,

Coordenadores e

Estrategistas do

Depin)

Comentários: Realizadas todas as reuniões do comitê.

Unidade: DEPIN

141


Resultado Pretendido: Execução diária da política

cambial, mediante definição de parâmetros de atuação

para a mesa de câmbio, em estreita articulação com a

execução da política monetária.



confirmadas e conciliadas conforme normativos

vigentes.


Resultado Pretendido: Divulgação a cada 30 minutos

no sisbacen


Resultado Pretendido: Provimento de moeda

estrangeira em espécie ao mercado.

Resultado Obtido: 100%Resultado Pretendido: Quantitativo de dealers a cada

semestre



Resultado Pretendido: 100% satisfação do cliente



Resultado Pretendido: 100% das atividades

realizadas corretamente e no prazo.


Resultado Pretendido: 1. 100% do programa de

manutenção preventiva executado; 2. 100% dos

pedidos de serviços atendidos;


Função: Gestão de recursos materiais, documentos e patrimônio das unidades da praça

Gerenciamento de recursos materiais,

documentos e patrimônio e demais atividades

de apoio logístico

ADBEL Comentários: Tanto a manutenção predial quanto a

constituição de alguns processos poderiam ter sido

melhores ao longo de 2009

Gestão Predial e Patrimonial Gerências regionais

em Belém(PA) e

órgãos cessionários

Comentários: As manutenções preventivas e corretivas dos

elevadores, no-break e predial não foram realizadas a

contento, ao longo do ano de 2009.

Diretoria: DIRAD

Unidade: ADBEL

Ação PPA: Gestão e Administração do Programa

Função: Administração Geral e Comunicação

Organização de Eventos Público interno,

externo e SUREL

Comentários:

Realização de operações de troca sacado, por

câmbio manual com Instituições Financeiras

no exterior.

Bancos Autorizados a

operar em câmbio e

corretoras.

Comentários: Foram realizadas 267 operações em 2009.

Seleção semestral de dealers de câmbio. Mercado

interbancário de

Câmbio, BC(Depin e

Decec), sociedade

brasileira em geral

Comentários: Foram selecionados 31 dealers

Controle mediante confirmação, contabilização

e conciliação das operações de câmbio

Bacen

(Depin/Deafi/Deaud/D

eban)

Comentários: Todas as operações realizadas foram

devidamente confirmadas, contabilizadas e conciliadas

conforme previsto nos normativos vigentes. Foram

realizadas 1.129 operações no ano de 2009.

Divulgação das cotações de moedas

estrangeiras.

Mercado

interbancário de

câmbio, sociedade

brasileira em geral.

Comentários: 100% dos boletins divulgados. Foram

divulgados 4224 boletins em 2009.

Diretoria: DIPOM

Unidade: DEPIN


Função: Assessoramento e operacionalização da política cambial

Condução da execução da política cambial. Mercado

interbancário de

câmbio

Comentários:

142


Resultado Pretendido: 100% de documentos e/ou de

processos localizados (não extraviados). 100% dos

processos constituidos conforme MPA.


Resultado Pretendido: 1. 100% pedidos atendidos; 2.

0% extravio de material.

Resultado Obtido: 100%Resultado Pretendido: 1. 100% de licitações

realizadas na forma regulamentar; 2. 100% serviços

contínuos contratados no prazo; 3. 100% compras

efetuadas no prazo e conforme especificações.



Resultado Pretendido: 100% dos pagamentos e

recebimentos efetuados corretamente e dentro do

prazo.


Resultado Pretendido: Saldos contábeis consistentes

(0% erro nos lançamentos contábeis)


Resultado Pretendido: saldos contábeis consistentes;

pagamentos e recebimentos efetuados corretamente e

no prazo;proposta orçamentária elaborada

corretamente e dentro do prazo; orçamento executado

corretamente e dentro dos prazos.




efetuadas corretamente e dentro do prazo.


Resultado Pretendido: 1. 100% da demanda

atendida; 2. rede disponível em 100% do tempo.


Resultado Pretendido: 100% dos equipamentos em

operaçãoResultado Obtido: 100%

Instalação e customização de softwares

básicos e aplicativos e suporte e adminitração

da rede local, intranet e help desk.

Praça de Belém(PA) Comentários:

Suporte e administração de equipamentos

servidores e estações de trabalho


Gestão orçamentária, financeira e contábil ADBEL Comentários:

Função: Provimento e gestão da infra-estrutura de tecnologia da informação

Gestão de sistemas e aplicativos de TI

utilizados nos negócios da unidade

ADBEL Comentários:

Função: Gestão financeira e contábil das demais unidades da praça/subuniades da praça

Execução Financeira Unidades que

gerenciam e

controlam saldos

Comentários:

Gestão da Contabilidade Unidades que

gerenciam e

controlam saldos

Comentários:

Gestão de Suprimento e Serviços Gerências regionais

em Belém(PA)

Comentários:

Licitações e Contratos Requisitante e

empresas

licitantes/contatadas

Comentários:

Diretoria: DIRAD

Unidade: ADBEL


Função: Administração Geral e Comunicação

Gestão de Documentos Gerênciais regionais

em Belém(PA)

Comentários: Existem processos constutuidos em

desacordo com o MPA

143


Resultado Pretendido: 100% dos sistemas

funcionando corretamente (indicador de inatividade =

0)



Resultado Pretendido: 100% dos ressarcimentos /

pagamentos efetuados corretamente e no prazo


Resultado Pretendido: Realizar 100% dos eventos

previstos na LNT ou demandados pelas Gerências



realizadas corretamente e dentro do prazo.


Resultado Pretendido: 1. 100% dos serviços

realizados corretamente e no prazo; 2. 100%

comandos na Folha realizados corretamente e no

prazo; 3. 100% das ARECs emitidas corretamente e

no prazo; 4. 100% das consignações descontadas em

Folha realizadas corretamente e no prazo.



Resultado Pretendido: Adaptar a contabilidade do

Banco e dos fundos e programas por ele

administrados de acordo com as normas do IASB.


Resultado Pretendido: Efetuar o controle sobre o

valor das despesas efetuadas por meio de saque com

o cartão.


CARTÃO DE PAGAMENTO DO GOVERNO

FEDERAL

Unidades Gestoras e

Unidades que são

Centro de Custo do

CPGF

Comentários: Conforme relatórios do Banco do Brasil, as

metas foram cumpridas. Os gastos foram gerenciados; as

despesas foram analisadas e as prestações de contas foram

aprovadas.

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEAFI


Função: Gestão da Contabilidade do Banco

ADAPTAÇÃO DA CONTABILIDADE DO

BACEN ÀS NORMAS INTERNACIONAIS DE

CONTABILIDADE

Todas as unidades do

Bacen

Comentários: As primeiras DF's comparativas do FASPE

foram elaboradas. A publicação do 1º conjunto dessas DF's

adaptadas às IFRS está prevista para a fev/2010. A

contabilidade do Proagro ainda não foi adaptada às normas

do IASB. Com a conclusão dos trabalhos desenvolvidos sob

a coordenação da Gerop e o novo relatório emitido em 2009

pela Audit, será possível proceder à adaptação da

contabilidade do Proagro ao IFRS, em 2010.

Gerenciamento dos assuntos relativos a

pessoal

ADBEL Comentários:

Registro, Pagamentos e Benefícios Servidores ativos e

inativos; pensionistas,

entidades diversas e

outros consignatários.

Comentários:

Função: Suporte à gestão de pessoas das demais unidades /subunidades da praça

Assistência supletiva à saúde (PASBC) Beneficiários e

credenciados da

praça de Belém(PA)

Comentários:

Educação Corporativa Servidores da praça

de Belém(PA)

Comentários: Nº insuficiente de servidores destacados para

a função, principalmente por não haver, no momento, ADT

na ADBEL.

Unidade: ADBEL


Função: Provimento e gestão da infra-estrutura de tecnologia da informação

Suporte e administração de sistemas, de

Política de Segurança, do acesso ao Sisbacen

e das rotinas de back-up


144


Resultado Pretendido: Elaborar 91% das

Demonstrações Financeiras no prazo estipulado


Resultado Pretendido: Demandas solucionadas ou

com o devido encaminhamento.


Resultado Pretendido: Atualização das normas

internas de contabilidade a partir de: normativos do

CMN e do Bacen; legislação federal estadual e

municipal. Regulamentações oriundas de órgãos e

entidades do Executivo, TCU e Judiciário para criação,

alteração e extinção de operações, criação de contas e

esquemas contábeis.


Resultado Pretendido: Análise da documentação

para pagamentos referentes a serviços prestados,

aquisição de bens e/ou materiais e outros

pagamentos, por meio de AP's e outros documentos

emitidos pelas diversas Unidades do Bacen. Os

Pagamentos e as Conformidades aos Pagamentos e

Recebimentos efetuados tempestivamente.


Resultado Pretendido: O objetivo do sistema é

prover o Banco Central de instrumento moderno que

permita o controle e o gerenciamento de todo o

processo de viagens a serviço, inclusive com a

transferência de informações para os sistemas de

controle do Governo Federal SCDP e Portal da

Transparência.


SISTEMA CONTROLE DE VIAGENS -

PASSAGENS E DIÁRIAS

Todas as Unidades

do Banco

Comentários: - Devido ao redimensionamento do Projeto

pelo desenvolvedor (empresa CESAR), a data prevista para

entrar em produção do Sistema foi alterada para julho de

2010. - Foi concluída a especificação dos Casos de Uso do

pacote 2 e iniciada a especificação de requisitos do Pacote

3, com 60% de todo o trabalho elaborado.

NORMAS CONTÁBEIS DO BACEN Todas as unidades do

Banco Central

Comentários: Apesar da sobrecarga de trabalho gerada

pelas atividades da CPI da Dívida Pública, nenhuma tarefa

deixou de ser executada ou sofreu atrasos que tenham

gerado custos para o Banco. - Realizadas 157 atualizações

do Manual de Serviço de Contabilidade e Execução

Financeira (MSF). No Plano Geral de Contas (PGC), foram

realizadas 43 atualizações.

PAGAMENTOS E RECEBIMENTOS EM

MOEDA LOCAL

Todas as Unidades

do Bacen

Comentários: Os Pagamentos foram efetuados

tempestivamente.

Função: Gestão da Contabilidade do Banco

DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS DO

BACEN E DOS FUNDOS

Diretoria Colegiada Comentários: As primeiras demonstrações Financeiras

comparativas do FASPE foram elaboradas. A publicação do

primeiro conjunto de DF's adaptada às IFRS está prevista

para a 1ª quinzena de fevereiro de 2010.

INFORMAÇÕES PARA ÓRGÃOS DE

CONTROLE

TCU, CGU, AUDIT,

PGBC e

SECRE/ASPAR,

esses dois últimos no

que se referem às

demandas da Justiça

e do Congresso

Nacional

Comentários: Apesar da sobrecarga de trabalho gerada

pelas atividades da CPI da Dívida Pública, nenhuma tarefa

deixou de ser executada ou sofreu atrasos que tenham

gerado custos para o Banco. As metas tem sido cumpridas.

Atendimento das demandas dentro dos prazos

determinados.

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEAFI


145


Resultado Pretendido: Acompanhar instalação do

software de bilhetagem e os hardwares do projeto

outsourcing de impressão.


Resultado Pretendido: Atualização de sistemas

operacionais


Resultado Pretendido: Atendimento às solicitações

efetuadas


Resultado Pretendido: Atender tempestivamente a

todas as demandas acordadas de consultoria, suporte,

customização e administração de Sistemas de

Gerenciamento de Banco de Dados-SGBD




desenvolvimento e manutenção da infra-estrutura do

SPB




desenvolvimento e manutenção de rotinas da infra-

estrutura do SISBACEN


Resultado Pretendido: Controle Total sobre as

Rotinas de Produção


Resultado Pretendido: Atendimento às demandas de

instalação/remanejamento de estações de trabalho


Resultado Pretendido: Atender tempestivamente às

solicitações acordadas para instalação e ajuste de

sistemas operacionais e monitores de aplicação


Instalação e ajuste de sistemas operacionais e

monitores de aplicação

Todo Banco Comentários:

Gerenciamento das rotinas de produção Todo Banco Comentários:

Instalação e Remanejamento de estações de

trabalho


Consultoria, suporte, desenvolvimento e

manutenção da infra-estrutura do SPB

Sistema Financeiro Comentários:

Consultoria, suporte, desenvolvimento e

manutenção de rotinas da infra-estrutura do

SISBACEN

Sistema Financeiro Comentários:

Atender solicitações de auxílio (Help Desk) -

Atendimentos telefônico e local


Consultoria, suporte, customização e

administração de Sistemas de Gerenciamento

de Banco de Dados-SGBD


Ação PPA: Sistema de Informações do Banco Central do Brasil - Sisbacen

Função: Provimento e gestão de infra-estrutura, tecnologia e soluções de integração

Acompanhamento da instalação e

customização de software e hardware


Administração e monitoramento de ambiente,

sistemas operacionais, aplicativos e hardware


Diretoria: DIRAD

Unidade: DEINF

146



efetuadas


Resultado Pretendido: Concluir todos os proced.

previstos para a atividade nos prazos pactuados


Resultado Pretendido: Três exercícios de

contingência de TI elaborados e executados.


Resultado Pretendido: Atender tempestivamente às

solicitações acordadas de suporte uso ferramentas

p/administração e extração de dados de BI.


Resultado Pretendido: Prover infra-estrutura para

agilizar desenvolvimento em Java


Resultado Pretendido: Finalizar implantação do

portal corporativo do BC na intranet



Resultado Pretendido: Atender a todas demandas de

soluções de TI acordadas nos prazos pactuados


Resultado Pretendido: Atendimento a todas as

demandas nos prazos estipulados



efetuadasResultado Obtido: 100%

Resultado Pretendido: Atender a todas as

solicitações de desenvolvimento de soluções para a

integração de plataformas acordadas nos prazos

pactuados



efetuadas


Gerenciamento de usuários e transações do

SISBACEN

Todo o Banco Comentários:

Controle e Distribuição de Software em

estações de trabalho


Desenvolvimento de soluções para integração

de plataformas


Função: Provimento, Manutenção e Integração de Sistemas e Aplicações para os Negócios

Aquisição e implementação de soluções de TI Unidades do Banco

Central

Comentários:

Atendimento a orgãos de controle interno e

externo, à procuradoria e à alta direção do

Bacen.

Audit, SFC, TCU,

CGU, PGBCB e

Diretoria Colegiada

Comentários:

Suporte, Desenvolvimento e Administração-

Arquiteturas de Desenvolvimento


Suporte, Desenvolvimento e Administração-

Intranet/Internet/Portal


Segurança - desenvolvimento, execução e

manutenção de planos de contingência e

emergência

Deinf e Deseg Comentários:

Suporte ao uso de ferramentas para

Administração e Extração de Dados de BI


Função: Provimento e gestão de infra-estrutura, tecnologia e soluções de integração

Manutenção de hardware das estações de

trabalho


Monitoramento do processo de ETL Todo Banco Comentários:

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEINF

Ação PPA: Sistema de Informações do Banco Central do Brasil - Sisbacen

147


Resultado Pretendido: Fazer o acompanhamento e

monitoramento atividades descentralizadas PASBC.


Resultado Pretendido: Rede credenciada que atenda

às necessidades do beneficiários do PASBC em

Brasília


Resultado Pretendido: Oferecer uma alternativa de

assistência aos beneficiários do PASBC nas praças

onde o Banco Central não dispõe rede credenciada.


Resultado Pretendido: Analisar os pleitos dos

participantes do PASBC no prazo regulamentar.


Resultado Pretendido: Prestar assistência de

qualidade aos beneficiários do PASBC em Brasília


Resultado Pretendido: Procurar no mercado de

saúde exemplo de melhores práticas para serem

aplicadas no PASBC.


Resultado Pretendido: Prestar a assistência ao

beneficiários do PASBC na praça Brasília


Resultado Pretendido: Proceder acompanhamento

das contas pagas pelo PASBC em Brasília


Resultado Pretendido: Aprovação pelo Comitê de

Gestão do PASBC do manual de Critérios e

Orientações do PASBCResultado Obtido: 100%

Elaboração, manutenção e atualização de

normas e orientações do PASBC

Participantes do

PASBC e gestores

descentralizdos do

PASBC

Comentários: A atividade foi concluída integralmente em

maio de 2009, com a aprovação pelo Comitê Gestor do

PASBC do Manual de Criteríos e Orientações do PASBC

(MCOP), divulgado pelo Depes por meio da Portaria nº

50.820, de 18/05/2009.

Concessão de benefícios do PASBC na praça

Brasília

Todos beneficiários

do PASBC e o Banco

Central.

Comentários: Todos os beneficiários são atendidos, sendo

seus requerimentos deferidos ou não de acordo com o

previsto pelo regulamento do programa.

Controle dos benefícios concedidos

(AUDITORIA)

Rede credenciada e

beneficiários de

Brasília

Comentários: 100% das contas são auditadas em Brasília.

Atendimento no PASBC Beneficiários do

PASBC e prestadores

credenciados

Comentários: Atendimento realizado via contato telefônico,

correio eletrônico, correio, e atendimento pessoal.

Benchmarking no segmento de saúde

supletiva

Gestores e

participantes do

PASBC

Comentários: Durante o ano de 2009 foi mantido contatos

com vários entidades de autogestão em saúde, entre elas a

CASSI,GEAP, SABESPREV, UNAFISCO SAÚDE com o

objetivo de obter informações que pudessem ser utilizadas

no processo de gestão do PASBC. Além das visitas, houve

a participação em eventos promovidos pela UNIDAS,

entidades que congrega os compradores de serviços de

saúde na área de autogestão, dentre eles treinamentos,

congresso técnico e fórum jurídico.

Administração do convênio de reciprocidade

com a CASSI

Participantes do

PASBC cadastrados

Comentários: Uma vez atenda aos requisitos exigidos e

opte pelo convênio com a Cassi, o beneficiário tem

atendimento pela Cassi, sem prejuízo do atendimento pelo

PASBC.

Análise de pleitos de participantes do PASBC,

inclusive em nível de recursos, relacionados

com a concessão de benefícios

Participantes do

PASBC

Comentários: 100% dos pleitos submetidos foram

analisados dentro do prazo regulamentar.

Ação PPA: Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes

Função: Assistência supletiva à saúde (PASBC)

Acompanhamento e monitoramento da gestão

descentralizada do PASBC

Participantes do

PASBC e Gestores

do PASBC nas

diversas praças.

Comentários: Periodicamente são emitidas orietações

técnicas para as praças, além do contato telefônico e por

correio eletrônico realizado ao longo do tempo e visita a

algumas das regionais.

Administração da rede de prestadores

credenciados da praça Brasília

Participantes do

PASBC e

credenciados

Comentários: Rede credenciada compatível com o número

de beneficiários, inclusive com credenciamento de mais um

hospital em Brasília.

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEPES

148


Resultado Pretendido: M = Até Dez/2008, 100% das

políticas de assistência formuladasResultado Obtido: 100%

Resultado Pretendido: Demandas do Comitê

atendidas



Resultado Pretendido: atender a 100% das

demandas surgidas


Resultado Pretendido: 100% das equipes com algum

registro de situação conflituosa acompanhadas pelo

setor



passíveis de serem atendidas


Resultado Pretendido: 100% das demandas

atendidas


Resultado Pretendido: 100% das solicitações

atendidas.




Orientação ergonômica "Unidades do Banco

Servidores"

Comentários: Todas as demandas para orientação

ergonômica foram atendidas satisfatoriamente

Realizar análise da aposentadoria por

invalidez e solicitação de isenção de Imposto

de Renda

Servidores ativos e

inativos do BCB

Comentários: A junta médica oficial analisou 100% das

demandas de perícias para fins de concessão de

aposentadoria por invalidez, bem como para fins de isenção

imposto de renda na fonte. Foram analisados 120

processos.

Assistência psicossocial Servidores, seus

familiares e unidades

do BCB

Comentários: O serviço de atendimento psicossocial

atendeu de forma satisfatória 100% das demandas de

atendimento dessa natureza tanto por servidores como de

dependentes e de pensionistas.

Inspeção de ambiente de trabalho Unidades do Banco e

Servidores

Comentários: Todas as demandas foram atendidas

Função: Saúde Ocupacional

Administração do ambulatório Servidores e pessoas

que se encontrem no

Edifício-sede

Comentários: O ambulatório médico atendeu de forma

plena 100% das demandas de atendimento em 2009, tendo

iniciado inclusive a avaliação clínica dos servidores ativos

que realizaram o Exame Médico Periódico. Foram realizados

58.593 atendimentos (cerca de 4.900/mês) em 6.826

pessoas

Assistência em situações de conflito funcional Unidades e

servidores com

conflitos nas equipes

Comentários: A equipe psicossocial atendeu de forma

plena a todas as demandas envolvendo conflitos nas

equipes naturais de trabalho, nas diversas unidades do

Banco Central.

Função: Assistência supletiva à saúde (PASBC)

Formulação de políticas em assistência

supletiva à saúde

Servidores e o Banco

Central do Brasil

Comentários: O Regulamento do PASBC foi atualizado e

aprovado pela Diretoria Colegiada em março de 2009, após

ter sido aprovado pelos participantes em consulta pública

promovida pelo Depes.

Secretaria do Comitê de Gestão do PASBC Gestores e membros

do Comitê de Gestão.

Comentários: 100 % das demandas do comitê gestor foram

analisadas e atendidas, de acordo com o previsto pelo

normativo legal.

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEPES


149


Resultado Pretendido: 100% das demandas serem

atendidas



Resultado Pretendido: Atendimento de 70% das

ações priorizadas no LNTDE/2009.


Resultado Pretendido: Programa de Incentivo à 1ª

Graduação - atendimento de 100% das demandas

válidas. Licença Capacitação - atendimento de 100%

das demandas válidas. Realização de 3 cursos de

Educação Financeira para a sociedade Alteração no

regulamento de licença-capacitação aprovada e

publicada.


Resultado Pretendido: PDEC aprovado


Resultado Pretendido: Processo seletivo stricto

sensu para 2009 - 100% das etapas concluídas

Processo seletivo lato sensu e mestrados profissionais

- 100º das etapas concluídas MBA em Comunicação

Organizacional - curso concluído MBA em

Contabilidade Internacional - processo seletivo

concluído, instituição de ensino contratada e curso

iniciado.


Resultado Pretendido: Implementação, até dezembro

de 2008, do Centro de Estudos e Desenvolvimento de

Competências em Gerenciamento de Projetos no

Banco Central do Brasil - Cedec-GP.


Gestão dos CEDECs - Centros de Estudos e

Desenvolvimento de Competências

Banco Central Comentários: O CEDEC-GP está implementado e atuando

junto à UniBC para a concepção e execução de capacitação

na área de gerenciamento de projetos.

Gestão do Plano Diretor de Educação

Corporativa - PDEC

Servidores do Banco

Central

Comentários: Minuta foi apresentada ao Diretor de

Administração, mas ainda não está aprovada, pois está em

Gestão do Programa de Pós-Graduação e

Pesquisa no Banco Central - PPG

Servidores do Banco

Central

Comentários: Divulgadas as OSs 4.440, de 18.12.08

(Stricto sensu - 1º sem/09), 4.472, de 18.6.09 (Stricto sensu -

2º sem/09) e 4.498, de 11.9.09 (Lato sensu 2009).

Divulgados os nomes dos servidores selecionados e

afastados ao amparo do programa. MBA em Comunicação

Organizacional - último módulo presencial realizado em

ago/09 e trabalhos finais apresentados - 100% MBA em

Contabilidade Internacional - projeto elaborado, mas só

houve uma proposta de contratação apresentada. Curso

não foi iniciado - 60%

Ação PPA: Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação

Função: Educação Corporativa

Gestão das Ações Educacionais Direcionadas

para o Alinhamento de Competências dos

Servidores ao Posto de Trabalho

Servidores do Banco

Central

Comentários: Até 31.10.2009 foram realizadas 5.266

oportunidades de treinamento, sendo 1.772 com recursos

do OGU, 1.915 com Facilitadores internos e 1.579 com

Gestão das Ações Educacionais Voltadas

para Atualização, Desenvolvimento e

Formação Profissional do Servidor

Servidores do Banco

Central

Comentários: 100% das demandas de licença-capacitação

e de incentivo à 1ª graduação, quando julgadas válidas,

foram atendidas. Estudo sobre alteração do regulamento da

Licença-capacitação foi concluído e entregue ao Chefe da

UniBacen para análise e encaminhamento.

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEPES


Função: Saúde Ocupacional

Realizar exame para concessão de licenças e

afastamentos relacionadas a questões de

saúde

Servidores do BCB Comentários: O ambulatório realizou todas as demandas

de perícias e exames necessários à concessão de licenças

que envolveram questões de saúde. Foram realizadas

perícias em 1099 servidores, totalizando 18.557 dias de

licença-saúde concedidos, 691 dias de LAPEF e 269 dias de

licença por acidente em serviço.

150


Resultado Pretendido: Implantar a gestão por

competências no Banco Central.



Resultado Pretendido: Posse de 100% dos

candidatos de acordo com as vagas disponíveis.






Resultado Pretendido: 100% dos pedidos

processados




Resultado Pretendido: M = Índice 1 > 99,5%


Registro e pagamento de remuneração,

salários, auxilios e recolhimentos

Servidores - ativos e

inativos - pensionistas

e entidades diversas

e outros

consignatários

Comentários:

Ação PPA: Pagamento de Aposentadorias e Pensões a Servidores Civis

Função: Registros, Pagamentos e Benefícios

Concessão de aposentadorias, pensões e

auxílios

Servidores, ativos e

inativos, e

pensionistas

Comentários: Os pedidos foram processados dentro do

prazo médio de 3,16 dias por concessão.

Contabilização e prestação de informações

oficiais

Deafi e Orgãos

Oficiais

Comentários:

Recrutamento e seleção Público externo Comentários: Em 2009 foi empossado apenas um

candidato, mediante Mandado de Segurança, do concurso

de 2006, que já se encontra exonerado. Foram publicados

os editais de concurso para procuradores, analistas e

técnicos com 20, 350 e 150 vagas disponíveis,

respectivamente.

Função: Gestão de planos de carreira, reconhecimento e remuneração

Formulação, análise e aplicação da

sistemática de gestão de desempenho

Servidores Comentários: Os redutores foram implantado dentro do

prazo estabelecido. Em 31/05 foi registrado pequeno atraso

devido a erro no sistema, causado e consertado pela área

de informática.

Ação PPA: Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação

Função: Gestão de planos de carreira, reconhecimento e remuneração

Gestão por Competências - Fase 1 e 2 Toda a instituição,

gerentes e servidores

Comentários: Inventário das competências disponíveis e

identificação das lacunas de competência para as unidades

que tiveram suas competências mapeadas (Dirad, Difis e

Audit). Encerramento do projeto, avaliação do primiero ciclo,

e desenvolvimento de ações de continuidade do segundo

ciclo para as unidades já mapeadas.

Função: Provimento e Alocação de Pessoas

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEPES

151


Resultado Pretendido: Abertura do Sistema Orcam

para informação das necessidades de orçamento,

assessoramento, análise e ajustes nas propostas

recebidas das unidades.

Comentários: Sistema aberto para receber as propostas

das unidades. Foi implementado módulo para efetuar a

Conformidade de Gestão quando da execução orçamentária

pelas unidades.


Comentários: Proposta das unidades acolhida e

consolidada para apreciação pela Diretoria Colegiada.

Resultado Pretendido: Consolidação e

encaminhamento da proposta orçamentária do BCB e

preparação da minuta de voto à Diretoria Colegiada.

Resultado Obtido: 100% Comentários: Proposta Orçamentária 2010 aprovada pela

Diretoria Colegiada. Valores encaminhados ao MF em

julho/2009.

Resultado Pretendido: Proposta orçamentária do

BCB aprovada pela Diretoria Colegiada e

encaminhada ao Ministério da Fazenda.


Resultado Pretendido: Disponibilização às unidades

do Banco Central dos recursos orçamentários e

financeiros liberados pelo governo federal.

Comentários: Recusos liberados às unidades em

conformidade com liberações do orçamento aprovado,

observados os contingenciamentos aplicados pelos

Decretos de programação orçamentária e financeira (6.752,

de 28.01.2009 e 6.808 de 27.3.2009)


Resultado Pretendido: Execução orçamentária e

financeira do BCB informada e consistida no sistema

Siafi.

Comentários: Lançamentos conciliados e conferidos.

Implementada a Conformidade de Gestão em 2009.

Resultado Obtido: 100% Comentários: Boletim de execução orçamentária publicado

mensalmente, no prazo acordado.

Resultado Pretendido: Elaboração e divulgação do

boletim mensal do orçamento organizacional do BCB,

até o 10º dia útil de cada mês.

Comentários: Controle da Execução Orçamentária

efetuado no prazo ajustado.


Resultado Pretendido: Controle da execução

orçamentária do Banco Central

Comentários: Controle da Execução Orçamentária

efetuado no prazo ajustado.


Diretoria: DIRAD


Função: Administração do orçamento organizacional do Banco Central

Elaboração da proposta orçamentária do

Banco Central

Diretoria Colegiada

Execução Orçamentária do Banco Central Banco Central

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEPLA

152


Resultado Pretendido: Elaboração e divulgação

mensal do Boletim de Custos para todo o Banco

Central.

Comentários: Boletim de custos mensal elaborado e

disponibilizado.


Resultado Pretendido: Elaboração de relatórios com

informações sobre a alocação de horas de trabalho no

Banco Central

Comentários: Relatório de alocação de horas trabalhadas

disponibilizado aos gestores do Banco para controle da força

de trabalho alocada.


Resultado Pretendido: Elaboração e divulgação do

Boletim de Indicadores relativos às despesas da área

da Administração (Sidad).


Comentários: Boletim Sidad elaborado e divulgado,

conforme cronograma. Efetuada adequação dos indicadores

mais significativos para a área de gestão da Dirad.




Resultado Pretendido: 100% Demandas pertinentes

atendidas


Resultado Pretendido: 100% Comentários: Todas as solicitações foram analisadas e

homologadas na PADM.




Comentários: Todas as unidades do BC estavam com

algum tipo de informação desatualizada. Por sugestão da

Audit, enviamos Correio Eletrônico solicitando a

atualizzação, recebemos solicitações de análise de

alterações de parte das unidades.

Gestão do Manual de Organização

Administrativa(ADM)

BCB, Orgãos de

controle interno e

externo

Função: Organização Administrativa

Consultoria em Organização Administrativa e

avaliação de propostas de estruturas

BCB Comentários: Consultorias realizadas: Desig, Desuc, Mecir,

Depes, Depla, Secre, Desup, Depin, Demap, Deafi, Secre,

Gerop Avaliações realizadas: Deseg, Deinf, PGBCB

Propostas encaminhadas para aprovação:Desig, Desuc,

Mecir, Depes, Depla, Secre, Desup, Depin, Demap, Deafi,

Secre, Deseg, Deinf, PGBCB

Gestão da estrutura organizacional BCB Comentários: Demandas de alteração: Deseg, Deinf,

Desig, Desup, Mecir, Desuc, Gedes, Denor, Deorf, Depes,

Gerop, Depla, Demandas de alteração em atendimento:

PGBCB- Motivo:alterações sucessivas da proposta da

unidade Demandas de Fixação de FCBC e Postos de

trabalho criados e totalmente atendidas.

Unidade: DEPLA


Função: Gestão de custos e de informações gerenciais

Gestão do processo de apuração dos custos

das atividades e projetos do Banco Central e

de disponibilização de dados e informações

gerenciais

Banco Central

153




Resultado Pretendido: Seleção da ferramenta para

gestão de Processos de Trabalho e Gestão de

manuais.


Resultado Pretendido: Consultoria contratada e

trabalhos iniciados.

Comentários: Atraso na implantação do Projeto Mais, na

contratação da Consultoria - INDG e em etapas iniciais.





Resultado Pretendido: Assessoramento às unidades

na elaboração, acompanhamento, comunicação e

avaliação de seus planos de ação.

Comentários: Em 2009 foram realizadas consultas pontuais

sobre os Planos de Ação das unidades. Algumas unidades

procuraram o Depla para atualização/revisão dos seus

planos.


Resultado Pretendido: Condução e/ou apoio a

eventos de planejamento das unidades

organizacionais do BCB.

Comentários: Tendo em vista o Projeto de Gestão

Estratégica em andamento, foram realizadas atividades

dentro do cronograma previsto no projeto.


Condução dos assuntos relativos ao

Planejamento Governamental (PPA)

Ministério do

Planejamento

Resultado Pretendido: Assessoramento aos

responsáveis por programas e ações do Banco Central

que compõem o PPA nas etapas de

elaboração/revisão, acomp. da execução e avaliação

Comentários: Foram realizados assessoramentos

trimestrais aos coordenadores de ação, sobre os

comentários a serem incluídos no Sigplan.


Modelagem e gestão de processos de

trabalho

BCB

Comentários: Solicitações de modelagem: Deafi(3),

Depes(2), Secre(1), PGBC(4), Treinamento de

mapeador/colaborador realizado; PGBC Modelagenss

realizada: Deafi(3) e Depes(2)

Função: Promoção do processo de planejamento no Banco Central

Condução do processo de planejamento das

unidades

Unidades do Banco

Gestão do Regimento Interno (RI) BCB, Governo e

Sociedade

Comentários: As alterações de RI decorrentes do Voto

BCB 120, foram sugeridas as áreas, que não retornaram

para elaboração final na Coorg e encaminhamentos. As

demais alterações identificadas foram elaboradas e constam

do documento consolidado, que não foi encaminhadas para

aprovação devido ao aguardo do posicionamento das

unidades com competências alteradas pelo Voto

BCB120/2009.

Gestão dos Sistemas e Ferramentas de TI

que dão suporte à Organização Administrativa

Unidades do BC Comentários: Ferramenta ECM/BPM selecionada e

adquirida, e será usada tanto para gestão de processos de

trabalho como para gestão do manuais (RI, ADM e MPR).

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEPLA


Função: Organização Administrativa

154


Condução dos assuntos relativos ao

Planejamento Governamental (PPA)

Ministério do

Planejamento

Resultado Pretendido: Acompanhamento das ações

e avaliação dos resultados do Programa

Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional

Comentários: Foram contatadas todas as áreas para

esclarecimento de dúvidas quanto ao correto preenchimento

das informações requeridas nos sistemas do governo

(SIGPLAN).


Resultado Pretendido: Elaboração do relatório de

avaliação do Programa do PPA.


Comentários: O Relatório de Avaliação do PPA - relativo ao

exercício de 2008 foi finalizado e transmitido em abril/2009,

via SIGPLAN.

Resultado Pretendido: Elaboração do texto sobre os

resultados dos trabalhos do Banco Central para

compor a Mensagem Presidencial

Comentários: Texto para a Mensagem Presidencial

elaborado e encaminhado ao Ministério da Fazenda no

prazo acordado.


Resultado Pretendido: Elaboração do texto sobre os

resultados das atividades do Banco Central para

compor o Balanço Geral da União

Comentários: Texto para o BGU elaborado e encaminhado

ao MF para compor o Relatório de Gestão do Presidente da

República, apenas das ações do PPA selecionadas para

compor o referido relatório.


Resultado Pretendido: Elaboração do Relatório de

Gestão que compõe a Prestação de Contas do

Presidente do Banco Central

Comentários: Relatório de Gestão 2009 em elaboração,

com previsão de conclusão no prazo ajustado com a Audit.


Resultado Pretendido: Condução / coordenação do

planejamento e gestão estratégica no BCB

Comentários: Planejamento Estratégico do Banco está

sendo revisto dentro do Projeto Mais.


Resultado Pretendido: Acompanhamento da

execução do plano estratégico BCB mediante

monitoramento da evolução de indicadores de gestão,

e emissão de alertas quando indicadores sinalizam

resultados insuficientes.

Comentários: Inseridos todos os resultados para os

indicadores de gestão cadastrados no SIGBC


Resultado Pretendido: Realização de estudos e

pesquisas sobre planejamento e gestão estratégica,

orçamentos e custos, e disponibilização ao público

interno e externo


Resultado Pretendido: Realização de eventos sobre

planejamento e gestão estratégica, orçamento e

custos.


Coordenação do processo de Planejamento

Estratégico


unidades do Banco

Realização de estudos e pesquisas sobre

assuntos de responsabilidade da unidade

Sociedade / Governo

/ Banco Central

Comentários: Em 2009 foram realizados estudos com

vistas à implementação de Modelo de Gestão no BC, para

tanto foram consultados livros, revistas e artigos relativos ao

tema.

Realização de eventos (oficinas, seminários,

reuniões temáticas etc) para prestar

informações sobre as atividades

desenvolvidas pela unidade

Sociedade / Banco

Central

Comentários: Tendo em vista o Projeto de Gestão

Estratégica em andamento, foram realizadas atuações

dentro do cronograma previsto no projeto.

Diretoria: DIRAD

Unidade: DEPLA


Função: Promoção do processo de planejamento no Banco Central

Consolidação de informações e elaboração de

relatórios sobre planejamento e gestão do

Banco Central

Sociedade

155


Resultado Pretendido: Mapeamento da carteira de

projetos e apresentação ao CPC dos resultados.





Resultado Pretendido: Índice de atendimento = 100%


Resultado Pretendido: 100 %



Resultado Pretendido: 100%.






Consultoria às unidades e aos gerentes de

projetos na elaboração e acompanhamento

dos projetos estratégicos

Chefes de Unidade,

gerentes e equipes

de projetos.

Comentários: Todas as Unidades atendidas, por meio de

servidores da Gepro e, em alguns casos, com consultoria do

INDG, no âmbito do projeto Maturidade Implementação,

desta Gepro.

Secretaria das reuniões do Comitê de Projetos

Corporativos (CPC)

Integrantes do CPC Comentários:

Movimentação de recursos orçamentários e

financeiros da Redi-BC para projetos

estratégicos

Chefes de unidade,

gerentes e equipes

de projetos.

Comentários:

Função: Prestação de consultoria e assessoria interna em gestão de projetos

Assessoria ao CPC e à Diretoria na análise

dos projetos estratégicos


Integrantes do CPC

Comentários: Diretoria e CPC informados tempestivamente

quanto à posição da carteira de projetos corporativa.

Função: Gestão dos recursos da Redi-BC

Elaboração periódica de relatórios de

execução orçamentária e financeira dos

recursos da Redi-BC.

Integrantes do CPC,


chefes dos Deptos.

executores de

gerenciam projetos

estratégicos.

Comentários:

Fornecimento de informações relativas à Redi-

BC

Banco Central,

Órgãos de controle

externo, outros

órgãos do governo.

Comentários:

Diretoria: DIRAD

Unidade: GEPRO


Função: Administração da carteira de projetos estratégicos do Banco Central

Acompanhamento e avaliação da execução e

dos resultados dos projetos estratégicos

registrados no Sistema GPA


Comitê de Projetos

Corporativos (CPC)

Comentários: Apresentação da carteira de projetos feita ao

CPC, que aprovou o plano de implementação da gestão de

portfólio.

156


Resultado Pretendido: 12 relatórios de

acompanhamento das falsificações por ano

Comentários: Foram elaborados 12 relatórios de

acompanhamento das falsificações.


Resultado Pretendido: Análise do numerário

encaminhado ao Banco Central para exame de

legitimidade, em no máximo 5 dias úteis a partir do

recebimento.

Comentários: Tendo em vista a manutenção da quantidade

de servidores alocados para a atividade e o aumento no

volume de cédulas suspeitas de falsificação recebidas para

exame de autenticidade no Banco Central, algumas perícias

de cédulas foram feitas com período superior a 5 dias.

Contudo, ao término do ano todas as análises foram

concluídas.


Resultado Pretendido: Elaboração de leiautes de

cédulas de real alternativos às atuais e duas provas de

prelo.

Comentários: Foi encaminhado ao Diretor de

Administração em 11.12.2009, pelo Chefe do Mecir, minuta

de Voto e as propostas de leiaute e duas provas de prelo

para aprovação da Diretoria do BACEN e do CMN.


Resultado Pretendido: Desenvolvimento do projeto

das moedas comemorativas de Brasília e da Copa do

Mundo Fifa 2010.

Comentários: Foram executados os leiautes de duas (2)

moedas comemorativas (Brasília e da Copa do Mundo Fifa

2010), aprovadas pelo Voto CMN 161/2009.


Resultado Pretendido: atendimento de todas as

demandas por pesquisa de informações técnicas



demandas de informações técnicas.


Desenvolvimento de projetos de cédulas e

moedas


CMN e sociedade


Pesquisas de equipamentos e tecnologias

relativas a design, insumos, produção de

cédulas e moedas

Casa da Moeda do

Brasil, outros bancos

centrais e Diretoria do

Bacen.

Comentários: Foram atendidas as seis demandas de

estudos, a saber:: - redução de camada de eletrodeposição

da moeda de 10 centavos; - processos de impressão; -

elementos de segurança do papel fiduciário; - fio de

segurança; - tintas opticamente variáveis; - tintas reativas a

ultravioleta e infravermelho.

Pesquisas dos processos utilizados para

falsificação de cédulas e moedas

Casa da Moeda do

Brasil, outros bancos

centrais e

autoridades policiais.

Comentários: Foram atendidas as 3 demandas de estudos

técnicos, a saber: - papel utilizado por falsários; - processos

de impressão usados por falsários; - insumos utilizados por

falsários para simulação de elementos de segurança.

Diretoria: DIRAD

Unidade: MECIR


Função: Pesquisa Tecnológica e Desenvolvimento e Cédulas e Moedas

Análise pericial Casa da Moeda do

Brasil, Órgãos

policiais, instituições

financeiras, Justiça e

sociedade brasileira

em geral.

