REVISTA - ANBIMA · banco btg pactual s/a 4 banco cargill s/a 9 banco cÉdula s.a. 10/11 banco cooperativo do brasil s/a - bancoob 12 banco cooperativo sicredi s/a 13

REVISTADemonstrações Financeiras - Edição 510 Dezembro / 2018

PresidenteCarlos Ambrósio

Vice-PresidentesCarlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo

DiretoresAdriano Koelle, Alenir Romanello, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Juliano, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus e Teodoro Lima

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, 501, bloco II, conj. 704CEP 22250-042 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

www.anbima.com.br

Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

BANCO BTG PACTUAL S/A 4

BANCO CARGILL S/A 9

BANCO CÉDULA S.A. 10/11

BANCO COOPERATIVO DO BRASIL S/A - BANCOOB 12

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 13

BANCO DO ESTADO DO PARÁ 14/15

BANCO FIDIS S/A 16

BANCO GUANABARA S/A 17

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 18

BANCO JOHN DEERE S/A 20

BANCO MODAL S.A. 22

BANCO MORGAN STANLEY S/A 24

BANCO PINE S/A 26

BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 28

BANCO SISTEMA S.A. 5

BANCO VOTORANTIM S/A 29

BANESTES DTVM 31

BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 32

BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 34

BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 6

BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 7

BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 8

C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 35

C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 36

DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 37

GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 38

GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 39

Índice

2

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 40

ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 41

INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 19

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 42

JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 21

MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 43

MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 33

MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 23

MORGAN STANLEY CTVM S/A 25

OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 44

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 27

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 45

PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 46

PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 47

RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 48

VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 30

INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 49

3

http://www.sicredi.com.br

Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº 30.306.294/0001-45

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre CorcovadoCEP 22250-040 - Botafogo - Rio de Janeiro

Tel: (21)3262-9600 - FAX: (21)3262-8600

Balancete Patrimonial em 30/11/2018(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 124,463,739 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 117,580,999Disponibilidades……………………………………………….. 40,066 Depósitos…………………………………………………………...... 10,952,684Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 49,398,374 Depósitos à vista………………………………………………. 244,182

Aplicações no mercado aberto…………………………… 49,103,766 Depósitos interfinanceiros - ligadas…………………………. 517,404 Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 294,608 Depósitos interfinanceiros…………………………………….. 396,500

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo……………………………………………… 9,794,598 financeiros derivativos………………………………………. 42,037,249 Outros depósitos………………………………………………... -

Carteira própria……………………………………………… 19,732,630 Captações no mercado aberto…………………………………. 39,405,818Vinculados a compromissos de recompra……………… 1,078,747 Carteira própria………………………………………………….. 1,089,444 Instrumentos financeiros derivativos…………………….. 20,042,204 Carteira de terceiros…………………………………………... 27,582,540 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores………… 29,715 Carteira livre movimentação…………………………………. 10,733,834 Vinculados ao Banco Central……………………………… 0 Recursos de aceites e emissão de títulos………………...... 9,363,985 Vinculados à prestação de garantias……………………. 1,153,953 Recursos de letras imobiliárias……………………………….. 9,193,061 Provisões para desvalorizações…………………………. - Captação por certificados de operações estruturadas 170,924

Relações interfinanceiras…………………………………… 3,223,298 Relações interfinanceiras……………………………………….. 5,977 Pagamentos e recebimentos a liquidar………………….. 162 Recebimentos e pagamentos a liquidar…………………….... 5,977 Créditos vinculados Relações interdependências……………………………………….. 32,561 Depósitos no Banco Central…………………………… 3,222,988 Recursos em trânsito de terceiros…………………….... 32,561 Correspondentes…………………………………………… 148 Obrigações por empréstimos………………………………….. 9,547,860

Operações de crédito…………………………………………. 7,900,400 Empréstimos no país…………………………………………... - Operações de crédito - setor privado……………………. 8,448,353 Empréstimos no exterior……………………………………... 9,547,860Provisão para operações de crédito…………………….. (547,953) Obrigações por repasses no país -

Outros créditos………………………………………………… 21,798,274 Instituições oficiais……………………………………………….. 2,750,905Avais e fianças honrados…………………………………. 434,013 FINAME………………………………………………………….. 2,750,905Carteira de câmbio…………………………………………. 12,544,325 Obrigações por repasses no exterior………………………… - Rendas a receber…………………………………………… 921,119 Repasses no exterior …………………………………………. - Negociação e intermediação de valores…………………. 1,423,778 Instrumentos financeiros derivativos………………………...... 25,688,670 Créditos específicos………………………………………… - Instrumentos financeiros derivativos……………………….... 25,688,670 Diversos………………………………………………………. 6,785,397 Outras obrigações ……………………………………………....... 19,832,539 Provisão para outros créditos…………………………….. (310,358) Cobrança e arrecadação de tributos e

Outros valores e bens…………………………………………. 66,078 assemelhados………………………………………………........ 7,735 Outros valores e bens………………………………………. 19,301 Carteira de câmbio………………………………………........... 11,518,867 Investimentos Temporários………………………………… 0 Sociais e estatutárias…………………………………………. 318,680 Despesas antecipadas……………………………………. 46,777 Fiscais e previdenciárias…………………………………….......... 124,906

Permanente………………………………………………………… 12,359,573 Negociação e intermediação de valores………………….......... 1,421,578Investimentos……………………………………………………. 12,241,983 Diversas………………………………………………………......... 6,440,773

Participações em controladas No país……………………………………………………… 9,113,623 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 107,567 No exterior…………………………………………………. 3,126,995 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 19,134,746 Outros investimentos………………………………………. 4,232 Capital social Provisão para perdas………………………………………. (2,867) De domiciliados no país…………………………………….......... 6,615,893

Imobilizado de uso……………………………………………... 36,613 De domiciliados no exterior………………………………….. 776,200Imóveis de uso………………………………………………. 0 Aumento de CapitalOutras imobilizações de uso……………………………... 157,508 Ações ordinárias - País………………………………................. 0Depreciações acumuladas………………………………. (120,895) Ações preferanciais não cumulativas………………….......... 0

Diferido…………………………………………………………… 0 Reservas de capital……………………………………………….............. 652,515Gastos com organização e expansão……………………. .. 0 Reservas de lucros……………………………………………….............. 9,299,805Amortização acumulada…………………………………… 0 Lucros acumulados………………………………………………............. 398,511

Intangível 80,977 Ações em tesouraria……………………………………………….......... (125,973) Outros ativos intangíveis……………………………………. 202,942 Ajuste Avaliação Patrimonial………………………………........................ 1,517,795Amortização acumulada…………………………………… (190,676) Agio em expectativa de rentabilidade futura.…………… 68,711

Total do ativo 136,823,312 Total do passivo 136,823,312

Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho Mariana Cardoso CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Oswaldo de Assis FilhoEduardo Henrique De Mello Motta Loyo Renato Monteiro Dos SantosGuilherme Da Costa Paes Roberto Balls SalloutiIuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De AlbuquerqueJoão Marcello Dantas Leite

Banco Sistema S.A. CNPJ nº 76.543.115/0001-94

ParanáRua José Loureiro, 371 - 2º andarCEP 80010-000 - Centro - Curitiba

Tel/Fax: (21)3262-9717

Balancete Patrimonial em 30/11/2018(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 2,090,812 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 1,125,945Disponibilidades……………………………………………….. 39 Outras obrigações ………………………………………………. 938,271 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 919,872 Cobrança e arrecadação de tributos e

Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 0 assemelhados……………………………………………….. 0Aplicações no mercado aberto………………………….. 919,872 Sociais e estatutárias………………………………….. 3,862

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias……………………………………... 42,726 financeiros derivativos………………………………………. 10 Negociação e intermediação de valores……………… 0

Carteira própria……………………………………………… 10 Diversas………………………………………………………... 891,683Instrumentos financeiros derivativos………………………………………………0

Relações interfinanceiras…………………………………… 23,431 Obrigações por empréstimos e repasses…………….... 35,074Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural…………………….. 35,074 Depósitos no Banco Central…………………………… 23,372 Instrumentos Financeiros Derivativos………………... 0Correspondentes…………………………………………… 0Reservas compulsórias………………………………….. 59 Recursos de aceites e emissão de títulos…………….... 17,455

Operações de crédito…………………………………………. 196,376 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, ……………………..17,455Operações de crédito - setor privado……………………. 44,840Provisão para operações de crédito…………………….. (33,278) Depósitos…………….......................................................... 135,145Financiamentos Rurais e Agroindustriais 184,814 Depósitos interfinanceiros ………………………………………..……………………..……………135,145Financiamentos Imobiliários 0

Outros créditos………………………………………………… 807,856 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 0Avais e fianças honrados…………………………………. 0 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 1,005,025 Rendas a receber…………………………………………… 32Diversos………………………………………………………. 822,250 Capital social 300,000Créditos Específicos………………………………………. 0 De domiciliados no país……………………………………... 267,344Provisão para outros créditos…………………………….. (14,426) De domiciliados no exterior………………………………….. 32,656

Outros valores e bens…………………………………………. 143,228Outros valores e bens………………………………………. 161,094 Reservas de Capital……………………………………………. 100,000Provisão para desvalorização bndu……………………… (19,878) Reservas de lucros…………………………………………….. 420,474Despesas antecipadas……………………………………. 2,012 Lucros acumulados……………………………………………….. 81,494

Permanente………………………………………………………… 40,158 Ações em tesouraria………………………………………………. 0Investimentos……………………………………………………. 39,708 Resultado………………………………………………………… 103,057

Participações em controladas No país……………………………………………………… 38,074 No exterior…………………………………………………. 21Outros investimentos………………………………………. 2,189Provisão para perdas………………………………………. (576)

Imobilizado de uso……………………………………………... 231Imóveis de uso………………………………………………. 0Outras imobilizações de uso……………………………... 516Depreciações acumuladas……………………………….. (285)

Intangível …………………………………………………….. 219Outros ativos intangíveis…………………………………. 353Amortização acumulada………………………………….. (134)


Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta NogueiraJoão Marcello Dantas Leite

BTG Pactual Asset Management S.A. DTVMCNPJ nº 29.650.082/0001-00

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar

CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo - SPTel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001

(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo………………………..206,727 Circulante e exigível a longo prazo………………………45,121

Disponibilidades……………………………………………. 307 Outras obrigações…………………………………. 45,121 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………109,428 Sociais e estatutárias……………………………. 16,539

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 109,428 Fiscais e previdenciárias……………………….. 9,653 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas…………………………………………… 18,929 financeiros derivativos……………………………………26,170 Patrimônio líquido………………………………………. 440,348

Carteira própria………………………………………….. 26,170 Capital socialOutros créditos………………………………………………69,437 De domiciliados no país…………………………. 150,000

Rendas a receber……………………………………….. 20,028 Reservas de lucros…………………………………. 212,690 Diversos…………………………………………………… 49,409 Lucros acumulados 77,658

Outros valores e bens……………………………………… 1,385 Despesas antecipadas……………………………….. 1,385

Permanente………………………………………………………278,742 Investimentos………………………………………………..278,742

Participações em controladas - no país…………….. 278,741 Outros investimentos…………………………………… 1

Total do ativo 485,469 Total do passivo 485,469

Diretoria Contador Bruno Duque Alexandre Akiyama ZanvettorJoão Marcello Dantas Leite CRC- RJ 092069/O-8 José Zitelmann Falcão VieiraMariana Botelho Ramalho Cardoso

Balancete patrimonial em 30/11/2018

BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.CNPJ nº 43.815.158/0001-22

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar

CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo……………………….. 3,071,342 Circulante e exigível a longo prazo………………………….2,653,465

Disponibilidades……………………………………………. 301 Instrumentos financeiros derivativos……………….. 1,927,675Aplicações interfinanceiras de liquidez………………… 330,426 Instrumentos financeiros derivativos………………. 1,927,675

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas…… 330,426 Outras obrigações………………………………………. 725,790Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias…………………………………. 5,233 financeiros derivativos…………………………………… 2,032,635 Fiscais e previdenciárias……………………………. 18,443

Carteira própria……………………………………………. 28,599 Negociação e intermediação de valores…………… 668,380Instrumentos financeiros derivativos……………………. 1,927,678 Diversas………………………………………………… 33,734Vinculados a negociação e intermediação de valores… 0 Resultado de Exercícios Futuros.......................... 0Vinculados à prestação de garantias…………………… 76,358 Patrimônio líquido…………………………………………… 418,403

Operações de crédito…………………………………… 0Operações de crédito - setor privado…………………. 0

Outros créditos…………………………………………….. 706,789 Capital socialRendas a receber………………………………………… 41 De domiciliados no país…………………………………. 177,315Negociação e intermediação de valores……………….. 656,098 Reservas de lucros………………………………………. 179,471Diversos…………………………………………………… 50,650 Lucros acumulados……………………………………… 61,617

Outros valores e bens……………………………………. 1,191Despesas antecipadas……………………………………. 1,191

Permanente………………………………………………………. 526Investimentos……………………………………………….. 526

Outros investimentos…………………………………….. 307Imobilizado de uso………………………………………… 219Provisão para perdas…………………………………….. 0


Diretoria ContadorGuilherme Loos Martins Rodrigo dos Santos Góes Alexandre Akiyama ZanvettorLeandro Torres CRC-1 RJ 092069/O-8 S SPPaulo Roberto Batista MachadoRicardo Chamma Lutfalla

Balancete Patrimonial em 30/11/2018

BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVMCNPJ nº 59.281.253/0001-23

Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ

Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo.…………………………. 157,520 Circulante e exigível a longo prazo……………………… 93,955

Disponibilidades………………………………………………. 8,141 Outras obrigações……………………………………… 93,955 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………….. 77,518 Cobrança e arrecadação de tributos

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas……. 77,518 e assemelhados………………………………….. 208

Outros créditos………………………………………………… 71,855 Sociais e estatutárias……………………………….. 5,556

Rendas a receber………………………………………….. 49,710 Fiscais e previdenciárias…………………………… 29,430

Diversos……………………………………………………… 22,145 Diversas………………………………………………. 58,761

Provisão para outros créditos…………………………….. -

Outros valores e bens…………………………………………. 6 Patrimônio líquido…………………………………………. 63,565 Despesas antecipadas……………………………………. 6 Capital social

