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Lucila M. de Souza Campos, Dra. ISO 14.001 - Sistemas de Gerenciamento Ambiental (Especificações com Guias para Uso) NORMAS ISO 14.000 ISO 14.004 - Sistemas de Gerenciamento Ambiental (Diretrizes Gerais sobre Princípios, Sistemas e Técnicas de Apoio ) Rodrigo Francalacci Fortunato http://rodrigofortunato.wordpress.com/

Normas Da Iso 14000

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Lucila M. de Souza Campos, Dra.

ISO 14.001 - Sistemas de Gerenciamento Ambiental

(Especificações com Guias para Uso)

NORMAS ISO 14.000

ISO 14.004 - Sistemas de Gerenciamento Ambiental(Diretrizes Gerais sobre Princípios, Sistemas e Técnicas de Apoio )

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ISO 14.010 - Diretrizes para Auditoria Ambiental (Princípios Gerais para Auditoria Ambiental)

NORMAS ISO 14.000

ISO 14.012 - Diretrizes para Auditoria Ambiental (Critérios para Qualificação de Auditores)

ISO 14.011 - Diretrizes para Auditoria Ambiental

(Auditoria de Sistemas de Gestão Ambiental)

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ISO 14.020 - Princípios Básicos para Rotulagem Ambiental

NORMAS ISO 14.000

ISO 14.021 - Rotulagem Ambiental - Auto Declarações

ISO 14.022 - Símbolos para Rotulagem Ambiental ISO 14.023 - Rotulagem Ambiental - Metodologias para Testes

e Verificações Ambientais ISO 14.024 - Rotulagem Ambiental - Princípios-Guia, Práticas e

Critérios, Procedimentos de Certificação

ISO 14.025 - Metas e Princípios de Toda Rotulagem Ambiental

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NORMAS ISO 14.000

ISO 14.031 - Avaliação de Desempenho Ambiental

ISO 14.032 - Avaliação de Desempenho Ambiental dos Sistemas Operacionais

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NORMAS ISO 14.000ISO 14.040 - Avaliação do Ciclo de Vida

(Diretrizes e Princípios Gerais)

ISO 14.041 - Avaliação do Ciclo de Vida (Inventário Analítico)

ISO 14.042 - Avaliação do Ciclo de Vida (Análise de Impacto)

ISO 14.043 - Avaliação do Ciclo de Vida (Avaliação da Melhoria)

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NORMAS ISO 14.000

ISO 14.050 - Termos e Definições (Guia dos Princípios para Trabalhos Terminológicos)

ISO 14.060 - Guia para a Inclusão de Aspectos Ambientais em Normas de Produtos

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Avaliação da Empresa Avaliação do Produto

Rotulagem Ambiental

Análise doCiclo de vida

AspectosAmbientaisem normasde produtos

Sistema deGestão Ambiental

AuditoriaAmbiental

Avaliação dePerformanceAmbiental

Termos eDefinições

NORMAS ISO 14.000

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ESTRUTURA

Presidente - Canadá

Secretaria - Canadá (CSA)

SC 01 - Sistemas de Gestão Ambiental - Reino Unido

SC 02 - Auditorias Ambientais - Holanda

SC 03 - Rótulos Ecológicos (Selos-Verdes) - Austrália

SC 04 - Avaliação de Performance Ambiental - EUA

SC 05 - Análise de Ciclo de Vida - França

SC 06 - Termos e Definições - Noruega

WG - Aspectos Ambientais em Normas de Produtos - Alemanha

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ISO 14001

Política Ambiental (1)

Planejamento: Aspectos Ambientais (2) Requisitos Legais (3) Objetivos e Metas (4) Programa de gestão Ambiental (5)

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ISO 14001

Implementação e Operação Estrutura e responsabilidade (6) Treinamento, conscientização e competência (7) Comunicação (8) Documentação (9) Controle de documentos (10) Controle operacional (11) Preparação e atendimento a emergência (12)

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ISO 14001

Verificação Monitoramento e medição (13) NCAPC (14) Registros (15) Auditoria do SGA (16)

Análise Crítica (17)

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ASPECTO AMBIENTAL

Elemento das atividades, produtos ou serviços de uma organização que possam interagir com o meio

ambiente.