157


Resultado Pretendido: Aquisição de 2.245.000

milheiros de cédulas.

Comentários: Foram adquiridas 2.245.000 milheiros de

cédulas. O Contrato original previa um PAP de 2.175.000

milheiros, mas foi assinado um Aditivo acrescentando

70.000 milheiros de cédulas.


Resultado Pretendido: Aquisição de 2.000.272

milheiros de moedas.

Comentários: Foram adquiridos 2.000.272 milheiros de

moedas, conforme previsto no Contrato.


Resultado Pretendido: Conferência e seleção de

100% do numerário recebido do custodiante.

Comentários:


Resultado Pretendido: Destruição de 100% do

numerário não-útil, recebido do custodiante.

Comentários:


Resultado Pretendido: Distribuir 100% do numerário

demandado pelo custodiante



Resultado Pretendido: Realização de 5 cursos de

instrução no reconhecimento das características das

cédulas e moedas para caixas de comércio e serviços,

por regional.

Comentários: Foram realizados 113 cursos para caixas do

comércio e servioços em geral.


Resultado Pretendido: Atender a demanda da Polícia

Federal por cursos de instrução no reconhecimento

das características das cédulas e moedas

Comentários: Foram realizados 8 cursos solicitados pela

Polícia.


Resultado Pretendido: Atender a demanda das

escolas por cursos de instrução no reconhecimento

das características das cédulas e moedas

Comentários: Foram realizados 43 cursos para escolas.


Resultado Pretendido: atendimento a todoas

demandas por informações sobre falsificação

proveniente dos Órgãos Policiais.


Divulgação das características das cédulas e

moedas, incentivo ao uso da moeda metálica

e à conservação do dinheiro

Sociedade brasileira

em geral.

Relacionamento com órgãos de combate à

falsificação

Autoridades policiais

e judiciais e


em geral.

Comentários: Foram atendidas todas as demandas por

informações sobre falsificação proveniente dos Órgãos

Policiais.

Conferência, seleção e destruição de

numerário

Custodiante e


em geral.

Distribuição de numerário Custodiante. Comentários:

Função: Relacionamento com a Sociedade e Órgãos Externos

Diretoria: DIRAD

Unidade: MECIR


Função: Provimento e Saneamento do Meio Circulante

Aquisição de cédulas e moedas Fornecedores de

cédulas e moedas e


em geral.

158


Resultado Pretendido: Fiscalizar diretamente

dependências custodiantes responsáveis por pelo

menos 50% do valor financeiro do numerário

custodiado, considerados os saldos médios diários.


Resultado Pretendido: Apresentação de proposta de

Matriz de Risco a ser utilizada na elaboração do Plano

Anual de Fiscalização do Mecir.

Comentários: Matriz de Risco atualizada e apresentada.

PAF elaborado com base neste documento.


Resultado Pretendido: Duas análises de custos do

custodiante (junho e dezembro).

Comentários: Análises apresentadas em junho e dezembro

de 2009.


Resultado Pretendido: Efetuar 100 Análises de

monitoramento p/cada dependência custodiante

fiscalizada.

Comentários: 100 análises apresentadas.


Resultado Pretendido: Apresentar quatro relatórios à

Chefia do Mecir: Relatório de irregularidades do ano

anterior; Relatório de observações do monitoramento;

Relatório de pesquisa de opinião das instituições

financeiras e Relatório de atividades do ano anterior.

Comentários: 4 relatórios apresentrados: Relatório de

irregularidades de 2008; Relatório de observações do

monitoramento de 2008; Relatório de pesquisa de opinião

das instituições financeiras em 2008 e Relatório de

atividades de 2008.


Resultado Pretendido: Realizar estudos sobre os

procedimentos regulamentados pelo MMC

Comentários: Realizados estudos dos títulos 2 e 3


Resultado Pretendido: Manter o MNI atualizado.


Comentários: Foram realizadas 2 atualizações do MNI, nºs

1795 e 1803. A atualização decorrentes da Circular 3465 e

das Carta-circluares 3412 e 3425 não foram realizadas por

falta de tempo hábil.

Resultado Pretendido: Manter o ADM atualizado Comentários: 65 atualizações


Resultado Pretendido:Realizar viagens Conferência e

Acompanhamento Técnico-operacional Gerências-

Técnicas do MECIR, na Dites e na Ditec c/ objetivo de

padronizar procedimentos em todo Depto.

Comentários: Foram realizadas 10 viagens


Resultado Pretendido: Manter atualizada a legislação

pertinente ao meio circulante.


Monitoramento Custodiante,

Instituições

Financeiras e

Associações

Comerciais.

Normatização Custodiante, rede

bancária, público

interno e sociedade


Comentários: Foram editados cinco normativos, sendo uma

circular (3465), três cartas-circulares (3373, 3412 e 3425) e

um comunicado (18423).

Diretoria: DIRAD

Unidade: MECIR


Função: Supervisão do Meio Circulante

Fiscalização direta da custódia Custodiante. Comentários:

159


Resultado Pretendido: Cumprir os planos de ação

definidos para as Comissões do SGT-4 (Sistema

Financeiro, Demonstrações Contábeis, Mercado de

Capitais e Seguros) para o ano de 2009.


Resultado Pretendido: Elaborar as notas técnicas e

pareceres demandados.


Resultado Pretendido: Redução de 10% das

assimetrias relacionadas aos Mapas de assimetrias de

Serviços Financeiros e Regimes Cambiais/ Mercado

de Capitais.



Resultado Pretendido: Realizar estudos, análises e

participar das discussões sobre os temas da agenda

do G-20, G-24, FMI, Banco Mundial, Cemla, BIS, IIF,

OCDE.

Comentários: O Derin acompanhou o processo decisório

no âmbito das instituições, tendo preparado

posicionamentos tempestivos e conduzido internamente os

procedimentos necessário, preparando votos,

comunicaçõess e notas técnicas


Resultado Pretendido: Avaliar e informar à

Direx/Diretoria Colegiada quanto à implementação das

decisões, o desempenho financeiro, a execução

orçamentária e o cumprimento das normas no âmbito

das citadas instituições.




procedimentos necessários, preparando votos,

comunicaçõess e notas técnicas


Resultado Pretendido: Centralizar e coordenar, no

âmbito do BCB, o relacionamento e estudos

concernentes a G-20, G-24, FMI, Banco Mundial,

Cemla, BIS, IIF, OCDE.


Função: Conduzir o relacionamento institucional com organismos, foros nacionais e internacionais e outros bancos centrais.

Acompanhar processos decisórios no âmbito

do FMI, BIRD, Cemla, BIS e IIF, com vistas a

preservar interesses do Governo brasileiro em

cada instituição.

Diretoria do BCB,

outras Unidades do

BCB, FMI, Cemla,

BIS, IIF.

Coordenar o relacionamento com instituições

internacionais.

Diretoria do BCB,

outras Unidades do

BCB e Instituições

Internacionais.




procedimentos necessários, preparando votos,

comunicações e notas técnicas

Coordenar o processo de tomada de decisão

do BCB relativamente às negociações de

acordos de integração.

Banco Central. Comentários: Foram preparadas notas tecnicas a respeito

do acordo de integração do Mercosul-Colômbia, sobre o

relacionamento com o BC do Irã, sobre o acordo de

investimentos com o Chile, e sobre o projeto de adoção de

moeda única pela Alba.

Participar das negociações no âmbito de

blocos multilaterais, regionais e em acordos

bilaterais de integração.

OMC, MRE,

Ministério da

Fazenda, países

membros do

Mercosul, outros

países e outros

Comentários: No âmbito de acordos de integração

econômica o BCB participou das negociações do ACE-59

entre Mercosul e Colômbia, participando da elaboração da

proposta brasileira para o Anexo de Serviços Financeiros.

Com o Chile houve avanços em uma negociação

exclusivamente brasileira a respeito do Anexo sobre

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN


Função: Atuar nos processos de integração financeira internacional

Coordenar e representar os interesses

brasileiros no Subgrupo de Trabalho Nº 4 -

Assuntos Financeiros do Mercosul

Países membros do

Mercosul e

Venezuela, CVM,

Andima,Febraban,

SUSEP, COAF e

outros departamentos

do BCB.

Comentários: Participação nas XXVII e XXVIII Reuniões do

SGT-4, em Assunção e Montevidéu, com representantes

brasileiros presentes em todas as comissões e sub-

comissões. Os Coordenadores Nacionais consideraram que

o programa de trabalho previsto para 2009 foi realizado e

julgaram que os avanços foram satisfatórios. A página do

SGT-4, hospedada no sítio do BCB, foi atualizada,

atendendo às demandas das comissões.

160


Definir o posicionamento brasileiro,

juntamente com outras unidades do BCB e

órgãos governamentais, nos foros nacionais e

internacionais.

Diretoria do BCB,

outras Unidades do

BCB, orgão

governamentais,

bancos centrais,

organismos

internacionais e

representantes

brasileiros nesses

organismos.


participar das discussões sobre os temas e reformas

da agenda do FMI: participação do Brasil e demais

emergentes no Fundo (quotas, variabilidade);

capacidade financeira e instrumental disponível

(facilities) do FMI para prestar assistência aos países;

capacidade técnica para prevenir, identificar e

solucionar crises, eliminando assimetrias de

tratamento entre países desenvolvidos e emergentes;

Governança do Fundo (processo de seleção de Diretor

Gerente etc.).

Comentários: O Derin preparou estudos e notas técnicas e

participou das reuniões dos Organismos, apresentando e

defendendo o posicionamento brasileiro.


Resultado Pretendido: Participar, no âmbito da

OCDE, subgrupo de trabalho 1 criado pelo MRE, das

discussões dos temas relativos a operações correntes

invisíveis, movimentos de capital, mercados

financeiros, investimento internacional e empresas

multinacionais, assuntos fiscais e seguros.

Comentários: O Derin acompanhou, no processo de

integração do Brasil à OCDE, os temas relativos a

operações correntes invisíveis, movimentos de capital,

mercados financeiros, investimento internacional e

empresas multinacionais, entre outros. A participação nas

reuniões na sede da OCDE não foi possível por restrições

orçamentárias.


Resultado Pretendido: Acompanhar, no IIF, a

conjuntura internacional por meio da participação em

teleconferências e análise de publicações como o

Capital Markets Monitor, Global Economic Monitor,

relatórios sobre países, fluxos de capitais para os

países emergentes etc.

Comentários: O Derin participou de todas as Conferências

Telefônicas, preparando posicionamentos prévios e

acompanhando as questões mais importantes.


Resultado Pretendido: Participar, no âmbito do BIS,

das discussões no Consultative Council for the

Americas (CCA).

Comentários: O Derin acompanhou a implantação de

projetos elaborados no âmbito do CCA.


Resultado Pretendido: No âmbito da OMC, realizar

análises e participar das discussões sobre os temas

tratados.


Comentários: O V Trade Policy Review foi concluído ao

final de 2008 e, em 2009, foram realizados os

esclarecimentos das dúvidas e questionamentos sobre

serviços financeiros feitos por vários países membros da

OMC. Prestamos, também, subsídios ao MRE sobre pedido

da OMC a respeito das medidas adotadas pelo governo

brasileiro para lidar com a crise financeira internacional.

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN



161


Definir o posicionamento brasileiro,

juntamente com outras unidades do BCB e

órgãos governamentais, nos foros nacionais e

internacionais.

Diretoria do BCB,

outras Unidades do

BCB, orgão

governamentais,

bancos centrais,

organismos

internacionais e

representantes

brasileiros nesses

organismos.

Resultado Pretendido: Negociar e coordenar, no

MERCOSUL, o posicionamento do BCB nos temas

discutidos intra Mercosul e entre o Mercosul e outros

parceiros, inclusive a preparação de listas de ofertas

no Grupo de Serviços e no Subgrupo 4 - serviços

financeiros.

Comentários: No decorrer de 2009 foram realizadas várias

reuniões internas para discutir e definir o posicionamento do

BCB nos acordos extra Mercosul, como o ACE-35 e 59. No

caso do ACE-35, sua dinâmica de negociação evoluiu para

um acordo sobre investimentos envolvendo somente Chile e

Brasil. Nas negociações intra Mercosul, fizemos o

acompanhamento da aplicação do Programa de

Liberalização do Comércio de Serviços estabelecido pelo

Protocolo de Montevidéu.


Resultado Pretendido: Estudar, analisar, propor,

negociar e representar o BCB na ALADI, nas

discussões dos temas de integração, sistemas de

pagamentos, cooperação, etc.

Comentários: Foi aprovada proposta do BCB para a

criação de um grupo de trabalho para discutir

multilateralmente a questão dos riscos do CCR.


Resultado Pretendido: Coordenar consultas, realizar

análises e estudos, representar o BCB e negociar os

temas e propostas discutidas nos fóruns relativos aos

processos de integração.

Comentários: Representamos o BCB nas seguintes

reuniões de negociação relativas ao tema integração:

a)Retomada da negociações sobre serviços entre Mercosul

e União Européia;b)No âmbito da OMC, apoiando as

discussões coordenadas pelo MRE relativas ao capitulo

sobre investimentos.


Resultado Pretendido: Escritório da delegação do

BCB em Medellin, Colombia, organizado e

funcionando para a Reunião Anual do BID, no período

de 27 a 31 de março de 2009 (aluguel de salas,

contratação de equipamentos, secretária e carros com

motorista)

Comentários: Organização da logística foi realizada de

acordo com o planejado.


Resultado Pretendido: Escritório da delegação

brasileira (BCB, Minifaz, BNDEs e BB) organizado e

funcionando para a Reunião Anual do FMI, no período

de 3 a 7 de outubro de 2009 (aluguel de salas,

contratação de equipamentos, secretária e carros com

motorista)

Comentários: Organização da logística efetuada de acordo

com o planejado.




Organizar a logística da participação de

delegações brasileiras em foros

internacionais.

Diretoria do BCB,

outros orgãos

governamentais e

Instituições

Internacionais.

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN

162


Resultado Pretendido: Adicionar quatro Memorandos

de Entendimento (ME) com outros BCs no decorrer do

ano, além da manutenção/renovação dos acordos em

vigor.


Resultado Pretendido: Participar dos ciclos de

reuniões da Primavera e Anual do FMI e Banco

Mundial.

Comentários: Foram preparados com antecedência todos

os documentos necessários à participação da delegação

brasileira nas reuniões.


Resultado Pretendido: Conduzir a presidência do

Comitê de Auditoria do Cemla e participar das

definições de mudanças normativas e administrativas

que levaram ao aperfeiçoamento da governança no

Cemla. Definir um modelo de controle interno a ser

aplicado e discutir a ampliação do escopo da Auditoria

para que passe a considerar também o resultado das

operações.

Comentários: O Derin participou de todas as reuniões do

Cemla, com destaque para as do Comitê de Auditoria e

Comitê de Alternos, defendendo e aprovando medidas que

levaram a um aprimoramento da Gestão da instituição


Resultado Pretendido: Representar o BCB no

processo de potencial adesão como membro pleno da

OCDE. Resultado Obtido: 100%.

Comentários: O Derin acompanhou, no processo de

integração do Brasil à OCDE, os temas relativos a

operações correntes invisíveis, movimentos de capital,

mercados financeiros, investimento internacional e

empresas multinacionais, entre outros. A participação nas

reuniões na sede da OCDE não foi possível por restrições

orçamentárias.

Resultado Pretendido: Participar de teleconferências

do IIF. Resultado Obtido: 100%

Comentários: O Derin participou de todas as Conferências

Telefônicas, preparando posicionamentos prévios e

acompanhando as questões mais importantes.

Resultado Pretendido: Participar, no G-24, das

reuniões do Grupo Técnico conduzindo o

posicionamento brasileiro.

Comentários: O Derin participou das reuniões do Grupo,

tendo preparado e apresentado paper sobre as perspectivas

do Sistema Financeiro Internacional


Resultado Pretendido: Representar o BCB, no

âmbito do BIS, das discussões no Consultative Council

for the Americas (CCA).

Comentários: O Derin acompanhou a implantação de

projetos elaborados no âmbito do CCA.




Relacionamento com outros bancos centrais

incluindo a formalização e implementação de


Bancos Centrais de

outros países e

departamentos do

BCB.

Comentários: Foram concretizadas negociações

envolvendo a assinatura de Memorandos de Entendimentos

com os BCs da Bolívia, Cabo Verde, e Irã. Não foi possível

avançar na negociação do Memorando de Entendimentos

com o BC de Angola devido a mudanças de pessoal

naquela instituição. Recebemos visita de delegação do BC

da Russia, com o qual já temos acordo firmado, interessada

em conhecer detalhes da política monetária e da

regulamentação bancaria adotadas pelo Brasil durante a

crise financeira intenacional.

Representar BCB foros nacionais e

internacionais: Cofiex, Comace, G-20, G-24,

FMI, BIRD, Cemla, BIS, IIF, OCDE, OMC,

SGT-4, SGT-12, Mercosul, ALADI.

Diretoria do BCB,

Ministério da Fazenda

e Organismos

Internacionais.

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN

163


Resultado Pretendido: Cumprir 100% das ordens de

pagamento no dia em que chegarem (desde que

recebidas antes das 15:30)


Resultado Pretendido: Atingir 3% do valor do

comércio com a Argentina pagas pelo SML, esperando-

se um aumento gradual. Resultado

Obtido: 94%

Comentários: Nos últimos três meses, o percentual de

operações cursadas no SML foi de 2,85% das operações

comerciais com a Argentina. Nas exportações este índice

supera 5%. As exportações brasileiras atingiram R$456,8

milhões em 1197 operações, e as importações totalizaram

R$5,6 milhões, em 82 operações.

Resultado Pretendido: Assegurar a plena realização

das operações e o efetivo pagamento/ recebimento

por parte das IF e/ou dos bancos centrais

participantes.

Comentários: Todos os pagamentos foram realizados.


Resultado Pretendido: Atuar proativamente no

sentido de propiciar à fábrica de Software as

condições necessárias à conclusão e entrega do novo

Sistema CCR.

Comentários: Atuação efetuada


Resultado Pretendido: Desenvolver os relatórios

gerenciais do CCR e SML necessários.


Comentários: Os relatórios gerenciais do SML foram

desenvolvidos, mas os do CCR ainda estão em desenvolvi.,

devido ao atraso na entrega do novo sistema.

Resultado Pretendido: Obter 99% de disponibilidade

para os sistemas CCR e SML


Resultado Pretendido: Negociar com a Argentina a

segunda versão do SML, que inclui novos tipos de

pagamentos (finalização no 1° semestre de 2010)

Comentários: - Aguardamos resposta do Banco Central da

Argentina à proposta a eles encaminhada.



participar das discussões e reuniões da ALADI afetas

ao CCR, em especial propugnar pela revisão do seu

regulamento, buscando reformas que possibilitem

reduzir a exposição a riscos deste BCB, como fruto da

conclusão dos trabalhos do Projeto RR-CCR.

Comentários: Foram realizados estudos e análises,

tornando proveitosa a participação nas reuniões (CAFM e

CFM) realizadas. Foi aprovada proposta do Brasil para a

criação de um grupo de trabalho para discutir amplamente

os riscos do CCR.

Desenvolver e operacionalizar sistemas de

pagamentos internacionais: CCR, Convênio

Brasil-Hungria e SML

Bancos centrais,

Aladi, Diretoria do

BCB, instituições

financeiras

brasileiras.

Monitorar e gerenciar riscos dos sistemas de

pagamentos internacionais.

Bancos centrais,

Aladi, Diretoria do

BCB, instituições

financeiras

Comentários: Sistemas de pagamentos (SML - CCR -

Brasil/Hungria) mantidos em operação durante o ano, tendo

sido solucionados eventuais problemas operacionais.

Negociar acordos e representar o BCB em

foros de discussão sobre sistemas de

pagamentos internacionais.

Bancos centrais,

Aladi, BIS, Banco

Mundial, Cemla,

Diretoria do BCB,

instituições

financeiras

brasileiras.

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN


Função: Gerenciar sistemas de pagamentos internacionais e seus respectivos acordos

Administrar as contas de organismos

internacionais mantidas junto ao BCB.

Organismos

internacionais e

instituições

financeiras

Comentários: Cumpridas todas as instruções de

organismos internacionais para movimentação de suas

contas mantidas neste Bacen


164


Resultado Pretendido: Cumprimento cronograma de

compromissos externos e efetivação de todos os

registros de recebimentos.


Resultado Pretendido: Atender no prazo certo e com

qualidade máxima as demandas.

Comentários: Elaboração de nota sobre a situação dos

depósitos em dólares na Argentina

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de nota sobre o aumento da

incerteza econômica e política na Argentina

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de estudo para a determinação

da margem de contingência do SML Uruguai e Paraguai.

Resultado Obtido: 50% Comentários: Elaboração de resumo sobre a atuação do

Committee on Financial Markets da OCDE

Resultado Pretendido: Manter as bases atualizadas

com defasagem máxima de 1 mês

Comentários: Elaborar base de dados com informações

sobre o comportamento do crédito nas principais economias

latino americanas (Brasil, Argentina, México, Chile, Peru e

Colômbia)

Resultado Obtido: 50% Comentários: Elaborar base de dados com informações

sobre o relacionamento comercial do Brasil com seus

principais parceiros (EUA, Argentina e China)

Comentários: Elaborar base de dados com informações s/a

economia dos BRICs (Brasil, China, Rússia e Índia)

Elaborar apresentações. Diretor de relações

internacionais,

Diretoria do BCB.

Resultado Pretendido: Atender no prazo certo e com

qualidade máxima as demandas.

Comentários: Elaboração de apresentação sobre a

conjuntura macroeconômica brasileira e internacional para a

Chefia do Departamento na Embaixada do IrãResultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de apresentação sobre a crise

econômica internacional e os impactos na economia

brasileira para a chefia da divisão em seminário do CemlaComentários: Elaboração de resumos sobre a crise


brasileira para a Diretoria na reunião do BIDComentários: Elaboração de apresentação sobre a crise


brasileira para a chefia do departamento na visita do

embaixador da Nova Zelândia

Comentários: Elaboração de apresentação sobre a crise


brasileira para a Diretoria na reunião dos países lusófonos

em Macau

Analisar antecedentes e impactos das

discussões em curso nos foros internacionais

e sugerir o posicionamento do BCB.

Diretor de relações

internacionais,

Diretoria do BCB.

Desenvolver e manter bases de informação. Diretor de relações

internacionais,

Diretoria do BCB.

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN


Função: Subsidiar o Banco Central no posicionamento sobre assuntos do sistema monetário internacional

Providenciar o pagamento de obrigações e

contribuições.

Instituições

financeiras,

Secretaria do

Tesouro Nacional,

Organismos

Internacionais, Depin

e Deafi.

Comentários: Pagamentos realizados ao Banco Mundial

(U$2,6 milhões) e ao FMI- alocação de DES (DES 3

milhões) e participação no financial transaction Plan-FTP no

FMI (DES 605 milhões e recebimento de DES sobre Holding

account no FMI (DES 3milhões) 31.12.2008 - pag.

semestrais ao Banco Mundial de empréstimos sob o Proat,

de juros trimestrais sob alocação ao FMI.

165


Elaborar apresentações. Diretor de relações

internacionais,

Diretoria do BCB.

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de apresentação sobre a


Diretoria na reunião com a R&I

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de apresentação sobre a crise


brasileira para a chefia do departamento na China



Diretoria na reunião com a delegação do governo francês



Diretoria na reunião com adelegação do BC da Rússia

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de apresentação sobre o

relacionamento econômico e comercial Brasil-Japão


margem de contingência do SML Uruguai



Diretoria em reunião em Istambul

Realizar estudos e pesquisas Diretor de relações

internacionais,

Diretoria do BCB,

autoridades

brasileiras e

representantes

brasileiros nos

organismos e foros

internacionais.


participar das discussões sobre os temas relativos aos

processos de integração regional e multilateral,

inclusive ALADI, MERCOSUL ,OMC, etc.


Comentários: Foram realizadas análises e notas técnicas a

respeito do acordo de integração do Mercosul-Colômbia,

sobre o acordo de investimentos com o Chile, como também

foram preparados cadernos de apoio para subsidiar o chefe

de departamento nas reuniões do Mercosul-SGT-4 e para a

reunião de presidentes de BCs do Mercosul e países

associados.

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de estudo para a determinação

da margem de contingência do SML Chile

Resultado Obtido: 80% Comentários: Elaboração de resumo sobre a economia

chinesa e o relacionamento com o Brasil

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de resumo sobre o

relacionamento Brasil-Rússia


relacionamento comercial do Mercosul e países

selecionados (Chile, Colômbia e Peru)



Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN

166


Realizar estudos e pesquisas Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de resumo sobre o

relacionamento Brasil-ChinaResultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de resumo sobre o

relacionamento Brasil-Argentina


relacionamento Brasil-Índia

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de nota sobre o a economia da

Finlândia e o relacionamento bilateral com o Brasil


participar das discussões sobre os temas da agenda

do G-20, G-24, FMI, Banco Mundial, Cemla, BIS, IIF,

OCDE e do sistema financeiro internacional.


Comentários: Elaboração de nota sobre os swaps cambiais

entre os bancos centrais

Resultado Pretendido: Realização de oito

apresentações de conjuntura nas semanas anteriores

às reuniões do Copom com foco nas variáveis

relevantes para a política monetária brasileira.


Comentários: Elaboração de 8 apresentações sobre a


Diretoria

Resultado Pretendido: Elaborar textos sobre temas

como: Evolução recente e perspectivas das economias

relevantes para o Brasil; Fluxos de capitais entre

países do Mercosul e da América Latina; Evolução

comparada das exportações das EMEs com a do

Brasil; Comparação da evolução recente da

composição e participação no PIB dos financiamentos

em alguns países da América Latina; Levantamento

políticas fiscais anticíclicas utilizadas pelos países

desenvolvidos e em desenvolvimento.


Comentários: Elaboração de apresentação sobre a


Diretoria

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de comentários sobre a

conjuntura econômica da Rússia

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de nota sobre o sistema

financeiro Uruguaio

Resultado Obtido: 20% Comentários: Elaboração de estudo sobre a concentração

da pauta de exportações brasileira

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de resumo sobre a conjuntura

econômica brasileira

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de estudo sobre a relevância da

demanda interna na economia de países selecionados

(Brasil, EUA, Europa, Índia, Japão, Reino Unido, Rússia e

África do Sul)


internacionais,

Diretoria do BCB,

autoridades

brasileiras e

representantes

brasileiros nos

organismos e foros

internacionais.

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN



167


Realizar estudos e pesquisas Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de resumo sobre a o Índice de

Preços no Atacado (IPA) e sua dinâmica recente

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de nota sobre a conuntura

econômica da Venezuela

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de resumo sobre a atuação do

Committee on Financial Markets da OCDE

Resultado Obtido: 100% Comentários: Elaboração de nota sobre controle da

capitais no Brasil e no mundo

Unidade: GENCE


Resultado Pretendido: Acompanhar a tramitação,

sanção/promulgação de leis, a edição de medidas

provisórias e da regulamentação afeta à área de

atuação da Gence.


Resultado Pretendido: Elaboração de propostas e

minutas de regulamentos e normativos (resoluções,

circulares e cartas-circulares).



consultas realizadas por e-mail


Resultado Pretendido: Adequar o sistema

informatizado de forma a atender 100% das alterações

previstas na norma no prazo previsto para sua entrada

em vigor.


Resultado Pretendido: Participar de todas as

reuniões acordadas com os demais órgãos.


Resultado Pretendido: Atender demandas por dados

estatísticos com qualidade e consistência.


Intercâmbio e trabalhos conjuntos com outros

Órgãos (MDIC, MRE, SRF, CVM e outros)

Exportadores,

Importadores,

Investidores

Comentários: Houve participação em 54 reuniões.

Levantamentos estatísticos para atender a

demandas da Gence e da Direx

Gence e Direx Comentários: Foram produzidos cerca de 575

levantamentos estatísticos, sendo: 25 relacionados a

demandas da Direx, 50 relacionados a demandas da Gence,

250 relativos a boletim diário do mercado de câmbio e 250

relativos a boletim diário de posição de câmbio das

instituições financeiras.

Atendimento a consultas vinculadas a

normativos da área de câmbio e capitais

internacionais, exceto as de caráter

Instituições

autorizadas a operar

no mercado de

Comentários: Foram respondidas realizadas 123 por e-

mail, o que representa a totalidade das consultas

formuladas.

Atualização de sistemas informatizados da

área de câmbio e de capitais internacionais,

motivada por alterações normativas

Participantes do

mercado de câmbio.

Comentários: Foram feitas 11 demandas ao Deinf para

atualização/correção do sistema câmbio.


Função: Elaboração de normas e proposições legislativas relativas a câmbio e capitais internacionais e modernização dos sistemas informatizados para registros e

tratamento de dados relativos a operações de câmbio e a capitais internacionais

Acompanhamento da legislação,

regulamentações e projetos de lei relativas a

câmbio e a capitais internacionais

Direx e Presi Comentários: Houve o acompanhamento de sete (7)

assuntos que se apresentaram como: tramitação,

sanção/promulgação de leis, medida provisória em todas as

áreas de atuação desta Gence.

Aperfeiçoamento de normas relativas a

câmbio, a capitais estrangeiros no País e a

capitais brasileiros no exterior.

Participantes do

mercado de câmbio,

investidores

estrangeiros no Brasil

Comentários: Foram editados 12 normativos.

Diretoria: DIREX

Unidade: DERIN




internacionais,

Diretoria do BCB,

autoridades

brasileiras e

representantes

brasileiros nos

organismos e foros

internacionais.

168

Diretoria: DIREX

Unidade: GENCE


Resultado Pretendido: Emissão de sugestões sobre

minutas de normas


Resultado Pretendido: Participação nos eventos


Resultado Pretendido: Efetuar todas as atualizações

necessárias de forma que o conteúdo disponibilizado

espelhe as alterações normativas.

Comentários: Foram publicados 2 normas aprovadas pelo

CMN.

Resultado Obtido: 100% Comentários: O RMCCI disponível no sítio do Banco

Central na Internet passou pelas atualizações de números

26 a 31; foram além disso atualizadas as normas referentes

a capitais estrangeiros e o RMCCI versão em inglês, num

total de dezenove (19) atualizações.

Diretoria: PRESI

Unidade: COGER


Análise de relatórios de comissões

disciplinares

Servidores envolvidos Resultado Pretendido: Analisar 100% dos relatórios

das comissões disciplinares no prazo.

Comentários: Meta alcançada com êxito.

Atendimento de demandas da Corregedoria-

Geral da União

Controladoria-Geral

da União


da Controladoria-Geral da União, no prazo.


Atendimento de pedidos de informações sobre

servidores

Departamento de

Gestão de Pessoas

Resultado Pretendido: Atender 100% dos pedidos de

informações sobre servidores no prazo.


Averiguação Preliminar Superior

Administração do

Banco Central

Resultado Pretendido: Averiguar preliminarmente

100% das denúncias e representações funcionais

submetidas a esta Unidade, no prazo.


Instauração de procedimentos disciplinares

(Sindicâncias, PADs ou TCEs)

Controladoria-Geral

da União Superior

Admnistração do

Banco Central

Servidores do Banco

Central do Brasil

Resultado Pretendido: Instaurar 100% dos

procedimentos disciplinares (Sindicâncias, PADs e

TCEs) pertinentes à decisão da Autoridade julgadora

sobre as averiguações preliminares ou decorrentes de

outros procedimentos disciplinares, no prazo.


Publicação na internet do RMCCI e das

normas do CMN e do Banco Central

referentes a Capitais Internacionais

Participantes do

mercado de câmbio,

investidores

estrangeiros no

Brasil, investidores

brasileiros no exterior

e público em geral.


Função: Execução das atividades de órgão seccional do Sistema de Correição do Poder Executivo Federal


Função: Elaboração de normas e proposições legislativas relativas a câmbio e capitais internacionais e modernização dos sistemas informatizados para registros e

tratamento de dados relativos a operações de câmbio e a capitais internacionais

Manifestação sobre minutas de normativos

relacionados com a área de atuação da

Gence, oriundos de outras unidades do Banco

Central e de outros órgãos

Outras unidades do

BC e outros

órgãos/entidades

governamentais.

Comentários: Foram feitas 10 manifestações formais

exaradas pelo Gence.

Participação em negociações de serviços

financeiros e investimento (fóruns e comitês

da Alca, Mercosul-União Européia, OMC,

OCDE)

Sociedade brasileira,

organismos interna-

cionais e entidades

oficiais de países

participantes das

negociações dos

acordos.

Comentários: Houve participação em 3 encontros

internacionais, que totalizaram 8 reuniões.

169

Diretoria: PRESI

Unidade: OUVID


Resultado Pretendido: Arcabouço do projeto

desenvolvido.


Resultado Pretendido: Cidadão atendido no prazo de

até cinco dias úteis.



Resultado Pretendido: Banco Central representado

junto às entidades de relacionamento com as

ouvidorias.


Função: Resposta às reclamações

recebidas dos cidadãos sobre a atuação do Nome da Atividade Público Alvo Resultados Comentários

Resultado Pretendido: Cidadão atendido no prazo de

até cinco dias úteis.


Diretoria: PRESI

Unidade: PGBCB


Resultado Pretendido: Elaborar 100% das planilhas

de cálculo e notas-técnicas dentro do prazo fixado


Resultado Pretendido: Atender 100% das pesquisas

e consultas feitas à biblioteca.


Resultado Pretendido: Publicar duas edições da

revista por ano.


Resultado Pretendido: Encaminhar à UniBC no prazo

regulamentar 100% das demandas de treinamento.


Gestão da Revista Jurídica da Procuradoria-

Geral

Banco Central,

comunidade jurídica e

a sociedade.

Comentários: demandas atendidas.

Gestão do Centro de Estudos Jurídicos Procuradoria e

demais unidades do

Banco Central.



Função: Atividades de apoio processual legal

Elaboração de cálculos judiciais e perícia de

cálculos

Banco Central e

Procuradoria-Geral.

Comentários: demandas atendidas

Gestão da Biblioteca Jurídica Procuradoria-Geral. Comentários: demandas atendidas.

Função: Representar o BC perante entidades e organizações em fóruns relacionados com atividades de Ouvidoria

Representação do BC perante entidades e

organizações e em fóruns relacionados com a

atividade de Ouvidoria

Sociedade em geral. Comentários: O Ouvidor participou de todas as reuniões

mensais na Abrarec, na Febraban, Asban, Ouvidoria-Geral

da União, Serasa, DPDC, Idec, Proteste e Procons.

Também atuou como palestrante em diversos seminários.

Pós-atendimento ao cidadão Sociedade em geral. Comentários: Cidadão atendido no prazo de até cinco dias

úteis.

Elaboração e desenvolvimento de projeto de

inclusão do Módulo do Cidadão no novo RDR.

Sociedade em geral. Comentários: A prioridade da área de TI restringiu-se a

implantação do RDRWEB, ficando a discussão sobre o

Módulo do cidadão aguardando a definição do foco de

Prestação de Atendimento Cidadão

demandante.

Comentários: 3190 demandas atendidas no prazo.


Função: Atuação junto às áreas do Banco Central no sentido de viabilizar a solução de demandas recebidas pela Ouvidoria

170

Diretoria: PRESI

Unidade: PGBCB


Resultado Pretendido: Analisar, indexar e controlar

100% da documentação jurídica e técnica expedida

pela PGBC


Resultado Pretendido: Registrar e controlar 100%

dos processos judiciais do Banco Central


Resultado Pretendido: Controlar a inscrição e o

registro financeiro de 100% da dívida ativa do Banco

Central


Resultado Pretendido: Receber, acompanhar e

contabilizar 100% dos precatórios e RPVs expedidos

pelos tribunais contra o Banco Central, observando a

verificação formal e material dos títulos para efeito de

pagamento a vista ou parcelado, na forma do art. 100

da CF de 1988.



Resultado Pretendido: Analisar 100% dos processos

de consultoria jurídica, no prazo máximo de 60 dias a

contar do recebimento.


Resultado Pretendido: analisar 100% dos processos

referentes a contratações e assuntos de pessoal, no

prazo máximo de 30 dias, a contar do recebimento dos

autos no órgão jurídico (COADM).


Função: Consultoria e assessoramento jurídicos

Consultoria e assessoramento jurídico CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.

Comentários: Pronunciamentos jurídicos emitidos.

Consultoria jurídica administrativa CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.

Comentários: Pronunciamentos jurídicos sob demanda.

Atendidos.

Registro e controle financeiro da dívida ativa Banco Central e

Tesouro Nacional

Comentários: 183 inscrições no valor originário de R$

740.128.702,34.

Registro e controle financeiro do passivo

judicial

Banco Central,

auditorias externas,

tribunais e DEAFI.

Comentários: Ações judiciais contigenciáveis contabilizadas

e pagamento de precatórios e requisiões de pequeno valor

(RPV's) acompanhados e controlados.



Pesquisa, registro e controle de documentos

jurídicos

CMN, Banco Central

e Procuradoria-Geral

Comentários: Documentação jurídica e técnica expedida

pelo CMN, Banco Central e Procuradoria-Geral analisada,

indexada e controlada.

Registro e controle dos processos judiciais Procuradoria-Geral e

Banco Central.

Comentários: Processos judiciais controlados.

171

Diretoria: PRESI

Unidade: PGBCB



de consultoria bancária e de normas, a contar do

recebimento dos autos pelo órgão jurídico (COBAN),

sendo que 98% das consultas, no prazo máximo de 30

dias, e 2%, em até 60 dias.



de consultoria, relativos aos processos administrativos

punitivos que se refiram à inscrição da dívida ativa,

dentro do prazo fixado, a contar do recebimento dos

autos pelo órgão jurídico (CODIV), sendo 98% dos

processos analisados em até 30 dias e 2%, em até 60

dias.



de consultoria, relativos a infrações penais, dentro do

prazo fixado, a contar do recebimento dos autos pelo

órgão jurídico (COPEN), sendo 98% dos processos

analisados em até 30 dias e 2%, em até 60 dias.



administrativos contenciosos, a contar do recebimento

dos autos pelo órgão jurídico (COPAD), sendo 98%

dos processos em até 30 dias e 2% em até 60 dias.



de consultoria monetária e internacional, a contar do

recebimento dos autos pelo órgão jurídico (COPIN),

sendo que 98% das consultas, no prazo máximo de 30

dias, e 2%, em até 60 dias.


Consultoria jurídica monetária e internacional CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.


Consultoria jurídica de processos penais CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.

Comentários: Pronunciamento jurídico sob demanda -

atendidos.

Consultoria jurídica do contencioso

administrativo e de intervenção

CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.


Atendidos.



Consultoria jurídica bancária e de normas CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.


Atendidos.

Consultoria jurídica da dívida ativa CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.

Comentários: demandass atendidas

172

Diretoria: PRESI

Unidade: PGBCB

Ação PPA: Formulação e Gerenciamento

das Políticas Monetária, Cambial e de Função: Exercício do procuratório judicial

e extrajudicial do Banco CentralNome da Atividade Público Alvo Resultados Comentários

Resultado Pretendido: Analisar 100% dos autos de

infração e notificações dirigidas ao Banco Central, no

prazo legal, a contar do recebimento da intimação.


Resultado Pretendido: Analisar 100% das

notificações em processos relativos a infrações penais,

dentro do prazo fixado, a contar do recebimento dos

autos , sendo 98% dos processos analisados em até

30 dias e 2%, em até 60 dias.



judiciais do Banco Central no prazo legal, a contar do

recebimento da intimação pelo órgão jurídico, sendo

98% no prazo simples e 2% no prazo em dobro.



judiciais do Banco Central que são classificados como

relevantes, no prazo legal, a contar do recebimento da

intimação pelo órgão jurídico (COJUD), sendo 98% no

prazo simples e 2% no prazo em dobro.



judiciais referentes à cobrança dos créditos do Banco

Central, no prazo legal, a contar do recebimento da

intimação pelo órgão jurídico (CODIV), sendo 98% no




judiciais do Banco Central que tramitam nos tribunais

superiores, no prazo legal, a contar do recebimento da

intimação pelo órgão jurídico (COJUD), sendo 98% no



Procuratório judicial de processos nos

tribunais superiores

CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.


Atendidos.

Procuratório judicial de processos relevantes CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.


Atendidos.

Procuratório judicial da dívida ativa CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.


Procuratório extrajudicial de processos penais Presidente e Diretoria

do Banco Central e

demais unidades do

Banco Central.


Procuratório judicial CMN, Presidente e

Diretoria do Banco

Central e demais

unidades do Banco

Central.


Procuratório extrajudicial Presidente e Diretoria

do Banco Central e

demais unidades do

Banco Central.


173


Resultado Pretendido: Análise das providências

adotadas pela unidade auditada em até 15 dias úteis.


Resultado Pretendido: Elaboração e

encaminhamento do Plano Anual de Atividades de

Auditoria Interna (Paint) para aprovação da CGU até o

último dia útil de outubro.

Comentários: As providências adotadas permitiram à

consecução das metas definidas para a atividade.


Resultado Pretendido: Encaminhamento, por minuta

de Voto, do Plano Anual de Atividades de Auditoria

Interna (Paint) aprovado pela CGU ao presidente do

Banco Central na 1ª quinzena de dezembro.




Resultado Pretendido: Encaminhamento do Plano

Anual de Atividades de Auditoria Interna (Paint)

aprovado pela Diretoria Colegiada do Banco Central à

CGU até o último dia útil de janeiro.




