REVISTA · Revista ANBIMA Publicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras ... Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001 Rio de Janeiro

Demonstrações Financeiras - Edição 503 - Maio/ 2018

REVISTA

PresidenteCarlos Ambrósio

Vice-PresidentesCarlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo

DiretoresAlenir Romanello, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus, Teodoro Lima e Vital Menezes

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista

Rio de JaneiroAvenida República do Chile, 23013º andar CEP 20031-170 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

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Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

BANCO BOCOM BBM S.A. 4

BANCO BTG PACTUAL S/A 5

BANCO CÉDULA S.A. 10/11

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 12

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A 13

BANCO FIDIS S/A 14/15

BANCO GUANABARA S/A 16

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 17

BANCO JOHN DEERE S/A 19

BANCO MODAL S.A. 21/22/23/24

BANCO MORGAN STANLEY S/A 29

BANCO PINE S/A 31

BANCO SISTEMA S.A. 6

BANCO VOTORANTIM S/A 33

BANESTES DTVM 35

BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 36

BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 7

BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 8

BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 9

DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 38

GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 39

GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 40

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 41

ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 42

INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 18

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 43

Índice

2

JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 20

MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 44

MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 37

MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 25/26/27/28

MORGAN STANLEY CTVM S/A 30

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 32

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 45

PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 46

PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 47

RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 48

VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 34

INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 49

3

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Revista ANBIMA - Mai 2018 4

BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Banco BOCOM BBM S.A.CNPJ/MF: 15.114.366/0001-69

www.bocom.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 4.811.922 DISPONIBILIDADES ........................................................ 19.759 Reservas Livres ........................................................ 740 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras .............. 19.019 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 163.575 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 115.511 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ............... 3.310 Aplicações em Moedas Estrangeiras ....................... 44.754 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 1.459.939 Carteira Própria ........................................................ 1.083.637 Vinculados a Compromissos de Recompra ............. 103.615 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................... 26.783 Vinculados a Prestação de Garantias ...................... 245.904 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 9.051 Créditos Vinculados - Depósitos Banco Central....... 1.512 Correspondentes ...................................................... 7.539 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................... 2.407.213 Empréstimos e Títulos Descontados ........................ 1.283.916 Financiamentos ........................................................ 591.192 Financiamentos Rurais e Agroindustriais ................. 591.928 (-) Provisões para Operações de Crédito ................. (59.823)OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 713.528 Carteira de Câmbio .................................................. 570.486 Rendas a Receber ................................................... 7.480 Diversos ................................................................... 65.579 Avais e Fianças Honrados ........................................ 19.954 (-) Provisões para Outros Créditos ........................... (18.852) Créditos Tributários .................................................. 68.881

OUTROS VALORES E BENS ......................................... 38.857

PERMANENTE .................................................................. 379.294 INVESTIMENTOS .............................................................. 370.560 Participações em Coligadas e Controladas No País ................................................................... 9.182 No Exterior .............................................................. 361.378 Outros Investimentos ............................................... 1.809 (-) Provisão para Perdas .......................................... (1.809)IMOBILIZADO DE USO .................................................... 4.453 INTANGÍVEIS ..................................................................... 4.281

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 5.191.216

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 4.583.854 DEPÓSITOS .................................................................... 770.898 Depósitos à Vista ................................................... 47.406 DepósitosInterfinanceiros ..................................... 11.962 Depósitos a Prazo ................................................. 711.530 OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS ................................................ 103.670 Carteira Própria ..................................................... 103.670 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ............................................................... 3.011.967 Obrigações por emissão de Letras de Crédito Imobiliário ............................................................ 81.365 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio ......................................................... 1.364.979 Obrigações por Emissão de Letras Financeiras ... 1.398.740 Obrig. p/ Tit. Vals. Mob. no Exterior ....................... 166.883 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 190 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ............. 190 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ........................ 135.032 Recursos em Trans de Terceiros ........................... 135.032 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ........................ 431.690 Empréstimos no Exterior ....................................... 431.690 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS......................................... 3.065 Outras Instituições ................................................. 3.065 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 17.315 Instrumentos Financeiros Derivativos ................... 17.315 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 110.027 Cobrança e Arrecadação de Tributos Assemelhados ...... 147 Carteira de Câmbio ............................................... 600 Sociais e Estatutárias ............................................ 27.697 Fiscais e Previdenciárias ....................................... 31.404 Negociação e Intermediação de Valores ............... 2.634 Diversos ................................................................ 46.561 Provisão para Garantias Financeiras Prestadas .. 984 RESULTADO DE EXERCÍCIOS FUTUROS .............. 11.316

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 596.046 CAPITAL .......................................................................... 469.300 De Domiciliados no País ....................................... 469.300 AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E INSTRUMENTOS FINANCEIROS .......................... 103 Títulos Disponíveis para Venda ............................. 103 RESERVAS DE LUCROS ............................................ 288.808 LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS .............. 19.674 Lucros ou Prejuízos Acumulados ......................... 19.674 (-) AÇÕES EM TESOURARIA ...................................... (181.839)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 5.191.216

DIRETORIA Alexandre Lowenkron Cassio Fernando Von Gal Leonardo Freitas Oliveira Miguel Mariani Flaksman Pedro Henrique Mariani Bittencourt Sergio de Souza Freitas Filho

CONTADOR Aline Gomes CPF: 070.680.297-79 CRC RJ 087.989/O-9 – “S” – BA

Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº 30.306.294/0001-45

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre CorcovadoCEP 22250-040 - Botafogo - Rio de Janeiro

Tel: (21)3262-9600 - FAX: (21)3262-8600

Balancete Patrimonial em 30/04/2018(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 106,710,674 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 99,967,080Disponibilidades……………………………………………….. 1,827,404 Depósitos…………………………………………………………...... 5,685,244Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 40,021,272 Depósitos à vista………………………………………………. 123,477

Aplicações no mercado aberto…………………………… 39,713,091 Depósitos interfinanceiros - ligadas…………………………. 340,756 Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 308,181 Depósitos interfinanceiros…………………………………….. 145,711

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo……………………………………………… 5,075,300 financeiros derivativos………………………………………. 40,055,322 Outros depósitos………………………………………………... -

Carteira própria……………………………………………… 14,549,367 Captações no mercado aberto…………………………………. 37,977,126Vinculados a compromissos de recompra……………… 1,733,173 Carteira própria………………………………………………….. 2,154,236 Instrumentos financeiros derivativos…………………….. 22,739,582 Carteira de terceiros…………………………………………... 26,890,169 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores………… 282,737 Carteira livre movimentação…………………………………. 8,932,721 Vinculados ao Banco Central……………………………… 0 Recursos de aceites e emissão de títulos………………...... 7,079,270 Vinculados à prestação de garantias……………………. 750,463 Recursos de letras imobiliárias……………………………….. 6,972,506 Provisões para desvalorizações…………………………. - Captação por certificados de operações estruturadas 106,764

Relações interfinanceiras…………………………………… 1,801,175 Relações interfinanceiras……………………………………….. 5,951 Pagamentos e recebimentos a liquidar………………….. 385 Recebimentos e pagamentos a liquidar…………………….... 5,951 Créditos vinculados Relações interdependências……………………………………….. 138,159 Depósitos no Banco Central…………………………… 1,800,790 Recursos em trânsito de terceiros…………………….... 138,159 Correspondentes…………………………………………… 0 Obrigações por empréstimos………………………………….. 7,679,484

Operações de crédito…………………………………………. 6,983,458 Empréstimos no país…………………………………………... - Operações de crédito - setor privado……………………. 7,720,350 Empréstimos no exterior……………………………………... 7,679,484Provisão para operações de crédito…………………….. (736,892) Obrigações por repasses no país -

Outros créditos………………………………………………… 15,983,938 Instituições oficiais……………………………………………….. 2,725,323Avais e fianças honrados…………………………………. 440,123 FINAME………………………………………………………….. 2,725,323Carteira de câmbio…………………………………………. 4,254,440 Obrigações por repasses no exterior………………………… - Rendas a receber…………………………………………… 1,546,590 Repasses no exterior …………………………………………. - Negociação e intermediação de valores…………………. 1,772,359 Instrumentos financeiros derivativos………………………...... 25,585,181 Créditos específicos………………………………………… - Instrumentos financeiros derivativos……………………….... 25,585,181 Diversos………………………………………………………. 8,204,244 Outras obrigações ……………………………………………....... 13,091,342 Provisão para outros créditos…………………………….. (233,818) Cobrança e arrecadação de tributos e

Outros valores e bens…………………………………………. 38,105 assemelhados………………………………………………........ 6,452 Outros valores e bens………………………………………. 24,471 Carteira de câmbio………………………………………........... 3,905,498 Investimentos Temporários………………………………… 0 Sociais e estatutárias…………………………………………. 193,265 Despesas antecipadas……………………………………. 13,634 Fiscais e previdenciárias…………………………………….......... 58,337

Permanente………………………………………………………… 12,091,111 Negociação e intermediação de valores………………….......... 2,166,398Investimentos……………………………………………………. 11,967,622 Diversas………………………………………………………......... 6,761,392

Participações em controladas No país……………………………………………………… 9,506,829 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 100,826 No exterior…………………………………………………. 2,459,428 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 18,733,879 Outros investimentos………………………………………. 4,232 Capital social Provisão para perdas………………………………………. (2,867) De domiciliados no país…………………………………….......... 4,898,856

Imobilizado de uso……………………………………………... 35,122 De domiciliados no exterior………………………………….. 2,493,236Imóveis de uso………………………………………………. 0 Aumento de CapitalOutras imobilizações de uso……………………………... 149,789 Ações ordinárias - País………………………………................. 0Depreciações acumuladas………………………………. (114,667) Ações preferanciais não cumulativas………………….......... 0

Diferido…………………………………………………………… 0 Reservas de capital……………………………………………….............. 652,515Gastos com organização e expansão……………………. .. 0 Reservas de lucros……………………………………………….............. 9,581,171Amortização acumulada…………………………………… 0 Lucros acumulados………………………………………………............. 386,034

Intangível 88,367 Ações em tesouraria……………………………………………….......... (137,662)Outros ativos intangíveis……………………………………. 199,536 Ajuste Avaliação Patrimonial………………………………........................ 859,729Amortização acumulada…………………………………… (139,766)Agio em expectativa de rentabilidade futura.…………… 28,597

Total do ativo 118,801,785 Total do passivo 118,801,785

Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho Mariana Cardoso CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Oswaldo de Assis FilhoEduardo Henrique De Mello Motta Loyo Renato Monteiro Dos SantosGuilherme Da Costa Paes Roberto Balls SalloutiIuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De AlbuquerqueJoão Marcello Dantas Leite

Banco Sistema S.A. CNPJ nº 76.543.115/0001-94

ParanáRua José Loureiro, 371 - 2º andarCEP 80010-000 - Centro - Curitiba

Tel/Fax: (21)3262-9717

Balancete Patrimonial em 30/04/2018(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 1,990,159 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 1,260,180Disponibilidades……………………………………………….. 2,902 Outras obrigações ………………………………………………. 970,057 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 748,565 Cobrança e arrecadação de tributos e

Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 0 assemelhados……………………………………………….. 0Aplicações no mercado aberto………………………….. 748,565 Sociais e estatutárias………………………………….. 3,711

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias……………………………………... 42,233 financeiros derivativos………………………………………. 9 Negociação e intermediação de valores……………… 0

Carteira própria……………………………………………… 9 Diversas………………………………………………………... 924,113Instrumentos financeiros derivativos………………………………………………0

Relações interfinanceiras…………………………………… 23,433 Obrigações por empréstimos e repasses…………….... 30,163Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural…………………….. 30,163 Depósitos no Banco Central…………………………… 23,372 Instrumentos Financeiros Derivativos………………... 0Correspondentes…………………………………………… 0Reservas compulsórias………………………………….. 61 Recursos de aceites e emissão de títulos…………….... 18,156

Operações de crédito…………………………………………. 304,882 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, ……………………..18,156Operações de crédito - setor privado……………………. 60,056Provisão para operações de crédito…………………….. (41,641) Depósitos…………….......................................................... 241,804Financiamentos Rurais e Agroindustriais 286,467 Depósitos interfinanceiros ………………………………………..……………………..……………241,804Financiamentos Imobiliários 0

Outros créditos………………………………………………… 898,577 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 0Avais e fianças honrados…………………………………. 0 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 866,727 Rendas a receber…………………………………………… 32Diversos………………………………………………………. 912,992 Capital social 300,000Créditos Específicos………………………………………. 0 De domiciliados no país……………………………………... 267,344Provisão para outros créditos…………………………….. (14,447) De domiciliados no exterior………………………………….. 32,656

Outros valores e bens…………………………………………. 11,791Outros valores e bens………………………………………. 30,922 Reservas de Capital……………………………………………. 100,000Provisão para desvalorização bndu……………………… (19,995) Reservas de lucros…………………………………………….. 420,474Despesas antecipadas……………………………………. 864 Lucros acumulados……………………………………………….. 0

Permanente………………………………………………………… 136,748 Ações em tesouraria………………………………………………. 0Investimentos……………………………………………………. 136,227 Resultado………………………………………………………… 46,253

Participações em controladas No país……………………………………………………… 135,093 No exterior…………………………………………………. 21Outros investimentos………………………………………. 1,689Provisão para perdas………………………………………. (576)

Imobilizado de uso……………………………………………... 279Imóveis de uso………………………………………………. 0Outras imobilizações de uso……………………………... 516Depreciações acumuladas……………………………….. (237)

Intangível …………………………………………………….. 242Outros ativos intangíveis…………………………………. 353Amortização acumulada………………………………….. (111)

