ASPECTOS DE SEGURANÇA JURÍDICA NO BRASIL

7/16/2019 ASPECTOS DE SEGURANÇA JURÍDICA NO BRASIL

http://slidepdf.com/reader/full/aspectos-de-seguranca-juridica-no-brasil 1/164

UNIVERSIDADE FEDERAL DO CEARÁFACULDADE DE DIREITOPROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO

ASPECTOS DE SEGURANÇA JURÍDICA NO BRASIL

JOSÉ DAVI CAVALCANTE MOREIRA

Fortaleza - Ceará2010



2

UNIVERSIDADE FEDERAL DO CEARÁFACULDADE DE DIREITOPROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO

ASPECTOS DE SEGURANÇA JURÍDICA NO BRASIL

Dissertação apresentada como pré-requisito parciala obtenção do grau de Mestre em Direito junto aoPrograma de Pós-Graduação em Direito da

Faculdade de Direito da Universidade Federal doCeará, tendo como orientador o Professor Doutor Francisco Régis Frota Araújo.

José Davi Cavalcante Moreira

Fortaleza

Agosto/2010



3

“Olhe profundamente no coração dos homens e vejao que deleita e o que desgosta o homem sábio.”

Marco Aurélio.



4

A meus pais, José Filho e Socorro, pelo amor e incentivode sempre.

A Alice Oliveira de Souza, pelas ótimas idéias, por nãome deixar esmorecer e pelo amor.

Ao Professor Francisco Régis Frota Araújo, pelaorientação, acessibilidade e toda a ajuda ao longo dessa

jornada.

Aos Professores Maria Lírida Calou de Araújo eMendonça e Regnoberto Marques de Melo Jr., por mehonrarem tomando assento na banca examinadora.

Aos docentes da UFC, a quem agradeço na pessoa doProfessor Francisco Gérson Marques de Lima, minhagratidão.

A Lígia Maria Silva de Melo de Casimiro, CristianeXavier de Souza, Andrine Oliveira Nunes, MarileneDiogo Silva Arrais e Maria Lírida Calou de Araújo eMendonça sem cujas contribuições, cada uma a seu modo,esse trabalho jamais teria o mesmo valor.

Aos amigos da Petrobras, meus pares e superiores, quecompreenderam a necessidade de concluir essa missão eofereceram o suporte necessário.

A todos que me incentivaram, muito obrigado.



5

RESUMO

O presente estudo tem como principal objetivo chamar atenção para a falta depesquisas focadas no princípio da segurança jurídica, o qual não deixa ter suaimportância no Estado de Direito, mas é muito pouco discutido e poderia ter uma amplitude ainda maior com o desenvolvimento oferecido pelo debateacadêmico e sua implementação com maior intensidade pelos aplicadores dodireito. Igualmente importante é expor a situação de desequilíbrio institucionalque há muito mina o desenvolvimento do Brasil, fragilizando as instituições e

nos mantendo no caminho do subdesenvolvimento. Vistos tais aspectos, ficapatente a importância da segurança jurídica em toda a atuação do Estado. Apartir do entendimento de que a segurança jurídica é princípio constitucional,buscamos situá-lo no contexto das constituições brasileiras desde a e 1824 atéa de 1988, encontrando, salvo uma exceção, menção à segurança jurídica emtodas elas. Percebida a importância do princípio, já que vem sendo perene noordenamento jurídico brasileiro, com o objetivo de estabelecer o princípio noordenamento jurídico, compreendendo-o como garantia, princípio e direitofundamental. Superada a apresentação da segurança jurídica, seu históricoconstitucional e sua condição jurídico-filosófica, passamos a abordar diversosaspectos que fragilizam a segurança jurídica, expondo as implicações domesmo, quais instituições são atingidas e em que medida é causada ainsegurança por cada um deles, evidenciando o desequilíbrio institucional jáindicado. Evidenciados os fatores de insegurança que nos afligem, abordamos,sempre com base em sólida doutrina, a importância da segurança jurídica nosPoderes Judiciário, Legislativo e Executivo, a fim de que fique claro que oEstado Democrático de Direito não coexiste com a insegurança, que impede oobjetivo básico do Estado: prover segurança aos cidadãos.

Palavras-chave: Estado Democrático de Direito; Direito; Segurança jurídica;Princípio; Constituição; Histórico; Ameaças; Importância.



6

ABSTRACT

This study has as it‟s main objective to draw attention to the lack of researchesfocused on the legal security principle, that still is important to the Rule of Law,but is very little discussed and could have a very wider reach with developmentform academic discussion and it‟s more intense implementation by the legalworkers. Is also important to show the institutional unbalance that since a longtime ago jeopards the Brazilian development. Seen these aspects, is patent thelegal security‟s importance for the state‟s actions. Starting from the

comprehension of the legal security as a constitutional principle, we searched toput it on the history of the Brazilian Constitutions since 1924 to 1988, finding,with Just one exception, mentions of legal security in all of them. Seen theimportance of the principle, that is being permanent on the Brazilian law system,with the objective of to establish the principle on the Brazilian juridical order,understanding it as a warranty, principle and fundamental right. Overcome thepresentation of the legal security, it‟s historical facts and juridical andphilosophical history, are approach many aspects that weaken the legalsecurity, showing it‟s implications, wich institutions are affected and themeasure of the insecurity caused for each of them, putting in evidence theinstitutional unbalance already mentioned. Shown the aspects of insecurity thatworry us, we approach, firmly based on the juridical lessons, the importance of the legal security to the Judicial, Legislative and Executive powers, in order tosustain that the Rule of Law does not coexist with the insecurity, that bock thebasic state‟s objective: to provide security to the citizens.

Keywords: Rule of Law; Law; Legal security; Principle; Constitution; History;Menaces; Importance.



7

SUMÁRIO

INTRODUÇÃO.....................................................................................................8

CAPÍTULO 1SEGURANÇA JURÍDICA..................................................................................111.1 Histórico.......................................................................................................121.2 Dimensão subjetiva da segurança jurídica..................................................18

1.2.1 Direito adquirido........................................................................................26

1.2.2 Ato jurídico perfeito...................................................................................29

1.2.3 Coisa julgada............................................................................................30

1.3 Dimensão subjetiva da segurança jurídica..................................................33

1.3.1 Proteção da confiança..............................................................................35

1.4 Segurança jurídica e constituição................................................................40

1.4.1 Segurança como garantia.........................................................................41

1.4.2 Segurança como princípio........................................................................47

1.4.3 Segurança como direito fundamental.......................................................52

CAPÍTULO 2

ASPECTOS DA AUSÊNCIA DE SEGURANÇA JURÍDICA.............................59

2.1 Emendas constitucionais e legislação casuística........................................60

2.2 A desarmonia dos poderes..........................................................................91

2.3 Medidas provisórias.....................................................................................99

2.4 A interferência judicial na função legislativa e a segurança jurídica..........105

2.5 A relativização da coisa julgada.................................................................117

CAPÍTULO 3

A IMPORTÃNCIA DA EFETIVIDADE DA SEGURANÇA JURÍDICA.............125

3.1 A proibição do retrocesso..........................................................................125

3.2 Efetivação do princípio da segurança jurídica...........................................133

3.2.1 Importância da segurança jurídica no âmbito judicial.............................134



8

3.2.2 Importância da segurança jurídica no âmbito legislativo........................138

3.2.3 Importância da segurança jurídica no âmbito executivo.........................143

CONCLUSÃO..................................................................................................148

REFERÊNCIAS...............................................................................................154



9

INTRODUÇÃO

A segurança jurídica, princípio consagrado no ordenamento jurídico

brasileiro, com seu enunciado estabelecido no artigo 5º, inciso XXXVI da

Constituição Federal, representa uma das mais importantes e sólidas garantias

que o ordenamento jurídico oferece aos cidadãos. Tendo em mente que o

Estado, segundo a teoria contratualista, cujo grande expoente é Rousseau,

representou o pacto dos cidadãos que trocaram parte de sua liberdade pela

segurança a ser provida pelo Estado, logo, o citado princípio é a mais básica

das obrigações do ente coletivo.

Apesar da importância da segurança jurídica, são escassos os estudos

específicos, com outros indicando sua existência ou fazendo correlações, o que

não contribui para a efetivação do princípio, nem para sua adequada

compreensão, o que, em última análise, dificulta a máxima efetividade da

Constituição, posto que um de seus mais básicos princípios é debatido num

plano inferior à sua devida importância.

O presente estudo, calcado em pesquisa bibliográfica, em especial

abordando a doutrina jurídica, mas também considerando questões filosóficas

e sociais, tem o objetivo principal de fomentar a discussão acerca a segurança jurídica. Temos como objetivos específicos demonstrar a relação do princípio

da segurança jurídica com o constitucionalismo, expor suas fragilidades e a

importância de sua efetivação, também indicar situações que afetam

negativamente a segurança jurídica em todos os poderes, ilustrando com

exemplos e analisando as relações institucionais, de maneira a aferir sua

presença em todas as esferas da ação estatal, por último, demonstrar a

importância da segurança jurídica como parte fundamental da atuação dos três

poderes.



10

Quanto à filiação à área de concentração do Programa de Pós

Graduação da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Ceará, todo o

trabalho é focado na ordem jurídica constitucional, assim como ao eixotemático dos direitos fundamentais, dada a condição da segurança jurídica

como princípio, garantia e direito fundamental, consagrado na Constituição

Federal entre os direitos e garantias fundamentais, sendo, com efeito, cláusula

pétrea, não admitindo iniciativa no sentido de sua abolição. Tendo em vista o

objetivo principal de fomentar o debate sobre a segurança jurídica a fim de

contribuir para sua efetivação e ampliar sua aplicabilidade, assim como os

demais objetivos, é clara a filiação à linha de pesquisa “a implementação dosdireitos fundamentais e as políticas públicas”, sobretudo considerando o

interesse de implementação da segurança jurídica, aprofundando a linha de

pesquisa, a situamos como ligada à linha de “políticas públicas e direitos

fundamentais”. Dessa forma, entendemos completamente atendidos os focos

de pesquisa e vinculação ao programa de que fazemos parte.

Por evidente que fica, a tese é a existência e importância da segurançano ordenamento encimado pela Constituição Federal, exposto logo de início; a

antítese é a fragilização do princípio, apesar das garantias que o cercam; e a

síntese/tese é a importância do princípio para o Estado Democrático de Direito,

permeando os poderes Judiciário, Legislativo e Executivo, atingindo,

inevitavelmente, todo o Estado e todos os cidadãos.

De início, no primeiro capítulo analisaremos a relação entre a segurança jurídica e a Constituição, expondo suas dimensões objetiva e subjetiva,

relacionando-as aos papéis do cidadão e do Estado, diferenciando-as, além de

expor a segurança jurídica dentro do contexto de princípio constitucional,

situando-o enquanto garantia, valor e direito fundamental. Os esforços se

destinam a expor ao leitor um panorama da segurança jurídica, com a

finalidade de propiciar o entendimento acerca do alcance do princípio,

necessária para o progresso desejado.



11

Seguindo os estudos, no segundo capítulo, considerando que a

efetivação dos princípios constitucionais em geral não se dá de maneira

apropriada do ponto de vista republicano, focamos nos fatores que decorrem

da ausência da segurança jurídica, sempre com relação aos três poderes. A

análise dos aspectos de insegurança tem importância na medida em que sua

compreensão permitirá o combate aos mesmos, no interesse da máxima

efetividade da Constituição, cuidado que surge com a abordagem da relação

entre todas as esferas do Estado republicano, assim como as conseqüências

disso para o Estado Democrático de Direito.

Empós, vistas as questões segurança jurídica e sua relação com aconstituição no primeiro capítulo, outras de insegurança, no segundo, serão

debatidos no terceiro e último capítulo, aspectos de importância da segurança

jurídica para os podres Judiciário, Legislativo e Executivo, a fim de estabelecer,

enfim, a noção de que o Estado somente solidifica sua existência com ações

capazes de suprir as necessidades dos cidadãos, cumprindo sua parte no

contrato social: a oferta de segurança.

O tema é da maior importância, mas a comunidade jurídica, salvo

algumas exceções pontuais na seara tributária, ainda não atentou para o nível

de importância da segurança jurídica para o Estado Democrático de Direito, e

mesmo para a continuidade da organização estatal, propiciando aos cidadãos a

garantia de preservação de seu patrimônio jurídico, a proteção da confiança

legítima depositada nas instituições e negócios jurídicos, o que tem influência

direta na pacificação e normalidade das relações sociais.

Esperamos trazer mais atenção à necessidade premente de mais

estabilidade e segurança aos cidadãos, dada a fragilidade das instituições

brasileiras, valendo-nos da presente dissertação para oferecer um contributo à

Academia, ao Direito e, principalmente, aos cidadãos.



12

1. SEGURANÇA JURÍDICA

A segurança jurídica tem lugar entre os princípios do direito, elencado na

Constituição Federal no inciso XXXVI do artigo 5º, o qual determina que “a lei

não pr ejudicará o direito adquirido, o ato jurídico perfeito e a coisa julgada” ,

aqui já se evidenciam dois pontos importantes:

a) segurança jurídica é princípio constitucional, mesmo que não direta e

textualmente explícito, mas com seus caracteres postos entre os direitos e

garantias fundamentais;

b) a impossibilidade de exclusão do princípio da segurança jurídica, visto

que o artigo 5º da CF é cláusula pétrea, na forma do parágrafo 4º do artigo 60

da Lei Maior: "Não será objeto de deliberação a proposta de emenda tendente

a abolir: a forma federativa de Estado; o voto direto, secreto, universal e

periódico; a separação dos Poderes; os direitos e garantias individuais" .

Nesse diapasão, cumpre esclarecer que a compreensão da segurança

jurídica como princípio impõe que ela seja considerada como uma das balizas

para tudo o que tenha ligação com o direito. Tanto a ação estatal quanto as

relações desse com os cidadãos e dos cidadãos entre si devem observar o

direito à segurança jurídica, dessa forma ficam protegidos tanto o patrimônio jurídico como um todo quanto as dimensões da própria segurança jurídica.

Especificando as dimensões da segurança jurídica, são duas: objetiva e

subjetiva. Na dimensão objetiva, a proteção é oposta pelo cidadão ao Estado,

sendo o cidadão protegido contra as mudanças na política estatal hábeis a

prejudicar ou fragilizar seu direito à estabilidade, à previsibilidade que lhe

permite planejar seus passos sem que sofra mudanças buscas, sendo, em



13

temos simples, uma parcela do direito à segurança, nesse caso, segurança

político-instittucional.

Na dimensão subjetiva, a proteção é oposta pelo cidadão aos seuspares, sendo a proteção da confiança depositada nos negócios jurídicos e

direitos em geral de que não serão, por exemplo, os contratos, ou qualquer

outra relação, alterados de modo a afetar o patrimônio jurídico já consolidado.

Aqui o princípio da segurança jurídica suporta os particulares, assegurando aos

atos praticados sob certa regulamentação não serão afetados por outra que

advenha, seria possível falar num direito à estabilidade conferido aos cidadãos.

Partindo das premissas acima expostas, abordaremos a gênese do

princípio da segurança jurídica no ordenamento brasileiro, assim como suas

dimensões, na forma atual, fundamentando os posicionamentos adotados.

1.1 Histórico

Vislumbramos os primeiros traços de segurança jurídica ainda com o

Digesto, acompanhado do posicionamento de Ulpiano, conforme informa

Almiro do Couto e Silva:

O exemplo mais antigo e talvez mais célebre do que acabamos deafirmar está no fragmento de Ulpiano, constante do Digesto, sob o

título «de ordo praetorum» (D1.14.1), no qual o grande juristaclássico narra o caso do escravo Barbarius Philippus que foinomeado pretor em Roma. Indaga Ulpiano: «Que diremos doescravo que, conquanto ocultando essa condição, exerceu adignidade pretória? O que editou, o que decretou, terá sido talveznulo? Ou será válido por utilidade daqueles que demandaramperante ele, em virtude de lei ou de outro direito?». E responde pelaafirmativa.1

1 COUTO E SILVA. Almiro do. O Princípio da Segurança Jurídica (Proteção à Confiança no Direito

Público Brasileiro e o Direito da Administração Pública de Anular seus Próprios Atos

administrativos: o prazo decadencial do art. 54 da lei do processo administrativo da União (Lei nº

9.784/99). Revista Eletrônica de Direito do Estado, Salvador, Instituto de Direito Público da Bahia, nº. 2,abril/maio/junho, 2005. Disponível na Internet:<www.direitodoestado.com.br>. Acesso em 07 de julho de2009. p. 05.



14

Posteriormente, na Constituição inglesa de 1215, na qual foi estatuída a

proteção à propriedade privada, decorrendo do devido processo legal:

(39) No free man shall be seized or imprisoned, or stripped of hisrights or possessions, or outlawed or exiled, or deprived of hisstanding in any other way, nor will we proceed with force against him,or send others to do so, except by the lawful judgement of his equalsor by the law of the land.[…] (60) All these customs and liberties that we have granted shall beobserved in our kingdom in so far as concerns our own relations withour subjects. Let all men of our kingdom, whether clergy or laymen,observe them similarly in their relations with their own men.2

Contudo, o presente estudo apenas registrará esse estágio inicial e

avançará direto às constituições brasileiras, demonstrando a evolução do

instituto no direito pátrio.

Nas Constituições brasileiras a noção de segurança jurídica, ainda que

sem essa denominação já se fazia presente desde 1824, no artigo 179, inciso

XXVIII:

Art. 179. A inviolabilidade dos Direitos Civis, e Politicos dos CidadãosBrazileiros, que tem por base a liberdade, a segurança individual, e apropriedade, é garantida pela Constituição do Imperio, pela maneiraseguinte.[...].III. A sua disposição não terá effeito retroactivo.[...]

2 “(39) Nenhum homem livre será detido ou aprisionado, ou despido de seus direitos ou posses, ouconsiderado fora-da-lei ou exilado, ou privado de sua posição em nenhum sentido, não usaremos a forçacontra ele, ou mandaremos ninguém para fazê-lo, exceto pelo julgamento legal de seus iguais ou pela leida terra.[…] (60) Todos esses costumes e liberdades que nós temos garantido deverão ser observados em nosso reinonos assuntos de nossas relações com outros sujeitos. Que todos os homens de nosso reino, sejam clérigosou leigos, os observe similarmente em suas relações com seus próprios homens.” (Tradução livre do

autor) Fonte: MAGNA CARTA. The British Library. Desenvolvido pela Biblioteca Britânica. Internet.Disponível em: http://www.bl.uk/treasures/magnacarta/translation/mc_trans.html. Acesso em 23 de julhode 2009. Seções 39 e 60.



15

XXVIII. Ficam garantidas as recompensas conferidas pelos serviçosfeitos ao Estado, quer Civis, quer Militares; assim como o direitoadquirido a ellas na fórma das Leis.[...]3

Aqui se percebe que mesmo na Constituição de 1824, outorgada, com

resquícios do absolutismo e escrita sem nenhuma participação popular,

contemplou textualmente a sua própria irretroatividade e a proteção ao direito

adquirido, demonstrando que tal noção já era tida em alta conta mesmo no

nascente império brasileiro, assim como a vinculação dessa à legalidade.

Entendemos que a proteção às “recompensas conferidas pelos serviços

feitos ao Estado” tem ligação com direitos adquiridos, visto que sãoincorporação ao patrimônio jurídico de cidadãos e são assim referidas logo em

seguida pelo próprio texto. Na Carta de 1891 a proteção se fez presente

através da vedação à leis retroativas:

Art 11 - É vedado aos Estados, como à União:[...]3 º ) prescrever leis retroativas.[...]4

A proteção aqui se fez contra a retroatividade das Leis, que

indubitavelmente remete à idéia de segurança jurídica, até por impedir que

novos regramentos alcancem situações que se aperfeiçoaram sob a égide de

outras regulamentações.

Em 1934 surge o texto na feição que se tornou célebre e permanece

atual, figurando no artigo 113, “3”:

Art 113 - A Constituição assegura a brasileiros e a estrangeirosresidentes no País a inviolabilidade dos direitos concernentes à

3 BRASIL. Constituição (1824). Constituicão Politica do Imperio do Brazil. Rio de Janeiro. Internet.Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao24.htm>.Acesso em 04 de julho de 2009.4 BRASIL. Constituição (1891). Constituição da República dos Estados Unidos do Brasil. Rio de

Janeiro. Internet. Disponível em<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao91.htm>. Acesso em 04 de julho de 2009. Acesso em 04 de julho de 2009.



16

liberdade, à subsistência, à segurança individual e à propriedade,nos termos seguintes:[...]3) A lei não prejudicará o direito adquirido, o ato jurídico perfeito e acoisa julgada.[...]5

A redação contempla as três grandes formas de proteção da segurança

jurídica abordadas no ordenamento brasileiro, é a mesma redação utilizada na

Constituição de 1988. A proteção foi ampliada se comparada com os textos

anteriores, preservando a proteção decorrente da legalidade, no tocante ao

direito adquirido e ao ato jurídico perfeito, e quanto às decisões judiciais, com a

proteção à coisa julgada.

Na Constituição de 19376 há o único hiato acerca da segurança jurídica

nas constituições brasileiras, compreensível, mas jamais justificável,

historicamente por conta do período ditatorial de Getúlio Vargas, o “Estado

Novo”, que tinha bastante identificação com os regimes totalitários europeus da

época, onde valores democráticos e garantistas não eram bem quistos.

1946 representou a volta da garantia de segurança jurídica em nível

constitucional, ressaltamos novamente, sem esse nome e de forma limitada,

mas representa um progresso em relação à ausência comentada acima:

Art 141 - A Constituição assegura aos brasileiros e aos estrangeirosresidentes no País a inviolabilidade dos direitos concernentes à vida,à liberdade, a segurança individual e à propriedade, nos termosseguintes:

[...]§ 3º - A lei não prejudicará o direito adquirido, o ato jurídico perfeito ea coisa julgada.7

5 BRASIL. Constituição (1934). Constituição da República dos Estados Unidos do Brasil. Rio deJaneiro. Internet. Disponível em:<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao34.htm>. Acesso em 04 de

julho de 2009.6 BRASIL. Constituição (1937). Constituição dos Estados Unidos do Brasil. Rio de Janeiro. Internet.Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao37.htm>.Acesso em 04 de julho de 2009.7

BRASIL. Constituição (1946). Constituição dos Estados Unidos do Brasil. Rio de Janeiro. Internet.Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao46.htm>.Acesso em 04 de julho de 2009.



17

A redação da Constituição de 19678 repetiu, em seu artigo 150, § 3º, a

da carta de 1946, assim também se deu com a Emenda Constitucional nº 1, de

19699, apenas mudando a localização, que passou ao artigo 153, § 3º.

A “ Constituição cidadã” , promulgada em 1988, elencou entre os direitos

e garantias fundamentais a proteção ao direito adquirido, ao ato jurídico

perfeito e à cosa julgada, sendo a forma atual de proteção em nível

constitucional da segurança jurídica:

Art. 5º Todos são iguais perante a lei, sem distinção de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes

no País a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, àsegurança e à propriedade, nos termos seguintes:[...]XXXVI - a lei não prejudicará o direito adquirido, o ato jurídicoperfeito e a coisa julgada;[...]10

A proteção constitucional à segurança jurídica se dá em nível menor que

o desejável, contudo, como nos demais princípios e garantias, não há óbice ao

aumento da proteção conferida. Apenas três leis federais fazem expressa

menção à segurança jurídica no ordenamento brasileiro, são as leis n.ºs: 9.784,

de 29 de janeiro de 1.999, a qual “Regula o processo administrativo no âmbito

da Administração Pública Federal” ; 9.868, de 11 de novembro de 1.999, que

“Dispõe sobre o processo e julgamento da ação direta de inconstitucionalidade

e da ação declaratória de constitucionalidade perante o Supremo Tribunal

Federal...” ; 9.882, de 03 de dezembro de 1.999, que “Dispõe sobre o processo

e julgamento da argüição de descumprimento de preceito fundamental, nos

termos do § 1o do art. 102 da Constituição F ederal...” .

8 BRASIL. Constituição (1967). Constituição da República Federativa do Brasil. Brasília, DF. Internet.Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao67.htm>.Acesso em 04 de julho de 2009.9 BRASIL. Constituição (1967). Emenda constitucional n. 1. Dá nova redação a diversos dispositivos,alterando e inserindo textos. Brasília, DF. Internet. Disponível em<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Emendas/Emc_anterior1988/emc01-69.htm>. Acessoem 04 de julho de 2009.10

BRASIL. Constituição (1988). Constituição de República Federativa do Brasil. Brasília, DF. Internet.Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao.htm>. Acessoem 04 de julho de 2009.



18

A primeira lei apontada, 9.784/99, além do pioneirismo, traz a noção de

segurança jurídica permeando especialmente três dispositivos, deixando claro

o caráter de regulamentar a proteção que foi difusamente exposta pela

Constituição; seu artigo 2º dispõe:

Art. 2o A Administração Pública obedecerá, dentre outros, aosprincípios da legalidade, finalidade, motivação, razoabilidade,proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditório,segurança jurídica, interesse público e eficiência. [...]

A segunda e a terceira leis mencionadas trazem disposições

semelhantes, com sutil diferença de redação, tratando da modulação dos

efeitos da declaração de inconstitucionalidade, estatuindo, em seus artigos 27

e 11, respectivamente o comando de que:

Ao declarar a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo [...] etendo em vista razões de segurança jurídica ou de excepcionalinteresse social, poderá o Supremo Tribunal Federal, por maioria dedois terços de seus membros, restringir os efeitos daqueladeclaração ou decidir que ela só tenha eficácia a partir de seutrânsito em julgado ou de outro momento que venha a ser fixado.

Aqui está textual e claramente a segurança jurídica como princípio da

administração pública, assim como de razão forte o bastante para afastar a

regra de eficácia ex tunc para as decisões do Pretório Excelso, adotando, pois,

de forma mais direta e moderna o que se apresenta de maneira abstrata e

antiga na Constituição Federal.

Importante que fique registrada a existência de apenas os precedentes

acima citados, na legislação federal, fazendo menção à segurança jurídica,

denotando que ainda é árido o terreno em nosso ordenamento jurídico.



19

1.2 Dimensão objetiva da segurança jurídica

A segurança jurídica é compreendida em duas dimensões, a objetiva e a

subjetiva, aqui diferenciadas pela esfera que cada uma abrange: a primeira

trata de fatores externos que afetam o cidadão, ao passo que a segunda

primeiramente protege o sujeito e, via de conseqüência, afeta os fatores

externos na intenção de assegurar a dita proteção. Mesmo não sendo um

princípio expresso na Constituição Federal, não se duvida de que é real o

principio da segurança jurídica, assim, seu estudo se reveste de especial

importância pela necessidade de estabelecer seus caracteres sem ter tantas

referências no texto constitucional.

Importante destacar que a segurança jurídica, na forma que entendemos

atualmente, mais sistematizada que a vaga disposição constitucional que

temos no Brasil, foi talhada pela jurisprudência alemã, que se espalhou para o

direito comunitário europeu e então vem se irradiando para outros

ordenamentos. Gilmar Ferreira Mendes11 expõe a origem germânica da

definição, também destaca que o princípio do Estado de Direito contém

igualmente a segurança jurídica e a legalidade, situando-as no mesmo nível.

Princípios implícitos não são novidade na Constituição brasileira, tanto é

assim que José Afonso da Silva há muito cunhou sua definição de que existem

na Constituição normas que não necessariamente se apresentam de forma

clara insculpidas no texto, estando implícitas, mas trazem carga constitucional,

chamando-as de normas-princípio ou normas fundamentais. Expondo asnormas-princípio, José Afonso da Silva ensina que “as normas fundamentais

de que derivam logicamente (e em que, portanto, já se manifestam,

implicitamente) as normas particulares regulando imediatamente relações e

situações específicas da vida social”.12

11

MENDES, Gilmar Ferreira. Jurisdição constitucional. São Paulo: Saraiva, 1998, p. 26112 SILVA, José Afonso da. Aplicabilidade das normas constitucionais. 2.ed. São Paulo: Revista dosTribunais, 1982, p. 65.



20

O entendimento do mestre gaúcho não é isolado, na Espanha, Eduardo

García de Enterría expõe que não se pode distinguir entre os preceitos

constitucionais, ao contrário, todos estão no mesmo patamar:

[...] Importa ahora precisar que tanto el Tribunal Constitucional alenjuicionar las Leyes (como ele ejercicio del resto de suscompetencias), como los jueces y Tribunales ordinarios, como todoslos sujetos publicos o privados, en cuanto vinculados por laConstituición y llamados a su aplicación directa y otros meramenteprogramáticos, que carecerían de valor normativo [...] no todos losartículos de la Constituición tienem un mismo alcance y significaciónnormativas, pero todos, rotundamente, enunciam efectivas normas jurídicas [...] sea cual sea su possible imprecisión o indeterminación[...]13

Voltando aos doutrinadores pátrios, Luís Roberto Barroso reafirma a

imperatividade das normas programáticas:

As normas constitucionais programáticas, dirigidas que são aosórgãos estatais, hão de informar, desde o seu surgimento, a atuaçãodo Legislativo, ao editar leis, bem como da Administração e doJudiciário ao aplicá-las, de ofício ou contenciosamente. Desviando-se os atos quaisquer dos Poderes da diretriz lançada pelo comandonormativo superior, viciam-se por inconstitucionalidade, pronunciável

pela instância superior competente.14

Quanto à segurança jurídica, princípio que é, se aplica o mesmo

entendimento exposto acima, notadamente na sua dimensão objetiva, em que

os comando são dirigidos diretamente ao Estado. Importante ressaltar o

conceito de segurança jurídica trazido por Cármem Lúcia Antunes Rocha, útil

para compreender a segurança jurídica

A segurança jurídica consiste na garantia da estabilidade e decerteza dos negócios jurídicos, de sorte que as pessoas saibam deantemão que, uma vez envolvidas em determinada relação jurídica,

13 “[...] Importa agora precisar que tanto o Tribunal Constitucional ao levar a juízo as Leies (como oexercício do resto de suas competências), como os juízes t Tribunais ordinários, como todos os sujeitos

públicos ou privados, enquanto vinculados pela Constituição e chamados a sua aplicação direta e outrosmeramente programáticos, que careceriam de valor normativo [...] não todos os artigos da Constituiçãotem o mesmo alcance y significação normativas, mas todos, teimosamente, enunciam efetivas normas

jurídicas [...] seja qual for sua possível imprecisão ou indeterminação [...]” (Tradução livre do autor).ENTERRÍA, Eduardo García de. La constitución como norma y el tribunal constitucional. 3. ed.

Madrid: Editorial Civitas, 1983, p. 68.14 BARROSO, Luís Roberto. O direito constitucional e efetividade das suas normas – limites e

possibilidades da Constituição brasileira. 9. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2009, p. 117.



21

esta se mantém estável, mesmo se modificar a base legal sob a qualse estabeleceu [...]15

O conceito acima se volta bastante para o cidadão, mas não encobre

totalmente a dimensão objetiva também se faz presente, já que a estabilidadese espera nas relações privadas, ela é necessária nas relações que dependam

de alguma forma do Poder Público.

Em sua dimensão objetiva, a segurança jurídica trata de limitar a ação

estatal que possa vir a ser prejudicial ao cidadão, não se aceitando que haja

retroatividade pura e simples dos atos administrativos e mesmo da legislação,

resguardando o direito adquirido.

Aqui fica patente que se protege o direito adquirido, o ato jurídico

perfeito e a coisa julgada contra interferências estatais. A proteção se volta

especialmente contra a retroatividade, já que, salvo má fé ou outro tipo de

fraude, os direitos já incorporados ao patrimônio jurídico, os atos jurídicos já

concluídos e as decisões transitadas em julgado se constituíram dentro da

ordem jurídica então estabelecida.

De forma posterior, superveniente, modificar o ordenamento de maneira

a atingir o patrimônio jurídico de que quer que seja não poderia ser aceito pelo

cidadão, já que uma situação jurídica constituída e estabilizada não pode ser

modificável a qualquer tempo, ferindo a segurança que o Estado se propõe a

fornecer. Não se está aqui a fazer a apologia da imutabilidade, é possível que

situações sejam modificadas, o que não se pode é fazer isso sem motivo de

grande relevância para a coletividade, gerando prejuízos na esfera individual a

alguns.

15 ROCHA, Cármen Lúcia Antunes. O Princípio da Coisa Julgada e o Vício da Inconstitucionalidade .

In: ROCHA, Carmem Lúcia Antunes (Org). Constituição e Segurança Jurídica: Direito Adquirido, AtoJurídico Perfeito e Coisa Julgada - Estudos em Homenagem a José Paulo Sepúlveda Pertence. BeloHorizonte: Fórum, 2004. p. 168.



22

J. J. Gomes Canotilho explica o princípio da segurança jurídica, tratando

como sinônimo a proteção à confiança, da seguinte forma:

[...] o cidadão poder confiar em que aos seus actos ou às decisõespúblicas incidentes sobre os seus direitos, posições jurídicas erelações, praticados ou tomadas de acordo com as normas jurídicasvigentes, se ligam os efeitos jurídicos duradouros, previstos oucalculados com base nessas mesmas normas. Estes princípiosapontam basicamente para: (1) a proibição de leis retroactivas; (2) ainalterabilidade do caso julgado; (3) a tendencial irrevogabilidade deactos administrativos constitutivos de direitos [...]”16

Ainda o professor português ensina que a segurança jurídica é inerente

ao Estado de Direito, assim como a dimensão objetiva daquele princípio se liga

“à durabilidade e permanência da própria ordem jurídica, da paz jurídico-social

e das situações jurídicas” .17

O Brasil confessando-se um Estado Democrático de Direito, o que se

depreende de forma direta já do preâmbulo da Constituição, não pode se furtar

a resguardar o que a própria Constituição já alberga, promovendo a

estabilidade jurídica e, dessa forma, efetivando o princípio da segurança

jurídica, com fulcro na própria noção de Estado de Direito. O princípio aqui

apresenta-se como norte indicado ao Estado e deve ser por esse aplicado

indistintamente a todos os cidadãos, sua natureza é objetiva. Assim,

reconhecemos que uma dimensão da segurança jurídica é objetiva, sem

prejuízo de ampliação das dimensões, mas impedindo a restrição.

No mesmo sentido expresso acima, ensina Giovani Bigolin18, o que pode

ser complementado com a lição de Leandro Paulsen, afirmando que não se

pode divorciar a segurança jurídica do Estado de Direito, sob pena de ferir o

império da legalidade que essa organização estatal pressupõe:

Na medida em que o Estado de Direito se apresenta assim, comoum modelo de supremacia do Direito a exigir a realização de certos

16 CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1995. p. 373.17

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional ... p. 374.18 BIGOLIN, Giovani. Segurança jurídica: a estabilização do ato administrativo . Porto Alegre:Livraria do Advogado Editora, 2007.



23

valores, como o respeito aos direitos fundamentais pelos própriosindivíduos e pelo Estado e a vedação da arbitrariedade, bem como apressupor determinadas garantias institucionais, como a separaçãodos poderes e o acesso ao Judiciário, apresenta-se comosubprincípio, assim entendido o princípio do qual se pode extrair outros princípios decorrentes que concorrem para a realização do

valor maior naquele consubstanciado, mas que guardam, cada um,sua esfera de autonomia normativa [...]19

Chega a segurança jurídica a um nível de importância tamanho, ainda

que não explicitada diretamente no texto constitucional, que Paulo de Barros

Carvalho chega a considerá-la um “sobreprincípio”, ao qual vincula o Estado

imperiosamente:

A segurança jurídica é, por excelência, um sobreprincípio. Nãotemos notícia de que algum ordenamento a contenha como regraexplícita. Efetiva-se pela atuação de princípios, tais como o dalegalidade, da anterioridade, da igualdade, da irretroatividade, dauniversalidade da jurisdição e outros mais. Isso, contudo, contudo,em termos de concepção estática, da análise das normas enquantotais, de avaliação de um sistema normativo sem considerarmos suasprojeções sobre o meio social. Se nos detivermos num direitopositivo, historicamente dado, e isolarmos o conjunto de suasnormas (tanto as somente válidas como também as vigentes),indagando dos teores e sua racionalidade; do nível de congruência eharmonia que as proposições apresentam; dos vínculos de

coordenação e de subordinação que armam os vários patamares daordem posta; da rede de relações sintáticas e semânticas querespondem pela tessitura do todo – então será possível emitirmosum juízo de realidade que conclusa pelo primado da segurança, justamente porque neste ordenamento empírico estão cravadosaqueles valores que operam para realizá-lo. Se a esse tipo deverificação circunscrevermos nosso Interesse pelo sistema, mesmoque não identifiquemos a primazia daquela diretriz, não será fácilimplantá-la. Bastaria instituir os valores que lhe servem de suportes,os princípios que, conjugados, formariam os fundamentos a partir dos quais se levanta. Vista por esse ângulo, difícil seráencontrarmos uma ordem jurídico-normativa que não ostente oprincípio da segurança.20

Vê-se aqui a divergência doutrinária ao comentar a segurança jurídica, o

consenso é que ela decorre do Estado de Direito. A divergência é que os

constitucionalistas entendem a segurança jurídica como um subprincípio do

19 PAULSEN, Leandro. Segurança jurídica, certeza do direito e tributação: a concretização da

certeza quanto à instituição de tributos através das garantias da legalidade, da irretroatividade e da

anterioridade. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006.20 LEITE, George Salomão (Org.). Dos princípios constitucionais – considerações em torno das

normas principiológicas da Constituição. São Paulo: Malheiros, 2004. p.260.



24

Estado de Direito, ao passo que os tributaristas a entendem como um princípio

maior do qual decorrem outros, como, por exemplo, a anterioridade tributária.

Não temos a pretensão de pôr fim à celeuma, a qual entendemos comodiferentes pontos de vista válidos conforme o prisma que se use para visualizar

o princípio: Para os constitucionalistas o Estado de Direito é ponto central, já

para os que estudam os tributos a segurança é essencial para a adequação

entre a necessidade arrecadatória do Estado e a proteção aos contribuintes.

Conforme os ensinamentos acima transcritos, destacamos, para esse

momento, a dimensão objetiva da segurança jurídica, compreendida como agarantia imposta ao Estado, a favor do cidadão, de que os princípios, normas,

direitos, políticas e quaisquer meios de ação estatal se darão de maneira

conforme a Constituição e não sofrerão mudanças de rumo salvo se justificado

por relevante razão de interesse público.