Permanente………………………………………………………… - De domiciliados no país……………………………. 32,062

Investimentos…………………………………………………. - Reserva de lucros………………………………………. 19,145

Outros investimentos………………………………………. 185 Lucros acumulados…………………………………….. 12,358

Provisão para perdas………………………………………. (185) Resultado Exercícios Futuros…………………………. -

Intangível……………………………………….................. -

Total do ativo 157,520 Total do passivo 157,520

Diretoria Contador Allan Hadid Mariana Botelho Ramalho Cardoso Alexandre Akiyama ZanvettorAna Cristina Costa CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque João Marcello Dantas Leite

Balancete Patrimonial em 30/11/2018

Revista ANBIMA - Dez 2018 9

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO

DIRETORIA

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................... 4.491.610.265,28DISPONIBILIDADES .................................... 22.390.099,15 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 251.996.791,40 Aplicações em operações compromissadas ... 251.996.791,40 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 422.827.590,75 Carteira própria ........................................ 200.069.725,04 Operações de swap ................................. 5.180.751,67 Vendas a termo a receber ........................ 166.310.166,65 Outros Derivativos .................................... 2.804.350,03 Vinculados à prestação de garantias ....... 48.462.597,36 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............. 54.092,80 Créditos vinculados - Banco Central ........ 54.092,80 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................ 1.168.183.019,84 Operações de crédito - setor privado ....... 1.283.855.169,24 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa ........................... (115.672.149,40)OUTROS CRÉDITOS ................................... 2.625.922.705,42 Carteira de câmbio ................................... 2.537.714.146,88 Negociação e intermediação de valores .. 51.273,46 Créditos tributários ................................... 59.303.844,01 Devedores por depósitos em garantia ..... 38.689.230,28 Impostos e contribuições a compensar ... 994,36 Diversos ................................................... 117.497,27 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................ (9.954.280,84)OUTROS VALORES E BENS ...................... 235.965,92 Despesas antecipadas ............................. 235.965,92 PERMANENTE ............................................ 308.711,97INVESTIMENTOS ........................................ 646,16 Outros investimentos ................................ 646,16 IMOBILIZADO DE USO ................................ 194.558,36 Outras imobilizações de uso .................... 537.933,89 (-) Depreciações acumuladas .................. (343.375,53)INTANGÍVEL................................................. 113.507,45 Outros ativos intangíveis .......................... 113.507,45

TOTAL DO ATIVO ........................................ 4.491.918.977,25

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................................... 3.982.538.926,87DEPÓSITOS ................................................. 89.691.969,67 Depósitos à vista ..................................... 2.511.337,42 Depósitos a prazo .................................... 87.180.632,25 RECUR. DE ACEITES CAMBIAIS, L.I. HIP. E DEBENTURES ..................................... 607.874.729,86 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio .......................... 607.874.729,86 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS .......... 12.400.662,92 Recursos em trânsito de terceiros ............ 12.400.662,92 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ......... 752.275.114,88 Empréstimos no exterior .......................... 752.275.114,88 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR 518.317.837,09 Repasses do exterior .............................. 518.317.837,09 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 151.005.080,03 Operações de swap ................................. 5.172.332,71 Obrigações por compra a termo a pagar . 144.815.859,41 Outros Derivativos .................................... 1.016.887,91 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................. 1.850.973.532,42 Câmbio a liquidar ..................................... 1.812.045.339,95 Fiscais e previdenciárias .......................... 10.891.648,45 Valores a pagar a Sociedade Ligada........ 134.270,50 Diversas ................................................... 27.902.273,52

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 528.403.366,89 Capital social ............................................ 346.834.964,00 De Domiciliados no país ......................... 346.834.964,00 Reservas de lucros ................................... 181.347.388,62 Ajuste de avaliação patrimonial ................ 221.014,27

CONTAS DE RESULTADO .......................... (19.023.316,51) Receitas operacionais ............................. 1.143.500.092,05 (-) Despesas operacionais ....................... (1.162.523.408,56)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ... 4.491.918.977,25

CONTADOR: Marcelo PongeluppiCRC: 1SP212314/O-4

Banco Cargill S/ASão PauloAv. Dr. Chucri Zaidan, 1240 - Vila São FranciscoCEP: 04711-130 - Morumbi Corporate – Torre DiamondTel.: (11) 5099-3917 - Fax (11) 5099-3110CNPJ: 03.609.817/0001-50Home Page: http://www.bancocargill.com.br


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

C.N.P.J. : 33.132.044/0001-24 Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: http://www.bancocedula.com.br

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE OUTUBRO DE 2018

RECEITAS .............................................................................................................................................................................. 28.163.862,86 Rendas de Operações Créditos ........................................................................................................................................ 13.876.392,85 RendasdeAplicaçõesInterfinanceirasdeLiquidez ........................................................................................................... 1.366.407,72 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos............................................................................. 453.445,68 Outras Receitas Operacionais ........................................................................................................................................... 12.467.616,61

DESPESAS ........................................................................................................................................................................... 27.134.862,90 Despesas de Captações .................................................................................................................................................... 4.774.585,87 Despesas Administrativas .................................................................................................................................................. 5.485.714,09 ProvisãoparaCréditodeLiquidaçãoDuvidosa ................................................................................................................ 12.272.387,79 Outras Despesas Operacionais ........................................................................................................................................ 4.602.175,15

LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ .......................................................................................................................... 1.028.999,96 Provisão Contribuição Social.............................................................................................................................................. (688.738,48)Provisão Imposto Renda - P. J ........................................................................................................................................... (840.923,10)PREJUÍZO EM OUTUBRO DE 2018 .................................................................................................................................... (500.661,62)

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 138.269.899,32 DISPONIBILIDADES .......................................... 219.574,15 APLICAÇÕESINTERFINANCEIRASDELIQUIDEZ .. 21.301.611,86 Aplicações no Mercado Aberto ....................... 21.301.611,86 TÍTULOSEVALORESMOBILIÁRIOSE INSTRUMENTOSFINANCEIROSDERIVATIVOS ... 32.941.386,55 Carteira Propria .............................................. 32.941.386,55 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 44.627,03 PagamentoseRecebimentosaLiquidar ....... 44.627,03 OPERAÇÕESDECRÉDITOS .......................... 14.346.269,76 Empréstimos-Financiamentos ...................... 36.351.379,82 (RendasaAprop.Emprestimos- Financiamentos) ........................................... (8.318.579,15) (ProvisãoparaCréditoemLiquidação) .......... (13.686.530,91)OUTROSCRÉDITOS ......................................... 15.297.193,27 Diversos ......................................................... 15.297.193,27 OUTROSVALORESEBENS ............................ 54.119.236,70 Outros Valores e Bens .................................... 54.104.458,21 Despesas Antecipadas ................................... 14.778,49

PERMANENTE .................................................. 332.210,99 INVESTIMENTOS .............................................. 115.158,47 Outros Investimentos ..................................... 115.158,47 IMOBILIZADODEUSO ...................................... 217.052,52 OutrasImobilizaçõesdeUso ......................... 1.162.515,90 (Depreciações Acumuladas) .......................... (945.463,38)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 138.602.110,31

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ......................................... 77.040.704,07 DEPÓSITOS ....................................................... 68.518.633,42 Depósitos à Vista ............................................ 1.563.823,06 DepósitosàPrazo .......................................... 66.954.810,36 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 73.530,64 RelaçõesIinterfinanceirase Interdependencias ........................................ 73.530,64 OUTRASOBRIGAÇÕES ................................... 8.448.540,01 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 683.143,00 SociaiseEstatutarias ..................................... 14.078,50 Fiscais e Previdenciárias ................................ 1.747.894,00 Negociações e Intermediação de Valores ...... 723.629,50 Diversas ......................................................... 5.279.795,01 PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 61.561.406,24 CAPITAL ............................................................ 80.000.000,00 De Domiciliados no País ................................ 80.000.000,00 AJUSTEVALORMERCADO-TVM ................... 2.643.569,94 LUCROSOUPREJUÍZOSACUMULADOS ....... (21.082.163,70)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 138.602.110,31

DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente

CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046995/0-7



ATIVO PASSIVO

C.N.P.J. : 33.132.044/0001-24 Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: http://www.bancocedula.com.br

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018

RECEITAS .............................................................................................................................................................................. 30.936.425,34 Rendas de Operações Créditos ........................................................................................................................................ 14.271.842,68 RendasdeAplicaçõesInterfinanceirasdeLiquidez ........................................................................................................... 1.487.836,41 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos............................................................................. 2.380.811,40 Outras Receitas Operacionais ........................................................................................................................................... 12.795.934,85

DESPESAS ........................................................................................................................................................................... 29.091.762,71 Despesas de Captações .................................................................................................................................................... 5.165.437,58 Despesas Administrativas .................................................................................................................................................. 6.038.214,91 ProvisãoparaCréditodeLiquidaçãoDuvidosa ................................................................................................................ 12.868.196,47 Outras Despesas Operacionais ........................................................................................................................................ 5.019.913,75

LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ .......................................................................................................................... 1.844.662,63 Provisão Contribuição Social.............................................................................................................................................. (928.344,47)Provisão Imposto Renda - P. J ........................................................................................................................................... (1.138.530,58)PREJUÍZO EM NOVEMBRO DE 2018 ................................................................................................................................. (222.212,42)

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 146.485.299,52 DISPONIBILIDADES .......................................... 236.685,98 APLICAÇÕESINTERFINANCEIRASDELIQUIDEZ .. 33.200.696,15 Aplicações no Mercado Aberto ....................... 33.200.696,15 TÍTULOSEVALORESMOBILIÁRIOSE INSTRUMENTOSFINANCEIROSDERIVATIVOS ... 30.678.148,25 Carteira Propria .............................................. 30.678.148,25 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 48.938,02 PagamentoseRecebimentosaLiquidar ....... 48.938,02 OPERAÇÕESDECRÉDITOS .......................... 12.842.278,37 Empréstimos-Financiamentos ...................... 35.069.175,36 (RendasaAprop.Emprestimos- Financiamentos) ........................................... (7.944.557,40) (ProvisãoparaCréditoemLiquidação) .......... (14.282.339,59)OUTROSCRÉDITOS ......................................... 15.357.642,93 Diversos ......................................................... 15.357.642,93 OUTROSVALORESEBENS ............................ 54.120.909,82 Outros Valores e Bens .................................... 54.104.458,21 Despesas Antecipadas ................................... 16.451,61

PERMANENTE .................................................. 330.166,71 INVESTIMENTOS .............................................. 115.158,47 Outros Investimentos ..................................... 115.158,47 IMOBILIZADODEUSO ...................................... 215.008,24 OutrasImobilizaçõesdeUso ......................... 1.162.515,90 (Depreciações Acumuladas) .......................... (947.507,66)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 146.815.466,23

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ......................................... 86.074.528,00 DEPÓSITOS ....................................................... 75.186.390,30 Depósitos à Vista ............................................ 4.433.356,11 DepósitosàPrazo .......................................... 70.753.034,19 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 82.716,62 RelaçõesIinterfinanceirase Interdependencias ........................................ 82.716,62 OUTRASOBRIGAÇÕES ................................... 10.805.421,08 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 832.565,60 SociaiseEstatutarias ..................................... 14.078,50 Fiscais e Previdenciárias ................................ 2.286.215,51 Negociações e Intermediação de Valores ...... 2.092.083,21 Diversas ......................................................... 5.580.478,26

PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 60.740.938,23 CAPITAL ............................................................ 80.000.000,00 De Domiciliados no País ................................ 80.000.000,00 AJUSTEVALORMERCADO-TVM .................... 1.544.652,73 LUCROSOUPREJUÍZOSACUMULADOS ....... (20.803.714,50)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 146.815.466,23

DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente

CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046995/0-7



ATIVO PASSIVO

Banco Cooperativo do Brasil S.A.CNPJ 02.038.232/0001-64

SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DFHome Page: http://www.bancoob.com.br

DIRETORIA:Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor PresidenteÊnio Meinen - DiretorMarcos Vinicius Viana Borges - DiretorRicardo Simone Pereira - DiretorRubens Rodrigues Filho - Diretor

CONTADOR:Primo João CraccoCRC (SP) 149.703/0-S -DF

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE .......... 51.772.654.239,31 Disponibilidades .............................................. 9.914.242,07 Aplicações interfinanceiras de liquidez ....... 18.895.162.404,02 Aplicações no mercado aberto ..................... 17.375.988.719,60 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .... 1.519.173.684,42 Títulos e valores mobiliários .......................... 12.132.912.911,01 Carteira própria .............................................. 7.327.294.019,58 Vinculados a compromissos de recompra ... 709.590.238,47 Vinculados a prestação de garantias ............ 4.096.028.652,96 Relações interfinanceiras ............................... 13.082.325.257,56 Pagamentos e recebimentos a liquidar ........ 901.826.811,12 Créditos vinculados ao Banco Central ......... 3.607.768.536,70 Relações com correspondentes ................... 1.022.856.920,09 RepassesInterfinanceiros-Operações de Crédito ..................................................... 7.549.872.989,65 Operaçõesdecrédito .................................... 7.556.664.212,71 (-) Provisão para operações crédito .............. (6.863.223,06) Relações com correspondentes ................... 72.000,00 Operações de crédito ...................................... 4.058.632.802,42 Operaçõesdecrédito Setor privado ................................................ 4.101.254.636,52 (-) Provisão para operações crédito .............. (42.621.834,10)Outros créditos ................................................. 3.530.173.673,86 Rendas a receber .......................................... 16.303.055,13 Diversos.......................................................... 3.546.312.179,49 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ..................................................... 3.176.025.043,65 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência .. 17.803.554,09 Outros ............................................................. 352.483.581,75 (-)ProvisãoparaOutrosCréditos em Liquidação .............................................. (32.441.560,76)Outros valores e bens ..................................... 63.532.948,37 Bens não de Uso Próprio .............................. 120.000,00 Material em Estoque ...................................... 2.284.077,55 Despesas antecipadas .................................. 61.128.870,82 PERMANENTE ................................................ 210.465.035,63 Investimentos ................................................... 133.848.373,95 Participações em coligadas e controladas ... 133.647.384,68 Outrosinvestimentos ..................................... 175.509,80 Ações e cotas................................................. 25.479,47 Imobilizado ........................................................ 74.490.611,88 Imóveis de uso ............................................... 75.591.784,07 Outrasimobilizaçõesdeuso ......................... 30.301.435,54 (-) Depreciações acumuladas ....................... (31.402.607,73)Intangível ........................................................... 2.126.049,80 Software ......................................................... 9.235.042,98 (-)Amortizaçõesacumuladas ........................ (7.108.993,18)