Total do ativo 2,126,907 Total do passivo 2,126,907

Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta NogueiraJoão Marcello Dantas Leite

BTG Pactual Asset Management S.A. DTVMCNPJ nº 29.650.082/0001-00

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar

CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo - SPTel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001

(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo………………………..189,487 Circulante e exigível a longo prazo………………………37,620

Disponibilidades……………………………………………. 315 Outras obrigações…………………………………. 37,620 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………68,740 Sociais e estatutárias……………………………. 15,356

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 68,740 Fiscais e previdenciárias……………………….. 4,018 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas…………………………………………… 18,246 financeiros derivativos……………………………………25,150 Patrimônio líquido………………………………………. 389,811

Carteira própria………………………………………….. 25,150 Capital socialOutros créditos………………………………………………93,382 De domiciliados no país…………………………. 150,000

Rendas a receber……………………………………….. 46,692 Reservas de lucros…………………………………. 212,691 Diversos…………………………………………………… 46,690 Lucros acumulados 27,120

Outros valores e bens……………………………………… 1,900 Despesas antecipadas……………………………….. 1,900

Permanente………………………………………………………237,944 Investimentos………………………………………………..237,944

Participações em controladas - no país…………….. 237,866 Outros investimentos…………………………………… 78

Total do ativo 427,431 Total do passivo 427,431

Diretoria Contador Bruno Duque Alexandre Akiyama ZanvettorJoão Marcello Dantas Leite CRC- RJ 092069/O-8 José Zitelmann Falcão VieiraMariana Botelho Ramalho Cardoso

Balancete patrimonial em 30/04/2018

BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.CNPJ nº 43.815.158/0001-22

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo……………………….. 916,688 Circulante e exigível a longo prazo………………………….535,989

Disponibilidades……………………………………………. 636 Instrumentos financeiros derivativos……………….. 18Aplicações interfinanceiras de liquidez………………… 224,904 Instrumentos financeiros derivativos………………. 18

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas…… 224,904 Outras obrigações………………………………………. 535,971Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias…………………………………. 3,414 financeiros derivativos…………………………………… 150,216 Fiscais e previdenciárias……………………………. 22,933

Carteira própria……………………………………………. 38,231 Negociação e intermediação de valores…………… 481,633Instrumentos financeiros derivativos……………………. 3 Diversas………………………………………………… 27,991Vinculados a negociação e intermediação de valores… 0 Resultado de Exercícios Futuros.......................... 0Vinculados à prestação de garantias…………………… 111,982 Patrimônio líquido……………………………………………381,316

Operações de crédito…………………………………… 0Operações de crédito - setor privado…………………. 0

Outros créditos…………………………………………….. 539,850 Capital socialRendas a receber………………………………………… 1,356 De domiciliados no país………………………………….177,315Negociação e intermediação de valores……………….. 468,430 Reservas de lucros………………………………………. 179,471Diversos…………………………………………………… 70,064 Lucros acumulados……………………………………… 24,530

Outros valores e bens……………………………………. 1,082Despesas antecipadas……………………………………. 1,082

Permanente………………………………………………………. 617Investimentos……………………………………………….. 617

Outros investimentos…………………………………….. 492Imobilizado de uso………………………………………… 125Provisão para perdas…………………………………….. 0


Diretoria ContadorGuilherme Loos Martins Rodrigo dos Santos Góes Alexandre Akiyama ZanvettorLeandro Torres CRC-1 RJ 092069/O-8 S SPPaulo Roberto Batista MachadoRicardo Chamma Lutfalla

Balancete Patrimonial em 30/04/2018

BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVMCNPJ nº 59.281.253/0001-23

Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ

Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo.…………………………. 114,236 Circulante e exigível a longo prazo………………………60,309

Disponibilidades………………………………………………. 261 Outras obrigações………………………………………60,309 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………….. 48,346 Cobrança e arrecadação de tributos

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas……. 48,346 e assemelhados………………………………….. 507

Outros créditos………………………………………………… 65,624 Sociais e estatutárias……………………………….. 3,303

Rendas a receber………………………………………….. 42,646 Fiscais e previdenciárias…………………………… 5,694

Diversos……………………………………………………… 22,978 Diversas………………………………………………. 50,805

Provisão para outros créditos…………………………….. -

Outros valores e bens…………………………………………. 5 Patrimônio líquido………………………………………….54,019 Despesas antecipadas……………………………………. 5 Capital social

Permanente………………………………………………………… 92 De domiciliados no país……………………………. 32,062

Investimentos…………………………………………………. 92 Reserva de lucros………………………………………. 19,145

Outros investimentos………………………………………. 223 Lucros acumulados…………………………………….. 2,812

Provisão para perdas………………………………………. (131) Resultado Exercícios Futuros…………………………. -

Intangível……………………………………….................. -


Diretoria Contador Allan Hadid Mariana Botelho Ramalho Cardoso Alexandre Akiyama ZanvettorAna Cristina Costa CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque João Marcello Dantas Leite

Balancete Patrimonial em 30/04/2018


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

C.N.P.J. : 33.132.044/0001-24 Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: http://www.bancocedula.com.br

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE MARÇO DE 2018

RECEITAS .............................................................................................................................................................................. 11.605.832,77 Rendas de Operações Créditos ........................................................................................................................................ 6.450.537,63 RendasdeAplicaçõesInterfinanceirasdeLiquidez ........................................................................................................... 431.111,50 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos............................................................................. 3.071.629,47 Rendas de Prestações de Serviços ................................................................................................................................... 22.425,00 Outras Receitas Operacionais ........................................................................................................................................... 1.630.129,17

DESPESAS ........................................................................................................................................................................... 8.625.067,77 Despesas de Captações .................................................................................................................................................... 1.904.458,75 Despesas Administrativas .................................................................................................................................................. 1.357.763,06 ProvisãoparaCréditodeLiquidaçãoDuvidosa ................................................................................................................ 4.234.984,6 Outras Despesas Operacionais ........................................................................................................................................ 1.127.861,342

LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ .......................................................................................................................... 2.980.765,00 Provisão Contribuição Social.............................................................................................................................................. (921.863,21)Provisão Imposto Renda - P. J ........................................................................................................................................... (1.124.141,70)LUCRO LÍQUIDO EM MARÇO DE 2018 ............................................................................................................................... 934.760,09

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 142.348.299,28 DISPONIBILIDADES .......................................... 412.871,11 APLICAÇÕESINTERFINANCEIRASDELIQUIDEZ .. 25.602.774,09 Aplicações no Mercado Aberto ....................... 25.602.774,09 TÍTULOSEVALORESMOBILIÁRIOSE INSTRUMENTOSFINANCEIROSDERIVATIVOS .. 20.879.012,76 Carteira Propria .............................................. 20.879.012,76 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 131.641,43 PagamentoseRecebimentosaLiquidar ....... 19,03 Créditos Vinculados - Bco. Central ................. 58.810,89 Relações com Correspondentes .................... 72.811,51 OPERAÇÕESDECRÉDITOS .......................... 32.041.984,50 Empréstimos-Financiamentos ...................... 58.688.027,51 RendasaAprop.Emprestimos- Financiamentos ............................................ (15.683.622,34) (ProvisãoparaCréditoemLiquidação) .......... (10.962.420,67)OUTROSCRÉDITOS ......................................... 11.679.293,64 Diversos ......................................................... 11.679.293,64 OUTROSVALORESEBENS ............................ 51.600.721,75 Outros Valores e Bens .................................... 51.584.588,38 Despesas Antecipadas ................................... 16.133,37

PERMANENTE .................................................. 346.520,95 INVESTIMENTOS .............................................. 115.158,47 Outros Investimentos ..................................... 115.158,47 IMOBILIZADODEUSO ...................................... 231.362,48 OutrasImobilizaçõesdeUso ......................... 1.162.515,90 (Depreciações Acumuladas) .......................... (931.153,42)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 142.694.820,23

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ......................................... 79.996.920,62 DEPÓSITOS ....................................................... 71.297.794,01 Depósitos à Vista ............................................ 2.196.536,78 DepósitosaPrazo .......................................... 69.101.257,23 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 120.339,72 RelaçõesInterfinanceiraseInterdependencias . 120.339,72 OUTRASOBRIGAÇÕES ................................... 8.578.786,89 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 634.063,00 SociaiseEstatutarias ..................................... 14.078,50 Fiscais e Previdenciárias ................................ 2.217.959,63 Diversas ......................................................... 5.712.685,76

PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 62.697.899,61 CAPITAL ............................................................ 80.000.000,00 De Domiciliados no País ................................ 80.000.000,00 AJUSTEVALORMERCADO-TVM .................. 2.344.641,60 LUCROSOUPREJUÍZOSACUMULADOS ....... (19.646.741,99)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 142.694.820,23

DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente

CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046995/0-7


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

C.N.P.J. : 33.132.044/0001-24 Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: http://www.bancocedula.com.br

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 30 DE ABRIL DE 2018

RECEITAS .............................................................................................................................................................................. 13.719.611,87 Rendas de Operações Créditos ........................................................................................................................................ 7.518.512,55 RendasdeAplicaçõesInterfinanceirasdeLiquidez ........................................................................................................... 553.683,60 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos............................................................................. 3.880.584,16 Rendas de Prestações de Serviços ................................................................................................................................... 26.165,00 Outras Receitas Operacionais ........................................................................................................................................... 1.740.666,56

DESPESAS ........................................................................................................................................................................... 10.989.165,57 Despesas de Captações .................................................................................................................................................... 2.440.153,85 Despesas Administrativas .................................................................................................................................................. 1.966.886,78 ProvisãoparaCréditodeLiquidaçãoDuvidosa ................................................................................................................ 5.299.380,68 Outras Despesas Operacionais ........................................................................................................................................ 1.282.744,26

LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ .......................................................................................................................... 2.730.446,30 Provisão Contribuição Social.............................................................................................................................................. (1.028.667,16)Provisão Imposto Renda - P. J ........................................................................................................................................... (1.255.646,64)LUCRO LÍQUIDO EM ABRIL DE 2018 ................................................................................................................................. 446.132,50

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 140.781.425,27 DISPONIBILIDADES .......................................... 502.307,64 APLICAÇÕESINTERFINANCEIRASDELIQUIDEZ .. 21.501.787,22 Aplicações no Mercado Aberto ....................... 21.501.787,22 TÍTULOSEVALORESMOBILIÁRIOSE INSTRUMENTOSFINANCEIROSDERIVATIVOS .. 24.807.538,90 Carteira Propria .............................................. 24.807.538,90 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 134.785,56 PagamentoseRecebimentosaLiquidar ....... 5.804,87 Créditos Vinculados - Bco. Central ................. 44.071,72 Relações com Correspondentes .................... 84.908,97 OPERAÇÕESDECRÉDITOS .......................... 30.528.360,94 Empréstimos-Financiamentos ...................... 56.692.490,90 RendasaAprop.Emprestimos- Financiamentos ............................................ (14.803.000,99) (ProvisãoparaCréditoemLiquidação) .......... (11.361.128,97)OUTROSCRÉDITOS ......................................... 11.705.713,26 Diversos ......................................................... 11.705.713,26 OUTROSVALORESEBENS ............................ 51.600.931,75 Outros Valores e Bens .................................... 51.584.588,38 Despesas Antecipadas ................................... 16.343,37

PERMANENTE .................................................. 344.476,67 INVESTIMENTOS .............................................. 115.158,47 Outros Investimentos ..................................... 115.158,47 IMOBILIZADODEUSO ...................................... 229.318,20 OutrasImobilizaçõesdeUso ......................... 1.162.515,90 (Depreciações Acumuladas) .......................... (933.197,70)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 141.125.901,94

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ......................................... 80.662.594,22 DEPÓSITOS ....................................................... 71.490.159,91 Depósitos à Vista ............................................ 2.491.403,16 DepósitosàPrazo .......................................... 68.998.756,75 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 140.490,38 RelaçõesIinterfinanceiraseInterdependencias 140.490,38 OUTRASOBRIGAÇÕES ................................... 9.031.943,93 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 1.062.425,00 SociaiseEstatutarias ..................................... 14.078,50 Fiscais e Previdenciárias ................................ 2.436.803,71 Diversas ......................................................... 5.518.636,72

PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 60.463.307,72 CAPITAL ............................................................ 80.000.000,00 De Domiciliados no País ................................ 80.000.000,00 AJUSTEVALORMERCADO-TVM .................. 598.677,30 LUCROSOUPREJUÍZOSACUMULADOS ....... (20.135.369,58)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 141.125.901,94

DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente

CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046995/0-7


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 47.879.028Disponibilidades ..................................................... 54.197Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 20.052.670 Aplicações Mercado Aberto ................................. 19.222.261 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ........... 825.387 Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 5.022Títulos e Valores Mobiliários ................................. 4.067.204 Carteira Própria .................................................... 1.512.128 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 977.805 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.577.271Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 122 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 122Relações Interfinanceiras ...................................... 13.262.782 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 182.669 Depósitos no Banco Central ................................ 2.217.910 RepassesInterfinanceiros .................................... 10.862.062 Convênios ............................................................ 141Relações Interdependências ................................. 384 Transferências Internas de Recursos .................. 384Operações de Crédito - Setor Privado.................. 8.847.681 Empréstimos ........................................................ 687.394 Financiamentos .................................................... 935.539 Financiamentos Rurais ........................................ 7.113.008 Financiamentos Imobiliários ................................. 113.064 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (1.324)Outros Créditos ...................................................... 1.591.689 Carteira de Câmbio .............................................. 190.678 Rendas a Receber ............................................... 36.087 Negociação e Intermediação ............................... 488 Diversos ............................................................... 1.364.996 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (560)Outros Valores e Bens ........................................... 2.299 Outros Valores e Bens ......................................... 2.299 PERMANENTE ....................................................... 190.726Investimento ........................................................... 182.785 Participação em Controladas e Coligadas ........... 182.381 Outros Investimentos ........................................... 404Imobilizado de Uso ................................................. 6.073 Imóveis de Uso .................................................... 4.445 Outras Imobilizações de Uso ............................... 8.268 (-) Depreciação Acumulada .................................. (6.640)Ativos Intangíveis ................................................... 1.868 Ativos Intangíveis ................................................. 4.034 (-) Amortização Acumulada .................................. (2.166)