À vista do conceito acima cunhado, cumpre verificar que a segurança

jurídica decorre da Constituição, da noção de Estado como provedor de

segurança e da legítima expectativa dos cidadãos contra a instabilidade

institucional do Estado. A mera leitura da Constituição Federal, que dirige

proteção ao direito adquirido, ao ato jurídico perfeito e à coisa julgada, faz ver a

dimensão objetiva da segurança jurídica, senão como explicar que a proteção

aqui mencionada se dirige primeiramente à Lei?

A preocupação do constituinte de 1824, assim como de seus

antecessores, conforme já exposto, até 1988, foi, principalmente com a Lei que

viesse a prejudicar a segurança jurídica, delimitada em forma ainda precária. A

precariedade do constituinte em definir o que era segurança jurídica não lhe é

falta, ao contrário, é mérito. Ainda que dizendo menos do que desejava, as

constituições brasileiras buscaram como lhes foi possível assegurar a

estabilidade.



25

No direito comparado, os doutrinadores são unânimes ao afirmar que

houve desejo e tentativas de assegurar o direito à segurança, mas não se

chegou a uma menção expressa à segurança jurídica. Entendemos que uma

referência expressa à segurança jurídica seria de grande valor, mas ao menos

proteções esparsas, como a brasileira, ou o direito à segurança, em sentido

amplo, já são um norte indicado. Na Argentina,por exemplo, há manifestações

claras de segurança jurídica explicitando sua dimensão objetiva, ainda que a

assim não a nomeie:

[...] Ultimamente la sociedad argentina está manejando el conceptode seguridad juridica, con respecto a lo precedible de las autoridadesestatales, en cuanto aquella seguridad demanda que los actos de

esos órganos se conformen, en procedimiento y contenido, a laConstitución [...]

Desde esta perspectiva, hay seguridad juridica en los siguientescasos.

a) Cuando el habitante sabe que las decisiones de los poderes publicos se adoptarán, según el esquema constitucional deasignación de competencias; es decir, que se respetará el sub-princípio de corrección funcional [...] a): un órgano no asumiráfunciones de otro [...] b): El derecho a la seguridad juridica exigeigualmente que se respete el contenido de la Constitución y, enparticular, los derechos personales que reconoce ella: libertad,

igualdad, propriedad, etcétera. [...]21

O constituinte vislumbrou que mudanças na Lei, que entendemos no

sentido mais amplo, como legislação latu sensu, afetariam a segurança que os

administrados tinham no ordenamento anterior à modificação. Entender a

lucidez de tão simples constatação é tarefa importante, já que mesmo aqueles

que redigiram o documento que originou o Estado perceberam que suas ações

nem sempre poderiam ser impostas aos cidadãos.

21 “[...] Ultimamente a sociedade argentina está manejando o conceito de segurança jurídica, a respeito do procedimento das autoridades estatais, na medida em que aquela segurança exige que os atos dessesórgãos se adéqüem, em procedimento e conteúdo, à Constituição[...]

Desta perspectiva, há segurança jurídica nos seguintes casos.

a) Quando o cidadão sabe que as decisões dos poderes públicos serão aodtadas, segundo o esquemaconstitucional de repartição de competências; é dizer, que se respeitará o sub-princípio de correçãofuncional [...] a): um órgão não assumirá funções de outro [...] b): El direito à segurança jurídica exigeigualmente que se respeite o conteúdo da Constituição y, em particular, os direitos pessoais que ela

reconhece: liberdade, igualdade, propriedade, etcétera. [...]” (Tradução livre do autor). SAGÜÉS, Nestor Pedro. Elementos de derecho constitucional. Tomo 2. Buenos Aires: Editorial Ástreade Alfredo y Ricardo Depalma. 1993. pp. 66 - 67.



26

Compreender que nem sempre o Estado age em prol do interesse

coletivo parece contraditório mas não é. Num contexto ideal, o Estado seria o

substituto dos cidadãos para a função pacificadora, levando a todos o interesse

coletivo e tornando a humanidade coesa. Na realidade, as relações humanas

são de tal forma complexas e turbulentas que os conflitos de interesses são

quase que permanentes, tornando preciso, pois, que o ente coletivo aja no

sentido de identificar quais interesses são mais benéficos, ou menos maléficos,

à coletividade, na intenção aproximar a sociedade do melhor nível possível.

Entretanto, a função estatal de eleger os interesses que melhor atendem

à população não vão agradar à totalidade dessa, havendo os que serãoprejudicados ou contrariados pela escolha. Aqui está a segurança jurídica, e

sua dimensão objetiva.

Se o ordenamento jurídico contempla princípio da segurança jurídica, ele

enfeixa, entre outros aspectos, sua dimensão objetiva, de modo que o Estado,

ao eleger os valores, princípios, normas, políticas e atos em geral que regerão

a coletividade, o faça primeiramente na forma que atenda aos interesses damaioria, isso é o primeiro passo para consecução do objetivo estatal. O

segundo passo vem com o transcurso do tempo e das mudanças sociais:

Transformando-se a realidade e modificando-se os interesses, deve o Estado

agir, adaptando-se aos novos paradigmas e modernizando a si e aos meios de

sua atuação (valores, princípios, normas, políticas e atos em geral), contudo,

sem que o ato de modernizar represente a ruptura das situações pacificadas

sob a ordem que vigorava anteriormente.

Assim, as mudanças ao longo do tempo não podem desconstituir o que

foi pacificado dentro da legalidade, situações e fatos (como direitos adquiridos,

atos jurídicos perfeitos e coisa julgada) regularmente assegurados e garantidos

se incorporaram ao patrimônio jurídico e mesmo ás expectativas dos cidadãos,

que tiveram segurança de que o Estado regularia tais situações e fatos da

forma já pacificada. Logo, concluindo o raciocínio, a Lei, ou qualquer ato, nãopode ferir o que já foi regularmente assegurado; o Estado se encontra limitado



27

a assegurar o que ele próprio já contribuiu para solidificar, descabendo, pois,

iniciativas do Estado no sentido de violar a segurança que ele próprio proveu,

enquanto ente coletivo, aos indivíduos.

Com efeito, se já há algo agregado ao patrimônio jurídico dos cidadãos,

não se pode conceber que lhes sobrevenha mudança que, de forma infundada

ou indiscriminada, viola o que legitimamente auferiram, principalmente se vinda

a mudança do Estado, tal fato seria o Estado impor sua força abusivamente, o

que vai de encontro ao seu objetivo de evitar tal situação, garantindo

segurança, inclusive jurídica.

1.2.1 Direito adquirido

O direito adquirido, em termos simples, é o já assegurado legalmente, o

que já se incorporou ao patrimônio jurídico do seu titular.

O ordenamento jurídico brasileiro é marcado por uma sucessão de

constituições, as quais foram redigidas conforme os interesses do chefe de

governo da época, logo, nossas instituições são tradicionalmente fracas,

marcadas pela instabilidade e reformabilidade. O conceito legal de direito

adquirido vem da Lei de Introdução ao Código Civil (Decreto-Lei nº 4.657, de 4

de setembro de 1942), no parágrafo 2º do artigo 6º, com redação dada pela Lei

nº 3.238, de 1º.8.1957):

Art. 6º A Lei em vigor terá efeito imediato e geral, respeitados o ato jurídico perfeito, o direito adquirido e a coisa julgada.[...}§ 2º Consideram-se adquiridos assim os direitos que o seu titular, oualguém por êle, possa exercer, como aquêles cujo comêço doexercício tenha têrmo pré-fixo, ou condição pré-estabelecidainalterável, a arbítrio de outrem.

Como é característico da codificação civil que remonta 1916, há uma

preocupação significativa com conceitos, pretendendo ocupar espaços que a



28

legislação em geral poderia abranger. Sobre o debate da pertinência ou não de

conceituar a matéria legalmente, Gilmar Ferreira Mendes dá bom termo à

discussão:

A conveniência ou não de dispor sobre matéria tão sensível econtrovertido no âmbito da legislação ordinária é suscitada não rarasvezes, tendo em vista o risco de deslocamento da controvérsia doplano constitucional para o plano legal [...]. Todavia, trata-se dedebate estéril, uma vez que a opção por essa conceitualização legalantecede até à própria positivação constitucional da matéria, ocorridaapenas em 1934.Evidentemente, a opção pela fórmula de conceituação no plano dodireito ordinário envolve sérios riscos no que concerne à legalizaçãoda interpretação dos institutos constitucionais (interpretação daConstituição segundo a lei) e, até mesmo,como já se verificou, no

que se refere à tentativa de conversão de controvérsia estritamenteconstitucional em controvérsia de índole ordinária, com sériasrepercussões no campo da competência do Supremo TribunalFederal e de outros órgãos jurisdicionais.22

Da forma exposta acima, que acompanhamos, o tema é

indubitavelmente constitucional, ainda que tenha, por questão circunstancial,

conceituação presente em lei infraconstitucional. Não basta tal ponto, ainda

que tenhamos uma Constituição prolixa, para modificar a natureza de um

instituto. Para aclarar o tema, enriquecendo o estudo, é importante citar o

conceito cunhado por Caio Mário da Silva Pereira:

São direitos que o seu titular ou alguém que por ele possa exercer,como aqueles cujo começo de exercício tenha termo prefixado oucondição preestabelecida; inalterável ao arbítrio de outrem. São osdireitos definitivamente incorporados ao patrimônio de seu titular,sejam os já realizados, sejam os que simplesmente dependem deum prazo para seu exercício, sejam ainda os subordinados a umacondição inalterável ao arbítrio de outrem [...]23

Observando o direito adquirido, o situamos dentro da natureza objetiva

da segurança jurídica, já que ele se espraia a todos, e, mesmo que em porções

variáveis, todo cidadão tem seu patrimônio jurídico, inclusive os que não são

conferidos individualmente, e os direitos que a ele agreguem podem ser

22 MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocêncio Mártires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso

de direito constitucional. 2. ed. rev. e atual. São Paulo: Saraiva, 2008. p. 461.23 PEREIRA, Caio Mário da Silva. Instituições de direito civil. vol. I. 19. ed. Rio de Janeiro: Forense,2000. n. 32. p. 105.



29

opostos indistintamente, logo, dizem mais respeito à esfera coletiva que

especificamente à individual.

Giovani Bigolin, tratando da preservação dos atos administrativos, fazimportante ressalva, deixando claro que preservar o direito adquirido não é

imutabilidade, mas igualmente não é o esquecimento de outros princípios que

devem estar presentes e serem referência para a atuação do Poder Público:

[...] o princípio da preservação dos atos administrativos, comoelemento a ressalvar a confiança dos cidadãos, é um dos freios econtrapesos que visa a dominar, ao menos um pouco, amutabilidade generalizada da regulamentação, reduzindo-se osconflitos intertemporais nefastos e geradores de insegurança.Por outro lado, não se deduz da preservação dos atosadministrativos que se esteja a sustentar a existência de um respeitoabsoluto aos direitos adquiridos do cidadão ou à manutenção dequalquer regulamentação, outorgando-se à segurança jurídica umaamplitude excessiva e prejudicial, a suplantar até mesmo com aerradicação da pobreza e à dignidade da pessoa humana [...]”24

Conforme os ensinamentos acima, a mutabilidade da legislação em

geral causa insegurança e tem efeitos diretos sobre o cidadão, que usualmente

tem seus direitos relativizados ou mesmo suprimidos. Assegurando proteção

aos direitos adquiridos, a Constituição Federal presta enorme serviço aos

cidadãos, na medida em que os protege contra o legislador infraconstitucional e

mesmo contra o administrador público, que pode agir em detrimento de direitos

assegurados em nome das mais diversas razões diversas.

Proteger o direito adquirido em um estado frágil como o brasileiro é

tutelar não apenas questões pontuais, como exemplificado acima, mas também

os direitos mais básicos, que ainda buscamos assegurar, haja vista o

desamparo em que vive a maior parte da população. Não se trata de discurso

ou de proteção apenas de normas já postas, mas de abrangência maior, pondo

sob a proteção do manto constitucional até os princípios como o da dignidade

da pessoa humana, que não podem ser suprimidos, por pertencerem ao

24 BIGOLIN, Giovani. Segurança jurídica ... p. 86.



30

patrimônio jurídico de cada cidadão, o que em muito suplanta a mera vontade

do legislador.

1.2.2 Ato jurídico perfeito

Entendendo o ato jurídico no conceito legal, contido no artigo 6º,

parágrafo primeiro da Lei de Introdução ao Código Civil, o Decreto-Lei nº

4.657/42, “Reputa-se ato jurídico perfeito o já consumado segundo a lei vigente

ao tempo em que se efetuou” . O conceito, por simples que é, se entende de

maneira imediata, entretanto, seus desdobramentos são mais complexos.

Ato jurídico é pacificamente entendido como o capaz de criar ou

modificar direitos, logo, para sua validade é necessário que ele se dê formal e

materialmente em consonância com o ordenamento jurídico. Qualquer ato

regularmente realizado encontra fundamento na legalidade e, em última

análise, na Constituição Federal, assim, os direitos que ele produz ou modifica

também se constituíram sobre os mesmo fundamentos.

Não se pode conceber que os atos já findos, que regularmente geraram

efeitos e direitos, sejam simplesmente afetados por legislação posterior; tal

idéia viola a própria noção de segurança jurídica. Logo, o princípio da

segurança jurídica, tutelado constitucionalmente, não poderia deixar uma de

suas manifestações fora da proteção, notadamente a que tutela a proteção aos

atos realizados dentro da legalidade contra mudanças posteriores.

A idéia do Estado se baseia na harmonia, na pacificação social. Em toda

ordem jurídica existem valores superiores e diretrizes fundamentais que unem

suas diferentes partes, dos seus caracteres mais básicos até os mais

complexos.



31

Os princípios constitucionais consubstanciam as premissas básicas de

uma dada ordem jurídica, irradiando-se por todo o sistema. Eles indicam o

ponto de partida e os caminhos a serem percorridos. Assim, os atos jurídicos,

os quais se incorporam ao sistema jurídico, gozam de proteção contra as

intempéries posteriores, visto que se realizaram dentro da legalidade à sua

época e, uma vez aperfeiçoados, cristalizaram-se. Entender que atos jurídicos,

em última análise direitos, após constituídos, fossem desconstituídos

meramente por uma nova regulamentação levaria à inevitável conclusão que

não haveria direito assegurado ao patrimônio jurídico do cidadão.

As cláusulas pétreas na Constituição Federal são uma forma deassegurar matérias de especial interesse para o Constituinte, questões que não

estão ao alcance do constituinte reformador, menos ainda do legislador

infraconstitucional. Não se está a dizer que os direitos adquiridos sejam

cláusulas pétreas, mas sim que tem proteção decorrente do princípio da

segurança jurídica, tratam-se de diferentes institutos com objetivos

semelhantes, ainda que em esferas diferenciadas. Como tudo o que abrangido

pela segurança jurídica, não é aqui defendida a imutabilidade, mas sim a

rigidez contra modificações posteriores.

1.2.3 Coisa julgada

A coisa julgada é um fenômeno eminentemente jurídico. Sua

materialização, se dá por meio de uma ficção jurídica.

Por contraditória que pareça ser a idéia acima especificada, ele é

compreensível: coisa julgada não depende meramente de um fato concreto ou

de uma condição preexistente, ela decorre de um comando legal, só existe por

força do ordenamento jurídico. Da mesma forma que as situações soa

apresentadas ao Judiciário no desejo de uma solução, elas devem ter um final,

o Judiciário pacifica a sociedade por meio de suas decisões.



32

As decisões judiciais, por sua vez, necessitam para cumprir seu objetivo

pacificador, de um caráter de permanência, senão sofrerão oscilações ao sabor

das mudanças que afetarem seus fundamentos, sejam os fundamentos fáticosou jurídicos.

Na forma do artigo 468 do Código de Processo Civil: “A sentença, que

julgar total ou parcialmente a lide, tem força de lei nos limites da lide e das

questões decididas” . A fim de conferir o caráter de permanência às decisões

judiciais, a legislação, novamente entendida em sentido amplo, desde a

Constituição Federal até os diplomas mais inferiores, torna real o instituto dacoisa julgada.

A coisa julgada cristaliza o pronunciamento judicial, torna a decisão

definitiva, obsta a rediscussão da matéria decidida, assim, a decisão pode,

efetivamente, “fazer lei entre as partes”. Coisa julgada, conforme o Código de

Processo Civil, tem a ver com a eficácia da decisão, sendo conceituada pelo

artigo 467 da Lei Adjetiva Civil:

Art. 467. Denomina-se coisa julgada material a eficácia, que tornaimutável e indiscutível a sentença, não mais sujeita a recursoordinário ou extraordinário.

Importante esclarecer que a coisa julgada que firma a decisão, dá

certeza ao pronunciamento, diz respeito ao pronunciamento que decide o

mérito da causa, a coisa julgada material, sendo que a formal apenas põe

termo à ação, sem abordar a causa de pedir integralmente.

A sentença, entendida como decisão judicial (sem diferença entre

sentença e acórdão), define o direito aplicável ao caso concreto, o que se dá

nas condições de seu tempo, não mais devendo ser atingível por direito que

surja de forma superveniente, o que desestabilizaria o pronunciamento judicial.

Nas palavras de José Afonso da Silva: “Uma importante condição de



33

segurança jurídica está na relativa certeza de que os indivíduos têm de que as

relações sob o império de uma norma devem perdurar ainda quando tal norma

seja substituída” 25.

Sergio Bermudês explica a origem e a finalidade da coisa julgada:

[...] Dispensam-se construções postiças para a justificação da coisa julgada. Ela não decorre, por exemplo, de uma presunção daverdade, ou da verdade ficta, como já se sustentou ao longo doprocesso de consolidação do instituto (ainda em curso, acrescente-se). A coisa julgada material decorre da vontade estatal, traduzidanas normas imperativas que a regulam. A partir de certo ponto, anecessidade de solução de conflitos, perturbadores da ordem social,

leva a lei a dar por composto o conflito. [...] a coisa julgada constituium instituto da segurança jurídica. Essa a função que explica oinstituto e justifica a subsistência [...]26

A proteção constitucional conferida à segurança jurídica abrange a coisa

julgada, conforme o já conhecido texto do inciso XXVI do artigo 5º, da

Constituição Federal. Registramos que aqui entendemos ser a proteção à coisa

julgada manifestação da dimensão objetiva da segurança jurídica, uma vez que

a manifestação aqui se dá do Estado para o cidadão.

O comando constitucional independe de iniciativa do indivíduo, o qual

unicamente recebe a proteção que envolve a sentença. A norma constitucional

é auto-aplicável, assim, é dirigida a todos independentemente de qualquer

solicitação ou posicionamento. A proteção à coisa julgada, novamente segundo

José Afonso da Silva, se incorpora ao patrimônio jurídico do cidadão, podendo

ser entendida como um “ato jurídico perfeito” , mas com especial tratamentolegal:

Tutela-se a estabilidade dos casos julgados, para que o titular dodireito aí reconhecido tenha a certeza jurídica de que ele ingressoudefinitivamente em seu patrimônio. A coisa julgada é, em certo

25

SILVA, José Afonso da. Direito constitucional positivo. 22. ed. São Paulo: Malheiros, 2003. p. 134.26 BERMUDES, Sérgio. Coisa julgada ilegal e segurança jurídica . In: ROCHA, Carmem LúciaAntunes (Org.). Constituição e segurança... p. 168.



34

sentido, um ato jurídico perfeito, mas o constituinte a destacou comoum instituto de enorme relevância na teoria da segurança jurídica.27

A sentença não deixa de ser um ato jurídico, mais, o é por excelência,

mas tem tamanha importância e características especiais para os fins doEstado de Direito, que tem tratamento diferenciado. A opção do constituinte

brasileiro, com viés histórico, é uma questão de opção, a qual entendemos de

bom alvitre, dada a fragilidade mesmo das garantias mais cercadas de

proteção no ordenamento brasileiro.

1.3 Dimensão subjetiva da segurança jurídica

Entendemos, acompanhando a grande maioria dos que abordaram o

tema, que a segurança jurídica tem, além da dimensão objetiva, também uma

dimensão subjetiva. Consideramos, pois, que o princípio em estudo não se

dirige apenas ao Estado, ao legislador ou mesmo ao ente público, entendido no

sentido mais amplo, mas também ao indivíduo, ao cidadão, à célula da

sociedade.

Ingo Wolfgang Sarlet esclarece bem a questão de compreender direitos

fundamentais como direitos subjetivos, para, em seguida, aderir à lição de

Vieira de Andrade28:

[...] de modo geral, quando nos referimos aos direitos fundamentaiscomo direitos subjetivos, temos em mente que a noção de que aotitular de um direito fundamental é aberta a possibilidade de impor judicialmente seus interesses juridicamente tutelados perante odestinatário (obrigado). Desde logo, transparece a idéia e que odireito subjetivo consagrado por uma norma de direito fundamentalse manifesta por meio de uma relação trilateral, formada entre otitular, o objeto e o destinatário do direito. Neste sentido, oreconhecimento de um direito subjetivo, de acordo com Vieira de

Andrade, está atrelado „à proteção de uma determinada esfera eauto-regulamentação ou de um espaço de decisão individual: tal

27

SILVA, José Afonso da. Constituição e segurança jurídica. In: ROCHA, Carmem Lúcia Antunes.Constituição e segurança... p. 22.28 ANDRADE, José Carlos Vieira de. Os Direitos Fundamentais. Coimbra: Almedina. p. 163.



35

como é associado a um certo poder de exigir ou pretender comportamentos ou de produzir autonomamente efeitos jurídicos‟.29

A segurança jurídica é primeiramente um princípio objetivo, direcionado

à ação estatal no intuito de proteger o cidadão, já que não se pode olvidar quedo cidadão veio o Estado, e o fez em busca de segurança, dotando o ente

coletivo da capacidade de limitar e tutelar os próprios indivíduos, que optaram

por perder parte de sua liberdade em nome dos benefícios do Estado.

Entretanto, também é a segurança jurídica um direito a ser exercido

subjetivamente, tendo o cidadão direito e proteger seu patrimônio jurídico

contra ameaças, inclusive das que venha do próprio Estado. Logo, não é o

direito à segurança limitado à esfera objetiva, mas sim estendido a todo o

ordenamento jurídico. Pontuando a manifestação da segurança jurídica no

âmbito dos direitos subjetivos, voltamos à lição de Nestor Pedro Sagüés, ao

afirmar que “es posible detectar, por ende, um derecho personal a la seguridad

jurídica, como aplicación del valor constitucional de seguridad, demandable

ante los poderes públicos.” 30

O contrato social, a abdicação da liberdade natural para convivência em

coletividade, sob o Estado, me nome da segurança, somente se justifica

quando o ente coletivo realiza seus objetivos, provendo a segurança a que os

cidadãos aspiram, sendo um de seus corolários a segurança jurídica, ainda no

patamar dos princípios.

29 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia dos direitos fundamentais: uma teoria geral dos direitos

fundamentais na perspectiva constitucional. 10. ed. rev. atual. e ampl. Porto alegre: Livraria doAdvogado Ed., 2009.30

“é possível detectar, assim, um direito pessoal à segurança jurídica, como aplicação do valor constitucional de segurança, exigível diante dos poderes públicos.” (Tradução livre do autor). SAGÜÉS, Nestor Pedro. Elementos de derecho ... p. 67.



36

1.3.1 Proteção da confiança

Dentre as facetas da segurança jurídica, já abordamos a proteção ao

direito adquirido, ao ato jurídico perfeito e à coisa julgada, todas decorrentes da

dimensão objetiva da segurança jurídica, dirigida ao Estado em defesa do

cidadão. Agora, abordamos uma outra dimensão, a qual toca o cidadão mais

intimamente, já que pode até ser oposta a outros cidadãos: a dimensão

subjetiva.

Os estudiosos consideram que na dimensão subjetiva da segurança

jurídica surge um corolário que, de tão importante, vários doutrinadores, o

consideram um outro princípio ao seu lado ou dele diretamente decorrente: a

proteção à confiança.

Deixando clara e fundamentando a diferenciação das duas dimensões

da segurança jurídica, no azo explicando-as em outras palavras, citamos

Almiro do Couto e Silva, que detalha o que chama de ramificações da

segurança jurídica, em duas partes, cada uma com sua natureza, uma objetiva

outra subjetiva:

A segurança jurídica é entendida como sendo um conceito ou umprincípio jurídico que se ramifica em duas partes, uma de natureza

objetiva e outra de natureza subjetiva. A primeira, de naturezaobjetiva, é aquela que envolve a questão dos limites à retroatividadedos atos do Estado até mesmo quando estes se qualifiquem comoatos legislativos. Diz respeito, portanto, à proteção ao direitoadquirido, ao ato jurídico perfeito e à coisa julgada (...) A outra, denatureza subjetiva, concerne à proteção da confiança das pessoasno pertinente aos atos procedimentos e condutas do Estado, nosmais diferentes aspectos de sua atuação.31.

31 COUTO E SILVA. Almiro do. O Princípio da Segurança Jurídica (Proteção à Confiança no

Direito Público Brasileiro ... p.3-4.



37

O mesmo autor expõe entendimento diferente, advindo de outros países

e cita Canotilho32 para confirmar a posição:

Modernamente, no direito comparado, a doutrina prefere admitir aexistência de dois princípios distintos, apesar das estreitascorrelações existentes entre eles. Falam os autores, assim, emprincípio da segurança jurídica quando designam o que prestigia oaspecto objetivo da estabilidade das relações jurídicas, e emprincípio da proteção à confiança, quando aludem ao que atentapara o aspecto subjetivo.33

Em vista da divergência, nos filiamos à corrente que considera o

princípio da segurança jurídica em suas duas dimensões, objetiva e subjetiva,

entendendo que o núcleo do princípio, como já dito, é a dimensão objetiva,enquanto a proteção à confiança é sua dimensão subjetiva.

É difícil compreender a utilidade da divisão entre os princípios, já que é

impossível falar de um sem abordar o outro, sendo mais útil e eficaz tratá-los

como a unidade que são. Fundamentando o entendimento aqui adotado,

apresentamos um conceito de segurança jurídica, trazido por Cármem Lúcia

Antunes Rocha:

Segurança jurídica é o direito da pessoa à estabilidade em suasrelações jurídicas. Este direito articula-se com sua certeza de que asrelações jurídicas não podem ser alteradas numa imprevisibilidadeque as deixe instáveis e inseguras quanto ao seu futuro, quanto aoseu presente e até mesmo quanto ao passado.34

Do conceito acima transcrito, podem ser extraídas várias premissas,

mas aqui é importante destacar quando a hoje Ministra do Supremo Tribunal

Federal fala em “direito da pessoa” , denotando que o direito à segurança

jurídica tem uma esfera ligada diretamente à pessoa, ao mesmo tempo em que

fala na possibilidade de alteração das relações jurídicas, o que tem liame com

questões objetivas.

32 CANOTILHO, J. J. GOMES. Direito Constitucional e Teoria da Constituição. Coimbra: Almedina,2000, p. 256.33

CANOTILHO, J. J. GOMES. Direito Constitucional e Teoria... pp. 4-5.34 ROCHA, Cármen Lúcia Antunes. O Princípio da Coisa Julgada e o Vício da Inconstitucionalidade . In: ROCHA, Cármem Lúcia Antunes (Org.). Constituição e segurança... p. 168.



38

Dando por superada a questão de separação ou unicidade de princípios,

e reafirmando a nossa opção pela unicidade, passamos a abordar as noções

da dimensão subjetiva da segurança jurídica, a proteção à confiança.

Podemos falar em juridicidade, segundo o que todos, inclusive o Estado,

estão sujeitos à ordem jurídica, logo, as condutas dos cidadãos e do estado

devem ser adequadas ao ordenamento jurídico. Da mesma forma podemos

presumir que o cidadão, quando se relaciona, tanto com seus pares quanto

com o Estado, sabe que resultados são possíveis entro da ordem jurídica

estabelecida.

A previsibilidade de que o cidadão dispõe não se consubstanciará se

ordem jurídica ou os pressupostos sobre os quais essa ordem se funda

mudarem a todo momento, isso afetaria a dimensão objetiva da segurança que

o cidadão deseja. Logo, o cidadão espera, e necessita, de estabilidade para se

relacionar. A estabilidade assegura ao cidadão de que os pressupostos,

paradigmas e demais elementos que constituem sua certeza previsibilidade se

sustentem, assim como as relações jurídicas e seus efeitos.

A confiança que o cidadão deposita no Estado e na sua estabilidade são

parte da segurança que deposita no próprio direito, aqui está a proteção à

confiança, corolário maior do princípio da segurança jurídica. A segurança

jurídica em sua dimensão subjetiva dá ao cidadão o direito, oponível ao Estado,

de estabilização das relações jurídicas, em nome da proteção à confiança

legitimamente depositada pelo administrado. Uma boa noção sobre a proteção

à confiança é passada por Ingo Wolfgang Sarlet:

O princípio da proteção à confiança, na condição de elementonuclear do Estado de Direito (além da sua íntima conexão com aprópria segurança jurídica) impõe ao Poder Público – inclusive (masnão exclusivamente) como exigência da boa-fé nas relações com osparticulares – o respeito pela confiança depositada pelos indivíduosem relação a uma certa estabilidade e continuidade da ordem



39

jurídica como um todo e das relações jurídicas especificamenteconsideradas;35

Jorge Ulisses Jacoby Fernandes, quando Conselheiro do tribunal de

Contas do Distrito Federal, no processo nº Processo nº (A): 1392/1997, fazreferência à Antonio-Enrique Pérez Luño, que aqui transcrevemos:

[...] la estabilidad del Derecho es un presupuesto básico paragenerar un clima de confianza en su contenido. «El hombre -nos diceHelmut Coing- aspira siempre a crear situaciones e instituicionesduraderas bajo cuya protección pueda vivir; el hombre quieresustraer su existencia a un cambio permanente, dirigirla por víasseguras y ordenadas y librarse del asalto constante de lo nuevo.» [...]La seguridad es el cariz que la vida entera del hombre toma cuando

se desenvuelve en un Estado de Derecho. El alcance de laseguridad supone la realización plena de las garantías y los valoresdel Estado de Derecho.36

Almiro do Couto e Silva destaca a situação que começou a firmar o

entendimento acerca da proteção à confiança, que, como já comentado

anteriormente acerca da própria segurança jurídica, adveio da jurisprudência

alemã:

O princípio da proteção à confiança começou a firmar-se a partir dedecisão do Superior Tribunal Administrativo de Berlim, de 14 defevereiro 1956, logo seguida por acórdão do Tribunal AdministrativoFederal (BverwGE), de 15 de outubro de 1957, gerando umacorrente contínua de manifestações no mesmo sentido.Na primeira dessas decisões tratava-se de anulação de vantagemprometida a viúva de funcionário, caso se transferisse de BerlimOriental para Berlim Ocidental, o que ela fez. Percebeu a vantagem

35 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia do direito fundamental à segurança jurídica: Dignidade da

pessoa humana, direitos fundamentais e proibição do retrocesso social no direitos constitucionalbrasileiro. In Constituição e Segurança Jurídica: Direito Adquirido, Ato Jurídico Perfeito e Coisa Julgada- Estudos em Homenagem a José Paulo Sepúlveda Pertence. p. 114.36 “[...] a estabilidade do direito é um pressuposto básico para gerar um clima de confiança em seuconteúdo. „O homem – nos disse Helmut Coing – aspira sempre criar situações e instituições duradourassob cuja proteção possa viver; o homem quer subtrair de sua existência a mudança permanente, dirigir-la

por vias seguras e ordenadas, e livrar-se do ataque constante do novo‟. [...] A segurança é o curso que avida inteira do homem toma quando se desenvolve num Estado de Direito. O alcance da segurança supõea realização plena das garantias e os valores do Estado de Direito.” (Tradução livre do autor).

In. BRASIL. Tribunal de Contas do Distrito Federal. Ementa: Aposentadoria voluntária, com proventosintegrais. Instrução sugere a legalidade. MP dissente, propondo a ilegalidade. Considerações acerca do

princípio da segurança jurídica e da necessidade de harmonização dos julgados deste Tribunal de Contas.Voto pelo registro da concessão. Processo nº (A): 1392/1997, Tribunal de Contas do Distrito Federal,

Apenso nº: 061.022.827/1993. Origem: Secretaria de Saúde. Assunto: Aposentadoria. Sessão Ordinária nº3656 de 30/04/2002. Publicado no Diário Oficial do Distrito Federal de 13/05/2002, p. 15 a 36 Internet.Disponível em <http://www.jacoby.pro.br/votos/psj.html>. Acesso em 15/07/2009.



40

durante um ano, ao cabo do qual o benefício lhe foi retirado, aoargumento de que era ilegal, por vício de competência, comoefetivamente ocorria. O Tribunal, entretanto, comparando o princípioda legalidade com o da proteção à confiança, entendeu que esteincidia com mais força ou mais peso no caso, afastando a aplicaçãodo outro.37

Ainda mais perceptível é a direção tomada pela jurisprudência tedesca,

quando, conforme o mesmo autor acima citado, o Tribunal Federal

Constitucional reconheceu a proteção à confiança como princípio de valor

constitucional. Consideramos impossível pensar no homem sem segurança,

mesmo porque, em termos primitivos, segurança tem a ver sobrevivência.

Modernamente quando o cidadão toma qualquer decisão, está aí incutida a

noção de que essa é destinada à permanência, logo à estabilidade, àsegurança.

José Afonso da Silva fala em uma condição da segurança jurídica, que

aqui entendemos como sua esfera subjetiva, afirma o professor que: “Uma

importante condição de segurança jurídica está na relativa certeza de que os

indivíduos têm de que as relações sob o império de uma norma perduram

ainda quando tal norma seja substituída” 38. Com efeito, o Supremo Tribunal

Federal tem posição clara, que aqui será representada pelo posicionamento do

Ministro Celso de Mello no Mandado de Segurança nº 27.962/DF:

“EMENTA: DECISÃO JUDICIAL TRANSITADA EM JULGADO.INTEGRAL OPONIBILIDADE DESSE ATO ESTATAL AO RIBUNALDE CONTAS DA UNIÃO. CONSEQÜENTE IMPOSSIBILIDADE DEDESCONSTITUIÇÃO, NA VI ADMINISTRATIVA, DA AUTORIDADEDA COISA JULGADA. EXISTÊNCIA, AINA, NO CASO, DE OUTRO

FUNDAMENTO CONSTITUCIONALMENTE RELEVANTE: OPRINCÍPIO DA SEGURANÇA JURÍDICA. A BOA FÉ E APROTEÇÃO DA CONFIANÇA COMO PROJEÇÕES ESPECÍFICASDO POSTULADOS DA SEGURANÇA JURÍDICA. MAGISTÉRIO DADOUTRINA. SITUAÇÃO DE FATO – JÁ CONSOLIDADA NOPASADO – QUE DEVE SER MANTIDA EM RESPEITO À BOA FÉ E À CONFIANÇA DO ADMINISTRADO, INCLUSIVE DO SERVIDORPÚBLICO. NECESSIDADE DE PRESERVAÇÃO EM TALCONTEXTO, DAS SITUAÇÕES CONSTITUÍDAS NO ÂMBITO DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA. PRECEDENTES. DELIBERAÇÃO DOTRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO QUE IMPLICA SUPRESSÃO

37

COUTO E SILVA. Almiro do. O Princípio da Segurança Jurídica (Proteção à Confiança no DireitoPúblico Brasileiro ... p. 07.38 SILVA, José Afonso da. Direito constitucional positivo. 22. ed. São Paulo: Malheiros, 2003. p. 431.



41

DE PARCELA DOS PROVENTOS DO SERVIDOR PÚBLICO.CARÁTER ESSENCIALMENTE ALIMENTAR DO ESTIPÊNDIOFUNCIONAL. PRECEDENTES. MEDIDA CAUTELAR DEFERIDA.[...]- Os postulados da segurança jurídica, da boa fé objetiva e daproteção à confiança, enquanto expressões do Estado Democrático

de Direito, mostram-se impregnados de conteúdo ético, social e jurídico, projetando-se sobre as relações jurídicas, mesmo as dedireito público (RTJ 191/922, Rel.p/ o acórdão Min. GILMARMENDES), em ordem a viabilizar a incidência desses mesmosprincípios sobre comportamentos de qualquer dos Poderes ouÓrgãos do Estado (os tribunais de Contas, inclusive), para que sepreservem, desse modo, situações administrativas já consolidadasno passado.[...]”39

No caso, o Pretório excelso novamente expôs o princípio da segurança

jurídica, destacando a proteção à confiança. É importante mencionar o arestopelo fato dele explicitar a proteção à confiança, assim como sua aplicação à

todas as relações jurídicas e sua oponibilidade ao Poder Público, denotando

que o direito aqui é subjetivo.

1.4 Segurança jurídica e constituição

Conforme já exposto, a segurança jurídica tem caráter constitucional

ainda que não tenha menção textual direta, mas sim a garantia de diversas de

suas facetas, sem prejuízo de menções infraconstitucionais. O efeito não seria

diferente se houvesse menção da segurança jurídica no texto constitucional,

mas certamente os estudos sobre o tema seriam maiores, deixando mais frutos

ao constitucionalismo.

39 BRASIL. Supremo Tribunal Federal Mandado de Segurança nº 27.962/DF. Ementa: Decisão judicialtransitada em julgado. integral oponibilidade desse ato estatal ao tribunal de contas da união. Conseqüenteimpossibilidade de desconstituição, na vi administrativa, da autoridade da coisa julgada. existência, ainda,no caso, de outro fundamento constitucionalmente relevante: o princípio da segurança jurídica. A boa fé ea proteção da confiança como projeções específicas dos postulados da segurança jurídica. Magistério dadoutrina. situação de fato – já consolidada no passado – que deve ser mantida em respeito à boa fé e àconfiança do administrado, inclusive do servidor público. Necessidade de preservação em tal contexto,das situações constituídas no âmbito da administração pública. Precedentes. Deliberação do tribunal decontas da união que implica supressão de parcela dos proventos do servidor público. Caráter essencialmente alimentar do estipêndio funcional. Precedentes. Medida cautelar deferida. Impetrante:

Sued Teixeira Tavares (representado por Therezinha de Jesus Marilia Almeida Tavares). Impetrado:Presidente do Tribunal de Contas da União. Relator: Min. Celso de Mello. Decisão liminar. Decisão24/04/2009. Divulgação 29/04/2009 - DJE nº 79.



42

Em que pesem os poucos estudos focados diretamente na segurança

jurídica, com um número um pouco maior que o abordam indiretamente, como

já é visível pelas citações realizadas ao longo do presente texto, fica evidenteque o instituto pode ser exposto, mas também deve ser situado no direito

constitucional. Não se concebe que algo advenha da proteção constitucional

sem que seja situado entre as formas de proteção da Lei Maior.