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ASPECTOS AMBIENTAIS

ENTRADAS SAÍDAS

• Matérias primas Produtos• Água Efluentes líquidos• Ar Processo Emissões para a

• Energia Industrial atmosfera• Recursos Resíduos • Produtos Auxiliares Energia

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IMPACTO AMBIENTAL

Qualquer modificação do ambiente, quer adversa ou benéfica, resultante

total ou parcialmente das atividades, produtos ou serviços de

uma organização

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VANTAGENS DO SGA PARA A ORGANIZAÇÃO

MELHORIA ORGANIZACIONAL* Gestão ambiental sistematizada* Integração da qualidade ambiental à gestão dos

negócios da empresa

* Conscientização ambiental dos funcionários* Relacionamento de parceria com a comunidade

MINIMIZAÇÃO DOS CUSTOS* Eliminação dos desperdícios* Conquista da conformidade ao menor custo* Racionalização da alocação de recursos humanos,

físicos e financeiros

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VANTAGENS DO SGA PARA A ORGANIZAÇÃO

MINIMIZAÇÃO DOS RISCOS* Segurança legal* Segurança das informações* Minimização dos acidentes e passivos ambientais* Minimização dos riscos dos produtos* Identificação das vulnerabilidades

DIFERENCIAL COMPETITIVO* Melhoria da imagem da organização* Aumento da produtividade* Conquista de novos mercados

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Conceito de Auditoria

“auditore” - aquele que ouve

“Processo sistemático e documentado de verificação, executado para obter e avaliar, de forma objetiva, evidências de auditoria para determinar se as atividades, eventos, sistemas de gestão e condições ambientais especificados ou as informações relacionadas a estes estão em conformidade com os critérios de auditoria, e para comunicar os resultados deste processo ao cliente”

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AUDITORIA

“Ferramenta de orientação gerencial, que permite aos dirigentes de uma área ou de toda a organização identificar os pontos fortes e fracos de uma determinada atividade, quando sistematicamente comparada a um padrão consagrado como referencial.“

(Reis, 1995)

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AUDITORIA AMBIENTAL

“Processo de verificação documentado e sistemático para obter e avaliar objetivamente evidências para determinar se atividades, eventos, condições, sistemas de gerenciamento ou outras informações relativas ao meio ambiente estão em conformidade com os critérios de auditoria, além de comunicar os resultados desse processo ao cliente.“

(ABNT NBR ISO 14001, 1996)

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AUDITORIA DE SGA

“Processo de verificação documentado e sistemático para obter e avaliar objetivamente evidências para determinar se o sistema de gestão ambiental de uma organização está em conformidade com os critérios de auditoria do SGA, e para comunicar os resultados desse processo ao cliente.“

(ABNT NBR ISO 14001, 1996)

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ORIGEM DA AUDITORIA

Setor Financeiro

Contabilidade Empresarial

Abordagem Gerencial Pragmática

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• Origem - década de 70 nos EUA

• 1979 - Regulamentação pela EPA/USA

• 1980s - Publicação de metodologias

• 1989 - Recomendação de Uso pela ICC

• 1990s - Publicação de legislação própria

• 1992 - Lançamento da BS 7750;

• 1996 - Publicação da ISO 14.010/11/12

BREVE HISTÓRICO DA AUDITORIA AMBIENTAL

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QUANTO À APLICABILIDADE

• AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE: • auditoria interna

• AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE:• auditorias externas• auditorias de suprimento

• AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE• auditoria de certificação

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QUANTO À FUNÇÃO:

• AUDITORIA DE FASE I e FASE II

• AUDITORIA DE AQUISIÇÃO E ALIENAÇÃO (Due Dilligence)

• AUDITORIA DE SGA• AUDITORIA DE CONFORMIDADE (Compliance)

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QUANTO À FUNÇÃO:

• AUDITORIA DE QUESTÕES ISOLADAS• AUDITORIA DE INSTALAÇÕES• AUDITORIA DE RESÍDUOS• AUDITORIA DE EMBALAGEM• AUDITORIA DE RISCO• AUDITORIA DE FORNECEDORES• AUDITORIA DE DESEMPENHO

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QUANTO AO TIPO (SGA)

• PRÉ-AUDITORIA

• CERTIFICAÇÃO

• MANUTENÇÃO - A CADA 6 MESES

• RECERTIFICAÇÃO - A CADA 2 ANOS

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ENTENDENDO O PROCESSO DE AUDITORIA ...