TOTAL DO ATIVO .................................................. 48.069.754

CIRCULANTE .......................................................... 46.817.039Depósitos ................................................................. 17.545.852 Depósitos à Vista ................................................ 83.661 Depósitos Poupança ............................................. 10.710.078 DepósitosInterfinanceiros ..................................... 6.701.799 Depósitos a Prazo ................................................. 50.314Captações no Mercado Aberto ............................... 18.074.251 Carteira Própria ..................................................... 964.290 Carteira de Terceiros ............................................. 14.815.148 Obrigações Vínculadas ......................................... 2.294.813Recursos de Emissão de Títulos ........................... 386.798 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 386.798Relações Interfinanceiras ....................................... 1.209.413 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 1.209.413Relações Interdependências .................................. 94.650 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 94.650Obrigações por Empréstimos ................................ 634.747 No País ................................................................. 76.542 No Exterior ............................................................ 558.205Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais .. 7.868.881 Obrigacoes por Repasses - Tesouro Nacional ...... 1.643 Banco do Brasil - FCO .......................................... 295.718 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 5.585.530 BNDES - Finame ................................................... 1.985.990Outras Obrigações .................................................. 1.002.447 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 256 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 262.424 Carteira de Câmbio ............................................... 102.314 Despesas Pessoal ................................................ 23.794 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 8.131 Contas a Pagar ..................................................... 16.883 Juros Poupança .................................................... 23.569 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 201 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 12.301 Diversas ................................................................ 552.574 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.252.715Capital Social ........................................................... 1.168.973 Capital ................................................................... 1.168.973 De Domiciliados no País ..................................... 843.432 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.541Reserva de Lucros .................................................. 41.898Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... (264)Contas de Resultado ............................................... 42.108 Receitas Operacionais .......................................... 1.087.476 (-) Despesas Operacionais ................................... (1.029.910) (-) Despesas Não Operacionais ............................ (608) (-) Imposto Renda ................................................. (8.977) (-) Contribuição Social ........................................... (5.873)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 48.069.754


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: www.banpara.b.br

CIRCULANTE ............................................................... 4.343.194DISPONIBILIDADES ..................................................... 148.711APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 1.107.345 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 780.579 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 326.766TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 912.468 Carteira Própria ......................................................... 889.322 Vinculados a compromisso de Recompra ................. 15.603 Vinculados à Prestação de Garantias ....................... 7.543RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 327.198 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 4.720 Depósitos no Banco Central ..................................... 108.206 Rec. s/ depósitos de poupança - BACEN ................. 214.272OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.570.457 Setor Privado ............................................................ 1.650.713 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (80.256)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 271.230 Carteira de Câmbio ................................................... 690 Rendas a Receber .................................................... 1.236 Diversos .................................................................... 276.245 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (6.941)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 5.785 Outros Valores e Bens .............................................. 3.395 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.508) Despesas Antecipadas .............................................. 3.898REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 2.587.018TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 122.116 Carteira Própria ......................................................... 122.116RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 56.935 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 56.935OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 2.162.501 Setor Privado ............................................................ 2.219.269 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (56.768)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 245.466 Diversos .................................................................... 245.466PERMANENTE ............................................................. 161.113INVESTIMENTOS ......................................................... 33 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 73.172 Imoveis de Uso ......................................................... 46.201 Outras Imobilizações de Uso .................................... 140.671 (Depreciações Acumuladas) ..................................... (113.700)INTANGÍVEL.................................................................. 87.908 Ativos Intangíveis ...................................................... 70.344 Intangível em Curso .................................................. 55.492 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (37.928)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 7.091.325

CIRCULANTE ................................................................ 4.767.782DEPÓSITOS ................................................................... 4.374.966 Depósitos a Vista ....................................................... 607.493 Depósitos de Poupanca ............................................. 883.305 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 403.171 Depósitos a Prazo ...................................................... 2.480.997CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 15.574 Carteira Propria .......................................................... 15.574RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 19.366 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 19.366RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 1.153 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 1.153EMISSÃO DE TÍTULOS ................................................. 11.770 Recursos de Letras Financeiras ................................ 11.770OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ........................... 678 Emprestimos no Exterior ............................................ 678OBRIG. REPASSES NO PAIS - INSTIT. OFICIAL ......... 74 BNDES ....................................................................... 74OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 344.201 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 22.469 Sociais e Estatutarias ................................................. 5.691 Fiscais e Previdenciarias ........................................... 38.091 Diversas ..................................................................... 277.950

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 1.247.300DEPOSITO ..................................................................... 1.157.817 Depositos a Prazo ...................................................... 1.157.817EMISSÃO DE TÍTULOS ................................................. 89.483 Recursos de Letras Financeiras ................................ 89.483

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 1.076.243 Capital Social ............................................................. 830.628 Reserva de Lucro ....................................................... 194.276 Lucros Acumulados .................................................... 51.339

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 7.091.325

Diretoria ColegiadaAugusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor,

Márcia Regina Maués da Costa Miranda - Diretora, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor

Conselho de AdministraçãoNilo Emanoel Rendeiro de Noronha - Presidente

Augusto Sérgio Amorim Costa , Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, José Carvalho de Melo Filho, Timara de Souza MirandaMarco Antonio Lima de Gusmão - Membros

Conselho FiscalJosé Maria Tavares Teixeira, Maria Adelia Macedo Monteiro, Maria Do Céu Guimarães De Alencar - Membros

Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº 010491/O-0

Demonstrações Financeiras Completas no site: http://ri.banpara.b.br


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............................................. 4.560.342DISPONIBILIDADES ............................................... 1.653APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 179.885 Aplicações no Mercado Aberto ........................... 179.885TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E ............... INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 847 Carteira Própria ................................................... 847OPERAÇÕES DE CREDITO ................................... 4.199.805 Setor Privado ....................................................... 4.272.401 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) (72.596)OUTROS CRÉDITOS ............................................. 171.784 Rendas a receber ............................................... 2.439 Diversos ............................................................. 169.345 OUTROS VALORES E BENS ................................. 6.368 Outros Valores e Bens ......................................... 6.368

PERMANENTE ....................................................... 8.020IMOBILIZADO DE USO ........................................... 1.953 Outras Imobilizações de Uso .............................. 4.680 (Depreciações Acumuladas) ............................... (2.727)INTANGIVEL............................................................ 6.067 Outras Ativos Intangeveis .................................... 12.882 (Amortizações Acumuladas) ................................ (6.815)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 4.568.362

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 3.930.697DEPÓSITOS ......................................................... 2.173.222 Depósitos a Prazo ............................................ 2.173.222OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS ................................................. 658.789 Letras Financeiras ............................................ 658.789 OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO .................................. 829.508 Letras de Crédito Imobiliário ............................ 829.508 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES............... 28.503INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 540 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 540 OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 240.135 I.O.F a Recolher ............................................... 6.515 Fiscais e Previdenciárias .................................. 13.350 Diversas ........................................................... 220.270RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ...... 232 Resultados de Exercícios Futuros .................... 232

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 637.433 Capital: ............................................................. 509.021 De Domiciliados no País ................................ 127.255 De Domiciliados no Exterior ........................... 381.766 Reserva Legal .................................................. 30.561 Reserva Especial ............................................. 64.626 (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados) ... (244) Lucros Acumulados .......................................... 33.469

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 4.568.362

DIRETOR-PRESIDENTEGunnar Alejo Ramos Murillo

DIRETOR VICE-PRESIDENTELuciano Dall Bello

CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5

DIRETORESLucas Fernandes

Thiago Garrides Cabral de LimaDaniel Luiz do Nascimento França


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............................................. 4.083.304DISPONIBILIDADES ............................................... 1.418APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 196.195 Aplicações no Mercado Aberto ........................... 196.195TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 860 Carteira Própria ................................................... 860OPERAÇÕES DE CREDITO ................................... 3.697.474 Setor Privado ....................................................... 3.759.068 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) .... (61.594)OUTROS CRÉDITOS ............................................. 180.951 Rendas a receber ............................................... 2.630 Diversos ............................................................. 178.321 OUTROS VALORES E BENS ................................. 6.406 Outros Valores e Bens ......................................... 6.406

PERMANENTE ....................................................... 7.776IMOBILIZADO DE USO ........................................... 1.781 Outras Imobilizações de Uso .............................. 4.436 (Depreciações Acumuladas) ............................... (2.655)INTANGIVEL............................................................ 5.995 Outras Ativos Intangeveis .................................... 12.999 (Amortizações Acumuladas) ................................ (7.004)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 4.091.080

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 3.439.535DEPÓSITOS ......................................................... 1.762.063 Depósitos a Prazo ............................................ 1.762.063OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS ................................................. 577.639 Letras Financeiras ............................................ 577.639 OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO ................................. 924.006 Letras de Crédito Imobiliário ............................ 924.006OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES ................ 23.438INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 534 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 534OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 151.855 I.O.F a Recolher ............................................... 5.634 Fiscais e Previdenciárias .................................. 19.587 Diversas ........................................................... 126.634RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ...... 175 Resultados de Exercícios Futuros .................... 175

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 651.370 Capital: ............................................................. 509.021 De Domiciliados no País ................................ 127.255 De Domiciliados no Exterior ........................... 381.766 Reserva Legal .................................................. 30.561 Reserva Especial ............................................. 64.626 (Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados ....) (155) Lucros Acumulados .......................................... 47.317

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 4.091.080

DIRETOR-PRESIDENTEGunnar Alejo Ramos Murillo

DIRETOR VICE-PRESIDENTELuciano Dall Bello

CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5

DIRETORESLucas Fernandes

Thiago Garrides Cabral de LimaDaniel Luiz do Nascimento França



ATIVO PASSIVO

BANCO GUANABARA S.A.CNPJ: 31.880.826/0001-16Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de JaneiroTel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686E-mail: [email protected]

NOTAS EXPLICATIVAS

Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 30/04/2018, representam operações de “swap” registradasna Cetip, apresentando a seguinte posição:

Diferencial a Receber R$ Mil 0 Diferencial a Pagar R$ Mil 0 Contas de Compensação R$ Mil 0 referentes a posição líquida por família de swap.

Ivan Souza de MoraisContador CRC (RJ) 62.649/O-7

CPF. 388.571.117-68

CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ............................................ 1.326.304.676,99DISPONIBILIDADES ............................................. 940.127,04APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 397.047.631,51 Aplicações em Operações Compromissadas ... 397.047.631,51TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .................. 372.898.652,30 Carteira Propria ................................................. 364.111.580,50 Vinculados a Operação compromissadas ......... 7.014.347,22VINCULADOS A PRESTACÃO DE GARANTIAS . 1.772.724,58 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas........................................................ 1.772.724,58RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 2.798.491,43 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .......... 1.019.885,75 Creditos Vinculados .......................................... 377.020,72 Depositos no Banco Central ........................... 377.020,72 Correspondentes ............................................... 1.401.584,96

OPERAÇÕES DE CREDITO ................................. 537.868.986,30 Operações de Credito: ...................................... 570.387.398,98 Setor Privado................................................... 570.387.398,98 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa) .. (32.518.412,68)OUTROS CREDITOS ............................................ 4.892.504,69 Diversos ............................................................ 4.901.318,74 (Creditos de Liquidação Duvidosa) ................... (8.814,05)OUTROS VALORES E BENS ............................... 9.858.283,72 Outros Valores e Bens ...................................... 9.845.764,58 Despesas Antecipadas ...................................... 12.519,14

PERMANENTE ..................................................... 3.804.486,48INVESTIMENTOS ................................................. 1.874.639,22 Participações em Coligadas e Controladas ...... 397.327,22 No Exterior ...................................................... 397.327,22 Outros Investimentos ........................................ 1.477.312,00IMOBILIZADO DE USO ......................................... 1.670.168,29 Imoveis de Uso ................................................. 1.670.168,29INTANGIVEL.......................................................... 259.678,97 Outros Ativos Intangíveis .................................. 730.597,90 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) . (470.918,93)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 1.330.109.163,47

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................... 1.187.186.148,24DEPOSITOS ......................................................... 1.119.574.096,29 Depositos a vista .............................................. 29.145.619,86 Depositos a Prazo ............................................ 1.090.428.476,43CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO .............. 7.001.069,07 Carteira Propria ................................................ 7.001.069,07RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .................................................... 34.711.257,53 Recursos de Letras Imobiliarias ....................... 34.711.257,53RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ...................... 2.030,66 Serviços de Compensação de cheques ........... 2.030,66OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................. 17.803.286,34 Repasses no Pais - Finame ............................ 17.803.286,34OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 8.094.408,35 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ................................................ 171.667,24 Fiscais e Previdenciarias ................................. 6.309.843,14 Diversas ........................................................... 1.612.897,97RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ............. 45.552,53 Resultado de Exercicios Futuros ..................... 45.552,53