TOTAL DO ATIVO ............................................. 51.983.119.274,94

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE .......... 50.199.440.929,91 Depósitos .......................................................... 37.075.066.811,95 Depósitos à vista ............................................ 46.023.938,93 Depósitos de poupança ................................. 5.086.033.168,12 Depósitosinterfinanceiros-Rural ................. 3.198.953.664,21 Depósitosinterfinanceiros-Cooperativas .... 28.192.910.135,74 Depósitosaprazo .......................................... 551.145.904,95 Captações no mercado aberto....................... 2.912.966.676,23 Carteira própria .............................................. 708.822.937,18 Carteira de terceiros ...................................... 2.204.143.739,05 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent. .............................. 227.050.795,74 Obrigaçãoporemissãodeletrasde crédito agronegócio ..................................... 227.050.795,74 Relações interfinanceiras ............................... 3.588.655.329,70 Recebimentos e pagamentos a liquidar ....... 1.013.573.388,53 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ..................................................... 2.751.367.201,51 (-) Transações de pagamentos - Adquirência (176.285.260,34)Relações interdependências .......................... 33.281.617,11 Recursos em trânsito de terceiros ................ 33.281.617,11 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ..................................... 2.796.612.906,83 Banco do Brasil .............................................. 45.177.827,43 BNDES ........................................................... 1.664.942.129,81 FINAME .......................................................... 744.875.592,71 Outrasinstituições ......................................... 341.617.356,88 Outras obrigações ........................................... 3.565.806.792,35 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados .............................................. 242.781.241,25 Sociais e estatutárias ..................................... 16.782.962,31 Fiscais e previdenciárias ............................... 205.290.235,51 Diversas.......................................................... 3.100.952.353,28 Valores a pagar - Cartão de Crédito ............. 176.892.779,05 Valores a pagar - Adquirência ....................... 2.716.260.156,69 Outros ............................................................. 207.799.417,54 Resultados de exercícios futuros.................. 130.924,88 Rendas antecipadas ...................................... 130.924,88 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 1.783.547.420,15 Capital social .................................................... 1.525.151.489,83 Capital ............................................................ 1.525.151.489,83 Reserva de capital ............................................ 50.969,51 Reserva de lucros ............................................ 165.821.569,23 Reserva Legal ................................................ 46.125.789,09 Outrasreservasdelucros ............................. 119.695.780,14 Ajuste a valor de mercado - TVM................... 1.440.891,12 Resultado no período ...................................... 91.082.500,46

TOTAL DO PASSIVO ........................................ 51.983.119.274,94


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 50.376.886Disponibilidades ..................................................... 73.505Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 18.158.513 Aplicações Mercado Aberto ................................. 17.727.943 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ........... 423.364 Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 7.206Títulos e Valores Mobiliários ................................. 4.517.253 Carteira Própria .................................................... 832.058 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 2.595.703 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.089.492Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 10 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 10Relações Interfinanceiras ...................................... 15.669.735 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 446.294 Depósitos no Banco Central ................................ 2.642.729 RepassesInterfinanceiros .................................... 12.580.578 Convênios ............................................................ 134Operações de Crédito - Setor Privado.................. 9.966.782 Empréstimos ........................................................ 694.768 Financiamentos .................................................... 1.037.064 Financiamentos Rurais ........................................ 8.069.956 Financiamentos Imobiliários ................................. 166.379 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (1.385)Outros Créditos ...................................................... 1.990.274 Carteira de Câmbio .............................................. 130.634 Rendas a Receber ............................................... 48.477 Negociação e Intermediação ............................... 118 Diversos ............................................................... 1.811.570 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (525)Outros Valores e Bens ........................................... 814 Outros Valores e Bens ......................................... 814 PERMANENTE ....................................................... 200.550Investimento ........................................................... 193.245 Participação em Controladas e Coligadas ........... 192.840 Outros Investimentos ........................................... 405Imobilizado de Uso ................................................. 5.759 Imóveis de Uso .................................................... 4.445 Outras Imobilizações de Uso ............................... 8.230 (-) Depreciação Acumulada .................................. (6.916)Ativos Intangíveis ................................................... 1.546 Ativos Intangíveis ................................................. 3.620 (-) Amortização Acumulada .................................. (2.074) TOTAL DO ATIVO .................................................. 50.577.436

CIRCULANTE .......................................................... 49.287.435Depósitos ................................................................. 18.098.844 Depósitos à Vista .................................................. 102.650 Depósitos Poupança ............................................. 13.169.549 DepósitosInterfinanceiros ..................................... 4.762.837 Depósitos a Prazo ................................................. 63.808Captações no Mercado Aberto ............................... 18.271.395 Carteira Própria ..................................................... 2.580.356 Carteira de Terceiros ............................................. 12.957.023 Obrigações Vinculadas ......................................... 2.734.016Recursos de Emissão de Títulos ........................... 576.290 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 576.290Relações Interfinanceiras ....................................... 1.639.511 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 1.639.511Relações Interdependências .................................. 100.770 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 98.492 Transferências Internas de Recursos ................... 2.278Obrigações por Empréstimos ................................ 656.176 No País ................................................................. 183.384 No Exterior ............................................................ 472.792Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais .. 8.902.626 Obrigações por Repasses - Tesouro Nacional ...... 836 Banco do Brasil - FCO .......................................... 305.976 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 6.483.160 BNDES - Finame ................................................... 2.112.654Outras Obrigações .................................................. 1.041.823 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 118 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 138.748 Carteira de Câmbio ............................................... 26.145 Despesas Pessoal ................................................ 43.044 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 14.273 Contas a Pagar ..................................................... 16.650 Juros Poupança .................................................... 28.981 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 181 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 12.689 Diversas ................................................................ 760.994 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.290.001Capital Social ........................................................... 1.168.974 Capital ................................................................... 1.168.974 De Domiciliados no País ..................................... 843.432 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.542Reserva de Lucros .................................................. 41.898Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... (171)Lucros Acumulados ................................................ 51.026Contas de Resultado ............................................... 28.274 Receitas Operacionais .......................................... 1.526.290 (-) Despesas Operacionais ................................... (1.476.439) (-) Despesas Não Operacionais ............................ (36) (-) Imposto Renda ................................................. (12.784) (-) Contribuição Social ........................................... (8.757) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 50.577.436


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE OUTUBRO DE 2018 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: www.banpara.b.br

CIRCULANTE ............................................................... 4.338.952DISPONIBILIDADES ..................................................... 182.620APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 906.780 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 653.506 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 253.274TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 899.271 Carteira Própria ......................................................... 295.907 Vinculados a compromisso de recompra .................. 595.581 Vinculados à prestação de garantia .......................... 7.782RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 382.677 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 3.639 Depósitos no Banco Central ..................................... 192.562 Rec. sobre depósitos de poupança – BACEN .......... 186.476OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.680.700 Setor Privado ............................................................ 1.736.935 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (56.235)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 277.227 Carteira de Câmbio ................................................... 425 Rendas a Receber .................................................... 3.049 Diversos .................................................................... 289.880 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (16.127)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 9.678 Outros Valores e Bens .............................................. 3.511 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.551) Despesas Antecipadas .............................................. 7.718

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 2.852.660TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 114.595 Carteira Própria ......................................................... 114.595RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 59.216 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 59.216OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 2.450.633 Setor Privado ............................................................ 2.532.423 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (81.790)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 228.216 Diversos .................................................................... 228.216

PERMANENTE ............................................................. 203.028INVESTIMENTOS ......................................................... 32 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 87.780 Imóveis de Uso ......................................................... 52.059 Outras Imobilizações de Uso .................................... 153.167 (Depreciações Acumuladas) ..................................... (117.445)INTANGÍVEL.................................................................. 115.216 Outros Ativos Intangíveis .......................................... 155.413 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (40.198)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 7.394.640

CIRCULANTE ................................................................ 4.718.668DEPOSITOS ................................................................... 3.740.203 Depósitos à Vista ....................................................... 522.831 Depósitos de Poupança ............................................. 946.913 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 318.663 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.951.795CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 592.886 Carteira Própria .......................................................... 592.886RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .. 40.825 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 40.825RELACOES INTERFINANCEIRAS ................................ 23.231 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 23.231RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 3.447 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 3.447OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ........................... 10 Emprestimos no Exterior ............................................ 10OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL ......... 384 BNDES ....................................................................... 384OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 317.682 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 33.096 Carteira de Câmbio .................................................... 424 Sociais e Estatutárias ................................................. 17.746 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 31.536 Negociação e Intermediação de Valores ................... 50 Diversas ..................................................................... 234.831

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 1.506.210DEPOSITO ..................................................................... 1.412.243 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.412.243CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 1.502 Carteira Própria .......................................................... 1.502RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS ...... 92.465 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 92.465

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 1.100.236 De Domiciliados no País ............................................ 830.628 Reservas de Lucros ................................................... 155.421 Lucros ou Prejuízos Acumulados ............................... 114.187CONTAS DE RESULTADO ............................................ 69.526 Receitas Operacionais ............................................... 727.069 (Despesas Operacionais) ........................................... (547.965) Receitas Nao Operacionais ....................................... 199 (Despesas Não Operacionais) ................................... (923) (Imposto de Renda) ................................................... (34.696) (Contribuição Social) .................................................. (28.792) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.) ...................... (33.559) (Participações No Lucro) ............................................ (11.807)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 7.394.640

Diretoria ColegiadaAugusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente

Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo e Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretorrd

Conselho de AdministraçãoAugusto Sérgio Amorim Costa - Presidente

Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, Aláudio de Oliveira Mello Junior, Tereza Delta dos Santos Serrão, José Carvalho de Melo Filho e Manoel da Silva Pereira Junior - Membros

Conselho FiscalAdelia Maria Macedo Monteiro, José Maria Tavares Teixeira, Raimundo Benedito Pinheiro - Membros

Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº 010491/O-0

Demonstrações Financeiras Completas no site: http://ri.banpara.b.br


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: www.banpara.b.br

CIRCULANTE ............................................................... 4.364.343DISPONIBILIDADES ..................................................... 159.975APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 935.359 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 681.385 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 253.975TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 903.686 Carteira Própria ......................................................... 369.019 Vinculados a compromisso de recompra .................. 526.804 Vinculados à prestação de garantia .......................... 7.863RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 382.261 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 8.571 Depósitos no Banco Central ..................................... 187.070 Rec. sobre depósitos de poupança – BACEN .......... 186.621OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.683.940 Setor Privado ............................................................ 1.739.958 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (56.018)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 293.272 Carteira de Câmbio ................................................... 7 Rendas a Receber .................................................... 2.665 Diversos .................................................................... 305.979 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (15.380)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 5.850 Outros Valores e Bens .............................................. 3.439 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.563) Despesas Antecipadas .............................................. 3.974

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 2.869.639TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 113.468 Carteira Própria ......................................................... 113.468RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 59.427 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 59.427OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 2.471.362 Setor Privado ............................................................ 2.553.436 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (82.074)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 225.382 Diversos .................................................................... 225.382

PERMANENTE ............................................................. 202.331INVESTIMENTOS ......................................................... 32 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 86.811 Imóveis de Uso ......................................................... 51.199 Outras Imobilizações de Uso .................................... 153.548 (Depreciações Acumuladas) ..................................... (117.936)INTANGÍVEL.................................................................. 115.488 Outros Ativos Intangíveis .......................................... 156.821 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (41.333)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 7.436.312

PASSIVO CIRCULANTE ............................................... 4.720.969DEPOSITOS ................................................................... 3.853.486 Depósitos a Vista ....................................................... 732.501 Depósitos de Poupança ............................................. 937.901 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 320.289 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.862.795CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 524.257 Carteira Própria .......................................................... 524.257RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .. 5.541 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 5.541RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 24.890 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 24.890RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 1.875 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 1.875OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL ......... 377 BNDES ....................................................................... 377OUTRAS OBRIGACOES ............................................... 310.543 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 23.367 Carteira de Câmbio .................................................... 7 Sociais e Estatutárias ................................................. 205 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 35.442 Negociação e Intermediação de Valores ................... 29 Diversas ..................................................................... 251.493

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 1.536.875DEPOSITO ..................................................................... 1.351.219 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.351.219CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 1.517 Carteira Própria .......................................................... 1.517RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS ...... 184.139 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 184.139

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 1.100.236 De Domiciliados no País ............................................ 830.628 Reservas de Lucros ................................................... 155.421 Lucros ou Prejuízos Acumulados ............................... 114.187CONTAS DE RESULTADO ............................................ 78.232 Receitas Operacionais ............................................... 898.625 (Despesas Operacionais) ........................................... (689.158) Receitas Não Operacionais ....................................... 268 (Despesas Não Operacionais) ................................... (1.079) (Imposto de Renda) ................................................... (44.011) (Contribuição Social) .................................................. (36.476) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.) ...................... (35.678) (Participações No Lucro) ............................................ (14.258) TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 7.436.312

Diretoria ColegiadaAugusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente

Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor

Conselho de AdministraçãoAugusto Sérgio Amorim Costa - Presidente

Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, Aláudio de Oliveira Mello Junior,Tereza Delta dos Santos SerrãoJosé Carvalho de Melo Filho, Manoel da Silva Pereira Junior - Membros

Conselho FiscalAdelia Maria Macedo Monteiro, José Maria Tavares Teixeira, Raimundo Benedito Pinheiro - Membros

Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº 010491/O-0

Demonstrações Financeiras Completas no site: http://ri.banpara.b.br


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............................................. 4.204.114DISPONIBILIDADES ............................................... 15.912APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 379.895 Aplicações no Mercado Aberto ........................... 379.895TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 935 Carteira Própria ................................................... 935OPERAÇÕES DE CREDITO ................................... 3.649.140 Setor Privado ....................................................... 3.691.475 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) (42.335)OUTROS CRÉDITOS ............................................. 154.277 Rendas a receber ............................................... 3.048 Diversos ............................................................. 151.230 OUTROS VALORES E BENS ................................. 3.954 Outros Valores e Bens ......................................... 3.954

PERMANENTE ....................................................... 7.266IMOBILIZADO DE USO ........................................... 1.535 Outras Imobilizações de Uso .............................. 4.025 (Depreciações Acumuladas) ............................... (2.490)INTANGIVEL............................................................ 5.731 Outras Ativos Intangeveis .................................... 14.002 (Amortizações Acumuladas) ................................ (8.272)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 4.211.379

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 3.492.960DEPÓSITOS ......................................................... 1.569.827 Depósitos a Prazo ............................................ 1.569.827OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS .................................. 518.424 Letras Financeiras ............................................ 518.424OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO .................................. 1.163.377 Letras de Crédito Imobiliário ............................ 1.163.377OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES ................ 1.800INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 1.011 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.011OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 238.521 I.O.F a Recolher ............................................... 220 Fiscais e Previdenciárias .................................. 56.347 Diversas ........................................................... 181.953RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ...... 444 Resultados de Exercícios Futuros .................... 444

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 717.975 Capital: ............................................................. 509.021 De Domiciliados no País ................................ 127.255 De Domiciliados no Exterior ........................... 381.766 Reserva Legal .................................................. 32.878 Reserva Especial ............................................. 64.626 (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados ....) (404) Lucros Acumulados .......................................... 111.854

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 4.211.379

A DIRETORIA CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5



ATIVO PASSIVO

BANCO GUANABARA S.A.CNPJ: 31.880.826/0001-16Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de JaneiroTel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686E-mail: [email protected]

NOTAS EXPLICATIVAS

Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 30/11/2018, representam operações de “swap” registradasna Cetip, apresentando a seguinte posição:

Diferencial a Receber R$ 99 Mil Diferencial a Pagar R$ 11 Mil Contas de Compensação R$ 2.600 Mil referentes a posição líquida por família de swap.

Ivan Souza de MoraisContador CRC (RJ) 62.649/O-7

CPF. 388.571.117-68

CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ............................................ 1.295.539.451,85DISPONIBILIDADES ............................................. 1.581.606,90APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 368.011.411,94 Aplicações em Operações Compromissadas ... 368.011.411,94TITULOS E VALORES MOBILIARIOS .................. 359.697.977,06 Carteira Própria ................................................. 357.760.201,63INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 99.255,27 Instrumentos Financeiros Derivativos ............... 99.255,27VINCULADOS A PRESTAÇÃO DE GARANTIAS . 1.838.520,16 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas........................................................ 1.838.520,16RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 3.188.462,03 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .......... 1.038.224,89 Créditos Vinculados .......................................... 520.894,39 Depósitos no Banco Central ............................. 520.894,39 Correspondentes ............................................... 1.629.342,75OPERAÇÕES DE CREDITO ................................. 544.893.470,09 Operações de Credito: ...................................... 572.325.663,70 Setor Privado................................................... 572.325.663,70 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa) (27.432.193,61)OUTROS CRÉDITOS ............................................ 6.237.334,32 Rendas a Receber ............................................ 101.203,81 Negociação e Intermediação de Valores .......... 3.268,85 Diversos ............................................................ 6.139.335,60 Créditos de Liquidação Duvidosa ..................... (6.473,94)OUTROS VALORES E BENS ............................... 11.929.189,51 Outros Valores e Bens ...................................... 11.854.732,58 Despesas Antecipadas ...................................... 74.456,93

PERMANENTE ..................................................... 3.763.729,78INVESTIMENTOS ................................................. 1.874.639,22 Participações em Coligadas e Controladas ...... 397.327,22 No Exterior ...................................................... 397.327,22 Outros Investimentos ........................................ 1.477.312,00IMOBILIZADO DE USO ......................................... 1.641.950,99 Imóveis de Uso ................................................. 1.641.950,99INTANGIVEL.......................................................... 247.139,57 Outros Ativos Intangíveis .................................. 786.168,96 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) . (539.029,39)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 1.299.303.181,63

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................... 1.140.117.820,18DEPOSITOS ......................................................... 1.075.488.565,19 Depósitos à vista .............................................. 21.609.465,78 Depósitos a Prazo ............................................ 1.053.879.099,41RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .................................................... 33.674.327,69 Recursos de Letras Imobiliarias ....................... 33.674.327,69RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ...................... 20.169,23 Serviços de Compensação de cheques ........... 20.169,23OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................. 10.385.950,25 Repasses no Pais - Finame ............................ 10.385.950,25INSTRUMENTOS FINANC. DERIVATIVOS ......... 11.271,00 Operações de Swap ......................................... 11.271,00OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 20.537.536,82 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ................................................ 507.783,33 Sociais e Estatutarias ....................................... 1.200.000,00 Fiscais e Previdenciarias ................................. 17.400.769,26 Diversas ........................................................... 1.428.984,23RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ............. 189.075,25 Resultado de Exercicios Futuros ..................... 189.075,25

PATRIMÔNIO LIQUIDO ....................................... 151.617.710,82 Capital Social ................................................... 76.000.000,00 Reservas de Capital ......................................... 1.256.382,83 Reservas de Lucros ......................................... 62.867.542,19 Lucros ou Prejuizos Acumulados ..................... 11.493.785,80

CONTAS DE RESULTADO .................................. 7.378.575,38 Receitas Operacionais ..................................... 68.287.061,56 (Despesas Operacionais) ................................. (60.908.486,18)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 1.299.303.181,63

Diretoria ExecutivaPedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor PresidenteAntônio Pádua Arantes - DiretorCarla Santoro - Diretora


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.CNPJ: 31.895.683/0001-16Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SPTel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO 3.092.173DISPONIBILIDADES .................................................. 10.645APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 602.091 Aplicações no mercado aberto ................................. 529.999 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 51.455 Aplicações em moedas estrangeiras ...................... 20.637TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS...................... 181.041 Carteira própria ........................................................ 153.413 Vinculados prestação de garantia ........................... 27.628RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 1.907 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 218 Depositos no Banco Central .................................... 1.689OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 1.501.421 Operações de crédito: .............................................. 1.536.475 Setor privado .......................................................... 1.536.475 (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa ... (35.054)OUTROS CRÉDITOS ................................................. 613.514 Carteira de Cambio .................................................. 121.750 Negociação e intermediação de valores .................. 174 Adiantamentos e antecipação salariais ................... 949 Pagamentos a ressarcir ........................................... 441 Cred.trib.imposto de renda e contribuição social ..... 42.333 Devedores para cpa de valores e bens ................... 62.130 Devedores para dep. em garantia ............................ 74.283 Imposto de renda a compensar ............................... 10.563 Títulos e Créditos a receber ..................................... 270.335 Adiantamentos p/ pgto de contas ............................. 2.203 Devedores diversos - País ....................................... 29.168 Diversos ................................................................... 271 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................................ (1.086)OUTROS VALORES E BENS .................................... 181.554 Bens não de uso próprio .......................................... 178.839 Despesas antecipadas ............................................. 2.715

PERMANENTE ........................................................... 38.577INVESTIMENTOS ....................................................... 7.355 Participações em controladas no país ..................... 7.106 Outros investimentos ............................................... 249IMOBILIZADO DE USO.............................................. 30.239 Imoveis de uso ......................................................... 27.593 Outras imobilizações de uso .................................... 15.596 (-) Depreciações acumuladas .................................. (12.950)INTANGÍVEL ............................................................... 983 Ativos Intangíveis ..................................................... 1.023 (-) Amortização acumulada ...................................... (40)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 3.130.750

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 2.612.539DEPÓSITOS ............................................................... 1.517.708 Depósitos à vista ...................................................... 78.684 Depósitosinterfinanceiros ........................................ 52.154 Depósitos a prazo .................................................... 1.386.870CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................... 15.506 Carteira de Terceiros ................................................ 15.506RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .... 480.720 Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. 480.720RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 603 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................. 603RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 2.594 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 2.594OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 33.285 Empréstimos no exterior .......................................... 33.285OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 6.756 BNDES .................................................................... 4.984 FINAME ................................................................... 1.772INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 135 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 135OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR ....... 437.166 Repasses do exterior ............................................... 437.166OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 118.066 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados .. 532 Carteira de câmbio ................................................... 8.997 Sociais e estatutarias ............................................... 8.638 Fiscais e previdenciárias .......................................... 23.018 Provisãoparagarantiasfinanceirasprestadas ........ 790 Provisão para pagamentos efetuar .......................... 9.019 Credores diversos - país ......................................... 486 Provisão para contingêcias ...................................... 66.236 Diversas ................................................................... 350RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .......... 1.788

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................. 502.185 Capital ...................................................................... 372.223 De domiciliados no país ......................................... 372.223 Reservas de reavaliação .......................................... 73 Reservas de lucros .................................................. 142.150 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .......................... (12.261)

CONTAS DE RESULTADO ........................................ 14.238 Receitas operacionais .............................................. 274.857 (-) Despesas operacionais ....................................... (248.764) (-) Imposto de renda ................................................. (6.724) (-) Contribuição social .............................................. (5.527) Ativofiscaldiferidoimpostosecontribuições ........... 396

TOTAL DO PASSIVO ................................................ 3.130.750

NOTAS EXPLICATIVAS

O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosaéconstituídaemmontantesuficienteparacobrirpossíveisperdasnarealizaçãodos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ 859.967 mil de registro de contratos de futuros.

Conselho de Administração e Diretoria

Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

NOTAS EXPLICATIVASO Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos.

DiretoriaDalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

INDUSTRIAL DO BRASILDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 7.169DISPONIBILIDADES ......................................................... 114APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 4.725 Aplicações em depósitos interfinanceiros ....................... 4.725OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2.325 Diversos ......................................................................... 2.325OUTROS VALORES E BENS ........................................... 5 Despesas antecipadas .................................................... 5

TOTAL DO ATIVO ............................................................... 7.169

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.824OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 1.824 Fiscais e previdenciárias ................................................. 200 Diversas .......................................................................... 1.624

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 5.236 Capital ............................................................................. 4.116 De domiciliados no país ................................................ 4.116 Reservas de lucros ......................................................... 1.120CONTAS DE RESULTADO ............................................... 109 Receitas operacionais ..................................................... 345 (Despesas operacionais) ................................................ (166) (Imposto de Renda) ........................................................ (34) (Contribuição Social) ....................................................... (36) TOTAL DO ATIVO .............................................................. 7.169


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 3.185.557.226,53Disponibilidades ........................................... 9.328.470,73Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 342.646.595,57 Aplicações no mercado aberto ................... 342.646.595,57Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 31.264.542,87 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 2.000,14 Depósitos no Banco Central ....................... 1.130.916,23 Correspondentes no Pais ........................... 30.131.626,50Operações de Crédito .................................. 2.718.302.771,46 Operações de Crédito - setor privado ........ 2.864.522.482,48 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (146.219.711,02)Outros Créditos ............................................ 71.146.366,41 Diversos ..................................................... 71.231.062,99 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (84.696,58)Outros Valores e Bens ................................. 12.868.479,49 Outros Valores e Bens ................................ 12.141.421,49 Despesas Antecipadas ............................... 727.058,00 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 4.484.677.753,04Operações de Crédito .................................. 4.338.395.454,64 Operações de Crédito - setor privado ........ 4.528.170.053,41 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (189.774.598,77)Outros Créditos ............................................ 145.428.969,19 Diversos ..................................................... 145.806.356,14 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (377.386,95)Outros Valores e Bens ................................. 853.329,21 Despesas Antecipadas ............................... 853.329,21 PERMANENTE .............................................. 11.564.349,16Imobilizado de Uso ....................................... 2.199.114,68 Outros Imobilizados de Uso ....................... 3.991.123,38 (-) Depreciação Acumulada ........................ (1.792.008,70)Intangível ....................................................... 9.365.234,48 Ativos Intangíveis ....................................... 9.365.234,48

TOTAL DO ATIVO .......................................... 7.681.799.328,73

CIRCULANTE ................................................ 2.045.781.744,79Depositos ...................................................... 285.085.350,48 Depósitos a Vista ........................................ 173.619.816,14 Depósitos a Prazo ...................................... 99.854.724,64 DepositosInterfinanceiros .......................... 11.610.809,70Relações Interfinanceiras ............................ 5.105,00 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar 406,87 Correspontentes no Pais ............................ 4.698,13Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 1.533.141.926,89 FINAME ...................................................... 1.533.141.926,89Obrigações por Repasses do Exterior ....... 95.209.826,30 Repasses do Exterior ................................. 95.209.826,30Outras Obrigações ....................................... 132.339.536,12 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ....................................................... 1.214.405,92 Sociais e Estatutárias ................................. 4.662.370,70 Fiscais e Previdenciárias ............................ 101.167.013,09 Diversos ..................................................... 25.295.746,41 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 4.509.310.821,70Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 4.221.380.462,49 FINAME ...................................................... 4.221.380.462,49Obrigações por Repasses do Exterior ....... 273.442.120,96 Repasses do Exterior ................................. 273.442.120,96Outras Obrigações ....................................... 14.488.238,25 Diversos ..................................................... 14.488.238,25 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 5.249.461,69Receita de Exercícios Futuros .................... 5.249.461,69

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 1.121.457.300,55Capital Social - de domiciliados no pais .... 492.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 492.777.199,85 (-) Ajuste ao Valor de Mercado ................... (317.251,00) Lucros Acumulados .................................... 75.579.967,76 Contas de Resultado .................................. 61.094.624,41 Receitas Operacionais ............................. 363.859.627,98 (-) Despesas Operacionais ....................... (243.896.698,99) Receitas não Operacionais ...................... 1.391.621,52 (-) Despesas não Operacionais ................ (226.151,14) (-) Imposto de Renda ................................ (37.722.138,88) (-) Contribuição Social .............................. (30.325.513,27) AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib .. 9.231.571,06 (-) Participação no Resultado ................... (1.217.693,87)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 7.681.799.328,73