Apesar de não haver uma padronização, nem mesmo sejam

classificadas as formas de proteção constitucional, sem que isso diminua a

influência das constituições, já que seria discussão meramente teórica, semefeito prático, visualizamos a segurança jurídica como instituto de tamanha

importância que permeia a constituição em diversos meios, já que sem

segurança não se concebe tutela estatal, ela deve estar presente sempre e em

todas as normas.

Assim, considerando perspectivas filosóficas, jurídicas, e sociais, e

aplicando-as ao instituto da segurança jurídica, o situamos dentre as normas

constitucionais, sob o ponto de vista da aplicabilidade, a fim de conferir ao

presente estudo o caráter mais prático possível, como garantia, como direito

fundamental e como princípio.

1.4.1 Segurança como garantia.

É importante deixar claro que a segurança não se consubstancia em um

direito como os outros, mas em uma garantia que se presta a ser base para o

exercício de direitos. Não estamos dizendo que o patrimônio jurídico do

cidadão parte da segurança, mas sim que sem ela nenhum patrimônio se

sustenta, já que estaria exposto ao arbítrio de quem detivesse o poder, sujeito,

pois, à violações e mesmo ao esbulho ou perda a qualquer tempo e modo.

Mesmo a moderna noção de Estado já engloba a segurança entre seus



43

caracteres, inserida nas idéias de soberania, legalidade, entre outras, podendo

isso ser afirmado com base nas idéias de Jorge Miranda:

A moderna idéia de estado tem o seu expoente na idéia desoberania [...] A soberania implica ainda imediatividade ou ligaçãodirecta entre o Estado e o indivíduo, ao contrário do que sucedia nosistema feudal [...] Para isso o poder – por definição não apenasconcentrado no Rei mas também centralizado – dota-se dosnecessários órgãos e serviços [...] é uma administração burocráticaem sentido moderno (profissionalizada e hierarquizada) queprogressivamente se substitui à administração feudal (entregue atitulares por direito próprio); e são novas funções que ela vai propor [...]40

Interpretamos a lição do mestre lusitano, sob o prisma da segurança,

como demonstração de que a noção de soberania e a organização estatal

moderna do poder se destinaram a trazer mais estabilidade e previsibilidade ao

Estado conferem maior segurança a todos. Desde o absolutismo, houve um

refinamento no exercício do poder, que evoluiu no sentido dos interesses de

seus novos detentores ao longo do tempo, chegando ao Estado de Direito, que,

novamente segundo Jorge Miranda, pode ser conceituado como:

Estado de Direito é o estado em que, para garantia dos direitos doscidadãos, se estabelece juridicamente a divisão do poder em que orespeito pela legalidade (seja mera legalidade formal, seja – maistarde – a conformidade com valores materiais) se eleva a critério deação dos governantes.41

A segurança tem que permear todo o sistema jurídico de maneira a

permitir que todas as relações, proporcionalmente, contemplem a razoável

expectativa das partes em que o resultado de suas ações geremconseqüências previsíveis, à partir da regulamentação existente.

São cada vez menos aceitáveis teorias autocráticas ou isolacionistas,

em que a legislação muda ao sabor dos fatos, hoje se buscam regimes

políticos estáveis, que ofereçam estabilidade e previsibilidade em troca de

40

MIRANDA, Jorge. Manual de direito constitucional. Tomo I. 6. ed. Coimbra: Coimbra, 1997. pp. 69-71.41 MIRANDA, Jorge. Manual de direito ... p. 86.



44

investimentos e desenvolvimento. A segurança oferecida pelo Estado, portanto,

compreende toda a função estatal, inclusive, por óbvio, a relação com os

administrados, materializando-se aqui o direito à segurança jurídica.

Para fins de localização da segurança jurídica como garantia

contemplada, ainda que indiretamente, pela Constituição Federal, cumpre

situar, dentro da mais aceita das teorias, como direito fundamental de terceira

geração, o que denota seus caracteres garantista e coletivo. Fundamentando o

entendimento exposto, ainda que não faça menção à segurança jurídica, a ela

se aplicam os argumentos de Ingo Wolfgang Sarlet:

[...] quando nos deparamos com os direitos fundamentais de terceiradimensão (direitos de solidariedade ou fraternidade), os quaistiveram sua titularidade, ao menos em princípio, entregue àcoletividade (ou entes coletivos), e não à pessoa individual, comodemonstram os exemplos do direito à paz, ao desenvolvimento, àautodeterminação dos povos e ao meio ambiente ecologicamenteequilibrado, sendo justamente esta titularidade coletiva que costumaser utilizada como critério básico para estabelecer a distinção entreestes direitos e os das duas dimensões anteriores [...]42

Aqui se reforça a opção do presente trabalho em considerar o direito à

segurança jurídica em suas dimensões objetiva e subjetiva, e não como dois

direitos separados (segurança jurídica e proteção da confiança), já que o bem

jurídico tutelado é o mesmo e a titularidade do direito é coletiva, sem prejuízo

do exercício na esfera individual, não há motivo para a cisão. Mesmo que não

haja referência expressa, a característica de titularidade coletiva, assim como a

limitação ao poder estatal sobre o cidadão, sem dúvida, situam a o direito à

segurança jurídica na chamada “terceira dimensão” dos direitos.

Numa perspectiva filosófica, identificamos a idéia de segurança como

garantia, com arrimo na origem do Estado como decorrente de um “contrato

social” , à qual já fizemos referência, sendo tal garantia fornecida pelo direito,

conforme lição de Gustav Radbruch, quando trata das três concepções de

direito:

42 SARLET. Ingo Wolfgang. A eficácia do direito fundamental à segurança jurídica ... p.171.



45

Para a concepção individualista os valores culturais e os colectivosacham-se, portanto, ao serviço de valores da personalidade [...] OEstado e o direito não passam de instituições para a segurança epromoção do bem estar dos indivíduos. [...] a doutrina individualista

serve-se de preferência, para materializar a sua concepção, da idéiade contrato [...] o estado ideal não pode deixar de ser pensado comoum contrato entre os seus membros. A idéia de contrato não exprimede modo algum um «facto», mas apenas uma «idéia racional» quedeve ter unicamente esta finalidade prática: obrigar todos oslegisladores a fazerem suas leis como se estas resultassem davontade geral e colectiva do povo e como se todos os súbditos, naqualidade de cidadãos, pudessem considerar-se participantes naformação dessa vontade. [...]43

Vê-se que os legisladores, para cumprir adequadamente sua função,

devem considerar a vontade dos cidadãos para redigir as leis, o que parece um

pressuposto básico vem sendo diuturnamente ignorado, o que viola a

segurança do próprio Estado. Com efeito, na democracia representativa, os

partidos políticos se apresentam como defensores de certos valores, atraindo

para si os cidadãos, e seus votos, simpatizantes daquelas idéias e princípios.

Logo, a representatividade, e democracia, por conseqüência, se baseiam na

confiança depositada nos representantes eleitos, conforme explica o próprio

Radbruch:

A materialização destas concepções só nos aparece, porém, nospartidos políticos. É, com efeito, na política que todas estasconcepções, à exceção da transpersonalista, encontram a suaexpressão última. O pensamento duma cultura objectiva não seexprime, em política, num programa determinado, mas constitui umsentimento vital, como é porventura aquele que se manifesta napalavra «comunidade» [...] O instinto de conservação de todos ospovos que querem viver, leva-os a exigirem que o estado sirva seusinteresses, tanto os individuais como os colectivos [...]44

Fica patente a lição de que o Estado que não atende aos interesses dos

indivíduos compromete sua própria segurança, corroendo as bases sobre as

quais se construiu a estrutura estatal. Na organização atual, se evidencia a

contradição de um Estado que existe principalmente para prover segurança e

não consegue sequer manter os responsáveis pelos seus cargos de comando

43

RADBRUCH, Gustav. Filosofia do direito. Tradução de L.Cabral de Moncada. 6. ed. Coimbra:Armênio Amado. 1979. pp. 130-132.44 RADBRUCH, Gustav. Filosofia do direito. ... pp. 136-137.



46

fiéis aos princípios básicos do próprio Estado, causando diversos abalos que

fragilizam a democracia, as instituições e própria organização estatal. Cabral

de Moncada, ao prefaciar a 1ª edição da citada obra de Radbruch, sintetiza os

ensinamentos acima, que reproduzimos à título de conclusão do presente

raciocínio:

[...] a idéia de direito, segundo ele [Radbruch], é constituída por trêselementos distintos e heterogêneos: a idéia de justiça, a do fimúltimo para que ele é meio, e a de segurança ou paz social de queele é intrumento. A primeira corresponde ao momento mais formal e,portanto, mais universal do direito; a segunda, ao seu momentomaterial ou de conteúdo ético e político; a terceira, enfim, ao seumomento positivo, como direito estável e certo [...] Fiel à sua doutrinaagnóstica dos valores, tudo o que faz é registrar essas contradições

e exortar-nos a que as solucionemos, tomando uma decisãoconsentânea com nossa própria crença [...]45

Dessa forma, segurança é garantia, tanto de pacificação social, quanto

de longevidade da organização vigente, a estabilidade oferecida pela

segurança, tanto a jurídica quanto em de outras searas, requer reforços

constantes, a fim de que seja atendida a finalidade do estado, que na teoria

contratualista é a busca de segurança em troca de liberdade.

A simples existência de um Estado de Direito representa a consagração

da segurança jurídica, garantia por natureza, sem a qual não se pode falar em

considerá-la princípio da referida espécie de Estado. A linha aqui seguida é

também comentada por Arthur Kaufmann que no azo faz a defesa das idéias

de Radbruch contra os que o acusam de ter modificado seu pensamento em

conseqüência do regime nacional-socialista alemão:

Na literatura sobre Radbruch, deflagrou uma intensa discussão sobrese na sua vida e, sobretudo, na sua filosofia do direito houve uma«inversão», porventura até uma «experiência de Damasco», ou seas indubitáveis transformações que nele se operaram, e que ele aliásnunca negou, foram expressões de uma evolução contínua. Indodirectamente ao assunto: O outrora «positivista» Radbruch,impressionado com o Estado de não direito nazi, ter-se-á tornado um«jusnaturalista»?Há pontos na obra e Radbruch que poderiam servir de fundamento auma tal inversão. Mas também não é difícil encontrar citações que

45 RADBRUCH, Gustav. Filosofia do direito. ... pp. 29-30.



47

atestam o contrário. Já em 1919, Radbruch apostrofara o positivismode «idolatria do poder» [...] Em contrapartida, a impressão causadapelo Estado de não direito nacional-socialista levou Radbruch adesligar-se totalmente do positivismo; ele nunca sacrificou asegurança jurídica como elemento da idéia de direito a um vagoconceito da idéia de direito natural. [...] aquilo que considera e

reconhece com direito natural são [...] certos direitos subjectivos dohomem, que se impõem à legislação estadual como direitosindisponíveis, não obstante serem também historicamentereferenciados. No fundo, trata-se daquilo a que nós chamamosdireitos fundamentais ou direitos humanos.46

Paulo Bonavides trata de princípios como elementos sobre os quais se

alicerçam os ordenamentos jurídicos. Vislumbramos na lição elementos para

considerar que a segurança jurídica, entendida enquanto garantia, tem ligação

com a noção de princípio:

[...] As novas Constituições promulgadas acentuam a hegemoniaaxiológica dos princípios, convertidos em pedestal normativo sobre oqual assenta todo o edifício jurídico dos novos sistemasconstitucionais. Assinala Bobbio que uma nova fase – que se nos afirmaneopositivista e precede o positivismo contemporâneo – sobre anatureza, a validade e o conteúdo desses princípios se instaura apartir da ocasião em que o art. 38 do estatuto da Corte Permanentede Justiça Internacional declarou, em 1920, „os princípios gerais do

Direito, reconhecidos pelas nações civilizadas‟, como aptos ouidôneos a solverem controvérsias, ao lado dos tratados e doscostumes internacionais; fórmula essa consagrada em incorporadaliteralmente 1945 pelo art. 38, 1 , “c”, do estatuto da CorteInternacional de Justiça e, a seguir, com ligeiras variações, pelo art.215, 2, do tratado que instituiu em 1957 a Comunidade EconômicaEuropéia. [...]47

A lição acima deixa clara a idéia, que hoje ainda vigora, de que os

princípios têm valor sobre o ordenamento jurídico positivo, logo, o mesmo

acontece com o princípio da segurança jurídica, de modo a que a garantia dasegurança jurídica oferecida pelo princípio está inserida no ordenamento e,

portanto, é necessária e presente.

46 KAUFMANN, Arthur; HASSEMER, Winfried; HESPANHA, António Manuel. Introdução à filosofia

do direito e à teoria do direito contemporâneo. Tradução de Marcos Keel e Manuel Seca de Oliveira.Lisboa: Fundação Calouste Gulbenkian, 2002. pp. 136-137.A “experiência de Damasco” é uma alusão à passagem bíblica que descreve a experiência de S. Paulo àcaminho de Damasco, quando lhe aparece Jesus ressuscitado e abre caminho para uma mudança radicalna vida do então Saulo, indicando-o sua vocação. Atos dos Apóstolos, capítulo 9, versículos 1-19. Nota

do autor.47 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 22. ed. São Paulo: Malheiros, 2008. pp. 264-265.



48

Destacamos que a garantia deve ser observada tanto pelos cidadãos

quanto pelo Estado, logo, a segurança jurídica, em suas dimensões objetiva e

subjetiva, se impõe a todas as atividades desenvolvidas dentro do Estado de

Direito, seja pelo caráter de garantia, seja pela interpretação de seu caráter

principiológico.

No direito constitucional positivo brasileiro, os princípios têm presença

marcante, notadamente no tocante aos direitos e garantias fundamentais, ainda

que tenhamos a tendência de buscar regras para basear nossas demandas, os

princípios são de cabal importância. Virgílio Afonso da Silva, tratando de

princípios e normas, se filia à corrente também defendida por Robert Alexy

entre outros, ao compreender os princípios como “mandamentos de

otimização” , segundo os quais “princípios são normas que exigem que algo

seja realizado na maior medida possível diante das possibilidades fáticas e

jurídicas existentes” .48

Com o conceito reproduzido acima, fica patente a compreensão da

segurança jurídica enquanto princípio e, sobretudo, como garantia, a ser

realizada “na maior medida possível” em favor de toda a ordem jurídica, seja na

esfera dos princípios, dos direitos fundamentais, das obrigações do Estado,

dos direitos dos cidadãos, da estabilidade e segurança social.

1.4.2 Segurança como princípio

Analisando a efetividade do direito, a força das decisões judiciais, e

mesmo a força do direito em si, simbolizada pela espada da deusa Themis,

símbolo da justiça, cumpre entender que se constitui o direito num dos meios

capazes de assegurar a segurança aos cidadãos. Não nos cabe abordar a

segurança política ou a segurança social, mas nos propusemos a expor alguns

48 SILVA, Virgílio Afonso da. Direitos fundamentais: conteúdo essencial, restrições e eficácia . SãoPaulo: Malheiros, 2009. pp. 46.



49

pontos relevantes pertinentes à segurança jurídica, dentre os quais a

segurança trazida pelo direito, o que passamos a fazer:

De início, relembramos o conceito de princípio, agora citando JuarezFreitas, que fala em “princípios fundamentais” , conceituando-os como:

[...] os critérios ou as diretrizes basilares do sistema jurídico, que setraduzem como disposição hierarquicamente superiores, do ponto devista axiológico, às normas estritas (regras) e aos próprios valores(mais genéricos e indeterminados), sendo linhas mestras de acordocom as quais guiar-se-á o intérprete quando se defrontar com asantinomias jurídicas[...]49

Ainda tratando dos princípios, o mesmo autor os situa no ordenamento

jurídico, como “norteadores das relações de administração pública” :

[...] encontram-se, afortunadamente, no mais das vezes,agasalhados de modo expresso, embora alguns se mostremdesvendáveis somente por inferência ou por desenvolvimentointerpretativo. Expressos ou implícitos, não importa, merecem ser reconhecidos como os máximos vetores teleológicos para aplicaçãoadequada e todas as normas, aqui tomadas em sentido largo(englobando regras e princípios) [...]50

Apesar da lição acima reproduzida tratar da segurança jurídica e seus

efeitos na seara administrativa, entendemos não haver nenhum problema em

ampliá-la ao direito como um todo, reafirmando a importância dos princípios

para a efetividade de todo o sistema jurídico, que foi construído à sua [dos

princípios] luz.

Nesse diapasão, ainda citando Juarez Freitas, trazemos sua

diferenciação entre princípios e normas, na qual as normas ou regras estritas

são preceitos mais restritos e axiologicamente inferiores aos princípios. As

normas são hábeis a harmonizar e conferir concretude aos princípios

fundamentais, não debilitando-os ou lhes subtraindo eficácia direta e imediata,

49 FREITAS, Juarez. A interpretação sistemática do Direito. 4. ed. rev. e ampl., São Paulo: Malheiros,

2004. p. 5650 FREITAS, Juarez. O controle dos atos administrativos e os princípios fundamentais. 3. ed., SãoPaulo: Malheiros, 2004. p. 24.



50

devendo, em verdade, serem aplicadas as normas em conformidade com os

princípios que lhes nortearam a elaboração.51

Na relação entre direito e segurança, podemos destacar a obediência àordem jurídica, legalidade e a ação estatal, no que é flagrante a necessidade

do Estado de em todas as suas condutas observar a legalidade, isso é

segurança por meio do direito, é a legalidade ditando os rumos do Estado,

estabelecendo o meio pelo qual os cidadãos podem conhecer os rumos da

atividade estatal, estabelecendo uma relação previsível e segura com o Poder

Público e na regulamentação das relações privadas.

Havendo estabilidade, esta fundada na legalidade, é indubitável que os

cidadãos tenham segurança de que os rumos que tomarem devem estar em

conformidade com o que permite ou proíbe o direito, sendo a estabilidade um

dos fatores que podem levar à sensação de segurança e à efetividade de tal

sentimento, necessários à consecução dos objetivos estatais e um dos grandes

anseios da sociedade.

Também podemos afirmar que o sistema jurídico vigente impõe a

possibilidade de controle jurisdicional das atividades estatais, assim como de

qualquer ato que ameace ou lese direitos52, novamente o direito limita o arbítrio

do Estado e torna possível que o cidadão eventualmente prejudicado busque a

tutela judicial.

Estabelecer que quaisquer atos devam observar a legalidade e, ainda

assim, submetê-los à possibilidade de apreciação judicial não deixa dúvidas

quanto à intenção de prevenir a violação à legislação, assim como efeitos

reflexos indesejados aos cidadãos.

51

FREITAS, Juarez. A interpretação sistemática do direito. 4. ed. rev. e ampl., São Paulo: Malheiros,2004. p. 58.52 Artigo 5º, inciso XXXV, Constituição Federal.



51

O cidadão tem no direito, nos princípios e normas jurídicas, a garantia de

que a ação estatal não deverá lhe causar danos, evidente que não é possível

atender à todos, haverão beneficiados e prejudicados, mas isso não poderá

violar os demais princípios constitucionais, como o da razoabilidade,

moralidade, impessoalidade, etc.

Dessa forma, os administrados dispõem da segurança de, ainda que

possam haver mudanças, elas não poderão ser conduzidas de maneira a

prejudicar os administrados deliberadamente, sofrendo os controles estatuídos

para o processo legislativo, assim como na seara administrativa e ainda tendo

o controle jurisdicional.

A separação dos poderes, princípio através do qual o Estado se

organiza e expõe a divisão de atribuições, tornando visível aos cidadãos a

quem se deve recorrer para cada assunto, deixando o cidadão seguro quanto à

competência para agir, prevenindo a subversão da legalidade e a contradição

dos atos em todas as esferas.

Cumpre deixar claro que a separação dos poderes decorre do Estado de

Direito, o qual também enseja, e até pressupõe, a efetivação dos direitos e

garantias fundamentais, dentre os quais a segurança jurídica.

No mesmo sentido ensina Celso Antônio Bandeira de Mello, que

considera a segurança jurídica um princípio decorrente do próprio Estado de

Direito:

[...] a ordem jurídica corresponde a uma quadro normativo propostoprecisamente para que as pessoas possam se orientar, sabendo,pois, de antemão, o que devem ou o que podem fazer, tendo emvista as ulteriores conseqüências imputáveis a seus atos. O Direitopropõe-se a ensejar uma certa estabilidade, um mínimo de certezana regência da vida social, Daí o chamado princípio da „segurança

jurídica‟, o qual, bem por isto, se não o mais importante dentre todos



52

os princípios gerais de Direito, é, indisputavelmente, um dos maisimportantes entre eles.53

Na lição transcrita acima, a segurança jurídica é própria do Estado de

Direito, logo, a segurança é tida pelo mestre citado como uma garantia quevem diretamente do direito.

Entendemos que o direito entrega à sociedade uma forma de segurança,

a segurança dos princípios que decorrem diretamente o Estado de Direito, sem

o que teríamos meramente a arbitrariedade, princípios que indicam a

elaboração de normas no sentido de assegurar a segurança almejada pelos

cidadãos.

Sobre a segurança, enfatizando a seara administrativa, ensina Frederico

Castillo Branco:

[...] em fin, nuestros tribunales de justicia proclaman com igual celo,según venimos exponiendo, el principio de protección de confianzalegítima y el de buena fe. Conjunta o separadamente, ambos sonrecogidos para, al fin y la posdre, proteger situaciones jurídicaslegítimas en que la actuación de la Administración no ha respondidoa lo que de ella se esperaria, donde ésta se ha contradicho en surelación con los cuidadanos o infrigindo la confianza que en ella sehabía depositado. Sin embargo, hay que reiterar que dicha aplicaciónse ha realizado, en la mayoría de las ocasiones, com sumodesconcierto, con una aplicaciónsimultánea de mbos conceptos asituaciones fácticas idénticas y sin deslindar suficientemente elcampo de acción de cada uno de ellos [...]54

A segurança de que falamos não é apenas a segurança física, mas

principalmente a segurança de que o ordenamento jurídico tomará um rumo

previsível, de maneira a que os cidadãos tenham a possibilidade de que as

diretrizes de ação do Estado não mudem inadvertidamente, ou conforme o

mandatário à frente do Poder Executivo, além da normatividade concretizando

a sociedade eivada dos valores manifestos nos princípios.

53 MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 21. ed., São Paulo: Malheiros,

2006, p. 119.54 CASTILLO BLANCO, Frederico. apud MAFFINI, Rafael. Princípio da proteção substancial da

confiança no direito administrativo brasileiro. Porto Alegre: Verbo Jurídico, 2006. p. 58.



53

1.4.3 Segurança como direito fundamental.

Além de garantia e princípio, a segurança jurídica se reveste do caráter

de norma, a qual tem status inferior a um princípio do ponto de vista da

abrangência, tendo, por outro lado, por ser positivada, eficácia mais imediata

que o princípio. Importante deixar claro que as teorias de Alexy e Dworkin são

as duas mais discutidas em matéria de diferenciação entre princípios e normas,

ainda que a doutrina não seja pacífica, é possível notar que Alexy tem sido

melhor aceito pelos constitucionalistas modernos, representando também acorrente a que nos filiamos para fins do presente estudo. O mestre alemão

traça a distinção entre princípios e regras da seguinte forma:

El punto decisivo para La distinción entre reglas y principios es quelos principios son normas que ordenam que algo sea realizado en lamayor medida posibile, dentro de las posibilidades jurídicas y realesexistentes. Por lo tanto, los principios son mandatos de optimización,que se caracterizan porque pueden cumplirse en diferente grado y

que la medida debida de su cumplimiento no sólo depende de lasposibilidades jurídicas se determina por los principios e reglasopuestos.En cambio, las reglas son normas que sólo pueden ser cumplidas ono. Si una regla es válida, entonces debe hacerse exactamente loque ellla exige, ni más ni menos. Por lo tanto, las reglas, contienendeterminaciones en el ámbito de lo fáctica y jurídicamente posible.Esto significa que la diferencia entre reglas y principios es cualitativay no de grado.55

Novamente destacamos que não se está a fazer a apologia da

segurança jurídica como algo imutável ou prevalente sobre os demais

princípios, mas sim compreendemos que é necessário um sopesamento dos

55 “O ponto decisivo para a distinção entre regras e princípios é que os princípios são normas queordenam que algo seja realizado na maior medida possível, dentro das possibilidades jurídicas e reaisexistentes. Portanto, os princípios são mandados de otimização, que se caracterizam porque podemcumprir-se em diferente grau e que a medida devida de seu cumprimento não só depende das

possibilidades jurídicas se determina pelos princípios e regras opostos.Por outro lado, as regras que apenas podem ser cumpridas ou não. Se uma regra é válida, então deve-sefazer exatamente o que ela exige, nem mais nem menos. Portanto, as regras, contem determinações noâmbito do fática e juridicamente possível. Isso se significa que a diferença entre regras e princípios é

qualitativa e não de grau.” (Tradução livre do autor). ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Trad. Carlos Bernal Pulido. 2. ed. Madrid:Centro de Estúdios Políticos e Constitucionales, 2008.



54

princípios, considerando a segurança jurídica como um deles, nas palavras de

Robert Alexy:

Para juzgar acerca de la cuestión de si es pérdida mínima deseguridad jurídica es aceptable, hay que tomar en cuenta que laseguridad jurídica es un valor importante pero no el único. El valor dela seguridad jurídica tiene que ser sopesado con el da justiciamaterial. La fórmula radbruchiana adopta una evaluación quebásicamente confiere prioridad a la seguridad jurídica y sólo encasos extremos invierte es jerarquía. A esto puede oponerse sóloquien considere que la seguridad jurídica es un princípio absolutoalgo que como toda la adhesión a un princípio absoluto, contiene unadosis de fanatismo.56

A segurança jurídica tem lugar no ordenamento jurídico juntamente com

os demais princípios, pregando a hermenêutica que princípios não se excluem,

mas sim se harmonizam, buscando o equilíbrio e a máxima efetividade da

Constituição.

Entendendo os princípios como mandamentos mais abstratos, aplicamos

a mesma premissa para a segurança, que é pouco tutelada em matéria de

normas, mais específicas e direcionadas, entretanto, nada disso dissocia asegurança jurídica do caráter de direito, posto entre os direitos e garantias

fundamentais.57

Não se trata o princípio da segurança jurídica, conforme já exposto, de

inovação legal, ao contrário, é correto que a Constituição, como norma máxima

que deve regular todos os aspectos do Estado, aborde os temas de forma

menos detalhada, detalhamento esse que cabe à lei. Reconhecemos que alegislação brasileira é construída de maneira pouco metódica ou mesmo

ilógica, não tendo referenciais tão claros e bem delimitados quanto desejável, o

56 “Para julgar sobre a questão de se é aceitável uma perda mínima de segurança jurídica, é preciso levar em conta que a segurança jurídica é um valor importante mas não o único. O valor da segurança jurídicatem que se sopesado com o da justiça material. A fórmula radbruchiana adota uma avaliação que

basicamente confere prioridade à segurança jurídica só em casos extremos se inverte a hierarquia. A issose opõe somente quem considere que a segurança jurídica é um princípio absoluto, algo que como todaadesão a um princípio absoluto, contém uma dose de fanatismo.” (Tradução livre do autor).

ALEXY. Robert. El concepto y la validez del derecho. Trad. Jorge M. Seña. Barcelona: EditorialGedisa, 1994. p.58.57 Art. 5º, inciso XXXVI, CF.



55

que se torna um problema ainda maior num texto constitucional prolixo,

altamente regulamentador e seguidamente ferido por emendas nem sempre

condizentes ou comprometidas com a aplicação técnica da Constituição.

Juarez Freitas manifesta a preocupação de quem estuda o ordenamento

jurídico e a história do Brasil, em que as ameaças à segurança jurídica e à

democracia se apresentam com uma freqüência preocupante, provada pela

quantidade de golpes e ditaduras vividas pelo Estado brasileiro, além da

modificação de regimes jurídicos e fragilização de direitos conquistados ao

longo do tempo:

Em nosso contexto só recentemente começou a se emprestar adevida tenção ao sentido altamente positivo da confiabilidade jurídico-administrativa como requisito de estabilidade institucional ede obtenção do chamado „grau de investimento‟. Bem por isso, oscontroladores, em sinergia, precisam atuar como avalistas dessaconfiança legítima na voz do Estado-Administração, vigiando paraque a hobbesiana desconfiança generalizada – que redunda naguerra de todos contra todos – arrefeça e ceda lugar à cultura dacredibilidade, na qual as promessas são cumpridas, ou seja, aracionalidade dialógica prepondera sobre o risco de colapsosistêmico. Com efeito, sem a poderosa entronização do princípio da

confiança legítima nas relações da administração,até a estabilidadeconstitucional corre risco. Lastimavelmente, o constante ataque à LeiMaior, banalizando o processo e reforma, em nada contribui para oenraizamento cultural do princípio em comento, eis que, não raro, émodalidade de vilipêndio das energias constitucionais, enquantotardam as reformas relevantes.58

J. J. Gomes Canotilho expõe subprincípios da segurança jurídica, que

expomos para ilustrar a necessidade de aplicação do princípio maior nas

relações, com a segurança permeando todas as relações:

A idéia de segurança jurídica reconduz-se a dois princípios materiaisconcretizadores do princípio geral de segurança: princípio dadeterminabilidade de leis expresso na exigência de leis claras edensas e o principio da proteção da confiança, traduzido naexigência de leis essencialmente estáveis, ou, pelo menos, nãolesivas da previsibilidade e calculabilidade dos cidadãosrelativamente aos seus efeitos jurídicos.59

58

FREITAS, Juarez. O controle dos atos administrativos e os princípios fundamentais . 4. ed.Refundida e ampliada. São Paulo: Malheiros, 2009. p. 96.59 CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1993. pp. 371-372.



56

A Constituição protegeu a segurança jurídica, elencando várias de suas

garantias entre os direitos e garantias fundamentais, ainda que não usando a

expressão literal, mas claramente protegendo o núcleo do instituto, o que

simplesmente ficou expresso na legislação infraconstitucional, logo, coube à

Lei pormenorizar o que já existia na Constituição, cumprindo seu papel.

O reconhecimento legislativo da segurança jurídica, ainda pequeno em

comparação à sua necessidade, tende a crescer juntamente com a legislação,

pelo simples fato de que quanto mais situações sejam reguladas, maiores são

as possibilidades de violação da segurança e da confiança que os cidadãos

depositem nos institutos como estão, e não como venham a ficar após alegislação superveniente. Ademais, com a estabilidade econômica que a

sociedade experimenta desde meados da década de 1990, os cidadãos

brasileiros começam a pensar em prazos maiores, necessitando de mais

segurança, já que se tornam vulneráveis às mudanças e ataques à seus

direitos e expectativas por períodos maiores.

Os doutrinadores entendem indubitavelmente a segurança jurídica comodireito fundamental, compreendê-la como o mínimo de previsibilidade

necessária que o Estado de Direito deve oferecer a todo cidadão, a respeito de

quais são as normas de convivência que ele deve observar e com base nas

quais pode travar relações jurídicas válidas, eficazes e duradouras.

A mera positivação da proteção ao direito adquirido, ato jurídico perfeito

e à coisa julgada seria capaz de levar o operador do direito à concluir pelocaráter de direito fundamental da segurança jurídica, entretanto, não é somente

isso que força a conclusão. A natureza principiológica da segurança jurídica,

que abarca as relações jurídicas em geral, confere ainda maior ênfase ao

direito que o próprio princípio faz surgir: o de ter o cidadão a segurança nas

suas relações amparadas no direito.



57

Interessante a idéia trazida por Bermejo Vera60, que pondera ter sido a

segurança jurídica temperada ao longo do tempo, precisando que o Direito

tivesse se convertido em fonte de insegurança para que a segurança jurídica

tivesse sua importância mais pronunciada.

No mesmo sentido, Ricardo Lobo Torres61 indica que a segurança

jurídica, um valor abstrato na atual sociedade de riscos dos dias atuais, sai da

seara dos direitos individuais, assegurados por normas legisladas, portanto

uma segurança “legislada”, para ser uma segurança social e dos direitos

difusos, flexibilizando todo o instituto. Também reproduzimos o entendimento

de Diogo de Figueiredo Moreira Neto, que quase toma ares de conclusão aotratar da mutação da segurança jurídica:

O modelo aberto, diversamente, admitindo-se como umaconformação mista de princípios e preceitos, tal como é o brasileiro,embora perca em termos e segurança, reduzindo o dogmatismo,compensa-se por ser mais flexível, mais ágil, por permitir umaparticipação jurisprudencial mais ativa e, por isso, ser politicamentemais duradouro [...]62

Logo, entendemos que o direito à segurança jurídica decorre não

simplesmente da norma positivada, mas sim tem origem no próprio princípio. A

segurança jurídica é um princípio, como tal precede a norma, logo, o direito à

segurança jurídica já existia antes da norma que o positivou. Podemos afirmar,

como já ventilado anteriormente, que o Estado traz na própria gênese a

essência da segurança jurídica. Cabe, portanto, indicar a segurança jurídica

como um valor, um pressuposto para o exercício dos demais direitos, como

ensina Néstor Pedro Sagüés:

El valor seguridad , como el de orden, es uno de los más apreciadospor el constitucionalismo de la primera etapa, de tipo individualistaliberal [...] Por lo demás, el concepto constitucional de seguidad há

60 BERMEJO VERA, José. El declive de La seguridad jurídica em el ordenamento plural . Madrid:Dijusa, 2005. p. 89.61 TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de direito constitucional financeiro e tributário . Vol. 1. Rio de

Janeiro: Renovar, 2009. p. 89.62 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Mutações do direito administrativo. 3.ed. Rio de Janeiro:Renovar, 2006. p. 82.



58

sido desarrollado (y ampliado) modernamente con nuevasperspectivas sobre su contenido [...] cabe distinguirse, por tanto,estas variables.

a) SEGURIDAD DEL E STADO. Ésta engendra competencias específicas para aquél (declaración de guerra, estado de sitio, etcétera).

b) SEGURIDAD DE LAS PERSONAS. Ello, a su vez, genera en nuestraConstitución los seguientes derechos: a realizar lo no prohibido; a nohacer lo permitido; a contar con segurdad juridica y a que se lesbrinde seguridad pública.

Puede sostenerse que el valor seguridad opera en el plexo de losderechos constitucionales como derecho fundante, en el sentido quesi el sitema político no brinda seguridad interna y externa, y si losparticulares no cuentan con reglas delimitatorias entre lo lícito y loilícito, ni tienen seguridad jurídica y seguridad pública, espracticamente impossible la realización de los demás derechosconstitucionales. La seguridad, entonces, funciona a menudo como

pressupuesto de la práctica de los otros derechos.63

A conclusão de que o direito precede sim a norma positivada é

pertinente, já que a Constituição e o ordenamento que a ela se submete são

materializações que buscam concretizar o ideal do direito, os princípios, então,

intentam materializar direitos contemplados pelos princípios, dando-lhes

dimensão mais concreta e aplicável aos casos concretos. A compreensão de

que a norma confere positividade aos direitos preexistentes é útil na medida em

que o direito a segurança jurídica acompanhou ordenamentos jurídicos ao

longo dos séculos, ainda que de maneira mais ou menos clara, mas sempre

como uma garantia dos cidadãos, violada em certos períodos, mas em geral

sendo observada.

63 “O valor segurança, como o de ordem, é uno dos mais apreciados pelo constitucionalismo da primeiraetapa, de tipo individualista liberal [...] Ademais, o conceito constitucional de segurança foi desenvolvido(e ampliado) modernamente com novas perspectivas sobre seu conteúdo [...] cabe distinguirem-se, por

tanto, estas variáveis.

a) SEGURANÇA DO ESTADO. Esta da origem a competências específicas para aquele (declaração de guerra,estado de sítio, etcétera).

b) SEGURANÇA DAS PESSOAS. Ele, por sua vez, gera na nossa Constituição os seguintes direitos: a realizar o não proibido; a não fazer o permitido; a contar com segurança jurídica y a que lês seja providasegurança pública.

Pode-se sustentar que o valor segurança opera no sistema dos direitos constitucionais como direito fundamental , no sentido de que se o sistema político não oferece segurança interna e externa, e os particulares não contam com regras delimitadoras entre o lícito e o ilícito, não têm segurança jurídica esegurança pública, é praticamente impossível a realização dos demais direitos constitucionais. A

segurança, então, funciona ao menos como pressuposto da prática dos outros direitos” . (tradução livre doautor).SAGÜÉS, Nestor Pedro. Elementos de derecho... pp. 63-64.



59

A garantia oferecida pelo Estado aos cidadãos, a segurança, está

presente em todas as relações, deve ser base da atuação estatal, assim como

ser contemplada na conduta dos cidadãos, oponível a todos, assim, asegurança jurídica assume ares de um direito geral, que assiste a todos os

administrados, assim como se impõe à administração. A generalidade e

importância da segurança jurídica, permeando as relações e sendo essencial à

vida em comunidade a alçam ao patamar de direito fundamental, inafastável do

ordenamento jurídico, razão pela qual é, conforme a organização da

Constituição de 1988, um direito fundamental e mais, uma cláusula pétrea.



60

2. Aspectos da ausência de segurança jurídica

A segurança jurídica, como já demonstrado, tem sua importância no

plano constitucional na medida em que se trata de um princípio que permeia

toda a atividade estatal, além de ser inafastável pela sua natureza de

componente do Estado de Direito, o é por ser positivado entre as cláusulas

pétreas. Conquanto pouco estudado, o princípio se apresenta como basilar

para a consecução dos objetivos estatais desejados pelos cidadãos.

Em muitos casos, a segurança jurídica sofre violações ou é fragilizada,

não sendo observada em nome de interesses pessoais, de determinada classe

ou mesmo da oposição entre os interesses dos cidadãos e os do Estado.

Ocorre que a organização estatal, especialmente no Brasil, está em constante

processo de mudança, com a acomodação das estruturas de poder e das

instituições, o que, no caso brasileiro, redunda num desequilíbrio institucional,

que é fato histórico. O dito desequilíbrio das instituições gera fragilidades e

contradições que acabam por trazer diversos fatos, atitudes, ou mesmo

normas, entre outros subprodutos, cujo efeito é uma ação estatal no sentido da

insegurança.

