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Lucila M. de Souza Campos, Dra.
ISO 14.001 - Sistemas de Gerenciamento Ambiental
(Especificações com Guias para Uso)
NORMAS ISO 14.000
ISO 14.004 - Sistemas de Gerenciamento Ambiental(Diretrizes Gerais sobre Princípios, Sistemas e Técnicas de Apoio )
Rodrigo Francalacci Fortunatohttp://rodrigofortunato.wordpress.com/
Lucila M. de Souza Campos, Dra.
ISO 14.010 - Diretrizes para Auditoria Ambiental (Princípios Gerais para Auditoria Ambiental)
NORMAS ISO 14.000
ISO 14.012 - Diretrizes para Auditoria Ambiental (Critérios para Qualificação de Auditores)
ISO 14.011 - Diretrizes para Auditoria Ambiental
(Auditoria de Sistemas de Gestão Ambiental)
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ISO 14.020 - Princípios Básicos para Rotulagem Ambiental
NORMAS ISO 14.000
ISO 14.021 - Rotulagem Ambiental - Auto Declarações
ISO 14.022 - Símbolos para Rotulagem Ambiental ISO 14.023 - Rotulagem Ambiental - Metodologias para Testes
e Verificações Ambientais ISO 14.024 - Rotulagem Ambiental - Princípios-Guia, Práticas e
Critérios, Procedimentos de Certificação
ISO 14.025 - Metas e Princípios de Toda Rotulagem Ambiental
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NORMAS ISO 14.000
ISO 14.031 - Avaliação de Desempenho Ambiental
ISO 14.032 - Avaliação de Desempenho Ambiental dos Sistemas Operacionais
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NORMAS ISO 14.000ISO 14.040 - Avaliação do Ciclo de Vida
(Diretrizes e Princípios Gerais)
ISO 14.041 - Avaliação do Ciclo de Vida (Inventário Analítico)
ISO 14.042 - Avaliação do Ciclo de Vida (Análise de Impacto)
ISO 14.043 - Avaliação do Ciclo de Vida (Avaliação da Melhoria)
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NORMAS ISO 14.000
ISO 14.050 - Termos e Definições (Guia dos Princípios para Trabalhos Terminológicos)
ISO 14.060 - Guia para a Inclusão de Aspectos Ambientais em Normas de Produtos
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Avaliação da Empresa Avaliação do Produto
Rotulagem Ambiental
Análise doCiclo de vida
AspectosAmbientaisem normasde produtos
Sistema deGestão Ambiental
AuditoriaAmbiental
Avaliação dePerformanceAmbiental
Termos eDefinições
NORMAS ISO 14.000
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ESTRUTURA
Presidente - Canadá
Secretaria - Canadá (CSA)
SC 01 - Sistemas de Gestão Ambiental - Reino Unido
SC 02 - Auditorias Ambientais - Holanda
SC 03 - Rótulos Ecológicos (Selos-Verdes) - Austrália
SC 04 - Avaliação de Performance Ambiental - EUA
SC 05 - Análise de Ciclo de Vida - França
SC 06 - Termos e Definições - Noruega
WG - Aspectos Ambientais em Normas de Produtos - Alemanha
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ISO 14001
Política Ambiental (1)
Planejamento: Aspectos Ambientais (2) Requisitos Legais (3) Objetivos e Metas (4) Programa de gestão Ambiental (5)
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ISO 14001
Implementação e Operação Estrutura e responsabilidade (6) Treinamento, conscientização e competência (7) Comunicação (8) Documentação (9) Controle de documentos (10) Controle operacional (11) Preparação e atendimento a emergência (12)
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ISO 14001
Verificação Monitoramento e medição (13) NCAPC (14) Registros (15) Auditoria do SGA (16)
Análise Crítica (17)
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ASPECTO AMBIENTAL
Elemento das atividades, produtos ou serviços de uma organização que possam interagir com o meio
ambiente.