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MODELO CONCEITUAL

Escopo

ObservaçõesCritério

Referência

Evidências

Constatações

Conclusões

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Definição da EquipeDefinição da Equipe

Planejamento da AuditoriaPlanejamento da Auditoria

Notificação à UnidadeNotificação à Unidade

Análise dasRegulamentações e

Informações Aplicáveis

Análise dasRegulamentações e

Informações Aplicáveis

Preparação do MaterialNecessário

Preparação do MaterialNecessário

AtividadesPré-Auditoria

Atividadesda Unidade

AtividadesPós-Auditoria

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL

AA

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AtividadesPré-Auditoria

Atividadesda Unidade

AtividadesPós-Auditoria

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL

BB

Reunião de AberturaReunião de Abertura

VerificaçãoVerificação

EntrevistasEntrevistas

Avaliação e Verificaçãodos Registros

Avaliação e Verificaçãodos Registros

Redação e Validaçãodos Resultados

Redação e Validaçãodos Resultados

Elaboração do RelatórioPreliminar

Elaboração do RelatórioPreliminar

Reunião de EncerramentoReunião de Encerramento

AA

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AtividadesPré-Auditoria

Atividadesda Unidade

AtividadesPós-Auditoria

Revisão do RelatórioPreliminar

Revisão do RelatórioPreliminar

Emissão do RelatórioFinal

Emissão do RelatórioFinal

Distribuição doDocumento

Distribuição doDocumento

Preparação do Planode Ação

Preparação do Planode Ação

Acompanhamento daExecução do Plano

Acompanhamento daExecução do Plano

BB

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL

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BENEFÍCIOS DA AUDITORIA Identificação dos passivos ambientais,

existentes ou potenciais, em relação às leis existentes

Redução de conflitos com órgão de controle ambiental

Harmonização de práticas e procedimentos em diversas unidades operacionais de uma organização

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BENEFÍCIOS DA AUDITORIA

Priorização de Investimentos Avaliação dos passivos ambientais de

organizações em processo de venda ou fusão

Geração de oportunidades de redução de custos, através do controle de perdas de matéria prima e energia

Acesso a mercados com requerimentos ambientais específicos

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PREPARAÇÃO DA AUDITORIA AMBIENTAL

Plano de Auditoria: Local e data da Auditoria; Cronograma de reuniões com o auditado; Tempo e duração da auditoria; Objetivos e escopo; Logística; Metodologia; Áreas prioritárias de auditoria; Material de referência; Períodos de retenção de documentos; e Formato e estrutura, data de emissão e distribuição esperadas para o relatório.

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EXECUÇÃO DA AUDITORIA

• Reunião de abertura

• Coleta de evidências

• Constatações

• Reunião de encerramento

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ENTREVISTAS • Explique os motivos da entrevista• Planeje: estabeleça objetivo e meta e organize

suas idéias• Use a mesma linguagem do entrevistado• Faça as perguntas para a pessoa certa• Faça perguntas abertas• Mantenha a lógica das perguntas• Ao final faça um resumo junto com o

entrevistado

REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE

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ENTREVISTAS

As perguntas devem ser:

claras objetivas racionais completas

REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE

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FECHAMENTO DA ENTREVISTA Não exceda o tempo

programado Termine com algo positivo Agradeça Promova sugestões

REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE

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ATORES DO PROCESSO

Clientes

Auditores Auditados

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FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E ATIVIDADES

AUDITOR-LÍDER• Condução da auditoria• Contatos com cliente/auditado• Formar a equipe• Elaborar plano de auditoria• Notificar constatações• Resultados da auditoria

AUDITOR• Apoio ao Líder• Executar as tarefas• Coletar/analisar evidências• Preparar documentos• Auxiliar no relatório de auditoria.

EQUIPE DE AUDITORIA• Qualificações• Tipo de organização auditada• Habilidades• Conflitos• Requisitos

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CLIENTE• Necessidade da auditoria• Cooperação do auditado• Objetivos da auditoria• Selecionar a empresa auditora• Autoridade/Recursos• Determinar escopo • Aprovar plano da auditoria• Receber relatório de auditoria

AUDITADO• Informar aos funcionários• Prover recursos• Acompanhamento• Acesso às instalações• Cooperação

FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E ATIVIDADES

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Perfil de Auditor - ISO 14012

• Capacidade de se expressar claramente;• Habilidade de se relacionar e de ouvir;• Capacidade de manter-se independente;• Ser organizado e metódico;• Capacidade de julgar e ser objetivo;• Capacidade de reagir com sensibilidade e respeitar

a cultura alheia.

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