É fragilizada a segurança jurídica em ambas as suas dimensões, sendo

expostos diversos aspectos que evidenciam a insegurança trazida pela atuação

estatal em desconformidade com os objetivos decorrentes do contrato social,

segundo o qual os cidadãos trocaram parte de sua liberdade pela segurança

ofertada pelo ente coletivo. O momento social é de convulsão, o que torna

ainda mais necessária a interferência estatal no sentido da segurança, o que

nem sempre acontece.



61

2.1 Emendas constitucionais e legislação casuística

Iniciando a discussão sobre as ameaças e danos causados à segurança

jurídica, posto que já estabelecidos os limites básicos do que seja tal princípio,

é salutar falar sobre o processo que atua diretamente abaixo do poder

constituinte originário, que modifica sua obra, sendo último resquício da

constituinte: o poder constituinte derivado, ou reformador.

Delimitando o poder constituinte em si, podemos estabelecer que é

poder que delimita o Estado e o organiza. Tem-se que o poder constituinte, por

natureza, é originário e ilimitado, ele gera o Estado como passará a ser

conhecido e organizado, existe em razão da necessidade de formar um estado

de direito, seja por que forma, institutos, premissas ou princípios forem.

Esclarecemos que nem sempre se pensou dessa forma, podemos afirmar que

o poder constituinte sempre existiu, de fora mais ou menos rudimentar ao longo

do tempo, se sofisticando ao longo da história, mas sua teorização ganhou

corpo na França pós-revolucionária, com Sieyès.

Adaptando a teoria do poder constituinte ao regime representativo, como

ensina Paulo Bonavides64, Sieyès tratou de moldar sua teoria com uma fórmula

que impregnou os estudos posteriores; o exercício por representantes

especiais (a Convenção), vedada a atuação em outras tarefas do encargo dos

poderes constituídos.

Contudo, não existe apenas o poder constituinte originário, o qual,

cumprida sua função, deixa de ser necessário, contudo, não é possível que o

Estado permaneça inerte diante das mudanças sociais, inexorável que é

processo evolutivo. Diante dessa premissa, o poder constituinte originário deixa

aberta a possibilidade de modificar o fruto de seu trabalho, a Constituição, a

64 BONAVIDES, Paulo. Curso... p. 145.



62

parcela de poder ativa que resta ao futuro é o poder constituinte derivado, ou

reformador, o qual tem a tarefa de modificar a Constituição, onde for permitido

pelo poder originário, conforme a necessidade. Esse poder derivado não tem

as mesmas prerrogativas do poder originário, sendo limitado e somente

existindo porque o originário assim determinou, sendo um caso em que a

criatura não irá suplantar o criador. Podemos, em outras e mais abalizadas

palavras, repetir a lição de Paulo Bonavides acerca da diferenciação entre os

dois poderes citados acima:

Costuma-se distinguir o poder constituinte originário do poder constituinte constituído ou derivado.

O primeiro faz a Constituição e não se prende a limites formais: éessencialmente político ou, se quiserem, extrajurídico.O segundo se insere na Constituição, é órgão constitucional,conhece limitações tácitas e expressas, e se define como poder principalmente jurídico, que tem por objetivo a reforma do textoconstitucional. Deriva da necessidade de conciliar o sistemarepresentativo com as manifestações diretas de uma vontadesoberana, competente para alterar os fundamentos institucionais daordem estabelecidas.65

A teoria do poder constituinte leva a concluir que o poder constituinte

derivado tem o objetivo de atuar juridicamente, visto que ele foi criado por umanorma jurídica, com o objetivo de agir moldando e criando institutos jurídicos,

mesmo que permeado pela política, o que é natural no regime representativo,

ainda guarda obediência ao direito. Na experiência brasileira, o processo de

modificação do texto constitucional é marcado pelo excesso, pela inclusão de

institutos perfeitamente reguláveis infraconstitucionalmente, mas incluídos no

texto constitucional pela fraqueza das instituições, além de adaptação da Carta

Política aos interesses e objetivos dos detentores do poder no momento.

Ademais, o estado de letargia da sociedade diante da classe política

propicia a violação diuturna dos princípios, garantias e direitos

constitucionalmente assegurados, o que, novamente mencionando Paulo

65 BONAVIDES, Paulo. Curso... p. 146.



63

Bonavides, é “A derrubada da Constituição pelo golpe de Estado

institucional” .66

Indo além, o exercício do poder constituinte no Brasil deu origem adistorções que culminaram com institutos únicos, verdadeiras violações à teoria

constitucional, como o Poder Moderador na Constituição de 1824 e a Emenda

Constitucional nº 1/69, que em grande parte reescreveu a Constituição de

1967.

Apesar de atualmente passar o Brasil pelo maior período de estabilidade

democrática de sua história, a segurança jurídica é pouco assegurada, aocontrário, enfrenta seguidas ameaças, sobremaneira de forma velada, por via

de emendas constitucionais, as quais são formalmente regulares, contudo,

materialmente, dão forma ao movimento paulatino e contínuo de relativizar ou

eliminar direitos, flexibilizar institutos e liberalizar o Estado.

Por óbvio que a constituição carecerá de reformas ao longo do tempo,

salvo no sistema de Commom Law , onde a legislação infraconstitucional e o

costume regulam a quase totalidade dos institutos, não se pode deixar o texto

constitucional cair no anacronismo. Óbvio também é que as mudanças na

Constituição não podem servir de meio para a piora das condições oferecidas

aos cidadãos, o que seria ferir de morte o pacto gerador do próprio Estado,

que, nesse cenário, estaria retirando direitos e parte da segurança que se

propôs à oferecer aos administrados em troca de parcela da liberdade desses.

A pena para emendas constitucionais que tenham o escopo de ferir

direitos e garantias fundamentais é a pecha da inconstitucionalidade, logo,

sequer deveria sobreviver ao processo legislativo, e caso chegassem à

vigência, devem ser fulminadas pelo controle de constitucionalidade. Como

exemplo de situação em que o controle de constitucionalidade verifica ofensa à

segurança jurídica pela via de emenda constitucional, citamos o julgamento da

66 BONAVIDES, Paulo. Do país constitucional ao país neocolonial: a derrubada da Constituição e a

recolonização pelo golpe de Estado institucional. 3. ed. São Paulo: Malheiros, 2004.



64

ADI nº 939-7, que julgou a Emenda Constitucional nº 3/93, especialmente o

voto do Ministro Carlos Velloso, que afirmou:

[...] É certo que é respeitável o argumento, mais metajurídico do que jurídico, propriamente, no sentido de que o raciocínio abrangente damatéria – a matéria dos direitos e garantias individuais – semdistinguir direitos e garantias de primeira classe e direitos e garantiasde 2ª classe, poderia impedir uma reforma constitucional. Oargumento, entretanto, não deve impressionar. O que acontece éque o constituinte originário quis proteger sua obra, a sua criatura,que é a Constituição. As reformas constitucionais precipitadas, aosabor de conveniências políticas, não levam a nada, geram ainsegurança jurídica e a insegurança jurídica traz a infelicidade parao povo. É natural portanto, que o constituinte originário, desejandopreservar sua obra, crie dificuldades para a alteração daConstituição. A constituição norte-americana de 1787, tem mais de

duzentos ano e apenas vinte e seis emendas. Os Estados Unidos,por isso mesmo, ostentam pujança econômica, política e jurídica, oseu povo é feliz [...]67

No mesmo julgamento, o Ministro Marco Aurélio Mello proferiu voto

ainda mais contundente, ainda que vencido, onde ressaltou que o objetivo do

Judiciário é preservar a ordem jurídica, não carecendo de troca de favores ou

amabilidades com os demais poderes:

[...] Ao Judiciário não compete como que colaborar, objetivandoacerto de caixa a ser feito no âmbito do Executivo; ao Judiciáriocabe, acima de tudo, sem recear críticas, até mesmo exacerbadas, apreservação da ordem jurídica. Sob a minha óptica, com o devidorespeito aos meus pares, esta ficará seriamente comprometida, casose conclua pela inconstitucionalidade apenas parcial da Emenda nº03/93 e, também, da Lei Complementar nº 77, que acabou por disciplinar o Imposto Provisório sobre Movimentação Financeira [...]68

Como se depreende das manifestações dos ministros citados, apreocupação com a segurança jurídica também está presente na análise das

emendas constitucionais. Na doutrina, citamos ainda Vital Moreira, que

tratando da possibilidade de revisão do texto constitucional, delimita dois

pressupostos a serem observados por quem quer seja hábil a modificar o texto

constitucional:

67 ADI 939, Relator(a): Min. Sydney Sanches, Tribunal Pleno, julgado em 15/12/1993, DJ 18-03-1994.

pp. 05165.68 ADI 939, Relator(a): Min. Sydney Sanches, Tribunal Pleno, julgado em 15/12/1993, DJ 18-03-1994. pp. 05165.



65

[...] a) uma Constituição não é uma lei qualquer, um mero conjunto depreceitos reguladores do processo político, mas sim a lei fundamentalda sociedade política e do Estado, que não pode ser alterada nos seusaspectos essenciais sob pena de subversão da própria colectividade

política; b) o poder de revisão constitucional é um poder derivado dopoder constituinte e a ele submetido, sendo sua função não a derenovar o poder constituinte, alterando livremente a Constituição, massim a de defender e preservar a Constituição, mantendo suaidentidade originária e introduzindo as alterações e os ajustamentosque se revelem necessários para reforçar a vitalidade da Constituição[...]69

Questões suscitadas por emendas constitucionais se apresentaram

como ameaças à segurança jurídica, deixando de atender aos fins a que o

Estado se propôs, ainda que sob argumentação de que trariam benefícios de

uma forma ou de outra. Com efeito, vem se configurando um efetivo abuso no

exercício do Poder Legislativo, tornando cada vez mais necessária a atuação

do Supremo Tribunal Federal no sentido de assegurar a integridade

constitucional.

Apesar de compreendermos que as emendas constitucionais passam a

fazer parte da Constituição, de forma indistinta do texto originário, devemos ter

em mente que o poder reformador não pode grosseiramente reescrever o texto

constitucional, ao contrário, sua atuação deve obediência aos princípios

norteadores da própria Constituição. Fica, pois, patente que o poder

constituinte derivado deve obediência ao poder constituinte originário. Em

termos simples, o Poder Legislativo, além de ter a função precípua de elaborar

leis, tem outras tarefas, como a fiscalização, no que é auxiliado pelos tribunais

de contas, contudo, é visível que em diversas oportunidades a atividade

legislativa deixa de atender ao interesse coletivo para atender aos interesses

do estado ou mesmo de interesses de grupos detentores de poder.

69 MOREIRA, Vital. Constituição e revisão constitucional. Lisboa: Editorial Caminho. 1990. pp.10-102.



66

Segundo José dos Santos Carvalho Filho, “A utilização do poder,

portanto, deve guardar conformidade com o que a lei dispuser” 70. No presente

caso a lei é a própria Constituição, que faz a tripartição dos poderes. Ainda

conforme o mesmo autor 71, enquadramos o exercício de poder para fins

diversos dos que a lei faculta, como desvio de poder, ou desvio de finalidade,

espécie do gênero abuso de poder, que consiste em atuar o agente em

descompasso com o interesse público, praticando, pois, conduta ilegítima.

Para deixar claro a situação de abuso do Poder Legislativo, com

evidente desvio de poder, é indispensável abordar a doutrina de Otto Bachof, o

primeiro estudioso a tratar de emendas constitucionais inconstitucionais.Ensina o mestre alemão que a Constituição deve ser protegida contra

modificações que violem sua original intenção, especialmente devendo ser

oposta tal proteção contra o reformador:

A permanência de uma constituição depende em primeira linha damedida em que ela for adequada à missão integradora que lhe cabeface à comunidade que ela mesma constitui. [...] E num Estado comdivisão de poderes – mas apenas neste – é de todo conseqüente

que tal protecção também seja concedida, e até em especial medida,face ao legislativo. O facto de haver sido justamente um acto dolegislativo – a chamada lei de autorização – que desarticulou [...]definitivamente, e sob uma aparência de preservação da legalidade,a Constituição da República de Weimar pode ter contribuído paradotar o Tribunal Constitucional Federal, como guarda daConstituição, de poderes extraordinariamente amplos precisamenteface ao legislador.72

Ainda citando o professor da Universidade de Tübingen, é importante

destacar o conflito entre princípios e normas constitucionais, que é passível deocorrência especialmente quando da edição de emendas constitucionais, e sua

solução:

[...] a verdade é que decisiva para a interpretação da Constituição,como de qualquer outra lei, é em primeira linha a chamada «vontade

70 CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de direito administrativo. 19. ed. rev. ampl. e atual.Rio de Janeiro: Lúmen Júris. 2008. p.40.71

CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual... p. 40.72 BACHOF, Otto. Normas constitucionais inconstitucionais? Trad. José Manuel M. Cardoso da Silva.Reimp. Lisboa: Almedina. 1994. pp. 11-12.



67

objectivada do legislador», isto é, a vontade que para um observador expedito se depreende da própria lei: ora, no caso de contradiçãoaparente entre um princípio constitucional e uma norma singular daConstituição, tal vontade só pode em princípio ser entendida, ou nosentido de que o legislador constituinte quis admitir essa normasingular como excepção à regra, ou no que negou, pura e

simplesmente, a existência de semelhante contradição. Conceder-se-á, todavia, que em casos de contradição insolúvel, de umacontradição que também não seja susceptível de interpretar-seatravés da relação regra-excepção, assim como, por último, em casode manifesto equívoco, possa haver lugar para outro juízo.73

O abuso do Poder Legislativo, configurado mais visivelmente com a

edição de emendas constitucionais materialmente inconstitucionais, as quais

deveriam ter sido fulminadas logo no processo legislativo, o que não ocorreu,

por exemplo, quando do julgamento do Pretório Excelso já citadoanteriormente, opera a serviço de interesses da administração que não

condizem com o interesse púbico ou mesmo agem em consentâneo com a

vontade de particulares. Independentemente do juízo de valor sobre boas ou

más intenções, é fato que interesses e poderes influenciam toda a atividade

política, inclusive a atividade legislativa e a reformadora da constituição. Paulo

Bonavides estabelece a importância de salvaguardar a Constituição contra

manifestações ilegítimas que atentam contra a democracia:

salvaguardar a Constituição figura,ao meu ver, como o primeiro dosdeveres do cidadão e do governante. Se os códigos foram, outrora, aexpressão da legalidade, as Constituições são, agora, a essência dalegitimidade. Sem legitimidade não há democracia, e sem democracianão prevalece o Estado de Direito. altando uma e outra, falta tudo a umpovo para ser livre e digno. Todas as crises de legitimidade são crisesconstituintes.O Brasil, desde a emenda materialmente inconstitucional da reeleiçãodo Presidente da República, se acha imerso e submerso numa dessas

crises.Ontem as diretas-já nos tiraram de uma autocracia; hoje as MedidasProvisórias, as miniconstituntes e os plebiscitos inconstitucionais, se opovo não for às ruas,poderão, em breve, nos levar de volta aosubterrâneo da ditadura.Desgraçadamente, é o que há de resultar do delírio continuista e dacegueira política que ameaçam mexicanizar o País, instalando eperpetuando no poder as piões oligarquias de todas as idadesrepublicanas de nossa História.74

73 BACHOF, Otto. Normas constitucionais ... pp. 11-12.74 BONAVIDES, Paulo. Do país constitucional ao .... p. 59.



68

Uma boa explanação sobre influências exercidas no processo de

mutação constitucional é a de Uadi Lammêgo Bulos:

Na realidade, não podemos enumerar, com a pretensão de esgotar amatéria, o rol de todas as hipóteses em que os dispositivos de umaCarta Suprema sofrem mutações no seu sentido, significado ealcance, sem mudar a norma prescrita pela manifestação constituinteoriginária.

Isto porque, ao serem editadas, as constituições não têm a perfeiçãode refletir todas as crenças e todos os interesses em pugna. Elasderivam de um paralelogramo de forças políticas, econômicas,sociais, culturais, etc., atuantes naquele determinado momentohistórico.

Daí englobarem compromissos antagônicos, vontades e

suscetibilidades de variadíssima gama, o que não permite aolegislador prever todas as possíveis combinações de casosconcretos, que a experiência cotidiana possa proporcionar.

Isto enseja a utilização de determinados métodos, muitos delesespontâneos, naturais – sem qualquer previsibilidade de quando irãoser acionados -, com o intuito de extraírem o sentido, o significado eo alcance das normas constitucionais.

Esses métodos, que podem provocar mudanças difusas no TextoMáximo, são ilimitados, porque variam de acordo com astransformações sociais, as quais repercutem sobre todo oordenamento constitucional.

Não há como negar que a ordenação constitucional, mesmo no queatina aos aspectos sociais, políticos e econômicos, funda-se emfatos, nem se pode ignorar a celeridade e a concomitância espaço-temporal das mudanças na realidade.

Desse modo, podem ocasionar mutações constitucionais: ainterpretação, a construção judicial, os usos e costumes, ascomplementações legislativas, as práticas governamentais,legislativas e judiciárias e, até mesmo, a influência dos grupos depressão.

Os últimos aí apontados – os grupos de pressão em certos

momentos da vida constitucional dos Estados – influem no processode mudança informal das constituições. Nas sociedades hodiernas,devido ao fato de refletirem a estrutura econômica, social, política,religiosa, cultural, são retratos fiéis de granes paixões, provenientesde aspirações corporativas, que se desdobram em núcleos deconfiguração e finalidades inconfundíveis: associações, sindicatos,entidades de classe, partidos políticos, grupos artísticos, religiosos,filosóficos, organizações civis, militares, dentre outros.[...]Os grupos de pressão, portanto, que têm sido objeto de numerososestudos e investigações, em todas as suas modalidades e técnicasde ação, afirmam-se como uma realidade inegável em nossos dias,independentemente de convicções e idiossincrasias. Basta ver o

exemplo dos Estados Unidos, onde os lobbies funcionam comoverdadeiras empresas especializadas, dotadas de imponentes



69

escritórios, com organização e influência marcantes, e cuja atividadeé regulamentada em lei.[...]No Brasil, embora não esteja previsto na legislação, é manifesta aatividade de grupos de pressão, não raro sob o impulso de partidospolíticos, das categorias profissionais, de trabalhadores ou

servidores públicos, das organizações econômicas, privadas epúblicas, das instituições de classes liberais, militantes de defesa domeio ambiente, enfim, dos patronos de diferentes interesses, queagem, fortemente, em favor de teses e reivindicações.[...]Embora o seu texto permaneça inalterado, as disposiçõesconstitucionais vão lenta e insensivelmente modificando-se, semmudar uma vírgula sequer, mas assumindo significados novos, sob oinfluxo de exigências da evolução social.75

Com efeito, se tem abusado do Poder Legislativo, desvirtuando sua

atividade, por exemplo, com a edição de emendas que não apenas deixam deobservar os princípios constitucionais, mas chegam a violá-los. Tem-se

maculado a constituição em seu próprio seio, adicionando dispositivos até

mesmo ao Ato das Disposições Constitucionais Transitórias, que deveria ter

vida breve, dentro da normalidade, afetando o equilíbrio institucional e a boa

condução dos destinos do país. Não estamos a realizar nenhum tipo de

discurso contra o Legislativo ou contra a atividade legislativa, mas sim

demonstrando ser necessário um resgate da efetiva repartição dos poderes,restaurando aos legisladores sua atividade.

Chegou a tal ponto a hipertrofia do Executivo sobre o Legislativo que,

conforme noticia Francisco Gerson Marques de Lima76, ao longo do mês de

junho de 1999 foram emitidas 178 (cento e setenta e oito) medidas provisórias,

perfazendo uma média de 5,93 por dia. O exemplo apresentado ilustra a

situação, mas somente adentraremos o tema das medidas provisórias maisadiante.

Importante pontuar o fato de que o Legislativo vem tendo seu papel

diminuído, se pondo à sombra do Executivo, comprometendo a função

75 BULOS, Uadi Lammêgo. Mutação constitucional. São Paulo: Saraiva. 1997. pp. 65-69.76

LIMA, Francisco Gérson Marques de. O Supremo Tribunal Federal na crise institucional brasileira – Estudos de casos: abordagem interdisciplinar de sociologia constitucional. São Paulo: Saraiva,2009. p. 404.



70

fiscalizatória que lhe cumpre e reduzindo a discussão de matérias importantes

ao mero “referendo dos legisladores” , tanto que pouco se fala das ideologias

dos partidos políticos, e muito mais em “base aliada” , “bloco governista” , “a

oposição” , tudo intimamente ligado a interesses específicos. Não se pode

deixar de relacionar uma inflexão do Poder Legislativo com a insegurança

jurídica, qualquer desequilíbrio na tripartição dos poderes fragiliza as

instituições e garantias que a sociedade espera.

Um dos fatores que influem para a segurança é a estabilidade, o mau

funcionamento das instituições conduz inexoravelmente a um desequilíbrio, o

qual redunda numa ruptura, ainda que parcial, do Estado.

No caso do mau funcionamento do Legislativo, pode-se falar em ruptura

no sentido de que a representatividade, uma das características da democracia

moderna, já que dificilmente seria viável a democracia direta, é de tal forma

desnaturada que deixa de caracterizar o sistema político aplicado.

Uma falha que desnature a democracia não pode, em condição de

normalidade institucional, conviver com o Estado democrático de direito, seria a

real negação do sistema, incongruência inaceitável, pois. Comenta-se que

existe uma hipertrofia do Poder Executivo, que tem constantemente ocupado

espaço dos outros poderes, especialmente do Legislativo, tornando-se um

“controlador” do Estado, tomando uma posição de iniciativa não apenas na

administração e execução das políticas estatais, mas desenvolvendo ele

próprio as iniciativas que deseja implementar.

Como se vê, criar políticas e normas é função do Legislativo,

manifestações da vontade popular, manifestas por meio dos representantes do

povo eleitos diretamente, o que em sendo usurpado, mesmo que se considere

como parcialmente, pelo Executivo. Mesmo que se considere que o titular do

Poder Executivo é eleito diretamente, o que lhe confere o caráter da

legitimidade, o foi para outras funções, logo, conforme já comentado linhas



71

acima, configura desvio de poder, por conseguinte é incompatível com o

princípio da segurança jurídica.

Ter uma contradição de tal monta existindo no seio do Estado torna dedifícil compreensão o problema de demonstrar como isso é um aspecto de

insegurança jurídica, já que, apesar da situação ser flagrante, o Brasil tem

vivido, como também já pontuado, o maior período de estabilidade democrática

de sua história. Contudo, a contradição tem seguido nessa relação autofágica

para com o Estado porque nossa democracia é jovem, imatura e ainda em

formação, posto que, considerando esses caracteres, nesse ambiente,

institutos esdrúxulos podem florescer e formar um conflito oculto, que aparentenormalidade mas traga nas profundezas a impossibilidade de perpetuação de

ambos.

Não sendo possível que o Estado conviva com a submissão de um dos

poderes que guarnece o sistema de freios e contrapesos, ou a normalidade

institucional retorna, ou Estado chega ao ponto de ruptura ou o sistema se

adaptará na forma de um pseudoestado, o qual não oferecerá as garantias quedeveria, mas sobrevive sustentado pela subserviência a um ou mais poderes,

que asseguram a continuidade do status quo.

Um estado que não seja capaz de sustentar a própria organização de

maneira adequada evidentemente também não tem a habilidade de prover a

segurança a que se propôs, nem mesmo a segurança jurídica, negando a

principal razão de sua existência, o que tem o condão de ocasionar umaruptura, levando a um novo contrato social e uma nova organização estatal, por

conta da necessidade dos cidadãos de obter segurança.

Os princípios consagrados constitucionalmente não são produtos diretos

das mentes dos constituintes, mas são principalmente resultado da evolução

social, evolução essa que segue ainda que não seja acompanhada pelo

Estado. Considerando que a organização estatal subsiste dentro de uma ordem



72

social, quando ele não mais se adequar a ela, conforme Rousseau, a

conseqüência, independentemente do motivo é a ruptura do contrato social:

De dois modos sobrevém a dissolução do Estado; primeiro, quandoo príncipe cessa de o administrar segundo as leis, e usurpa o poder soberano; sucede então notável transtorno, e não o governo, mas oEstado se constringe; quero dizer que o grande Estado se dissolve eque se forma outro naquele, só composto dos membros do governo,e que só é para o resto do povo seu dono e seu tirano; de sorte queno instante em que o governo usurpa a soberania, o direito na sualiberdade natural e, apesar de forçados, não têm obrigação deobedecer.Sucede o mesmo quando os membros do governo separadamenteusurpam o poder, que só em corpo devem exercer; grandíssimainfração das leis, que produz a maior desordem! Então há, por assimdizer, tantos príncipes quantos magistrados, e o Estado não menos

dividido que o governo perece ou muda de forma [...]77

O abuso do Poder Legislativo, usando as premissas de Rousseau,

conduz o governo no rumo de violar, por exemplo, os princípios constitucionais,

ou deformá-los de maneira formalmente correta, mas materialmente duvidosa,

deixando de ser o Estado Democrático para ser uma oligarquia, o que não é

sustentável diante da maioria alijada do poder e da representatividade real. Um

Legislativo subserviente ou que realiza mal suas funções não permite uma

adequada repartição dos poderes, de maneira a danificar a máquina estatal,

conduzindo-se no rumo da já mencionada ruptura, isso vem ocorrendo no

Brasil, não se podendo afirmar até quando.

A ruptura estatal por problemas relativos à separação dos poderes não

seria fato inédito na história, pontilhada de revoluções contra Estados que não

mais atendiam à sociedade, a qual deixou de sustentá-los. O mais célebreexemplo foi a Revolução Francesa, na qual a estrutura social não mais

sustentou a monarquia, que defendia o interesse da nobreza, não o da

coletividade, e, mediante sublevação, o movimento revolucionário modificou a

estrutura do Estado em busca de uma nova organização, numa época de

sofrimento popular que coincidiu com um movimento hábil a romper com

77 ROUSSEAU, Jean Jacques. Do contrato social ou princípios do direito político . São Paulo: MartinClaret. 2003. p. 86



73

estrutura estatal em nome de uma nova ordem. Nas palavras de Sandro

Chignola:

Essa tensão entre um movimento constituinte e a organização dospoderes constituídos perpassa toda a Revolução Francesa. A rápidadesagregação do edifício da velha monarquia e da sociedade dascorporações e dos estamentos já é um fato consumado quando, emagosto de 1778, são convocados os Estados Gerais, interrompendoo longo interregno de gestão absolutista do poder. O compromissoprocurado pela monarquia, para aliviar os efeito de uma crise fiscalinsustentável, é o compromisso entre a oferta de uma série dereformas, que conseguiriam alinhar a seu favor as amplas camadasdas ordens e dos estamentos, e o desejo obstinado de conservaçãodas configurações políticas e constitucionais do Antigo Regime. Jáem 1778, portanto, a contestação política das elites sociais, cujaintegração nos aparatos da monarquia parece cada vê mais

maquinosa e cada vez mais impedida pelas dificuldades interpostaspela constituição estamental, começa a reivindicar o peso políticoreal adquirido pelo Terceiro Estado diante das ordens da Nobreza edo Clero, e a invocar a necessidade de uma medida, o voto por cabeça e não por ordem, que sancionasse a proeminência doindivíduo sobre as organizações estamentais. A duplicação darepresentação do Terceiro Estado, além disso, garantiria uma maior eqüidade com relação às ordens privilegiadas e ao pequeno númerode franceses por elas representado.Quando essa proposta, retomada por Sieyès, se tronará realmenteoperativa (entre os dias 17 e 19 de junho de 1789), ela representarátambém o afastamento definitivo da Revolução de qualquer envolvimento com as lógicas constitucionais do Antigo Regime. [...]

O Terceiro Estado, organizado em Assembléia Nacional, recusa-se areformar o quadro constitucional herdado do passado, e buscaimaginar, para fundá-lo, o Estado do futuro [...]78

Voltando à realidade pátria, reafirmando os argumentos já expostos,

novamente citamos Paulo Bonavides, que segue defende o republicanismo ao

expor sem meias palavras a crise e o abuso do Poder Legislativo, que aqui

tentamos trazer ao debate:

Do Poder Legislativo, amesquinhado e menosprezado com tantabaixeza e insensibilidade pelo Poder Executivo, poder-se-á dizer queontem lhe subtraíram a eficácia de legislador ordinário, hoje lhedespem a dignidade de legislador constituinte de segundo grau,ficando nu perante o País na desmoralização ignóbil de suasprerrogativas constitucionais enquanto órgão geratriz da vontadegeral.79

78 CHIGNOLA, Sandro. In DUSO, Giuseppe (org.). O poder: história da filosofia política moderna .

Tradução de Andrea Ciacchi, Líssia da Cruz e Silva e Giuseppe Tosi. Petrópolis: Vozes, 2005. pp. 201-202.79 BONAVIDES, Paulo. Do país constitucional... pp. 64-65.



74

Nas palavras acima fica indelével a marca de que o Poder Legislativo,

via de conseqüência, o Estado, vive uma crise, que apenas se aprofunda, não

se sabe até que ponto perdurará, mas claramente é um fator de insegurança a

todos, que pode ver uma ordem coroada pela chamada “Constituição Cidadã”

encontrar o destino da Constituição de Weimar, vitimada pelas falsas tentativas

de protegê-la.

A insegurança trazida pelo desequilíbrio dos poderes não passa

despercebida, mas tem sido pouco combatida, de maneira que a hipertrofia do

Poder Executivo vem encontrando terreno fértil, mas é visível que o conflito

entre o desequilíbrio e a tripartição dos poderes existe, apenas não é flagrante.Como já dito, um Estado que não é capaz de manter sua própria estrutura

menos capaz é de prover segurança aos administrados, o que é a principal

função do Estado, enfim, é uma relação autofágica, na qual inexiste

coexistência a longo prazo.

Compreendida a crise do Poder Legislativo, com sua submissão pelo

Executivo, especialmente, adentramos uma faceta da atividade legislativa quesurge a cada fato provocado de comoção pública. Após muitos fatos que

chocam a população, ou são amplamente noticiados pela mídia, ficando em

evidência por um período considerável, os legisladores se apresam em

produzir uma norma que sirva como resposta ou uma prova de que são

capazes de reagir à “voz das ruas” , sendo verdadeira legislação do casuísmo,

uma forma de adequar a legislação a anseios do povo, legítimos ou não.

Usualmente a legislação produzida nesses momentos representa

tratamento mais rígido com relação a alguma conduta, ignorando princípios e

garantias constitucionais, representando, via de conseqüência, uma mostra de

insegurança jurídica, já que os debates acerca de novas normas se dão num

momento de comoção e não observa critérios amplos e legítimos com a

amplitude necessária à produção de forma mais republicana.



75

Não podemos considerar adequado ao comportamento republicano a

mera resposta à um clamor popular movido pelo desejo de uma firme resposta

estatal, ou mesmo um latente desejo de vingança, contra fatos reprováveis,

sem debate amplo, sem considerações de medida adequada à eventuais

mudança ou mesmo de sua pertinência. Normas elaboradas nesse ambiente

não têm legitimidade, representando mero populismo, simples sofismas

normativos.

Aqui não trataremos de todos os casos em que a atividade legislativa

serviu para dar uma resposta a anseios sociais advindos de fatos, uma

legislação casuísta. Trataremos de dois casos que exemplificam a situação, aLei nº 8.985, de 07 de fevereiro de 1995, que claramente representou uma

anistia concedida a um parlamentar, e o histórico de mudanças na Lei nº

8.072/90, que tratou dos chamados crimes hediondos, que vem sendo

modificada como meio de resposta à comoção popular decorrente de crimes

violentos e mesmo de decisão judicial que concluiu pela inconstitucionalidade

de certo dispositivo. No tocante à Lei nº 8.985/95, temos que considerar certos

pontos preliminarmente, de modo a evitar o discurso passional, atécnico ou

panfletário sobre o tema.

Ressaltamos que o presente estudo, obviamente, busca o caráter

técnico e não tem qualquer conotação de política partidária ou direcionamento

que não seja o da análise científica, ainda que tome posições aparentemente

críticas ou favoráveis em certos pontos.

Anistia, do grego “amnestía”, é a opção por cessar a persecução dos

responsáveis por determinados fatos, de modo a normalizar a situação jurídica

de pessoas que, de outra forma, estariam sujeitas à jurisdição. Numa

perspectiva histórica, fazemos uso das palavras de Ruti G. Teitel:

Comumente definida como o ato pelo qual se extinguem asconseqüências de um fato punível e, em resultado, qualquer processo sobre ele, em sentido político e inspirada em razões deEstado a anistia é ordinariamente adotada para a “pacificação dos



76

espíritos” após motins e revoluções ou para pôr fim a guerras civis einsurreições. Não se confundindo com indultos, que se destinam acrimes comuns, é sempre coletiva e se estende não somente àspenas, mas também aos fatos que as determinaram, como se oanistiado jamais tivesse sido condenado. Derivado do substantivogrego „amnestía‟, o conceito de anistia traz implícitas as idéias de

esquecimento e redenção e tem sido adotado desde temposremotos, fazendo parte da tradição política. Seu primeiro registrodata do ano 403 a.C., em Atenas. Lá, depois que os Trinta Tiranosforam depostos do poder, que ocupavam desde o fim da guerra doPeloponeso, e a democracia restaurada, houve uma reformalegislativa e a concessão de anistia. Votada pelo povo em praçapública, a medida necessitava do apoio de seis mil cidadãos paravigorar. Foi aprovada com a maioria dos votos dos atenienses eatingiu todos os envolvidos na guerra civil, à exceção dos tiranos.80

Por mais que se compreenda que a anistia dificilmente será concedida

de forma total e irrestrita, já que é medida por natureza excepcional, em que oEstado deixa de cumprir sua missão de pacificador social, considerando

situações excepcionais. Ainda que seja instituto dedicado à aplicação pontual,

não se pode considerar que a anistia seja direcionada especificamente a uma

pessoa ou a um grupo extremamente restrito, o que violaria os princípios

constitucionais da impessoalidade, da moralidade e da razoabilidade. Deve,

assim, em havendo anistia, ser direcionada a um grupo relevante ou a casos

genericamente, com um mínimo de alcance para justificar sua finalidade social.

A restrição se justifica pelo caso a ser abordado, o qual representa mais

um caso de desvirtuamento de um instituto, com sua aplicação “à brasileira” ,

deixando a natureza de lado e sendo implementada com improviso. Tratamos

do chamado “caso Humberto Lucena” , em que o então senador foi acusado e

processado por uso da gráfica do Senado Federal para impressão de material

utilizado em sua campanha à reeleição.

O fato foi amplamente coberto pela imprensa, acompanhado pela

conseqüente indignação popular, na qual voltou o debate sobre punição

exemplar e combate à corrupção e os discursos inflamados pela moralidade

pública. Quando do julgamento, o Tribunal Superior Eleitoral foi desfavorável

ao reclamado, cassando o registro de sua candidatura e concluindo pela

80 TEITEL, Ruti G. Transitional justice. New York: Oxford University Press, 2000. p. 52.



77

suspensão de seus direitos políticos por três anos. O caso parecia tomar

contornos até corriqueiros, com a punição adequada diante das evidências, já

que os fatos levavam à uma conclusão até obvia pela condenação, assim

acontecendo nos seguintes termos:

RECURSO - PRAZO - ACÓRDÃO - ASSINATURA - MINISTÉRIOPÚBLICO - EFEITO.Na dicção da ilustrada maioria, em relação a qual guardo reservas, aassinatura do acórdão pelo órgão do Ministério Público não implica arespectiva intimação, começando a correr o prazo recursal somenteda publicação no Diário da Justiça.