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ASPECTOS AMBIENTAIS
ENTRADAS SAÍDAS
• Matérias primas Produtos• Água Efluentes líquidos• Ar Processo Emissões para a
• Energia Industrial atmosfera• Recursos Resíduos • Produtos Auxiliares Energia
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IMPACTO AMBIENTAL
Qualquer modificação do ambiente, quer adversa ou benéfica, resultante
total ou parcialmente das atividades, produtos ou serviços de
uma organização
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VANTAGENS DO SGA PARA A ORGANIZAÇÃO
MELHORIA ORGANIZACIONAL* Gestão ambiental sistematizada* Integração da qualidade ambiental à gestão dos
negócios da empresa
* Conscientização ambiental dos funcionários* Relacionamento de parceria com a comunidade
MINIMIZAÇÃO DOS CUSTOS* Eliminação dos desperdícios* Conquista da conformidade ao menor custo* Racionalização da alocação de recursos humanos,
físicos e financeiros
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VANTAGENS DO SGA PARA A ORGANIZAÇÃO
MINIMIZAÇÃO DOS RISCOS* Segurança legal* Segurança das informações* Minimização dos acidentes e passivos ambientais* Minimização dos riscos dos produtos* Identificação das vulnerabilidades
DIFERENCIAL COMPETITIVO* Melhoria da imagem da organização* Aumento da produtividade* Conquista de novos mercados
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Conceito de Auditoria
“auditore” - aquele que ouve
“Processo sistemático e documentado de verificação, executado para obter e avaliar, de forma objetiva, evidências de auditoria para determinar se as atividades, eventos, sistemas de gestão e condições ambientais especificados ou as informações relacionadas a estes estão em conformidade com os critérios de auditoria, e para comunicar os resultados deste processo ao cliente”
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AUDITORIA
“Ferramenta de orientação gerencial, que permite aos dirigentes de uma área ou de toda a organização identificar os pontos fortes e fracos de uma determinada atividade, quando sistematicamente comparada a um padrão consagrado como referencial.“
(Reis, 1995)
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AUDITORIA AMBIENTAL
“Processo de verificação documentado e sistemático para obter e avaliar objetivamente evidências para determinar se atividades, eventos, condições, sistemas de gerenciamento ou outras informações relativas ao meio ambiente estão em conformidade com os critérios de auditoria, além de comunicar os resultados desse processo ao cliente.“
(ABNT NBR ISO 14001, 1996)
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AUDITORIA DE SGA
“Processo de verificação documentado e sistemático para obter e avaliar objetivamente evidências para determinar se o sistema de gestão ambiental de uma organização está em conformidade com os critérios de auditoria do SGA, e para comunicar os resultados desse processo ao cliente.“
(ABNT NBR ISO 14001, 1996)
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ORIGEM DA AUDITORIA
Setor Financeiro
Contabilidade Empresarial
Abordagem Gerencial Pragmática
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• Origem - década de 70 nos EUA
• 1979 - Regulamentação pela EPA/USA
• 1980s - Publicação de metodologias
• 1989 - Recomendação de Uso pela ICC
• 1990s - Publicação de legislação própria
• 1992 - Lançamento da BS 7750;
• 1996 - Publicação da ISO 14.010/11/12
BREVE HISTÓRICO DA AUDITORIA AMBIENTAL
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QUANTO À APLICABILIDADE
• AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE: • auditoria interna
• AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE:• auditorias externas• auditorias de suprimento
• AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE• auditoria de certificação
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QUANTO À FUNÇÃO:
• AUDITORIA DE FASE I e FASE II
• AUDITORIA DE AQUISIÇÃO E ALIENAÇÃO (Due Dilligence)
• AUDITORIA DE SGA• AUDITORIA DE CONFORMIDADE (Compliance)
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QUANTO À FUNÇÃO:
• AUDITORIA DE QUESTÕES ISOLADAS• AUDITORIA DE INSTALAÇÕES• AUDITORIA DE RESÍDUOS• AUDITORIA DE EMBALAGEM• AUDITORIA DE RISCO• AUDITORIA DE FORNECEDORES• AUDITORIA DE DESEMPENHO
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QUANTO AO TIPO (SGA)
• PRÉ-AUDITORIA
• CERTIFICAÇÃO
• MANUTENÇÃO - A CADA 6 MESES
• RECERTIFICAÇÃO - A CADA 2 ANOS
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ENTENDENDO O PROCESSO DE AUDITORIA ...