PATRIMÔNIO LIQUIDO ....................................... 140.123.925,02 Capital Social ................................................... 76.000.000,00 Reservas de Capital ......................................... 1.256.382,83 Reservas de Lucros ......................................... 62.867.542,19

CONTAS DE RESULTADO .................................. 2.753.537,68 Receitas Operacionais ..................................... 52.237.975,48 (Despesas Operacionais) ................................. (49.484.437,80)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 1.330.109.163,47

Diretoria ExecutivaPedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor PresidenteAntônio Pádua Arantes - DiretorCarla Santoro - Diretora


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.CNPJ: 31.895.683/0001-16Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SPTel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO 3.040.344DISPONIBILIDADES .................................................. 26.022 Aplicaçõesinterfinanceirasdeliquidez .................... 793.692 Aplicações no mercado aberto ................................. 769.997 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 1.045 Aplicações em moedas estrangeiras ...................... 22.650TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS...................... 144.286 Carteira própria ........................................................ 117.744 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................... 25 Vinculados prestação de garantia ........................... 26.517RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 3.695 Pagamentoserecebimentosaliquidar .................... 1.877 Depositos no Banco Central .................................... 1.818OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 1.328.784 Operações de crédito: .............................................. 1.349.091 Setor privado .......................................................... 1.349.091 (-)Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa ... (20.307)OUTROS CRÉDITOS ................................................. 522.078 Carteira de Cambio .................................................. 150.803 Rendas a receber ..................................................... 170 Negociação e intermediação de valores .................. 588 Adiantamentos e antecipação salariais ................... 156 Pagamentos a ressarcir ........................................... 441 Cred.trib.imposto de renda e contribuição social ..... 35.640 Devedores para cpa de valores e bens ................... 17.152 Devedores para dep. em garantia ............................ 72.518 Imposto de renda a compensar ............................... 6.887 Títulos e Créditos a receber ..................................... 186.803 Adiantamentos p/ pgto de contas ............................. 2.238 Devedores diversos - País ....................................... 58.806 Diversos ................................................................... 271 (-) Provisão para outros créditos de liquidaçãoduvidosa ................................................ (10.395)OUTROS VALORES E BENS .................................... 221.787 Bens não de uso próprio .......................................... 220.903 (-)ProvisãoparaDesvalorizações ........................... (2.219) Despesas antecipadas ............................................. 3.103

PERMANENTE ........................................................... 40.006INVESTIMENTOS ....................................................... 6.937 Participações em controladas no país ..................... 6.689 Outros investimentos ............................................... 248IMOBILIZADO DE USO.............................................. 31.060 Imoveis de uso ......................................................... 27.593 Outrasimobilizaçõesdeuso .................................... 15.580 (-) Depreciações acumuladas .................................. (12.113)INTANGÍVEL ............................................................... 2.009 Ativos Intangíveis ..................................................... 4.936 (-)Amortizaçãoacumulada ...................................... (2.927)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 3.080.350

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 2.567.750DEPÓSITOS ............................................................... 1.397.867 Depósitos à vista ...................................................... 60.560 Depósitosinterfinanceiros ........................................ 103.326 Depósitosaprazo .................................................... 1.233.981CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................... 21.598 Carteira de Terceiros ................................................ 21.598RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .... 587.737 Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. 587.737RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 290 RecebimentosePagamentosaLiquidar ................. 290RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 1.646 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 1.646OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 48.346 Empréstimos no exterior .......................................... 48.346OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 19.943 BNDES .................................................................... 10.028 FINAME ................................................................... 9.915OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR ....... 390.361 Repasses do exterior ............................................... 390.361OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 99.962 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados .. 218 Carteira de câmbio ................................................... 12.906 Sociais e estatutarias ............................................... 6.045 Fiscais e previdenciárias .......................................... 9.712 Provisãoparagarantiasfinanceirasprestadas ........ 665 Provisão para pagamentos efetuar .......................... 5.421 Credores diversos - país ......................................... 747 Provisão para contingêcias ...................................... 64.224 Diversas ................................................................... 24RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .......... 1.435

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................. 502.355 Capital ...................................................................... 372.223 De domiciliados no país ......................................... 372.223 Reservas de reavaliação .......................................... 73 Reservas de lucros .................................................. 136.068 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .......................... (6.009)

CONTAS DE RESULTADO ........................................ 8.810 Receitas operacionais .............................................. 158.479 (-) Despesas operacionais ....................................... (142.651) (-) Imposto de renda ................................................. (3.743) (-) Contribuição social .............................................. (3.095) (-)Ativofiscaldiferidoimpostosecontribuições ...... (180)

TOTAL DO PASSIVO ................................................... 3.080.350

NOTAS EXPLICATIVAS

O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosaéconstituídaemmontantesuficienteparacobrirpossíveisperdasnarealizaçãodos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ 451.504 mil de registro de contratos de futuros.

Conselho de Administração e Diretoria

Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

NOTAS EXPLICATIVASO Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos.

DiretoriaDalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

INDUSTRIAL DO BRASILDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 6.889DISPONIBILIDADES ......................................................... 106APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 4.458 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ....................... 4.458OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 2.325 Diversos ......................................................................... 2.325

TOTAL DO ATIVO ............................................................... 6.889

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.735OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 1.735 Fiscais e previdenciárias ................................................. 74 Diversas .......................................................................... 1.661

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 5.057 Capital ............................................................................. 4.116 De domiciliados no país ................................................ 4.116 Reservas de lucros ......................................................... 941CONTAS DE RESULTADO ............................................... 97 Receitas operacionais ..................................................... 317 (Despesas operacionais) ................................................ (152) (Imposto de Renda) ........................................................ (34) (Contribuição Social) ....................................................... (34) TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 6.889


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 2.858.480.250,51Disponibilidades ........................................... 2.413.719,65Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 341.450.068,70 Aplicações no mercado aberto ................... 341.450.068,70Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 31.444.150,40 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 9.844,06 Depósitos no Banco Central ....................... 1.229.060,70 Correspondentes no Pais ........................... 30.205.245,64Operações de Crédito .................................. 2.353.943.500,45 Operações de Crédito - setor privado .... 2.525.686.178,96 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (171.742.678,51)Outros Créditos ............................................ 115.322.049,04 Diversos ..................................................... 115.446.044,92 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (123.995,88)Outros Valores e Bens ................................. 13.906.762,27 Outros Valores e Bens ................................ 13.515.249,83 Despesas Antecipadas ............................... 391.512,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 4.525.747.003,04Operações de Crédito .................................. 4.414.115.832,34 Operações de Crédito - setor privado ........ 4.595.789.637,89 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (181.673.805,55)Outros Créditos ............................................ 110.980.667,73 Diversos .....................................................111.383.773,00 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (403.105,27)Outros Valores e Bens ................................. 650.502,97 Despesas Antecipadas ............................... 650.502,97 PERMANENTE .............................................. 7.455.618,30Imobilizado de Uso ....................................... 907.263,71 Outros Imobilizados de Uso ....................... 2.533.657,96 (-) Depreciação Acumulada ........................ (1.626.394,25)Intangível ....................................................... 6.548.354,59 Ativos Intangíveis ....................................... 6.548.354,59

TOTAL DO ATIVO .......................................... 7.391.682.871,85

CIRCULANTE ................................................ 1.393.030.203,77Depositos ...................................................... 67.128.893,27 Depósitos a Vista ........................................ 17.089.696,79 Depósitos a Prazo ...................................... 48.625.197,78 DepositosInterfinanceiros .......................... 1.413.998,70Relações Interfinanceiras ............................ 154.499,15 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 3.441,67 Correspontentes no Pais ............................ 151.057,48Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 1.236.020.447,53 FINAME ...................................................... 1.236.020.447,53Obrigações por Repasses do Exterior ....... 35.074.901,56 Repasses do Exterior ................................. 35.074.901,56Outras Obrigações ....................................... 54.651.462,26 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ....................................................... 848.627,46 Sociais e Estatutárias ................................. 3.058.377,90 Fiscais e Previdenciárias ............................ 34.236.827,11 Diversos ..................................................... 16.507.629,79 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 4.968.352.645,46Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 4.711.999.047,42 FINAME ...................................................... 4.711.999.047,42Obrigações por Repasses do Exterior ....... 250.588.378,72 Repasses do Exterior ................................. 250.588.378,72Outras Obrigações ....................................... 5.765.219,32 Diversos ..................................................... 5.765.219,32 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 8.320.067,39Receita de Exercícios Futuros .................... 8.320.067,39

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 1.021.979.955,23Capital Social - de domiciliados no pais .... 455.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 529.777.199,85 (-) Ajuste ao Valor de Mercado ................... (317.251,00) Contas de Resultado .................................. 37.197.246,85 Receitas Operacionais ............................. 244.458.242,96 (-) Despesas Operacionais ....................... (168.618.121,15) Receitas não Operacionais ...................... 1.029.960,18 (-) Despesas não Operacionais ................ (32.982,47) (-) Imposto de Renda ................................ (19.720.464,72) (-) Contribuição Social .............................. (15.890.464,90) (-)AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib . (1.791.238,61) (-) Participação no Resultado ................... (2.237.684,44)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 7.391.682.871,85

ALEX BRAUVERES FERREIRA Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.472.019,65Disponibilidades ................................................... 55.194,27Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.413.998,70 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ......... 1.413.998,70Outros Créditos .................................................... 711,26 Diversos ............................................................. - 39.290,84 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ....................................... (40.002,10)Outros Valores e Bens ......................................... 2.115,42 Despesas Antecipadas ...................................... 2.115,42

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.472.019,65

CIRCULANTE ........................................................ 342,97Outras Obrigações ............................................... 342,97 Fiscais e Previdenciárias ................................... 342,97 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.471.676,68Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 466.740,80 Contas de Resultado ......................................... (260,80) Receitas Operacionais ..................................... 29.938,05 (-) Despesas Operacionais .............................. (30.198,85)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 1.472.019,65

ALEX BRAUVERES FERREIRA Diretor

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2017 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 1.447.599 DEPÓSITOS ................................................................ 899.021 Depósitos à Vista ..................................................... 75.949 Depósitosinterfinanceiros ....................................... 92.030 Depósitos a Prazo ................................................... 731.042 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 376.152 Carteira Própria ....................................................... 146.980 CarteiraTerceiros .................................................... 201.021 Carteira livre Movimentação .................................... 28.151 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 87.457 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 75.394 LetrasdeCréditoAgronegócio ................................ 12.063 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 39 Serviçosdecompensaçãodechequese outrospapéis ......................................................... 39 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 21.176 Recursosemtrânsitodeterceiros ........................... 21.176 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 4.911 Empréstimos no exterior ......................................... 4.911 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 19.139 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 19.139 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 39.704 CobrançaeArrecadaçãodeTributos ...................... 175 Carteiradecâmbio .................................................. 17.681 SociaiseEstatutárias .............................................. 4.979 FiscaisePrevidenciárias ......................................... 9.149 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores ................. 18 Diversas .................................................................. 7.409 Provisão para Garantias prestadas ......................... 293 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 987.026 DEPÓSITOS ................................................................ 980.933 Depósitos a Prazo ................................................... 980.933 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 328 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 328 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 5.765 FiscaisePrevidenciárias ......................................... 1.480 Diversas .................................................................. 4.285 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 373.533 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. 21.426 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 9.498 AÇÕES EM TESOURARIA ......................................... (3.059)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.808.158

ATIVOCIRCULANTE ................................................................. 2.275.012 DISPONIBILIDADES ....................................................... 56.005 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 604.091 AplicaçõesnoMercadoAberto ................................... 604.091 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 1.219.223 Carteira Própria ............................................................ 975.499 VinculadosaCompromissosdeRecompra ............... 147.118 VinculadosaPrestaçãodeGarantia ......................... 96.000 InstrumentosFinanceirosDerivativos ......................... 606 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 1.093 CréditosVinculados-DepósitosnoBancoCentral .. 1.067 Correspondentes no País............................................ 26 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 241.711 EmpréstimoseTítulosDescontados .......................... 242.010 Financiamento ............................................................. 13.693 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa .. (13.992)OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 74.479 Carteiradecâmbio ...................................................... 22.852 Rendasareceber ........................................................ 22 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores .................... 1.433 Diversos........................................................................ 50.363 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa .. (191)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 78.410 Bensnãodeusopróprio ............................................. 71.776 DespesasAntecipadas ................................................ 6.634 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................. 382.475 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 130.314 Carteira Própria ............................................................ 88.356 Vinculadosàprestaçãodegarantia............................ 41.958 InstrumentosFinanceirosDerivativos ......................... - OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 175.684 EmpréstimoseTítulosDescontados .......................... 175.684 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 76.477 Diversos........................................................................ 76.477 PERMANENTE ................................................................ 150.671 INVESTIMENTOS ............................................................ 128.260 ParticipaçõesemColigadaseControladasnoPaís . 128.052 OutrosInvestimentos ................................................... 208 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 6.559 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO .................................. 2.592 INTANGÍVEL .................................................................... 13.260

TOTAL DO ATIVO .......................................................... 2.808.158

Banco Modal S.A. CNPJ 30.723.886/0001-62

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1455 - 7º andar São Paulo - SP - Tel 11 2106 6880