ABUSO DE AUTORIDADE - PARLAMENTAR - SERVIÇO GRÁFICODO SENADO FEDERAL.Consubstancia abuso de autoridade a utilização do serviço gráfico doSenado Federal em confecção de calendários, contendo a imagemdo parlamentar, e que tenham sido enviados aos cidadãos do Estadono qual possui o domicílio eleitoral, ocorrendo a remessa em plenoano destinado às eleições.81

Manejando os recursos cabíveis, buscou o então Senador, tutela do

Supremo Tribunal Federal, que, em sede de Recurso Extraordinário, decidiu

pelo seu não conhecimento:

RECURSO EXTRAORDINÁRIO. MATÉRIA ELEITORAL.CANDIDATO AO SENADO FEDERAL. REGISTRO. CASSAÇÃO.INELEGIBILIDADE. PROPAGANDA ELEITORAL. ABUSO DOPODER DE AUTORIDADE. LEI COMPLEMENTAR N. 64/1990, ART. 22, XIV. 2. DECISÃO DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORALQUE AFASTOU ALEGAÇÃO DO ORA RECORRENTE DEINTEMPESTIVIDADE DO RECURSO ORDINÁRIO INTERPOSTOPELO MINISTÉRIO PÚBLICO ELEITORAL CONTRA ACÓRDÃO DETRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL, AO JULGAR IMPROCEDENTE A REPRESENTAÇÃO. INTIMAÇÃO DO MINISTÉRIO PÚBLICO.FORMA. LEI ORGÂNICA DO MINISTÉRIO PÚBLICO (LEI Nº 8625,

DE 12.02.1993), ART. 41, IV. INTIMAÇÃO PESSOAL.INOCORRENCIA DA INTIMAÇÃO, PARA OS EFEITOS LEGAIS,COM A MERA ASSINATURA DO ÓRGÃO DO MINISTÉRIOPÚBLICO APOSTA NO ACÓRDÃO. MATÉRIA DECIDIDA PELOTRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL, COM BASE NAINTERPRETAÇÃO DADA A LEGISLAÇÃOINFRACONSTITUCIONAL E A VISTA DOS FATOS. NÃO CABEREAPRECIAR ESSE PONTO EM RECURSO EXTRAORDINÁRIO,POR NÃO SE CONFIGURAR QUESTÃO CONSTITUCIONAL.CONSTITUIÇÃO, ART. 102, INCISO III. SÚMULA 279. ALEGAÇÃODE OFENSA A COISA JULGADA QUE NÃO E, DESSE MODO,SUSCETIVEL DE ACOLHIDA. A OFENSA A CONSTITUIÇÃO,PARA SERVIR DE BASE AO RECURSO EXTRAORDINÁRIO, HÁ

81 STF. RO nº 12.244, rel. Min. Marco Aurélio, j. em 13/09/1994, RJTSE vol. 7, nº 1, p. 251.



78

DE SER DIRETA E FRONTAL, E NÃO VERIFICAVEL POR VIAOBLIQUA. PRECEDENTES DO STF. 3. CALENDARIOS DE 1994,COM FOTOGRAFIA DO CANDIDATO, IMPRESSOS NA GRAFICADO SENADO FEDERAL, EM GRANDE VOLUME, E DISTRIBUIDOS AO ELEITORADO DO ESTADO ONDE O PARLAMENTAR ECANDIDATO A VAGA DE SENADOR. DECISÃO DO TRIBUNAL

SUPERIOR ELEITORAL QUE AFIRMOU CONFIGURAR-SE, NOCASO CONCRETO, ABUSO DE PODER DE AUTORIDADE E USOINDEVIDO DE RECURSOS PUBLICOS, CRIANDO-SE, TAMBÉM,SITUAÇÃO DE DESIGUALDADE COM OS DEMAIS CANDIDATOS.PROPAGANDA ELEITORAL VEDADA. NÃO CABE, EM RECURSOEXTRAORDINÁRIO, REEXAMINAR OS FATOS E AS PROVASCONSIDERADOS NAS DECISÕES DOS TRIBUNAIS ELEITO RAIS.DISCUSSÃO EM TORNO DA CARACTERIZAÇÃO DO ABUSO DE AUTORIDADE E DE PROPAGANDA ELEITORAL ILICITA, QUE SEREALIZOU NAS INSTANCIAS ORDINARIAS, A VISTA DOSFATOS, PROVAS E DA LEGISLAÇÃO INFRACONSTITUCIONAL.INVIABILIDADE DE REAPRECIAÇÃO DA MATÉRIA EM RECURSOEXTRAORDINÁRIO. CONSTITUIÇÃO, ART. 102, III, E SÚMULA

279. 4. ALEGAÇÃO DE CERCEAMENTO DE DEFESAINSUSCETIVEL DE ACOLHIMENTO. 5. NÃO SE CARACTERIZA,NA HIPÓTESE, A ALEGADA INTERFERENCIA INDEVIDA DOPODER JUDICIARIO EM MATÉRIA 'INTERNA CORPORIS' DOPODER LEGISLATIVO. O ACÓRDÃO NÃO ANULA SEQUER ATO ALGUM DO SENADO FEDERAL REFERENTE A ORGANIZAÇÃO EFUNCIONAMENTO DA GRAFICA, NEM QUANTO ASDENOMINADAS QUOTAS ANUAIS UTILIZAVEIS PELOSPARLAMENTARES, DE ACORDO COM NORMAS INTERNAS DACASA LEGISLATIVA. NO CASO, O TRIBUNAL SUPERIORELEITORAL JULGOU A AÇÃO DO RECORRENTE, AODISTRIBUIR AO ELEITORADO CALENDARIOS COMFOTOGRAFIAS, IMPRESSOS NA GRAFICA DO SENADO

FEDERAL, CONCLUINDO QUE OCORREU ABUSO DO PODER DE AUTORIDADE E PROPAGANDA VEDADA, TENDO COMO APLICAVEL A HIPÓTESE O ART. 22, XIV, DA LEICOMPLEMENTAR N. 64/1990. A JUSTIÇA ELEITORAL, NOEXERCÍCIO DE SUA COMPETÊNCIA, RECONHECEU, DIANTEDOS FATOS, QUE O RECORRENTE DESCUMPRIU A LEIESPECIFICA. DIREITOS POLITICOS, LEGISLAÇÃO ELEITORAL.NORMALIDADE E LEGITIMIDADE DAS ELEIÇÕES.CONSTITUIÇÃO, ART. 14, PAR. 9. NÃO CABE, NA ESPÉCIE, A ALEGAÇÃO DE OFENSA AO ART. 2., DA CONSTITUIÇÃO. 6.RECURSO EXTRAORDINÁRIO NÃO CONHECIDO.82

Nesses termos, prevaleceu a condenação imposta pelo TSE,

considerando que houve abuso de autoridade na conduta do então Senador.

Consolidada a decisão judicial pela ausência de recursos possíveis, deveriam

ser aplicadas suas tenazes, representando fato histórico de prevalência do

espírito público. Porém, o Congresso Nacional agiu, editando a Lei nº 8.985, de

07 de fevereiro de 1995, da qual destacamos, de início a ementa: “Concede, na

forma do inciso VIII do art. 48 da Constituição Federal, anistia aos candidatos

82 STF. RE 186088, Relator(a): Min. Néri da Silveira, Tribunal Pleno, julgado em 30/11/1994, DJ 24-02-1995 PP-03696 EMENT VOL-01776-06. pp. 01149.



79

às eleições de 1994, processados ou condenados com fundamento na

legislação eleitoral em vigor, nos casos que es pecifica” .

Até aqui, afora a matéria a que se destina a anistia, há um aparência denormalidade ao ato, parecendo uma anistia concedida sem maiores destaques,

apesar da importância do instituto, aplicável em casos raros. Contudo, ao

passar para as disposições da referida Lei, sobressai o caráter individual da

anistia concedida, ficando claro que se destinava, até por se assemelhar a uma

“engenharia reversa” do caso Humberto Lucena, descrevendo caracteres do

caso a fim de que lhe caísse tal uma luva.

Em seus quatro artigos, a referida Lei estabelece os critérios a serem

cumpridos para a concessão da anistia, exclui outros casos de modo a evitar a

interpretação extensiva:

Art. 1° É concedida anistia especial aos candidatos às eleiçõesgerais de 1994, processados ou condenados ou com registrocassado e conseqüente declaração de inelegibilidade ou cassação

do diploma, pela prática de ilícitos eleitorais previstos na legislaçãoem vigor, que tenham relação com a utilização dos serviços gráficosdo Senado Federal, na conformidade de regulamentação interna,arquivando-se os respectivos processos e restabelecendo-se osdireitos por eles alcançados.

Parágrafo único. Nenhuma outra condenação pela Justiça Eleitoralou quaisquer outros atos de candidatos considerados infratores dalegislação em vigor serão abrangidos por esta lei.

Art. 2° Somente poderão beneficiar-se do preceituado no caput doartigo precedente os membros do Congresso Nacional queefetuarem o ressarcimento dos serviços individualmente prestados,

na conformidade de tabela de preços para reposição de custosaprovada pela Mesa do Senado Federal, excluídas quaisquer cotasde gratuidade ou descontos.

Art. 3° Esta lei entra em vigor na data de sua publicação, aplicando-se a quaisquer processos decorrentes dos fatos e hipótesesprevistos no art. 1° desta lei.

Art. 4° Revogam-se as disposições em contrário.[...]

Dentre todos os casos em que foram apurados e processados crimes

eleitorais, apenas um deles envolveu o uso de serviços gráficos do Senado



80

Federal, aí já reside o direcionamento da anistia, ainda mais quando são

aplicados os demais requisitos legais, envolver membro do Congresso

Nacional e que tenham efetuado o ressarcimento dos custos do uso da gráfica,

o que deve ter sido feito conforme a tabela de preços para reposição de custos

aprovada pela Mesa do Senado, excluindo cotas de gratuidade ou descontos.

Sequer pode ser considerada a anistia como algo impessoal, tamanha a

restrição aos casos em que ela se aplicaria, não se está a proteger uma

coletividade, mas sim se está estabelecendo critérios que,nem sendo

necessária a reunião completa, individualiza o destinatário. Tendo em vista que

a atividade legislativa, como todo mister público, deve ter o interesse coletivocomo seu alvo, chama a atenção que o Congresso Nacional tenha agido

abertamente em nome de interesses corporativistas, tentando livrar um de seus

membros da condenação, deixando o perigoso precedente aberto para outras

situações semelhantes. Nas palavras de Francisco Gérson Marques de Lima:

A Lei 8.985/1995 ofendeu e rompeu o princípio da separação dospoderes, eis que implicou, diretamente , no desfazimento de uma

decisão judiciária transitada em julgado, em benefício de „pessoasespecíficas‟ [que o autor comenta ser favorável, rigorosamente, auma pessoa específica]. Na verdade, ao conteúdo da lei só faltounominar a quem ela amparava [...]83

Necessário abordar que não nos cumpre buscar iniciativas ou atribuir a

quem quer que seja pela iniciativa da Lei 8.985/95, cabe ao presente estudo

indicar o fato histórico que gerou uma contramedida por parte do Congresso

Nacional, ainda que diante de decisão judicial transitada em julgado. O caso do

Senador Humberto Lucena serviu tanto de alerta contra o corporativismo que

ofendeu diversos princípios constitucionais, representando um exemplo de má

atuação dos legisladores, que, utilizando da legislação como resposta direta a

um caso específico, num antinatural “casuísmo legislativo” .

Não se pode considerar que uma ilicitude, seja em que esfera for, seja

objeto de processo e manifestação judicial, transitada em julgado, seja também

83LIMA, Francisco Gérson Marques de. O Supremo Tribunal Federal na crise ... p. 513.



81

centro de uma iniciativa legislativa direcionada unicamente à sua

desconstituição com a única finalidade de beneficiar um indivíduo em espécie.

A anistia que se intentou foi um atentando à segurança jurídica no sentido em

que se buscou desconstituir com a legislação um fato consumado, a decisão

judicial transitada em julgado, tudo em conformidade com o sistema

constitucional, enxertando no sistema uma lei cujo único objetivo era

desconstituí-lo.

Segurança jurídica, como anteriormente já comentado, tem a ver com

estabilidade, com a noção de que os cidadãos desejam e têm o direito de

conhecer que regras nortearão a atividade tanto do Estado como dosparticulares. No momento em que o próprio Estado, cuja função é prover

segurança, atenta contra essa segurança, deixa o mesmo de atender à sua

função principal, afronta a Constituição, fragilizando a confiança dos cidadãos e

deixando aberta a possibilidade, ainda que remota no caso em espécie, de que

os cidadãos rompam o contrato social.

A questão central apresentada é a de que, inequivocamente, existemfatos que acabam por ensejar situações em que a legislação deixa de ser um

veículo de consecução da vontade social para ser uma ferramenta de resposta

a situações concretas.

Atividade legislativa é uma manifestação democrática, um dos

instrumentos da representatividade popular, se prestando a regular relações de

modo a materializar a vontade dos cidadãos, vontade essa que não érespeitada quando o viés plural é abandonado para atender a especificidades,

ainda mais no sentido de modificar regras gerais em benefícios de um cidadão

específico.

Quanto à Lei nº 8.985/95, que representou uma mostra inversa da

situação apresentada linhas acima, onde a atividade legislativa atuou contra o

interesse popular em favor do corporativismo do Congresso Nacional, aqui a



82

legislação serviu para atender a um anseio manifesto num momento de

comoção pública, em grande porte incentivada pela mídia, que demandou uma

reação à violência que ainda campeia nas ruas.

A Constituição já previa o tratamento diferenciado à determinados

crimes, entendidos como de maior reprovabilidade ou mais agressivos aos

valores defendidos pelo Estado brasileiro, carecendo de regulamentação legal:

A lei considerará crimes inafiançáveis e insuscetíveis de graça ouanistia a prática da tortura, o tráfico ilícito de entorpecentes e drogasafins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos, por elesrespondendo os mandantes, os executores e os que, podendo evitá-los, se omitirem84

A Lei nº 8.072, de 25 de junho de 1990, regulamentou o tratamento aos

chamados crimes hediondos, estabelecendo o elenco dos crimes abrangidos

pelo diploma legal, assim como uma séria de tratamentos mais rígidos para o

processamento dos casos e execução penal. Ainda que se considere ser a Lei

nº 8.072/90 necessária, não se poderia imaginar que a mesma seria alvo de

tamanha atenção em decorrência de situações pontuais, as quais ensejarammudanças em nome deu deseja crescente da população por respostas mais

duras diante de atos de violência que geraram comoção pública.

Não se está a dizer que o desejo popular não tenha razão alguma, mas

sim que nem tudo o que é popular é legítimo, caso fosse, viveríamos uma

“ditadura da maioria” , onde a legitimidade seria mascarada pela vontade, nem

sempre possível, das massas. O momento histórico que influenciou a

Assembléia Constituinte a incluir no texto constitucional a previsão de

tratamento diferenciado aos crimes hediondos é claramente explicado por

Antonio Lopes Monteiro:

O tema dos crimes hediondos foi daqueles que geraram acirradasdiscussões na Constituinte, e a permanência da expressão „crimeshediondos‟, no texto constitucional, deveu-se a acordo de lideranças

84CF, Art. 5º, XLIII.



83

em barganha por aprovação de outros pontos problemáticos. [...]devemos entender o momento de pânico que atingia alguns setoresda sociedade brasileira, sobretudo por causa de seqüestros no Riode Janeiro, culminando com o do empresário Roberto Medina, irmãodo Deputado Federal pelo Estado do Rio de Janeiro, RubensMedina, considerado a gota d‟água para a edição da lei.

O clima emocional para o surgimento de dispositivos duros quecombatessem os chamados crimes hediondos estava assim criado. A sociedade exigia uma providência drástica para pôr fim aoambiente de insegurança vivido pelo País. O governo precisava dar ao povo a sensação de segurança.85

Fica evidente que a incluir o tratamento aos crimes hediondos na

Constituição adveio de fatos sociais, aos quais o Estado necessitou reagir de

maneira a satisfazer anseios dos administrados, contudo, a violência segue sua

escalada, testando os limites do choque a que a população é capaz de suportar antes de aceitar as situações e passar da revolta ao torpor.

Originalmente a Lei nº 8.072/90 considerava como hediondos os crimes

de latrocínio, extorsão qualificada pela morte, extorsão mediante seqüestro e

na forma qualificada, estupro, atentado violento ao pudor, epidemia com

resultado morte, envenenamento de água potável ou de substância alimentícia

ou medicinal, qualificado pela morte, e de genocídio, tentados ou consumados.Considerados equiparados aos crimes acima indicados, o artigo 2ª da referida

Lei indica os crimes equiparados aos hediondos: prática de tortura, tráfico ilícito

de entorpecentes e drogas afins, e o terrorismo.

O rol de crimes hediondos já era elástico, mas ainda não bastou para

satisfazer a população, seguidos casos de crimes violentos tornaram a chocar

os cidadãos e novamente foi oferecida a resposta com o enrijecimento da lei

penal.

O homicídio qualificado que vitimou a atriz Daniela Perez, ocorrido na

cidade do Rio de Janeiro/RJ, em 1992, novamente chocou a população, ainda

85 MONTEIRO, Antonio Lopes. Crimes hediondos: comentários e aspectos polêmicos. São Paulo:Saraiva, 1991. pp. 3-4.



84

mais com a massiva cobertura dos meios de imprensa, que novamente ensejou

uma resposta dos legisladores.

A resposta oferecida foi a Lei nº 8.930, cuja vigência iniciou 07 deoutubro de 1994, modificando a redação do artigo 1º da Lei nº 8.072/90, de

maneira a incluir o “homicídio praticado em atividade típica de grupo de

extermínio, ainda que cometido por um só agente e homicídio qualificado e, por

outro lado, excluiu o envenenamento de água potável ou de substância

alimentícia ou medicinal, qualificado pela morte” .

Houve ainda outra alteração, trazida pela Lei nº 9.695/98, que deu aatual forma aos crimes hediondos.86

Delineada a disciplina legal, deve ficar claro que todo o tratamento dado

aos crimes hediondos se deve ao anseio social por segurança, a qual não é

oferecida aos cidadãos, mas sim lhes é entregue uma falsa impressão de que o

Estado reage por meio da legislação.

Que legislar é um meio de ação estatal não há dúvida, porém sem que

hajam ações coordenadas, envolvendo leis, infra-estrutura, pessoal qualificado

e planejamento adequado, de nada adianta a dura e fria letra legal.

Muito do arcabouço legal que regula os crimes hediondos tem

seriedade, contudo, outros pontos apenas servem para reafirmar a comentada86 Atualmente são os seguintes os incisos do artigo 1º da Lei nº 8.072/90:“Art. 1º. [...] I - homicídio (art. 121), quando praticado em atividade típica de grupo de extermínio, ainda que cometido

por um só agente, e homicídio qualificado (art. 121, § 2o, I, II, III, IV e V);II - latrocínio (art. 157, § 3o, in fine); III - extorsão qualificada pela morte (art. 158, § 2o);IV - extorsão mediante seqüestro e na forma qualificada (art. 159, caput, e §§ lo, 2o e 3o);V - estupro (art. 213 e sua combinação com o art. 223, caput e parágrafo único);VI - atentado violento ao pudor (art. 214 e sua combinação com o art. 223, caput e parágrafo único);VII - epidemia com resultado morte (art. 267, § 1o).VII-B - falsificação, corrupção, adulteração ou alteração de produto destinado a fins terapêuticos oumedicinais (art. 273, caput e § 1o, § 1o-A e § 1o-B, com a redação dada pela Lei no 9.677, de 2 de julho

de 1998).Parágrafo único. Considera-se também hediondo o crime de genocídio previsto nos arts. 1º, 2º e 3º da Leinº 2.889, de 1º de outubro de 1956, tentado ou consumado.”



85

falsa impressão de existe uma reação do Estado contra a violência. Citamos

Antonio Lopes Monteiro, que já em 1991 indicava que o tratamento quanto as

penas para os crimes hediondos e equiparados era dado sem que houvesse

medida adequada:

[...] isso mostra a ferocidade do legislador em cominar penas eregulamentar o cumprimento delas, quando se trata dos crimesprevistos nesta lei. [Lei nº 8.072/90]. Essa avidez explica as aparentese as não tão aparentes contradições que contém o diploma legal. [...]Este dispositivo [artigo 2º da Lei nº 8.072/90], embora seja lógico edecorra da filosofia da deste diploma legal, merece severas críticas,pois não leva em conta toda um apolítica penitenciária. Esquece apsicologia forense e as peculiaridades de cada sentenciado, sobretudoa adaptação a uma nova realidade social através do trabalho e daconvivência, proporcionadas na progressão dos regimes. Olvida-se olegislador de que condenado nesta situação nada tem a perder, e opasso seguinte é o fomento das rebeliões, a fuga com reféns e acriação de verdadeiras quadrilhas, planejando e comandandoempreitadas criminosas de dentro dos muros das casas de detenção epenitenciárias. Enfim, o que deveria ser uma etapa de regeneraçãotransforma-se numa escola de aprimoramento da delinqüênciaorganizada.87

A legislação acerca do tema em tela é mais um exemplo de casuísmo

legislativo, não sendo parte de plano concreto para combate à violência, mas

apenas uma amostra de que as massas podem encontrar legisladores

sensíveis a seus anseios, ainda que de forma irrefletida e sem objetividade ou

resultados adequados. O raciocínio descrito acima não é único, conforme se

infere das palavras de Luiz Flávio Gomes e Alice Bianchini:

De todas as possíveis formas de instrumentalização do Direito penal,duas, desde logo, merecem destaque: a política e a levada a cabopelos meios de comunicação (instr umentalização „midiática‟). As leis

penais existem para preservar a convivência social, recaindo suaeficácia de forma igualitária sobre todos. Esse é o discurso oficial dosistema. Esse discurso, entretanto, é irreal e falacioso porque as leispenais, na prática, acabam muitas vezes cumprindo a função defortalecimento dos valores e das normas impostas pelos dominadores(políticos, econômicos, religiosos, etc.), com a pretensão de preservar vantagens e privilégios. [...]O uso perverso do direito penal, na era informacional e globalizada,vem se acentuando. A mídia retrata a violência como um „produto‟ demercado. A criminalidade (e a persecução penal), assim, não somentepossui valor para uso político (e, especialmente, para uso „do‟ político),senão que é também objeto de autênticos melodramas cotidianos que

87 MONTEIRO, Antonio Lopes. Crimes hediondos: texto, comentários e aspectos polêmicos. SãoPaulo: Saraiva, 1991. pp. 113-115.



86

são comercializados com textos e ilustrações nos meios decomunicação. [...] Grande parcela da responsabilidade pelabanalização da violência e do Direito penal se deve aos políticos e asmeios de comunicação. A constatação irrefutável é esta: definitivamente o Direito penal, na erada globalização, transformou-se em produto (valioso) de mercado. Os

políticos e os meios de comunicação „vendem-no‟ como se fosse umamercadoria. E para isso adotam todas as técnicas de mercado:pesquisa do medo da população, pesquisa dos anseios populares,marketing, intensa oferta do produto, especulação com o pânico e oterror, aproveitamento dos momentos de histeria coletiva contra ainsegurança pública, promessa d resolução imediata dos problemas,etc.88

Entender a função estatal em qualquer de seus aspectos como um meio

de responde a situações unitárias, a casos específicos, é reduzir o estado a um

mero emissor de respostas a demandas de cada cidadão, o que não temqualquer ligação com as finalidades estatais, gerando sérios fatores de

insegurança jurídica.

O Estado está a serviço dos cidadãos, não a serviço de cada cidadão, a

atuação estatal se dá coletivamente, cumprindo os princípios e normas

constitucionais e realizando as legítimas expectativas dos cidadãos. O dever

estatal é para com a esfera coletiva, assim como o dever individual doscidadãos, porém, os últimos gozam da prerrogativa de esperar que suas

expectativas individuais, desde que legítimas, sejam satisfeitas.

O que foi dito linhas acima pode ser sintetizado, em termos já utilizados

no presente estudo, nas dimensões objetiva e subjetiva da segurança jurídica,

sendo a primeira dimensão cabível a ambas as partes, Estado e cidadão, e a

última apenas ao cidadão, por ter a ver com o sujeito, que somente pode ser

uma pessoa. Quando a atividade legislativa sai de seus propósitos e da

normalidade, passando a ser uma resposta casuística, não cumpre mais os

objetivos, assim como pode trazer inconstitucionalidade ou ilegalidades em seu

conteúdo ou forma.

88

GOMES, Luiz Flávio. BIANCHINI, Alice. O direito penal na era da globalização: hipertrofiairracional (caos normativo), instrumentalização distorcionante .... São Paulo: Revista dos Tribunais,2002. pp. 74-76.



87

No exemplo pertinente aos crimes hediondos, podemos citar que trouxe

inconstitucionalidades, excessos cometidos em nome de um alegado

enrijecimento da lei contra a violência. Citamos aqui, à guisa e prova do

raciocínio exposto, que, a questão da progressão de regime em caso de

cometimento de crimes hediondos, especificamente a questão do parágrafo 1º

do artigo 2º da Lei nº 8.072/90, que afirmava ser integralmente fechado o

regime de cumprimento da pena imposta aos crimes indicados no caput , ou

seja os hediondos e equiparados.

De início, destacamos o posicionamento do Superior Tribunal de Justiça

sobre o tema, a qual era pela constitucionalidade do instituto, fundamentandosua opção por entender que o constituinte originário deixou tal faculdade ao

legislador ordinário.89

Com a devida vênia ao STJ, apesar de parecer bem fundado o

raciocínio, temos que nos filiar ao entendido posteriormente pelo Pretório

Excelso, ao qual pertence a última palavra em sede de questão constitucional.

Verdade que o texto constitucional previu tratamento diferenciado aosprocessados e condenados por crimes hediondos, mas daí a entender que tal

liberdade é absoluta não encontra apoio no restante do sistema jurídico.

89Exemplificamos o entendimento do STJ com o seguinte aresto:"RECURSO ESPECIAL. CRIMINAL. TRÁFICO DE ENTORPECENTES. CRIME HEDIONDO.REGIME PRISIONAL INICIALMENTE FECHADO. IMPOSSIBILIDADE. ARTIGO 2º,PARÁGRAFO 1º, DA LEI 8.072/90.1. O Plenário do Excelso Supremo Tribunal Federal decidiu já pela constitucionalidade da Lei dos CrimesHediondos (Lei 8.072/90), eis que, para além de ser a edição do direito penal matéria própria da dimensão

infraconstitucional (Constituição Federal, artigo 22, inciso I), a norma inserta no inciso XLVI do artigo 5ºda Constituição da República defere, também à lei, a disciplina da individualização da pena, que podeassim estabelecer especialmente o regime fechado como integral das penas dos crimes hediondos (cf. HCnº 69.603-1-SP, de 18/12/1992 - un. - Rel. Min. Paulo Brossard - DJU de 23/4/1993, p. 6922, in RevistaTrimestral de Jurisprudência 146/2, pg. 611). 2. Tratando-se de condenação por tráfico de entorpecentes,delito equiparado a hediondo na forma do artigo 2º, caput, da Lei 8.072/90, deve a pena ser cumpridaintegralmente em regime fechado (artigo 2º, parágrafo 1º, da Lei 8.072/90). 3. Recurso conhecido e

provido."STJ - Recurso Especial: REsp 265321/GO 2000/0064721-7. Relator(a): Ministro Hamilton Carvalhido.Julgamento: 23/10/2000. Órgão Julgador: Sexta Turma. Publicação: DJ 12.02.2001, p. 149.

No mesmo sentido: STJ- HC12768/RS, DJU 23.10.2000, p. 152; STJ - RE90171/SP, Sexta Turma, DJU12.08.1997, p. 36287 e RT Vol. 00745, p. 00528. STJ- RE91852/MG, DJU 05.05.1997, p. 17139; RT

Vol. 00742, p. 00591. STJ-RE92640/ES, DJU 03.03.1997, p. 4719 e LEXSTJ Vol. 00095 Julho/1997, P.00342. STJ-RO em HC 5115/RN, DJU 20.05.1996, p. 16742. STJ - RE 59288/SP, DJ 23/10/1995, p.35720 e RSTJ VOL. 00076, p. 00268.



88

Ademais, a disciplina constitucional, no artigo 5º, inciso XLIII, afirma que

os crimes hediondos e equiparados, serão “inafiançáveis e insuscetíveis de

graça ou indulto” , nada disciplinando acerca do regime de cumprimento dapena. A própria Constituição, em seu artigo 5º, inciso II, determina que

“ninguém será submetido a [...] ou tratamento desumano ou degradante” ; no

inciso XLVI, preceitua que “a lei regulará a individualização da pena...” ; estatui,

ainda no parágrafo 2º do mesmo artigo estabelece a possibilidade de

incidência e aplicabilidade de outras garantias decorrentes de princípios ou

tratados internacionais.

Diante das exposições acima, é evidente que em momento algum a

Constituição estabeleceu a impossibilidade da progressão de regime aos

apenados por crimes hediondos, mas sim estabeleceu uma série de garantias,

que, por menos ou mais adequadas, se aplicam a todos indistintamente.

Apesar de desejado por considerável parcela da população, vedar a

progressão de regime aos condenados por crimes hediondos ofende a

Constituição, assim como nega a própria natureza do sistema carcerário, que

busca reabilitar o condenado para devolvê-lo à vida em sociedade.

O Supremo Tribunal Federal, que chegou a ter jurisprudência formada

no sentido de que não havia inconstitucionalidade no dispositivo90, contudo,

reviu sua posição quando do julgamento do o Habeas Corpus nº 82.959/SP,

concluiu pela inconstitucionalidade do § 1º do art. 2º da Lei nº 8.072/90,

90 Nesse sentido os seguintes julgados: STF - HC69657/SP; STF - HC 76479, DJU 08.05.98, p. 4; STF -HC 78124, DJU 18.12.98, p. 51; STF - HC 71031, DJU 10.06.94, p. 14789; STF - HC 71206, DJU24.06.94, p. 16636; STF - HC 71182, DJU 26.08.94, p. 21891; STF - HC 71653, DJU 10.03.95, p. 04881;STF - HC 71994, DJU 09.06.95, p. 17231; STF - RE 187567, DJU 06.10.95, p. 33146; STF - HC 72567,DJU 23.02.96, p. 03624; STF - HC 72363, DJU 31.10.96, p. 42014; STF - HC 74566, DJU 07.03.97, p.05403; STF - HC 70616, DJU 04.04.97, p. 10519; STF - HC 74697, DJU 27.06.97, p. 30229; STF - HC76217, DJU 06.03.98, p. 04; STF - HC 76949, DJU 14.08.98, p. 06; STF - HC 76608, DJU 09.10.98, p.

02; STF - HC 77076, DJU 20.11.98, p. 03; STF - HC 77132, DJU 27.11.98, p. 08; STF - HC 77828, DJU27.11.98, p. 10; STF - HC 78166, DJU 16.04.99, p. 06; STF - HC 78247, DJU 21.05.99, p. 04; STF - HC78417, DJU 21.05.99, p. 11.



89

declarando que a adoção do regime integral fechado e a impossibilidade de

progressão violavam a Carta Magna:

PENA - REGIME DE CUMPRIMENTO - PROGRESSÃO - RAZÃO DESER. A progressão no regime de cumprimento da pena, nas espéciesfechado, semi-aberto e aberto, tem como razão maior aressocialização do preso que, mais dia ou menos dia, voltará aoconvívio social. PENA - CRIMES HEDIONDOS - REGIME DECUMPRIMENTO - PROGRESSÃO - ÓBICE - ARTIGO 2º, § 1º, DA LEINº 8.072/90 - INCONSTITUCIONALIDADE - EVOLUÇÃOJURISPRUDENCIAL. Conflita com a garantia da individualização dapena - artigo 5º, inciso XLVI, da Constituição Federal - a imposição,mediante norma, do cumprimento da pena em regime integralmentefechado. Nova inteligência do princípio da individualização da pena,em evolução jurisprudencial, assentada a inconstitucionalidade doartigo 2º, § 1º, da Lei nº 8.072/90.91

Como se vê, até pelo ano da decisão do Pretório Excelso, levou muito

tempo até a decisão pela inconstitucionalidade sobreviesse, dependendo da

mudança e composição da corte ao longo do tempo, contudo, o fato é que a

inconstitucionalidade já se apresentava desde o surgimento do diploma legal

impugnado. Contudo, a decisão do STF trouxe um desequilíbrio, fatalmente

desproporcional e que, em seu turno, desnatura o tratamento diferenciado aos

crimes hediondos.

Se os autores de crimes de menor ou médio potencial ofensivo tinham

direito à progressão após o cumprimento de um sexto da pena aplicada, na

forma do artigo 112 da Lei de Execuções Penais, com a decisão do STF, os

condenados por crimes hediondos passaram a ter o mesmo tratamento. Assim,

um crime hediondo ou equiparado passou a ter o mesmo regramento, quando

da execução da pena, dos demais crimes.

O novo posicionamento do STF causou certa divergência nos

responsáveis pela execução penal, porém, novamente o legislador respondeu

ao caso concreto, agora a situação criada pela mais alta corte do país. Diante

dos crimes hediondos tendo o mesmo tratamento dos crimes comuns, o

91 STF. HC 82959, Relator(a): Min. Marco Aurélio, Tribunal Pleno, julgado em 23/02/2006, DJ 01-09-2006, p. 00018. Ementário: Vol. 02245-03, p. 00510. RTJ Vol. 00200-02, p. 00795.



90

sistema de execução penal quedou visivelmente desequilibrado, diante de tal

quadro, foi editada a Lei nº 11.464, de 28 de março de 2007, a qual

regulamentou novamente a progressão de regime de cumprimento penal de

crimes hediondos e equiparados.

Desta feita, foi admitida no texto legal a progressão de regime, com

regime inicialmente fechado, agora determinando o benefício, com regras

específicas. Como se vê, não existe uma política de execução penal definida,

mas sim movimentos a esmo, conforme as circunstâncias. Tendo sido

inicialmente, no afã de um alegado atendimento aos anseios sociais, instituído

tratamento inconstitucional aos apenados, constatada a inconstitucionalidade, adecisão quedou, pela impossibilidade do STF agir como legislador positivo,

acabou por expurgar a irregularidade do tratamento.

Agora, buscando corrigir o desequilíbrio originado pelo próprio legislador

infraconstitucional, constatado e materializado pelo STF, o legislador

novamente agiu casuisticamente, não moldando novamente a execução penal,

mas pontualmente adequando o texto legal à decisão do Pretório Excelso. Épatente que legislar sem que haja medida da adequação ao sistema

constitucional, modificando a disciplina legal para atender à manifestações

decorrentes de crimes violentos, atendendo à momentos de convulsão social,

não é compatível com a segurança jurídica.

Legislar como de fato foi feito, no intuito de manter o tratamento mais

duro aos condenados, serviu para reagir à demanda popular, contudo, ainconstitucionalidade poderia ser brecada ainda em sede do controle preventivo

de constitucionalidade, o que não aconteceu. Dessa forma, foi elaborada

legislação, no mínimo, previsivelmente inconstitucional, o que gerou dano à

segurança jurídica na medida em que foi preciso que houvesse

pronunciamento judicial para restabelecer a integridade do sistema jurídico.



91

A ofensa à segurança jurídica ocorreu e gerou prejuízo a muitos

condenados até que o STF trouxesse o sistema de volta à uma relativa

normalidade, e se deu a ofensa no intuito de atender ao anseio popular no

sentido de reação contra a escalada da violência. Porém, a decisão do STF

extirpou do ordenamento jurídico uma flagrante inconstitucionalidade, contudo,

o resultado violou os princípios atinentes à questão, dessa forma, a correção

de um erro gerou uma inconsistência, que foi, novamente numa Lei elaborada

casuisticamente, corrigida pelo Congresso Nacional.

Em discussão relativa ao tratamento dispensado aos crimes hediondos,

a segurança jurídica foi violada, na medida em que representou, desde seusnascedouro no texto constitucional, como resposta ao clamor popular, sem que

houvesse planejamento ou uma política definida sobre o tema. Não estamos a

afirmar que há algo de errado com o atendimento ao povo, ao contrário, a

legitimidade é parte da democracia, mas o papel do Estado não é atender a

todos os desejos dos administrados, mas sim buscar o equilíbrio entre o

desejado e o possível, no intuito de preservar a organização social e a

segurança, em todos os aspectos, desejada pelos cidadãos.

A anistia concedida de forma direcionada a uma pessoa

especificamente, ainda com sentido de afastar uma decisão judicial transitada

em julgada em julgado, não apenas viola a segurança jurídica, também ofende

a separação dos poderes, e ofende grosseiramente o desejo social. Como

vemos, a segurança jurídica pode ser violada tanto para violar quanto para

atender aos anseios dos cidadãos, bastando inaptidão, desejo, ou mesmo umavontade dos legisladores em agir menos conforme a técnica e mais conforme o

corporativismo, relações com a mídia ou outros desígnios.



92

2.2. A desarmonia dos poderes

É fato que a separação, ou tripartição, dos poderes tem lugar de

destaque na organização estatal brasileira, sendo uma das bases do Estado

como o conhecemos, remontando a França revolucionária à época de

Montesquieu.

Separados os poderes, eles passaram a ser parte do “sistema de freios

e contrapesos” , no qual os poderes têm suas funções precípuas separadas,

mas também a função de fiscalizar uns aos outras e algumas intersecções,

pontos em que as funções de um poder são exercidas por outros poderes.

No caso do Poder Legislativo, não lhe cabe a exclusividade para legislar,

mas essa é sua principal função, existindo matérias às quais as competências

são pertinentes a outros poderes, isso sem que o Legislativo seja diminuído ou

esvaziado, da mesma forma ocorre com os demais poderes.

O que existe, em condições normais, é uma divisão de competências

hábil a manter o equilíbrio e a harmonia entre os poderes. Contudo, o que se

apresenta no Brasil é um desequilíbrio no qual ao Legislativo tem sido relegado

um papel de apenas chancelar a iniciativa legislativa que advém do Poder

Executivo.

Nas palavras de Dalmo de Abreu Dallari, é possível explicar a separação

dos poderes da seguinte forma: “[...] o poder do Estado é uno e indivisível. É

normal e necessário que haja muitos órgãos exercendo o poder soberano do

Estado, mas a unidade do poder não se quebra por tal circunstância [...]” .92

92 DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do Estado. 23.ed. São Paulo; Saraiva. 2002. pp. 215-216.



93

Pelas palavras acima, temos claro que o Estado se manifesta de forma

uniforme, agindo com a unicidade que lhe é própria, porém, funciona com

competências divididas, já que não dividir as competências, especializando

setores do Estado, seria a concentração do poder, redundando no antigo

regime, de viés absolutista, incompatível com a democracia. A lição de Gilmar

Ferreira Mendes traz a reflexão teórica e já indica que no Brasil o estudo deve

considerar as particularidades pátrias:

Na Constituição do Brasil, esse princípio, que está estampado noseu art. 2º, onde se declara que são Poderes da União – independentes e harmônicos – o Legislativo, o Executivo e oJudiciário, é de tamanha importância que possui o status de cláusula

pétrea, imune, portanto, a emendas, reformas ou revisões quetentem aboli-lo da Lei Fundamental.Inicialmente formulado no sentido forte – até porque assim o exigiamas circunstâncias históricas – o princípio da separação dos poderes,nos dias atuais, para ser compreendido de modo constitucionalmenteadequado, exige temperamentos e ajustes à luz das diferentesrealidades constitucionais, num círculo hermenêutico em que a teoriada constituição e a experiência constitucional mutuamente secompletam, se esclarecem e se fecundam.Nesse contesto de „modernização‟, esse velho dogma da sabedoriapolítica teve de flexibilizar-se diante da necessidade imperiosa deceder espaço para a legislação emanada do Poder Executivo, comoas nossas medidas provisórias – que são editas com força de lei –

bem assim para a legislação judicial, fruto da inevitável criatividadede juízes e tribunais, sobretudo das cortes constitucionais, onde éfreqüente a criação de normas de caráter geral, como as chamadassentenças aditivas proferidas por esses supertribunais em sede decontrole de constitucionalidade.93

Explicando a teoria dos freios e contrapesos, decorrente da separação

dos poderes e que temos como essencial a uma boa função estatal e respeito

aos valores democráticos, novamente citamos Dallari:

O sistema de separação dos poderes, consagrado nas Constituiçõesde quase todo o mundo, foi associado à idéia de Estado Democráticoe deu origem a uma engenhosa construção doutrinária, conhecidacomo sistema de freios e contrapesos. Segundo essa teoria os atosque o Estado pratica podem ser de duas espécies: ou são atos geraiou são atos especiais. Os atos gerais, que só podem ser praticadospelo poder legislativo, constituem-se na emissão de regras gerais eabstratas, não se sabendo, no momento de serem emitidas, a quemelas irão atingir. Dessa forma, o poder legislativo, que só pratica atosgerais, não atua concretamente na vida social, não tendo meios para

93 MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocêncio Mártires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso

de direito constitucional. 2. ed. rev. e atual. São Paulo: Saraiva, 2008. p. 156.



94

cometer abusos de poder nem para beneficiar ou prejudicar a umapessoa ou a um grupo em particular. Só de pois de emitida a normageral é que se abre a possibilidade de atuação do poder executivo,por meio das normas especiais. O executivo dispõe de meiosconcretos para agir, mas está igualmente impossibilitado de atuar discricionariamente, porque todos os seus atos estão limitados pelos

atos gerais praticados pelo legislativo. E se houver exorbitância dequalquer dos poderes surge a ação fiscalizadora do poder judiciário,obrigando a cada um de permanecer nos limites de sua respectivaesfera de competências.94

Nas palavras de Paulo Bonavides, ao tratar da teoria dos freios e

contrapesos, é destacada a interdependência dos poderes nos seguintes

termos:

Consideraremos a seguir na prática constitucional do Estado modernoas mais conhecidas formas de equilíbrio e interferência, resultantes dateoria de freios e contrapesos.