Resultado Pretendido: Encaminhamento do Relatório

Anual de Atividades de Auditoria Interna (Raint), por

minuta de Voto de comunicação, à Diretoria Colegiada

até o último dia útil de fevereiro.

Comentários: Referência utilizada: Raint de 2008

encaminhado à CGU em 30/1/2009.



encaminhamento do Relatório Anual de Atividades de

Auditoria Interna (Raint) à CGU até o último dia útil de

janeiro do ano subsequente.

Comentários: Referências utilizadas: Raint 2008

(encaminhado em janeiro de 2009) e Raint 2009

(encaminhado em janeiro de 2010).



encaminhamento do Relatório Trimestral de

Pendências até o dia 15 do mês subsequente ao

trimestre.


Elaboração do Relatório Anual de Atividades

de Auditoria Interna (Raint)

Banco Central

(Diretoria Colegiada)

Controladoria-Geral

da União (CGU)

Elaboração do Relatório Trimestral de

Pendências

Banco Central

(Diretor da área)



Função: AUDITORIA NO BANCO CENTRAL E NA CENTRUS

Acompanhamento das providências para

atendimento às recomendações de auditoria

interna

Banco Central

(unidades

recomendadas e

diretor da área)

Centrus Controladoria-

Geral da União

(CGU)

Comentários: Total de manifestações analisadas em 2009:

822.

Elaboração do Plano Anual de Atividades de

Auditoria Interna (Paint)

Controladoria-Geral

da União (CGU)

Presidente do Banco

Central Diretoria

Colegiada Unidades

Diretoria: PRESI

Unidade: AUDIT


174



encaminhamento do resumo do Relatório de Auditoria

em até 5 dias úteis após o encaminhamento do

correspondente Relatório de Auditoria.




Resultado Pretendido: Encaminhamento dos

Relatórios de Auditoria à CGU em até 60 dias após

sua edição.




Resultado Pretendido: Emissão do Parecer da

auditoria interna sobre a prestação de contas do

Banco Central até o dia 5 de março do ano

subseqüente ao exercício examinado.

Comentários: Referência utilizada: emissão do parecer da

auditoria interna sobre a prestação de contas do Bacen de

2008.



Resultado Pretendido: Apuração de 100% dos

eventos comunicados à Unidade e/ou

encaminhamento para providências pelos órgãos

competentes, quando for o caso.


Resultado Pretendido: 100% de dias sem

ocorrências relativas à segurança das pessoas.


Resultado Pretendido: Efetiva gestão dos contratos e

convênios relacionados à segurança.


Execução de serviços de segurança das

pessoas nos edifícios funcionais do Banco.

Servidores,

terceirizados e

visitantes

Comentários: Houve um incidente envolvendo a segurança

de pessoas, fato acontecido no estacionamento do edifício-

sede, o que suscitou reforços na vigilância e na iluminação

do local

Execução dos serviços de segurança do

patrimônio do Banco

Servidores,

terceirizados e

visitantes

Comentários:

Diretoria: DIRAD

Unidade: DESEG


Função: Gestão da Segurança Patrimonial

Apuração de pequenos delitos: roubos, furtos,

desvios de produtos e de informações,

conflitos, extorsões a servidores, agiotagem,

fraudes etc.

Servidores,

terceirizados e

visitantes

Comentários:

Unidade: AUDIT


Função: AUDITORIA NO BANCO CENTRAL E NA CENTRUS

Realização de auditorias internas Banco Central

(unidades auditadas,

diretor da área,

Diretoria Colegiada)

Conselho Monetário

Nacional (CMN)

Fundação Banco

Central de

Previdência Privada

(Centrus) Comissão

Intergovernamental

da Bacia do Prata

(CIC) Secretaria de

Previdência

Complementar (SPC)

Controladoria-Geral

da União (CGU)

Tribunal de Contas da

União (TCU)

Empresa de auditoria

independente

Resultado Pretendido: Realização de auditorias e

elaboração de Relatórios de Auditoria, em

cumprimento ao Plano Anual de Atividades de

Auditoria Interna (PAINT) e em atendimento às

determinações e às solicitações extraordinárias.

Resultado Obtido: 100%.



Quantidade de objetos auditáveis previstos para 2009: 34.

Quantidade de objetos auditáveis avaliados em 2009: 34.

Quantidade de trabalhos de auditoria previstos para 2009:

37. Quantidade de trabalhos de auditoria realizados e

Relatórios de Auditoria emitidos em 2009: 39.

Diretoria: PRESI

175



solicitações.


Resultado Pretendido: Capacitação e reciclagem dos

servidores e terceirizados para ações de prevenção e

combate a incêndios e abandono de edificações, por

meio de exercício simulado na Sede e nas regionais e

cursos regulares.

Comentários:


Resultado Pretendido: Realização de 02 exercícios

de abandono por ano - um a cada semestre.

Comentários: Por decisão da Diretoria de Administração,

apenas um exercício de abandono foi realizado em 2009.


Resultado Pretendido: Operações internas de

segurança de valores realizadas sem falhas de

segurança.

Comentários: Não houve incidente de segurança na

movimentação de valores


Resultado Pretendido: Operações externas de

transporte de valores realizadas sem falhas de

segurança.


Resultado Pretendido: Nenhuma falha de segurança

relacionada à perda ou furto de chaves ou abertura de

portas.


Resultado Pretendido: Equipamentos

adequadamente manutenidos

Comentários: Todos os equipamentos mantidos conforme

planejado


Resultado Pretendido: Equipamentos em operação Comentários: Alguns equipamentos (extintores) estavam

com prazo de validade vencido. A aquisição de novos para a

reposição ensejou estudo sobre o tipo de extintor a se

adquirir, o que demandou prazo além do planejado, ficando

alguns sem condição de uso. A obsolescência dos sistemas

e equipamentos dificulta o uso e a manutenção (falta de

peças de reposição).


Resultado Pretendido: Atendimento às necessidades

das operações de segurança

Comentários: Vários dos equipamentos estão obsoletos e

não há disponibilidade de outros necessários ao bom

funcionamento do sistema de segurança.


Comentários: Nenhuma ocorrência registrada envolvendo

perda ou roubo de chaves

Gestão dos equipamentos de segurança Gerências Regionais

de Segurança

Gestão da Brigada Contra Incêndio Servidores,

terceirizados e

visitantes

Gestão da segurança de valores Meio circulante

nacional

Gestão do claviculário geral Unidades do BC

Diretoria: DIRAD

Unidade: DESEG



Execução dos serviços de varredura em

ambientes sensíveis

Presidência e

Diretoria

Comentários: Todas as solicitações foram atendidas

176


Resultado Pretendido: Desenvolver método para a

gestão de planos de autoproteção do deseg


Resultado Pretendido: Atualização dos planos

demandada e informações sobre mudanças de cenário

prestadas, quando for o caso.


Resultado Pretendido: tempo máximo de atendim.

p/confecção de crachás (terceirizados) de 1 dia útil.

Comentários:


Resultado Pretendido: Tempo máximo de confecção

de identidades funcionais (servidores) de 15 dias

corridos.

Comentários: Alguns atrasos aconteceram em função da

greve dos correios


Resultado Pretendido: Banco de dados

permanentemente atualizado.

Comentários:


Resultado Pretendido: Supervisão 24 horas do

serviço por servidores do quadro do Deseg.

Comentários:


Resultado Pretendido: 100% das imagens

requisitadas disponibilizadas.

Comentários:


Resultado Pretendido: 100% das ocorrências

registradas, de modo a permitir a geração de esta-

ticas de incidentes de segurança (anormalidades).


Resultado Pretendido: 100% dos postos cobertos. Comentários:


Resultado Pretendido: Adequada supervisão dos

postos componentes do sistema de segurança, com a

adoção das providências necessárias em casos de

anormalidades.

Comentários: Quadro de pessoal insuficiente para uma

supervisão totalmente efetiva dos postos


Comentários: Das incidentes de segurança relatados ao

Deseg, todos foram registrados na forma de ocorrência. No

entanto, não se pode afirmar que todos os incidentes foram

levados ao conhecimento do Departamento.

Supervisão e controle dos postos de

segurança

Servidores,

terceirizados e

visitantes

Identificação funcional e credenciamento Servidores,

terceirizados e

visitantes.

Operação e controle do funcionamento da

central de segurança

Servidores,

terceirizados e

visitantes

Produção de informações operacionais para

bancos de dados

Comitê de Segurança


Gestão dos planos de auto-proteção Servidores,

terceirizados e

visitantes

Comentários: O resultado igual ao de 2008 se justifica pela

percepção, em 2009, de que o sistema precisaria conter

novas funcionalidades: auxiliar na elaboração dos Planos de

Continuidade e Emergência, na gestão de atualizações e

testes, no cruzamento de informações, na produção de

relatórios e na Análise e Gestão do Risco Operacional.

Assim, está sendo discutida a possibilidade de reformulação

do sistema pelo Deinf, o que justifica uma mudança de

indicador e meta para 2010.Gestão dos planos de segurança Servidores,

terceirizados e

visitantes

Comentários:

Diretoria: DIRAD

Unidade: DESEG


177

178

C) - GESTÃO ORÇAMENTÁRIA DO BC: I - EExxeeccuuççããoo OOrrççaammeennttáárriiaa ddoo EExxeerrccíícciioo ddee 22000099

São apresentados a seguir a situação do orçamento administrativo desta Autarquia em 2009, bem com a sua execução orçamentária verificada até o final do exercício.

a) Execução das despesas de custeio

Para o exercício de 2009, a Lei Orçamentária Anual – LOA (Lei nº 11.897, de 30.12.2008), fixou para o Banco Central, o valor de R$2.168,1 milhões, excluindo-se os valores previstos para pagamento de precatórios judiciais, descentralizados aos respectivos tribunais. Após a aprovação de créditos adicionais suplementares, o montante aprovado passou a ser de R$2.200,7 milhões, dos quais foram realizadas despesas da ordem de R$2.140,9 milhões, o que representou 97,3% do total fixado.

De acordo com a referida LOA, as despesas contingenciáveis, no montante de R$306,0 milhões, foram distribuídas entre a fonte 100 – recursos oriundos do Tesouro Nacional (R$21,5 milhões) e a fonte 250 – recursos não-financeiros diretamente arrecadados pelo Banco (R$284,5 milhões). O total das despesas contingenciáveis alcançou o valor de R$254,3 milhões, ou seja, 82,3% do montante aprovado. Gráfico 1 – Evolução das dotações globais de 2005 a 2009

-

500,0

1.000,0

1.500,0

2.000,0

2.500,0

2005 2006 2007 2008 2009

LOA LOA + Créd. Adicionais Suplem.R$

mil

hõ

es

Desses totais, os valores previstos para a Ação Gestão e Administração do Programa (GAP) sofreram um corte de 28,5% no âmbito do Congresso Nacional, moti-vo pelo qual foi encaminhado ao Ministério da Fazenda, no final do mês de janeiro de 2009, pedido de crédito adicional suplementar (CAS) no valor de R$15 milhões.

179

Para fazer frente ao pedido do CAS, foi oferecido como fonte de

compensação parte dos valores aprovados para investimentos nas ações de

construções de edifícios do Banco no Rio de Janeiro, Porto Alegre e Salvador, parte de

investimentos da própria Ação GAP e parte de custeio da Ação Supervisão do Sistema

Financeiro Nacional.

Em 28.1.2009, foi publicado o decreto de programação orçamentária e financeira do Poder Executivo (Decreto nº 6.752), que estabeleceu cronograma mensal de desembolso do Poder Executivo para o exercício de 2009, de forma a acompanhar as metas quadrimestrais para o resultado primário, bem como a demonstração de sua compatibilidade com os montantes destinados ao pagamento das despesas do Governo.

Para os gastos de custeio do Banco Central, foram definidos pela

Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração do Ministério da Fazenda

(SPOA/MF), com base no decreto acima citado, os valores para empenho e para

pagamento apenas para o primeiro trimestre do exercício, os quais refletiram um

contingenciamento da ordem de 19% em comparação ao valor aprovado pela

LOA/2009.

Em decorrência desse contingenciamento, foi fixado, no âmbito do Banco,

limite de 25% dos gastos do ano de 2008, para a cobertura de despesas no primeiro

trimestre de 2009, inclusive com diárias e passagens. A exceção ficou por conta da

fixação de limites abaixo do referido percentual, para algumas unidades vinculadas à

Ação GAP.

Um problema adicional advindo da LOA/2009 refere-se à concentração de

pagamento de 93% das despesas contingenciáveis com recursos da fonte 250.

Destaca-se que no início dos exercícios, as arrecadações de receitas próprias não se

processam em níveis satisfatórios para a cobertura das despesas. Assim,

particularmente em 2009, a liquidação de algumas despesas foram postergadas para

próximo do dia 20 de cada mês, momento em que se processam os maiores volumes

de arrecadação.

Em 27.3.2009, foi publicado o Decreto nº 6.808, que dispôs sobre a

programação orçamentária e financeira e estabeleceu alterações no cronograma

mensal de desembolso do Poder Executivo para o exercício de 2009, anteriormente

fixado pelo Decreto nº 6.752, de 28.1.2009.

Com base no citado Decreto, a SPOA/MF fixou para o Banco Central os

limites de dotação para as despesas de custeio no corrente exercício. Assim, na fonte

100 (recursos oriundos do Tesouro Nacional), para uma dotação de R$21,5 milhões, o

limite indicado foi de R$16,0 milhões, correspondente a 74,2%. No caso da fonte 250

(receitas não-financeiras diretamente arrecadadas), foi fixado um limite de R$137,2

milhões, representando um corte de 33,9% da dotação aprovada na Lei Orçamentária

180

Anual (LOA) acrescida dos créditos adicionais suplementares já encaminhados, o que

elevou a dotação final para a casa dos R$207,6 milhões.

Relativamente às despesas com investimentos, de uma dotação final de

R$19,1 milhões foi concedido apenas um limite de R$9,7 milhões, o que representou

um contingenciamento de 49,2%.

Para se ter uma idéia da magnitude desses cortes, na Ação Gestão e

Administração do Programa (Gap), o valor proposto pelo Ministério da Fazenda foi de

apenas R$66,9 milhões, contra uma despesa realizada, em 2008, da ordem de R$85,5

milhões e um gasto estimado, para 2009, em torno de R$95 milhões. Isto representou

um contingenciamento de 30% em gastos de natureza continuada – destinados a

manter o adequado funcionamento da máquina administrativa - e, portanto, impossível

de serem enquadrados no montante indicado.

Em abril de 2009, como medida prévia para um possível impacto da crise

econômica no orçamento público, foi realizado, pela SPOA/MF, a reprogramação

bimestral de receitas e despesas, levando-se em conta os resultados obtidos em

bimestres anteriores e, visando alcançar a meta de superávit primário determinado pela

Lei de Diretrizes Orçamentárias (LDO), novos contingenciamentos foram efetuados ao

longo do exercício. Assim, o Depla ficou impossibilitado de estabelecer os limites

anuais das unidades, prejudicando todo o esforço de planejamento e execução de seus

planos de trabalho.

Para amenizar os efeitos do contingenciamento e enquanto não se obtinham

as expansões nos limites para empenho e pagamento solicitados à SPOA/MF, pelo

Departamento de Planejamento, Orçamento e Organização (Depla), aquela

Subsecretaria autorizou, no mês de junho, um adiantamento de R$10,0 milhões, por

conta dos limites futuros do BCB, possibilitando assim que os pagamentos fossem

retomados e mantidos em dia.

Até o mês de outubro estavam pendentes de solução, por parte da

SPOA/MF, os pedidos de acréscimo aos limites para empenho e para pagamento desta

Autarquia relativamente às despesas discricionárias, solicitados no mês de maio, cujo

déficit, após revisão pelas unidades, chegou a R$41,5 milhões. Encontrava-se

pendente, também, o crédito adicional para a Ação Assistência Médica e Odontológica,

no valor de R$15,7 milhões, necessário ao cumprimento do que determina a Lei nº

9.650. Para a aprovação do referido crédito adicional, a Secretaria de Orçamento

Federal do Ministério de Planejamento, Orçamento e Gestão (SOF/MP) exigia o

cancelamento de limite para empenho e para pagamento de despesas discricionárias,

os quais o BCB não tinha disponibilidade, devido ao forte contingenciamento ocorrido

no exercício.

181

Como parte dos R$41,5 milhões necessários ao fechamento do exercício, no

início do mês de novembro foi acrescentado ao limite para empenho e para pagamento

do Banco o valor de R$20 milhões, destinado às despesas discricionárias de custeio.

Ao final do mês de novembro, foi publicado outro Decreto que expandiu os

limites para empenho e para pagamento em mais R$25,3 milhões, dos quais R$14,4

milhões seriam destinados ao custeio da Ação Assistência Médica e Odontológica aos

Servidores e seus Dependentes.

Foi aprovado, ainda, por Decreto s/nº, de 26 de novembro de 2009, crédito suplementar no valor de R$49,7 milhões, destinados a despesas com pessoal ativo e encargos sociais e inativos e pensionistas.

Embora aprovados ao final do mês de novembro, somente no dia 17 de dezembro foram liberados pela SPOA/MF, R$14,4 milhões para pagamento da Assistência Médica e Odontológica aos Servidores e seus Dependentes, e R$10,9 milhões para acréscimo de limite de pagamento para as demais despesas discricionárias.

Do montante de R$10,9 milhões, foram executados apenas R$1,7 milhão devido ao prazo exíguo para a realização de processos licitatórios necessários a novos contratos. Além disso, no dia 20 de dezembro, o MF/SPOA repassou o limite remanescente à SOF/MP.

Nos gráficos 2 e 3 a seguir, verifica-se que, embora as dotações aprovadas nas leis orçamentárias destinadas às despesas de custeio e investimentos vêm apresentando crescimento ao longo dos exercícios, a execução dessas despesas vem diminuindo devido aos constantes contingenciamentos promovidos pelo Poder Executivo. Tal fato tem prejudicado, sobremaneira, a execução dos planos de trabalho das unidades do Banco. Gráfico 2 – Evolução das dotações de despesas de custeio e investimento de 2005 a 2009

233,8

209,8 201,0

246,8

306,1

234,9 236,1 252,4

279,5

305,7

-

50,0

100,0

150,0

200,0

250,0

300,0

350,0

2005 2006 2007 2008 2009

LOA

LOA + Créd. Adicionais Suplem.

R$ milhões

182

Gráfico 3 – Evolução dos gastos de despesas de custeio e investimento de 2005 a 2009

187,8

150,5

187,6 180,0 182,9

223,5

173,7

207,2 187,8

--

50,0

100,0

150,0

200,0

250,0

2005 2006 2007 2008 2009

Valor Nominal

Valor Real (correção pelo IPCA)

R$ milhões

FONTE: IBGE, Diretoria de Pesquisas, Coordenação de Índices de Preços, Sistema Nacional de Índices de Preços ao Consumidor.

No gráfico 3 observa-se, a partir da aplicação do Índice de Preços ao Con-sumidor (IPCA) há um decréscimo nos gastos das despesas de custeio e investimento nos últimos anos, como resultado dos contingenciamentos impostos pelo Governo Fe-deral.

No quadro 1 a seguir estão discriminados os valores liberados e os gastos realizados em 2009, relativos à execução das despesas de custeio e das despesas de investimentos. Verifica-se que a realização orçamentária alcançou o montante de R$2.140,9 milhões, correspondendo a 97,3% da dotação aprovada para o exercício (R$2.200,7 milhões).

As despesas com pessoal e encargos sociais, inclusive ativos e inativos, to-talizaram R$1.952,6 milhões, correspondendo a 91,20% do total realizado. Em seguida, vieram as despesas com “gestão e administração do Banco” (energia elétrica, seguran-ça, revitalização predial, etc.) com R$91,7 milhões (4,28%), “Sisbacen” com R$76,1 milhões (3,56%) e demais despesas com R$20,5 milhões (0,96%), que inclui despesas de diversas unidades do Banco, notadamente com diárias e passagens no país e ao exterior, serviços de terceiros, amortização e encargos do Proat II, publicidade e capa-citação de servidores.

183

Quadro 6 – Acompanhamento Mensal da Execução Orçamentária

ITEM DE DESPESADOTAÇÃO

APROVADALIBERADO REALIZADO PARTICIPAÇÃO %

(A) (B) (C) (C)/(A)

DESPESAS COM PESSOAL E ENCARGOS SOCIAIS

GESTÃO E ADMINISTRAÇÃO DE PESSOAL 970.261 970.261 968.183 99,8

PAGAMENTO DE APOSENTADORIAS E PENSÕES - SERVIDORES CIVIS 715.292 714.109 714.109 99,8

CONTRIBUIÇÃO P/ O REGIME DE PREVIDÊNCIA DOS SERV. PÚBLICOS 196.398 196.398 195.523 99,6

CONTRIBUIÇÃO À PREVIDÊNCIA PRIVADA 3.506 3.473 3.473 99,1

ASSISTÊNCIA MÉDICA E ODONTO. AOS SERV.EMPR.DEPENDENTES 62.481 62.407 62.407 99,9

AUXÍLIO ALIMENTAÇÃO AOS SERVIDORES E EMPREGADOS 8.923 8.923 8.273 92,7

AUXÍLIO TRANSPORTE AOS SERVIDORES E EMPREGADOS 398 104 91 22,9

ASSISTÊNCIA PRÉ-ESCOLAR AOS DEPEND DOS SERVID. E EMPREG. 546 546 534 97,8

Subtotal 1.957.805 1.956.221 1.952.593 99,7

GESTÃO DAS POLÍTICAS MONETÁRIA, CAMBIAL E DE CRÉDITO

FORMULAÇÃO E GERENC. POL.MONETÁRIA,CAMBIAL E DE CRÉDITO 9.453 7.672 6.919 73,2

CONTRIBUIÇÃO 21 4 4 19,0

CUSTEIO 8.932 7.472 6.907 77,3

INVESTIMENTO 500 196 8 1,6

CAPACITAÇÃO DE SERVS.PÚB. FED.EM PROC.DE QUAL. E REQUALIF. 6.481 2.380 2.291 35,3

PUBLICIDADE DE UTILIDADE PÚBLICA 3.000 533 533 17,8

Subtotal 18.934 10.585 9.743 51,5

TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

SISTEMA DE INFORMAÇÕES BANCO CENTRAL DO BRASIL- SISBACEN 99.206 77.205 76.085 76,7

CUSTEIO 89.206 73.035 72.065 80,8

INVESTIMENTO 10.000 4.170 4.020 40,2

Subtotal 99.206 77.205 76.085 76,7

SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

ORGANIZAÇÃO DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL 650 296 281 43,2

REGULAMENTAÇÃO DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL 700 166 141 20,1

SUPERVISÃO DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - (fiscalização) 10.031 5.279 4.981 49,7

Subtotal 11.381 5.741 5.403 47,5

ADMINISTRAÇÃO

GESTÃO E ADMINISTRAÇÃO DO PROGRAMA - (desp.de manutenção) 104.158 92.304 91.388 87,7

(ex: energia elétrica, segurança, revitalização predial, etc)

CONTRIBUIÇÃO 144 109 109 98,0

CUSTEIO 98.014 91.105 90.413 92,2

INVESTIMENTO 6.000 1.090 866 14,4

CONSTRUÇÃO DO EDIFÍCIO DO BANCO CENTRAL NO RIO DE JANEIRO 2.000 383 336 16,8

CONSTRUÇÃO DO EDIFÍCIO DO BANCO CENTRAL EM SALVADOR 400 157 8 2,0

CONSTRUÇÃO DO EDIFÍCIO DO BANCO CENTRAL EM PORTO ALEGRE 200 33 11 5,5

Subtotal 106.758 92.877 91.743 85,9

SENTENÇAS JUDICIAIS

CUMPRIMENTO DE DÉBITOS JUDICIAIS PERIÓDICOS 26 26 24 92,3

Subtotal 26 26 24 92,3

DíVIDA PÚBLICA

AMORTIZ. E ENCARGOS DE FINANC. DÍVIDA CONTRATUAL EXTERNA 6.604 6.061 5.345 80,9

Subtotal 6.604 6.061 5.345 80,9

T O T A L 2.200.714 2.148.716 2.140.936 97,3

R$ mil

Gráfico 4 – Despesas de Custeio, de Pessoal e Obrigatórias

184

Sisbacen3,56%

Pessoal e Encargos Sociais91,20%

Gestão e Administração do

Banco

4,28%

Outras Despesas0,96%

b) Execução das despesas de investimentos

A dotação aprovada pela LOA para despesas com investimentos em 2009 foi de R$32,5 milhões, restando R$19,1 milhões após remanejamentos para despesas de custeio. No mês de março foi fixado pela SPOA/MF, como limite para empenho e para pagamento, o montante de R$9,7 milhões, representando um corte da ordem de 49,2%. Apesar do limite reduzido, o total de despesas nessa rubrica alcançou apenas 53,6%, totalizando R$5,2 milhões. Diversos fatores contribuíram para a sua baixa exe-cução, notadamente problemas nos processos licitatórios destinados à substituição da frota de veículos que atendem ao Meio Circulante, bem como à aquisição de fragmen-tadoras de papel para o programa de proteção à informação. Gráfico 5 – Investimentos de 2005 a 2009

4,6

7,8

11,1

23,5

3,7

2,2

0,3

6,2

19,0

3,2

1,2

23,4

3,0

1,7

0,8

5,5

4,0

0,9

0,3

5,2

0,0 5,0 10,0 15,0 20,0 25,0

Sisbacen

Administração

Outros

Total

2009

2008

2007

2006

2005

R$ milhões

Em relação aos gastos com investimentos do Banco Central nos últimos 5 exercícios destaca-se em 2005, os recursos utilizados para finalização do edifício Sede em Curitiba (PR); em 2007, os recursos recebidos para melhoria da performance dos equipamentos de informática e criação do “Bureau de Crédito”.

185

c) Execução das despesas com viagens

As despesas com viagens, realizadas até dezembro, totalizaram R$10,1 milhões, conforme detalhamento apresentado no quadro 2 e no gráfico 6 abaixo: Quadro 7 – Recursos para Viagens

R$ mil

DiretoriaLimite 2009

(A)

Realizado 2009

(B)

Variação

(B/A)

Presi 4.297 3.728 87%

Secre/Gecap (Ação: Pomcac) 1.629 1.402 86%

Secre/Gecap (Ação: Supervisão) 1.545 1.440 93%

Secre/Surel 69 48 70%

PGBCB 268 242 90%

Audit 72 65 90%

Coger 73 8 11%

Aspar 27 24 89%

Ouvid 82 36 44%

Deseg (Ação: Pomcac) 532 463 87%

Dirad 1.635 1.432 88%

Demap 35 9 26%

Depes (Ação: Administração) 127 122 96%

Depes (Ação: Capacitação) 988 955 97%

Deafi 34 8 24%

Depla 20 15 75%

Gerências Adm./GT's 189 137 72%

Deinf 43 10 23%

Gepro 5 0 0%

Mecir 98 86 88%

Deseg 96 90 94%

Direx 255 252 99%

Gence 26 24 92%

Derin 229 228 100%

Dilid 222 171 77%

Deliq 132 115 87%

Gedes 35 4 11%

Gerop 55 52 95%

Dipec 344 290 84%

Depec 92 68 74%

Depep 176 154 88%

Geesp 30 26 87%

Gerin 46 42 91%

Dipom 451 432 96%

Deban 85 82 96%

Demab 77 62 81%

Depin 227 227 100%

Gepom 62 61 98%

Dinor 460 421 92%

Denor 165 141 85%

Deorf 295 280 95%

Difis 3.432 3.350 98%

Decap+Desig+Decop+

Decic+Desup+Desuc+Gefis 3.432 3.350 98%

Total Geral 11.096 10.076 91%

186

Gráfico 6 – Distribuição percentual de despesas com viagens, por Diretoria

Presi 37,00%

Dirad 14,21%Direx 2,50%

Dilid 1,70%

Dipec 2,88%

Dipom 4,29%

Dinor 4,18%

Difis 33,25%

O acréscimo ocorrido em relação ao exercício de 2008 decorre, principal-mente, à edição do Decreto nº 6.907, de 21 de julho de 2009, concedendo reajustes nos valores das diárias pagas aos servidores públicos em viagens no Brasil e as res-pectivas taxas de embarque e desembarque, assim como o término de diversos des-contos concedidos pelas companhias aéreas em passagens no país. Tais ajustes im-pactaram diretamente os gastos com viagens no exercício, como observado no gráfico 7, que apresenta a evolução dessas despesas, em valores nominais e reais, no perío-do de 2005 a 2009. Gráfico 7 – Despesas com viagens de 2005 a 2009

10,7

7,77,2

8,6

10,1

12,7

8,98,0

9,0

0

2

4

6

8

10

12

14

2005 2006 2007 2008 2009

Valor Nominal

Valor Real (correção pelo IPCA)

R$ milhões

FONTE: IBGE, Diretoria de Pesquisas, Coordenação de Índices de Preços, Sistema Nacional de Índices

de Preços ao Consumidor.

187

d) Arrecadação das receitas

O total de arrecadação de receitas orçamentárias do Banco Central atingiu, em dezembro, o valor de R$2.352,0 milhões, correspondendo a 101,8% da estimativa do exercício (R$2.309,4 milhões). Os repasses governamentais, responsáveis por 53,0% daquele total, somaram R$1.247,6 milhões.

As receitas não-financeiras diretamente arrecadadas por esta Autarquia contribuíram com R$1.101,5 milhões (46,8% do total das receitas), das quais R$700,0 milhões correspondem a repasses da Centrus destinados à cobertura de despesas relativas ao pagamento de aposentadorias e pensões pós-RJU.

Somam-se, também, ao total arrecadado, R$2,9 milhões (0,1% do total das receitas), referentes aos ressarcimentos mensais efetuados pela Agência Brasileira de Inteligência (Abin), pela Superintendência de Seguros Privados (Susep) e pela Advocacia-Geral da União (AGU), devido ao compartilhamento de despesas pela utilização de áreas em edifícios do Banco, localizados nas praças do Rio de Janeiro, de Belo Horizonte, de Fortaleza e de Belém.

Em consulta aos registros contábeis, constatou-se que não houve o repasse do ressarcimento das despesas referentes à cessão de uso de área pela AGU na praça de Fortaleza, relativos aos meses de junho a dezembro e, na praça de Belém, relativos aos meses de julho a dezembro de 2009. Foram realizados diversos contatos pela Adfor e pela Adbel com a AGU para a solução do problema, no entanto, até o encerramento do exercício, os valores remanescentes não foram ressarcidos ao Banco.

O comportamento das receitas pode ser observado nos quadros 3 e 4, a seguir: Quadro 8 - Acompanhamento Mensal das Receitas em 2009 R$ mil

TESOURO NACIONAL

Fonte 100 (Repassada pelo Governo) 1.218.926 1.247.615 1.190.728 102,4

RECEITA NÃO-FINANCEIRA

Fonte 250 e 650 (Arrecadada pelo Banco) 1.087.236 1.101.472 947.290 101,3

RECURSOS REPASSADOS PELA ABIN

Fonte 100500 454 454 90,8

RECURSOS REPASSADOS PELA AGU

Fontes 1001.080 665 665 61,6

RECURSOS REPASSADOS PELA SUSEP

Fontes 250 e 6501.700 1.800 1.800 105,9

TOTAL GERAL 2.309.442 2.352.006 2.140.937 101,8

TIPO DE RECEITA - FONTE

ESTIMATIVA NO

EXERCÍCIO

(A)

ARRECADADO/

REPASSADO

(B)

DESPESA

REALIZADA

(C)

PARTICIPAÇÃO%

(B)/(A)

188

Quadro 9 – Receitas do Banco Central – Fontes 100 e 250 (Exercício de 2009)

RECEITAS ARRECADADAS 1º trim. 2º trim. 3º trim. 4º trim. ACUMULADO

13-RECEITA PATRIMONIAL 3.630 3.803 3.825 3.630 14.888

03-8920-RENDAS IMOBILIÁRIAS - DIVERSAS 3.630 3.803 3.825 3.630 14.888

15-RECEITAS DECOR.DE MULTAS/DIV.ATIVA 10.100.361 82.081.698 26.558.993 22.418.859 141.159.911

05-NÃO PARCELADAS MOEDA LOCAL 5.329.524 28.579.396 -13.618.668 2.707.857 22.998.109

10-8910/8986-DÍVIDA ATIVA/MULTAS MORA 94.576 370.756 195.831 306.854 968.017

99953511/15-ENC.FIN/MULTAS/D.A. PARC. 4.676.261 53.131.546 39.981.830 19.404.148 117.193.785

16-RECEITA DE SERVIÇOS 38.182.707 44.348.223 40.861.102 40.593.563 163.985.595

03-8990/OUTRAS - OPERACÕES EM MOEDA 570.440 3.700.247 1.251.244 1.137.351 6.659.282

09-89356502/04-RESERVA MONETÁRIA 2.040.498 1.847.994 2.122.195 2.398.222 8.408.909

13-841990-RENDAS DIRETAS - JUROS 44 0 0 0 44

18-89350901-TARIFA STR 3.180.128 2.720.849 2.600.760 1.870.687 10.372.424

21-89350903-RESSARC.DE CUSTOS SISBACEN 29.029.162 32.583.929 31.231.153 31.312.677 124.156.921

22-89350902-RESSARC.DE CUSTOS SELIC 3.362.385 3.495.079 3.653.281 3.874.475 14.385.220

26-898603-CUSTO/TARIFA-ATUALIZ. MONET. 50 125 2.469 151 2.795

17-RECEITAS DECOR.COBERTURA DESPESAS 148.437.155 161.717.446 172.841.325 217.018.001 700.013.927

05-99953503-CENTRUS-COBERT.APOS.RJU 148.437.155 161.717.446 172.841.325 217.018.001 700.013.927

19-OUTRAS RECEITAS CORRENTES 3.026.031 5.156.788 3.206.176 1.793.131 13.182.126

08-89900390 - RESSARC. REL. LIQUIDANTE 2.179.080 273.476 0 0 2.452.556

12-8990/17/18/39-RESSARCIMENTOS DIVERSOS 52.262 30.327 188.029 86.317 356.935

25-89901590-HONORARIOS ADVOCATÍCIOS 510.761 3.970.182 2.307.552 1.463.621 8.252.116

27-89901390-RENDAS DIVERSAS 124.774 7.029 19.884 24.624 176.311

28-89903902-VENDA CED./MOEDAS PECAS COM. 81.102 56.481 59.027 86.166 282.776

32-89903990-RECEITAS DIVERSAS-MECIR 0 261.559 51.793 40.450 353.802

37-99953501/02-AC.CTAS.MP45-REC.EFET. 33.938 70.095 56.935 72.297 233.265

38-99953504-REC. PR MP45-FGTS-COR.89/90 0 303.839 451.699 0 755.538

05-8359.01-REC. PRIMÁRI.RESULT.CORR.CAMBIAL 44.114 183.800 71.257 19.656 318.827

ARRECADAÇÃO FTE. 250 199.749.884 293.307.958 243.471.421 281.827.184 1.018.356.447

ARRECADAÇÃO FTE.250 ( - ) CENTRUS 51.312.729 131.590.512 70.630.096 64.809.183 318.342.520

ARRECADAÇÃO FTE. 100 338.818.149 268.412.391 309.538.962 331.965.118 1.248.734.620

ARRECADAÇÃO TOTAL 538.568.033 561.720.349 553.010.383 613.792.302 2.267.091.067

Fonte: PCBC500 - item 123, não incluídos os valores referentes aos repasses da Abin, da AGU e da Susep e da fonte 650.

No gráfico 8 abaixo, podemos verificar o fluxo mensal das receitas oriundas do Tesouro Nacional (fonte 100), bem como as receitas não-financeiras resultantes do esforço de arrecadação do Banco (fonte 250).

189

Gráfico 8 – Arrecadação Total

68.256.461 63.853.979 67.639.44473.664.876

97.962.963

121.680.119

89.663.724

70.840.276

82.967.42177.776.680

135.326.942

68.723.562

136.807.380

108.760.056

93.250.713

103.927.248

74.639.300 89.845.843

103.173.334 102.101.357104.264.271

102.621.463128.008.581

101.335.074

205.063.841

172.614.035160.890.157

177.592.124172.602.263

211.525.962

192.837.058

172.941.633187.231.692

180.398.143

263.335.523

170.058.636

0

50.000.000

100.000.000

150.000.000

200.000.000

250.000.000

300.000.000

jan. fev. mar. abr. maio jun. jul. ago. set. out. nov. dez.

Receitas fonte 100 e fonte 250Fluxo Mensal

ARRECADAÇÃO FTE. 250 ARRECADAÇÃO FTE. 100 ARRECADAÇÃO TOTAL

O gráfico 9, por sua vez, detalha as principais fontes supridoras de recursos da Autarquia, com a evolução mensal da entrada de suas receitas. Gráfico 9 – Arrecadação Detalhada

5.606.677

947.284 3.546.400

8.085.033

30.436.930

43.559.735

18.272.105

-2.021.797

10.308.6856.857.962 4.622.736

10.938.161

13.650.514 13.124.691 11.407.502 14.043.965 12.727.29517.576.963

12.789.810

13.236.16614.835.126 13.334.971 14.607.302

12.651.290

48.668.119 49.521.886 50.247.15050.585.729 50.958.929

60.172.788 58.023.535 57.334.209 57.483.581 57.347.564

114.860.522

44.809.915

136.807.380

108.760.056

93.250.713103.927.248

74.639.300

89.845.843

103.173.334 102.101.357104.264.271

102.621.463

128.008.581

101.335.074

-20.000.000

0

20.000.000

40.000.000

60.000.000

80.000.000

100.000.000

120.000.000

140.000.000

160.000.000

jan. fev. mar. abr. maio jun. jul. ago. set. out. nov. dez.

Evolução das Receitas OrçamentáriasFluxo Mensal

DECOR. DE MULTAS/DIV. ATIVA RECEITAS DE SERVIÇOS CENTRUS RECEITAS FTE. 100

190

II - Programação Orçamentária

Denominação das Unidades Orçamentárias Código da UO Código SIAFI da

UGO

Banco Central do Brasil 25201 173057

Quadro 10 - Programação de Despesas Correntes

2008 2009 2008 2009 2008 2009

1.353.798.220 1.491.973.422 1.973.922 1.483.783 334.969.969 344.860.512

1.396.638.150 1.860.197.640 1.432.138 1.023.671 254.675.171 358.543.957

1.351.362.857 1.869.518.782 1.432.138 1.023.671 264.290.056 312.411.954

356.007.779 28.545.000 - - 42.712.374 13.066.595

Abertos - - - - - -

Reabertos - - - - - -

Abertos - - - - - -


(12.799.058) (3.286.604) - - (45.275.293) (48.163.952)

- - - - - -

1.694.571.578 1.894.777.178 1.432.138 1.023.671 261.727.137 277.314.597

Obs. Proposta 1.755.477.807 1.921.493.178

PLOA 1.682.369.999 2.256.341.950

LOA 1.640.167.591 2.219.531.089

Outras Operações

Total

LOA

Dotação Proposta pela UO

PLOA

LOA

CR

ÉDIT

OS

Suplementares

Especiais

Extraordinários

Créditos Cancelados

Programação de Despesas Correntes

Origem dos Créditos Orçamentários1 - Pessoal e Encargos

Sociais

2 - Juros e Encargos

da Dívida

3 - Outras Despesas

Correntes

Exercícios

Quadro 11 - Programação de Despesas de Capital

2008 2009 2008 2009 2008 2009

64.735.696 83.175.462 - - - -

24.926.000 32.518.852 - - 4.698.540 4.057.830

18.384.000 32.518.852 - - 4.698.540 4.057.830

- - - - - 1.522.500

Abertos - - - - - -


Abertos - - - - - -


(10.000.000) (13.418.852) - - - -

- - - - - -

8.384.000 19.100.000 - - 4.698.540 5.580.330

5 - Inversões 6 - Outras Despesas4 - Investimentos

Programação de Despesas de Capital

Total

CR

ÉDIT

OS

Suplementares

Especiais

Extraordinários


Outras Operações

Origem dos Créditos Orçamentários

Exercícios

LOA


PLOA

LOA

Fonte: Siafi.