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MODELO CONCEITUAL
Escopo
ObservaçõesCritério
Referência
Evidências
Constatações
Conclusões
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Definição da EquipeDefinição da Equipe
Planejamento da AuditoriaPlanejamento da Auditoria
Notificação à UnidadeNotificação à Unidade
Análise dasRegulamentações e
Informações Aplicáveis
Análise dasRegulamentações e
Informações Aplicáveis
Preparação do MaterialNecessário
Preparação do MaterialNecessário
AtividadesPré-Auditoria
Atividadesda Unidade
AtividadesPós-Auditoria
MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL
AA
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AtividadesPré-Auditoria
Atividadesda Unidade
AtividadesPós-Auditoria
MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL
BB
Reunião de AberturaReunião de Abertura
VerificaçãoVerificação
EntrevistasEntrevistas
Avaliação e Verificaçãodos Registros
Avaliação e Verificaçãodos Registros
Redação e Validaçãodos Resultados
Redação e Validaçãodos Resultados
Elaboração do RelatórioPreliminar
Elaboração do RelatórioPreliminar
Reunião de EncerramentoReunião de Encerramento
AA
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AtividadesPré-Auditoria
Atividadesda Unidade
AtividadesPós-Auditoria
Revisão do RelatórioPreliminar
Revisão do RelatórioPreliminar
Emissão do RelatórioFinal
Emissão do RelatórioFinal
Distribuição doDocumento
Distribuição doDocumento
Preparação do Planode Ação
Preparação do Planode Ação
Acompanhamento daExecução do Plano
Acompanhamento daExecução do Plano
BB
MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL
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BENEFÍCIOS DA AUDITORIA Identificação dos passivos ambientais,
existentes ou potenciais, em relação às leis existentes
Redução de conflitos com órgão de controle ambiental
Harmonização de práticas e procedimentos em diversas unidades operacionais de uma organização
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BENEFÍCIOS DA AUDITORIA
Priorização de Investimentos Avaliação dos passivos ambientais de
organizações em processo de venda ou fusão
Geração de oportunidades de redução de custos, através do controle de perdas de matéria prima e energia
Acesso a mercados com requerimentos ambientais específicos
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PREPARAÇÃO DA AUDITORIA AMBIENTAL
Plano de Auditoria: Local e data da Auditoria; Cronograma de reuniões com o auditado; Tempo e duração da auditoria; Objetivos e escopo; Logística; Metodologia; Áreas prioritárias de auditoria; Material de referência; Períodos de retenção de documentos; e Formato e estrutura, data de emissão e distribuição esperadas para o relatório.
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EXECUÇÃO DA AUDITORIA
• Reunião de abertura
• Coleta de evidências
• Constatações
• Reunião de encerramento
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Lucila M. de Souza Campos, Dra.
ENTREVISTAS • Explique os motivos da entrevista• Planeje: estabeleça objetivo e meta e organize
suas idéias• Use a mesma linguagem do entrevistado• Faça as perguntas para a pessoa certa• Faça perguntas abertas• Mantenha a lógica das perguntas• Ao final faça um resumo junto com o
entrevistado
REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE
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Lucila M. de Souza Campos, Dra.
ENTREVISTAS
As perguntas devem ser:
claras objetivas racionais completas
REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE
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Lucila M. de Souza Campos, Dra.
FECHAMENTO DA ENTREVISTA Não exceda o tempo
programado Termine com algo positivo Agradeça Promova sugestões
REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE
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ATORES DO PROCESSO
Clientes
Auditores Auditados
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FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E ATIVIDADES
AUDITOR-LÍDER• Condução da auditoria• Contatos com cliente/auditado• Formar a equipe• Elaborar plano de auditoria• Notificar constatações• Resultados da auditoria
AUDITOR• Apoio ao Líder• Executar as tarefas• Coletar/analisar evidências• Preparar documentos• Auxiliar no relatório de auditoria.
EQUIPE DE AUDITORIA• Qualificações• Tipo de organização auditada• Habilidades• Conflitos• Requisitos
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Lucila M. de Souza Campos, Dra.
CLIENTE• Necessidade da auditoria• Cooperação do auditado• Objetivos da auditoria• Selecionar a empresa auditora• Autoridade/Recursos• Determinar escopo • Aprovar plano da auditoria• Receber relatório de auditoria
AUDITADO• Informar aos funcionários• Prover recursos• Acompanhamento• Acesso às instalações• Cooperação
FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E ATIVIDADES
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Lucila M. de Souza Campos, Dra.
Perfil de Auditor - ISO 14012
• Capacidade de se expressar claramente;• Habilidade de se relacionar e de ouvir;• Capacidade de manter-se independente;• Ser organizado e metódico;• Capacidade de julgar e ser objetivo;• Capacidade de reagir com sensibilidade e respeitar
a cultura alheia.
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