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Contadora: DeboraDominguesdosSantosCRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSAsposiçõesdederivativosdoBancoModalem31/12/2017apresentamasseguintesposições: - Mercado Futuro: R$ 618.316 mil/ R$ 551.276 mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 3 mil/ R$ 438 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 374 mil/ R$ 1.911 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 2.339.633 DEPÓSITOS ................................................................ 1.062.498 Depósitos à Vista ..................................................... 74.928 Depósitos a Prazo ................................................... 987.570 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 403.769 Carteira Própria ....................................................... 175.739 Carteira Terceiros .................................................... 200.648 Carteira livre Movimentação .................................... 27.382 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 80.661 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 76.225 Letras de Crédito Agronegócio ................................ 4.436 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 122 Serviços de compensação de cheques e outros papéis ......................................................... 122 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 33.877 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 33.877 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 4.696 Empréstimos no exterior ......................................... 4.696 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 107.628 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 107.628 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 646.382 Cobrança e Arrecadação de Tributos ...................... 125 Carteira de câmbio .................................................. 34.392 Sociais e estatutárias .............................................. 7.618 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 19.907 Negociação e Intermediação de Valores ................. 250.424 Diversas .................................................................. 333.644 (-) Provisão para garantias prestadas ..................... (272) EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 978.220 DEPÓSITOS ................................................................ 973.264 Depósitos a Prazo ................................................... 973.264 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 4.956 Diversas .................................................................. 4.956 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 368.716 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. 20.145 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 9.000 AÇÕES EM TESOURARIA ....................................... (6.097)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 3.686.569

ATIVOCIRCULANTE ................................................................. 3.289.674 DISPONIBILIDADES ....................................................... 100.158 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 1.100.420 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 1.100.420 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 1.533.081 Carteira Própria ............................................................ 1.157.612 Vinculados a Compromissos de Recompra ............... 197.477 Vinculados a Prestação de Garantias ....................... 136.467 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 41.525 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 1.331 Pagamentos e recebimentos a liquidar ...................... 315 Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central .. 1.014 Correspondentes no País............................................ 2 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 243.631 Empréstimos e Títulos Descontados .......................... 257.665 Financiamento ............................................................. 8 Financiamento TVM ................................................... 1.050 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (15.092)OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 232.501 Carteira de câmbio ...................................................... 34.788 Rendas a receber ........................................................ 39 Negociação e Intermediação de Valores .................... 140.201 Diversos........................................................................ 57.664 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (191)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 78.552 Bens não de uso próprio ............................................. 71.776 Despesas Antecipadas ................................................ 6.776 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................. 311.061 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 49.378 Carteira Própria ............................................................ 6.552 Vinculados a prestação de garantia............................ 42.204 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 622 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 170.864 Empréstimos e Títulos Descontados .......................... 157.084 Financiamentos ............................................................ 13.780 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 90.819 Diversos........................................................................ 90.819 PERMANENTE ................................................................ 85.834 INVESTIMENTOS ............................................................ 59.699 Participações em Coligadas e Controladas no País . 59.491 Outros Investimentos ................................................... 208 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 8.667 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO .................................. 3.770 INTANGÍVEL .................................................................... 13.698 TOTAL DO ATIVO .......................................................... 3.686.569





Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSAs posições de derivativos do Banco Modal em 31/01/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ 867.581 mil/ R$ 742.527 mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 5.785 mil (ativo) - Mercado a termo: R$ 3.119 mil/ R$ 12.851 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 2.266.247 DEPÓSITOS ................................................................ 1.116.738 Depósitos à Vista ..................................................... 108.232 Depósitos a Prazo ................................................... 1.008.506 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 336.323 Carteira Própria ....................................................... 108.713 Carteira Terceiros .................................................... 206.545 Carteira livre Movimentação .................................... 21.065 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 65.784 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 65.507 Letras de Crédito Agronegócio ................................ 277 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 229 Serviços de compensação de cheques e outros papéis ......................................................... 229 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 11.771 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 11.771 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 4.819 Empréstimos no exterior ......................................... 4.819 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 46.224 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 46.224 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 684.359 Cobrança e Arrecadação de Tributos ...................... 33 Carteira de câmbio .................................................. 98.059 Sociais e estatutárias .............................................. 1.573 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 14.387 Negociação e Intermediação de Valores ................. 238.298 Diversas .................................................................. 331.693 (-) Provisão para garantias prestadas ..................... (316) EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 964.800 DEPÓSITOS ................................................................ 959.834 Depósitos a Prazo ................................................... 959.834 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 4.966 Diversas .................................................................. 4.966 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 366.849 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. 17.779 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 9.499 AÇÕES EM TESOURARIA ....................................... (6.097)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 3.597.896

ATIVOCIRCULANTE ......................................................... 3.199.210 DISPONIBILIDADES ................................................ 78.820 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 1.016.848 Aplicações no Mercado Aberto ............................. 1.016.848 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 1.515.543 Carteira Própria .................................................... 1.017.620 Vinculados a Compromissos de Recompra ......... 119.472 Vinculados a Prestação de Garantias ................. 353.058 Instrumentos Financeiros Derivativos .................. 25.393 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 1.517 Pagamentos e recebimentos a liquidar ................ 350 Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central . 1.090 Correspondentes no País ..................................... 77 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 229.754 Empréstimos e Títulos Descontados .................... 235.349 Financiamento ...................................................... 6 Financiamento TVM ............................................ 1.219 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (6.820)OUTROS CRÉDITOS ............................................... 278.396 Carteira de câmbio ............................................... 102.350 Rendas a receber ................................................. 117 Negociação e Intermediação de Valores .............. 117.187 Diversos ............................................................... 58.934 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa . (192)OUTROS VALORES E BENS .................................. 78.332 Bens não de uso próprio ...................................... 71.776 Despesas Antecipadas ......................................... 6.556 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................ 312.558 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 49.267 Carteira Própria .................................................... 6.678 Vinculados a prestação de garantia ..................... 42.400 Instrumentos Financeiros Derivativos .................. 189 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 169.363 Empréstimos e Títulos Descontados .................... 166.863 Financiamentos .................................................... 2.500 OUTROS CRÉDITOS ............................................... 93.928 Diversos ............................................................... 93.928 PERMANENTE ........................................................ 86.128 INVESTIMENTOS .................................................... 59.362 Participações em Coligadas e Controladas no País . 59.154 Outros Investimentos ........................................... 208 IMOBILIZADO DE USO ............................................ 8.625 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO ............................ 4.499 INTANGÍVEL............................................................. 13.642

TOTAL DO ATIVO .................................................... 3.597.896






POSIÇÕES DE DERIVATIVOSAs posições de derivativos do Banco Modal em 28/02/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ 924.503 mil/ R$ 770.736 mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 775 mil/ R$ 10.130 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 24.807 mil/ R$ 36.094 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 2.951.424 DEPÓSITOS ................................................................ 1.589.843 Depósitos à Vista ..................................................... 14.070 Depósitos a Prazo ................................................... 1.575.773 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 448.361 Carteira Própria ....................................................... 269.085 Carteira Terceiros .................................................... 162.750 Carteira livre Movimentação .................................... 16.526 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 71.179 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 71.179 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 323 Serviços de compensação de cheques e outros papéis ......................................................... 323 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 21.565 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 21.565 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 4.937 Empréstimos no exterior ......................................... 4.937 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 42.694 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 42.694 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 772.522 Cobrança e Arrecadação de Tributos ...................... 1.184 Carteira de câmbio .................................................. 18.347 Sociais e estatutárias .............................................. 73 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 14.969 Negociação e Intermediação de Valores ................. 387.986 Diversas .................................................................. 349.649 (-) Provisão para garantias prestadas ..................... 314 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 907.208 DEPÓSITOS ................................................................ 901.681 Depósitos a Prazo ................................................... 901.681 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 5.527 Diversas .................................................................. 5.527 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 367.016 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. 18.463 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 9.084 AÇÕES EM TESOURARIA ....................................... (6.199)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 4.225.648

ATIVOCIRCULANTE ................................................................. 3.817.614 DISPONIBILIDADES ....................................................... 103.379 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 1.420.067 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 1.420.067 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 1.581.897 Carteira Própria ............................................................ 945.352 Vinculados a Compromissos de Recompra ............... 275.127 Vinculados a Prestação de Garantias ....................... 349.248 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 12.170 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 1.418 Pagamentos e recebimentos a liquidar ...................... 296 Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central .. 1.099 Correspondentes no País............................................ 23 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 228.317 Empréstimos e Títulos Descontados .......................... 228.795 Financiamento ............................................................. 8 Financiamento TVM ................................................... 2.921 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (3.407)OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 404.541 Carteira de câmbio ...................................................... 23.581 Rendas a receber ........................................................ 152 Negociação e Intermediação de Valores .................... 284.625 Diversos........................................................................ 96.370 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (187)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 77.995 Bens não de uso próprio ............................................. 71.776 Despesas Antecipadas ................................................ 6.219 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .................................. 319.455 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV....... 78.871 Carteira Própria ............................................................ 6.089 Vinculados a prestação de garantia............................ 48.715 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 24.067 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................................... 186.418 Empréstimos e Títulos Descontados .......................... 183.918 Financiamentos ............................................................ 2.500 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 54.166 Diversos........................................................................ 54.166 PERMANENTE ................................................................ 88.579 INVESTIMENTOS ............................................................ 59.061 Participações em Coligadas e Controladas no País . 58.817 Outros Investimentos ................................................... 244 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 9.752 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO .................................. 4.958 INTANGÍVEL .................................................................... 14.808 TOTAL DO ATIVO .......................................................... 4.225.648






POSIÇÕES DE DERIVATIVOSAs posições de derivativos do Banco Modal em 31/03/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ 1.520.996 mil/ R$ 834.772 mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 2.450 mil (ativo)/R$ 11.976 mil (passivo) - Mercado a termo: R$ 102.541 mil/ R$ 82 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2017(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO

Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA.CNPJ 05.389.174/0001-01


http://www.modalmais.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86A DIRETORIA

CIRCULANTE .................................................................... 167.806 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 101 Instrumentos Financeiros Derivativos............................ 101 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................... 167.705 Cobrança e Arrecadação de Tributos ............................ 19 Sociais e Estatutárias .................................................... 952 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 2.481 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 161.872 Diversas ......................................................................... 2.381 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 25.749 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ............................ 36.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ............................................. (10.755)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 193.555

CIRCULANTE ................................................................... 188.420 DISPONIBILIDADES .......................................................... 601 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 92.031 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 92.031 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 12.107 Carteira Própria ............................................................. 873 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 11.133 Instrumentos Financeiros Derivativos ........................... 101 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 1.712 Setor Privado ................................................................. 1.712 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 81.927 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 73.650 Diversos ......................................................................... 8.277 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 42 Outros Valores e Bens ................................................... 42 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 4.002 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 4.002 PERMANENTE .................................................................. 1.133 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 580 INTANGÍVEL....................................................................... 553 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 193.555


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2018(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO





CIRCULANTE .................................................................... 93.751 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................... 93.751 Cobrança e Arrecadação de Tributos ............................ 12 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 2.733 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 87.258 Diversas ......................................................................... 3.748 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 26.640 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ............................ 36.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ............................................. (9.864)

TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 120.391

CIRCULANTE ................................................................... 110.894 DISPONIBILIDADES .......................................................... 715 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 123.600 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 123.600 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 12.322 Carteira própria .............................................................. 1.079 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 11.243 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 1.219 Setor Privado ................................................................. 1.219 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... (27.189) Negociação e Intermediação de Valores ....................... (31.596) Diversos ......................................................................... 4.407 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 227 Despesas Antecipadas .................................................. 227 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 7.854 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 7.854 PERMANENTE .................................................................. 1.643 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 1.038 INTANGÍVEL....................................................................... 606 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 120.391


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2018(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO





CIRCULANTE .................................................................... 226.730 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 7 Instrumentos Financeiros Derivativos............................ 7 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................... 226.723 Cobrança e Arrecadação de Tributos ............................ 12 Sociais e estatutárias .................................................... 15 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 2.733 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 220.215 Diversas ......................................................................... 3.748 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 26.626 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ............................ 36.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ............................................. (9.878)

TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 253.356

CIRCULANTE ................................................................... 243.858 DISPONIBILIDADES .......................................................... 715 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 123.600 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 123.600 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 12.329 Carteira própria .............................................................. 1.079 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 11.243 Instrumentosfinanceirosderivativos ............................. 7 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 1.219 Setor Privado ................................................................. 1.219 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 105.768 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 101.360 Diversos ......................................................................... 4.408 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 227 Despesas Antecipadas .................................................. 227 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 7.854 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 7.854 PERMANENTE .................................................................. 1.644 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 1.038 INTANGÍVEL....................................................................... 606 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 253.356


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MARÇO DE 2018(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO





CIRCULANTE .................................................................... 244.110 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 18 Instrumentos Financeiros Derivativos............................ 18 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................... 244.092 Cobrança e Arrecadação de Tributos ............................ 14 Sociais e estatutárias .................................................... 40 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 2.006 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 238.119 Diversas ......................................................................... 3.913 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 26.614 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ............................ 36.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ............................................. (9.890)

TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 270.724

CIRCULANTE ................................................................... 259.709 DISPONIBILIDADES .......................................................... 710 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 111.214 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 111.214 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 11.399 Carteira própria .............................................................. 75 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 11.306 Instrumentosfinanceirosderivativos ............................. 18 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 2.921 Setor Privado ................................................................. 2.921 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 133.265 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 129.805 Diversos ......................................................................... 3.460 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 200 Despesas Antecipadas .................................................. 200 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 7.857 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 7.857 PERMANENTE .................................................................. 3.158 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 1.455 INTANGÍVEL....................................................................... 1.703 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 270.724