Dessa técnica resulta a presença do executivo na órbita legislativa por via do veto e da mensagem, e excepcionalmente, segundo alguns, dadelegação de poderes, que o princípio a rigor interdita, por decorrênciada própria lógica da separação.

Com o veto dispõe o executivo de uma possibilidade de impedir resoluções legislativas e com a mensagem recomenda, propõeeventualmente inicia a lei, mormente naqueles sistemas constitucionais

que conferem a esse poder – o executivo – toda a iniciativa emquestões orçamentárias e de ordem financeira em geral.

Já a participação do executivo na esfera do judiciário se exprimemediante o indulto, faculdade com que ele modifica efeitos de atoproveniente de outro poder. Igual participação se dá através daatribuição reconhecida ao executivo de nomear membros do poder judiciário.

Do legislativo, por sua vez, partem laços vinculando o executivo e o judiciário à dependência das câmaras. São pontos de controleparlamentar sobre a ação executiva: a rejeição do veto, o processo deimpeachment contra a autoridade executiva, a aprovação de tratado e

a apreciação de indicações oriundas do poder executivo para odesempenho de altos cargos da pública administração.

Com respeito ao judiciário, a competência legislativa de controlepossui, em distintos sistemas constitucionais, entre outros podereseventuais os variáveis, ou de determinar o número de membros do judiciário, limitar-lhe a jurisdição, fixar a despesa dos tribunais, majorar vencimentos, organizar o poder judiciário e proceder o julgamentopolítico ( de ordinário pela chamada „câmara alta‟), tomando assim olugar dos tribunais no desempenho de funções de caráter estritamente judiciário.95

94 DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria... pp. 219-220.95 BONAVIDES, Paulo. Ciência política. 10. ed. 8ª tiragem. São Paulo: Malheiros, 2000. p. 141.



95

A função essencial do Poder Legislativo é a elaboração de leis e demais

atos normativos, contudo, tal tarefa, não lhe é exclusiva, em alguns casos

cabendo a outros poderes a iniciativa legiferante. De outra forma não poderia

ser, já que uma hipotética exclusividade da atividade legislativa tornaria sem

efeito a teoria dos freios e contrapesos, deixando os demais poderes reféns do

Legislativo, o que absolutamente não é o caso.

No Brasil, as competências legislativas conferidas ao Legislativo são de

caráter geral, com o artigo 48 da Constituição Federal96 estabelecendo as

principais, e o artigo 4997 estabelecendo as competências exclusivas.

96 “Art. 48. Cabe ao Congresso Nacional, com a sanção do Presidente da República, não exigida esta parao especificado nos arts. 49, 51 e 52, dispor sobre todas as matérias de competência da União,especialmente sobre:I - sistema tributário, arrecadação e distribuição de rendas;II - plano plurianual, diretrizes orçamentárias, orçamento anual, operações de crédito, dívida pública eemissões de curso forçado;III - fixação e modificação do efetivo das Forças Armadas;IV - planos e programas nacionais, regionais e setoriais de desenvolvimento;V - limites do território nacional, espaço aéreo e marítimo e bens do domínio da União;VI - incorporação, subdivisão ou desmembramento de áreas de Territórios ou Estados, ouvidas asrespectivas Assembléias Legislativas;

VII - transferência temporária da sede do Governo Federal;VIII - concessão de anistia;IX - organização administrativa, judiciária, do Ministério Público e da Defensoria Pública da União e dosTerritórios e organização judiciária, do Ministério Público e da Defensoria Pública do Distrito Federal;X – criação, transformação e extinção de cargos, empregos e funções públicas, observado o queestabelece o art. 84, VI, b;XI – criação e extinção de Ministérios e órgãos da administração pública;XII - telecomunicações e radiodifusão;XIII - matéria financeira, cambial e monetária, instituições financeiras e suas operações;XIV - moeda, seus limites de emissão, e montante da dívida mobiliária federal.XV - fixação do subsídio dos Ministros do Supremo Tribunal Federal, observado o que dispõem os arts.39, § 4º; 150, II; 153, III; e 153, § 2º, I.” 97 “Art. 49. É da competência exclusiva do Congresso Nacional:

I - resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem encargos oucompromissos gravosos ao patrimônio nacional;II - autorizar o Presidente da República a declarar guerra, a celebrar a paz, a permitir que forçasestrangeiras transitem pelo território nacional ou nele permaneçam temporariamente, ressalvados os casos

previstos em lei complementar;III - autorizar o Presidente e o Vice-Presidente da República a se ausentarem do País, quando a ausênciaexceder a quinze dias;IV - aprovar o estado de defesa e a intervenção federal, autorizar o estado de sítio, ou suspender qualquer uma dessas medidas;V - sustar os atos normativos do Poder Executivo que exorbitem do poder regulamentar ou dos limites dedelegação legislativa;VI - mudar temporariamente sua sede;VII - fixar idêntico subsídio para os Deputados Federais e os Senadores, observado o que dispõem os arts.

37, XI, 39, § 4º, 150, II, 153, III, e 153, § 2º, I;VIII - fixar os subsídios do Presidente e do Vice-Presidente da República e dos Ministros de Estado,observado o que dispõem os arts. 37, XI, 39, § 4º, 150, II, 153, III, e 153, § 2º, I;



96

Excepcionalmente, o Executivo legisla, como nos casos previstos no

artigo 61, §1º, I e II, da Constituição Federal, que elenca matérias de iniciativa

privativa do Presidente da República. No exemplo acima, somente aoPresidente da República cabe a iniciativa de deflagrar o processo legislativo,

logo, toda a atividade posterior depende de sua ação. Assim o Poder Executivo

legisla, na medida em que toma a iniciativa concreta de legislar, carecendo da

aprovação dos representantes do povo, ocupantes das cadeiras do Poder

Legislativo, para implementação.

Da mesma forma acontece no Judiciário, como nos casos do artigo 96, I,“d”, e II, da Constituição Federal, e mesmo com o Ministério Público, que não é

sequer poder, caso do artigo 127, § 2º, também da Constituição.

Como já ficou claro, não se trata de uma divisão absoluta dos poderes,

mas sim de uma partição clara e competências, na qual um poder não aja

dentro da esfera de outro, ao contrário: ainda que, por exemplo, o Poder

Executivo deseje determinado direcionamento a uma matéria, permitirá o

debate e buscará fazer prevalecer sua posição através de critérios legítimos.

Não há, de fato, uma divisão ideal de competências, na verdade, o Legislativo

atua, mas em muitas oportunidades, o Executivo formula, faz aprovar e executa

seus desígnios. E aqui está a celeuma. O próprio Poder Legislativo é capaz de

atestar que o papel do Executivo é exacerbado diante das duas casas daquele

poder.

IX - julgar anualmente as contas prestadas pelo Presidente da República e apreciar os relatórios sobre aexecução dos planos de governo;X - fiscalizar e controlar, diretamente, ou por qualquer de suas Casas, os atos do Poder Executivo,incluídos os da administração indireta;” XI - zelar pela preservação de sua competência legislativa em face da atribuição normativa dos outrosPoderes;XII - apreciar os atos de concessão e renovação de concessão de emissoras de rádio e televisão;XIII - escolher dois terços dos membros do Tribunal de Contas da União;XIV - aprovar iniciativas do Poder Executivo referentes a atividades nucleares;XV - autorizar referendo e convocar plebiscito;XVI - autorizar, em terras indígenas, a exploração e o aproveitamento de recursos hídricos e a pesquisa e

lavra de riquezas minerais;XVII - aprovar, previamente, a alienação ou concessão de terras públicas com área superior a dois mil equinhentos hectares.”



97

O Anuário Estatístico do Processo Legislativo de 2005, editado e

publicado pela Câmara dos Deputados, traz dados que, mesmo em primeira

análise chamam atenção pela hipertrofia do Executivo nas iniciativas deapresentação de proposições. Considerando a proposição de todas as

atividades legislativas, o Presidente da República em 2005 totalizou 93

(noventa e três) iniciativas; no mesmo período, o Senado Federal tomou 119

(cento e dezenove) iniciativas, e a Câmara dos Deputados, considerando suas

comissões e os deputados, 3.565 (três mil quinhentas e sessenta e cinco)

iniciativas.98

O que se apresenta é uma desproporção, mascarada pelo número de

iniciativas da Câmara dos Deputados, mas analisando os números de modo

um pouco mais detido, é visível que o Executivo, sozinho, foi responsável por

2% (dois por cento) das proposições, enquanto o Senado Federal, cuja função

principal é legislar, teve 3% (três por cento), e a Câmara dos Deputados,

considerando o mesmo critério dos números absolutos acima, 92% (noventa e

dois por cento).99

O fenômeno não é isolado ou restrito, no ano de 2006, também

conforme o Anuário de Estatístico do Processo Legislativo referente àquele

ano, o Presidente da República totalizou 104 (cento e quatro) iniciativas

legislativas, ao passo que o Senado Federal 131 (cento e trinta e uma) e

Câmara dos Deputados, consideradas as comissões e os deputados, 1.790

(hum mil setecentas e noventa) iniciativas.100

Novamente pondo os números em percentuais, que facilitam a

visualização da proximidade em comento, temos que o Presidente da

República teve 5% (cinco por cento) das iniciativas legislativas no ano de 2006,

98 Anuário estatístico do processo legislativo. Ano 1 (2005). Brasília: Câmara dos Deputados,

Coordenação de Publicações, 2006. v. (Série estatística legislativa). p. 56.99 Anuário estatístico do processo legislativo. Ano 1 (2005)... p. 57.100 Anuário estatístico do processo legislativo. -- Ano 1 (2005)... p. 54.



98

ao passo que o Senado Federal teve 6% (seis por cento), e a Câmara dos

Deputados, somando comissões e deputados, 88% (oitenta e oito por cento).

Constam ainda dados relativos ao ano de 2007, em que novamente seapresentam dados semelhantes, com o Executivo (Presidência da República)

totalizando 115 (cento e quinze) iniciativas legislativas, o Senado Federal 158

(cento e cinqüenta e oito) e a Câmara dos Deputados, nos mesmos moldes

acima, 3.569 (três mil quinhentos e sessenta e nove iniciativas.

Novamente em percentuais, temos, nos mesmo moldes anteriores, a

Presidência da república exercitando 3% (três por cento), o Senado Federal 4%(quatro por cento) e a Câmara dos Deputados 93% (noventa e três por cento)

das iniciativas legislativas.

Numa análise superficial, pode ser sugerida a conclusão de que há um

movimento de decrescente participação do Executivo na atividade legislativa, o

que não é correto, apesar dos números absolutos representarem uma premissa

válida.

Ainda que haja variação nos números, é a proximidade entre a

Presidência da República, o poder Executivo, e o Senado Federal, o cerne da

questão: Não é aceitável, sob um olhar republicano, que as iniciativas de uma

casa legislativa e um poder cuja função legislativa deveria ser pontual sejam

quase que equivalentes, não o sendo por uma diferença que chega a ser

desprezível diante do total.

Considerando que a função legislativa é da essência do Legislativo, a

esse cabe, também pela amplitude de suas competências constitucionalmente

definidas, a predominância do exercício de tal mister. Não é cabível que a

principal função de um poder seja quase que igualada por outro que até exerce

a atividade semelhante, mas o faz em caráter excepcional. A situação que



99

surge é de desvio de função, em que o Executivo legisla quase tanto quanto o

Senado Federal, quando a diferença deveria ser enorme.

Não é algo simples de se combater, visto que o regime presidencialistapropicia que o Poder Executivo tenha uma abrangência maior que em outros

sistemas, como o parlamentarismo, mas uma real separação dos poderes não

permite que haja um poder suplantado por outro. Quem imagine ser apenas

uma questão circunstancial deve atentar para as citações doutrinárias acima,

que deixam claro a importância da interdependência entre os poderes, em que

um serve de limitador aos demais, de modo a manter um desejado equilíbrio

das instituições.

O equilíbrio institucional é desejado não apenas e simplesmente por ser

a forma como o sistema político democrático foi idealizado, mas também

porque assim é evitável o corporativismo dentro de um poder, que, sendo o que

se sobreponha aos outros, passa a ter controle sobre o Estado. No Brasil se

experimenta uma situação dessa natureza: o partido político do mandatário do

Poder Executivo usualmente tem uma grande representação no Legislativo, ou,no mínimo, uma extensa rede de alianças que assegura ampla maioria no

parlamento. O cenário descrito mostra que, em geral, o ocupante do Poder

Executivo tem, em termos simples, uma real ascendência fática sobre o

Legislativo, logo, o debate político e a conseqüente busca do melhor interesse

da coletividade ficam ofuscados pelas composições, acordos e objetivos de um

grupo político. Materializa-se, dessa forma o entendimento de que nem sempre

o interesse da administração corresponde ao interesse público.

Tal cenário se agrava com a implantação de institutos para os quais

nossa estrutura política não foi preparada, como a reeleição para os cargos do

Poder Executivo: em que um ocupante desse poder tem o primeiro mandato

para assegurar os meios de buscar a reeleição, sem que haja uma igualdade

de condições entre candidatos, enquanto no segundo mandato apenas trabalha

para manter seus apoios, de modo que há uma acomodação danosa ao



100

interesse público, há tempo para a construção de uma estrutura não em torno

dos cidadãos, mas sim de interesses político-partidários.

Como os partidos políticos formam coligações para disputa das eleições,ou decidem por acordos para apoiar candidatos eleitos, há uma inconveniente

relação entre quem exerce os poderes Legislativo e Executivo, com

predominância desse, que acaba por dificultar a viabilização do sistema de

freios e contrapesos como idealizado.

2.3. Medidas provisórias

É sabido que nos anos posteriores à Constituição de 1988 desenvolveu-

se no Brasil um hábito do Poder Executivo, especificamente no nível Federal,

de utilizar em profusão o instituto da Medida Provisória. Na Constituição de

1988 as medidas provisórias são reguladas no artigo 62101, o qual foi

101 “Art. 62. Em caso de relevância e urgência, o Presidente da República poderá adotar medidas provisórias, com força de lei, devendo submetê-las de imediato ao Congresso Nacional.§ 1º É vedada a edição de medidas provisórias sobre matéria:I – relativa a:a) nacionalidade, cidadania, direitos políticos, partidos políticos e direito eleitoral;

b) direito penal, processual penal e processual civil;c) organização do Poder Judiciário e do Ministério Público, a carreira e a garantia de seus membros;d) planos plurianuais, diretrizes orçamentárias, orçamento e créditos adicionais e suplementares,ressalvado o previsto no art. 167, § 3º;II – que vise a detenção ou seqüestro de bens, de poupança popular ou qualquer outro ativo financeiro;III – reservada a lei complementar;IV – já disciplinada em projeto de lei aprovado pelo Congresso Nacional e pendente de sanção ou veto do

Presidente da República.§ 2º Medida provisória que implique instituição ou majoração de impostos, exceto os previstos nos arts.153, I, II, IV, V, e 154, II, só produzirá efeitos no exercício financeiro seguinte se houver sido convertidaem lei até o último dia daquele em que foi editada.§ 3º As medidas provisórias, ressalvado o disposto nos §§ 11 e 12 perderão eficácia, desde a edição, senão forem convertidas em lei no prazo de sessenta dias, prorrogável, nos termos do § 7º, uma vez por igual período, devendo o Congresso Nacional disciplinar, por decreto legislativo, as relações jurídicasdelas decorrentes.§ 4º O prazo a que se refere o § 3º contar-se-á da publicação da medida provisória, suspendendo-sedurante os períodos de recesso do Congresso Nacional.§ 5º A deliberação de cada uma das Casas do Congresso Nacional sobre o mérito das medidas provisóriasdependerá de juízo prévio sobre o atendimento de seus pressupostos constitucionais.§ 6º Se a medida provisória não for apreciada em até quarenta e cinco dias contados de sua publicação,

entrará em regime de urgência, subseqüentemente, em cada uma das Casas do Congresso Nacional,ficando sobrestadas, até que se ultime a votação, todas as demais deliberações legislativas da Casa em queestiver tramitando.



101

modificado pela emenda Constitucional nº 32, já no intuito de restringir a edição

e reedição de medidas provisórias, o que obteve algum resultado, ainda que

menor que o desejado. Gilmar Ferreira Mendes102, comentando a natureza

jurídica das medidas provisórias, as entende, na esteira da lição de Pontes de

Miranda, como sendo “lei sob condição resolutiva” 103, para, em seguida,

apresentar seu conceito de Medida Provisória:

[...] as medidas provisórias são atos normativos primários, sobcondição resolutiva, de caráter excepcional no quadro dos Poderes, e,no âmbito federal, apenas o Presidente da República conta o poder deeditá-las. Ostenta nítida feição cautelar. Embora produzam efeito deconcitar o Congresso a deliberar sobre a necessidade de converter emnorma certo trecho da realidade social, não se confundem com meros

projetos de lei, uma vez que desde quando editadas já produzemefeitos de norma vinculante.104

Dessa forma, fica patente que, ao editar uma Medida Provisória, o

executivo atua positivamente na atividade legislativa, atividade excepcional em

relação à função administrativa que lhe cabe, logo, por natureza deveria o

instituto ser utilizado com parcimônia e cautela. Contudo, o que acontece é que

os presidentes da república aproveitam a eficácia imediata e a facilidade de

edição das medidas provisórias para aplicar seus projetos, muitos que

duvidosamente atendam aos requisitos de relevância e urgência para edição

de uma Medida Provisória.

§ 7º Prorrogar-se-á uma única vez por igual período a vigência de medida provisória que, no prazo desessenta dias, contado de sua publicação, não tiver a sua votação encerrada nas duas Casas do Congresso

Nacional.§ 8º As medidas provisórias terão sua votação iniciada na Câmara dos Deputados.§ 9º Caberá à comissão mista de Deputados e Senadores examinar as medidas provisórias e sobre elasemitir parecer, antes de serem apreciadas, em sessão separada, pelo plenário de cada uma das Casas doCongresso Nacional.§ 10. É vedada a reedição, na mesma sessão legislativa, de medida provisória que tenha sido rejeitada ouque tenha perdido sua eficácia por decurso de prazo.§ 11. Não editado o decreto legislativo a que se refere o § 3º até sessenta dias após a rejeição ou perda deeficácia de medida provisória, as relações jurídicas constituídas e decorrentes de atos praticados durantesua vigência conservar-se-ão por ela regidas.§ 12. Aprovado projeto de lei de conversão alterando o texto original da medida provisória, esta manter-se-á integralmente em vigor até que seja sancionado ou vetado o projeto.” 102 MENDES, Gilmar Ferreira [et.al.]. Curso de direito... p. 884.103

MIRANDA, Pontes de. Comentários à Constituição de 1967. São Paulo: Revista dos Tribunais,1967, t. 3, p. 138.104 MENDES, Gilmar Ferreira [et.al.]. Curso de direito... p. 884.



102

Cada medida provisória insta o Poder Legislativo a manifestar-se acerca

de um tema que não foi objeto de regulamentação, de modo que a Medida

Provisória convertida em lei faz com que essa não apresente formal ou

materialmente nenhuma distinção das demais leis. Assim, o Executivo age

provisoriamente, o que é aceito, com ou sem emendas, ou rejeitado, sendo o

produto decorrência do processo legislativo, cujo resultado se desvincula da

origem: a lei não precisa fazer remissão ao documento que a originou.

Contudo, o presente estudo não cuida de analisar o final do processo, a

lei decorrente das medidas provisórias, mas sim o inicio desse, a edição das

medidas provisórias pelo executivo e alguns aspectos que denotam problemasinstitucionais, desequilíbrio entre os poderes e desvirtuamento do instituto da

Medida Provisória. Fernando Basto Ferraz indica a pedra de toque da questão:

o mau uso das medidas provisórias, cuja conseqüência direta é o desequilíbrio

entre os poderes:

Questiona-se se os poderes da União são, de fato, independentes eharmônicos entre si, em função da hipertrofia do Poder Executivo

que abusa na edição de medidas provisórias, sob o frágil argumentode relevância e urgência (CF/88, artigo 62).105

Como já abordado, o Executivo tem atuado como legislador em mais

oportunidades do que o republicanamente aconselhável, ofuscando o

legislativo, e as medidas provisórias foram o grande meio usado pelo executivo

para legislar.

Um instituto que tem eficácia imediata, com o mesmo valor de uma lei

ordinária, sem necessitar da discussão imposta pelo processo legislativo, a

qual ocorre posteriormente, dependendo apenas da vontade do Poder

Executivo é uma facilidade muito aproveitada pelo executivo, que tem pressa

para implementar seus desígnios.

105

FERRAZ, Fernando Basto. A agonia de um modelo de estado . In BARBOSA, Edmilson (Org.).Democracia e constituição: estudos em homenagem ao professor Dimas Macedo. Fortaleza: EdiçõesUFC. 2008. p. 11.



103

Independentemente de qualquer juízo de valor sobre as políticas

implantadas por meio de medidas provisórias, entre as quais por vários anos o

valor do salário mínimo, o instituto foi desvirtuado, com um critério elástico de

“relevância e urgência” e a falta de resistência dos legisladores diante da

invasão de sua seara.

Evidentemente que um instituto ser usado de maneira imprópria, de

modo a deixar de ser uma excepcionalidade para passar a ser uma corriqueira

ferramenta legislativa do Poder Executivo, alterando políticas e instituições a

qualquer momento é um fator de insegurança.

As medidas provisórias, ao inovar no ordenamento jurídico sem que haja

discussão acerca do tema, o que fica para o momento seguinte, acabam por

permear o sistema de forma a manter a possibilidade de, a qualquer tempo,

sobrevir mudança na legislação sem que os cidadãos, por meio de seus

representantes no Poder Legislativo, sejam ouvidos. O problema não é do

instituto da Medida Provisória em si, que tem sua utilidade, observados os

critérios para sua edição, mas sim com sua vulgarização, de maneira tamanhaque não causam mais nenhuma estranheza as notícias de que a pauta de

votação nas casas do Congresso Nacional estejam “trancadas” por

necessidade de apreciação de uma ou mais medidas provisórias cujo prazo de

trâmite já superou o normal. Tal fenômeno denota que a atividade legislativa do

Poder Executivo sobrecarrega o Poder Legislativo, que não consegue sequer

dar vazão ao que vem daquele poder, quiçá legislar por sua própria iniciativa.

É compreensível que a separação dos poderes não seja rígida como

originalmente pensada, já que a agilidade necessária ao mundo

contemporâneo não permite a rigidez de outros tempos, mas não é compatível

com o ordenamento jurídico que os poderes, que funcionam como um sistema,

sejam submetidos por um deles. A situação é que as medidas provisórias que

surgem em profusão, apesar de serem consideradas como cumpridoras dos

requisitos para edição, em que pese a ampla maioria dos congressistas



104

oferecerem suporte ao governo, elas há muito abandonaram, na prática, a

restrição aos casos de relevância e urgência.

Não se pode falar em urgência de situações como o aumento de saláriomínimo, disciplinado, por exemplo, na Medida Provisória nº 456, de 30 de

janeiro de 2009. O caso é que o valor foi decidido pelo Poder Executivo,

quando deveria ser objeto de discussão pelos legisladores, considerando a

realidade sócio-econômicas do país, as condições reais de necessidade dos

cidadãos e a possibilidade do empresariado e do próprio governo. O que surgiu

foi uma Medida Provisória, que, caso rejeitada, redundaria num mal maior, a

volta ao valor anterior do salário mínimo, e cuja modificação ou aferição denovo valor demandaria uma longa e complexa discussão, incompatível com o

reduzido prazo para análise da medida. Logo, a Medida Provisória é

formalmente adequada, atendeu facilmente aos requisitos para sua edição,

haja vista a relevância evidente da matéria e a urgência em atender de

qualquer incremento nas condições de vida da população.

Os legisladores se acham impossibilitados de discutir seriamente amatéria, embora a vontade política para tanto possa ser questionável, não

houve a possibilidade, já que o aumento trazido pelo ato do executivo era fato

consumado, dada a publicação da Medida Provisória, e não haveria tempo

hábil para debater a matéria. É fato que tal situação vem se repetindo ano após

ano, inclusive na atualidade, com a Medida Provisória 474, de 23 de dezembro

de 2009, e várias outras anteriores. Diante de tais premissas, pode-se ver que

o Legislativo há muito foi alijado da condição de porta-voz do povo, sendoapenas um instrumento de uma espécie de referendo, onde suas decisões

apenas confirmam o implementado pelo Poder Executivo.

Nesse diapasão, a insegurança jurídica é patente, visto que muitas

matérias, aqui tratadas mediante um exemplo, deixam de ser objeto de

manifestação do Poder Legislativo para serem decididas pelo Poder Executivo,

que não existe para realizar tal mister. Logo, está-se diante de uma repúblicaem que os poderes constituídos não funcionam dentro de suas competências,



105

mas quedam submetidos por um hipertrofiado Poder Executivo, que já assumiu

boa parte da função legislativa, não tendo adentrado nas questões judiciárias.

Dessa forma, o desequilíbrio institucional, aliado a uma subserviência dos

legisladores, que permitem a usurpação de sua atividade, geram uma situação

em que o ocupante do Poder Executivo é eleito para uma função, mas além

dela, exerce outra, para a qual não necessariamente tem legitimidade.

Importante destacar que a análise de que existe um desequilíbrio na

separação dos poderes no Estado brasileiro não é inovadora, contudo se

agrava ao longo dos anos, com mais hipertrofia do Poder Executivo. Aqui

citamos a análise de Dalmo de Abreu Dallari, quando fala em “transferênciaconstitucional de competências” , seja por meio de reforma ou mesmo de novas

constituições:

Outra ocorrência mais ou menos freqüente é a transferênciaconstitucional de competências, por meio da reforma constitucionalou até da promulgação de novas Constituições. Por esse meio,obedecendo rigorosamente o processo de emenda à Constituição oupelo uso de um processo autêntico de elaboração de novasConstituições. Por esse meio, obedecendo rigorosamente oprocesso de emenda à Constituição ou pelo uso de um processoautêntico de elaboração constitucional , tem surgido novasconstituições que não se apegam rigidamente á teoria dos reios econtrapesos, embora mantenham a aparência de separação dospoderes. Isso tem ocorrido, nos últimos tempos, visando aumentar as competências do poder executivo, dando como resultado amanutenção de órgãos do poder executivo que conservam suaestrutura mas mantém um mínimo de participação na formação davontade do Estado.

Como fica evidente, e a experiência tem comprovado, tais soluçõessão artificiais, pois mantêm uma organização sem manterem ofuncionamento que determinou sua criação. Na verdade as própriasexigências de efetiva garantia da liberdade para todos e atuaçãodemocrática do Estado requerem desde maior dinamismo e apresença constante na vida social, o que é incompatível com atradicional separação dos poderes. É necessário que se reconheçaque o dogma da separação formal está superado, reorganizando-secompletamente o estado, de modo a conciliar a necessidade deeficiência com os princípios democráticos.106

De pronto fica claro que o fenômeno de hipertrofia do Poder Executivo

não é particularidade do Brasil, seja por meio de reforma constitucional ou por

106 DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria... pp. 221-222.



106

novas cartas. O próprio do Brasil é que, além da ascendência do executivo, há

o uso das medidas provisórias, que dão ao titular do Poder Executivo acesso

direto à função legislativa sem necessidade de reforma ou nova Constituição.

Isso posto, no Brasil há mais de um caminho para uma repartição de

competências, um formal, conforme as regras constitucionais, e outro

transverso, com o uso excessivo de medida provisórias ao nível de usurpar a

função legislativa e desequilibrar os poderes.

Independentemente da via é necessário à democracia e à república que

haja uma efetiva e real separação dos poderes, com um sistema de freios e

contrapesos que somente funciona com independência e contribui para aotimização do Estado e de suas instituições.

Considerando a lição acima transcrita, fica claro que o mestre paulista

considera a separação absoluta dos poderes como um dogma superado, o que

não significa que assim seja para com a separação em si. A interpretação que

fazemos é que não é mais adequada uma separação absoluta, mas uma

integração dos poderes, de forma a preservar suas competências eindependência, mas incentivando uma ação integrada, otimizando o Estado.

Como não se sabe das reais atitudes após a eleição de quem que quer

seja, com a profusão de medidas provisórias, os cidadãos perdem a pluralidade

de sua representação, ficando a mercê das medidas provisórias, que, em

última análise, tem contribuído mais para o desequilíbrio entre os poderes que

para a governabilidade do país.

2.4 A interferência judicial na função legislativa e a segurança jurídica

Modernamente vem sendo comentada nos meio jurídicos a chamada

“judicialização do Estado” , ou “Estado Judicial” , ambas as expressões buscam

destacar a crescente demanda por pronunciamentos judiciais quanto a fatos



107

específicos. O controle de constitucionalidade é parte do processo

democrático, já que não se pode presumir que os legisladores, representantes

do povo, escolhidos pelo critério da legitimidade ou da opção política, não

necessariamente tenham conhecimentos profundos de legislação.

Posto que os legisladores, por mais ou menos bem intencionados que

sejam, são falíveis, podendo editar textos incompatíveis com o sistema legal,

mormente contrários à constituição, e existindo o sistema de freios e

contrapesos, em que um poder é limitado e fiscalizado por outros, cabe ao

Poder Judiciário zelar pela preservação da legalidade. A função julgadora é até

mais sensível que a própria elaboração da norma, considerando que quandoda feitura da norma não existia regulamentação ou a então existente, em tese,

já não atendia às necessidades, a nova norma tende a ser mais adequada à

evolução social; a interpretação porém, não é realizada por aqueles que

redigiram a norma, o que é positivo, mas traz a chance de erro na interpretação

da vontade do legislador, de desvirtuamento da norma, entre outros.

Mesmo em sua concepção positivista, dando o máximo valor à normaem si, Kelsen mantinha a interpretação como um fator-chave para o sistema

jurídico, considerando as normas como uma “moldura dentro da qual há várias

possibilidades de aplicação” 107. Cabe ao magistrado, o intérprete da norma em

última análise, analisá-la e, dentro do que ela permite, aplicá-la ao caso

concreto, eis é o cerne da função judicante. Contudo, queda o magistrado não

apenas solucionando conflitos pela simples e direta aplicação de normas aos

casos concretos, já que não pode o mesmo se furtar de dar resposta concretaàs situações que lhe são apresentadas, conforme o princípio da

inafastabilidade do Judiciário, materializado no inciso XXXV da Constituição108.

Muitos dos casos que são apresentados ao Poder Judiciário envolvem

necessidade de um trabalho maior do julgador, tendo ele que ir além da busca

107 KELSEN, Hans. Teoria Pura... p. 466.108

“Art. 5º [...] XXXV - a lei não excluirá da apreciação do Poder Judiciário lesão ou ameaça a direito;[...]”



108

de uma lei plenamente aplicável ao caso, mas de ir às demais fontes do direito,

inclusive a eqüidade, para solucionar a querela. Nesses casos, o julgador

considera todo o sistema jurídico para tomar sua decisão, não criando normas,

mas chegando a aplicar os conceitos mais abstratos do direito em casos

concretos. Em situações como a de decidir com base na equidade, ou nos

princípios gerais do direito, por exemplo, o magistrado é levado a aplicar uma

regulamentação geral, abstrata, ao um alto nível de concretude, unindo

diretamente as duas extremidades da legislação, sendo ela pensada como uma

linha.

Pode-se pensar que os princípios não se destinariam a aplicação diretaa casos, mas sim a orientar a formação do ordenamento jurídico, orientando e

inspirando outras normas. Porém, na falta das normas, no nível acima estão os

princípios, esses podendo indicar o caminho daquelas, logo, com mais razão

podem ser aplicados para pacificar as relações in concreto. E cada vez mais

casos vem sendo submetidos à apreciação do Poder Judiciário, levando a

atividade judicante a estender suas fronteiras.

Um dos meios de maior destaque na atuação do judiciário é o controle

de constitucionalidade, que põe o Supremo Tribunal Federal com freqüência

sob o foco da mídia, além de conduzir as decisões menos no rumo das normas

e mais no dos princípios. Originariamente a Constituição de 1988 trouxe a Ação

Direta de Inconstitucionalidade e a Argüição de Descumprimento de Preceito

Fundamental como formas de controle de constitucionalidade por parte do

judiciário. O processo legislativo em si já é um meio de controle preventivo deconstitucionalidade, destinado a impedir a edição de normas inconstitucionais.

O momento em que o Poder Judiciário foi, além da função repressiva, de

guardião do ordenamento jurídico contra a inconstitucionalidade, posto numa

condição de garantidor das normas editadas ocorreu com a criação da Ação

Declaratória de Constitucionalidade, introduzida pela Emenda Constitucional nº



109

3, que alterou o artigo 102109. Com esse instituto, criado durante o mandato de

Fernando Collor de Mello, sabidamente um período convulso da história, logo

posterior à redemocratização, de sérios problemas econômicos, culminando

com impeachment do presidente, se buscou um meio de blindar normas contra

questionamentos sobre sua constitucionalidade.

Ao primeiro olhar, e isso é correto em vários casos, o instituto tem

grande valor na medida em que traz certeza quanto à constitucionalidade,

brecando a possibilidade de diversas iniciativas no sentido de expurgar

determinada norma do ordenamento jurídico, ou ainda de estabelecer um ou

outro entendimento, com eventual modulação dos efeitos numa decisão emsede de controle de constitucionalidade.

Na outra mão está a declaração de constitucionalidade como um meio

de proteger normas e institutos criados à partir de uma relação desequilibrada

dos poderes Executivo e Legislativo, em que a hipertrofia do primeiro submete

o segundo, logo, o produto de tal relação não guarda a necessária fidelidade ao

princípio republicano, apesar da perfeição formal. Tanto é correto que a AçãoDeclaratória de constitucionalidade se destina a fazer cessar o debate acerca

do controle de constitucionalidade, que Gilmar Ferreira Mendes, um dos

mentores da ação, a defende nos seguintes termos:

[...] se a jurisdição ordinária, através de diferentes órgãos, passar aafirmar a inconstitucionalidade de determinada lei, poderão osórgãos legitimados, se estiverem convencidos de suainconstitucionalidade, provocar o STF para que ponha termo àcontrovérsia instalada.

Da mesma forma, pronunciamentos contraditórios de órgãos jurisdicionais diversos sobre a legitimidade de norma poderão criar o

109 “Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituição, cabendo-lhe:I - processar e julgar, originariamente:a) a ação direta de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo federal ou estadual e a ação declaratóriade constitucionalidade de lei ou ato normativo federal;[...]§ 2º As decisões definitivas de mérito, proferidas pelo Supremo Tribunal Federal, nas ações diretas de

inconstitucionalidade e nas ações declaratórias de constitucionalidade produzirão eficácia contra todos eefeito vinculante, relativamente aos demais órgãos do Poder Judiciário e à administração pública direta eindireta, nas esferas federal, estadual e municipal.”



110

estado de incerteza imprescindível para a instauração da açãodeclaratória de constitucionalidade.110

Na transcrição acima, fica claro que a Ação Declaratória de

Constitucionalidade se presta a sanar um “estado de incerteza” , evidentesituação de insegurança jurídica, exemplificado pelas decisões judiciais

contraditórias. Outra situação é contínuo pronunciamento de

inconstitucionalidade de uma norma, meio que faria chegar ao Pretório Excelso

argumentos no sentido de extirpar uma norma do ordenamento, que podem ser

calados, com um ação diretamente intentado no Supremo Tribunal Federal,

tirando a voz das instâncias inferiores, em nome de uma alegada declaração

de constitucionalidade.

Apesar do procedimento declaratório de constitucionalidade comportar

argumentos favoráveis e contrários, não se iguala ao processo legislativo, nem

ao controle difuso de constitucionalidade, sendo um freio ao debate. Dessa

forma, fica evidente a interferência do Poder Judiciário sobre a atividade

legislativa, seja quando, cada vez mais, sai da concretude para decidir com

base em princípios e abstrações, seja quando são criados institutos quepossibilitam uma manifestação do Supremo Tribunal Federal no sentido de que

sejam brecadas manifestações contrárias à normas. Reafirmando o

entendimento, podemos tratar de recente situação, na qual foi aprovada a

exigência da chamada “ficha limpa” .

Originário de iniciativa popular, o projeto de tronar inelegíveis candidatos

condenados tramitou e chegou ao seu texto final (Lei Complementar nº 135, de

04 de junho de 2010), alterando o artigo 2º da Lei Complementar nº 64/1990,

atingindo os políticos condenados por um colegiado nos casos indicados,

impedindo suas candidaturas111. É inquestionável a legitimidade da idéia,

110 MEIRELLES, Hely Lopes. WALD, Arnoldo. MENDES, Gilmar Ferreira. Mandado de segurança eações constitucionais. 32.ed. São Paulo: Malheiros. 2009. p. 415.111 Excerto da Lei Complementar nº 135/2010:

“Art. 1º Esta Lei Complementar altera a Lei Complementar no 64, de 18 de maio de 1990, que estabelece,de acordo com o § 9o do art. 14 da Constituição Federal, casos de inelegibilidade, prazos de cessação edetermina outras providências.