FABIOLA ALVES Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.495.052,91Disponibilidades ................................................... 21.822,36Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.472.172,84 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ......... 1.472.172,84Outros Créditos .................................................... 0,00 Diversos ............................................................. 40.002,10 (-) Provisão para outros Créditos Liq Duvidosa . (40.002,10)Outros Valores e Bens ......................................... 1.057,71 Despesas Antecipadas ...................................... 1.057,71

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.495.052,91

CIRCULANTE ........................................................ 6.447,33Outras Obrigações ............................................... 6.447,33 Fiscais e Previdenciárias ................................... 6.447,33 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.488.605,58Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 466.740,80 Lucros Acumulados ........................................... 5.659,28 Contas de Resultado ......................................... 11.008,82 Receitas Operacionais ..................................... 36.758,51 (-) Despesas Operacionais .............................. (19.821,87) (-) Imposto de Renda ....................................... (2.540,49) (-) Contribuição Social ..................................... (3.387,33)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 1.495.052,91

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE .......................................................... 2.353.073 DEPÓSITOS ............................................................. 832.670 Depósitos à Vista .................................................. 65.287 Depósitos a Prazo ................................................ 767.383 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .................. 570.258 Carteira Própria .................................................... 398.875 Carteira Terceiros ................................................. 153.361 Carteira livre Movimentação ................................. 18.022 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 53.431 Letras de Crédito Imobiliário ................................ 53.431 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 5.174 Serviços de compensação de cheques e outros papéis ...................................................... 5.174 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ...................... 6.673 Recursos em trânsito de terceiros ........................ 6.673 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO ....................... 5.750 Empréstimos no exterior ...................................... 5.750 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 18.418 Instrumentos Financeiros Derivativos .................. 18.418 OUTRAS OBRIGAÇÕES ......................................... 860.699 Cobrança e Arrecadação de Tributos ................... 554 Carteira de câmbio ............................................... 342.696 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 15.469 Negociação e Intermediação de Valores .............. 287.408 Diversas ............................................................... 214.303 (-) Provisão para garantias prestadas .................. 269 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................................. 565.726 DEPÓSITOS ............................................................. 558.607 Depósitos a Prazo ................................................ 558.607 OUTRAS OBRIGAÇÕES ......................................... 7.119 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 289 Diversas ............................................................... 6.830 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................... 333.849 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS .................. 345.668 PREJUÍZOS ACUMULADOS .................................. (7.992)AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM ............... 6.928 Ações em tesouraria ............................................ (10.755)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 3.252.648

ATIVOCIRCULANTE ................................................................. 2.861.091 DISPONIBILIDADES ....................................................... 248.795 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 259.057 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 259.057 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 1.593.406 Carteira Própria ............................................................ 970.534 Vinculados a Compromissos de Recompra ............... 399.510 Vinculados a Prestação de Garantias ....................... 201.084 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 22.278 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 1.276 Pagamentos e recebimentos a liquidar ...................... 517 Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central .. 759 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 170.748 Empréstimos e Títulos Descontados .......................... 206.293 Financiamento TVM ................................................... 2.244 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (37.789)OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 508.167 Carteira de câmbio ...................................................... 340.960 Rendas a receber ........................................................ 169 Negociação e Intermediação de Valores .................... 99.887 Diversos........................................................................ 67.292 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (141)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 79.642 Bens não de uso próprio ............................................. 71.776 Despesas Antecipadas ................................................ 7.866 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................. 301.980 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 44.438 Vinculados a prestação de garantia............................ 44.438 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 141.272 Empréstimos e Títulos Descontados .......................... 141.272 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 116.270 Diversos........................................................................ 116.270 PERMANENTE ................................................................ 89.577 INVESTIMENTOS ............................................................ 253 Participações em Coligadas e Controladas no País . 8 Outros Investimentos ................................................... 245 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 14.002 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO .................................. 340 INTANGÍVEL .................................................................... 74.982

TOTAL DO ATIVO .......................................................... 3.252.648

Banco Modal S.A. CNPJ 30.723.886/0001-62

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1455 - 3º andar São Paulo - SP - Tel 11 2106 6880

http://www.modal.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSAs posições de derivativos do Banco Modal em 30/11/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ 798.647 mil/ R$ 765.774 mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 73 mil/ R$ 399 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 5.472 mil/ R$ 5.519 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO

Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA.CNPJ 05.389.174/0001-01

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

http://www.modalmais.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86A DIRETORIA

CIRCULANTE ................................................................ 294.789OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 294.789 Cobrança e Arrecadação de Tributos ........................ 19 Instrumentosfinanceirosderivativos ......................... 42 FiscaisePrevidenciárias ........................................... 6.146 Negociação e Intermediação de Valores ................... 284.176 Diversas ..................................................................... 4.406 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 37.931 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 41.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ......................................... (3.573)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 332.720

CIRCULANTE ................................................................... 318.759 DISPONIBILIDADES .......................................................... 6.854 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 187.000 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 187.000 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 16.228 Carteira própria .............................................................. 4.405 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 11.781 Instrumentosfinanceirosderivativos ............................. 42 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 2.244 SetorPrivado ................................................................. 2.244 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 105.188 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 97.421 Diversos ......................................................................... 7.767 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 1.245 Despesas Antecipadas .................................................. 1.245 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 6.577 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 6.577 PERMANENTE .................................................................. 7.384 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 1.991 INTANGÍVEL....................................................................... 5.393 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 332.720



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6

BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ......................................................................... 17.627.125 Disponibilidades ..................................................................... 1.473 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 8.887.267 Aplicações em Operações Compromissadas ..................... 8.887.267 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .................................................... 7.225.790 Carteira própria ................................................................... 4.386.282 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 2.621.618 Vinculados a prestação de garantias .................................. 217.890 Operações de Crédito ............................................................ 180.192 Outros créditos .................................................................... 1.332.378 Carteira de Câmbio ............................................................. 1.140.891 Rendas a receber .............................................................. 47.656 Diversos ............................................................................ 149.599 (-) Provisão outros créditos ............................................... (5.768)Outros Valores e Bens ........................................................... 25

PERMANENTE ....................................................................... 85.043 Investimentos ......................................................................... 76.848 Investimentos no Exterior .................................................... 76.811 Títulos Patrimoniais ........................................................... 1 Outros Investimentos .......................................................... 36 Imobilizado de uso ................................................................. 8.195 Imobilizações de Uso .......................................................... 41.082 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (32.887)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 17.712.168

CIRCULANTE ......................................................................... 15.611.124 Depósitos ................................................................................ 1.270.809 Obrigações por Oper. compromissadas .............................. 4.504.304 Carteira Terceiros ................................................................ 4.504.304 Captação por Certificados de Operações Estruturadas ..... 3.037.685 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 2.611.159 Obrigações por Empréstimos e Repasses .......................... 2.637.173 Outras obrigações .................................................................. 1.549.994 Câmbio ................................................................................ 1.141.003 Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 205.521 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 42 Diversas .............................................................................. 203.428

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 2.101.044 Capital: De Domiciliados no Exterior .............................................. 1.195.514 Reserva de Lucros .............................................................. 905.348 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ............. 182

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................ 17.712.168



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ............................................................... 2.778.267 Disponibilidades ........................................................... 28 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................... 840.607 Aplicações em Operações Compromissadas ............ 840.607 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .......................................... 354.492 Títulos de Renda Fixa ................................................ 2.979 Vinculados a Prestação de Garantias ........................ 351.513 Outros Créditos ............................................................ 1.582.844 Negociação e Intermediação de Valores ................... 1.534.869 Diversos ..................................................................... 47.975 Outros valores e bens .................................................. 296 Despesas antecipadas ............................................... 296

PERMANENTE ............................................................. 11.801 Investimentos ............................................................... 1 Títulos Patrimoniais ................................................... 1 Imobilizado de uso ....................................................... 11.800 Imobilizações de Uso ................................................. 16.705 (-) Depreciações Acumuladas .................................... (4.905)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.790.068

CIRCULANTE ................................................................. 1.676.933 Outras Obrigações ......................................................... 1.676.933 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 62.895 Negociação e Intermediação de Valores ..................... 1.531.098 Diversas ....................................................................... 82.940

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 1.113.135 Capital: De Domiciliados no Exterior ....................................... 648.343 Reserva de Lucros ....................................................... 464.857 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ...... (65)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........ 2.790.068

A DIRETORIA



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ..................................................... 8.366.215.714,53 DISPONIBILIDADES .......................................... 161.252.880,77 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 595.828.944,89 Aplicações no Mercado Aberto ........................ 559.997.338,21 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ....... 35.831.606,68 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ................................................. 3.804.424.612,98 Carteira Própria ................................................ 1.462.710.695,26 Vinc. a Compromissos de Recompra ............... 12.310.732,32 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.583.020.184,83 Vinc. à Prestação de Garantias ....................... 746.383.000,57 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................... 1.096.698,03 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ......... 4.579,43 Depósitos no Banco Central ............................ 1.091.099,93 Correspondentes .............................................. 1.018,67 OPERAÇÕES DE CREÉDITO ........................... 2.052.364.833,74 Operações de Crédito ...................................... 2.408.005.084,07 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.) ..... (355.640.250,33)OUTROS CREDITOS ......................................... 1.225.748.483,68 Créditos para Avais e Fianças Honnrados ....... 15.021.542,21 Carteira de Câmbio .......................................... 161.327.221,06 Rendas a Receber ........................................... 34.455.389,15 Negociação e Intermediação de Valores ......... 26.159.843,75 Diversos............................................................ 1.025.034.734,76 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ..... (36.250.247,25)OUTROS VALORES E BENS ............................ 525.499.260,44 Outros Valores e Bens ..................................... 508.480.682,20 Despesas Antecipadas ..................................... 17.018.578,24

PERMANENTE ................................................... 729.645.580,28 INVESTIMENTOS ............................................... 727.995.417,90 No País ............................................................ 686.519.185,03 No Exterior ....................................................... 41.475.232,87 Outros Investimentos ...................................... 1.000,00 IMOBILIZADO DE USO...................................... 1.639.253,33 Outras Imobilizações de Uso ........................... 17.315.970,04 (Depreciações Acumuladas) ............................ (15.676.716,71)INTANGIVEL................................ ....................... 10.909,05 Outros Ativos Intangíveis ................................. 9.614.383,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis) .. (9.603.474,56)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 9.095.861.294,81

CIRCULANTE ..................................................... 8.166.869.672,22 DEPÓSITOS ........................................................ 5.234.228.327,46 Depósitos à Vista ............................................ 85.491.591,12 Depósitos Interfinanceiros ............................... 69.337.440,22 Depósitos a Prazo ........................................... 5.079.399.296,12 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .............. 256.732.129,35 Carteira Própria ............................................... 12.724.892,26 Carteira de Terceiros ....................................... 244.007.237,09 RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS. .................................................. 604.643.235,91 Recursos de Letras Imobiliarias ...................... 604.643.235,91 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................... 758.071,90 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ........ 557.530,00 Correspondentes ............................................. 200.541,90 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ................. 12.662.055,28 Recursos em Trânsito deTerceiros .................. 12.662.055,28 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................ 52.486.905,78 Emprestimos no Exterior ................................. 52.486.905,78 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ............................................ 114.228.464,02 BNDES ............................................................ 61.011.606,65 FINAME ........................................................... 37.147.773,09 Outras Instituições .......................................... 16.069.084,28 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 1.558.724.556,75 Instrumentos Financeiros Derivativos ............. 1.558.724.556,75 OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR ............. 184.215.558,85 Repasses do Exterior ...................................... 184.215.558,85 OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 148.190.366,92 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados . 1.027.058,68 Carteira de Câmbio ......................................... 7.725.400,00 Fiscais e Previdenciárias ................................ 30.990.632,42 Negociação e Intermediação de Valores ........ 4.041.519,93 Dividas Subordinadas ..................................... 46.928.470,36 Diversas........................................................... 57.477.285,53 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ..... 36.174.096,01 Resultados de Exercicios Futuros ................... 36.174.096,01

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 936.445.222,09 Capital ............................................................ 1.112.258.700,96 De Domiciliados no Pais ............................... 983.391.369,60 De Domiciliados no Exterior .......................... 128.867.331,36 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ) . (3.597.674,86) (Lucros ou Prejuízos Acumulados) ................. (169.476.025,53) (Ações em Tesouraria) .................................... (2.739.778,48)CONTAS DE RESULTADO ................................. (43.627.695,51) Receitas Operacionais .................................... 5.242.408.518,81 (Despesas Operacionais) ................................ (5.279.891.479,40) Receitas não Operacionais ............................. 4.954.871,60 (Despesas não Operacionais) ........................... (3.317.210,31) (Imposto de Renda) ........................................ (10.034.527,41) (Contribuição Social) ......................................... (6.163.441,45) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições .... 20.255.420,33 (Participações no Lucro) ................................. (11.839.847,68)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 9.095.861.294,81

PRESIDÊNCIA CONTADOR:José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405

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DIRETORIA EXECUTIVA


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................. 62.658.220,56 DISPONIBILIDADES ....................................... 5.841,91 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ............................................. 60.102.658,64 Carteira própria ............................................. 60.102.658,64 OUTROS CRÉDITOS. ..................................... 2.520.386,71 Diversos......................................................... 2.520.386,71 OUTROS VALORES E BENS ......................... 29.333,30 Despesas antecipadas .................................. 29.333,30

TOTAL DO ATIVO ........................................... 62.658.220,56

CIRCULANTE ............................................... 1.187.953,51 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................. 1.187.953,51 Fiscais e Previdenciarias ........................... 1.183.326,90 Diversas ..................................................... 4.626,61

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................. 60.734.241,76 Capital ........................................................ 13.384.500,00 De domiciliados no Pais ........................... 13.384.500,00 Reservas de Lucros ................................... 47.349.741,76 CONTAS DE RESULTADO .......................... 736.025,29 Receitas Operacionais ............................... 1.574.968,62 (Despesas Operacionais) .......................... (255.689,01) (Imposto de Renda) .................................... (319.819,91) (Contribuição social) ................................... (263.434,41)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 62.658.220,56

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andarCEP: 05425-070 - São Paulo - SP

Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.pine.com

CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA

PINEINVESTIMENTOS



ATIVO PASSIVO

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP Tele-fone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

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CIRCULANTE ................................................ 697.822.004,88DISPONIBILIDADES ...................................... 107.561,44APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............................................. 66.805.425,35 Aplicações no Mercado Aberto ................... 66.805.425,35TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........... 44.756.945,57 Carteira Própria .......................................... 12.550.064,91 Vinculados a Compromissos de Recompra ... 31.460.168,37 Vinculados a Prestação de Garantias ........... 746.712,29RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 1.294.769,09 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 12.950,00 Depósitos no Banco Central ....................... 323.269,52 Correspondentes ........................................ 958.549,57OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................... 471.419.173,13 Operações de Crédito ................................ 493.314.486,06 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) .......................... (21.895.312,93)OUTROS CRÉDITOS ..................................... 86.307.164,69 Rendas a Receber ..................................... 870.490,30 Diversos ..................................................... 89.701.323,50 (Provisões para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa) ............................... (4.264.649,11)OUTROS VALORES E BENS ........................ 27.130.965,61 Outros Valores e Bens ................................ 29.174.435,83 (Provisões p/ Desvalorizações) .................. (2.043.470,22)

PERMANENTE .............................................. 2.976.612,73INVESTIMENTOS .......................................... 2.665.133,23 No País ....................................................... 108.690,19 Outros Investimentos ................................. 2.556.443,04IMOBILIZADO DE USO .................................. 311.479,50 Outras Imobilizações de Uso ..................... 618.345,10 (Depreciações Acumuladas) ...................... (306.865,60)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 700.798.617,61

CIRCULANTE ................................................ 588.099.183,21DEPÓSITOS ................................................... 82.578.798,43 Depósitos à Vista ........................................ 10.559.810,78 Depósitos a Prazo ...................................... 72.018.987,65CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........ 31.367.203,48 Carteira Própria .......................................... 31.367.203,48RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .............................................. 272.030.138,73 Recursos de Letras Imobiliárias ................. 272.030.138,73RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 46.945,98 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .. 46.945,98OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS. ...................................... 175.588.235,37 BNDES ....................................................... 12.314.544,07 FINAME ...................................................... 17.858.717,85 Outras Instituições ...................................... 145.414.973,45OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 26.487.861,22 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 152.554,13 Sociais e Estatutárias ................................. 6.313.913,64 Fiscais e Previdenciárias ............................ 15.043.179,66 Negociação e Intermediação de Valores .... 6.286,25 Diversas...................................................... 4.971.927,54 PATRIMÂNIO LÍQUIDO ............................... 112.121.492,97 Capital ........................................................ 104.057.359,00 De Domiciliados no País .......................... 104.057.359,00 Reservas de Capital .................................. 406.191,06 Reservas de Lucro .................................... 7.657.942,91CONTAS DE RESULTADO ............................ 577.941,43 Receitas Operacionais ............................... 50.140.194,52 (Despesas Operacionais) ........................... (48.099.970,78) Receitas Não Operacionais ........................ 507.627,92 (Despesas Não Operacionais) ................... (202.806,07) (Imposto de Renda) .................................... (301.618,47) (Participações no Lucro) ............................ (1.165.973,56)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 700.798.617,61

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia Glauber Ferreira

CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP 232386/O-0 CPF: 033.871.078-70



ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 85.666.081 DISPONIBILIDADES ..................................................... 164.041 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 43.999.432 Aplicações no mercado aberto ................................. 11.791.038 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 31.957.160 Aplicações em moeda estrangeira ........................... 251.234 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 26.732.359 Carteira Própria .......................................................... 6.618.264 Vinculados a compromissos de recompra ............... 16.596.927 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 3.132.388 Vinculados a prestação de garantias ........................ 384.780 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............................. 611.430 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 607 Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central ................................... 610.773 Correspondentes ....................................................... 50 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................ 7.567.813 SetorPrivado ............................................................. 8.032.524 (Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa) ..... (464.711)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 6.530.716 Créditosporavaisefiançashonrados ..................... 1.351 Carteira de Câmbio .................................................... 1.361.201 Rendas a Receber ..................................................... 7.484 Negociaçãoeintermediaçãodevalores .................. 55.665 Diversos...................................................................... 5.864.885 (Provisãoparaoutroscréditosdeliquidaçãoduvidosa) (759.870)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 60.290 Outros Valores e Bens ............................................... 68.754 (Provisãoparadesvalorizações) ............................... (25.721) Despesas Antecipadas .............................................. 17.257 PERMANENTE .............................................................. 4.591.503 INVESTIMENTOS .......................................................... 4.325.518 Participações em Coligadas e Controladas: No país ..................................................................... 4.320.476 Outrosinvestimentos ................................................. 14.554 (Provisãoparaperdas) .............................................. (9.512)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 68.814 Outrasimobilizaçõesdeuso ..................................... 212.296 (Depreciaçõesacumuladas) ..................................... (143.482)INTANGÍVEL .................................................................. 197.171 Ativosintangíveis ....................................................... 302.645 (Amortizaçõesacumuladas) ...................................... (87.052) (Imparidadeacumulada) ........................................... (18.422)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 90.257.584

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..... 80.696.972 DEPÓSITOS ............................................................ 11.604.098 Depósitosàvista ................................................. 98.812 Depósitosinterfinanceiros ................................... 2.696.692 Depósitosaprazo ............................................... 8.808.594 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .................... 26.888.151 Carteira própria ................................................... 17.174.900 Carteira de terceiros ............................................ 8.487.495 Carteiradelivremovimentação ........................... 1.225.756 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ... 26.987.033 Recursosdeletrasimobiliárias,hipotecárias, de crédito e similares ......................................... 26.414.897 Obrigaçãoportítulosevaloresmobiliários no exterior .......................................................... 572.136 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 10.806 Recebimentos e pagamentos a liquidar .............. 10.806 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 53.959 Recursos em trânsito de terceiros ....................... 53.959 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .................... 1.752.150 Empréstimos no exterior ..................................... 1.752.150 OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ................................... 2.044.342 Tesouro nacional ................................................. 114.813 BNDES ................................................................ 658.916 FINAME ............................................................... 1.270.613 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 3.025.053 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 8.331.380 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ................................................... 3.458 Carteira de câmbio .............................................. 897.151 Sociais e estatutárias .......................................... 64.139 Fiscaiseprevidênciárias ..................................... 20.152 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 164.143 Dívidassubordinadas .......................................... 3.084.033 Diversas .............................................................. 820.528 Instrumentosdedívidaselegíveisacapital ......... 3.277.776 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ......... 35.128 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 9.054.686 Capital social: De domiciliados no País .................................... 8.130.372 Reservadecapital ............................................... 372.120 Reservadelucros ............................................... 439.021 (Ajustedeavaliaçãopatrimonial) ........................ (142.295) Lucros acumulados ............................................. 255.468 CONTAS DE RESULTADO ..................................... 470.798 Receitas operacionais ......................................... 16.218.947 (Despesasoperacionais) ..................................... (15.576.103) Receitas não operacionais .................................. 9.262 (Despesasnãooperacionais) .............................. (16.492) (Impostoderenda) .............................................. (91.207) (Contribuiçãosocial) ............................................ (53.584) Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ... 20.295 (Participaçõesnolucroeresultado) .................... (40.320) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 90.257.584

Banco Votorantim S/A CNPJ: 59.588.111/0001-03 AvenidadasNaçõesUnidas,14171-TorreA-18ºandar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.:(11)5185-1700-Fax.:(11)5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: 03.384.738/0001-98 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 11º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 582.348 DISPONIBILIDADES ..................................................................... 587 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .................... 422.348 Aplicações no mercado aberto ................................................. 112 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................................ 422.236 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .................. 16.051 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 16.051 OUTROS CRÉDITOS .................................................................... 143.228 Rendas a Receber ................................................................... 13.434 Negociação e intermediação de valores .................................. 46.358 Diversos ................................................................................... 83.436 OUTROS VALORES E BENS ....................................................... 134 Despesas Antecipadas ............................................................. 134 PERMANENTE ............................................................................. 3.705 INVESTIMENTOS ......................................................................... 1.635 Outros investimentos ................................................................ 6.610 (Provisão para perdas) ............................................................. (4.975)IMOBILIZADO DE USO ................................................................. 1.415 Outras imobilizações de uso .................................................... 8.744 (Depreciações acumuladas) ..................................................... (7.329)INTANGÍVEL.................................................................................. 655 Ativos intangíveis ..................................................................... 5.465 (Amortizações acumuladas) ..................................................... (4.810)

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 586.053

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 215.135 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .......................................... 112 Carteira de terceiros ................................................................. 112 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................................. 215.023 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 14 Sociais e estatutárias ............................................................... 13.935 Fiscais e previdênciárias .......................................................... 51.416 Negociação e intermediação de valores .................................. 58.256 Diversas ................................................................................... 91.402 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 376.304 Capital social: De domiciliados no País ......................................................... 247.774 Reserva de lucros .................................................................... 116.783 Lucros acumulados .................................................................. 11.747 CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (5.386) Receitas operacionais .............................................................. 83.567 (Despesas operacionais) .......................................................... (78.661) (Despesas não operacionais) ................................................... (1.807) (Imposto de renda) ................................................................... (4.418) (Contribuição social) ................................................................. (3.527) Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ...................... 6.336 (Participações no lucro e resultado) ......................................... (6.876) TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 586.053

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

http://www.capi.ws


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................................... 7.536.911 Disponibilidades ............................................................... 1.189.966 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........................ 6.175.602 Aplicações em Operações Compromissadas ............... 6.175.602 Outros Créditos ................................................................ 165.816 Rendas a Receber ......................................................... 81.988 Diversos ......................................................................... 83.828Outros Valores e Bens ..................................................... 5.527 Despesas Antecipadas .................................................. 5.527

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 1.681.060 Outros Créditos ................................................................ 1.681.060

PERMANENTE ................................................................. 29.961.721 Investimentos ................................................................... 29.934.836 Participações em Coligadas e Controladas .................. 29.934.836 Imobilizado de Uso ........................................................... 26.885 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 250.106 (Depreciações Acumuladas) .......................................... (223.221)

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 39.179.692

CIRCULANTE ...................................................................... 953.485 Outras Obrigações ............................................................. 953.485 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ... 1 Sociais e Estatutárias ...................................................... 116.241 Fiscais e Previdenciárias ................................................. 542.432 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 7.256 Diversas ........................................................................... 287.555

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 32.931.561 Capital De Domiciliados no País ................................................ 26.000.000 Reservas de Lucros ......................................................... 6.931.561Contas de Resultado .......................................................... 5.294.646 Receitas Operacionais..................................................... 9.443.027 (Despesas Operacionais) ................................................ (2.184.079) (Despesas não Operacionais) ......................................... (34) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL))............................ (1.957.757) (Participações no Lucro) .................................................. (6.511)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................... 39.179.692

Alexandre Coelho CeottoDiretor Presidente

Abel Santos LimaContador CRC-ES 0011369/O-9

Av. Nossa Senhora dos Navegantes 755 - Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ESCarta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01

Bruno Curty VivasDiretor de Operações


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 19.627.489 Disponibilidades ............................................ 97.298 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras . 97.298 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ..... 9.482.943 Aplicações em Operações Compromissadas .. 9.213.152 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .. 269.791 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .... 7.389.482 Livres ........................................................... 3.074.117 Vinculados a Operações Compromissadas 12.029 Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 2.913.490 Vinculados à prestação de Garantias.......... 1.389.846 Relações Interfinanceiras ............................. 294.612 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .... 50.588 Créditos Vinculados - Dep. Bacen............... 243.922 Correspondentes ......................................... 102 Operações de Crédito ................................... 640.161 Operações de Crédito - Setor Privado ........ 640.238 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) ................................ (77)Outros Créditos ............................................. 1.721.657 Carteira de Câmbio ..................................... 1.032.020 Rendas a Receber ...................................... 45.990 Negociação e Intermediação de Valores ..... 172.789 Diversos ...................................................... 470.858 Outros Valores e Bens .................................. 1.337 Despesas Antecipadas ................................ 1.337 PERMANENTE ............................................... 63.243 Investimentos ................................................ 11 Outros Investimentos .................................. 11 Imobilizado de Uso ........................................ 63.233 Outras Imobilizações de Uso ...................... 112.277 (Depreciações Acumuladas) ....................... (49.045)

TOTAL DO ATIVO .......................................... 19.690.732

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................................... 17.372.200 Depósitos ....................................................... 8.850.188 Depósitos à Vista ......................................... 842.460 DepósitosInterfinanceiros ........................... 800.757 Depósitos a Prazo ....................................... 7.206.970 Captações no Mercado Aberto ..................... 1.299.621 Carteira Própria ........................................... 11.954 Carteira de Terceiros ................................... 1.287.667 Relações Interfinanceiras ............................. 8.388 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .... 8.337 Relações com Correspondentes ................. 51 Relações Interdependências ........................ 74.027 Recursos em Trânsito de Terceiros ............. 74.027 Obrigações por Empréstimos e Repasses . 795.137 Empréstimos no Exterior ............................. 795.137Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 4.484.585 Operações de Swap ................................... 3.039.672 Obrigação por Compra de Termo a Pagar . 308.650 Obrigações por Venda a Termo a Entregar 661.442 Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias ............ 27.482 Outros Instrumentos Financeiros Derivativos . 447.339 Outras Obrigações ........................................ 1.860.254 Carteira de Câmbio ..................................... 1.035.651 Sociais e Estatutárias .................................. 147.594 Fiscais e Previdenciárias ............................. 245.972 Negociação e Intermediação de Valores ..... 166.139 Diversas ...................................................... 264.897 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 1.526 Resultados de Exercícios Futuros............... 1.526 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 2.317.006 Capital Social ................................................. 1.871.042 Capital de Domiciliados no Exterior ............ 1.871.042 Reservas de Lucros ...................................... 298.108 Reserva Legal ............................................. 32.099 Reservas Estatutárias ................................. 266.009 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 147.856 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 74.551 Receitas ...................................................... 15.546.401 (Despesas) .................................................. (15.473.095)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 19.690.732