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6

BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ......................................................................... 11.896.870 Disponibilidades ..................................................................... 818 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 5.532.716 Aplicações em Operações Compromissadas ..................... 4.619.841 Aplicações em Moedas Estrangeiras .................................. 912.875 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .................................................... 5.487.398 Carteira própria ................................................................... 3.388.043 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 1.850.533 Vinculados a prestação de garantias .................................. 248.822 Operações de Crédito ............................................................ 178.339 Outros créditos ....................................................................... 697.459 Carteira de Câmbio ............................................................. 608.236 Rendas a receber ................................................................ 33.221 Diversos .............................................................................. 61.770 (-) Provisão outros créditos ................................................. (5.768)Outros Valores e Bens ........................................................... 140

PERMANENTE ....................................................................... 76.286 Investimentos ......................................................................... 68.546 Investimentos no Exterior .................................................... 68.509 Títulos Patrimoniais ............................................................. 1 Outros Investimentos .......................................................... 36 Imobilizado de uso ................................................................. 7.740 Imobilizações de Uso .......................................................... 39.659 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (31.919)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 11.973.156

CIRCULANTE ......................................................................... 10.001.975 Depósitos ................................................................................ 1.600.453 Obrigações por Oper. compromissadas .............................. 3.840.827 Carteira Terceiros ................................................................ 3.840.827 Captação por Certificados de Operações Estruturadas ..... 2.044.062 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 1.737.347 Outras obrigações .................................................................. 779.286 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................................. 231 Câmbio ................................................................................ 608.395 Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 33.175 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 149 Diversas .............................................................................. 137.336

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 1.971.181 Capital: De Domiciliados no Exterior .............................................. 1.089.357 Aumento de Capital ............................................................. 106.158 Reserva de Lucros .............................................................. 775.570 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ............. 96

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................ 11.973.156



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ............................................................... 2.547.002 Disponibilidades ........................................................... 4 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................... 732.740 Aplicações em Operações Compromissadas ............ 732.740 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .......................................... 392.214 Títulos de Renda Fixa ................................................ 97.512 Vinculados a Prestação de Garantias ........................ 294.702 Outros Créditos ............................................................ 1.421.588 Negociação e Intermediação de Valores ................... 1.402.500 Diversos ..................................................................... 19.088 Outros valores e bens .................................................. 456 Despesas antecipadas ............................................... 456 PERMANENTE ............................................................. 6.988 Investimentos ............................................................... 1 Títulos Patrimoniais ................................................... 1 Imobilizado de uso ....................................................... 6.987 Imobilizações de Uso ................................................. 10.559 (-) Depreciações Acumuladas .................................... (3.572)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.553.990

CIRCULANTE ................................................................. 1.525.846 Obrigações por Empréstimos e Repasses .................. 850 Obrigações por Empréstimos e Repasses .................. 850 Outras Obrigações ......................................................... 1.524.996 Sociais e Estatutárias .................................................. 57.905 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 20.524 Negociação e Intermediação de Valores ..................... 1.400.664 Diversas ....................................................................... 45.903

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 1.028.144 Capital: De Domiciliados no Exterior ....................................... 590.438 Reserva de Lucros ....................................................... 437.658 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ...... 48

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........ 2.553.990

A DIRETORIA

Revista ANBIMA - Mar 2018 31


ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ....................................................... 8.031.826.310,96 DISPONIBILIDADES ............................................ 89.361.381,78 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 1.141.450.587,86 Aplicações no Mercado Aberto ........................ 1.098.747.583,26 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ....... 42.703.004,60 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ................................................. 2.842.397.182,58 Carteira Própria ................................................ 698.963.603,03 Vinc. a Compromissos de Recompra ............... 56.395.424,72 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.406.671.830,02 Vinc. à Prestação de Garantias ....................... 680.366.324,81 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ...................... 755.234,42 Depósitos no Banco Central ............................ 755.234,42 OPERAÇÕES DE CREDITO ................................ 2.386.421.706,47 Operações de Crédito ...................................... 2.828.861.560,59 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.) ..... (442.439.854,12)OUTROS CRÉDITOS ........................................... 1.271.206.484,93 Créditos para Avais e Fianças Honnrados ....... 10.578.363,76 Carteira de Câmbio .......................................... 206.346.338,44 Rendas a Receber ........................................... 60.626.494,36 Negociação e Intermediação de Valores ......... 30.320.557,99 Diversos ........................................................... 995.055.047,72 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ..... (31.720.317,34)OUTROS VALORES E BENS .............................. 300.233.732,92 Outros Valores e Bens ..................................... 278.198.955,90 Despesas Antecipadas ..................................... 22.034.777,02

PERMANENTE .................................................... 674.558.042,69 INVESTIMENTOS ................................................ 672.473.981,67 No País ............................................................ 634.405.082,77 No Exterior ....................................................... 38.068.898,90 IMOBILIZADO DE USO ........................................ 2.034.165,04 Outras Imobilizações de Uso ........................... 17.520.318,87 (Depreciações Acumuladas) ............................ (15.486.153,83)INTANGIVEL......................................................... 49.895,98 Outros Ativos Intangíveis ................................. 9.614.383,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis) .. (9.564.487,63)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 8.706.384.353,65

CIRCULANTE ..................................................... 7.706.372.386,04 DEPOSITOS ........................................................ 4.073.114.860,21 Depósitos à Vista ............................................ 24.563.105,68 Depósitos Interfinanceiros ............................... 113.315.978,70 Depósitos a Prazo ........................................... 3.935.235.775,83 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................ 414.184.810,48 Carteira Própria ............................................... 54.692.376,42 Carteira de Terceiros ....................................... 310.001.889,97 Carteira Livre Movimentação........................... 49.490.544,09 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ................................................... 1.091.307.826,01 Recursos de Letras Imobiliarias ...................... 1.091.307.826,01 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ..................... 256.935,78 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ........ 106.850,75 Correspondentes ............................................. 150.085,03 RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ................. 3.271.313,44 Recursos em Trânsito deTerceiros .................. 3.271.313,44 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................ 86.016.931,68 Emprestimos no Exterior ................................. 86.016.931,68 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ............................................ 242.290.847,07 BNDES ............................................................ 95.844.050,33 FINAME ........................................................... 88.469.897,10 Outras Instituições .......................................... 57.976.899,64 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 1.444.323.218,78 Instrumentos Financeiros Derivativos ............. 1.444.323.218,78 OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR ............. 221.025.232,97 Repasses do Exterior ...................................... 221.025.232,97 OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 130.580.409,62 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados . 350.490,34 Carteira de Câmbio ......................................... 45.246,50 Fiscais e Previdenciárias ................................ 16.949.181,00 Negociação e Intermediação de Valores ........ 23.477.871,80 Dividas Subordinadas ..................................... 43.025.692,80 Diversas .......................................................... 46.731.927,18 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ..... 68.059.399,09 Resultados de Exercicios Futuros ................... 68.059.399,09

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 923.888.965,65 Capital ............................................................. 1.112.258.700,96 De Domiciliados no Pais ............................... 983.391.369,60 De Domiciliados no Exterior .......................... 128.867.331,36 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ) . (2.384.790,77) (Lucros ou Prejuízos Acumulados) ................. (170.412.579,62) (Ações em Tesouraria) .................................... (15.572.364,92)CONTAS DE RESULTADO ................................. 8.063.602,87 Receitas Operacionais .................................... 2.544.642.128,09 (Despesas Operacionais) ................................ (2.537.976.645,67) Receitas não Operacionais ............................. 3.534.658,45 (Despesas não Operacionais) ........................... (294.582,80) (Imposto de Renda) ........................................ 4.197.266,09 (CONTRIBUICAO SOCIAL) ............................ 3.126.035,09 (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições) .. (173.608,36) (Participações no Lucro) ................................. (8.991.648,02)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 8.706.384.353,65

PRESIDÊNCIA CONTADOR:José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405

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DIRETORIA EXECUTIVA


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................. 60.930.797,68 DISPONIBILIDADES ......................................... 4.773,52 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ............................................. 58.351.592,28 Carteira própria ............................................. 58.351.592,28 OUTROS CREDITOS ........................................ 2.457.098,56 Diversos ........................................................ 2.457.098,56OUTROS VALORES E BENS ........................... 117.333,32 Despesas antecipadas .................................. 117.333,32

TOTAL DO ATIVO ........................................... 60.930.797,68

CIRCULANTE ................................................ 494.351,21 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 494.351,21 Fiscais e Previdenciarias ........................... 486.035,79 Diversas ..................................................... 8.315,42

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................. 59.772.100,19 Capital ........................................................ 13.384.500,00 De domiciliados no Pais ........................... 13.384.500,00 Reservas de Lucros ................................... 46.387.600,19 CONTAS DE RESULTADO ............................ 664.346,28 Receitas Operacionais ............................... 1.446.124,40 (Despesas Operacionais) ............................ (252.767,53) (Imposto de Renda) .................................... (290.339,22) (Contribuição social) ................................... (238.671,37)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 60.930.797,68

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78

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CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA

PINEINVESTIMENTOS



ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 86.197.658 DISPONIBILIDADES ............................................... 148.220 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 47.380.079 Aplicações no mercado aberto ............................ 18.685.669 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ........... 28.527.016 Aplicações em moeda estrangeira ...................... 167.394 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 22.002.328 Carteira Própria .......................................................... 6.355.191 Vinculados a compromissos de recompra ............... 13.619.646 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 1.972.798 Vinculados a prestação de garantias ........................ 54.693 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............................. 533.870 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 37 Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central ................................... 533.700 Correspondentes ....................................................... 133 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................ 8.414.080 SetorPrivado ............................................................. 8.979.089 (Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa) ..... (565.009)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 7.642.123 Carteira de Câmbio .................................................... 1.279.784 Rendas a Receber ..................................................... 610.989 Negociaçãoeintermediaçãodevalores .................. 140.081 Diversos...................................................................... 6.350.362 (Provisãoparaoutroscréditosde liquidaçãoduvidosa) ................................................ (739.093)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 76.958 Outros Valores e Bens ............................................... 88.309 (Provisãoparadesvalorizações) ............................... (26.822) Despesas Antecipadas .............................................. 15.471 PERMANENTE .............................................................. 3.145.457 INVESTIMENTOS .......................................................... 2.916.623 Participações em Coligadas e Controladas: No país ..................................................................... 2.906.046 Outrosinvestimentos ................................................. 14.517 (Provisãoparaperdas) .............................................. (3.940)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 70.119 Outrasimobilizaçõesdeuso ..................................... 201.456 (Depreciaçõesacumuladas) ..................................... (131.337)INTANGÍVEL .................................................................. 158.715 Ativosintangíveis ....................................................... 240.830 (Amortizaçõesacumuladas) ...................................... (63.693) (Imparidadeacumulada) ........................................... (18.422)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 89.343.115

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..... 80.145.578 DEPÓSITOS ............................................................ 11.505.471 Depósitosàvista ................................................. 115.095 Depósitosinterfinanceiros ................................... 2.507.022 Depósitosaprazo ............................................... 8.883.354 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .................... 30.648.986 Carteira própria ................................................... 13.928.946 Carteira de terceiros ............................................ 11.834.827 Carteiradelivremovimentação ........................... 4.885.213 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .. 24.484.166 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares ......................................... 24.189.336 Obrigaçãoportítulosevaloresmobiliários no exterior .......................................................... 286.375 Captaçãoporcertificadodeoperações estruturadas ....................................................... 8.455 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 1.713 Recebimentos e pagamentos a liquidar .............. 1.713 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 140.009 Recursos em trânsito de terceiros ....................... 140.009 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .................... 1.060.647 Empréstimos no exterior ..................................... 1.060.647 OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ................................... 2.560.988 Tesouro nacional ................................................. 44.184 BNDES ................................................................ 1.110.364 FINAME ............................................................... 1.406.440 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 1.836.852 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 7.906.746 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ................................................... 2.764 Carteira de câmbio .............................................. 730.296 Sociais e estatutárias .......................................... 136.161 Fiscaiseprevidênciárias ..................................... 33.095 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ........... 245.385 Dívidassubordinadas .......................................... 2.913.993 Diversas .............................................................. 804.264 Instrumentosdedívidaselegíveisacapital ....... 3.040.788 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ....... 30.589 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 8.848.024 Capital social: De domiciliados no País .................................... 8.130.372 Reservadecapital ............................................... 372.120 Reservadelucros ............................................... 425.578 (Ajustedeavaliaçãopatrimonial) ........................ (80.046)CONTAS DE RESULTADO ..................................... 318.924 Receitas operacionais ......................................... 7.931.194 (Despesasoperacionais) ..................................... (7.613.025) Receitas não operacionais .................................. 2.851 (Despesasnãooperacionais) .............................. (5.542) Imposto de renda ................................................ 6.337 Contribuição social .............................................. 5.070 Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ... 15.636 (Participaçõesnolucroeresultado) .................... (23.597)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 89.343.115

Banco Votorantim S/A CNPJ: 59.588.111/0001-03 AvenidadasNaçõesUnidas,14171-TorreA-18ºandar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.:(11)5185-1700-Fax.:(11)5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: 03.384.738/0001-98 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 7º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 510.332 DISPONIBILIDADES ..................................................................... 2.411 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .................... 385.944 Aplicações no mercado aberto ................................................. 108 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................................ 385.836 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .................. 19.048 Carteira Própria ........................................................................ 3.475 Vinculados a compromissos de recompra ............................... 95 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 15.478 OUTROS CRÉDITOS .................................................................... 102.631 Rendas a Receber ................................................................... 13.717 Negociação e intermediação de valores .................................. 42.863 Diversos ................................................................................... 46.051 OUTROS VALORES E BENS ....................................................... 298 Despesas Antecipadas ............................................................. 298 PERMANENTE ............................................................................. 6.041 INVESTIMENTOS ......................................................................... 3.209 Outros investimentos ................................................................ 6.200 (Provisão para perdas) ............................................................. (2.991)IMOBILIZADO DE USO ................................................................. 1.694 Outras imobilizações de uso .................................................... 8.741 (Depreciações acumuladas) ..................................................... (7.047)INTANGÍVEL.................................................................................. 1.138 Ativos intangíveis ..................................................................... 5.465 (Amortizações acumuladas) ..................................................... (4.327) TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 516.373