111

Art. 2o A Lei Complementar no 64, de 1990, passa a vigorar com as seguintes alterações:

Art. 1º[...]I – .[...]

c) o Governador e o Vice-Governador de Estado e do Distrito Federal e o Prefeito e o Vice-Prefeitoque perderem seus cargos eletivos por infringência a dispositivo da Constituição Estadual, da LeiOrgânica do Distrito Federal ou da Lei Orgânica do Município, para as eleições que se realizarem duranteo período remanescente e nos 8 (oito) anos subsequentes ao término do mandato para o qual tenham sidoeleitos;

d) os que tenham contra sua pessoa representação julgada procedente pela Justiça Eleitoral, emdecisão transitada em julgado ou proferida por órgão colegiado, em processo de apuração de abuso do

poder econômico ou político, para a eleição na qual concorrem ou tenham sido diplomados, bem como para as que se realizarem nos 8 (oito) anos seguintes;

e) os que forem condenados, em decisão transitada em julgado ou proferida por órgão judicial

colegiado, desde a condenação até o transcurso do prazo de 8 (oito) anos após o cumprimento da pena, pelos crimes:1. contra a economia popular, a fé pública, a administração pública e o patrimônio público;2. contra o patrimônio privado, o sistema financeiro, o mercado de capitais e os previstos na lei que

regula a falência;3. contra o meio ambiente e a saúde pública;4. eleitorais, para os quais a lei comine pena privativa de liberdade;5. de abuso de autoridade, nos casos em que houver condenação à perda do cargo ou à inabilitação

para o exercício de função pública;6. de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores;7. de tráfico de entorpecentes e drogas afins, racismo, tortura, terrorismo e hediondos;8. de redução à condição análoga à de escravo;9. contra a vida e a dignidade sexual; e

10. praticados por organização criminosa, quadrilha ou bando;f) os que forem declarados indignos do oficialato, ou com ele incompatíveis, pelo prazo de 8 (oito)anos;

g) os que tiverem suas contas relativas ao exercício de cargos ou funções públicas rejeitadas por irregularidade insanável que configure ato doloso de improbidade administrativa, e por decisãoirrecorrível do órgão competente, salvo se esta houver sido suspensa ou anulada pelo Poder Judiciário,

para as eleições que se realizarem nos 8 (oito) anos seguintes, contados a partir da data da decisão,aplicando-se o disposto no inciso II do art. 71 da Constituição Federal, a todos os ordenadores de despesa,sem exclusão de mandatários que houverem agido nessa condição;

h) os detentores de cargo na administração pública direta, indireta ou fundacional, que beneficiarema si ou a terceiros, pelo abuso do poder econômico ou político, que forem condenados em decisãotransitada em julgado ou proferida por órgão judicial colegiado, para a eleição na qual concorrem outenham sido diplomados, bem como para as que se realizarem nos 8 (oito) anos seguintes;

.......................................................................................................................... j) os que forem condenados, em decisão transitada em julgado ou proferida por órgão colegiado daJustiça Eleitoral, por corrupção eleitoral, por captação ilícita de sufrágio, por doação, captação ou gastosilícitos de recursos de campanha ou por conduta vedada aos agentes públicos em campanhas eleitoraisque impliquem cassação do registro ou do diploma, pelo prazo de 8 (oito) anos a contar da eleição;

k) o Presidente da República, o Governador de Estado e do Distrito Federal, o Prefeito, os membrosdo Congresso Nacional, das Assembleias Legislativas, da Câmara Legislativa, das Câmaras Municipais,que renunciarem a seus mandatos desde o oferecimento de representação ou petição capaz de autorizar aabertura de processo por infringência a dispositivo da Constituição Federal, da Constituição Estadual, daLei Orgânica do Distrito Federal ou da Lei Orgânica do Município, para as eleições que se realizaremdurante o período remanescente do mandato para o qual foram eleitos e nos 8 (oito) anos subsequentes aotérmino da legislatura;

l) os que forem condenados à suspensão dos direitos políticos, em decisão transitada em julgado ou

proferida por órgão judicial colegiado, por ato doloso de improbidade administrativa que importe lesão ao patrimônio público e enriquecimento ilícito, desde a condenação ou o trânsito em julgado até o transcursodo prazo de 8 (oito) anos após o cumprimento da pena;



112

contudo as emendas reduziram a abrangência do projeto original, ainda assim

permanece representando os anseios dos cidadãos.

O Tribunal Superior Eleitoral manifestou que a referida lei éimediatamente aplicável, posto que se trata de condição de elegibilidade, e não

mitigou efeitos ou mencionou transições. Levadas as primeiras insurreições ao

Supremo Tribunal Federal, há manifestação no sentido de que:

Como obter dictum, aponto que a própria adequação da LeiComplementar nº 135/2010 com o texto constitucional é matéria queexige reflexão, porquanto essa norma apresenta elementos jurídicospassíveis de questionamentos absolutamente relevantes no planohierárquico e axiológico.

Ante o exposto, recebo a petição como medida cautelar, impondo-seas anotações de estilo, e defiro a liminar para que se dê eficáciasuspensiva ao recurso extraordinário destrancado por força do AgRg709.634.112

m) os que forem excluídos do exercício da profissão, por decisão sancionatória do órgão profissionalcompetente, em decorrência de infração ético-profissional, pelo prazo de 8 (oito) anos, salvo se o atohouver sido anulado ou suspenso pelo Poder Judiciário;

n) os que forem condenados, em decisão transitada em julgado ou proferida por órgão judicialcolegiado, em razão de terem desfeito ou simulado desfazer vínculo conjugal ou de união estável para

evitar caracterização de inelegibilidade, pelo prazo de 8 (oito) anos após a decisão que reconhecer afraude;o) os que forem demitidos do serviço público em decorrência de processo administrativo ou judicial,

pelo prazo de 8 (oito) anos, contado da decisão, salvo se o ato houver sido suspenso ou anulado peloPoder Judiciário;

p) a pessoa física e os dirigentes de pessoas jurídicas responsáveis por doações eleitorais tidas por ilegais por decisão transitada em julgado ou proferida por órgão colegiado da Justiça Eleitoral, pelo prazode 8 (oito) anos após a decisão, observando-se o procedimento previsto no art. 22;

q) os magistrados e os membros do Ministério Público que forem aposentados compulsoriamente por decisão sancionatória, que tenham perdido o cargo por sentença ou que tenham pedido exoneração ouaposentadoria voluntária na pendência de processo administrativo disciplinar, pelo prazo de 8 (oito) anos;

...........................................................................................................................................§ 4o A inelegibilidade prevista na alínea e do inciso I deste artigo não se aplica aos crimes culposos

e àqueles definidos em lei como de menor potencial ofensivo, nem aos crimes de ação penal privada.§ 5o A renúncia para atender à desincompatibilização com vistas a candidatura a cargo eletivo ou para assunção de mandato não gerará a inelegibilidade prevista na alínea k, a menos que a JustiçaEleitoral reconheça fraude ao dis posto nesta Lei Complementar.” (NR)

“Art. 15. Transitada em julgado ou publicada a decisão proferida por órgão colegiado que declarar ainelegibilidade do candidato, ser-lhe-á negado registro, ou cancelado, se já tiver sido feito, ou declaradonulo o diploma, se já expedido.

Parágrafo único. A decisão a que se refere o caput, independentemente da apresentação de recurso,deverá ser comunicada, de imediato, ao Ministério Público Eleitoral e ao órgão da Justiça Eleitoralcompetente para o registro de candidatura e expedição de diploma do réu.” (NR)[...]” 112 STF. Agravo de Instrumento 709.634 GOIÁS. Relator: Min. Menezes Direito. Decisão liminar doMinistro Dias Toffoli. Data: 30 de junho de 2010. Disponível em:

<http://redir.stf.jus.br/estfvisualizadorpub/jsp/consultarprocessoeletronico/ConsultarProcessoEletronico.jsf?seqobjetoincidente=12361>. Acesso em 13 de julho de 2010. Também disponível em “Notícias STF:Ficha Limpa: ministro Dias Toffoli suspende efeitos de condenação para deputada estadual de Goiás”.



113

Fica patente que o Pretório Excelso tenciona adequar o texto legal em

relação à constituição, o que está dentro das suas funções, mas daí a adentrar

tão profundamente no mérito quando fala que “a própria ad equação da Lei Complementar nº 135/2010 com o texto constitucional é matéria que exige

reflexão” , e segue sinalizando a existência de fragilidades na

constitucionalidade da norma quando afirma que a mesma “apresenta

elementos jurídicos passíveis de questionamentos absolutamente relevantes

no plano hierárquico e axiológico” , é sair da imobilidade do julgador e incentivar

as investidas dos que sejam eventualmente prejudicados pela norma em

comento. Da mesma forma, o STF anteriormente já havia suspendido osefeitos da Lei Complementar nº 135/2010, usando a alegação de que haveria

demora em julgamento de Recurso Extraordinário interposto contra decisão do

Tribunal Regional Eleitoral do Piauí, o qual já contava com voto favorável, mas

suspenso por pedido de vista:

Estão presentes os pressupostos para a concessão do efeitosuspensivo ao recurso extraordinário.

A plausibilidade jurídica do pedido pode ser atestada em voto por mim proferido quando do início do julgamento na Segunda Turmadesta Corte, ocasião em que me manifestei pelo provimento dorecurso.

A urgência da pretensão cautelar parece evidente, ante aproximidade do término do prazo para o registro das candidaturas, aocorrer no próximo dia 5 de julho de 2010, data antes da qual nãoserá possível a continuidade do julgamento deste recurso perante aSegunda Turma do Tribunal, devido ao fato de a última Sessão daTurma neste semestre ter ocorrido no último dia 29 de junho de2010, e tendo em vista que o período de férias forenses se inicia no

próximo dia 2 de julho de 2010.

Ante o exposto, defiro o pedido e determino que o presente recursoseja imediatamente processado com efeito suspensivo, ficandosobrestados os efeitos do acórdão recorrido. Após o término doperíodo de férias forenses, encaminhem-se os autos para referendodo órgão colegiado, nos termos do art. 21, V, do RISTF e do art. 26-C da Lei Complementar n° 135/2010.113

Disponível em: <http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=155491>. Acessoem 13 de julho de 2010.113 STF. Recurso Extraordinário 281.012 Piauí. Relator: Min. Gilmar Mendes. Data: 30 de junho de 2010.



114

Dessa maneira, um dos Ministro do Supremo Tribunal Federal, levantou

dúvidas quanto à constitucionalidade de uma norma, quase ao mesmo tempo

em que outro utilizava uma questão de ordem interna da corte para suspender

os efeitos da mesma norma. A conclusão aqui se apresenta de forma clara:

Existe, e opera, interferência judicial na função legislativa. E não há que se

falar em livre convencimento ou motivação dos julgadores, que poderiam, cada

um a seu turno, ter se restringido ao caso concreto e optado por dar celeridade

ao julgamento diante da situação pontual, mas optaram por brecar uma das

normas de maior legitimidade da história recente brasileira por questões

menores se considerada a importância da matéria regulada pela Lei

Complementar nº 135/2010.

Quando qualquer dos poderes excede suas atribuições, ainda que de

forma aparentemente conforme a legalidade, mas na essência desequilibrando

o sistema de freios e contrapesos, interferindo nas atribuições uns dos outros,

agindo fora e suas competências constitucionalmente determinadas, há

insegurança jurídica, há ilegitimidade na produção legislativa, na atuação

executiva e nas decisões judiciais. Defendendo a idéia da necessidade de um

tribunal constitucional, a fim de que não haja atividade estatal desequilibrada,

sem a uniformidade necessária e sem que qualquer dos poderes assuma

sozinho o controle das atividades estatais, citamos Carl Scmitt:

Se [...] os órgãos e instâncias constitucionalmente previstosainda não forem capazes de uma vontade política uniforme,torna-se, assim, inevitável que a substância política emigrepara alguns dos pontos do sistema social e político. Outros

poderes, sejam eles legais ou apócrifos, assumem voluntariaou forçosamente, consciente ou semiconscientemente, o papeldo estado e governam, a bem dizer, sub-repticiamente. Issoporque a “astúcia da idéia”, por força da qual deve se dar justamente no parlamento a unidade volitiva e todo o povo,não depende de modo algum dos partidos coligados e dosbureaux dos grupos parlamentares, o parlamento não temnenhum monopólio de ser o único cenário da astúcia da idéia eesta pode mudar facilmente seu campo. Por isso, tambémfazer necessariamente parte de uma visão total da realidadede nossa atual situação estatal, os diversos remedos e forçascontrárias. Enquanto estiverem unidos por uma oposiçãocomum à situação do presente e instável Estado de coalizão

partidário, podem ser qualificados em sua totalidade comotentativa e um Estado politicamente neutro. Nesse aspecto, énaturalmente concebível que a palavra “neutro”, em si



115

ambígua e, como todo conceito político, determinada por seuantagonismo concreto, significa, nesse contexto, nada maisque a oposição às forças e métodos do instável estado decoalização partidário, cujo poder é suficientemente grande ecentral para reunir uma maioria de forças contrárias, diferentesentre si, mediante uma oposição comum.114

A lição do mestre alemão deixa claro que, mesmo em tempos idos, já

havia instabilidade política de maneira que o equilíbrio entre os poderes fosse

comprometido, deixando que outros poderes surgissem no vácuo do Estado,

sendo tal Estado neutralizado, com a acomodação das forças políticas dentro

de um contexto de situação e oposição consentidos, sistema esse que pode-se

facilmente identificar no bipartidarismo estabelecido durante os governos

militares posteriores ao golpe de estado ocorrido em 1964 no Brasil. Mesmohoje não se pode falar em grandes correntes oposicionistas, já que os acordos

celebrados em nome da “governabilidade” enfeixam as mais diversas correntes

políticas, ainda que propaguem em seus discursos as idéias mais antagônicas.

Ao menos como registro da idéia, Loius Favoreu defende a existência de

um tribunal constitucional, como um outro poder, de modo a ter, por si, a

capacidade impor ao legislador a observância à constituição, o que somente

poderia ser imposto por um igual, não por um órgão, uma fração, de outro

poder:

[...] después de La Segunda Guerra Mundial, la casi totalidad de lasnuevas constituciones que crean tribunales coonstitucionales lesdedicam un «título» destinto de aquél reservado al poder judicial.[...]El Tribunal Constitucional, pues, no forma parte de ninguno de los

tres poderes clásicos, y, además, es tratado en igualdad respecto aestos tre poderes en el Texto Fundamental.[...]El Tribunal Constitucional hace respetar las normas constitucionalespor los tres poderes –ejecutivo, legislativo e judicial- no solamentecon respecto a individuos sino tambíem a cada uno de ellos. Laseparación de poderes adquiera todo su relieve y su significadocuando existe un Tribunal Constitucional que se encarga de quecada uno de ellos observe los límites e sus competencias. Incluso sepuede decir que en Francia el poder judicial (o más exactamente jurisidiccional) sólo apareció y se afirmó como tal a partir delmomento en que el Consejo Constitucional desarrolló una

114 SCHIMITT, Carl. O guardião da constituição. Trad. Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del Rey.2007. p. 147.



116

jurisprudencia que establecía las garantías constitucionalesreconocidas a las jurisdiciones administrativas e judiciales.[...]En el orden político, primero, estas instituciones desenpeñan unpapel fundamental de regulación del juego político al asegurar unequilibrio no sólo entre los diversos poderes sino tambiém, en la

mayor parte de los sistemas, entre la mayoría e la oposición.Especialmente en período de alternancia, contribuem muyeficazmente [...] a atenuar y autentificar las reformas com el fin defacilitar y permitir los cambios de mayoría. Sin que eso cambie sunaturalea e jurisdicción , los tribunales constitucionales son de ahoraen delante uno de los elementos del sistema político y dificilmente seconcibe hoy en día que éste pueda funcionar sin ellos.[...]Tambíen a ellos les incumbe la tarea de que evolucione el TextoFundamental, con el objecto de adaptarlo a los cambios ocurridos enla sociedad, o de provocar revisiones necessarias, cuando laslagunas de la Constitución no puedem ser colmadas por unainterpretación constructiva.

[...]Solo un Tribunal Constitucional está en condiciones de oponerse allegislador nacional y obligarle a respetar la Constitución. El«legislador negativo» al menos debe estar a la altura del «legislador positivo».115

115 “[...] depois da Segunda Guerra Mundial, a quase totalidade das novas constituições que criamtribunais constitucionais lhes dedicam um „título‟ distinto daquele reservado ao poder judiciário [...].

O Tribunal Constitucional, pois, não faz parte de nenhum dos três poderes clássicos, e, ademais, é tratadoem igualdade com relação a esses três poderes no Texto Fundamental.[...]O Tribunal Constitucional faz os três poderes respeitarem as normas constitucionais – executivo,legislativo e judiciário – não somente para com os indivíduos, mas também a cada um deles. A separaçãodos poderes adquire todo seu relevo e significado quando existe um tribunal Constitucional que seencarrega de que cada um deles observe os limites e suas competências. Inclusive se pode dizer que naFrança o poder judicial (ou mais exatamente jurisdicional) só apareceu e se afirmou como tal a partir domomento em que o Conselho Constitucional desenvolveu uma jurisprudência que estabelecia as garantiasconstitucionais reconhecidas às jurisdições administrativas e judiciais.[...]

Na ordem política , primeiro, estas instituições desempenham um papel fundamental na regulamentaçãodo jogo político ao assegurar um equilíbrio não só entre os diversos poderes,mas também, na maioria dos

sistemas, entre a maioria e a oposição. Especialmente em período de alternância, contribuem muitoeficazmente [...] para atenuar e legitimar as reformas com o fim de facilitar e permitir as mudanças demaioria. Sem que isso mude sua natureza e jurisdição, os tribunais constitucionais são de agora em dianteum dos elementos fundamentais do sistema político e dificilmente se concebe hoje em dia que esse possafuncionar sem eles.[...]Também a eles incumbe a tarefa de que seja evoluído o Texto Fundamental, com o objetivo de adaptá-loás mudanças ocorridas na sociedade, ou de provocar revisões necessárias, quando as lacunas daConstituição não podem ser preenchidas por uma interpretação construtiva.[...]Só um Tribunal Constitucional está em condições de se opor ao legislador nacional e obrigá-lo a respeitar a Constituição. O „legislador negativo‟ ao menos deve estar à altura do „legislador positivo‟.” (Traduçãolivre do autor).

FAVOREU, Louis. Los tribunales constitucionales. Trad. José Julio Fernández Rodríguez. In: GARCIABELAUNDE, D. e FERNANDEZ SEGADO, F. La jurisdicción constitucional em iberoamerica. Madrid:Editorial Dykinson. 1997. pp. 106-107.



117

A segurança jurídica permeia a lição transcrita, ainda que não

mencionada textualmente, sobretudo quando s fala da importância de que haja

proteção do ordenamento jurídico quando das reformas em mudanças de

maioria, de cuidar da efetiva separação dos poderes e ainda protegendo a

estabilidade institucional. Também é patente a interferência judicial na função

legislativa quando se fala numa atualização constitucional e mesmo numa

revisão da Lei Fundamental por iniciativa do Tribunal Constitucional, ainda que

se reconheça neste um poder apartado do Poder Judiciário, o que não o priva

de uma natureza judicial, logo, cabível o comentário.

No contexto atual, o qual já decorre do histórico político brasileiro, afragilização institucional somente se agrava com o desequilíbrio entre os

poderes, nos exemplos acima indicados, é patente que houve um fomento das

iniciativas no sentido de buscar o Judiciário para se ver livre de restrições

impostas por determinada norma, assim como o uso da ineficiência do Poder

Judiciário como motivação para suspender a eficácia de uma norma. Dessa

forma, a insegurança jurídica materializa-se já que o estado, em suas diversas

esferas de ação, se contradiz, frustrando a legítima expectativa dos cidadãos,

assim como desatendendo a confiança depositada na estabilidade e

uniformidade da atuação Estatal.

Assim, a fragilidade da segurança jurídica, em suas dimensões objetiva

e subjetiva, se faz presente na atuação do Judiciário dentro da esfera

legislativa, por mais que essa se dê de maneira formalmente correta, a

elasticidade de seus limites apenas torna mais frágil a separação dos poderes,contribuindo para a fragilidade institucional que corrói as bases da democracia

e do sistema republicano.



118

2.5 A relativização da coisa julgada

A proteção conferida à coisa julgada, já apresentada anteriormente, vem

sendo rediscutida, tomando por base a idéia de que, em certos casos, o manto

da coisa julgada agasalha inconstitucionalidades, ilegalidade ou mesmo não

verdadeiros, logo sua proteção absoluta teria também o condão de proteger

situações que, em última análise, são contrárias ao direito.

A coisa julgada, ou seja, “a decisão judicial de que não caiba recurso” 116,

assim, sem adentrar maiores discussões ou comentários acerca do conceito,

compreende-se como coisa julgada o fenômeno, via ficção jurídica, que se dá

em relação ao conteúdo de decisão judicial contra a qual não é mais possível o

manejo de recurso.

Tanto que já foi dito ao longo do presente estudo sobre a necessidade

de segurança dos cidadãos e do dever do Estado de provê-la, que não e

possível ignorar que um dos institutos mencionados na parca menção no texto

constitucional à segurança jurídica, tenha sua eficácia discutida sem que aqui

seja abordado. É necessário que seja vista a relativização da coisa julgada sob

o prisma da segurança jurídica, já que aquele é corolário dessa,

necessariamente. Considerar a coisa julgada sem visualizar a segurança seria

contrário ao princípio da máxima efetividade da Constituição, o que sequer é

considerado entre os operadores do Direito.

Em primeira análise, deixamos claro que, como já pontuado, a coisa

julgada é uma ficção jurídica, é algo criado pelo direito, dessa premissa tem-se

que a decisão abrangida pela coisa julgada é a expressão do melhor direito

aplicável ao caso concreto, conforme o ordenamento jurídico vigente à época.

116 Conforme Art. 6º do Decreto-Lei nº 4.657, de 04 de setembro de 1942. Lei de introdução ao CódigoCivil brasileiro.



119

A rediscussão não é vedada, já que nosso sistema processual é pródigo em

recursos, e a ação rescisória ainda permite uma última irresignação, mesmo

após o julgamento final de uma lide. Da mesma forma, há ficção jurídica

quando se fala na expressão da verdade, já que o julgador está vinculado aos

autos, é a verdade dos argumentos, das provas produzidas a que fundamenta

a decisão do magistrado, logo, é uma verdade formal.

Apenas na seara do direito penal, até pela sua natureza de ultima ratio,

há busca efetiva da verdade real, a verdade dos fatos, que pode, o que é

desejado, seja correspondente à verdade formal, mas nem sempre ocorre.

Assim, penalmente, fatos ou provas novos são hábeis a ensejar nova análisede casos, ou mesmo uma legislação posterior benéfica ao réu tem

aplicabilidade. Assim é para proteger o cidadão, conferindo a ele, ainda que

condenado, o melhor tratamento possível, atendendo à Justiça e mesmo à sua

dignidade enquanto ser humano.

Nas demais áreas do direito é diferente, a verdade é a formal, e a

situação, salvo poucas exceções, se cristaliza com a coisa julgada. A idéia éque não podem as situações serem tuteladas pelo Poder Judiciário,

responsável pela análise de “lesão ou ameaça à direito” 117, serem decidias de

modo que não represente a pacificação do conflito, a solução da controvérsia,

que não pairem dúvidas acerca do que seja a manifestação judicial que ponha

termo à discussão.

Consoante as idéias acima mencionadas, a proteção da coisa julgadaconfere segurança às decisões emanadas do Poder Judiciário, contribuindo, ao

final, para a pacificação social, o que é parte do objetivo estatal, enquanto

provedor de segurança. Nesse diapasão, o princípio contemplado é o da

segurança jurídica.

117 Art. 5º, inciso XXXV da Constituição Federal.



120

Entretanto, a coisa jurídica entendida em sentido absoluto pode, com

efeito, gerar distorções, para tanto se fala em sua flexibilização, a fim de que

não seja o instituto direcionado a fins indesejados, ou incompatíveis com o

ordenamento jurídico. O que há não é uma fragilização deliberada da

segurança jurídica, mas sim uma flexibilização em nome da melhor aplicação

de todos os princípios e normas constitucionalmente tutelados.

Como já repisado, não se está a fazer a apologia da imutabilidade, mas

sim a reafirmação da necessidade de um instituto acatado pela doutrina, mas

cujo uso em excesso feriria de morte a ordem constitucional, atingindo o cerne

da função estatal: a segurança. Iniciando pelos estudiosos portugueses,Canotilho demonstra o liame existente em Portugal entre o chamado “caso

julgado” e a efetividade da segurança jurídica no contexto constitucional:

quando a Constituição (art. 282º /3) estabelece a ressalva dos casos julgados isso significa a imperturbabilidade das sentenças proferidascom fundamento na lei inconstitucional. Deste modo, pode dizer-seque elas não são nulas nem reversíveis em conseqüência dadeclaração de inconstitucionalidade com força obrigatória geral.Mais: a declaração de inconstitucionalidade não impede sequer, por via de princípio, que as sentenças adquiram força de caso julgado.Daqui se pode concluir também que a declaração deinconstitucionalidade não tem efeito constitutivo da intangibilidade docaso julgado [...] Em sede do Estado de direito, o princípio daintangibilidade do caso julgado é ele próprio um princípiodensificador dos princípios da garantia da confiança e da segurançainerentes ao Estado de Direito.118

Ainda no direito lusitano, Jorge Miranda afirma que, “no plano objectivo,

o principio da tutela jurisdicional envolve [...] – O respeito pelo caso julgado (art.

282.º, n.º 3)” .119

Contudo, há casos em que é possível a impugnação, sobretudo nos

casos em que a coisa julgada era baseada em norma inconstitucional.

118 CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria ... p. 1004.119 MIRANDA, Jorge. Manual de Direito... tomo IV... p. 259.



121

Voltando-nos aos fundamentos utilizados para defesa da relativização da

coisa julgada, não há consenso, nem mesmo pela possibilidade de aplicação,

como se demonstra pelo antagonismo de idéias entre José Augusto Delgado e

Luis Guilherme Marinoni:

nunca terão força de coisa julgada e poderão, a qualquer tempo, ser desconstituídas no seu âmago mais consistente que é a garantia damoralidade, da legalidade, do respeito à Constituição e da entregada justiça120.

a „tese da relativização‟ contrapõe a coisa julgada material ao valor justiça, mas surpreendentemente não diz o que entende por „justiça‟e sequer busca amparo em uma das modernas contribuições da

filosofia do direito sobre o tema.121

Há de ser reconhecido que as decisões podem ser baseadas em

eventuais inconstitucionalidades, reconhecidas posteriormente, trazer

conteúdos de execução impossível, ou afrontar o ordenamento jurídico em

qualquer momento. Contudo, também deve ser lembrado que não é possível

antecipar resultados, sendo que nem tudo o que venha a ser relativizado seja

corretamente utilizado, além de não haver um conceito objetivo de justiça, que,

normalmente, será um para o vencedor e outro para o vencido. Também é

importante pontuar que o direito, em todas as suas esferas, deve buscar,

considerando o valor democrático, o que for melhor para coletividade, o que

nem sempre é tido como justo.

O tema é abrangente e controverso, não é o presente estudo destinado

à ampla discussão acerca da coisa julgada e das idéias de sua relativização,mas sim de discussão do tema à luz da segurança jurídica.

Assim, de pronto temos que a segurança jurídica deve ser contemplada

em todas as funções estatais, o que se depreende de sua dimensão objetiva,

120 DELGADO, José Augusto. Efeitos da coisa julgada e os princípios constitucionais. In: NASCIMENTO, Carlos Valder do. (Coord.). Coisa julgada inconstitucional. Rio de Janeiro: AméricaJurídica, 2002. p. 103.121

MARINONI, Luis Guilherme. O princípio da segurança dos atos jurisdicionais: a questão darelativização da coisa julgada material. In: DIDIER JR. Freddie (Coord.). relativização da coisa

julgada: enfoque crítico. Salvador: JusPODIVM, 2004. p.182.



122

não podendo escapar de tal verdade a função jurisdicional. Igualmente não nos

pode escapar que, como já pontuado, a idéia de justiça é fluida, inexistindo

uma conceituação objetiva. Considerando, ainda, a máxima efetividade da

constituição, não podemos nos conformar com qualquer decisão judicial,

independentemente do seu teor, sobretudo caso tenha seus fundamentos tidos

como inconstitucionais. Por fim, reafirmamos que os cidadãos pactuaram a

criação do Estado no sentido de provedor de segurança, em troca de parte de

sua liberdade, isso implica que o ente coletivo tem como sua principal função a

garantia de segurança, inclusive jurídica, aqui representada pela pacificação de

conflitos, decididos pelo Poder Judiciário e abrangidos, ao fim, pela coisa

julgada.

A necessária presença da segurança jurídica como norteador de todas

as atividades estatais já foi diversas vezes comentada, sobretudo quando se

falou na sua relação com o texto constitucional. Não se pode falar em Estado

sem que seja necessariamente associada a ele a idéia de segurança, já que

essa é o fim daquele, em troca do que os cidadãos perderam parte de sua

liberdade. Destacamos que a exigência de segurança dos cidadãos perante o

Estado é parte, sobretudo, da dimensão objetiva da segurança jurídica.

O conceito de justiça não tem um enunciado claro, sendo que os

defensores da relativização da coisa julgada utilizam diversos exemplos de

alegadas injustiças amparadas pela coisa julgada, mas não trazendo

objetividade à discussão.

Para Cândido Rangel Dinamarco, é um “valor inerente à ordem

constitucional-processual” 122, sendo necessária uma ponderação, em busca de

um resultado justo, levando em conta os princípios da moralidade

administrativa, do justo valor das indenizações em desapropriação, zelo pela

cidadania e direitos do homem, a fraude e o erro grosseiro que contaminam o

resultado do processo, a garantia do meio ambiente ecologicamente

122DINAMARCO, Cândido Rangel. Relativizar a coisa julgada material. In: Revista Síntese de DireitoCivil e Processual Civil, Ano IV, nº 19. Porto Alegre: Síntese, set/out, 2002, p.6.



123

equilibrado, a garantia do acesso à ordem jurídica justa e, por fim, o caráter

excepcional da disposição de flexibilizar a coisa julgada.123

Alexandre Freitas Câmara, igualmente fala em “ponderação deinteresses” , considerando que a relativização da coisa julgada até se impõe,

exemplificando com o disposto no artigo 6º da Lei de Introdução ao Código

Civil, combinado com a Constituição Federal, também abordando questões de

segurança jurídica:

O texto da Lei de Introdução do Código Civil conduz, à todaevidência, uma norma destinada a assegurar o princípio da

irretroatividade das leis. A Constituição da República, contudo, vaimuito além disso, e estabelece que o direito adquirido, o ato jurídicoperfeito e a coisa julgada estão protegidas contra leis que sedestinem a prejudicá-los. Ora, nada há que permita considerar que airretroatividade seja a única forma de se prejudicar tais institutos. Éclaro que a lei retroativa será inconstitucional sempre que prejudicar o direito adquirido, o ato jurídico perfeito e a coisa julgada. Será,porém, inconstitucional, qualquer lei que prejudique aquelesinstitutos jurídicos, ainda que sem retroagir. Basta pensar, por exemplo, na Lei 9494/97, que estabeleceu limites territoriais para acoisa julgada formada em processo de „ação civil pública‟,enfraquecendo o alcance da autoridade da coisa julgada. Tal lei, por prejudicar a coisa julgada, é inconstitucional, ainda que não tenhaefeitos retroativos124

Apesar do posicionamento acima transcrito, o autor defende que a

relativização da coisa julgada deve ser uma exceção, sob pena de destruição

do conceito de coisa julgada125.

Ambos os autores citados tratam da questão de justiça, mas não a

abordam diretamente, apesar da indiscutível importância da justiça para os

cidadãos, é tão importante quanto ele a necessidade de uma resposta às suas

demandas, em caso de injustiça ou insatisfação, há, em regra, recursos

cabíveis, logo a situação é reversível. Contudo, uma questão que não se finda

é um eterno senão na vida do cidadão, o que não interesse nem a ele nem ao

Estado, quedando ambos desatendidos, violando, também, o princípio da

123DINAMARCO, Cândido Rangel. Relativizar a coisa julgada ... pp. 16-17.124

CÂMARA, Alexandre Freitas. Relativização da coisa julgada material. Disponível em<http://www.cacofnd.org.br/artigos/art_juridicos.asp>. p. 16. Acesso em 19 de julho de 2010.125 CÂMARA, Alexandre Freitas. Relativização da coisa julgada ... pp. 16-17



124

razoável duração do processo, constitucionalmente materializado no artigo 5º,

parágrafo 3º da Constituição.

Nesse sentido, não podemos concordar com a relativização da coisa julgada alegando unicamente questão de justiça ou injustiça, salvo o que já se

faz em matéria criminal. O caso que entendemos merecer posicionamento

diverso é o da decisão não criminal calcada em inconstitucionalidade, essa

reconhecida posteriormente à coisa julgada. No caso em comento, a

declaração de inconstitucionalidade de norma posteriormente declarada

inconstitucional torna a própria decisão nela baseada contrária incompatível

com o ordenamento jurídico. Deve, portanto, ser verificado se a decisão deinconstitucionalidade tem efeitos ex tunc , que é a regra, sendo o caso, deve ser

manejada, dentro dos seus requisitos, ação rescisória, com fundamento no

artigo 485, inciso V, do Código de Processo Civil, para desconstituir o julgado;

não sendo mais possível por qualquer motivo a ação rescisória, consideramos

impossível atacar a coisa julgada. Sobre a proteção à coisa julgada, mesmo em

caso de declaração de inconstitucionalidade, podemos citar a lição de

Leonardo Greco, que traz levantamento de direito comparado:

No Estados Unidos, a Corte Suprema, a partir do caso Likletter, julgado em 1965, passou a modular essa retroação, para não vulnerar situações definitivamente pacificadas por sentenças passadas em julgado.

Na Itália,a jurisprudência ordinária, interpretando declarações deinconstitucionalidade da Corte Constitucional, começou a impor limitesà retroação que passaram a ser adotados pela própria CorteConstitucional, preservando os efeitos das relações exauridas e assituações já atingidas pela prescrição.

Na Alemanha, preservam-se os efeitos das decisões judiciaisanteriores à declaração de inconstitucionalidade, salvo condenatóriascriminais, e proíbe-se qualquer ação fundada em enriquecimento semcausa decorrente de situação gerada pela lei invalidada [...]

Em Portugal, o art. 282 da Constituição também ressalva os casos julgados da eficácia retroativa da declaração de inconstitucionalidadecom força obrigatória geral.126

126

GRECO, Leonardo. Eficácia da declaração erga omnes de constitucionalidade ouinconstitucionalidade em relação à coisa julgada anterior. In: DIDIER JR. Freddie (Coord.).Relativização da coisa julgada: enfoque... pp. 154-155.



125

O entendimento esposado acima se reafirma com a noção de que a lei

não poderá retroagir para prejudicar a coisa julgada, logo, a decisão judicial,

seja em que nível for, igualmente não poderá. Entre os magistrados não há

hierarquia, há diferentes competências, então não se pode considerar que uma

decisão judicial é mais forte que outra, apenas são diferentes, não tendo uma,

por decisão de um mérito, o condão de desconstituir outra, que discute outro

mérito diferente. A reforma de sentença ou acórdão se dá por recursos ou ação

rescisória, não pelo manejo de outra ação qualquer.

Dessa forma, reiteramos a necessidade de proteção da coisa julgada,

sem a qual a segurança jurídica não seria realidade, já que a eternapossibilidade de declaração de inconstitucionalidade ou mudança de normas

seria hábil a desconstituir as decisões definitivas. A ação rescisória se destina

a modificar a coisa julgada, dentro de prazos razoáveis e requisitos objetivos,

em respeito ao princípio do devido processo legal e em conformidade com o

ordenamento jurídico, sendo o meio adequado a tal fim. Outras disposições,

apesar de existentes, ou consideramos carentes de fundamentos concretos ou

mesmo inconstitucionais, o que, por óbvio, não é adequado nem à Constituição

nem ao princípio da segurança jurídica.



126

3 A importância da efetividade da segurança jurídica

Na parte inicial do presente estudo, foram abordadas as noções iniciais

de segurança jurídica, dando o panorama do instituto, suas dimensões e

relacionamento com a Constituição. Na segunda parte foram expostos

aspectos que fragilizam a segurança jurídica, hábeis a trazer a insegurança aos

cidadãos, pontuado questões graves de desequilíbrio institucional, além de

expedientes que não condizem com a noção republicana de administração

estatal. Agora, cumpre reafirmar a necessidade e importância da segurança

jurídica, estabelecendo aspectos importantes para contribuir com um

crescimento necessário da noção de segurança jurídica dentro do ordenamento

jurídico, deixando uma contribuição para uma maior aplicação do instituto nas

suas dimensões objetiva e subjetiva.

Como garantia, princípio constitucional e cláusula pétrea estabelecida no

texto constitucional, a segurança jurídica, ainda que não estudada com a

devida importância, é vital para a consecução dos objetivos dos cidadãos,

dentre os quais a efetividade das ações estatais.

3.1 A proibição do retrocesso

A idéia fundamental trazida pelo princípio da proibição do retrocesso é a

de que os cidadãos, assim como o Estado, conquistaram determinado nível de

evolução social, logo, as mudanças que venham a ocorrer posteriormente não

podem desconstituir os progressos obtidos. Deve ficar claro que o princípio

abrange toda a evolução social, especialmente aqueles abrangidos pelo

princípio da segurança jurídica: direito adquirido, ato jurídico perfeito e coisa

julgada.



127

É salutar lembrar que houve acalorado debate acerca da existência ou

não de direito adquirido em face de emenda constitucional, que o Supremo

Tribunal Federal decidiu pela negativa127, considerando que o direito adquirido

surge com o completo cumprimento das condições para seu exercício, não

bastando a mera existência do regime jurídico. Independentemente da

discussão do assunto pontuado, nem todos os direitos dependem de tempo ou

atos complexos para sua concretização, bastando, em grade parte, atos

instantâneos, que logo se cristalizam.

Não se pode considerar que podemos voltar às jornadas de trabalho do

período da revolução industrial, ou ao voto censitário do período imperial, nemaos atos institucionais do passado recente; a superação desses e de vários

outros estágios nos conduziu ao ordenamento atual, logo, o caminho desejado

pelos cidadãos ao longo do tempo nos distancia das práticas indesejáveis do

passado, ao mesmo tempo em que pode preservar outras ou atualizá-las,

nesse diapasão, não existe motivo para que as modificação sirvam para

reavivar o passado. A fim de balizar o debate, conceituando o chamado

retrocesso social, citamos Felipe Derbli:

É que o princípio em questão [proibição do retrocesso] veda aolegislador subtrair da norma constitucional definidora de direitossociais o grau de concretização já alcançado, prejudicando a suaexeqüibilidade. Vale dizer, haverá retrocesso social quando olegislador, comissiva e arbitrariamente, retornar a um estadocorrelato a uma primitiva omissão inconstitucional ou reduzir o grau econcretização definidora de direito social [...]128

Jorge Miranda, quando trata das normas constitucionais programáticasestabelece seu alcance, para, logo depois, indicar a proibição do retrocesso

como uma decorrência de tais normas:

127 Nesse sentido, os seguintes arestos do STF: ADI 3104/DF (DJ 09.11.2007); ADI 3105/DF e ADI3128/DF (DJU de 18.2.2005); RE 269407 AgR/RS (DJU de 2.8.2002); RE 258570/RS (DJU

de19.4.2002); RE 382631 AgR/RS (DJU de 11.11.2005).128 DERBLI, Felipe. O princípio da proibição do retrocesso social na Constituição de 1988 . Rio deJaneiro; Renovar, 2007. p. 240.