191

Quadro 12 - Resumo da Programação de Despesas e Reserva de Contingência

2008 2009 2008 2009 2008 2009

1.690.742.111,00 1.838.317.716,94 64.735.696,00 83.175.461,55 - -

1.652.745.459,00 2.219.765.268,00 29.624.540,00 36.576.682,00 - -

1.617.085.051,00 2.182.954.407,00 23.082.540,00 36.576.682,00 - -

398.720.153,00 41.611.595,00 - 1.522.500,00 - -

Abertos - - - - - -


Abertos - - - - - -


(58.074.351,00) (51.450.556,00) (10.000.000,00) (13.418.852,00) - -

- - - - - -

1.957.730.853,00 2.173.115.446,00 13.082.540,00 24.680.330,00 - -


Outras Operações

Total

LOA


PLOA

LOA

CR

ÉDIT

OS

Suplementares

Especiais

Extraordinários

Exercícios

Quadro Resumo da Programação de Despesas e Reserva de Contingência

Origem dos Créditos Orçamentários Despesas Correntes Despesas de Capital9 - Reserva de

Contingência

Fonte: Siafi

Quadro 13 - Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa

1 - Pessoal e

Encargos

Sociais

2 - Juros e

Encargos da

Dívida

3 - Outras

Despesas

Correntes

Concedidos 0,00 0,00 0,00

Recebidos 0,00 0,00 0,00


Recebidos 110060 20114.03.122.0580.2272 0,00 0,00 664.632,69


Recebidos 110120 20118.06.122.0641.2272 0,00 0,00 453.547,68


Recebidos 173039 25208.04.122.0779.2272 0,00 0,00 1.799.757,25

4 -

Investimentos5 - Inversões

6 - Outras

Despesas de

Capital


Recebidos 0,00 0,00 0,00


Recebidos 0,00 0,00 0,00

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira

Despesas de Capital

Movimentação

Interna

Movimentação

Externa

Movimentação

Externa

Movimentação

Externa

Movimentação

Externa

Natureza da Movimentação

de Crédito

UG

concedenteClassificação da ação

Movimentação

Interna

Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa

Natureza da Movimentação

de Crédito

UG

concedenteClassificação da ação

Despesas Correntes

192

Quadro 14 - Execução Orçamentária

2008 2009 2008 2009

Licitação 94.564.849,86 96.358.897,49 94.564.849,86 96.358.897,49

Convite 21.022,16 50.088,37 21.022,16 50.088,37

Tomada de Preços 2.547.505,32 1.027.100,15 2.547.505,32 1.027.100,15

Concorrência 22.789.478,78 25.449.329,13 22.789.478,78 25.449.329,13

Pregão 68.277.947,73 69.831.779,84 68.277.947,73 69.831.779,84

Concurso 916.745,87 0 916.745,87 0

Consulta 12.150,00 600,00 12.150,00 600,00

Contratações Diretas 65.595.098,11 69.600.699,65 65.595.098,11 69.600.699,65

Dispensa 18.449.689,74 25.335.862,62 18.449.689,74 25.335.862,62

Inexigibilidade 47.145.408,37 44.264.837,03 47.145.408,37 44.264.837,03

Regime de Execução Especial 318.672,15 334.807,52 318.672,15 334.807,52

Suprimento de Fundos 318.672,15 334.807,52 318.672,15 334.807,52

Pagamento de Pessoal 1.667.462.975,79 1.890.107.677,21 1.667.462.975,79 1.890.107.677,21

Pagamento em Folha 1.664.224.977,86 1.885.494.361,86 1.664.224.977,86 1.885.494.361,86

Diárias 3.237.997,93 4.613.315,35 3.237.997,93 4.613.315,35

Outros 102.966.272,61 81.620.931,54 92.054.272,61 81.620.931,54

CONTRIB. A ENTIDADES FECHADAS DE PREVIDENCIA 6.309.435,29 3.472.951,27 6.309.435,29 3.472.951,27

OUTROS BENEFICIOS ASSISTENCIAIS 1.531.528,41 1.537.045,25 1.531.528,41 1.537.045,25

JUROS SOBRE A DIVIDA POR CONTRATO 737.458,76 454.278,93 737.458,76 454.278,93

MATERIAL DE CONSUMO 35.857,08 0,00 35.857,08 0,00

PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 319.194,94 452.147,69 319.194,94 452.147,69

OUTROS SERVIÇOS DE TERCEIROS - PESSOA FÍSICA 1.554.046,13 1.335.851,71 1.554.046,13 1.335.851,71

OUTROS SERVIÇOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 14.554.797,28 3.537.699,49 14.554.797,28 3.537.699,49

CONTRIBUICOES 1.487.281,20 694.979,10 1.487.281,20 694.979,10

OBRIG.TRIBUT.E CONTRIB-OP.INTRA-ORCAMENTARIAS 16.581.720,21 3.060.550,19 16.581.720,21 3.060.550,19

OBRAS E INSTALACOES - OP.INT.ORC. 5.132,93 14.586,06 5.132,93 14.586,06

EQUIP.E MATERIAL PERMANENTE - OP.INTRA-ORC. 6.246,25 1.087,50 6.246,25 1.087,50

PRINCIPAL DA DIVIDA POR CONTRATO 4.135.545,75 4.890.979,73 4.135.545,75 4.890.979,73

SENTENCAS JUDICIAIS 21.697,22 24.437,01 21.697,22 24.437,01

INDENIZACOES E RESTITUICOES 55.686.331,16 62.144.337,61 44.774.331,16 62.144.337,61

TOTAL 1.930.907.868,52 2.138.023.013,41 1.919.995.868,52 2.138.023.013,41

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira - Siafi

Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ - Despesas por Modalidade de Contratação

Modalidade de Contratação

Despesa Empenhada Despesa Liquidada

Quadro 15 - DESPESAS POR MODALIDADE DE LICITAÇÃO EXECUTADAS COM

DO ORÇAMENTO DE AUTORIDADE MONETÁRIA

ANO 2008 2009

Tipo Licitação Total Pago % Valor Total Pago % Valor

Concorrência - 0,00% 9.697.949,24 1,16%

Convênio 3.940.516,66 0,72% 2.503.646,64 0,30%

Dispensa 8.548.462,72 1,57% 226,88 0,00%

Inexigibilidade 480.077.359,14 88,08% 6.234.423,52 0,74%

Outros 14.180,06 0,00% 768.059.375,46 91,62%

Pregão 52.340.377,57 9,60% 51.702.807,04 6,17%

Tomada de Preços 121.689,15 0,02% 89.128,20 0,01%

Total geral 545.042.585,30 100,00% 838.287.556,98 100,00%

Inexigibilidade – Fornecedor exclusivo – Casa da Moeda do Brasil2008 – Contrato de Cédulas (R$ 210,6 milhões) e

Moedas (R$ 268,4 milhões) e Contrato de Moedas Comemorativas ( R$ 301,6 mil); 2009 – Contrato de Cédulas (R$

338,2 milhões e Moedas (R$ 428,8 milhões).

193

Quadro 16 - DESPESAS POR MODALIDADE DE LICITAÇÃO EXECUTADAS COM

DO ORÇAMENTO DA REDI-BC

ANO 2008 2009

Tipo Licitação Total Pago % Valor Total Pago % Valor

Concorrência 3.649.570,32 9,16% 3.696.235,55 7,17%

Convênio 10.380,00 0,03% 7.540,00 0,01%

Convite 83.283,03 0,21% 107.743,36 0,21%

Dispensa 2.314.048,96 5,81% 2.249.146,12 4,36%

Inexigibilidade 12.022.977,84 30,19% 4.691.060,83 9,10%

Outros - 0,00% 7.998,00 0,02%

Pregão 21.680.966,70 54,44% 40.584.874,55 78,71%

Tomada de Preços 67.500,00 0,17% 220.356,83 0,43%

Total geral 39.828.726,85 100,00% 51.564.955,24 100,00%

Fonte: Bacen - Sistemas Saic e Gefic.

Quadro 17 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa

2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009

1 - Despesas de Pessoal 1.662.577.498,69 1.881.288.501,31 1.662.577.498,69 1.881.288.501,31 0,00 0,00 1.513.814.500,37 1.881.288.501,31

VENC. E VANTAGENS FIXAS - PESSOAL CIVIL 868.945.382,22 967.423.399,93 868.945.382,22 967.423.399,93 0,00 0,00 868.945.382,22 967.423.399,93

APOSENTADORIAS E REFORMAS 576.437.343,16 671.723.154,13 576.437.343,16 671.723.154,13 0,00 0,00 576.437.343,16 671.723.154,13

OBRIGACOES PATRONAIS 174.733.345,85 195.916.654,05 174.733.345,85 195.916.654,05 0,00 0,00 25.970.347,53 195.916.654,05

Demais elementos do grupo 42.461.427,46 46.225.293,20 42.461.427,46 46.225.293,20 0,00 0,00 42.461.427,46 46.225.293,20

2 - Juros e Encargos da Dívida 737.458,76 454.278,93 737.458,76 454.278,93 0,00 0,00 737.458,76 454.278,93

JUROS SOBRE A DIVIDA POR CONTRATO 737.458,76 454.278,93 737.458,76 454.278,93 0,00 0,00 737.458,76 454.278,93

2° elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00


Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

3 - Outras Despesas Correntes 257.931.730,63 246.141.713,94 246.839.087,70 246.141.713,94 22.440,00 0,00 36.002.268,57 22.113.951,69

OUTROS SERVIÇOS DE TERCEIROS - PJ 161.076.859,16 153.434.888,72 160.896.216,23 153.434.888,72 22.440,00 0,00 0,00 0,00

INDENIZACOES E RESTITUICOES 55.688.431,16 62.144.337,61 44.776.431,16 62.144.337,61 0,00 0,00 0,00 0,00

PASSAGENS E DESPESAS C/LOCOMOCAO 5.163.671,74 8.448.535,92 5.163.671,74 8.448.535,92 0,00 0,00 0,00 0,00

Demais elementos do grupo 36.002.768,57 22.113.951,69 36.002.768,57 22.113.951,69 0,00 0,00 36.002.268,57 22.113.951,69


Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa

Grupos de DespesaDespesa Empenhada Despesa Liquidada RP não Valores Pagos

Quadro 18 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa

2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009

4 - Investimentos 5.548.074,69 5.247.539,50 5.548.074,69 5.247.539,50 0,00 0,00 5.548.074,69 5.247.539,50

EQUIP.E MATERIAL PERM. - OP.INTRA-ORC. 5.098.608,28 4.875.375,85 5.098.608,28 4.875.375,85 0,00 0,00 5.098.608,28 4.875.375,85

OBRAS E INSTALACOES - OP.INT.ORC. 449.466,41 363.143,65 449.466,41 363.143,65 0,00 0,00 449.466,41 363.143,65

DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 0,00 9.020,00 0,00 9.020,00 0,00 0,00 0,00 9.020,00


5 - Inversões Financeiras 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00





6 - Amortização da Dívida 4.135.545,75 4.890.979,73 4.135.545,75 4.890.979,73 0,00 0,00 4.135.545,75 4.890.979,73

AMORTIZACAO/REFINANCIAMENTO DA DIVIDA 4.135.545,75 4.890.979,73 4.135.545,75 4.890.979,73 0,00 0,00 4.135.545,75 4.890.979,73





Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa


194

Quadro 19 - Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação

2008 2009 2008 2009

Licitação

Convite 0,00 0,00 0,00 0,00

Tomada de Preços 0,00 0,00 0,00 0,00

Concorrência 0,00 0,00 0,00 0,00

Pregão 0,00 1.845.553,77 0,00 1.845.553,77

Concurso 0,00 0 0,00 0,00

Consulta 0,00 0,00 0,00 0,00

Contratações Diretas

Dispensa 1.931.579,93 941.242,07 1.931.579,93 941.242,07

Inexigibilidade 0,00 131.141,78 0,00 131.141,78

Regime de Execução Especial

Suprimento de Fundos 0,00 0,00 0,00 0,00

Pagamento de Pessoal

Pagamento em Folha 0,00 0,00 0,00 0,00

Diárias 0,00 0,00 0,00 0,00

Outros

TOTAL 1.931.579,93 2.917.937,62 1.931.579,93 2.917.937,62


Obs: Referem-se a créditos recebidos da SUSEP, AGU e ABIN.

Em 2009 todas as despesas com modalidade de licitação “dispensa” foram com pagamento de energia elétrica.

Em 2008, R$ 1.813.633,41 foram com pagamento de energia elétrica e R$ 117.946,52 de pagamento da CAESB.

Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação

Modalidade de Contratação

Despesa Empenhada Despesa Liquidada

Despesas por Modalidade de Contratação

Quadro 20 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa

2008 2009 2008 2009 2008 2009 2008 2009

4 - Investimentos 5.548.074,69 5.247.539,50 5.548.074,69 5.247.539,50 0,00 0,00 5.548.074,69 5.247.539,50

EQUIP.E MATERIAL PERM. - OP.INTRA-ORC. 5.098.608,28 4.875.375,85 5.098.608,28 4.875.375,85 0,00 0,00 5.098.608,28 4.875.375,85

OBRAS E INSTALACOES - OP.INT.ORC. 449.466,41 363.143,65 449.466,41 363.143,65 0,00 0,00 449.466,41 363.143,65

DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 0,00 9.020,00 0,00 9.020,00 0,00 0,00 0,00 9.020,00


5 - Inversões Financeiras 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00





6 - Amortização da Dívida 4.135.545,75 4.890.979,73 4.135.545,75 4.890.979,73 0,00 0,00 4.135.545,75 4.890.979,73

AMORTIZACAO/REFINANCIAMENTO DA DIVIDA 4.135.545,75 4.890.979,73 4.135.545,75 4.890.979,73 0,00 0,00 4.135.545,75 4.890.979,73





Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa


195

Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa

Obs.: Não foram executadas despesas de capital com recursos recebidos de UJ por Movimentação.

Execução Orçamentária por Programa de Governo

Quadro 21 - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo

Código no PPA: 0771 Denominação:

Inicial Final

19.360.459,00 18.934.338,00 9.742.913,01 9.742.913,01 0,00

Data Índice inicial Índice final

1 % dez/07 5,9 4,5 4,5 4,31

Fórmula de Cálculo do índice:

O valor do indicador (índice) é uma média aritmética ponderada de 11 índices

metropolitanos mensais, que são calculados pela fórmula de Laspeyres, à exceção dos

itens sazonais alimentícios, onde é aplicada a fórmula de Paasche. São coletados dados

relativos às famílias com rendimento mensal entre 1 e 40 salários mínimos, qualquer que

seja a fonte do rendimento.

Análise do resultado alcançado:

O programa 0771 – Gestão das Políticas Cambial, Monetária e de Crédito foi executada de

modo a manter a taxa de inflação acumulada no ano na meta estabelecida pelo Conselho

Monetario Nacional. Nesse contexto, a inflacao em 2009 medida pelo IPCA situou-se em

4,31%, dentro do intervalo de tolerância de +/- 2 p.p para a meta de 4,5% a.a. Os

Relatórios de Inflação trimestrais foram elaborados e divulgados dentro dos prazos

estabelecidos pelo Decreto 3.088/1999.

9.742.913,01

Informações sobre os resultados alcançados

OrdemIndicador (unidade

medida)

Referência Índice

previsto

Identificação do Programa de GovernoGestão das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito

Dotação Despesa

Empenhada

Despesa

Liquidada

Restos a

Pagar não Valores Pagos

Índice

atingido

196

Quadro 22 - Demonstrativo da Execução Orçamentária por Programa de Governo

Código no PPA: 0776 Denominação:

Inicial Final

1.440.866.315,00 1.456.940.179,00 1.408.801.006,03 1.408.801.006,03 0,00

Data Índice inicial Índice final

1 % dez/07 99,92 100 100 99,97

Fórmula de Cálculo do índice:

Indicador= (PLE do SFN - PLE das IF em liquidação - Parcela do PLE desenquadrada do SFN)

/ (PLE do SFN - PLE das IF em liquidação) Sendo: PLE = Patrimônio Líquido Exigível SFN =

Sistema Financeiro Nacional IF = Instituições Financeiras

Análise do resultado alcançado:

O programa 0776 (Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional) tem por objetivo

assegurar a solidez e a eficiência do Sistema Financeiro Nacional. O indicador deste

Programa denomina-se “Nível de Enquadramento às Exigências de Capitalização por Parte

das Instituições do Sistema Financeiro Nacional’’. A meta pretendida para o referido indicador,

no exercício de 2009, foi de 100%. O resultado obtido em outubro (último valor apurado em

decorrência da defasagem para apuração do indicador) foi de 99,97%. O não atingimento da

meta se deve ao desenquadramento de algumas instituições financeiras de pequeno porte às

exigências de capitalização.

Não obstante, pode-se afirmar que o Programa cumpriu com sua finalidade, pois a diferença

percentual de 0,03% apurada, correspondente a R$ 74,2 milhões, de um total de R$ 266,2

bilhões de Patrimônio Líquido Exigível do SFN, não representando risco significativo para a

solidez e a eficiência do Sistema Financeiro Nacional. O Índice de Basiléia, em números

consolidados, que é utilizado como referência para medir o nível de capitalização, era 18,05%

em outubro de 2009, ou seja, acima do limite regulamentar (11%), e do índice considerado

suficiente de acordo com os padrões internacionais (8%). Conclui-se, desse modo, que é

confortável o nível de capitalização das instituições do sistema financeiro brasileiro.

1.408.801.006,03

Informações sobre os resultados alcançados

OrdemIndicador

(unidade medida)

Referência Índice

previsto

Identificação do Programa de GovernoDesenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional

Dotação Despesa

Empenhada

Despesa

Liquidada

Restos a Pagar

não ProcessadosValores Pagos

Índice

atingido

197

Quadro 23 - Execução Física das ações realizadas pela UJ

Função Subfunção Programa AçãoTipo da

Ação

Prioridad

eUnidade de Medida

Meta

Prevista

Meta

Realizada

Meta a ser

Realizada

em 2010

4 301 77620CW - Assistência Médica aos Servidores e

Empregados - Exames PeriódicosA 3 Unidade 0 0 3.447

4 301 7762004 - Assistência Médica e Odontológica aos

Servidores, Empregados e seus Dependentes A 3 Unidade 29754 29194 18.781

4 365 7762010 - Assistência Pré-Escolar aos Dependentes

dos Servidores e Empregados A 3 Unidade 639 669 713

4 306 7762012 - Auxílio-Alimentação aos Servidores e

Empregados A 3 Unidade 5128 4760 4.924

4 331 7762011 - Auxílio-Transporte aos Servidores e

Empregados A 3 Unidade 159 42 98

4 122 7767686 - Construção de Edifício para o Meio

Circulante no Rio de Janeiro - RJ P 3 % de execução física 9 0,759 36

4 122 77610GQ - Construção do Edifício Sede do Banco

Central do Brasil em Porto Alegre-RS P 3 % de execução física 8 0,028 22

4 122 7761I86 - Construção do Edifício Sede do Banco

Central do Brasil em Salvador - BA P 3 % de execução física 12 0,026 20

4 125 7762091 - Organização do Sistema Financeiro

Nacional A 3 Unidade 3800 3683 4.403

4 125 7762099 - Regulamentação do Sistema Financeiro

Nacional A 3 Unidade 90 265 143

4 126 7762089 - Sistema de Informações Banco Central do

Brasil - SISBACEN A 3 Unidade 1 1 1

4 125 776 2832 - Supervisão do Sistema Financeiro Nacional A 3 Unidade 2600 2354 2.733

4 128 771

4572 - Capacitação de Servidores Públicos

Federais em Processo de Qualificação e

Requalificação

A 3 Unidade 2030 2425 2.419

4 121 7712098 - Formulação e Gerenciamento da Política

Monetária, Cambial e de Crédito A 3 Unidade 4 4 4

9 272 890181 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões -

Servidores Civis OP 3 Unidade 3840 3950 4.350

O Banco Central do Brasil possui 22 ações sob sua responsabilidade, sendo 14 ações com metas físicas estabelecidas para o exercício de 2009.

Dessas, 9 atingiram entre 91% a 119% da meta, 1 superou em 194% e 4 ficaram abaixo de 30% das metas. Ressalte-se que devido à natureza

das ações que não atingiram as metas, os resultados alcançados não impactam o atingimento dos objetivos de médio e longo prazo desta

autarquia.

As ações que não atingiram as metas são:

a) 7686 – Construção de Edifício para o Meio Circulante no Rio de Janeiro (RJ): o atraso deve-se a demora na aprovação do projeto nos órgãos

competentes.

b) 10GQ – Construção do Edifício Sede do Banco Central do Brasil em Porto Alegre: o atraso deve-se à demora na conclusão do relatório

elaborado pelo grupo de trabalho formado para avaliar a situação das instalações do prédio do Banco Central do Brasil em Porto Alegre.

c) 1I86 – Construção do Edifício Sede do Banco Central do Brasil em Salvador: o atraso na execução deve-se a demora na conclusão do relatório

elaborado pelo grupo de trabalho formado para avaliar a situação das instalações do prédio do Banco Central do Brasil em Salvador.

d) 2011 – Auxílio-Transporte aos Servidores e Empregados: Com a Lei nº 10.890, de 24.12.2008, que aumentou a remuneração dos servidores do

Banco Central, com efeitos financeiros retroativos a 1º de março/2008, houve a diminuição do número de servidores que se enquadravam nos

critérios para recebimento desse benefício, constantes da Lei nº 7.418/85 e da MP nº 2.165-36, de 23.08.2001 de 69 no início de 2009 para 42 no

final do exercício.

Por outro lado, a ação 2099 – Regulamentação do Sistema Financeiro Nacional superou a meta estabelecida para o exercício, devido,

principalmente, à quantidade de resoluções relacionadas a programas de governo conduzidos pelo Ministério da Fazenda cuja regulamentação

compete ao Conselho Monetário Nacional. Destacam-se a edição de normativos que disciplinam as operações de crédito rural, criam e regulam

linhas especiais de recursos destinados à ampliação do crédito e de garantias para a agroindústria, a agricultura familiar, a habitação, a educação,

ao estímulo, à produção e ao consumo de bens de capital, bem como aperfeiçoam as regras de contingenciamento do crédito ao setor público.

É de se destacar que, para a ação 2004 – Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes foi liberado

Crédito Adicional Suplementar R$ 1,3 milhão a menor do que o solicitado por esta autarquia. Assim, embora a ação tenha atingido 98% de sua

meta física, o BCB deixou de repassar ao Programa de Assistência à Saúde dos Servidores, que completaria o montante previsto na Lei n°

9.650/98.

198

III - Programas e Ações sob a responsabilidade do Banco Central 2.12 - Programa 0771 – Gestão das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito.

Tabela 24 – Dados gerais do programa: Tipo de Programa Gestão de Políticas Públicas

Objetivo Geral Assegurar o cumprimento das metas para a inflação definidas pelo Conselho Monetário Nacional

Objetivos Específicos O Programa é desenvolvido por meio da atuação das unidades administrativas do Banco Central do Brasil responsáveis pela formulação, execução, gerenciamento, supervisão e comunicação transparente das políticas monetária, cambial e de crédito (para tanto, implementa-se o monitoramento permanente das variáveis econômicas, a elaboração e análise de modelos econométricos e de cenários prospectivos e a atuação nos mercados de moedas e títulos públicos); pela gestão do meio circulante e do sistema brasileiro de pagamentos; e pela apuração, compilação e divulgação de estatísticas e informações relativas a agregados monetários, contas externas, operações com títulos e outras estatísticas econômicas. A execução das ações é direta e conta com recursos financeiros contemplados no Orçamento Geral da União.

Gerente do Programa Mario Magalhães Carvalho Mesquita, Diretor de Política Econômica

Gerente-Executivo Katherine Hennings, Consultora da Dipec

Responsável pelo programa no âmbito da UJ

Mario Magalhães Carvalho Mesquita, Diretor de Política Econômica

Indicadores ou parâmetros utiliz.p/avaliação do programa

Variação anual do Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo (IPCA)

Público-alvo (beneficiários) Governo Federal (Sociedade)

Principais Ações do Programa 2.12.1. Ação: 2098 – Formulação das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito

Tabela 25 - Dados Gerais da ação Tipo Orçamentária/Atividade

Finalidade Gerenciamento das políticas monetária, cambial e de crédito, de modo a influir sobre o ambiente macroeconômico no sentido do cumprimento da missão e meta do BCB.

Descrição Definição e controle dos instrumentos de política monetária, bem como monitoramento das variáveis, acompanhamento dos mercados e dos cenários. Definição da política cambial, monitoramento e atuação nos mercados, conforme política definida. Proposição, implementação e acompanhamento de medidas de crédito.

Unidade responsável pelas de-cisões estratégicas

Diretoria de Política Econômica – Dipec ; Diretoria de Política Monetá-ria (Dipom) e Diretoria de Assuntos Internacionais (Direx) e Presidên-cia (Presi).

Coordenador nacional da ação Katherine Hennings, Consultora da Dipec

Unidades Executoras Unidades vinculadas à Dipec; à Dipom e à Direx (Depec; Depep; Ge-esp; Gerin; Deban; Demab; Depin; Gepom; Derin e Gence); bem como parte da Presi: (Secre, PGBCB, Audit, CGBCB, Aspar, Ouvidoria).

Áreas (dentro da UJ) responsáveis por gerenciamento ou execução da ação

Diretoria de Política Econômica (Dipec); Diretoria de Política Monetária (Dipom) e Diretoria de Assuntos Internacionais (Direx) e Presidência Presi

Competências institucionais requeridas para a execução da ação

Conhecimentos avançados e atualizados em Economia, Estatística, Econometria, Índices de Preços, Modelos matemáticos e econométri-cos, Política Econômica, Cambial, e de Crédito, Conjuntura Econômica Internacional, Meios de pagamentos, Sistemas de Pagamentos, etc.

199

Resultados

A gestão das políticas monetária, cambial e de crédito influencia diretamente a evolução da economia nacional, ainda que não contemporaneamente.

O ritmo da atividade econômica desacelerou em 2009, comparativamente aos últimos cinco anos, como reflexo do agravamento da crise financeira internacional no último trimestre de 2008. Até o primeiro trimestre do ano, a atividade contraiu-se expressivamente, mas retomou o crescimento de forma consistente, a partir do trimes-tre seguinte, em parte como decorrência das medidas de flexibilização da política mo-netária e de desoneração tributária. Essas medidas favoreceram a consolidação do mercado interno como fator determinante da recuperação. No acumulado dos nove primeiros meses de 2009, o Produto Interno Bruto (PIB) registrou retração de 1,7% comparativamente a igual período de 2008.

Ao longo de 2009, o Comitê de Política Monetária (Copom) realizou, como de praxe, oito reuniões ordinárias, conforme calendário estabelecido previamente. Nas cinco primeiras, a taxa de juros básica foi reduzida, enquanto nas três seguintes deci-diu-se por sua manutenção. Os movimentos determinados pelo Copom resultaram em queda de 500 pontos base para a taxa, que atingiu 8,75% em setembro (menor nível de meta para taxa Selic já praticado no Brasil).

Nesse contexto, a inflação seguiu em trajetória declinante em 2009, favore-cida também pelo impacto da crise financeira internacional na retração da demanda, em ambiente de ociosidade dos fatores de produção. Contrapondo-se, em certa medi-da, ao aumento inicialmente observado para a taxa de câmbio, a redução nos preços internacionais das commodities contribuiu para que a variação do Índice de Preços ao Consumidor Amplo (IPCA), calculado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE), convergisse para o centro da meta de inflação, fixado em 4,5% pelo Conselho Monetário Nacional (CMN).

No ano, a variação do IPCA atingiu 4,31%, dentro do intervalo de variação fixado pelo CMN, de 2,5% a 6,5%. Assim, 2009 constituiu o sexto ano consecutivo de cumprimento da meta. Assinale-se que a evidência internacional e a experiência brasi-leira indicam que taxas de inflação elevadas levam ao aumento dos prêmios de risco, ao encurtamento dos horizontes de planejamento e, consequentemente, à redução do potencial de crescimento da economia, além de levar a efeitos regressivos sobre a dis-tribuição de renda, razões mais que suficientes para combater-se patamares inflacioná-rios elevados.

As operações de crédito do Sistema Financeiro Nacional (SFN) continuaram expandindo-se em 2009, mas em desaceleração, comparativamente aos anos anterio-res. A desaceleração do crédito foi provocada pelo menor dinamismo da atividade eco-nômica, afetando principalmente as pequenas e médias empresas, que enfrentaram restrições ao suprimento de suas necessidades financeiras mais imediatas, fato que se refletiu em elevações da inadimplência e do spread bancário. Ao longo do ano, porém, a recuperação do crédito foi se consolidando de forma gradativa, com maior intensida-de nas operações para pessoas físicas, impulsionadas, sobretudo, pelas contratações de crédito consignado e pelos financiamentos para aquisição de veículos.

200

O volume total de crédito, considerados os recursos livres e direcionados, a-tingiu R$1,4 trilhão em dezembro, representando elevação de 14,9% em doze meses, comparativamente a 31,1% em 2008 e 27,8% em 2007. Como resultado, a relação cré-dito/PIB alcançou 45%, ante 39,7% e 33,4%, nas mesmas bases de comparação. A expansão do crédito foi sustentada pelo aumento de 28,4%, em doze meses, nos fi-nanciamentos com recursos direcionados, com relevância para a expressiva contribui-ção das instituições financeiras públicas, sobretudo no provimento de financiamentos voltados para a infraestrutura e para capital de giro do setor produtivo.

O regime de política cambial permaneceu o de taxas flutuantes, de modo que a oferta e a demanda de divisas externas determinam as taxas vigentes em cada mercado.

Em virtude da melhora do cenário internacional, ocorrida ao longo de 2009, e visando fortalecer o estoque de reservas internacionais, o Banco Central recomprou a maior parte das linhas que haviam sido oferecidas a partir de setembro de 2008, inter-vindo também no mercado de câmbio à vista. A decisão de não influir na trajetória da taxa de câmbio e de não adicionar volatilidade ao mercado, entretanto, foi mantida. Na tabela a seguir estão discriminados os gastos da Ação Formulação das Políticas Monetária, Cambial e de Crédito. Como pode ser observado os recursos alocados nessa ação são destinados às despesas com viagens das unidades do Banco vinculadas a essa ação, quais sejam: Diretoria de Política Econômica (Dipec); Diretoria de Política Monetária (Dipom) e Diretoria de Assuntos Internacionais (Direx) e Presidência (Presi). Tabela 26 – Detalhamento dos gastos da Ação POMCAC

Despesa R$

Viagens 3.348.482,32

Assessoria imprensa 2.864.567,72

Desp. Investimento 7.638,50

Serviços terceiros diversos 416.919,38

Delegações exterior 124.696,93

Material de consumo 1.065,24

Contribuições 3.791,10

Encargos diversos (exceto delegações no exterior) 151.650,28

Total 6.918.811,47

Para condução dos projetos estratégicos em desenvolvimento no DEPEC,

DEPEP, GEESP, GERIN, DEBAN, DEMAB, DEPIN, GEPOM, DERIN, GENCE, MECIR e UNIDADES DA

PRESI, exceto SECRE/SUREL, foram utilizados recursos orçamentários e também não orçamentários (da Reserva para o Desenvolvimento Institucional do Banco Central -Redi-BC). Estes recursos foram transferidos a esta Autarquia por força da Resolução 3.074/2003, do CMN, para fazer face a gastos de natureza não continuada, no volume demonstrado na tabela a seguir:

201

Tabela 27 - Projetos estratégicos em desenvolvimento

Ação do PPAUnidades

EnvolvidasTítulo do Projeto Gasto em 2008 Gasto em 2009

EXPECTATIVAS 478.308,76 229.372,58

FRAGILIDADE FINANCEIRA 3.382,16 0,00

METAS PARA INFLACAO 9.154,83 0,00

MODELOS BAYESIANOS 132.809,26 58.807,11

ECONOMIA BANCÁRIA 15.069,54 21.032,12

INDICADORES ESTABILIDADE 82.364,01 117.975,05

RISCO DE CREDITO 56.057,44 24.723,76

III SEMINÁRIO ECONOMIA 166.318,13 0,00

X SEMINARIO METAS PARA 106.505,92 0,00

MECI 10.375,82 4.960,30

HARMONIZAÇÃO MERCOSUL 15.742,25 48.407,71

DISCLA 69.190,94 72.551,23

PAGAMENTOS - VAREJO 105.730,77 143.771,40

MODERNIZAÇÃO DO STR 9.174.809,17 5.369.643,49

RISCO INTEGRADO DIPOM 118.516,13 80.766,46

SAR-IMPLEMENTAÇÃO 2.574.428,69 2.752.398,47

PROCESSO DE INVESTIMENTO 178.091,19 0,00

CCR REDUCAO DE RISCOS 206.911,24 712.929,15

SML 374.781,68 260.469,99

PRESIDENCIA BRASILEIRA DO G-20 363.701,10 272.104,25

REUNIÃO BIS 944.642,95 (4.802,02)

CICAM 102.718,14 56.032,25

ETTJ 38.178,83 0,00

MPRÁTICAS 26.200,50 27.540,30

GOVERNANÇA CORPORATIVA DO 43.370,62 0,00

AVALIAÇÃO POLÍTICAS 73.625,30 39.149,06

LIQUIDAÇÃO DIESP 18.878,44 326.174,87

RECUPERAÇÃO DE CRÉDITOS 245.208,98 852.265,48

SISTEMA BCJUR 140.281,20 (2.141,07)

MOCOMILA 44.118,53 (234,62)

SIVOT 49.795,13 14.096,70

NORMATIVOS 30.170,84 55.718,15

SISMECIR 71.688,59 0,00

PAF 263.323,17 529.230,97

10 ANOS DE METAS 0,00 479.762,10

PROJEÇÕES 0,00 41.167,61

IV SEM. ECON. BANCARIA 0,00 230.581,27

PESQUISADORES - CEMLA 2009 0,00 135.545,38

RESPONSABILIDADE 0,00 55.706,63

METODOLOGIA FISCAL 0,00 43.612,27

SONDAGEM DE SERVIÇOS 0,00 368.000,00

ENCONTRO C/EMPRS.BRAS. E 0,00 90.167,17

LABF 0,00 297.990,02

GOVERNANÇA-LBC 0,00 36.147,20

AUDIT 0,00 71.069,24

GESTÃO LEGAL 0,00 14.184,35

APRIMORAMENTO DO PGER 0,00 53.517,50

REUNIÃO DE PRESIDENTES 0,00 146.967,10 16.334.450,25 14.127.360,98

Formulação das

Políticas Monetária,

Cambial e de Crédito

DEPEC, DEPEP,

GEESP, GERIN,

DEBAN, DEMAB,

DEPIN, GEPOM,

DERIN, GENCE,

MECIR,

UNIDADES DA

PRESI, exceto

SECRE/SUREL

202

2.12.2 - Ação: Capacitação de Servidores Públicos Federais em processo de Qualificação e Requalificação

Tabela 28 - Dados Gerais da ação: Tipo Orçamentária/Atividade Finalidade Promover a qualificação e a requalificação de pessoal com vistas à

melhoria continuada dos processos de trabalho, dos índices de satisfação pelos serviços prestados à sociedade e do crescimento profissional.

Descrição Treinamento, qualificação e requalificação de servidores, buscando a manutenção dos padrões de qualidade do serviço público.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas

Departamento de Gestão de Pessoas e Organização (Depes)

Áreas responsáveis por gerenciamento ou execução

Depes/Unibacen

Coordenador nacional da ação

José Clóvis Batista Dattoli, Chefe do Departamento de Gestão de Pessoas e Organização (Depes)

Unidades Executoras Banco Central do Brasil. Áreas (dentro da UJ) responsáveis por gerenciamento ou execução da ação

Diretoria de Administração (Dirad); Departamento de Gestão de Pessoas e Organização (Depes); Universidade Banco Central (Unibacen).


Controle interno administrativo; elaboração de documentos; gerenciamento eficaz; gerenciamento de recursos

materiais, documentos e patrimônio; gestão de compras e contratações; gerenciamento orçamentário, financeiro, contábil e de custos; gestão das ações educacionais; gestão de demanda educacional; gestão de pessoas; normatização da área; TI para

usuário; gerenciamento de projetos; consultoria interna; e gestão de projetos corporativos.

Resultados:

Realizações 2009:

Os indicadores de gestão da UniBacen são:

1) Índice Mensal de Realização de T&D – IRT&D = oportunidades de treinamento realizadas/oportunidades de treinamento projetadas.

Foram projetadas, para 2009, o total de 7.200 oportunidades de treinamento,

sendo 2.030 com recursos do OGU (registradas no Sigplan), 2.160 com facilitador interno e 3.010 com recursos da Redi-BC.

O índice apurado foi de, como demonstrado a seguir: Oportunidades projetadas = 7.200 Oportunidades realizadas e registradas no Sigplan (Osigplan) = 2.425

203

Oportunidades realizadas com facilitador interno (OFI) = 2.497 (não entram no registro do Sigplan, pois não utilizam verba de capacitação, mas sim da folha de pagamento).

Oportunidades realizadas com recursos da Redi-BC (ORBC) = 2.202

IRT&D = (OSigplan + OFI +ORBC )/OP = 7.124/7.200 = 99%

2) Índice Anual de Aproveitamento do Conhecimento Interno – IACI =

oportunidades de treinamento realizadas com facilitador interno/total de oportunidades de treinamento realizadas (OGU + Fac. Interno + Redi-BC).

A meta projetada no SIGBC para 2009 é de 30.%, ou seja, do total de

oportunidades de treinamento realizadas 30% seriam realizadas com facilitador interno. O índice apurado foi de 35%, ficando acima do projetado, como demonstrado a seguir:

Oportunidades realizadas totais = 7.124 Oportunidades realizadas com facilitador interno = 2.497 IACI = (2.497/7.124) X 100 = 35%

Algumas considerações importantes sobre os resultados da UniBacen:

A previsão inicial de 7.200 (oportunidades projetadas) refere-se a oportunidades de treinamento e não a número de servidores capacitados;

Se compararmos, no Sigplan, as realizações físico-financeira mensais, verifica-se que as informações não guardam uma proporcionalidade. Essa distorção é explicada, principalmente, porque os pagamentos dos eventos nem sempre se dão no mesmo mês de realização;

No desenvolvimento desta ação não estão computados os gastos com “recursos humanos” e “tecnologia da informação”, estes centralizados em ações específicas do PPA, tendo em vista que o modelo do Plano Plurianual não contempla o rateio de custos entre as ações.

Gastos com Diárias e Passagens

Os gastos com diárias e passagens foram prioritariamente direcionados para os eventos corporativos, a saber, o Programa de Desenvolvimento Gerencial – nível tático – e os MBA’s de Gestão Contemporânea II e o curso de especialização em Educação a Distância, entre outros.

No caso do Programa de Desenvolvimento Gerencial, os deslocamentos se

deram principalmente em função das características didático-pedagógicas e de infra-estrutura para a realização das turmas, bem como do perfil da clientela. Exigiu da UniBacen estratégia peculiar para o êxito dessas ações educacionais (turmas em caráter de imersão, cronograma com previsão de vários encontros por turma, espaçados no tempo para permitir melhor aproveitamento e conciliação de agenda dos participantes; programação de realização de turmas com eventos não coincidentes, tendo em vista a limitação da capacidade operacional da UniBacen).

204

Fatores que impactaram as atividades da Unibacen foram:

- alteração de estrutura da UniBacen, gerando mudanças em alguns processos de trabalho e, consequentemente, a necessidade de um tempo de adaptação das equipes; - falta de um sistema informatizado de gestão das ações de capacitação, gerando dificuldades na coleta de dados e no monitoramento de resultados; - indicadores de desempenho ainda muito precários, dificultando acompanhar melhor o desempenho da UniBacen e a adoção de medidas corretivas necessárias; - quantitativo do quadro de pessoal da UniBacen abaixo do mínimo desejável em descompasso com o aumento das demandas de capacitação.

A execução física e financeira da ação capacitação está demonstrada na tabela abaixo. Tabela 29 – Acompanhamento do orçamento da Ação Capacitação

Meta Previsão Execução Execução/Previsão %

Física 2.030 2.425 119,46

Financeira 6.481.216,00 2.291.382,00 35,35

OBS: Vale ressaltar que o valor de R$ 6.481.216,00 previsto na LOA não foi disponibilizado,

sendo que o valor efetivamente empenhado foi de R$ 2.294.795,00 que resulta numa execução financeira real de 99,85%

O detalhamento dos gastos efetuados com os recursos da Ação Capacitação pode ser acompanhado na tabela abaixo: Tabela 30 – Detalhamento dos gastos da Ação Capacitação

Valores em R$

SERVIÇOS DE TERCEIROS - PJ - TREINAMENTO - ENTIDADES FEDERAIS 290,00

SERVIÇOS DE TERCEIROS - PJ - TREINAMENTO - DEMAIS FAVORECIDOS 845.710,72

SERVIÇOS DE TERCEIROS – PESSOA FÍSICA 21.950,00

ENCARGOS DIVERSOS – ENCARGOS INDIRET e INCENTIVO A SERVIDORES 333.317,59

CONTRIBUIÇÃO INSS 4.390,00

DESPESAS COM VIAGENS (Passagens e Diárias no País e Exterior, Devol/Remarc) 1.085.723,80

TOTAL 2.291.382,11

O Depes/Unibacen utilizou recursos não orçamentários da Reserva para o

Desenvolvimento institucional do Banco Central (Redi-BC), transferidos para esta Autarquia por força da Resolução nº 3.074/2003, do CMN, para financiar projetos estratégicos com vistas a implementar ações de capacitação por intermédio da Universidade Corporativa. Tais recursos foram utilizados para fazer face a gastos de natureza não continuada, no volume demonstrado na tabela a seguir:

205

Tabela 31 – Projetos estratégicos em desenvolvimento



UNIVERSIDADE CORPORATIVA 1.611.765,48 401.947,87

UCBC IDIOMAS 773.538,82 775.596,48

POS-GRADUACAO 145.392,12 386.367,75

2.530.696,42 1.563.912,10

Capacitação dos

Servidores Públicos

Federais

DEPES

Fonte: Gepro.

2.12.3 - Ação: 4641 – Publicidade de Utilidade Pública Tabela 32 - Dados Gerais da ação: Tipo Orçamentária/Atividade Finalidade Propiciar o atendimento ao princípio constitucional da publici-

dade, mediante ações que visam informar, esclarecer, orien-tar, mobilizar, prevenir ou alertar a população ou segmento da população para adotar comportamentos que lhe tragam bene-fícios sociais, com o fim de melhorar a sua qualidade de vida.

Descrição A ação se desenvolve por meio de divulgação de conteúdos vinculados a objetivos sociais de interesse público, que assuma caráter educativo, informativo, de mobilização ou de orientação social, ou ainda que contenha uma orientação à população que a habilite ao usufruto de bens ou serviços públicos e que expresse, com objetividade e clareza, mediante a utilização de linguagem de fácil entendimento para o cidadão.