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 144.060 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .......................................... 195 Carteira própria ........................................................................ 87 Carteira de terceiros ................................................................. 108 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................................. 143.865 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 15 Sociais e estatutárias ............................................................... 12.467 Fiscais e previdênciárias .......................................................... 10.213 Negociação e intermediação de valores ................................ 55.284 Diversas ................................................................................... 65.886 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 365.083 Capital social: De domiciliados no País ......................................................... 247.774 Reserva de lucros .................................................................... 116.165 Lucros acumulados .................................................................. 1.144 CONTAS DE RESULTADO ........................................................... 7.230 Receitas operacionais .............................................................. 62.520 (Despesas operacionais) .......................................................... (39.872) Receitas não operacionais ....................................................... 102 Imposto de renda ..................................................................... 9 (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) ..................... (7.984) (Participações no lucro e resultado) ......................................... (7.545) TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 516.373

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

http://www.capi.ws


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................................... 17.415.329 Disponibilidades ............................................................... 1.116.461 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........................ 16.198.330 Aplicações em Operações Compromissadas ............... 16.198.330 Outros Créditos ................................................................ 90.524 Rendas a Receber ......................................................... 66.033 Diversos ......................................................................... 24.491Outros Valores e Bens ..................................................... 10.014 Despesas Antecipadas .................................................. 10.014

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 1.681.060 Outros Créditos ................................................................ 1.681.060

PERMANENTE ................................................................. 28.456.134 Investimentos ................................................................... 28.425.131 Participações em Coligadas e Controladas .................. 28.425.131 Imobilizado de Uso ........................................................... 31.003 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 250.106 (Depreciações Acumuladas) .......................................... (219.103)

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 47.552.523

CIRCULANTE ...................................................................... 15.334.535 Outras Obrigações ............................................................. 15.334.535 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ... 1 Sociais e Estatutárias ...................................................... 14.099.274 Fiscais e Previdenciárias ................................................. 550.486 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 7.256 Diversas ........................................................................... 677.518

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 29.129.920 Capital De Domiciliados no País ................................................ 26.000.000 Reservas de Lucros ......................................................... 3.129.920Contas de Resultado .......................................................... 3.088.068 Receitas Operacionais..................................................... 6.589.806 (Despesas Operacionais) ................................................ (1.571.744) Receitas Não Operacionais ............................................. 339 (Despesas Não Operacionais)......................................... (455.000) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL) ............................. (1.444.815) (Participações no Lucro) .................................................. (30.518)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................... 47.552.523

Alexandre Coelho CeottoDiretor Presidente Abel Santos Lima

Contador CRC-ES 0011369/O-9

José Eduardo da Rocha VelhoDiretor de Operações

Av. Nossa Senhora dos Navegantes 755 - Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ESCarta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 19.474.659 Disponibilidades ............................................... 81.883 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras .... 81.883 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........ 10.884.951 Aplicações em Operações Compromissadas .. 10.749.999 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ....... 134.952 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ....... 5.997.427 Livres .............................................................. 1.846.745 Vinculados a Operações Compromissadas ... 22.190 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 2.654.715 Vinculados à prestação de Garantias............. 1.473.777 Relações Interfinanceiras ................................ 236.039 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ....... 74.754 Créditos Vinculados - Dep. Bacen.................. 161.233 Correspondentes ............................................ 51 Operações de Crédito ...................................... 764.116 Operações de Crédito - Setor Privado ........... 764.251 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) ................................... (135)Outros Créditos ................................................ 1.508.646 Carteira de Câmbio ........................................ 885.526 Rendas a Receber ......................................... 31.894 Negociação e Intermediação de Valores ........ 214.039 Diversos ......................................................... 377.187 Outros Valores e Bens ..................................... 1.598 Despesas Antecipadas ................................... 1.598 PERMANENTE .................................................. 54.017 Investimentos ................................................... 11 Outros Investimentos ..................................... 11 Imobilizado de Uso ........................................... 54.006 Outras Imobilizações de Uso ......................... 93.947 (Depreciações Acumuladas) .......................... (39.941)

TOTAL DO ATIVO ............................................. 19.528.675

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................................... 17.313.167Depósitos ....................................................... 9.770.440 Depósitos à Vista ......................................... 803.993 DepósitosInterfinanceiros ........................... 389.810 Depósitos a Prazo ....................................... 8.576.637Captações no Mercado Aberto ..................... 2.602.390 Carteira Própria ........................................... 22.091 Carteira de Terceiros ................................... 2.580.299Relações Interfinanceiras ............................. 8.806 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .... 8.806Relações Interdependências ........................ 46.968 Recursos em Trânsito de Terceiros ............. 46.968Obrigações por Empréstimos e Repasses . 45.247 Empréstimos no Exterior ............................. 45.247Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 2.857.875 Operações de Swap ................................... 2.239.957 Obrigação por Compra de Termo a Pagar . 103.192 Obrigações por Venda a Termo a Entregar 182.819 Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias ............ 5.855 Outros Instrumentos Financeiros Derivativos . 326.052Outras Obrigações ........................................ 1.981.442 Carteira de Câmbio ..................................... 929.077 Sociais e Estatutárias .................................. 54.914 Fiscais e Previdenciárias ............................. 79.318 Negociação e Intermediação de Valores ..... 641.029 Diversas ...................................................... 277.104 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 1.785 Resultados de Exercícios Futuros ............... 1.785 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 2.213.723Capital Social ................................................. 1.871.042 Capital de Domiciliados no Exterior ............ 1.871.042Reservas de Lucros ...................................... 298.108 Reserva Legal ............................................. 32.099 Reservas Estatutárias ................................. 266.009Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 44.573 Receitas ...................................................... 7.017.381 (Despesas) .................................................. (6.972.807)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 19.528.675

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8

Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 62.073.200/0001-21 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: 02.670.590/0001-95 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........................................... 549.956.275Disponibilidades ................................................. 294.079 Depósitos Bancários ........................................ 294.079Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......... 221.300.000 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ....... 221.300.000Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 15.476.189 Vinculados à prestação de Garantias .............. 15.476.189Outros Créditos .................................................. 312.684.772 Negociação e Intermediação de Valores ......... 286.422.469 Diversos ........................................................... 26.262.303Outros Valores e Bens ....................................... 201.235 Despesas Antecipadas .................................... 201.235

TOTAL DO ATIVO ............................................... 549.956.275

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .......................................... 314.555.347Outras Obrigações ............................................ 314.555.347 Sociais e Estatutárias ..................................... 4.359.546 Fiscais e Previdenciárias ................................ 8.760.543 Negociação e Intermediação de Valores ........ 282.470.134 Diversas .......................................................... 18.965.124PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 235.400.928Capital Social ..................................................... 110.535.315 Capital de Domiciliados no Exterior ................ 110.535.315Reservas de Lucros .......................................... 117.590.195 Reserva Legal ................................................. 21.721.079 Reservas Estatutárias ..................................... 76.134.312 Reservaparaincentivosfiscais ...................... 413.181 Reservas Especiais de Lucros ........................ 19.321.622Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... 7.275.418 Receitas .......................................................... 55.439.244 (Despesas) ...................................................... (48.163.826)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 549.956.275

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8


BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 3.189.916,69 Disponibilidades ........................................................................... 1.301.757,51 Caixa e Bancos ......................................................................... 259.167,00 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ..................................... 1.003.329,19 Moedas Estrangeiras ................................................................ 39.261,32 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ........................................ 1.040.699,46 Aplicações de Curto Prazo ....................................................... 1.040.699,46 Outros Créditos ............................................................................ 841.654,08 Câmbio ..................................................................................... 402.657,92 Câmbio comprado a liquidar.................................................... 402.657,92 Rendas a Receber .................................................................... 311.669,02 Corretagens de Câmbio a Receber ........................................ 311.669,02 Diversos .................................................................................... 127.327,14 Imposto e Contrib a Compensar ............................................. 51.930,10 Adto Diversos ......................................................................... 67.557,61 Valores a Receber .................................................................. 7.839,43 Outros Valores Bens .................................................................... 5.805,64 Despesas Antecipadas ............................................................. 5.805,64 NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 107.621,40 Imobilizado .................................................................................... 107.621,40 Inst. Móveis e Equip. de Uso ....................................................... 57.604,50 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 65.259,82 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (156.687,27)Outros ............................................................................................ 49.278,90 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 154.027,63 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (16.615,82) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (127.610,90)Intangíveis ...................................................................................... 738,00 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (2.173,56) TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 3.297.538,09

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 3.279.546,53 Recursos em Transito de Terceiros ............................................. 1.003.324,17 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ........................... 1.003.324,17 Outras Obrigações ........................................................................ 1.311.574,58 Câmbio ...................................................................................... 413.445,80 Câmbio Vendido a Liquidar ..................................................... 207.677,18 Obrig. s/ Compra de Câmbio .................................................... 205.768,62 Fiscais e Previdenciárias ........................................................... 789.339,38 Impostos e Contribuições a Recolher ...................................... 789.339,38 Diversas ..................................................................................... 108.789,40 Desp. de Pessoal .................................................................... 87.816,41 Outros Pagamentos ................................................................. 20.972,99 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 964.647,78 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 80.103,78 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 37.054,42 Reservas Estutárias ................................................................. 37.054,42 Reservas Especiais de Lucros ................................................... 5.994,94 Contas de Resultado ..................................................................... 17.991,56 Receitas Operacionais ............................................................... 1.581.757,65 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (1.552.417,43) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social .............................. (11.348,66)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 3.297.538,09

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 04.332.281/0001-30

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 17º andar - São Paulo - SP

Diretoria: Diretora Presidente - Maria Silvia Bastos Marques; Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Sílvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 10.492.293 Disponibilidades ......................................................................................... 2.113 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................... 2.404.096 Aplicações em operações compromissadas ........................................... 2.404.096 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos ................................................. 7.314.775 Livres ....................................................................................................... 1.684.926 Vinculados a compromissos de recompra ............................................... 742.029 Vinculados à prestação de garantias ...................................................... 1.259.187 Instrumentosfinanceirosderivativos ....................................................... 3.628.633 Operações de crédito .................................................................................. 354.878 Operações de crédito ............................................................................... 358.463 (-) Provisão para operações de crédito ................................................... (3.585)Outros créditos ............................................................................................ 414.897 Carteira de câmbio ................................................................................. 153.675 Negociação e intermediação de valores ................................................ 88.608 Diversos .................................................................................................. 277.308 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........................ (104.694)Outros valores e bens ................................................................................. 1.534 Despesas antecipadas ............................................................................ 1.534

PERMANENTE ............................................................................................ 256.852 Investimentos .............................................................................................. 234.168 Participação em controlada no país ........................................................ 234.168 Imobilizado de uso ....................................................................................... 22.684 Móveis e equipamentos em estoque ....................................................... 642 Outras imobilizações de uso .................................................................. 69.455 (-) Depreciações acumuladas ................................................................. (47.413)

TOTAL DO ATIVO ....................................................................................... 10.749.145

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 9.097.882 Depósitos .................................................................................................. 803.845 Depósitosinterfinanceiros ..................................................................... 117.410 Depósitos a prazo .................................................................................. 686.435 Captações no mercado aberto ................................................................ 1.552.077 Carteira própria ...................................................................................... 734.498 Carteira livre movimentação ................................................................. 817.579 Obrigações por empréstimos ................................................................... 2.117.139 Empréstimos no exterior ....................................................................... 2.117.139 Instrumentos financeiros derivativos ..................................................... 4.066.373 Outras obrigações ..................................................................................... 558.448 Carteira de câmbio ............................................................................... 154.128 Fiscais e previdenciárias ...................................................................... 191.053 Negociação e intermediação de valores .............................................. 140.039 Diversas ................................................................................................. 73.228

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 1.651.263 Capital social - de domiciliados no exterior ........................................... 1.383.597 Reservas de capital ................................................................................... 28.716 Reserva de lucros ...................................................................................... 182.764 Contas de resultado .................................................................................. 56.186 Receitas operacionais ........................................................................... 10.036.614 (-) Despesas operacionais ..................................................................... (9.951.775) Receitas não operacionais .................................................................... 907 (-) Despesas não operacionais .............................................................. (39) (-) Imposto de renda .............................................................................. (20.879) (-) Contribuição social ............................................................................ (8.642)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................... 10.749.145


BALANÇO PATRIMONIAL EM 30 DE ABRIL DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 425.028 Disponibilidades ............................................................ 12.099 Aplicações interfinanceiras de liquidez ..................... 184.483 Aplicações em operações compromissadas .............. 70.399 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .................. 114.084 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos .................... 43.827 Livres .......................................................................... 27.572 Vinculados à prestação de garantias .......................... 16.255 Outros créditos .............................................................. 184.418 Negociação e intermediação de valores .................... 171.552 Diversos ..................................................................... 12.866 Outros valores e bens ................................................... 201 Despesas antecipadas ................................................ 201

PERMANENTE .............................................................. 49 Imobilizado de uso ......................................................... 49 Outras imobilizações de uso ....................................... 2.118 (-) Depreciações acumuladas ..................................... (2.069)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 425.077

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 190.909 Outras obrigações ........................................................ 190.909 Fiscais e previdenciárias ............................................ 5.077 Negociação e intermediação de valores ................... 170.842 Diversas ..................................................................... 14.990