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8

Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 62.073.200/0001-21 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: 02.670.590/0001-95 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........................................................ 506.046 Disponibilidades ................................................................ 95 Depósitos Bancários ...................................................... 95 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ..................... 260.200 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .................. 260.200 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................... 16.054 Livres ................................................................................ 4 Vinculados à prestação de Garantias .......................... 16.049 Outros Créditos ................................................................. 229.543 Negociação e Intermediação de Valores .................... 191.919 Diversos ........................................................................... 37.624 Outros Valores e Bens ..................................................... 155 Despesas Antecipadas .................................................. 155

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 506.046

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO . 254.202 Outras Obrigações ............................................ 254.202 Sociais e Estatutárias ..................................... 11.529 Fiscais e Previdenciárias ................................ 29.545 Negociação e Intermediação de Valores ........ 188.457 Diversas .......................................................... 24.671 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 251.844 Capital Social ..................................................... 110.535 Capital de Domiciliados no Exterior ................ 110.535 Reservas de Lucros .......................................... 117.590 Reserva Legal ................................................. 21.721 Reservas Estatutárias ..................................... 76.134 Reservaparaincentivosfiscais ...................... 413 Reservas Especiais de Lucros ........................ 19.322 Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... 23.719 Lucros ou Prejuízos Acumulados ............... 13.625 Receitas .......................................................... 69.850 (Despesas) ...................................................... (59.756) TOTAL DO PASSIVO ......................................... 506.046

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8



ATIVO PASSIVO

BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ 33.862.244/0001-32 Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918 Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) 3043-3000

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............... 170.499DISPONIBILIDADES ............................................................. 318APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 28.999 Aplicações no Mercado Aberto ........................................... 28.999 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 49.240 Livres .................................................................................. 6.073 Vinculados à Prestação de Garantias ................................ 43.167OUTROS CRÉDITOS ................................................................... 78.382 Rendas a Receber.............................................................. 1.215 Negociação e Intermediação de Valores ............................ 29.499 Diversos .............................................................................. 47.668OUTROS VALORES E BENS ..................................................... 13.560 Despesas Antecipadas ....................................................... 13.560

PERMANENTE ....................................................................... 5.354IMOBILIZADO DE USO ............................................................... 5.167INTANGÍVEL .................................................................................. 187

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 175.853

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................... 142.192OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES ....... 20.000 Obrigações por Empréstimos no País ............................... 20.000OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 122.192 Participação no Resultado................................................. 15.016 Fiscais e Previdenciárias ................................................... 4.265 Negociação e Intermediação de Valores ........................... 28.098 Diversas ............................................................................. 74.813

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 33.378 Capital de Domiciliados no País ........................................ 50.230 Ajuste de Avaliação Patrimonial ........................................ 2 (-) Prejuízos Acumulados .................................................. (16.854)

CONTAS DE RESULTADO .................................................... 283 Receitas Operacionais ...................................................... 65.627 (-) Despesas Operacionais ................................................ (49.605) (-) Imposto de Renda......................................................... (85) (-) Contribuição Social ....................................................... (172) (-) Participação no Resultado ............................................ (15.826)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 175.853

NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal.

Contador Responsável:José Luiz Gonzaga - C.R.C: 132371/O-5 S - RJ - CPF: 003.298.858-39Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA

DIRETORMarcelo dos Santos



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

NOTAS EXPLICATIVASCircular do Bacen nº 2.951/99 - Em 30/11/2018, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:

C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.685.483/0001-30Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: www.cmcapitalmarkets.com.br

CIRCULANTE .......................................................................... 64.137.323 Disponibilidades ..................................................................... 1.065.342 Títulos e Valores Mobiliários ................................................. 32.116.540 Carteira Própria ................................................................... 32.116.540 Outros Créditos ...................................................................... 30.590.716 Rendas a Receber .............................................................. 23.080 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 28.637.382 Diversas .............................................................................. 1.930.254 Outros Valores e Bens ........................................................... 364.725 Despesas Antecipadas ........................................................ 364.725 PERMANENTE ........................................................................ 585.078 Investimentos ......................................................................... 5.681 Outros Investimentos .......................................................... 5.681 Imobilizado de Uso ................................................................. 482.234 Outras Imobilizações de uso ............................................... 1.309.107 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (826.873)Diferido .................................................................................... - Gastos De Organização e Expansão .................................. 20.000 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (20.000)Intangível ................................................................................. 97.164 Ativos Intangíveis ................................................................ 274.555 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (177.392) TOTAL DO ATIVO ................................................................. 64.722.401

.................................................................................................. Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap .......................................................... R$ mil R$ mil .................................................................................................. 50 590.002

CIRCULANTE .......................................................................... 47.988.109 Outras Obrigações ................................................................. 47.988.109 Sociais e Estatutárias .......................................................... 1.664.507 Fiscais e Previdenciarias ..................................................... 1.029.361 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 41.136.152 Diversas .............................................................................. 4.158.089 PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................................... 23.767.401 Capital Social De Domiciliados no Exterior ................................................ 43.230.835 Lucros/Prejuízos Acumulados .............................................. (19.463.635)Titulos Disponivel para Venda .............................................. 201

CONTAS DE RESULTADO ...................................................... (7.033.109) Receitas Operacionais ........................................................ 19.095.493 (-) Despesas Operacionais .................................................. (22.928.309) (-) Despesas não Operacionais ........................................... (104.557) (-) Participação nos Lucros ................................................. (3.095.735)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 64.722.401



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.671.743/0001-19Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: www.cmcapitalmarkets.com.br

CIRCULANTE ............................................................. 3.071.429 Disponibilidades ........................................................ 77.916 Aplicações Interfinanceira de Liquidez ................... 1.419.527 Operações Compromissadas ................................. 1.419.527 Outros Créditos ......................................................... 1.546.842 Diversos .................................................................. 1.546.842 Outros Valores e Bens .............................................. 27.145 Diversos .................................................................. 27.145

PERMANENTE ........................................................... 170.963 Imobilizado de Uso .................................................... 169.169 Outras Imobilizações de Uso .................................. 200.285 (-) Depreciações Acumuladas ................................. (31.116)Intangível .................................................................... 1.794 Ativos Intangíveis .................................................... 3.075 (-) Amortizações Acumuladas ................................. (1.281)

TOTAL DO ATIVO .................................................... 3.242.392

CIRCULANTE .............................................................. 1.468.844 Outras Obrigações ..................................................... 1.468.844 Sociais e Estatutarias ............................................. 55.623 Fiscais e Previdenciarias ......................................... 530.624 Diversas ................................................................... 579.483 Negociação e Intermediação de Valores ................. 303.114

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................... 1.797.324 Capital Social De Domiciliados no Exterior ..................................... 2.295.171 Lucros Acumulados ................................................... (497.847)CONTAS DE RESULTADO .......................................... (23.776) Receitas Operacionais ............................................. 6.486.410 (-) Despesas Operacionais ...................................... (6.385.900) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social. ........... (124.286)

TOTAL DO PASSIVO ................................................ 3.242.392



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 2.233.637,26 Disponibilidades ........................................................................... 1.047.600,41 Caixa e Bancos ......................................................................... 262.088,18 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ..................................... 779.609,97 Moedas Estrangeiras ................................................................ 5.902,26Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ........................................ 745.458,96 Aplicações de Curto Prazo ....................................................... 745.458,96 Outros Créditos ............................................................................ 437.507,71 Rendas a Receber .................................................................... 237.262,31 Corretagens de Câmbio a Receber ........................................ 237.262,31 Diversos .................................................................................... 200.245,40 Imposto e Contrib a Compensar ............................................. 78.902,29 Adto Diversos ......................................................................... 83.793,68 Valores a Receber .................................................................. 7.549,43 Dev. diversos no país ............................................................. 30.000,00 Outros Valores Bens .................................................................... 3.070,18 Despesas Antecipadas ............................................................. 3.070,18

NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 100.833,80 Imobilizado .................................................................................... 100.833,80 Inst. Móveis e Equip. de Uso ....................................................... 57.863,76 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 73.426,24 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (164.594,43)Outros ............................................................................................ 42.571,75 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 156.804,22 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (18.918,61) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (134.791,85)Intangíveis ..................................................................................... 398,29 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (2.513,27)

TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.334.471,06

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.606.263,84 Recursos em Transito de Terceiros ............................................. 779.609,97 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ........................... 779.609,97 Outras Obrigações ........................................................................ 886.362,56 Fiscais e Previdenciárias ........................................................... 769.086,80 Impostos e Contribuições a Recolher ...................................... 769.086,80 Diversas ..................................................................................... 117.275,76 Desp. de Pessoal .................................................................... 94.182,28 Outros Pagamentos ................................................................. 13.851,70 Cred. Diversos - país ............................................................... 9.241,78 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 940.291,31 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 80.103,78 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 37.054,42 Reservas Estutárias ................................................................. 37.054,42 Reservas Especiais de Lucros ................................................... 5.994,94 Lucros/Prejuízo Acumulados ....................................................... (24.356,47) Resultado do 1º Semestre ......................................................... (24.356,47)Contas de Resultado ..................................................................... (271.792,78) Receitas Operacionais ............................................................... 1.628.825,66 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (1.900.618,44)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.334.471,06

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 04.332.281/0001-30

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 17º andar - São Paulo - SP

Diretoria: Diretora Presidente - Maria Silvia Bastos Marques. Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 13.706.386 Disponibilidades ......................................................................................... 2.705 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................... 2.363.701 Aplicações em operações compromissadas ........................................... 2.288.404 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ............................................... 75.297 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos ................................................. 7.376.815 Livres ....................................................................................................... 2.014.377 Vinculados a compromissos de recompra ............................................... 377.417 Vinculados à prestação de garantias ...................................................... 1.111.837 Instrumentosfinanceirosderivativos ....................................................... 3.873.184 Operações de crédito .................................................................................. 356.777 Operações de crédito ............................................................................... 360.381 (-) Provisão para operações de crédito ................................................... (3.604)Outros créditos ............................................................................................ 3.604.053 Carteira de câmbio ................................................................................. 3.026.077 Negociação e intermediação de valores ................................................ 260.561 Diversos .................................................................................................. 317.415 Outros valores e bens ................................................................................. 2.335 Despesas antecipadas ............................................................................ 2.335

PERMANENTE ............................................................................................ 270.412 Investimentos .............................................................................................. 249.856 Participação em controlada no país ........................................................ 249.856 Imobilizado de uso ....................................................................................... 20.556 Móveis e equipamentos em estoque ....................................................... 651 Outras imobilizações de uso .................................................................. 70.361 (-) Depreciações acumuladas ................................................................. (50.456)

TOTAL DO ATIVO ....................................................................................... 13.976.798

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 12.187.068 Depósitos .................................................................................................. 762.080 Depósitosinterfinanceiros ..................................................................... 193.194 Depósitos a prazo .................................................................................. 568.886 Captações no mercado aberto ................................................................ 875.243 Carteira própria ...................................................................................... 370.680 Carteira de terceiros .............................................................................. 193.277 Carteira livre movimentação ................................................................. 311.286 Recursos de aceites cambiais, letras imobiliárias e hipotecárias, debêntures e similares......................................................................... 40 Captaçãoporcertificadosdeoperaçõesestruturadas .......................... 40 Obrigações por empréstimos ................................................................... 1.962.884 Empréstimos no exterior ....................................................................... 1.962.884 Instrumentos financeiros derivativos ..................................................... 4.960.149 Outras obrigações ..................................................................................... 3.626.672 Carteira de câmbio ............................................................................... 3.026.513 Sociais e estatutárias ............................................................................ 3.012 Fiscais e previdenciárias ...................................................................... 360.328 Negociação e intermediação de valores .............................................. 111.338 Diversas ................................................................................................. 125.481 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 1.789.730 Capital social - de domiciliados no exterior ........................................... 1.383.597 Reservas de capital ................................................................................... 33.958 Reservas de lucros .................................................................................... 189.361 Lucros acumulados ................................................................................... 125.351 Contas de resultado .................................................................................. 57.463 Receitas operacionais ........................................................................... 20.574.981 (-) Despesas operacionais ..................................................................... (20.488.222) Receitas não operacionais .................................................................... 1.000 (-) Imposto de renda .............................................................................. (34.871) Contribuição social ................................................................................ 9.172 (-) Participações no lucro ....................................................................... (4.597)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................... 13.976.798


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 537.900 Disponibilidades ............................................................ 687 Aplicações interfinanceiras de liquidez ..................... 248.203 Aplicações em operações compromissadas .............. 58.459 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .................. 189.744 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos .................... 23.723 Livres .......................................................................... 6.861 Vinculados à prestação de garantias .......................... 16.862 Outros créditos .............................................................. 265.076 Rendas a receber ....................................................... 990 Negociação e intermediação de valores .................... 245.907 Diversos ..................................................................... 18.179 Outros valores e bens ................................................... 211 Despesas antecipadas ................................................ 211 PERMANENTE .............................................................. 34 Imobilizado de uso ......................................................... 34 Outras imobilizações de uso ....................................... 2.118 (-) Depreciações acumuladas ..................................... (2.084)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 537.934

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 288.078 Outras obrigações ........................................................ 288.078 Fiscais e previdenciárias ............................................ 16.627 Negociação e intermediação de valores ................... 245.877 Diversas ..................................................................... 25.574

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 249.856 Capital social - de domiciliados no país .................... 176.000 Reservas de capital ...................................................... 4.956 Reservas de lucros ....................................................... 46.835 Lucros acumulados ...................................................... 12.753 Contas de resultado ..................................................... 9.312 Receitas operacionais ................................................ 53.358 (-) Despesas operacionais ......................................... (36.389) (-) Imposto de renda .................................................. (4.198) (-) Contribuição social ................................................ (3.459)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 537.934

Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: 09.605.581/0001-60

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos ArrudaDiretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7



ATIVO PASSIVO

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 311.050 Disponibilidades ......................................................................... 92 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................... 74.653 Aplicações no Mercado Aberto ................................................. 74.653 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 225.315 Carteira própria ........................................................................ 3.979 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................................ 167.962 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 53.374 Operações de crédito ................................................................. 3.079 Operações de Credito - Setor Privado ..................................... 3.086 (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa .................... (7)Outros créditos ............................................................................ 7.503 Rendas a receber .................................................................... 691 Negociação e intermediação de valores ................................. 5.962 Diversos .................................................................................. 941 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........ (91)Outros valores e bens ................................................................. 408 Despesas antecipadas ............................................................ 408