Unidade responsável pe-las decisões estratégicas (1)

Secretaria de Relações Institucionais (Surel)


José Linaldo Gomes de Aguiar, Chefe da Secre/Surel

Unidades executoras Secretaria de Relações Institucionais (Surel) Áreas (dentro da UJ) res-ponsáveis por gerencia-mento ou execução da ação

Secretaria de Relações Institucionais (Surel)

Competências institucio-nais requeridas para a execução da ação

Conhecimento na área de publicidade e gestão de contratos.

Resultados

1) Campanha nacional de divulgação do “Nosso Dinheiro” envolvendo dois

temas: itens de segurança das cédulas e incentivo ao uso de moedas, visando facilitar o troco.

206

A campanha foi idealizada em vista de problemas detectados pelo BC, por meio de pesquisas realizadas em 2005 e em 2007, que identificaram as seguintes questões:

a) A população apresenta baixo nível de conhecimento sobre os elementos de segurança das cédulas demonstrando pouca capacidade de reconhecer as cédulas de Real. Por outro lado, as informações técnicas do Departamento do Meio Circulante demonstravam que as falsificações têm se tornado mais sofisticadas, devido ao avanço tecnológico dos meios de reprodução;

b) Com relação às moedas metálicas, as pesquisas constataram que parte da população tem resistência ao seu uso, principalmente o público masculino das classes A e B, fazendo com que as moedas deixem de circular e ocasionando falta de troco para o comércio em geral. Por esse motivo, o BC precisa produzir mais moedas, gerando gastos de recursos públicos adicionais.

Tendo em vista esse quadro, o Banco Central desenvolveu campanha de utilidade pública com o objetivo de divulgar os principais elementos de segurança das cédulas do Real e de incentivar o uso de moedas metálicas.

Adotou-se a estratégia de segmentar os públicos-alvo com o objetivo de obter ampla cobertura da comunicação e melhor aproveitamento dos recursos aplicados. A campanha de incentivo à circulação de moedas foi direcionada para o público masculino, acima de 18 anos, classe AB que, segundo a pesquisa, é o mais resistente ao uso de moedas. A divulgação sobre o reconhecimento dos elementos de segurança das cédulas voltou-se para a população em geral e também para funcionários de estabelecimentos comerciais e de transportes públicos.

Os meios de comunicação escolhidos foram aqueles de maior penetração junto aos públicos-alvo pretendido, respeitando-se a limitação dos recursos disponíveis, abrangendo principalmente as mídias: TV (aberta, fechada e merchandising), rádio (AM e FM), revistas nacionais e jornais. Foram elaboradas peças impressas, como cartazes e folderes, para o público em geral, e revistas para o público infantil. Além disso, foi desenvolvido um kit para imprensa, distribuído no lançamento da campanha no Rio de Janeiro e posteriormente para outros jornalistas de todo o país. A campanha também foi veiculada gratuitamente na NBR, canal do Poder Executivo e emissora da Empresa Brasil de Comunicação (EBC).

No início do ano, houve pagamento do residual da segunda fase da campanha de 2007, além de reimpressão do material da campanha.

A campanha foi financiada basicamente com recursos do Orçamento de Receitas e Encargos das Operações de Autoridade Monetária do Banco Central, alocados pelo Departamento do Meio Circulante (Mecir), com custos distribuídos da seguinte forma:

Fase 2 de 2007 (residual, paga no início de 2009) Produção: Impressos: R$ 79.973,87

207

Mídia: Rádio: R$ 9.519,00 Total: R$ 89.492,87 Campanha 2009 Produção: (impressos, fotografia, geração de filmes e outros): R$ 1.562.223,48

Mídia: TV: R$ 6.303.583,93 Rádio: R$ 736.952,30 Revistas: R$ 330.752,95 Jornais: R$ 509.071,51 Internet: R$ 233.990,07 Total de Mídia: R$ 8.114.350,76 Total: R$ 9.676.574,24

No que se refere aos recursos humanos alocados para o desenvolvimento da campanha, atuaram três servidores da Secretaria de Relações Institucionais, em Brasília, e três servidores do Departamento do Meio Circulante, no Rio de Janeiro, além do apoio de servidores das demais gerências regionais do Mecir, na distribuição do material impresso.

2) Campanha de divulgação sobre a Declaração de Capitais Brasileiros no Exterior

A Declaração de Capitais Brasileiros no Exterior constitui-se em um levantamento estatístico que o Banco Central faz anualmente junto às pessoas físicas e jurídicas residentes, domiciliadas ou com sede no País que possuem recursos financeiros mantidos fora do território nacional. O objetivo é mapear as riquezas do País no exterior com o objetivo de orientar decisões de política econômica.

A campanha de divulgação da Declaração de Capitais Brasileiros no Exterior teve como objetivo informar o período e as condições para a declaração, ampliando o número de declarantes.

Devido a restrições orçamentárias, não houve, em 2009, divulgação na mídia impressa (revistas e jornais), conforme havia ocorrido nos anos anteriores. A divulgação foi realizada por intermédio de campanha em emissoras de rádio especializadas em notícias, em Brasília, em São Paulo e no Rio de Janeiro. A mensagem básica contida no material de divulgação destacou a importância das informações a serem prestadas corretamente e alertou sobre a obrigatoriedade de entrega da declaração por parte das pessoas físicas ou jurídicas detentoras de ativos no exterior em valor igual ou superior a US$ 100 mil.

As despesas da campanha somaram R$ 83.209,95, financiadas com recursos do Orçamento Geral da União.

208

A ação de divulgação foi complementada pela Assessoria de Imprensa, com o envio de releases aos meios de comunicação, por ocasião do início do prazo de entrega das declarações.

3) Bacen-Jud

O Bacen Jud 2.0 é um sistema informatizado que facilita a comunicação do Judiciário com as instituições financeiras. Os magistrados, por intermédio do sistema, podem encaminhar às instituições financeiras ordens judiciais de bloqueio, desbloqueio, transferência de valores, bem como requisitar informações sobre contas, saldos, extratos e endereços de clientes do Sistema Financeiro Nacional.

O objetivo da campanha foi divulgar o Bacen Jud 2.0 para um maior número de magistrados que ainda não utilizam o sistema, bem como para o meio acadêmico e para advogados, potenciais peticionantes nos processos judiciais. Com essa ação, a equipe de projeto espera reduzir ainda mais os ofícios residuais recebidos em papel.

A campanha foi realizada, utilizando-se veículos destinados aos membros do judiciário. Dentre os veículos de maior penetração junto ao público-alvo pretendido, optou-se por veiculação na mídia impressa (revistas e jornais) especializadas em temas jurídicos. Além disso, a campanha foi veiculada em sites temáticos direcionados a esse público. As despesas da campanha somaram R$ 237.683,73, financiadas com recursos do Orçamento Geral da União. Esse valor refere-se à veiculação e produção de folder, anúncios e banners.

4) Veiculação de artigos técnicos em revistas internacionais

Para divulgar, no exterior, as ações mais relevantes do Banco Central do Brasil, foram veiculados dois artigos técnicos em publicações do G8 e do G20, tendo em vista a participação do BC nos foros internacionais desses dois grupos. As despesas totalizaram R$ 157.032,97, incluindo a veiculação e o cálculo de imposto incidente sobre a remessa financeira para o exterior.

5) Campanha de divulgação da página da internet do Banco Central direcionada ao Cidadão

Em junho de 2008, foi criada a seção "Serviços ao Cidadão" no site do Banco Central, com o intuito de facilitar o acesso às informações de maior interesse do cidadão.

Para a divulgação do novo serviço, foi realizada campanha de mídia on-line nos principais sites de internet. No início do ano, houve pagamento residual de parte desta veiculação, no valor de R$ 27.590,82.

6) Campanha de divulgação do exame periódico

Para divulgar o início dos exames periódicos do ano de 2009, foram produzidos folders e cartazes com informações para os servidores. Os custos de impressão totalizaram R$ 6.326,53.

209

7) Quadro resumo dos gastos com Publicidade de Utilidade Pública

Quadro 33 - Despesas do Orçamento de Receitas e Encargos das Operações de Autoridade Monetária do Banco Central

Fase 2 de 2007 (Campanha Nosso Dinheiro)

Produção R$ 79.973,87

Mídia R$ 9.519,00

Total Fase 2 R$ 89.492,87

Campanha Nosso Dinheiro 2009

Produção: (impressos, fotografia, geração de filmes e outros): R$ 1.562.223,48

TV: R$ 6.303.583,93

Rádio: R$ 736.952,30

Revistas R$ 330.752,95

Jornais: R$ 509.071,51

Internet: R$ 233.990,07

Total 2009: R$ 9.676.574,24

Total Geral: R$ 9.766.067,11

Quadro 34 - Despesas com recursos do Orçamento Geral da União

Campanha de divulgação sobre a Declaração de Capitais Brasileiros no Exterior

R$ 83.209,95

Bacen-Jud 2.0 R$ 237.683,73

Veiculação de artigos técnicos em publicações internacionais R$ 157.032,97

Campanha de divulgação página da internet do Banco Central direcio-nada ao Cidadão R$ 27.590,82

Campanha divulgação do exame periódico R$ 6.326,53

Total: R$ 511.844,00

Os recursos orçamentários destinados à Ação Publicidade para o exercício

de 2009 estão demonstrados na tabela abaixo:

Tabela 35 – Acompanhamento da execução orçamentária da ação Publicidade (OGU)


Fisica - - -

Financeira 3.000.000,00 511.844,00 17,06

Obs.: As ações de comunicação inicialmente planejadas no âmbito do Programa de Educação Financeira (orçadas em R$ 1.000.000,00) não foram realizadas tendo em vista a criação de Grupo de Trabalho, pela portaria nº 50.541, de 04/05/2009, para reavaliar o referido programa e sugerir eventuais modificações em sua estrutura. Além disso, as estimativas de gastos que formaram a dotação orçamentária do ano de 2009 para a ação, no Orçamento Geral do União, não se concretizaram integralmente em função da estratégia de contenção de gastos adotada a partir das medidas de forte contingenciamento financeiro e outras restrições operacionais impostas por órgãos do Poder Executivo, responsáveis pela matéria.

A Secre/Surel utilizou recursos não orçamentários da Reserva para o Desenvolvimento institucional do Banco Central (Redi-BC), transferidos para esta

210

Autarquia por força da Resolução nº 3.074/2003, do CMN, para financiar projeto estratégico visando conservar as obras de arte que estão sob a guarda do Banco, com o objetivo de realizar exposições temporárias abertas ao público. Em 2009, tais recursos foram utilizados para fazer face a gastos de natureza não continuada, no volume demonstrado na tabela a seguir:




PORTINARI - RESTAURO 293.297,29 186.731,44

ENEF/SEMINÁRIO 47.271,83 0,00

340.569,12 186.731,44

Publicidade de Utilidade

PúblicaSECRE/SUREL

Fonte: Gepro.

2.13 - Programa 0776 – Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional

Tabela 37: Dados Gerais do Programa Tipo de Programa Programa de Apoio a Políticas Públicas e Áreas Especiais.

Objetivo Geral Assegurar a solidez e eficiência do Sistema Financeiro Nacional.

Objetivos Específicos A solidez e a maior eficiência do sistema financeiro conferem

segurança aos aplicadores em geral quanto à preservação dos valores poupados e favorece a expansão das operações de crédito e financiamento indispensáveis à expansão dos investimentos, condições impulsionadoras do crescimento e do desenvolvimento econômico do País. Não existindo um sistema financeiro sólido, não há como assegurar a estabilidade econômica.

Gerente do Programa Anthero de Moraes Meirelles, Diretor de Administração.

Gerente-Executivo Míriam de Oliveira, Chefe do Departamento de Planejamento e Or-çamento (Depla).

Responsável pelo programa no âmbito da UJ

Anthero de Moraes Meirelles, Diretor de Administração.

Indicadores ou parâ-metros utilizados para avaliação do programa

Nível de enquadramento às exigências de capitalização por parte das instituições do Sistema Financeiro Nacional

Público-alvo (beneficiários):

Governo Federal, instituições financeiras e demais instituições regu-ladas pelo Banco Central do Brasil, bem como usuários de informa-ções sobre o sistema financeiro nacional.

211

Principais Ações do Programa 2.13.1. Ação: 2091 – Organização do Sistema Financeiro Nacional

Tabela 38 - Dados Gerais da ação: Tipo Orçamentária/Atividade Finalidade Organizar o Sistema Financeiro Nacional (SFN) Descrição Controle e avaliação do acesso ao Sistema Financeiro Nacio-

nal, sua organização e as modificações estruturais das institu-ições que o compõem, presente o interesse público.

Unidade responsável pelas decisões estratégi-cas

Diretoria de Normas e Organização do Sistema Financeiro (Dinor) Departamento de Organização do Sistema Financeiro (Deorf)


Luiz Edson Feltrin, Chefe do Departamento de Organização do Sistema Financeiro (Deorf)

Unidades Executoras Banco Central do Brasil Áreas (dentro da UJ) res-ponsáveis por gerencia-mento ou execução da ação

Diretoria de Normas e Organização do Sistema Financeiro (Dinor) Departamento de Organização do Sistema Financeiro (Deorf)


Iniciativa, responsabilidade, motivação, capacidade de trabalho em equipe, facilidade para produção/interpretação de textos, e afinidade com as seguintes áreas de conhecimento: contabilidade de instituições financeiras, direito societário, finanças, legislação em normas, mercado financeiro e de capitais, economia e sistema financeiro.

Resultados Em 2009, o Banco Central, no âmbito do Programa de Desenvolvimento do SFN, teve a ação de Organização do Sistema Financeiro Nacional (SFN), de responsabilidade do Departamento de Organização do Sistema Financeiro (Deorf), conduzida de forma a contribuir para o desenvolvimento da economia brasileira, em consonância com a sua missão institucional de assegurar a estabilidade do poder de compra da moeda e um sistema financeiro sólido e eficiente, sem perder de vista as vantagens da expansão do acesso aos serviços financeiros a toda a população do País. Assim, coube ao Deorf atender, por meio de procedimentos de verificação das normas legais e regulamentares vigentes, as diversas solicitações das instituições financeiras, demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e administradoras de consórcios, na busca pela adaptação do SFN às necessidades da sociedade brasileira. O produto da ação, para fins do Plano Plurianual (PPA), definido como Decisões Processuais Adotadas, é quantificado pelo número de processos decorrentes dos pleitos das instituições, examinados e decididos. Esse produto, embora traduza de forma objetiva resultados concretos da Ação, não consegue expressar adequadamente a totalidade das atividades desenvolvidas pelo Deorf, tendo em vista que parcela

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considerável não é representada em “processos físicos” apesar de a eles estarem, de alguma forma, relacionadas. Tais atividades se expressam pelos esforços para a utilização crescente de tecnologia da informação como ferramenta de trabalho, pelo constante aperfeiçoamento dos procedimentos para exame dos processos e por meio de permanente estímulo à ampliação de conhecimentos específicos de seu quadro de recursos humanos. Cabe lembrar que, sob o aspecto quantitativo, o cumprimento da ação não guarda, necessariamente, relação direta com a utilização dos recursos financeiros alocados para a Ação.

A meta física e a meta financeira da ação estão detalhadas na tabela abaixo:

Tabela 39 – Meta Física e Financeira da Ação Organização do SFN.


Física 3.800 3.683 96,92%

Financeira 450.000,00 225.544,00 50,12%

No que concerne à meta física, foram examinados e decididos 3.683 pro-cessos relativos às diversas solicitações das instituições financeiras, demais institui-ções autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e administradoras de con-sórcios, com estrita observância dos princípios de agilidade, qualidade e coerência, ante uma previsão inicial de 3.800 processos.

Relativamente a esses números, dois aspectos merecem destaque. O primeiro diz respeito às dificuldades para estimar essa meta física, que constitui a pre-visão inicial, tendo em conta que o seu tamanho depende exclusivamente das necessi-dades e iniciativas do próprio SFN, traduzidas em pleitos ao Banco Central, que não tem controle sobre o nível dessa demanda. O segundo tem a ver com o impacto ines-perado sofrido pelo Deorf em 2009, consistente na abertura de mais de uma centena de processos gerados por agências de turismo interessadas na constituição e funcio-namento de novas corretoras de câmbio, em decorrência do novo marco regulatório relativo ao segmento de câmbio (Resolução 3.568/2008). Dadas as diver-sas peculiaridades dessa demanda, o exame dos pertinentes processos identificou número de inconsistências superior ao habitual, notadamente quanto a ocorrências ca-dastrais em nome dos interessados e a falhas nos planos de negócios por eles apre-sentados. Isso terminou por inviabilizar que as soluções de tais processos ocorressem no espaço de tempo habitual, gerando, inclusive, proposta regulamentar para mitigar eventuais problemas estruturais do segmento de câmbio que poderia resultar em preju-ízo para a comunidade.

Quanto à meta financeira, esclarecemos que o fato de sua execução ter ficado em torno de 50% evidencia o resultado obtido com as medidas de economia empregadas no uso parcimonioso dos recursos financeiros. Registre-se que em 2009, para a realização integral dos eventos programados pelo Deorf, foram efetivadas 243 viagens custeadas pelos recursos orçamentários da Ação, enquanto a previsão inicial era de 270 viagens. Tal fato foi possível porque o Deorf procurou associar a realização de diversas de suas atividades a eventos programados para ocorrerem ao amparo de projetos específicos custeados pela Redi-BC. Além disso, o Deorf procurou privilegiar a

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compra de passagens promocionais, conseguindo, em alguns trechos, obter preços por até 20% do valor previsto no planejamento de viagens feito para o exercício. Refletiu também na economia de recursos financeiros o fato do valor das diárias pagas no primeiro semestre de 2009 estar defasado, abaixo do valor médio de R$ 230,00, que foi base para o planejamento orçamentário do ano. Mereceram atenção especial na condução da Ação aquelas iniciativas direcionadas ao segmento de Cooperativas de Crédito. Verificou-se, no período, considerável evolução e modernização no segmento de cooperativas de crédito, com a ampliação de sua capilaridade no território brasileiro, atuando mais diretamente junto aos pequenos municípios e desempenhando importante papel no desenvolvimento das comunidades locais. No ano foram autorizadas 25 novas cooperativas de crédito, enquanto 62 outras foram autorizadas a ampliar sua abrangência de operação representada tanto pela expansão da área, quanto pela incorporação de novos segmentos de associados, o que amplia a possibilidade de atendimento à população. Destaque-se, também, que, nos últimos anos, vem ocorrendo a salutar ampliação da presença de cooperativas por meio de Postos de Atendimento Cooperativos (PAC), de modo que apenas em 2009 houve incremento de 185 postos, alcançando total de 2.914, em 31.12.2009.

No tocante à concentração e concorrência no SFN foi dada continuidade aos estudos no acompanhamento dos índices de concentração no SFN, focados tanto pelos grandes agregados das rubricas contábeis quanto pelos mercados relevantes. Esse trabalho permanente estribou de forma consistente a análise de atos de concentração ocorridos ao longo de 2009, permitindo-se adotar o mecanismo utilizado por órgãos antitruste de compartilhamento, com os consumidores, das eficiências econômicas geradas em cada operação. Na busca pela otimização de suas atividades o Deorf realizou em 2009, sob o enfoque interno administrativo, três reuniões de coordenação, oportunidades nas quais seu corpo gerencial discutiu os problemas enfrentados e as melhores estratégias para equacioná-los, além das visitas da chefia (chefe e chefes adjuntos) às gerências técnicas regionais. Sob o enfoque externo, foi realizado o IV Workshop Governança Cooperativa e o Seminário Novas Corretoras de Câmbio – Normas, Regulação e Supervisão. Além disso, participou em mais de 30 eventos com apresentações sobre Acesso ao SFN, Governança Cooperativa e Estrutura do Segmento Cooperativista de Crédito. Com o objetivo de ampliar e melhorar o acesso a produtos e serviços financeiros, o Banco Central do Brasil implementou o Projeto Inclusão Financeira, inserindo-o na ação de organização do sistema financeiro. A convergência entre microfinanças e sistema financeiro tradicional, resultado da expansão do acesso a serviços financeiros adequados a diversas camadas da população, de forma eficiente, é um “estágio” para obtenção de um sistema financeiro sustentável e inclusivo. Para que esse processo de integração, não apenas financeira, mas também social, aconteça, há necessidade de conhecimento: a) do mercado – demanda e oferta;

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b) de iniciativas de sucesso já implementadas; e c) do potencial de alavancagem de parcerias, cujas ações coordenadas conduzam a sinergias entre os envolvidos.

Em sua primeira fase, o projeto busca realizar diagnóstico do setor

microfinanceiro no Brasil (pontos fortes e fragilidades) e articular as partes interessadas, estimulando a formação de parcerias estratégicas. Os principais produtos gerados pelo projeto, no ano de 2009, foram: realização do I Fórum Banco Central sobre Inclusão Financeira; participação do Banco Central em eventos nacionais e internacionais sobre o tema; criação do Comitê de Inclusão Financeira no Banco Central; edição de livro sobre o assunto e coordenação da construção de uma agenda estratégica para o setor. Em linha com a valorização do cidadão, foi dada sequência ao desenvolvimento e atualização do Manual de Organização do Sistema Financeiro (Sisorf), que consolida os aspectos legais, regulamentares e operacionais segundo os quais a Ação é conduzida no Banco Central. Referido manual encontra-se disponibilizado no sitio do Banco Central e pode ser consultado por toda a sociedade brasileira.

Em 2009 se deu o encerramento do projeto “Governança Cooperativa: diretrizes e mecanismos para o fortalecimento da governança em cooperativas de crédito no Brasil”, projeto estratégico do Banco Central do Brasil, idealizado para contribuir com o crescimento sustentado do segmento de crédito cooperativo – principalmente no cenário de aumento da competição no sistema financeiro – e que teve por objetivo disseminar diretrizes para boas práticas de governança em cooperativas de crédito. As práticas formuladas no corpo desse projeto consideraram as especificidades das cooperativas de crédito no sistema financeiro e na realidade socioeconômica brasileira.

Entende-se por questões de governança temas como participação,

representatividade, monitoramento e controle das ações dos gestores, relação entre conselheiros e executivos, auditorias e exposição a risco e, no caso particular das cooperativas, relacionamento com o sistema (cooperativas centrais e confederações). O pressuposto é que a solidez e a eficiência do sistema financeiro, de forma geral, e do segmento de cooperativas de crédito, particularmente, passam por boa governança. Ampla pesquisa foi realizada para embasar a definição das diretrizes. Para divulgá-las, sensibilizar o público-alvo e obter avaliação dos efeitos de sua implementação foram realizados workshops, seminários e palestras em todo o Brasil. Livro com os resultados das pesquisas e as diretrizes está disponível na internet, em www.bcb.gov.br/?govcoop. A tabela abaixo apresenta a distribuição dos processos decididos pelo Deorf em 2009, distribuídos entre os principais assuntos que compuseram os pleitos das instituições que integram o SFN, tratados no âmbito da ação de organização do sistema financeiro.

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Tabela 40 – Acompanhamento dos atos de organização do SFN

Mês

ASSUNTO

TRANSF. DE

CONTROLE

MODIF. NA

COMPOSIÇÃO

SOCIETÁRIA

AUTORIZAÇÃO

PARA FUNC.

CISÃO,

FUSÃO E

INCORP.

CANCELA-

MENTO DE

AUTORIZAÇÃO

ELEIÇÃO

REF. EST.

OU ALT.

CONTR.

INSTAL. DE

AGÊNCIA

NO PAÍS

INSTAL. DE

DEPEND. NO

EXTERIOR

TRANSFORM.

DE

COOPERAT.

OUTROS Total

jan 3 5 11 11 3 46 75 3 1 0 23 181

fev 3 3 7 8 5 66 67 6 0 1 36 202

mar 5 2 10 7 15 207 85 4 0 4 35 374

abr 5 2 2 4 17 449 106 1 1 0 38 625

mai 1 4 7 1 10 346 117 4 0 3 20 513

jun 5 1 7 5 13 320 120 4 2 6 22 505

jul 8 2 6 2 7 192 87 1 2 8 22 337

ago 3 2 6 8 7 96 75 6 0 9 26 238

set 2 1 7 8 4 71 84 3 2 9 16 207

out 2 5 4 0 6 52 52 7 1 7 31 167

nov 1 1 7 5 10 35 55 4 0 11 22 151

dez 7 2 6 2 4 47 49 0 0 5 61 183

Total 45 30 80 61 101 1.927 972 43 9 63 352 3.683

O Deorf utilizou recursos não orçamentários da Reserva para o Desenvolvimento institucional do Banco Central (Redi-BC), transferidos para esta Autarquia por força da Resolução nº 3.074/2003, do CMN, para financiar projetos estratégicos necessários à melhoria dos processos de trabalho que estão sob a condução da unidade.Tais recursos foram utilizados para fazer face a gastos de natureza não continuada, no volume demonstrado na tabela a seguir:

Tabela 41 – Projetos estratégicos em desenvolvimento:



SISORF 21.203,61 0,00

EXAME PT 99.255,37 242.798,87

GOVERNANÇA COOPERATIVA 142.391,86 156.228,22

VII SEMINARIO BC MICROFINANÇAS 285.148,62 (304,12)

INCLUSÃO FINANCEIRA I 0,00 298.376,51

547.999,46 697.099,48

Organização do SFN DEORF

Fonte: Gepro.

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2.13.2 - Ação: 2099 – Regulamentação do Sistema Financeiro Nacional

Tabela 42 - Dados Gerais da ação: Tipo Orçamentária/Atividade Finalidade Regulamentar o Sistema Financeiro Nacional (SFN) Descrição Desenvolvimento de estudos e elaboração de normas relativas ao

funcionamento do Sistema Financeiro Nacional, envolvendo inclusive a análise da regulamentação do sistema financeiro internacional, com vistas à adoção de padrões internacionais para a equalização de procedimentos.

Unidade responsável pe-las decisões estratégicas

Diretoria de Normas e Organização do Sistema Financeiro (Dinor); Departamento de Normas do Sistema Financeiro (Denor)


Departamento de Normas do Sistema Financeiro (Denor)


Sérgio Odilon dos Anjos, Chefe do Departamento de Normas do Sistema Financeiro

Unidades Executoras Banco Central do Brasil Áreas (dentro da UJ) responsáveis por gerenciamento ou execução da ação

Departamento de Normas do Sistema Financeiro


Conhecimentos sobre funcionamento do sistema financeiro e produtos e serviços ofertados pelas instituições que o integram; economia; contabilidade; direito; redação oficial; finanças; matemática financeira; estatística; línguas estrangeiras.

Na tabela abaixo transcrevemos os resultados Físicos e Financeiros obtidos para a Ação de Regulamentação do SFN, cujo produto é o ato normativo publicado: Tabela 43 – Acompanhamento da execução orçamentária da ação Regulamentação do SFN


Física 90 265 294,44

Financeira 700.000,00 141.081,00 20,15

A previsão inicial era de que seriam editados noventa atos normativos ao

longo do exercício, mas foram editados 265, sendo 156 resoluções, 51 circulares e 58 cartas-circulares, ocorrendo excesso de 175 normativos, correspondente a 194,44% em relação à meta estipulada. O excesso verificado, no entanto, não implicou aumento de custo, pois os estudos e proposições de que resultaram os normativos editados foram desenvolvidos com os recursos de pessoas e financeiros disponíveis, sem necessidade de aportes orçamentários adicionais.

Parcela desse excesso pode ser explicada pela sistemática de fixação da meta inicial, que, por conservadorismo, foi estabelecida em valor inferior ao da média histórica de edição de normativos. Todavia, o excesso preponderante deve-se à regulação de operações de crédito especiais e de programas relacionados a políticas públicas de interesse de órgãos de governo, cujas ações financeiras competem ao

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Conselho Monetário Nacional disciplinar, destacando-se as operações de crédito rural, as operações de crédito com o setor público e os diversos programas e linhas de crédito de fomento, instituídos pelo Ministério da Fazenda.

De fato, das 156 resoluções editadas no exercício, 116, portanto, 74,36% do total dessa modalidade de ato normativo, disciplinam assuntos afetos ao Ministério da Fazenda. Com frequencia, a edição de resolução do gênero implica edição de circulares e cartas-circulares, para especificá-las.

No tocante a regulamentação financeira conduzidas prlo Denor, os projetos estratégicos "Basileia II", "Convergência" e "Crédito Imobiliário" cumpriram integralmente os objetivos programados para o exercício, mediante a realização de estudos e a edição de atos normativos de competência tanto desta autarquia como do Conselho Monetário Nacional, sem prejuízo da regulamentação de aspectos específicos do funcionamento das instituições do Sistema Financeiro Nacional, expedida em função da conjuntura econômica e financeira do País.

No âmbito do projeto estratégico Basileia II, que visa à implementação no País das recomendações do Comitê de Supervisão Bancária de Basileia acerca de critérios mais adequados ao nível de riscos associados às operações conduzidas pelas instituições financeiras para fins de gestão e de requerimento de capital regulamentar, foram editados ao longo do ano normativos estabelecendo regras sobre estrutura de gerenciamento de riscos; prestação de informações relativas a exposições a risco; requerimento de capital em função dos riscos inerentes às atividades financeiras, bem como sobre critérios para utilização de modelos internos de gerenciamento de risco para cálculo de requerimento de capital.

Quanto ao projeto Convergência, que visa à convergência das normas de contabilidade e de auditoria aplicáveis às instituições financeiras com as normas internacionais promulgadas pelo International Accounting Standards Board - IASB e pela International Federation of Accountants - IFAC, foram editados atos normativos que estabelecem regras sobre condições e procedimentos para a elaboração e divulgação de demonstrações contábeis consolidadas; critérios e condições para a divulgação, em notas explicativas, de informações sobre partes relacionadas; adoção dos procedimentos de classificação, registro contábil e divulgação das operações de venda ou de transferência de ativos financeiros; critérios para elaboração dos relatórios de avaliação da qualidade e adequação do sistema de controles internos e de descumprimento de dispositivos legais e regulamentares e sobre procedimentos aplicáveis no reconhecimento, mensuração e divulgação de provisões, contingências passivas e contingências ativas.

Por sua vez, o projeto "Crédito Imobiliário", propiciou editar normativos que disciplinaram a concessão de financiamentos imobiliários, o direcionamento dos recursos captados em depósitos de poupança pelas entidades do Sistema Brasileiro de Poupança e Empréstimo e promoveram ajustes nas regras sobre captação de depósitos de poupança.

Foram ainda editados regulamentos sobre importantes assuntos relacionados ao funcionamento das instituições do sistema financeiro, dentre os quais se destacam:

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I - regulação das atividades das administradoras de consórcio em função da publicação da Lei nº 11.795, de 8 de outubro de 2008, que conferiu ao Banco Central competência para a normatização, coordenação, supervisão, fiscalização e controle das atividades do Sistema de Consórcio. A competência plena desta autarquia para dispor sobre esse segmento do mercado financeiro ensejou a necessidade de uma regulação mais abrangente, contemplando o estabelecimento de regras sobre a constituição e funcionamento de grupos de consórcio, concessão de autorização para funcionamento, transferência de controle societário, cisão, fusão, incorporação, prática de outros atos societários e exercício de cargos em órgãos estatutários ou contratuais em administradoras de consórcio, bem como sobre o cancelamento de autorização para funcionamento e para administração de grupos de consórcio;

II - consolidação e aprimoramento das regras sobre os procedimentos que devem ser adotados pelas instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central visando à prevenção e ao combate às atividades relacionadas com os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores tipificados na Lei nº 9.613, de 1998, e com o financiamento ao terrorismo, tendo em vista incorporar à regulamentação interna recomendações oriundas de órgãos internacionais que cuidam da matéria; e

III - relações das instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central com clientes e usuários de serviços financeiros.

Quanto à regulamentação de interesse do consumidor de produtos e serviços financeiros, foram editados normativos vedando a incidência de tarifas referente à renovação de cadastro, bem como o ressarcimento de despesas de emissão de boletos de cobrança, carnês e assemelhados, e estabelecendo procedimentos relativos à prevenção de risco na contratação de operações e na prestação de serviços e à movimentação e à manutenção de contas de depósitos.

Por fim, foram editados também atos normativos destinados a aumentar a liquidez do sistema financeiro nacional como medida de mitigação dos efeitos da crise financeira internacional, os quais disciplinaram a captação de depósitos com garantia especial do Fundo Garantidor de Crédito (FGC).

O Denor utilizou recursos não orçamentários da Reserva para o Desenvolvimento institucional do Banco Central (Redi-BC), transferidos para esta Autarquia por força da Resolução nº 3.074/2003, do CMN, para financiar projetos estratégicos necessários à melhoria dos processos de trabalho que estão sob condução da unidade.Tais recursos foram utilizados para fazer face a gastos de natureza não continuada, no volume demonstrado na tabela a seguir:




IMPLEMENTAÇÃO DE BASILEIA II FASE I 1.162.011,27 1.100.054,28

CONVERGÊNCIA - DIAGNÓSTICO (895,86) 0,00

CRÉDITO IMOBILIÁRIO 13.343,02 0,00

CONVERGÊNCIA II 298.736,96 192.855,71

CREDITO IMOBILIARIO APRIMORAMENTO 44.479,00 142.571,25

1.517.674,39 1.435.481,24

DENORRegulamentação do

SFN

Fonte: Gepro – Gerência-Executiva de Projetos

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2.13.3 - Ação: 2832 – Supervisão do Sistema Financeiro Nacional Tabela 45 - Dados Gerais da ação: Tipo Orçamentária/Atividade Finalidade Acompanhar e monitorar o comportamento das instituições integran-

tes do mercado financeiro, atuando com vistas à solidez e à eficiên-cia do Sistema Financeiro Nacional.

Descrição Supervisão direta das instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, abrangendo atividades como "rating", inspeções geral e modular, verificação es-pecial, avaliação de controles internos e conformidade, instauração e decisão de processos administrativos punitivos, etc, bem como o acompanhamento e o monitoramento indireto dessas instituições e dos mercados financeiros, avaliação de cenários, realização de tes-tes de estresse, controle dos riscos assumidos pelas instituições fi-nanceiras dentro dos limites estabelecidos pela regulação prudencial, realização de reuniões de coordenação das atividades e dos grupos de trabalho voltados para o aperfeiçoamento dos sistemas e das fer-ramentas de uso da área.

Unidade responsável pelas decisões estraté-gicas

Diretoria de Fiscalização (Difis); Departamento de Controle de Ges-tão e de Planejamento da Supervisão (Decop)


Arnaldo de Castro Costa, Chefe do Departamento de Controle de Gestão e de Planejamento da Supervisão

Unidades executoras Banco Central do Brasil Áreas (dentro da UJ) responsáveis por ge-renciamento ou execu-ção da ação

Diretoria de Fiscalização (Difis); Departamento de Controle de Ges-tão e de Planejamento da Supervisão (Decop)

Competências institu-cionais requeridas para a execução da ação

Supervisão e monitoramento do risco (risco inerente e gestão do risco): de crédito nas IFs; de mercado nas IFs; de liquidez nas IFs (risco inerente e gestão do risco); de TI nas IFs; operacional nas IFs, incluindo risco legal; de lavagem de dinheiro nas IFs; de governança corporativa nas IFs (gestão, controles internos, risco de estratégia e risco de reputação). Supervisão da gestão de crédito rural. Fiscalização do cumprimento de normas pelas IFs. Supervisão de IFs em situação especial. Gestão de procedimentos de supervisão. Monitoramento econômico-financeiro das instituições supervisionadas. Visão global da situação e das perspectivas das IFs e inter-relações com o SFN. Avaliação da situação global da instituição financeira e do segmento e aplicação das ações prudenciais cabíveis. Elaboração de proposta de instauração de processo administrativo e de comunicação de indícios de irregularidades a outros órgãos. Análise e decisão dos processos administrativos punitivos. Atendimento ao cidadão, no que se refere a denúncias e reclamações por descumprimento de normas. Atendimento de demandas dos diversos poderes.

A ação Supervisão do Sistema Financeiro Nacional teve em 2009 a realização de 2.354 ações que demandaram a utilização de verbas do orçamento, com custo de R$ 4.980.958,00.

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A aplicação do conceito de supervisão contínua ao longo do tempo e a construção de um canal de comunicação eficaz entre o Banco Central e a alta administração das instituições foram fundamentais para que a grande massa de dados produzida no contexto da crise financeira internacional fosse traduzida em informes executivos de forma ágil e segura.

No período pós-crise, foi mantida a intensificação do monitoramento de risco de crédito. Dezenas de estudos e simulações, em diversos cenários, foram realizados para subsidiar o processo de regulação do sistema financeiro e de supervisão das instituições financeiras. Com a redução da pressão sobre a liquidez, a partir de abril, foram realizados trabalhos específicos de acompanhamento dos bancos que suscitaram preocupação à supervisão, no período mais agudo da crise, no que diz respeito às perspectivas de retomada das atividades regulares dessas instituições.

No que se refere à supervisão de bancos e de conglomerados bancários, foram realizadas em 2009, 393 atividades de fiscalização direta e 614 atividades de fiscalização indireta, além de 122 de suporte e controle. Essas atividades tiveram como principais diretrizes a supervisão sob a ótica de riscos incorridos, o acompanhamento do comportamento de liquidez nos bancos com indicadores de maior vulnerabilidade e o cumprimento tempestivo das normas.

No processo de supervisão de cooperativas e de instituições não-bancárias foram realizadas em 2009, 185 atividades de fiscalização direta e 977 atividades internas e de monitoramento indireto, além de 289 atividades de suporte e controle. Essas atividades tiveram como objetivo principal analisar, nessas instituições, estratégias, políticas de gerenciamento de riscos, situação econômico-financeira e cumprimento da regulamentação vigente.

Ferramentas e metodologias desenvolvidas em 2009 permitiram ao Banco Central aperfeiçoar o acompanhamento da estabilidade do sistema financeiro e adotar as medidas corretivas necessárias. Novo Sistema de Monitoramento de Mercados (SMM) foi implantado para prover maior segurança e eficiência no monitoramento dos riscos de mercado e de liquidez a que as instituições financeiras estão expostas. Também foi aprimorado o Sistema de Informações de Crédito (SCR), para melhorar a qualidade das informações sobre crédito utilizadas pelo Banco Central.

O Sistema de Análise de Grupos e Cotas de Consórcio (SAG), principal ferramenta informatizada de auxilio à fiscalização do segmento, entrou em atividade com um conjunto amplo e detalhado de informações às quais o poder público não tinha acesso anteriormente.

No início de 2009, estavam pendentes de decisão 364 processos administrativos punitivos instaurados contra pessoas físicas e jurídicas sujeitas à supervisão do Banco Central. Ao longo do ano, foram instaurados 1,6 mil processos e decididos 885, totalizando um estoque final de 1,1 mil processos.

As decisões proferidas resultaram na aplicação de 826 penalidades e em 219 arquivamentos, de acordo com a tabela a seguir:

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Tabela 46 – Processos administrativos punitivos instaurados contra PF e PJ:

Penalidades aplicadas e arquivamentos Quant. %

Advertência 10 0,96

Inabilitação 115 11,00

Multa 700 66,98

Proibição para atuar 1 0,10

Arquivamento 219 20,96

Total * 1045 100,00

* O total de penalidades e arquivamentos (1045) difere do total de processos decididos (885), pois em

uma mesma decisão proferida pode haver mais de uma penalidade aplicada, além do arquivamento.

Fonte: Decap.

Dos processos julgados em segunda e última instância administrativa pelo Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN), 91% das decisões desta autarquia foram confirmadas, 6% foram modificadas parcialmente e 3% foram modificadas totalmente.

O Banco Central trabalha com meta de tempo médio para decisão do processo administrativo punitivo, objetivando melhorar a efetividade desse instrumento sancionador. A média considera como termo inicial a data de instauração do processo e como termo final a data da decisão de primeira instância. Até 2009, a meta foi fixada em 24 meses, e a partir de 2010 será diminuída para 22 meses.

Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo

No primeiro semestre de 2009, foi feita auto-avaliação do Banco Central quanto ao cumprimento das recomendações do Grupo de Ação contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (Gafi/FAFT), como preparação para o processo de avaliação mútua coordenado pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf). A avaliação mútua começou em julho de 2009 e se encerrará com a apresentação de relatório, pelo Gafi/FAFT, em reunião plenária prevista para 2010.

Da auto-avaliação resultou a edição das Circulares 3.461 e 3.462, de 24 de julho de 2009. A primeira consolidou as normas já editadas relacionadas com a prevenção de lavagem de dinheiro e com o combate ao financiamento ao terrorismo (PLD/CFT) e introduziu, no marco regulatório nacional, importantes conceitos, com o propósito de alinhá-lo com as melhores práticas internacionais.

A segunda consolidou e aprimorou as disposições existentes no Regulamento do Mercado de Câmbio e Capitais Internacionais (RMCCI) no tocante a PLD/CFT nas transferências internacionais, determinando que as ordens de pagamentos ao exterior ou de lá provenientes devem conter informações mais detalhadas da operação. Cabe às instituições financeiras adotar medidas para

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conhecer os métodos e práticas utilizados por seus correspondentes no exterior, no sentido de coibir práticas de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

O Banco Central acompanhou o cumprimento, pelas instituições financeiras, da regulamentação referente à prevenção e ao combate a ilícitos financeiros. Foram avaliados a qualidade das políticas e dos controles de PLD/CFT e os controles internos adotados especificamente para prevenir irregularidades nas operações de câmbio que celebram.

Em setembro de 2009, foi concluída a transferência para o Coaf da responsabilidade por recepcionar diretamente as comunicações de que trata a Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998 – que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores – em conformidade com convênio de cooperação celebrado entre o Banco Central e o Coaf, em 2008.