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 234.168 Capital social - de domiciliados no país .................... 176.000 Reservas de capital ...................................................... 4.358 Reservas de lucros........................................................ 46.164 Contas de resultado ..................................................... 7.646 Receitas operacionais ................................................ 45.178 (-) Despesas operacionais ......................................... (31.012) (-) Imposto de renda .................................................. (3.642) (-) Contribuição social ................................................ (2.878)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 425.077

Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: 09.605.581/0001-60

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos ArrudaDiretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Sílvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7



ATIVO PASSIVO

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 241.027 Disponibilidades ......................................................................... 66 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................... 65.092 Aplicações no Mercado Aberto ................................................. 65.092 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 160.956 Carteira própria .............................................. 6.923 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................................ 102.260 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 51.773 Operações de crédito ................................................................. 3.126 Operações de Credito - Setor Privado ..................................... 3.137 (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa .................... (11)Outros créditos ............................................................................ 11.373 Rendas a receber .................................................................... 931 Negociação e intermediação de valores ................................. 9.882 Diversos .................................................................................. 849 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........ (289)Outros valores e bens ................................................................. 414 Despesas antecipadas .......................................................... 414

PERMANENTE ............................................................................. 19.250 Investimento ................................................................................ 14.886 Imobilizado .................................................................................. 4.253 Intangível ...................................................................................... 111

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 260.277

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 220.901 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................................... 102.200 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................................... 102.200 Outras obrigações ....................................................................... 118.701 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 42 Sociais e Estatutárias ............................................................... 568 Obrigaçõesfiscaiseprevidenciárias ....................................... 369 Negociação e intermediação de valores ................................. 67.543 Diversas .................................................................................. 50.179

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 40.370 Capital social ........................................................................... 209.418 Reserva de Capital .................................................................. 8 Ajuste a Valor de Mercado ....................................................... 2 (-) Prejuízos acumulados ......................................................... (169.058)

CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (994) Receitas operacionais .............................................................. 42.166 (-) Despesas Operacionais ....................................................... (43.160)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 260.277

DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Pedro José de Mesquita Fernandes - CRC - RJ 109.881/O-8

Swaps - BM&F Vl a Receber 102.260 Vl a Pagar 102.200

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 30/04/2018 - Valores em Milhares de Reais

http://www.icapbrasil.com.br



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 30 de Abril de 2018.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE ................................................................... 276DISPONIBILIDADES ......................................................... 115OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 161 Diversos ......................................................................... 5 Impostos a Compensar ................................................. 156

NÃO CIRCULANTE .......................................................... 1.785TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ............................... 1.754 Carteira Própria ............................................................. 1.754INVESTIMENTOS ............................................................. 6 Outros Investimentos .................................................... 6IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 25 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 25

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 2.061

CIRCULANTE ..................................................................... 78OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 78 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 8 Diversas .......................................................................... 70

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 2.364CAPITAL REALIZADO ........................................................ 2.221 De Domiciliados no País ................................................. 2.221RESERVAS ......................................................................... 143

RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE 2018 ......................... (381) Receitas Operacionais .................................................... 52 (-) Despesas Operacionais ............................................. (433)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 2.061



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 6.617DISPONIBILIDADES ......................................................... 714TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVATIVOS ............................................... 5.584 Carteira Própria ............................................................ 5.584OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 300 Rendas a Receber ........................................................ 194 Diversos ........................................................................ 106OUTROS VALORES E BENS ........................................... 19 Despesas Antecipadas ................................................. 19 PERMANENTE ................................................................. 77IMOBILIZADO DE USO ..................................................... 77 Instalações, Moveis e Equip.de Uso............................. 177 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 837 (-) Depreciação Acumulada .......................................... (937)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 6.694

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 2.885OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................. 2.885 Fiscais e Previdenciárias .............................................. 798 Diversas ........................................................................ 2.087 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 3.809 Capital........................................................................... 6.912 De Domiciliados no País ............................................. 6.912 Ajuste a Valor de Mercado ............................................ 691 TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ............................ 691 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (1.772) Contas de Resultado .................................................... (2.022) Receitas Operacionais ................................................ 936 (-) Despesas Operacionais ......................................... (2.958)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 6.694

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 28.173 DISPONIBILIDADES .................................................... 142

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 8.599

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 8.599

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 6.636

Títulos Livres: ........................................................... 6.636

Títulos de Renda Fixa .............................................. 6.636

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 12.683

Rendas a Receber ................................................... 445

Negociação e Intermediação de Valores .................. 11.402

Diversos ................................................................... 842

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (6)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 113

Despesas Antecipadas ............................................. 113

PERMANENTE ............................................................ 549 INVESTIMENTOS ........................................................ 25

Outros Investimentos ............................................... 25

IMOBILIZADO DE USO ................................................ 380

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.468

(Depreciações Acumuladas) ................................... (3.088)

INTANGIVEL ................................................................. 144

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 361

(Amortização Acumulada) ........................................ (217)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 28.722

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 16.639 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 16.639

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 299

Negociação e Intermediação de Valores ................ 14.723

Diversas ................................................................. 1.617

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ......................... 12.083 Capital: ................................................................... 31.972

De Domiciliados no país ....................................... 31.972

Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos .... 4

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (18.433)

Contas de Resultado .............................................. (1.460)

Receitas Operacionais ......................................... 3.536

(Despesas Operacionais) ..................................... (4.996)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 28.722

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 127.889 DISPONIBILIDADES ....................................................... 73 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 4.080 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 4.080 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 74.140 Carteira Própria ........................................................... 43.506 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 30.634 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 49.476 Rendas a Receber ...................................................... 11.188 Negociação e Intermediação de Valores .................... 28.574 Diversos ...................................................................... 9.749 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (35)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 120 Despesas Antecipadas ............................................... 120 PERMANENTE ............................................................... 294 INVESTIMENTOS ........................................................... 45 Títulos Patrimoniais .................................................... 45 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 151 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.251 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (4.100)INTANGIVEL .................................................................... 98 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 147 (Amortização Acumulada) ........................................... (49)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 128.183

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 104.945 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 104.945 Sociais e Estatutárias ................................................. 143 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 7.476 Negociação e Intermediação de Valores .................... 90.446 Diversas ...................................................................... 6.880 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO .............................. 23.238 Capital: ........................................................................ 22.840 De Domiciliados no país ........................................... 22.840 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ 4 Lucros ou prejuízos acumulados ................................ (400) (Dividendos e Lucros pagos antecipadamente) ........ (400) Contas de Resultado .................................................. 1.324 Receitas Operacionais .............................................. 23.857 (Despesas Operacionais) .......................................... (21.982) (Imposto de Renda) .................................................. (299) (Contribuição Social) ................................................. (252) (Participações no Lucro) ........................................... (150) Destinação: ................................................................. (380) (Juros de Capital Próprio) ......................................... (380)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 128.183



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.297

DISPONIBILIDADES ........................................................ 4

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.293 Carteira Própria ........................................................... 1.293

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.297

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 1 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 1

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ............................. 1.296 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 194

CONTAS DE RESULTADO ........................................... 2 Receitas Operacionais ................................................ 37 (Despesas Operacionais) ........................................... (35)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.908 DISPONIBILIDADES ....................................................... 13 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 1.107 Carteira Própria ........................................................... 1.107 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 775 Rendas a Receber ...................................................... 943 Diversos ...................................................................... 431 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (599)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 13 Despesas Antecipadas ............................................... 13 PERMANENTE ............................................................... 128

INVESTIMENTOS ............................................................ 45 Participação em Coligadas/Controladas: no País ........ 45IMOBILIZADO DE USO ................................................... 83 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 261 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (178)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 2.036

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 568 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 568 Sociais e Estatutárias .................................................. 92 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 120 Diversas ...................................................................... 356 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 1.468 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Lucros ou Prejuízos acumulados ................................. (428) CONTAS DE RESULTADO ........................................... 329 Receitas Operacionais ................................................ 1.730 (Despesas Operacionais) ........................................... (1.302) (Imposto de Renda) ..................................................... (51) (Contribuição Social) .................................................... (48)




ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 1.027.560.621,27 Disponibilidade ............................................... 305.981,07 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 963.199.837,21 Posição Bancada ......................................... 3.006.158,74 Posição Financiada ...................................... 960.193.678,47 TVM - Instr. Financ. Derivativos .................... 62.011.115,65 Carteira Própria ............................................ 42.117.231,67 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 19.893.883,98 Outros Créditos .............................................. 1.782.294,72 Rendas a Receber ....................................... 785.887,99 Negociação e Intermediação de Valores ...... 980.043,93 Diversos ....................................................... 16.362,80 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 7.833,48 Adiantamento p/nossa conta ........................ 951,37 Imposto de renda a compensar .................... 7.577,95 Outros Valores e Bens ................................... 261.392,62 Despesas Antecipadas ................................. 261.392,62

NÃO CIRCULANTE ......................................... 7.195.187,69 Outros Créditos Diversos .............................. 6.003.514,47 Dev.p/Dep.em Garantia ................................ 6.003.514,47 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais .... 5.980.632,66 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 22.881,81

PERMANENTE ................................................ 1.191.673,22 Investimentos ................................................. 277.246,07 Investimentos por Inc. Fiscais ...................... 415.442,95 (-) Prov.p/ Perdas em Investim. por Inc. Fiscais (138.196,88)Imobilizado de Uso ......................................... 685.367,98 Imobilizações em estoque ............................ 3.812,17 Outras Imobilizações de Uso ....................... 2.913.397,91 (Depreciações Acumuladas) ........................ (2.231.842,10)Intangiveis ....................................................... 229.059,17 Outros Ativos Intangiveis .............................. 774.653,93 (Amort.Acumul.de Ativos Intangíveis) .......... (545.594,76)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 1.034.755.808,96

CIRCULANTE ................................................ 967.943.731,78 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 960.193.678,47 Carteira Terceiros ....................................... 960.193.678,47 Outras Obrigações ....................................... 7.750.053,31 Sociais e Estatutarias ................................. 3.350.957,76 Fiscais e Previdenciárias ............................ 2.359.841,99 Negociação e Intermediação de Valores .... 544.298,13 Diversos ..................................................... 1.494.955,43 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.494.955,43 NÃO CIRCULANTE ....................................... 66.812.077,18 Outras Obrigações - Diversas ..................... 6.003.514,47 Diversos ..................................................... 6.003.514,47 Provisão para Contingências .................... 6.003.514,47

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 57.479.927,12 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ........................................... 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 30.477.300,56 Reserva Legal ............................................ 3.807.410,29 Reservas Especial de Lucros ..................... 26.669.890,27

CONTAS DE RESULTADO .......................... 3.328.635,59 Receitas Operacionais ............................... 35.527.741,89 (Despesas Operacionais) ........................... (26.217.811,00) Receitas não Operacionais ........................ 73.480,93 (Despesas não Operacionais) .................... (251,14) (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (2.702.991,13) (Participação nos Lucros-Empregados) ..... (3.351.533,96)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 1.034.755.808,96

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 733.354,07 - 4.712.610.879,16

A DIRETORIA

Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp

NOTAS EXPLICATIVASOPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.AKRO Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Alaska Investimentos LtdaAlbatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaAngá Administração de Recursos LTDA.Angra Partners Gestão de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.Artis Gestora de Recursos S/AARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Bahia AM Renda Fixa LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Agiplan S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco BI&PBanco BM&FBOVESPA de Serviços de Liquidação e Custódia S.A.Banco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco BOCOM BBM S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/A

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Caixa Geral - Brasil S.A.Banco Cargill S/ABanco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/ABanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Fidis S/ABanco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/A

50

798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco PSA Finance Brasil S/ABanco Rabobank International Brasil S/ABanco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABC Gestão de Recursos LtdaBerkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.Brainvest Consultoria Financeira LtdaBRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/ACaptalys Gestão LTDA.China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. LtdaCODEPE Corretora de Valores S/A

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120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores MobiliáriosConcórdia S/A - C.V.M.C. e CommoditiesConsenso Participações LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios LTDAFram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGAP Gestora de Recursos LtdaGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGeração Futuro Corretora de Valores S/AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHedge Alternative Investments LTDA.Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hoya Corretora de Valores e Câmbio LtdaHSBC Brasil S/A - Banco de InvestimentoIbirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

Icatu Gestão Patrimonial LtdaIcatu Vanguarda Gestão de Recursos LTDAIcla Trust Serviços Financeiros S/AInfinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos S/AIntegral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management S/ALeblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaLLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaM Square Brasil Investimentos LTDA.M Square Global Investimentos LTDAMacroinvest Gestão de Recursos LtdaMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMHFT Investimentos S.A.Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMonte Equity Partners Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos LtdaNeo Gestão de Recursos LtdaNovação Administração e Participação LTDA.Novero Investimentos LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A.

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.Pacífico Gestão de Recursos LtdaPaineiras InvestimentosPátria Investimentos LTDA.Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores MobiliariosPerfin Administração de Recursos LtdaPimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPositiva Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Pragma Gestão de Patrimônio LTDA.Prime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaREAG Gestora de Recursos LTDA.RedAsset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaSaga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.Santander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios S.A.São João Gestora de Recursos LTDA.Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSpinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e CâmbioSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoStepstone Gestão de Recursos LTDASTK Capital Gestora de Recursos LTDA.

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243244245246247248249250251252253254255256257258259260261262263264

Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos LtdaTaler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários LtdaTullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e CâmbioTurim 21 Investimentos LtdaUBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.VERT Companhia SecuritizadoraVictoire Brasil Investimentos Administração de Recursos LTDA.Vinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim Asset Management DTVM LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

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Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

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