PERMANENTE ............................................................................. 18.939 Investimento ................................................................................ 15.359 Imobilizado .................................................................................. 3.519 Intangível ...................................................................................... 61

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 329.989

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 292.121 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................................... 167.899 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................................... 167.899 Outras obrigações ....................................................................... 124.222 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 62 Sociais e Estatutárias ............................................................... 175 Obrigaçõesfiscaiseprevidenciárias ....................................... 344 Negociação e intermediação de valores ................................. 71.872 Diversas .................................................................................. 51.769 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 40.995 Capital social ........................................................................... 209.418 Reserva de Capital .................................................................. 12 (-) Ajuste a Valor de Mercado ................................................... (2) (-) Prejuízos acumulados ......................................................... (168.433)

CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (3.127) Receitas operacionais .............................................................. 59.227 (-) Despesas Operacionais ....................................................... (62.354)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 329.989

DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Anna Carolina Rodrigues Rocha - CRC - RJ 113.150/O-0

Swaps - BM&F Vl a Receber 167.962 Vl a Pagar 167.899

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 30/11/2018 - Valores em Milhares de Reais



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 30 de Novembro de 2018.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE ................................................................... 268DISPONIBILIDADES ......................................................... 117OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 151 Impostos a compensar ................................................. 146 Diversos ........................................................................ 5

NÃO CIRCULANTE .......................................................... 1.403TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............................. 1.376 Carteira Própria ............................................................ 1.376INVESTIMENTOS ............................................................. 6 Outros Investimentos .................................................... 6IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 21 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 21

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.671

CIRCULANTE ..................................................................... 65OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 65 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 9 Diversas .......................................................................... 56

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 1.865CAPITAL REALIZADO.......................................................... 2.221 De Domiciliados no País ................................................. 2.221RESERVAS .......................................................................... 143 PREJUÍZOS ACUMULADOS ............................................... (499)RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE 2018 .......................... (259) Receitas Operacionais .................................................... 50 (-) Despesas Operacionais ............................................. (309)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 1.671



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 6.869DISPONIBILIDADES ......................................................... 117TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC.DERIVATIVOS ................................................ 6.359 Carteira Própria ............................................................ 6.359OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 376 Rendas a Receber ........................................................ 251 Diversos ........................................................................ 125OUTROS VALORES E BENS ........................................... 17 Despesas Antecipadas ................................................. 17

PERMANENTE ................................................................. 57IMOBILIZADO DE USO ..................................................... 57 Instalações, Moveis e Equip.de Uso............................. 177 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 837 (-) Depreciação Acumulada .......................................... (957)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 6.926

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 3.272OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................. 3.272 Fiscais e Previdenciárias .............................................. 748 Diversas ........................................................................ 2.524 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 3.654 Capital........................................................................... 6.912 De Domiciliados no País ............................................. 6.912 Ajuste a Valor de Mercado ............................................ 787 TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ............................ 787 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (3.830) Contas de Resultado .................................................... (215) Receitas Operacionais ................................................ 1.488 (-) Despesas Operacionais ......................................... (1.703)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 6.926

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 13.304 DISPONIBILIDADES .................................................... 112

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 2.299

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 2.299

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 8.947

Títulos Livres: ........................................................... 8.947

Títulos de Renda Fixa ............................................ 8.947

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 1.910

Rendas a Receber ................................................... 363

Negociação e Intermediação de Valores .................. 1.182

Diversos ................................................................... 366

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (1)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 36

Despesas Antecipadas ............................................. 36

PERMANENTE ............................................................ 450 IMOBILIZADO DE USO ................................................ 328

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.497

(Depreciações Acumuladas) ................................... (3.169)

INTANGIVEL ................................................................. 122

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 183

(Amortização Acumulada) ........................................ (61)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 13.754

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 2.771 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 2.771

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 588

Negociação e Intermediação de Valores ................ 1.319

Diversas ................................................................. 864

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ......................... 10.983 Capital: ................................................................... 33.972

De Domiciliados no país ....................................... 33.972

Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos .... 1

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (20.221)

Contas de Resultado .............................................. (2.769)

Receitas Operacionais ......................................... 3.613

(Despesas Operacionais) ..................................... (6.382)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 13.754

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6



ATIVO PASSIVO

Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de AlbuquerqueCRC-RJ 087065/O-8

CIRCULANTE ....................................................... 6.163.053,68DISPONIBILIDADES ............................................. 3.848,11TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .................. 3.427.673,80 Carteira Própria ................................................. 3.427.673,80OUTROS CREDITOS ............................................ 2.731.531,77 Rendas a Receber ............................................ 723.660,10 Diversos ............................................................ 2.007.871,67

PERMANENTE ..................................................... 232.429,13IMOBILIZADO DE USO ......................................... 232.429,13 Outras Imobilizacoes de Uso ............................ 673.990,19 (Depreciações Acumuladas) ............................. (441.561,06)

TOTAL DO ATIVO ................................................. 6.395.482,81

CIRCULANTE ..................................................... 1.260.521,48OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 1.260.521,48 Fiscais e Previdenciarias ................................ 736.934,37 Diversas .......................................................... 523.587,11

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 4.879.959,64 Capital Social .................................................. 3.186.000,00 De Domiciliados no Pais ............................... 3.186.000,00 Reservas de Lucros ........................................ 3.167.858,95 Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... (1.473.899,31)

CONTAS DE RESULTADO ................................. 255.001,69 Receitas Operacionais .................................... 5.373.336,81 (Despesas Operacionais) ............................... (3.547.835,12) (Participação no Lucro) ................................... (1.570.500,00)

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 6.395.482,81

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-095 - Tel: 55 21 3804-3700 - Fax: 55 21 3804-3480

CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - DiretorAna Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 133.839 DISPONIBILIDADES ....................................................... 37 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 16.767 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 16.767 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 56.112 Carteira Própria ........................................................... 23.867 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 32.245 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 60.774 Rendas a Receber ...................................................... 14.592 Negociação e Intermediação de Valores .................... 35.430 Diversos ...................................................................... 10.794 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (42)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 149 Despesas Antecipadas ............................................... 149 PERMANENTE ............................................................... 345 INVESTIMENTOS ........................................................... 45 Títulos Patrimoniais .................................................... 45 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 219 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.354 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (4.135)INTANGIVEL .................................................................... 81 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 147 (Amortização Acumulada) ........................................... (66)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 134.184

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 110.991 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 110.991 Sociais e Estatutárias ................................................. 280 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 10.356 Negociação e Intermediação de Valores .................... 92.197 Diversas ...................................................................... 8.158 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO .............................. 23.193 Capital: ........................................................................ 22.840 De Domiciliados no país ........................................... 22.840 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ 75 Lucros ou prejuízos acumulados ................................ 235 Lucros ou prejuizos acumulados ............................... 635 (-) Dividendos e Lucros pagos antecipadamente ...... (400) Contas de Resultado .................................................. 306 Receitas Operacionais .............................................. 28.174 (Despesas Operacionais) .......................................... (27.445) (Imposto de Renda) .................................................. (228) (Contribuição Social) ................................................. (195) (Participações no Lucro) ........................................... (263)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 134.184



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.279

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.277 Carteira Própria ........................................................... 1.277

OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2 Diversos ....................................................................... 2

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.279

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............. 1

OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 1 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 1

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ............................... 1.278 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 194 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. 2 Contas de Resultado .................................................. (18) Receitas Operacionais .............................................. 38 (Despesas Operacionais) .......................................... (56)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 2.987 DISPONIBILIDADES ....................................................... 585 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 1.646 Carteira Própria ........................................................... 1.646 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 750 Rendas a Receber ...................................................... 1.157 Diversos ...................................................................... 402 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (809)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 6 Despesas Antecipadas ............................................... 6 PERMANENTE ............................................................... 228 INVESTIMENTOS ............................................................ 159 Participação em Coligadas/Controladas: no País ........ 159IMOBILIZADO DE USO ................................................... 69 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 261 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (192)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 3.215

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.254 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 1.254 Sociais e Estatutárias .................................................. 92 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 241 Diversas ...................................................................... 921 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 1.961 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Ajustes ao valor de mercado TVM Derivativos ............ 25 Lucros ou Prejuízos acumulados ................................. 262 Contas de Resultado .................................................. 107 Receitas Operacionais .............................................. 2.157 (Despesas Operacionais) .......................................... (1.887) (Imposto de Renda) ................................................... (85) (Contribuição Social) .................................................. (78)




ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 1.060.880.910,12 Disponibilidade ............................................... 589.043,15 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 980.886.574,09 Posição Bancada ......................................... 10.499.930,08 Posição Financiada ...................................... 970.386.644,01 TVM - Instr. Financ. Derivativos .................... 69.124.123,20 Carteira Própria ............................................ 50.174.479,00 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 18.949.644,20 Outros Créditos .............................................. 10.149.993,54 Rendas a Receber ....................................... 776.602,94 Negociação e Intermediação de Valores ...... 9.157.644,11 Diversos ....................................................... 215.746,49 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 188.763,95 Adiantamento p/nossa conta ........................ 17.401,38 Imposto de renda a compensar .................... 9.581,16 Outros Valores e Bens ................................... 131.176,14 Despesas Antecipadas ................................. 131.176,14

NÃO CIRCULANTE ......................................... 6.919.241,61 Outros Créditos Diversos .............................. 5.915.724,01 Dev.p/Dep.em Garantia ................................ 5.915.724,01 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais 5.891.993,84 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 23.730,17

PERMANENTE ................................................ 1.003.517,60 Investimentos ................................................. 200.284,66 Investimentos por Inc. Fiscais .................. 200.646,16 (Prov. p/Perdas em Investim. por Inc. Fiscais) . (361,50)Imobilizado de Uso ......................................... 624.280,40 Imobilizações em estoque ............................ 36.072,42 Outras Imobilizações de Uso ........................ 2.924.676,91 (Depreciações Acumuladas) ........................ (2.336.468,93)Intangíveis ....................................................... 178.952,54 Outros Ativos Intangiveis .............................. 774.653,93 (Amort. Acumul. de Ativos Intangíveis) .... (595.701,39)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 1.067.800.151,73

CIRCULANTE ................................................ 993.255.873,81 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 970.386.643,02 Carteira Terceiros ....................................... 970.386.643,02 Outras Obrigações ....................................... 22.869.230,79 Sociais e Estatutarias ................................. 5.689.801,75 Fiscais e Previdenciárias ............................ 6.293.153,58 Negociação e Intermediação de Valores .... 9.169.827,81 Diversos ..................................................... 1.716.447,65 Obrig.p/aquisição de Bens e Direitos ....... 4.804,00 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ......................... 1.711.643,65 NÃO CIRCULANTE ....................................... 74.544.277,92 Outras Obrigações - Diversas ..................... 5.915.724,01 Diversos ..................................................... 5.915.724,01 Provisão para Contingências ..................... 5.915.724,01

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 63.578.516,03 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ............................................. 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 36.575.889,47 Reserva Legal ............................................ 3.807.410,29 Reservas Especial de Lucros ..................... 32.768.479,18

CONTAS DE RESULTADO .......................... 5.050.037,88 Receitas Operacionais ............................... 62.596.865,56 (Despesas Operacionais) ........................... (47.743.008,77) Receitas não Operacionais ........................ 84.905,74 (Despesas não Operacionais) .................... (4.183,22) (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (4.090.884,16) (Participação nos Lucros-Empregados) ..... (5.793.657,27)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 1.067.800.151,73

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 541.662,41 - 3.485.694.466,04

A DIRETORIA

Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp

NOTAS EXPLICATIVASOPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.Alaska Investimentos LtdaAlbatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaAngá Administração de Recursos LTDA.Angra Partners Gestão de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argucia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.ARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Bahia AM Renda Fixa LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Agiplan S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco B3 S.A.Banco BI&PBanco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco BOCOM BBM S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/ABanco Caixa Geral - Brasil S.A.Banco Cargill S/A

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Fidis S/ABanco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco MUFG Brasil S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/ABanco PSA Finance Brasil S/ABanco Rabobank International Brasil S/A

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798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABC Gestão de Recursos LtdaBerkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.Brainvest Consultoria Financeira LtdaBRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/ACaptalys Gestão LTDA.China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. LtdaCODEPE Corretora de Valores S/ACoinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários

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120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

Concórdia S/A - C.V.M.C. e CommoditiesConsenso Participações LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaFram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGenial Investimentos Corretora de Valores Mobiliários S.AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHedge Alternative Investments LTDA.Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hogan Investimentos Administração de Recursos LTDA.HSBC Brasil S/A - Banco de InvestimentoIbirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaIcatu Gestão Patrimonial LtdaIcatu Vanguarda Gestão de Recursos LTDAIcla Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S/A

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

Infinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos LTDA.Integral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management S/ALeblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaLLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaM Square Investimentos LtdaMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMHFT Investimentos S.A.Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMonte Equity Partners Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos LtdaNeo Gestão de Recursos LtdaNovação Administração e Participação LTDA.Novero Investimentos LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.Pacífico Gestão de Recursos LtdaPaineiras InvestimentosPátria Investimentos LTDA.

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores MobiliariosPerfin Administração de Recursos LtdaPimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPositiva Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Pragma Gestão de Patrimônio LtdaPrime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaREAG Gestora de Recursos LTDA.RedAsset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaSaga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.Santander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios S/A São João Gestora de Recursos LTDA.Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSpinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e CâmbioSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoStepstone Gestão de Recursos LTDASTK Capital Gestora de Recursos LTDA.Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos LtdaTaler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários Ltda

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243244245246247248249250251252253254255256257258259

Tullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e CâmbioTurim 21 Investimentos LtdaUBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVELT Partners Investimentos LTDAVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.VERT Companhia SecuritizadoraVinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim Asset Management DTVM LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

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Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

Documents

REVISTA - ANBIMA · banco btg pactual s/a 4 banco cargill s/a 9 banco cÉdula s.a. 10/11 banco cooperativo do brasil s/a - bancoob 12 banco cooperativo sicredi s/a 13