Foram realizadas dezenove comunicações por irregularidades de natureza tributária à Secretaria da Receita Federal do Brasil e 53 por indícios de crimes contra o SFN ao Ministério Público. Ao Coaf, foram encaminhados cinco relatos de operações suspeitas de lavagem de dinheiro ou de financiamento do terrorismo.

Atendimento ao Cidadão

Houve 99.857 atendimentos, sendo 37.479 denúncias e 62.378 reclamações contra instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central.

Atendimento ao Poder Judiciário por meio do BacenJud

O Banco Central atendeu, em 2009, a 4.169.020 pedidos provenientes do Poder Judiciário. Desse total, o sistema BacenJud registrou 4.099.585 de pedidos, quantidade 15,6% maior que em 2008. O número de ordens judiciais em papel – 69.435 – representou elevação de 15,9% em relação ao ano anterior.

Comentários Gerais sobre a Execução da Ação

A lei orçamentária anual (Lei 11.897, de 30 de dezembro de 2008) estabeleceu créditos orçamentários no valor de R$ 11.612,6 mil para a ação Supervisão do SFN.

O Ministério da Fazenda, diferentemente de anos anteriores, fixou inicialmente um limite financeiro abrangendo apenas o período de janeiro a março de 2009. A partir dessa definição do MF, o Departamento de Orçamento e Planejamento (Depla) estabeleceu o valor de R$ 770 mil para a Ação Supervisão do Sistema Financeiro Nacional, no período em questão.

No início de abril, o Ministério da Fazenda decidiu pela não divulgação do limite para o exercício de 2009 e sim pela comunicação parcial de limites abrangendo apenas dois meses. Até o referido mês, essa indefinição dos limites para empenho e pagamento para o exercício implicou em alterações na forma de atuação da Ordem de Serviço 4.369, que estabelece procedimentos para a utilização dos recursos da ação Supervisão do SFN.

223

Há que se considerar também que o aporte de recursos financeiros depende de arrecadação das receitas próprias do Banco Central do Brasil, as quais apresentaram, nos primeiros meses do ano, volume de ingresso aquém do que seria necessário. Esse quadro justificou a necessidade de distribuir os recursos à medida que as viagens fossem solicitadas, o que aconteceu até o final de abril. Com a normalização da arrecadação, os pedidos passaram a ser atendidos mensalmente, conforme as regras da referida O.S. 4.369.

Posteriormente, o Depla definiu o limite financeiro no valor de R$ 3.000 mil para 2009, igual ao estabelecido no ano anterior, de forma a ser utilizado como parâmetro no processo de distribuição de recursos para as unidades que compõem a área de Fiscalização.

No início de agosto, por solicitação do Depla, foi construída uma nova projeção para o limite financeiro. A referida projeção apontou a necessidade de recursos na ordem de R$ 3.805,9 mil para o exercício de 2009, sendo aprovado por aquela Unidade. Assim, o novo limite financeiro passou a ser utilizado como parâmetro no processo de distribuição previsto na mencionada Ordem de Serviço.

No início de novembro, havia a percepção de que o fluxo orçamentário estava normalizado. Entretanto, o Depla informou que a liberação de recursos adicionais estava condicionada ao recebimento de novos limites pelo Ministério da Fazenda, os quais foram solicitados pelo Banco Central no mês de maio e não atendidos até o início de novembro de 2009. Diante deste quadro, novamente, foram realizadas alterações na forma de atuação da O.S. 4.369, passando os recursos a serem liberados à medida que as viagens fossem solicitadas.

Esse fato, aliado às indefinições ao longo do ano, contribuíram para a redução no número de viagens e, consequentemente, uma utilização menor das verbas do orçamento. Fator também importante foi a necessidade de manter as atividades de monitoramento do pós-crise do sistema financeiro, demandando um maior número de atividades internas.

Os eventos que mais impactaram em termos financeiros, no período de janeiro a março de 2009, foram os encontros da Difis em Curitiba e do Desup em Belo Horizonte. No período de abril a dezembro, as atividades de fiscalização foram as que mais demandaram recursos da ação Supervisão do Sistema Financeiro Nacional, com destaque para as ações de inspeção no exterior realizadas no mês de junho e as inspeções integradas em sistemas cooperativos, Unicred e Corretoras e Distribuidoras, executadas no 2º semestre de 2009.

As metas física e financeira para a ação Supervisão do SFN estão demonstradas na tabela abaixo:

Tabela 47 – Acompanhamento da execução orçamentária da ação Supervisão do SFN


Física 2.600 2.354 90,54%

Financeira 5.279.341,46 * 4.980.958,07 94,35%

*O número informado refere-se ao valor financeiro liberado já que em 2009 não foi definido o valor limite para o ano.

224

A Diretoria de Fiscalização utilizou recursos não orçamentários da Reserva para o Desenvolvimento institucional do Banco Central (Redi-BC), transferidos para esta Autarquia por força da Resolução nº 3.074/2003, do CMN, para financiar projetos estratégicos necessários à introdução de melhorias nos processos de trabalho sob a condução das unidades a ela vinculadas. Tais recursos foram utilizados para fazer face a gastos de natureza não continuada, no volume demonstrado na tabela a seguir:




SISLIQ - DESENVOLVIMENTO 43.537,45 0,00

SIGAS 76.344,81 426.222,93

PONTOS CRITICOS DE P.A. 162.727,05 431.818,33

EVENTO BCB/ASBA/FED 39.727,87 0,00

SEMINARIO BCB/WB/CGAP 27.730,96 0,00

ASSEMBLÉIA - ASBA 227.934,10 (1.108,68)

PROJETO SAG 89.995,31 104.449,59

BASILÉIA II NÃO BANCÁRIO 195.679,35 446.662,05

BACEN JUD 2.0 714.448,20 613.617,23

PROJETO MONITORAMENTO DE 490.372,54 252.660,88

SCR FASE 2 21.314,00 116.175,51

CID 700.385,59 267.190,35

MESF 66.731,99 106.210,48

SACI/RATING 162.349,68 140.071,41

CONVERGÊNCIA - SUPERVISÃO 357.009,33 384.800,05

ATUALIZA-GEPAD 0,00 5.104,34

CADBC 0,00 37.013,21

SEMINÁRIO FED/ASBA/BACEN 0,00 45.522,19

GERENCIA DIFIS 0,00 7.984,29

3.376.288,23 3.384.394,16

DECAP, DECOP,

DESIG, DESUC,

DECIC, DESUP,

GEFIS, DELIQ,

GEDES, GEROP

Supervisão do SFN

Fonte: Gepro.

225

2.13.4 - Ação: 2089 – Sistema de Informações Banco Central do Brasil – Sisbacen

Tabela 49 - Dados Gerais da ação: Tipo Orçamentária/Atividade Finalidade Dotar o Banco Central do Brasil dos recursos de tecnologia da

Informação necessários para o cumprimento de sua missão institucional.

Descrição O Banco Central, por meio da execução da ação Sisbacen, visa facilitar a captação, o tratamento e a divulgação de informações de seu interesse, relativamente às instituições objeto de sua ação controladora, reguladora e fiscalizadora, bem como disponibilizar para os órgãos e entidades do Poder Público, para as pessoas físicas e jurídicas, informações constantes das suas bases de dados de interesse desses entes, observados os preceitos de sigilo que legalmente as envolvem. Para isso, mantém uma infra estrutura tecnológica com a capacidade de processamento e armazenamento e adequado nível de segurança para suportar sistemas essenciais para o sistema financeiro nacional, de forma a beneficiar a sociedade como um todo.

Unidade responsável pe-las decisões estratégicas

Diretoria de Administração (Dirad); Departamento de Tecnologia da Informação (Deinf)


José Antônio Eirado Neto, Chefe do Departamento de Tecnologia da Informação

Unidades Executoras Banco Central do Brasil Áreas (dentro da UJ) res-ponsáveis por gerencia-mento ou execução

Departamento de Tecnologia da Informação (Deinf)


Trabalho em equipe; Desenvolvimento de pessoas; Foco no cliente; Liderança; Negociação; Tomada de decisão; Pensamento e Ação Estratégica; Gerenciamento da Comunicação da Unidade; Planejamento e Gestão da Unidade; Gerenciamento eficaz

Resultados

A Ação Sisbacen provê recursos para o complexo de tecnologia da informação destinados a manter a infra estrutura tecnológica que suporta os sistemas computacionais do Banco Central utilizados no esforço institucional para a manutenção da solidez e da eficiência do Sistema Financeiro Nacional.

Nessa medida, os recursos financeiros aplicados em 2009, por meio da

Ação Sisbacen, permitiu ao Banco Central o cumprimento de sua missão institucional, bem como de seus objetivos estratégicos. No exercício de 2009, foram aplicados 98,54% dos recursos liberados em custeio, para fazer frente às despesas vigentes, decorrentes dos contratos de atualização, suporte e manutenção desse ambiente tecnológico.

226

Destaque-se ainda os seguintes projetos custeados pela ação, dentre outros: Projeto: PDTI – 01 – Aprimoramento do sistema de segurança em tecnologia da informação no Banco Central do Brasil Objetivos: a) atualizar, adaptar e divulgar constantemente: normas, procedimentos, controles e orientações referentes à segurança da informação; a tecnologia de proteção da rede e as soluções, o controle de acesso, o registro de ações praticadas, os antivírus e outras, garantindo a segurança dos processos operacionais; b) conscientizar e capacitar os usuários nas políticas e práticas de segurança em tecnologia da informação; c) definir e implementar os procedimentos de monitoração e auditoria referentes à segurança em tecnologia da informação; d) adquirir solução de certificação digital para usuários e sistemas, incentivando o desenvolvimento de soluções utilizando assinatura digital. Execução: 42,25% Projeto: PDTI – 02 – Aprimoramento dos instrumentos de gestão de tecnologia da informação Objetivo: dotar o Banco Central das melhores tecnologias, métodos e processos que permitam tomar decisões e agir efetivamente para atingir os objetivos de TI da instituição por meio do adequado estabelecimento de metas e diretrizes, da correta alocação dos recursos, da efetiva coordenação das pessoas e processos e do controle da execução das atividades planejadas. Execução: 44,60% Projeto: PDTI – 04 – Atualização das soluções de hardware Objetivo: dotar o Banco Central do Brasil da infra-estrutura tecnológica necessária às suas operações. Execução: 20,90% Projeto: PDTI – 07 – Atualização dos serviços de rede de computadores do Banco Central do Brasil Objetivo: atualizar a infra-estrutura de rede, agregando novos serviços, provendo maior velocidade na transmissão de dados e maior disponibilidade e confiabilidade para as redes Execução:46,45% Projeto: PDTI – 08 – Atualização e monitoramento das soluções de software Objetivo: atualizar e consolidar a tecnologia de software de banco de dados e de servidores de aplicação, por meio de aquisição de produtos e treinamentos. Execução: 6,31% Projeto: PDTI – 09 – Capacitação dos servidores do Banco Central nas novas tecnologias Objetivo: manter a equipe técnica do Deinf e os usuários permanentemente atualizados, viabilizando a participação em cursos, seminários, workshops, consultorias, visitas técnicas e afins, visando o desenvolvimento de novas competências, compatíveis com a constante evolução da Tecnologia de Informação e à melhoria da produtividade do Deinf e da qualidade dos serviços de TI. Execução: 10,0%

227

Projeto:PDTI – 13 – Implantação de tecnologia ECM e BPM Objetivo: dotar o Banco Central do Brasil de um conjunto de ferramentas e procedimentos para a automação e otimização de seus processos de negócio, com base em tecnologias apropriadas para modelagem, simulação, automatização e monitoramento de processos, integradas com tecnologias para captura, guarda, controle, tramitação e recuperação de documentos produzidos e recebidos. Execução: 41,03%

O Departamento de Tecnologia da Informação (Deinf) utilizou recursos da

Reserva para o Desenvolvimento Institucional do Banco Central (Redi-BC), transferidos para essa Autarquia por força da Resolução n° 3.074/2003, do CMN, para financiar projetos estratégicos para as diversas áreas de negócio do Banco. Tais recursos foram utilizados para fazer face a gastos de natureza não continuada, projetos, no volume demonstrado na tabela a seguir:

Tabela 50 – Projetos Estratégicos e Ações do PDTI 2009/2011



PATI (286.873,70) 0,00

PRO-TI 18.240.680,58 10.856.126,19

PDTI 07: ATUALIZAÇÃO REDES 0,00 5.677.134,95

PDTI 04: ATUALIZAHW 0,00 7.689.740,96

PDTI 05: INFRA-ESTRUTURA 0,00 1.084.421,99

PDTI 02:GESTAO DE TI 0,00 1.147.126,92

PDTI 09: CAPACITAÇÃO 0,00 93.915,55

PDTI 14: MIGRAÇÃO LEGADO 0,00 333.216,42

PDTI 01: APRIMOR. SEG. TI 0,00 2.562.430,46

PDTI 13: ECM/BPM 0,00 1.225.398,15

PDTI:08 ATUALIZ SW 0,00 27.024,87

PDTI 06: SOLUÇÕES DE TI 0,00 9.471,00

PDTI 11: CARTEIRA SOLUÇÕES 0,00 23.501,05

0,00

0,00 17.953.806,88 30.729.508,51

Sisbacen DEINF

Fonte: Gepro

Todos esses projetos estão alinhados aos objetivos estratégicos e são volta-dos para as áreas de negócio do Banco Central que estão ancorados na plataforma Sisbacen e vêm cumprindo os objetivos propostos. A ação beneficia todo o Banco na medida que as áreas de negócio são atendidas para que possam desenvolver suas atribuições de modo efetivo. O benefício para a Sociedade, na maioria dos casos, se dá de forma indireta, notadamente pelo cumprimento dos objetivos estratégicos do Banco Central.

Informamos ainda, na tabela abaixo, o montante das despesas realizadas por conta dos dez principais contratos custeados com recursos da Ação Sisbacen, refe-rentes a pagamentos de licenças e manutenção de software, de provedores de conec-tividade, de provedores de informação e dos prestadores de serviços de informática.

228

Tabela 51 – Fornecedores de licenças e manutenção de software; provedores de conectividade e de informação; prestadores de serviço de informática

Fornecedor Executado % sobre Total Executado

IBM 22.110.382,07 29,06

CAST 17.412.546,08 22,88

BRASIL TELECOM 3.717.403,90 4,88

REUTERS 4.360.570,15 5,73

SOFTWARE AG 3.116.278,32 4,09

C.E.S.A.R. 4.341.995,86 5,70

STAR 2.442.594,22 3,21

BLOOMBERG 2.550.965,18 3,35

GLOBAL CROSSING 1.548.677,51 2,03

AGÊNCIA ESTADO 1.874.066,26 2,43

Total 10 principais fornecedores 63.475.479,55 83,36

Fonte: Bacen/Deinf.

As empresas IBM e SOFTWARE AG fornecem licenciamento e suporte para a infra estrutura dos mainframes onde são processados os sistemas críticos do Banco Central, como por exemplo, o Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB), o Sistema de Transferência de Reservas (STR) e o Sistema de Informações de Crédito (SCR).

As empresas responsáveis pela rede que interliga a sede com as regionais (rede WAN) e o Banco com a internet é a BRASIL TELECOM e GLOBAL CROSSING, possibilitando que a Sociedade utilize os serviços disponíveis pela Internet, tais como: sistema de séries temporais, Ptax, calculadora do cidadão, declaração de capitais estrangeiros e transmissão da divulgação do relatório de inflação.

REUTERS, BLOOMBERG e AGÊNCIA ESTADO provêem informações em tempo real do mercado financeiro mundial para as áreas de negócio, em especial, aquelas que atuam no mercado nacional e internacional. Essas informações são necessárias para a formulação de ações para atuação tempestiva da autoridade monetária, em especial, nos momentos de crise.

Os equipamentos servidores do Banco Central encontravam-se obsoletos e sem garantia e foram atualizados com os equipamentos de tecnologia blade fornecidos pela empresa STAR, o que possibilitará a desativação de todos os equipamentos obsoletos, permitindo, assim, maior efetividade no cumprimento de suas atribuições.

Durante o exercício de 2009, parte importante do desenvolvimento e manutenção de sistemas que compõem o Sisbacen foram realizados pelas empresas CAST e C.E.S.A.R.

O quadro comparativo da execução da Ação Sisbacen em 2008 e 2009

demonstra um contingenciamento para a verba de investimento da ordem de R$ 1,7 milhões, comparativamente aos valores equivalentes ao do ano de 2008. Embora o orçamento apresente valores aparentemente similares ao ano de 2008 ,esses valores

229

necessitam de uma programação evolutiva em termos financeiros, de vez que as demanda das áreas de negócio são crescentes o que determina a necessidade de incremento nos valores de investimento ano a ano.

Tabela 52 – Detalhamento da execução orçamentária da ação Sisbacen SISTEMA DE INFORMAÇÕES BANCO CENTRAL DO BRASIL - SISBACEN 2008 2009

1 SERVIÇOS DE COMUNICAÇÃO 5,8 6

2 SERVIÇOS DE INFORMAÇÕES POR MEIO ELETRÔNICO 8,1 8,9

3 INSTALAÇÃO, MANUTENÇÃO, CONSERVAÇÃO E REFORMA DE BENS MÓVEIS 5 6,5

4 SERVIÇOS, SOFTWARES E SOLUÇÕES DE INFORMÁTICA 52,6 49,9

5 AQUISIÇÃO DE EQUIPAMENTOS PARA INFORMÁTICA 3 4

6 OUTRAS DESPESAS CORRENTES 3,1 0,76

TOTAL 77,6 76,08

Fonte: Deinf/Gabin

Mantendo-se o ritmo de contingenciamento dos recursos e ocorrendo a mesma retração em 2010, há o risco de não haver recursos suficientes para o atendimento da demanda crescente para a implementação de novos sistemas computacionais e manutenção dos sistemas existentes, bem como para a atualização e garantia de funcionamento do ambiente tecnológico.

Os gastos desta ação, em conformidade com o estatuído na Lei de Licita-ções, estão aderentes aos valores praticados no mercado.

Haja vista as atribuições sui generis do Banco Central, não há paradigma de comparação de retorno de investimento e desempenho em tecnologia da informação. No entanto, o custeio e o investimento realizados são de suma importância para a atuação efetiva das áreas de negócio do Banco Central, bem como para a Sociedade, na medida que a solidez do Sistema Financeiro Nacional deve ser mantida. Isso fica claro nos projetos acima elencados e pela importância dos produtos dos fornecedores anteriormente relacionados.

A consecução da Ação Sisbacen, também, viabiliza que o Banco Central

possa garantir os acordos de nível de serviço estabelecidos para o processamento ininterrupto dos programas e aplicativos que suportam o Sistema de Informações Banco Central (Sisbacen), em especial, os estratégicos Sistema de Pagamentos Brasileiros (SPB), Sistema de Informações de Crédito (SCR), Sistema de Atendimento às Demandas Judiciais (Bacenjud) entre muitos outros de igual importância que compõem o portfolio de soluções de tecnologia disponibilizado pelo Banco em face dos requerimentos próprios da atuação da autoridade monetária. Nesse sentido, o planejamento do Banco Central concretiza-se numa miríade de projetos, ora em andamento, que se utilizam largamente dos serviços de TI que são executados dentro da citada ação.

No exercício de 2009, apesar do contingenciamento na sua verba de

investimento, a ação atingiu a sua meta física, haja vista que o Sisbacen foi mantido com sucesso, como apresentado na tabela abaixo.

230

Tabela 53 – Acompanhamento da execução orçamentária da ação Sisbacen


Física 1 1 100,00%

Financeira 77.205.431,81 76.084.865,66 98,54%

Relativamente às novas contratações de serviços, no exercício de 2009 foi realizado o processo licitatório, por intermédio do Pregão Eletrônico Demap nº 31/2009, para a contratação de serviços de atendimento aos usuários de TI do Banco Central, em regime de empreitada, pelo menor preço ofertado, com a qualidade dos serviços aferida por meio de critérios objetivos e mensuráveis por indicadores e níveis de servi-ço estabelecidos a serem cumpridos pela Contratada.

Na elaboração do edital e na realização do certame foram consideradas as

recomendações emanadas pela IN nº 04, da SLTI, bem como as deliberações do TCU que tratam da contratação de serviços de TI.

O processo licitatório foi concluído em 31/08/2009, sendo o contrato de pres-

tação de serviços celebrado em 09/10/2009, com a empresa SOLUÇÃO SERVIÇOS ESPECIALIZADOS LTDA, vencedora do certame.

Em abril de 2009 foi revogado o edital da Concorrência Demap 09/2008 e

constituído Grupo de Trabalho (Portaria 50625, de 6/5/2009 – modificada pela Portaria 51851, de 8/7/2009) para elaborar novo edital para contratação de serviços técnicos de TI, de forma a ser integralmente adequado aos ditames da IN nº 4, da SLTI, e às deli-berações do TCU que tratam do assunto.

No momento, encontra-se concluída a minuta do edital para disponibilização

à Consulta Pública, o que deve ocorrer até o final de janeiro/2010.

Em 30/12/2009, foi publicada a Portaria nº54928 que constitui Grupo de Trabalho para realizar as tarefas complementares à elaboração do edital, à sua publicação e ao acompanhamento do processo licitatório.

Relativamente à efetividade das políticas de pessoal, está sendo implantado

no Banco Central modelo de gestão de pessoas por competências. Esse processo, quando completados dois ciclos de avaliação de competências, permitirá aferir aquela efetividade de forma objetiva e a partir de métricas e parâmetros confiáveis.

Quanto à capacitação de pessoal, em 2009, a Universidade Banco Central

do Brasil (UniBacen) viveu o quinto ano de existência e sua maturidade se evidenciou pelo sensível aumento do número de ações educacionais voltadas para temas de alta complexidade e da disseminação de práticas de gestão do conhecimento, pelos esforços para a integração com organizações estratégicas no Brasil e no exterior, pela criação de programas de formação estruturados por área de ação do Banco e pelo ajustamento da estrutura organizacional do componente. Destaque-se, dentre as atividades implementadas em 2009: o Projeto Idiomas - Alinhamento concentrado de

231

competências em domínio de Inglês e Espanhol; o Programa de Pós-graduação Stricto Sensu; o Programa de Incentivo à Primeira Graduação; as ações de capacitação relacionadas ao Programa de Educação Financeira do Banco Central; além de outras ações de desenvolvimento no Brasil e no exterior.

No tocante ao processo de recrutamento e seleção, a reposição da força de

trabalho não está acontecendo de forma tempestiva e segura, em face da intensa demanda de servidores por aposentadoria, sendo previsto que até 2011, cerca de 40% do quadro de pessoal estará em condições de saída. Encontra-se em andamento concurso publico para provimento de 50 vagas para a área de TI. Apesar do quantitativo, esse número é insuficiente e as previsões de aposentadoria reforçam a necessidade da autorização de mais vagas nos próximos anos. Alia-se a esse fato o grande turnover observado na área de TI, as crescentes demandas das áreas de negócio e o crescente papel da TI para o negócio do Banco Central do Brasil. A permanecer o quadro atual, há grande risco de solução de continuidade de diversas atividades no BC, o que fatalmente comprometeria o cumprimento de sua missão.

Quanto à transferência de recursos, cabe informar que não houve recursos

transferidos.

Quanto à adequação dos valores gastos a parâmetros competitivos de mer-cado, cabem os seguintes comentários:

a) todas as aquisições/contratações conduzidas pelo Banco Central do Brasil,

em suas diversas modalidades, para o atendimento das necessidades de todos os programas e ações de sua responsabilidade, seguem os rígidos procedimentos estabelecidos pela Lei nº 8.666/93;

b) previamente à instauração do processo licitatório, é realizada pesquisa com a finalidade de levantar os preços praticados no mercado, inclusive para fins de estimativa de gastos, sua respectiva autorização pela autoridade competente, bem como para fins de avaliação das propostas de preços das licitantes;

c) de uma maneira geral, tem-se contratado a preços inferiores aos inicialmente estimados;

d) essa sistemática é aplicável aos gastos realizados com qualquer fonte de financiamento à disposição da Autarquia.

232

2.13.5 - Ação: 2272 – Gestão e Administração do Programa

Tabela 54 - Dados Gerais da Ação Tipo Orçamentária/Atividade

Finalidade Constituir um centro de custos administrativos dos programas, agre-gando as despesas que não são passíveis de apropriação em ações finalísticas do próprio programa.

Descrição Essas despesas compreendem: serviços administrativos; pessoal ativo; manutenção e uso de frota veicular, própria ou de terceiros por órgãos da União; manutenção e conservação de imóveis próprios da União, cedidos ou alugados, utilizados pelos órgãos da União; tecnologia da informação, sob a ótica meio, incluindo o apoio ao desenvolvimento de serviços técnicos e administrativos; despesas com viagens e locomoção (aquisição de passagens, pagamento de diárias e afins); sistemas de informações gerenciais internos; estudos que têm por objetivo elaborar, aprimorar ou dar subsídios à formulação de políticas públicas; promoção de eventos para discussão, formulação e divulgação de políticas, etc; produção e edição de publicações para divulgação e disseminação de informações sobre políticas públicas e demais atividades-meio necessárias à gestão e administração do programa.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas

Diretoria de Administração (Dirad)

Unidades Executoras Banco Central do Brasil


Belmivam Borges Borba, Chefe Adjunto do Departamento de Planejamento, Orçamento e Organização (Depla).


Departamento de Planejamento e Orçamento (Depla). Departamento de Gestão de Pessoas (Depes); Departamento de Recursos Materiais e Patrimônio (Demap).

Competências institucionais para execução da ação

Gestão estratégica de recursos materiais e patrimônio; Suporte administrativo à gestão de material e patrimônio; Compras e contratações; Documentação; Engenharia e arquitetura; Logística; Normas e controle; Orçamento e pagamentos; Gestão estratégica de pessoas; Suporte administrativo em gestão de pessoas; Assessoria de assuntos de gestão de pessoas; Gestão da folha de pagamentos; Normas de gestão de pessoas; Consultoria em sistemas de gestão de pessoas e de informação gerencial; Gestão da seleção e movimentação de pessoal; Gestão de assistência ao pessoal; Promoção da saúde e da qualidade de vida no trabalho: Gestão estratégica de planejamento e orçamento; Suporte administrativo à gestão de planejamento e orçamento; Planejamento institucional; Orçamento organizacional; Custos

A tabela 55 a seguir mostra o total de recursos previstos para a Ação Gestão e Administração do Programa, para execução pelo Banco Central do Brasil, conforme registrado no Sigplan.

O elevado percentual de participação da Ação Gestão e Administração do Programa, alocado no Programa 0776 Desenvolvimento do Sistema Financeiro Nacional, decorre do fato de que nessa ação estão incluídos todos os gastos com a folha de pagamentos dos servidores ativos, pagamento de pessoal contratado e

233

manutenção predial das unidades administrativas regionais (custeio e investimento), gastos esses que contribuem para o atingimento dos objetivos vinculados a todas as ações executadas pelo Banco Central do Brasil, incluindo aquelas integrantes do programa 0771, 0681, 0089, bem como das ações incluídas nas Operações Especiais: 0901, 0906 e 0909.

Na tabela abaixo pode ser acompanhado o percentual de execução financeira da Ação Gestão e Administração do Programa.

Tabela 55 – Acompanhamento da execução orçamentária da ação GAP Meta Previsão Execução Execução/Previsão %

Física - - -

Financeira (LOA + Credito) 1.071.500.704 1.056.656.835 98,61%

Do total de R$ 1,071 milhões disponibilizados, foram executados 98,61%. Desse total, R$ 967,4 milhões foram utilizados para pagamento de despesas com pessoal ativo.

As demais despesas referem-se aos gastos com a manutenção do Órgão, em que estão incluídas as despesas com material de expediente, comunicação, secretariado, mensageiros, estágio de estudantes, energia elétrica, aquisição de equipamentos (veículos, mobiliário em geral e outras despesas de investimento).

A Diretoria de Administração (Dirad) utilizou recursos não orçamentários da Reserva para o Desenvolvimento institucional do Banco Central (Redi-BC), transferidos para esta Autarquia por força da Resolução nº 3.074/2003, do CMN, para financiar projetos estratégicos com vistas a melhorar as instalações físicas e efetuar obras de revitalização necessárias à manutenção da estrutura física da Autarquia, nas diversas praças onde o Banco Central mantém representação, além da implantação do Projeto de Maturidade em Projetos, bem como, o início dos trabalhos do Projeto Gestão Estratégica. Tais recursos foram utilizados para fazer face a gastos de natureza não continuada, no volume demonstrado na tabela a seguir:

Tabela 56 – Projetos estratégicos em desenvolvimento:



REVITALIZAÇÃO BC I 25.386.512,16 2.384.849,48

REVITALIZAÇÃO BC II 2.041.162,92 548.943,76

VIGILÂNCIA ELETRÔNICA (1.029,27) 1.867,69

CONTROLE DE ACESSO 12.349,81 (1.030,56)

CULTURA DE SEGURANÇA NO

BACEN 51.187,61 0,00

GECOM 511.920,07 124.371,21

REAPARELHAMENTO DE

SEGURANÇA 396.810,48 1.286.797,76

PCN 54.575,61 0,00

MATURIDADE GP 442.822,32 0,00

MATURIDADE IMPLEMENTAÇÃO 417.373,59 2.239.166,25

DESTRUIÇÃO DE NUMERÁRIO 73.100,91 25.642,16

GESTAO ESTRATEGICA DO BCB 0,00 1.505.780,52

ACERVOS 0,00 378.946,96

SEMINARIO PLANEJAMENTO 2009 0,00 149.410,03

PRO-INFRA 0,00 5.692.888,66

29.386.786,21 14.337.633,92

Gestão e Administração

do Programa ...

DEAFI, DEMAP,

DEPES, DEPLA,

DESEG, GEPRO,

MECIR

Fonte: Gepro

234

D) Desempenho Operacional

2.14 – Evolução de Gastos Gerais:

2007 2008 2009

Total 1 424.357,80 478.389,90 508.201,33

fiscalização e auditoria 197.220,59 211.503,28 166.499,26

remessa de numerário 218.134,53 264.686,36 329.731,13

destruição de numerário 9.002,68 2.200,26 11.970,94

Total 2 326.669,76 298.757,09 464.467,86

fiscalização e auditoria 175.746,97 155.675,55 187.687,54

remessa de numerário 140.965,99 142.287,81 272.512,67

destruição de numerário 9.956,80 793,73 4.267,65

3. Serviços Terceirizados Total 3 85.791.724,35 85.484.985,00 86.149.903,32

3.1. Publicidade Total 3.1 11.685.150,91 382.976,29 9.827.541,61

Total 3.2 35.529.226,20 37.037.920,63 39.491.805,32

segurança predial 32.241.460,18 33.496.746,07 35.535.813,17

sistema de alarme 82.303,76 126.828,89 201.328,44

monitoramento eletronico 2.310.908,19 2.557.973,90 2.704.645,59

manut. predial-serv.terceiros 894.554,07 856.371,77 1.050.018,12

3.3. Tecnologia da informação - - - -

Total 3.4 38.577.347,24 48.064.088,08 36.830.556,39

manutenção equip.(Guarda/Acondic.) 171.702,09 273.896,85 336.554,67

movim. Interna numerário 1.232.464,33 1.458.654,58 1.783.430,90

fretamento de aeronaves 14.833.548,60 23.663.349,07 17.823.026,16

receb.remessa e movimentação

de numerário636.994,31 919.277,54 1.216.948,86

guarda e manut. frota Mecir/RJ 2.096.068,12 2.036.600,22 2.078.309,82

processam. automat. cédulas 19.002.027,88 18.907.668,26 12.720.035,27

manutenção de equipamentos

(Atend.Rede Bancaria)87.794,85 108.004,10 107.034,59

manutenção de fragmentadora 516.747,06 696.637,46 765.216,12

3.5. Suprimento de Fundos - - - -

4. Cartão de Crédito Corporativo - 36.246,47 89.329,61

TOTAIS 86.542.751,91 86.298.378,46 87.211.902,12

Tabela 58 - EVOLUÇÃO DE GASTOS GERAIS - Orçamento de Autoridade Monetária

3.4. Outras Terceirizações

DESCRIÇÃO DetalhamentoANO

1. Passagens (País e Exterior)

2. Diárias e Ressarcimento de Despesa

de Viagens

3.2. Vigilância, Limpeza e Conservação

2007 2008 2009

1. Passagens (País e Exterior) 4.019.376,04 5.163.671,74 5.463.090,81 2. Diárias e Ressarcimento de Despesa de Viagens 3.259.542,15 3.480.187,66 4.613.315,35

3. Serviços Terceirizados 150.615.174,00 165.269.897,00 158.702.415,40

3.1. Publicidade 815.153,83 538.690,97 532.719,18

3.2. Vigilância, Limpeza e Conservação 23.366.331,69 28.196.557,60 29.845.104,75

3.3. Tecnologia da informação 76.605.524,00 72.632.350,00 76.084.865,66

3.4. Outras Terceirizações 49.828.164,48 63.902.298,43 52.239.725,81

4. Suprimento de Fundos (*) 506.852,40 191.556,12 -

5. Cartão de Crédito Corporativo (*) 66.143,26 281.140,44 466.961,63 TOTAIS 158.467.087,85 174.386.452,96 169.245.783,19 (*) Estão incluídos neste total os gastos utilizando as três fontes de recursos: OGU, Redi-BC e OAM.

Tabela 57 - EVOLUÇÃO DE GASTOS GERAIS - EXECUTADOS COM O OGU

DESCRIÇÃO ANO

235

2.15 - Indicadores Institucionais

Indicadores de Gestão 2009

O Banco Central do Brasil, por decisão de sua Diretoria Colegiada e

consoante orientação do Tribunal de Contas da União (TCU), estruturou sistema

específico para acompanhamento dos indicadores de gestão da Autarquia,

denominado Sistema de Indicadores Gerenciais do Banco Central (SIGBC).

Em 2009, houve a desativação de 3 indicadores e a inclusão de 3 novos,

totalizando 42 indicadores que retratam a performance institucional decorrente dos

atos de gestão no Banco Central. Os registros são acompanhados mensalmente pelas

unidades do Banco por meio de sistema informatizado, que permite maior

transparência ao processo e possibilita a visualização das informações por todas as

unidades interessadas. Os dados registrados pelas áreas são armazenados em Data

Warehouse e os seus resultados são disponibilizados em plataforma Web, com

soluções gráficas de visualização, utilizando a ferramenta Microstrategy, que possibilita

a customização de relatórios, on-line, de acordo com a necessidade dos usuários da

informação.

Os indicadores são expressos em termos numéricos ou percentuais e

fornecem dados que permitem avaliar o desempenho da instituição relativamente aos

aspectos da eficiência, da eficácia e da efetividade. Têm por finalidade expressar os

resultados dos serviços prestados pela Autarquia à Sociedade, tendo em vista as

metas pretendidas para o exercício de 2009.

Assim, são apresentados, nas planilhas a seguir, os indicadores de

gestão do Banco Central e os respectivos resultados alcançados em 2009,

contemplando os seguintes requisitos: utilidade (descrição); tipo: eficiência, eficácia ou

efetividade; fórmula de cálculo; método de aferição; área responsável pelo

cálculo/medição; resultado do indicador; observações relevantes, entre as quais, as

razões pelas quais o indicador apresentou resultado abaixo do esperado. (Planilha

Excel – Indicadores 2009 – Visão Geral.xls).

Diretoria

DIFIS

Unidade responsável pelo

cálculo/mediçãoForma de Acumulação Periodicidade Exer. Anterior Aceitável Apurado

DECAP Pontual Mensal 20,62 30,00 8,36

Diretoria

DIFIS



DECIC Pontual Mensal 60,00 60,00 95,20

Observações

Realizado em 04.01.2010 Fonte: Relatório de Índice Mensal de Encerramento de Denúncias e Reclamações do RDR - Posição 31.12.2009.

Quanto maior melhor 70,00

Fórmula de Cálculo

{Demandas encerradas em [(N-1)+(N)]/Demandas abertas em (N-1)}x100

Descrição/Objetivo do Indicador

Indice que mede o percentual de demandas abertas em um determinado mês e encerradas até o final do mês subsequente ao de abertura.

Indicador

Indice Mensal de Encerramento de Demandas do RDR

Régua de Pontuação Meta Alerta

Quanto menor melhor 24,00


Média Interna - 90% centrais


A medição do tempo em meses entre a instauração e a decisão de processo administrativo punitivo instaurado no âmbito da fiscalização do Banco Central é feita pela diferença entre as datas de

instauração e de decisão do referido processo. Termo inicial: A data de instauração de um processo administrativo punitivo é a data da intimação inicial registrada no Gepad. Caso o processo

possua mais de um intimado é considerada a data de intimação mais recente, haja vista que até a citação de todos os intimados o processo se encontra em situação de expedição de intimação,

não sendo passível de análise para fins de decisão. Termo final: A data de decisão de um processo administrativo punitivo é a data do documento denominado - Decisão, assinado por autoridade

competente, em obediência aos limites e condições delegadas, e devidamente registrada no Gepad.

Rel Geral - Mês Apuração Acumulado: Dez-09

Indicador

Tempo médio de PA


236


Diretoria

DIFIS



DECOP Soma Mensal 91,76 79,80 94,30

Diretoria

DIFIS



DECOP Soma Mensal 76,50 70,00 75,30Quanto maior melhor 75,00


Qtde. atividades executadas e em execução na data-base no seg. não bancário/Qtde. atividades planejadas na PAS no seg. não bancário * 100


Mensurar o nível de execução das atividades constantes na Programação Anual da Supervisão - PAS do Desuc.

Indicador

Índice de execução das atividades da PAS, planejadas no segmento não bancário.




Qtde. atividades executadas e em execução na data-base no seg. bancário/Qtde. atividades planejadas na PAS no seg. bancário * 100


Mensurar o nível de execução das atividades constantes na Programação Anual da Supervisão - PAS do Desup.

Indicador

Índice de execução das atividades da PAS no segmento bancário


237


Diretoria

DIFIS



DECOP Pontual Mensal 99,92 99,00 99,97

Diretoria

DIFIS



DESIG Pontual Mensal 92,24 75,00 89,92

Observações

Os dados da data-base de novembro foram repetidos em dezembro, a exceção dos dados de poupança que foram preenchidos com dados reais referentes a dezembro.



Total dos documentos recebidos/Total dos documentos esperados x 100


Apurar a eficiência na captação de informações do SFN relativas aos sistemas geridos pelo Desig

Justificativas para o desenquadramento

Dados referentes a outubro/2009.

Indicador

Indice de Desempenho de Captação de Informações - IDCI




{(PLE do SFN - PLE das IF em Liquidação) - Parcela do PLE desenquadrada do SFN}/PLE do SFN - PLE das IF em liquidação


Mede o nível de enquadramento às exigências de capitalização por parte das instituições do Sistema Financeiro Nacional

Indicador

Índice de enquadramento de PLE do SFN


238


Diretoria

DILID



DELIQ Pontual Anual 620,00 1.000,00 1.079,00

Diretoria

DILID



DELIQ Pontual Anual 416,00 180,00 61,00Quanto menor melhor 150,00


prazo = Somatório [(dt.pfal1- dt.aut1)+(dt.pfal2 - dt.aut2)...+...(dt.pfaln - dt.autn)]/nº empresas


No caso de não haver possibilidade de chamar credores, deve ser autorizado o pedido de falência. Neste caso, cumprir o prazo de ajuizamento do pedido de falência, entre a autorização e a

efetivação do pedido.


Resultado determinado pela única empresa que teve quadro de credores publicado no ano (Planauto Adm. de Consórcios), cuja prazo de publicação de quadro de credores foi elevado por se

tratar de empresa antiga.

Indicador

Prazo de ajuizamento do pedido de falência




Prazo = Somatório [(dt-pqgc1 - dt-liq1)+(dt-pqgc2 - dt-liq2) ...+..(dt-pqgcn - dt-liqn)]/nº empresas


Obter o prazo estabelecido de publicação do quadro de credores de instituições financeiras submetidas a regime especial

Indicador

Prazo publicação quadro de credores


239


Diretoria

DINOR



DEORF Pontual Trimestral 0,85 0,75 0,82

Diretoria

DIPOM



DEBAN Pontual Trimestral 80,00 60,00 88,29


memória de cálculo: - 3 atualizações mensais da Compe somando 33 dias de atraso; - Elaboração do REF (parte SPB): previsto 1º/10 - encaminhado ao Desig - 30/9/2009; DA= 33/4=8,25 dias

de média de atraso IDP= ((-8,25*1,42)+100)= 88,29



IDP= ((DAx1,42)+ 100), onde DA= (DprevR1- DpublR1) + (DprevR2 - DpublR2) + .....(DprevRn - DpublRn)/N


Atestar a pontualidade e a celeridade da divulgação de dados e de informações da unidade de interesse público. As publicações se dividem em dois grupos: i- publicavéis na internet do BC

http://www.bcb.gov.br/?SPBINSTPAG: (Adendo estatístico (anual)> até final de abril; estatisticas da compe e de outras câmaras (mensal) > até a 2a semanda do mês subsequente;

http://www.bcb.gov.br/?SPBEST ii- publicável em papel: REF (semestral) > de acordo com calendário do Desig.


No ano de 2009, o Deorf sofreu impacto inesperado, consistente na abertura de mais de uma centena de processos gerados por agências de turismo interessadas na constituição e funcionamento

de novas corretoras de câmbio, em decorrência do novo marco regulatório relativo ao segmento de câmbio (Res 3.568/2008). Dadas as diversas peculiaridades dessa demanda, o exame dos

pertinentes processos identificou número de incoerências superior ao habitual, notadamente quanto a restrições cadastrais dos interessados e a falhas nos planos de negócios por eles

apresentados. Isso terminou por inviabilizar que as soluções de tais processos ocorressem no espaço de tempo habitual. Em decorrência o IPC mostrou-se impactado p/um maior denominador

não acompanhado pelo mesmo crescimento no numerador, o que contribuiu para que ele se afastasse da meta, atingindo 0,82. Em simulações nas quais excluímos tais processos, constatamos

que o IPC converge para a meta de 0,85 previamente definida.

Indicador

IDP - Índice de divulgação das publicações


Quanto maior melhor com

limite0,85


IPF = Pt Soluc./(Pt Entr. + Est. anterior)


Relação entre o número total de processos solucionados (Pt Soluc.) e a soma do número de processos ingressados (Pt Entr.) com o número de processos em estoque no período anterior (Est.

anterior).

Indicador

IPF


240


Diretoria

DIPOM



DEBAN Média Trimestral 80,00 60,00 93,91

Diretoria

DIPOM



DEBAN Pontual Trimestral 100,00 90,00 100,00

Observações

memória de cálculo: -backtest - realizado em outubro, novembroo e dezembro = 3/3= 1 -Relatório de avaliação sistêmica - out/nov/dez- os 3 publicados até o 5º dia útil do mês subsequente

=3/3=1 - Relatório trimestral da Diati do 3º trimestre - foi encaminhado ao Gabin até o final de novembro - 1/1=1 - Inspeção anual: i. Disip: Compe e CIP = (2/2=1); Diati: BMF =(1/1=1) QP=

5 atividades programadas para o 4º trimestre; IV= (1+1+1+1+1)/5 = 1=100%



IV= (QR/QP) onde: QR=quantidade realizada, QP=quantidade planejada. Razão do índice: qde. inspeções e de backtests realizados em relação ao total previo programado.


Atestar o desempenho da unidade na promoção da solidez do Sistema Financeiro Nacional. Escopo: atuação de Vigilância dos sistemas de liquidação de ativos e de fundos. Compreende as

seguintes atividades: 1) inspeções in loco realizada em Câmaras de liquidação pelo Deban/Diati juntamente com o Desup (anual); ii - backtests (mensal) simulando vários cenários de risco e de

default dos maiores participantes do mercado envolvido(verificar se a câmara cumpre bem o papel de contraparte central e se o risco de quebra está dentro do aconselhado pelas melhores

práticas); iii - Relatório de importância sistêmica Deban/Disip (mensal, até o 5º dia útil); iv - Informativos trimestrias: boletim trimestral da Diati (até o fim de abr, jul, out e jan respectivamente)

e informativo trimestral da Disip (publicar o trimestre anterior até o fim do trimestre atual).

Observações

Estoque= 11 Pts recebidos = 511 Pts respondidos = 515

Indicador

IV - Índice de Vigilância




IRP= (Pts respondidos no trimestre/(Estoque anterior de Pts +Pts recebidos no trimestre) x 100)


Acompanhar o desempenho da unidade em relação às demandas direcionadas via Sidoc. Para o cálculo do indicador serão considerados apenas os Pts da espécie 1 - Processo - de qualquer

situação, que tenham gerado demandas relacionadas aos assuntos de competência da unidade e que foram movimentados no Deban no trimestre, excluindo-se as repetições (cada Pt é contado

uma única vez, ainda que movimentado "n" vezes dentro do período de apuração). Não escopo: Pts da espécie Dossiê, Série, Mapa demonstrativo ou Documento independente.

Indicador

IRP - Indice de PTs respondidos


241


Diretoria

DIPOM



DEMAB Pontual Mensal 99,29 98,00 99,04

Diretoria

DIPOM



DEMAB Pontual Mensal 99,80 99,00 99,93Quanto maior melhor 99,80


IDS = TO/TT


Relação entre o tempo durante o qual o Selic permaneceu em operação (TO) e o tempo de operação total previsto (TT), considerando-se os dias úteis, das 6h30min às 18h30min, acumulados nos

últimos doze meses.

Indicador

Índice de Disponibilidade do Selic


Quanto maior melhor com

limite98,50


ICMTS(2)=Média(1-|TE-TM|/TM)


Medida de quanto a Taxa Selic efetiva (TE) se aproximou da meta definida pelo Copom (TM). Média dos últimos doze meses

Indicador

Índice de consecução da meta da Taxa Selic(2)


242


Diretoria

DIPOM



DEPIN Pontual Trimestral 1,00 1,00 1,01

Diretoria

DIRAD



DEAFI Pontual Mensal 100,00 95,00 99,84Quanto maior melhor com

limite99,00


(Quantidade Passagens Promocionais / Quantidade Total de Passagens ) x 100


Aferir o volume de passagens aéreas adquiridas com preços promocionais em relação ao total de passagens adquiridas pelo banco.

Indicador

Passagens Aéreas Promocionais




(Retorno% carteira efetiva / 100 + 1) / (Retorno% carteira referência / 100 + 1)


Trata-se de medida que expressa o excesso de retorno da aplicação das reservas internacionais em relação ao Benchmark (Carteira de referência) aprovada pela Diretoria do Banco.

Indicador

Rentabilidade adicional


243


Diretoria

DIRAD



DEINF Média Trimestral 74,28 80,00 48,80

Diretoria

DIRAD



DEINF Pontual Mensal 99,85 99,30 100,00Quanto maior melhor 99,80


D=HA/HT


Possibilita o acompanhamento mensal da disponibilidade da infra-estrutura de TI que suporta o SPB. O indicador reflete a capacidade de o Deinf assegurar as condições tecnológicas necessárias

para que o STR permaneça ativo, com índice de disponibilidade de 99,8%, conforme consta no Art. 5º, item III, do regulamento anexo à Circular 3.100, de 28.02.2002.


Persiste a condição relatada para o 3º trimestre/2009, por isso o índice de ocupação permanece fora dos limites definidos.

Indicador

Disponibilidade da infraestrutura do SPB


Quanto menor melhor com

limite70,00


C=bytes utilizados/capacidade líquida total


Medir o percentual da capacidade de armazenamento em meio magnético utilizados pelos sistemas de informática do Banco. Considera-se que a taxa de ocupação deva ficar situada entre 50 e

80%, para suportar o crescimento vegetativo dos sistemas em produção e as necessidades dos novos sistemas.

Indicador

Taxa de ocupação de dados em meio magnético


244


Diretoria

DIRAD



DEPES Média Mensal 95,00 47,50 82,58

Diretoria

DIRAD



DEPES Média Mensal 40,00 20,00 37,33

Observações

Oportunidades realizadas com facilitador interno = 205 Oportunidades realizadas = 1010 Indicador = (205/1010) x 100 = 20%



Oportunidades de Treinamento Realizadas om Facilitador Interno / Oportunidades de Treinamento Realizadas


Avalia o atingimento das metas previstas na utilização dos conhecimentos internos nas atividades de T&D (preceitos do Decreto 5.707), estabelecendo diretrizes para correção de eventuais

diferenciais entre meta e atingimento.


Oportunidades projetadas = 600 Oportunidades realizadas = 1010 Indicador = (1010/600) x 100 = 168%

Indicador

Conhecimento Interno em T&D




Oportunidades de Treinamento Realizadas / Oportunidades de Treinamento Projetadas


Avalia o atingimento das metas previstas de T&D, estabelecendo diretrizes para correção de eventuais diferenciais entre meta e atingimento.

Indicador

Realização de T&D


245


Diretoria

DIRAD



DEPES Média Semestral 1,52 15,00 1,28

Diretoria

DIRAD



DEPES Média Semestral 2,25 15,00 3,14Quanto menor melhor 10,00


Somatório dos dias transcorridos entre a chegada dos requerimentos no setor e a publicação das concessões, no período / Número de requerimentos no período


Avaliar a capacidade de resposta do setor de concessões nos processos de APOSENTADORIA, com o objetivo de mantê-lo melhor ou igual aos níveis atuais.

Indicador

Concessões - APOSENTADORIAS




Somatório dos dias transcorridos entre a chegada dos requerimentos no Setor e o registro das averbações no Siarh, no período/ Número de requerimentos no período


Avaliar a capacidade de resposta do setor de concessões nos processos de averbações de tempo de serviço, com o objetivo de mantê-lo igual ou melhor aos níveis atuais

Indicador

Averbações de Tempo de Serviço


246


Diretoria

DIRAD




Diretoria

DIRAD







Total de Dias Faltados no Período pelo Conjunto dos Servidores / (Dias úteis X Número Médio de Servidores no Período)


Avaliar ausências não regulamentares ao trabalho, para servir de suporte à ações preventivas / corretivas de RH.

Indicador

Absenteísmo - GERAL




Somatório dos dias transcorridos entre a chegada dos requerimentos no setor e a publicação das concessões, no período / Número de requerimentos no período


Avaliar a capacidade de resposta do setor de concessões nos processos de PENSÃO CIVIL, com o objetivo de mantê-lo melhor ou igual aos níveis atuais.

Indicador

Concessões - PENSÃO CIVIL


247


Diretoria

DIRAD




Diretoria

DIRAD



DEPLA Média Mensal 112,40 80,00 145,83

Observações

Fórmula utilizada: (Receitas Primárias fte. 250 (orç. fiscal) - Receitas Centrus)/(Despesas Contingenciáveis Financeiro Realizado) Obs. excluir os valores dos repasses da Susep, Abin e AGU.



Total receitas não-financ. Dir. arrec. fte 250 (exceto Centrus) / Total despesas conting. realizadas


Aferir a autonomia do Banco Central no que se refere aos gastos com despesas de custeio e investimento (itens contingenciáveis fontes 100, 250 e 650) em relação aos repasses do Tesouro

Nacional.


Indicador

% receita própria sobre as despesas organizacionais




Total de Dias Faltados no Período por Todos os Servidores / Total de Servidores Faltantes no Período


Avaliar ausências não regulamentares ao trabalho, por servidor, para servir de suporte à ações preventivas / corretivas de RH.

Indicador

Índice Médio de Faltas


248


Diretoria

DIRAD



MECIR Pontual Mensal 13,60 10,00 15,00

Diretoria

DIRAD





O valor apurado corresponde a 99% da meta, tendo a diferença ocorrido principalmente pela distribuição ter iniciado efetivamente em abril - após a assinatura do contrato com a Casa da Moeda

em março - e por greve no Banco do Brasil, que prejudicou ligeiramente a distribuição em outubro.



Quantidade de moedas metálicas em circulação / habitantes da população brasileira


Indica a disponibilidade de moedas metálicas para a população


O valor apurado corresponde a 95% da meta, tendo a diferença ocorrido principalmente em função do retorno de cédulas de R$ 2 e R$ 5, inadequadas para uso, ter sido superior ao esperado,

contribuindo, porém para uma melhora na qualidade das cédulas em circulação.

Indicador

Moedas por Habitante




Quantidade cédulas R$1,R$2 e R$5,moedas R$1/habitantes população brasileira-último dia útil do ano


Indica a disponibilidade de troco para a população

Indicador

Disponibilidade de Troco


249


Diretoria

DIRAD




Diretoria

DIRAD



MECIR Pontual Mensal 90,00 80,00 89,80Quanto maior melhor 85,00


Valor Financeiro do estoque médio anual nas dependências custodiantes fiscalizadas / Valor Financeiro do estoque anual em custódia


Indica a realização de fiscalização da rede de agências custodiantes

Indicador

Fiscalização da Custódia




Valor Financeiro do estoque de cédulas no BC / Valor Financeiro de cédulas em circulação, no último dia útil do ano


Indica a disponibilidade de cédulas em estoque no Banco Central para suprir a demanda do público

Indicador

Cédulas em Estoque


250


Diretoria

DIRAD



MECIR Pontual Anual 69,00 40,00 69,00

Diretoria

DIRAD




Observações

Este indicador depende de pesquisa de opinião pública para a apuração, cuja conclusão está prevista para março de 2010. O resultado indicado é o da última pesquisa realizada, em 2007.



Ver observações


Mede a percepção da população da disponibilidade de cédulas em circulação no país

Observações


Indicador

Disponibilidade de Moedas




Ver observações


Mede a percepção da população da disponibilidade de cédulas em circulação no país

Indicador

Disponibilidade de Cédulas


251


Diretoria

DIRAD




Diretoria

DIREX



GENCE Soma Anual 25,00 15,00 20,00


Comentário sobre o valor apurado: conforme entendimentos entre a Gepro e a Gence, o projeto Cicam está sendo sucedido por dois novos projetos, denominados Modernização do Sistema

Câmbio e Aprimoramento do Marco Regulatório do Mercado de Câmbio e de Capitais Internacionais. Os novos projetos foram apresentados ao CPC em reunião realizada em dezembro de 2009 e

aprovados pela Diretoria Colegiada por meio do Voto BCB 450/2009, de 23/12/2009. Assim, cabe ressaltar, no que se refere ao módulo de Sistemas do Projeto Cicam, que durante o período

relativo à avaliação do referido indicador foram desenvolvidas atividades de planejamento do novo projeto para encaminhamento ao CPC, bem como foram conduzidos trabalhos para definição de

seu escopo e prazo junto às áreas de negócios, verificando-se na prática o início do processo de migração das atividades entre os dois projetos e a diminuição do ritmo da execução das

respectivas etapas no âmbito do projeto Cicam, com reflexo direto no indicador.



((% execução etapa1 x 100 / % previsão etapa1) + (% execução etapa2 x 100 / % previsão etapa2) + ...) / número de etapas


Tem a finalidade de acompanhar a execução do módulo Sistemas do Projeto Cicam. Este módulo se decompõe em diversas etapas bem definidas, cada qual com o seu período de execução e

orçamento próprio. Como este projeto tem duração superior a um ano, ao início de cada ano será estabelecido, de acordo com o cronograma do Projeto, qual o percentual a ser atingido ao final

do ano para cada etapa prevista de execução no período. O percentual previsto para determinada etapa pode não ser 100% caso a etapa já tenha se iniciada em ano(s) anterior(es) e/ou o seu

Observações


Indicador

Índice de execução do módulo de Sistemas do Projeto Cicam




Ver observações


Mede a percepção da população do estado das cédulas em circulação no país

Indicador

Conservação das cédulas


252


Diretoria

DIREX



GENCE Soma Semestral 18,20 10,50 14,60

Diretoria

PRESI



AUDIT Pontual Mensal 100,00 90,00 100,00Quanto maior melhor 95,00


IAADAE = {[( TDAEREP / TDAER) * 100] + [(TDAERRAEP / TDAERRA) * 100]} / 2


Acompanhar o atendimento das demandas das auditorias externas.

Indicador

Atendimento das auditorias externas




(número AL * 1,4 + número NGENCE * 1,0 + número NOUTRAS * 1,2)


Tem a finalidade de acompanhar a realização de estudos para fornecimento de subsídios para alteração legislativa e proposição de normas para a regulação dos mercados de câmbio e de capitais

internacionais. Em função de diferentes níveis de complexidade e dependências de fatores externas para a elaboração desses estudos, o índice prevê um fator de normalização para cada tipo de

estudo, classificado-os conforme a seguir: a) estudo para fornecimento de subsídio para alteração legislativa (AL); b) normas sem envolvimento direto de outras Unidades do Banco ou de

entidades externas (NGENCE); e c) normas com envolvimento direto de outras Unidades do Banco ou de entidades externas (NOUTRAS).

Indicador

Índice de realização de estudos para regulação dos mercados de câmbio e capitais


253


Diretoria

PRESI



AUDIT Pontual Anual 106,00 90,00 100,00

Diretoria

PRESI



PGBCB Média Trimestral 98,76 90,00 98,14Quanto maior melhor 95,00


Quantidade de manifestações no prazo fixado em relação ao total de manifestações (QP/QT x 100%)


Medir o índice de expedição de manifestações, dentro do prazo fixado em norma interna da PGBC, para acompanhamento, elaboração e apresentação de peças jurídicas nos processos submetidos

à sua apreciação.

Indicador

Índice de cumprimento de prazos nas demandas consultivas, judiciais e administrativas.




ICP = (TAR / TAP) * 100


Aferir quantitativamente a consecução dos trabalhos de auditoria interna previstos no Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna (Paint) aprovado pela Controladoria-Geral da União e Diretoria

Colegiada, considerando as auditorias extraordinárias realizadas.

Indicador

Cumprimento do Paint


254


Diretoria

PRESI



SECRE Média Mensal 53,00 60,00 0,00

Diretoria

PRESI



SECRE Soma Mensal 9.718,00 3.480,00 4.575,00Quanto maior melhor 4.200,00


Soma do número de alunos presentes aos diversos auditórios do BC a cada palestra


Medir a participação de estudantes universitários às palestras sobre funções do BC e sobre funcionamento do SFN, organizadas pelo BC.


Os dados sobre ligações telefônicas dirigidas ao serviço - 0800 - que não foram atendidas não têm sido fornecidos à Surel pela empresa vencedora da licitação para prestação do serviço o que

tem impossibilitado o cálculo do indicador do percentual de ligações atendidas em relação ao total de ligações que buscam nosso serviço de atendimento. Em 2009, o serviço de atendimento ao

cidadão da Surel realizou 40.511 atendimentos pela internet, 95.824 por telefone, 3.399 por correspondência e 3.991 de forma presencial, totalizando 143.725 consultas atendidas.

Indicador

BC e Universidade




Nº ligações distintas atendidas / Nº total ligações distintas X 100 (pedidos de informação na URA)


Medir o percentual de ligações telefônicas distintas, que buscam atendimento a pedidos de informação, atendidas pela central de atendimento ao público

Indicador

Pedidos de informação atendidos na Diate


255


Diretoria

PRESI



SECRE Soma Mensal 15.847,00 10.800,00 12.078,00

Diretoria

PRESI



SECRE Soma Mensal 8.641,00 7.000,00 7.733,00Quanto maior melhor 7.350,00


Soma do número de visitantes avulsos


Medir a afluência de público ao Museu de Valores


Indicador depende da demanda externa. A meta foi estabelecida em função de dados históricos.

Indicador

Número de visitantes avulsos


Quanto maior melhor 13.500,00


Soma do número de visitantes atendidos nas visitas monitoradas


Medir a afluência de público estudantil do ensino formal; fundamental e médio; público e privado e de outros segmentos de ensino (profissional, socioeducativo, etc.)

Indicador

Número de visitantes Museu-Escola


256

257

3. Informações sobre recursos humanos da unidade, contemplando

as seguintes perspectivas:

3.1 - Composição dos recursos humanos;

Tipologia Quantidade

Vencimentos e

Vantagens Fixas -

Em R$ mil (1)

Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações

Benefícios

Previdênciários e

Assistenciais - em

R$ mil (2)

2007 5.065 666.587,41 NA NA NA NA 66.686,90

2008 5.020 848.779,99 NA NA NA NA 104.384,36

2009 4.726 943.808,07 NA NA NA NA 93.359,38

2007 38 1.166.951,48 NA NA NA NA (2)

2008 39 1.250.748,22 NA NA NA NA (2)

2009 41 1.218.328,53 NA NA NA NA (2)

2007 4 490.585,79 NA NA NA NA (2)

2008 4 396.159,35 NA NA NA NA (2)

2009 4 782.261,18 NA NA NA NA (2)

2007 NA NA NA NA NA NA NA






Observações:

Requisitados sem ônus para a UJ

QUADRO PRÓPRIO

Composição e Custos de Recursos Humanos nos exercícios de 2007, 2008 e 2009

(1) Valores em R$ mil, transitados na folha mensal e pagamentos diáriios. Não estão computados os valores dos servidores cedidos

sem ônus.

(2) Valores em R$ mil, obtidos na execução orçamentária (POBC600). Totalização inclui os três grupos de informação. Não é possível

subtotalizar por grupo de informação por estarem incluídos os valores de repasse do Bacen ao Fundo de Assistência ao Pessoal

(FASPE).

Estatutários (inclusive os cedidos, com ônus)

Celetistas (inclusive os cedidos, com ônus)

Cargo de Provimento em Comissão ou de Natureza Especial (sem vínculo)

Requisitados com ônus para a UJ

3.2 - Informações sobre os contratos de terceirização de mão-de-obra;

Quantidade Custo Quantidade Custo Quantidade Custo Quantidade Custo

2007 1.275 42.567.770,87 1.367 56.636.983,99 Nihil Nihil 269 1.608.971,56

2008 1.397 46.748.919,30 1.475 64.217.532,80 Nihil Nihil 263 1.791.188,58

2009 1.214 45.363.253,52 1.577 66.332.780,45 Nihil Nihil 272 1.982.733,07

Observações:

(*) Os contratos firmados referem-se a execução de serviços não inerentes ao quadro de servidores do Banco.

(**) Parte das despesas são realizadas com recursos do Orçamento de Autoridade Monetária.

(****) Estão incluídos nesses valores a parcela de estagiários alocados em projetos estratégicos, que não se confundem com

atividades de natureza continuada, pagos com recursos não orçamentários (Redi-BC).

(***) Inclui Serviços de Secretaria do Executivo; Assessoria de Imprensa; Serviços Gráficos; Tecnologia da Informação, Serviços

Administrativos Demap e Regionais; Atividades Meio Circulante; Atendimento Pasbc

Composição e Custos de Recursos Humanos nos exercícios de 2007, 2008 e 2009

QUADRO TERCEIRIZADO (*)

Apoio Administrativo (***) Atividade da Área -Fim Estagiários (****)Conservação e VigilânciaFinalidade

258

3.3 - Indicadores gerenciais sobre Recursos Humanos

Os atuais indicadores referentes à gestão de recursos humanos no Banco Central do Brasil (BCB), de responsabilidade do Departamento de Gestão de Pessoas (Depes) e ligados ao objetivo estratégico do Banco Central (2007-2011) “Aprimorar a gestão e a estrutura de governança”, são os seguintes:

3.1.1 - Índice de Efetividade nas Concessões – Aposentadorias

O objetivo deste índice é avaliar a capacidade de resposta do setor de con-

cessões de aposentadorias, procurando mantê-lo melhor ou igual aos níveis atuais. Sua unidade de medida é prazo (quantidade de dias). Para sua apuração é considera-do o número de dias transcorridos entre a abertura do processo no BCB (ou sua che-gada de uma unidade regional, quando for o caso) e a publicação do Ato de Aposenta-doria no Diário Oficial da União (DOU). O prazo poderá ser retardado em função do fornecimento, pelo interessado, de documentação incompleta ou incorreta. A meta bus-cada é o menor índice possível. 3.1.2 - Índice de Efetividade nas Concessões – Pensão Civil

O objetivo deste índice é avaliar a capacidade de resposta do setor de con-

cessões nos processos de pensão civil. Sua unidade de medida é prazo (quantidade de dias). Para sua apuração é considerado o número de dias transcorridos entre a abertu-ra do processo no BCB (ou sua chegada de uma unidade regional, quando for o caso) e a publicação do Ato de Concessão de Pensão Civil no DOU. Em um processo de pensão civil pode constar mais de um requerimento, assim como, dependentes de um mesmo servidor, podem requerer o benefício em processos diferentes. O indicador re-presenta o prazo de concessão por requerimento, o qual pode variar, de um beneficiá-rio para outro, por circunstâncias regulamentares ou documentais. A meta buscada é o menor índice possível.

3.1.3 - Índice de Efetividade nas Averbações de Tempo de Serviço

O objetivo deste índice é avaliar a capacidade de resposta do setor de con-cessões nos processos de averbações de tempo de serviço, com o objetivo de mantê-lo igual ou melhor aos níveis atuais. Sua unidade de medida é prazo (quantidade de dias). Para sua apuração é considerado o número de dias transcorridos entre a entrada do requerimento no BCB (ou sua chegada de uma unidade regional, quando for o caso) e o lançamento do registro no sistema (SIARH). O prazo poderá ser retardado em fun-ção do fornecimento, pelo interessado, de documentação incompleta ou incorreta. A meta buscada é o menor índice possível. 3.1.4 - Índice de Absenteísmo Geral

O objetivo deste índice é avaliar ausências não regulamentares ao trabalho, para servir de suporte à ações preventivas e/ou corretivas de recursos humanos. O índice médio de faltas considera o mesmo total de dias faltados no período pelo conjun-to de servidores e o divide apenas pelo número dos servidores que tiveram tais ausên-cias.

259

Para sua apuração, os números são levantados diretamente dos fatos funcionais registrados no SIARH, de acordo com a seguinte lista de ocorrências: acidente de trabalho, afastamento compulsório com auxílio-doença, acidente de trabalho com auxilio doença, licença saúde com auxilio doença, licença para concorrer a mandato eletivo com contagem de tempo, licença saúde, licença doença para acompanhar pessoa da família, com remuneração, falta justificada, falta injustificada, ausência parcial, falta greve, paralisação parcial, casamento, doação de sangue, luto, preparativos para instalação transferência de título eleitoral, transito (remoção/adição/curso), e ausências a classificar. Sua unidade de medida é percentual. A meta buscada é o menor índice possível.

3.1.5 - Índice Médio de Faltas

O objetivo deste índice é avaliar ausências não regulamentares ao trabalho, para servir de suporte à ações preventivas e/ou corretivas de recursos humanos. O índice médio de faltas considera o mesmo total de dias faltados no período pelo conjun-to de servidores e o divide apenas pelo número dos servidores que tiveram tais ausên-cias. Para sua apuração, os números são levantados diretamente dos fatos funcionais registrados no SIARH, de acordo com a seguinte lista de ocorrências: acidente de tra-balho, afastamento compulsório com auxílio-doença, acidente de trabalho com auxilio doença, licença saúde com auxilio doença, licença para concorrer a mandato eletivo com contagem de tempo, licença saúde, licença doença para acompanhar pessoa da família, com remuneração, falta justificada, falta injustificada, ausência parcial, falta greve, paralisação parcial, casamento, doação de sangue, luto, preparativos para insta-lação e transferência de título eleitoral, transito (remoção/adição/curso), e au-sências a classificar. Sua unidade de medida é percentual. A meta buscada é o menor índice possível. Se diferencia do Índice de Absenteísmo Geral por avaliar a média de dias faltados exclusivamente pelo universo dos servidores que têm ausências no perío-do. Não são contabilizadas as faltas decorrentes de licença-maternidade, por não po-derem se confundir com ausências por motivo de saúde ou ausências voluntárias ou involuntárias decorrentes de outros motivos.

3.1.6 - Índice mensal de realização de Treinamento e Desenvolvimento

O objetivo deste índice é avaliar o atingimento das metas previstas de T&D, estabelecendo diretrizes para correção de eventuais diferenciais entre meta e atingi-mento. Para sua apuração é levantado o total de oportunidades de treinamento realiza-das com orçamento geral da União e recursos do fundo Redi-BC e dividido pelo total de oportunidades de treinamento projetadas para o ano. Para tanto, os dados são levan-tados a partir de sistemas internos (SIARH e SARTRE), que são manipulados e trans-portados para as planilhas dos indicadores. A meta buscada é o maior índice possível. Sua unidade de medida é percentual. No total de oportunidades, são consideradas o-portunidades realizadas com verba OGU e sem ônus, oportunidades realizadas com facilitador interno, oportunidades realizadas com verba de projetos do Depes (fundo Redi-BC) e oportunidades realizadas com verba de projetos das demais Unidades (fundo Redi-BC).

260

3.1.7 - Índice mensal de Conhecimento Interno

O objetivo deste índice é avaliar o atingimento das metas previstas na utilização dos conhecimentos internos nas atividades de T&D (preceitos do Decreto 5.707), estabelecendo diretrizes para a correção de eventuais diferenciais entre meta e atingimento. Para sua apuração é levantado o total de oportunidades realizadas com facilitador interno sobre oportunidades de treinamento realizadas no ano. Para tanto, os dados são levantados a partir de sistemas internos (SIARH e SARTRE), que são manipulados e transportados para as planilhas dos indicadores. A meta buscada é o maior índice possível. Sua unidade de medida é percentual. No total de oportunidades são considerada oportunidades realizadas com verba OGU e sem ônus, oportunidades realizadas com facilitador interno, oportunidades realizadas com verba de projetos do Depes (fundo Redi-BC) e oportunidades realizadas com verba de projetos das demais Unidades (fundo Redi-BC). 3.4 - Análise Crítica de Recursos Humanos

Adequação quantitativa e qualitativa dos quadros à missão organizacional: o Banco desenvolve, a respeito desse tema, uma ação de Gestão do Risco de RH, conforme se denominou a perspectiva de saída, em um lapso de 5 anos (até 2013), de cerca de 50 % da força de trabalho por motivo de aposentadoria. Essa perspectiva se deve à adoção, no passado, de política restritiva de admissão de pessoal no serviço público, como forma de equacionar o custo do aparato do estado, que representou para o Banco Central 14 anos sem ressuprimento de sua força de trabalho.

Para resolver a situação de risco, o Banco adotou o modelo de Gestão de Pessoas por Competências, aprovou na sua Diretoria o Voto 320/2008, em 8.10.2008, estabelecendo um plano plurianual de ressuprimento do quadro de pessoal, dimensionado para um período de 5 anos (2009 a 2013), prevendo a realização de concursos públicos anuais, para reposição de cerca de 80 % das aposentadorias e afastamentos por outros motivos que se efetivarem a cada ano desse período. Como exigido pela legislação, submeteu ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão o referido plano e obteve aprovação do ministério para a realização do primeiro desses cinco concursos, ainda que com um atraso de mais de um ano frente ao que estava programado. O concurso está em andamento, com previsão de efetivo ingresso de novos servidores a partir de junho/2010.

Está sendo também ultimada a instituição de um plano diretor de desenvolvimento de pessoas a ser implementado com a coordenação da Universidade Corporativa do Banco Central (Unibacen), e está sendo implementado um projeto de racionalização administrativa, o Projeto Mais, ações essas que proporcionarão à instituição os elementos para a configuração de uma nova realidade organizacional, operacional e estratégica, mais econômica em quantidade de recursos e pessoas, além de mais efetiva no aspecto qualitativo do aproveitamento do capital humano.

Adequação dos quantitativos de área-meio em relação à área-fim: a racionalização da aplicação da força de trabalho entre área-meio e área-fim decorrerá igualmente do já citado Projeto Mais, que se desenvolve em três frentes, uma voltada para o aprimoramento da estratégia organizacional e seu desdobramento em planos táticos e de ação nos níveis médios e operacionais de gestão, outra para o aspecto operacional, visando à análise e redesenho de processos de trabalho, a partir da

261

estratégia e planos de ação já revisitados, e uma terceira frente, identificada como de cultura e estilo gerencial, que prevê a revisão de paradigmas e práticas de gerenciamento, de forma a promover os elementos indispensáveis à continuidade do modelo de gerenciamento com foco em resultados adotado pelo Projeto Mais. Essa adequação exigirá maior prioridade para a informatização da área-meio, sem o que a redução da força de trabalho em operação nessa área não apresentará o grau de adequação pretendido.

Desempenho funcional dos servidores e funcionários: o desempenho da força de trabalho própria do Banco (servidores) é monitorado por meio de práticas de avaliação de desempenho, nos aspectos quantitativos, em estreita vinculação com a avaliação do grau de atingimento de metas planejadas para cada componente organizacional. Esse monitoramento tem apresentado médias de realização do que foi planejado da ordem de 99,35 %, considerada a totalidade da organização, com desvio padrão de 1,3543218. À medida em que o Projeto Mais avance em suas metas, os indicadores serão modernizados e permitirão o aprimoramento das práticas de avaliação e gestão do desempenho.

Necessidades de redução ou ampliação do quadro de recursos humanos, tanto próprio, quanto terceirizado: o Banco trabalha com uma perspectiva de racionalização, já considerada no plano plurianual de ressuprimento da força de trabalho, de redução do efetivo total. O quantitativo final dessa redução será definido a partir das conclusões da revisão de estratégia e da análise e redesenho dos processos de trabalho, ora em curso.

Necessidades de renovação do quadro próprio de recursos humanos no médio e longo prazos: a necessidade de renovação está definida no próprio levantamento da perspectiva de evasão por aposentadoria, que configura o chamado Risco de RH, já referido no primeiro item, que trata da adequação quantitativa e qualitativa. Essa necessidade se faz mais importante de vez que os cerca de 50 % de saída de servidores se refere a 70 % do corpo gerencial da organização. Entretanto, paralelamente ao esforço por ressuprimento, está em desenvolvimento um programa de formação de sucessores que prevê a identificação de pessoas para ocupar as posições gerenciais que deverão vagar com a saída dos servidores antigos. Esse programa é complementado por outro, de gestão do conhecimento, que prevê a revisão e complementação dos registros sobre o modus operandi dos diversos componentes operacionais. Essa revisão levará em consideração a análise e o redesenho dos processos de trabalho já mencionados como integrantes do Projeto Mais.

Planos de capacitação do quadro de recursos humanos: como já mencionado, está sendo também ultimada a instituição de um Plano Diretor de Educação Corporativa (PDEC), a ser implementado sob a coordenação da Universidade Corporativa do Banco Central. A implantação do PDEC e a utilização dos resultados da Gestão de Pessoas por Competências possibilitam identificação das lacunas das competências necessárias ao atingimento dos resultados da organização e, consequentemente, permitem um alto grau de objetividade na formulação dos planos anuais de capacitação, de acordo com as áreas estratégicas de conhecimento para a instituição, a saber: gestão macroeconômica, gestão estratégica e estabilidade financeira.

262

Efeitos de planos demissionais, quando existentes: não há planos desse tipo, até porque a realidade do Banco é de um risco por conta de perspectiva de aposentadoria de número importante de sua força de trabalho em curto e médio prazos (já descrito).

Impactos da terceirização na produtividade da UJ: a terceirização no caso do Banco não apresenta impactos diretos sobre a sua produtividade, eis que acontece apenas em tarefas não finalísticas (de execução acessória), e não incluídas dentre as atribuições dos servidores de carreira. Os efeitos são indiretos, principalmente no que diz respeito à complementação da capacidade da organização de produzir aplicativos de informática apropriados ao atendimento de seus processos de trabalho, geralmente sui generis, por se tratar de instituição única no país.

Política remuneratória da UJ: a política remuneratória do Banco está compreendida pela política geral do estado brasileiro para as carreiras consideradas de estado, ou seja, aquelas que organizam a força de trabalho de órgãos públicos que se incumbem das atividades próprias do estado, no caso do Banco, sem paralelo no mercado privado. A forma de remuneração foi compatibilizada com esse segmento, com a adoção do subsídio, a partir da aprovação da MP 440/2008.

Situação e evolução do passivo trabalhista vinculado à UJ: não há propriamente um passivo trabalhista próprio do Banco, salvo algumas ações remanescentes do seu enquadramento ao Regime Jurídico da Lei 8.112, em substituição ao regime da CLT, praticado até a edição da atual carta constitucional. Esse enquadramento se deu apenas no ano de 1998, de vez que, até então, artigo específico dessa lei excluía os então funcionários do Banco do regime jurídico único dos servidores. Esse artigo foi considerado inconstitucional pelo STF, resultando no enquadramento retroativo dos servidores do Banco, do que resultaram alguns questionamentos judiciais por parte de contingente de servidores, principalmente aposentados que tiveram suas aposentadorias revistas do padrão do INSS para o da Lei 8.112.

Cumprimento do cronograma e medidas adotadas pelo órgão ministerial supervisor para substituição das terceirizações indevidas de atividades finalísticas da administração pública, quando houver: não se aplica. A Notificação Recomendatória nº 4918/2009-CODIN, pela qual o Ministério Público do Trabalho recomenda ao Banco que contrate serviços terceirizados apenas e exclusivamente nas hipóteses autorizadas pelo Decreto nº 2.271, de 1997, e pela Súmula nº 331 do TST, o procurador responsável pelo inquérito civil determinou, em seu relatório, o arquivamento do inquérito civil.

4. Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou

recursos

Não houve registro na rubrica 2.1.2.1.1.11.00, por meio da qual são reconhecidas as obrigações por fornecimento de bens e/ou serviços não contempladas pela execução orçamentária em virtude da programação financeira ou por insuficiência de créditos. A conta 2.1.2.1.1.11.00 apresentava, em 31.12.2009, saldo igual a “zero”.

5. Restos a Pagar de Exercícios Anteriores – últimos 3 exercícios

Não existe, na contabilidade, nenhum saldo de restos a pagar pendente há mais de um exercício financeiro.

263

6. Demonstrativo Convênios e Contribuições realizadas no Exercício

No Anexo 1 do Relatório de Gestão, são apresentados os demonstrativos de transferências mediante convênio, acordo, ajuste, termo de parceria, bem como as contribuições realizadas no exercício de 2009.

7. Previdência Complementar Patrocinada – Centrus

As informações sobre as atividades da Centrus estão apresentadas no

Anexo 2.

8. Fluxo financeiro de projetos ou programas financiados com

recursos externos – PROAT II

PROAT IICódigo do Projeto: BIRD 4637 - PROAT II

Descrição Finalidade: Aperfeiçoamento dos instrumentos de atuação do Banco Central e da Comissão de Valores

mobiliários junto ao Sistema Financeiro Nacional

Órganismo Financiador: BIRD - Banco Mundial

Custo Total:

Empréstimo Contratado:

Contrapartida em moeda

nacional:

2009 2009 2009

US$ 374,204,38 US$ 77,915.12 US$ 0,00

Avaliação:

DevolvidoDesembolsado

Juros

Acumulado

US$ 8,215,000.00

Demonstrativo do Fluxo Financeiro do Programa Financiado com Recursos Externos - 2009

US$ 1.120,204.38 US$ 801,954.31 US$ 44,714.54

Acumulado

Previsto Realizado

US$ 8,215,000.00 US$ 3,829,211.55 US$ 3,646,773.84 US$ 182,437.71

Em 22.12.2004, a Diretoria Colegiado do Banco Central do Brasil decidiu pela não prorrogação da

data de término do acordo de empréstimo e, consequentemente, pela não utilização dos recursos

remanescentes, visto que os projetos estratégicos que faziam parte dos empréstimos e ajustes

setoriais seriam desenvolvidos internamente com recursos próprios. Em 2007, todas as atividades

executads no âmbito do PROAT II foram destinadas ao encerramento formal do Programa

(compatibilização contábil, incorporação de bens), não havendo, pois, execução física. Em 2008, o

Programa foi encerrado junto ao PNUD, não havendo mais pendências nesse sentido. Em 2009, o BC

efetuou o pagamento de amortização e juros conforme discriminado acima.

Valor da Transferência

de Recursos:

US$ 1,080,676.63

Amortização

Acumulado

Comissão de Compromisso

9. Informações sobre Renúncia Tributária

Item não aplicável ao Banco Central do Brasil uma vez que a Autarquia não arrecada tributos.

10. Operações de fundos – Item não aplicável ao Banco Central.

264

11. Informações sobre providências adotadas para dar cumprimento às determinações e recomendações do TCU e CGU expedidas no exercício ou as justificativas para o caso de não cumprimento.

Situação das recomendações efetuadas pela Controladoria-Geral da União – CGU

Relatório nº 224301 (Gestão de 2008). Recomendação (item 2.1.1.1):

Obrigatoriedade de inclusão dos recursos da Redi-BC no Orçamento Geral da União e acompanhar o desenrolar do assunto junto aos órgãos competentes

Providências adotadas pelo Bacen:

"Relativamente às tratativas do Banco Central junto aos órgãos competentes, quanto à inclusão da Redi-BC no Orçamento Geral da União, foram iniciadas as conversas com a SOF, por meio de reuniões, para discutir o assunto. As reuniões estão sendo retomadas, passado o período de grande acúmulo de atividades na SOF, tendo em vista a preparação do orçamento de 2010, bem como no Banco Central, em razão da grave crise financeira que trouxe severos impactos para o sistema financeiro mundial."

Relatório nº 209215 (Gestão de 2007). Recomendação (item 2.1.3.3-001)

Aprimorar o processo de planejamento das licitações de forma que os prazos sejam suficientes para que a conclusão de todo o certame ocorra, no máximo, até o término do contrato anterior vigente, evitando, dessa forma, contratações emergenciais indevidas Providências adotadas pelo Bacen:

Consta do programa de auditoria no objeto “Compras e Contratações”, procedimento com o objetivo de verificar se ocorreram contratações emergenciais indevidas, por perda do prazo na renovação dos contratos firmados pelo Banco Central.

Nos trabalhos de auditoria 2009/006, 2009/010 e 2009/029, realizados, por amostragem, no objeto “Compras e Contratações”, não foram identificadas, tanto na ADBHO, quanto nas demais Unidades auditadas, falhas com relação à perda de prazo na renovação de contratos.

Relatório nº 209215 (Gestão de 2007)

Recomendação (item 2.1.3.3-002)

Realizar pesquisa de preço com pelo menos 03 fornecedores nos casos de

dispensa de licitação.

265


Consta do programa de auditoria no objeto “Compras e Contratações”,

procedimento com o objetivo de verificar se foi realizada tempestivamente, a pesquisa de preços, em pelo menos três fornecedores, na renovação dos contratos firmados pelo Banco Central.

Nos trabalhos de auditoria 2009/006, 2009/010 e 2009/029, realizados, por

amostragem, no objeto “Compras e Contratações”, não foram identificadas, tanto na ADBHO, quanto nas demais Unidades auditadas, falhas com relação à realização de pesquisas de preços.

Relatório nº 209215 (Gestão de 2007) Recomendação (item 2.1.3.4-002)

Realize avaliação dos custos dos serviços contratados, incluindo pesquisas de preços unitários de mercado de cada item da planilha de formação de preço, bem como da composição do BDI; realizando também comparação com outros contratos da administração pública de forma a validar com segurança se os preços praticados pela empresa Cetest estão de acordo com os praticados no mercado. Providências adotadas pelo Bacen:

A Gerência Administrativa no Rio de Janeiro (ADRJA) informou que procederá à recomendada pesquisa antes da futura renovação de contrato em 27.04.2009. Não foi realizado, no exercício de 2009, trabalho de auditoria na ADRJA, em razão da não previsão no PAINT 2009, bem como não foi possível realizar trabalho extra por falta de força de trabalho disponível para tal tarefa.

Encontra-se em andamento na ADRJA, trabalho de auditoria no objeto

“Contratos de Serviços Continuados” (Rel 2010/003), tendo sido incluído em seu escopo a validação da informação apresentada por aquela Gerência à CGU.



Indicação de qual programa e ação orçamentária será utilizado para

pagamento da diária e passagem;

Providências adotadas pelo Bacen: Consta do "Assunto 4" (Falta de indicação do programa e da ação

orçamentária utilizados para pagamento de diária e passagem), do Relatório de Auditoria 2009/003, referente a trabalho de auditoria realizado no objeto "Viagens no País e ao Exterior", que o Deafi , por meio do expediente Deafi/Gabin-2008/041, de 2.9.2008, informou: Com relação à recomendação 001, alínea “d”: no Sistema Viagens existe campo para indicar apenas a Nota de Alocação-NA (empenho). Considerando que o Sistema Orçamentário (ORCAM) possibilita, por meio de consulta à NA, exibir a

266

Funcional Programática (POBC600), opção 6, F2), iremos incluir a necessidade dessa indicação". Contatado, pela Auditoria, em 22.5.2009, o Deafi registrou que: "O novo sistema viagem, até o momento, não prevê a inclusão dessas informações, uma vez que elas estão embutidas nas NAs, as quais possuem como equivalente no Siafi a Nota de Empenho (NE), informação disponível para o SCDP. Conforme acertado em reunião de 23.10.08, entre o Coordenador do MPOG responsável pelo SCDP e o Chefe do Deafi, o Banco Central efetuará a integração diária da movimentação ocorrida no sistema de viagens do Bacen ao SCDP. Para tanto, o MPOG se comprometeu a solicitar ao Serpro que aquele órgão informasse ao Bacen o conjunto de informações e o leiaute para o arquivo de integração. Houve uma primeira reunião técnica (MPOG, Serpro, Deinf e Deafi) em 29.10.08 e, diante de problemas identificados, não foi possível chegar a um consenso. Apesar de o Deafi haver reiterado essa solicitação, até o aquele momento não havia recebido resposta.” Isto posto, a Auditoria recomendou "ao Deafi informar a esta Audit quando da conclusão das negociações com o MPOG, bem como das providências adotadas".

Por meio de despacho de 5.10.2009, o Deafi informou à Audit, que não havia obtido retorno por parte do MPOG sobre o assunto e que a conclusão do novo Sistema Viagens havia sido reavaliada para o 2° semestre de 2010. Considerando as informações apresentadas a Audit, alterou o prazo para o atendimento da recomendação para até 31.8.2010.


Providencie a prestação de contas do referido convênio em atendimento ao

artigo 116 da Lei 8.666/93 e ao Parágrafo Único da Cláusula Sétima do Termo do Convênio.


O convênio Bacen/ADBHO-001/2003, expirou em 11.12.2008. A prestação de contas apresentada pela PMMG supera os valores repassados pelo Banco Central. Com vistas a solucionar a pendência, em 21.01.2010, por meio do Ofício Deseg/GSBHO-2010/009, o Gerente de Segurança de Belo Horizonte, solicitou ao comando da PMMG que informe os valores efetivamente gastos com os recursos repassados pelo Banco.


Promover termo aditivo ao convênio visando ao atendimento do art. 7º da IN

STN 01/97, incluindo as seguintes cláusulas obrigatórias: Enquadramento legal;Contrapartida da convenente; definição do direito de propriedade dos bens remanescentes; delimitar as obrigações da Secretaria de Segurança Pública do Estado do Ceará e da Polícia Militar; Ajustar a cláusula da vigência do convênio para adaptá-lo com o cronograma constante do Plano de Trabalho.

267


Referido assunto foi tratado no relatório de auditoria 2009/030 (Assunto 01 – Formalização de convênios em desacordo com as normas vigentes).

Foi recomendado ao Deseg que formalizasse para os convênios vigentes termos aditivos no sentido de adequá-los aos dispositivos constantes da IN STN 1/1997 da Portaria Interministerial 127/2008, bem como ao Demap que estabelecesse no MPA procedimentos específicos para a formalização e gestão dos convênios celebrados pelo Bacen.

Em 16.12.2009, o Deseg informou a Audit que ia avaliar as questões em conjunto com a área normativa do Demap, e, em seguida, buscar a ratificação do entendimento junto à Procuradoria Geral do Banco Central do Brasil (PGBC). Estima-se que o processo deva ser concluído até 31.5.2010.

Em 2.12.2009, o Demap informou que a formalização de orientações no MPA envolve análise detalhada da legislação relacionada, tendo em vista as especificidades dos convênios do Banco Central. Reiterou a informação de que os estudos para o atendimento da recomendação foram iniciados, porém ainda não foram concluídos, e solicitou a prorrogação do prazo para 31.5.2010.

Considerando as informações apresentadas a Audit prorrogou os prazos para atendimento das recomendações ao Deseg e ao Demap para até 31.5.2010.


Que o Deseg avalie a situação de todos os convênios celebrados das Regionais de forma a verificar se estão adequados à Ordem de Serviço nº 4.300/2007.


Referido assunto foi tratado no relatório de auditoria 2009/030 (Assunto 01 – Formalização de convênios em desacordo com as normas vigentes).

Foi recomendado ao Deseg que formalizasse para os convênios vigentes termos aditivos no sentido de adequá-los aos dispositivos constantes da IN STN 1/1997 da Portaria Interministerial 127/2008, bem como ao Demap que estabelecesse no MPA procedimentos específicos para a formalização e gestão dos convênios celebrados pelo Bacen.

Em 16.12.2009, o Deseg informou a Audit que ia avaliar as questões em conjunto com a área normativa do Demap, e, em seguida, buscar a ratificação do entendimento junto à Procuradoria Geral do Banco Central do Brasil (PGBC). Estima-se que o processo deva ser concluído até 31.5.2010.

Em 2.12.2009, o Demap informou que a formalização de orientações no MPA

envolve análise detalhada da legislação relacionada, tendo em vista as especificidades dos convênios do Banco Central. Reiterou a informação de que os estudos para o atendimento da recomendação foram iniciados, porém ainda não foram concluídos, e solicitou a prorrogação do prazo para 31.5.2010.

268

Considerando as informações apresentadas a Audit prorrogou os prazos para atendimento das recomendações ao Deseg e ao Demap para até 31.5.2010.



Realize gestões junto ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para que o processo de transferência eletrônica dos dados de contratos e convênios do Bacen para o SIASG seja realizado com êxito e adote rotina para acompanhamento periódico dos dados de contratos e convênios do Banco transferidos para o SIASG, de forma a corrigir falhas no processo tempestivamente.


A Divisão de Logística do Demap – Demap/Dilog (responsável pelo envio dos dados de contratos e convênios ao Siasg) informou as seguintes providências: a) dar continuidade aos trabalhos de adequação do sistema Gefic, em parceria e comprometimento da equipe do Deinf, sob orientação do MPOG; b) dar continuidade na atualização e complementação do cadastramento dos contratos e convênios, com vistas ao atendimento completo da recomendação da CGU; c) realizar o primeiro teste de envio automatizado do arquivo ao SIASG, a ser concluído até 15.09.2008; d) criar rotina automatizada de envio periódico dos dados cadastrais, até 20.10.2008, bem como de conferência do envio dos dados, mediante consulta ao Siasg.

a) Ultimar o envio ao SIASG dos dados de instrumentos contratuais vigentes entre maio/2006 e dezembro de 2007, que se somarão aos instrumentos contratuais de 2008 já enviados àquele sistema; Prazo: 30/09/2009.

b) Dar continuidade à rotina de envio periódico ao SIASG dos dados de instrumentos contratuais, após constatadas as publicações dos respectivos extratos no D.O.U.; Prazo: findo o mês (N), ter enviado ao SIASG os dados dos instrumentos contratuais do segundo mês anterior (N-2), haja vista o prazo máximo legal para publicação do extrato de contrato na imprensa oficial (art. 61, parágrafo único da Lei nº 8.666/93).

c) Face à implantação em 03/08/2009 da primeira etapa do novo Sistema de Administração de Instrumentos Contratuais (SAIC), substituto gradual do GEFIC, criar rotina automática de envio periódico ao SIASG, idem, dos dados de instrumentos contratuais cadastrados neste novo sistema; Prazo: 18/12/2009.

d) Enviar ao SIASG os dados dos aditivos contratuais celebrados pelo Banco. Prazo: 18/12/2009.

Situação em: 13 / 08 / 2009: a) Implantado em 08/05/2009 novo sistema (Portal SSG) para o envio dos dados

de instrumentos contratuais para o SIASG; b) Enviados para o SIASG os dados de instrumentos contratuais do ano de 2008; c) Enviados para o SIASG os dados de instrumentos contratuais de janeiro e

fevereiro de 2009; d) Enviados para o SIASG os dados de nove convênios na área de segurança

(Polícia Militar e Corpo de Bombeiros) e de dois convênios na área de recursos humanos;

269

e) Orientado servidor do Departamento de Gestão de Pessoas (Depes) do Banco, em Brasília, para que possa realizar o envio ao SIASG dos próximos convênios celebrados pelo Banco e relativos àquele departamento, pela Rede Serpro;

f) Orientado servidor do Departamento de Segurança (Deseg) do Banco, em

Brasília, para que possa realizar o envio ao SIASG dos próximos convênios celebrados pelo Banco e relativos àquele departamento, pela Rede Serpro.

Relatório nº 209215 (Gestão de 2007) Recomendação (item 6.1.1.2-001-assunto 13) – Verificar com a Daud1.

Após a revisão da base de dados do SGM, enviar todas as penalidades vencidas e não liquidadas à procuradoria Geral, para inscrição na dívida ativa, conforme disciplina o MSF 45-02-01, item 9 “t”, a não ser que uma orientação explicita da Procuradoria Geral defina um limite a ser observado para esse envio.


Está aguardando a resposta da PGBCB à consulta formulada a respeito do rito processual constante do Pt. 0301191584 para implementação de ações para o envio de todas as penalidades vencidas e não liquidadas para inscrição na dívida ativa.

Foram recomendados três departamentos: Desig, Decap e Demap. Para o Desig, o assunto encontra-se com providências em andamento, com prazo previsto para 29.1.2010. Para o Decap e para o Demap, o assunto encontra-se encerrado em nossos controles. As últimas informações oferecidas pelo Decap e pelo Demap são as seguintes:

Decap: Realizou um levantamento na base de dados do SGM em janeiro/2008. Foram encontrados 280 registros nessa situação, dos quais 46 foram encaminhados à PGBC ao longo do ano de 2008. Dos 234 restantes, 31 foram cancelados, 4 liquidados, 1 parcelado, 1 vincendo, 3 "prescritos" (regra de prescrição incorreta), 1 aguardando recibo de notificação de recurso, 44 suspensos e 149 vencidos. Desses últimos, 130 referem-se à suspensão por decisão judicial/regime especial/falência, 17 processos suspensos encontravam-se no CRSFN quando da migração pra o SGM, 1 à inconsistência no aplicativo de gerenciamento de multas e outro cancelado, pois tratava-se de migração de multa já inscrita em dívida ativa. Propõe o encerramento do assunto, uma vez que a adequação do sistema às hipóteses de suspensão da exigibilidade de multas será feita somente no módulo V do SGM - fase 2. Essa inadequação cria uma distorção, fazendo com que haja registros de multas vencidas há algum tempo e não encaminhadas à PGBC, mas que na realidade referem-se a multas de exigibilidade suspensa, não ensejando o encaminhamento à Procuradoria.

Demap: A única multa aplicada pelo Demap que está vencida e, portanto, passível de ser encaminhada à PGBC para registro na dívida ativa, é aquela citada na resposta do assunto 3. Como o processo está no Deafi, para o registro das informações complementares sobre a responsabilidade solidária da Safra Seguros Gerais Ltda, será posteriormente encaminhada à PGBC para inscrição na dívida ativa. Quanto ao registro no SGM, o Demap pressupõe que o Deafi fará o registro da informação sobre o envio à Procuradoria.

270

O processo 0601334497 foi encaminhado ao Deafi para os ajustes necessários ao registro da co-responsabilidade da empresa seguradora. Quando do retorno do processo, o caso será enviado à PGBC com vistas à inscrição na Dívida Ativa.

"Com relação ao processo (pt. 0601334497), o Deafi, em 10.07.2008, fez o seu encaminhamento a PGBCB para a devida inscrição na Dívida Ativa, que conforme informações na transação PCOP300 obteve o seguinte comentário em 15.8.2008: „CONFORME MEMO PGBC-404/2008, TERMO DE INSCRIÇÃO DA DÍVIDA ATIVA Nº 0189/2008 DEMONSTRATIVO DE DÉBITO‟, portanto o assunto está encerrado no âmbito do Demap".

Relatório nº 209215 (Gestão de 2007) Recomendação (item 6.1.1.2-001-assunto 13)

Revisar a base de dados do SGM com o fim de identificar os casos passíveis de encaminhamento à PGBCB ou de correção do sistema operacional.


A revisão da base de dados está sendo realizada, inicialmente pelo Desig/Sede, posteriormente, o resultado desta revisão será avaliado pelas Gerências Técnicas do Desig.

Foram recomendados três departamentos: Desig, Decap e Demap. Para o Desig, o assunto encontra-se com providências em andamento, com prazo previsto para 29.1.2010. Para o Decap e para o Demap, o assunto encontra-se encerrado em nossos controles. As últimas informações oferecidas pelo Decap e pelo Demap são as seguintes:

Decap: Realizou um levantamento na base de dados do SGM em janeiro/2008. Foram encontrados 280 registros nessa situação, dos quais 46 foram encaminhados à PGBC ao longo do ano de 2008. Dos 234 restantes, 31 foram cancelados, 4 liquidados, 1 parcelado, 1 vincendo, 3 "prescritos" (regra de prescrição incorreta), 1 aguardando recibo de notificação de recurso, 44 suspensos e 149 vencidos. Desses últimos, 130 referem-se à suspensão por decisão judicial/regime especial/falência, 17 processos suspensos encontravam-se no CRSFN quando da migração pra o SGM, 1 à inconsistência no aplicativo de gerenciamento de multas e outro cancelado, pois tratava-se de migração de multa já inscrita em dívida ativa. Propõe o encerramento do assunto, uma vez que a adequação do sistema às hipóteses de suspensão da exigibilidade de multas será feita somente no módulo V do SGM - fase 2. Essa inadequação cria uma distorção, fazendo com que haja registros de multas vencidas há algum tempo e não encaminhadas à PGBC, mas que na realidade referem-se a multas de exigibilidade suspensa, não ensejando o encaminhamento à Procuradoria.

Demap: A única multa aplicada pelo Demap que está vencida e, portanto,

passível de ser encaminhada à PGBC para registro na dívida ativa, é aquela citada na resposta do assunto 3. Como o processo está no Deafi, para o registro das informações complementares sobre a responsabilidade solidária da Safra Seguros Gerais Ltda, será posteriormente encaminhada à PGBC para inscrição na dívida ativa. Quanto ao registro no SGM, o Demap pressupõe que o Deafi fará o registro da informação sobre o envio à Procuradoria.

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O processo 0601334497 foi encaminhado ao Deafi para os ajustes

necessários ao registro da co-responsabilidade da empresa seguradora. Quando do retorno do processo, o caso será enviado à PGBC com vistas à inscrição na Dívida Ativa."Com relação ao processo (pt. 0601334497), o Deafi, em 10.07.2008, fez o seu encaminhamento a PGBCB para a devida inscrição na Dívida Ativa, que conforme informações na transação PCOP300 obteve o seguinte comentário em 15.8.2008: „CONFORME MEMO PGBC-404/2008, TERMO DE INSCRIÇÃO DA DÍVIDA ATIVA Nº 0189/2008 DEMONSTRATIVO DE DÉBITO‟, portanto o assunto está encerrado no âmbito do Demap".


Avaliar a possibilidade/conveniência de automatizar, a partir do SGM, a inscrição no Cadin dos créditos de multas vencidas e não liquidadas.


Com a implementação do módulo de controle de filas do Cadin, resta somente oferecer aos interessados informações sobre o montante dos débitos inscritos pelo Bacen.

O assunto encontra-se com providências em andamento, com prazo previsto para 29.1.2010.


Promover o levantamento das multas vencidas e enviar tais informações ao Desig/Gtbho para a conseqüente inscrição no Cadin.


Como o SGM não está preparado para tratar as situações de suspensão da exigibilidade da multa, vários registros constam indevidamente como multa vencida, quando deveriam estar registrados como multa suspensa. Essa inadequação, que será corrigida somente no módulo V do SGM – Fase 2, cria distorções, fazendo com que haja registros de multas vencidas há mais de 75 dias cujos titulares não estejam inscritos no Cadin, mas que na realidade referem-se a multas de exigibilidade suspensa, não ensejando inscrição no referido cadastro. Verificou-se que os apontamentos se devem a inconsistências no SGM, e não por erros de procedimentos do Decap. Ademais, com a criação da Dicon no segundo semestre de 2007, que possui a incumbência de analisar a regularidade formal do processo antes do envio para a PGBCB, para fins de inscrição do débito em dívida ativa, o Decap instituiu nessa Divisão a verificação das inscrições de titulares inadimplentes no Cadin quando do envio dos autos à PGBCB, corrigindo e evitando assim eventuais falhas nos procedimentos.

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"O assunto encontra-se encerrado em nossos controles. As últimas

informações oferecidas por essas unidades são as seguintes:

Desig: Foram levantadas as multas vencidas e enviadas para o Desig/Gtbho. Aquela gerência procedeu à inscrição dos casos no Cadin

Decap: Verificou, em janeiro/2008, a inscrição dos devedores no Cadin das multas que estavam realmente vencidas há mais de 75 e com notificação até 15.9.2007. Encontrou 24 registros, que foram repassados às subunidades para que fizessem a atualização ou justificassem a situação. Desses, 10 estavam inscrito no Cadin e 14 não estavam. Dos 14, nove foram alterados para "suspenso", dois foram liquidados e três referem-se a empresas que estão em regime falimentar, cujas multas constam indevidamente como "vencidas" em razão de o SGM não prever essa hipótese de suspensão. Propõe o encerramento do assunto, uma vez que a adequação do sistema às hipóteses de suspensão da exigibilidade de multas será feita somente no módulo V do SGM - fase 2. Essa inadequação cria uma distorção, fazendo com que haja registros de multas vencidas há mais de 75 dias cujos titulares não estejam inscrito no Cadin, mas que na realidade referem-se a multas de exigibilidade suspensa, não ensejando inscrição no referido cadastro.

Demap: A única multa aplicada pelo Demap que está vencida e, portanto, passível de inscrição no Cadin, é aquela citada na resposta do assunto 3. Como o processo está no Deafi, para o registro das informações complementares sobre a responsabilidade solidária da Safra Seguros Gerais Ltda, e depois será encaminhada à PGBC para inscrição na dívida ativa, só depois desses procedimento é que o caso será comunicado ao Desig/GTBHO para inscrição no Cadin.

Vai ser adotado o procedimento previsto no MSF 45-02-02-18, com o registro no Cadin das penalidades não liquidadas, considerando, inclusive, a co-responsabilidade da contratada e da empresa seguradora.

O Deafi encaminhou os autos à Procuradoria do Banco informando que as alterações solicitadas ao Deinf foram concluídas. Após a manifestação da Procuradoria-Geral, as informações serão encaminhadas ao Desig/GTBHO para a conseqüente inscrição no Cadin, e entendemos que a data de 30.10.2008 seria razoável para os encaminhamentos devidos, não sendo a referida inscrição de responsabilidade do Demap.

Em consulta à PGBC, aquela Procuradoria entendeu que, diante da propositura da Ação de Execução Fiscal, não havia justificativa para inscrever o nome da empresa RTA Rede de Tecnologia Avançada Ltda, no sistema Cadin, estando os autos de processo em trâmite para o arquivo encerrado.


Recomendação (item 6.1.1.2-001-assunto 13)

Implementar ações para reconstituição dos ritos processuais necessários a inscrição dos débitos na dívida ativa dos casos anteriormente recusados pela PGBCB.

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Está aguardando a resposta da PGBCB à consulta formulada a respeito do rito processual constante do Pt. 0301191584 para implementação de ações para o envio de todas as penalidades vencidas e não liquidadas para inscrição na dívida ativa.

A unidade recomendada foi o Desig. O assunto encontra-se encerrado em nossos controles. As últimas informações oferecidas pela unidade são as seguintes:

Desig: A PGBC emitiu o parecer PGBC-221/2008, de 22.9.2008, orientando os procedimentos para a reconstituição dos ritos necessários à cobrança de penalidades. Foram implementadas, nos casos anteriormente recusados pela PGBC, as alterações necessárias para a reconstituição dos ritos processuais.


Aprimore os mecanismos de controle do Departamento de Execução Financeira e Contabilidade de forma a executar a conformidade de gestão.


Conforme já anunciado, o Banco Central vem estudando a melhor forma de resolver esse assunto, considerando que as informações têm origem descentralizada e envolvem diversas unidades do Banco. Recentemente, o Deafi efetuou o mapeamento dos documentos registrados no Siafi e a origem interna dos mesmos, tendo encaminhado, por meio do Ofício Deafi/Gabin-2008/040, de 2.9.2008 (Pt. 0801423497), proposta no sentido de resolver em definitivo essa pendência. É prevista a data de 31.12.2008 para, após a manifestação das Unidades envolvidas, implementar a conformidade de gestão no Banco Central do Brasil.

De acordo com o documento 0901453651/Audit/Corex: "informamos que esta autarquia, sob a responsabilidade de Depla passou a efetuar, a partir de 10/07/2009, o registro de conformidade dos registros de gestão no SIAFI (...)". "Cabe informar que foi divulgada em 30/06/2009 a Ordem de Serviço 04473, do Diretor de Administração, que disciplina os procedimentos relativos ao registro de conformidade dos registros de gestão do BCB, bem como a inserção no Rol dos Responsáveis do SIAFI da servidora Miriam de Oliveira - Chefe do Depla, como responsável titular, e dos servidores Belmivam Borges Borba - Chefe Adjunto do Depla e Célia Barbosa Storti - Assessora Plena, como responsáveis alternos (Portaria 051649, de 30/06/2009)".

274

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Banco Central do Brasil 000089

Deliberações do TCU

Deliberações expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

01 028.871/2008-5 0505-11/2009-PL 9.2 DE Aviso 386

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG


Descrição da Deliberação:

“Assinar prazo de 30 (trinta) dias, nos termos do art. 71, IX, da Constituição Federal, c/c o art. 45 da Lei nº

8.443/92, em relação ao contrato BACEN/DEMAP nº 1508/2008, firmado com a empresa ACMB Lima

Equipamentos - ME, em 30/9/2008, para que o Banco Central do Brasil adote as providências corretivas necessárias

no sentido de exigir que os serviços em questão sejam executados em estrita observância ao pactuado, inclusive no

que se refere aos subitens 1.2.3 e 5.1 do Anexo I do Edital, sem prejuízo da aplicação das sanções previstas na

Cláusula Décima Quarta do instrumento contratual, o que poderá, se for o caso, culminar em rescisão contratual,

informando ao Tribunal no prazo de 15 (quinze) dias subseqüentes, as medidas adotadas”

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

Banco Central do Brasil – Diretoria de Administração 000089

Síntese da providência adotada ou a justificativa para o seu não cumprimento:

O Banco Central providenciou a rescisão amigável do contrato em referência, em 06.08.2009 e sua publicação no

DOU ocorreu em 10.08.2009 (Seção 3, página 58).

Síntese dos resultados obtidos

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo

gestor

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02 028.871/2008-5 0505-11/2009-PL 9.3 DE Aviso 386




“Determinar, nos termos dos arts. 43, I, da Lei nº 8.443/92, e 250, II, do RI/TCU, ao Banco Central do Brasil/BACEN, que:

Em futuras licitações, em observância aos princípios da isonomia e da competitividade, abstenha-se de incluir

exigências editalícias que, ao longo da execução do contrato, não serão objeto de comprovação;

“Com vistas ao acompanhamento da execução contratual, observe, rigorosamente, as especificações e parâmetros

definidos no edital.”



Banco Central do Brasil – Auditoria Interna 000089


As áreas responsáveis pelas licitações foram alertadas sobre a observância aos princípios da isonomia e da competitividade.

Além disso, os trabalhos de auditoria realizados, pela Auditoria do Bacen, no objeto “Compras e Contratações” e “Contratos de

Serviços Continuados”, contemplam em seu escopo a verificação do cumprimento das exigências editalícias e das cláusulas

contratuais, existindo procedimentos específicos nos respectivos programas de auditoria para esse fim.


Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

276







03 003.757/2005-6 0533-9/2009-PL 1.5.2.2 DE Aviso 377




“Determinar ao Banco Central do Brasil que aplique as sanções previstas no art. 23 da Lei nº 4.131/62 no caso de ocorrência de

remessas ao exterior em discordância com Decreto nº 6.761/2009.”



Banco Central do Brasil – Diretoria de Fiscalização 000089


O Banco Central atende à referida determinação, sempre que constatadas ocorrências de remessas ao exterior em desacordo

com o que estabelece o Decreto nº 6.761/2009, conforme consta no Ofício Diret-2009/0334, de 06.5.2009.



277







04 009.115/2007-7 1294-23/2009 - PL 9.3.1 DE Aviso 787




Determinar ao BACEN que, no prazo de quinze dias, adote os procedimentos necessários para instauração dos devidos

processos administrativos para: decidir quanto ao ressarcimento atualizado, para sua patrocinada, das quantias pagas

indevidamente aos servidores Pedro Alvim Júnior e Ricardo Monteiro de Castro Melo, de agosto de 2006 a abril de 2007, nos

valores originais de R$ 267.572,67 (duzentos e sessenta e sete mil, quinhentos e setenta e dois reais e sessenta e sete centavos)

e R$ 244.073,13 (duzentos e quarenta e quatro mil, setenta e três reais e treze centavos), respectivamente.





O Banco Central interpôs Pedido de Reexame, com a conseqüente alteração da determinação 9.3.1 do Acórdão nº 1294/2009,

para que nela apenas se faça referência à necessidade de que esta Autarquia recomende à Centrus a adoção das medidas

relativas “ao ressarcimento atualizado, para sua patrocinada, das quantias pagas indevidamente aos servidores Pedro Alvim

Júnior e Ricardo Monteiro de Castro Melo, de agosto de 2006 a abril de 2007, nos valores originais de R$ 267.572,67

(duzentos e sessenta e sete mil, quinhentos e setenta e dois reais e sessenta e sete centavos) e R$ 244.073,13 (duzentos e

quarenta e quatro mil, setenta e três reais e treze centavos), respectivamente;”.

Adicionalmente, em 29.6.2009, o assunto foi alçado ao Conselho Deliberativo da Centrus para a adoção das providências

determinadas pela Colenda Corte de Contas.

Os citados ex-diretores envolvidos no processo entraram com pedido de reconsideração junto ao Tribunal de Contas da União.


Aguardando manifestação do TCU quanto ao Pedido de Reexame.


278







05 009.115/2007-7 1294-23/2009 - PL 9.3.2 DE Aviso 787




Determinar ao BACEN que, no prazo de quinze dias, adote os procedimentos necessários para instauração dos devidos

processos administrativos para: apurar responsabilidades a respeito da cessão ilegal desses servidores, despercebida até o

recebimento de denúncia dirigida a seu Presidente.



Banco Central do Brasil- Corregedoria- Geral 000089


A Corregedoria-Geral do Banco Central do Brasil determinou a instauração de sindicância investigativa, com vistas à apuração

de responsabilidades pela cessão de que se trata, medida esta implementada por meio da Portaria nº 51.449, de 19 de junho de

2009.

Por meio da Nota Corregedoria/GEPAD-2009/85, de 16.09.2009, o Corregedor-Geral manifestou-se favoravelmente pelo

arquivamento proposto pela Comissão de Sindicância Investigativa.

O Ofício DIRET-038/2010-BCB, de 21.01.2010, encaminhou cópia da referida Nota Corregedoria/GEPAD ao Ministro

Presidente do Tribunal de Contas da União – TCU.



279







07 011.004/2009-1 2459-44/2009- PL 9.1 DE Aviso 1277




“Determinar ao Banco Central do Brasil, com fundamento no art. 250, inciso II, do Regimento Interno do Tribunal de Contas

da União, que adote as medidas necessárias para assegurar que, quando forem dados Adiantamentos de Contratos de Câmbio –

ACC e Adiantamentos de Cambiais Entregues – ACE em garantia nas operações de empréstimo de moedas estrangeiras,

autorizadas pela Lei nº 11.882/2008, tais contratos sejam novos”.



Banco Central do Brasil - Departamento de Operações das Reservas Internacionais 000089


O Departamento de Operações das Reservas Internacionais (Depin) promoveu, em 17 de novembro de 2009, em colaboração

com o Departamento de Tecnologia da Informação (Deinf), alteração no sistema informatizado de controle de recebimentos

das garantias, que passou a aceitar apenas arquivos que apresentam contratos de ACC ou de ACE com data de contratação

igual ou posterior à data de realização do leilão no qual se concede o empréstimo em moeda estrangeira.

Essas informações foram enviadas ao TCU por meio do Aviso nº 114/2009-BCB-Presi, de 30.11.2009.



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08 011.004/2009-1 2459-44/2009- PL 9.2 RE Aviso 1277




“Recomendar ao Banco Central do Brasil, com fulcro no art. 250, inciso III, do Regimento Interno do Tribunal de Contas da

União, que promova a consolidação das normas que edita, em face das modificações posteriores introduzidas,

disponibilizando-as em seu sítio eletrônico, a fim de melhor atender às necessidades das instituições jurisdicionadas à

autoridade monetária, bem como dos demais agentes interessados no mercado.”



Banco Central do Brasil – Diretoria de Normas e Gestão do Sistema Financeiro 000089


Existe, no âmbito da Secretaria-Executiva do Banco Central, projeto estratégico denominado de “Projeto Normativos” que tem

por objetivo disponibilizar ao público, em meio eletrônico, as normas infra-legais (Resoluções, Circulares e Cartas-Circulares)

que são tornadas públicas por este Banco Central do Brasil, de forma sistematizada com opções de busca e indicação de

vigência e/ou alterações do seu texto.



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09 000.194/2008-8 5319-36/2009-PL 1.7 DE Aviso 1234




“Determinar ao Banco Central do Brasil que, quando necessária sua participação para a produção de selos, moedas e similares,

envide esforços a fim de que os modelos sejam projetados e aprovados com a antecedência devida, de modo a permitir que as

contratações para suas confecções sejam realizadas através do procedimento licitatório devido, conforme a Lei 8.666/93,

evitando-se contratações diretas não amparadas pela lei”.





O Banco Central do Brasil informou ao TCU, por meio do Ofício Diret-965/2009, de 24.11.2009, que as unidades técnicas do

Banco Central responsáveis pelos processos de atendimento das demandas relativas à produção e distribuição de selos e

moedas alusivos a eventos comemorativos, foram orientadas a observar as determinações do Tribunal de Contas da União,

emanadas no referido Acórdão.



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10 020.748/2008-5 6499-41/2009-1

1.5.1.1,

1.5.1.2,

1.5.1.3,

1.5.1.4,

1.5.1.5,

1.5.1.6 e

1.5.1.7

DE Aviso 1398




“Determinar ao Banco Central do Brasil a adoção das seguintes medidas:

- doravante, quando realizar contratação emergencial ou renovação do instrumento de contrato, observe rigorosamente, além

do disposto no art. 24, inciso IV, c/c o art. 26, parágrafo único, incisos I a III da Lei nº 8.666/93, a necessidade de só efetivar

contratações diretas de entidades após comprovação da compatibilidade dos preços praticados com os de mercado, mediante

pesquisa de preços em pelo menos três empresas do ramo, devendo a documentação pertinente constar do respectivo processo

de dispensa ou inexigibilidade;

- ajuste as minutas dos contratos às orientações presentes no parecer jurídico competente, de acordo como o inciso VI do

parágrafo único do art. 38 da Lei nº 8.666/93;

- obedeça aos art. 27 , IV, e 29 da Lei nº 8.666/93, juntando ao processo as certidões comprobatórias da regularidade fiscal e

previdenciária da contratada, no ato de formalização e também a cada pagamento, conforme exigido no inciso XIII do art. 55

da mesma lei e jurisprudência do TCU (Acórdãos nº 740/2004-P e 1.299/2006-P);

- aprimore seus controles internos, de forma a verificar, quando da contratação de bens e serviços, a fonte correta dos recursos

orçamentários, de forma a consignar corretamente em contrato a mencionada fonte;

- doravante, exija dos contratados o detalhamento da composição do BDI e dos custos dos serviços a serem avençados, de

acordo com orientação contida nos Acórdãos nº 1.286/2007- TCU – Plenário e 1.427/2007-TCU – Plenário;

- faça constar de seus futuros contratos cláusulas que reconheça os direitos da Administração, em caso da rescisão

administrativa revista no Art. 77 da Lei nº 8.666/93;

- se ainda não o fez, providencie a formalização regulamentar da prestação de contas do convênio celebrado com a Polícia

Militar do Estado de Minas Gerais – Procedimento nº 16.695.025/0001.97, cujo processo deverá conter a identificação

detalhada de casa dispêndio no período, e abranger todas as despesas.”





As unidades técnicas do Banco Central responsáveis foram orientadas a proceder às correções necessárias, bem como a

adotarem medidas para evitar a repetição de fatos semelhantes no futuro.



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11 020.748/2008-5 6499-41/2009-1

1.5.1.8,

1.5.1.9 e

1.5.1.10

DE Aviso 1398




“Determinar ao Banco Central do Brasil a adoção das seguintes medidas:

- nos próximos exercícios financeiros, faça constar do Orçamento de Receitas e Encargos de Operações de Autoridade

Monetária, no tocante às despesas do meio circulante nele ordinariamente assinaladas, tão somente aquelas que possam ser

entendidas como típicas de autoridade monetária, ainda que acarretem impacto primário (ex. vi, a aquisição de numerário junto

à Casa da Moeda do Brasil), e se relacionem diretamente ao fornecimento de meio circulante ao público, por serem custos

diretos e, ao mesmo tempo, custos variáveis, que aumentem na medida e na proporção em que aumentar a disponibilização de

meio circulante ao público, ainda que acarretem impacto primário, em obediência ao art. 5º, § 6º, da Lei Complementar nº

101/2000 – Lei de Responsabilidade Fiscal, e art. 10, incisos I e II da Lei nº 4.595/64;

- doravante, quando da elaboração de suas propostas orçamentária a serem incluídas nas leis orçamentárias anuais, transfira do

Orçamento Geral da União as despesas relativas ao meio circulante, mas também sejam custos fixos (ex. vi, contas contábeis

3939.02.01-1 – Manutenção de Equipamentos; 3939.02.03-5 - Locação de Imóveis; 3939.02.05-9 – Segurança Predial;

3939.02.06-6 – Sistema de Alarmes; 3939.02.07-3 – Monitoramento Eletrônico; 3939.02.09-7 – Manutenção Predial –

Serviços de Terceiros; 3939.06-8 – Divulgação e Pesquisa de Assuntos de Meio Circulante; 3939.70-7 – Programa de

Prevenção de Riscos Ambientais – PPRA; 3939.90-3 – Outras Despesas; 3939.90.01-6 – Taxa de Serviço Cobrada pela

Devolução de Passagem ou Remarcação de Vôo), e que por essas características, devem ser tratadas como custeio

administrativo, nos termos do art. 5º, § 6º, da Lei Complementar nº 101/2000;

- abstenha-se de utilizar recursos de autoridade monetária para amortização do principal de dívidas desvinculadas das

operações de política monetária e cambial, contraídas para aperfeiçoamento da máquina administrativa, inclusive do Programa

de Aperfeiçoamento dos Instrumentos de Atuação do Banco Central do Brasil junto ao Sistema Financeiro Nacional - PROAT

– BRA/97/022, em razão de constituírem-se de despesas orçamentárias não efetivas, conforme o disposto nos artigos 12 e 91

da Lei nº 4. 320/64 (item 41, desta instrução, fls. 704/705).”





Por meio da Petição PGBC- 12748/2009, de 23 de dezembro de 2009, protocolada sob nº 0000444420075, foi apresentado

Recurso de Reconsideração face aos fatos ali apresentados.



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12 020.748/2008-5 6499-41/2009-1 1.5.2 RE Aviso 1398




“Recomendar ao Banco Central do Brasil, por força do princípio da eficiência, constante do art. 37, caput, da Constituição da

República, e em nome da transparência, que implemente, no prazo de 120 (cento e vinte) dias, contados da ciência deste

Acórdão, plano de ação voltado a modernizar as rotinas eletrônicas de processamento de dados de planejamento e execução

orçamentária e financeira, de forma a permitir que os registros relativos à previsão e realização de receitas e à fixação e

execução, das despesas (previsão da receita, realização da receita, dotação orçamentária da despesa, comprometimento do

crédito, liquidação da despesa, pagamentos) sejam consolidadas e disponham do máximo possível de comandos automáticos

(intra-sistema), estejam disponíveis no sistema, com o máximo de segurança e o mínimo de intervenção manual, e sejam

capazes de emitir relatórios com nível de segregação e filtragem parametrizada de dados adequados às demandas de seus

clientes, a exemplo do Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI – Módulos Convencional

e Gerencial.





Foi criado grupo de trabalho específico para, no prazo estabelecido, apresentar plano de ação objetivando atender às

recomendações daquela Corte.



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12. Informação quanto ao efetivo encaminhamento ao órgão de controle interno dos dados e informações relativos aos atos de admissão e desligamento, bem como aos atos de concessão de aposentadoria, reforma e pensão, exigíveis no exercício a que se refere o Relatório de Gestão, nos termos do art. 7º da IN/TCU nº 55/2007.

Foram encaminhados, durante o ano de 2009 (o que não quer dizer que os eventos aconteceram necessariamente durante o ano de 2009): Aposentadoria ===> 279 Pensão =========> 27 Desligamento ====> 24 Admissão ========> 1 --------------------- TOTAL ==========> 331

13. Declaração da área responsável atestando que as informações referentes a contratos, bem como sobre convênios, contratos de repasse e termos de parceria firmados estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG e no Sistema de Gestão de Convênios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria – SICONV., conforme estabelece o art. 19 da Lei nº 11.768, de 14 de agosto de 2008. Anexo 3 (Declaração Chefe do Demap).

14. Outras informações consideradas pelos responsáveis como relevantes para a avaliação da conformidade e do desempenho da gestão.

As Informações já foram inseridas no corpo do relatório.

15. Informações Contábeis da Gestão:

1) Declaração do Contador Responsável pela unidade jurisdicionada atestando que os demonstrativos contábeis (Balanços Orçamentário, Financeiro e Patrimonial e a Demonstração das Variações Patrimoniais, previstos na Lei nº 4.320, de 17.04. 1964), refletem a adequada situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada que apresenta do Relatório de Gestão. Anexo 5

2) Demonstrações contábeis previstas na Lei nº 4.320/64, incluindo as notas explicativas. Anexo 6;

3) Parecer da auditoria independente sobre as demonstrações contábeis. Anexo 7.

16. Conteúdo específico por UJ: Item 4 - Órgãos e entidades integrantes do Sistema de Comunicação de Governo do Poder Executivo Federal – SICOM, nos termos do Decreto nº 6.555, de 8/9/2008, na forma estabelecida pelo Acórdão TCU nº 39/2003 – Plenário.

O demonstrativo analítico das despesas com ações de publicidade e propaganda, detalhado por publicidade institucional, legal, mercadológica, de utilidade pública e patrocínios, relacionando dotações orçamentárias dos Programas de Trabalho utilizados, valores e vigências dos contratos firmados com agências prestadoras de serviços de publicidade e propaganda, e os valores e respectivos beneficiários de patrocínios culturais e esportivos, estão detalhados na página 209, do Relatório de Gestão.

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17. Da responsabilidade do Departamento de Planejamento, Orçamento e Organização no processo de Prestação de Contas do Sr. Presidente do Banco Central do Brasil ao Tribunal de Contas da União:

Consoante o disposto no Art. 6º da Portaria Bacen 42.502, de 28.12.2007 e no Art. 54, item III, do Regimento Interno do Banco Central do Brasil, o Departamento de Planejamento, Orçamento e Organização (Depla) é incumbido de elaborar o Relatório de Gestão, que integra a prestação de contas do Presidente do Banco Central ao Tribunal de Contas da União, mediante consolidação das informações fornecidas pelas unidades e o chefe do Depla de assiná-lo e encaminhá-lo à Auditoria Interna do Banco Central do Brasil (Audit).

Brasília (DF), 15 de março de 2010. Departamento de Planejamento, Orçamento e Organização Adalberto Felinto da Cruz Júnior Chefe do Depla, substituto

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Relatório de Gestão 2009 - Banco Central do Brasil · balancetes da Reserva Monetária administrada pelo Banco Central;” ... da República e atuação em todo o território nacional