128

I –Há, pois, aspectos comuns a reter na força jurídica das normasprogramáticas e das normas não exeqüíveis por si mesmas (ou seja,na prática, das normas preceptivas não exeqüíveis por si mesmas):

a) Umas e outras, desde logo, só por constarem da Constituição,devem – tal como as normas não exeqüíveis por si mesmas – ser

tidas em conta na interpretação das resultantes normas, as quais,sem elas, poderiam ter alcance diverso;[...]c) Conquanto o seu sentido primário seja sempre prescritivo, e nãoproibitivo, elas adquirem, complementarmente, um duplo sentidoproibitivo ou negativo – proíbem a emissão de normas legaiscontrárias e proíbem a prática de comportamentos que tendam aimpedir a produção de actos por ela impostos; dondeinconstitucionalidade material em caso de violação;

d) Elas fixam critérios ou directivas para o legislador nos domíniosque versam – donde inconstitucionalidade material – por desvio depoder – quando haja afastamento desses critérios;

e) Uma vez concretizadas através de normas legais, não podem ser,pura e simplesmente, revogadas, retornando-se à situação anterior (embora aquelas normas legais possam e, claro está, devam ser declaradas inconstitucionais, quando desconformes com aConstituição); o legislador tem, certamente, a faculdade (por imperativo da democracia pluralista) de modificar qualquer regime jurídico, o que não tem é a faculdade de subtrair supervenientementea uma norma constitucional e exeqüibilidade que esta tenha,entretanto, adquirido.129

Na lição transcrita, podem ser identificados diversos pontos indicados no

presente estudo como relacionados à segurança jurídica, como as normas

programáticas e seu alcance na interpretação, logo, na máxima efetividade da

Constituição; do desvio de poder, e a conseqüente inconstitucionalidade, em

caso de afastamento delas; a noção de direito adquirido, ainda mais quando há

norma sobre o assunto. Conforme se depreende das palavras do mestre

português, a democracia exige que seja assegurado, no mínimo o que a

constituição já consagra, não podendo a norma constitucional ser afetada

negativamente por outra posterior. Nesse sentido, a proibição do retrocesso é

parte da segurança jurídica, na medida em que assegura ao texto

constitucional a garantia de sua exeqüibilidade.

Combinando as transcrições já feitas, é possível compreender a

necessidade de conferir exeqüibilidade e efetividade a todo o teor da

constituição, independentemente do eventual tipo de norma. Devem ser

129 MIRANDA, Jorge. Manual de direito... Tomo II. 3. ed... pp. 250-251.



129

concretizados os direitos sociais, de modo a assegurar os direitos

constitucionalmente previstos, enfeixando todos os pontos para ser parte do

princípio maior da segurança jurídica, como é a proibição do retrocesso social.

Deve ficar claro que a gênese do instituto se deu na Alemanha, onde a

evolução social historicamente se mostra adiantada em relação à maioria dos

países, mas ainda assim seus caracteres não mudam, as discussões, os bens

jurídicos ora buscados em algumas sociedades diferem, naturalmente, das

buscas em outras. Sendo considerada a evolução social do ponto de vista de

cada sociedade, já que a diferença entre as mais e as menos evoluídas é

abissal, mesmo em relação aos países periféricos um pouco maisdesenvolvidos, como o Brasil, sendo que naquelas [as sociedades mais

avançadas] os direitos fundamentais são uma realidade consolidada, enquanto

nessas [as sociedades periféricas] ainda temos grandes dificuldades em tornar

reais mesmo os direitos mais básicos. Sobre as diferenças sociais e as

dificuldades de transpor institutos, citamos a lição de Andreas Krell:

Não se pode transportar um instituto jurídico de uma sociedade paraoutra sem levar-se em conta os condicionamentos sócio-culturais eeconômico-políticos a que estão sujeitos todos os modelos jurídicos.Ordens jurídicas concretas não representam apenas variantesdistintas da realização dos mesmos direitos e princípios; nelasrefletem-se diferentes paradigmas jurídicos.

As possibilidades de um “transplante” de teorias de DireitoConstitucional de um país para o outro vão necessariamente diminuir com as diferenças no sistema político e, sobretudo, nas condiçõeseconômico-sociais das respectivas sociedades. Devemo-nos lembrar sempre que os mesmos textos e procedimentos jurídicos sãocapazes de causar efeitos completamente diferentes, quando

utilizados em sociedades desenvolvidas (centrais) como a alemã, ounuma periférica como a brasileira.”130

Fazendo advertência semelhante, ressaltando que cada sociedade deve

considerar suas especificidades, citamos Ingo Wolfgang Sarlet:

130

KRELL, Andreas Joachim. Direitos sociais e controle judicial no Brasil e na Alemanha: Os(Des)Caminhos de um direito constitucional “comparado”. Porto Alegre: Sergio Antonio FabrisEditor, 2002, p. 42.



130

Convém relembrar o leitor de que, a discussão em torno da redução(e até mesmo do desmonte completo) do estado social de Direito edos direito sociais que lhe são inerentes apresenta proporçõesmundiais, não há como desconsiderar que a dimensões da crise e asrespostas reclamadas em cada estado individualmente consideradosão inexoravelmente diversas, ainda que se posam constatar pontos

comuns. Diferenciadas são, por outro lado, as soluções encontradaspor cada ordem jurídica para enfrentar o problema, diferenças quenão se limitam à esfera da natureza dos instrumentos, mas queabrangem, de modo especial, a intensidade da proteção outorgadapor estes aos sistemas de seguridade social, o que, à evidência, nãopoderá deixar de ser considerado nas linhas que se seguem, de talsorte que também a temática da proibição do retrocesso reclama umtratamento constitucionalmente adequado.131

Ambos os professores, especialmente o segundo, deixam clara a

importância da segurança e da proteção do ordenamento jurídico, conquanto a

necessidade de proteção social seja presente em todos os ordenamentos

jurídicos, as soluções devem ser adequadas a cada sociedade. No caso

brasileiro, ainda lutamos para efetivar o direito à vida, saúde, educação básica,

e mesmo a dignidade da pessoa humana e todos os seus corolários, logo,

nossas soluções devem ser dirigidas inicialmente aos direitos mais básicos e

ainda não assegurados.

No contexto da segurança jurídica, fragilizada, como já indicado em

tantos aspectos comentados ao longo do presente estudo, a proibição do

retrocesso assume uma importância ainda maior, já que a ligação entre a

segurança e a garantia dos avanços sociais é umbilical. Há uma relação

importante entre a necessidade de estabilidade e a proteção à confiança no

contexto dos direitos fundamentais, onde os cidadãos fundam as suas mais

básicas e caras expectativas, isso posto, a fragilização de direitos,ou mesmo o

retrocesso a patamares anteriores, menos garantistas, representa dano aos

administrados, assim como ao próprio Estado, que deixa de atender à sua

função mais básica.

São os direitos fundamentais entendidos como o patrimônio jurídico

mínimo necessário à vida sob o regime Estatal, representando, no contexto do

contrato social, um consenso entre os cidadãos e o Estado, logo,

131 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia dos direitos... pp.438-439.



131

incontroversos são os direitos fundamentais, assim como os princípios que os

orientam. Dessa forma, é contraditório o Estado, em qualquer de suas esferas

de atuação, agir no sentido de retirar ou reduzir qualquer dos direitos

fundamentais ou princípios, retrocedendo na ordem jurídica a níveis inferiores

aos alcançados atualmente, ignorando a evolução social, os anseios e

necessidades dos cidadãos, e ainda o próprio ordenamento jurídico, todo

construído em torno da segurança a ser prestada pelo Estado aos seus

cidadãos.

Sendo os princípios e normas orientadas ao bem estar dos cidadãos, e

mais quando assumem uma proporção a serem considerados direitosfundamentais, cláusulas pétreas, ou mesmo normas que assumiram o condão

de concretizar valores caros aos cidadãos, elas se tornam fatores de

segurança jurídica, oponíveis ao Estado em favor dos cidadãos, no sentido de

preservar o rumo tomado e assegurar a evolução da ordem jurídica de maneira

a maximizar a segurança já obtida atualmente. Um exemplo simples de norma

que indica a imposição de evolução, e, a contrario senso, proíbe o retrocesso,

é o artigo 7º da Constituição Federal, que indica os direitos dos trabalhadores,

mas ressalta que eles existem, sem prejuízo de outros que sejam positivados

posteriormente, sendo os “outros que visem à melhoria de sua condição

social” 132.

É indubitável que, assim como a segurança jurídica, a proibição do

retrocesso social é princípio presente na Constituição de 1988, contudo o são

sem serem textualmente mencionados. Quando o texto constitucionalestabelece determinado comando, ainda que programático ou carente de

regulamentação, não se pode negar que a ele o legislador, ordinário ou

reformador, está inexoravelmente vinculado, devendo agir no sentido de que o

comando constitucional seja efetivado ao máximo, omitir-se ou restringir a

abrangência são opções inconstitucionais, ainda que não o sejam formalmente,

132

“Art. 7º São direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, além de outros que visem à melhoria de suacondição social:[...]”



132

são materialmente, nesse sentido, reforçamos a argumentação com as idéias

de Luís Roberto Barroso:

por este princípio [proibição do retrocesso], que não é expresso, masdecorre do sistema jurídico-constitucional, entende-se que se umalei, ao regulamentar um mandamento constitucional, instituir determinado direito, ele se incorpora ao patrimônio jurídico dacidadania e não pode ser absolutamente suprimido.133

Ainda sobre o tema, Ingo Wolfgang Sarlet afirma textualmente a

existência do princípio da proibição do retrocesso, o apresentando como um

direito subjetivo negativo, portanto oponível contra o Estado, conforme já

abordado:

Com efeito, é como princípio implícito que a proibição do retrocessofoi consagrada no direito constitucional comparado e brasileiro. Emlinhas gerais, o que se percebe é que a noção de proibição deretrocesso tem sido reconduzida à noção que José Afonso da Silvaapresenta como sendo de um direito subjetivo negativo, no sentidode que é possível impugnar judicialmente toda e qualquer medidaque se encontre em conflito com o teor da Constituição (inclusivecom os objetivos estabelecidos nas normas de cunho programático)bem como rechaçar medidas legislativas que venham, pura e

simplesmente, subtrair supervenientemente a uma normaconstitucional o grau de concretização anterior que lhe for outorgadopelo legislador.[...]No âmbito do direito constitucional brasileiro, o princípio da proibiçãode retrocesso [...] decorre [...] designadamente dos seguintesprincípios e argumentos de matriz jurídico-constitucional:[...]e) O princípio da proteção à confiança, na condição de elementonuclear do Estado de Direito (além de sua intima conexão com aprópria segurança jurídica) impõe ao poder público – inclusive (masnão exclusivamente) como exigência da boa-fé nas relações entreparticulares – o respeito pela confiança depositada pelos indivíduos

em relação a uma certa estabilidade e continuidade da ordem jurídica como um todo e das relações jurídicas especificamenteconsideradas;[...]134

Dessa forma, reafirmamos a existência no sistema constitucional

brasileiro do princípio da proibição do retrocesso, compreendendo que os

princípios e normas constitucionais, ainda que programáticas, têm uma

133

BARROSO, Luís Roberto. O direito constitucional e a efetividade de suas normas . 5. ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2001. p. 158.134 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia dos direitos... p.445-446.



133

natureza impositiva, na medida em que ao legislador e ao constituinte

reformador, se impõem os ditames da Constituição e não lhes é dada a

capacidade de subverter a ordem constitucional, sobretudo diante do princípio,

ou sobreprincípio, da máxima efetividade da constituição. Ademais, deixar de

observar o estágio presente da evolução social e retroceder à patamares

anteriores seria perigoso precedente para que outros direitos sejam

fragilizados, reduzidos ou mesmo suprimidos em nome do poder de reforma, o

que seria contrário ao direito e mesmo às noções de democracia, república ou

constitucionalidade.

Inegável é que os direitos vêm evoluindo com o tempo, tendo aschamadas gerações dos direitos fundamentais, o sentido de ampliar as

garantias, desde a primeira, garantindo “liberdade, igualdade e fraternidade” 135,

até o que Paulo Bonavides defende ser a quinta geração, o direito à paz 136 . O

passo dos direitos ao longo das gerações sempre tem sido no sentido da

ampliação, desde os direitos individuais, passando pelos direitos sociais, direito

ao desenvolvimento, direito à democracia, de caráter mais coletivo. Dessa

forma, os direitos e garantias são ampliados, não subsistindo qualquer razão

ou argumento para retroceder, retirando qualquer os direitos já assegurados, o

que reputamos até ser incompatível com o direito, impossível, pois.

Nesse sentido, a proibição do retrocesso é princípio que, ao lado da

segurança jurídica, assegura que os cidadãos tenham asseguradas as

conquistas e avanços sociais, protegendo, especialmente em sua dimensão

objetiva, contra o Estado, o patrimônio jurídico já garantido contra eventuaismedidas que, mesmo não sendo retroativas no tempo, o que já é protegido

pelo princípio da segurança jurídica, sejam hábeis a restringir ou eliminar

direitos assegurados pela Constituição.

135 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito... p. 562.136 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito... pp. 579-593.



134

3.2 Efetivação do princípio da segurança jurídica

A importância da efetivação do princípio da segurança jurídica, conforme

já exposto, passa por todas as nuances da atividade estatal,

independentemente da esfera,o que impõe a todos os poderes o cumprimento

do princípio, assim como, conforme já visto, expõe todos os poderes ao risco

de agir em descompasso com ele, gerando, na verdade, insegurança. O

objetivo do princípio da segurança jurídica, em seu caráter geral, ao mencionar

simplesmente “o direito”, Wilson Koressawa expõe que “se o Direito não podegaranir que todos os indivíduos se sintam seguros, deve, pelo menos,

implementar as condições objetivas para que a segurança seja a maior

possível” 137 .

Com igual razão, Flávia Piovesan e Daniela Ikawa situam a segurança

jurídica juntamente com princípios eminentemente coletivos, estabelecendo

que a segurança decorre de um “discurso de direitos” e não de “restrição de

direitos” , e que o princípio da segurança jurídica se ramifica em outros dois: o

da dignidade da pessoa humana e o da proporcionalidade138 . Estando a

segurança jurídica de tal maneira incrustada entre os princípios norteadores de

toda a atividade estatal, sua observância deve ser irrestrita. Podemos, ainda,

reafirmar que a segurança jurídica é diretamente relacionada ao Estado

Democrático de Direito, de forma inerente e essencial a esse, sendo um de

seus sutentáculos, como já pontuado ao longo do presente estudo.

Desta feita, urge ressaltar que o Princípio da Segurança Jurídica possui

conexão direta com os direitos fundamentais e ligação com determinados

princípios que dão funcionalidade ao ordenamento jurídico brasileiro, tais como,

137 KORESSAWA, Wilson. O princípio da segurança jurídica: implicações na ocupação familiar de

lotes públicos. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor. 2010. p. 118.138 PIOVESAN, Flávia. IKAWA, Daniela. Constituição e segurança jurídica. In: ROCHA, CármemLúcia Antunes (Org.). Constituição e segurança... p. 47 e ss.



135

a irretroatividade da lei, o devido processo legal, o direito adquirido, a dignidade

da pessoa humana, entre outros, cabendo, pois, afirmar sua importância nos

três poderes.

3.2.1 Importância da segurança jurídica no âmbito judicial

Tendo em vista que ao Poder Judiciário cabe a pacificação dos conflitos

sociais, a interpretação da legislação, inclusive da Constituição, a segurança

jurídica é um dos bens a serem protegidos pela sua ação. O cuidado na

interpretação da legislação deve considerar todos os princípios e normas,sobretudo a máxima efetividade da Constituição, qualquer manifestação que

ignore tais premissas fere o ordenamento jurídico como um todo, quedando na

seara da inconstitucionalidade, o que, por óbvio, é especialmente indesejável

de quem tem a função de zelar pela observância da ordem jurídica.

A decisão judicial é, sem dúvida, a manifestação da vontade estatal, a

qual é vinculada aos objetivos e princípios do estado democrático de direito, a

vontade estatal, pois, é a de que haja pacificação social com a aplicação do

direito aos casos concretos de modo a alcançar o resultado mais justo possível,

ou, nas palavras de Sergio Bermudes, “a coisa julgada material decorre da

vontade estatal, traduzida nas normas imperativas que a regulam” 139.

A questão das decisões judiciais tem também identificação com o

princípio da moralidade, já que os magistrados se utilizam de diversos

princípios e meios para integração do ordenamento jurídico. Dessa forma,

quando os magistrados interpretam a legislação de modo a buscar a justiça, o

fazem à luz dos mandamentos constitucionais, à qual todo o ordenamento

jurídico deve observância e na qual busca validade, sendo, então, a

Constituição Federal a maior fonte de justiça para os cidadãos, norteando a

legalidade a fim de que sejam realizados os princípios que organizam o Estado,

139 BERMUDES, Sergio. Coisa julgada ilegal e segurança jurídica. In: ROCHA, Cármem LúciaAntunes (Org.). Constituição e segurança... p. 131.



136

dentre os quais a segurança jurídica. Sobre a relação da Constituição com a

justiça, interessante trazer a lição de Oscar Vilhena Vieira:

A idéia de que o intérprete constitucional deve sempre buscar aresposta moralmente mais correta para preencher o conteúdo abertodas normas constitucionais ou para solucionar um conflito entreprincípios decorre da percepção de que as Constituições não podemter sua legitimidade limitada à sua positividade legal, a uma questãode fato. As constituições, se pretendem ser válidas, devem ser intrinsecamente boas, funcionando como “reserva de justiça” para ossistemas políticos e jurídicos que organizam140.

Da lição transcrita, podemos inferir que a Constituição objetiva uma

resposta moralmente correta, atendendo à justiça e à todos os princípios que

suportam o ordenamento jurídico, isso em maior grau que ao texto positivado,

deixando claro que a máxima efetividade da Constituição passa pelas decisões

dos magistrados. Como um dos grandes princípios que decorrem diretamente

do Estado Democrático de Direito, logo está entre os mais importantes do

Direito Constitucional, ele deve, mandatoriamente, ser considerado pelos

julgadores.

A “reserva de justiça” da Constituição tem como componentes todos os

princípios constitucionais, considerando os pressupostos já comentados, a

segurança jurídica é uma das matérias-primas da justiça, e sem os princípios,

que baseiam as normas, nas quais se fundamentam as decisões, não há a

consecução dos objetivos estatais, não há justiça. Relembramos que quando o

Estado não consegue seus objetivos, não subsistem os motivos para que os

cidadãos sustentem o ente coletivo, o que enseja a ruptura do contrato social,

com a dissolução do Estado. Evidentemente que o fim descrito é uma situação-

limite, mas está formal e materialmente correta, que já se repetiu no passado,

sucedida por movimentos revolucionários.

Sendo o Poder Judiciário responsável pela garantia de que o direito será

corretamente aplicado a todos os cidadãos, a justiça é seu produto. No

140 VIEIRA, Oscar Vilhena. A constituição e sua reserva de justiça: um ensaio sobre os limites

materiais ao poder de reforma. São Paulo: Malheiros, 1999. p. 201.



137

momento em que o Estado, através de um de seus poderes, no caso o

Judiciário, não entrega aos cidadãos o que se propôs, cabe aos cidadãos exigir

uma melhor prestação estatal.

Especialmente nos países onde há Corte Constitucional, é evidente que

as decisões judiciais carregam um sentido de conformação de seu teor dentro

do Estado, logo, contendo um importante aspecto de concretização dos

princípios, como expõe Eduardo García de Enterría:

Se destaca de uma manera convencional la «independencia» de losórganos constitucionales superiores sua ausencia e submissión

respecto de otros órganos, la libertad de su organización y aun de suprocedimiento [...] pero no parece que la conclusión pueda llegar más allá e insertarse en la temática propria de la división de lospoderes, que obedece a razones completamente diferentes. NuestraConstitución [a Constituição Espanhola] –y estimamos que justificadamente- ha creído oportuno singularizar orgánicamente alTribunal Constitucional del Poder Judicial en sentido estricto yordinario, separándose con ello de los precedentes americano ealemán (aunque ha de notarse que en estos sistemas la singularidadde funcionamiento y de organización de Tribunal Constitucional escompleta) para seguir aquí el modelo austríaco y hoy italiano. Nopuede haber duda, sin embargo, de que su designación como«Tribunal», así como su regulación específica expresan la voluntadconstituyente de reducir su papel a una función vinculada a lainterpretación y aplicación de una norma previa, la Constituciónmisma141

O mestre espanhol, ao final de sua lição, deixa caro que à Corte

Constitucional cabe a “interpretação e aplicação” da Constituição. Não pode ser

a atividade interpretativa e de aplicação dissociada da segurança jurídica, sem

a qual a Constituição não teria sua efetividade garantida, com o que, por óbvio,

nem o ordenamento jurídico nem os cidadãos concordam.

141 “Destaca-se de uma maneira Se destaca de uma maneira pacífica a «independência» dos órgãosconstitucionais superiores sua ausência e submissão com referência a outros órgãos, a liberdade de suaorganização e ainda de seu procedimento [...] mas não parece que a conclusão possa chegar mais além ese inserir na temática própria da divisão dos poderes, que obedece a razões completamente diferentes.

Nossa Constituição [a Constituição espanhola] – e estimamos que justificadamente- creu ser oportunoseparar organicamente o Tribunal Constitucional do Poder Judiciário em sentido estrito e ordinário,separando-se dele dos precedentes americano e alemão (ainda que haja que se notar que nestes sistemas aindependência de funcionamento e de organização de Tribunal Constitucional é completa) para seguir aqui o modelo austríaco y hoje italiano. Não pode haver dúvida, sem embargo, de que sua designaçãocomo «Tribunal», assim como sua regulamentação específica expressam a vontade constituinte de reduzir

seu papel a uma função vinculada à interpretação e aplicação de uma norma prévia, a Constituiçãomesma”. (Tradução livre do autor).ENTERRÍA, Eduardo García. La constitución como norma... p. 200.



138

Cármem Lúcia Antunes Rocha reafirma a relação da atividade estatal

com a soberania, logo, com a segurança dos atos jurídicos e com a certeza de

que as relações seguirão pelos caminhos corretos:

a autoridade dos atos do Estado baseia-se na autoridadeconstitucional que os fundamenta. Faltante a autoritasconstitucionalis carente de fundamento é o provimento estatal, quepode aparentar formas regulares de exercício do poder, mas que nãose dota do conteúdo que segura no mundo dos atos jurídicos válidos.

Sentença (ou acórdão) é ato estatal. Logo, o ato judicial terminativo,ou não, da ação há que se ater aos fundamentos e aos limitesconstitucionalmente definidos. A obrigação judicial e ater-se aos

comandos constitucionais não pode ser excepcionada sob qualquer argumento, incluído o tão comumente apresentado como é o dasoberania dos atos do juiz, menos, ainda, por um pensar judicanteque depois se demonstra não ser coerente, compatível adequadoconstitucionalmente.

Soberania não está na caneta do juiz, mas na tinta constitucionalcom que ela se aperfeiçoa e que a dota de força de poder estataladerente e obrigante.[...]O homem, ser de si incerto e que vive na incerteza de tudo o que éinerente à sua vida e à sua morte, busca o certo nas coisas e nosatos que o cercam. Incerto quanto aos seus sentimentos, busca-se

fazer certo dos atos que lhe são externos.

Para confortar-se no sentido de que pelo menos o que lhe vai noentorno é estável, o homem constitui em direito a segurança do seupatrimônio de bens jurídicos, o que fundamenta os sistemasnormativos desde a Antigüidade.142

Como exposto ao longo do presente estudo, a segurança jurídica está

presente em tudo que o Estado realiza, inclusive na interpretação

constitucional, a qual está vinculada aos princípios que suportam o sistema

constitucional, inclusive o da segurança jurídica, que confere ao cidadão a

necessária estabilidade para que desenvolva suas atividades adequadamente.

Isso posto, é indelével a marca da segurança jurídica na atividade judicial, que

tem o dever de aplicar o direito a todos, e deve fazê-lo com as garantias de que

serão alcançadas a justiça e a segurança que os cidadãos desejam do Estado.

Assim, quando o Estado consegue seus objetivos, o resultado é a evolução,

142 ROCHA, Cármem Lúcia Antunes. O princípio da coisa julgada e o vício de inconstitucionalidade . In: ROCHA, Cármem Lúcia Antunes (Org.). Constituição e segurança... p. 165-168.



139

mas a falha redunda na ruptura, o que reafirma o quanto é vital para a

coletividade que os princípios constitucionais, inclusive a segurança jurídica,

informem os posicionamentos judiciais.

3.2.2 Importância da segurança jurídica no âmbito legislativo

A garantia de proteção ao direito adquirido, ao ato jurídico e à coisa

julgada representa o maior grau de concretização do princípio da segurança

jurídica no texto constitucional, mas não a única faceta de efetivação do dito

princípio. No primeiro momento, devemos pontuar que a produção legislativa,sob o prisma da segurança jurídica, deve ser clara, objetiva e representar

aplicação direta dos princípios e normas constitucionais, sempre em nome do

interesse público. Assim é para que não restem dúvidas sobre o fundamento de

validade da norma infraconstitucional, sendo possível a previsibilidade do que

seja tutelado pelas normas, protegendo, por esse lado, a legítima confiança

dos cidadãos no Estado. Independentemente da noção que se tenha de

Estado, enquanto exercendo a função legislativa existe o compromisso com osdireitos fundamentais, conforme a lição de J. J. Gomes Canotilho:

Como já foi sugerido, o problema da eficácia dos direitos, liberdadese garantias na ordem jurídica privada significa, em primeiro lugar,que o legislador deve «mediar» essa eficácia (eficácia imediata)garantindo a sua observância e respeito através da «legislação civil».[...] No sistema constitucional de tendencial separação de órgãos desoberania, cabe, em primeira linha ao legislador assegurar aobservância dos direitos, liberdades e garantias da ordem jurídica

privada. Noutra formulação, mais recente, ancorada na idéiafuncional de exigência de protecção pelo Estado ínsita nos direitosfundamentais: é dever do legislador ter em conta a necessidade deprotecção dos direitos, liberdades e garantias nas relações jurídico-privadas. Qualquer que seja o fundamento dogmático deste dever deprotecção do Estado-legislador – eficácia dos direitos, liberdades egarantias fundamentais, ou como princípios jurídicos estruturantes,ou como valores impregnadores de toda a ordem jurídica – nãoexistem quaisquer dúvidas quanto à função dos direitos, liberdades egarantias como regras jurídicas vinculantes da ordem jurídicaprivada.143

143 CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Estudos sobre direitos fundamentais. 2. ed. Coimbra: CoimbraEditora. 2008. pp. 91-92.



140

Tendo em mente que o poder pertence ao povo, e em seu nome é

exercido por seus representantes diretamente eleitos, a produção legislativa

deve espelhar a vontade popular, a qual é, primariamente, o desejo de

segurança e efetividade de seus direitos, não sendo materialmente compatíveis

com o ordenamento jurídico que disponham em contrário, especialmente pelo

vício da falta e legitimidade. Nesse sentido ensina Amanda Becke Machado

Freitas:

A lei não é, portanto, um instrumento de uma política, mas sim regrade direito. Por esse motivo a lei é feita para prescrever, proibir esancionar.[...]

Ou seja, a produção normativa passa, pelo prisma da segurança jurídica, a tornar-se um assunto que diz respeito diretamente aoexercício dos direitos e garantias fundamentais, deixando de ser,portanto, uma questão relacionada exclusivamente com a de divisãode poderes.[...]Portanto, não há como admitir que o povo, titular do poder, tenharestritos seus direitos e liberdades por meio de leis dúbias eimprecisas, ou que normas sem conteúdo normativo sejam editadaspara atender meras finalidades políticas, sem emanar qualquer efeito jurídico, e que contribuem para a morosidade do processolegislativo.144

O Poder Legislativo possui a atividade legislativa como sua atribuição

principal, exercendo-a mediante procedimento constitucionalmente previsto, o

processo legislativo, cuja observância estrita propicia a produção de normas

formal e materialmente constitucionais, como adequado ao sistema

republicano. A segurança desejada pelos cidadãos tem sua parcela advinda

dos legisladores, cuja responsabilidade é maior do que vem atualmente sendo

praticada, visto que a apatia do Poder Legislativo e sua sobreposição pelo

Poder Executivo já é matéria exposta ao longo do presente estudo.

O compromisso do legislador deve ser com a Constituição, efetivando-a,

e com o cidadão, cuja vontade ele representa, e as expectativas deve atender;

dentro dessas balizas, agirá o legislador conforme sua missão institucional.

144

FREITAS, Amanda Becke Machado. Breve ensaio sobre a qualidade da lei e o princípio dasegurança jurídica no Direito Francês. Disponível em <http://www.iuspedia.com.br>. Acesso em 21 de

julho de 2010. pp. 3-6.



141

Ademais, a segurança jurídica mais cara ao cidadão é a estabelecida entre o

Estado e ele, com o condão de garantir ao cidadão o amparo que ele necessita

para poder estabelecer a relação de confiança que, teoricamente, deveria ter

na administração, que conduz seus interesses. É a dimensão objetiva da


Todo o funcionamento do Poder Legislativo viabiliza a análise e o debate

das matérias, na intenção de que as eventuais inconstitucionalidades sejam

expurgadas na feitura da norma (controle preventivo), contudo, ainda há,

dentro do sistema e freios e contrapesos, a possibilidade de controle judicial

(ou repressivo) após a edição da norma, já que da norma sobrevive oordenamento jurídico, com aquelas materializando esse.

Do compromisso com a Constituição advém a obrigação de

constitucionalidade, e do compromisso com o cidadão vem a previsibilidade,

que contempla sua relação de confiança de que não acontecerão mudanças

bruscas, afetando a legítima expectativa e o rumo indicado pela Constituição

para a condução dos assuntos do ente coletivo para com os cidadãos. Naspalavras de Adhemar Ferreira Maciel:

[...] se depenemos da lei, a norma jurídica deve, no mínimo, ser previsível. Deve oferecer aquele múnus de “calculabilidade”. Todapessoa que se inter-relaciona deve poder saber, de antemão, comoo alter se comportará em relação a ela. Sem isso não há sociedadeou mesmo comunidade. Pode haver ajuntamento de gente. O direitodispositivo pede certeza. Muitas vezes essa certeza jurídica secoloca em posição antagônica à própria justiça, que então assume

contorno adiáforo.[...] A própria positivação da norma já oferece a primeira base daseguridade jurídica.145

Mesmo o instituto da medida provisória não deveria ser obstáculo à ação

dos legisladores, posto que, num cenário ideal, seu uso seria pontual, mas a

realidade é oposta, como já abordado. Apesar do desequilíbrio institucional

145 MACIEL, Adhemar Ferreira. Medida provisória e segurança jurídica. In: ROCHA, Carmem LúciaAntunes. Constituição e segurança... p. 261.



142

existente no Brasil, é inafastável o princípio da segurança jurídica, logo, ele

deve informar todas as ações estatais, como expõe Cármem Lúcia Antunes

Rocha:

As expressões “segurança jurídica‟ e “direito fundamental asegurança” são reiteradas nos textos constitucionais com sentidodiferenciado conforme a topografia constitucional, na qual se inclueme projetam-se em institutos, como direito adquirido, o ato jurídicoperfeito e a coisa julgada, igualmente elencados, no direitoconstitucional brasileiro, como direitos inexpugnáveis pela ação doPoder Público.146

Ainda sobre o mesmo assunto, Jorge Miranda reafirma que a

Constituição vincula todo o Estado:

A Constituição rege os comportamentos dos órgãos do poder que semovam no âmbito do Direito interno e, por conseguinte, todos osseus actos, quanto a todos os seus pressupostos, elementos erequisitos, têm de ser conformes com ela147 .

Quanto à positivação do princípio da segurança jurídica, papel que cabe,

por excelência, aos legisladores, a conseqüência é a vinculação do Estado e

dos cidadãos pelo dever de cumprir a legislação vigente, mas também pelo

desejo de progresso e maior efetivação da Constituição. Nesse diapasão, o

princípio da segurança jurídica tem contornos amplos, deixando o papel do

legislador evidenciado pela necessidade de sua ação no correto sentido de

assegurar as garantias constitucionais. Ao constituinte coube estabelecer o

princípio, mas ao legislador ordinário cabe o compromisso de efetivá-lo através

de seu trabalho. Nesse sentido, reproduzimos a lição de Ingo Wolfgang Sarlet:

No caso da ordem jurídica brasileira, a Constituição Federal de 1988,após mencionar a segurança como valor fundamental no seuPreâmbulo, incluiu a segurança no seleto elenco dos direitos„invioláveis” arrolados no caput do art. 5º, ao lado dos direitos à vida,liberdade e propriedade [...] assim, bastariam estas brevesconsiderações, para demonstrar o quanto a segurança jurídica(aquitomada num sentido propositalmente amplo) assumiu um lugar dedestaque na atual ordem jurídico-constitucional brasileira, ao lado dasegurança social [...] Importa relembrar, neste contexto, que a

146 ROCHA, Carmem Lúcia Antunes. Constituição e segurança... p. 9.147 MIRANDA, Jorge. Manual de direito... t. II... p. 314.



143

segurança jurídica (para além das manifestações específicasexpressamente constantes do texto constitucional) integra, nacondição de subprincípio, também os elementos nucleares da noçãode Estado de Direito plasmada na Constituição de 1988, desta sendoindissociável. Ademais, nem o princípio fundamental da segurança jurídica e nem mesmo o complexo de direitos fundamentais

específicos já referidos e agasalhados pelo nosso Constituinteesgotam o elenco de possibilidades quando se cuida de delimitar oâmbito de proteção de um direito à segurança jurídica, à luz dossistema constitucional brasileiro. Dentre essas outras manifestações,destacam-se duas que, pela sua relevância para a presenteabordagem, já que aqui não poderiam deixar de ser mencionadas,quais sejam a idéia de proteção da confiança e da proibição doretrocesso.148

Ainda citando o mesmo autor, reproduzimos sua lição quando trata da

proteção à confiança, sua relação com a necessidade de estabilidade e a

produção legislativa:

Como concretização do princípio da segurança jurídica, o princípioda proteção da confiança serve como fundamento para limitação deleis retroativas que agridem situações já consolidadas (retroatividadeprópria), ou que atingem situações fáticas atuais, acabando,contudo, por restringir posições jurídicas geradas no passado(retroatividade imprópria), já que a idéia de segurança jurídica pressupõe a confiança na estabilidade de uma situação legal atual .Com base no princípio da proteção da confiança, eventual

intervenção restritiva no âmbito das posições jurídicas sociais exige,portanto, uma ponderação (hierarquização) entre a agressão (dano)provocada pela ei restritiva à confiança individual e a importância doobjetivo almejado pelo legislador para o bem da coletividade.149

Não se pode deixar de compreender que existem lacunas legislativas, o

que representa mais responsabilidade ao legislador, de cuja atividade

dependem os cidadãos. Explicitando a possibilidade de lacunas, o que faz

parte da atividade legislativa, citamos William Couto Gonçalves:

A rigor, sabe-se que transcende os limites da capacidade do homem-legislador prever e elaborar todas as normas genéricas possíveis deregulação das condutas dos integrantes de dado grupo social, por isso compreende-se a limitação legislativa, que sobressai comoomissão, que transparece como conseqüência natural da limitaçãohumana. A par da omissão, agora tendo-se em conta a falibilidadehumana no sentido mais genérico,não se ignora a existência de leis

148 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia do direito fundamental à segurança jurídica: Dignidade da

pessoa humana, direitos fundamentais... pp. 91-92.149 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia do direito fundamental à segurança jurídica: Dignidade da

pessoa humana, direitos fundamentais... p. 125.



144

minguadas de clareza e fartas de termos considerados vagos, alémde que, por impossível que possa parecer, distantes da ordempolítica e social do grupo a que se destinam.150

Infere-se da transcrição acima que há uma evidente e importante

interface entre os poderes Legislativo e Judiciário, de forma não oficial, mas

sim de funções complementares, onde as normas editadas pelo legislador,

ainda que falhas, são utilizadas pelos julgadores, que utilizam de diversos

meios de integração para aplicá-las devidamente. Mais uma vez fica evidente

que o princípio da segurança jurídica permeia todo o Estado de Direito, em

todos os seus poderes.

Consideramos, assim, que ficou clara a necessidade de vinculação da

atividade legislativa à Constituição, sendo essa de grande importância e rumo a

ser tomado pelos que ocupem postos no Poder Legislativo, sendo corolários

dessa atividade a legitimidade das normas editadas, representando a

soberania popular. Deve ser lembrado que a segurança jurídica, em sua

dimensão objetiva, é uma limitação imposta ao Estado, que deve oferecer a

segurança aos cidadãos, assegurando a estabilidade necessária às instituições

e pessoas, contribuindo para a manutenção do Estado Democrático de Direito.

3.2.3 Importância da segurança jurídica no âmbito executivo

A segurança jurídica deve ser, além de princípio basilar, um objetivo

para a atuação do Poder Executivo, cuja função é executar as leis, o quesempre deve ser feito à luz dos princípios, dentre os quais a segurança jurídica.

É fato que existe uma hipertrofia do Poder Executivo, em que pese ser o mais

visível no regime presidencialista, há uma identificação dos ocupantes desse

poder como sendo a personificação do Estado, tomando nas mãos, dessa

forma, a responsabilidade de ser o provedor da segurança jurídica aos

cidadãos. A constituição serve de fundamento de validade para todas as

150 GONÇALVES, William Couto. Garantismo, finalismo e segurança jurídica no processo judicial

de solução de conflitos. Rio de Janeiro; Lúmen Juris, 2004. p. 72.



145

normas, cuja aplicação é a maior faceta da responsabilidade de quem exerce a

função executiva. Sobre a orientação do Estado à sociedade, papel que

começa com a Constituição e é implementado pelo Poder Executivo, citamos

Jane Reis Gonçalves Pereira:

A concepção da Constituição como estatuto axiológico da sociedadeé produto do constitucionalismo germânico, tendo sido desenvolvidae estruturada na jurisprudência da Corte Constitucional a partir a davigência da Lei fundamental de Bonn. A idéia central inerente a essavisão é a de que, por meio da Constituição, a comunidadeestabelece um arsenal de valores que hão de orientar e conformar não apenas a ordem jurídica estatal, mas a vida socialgenericamente considerada. Nessa perspectiva, as escolhasvalorativas postas na Constituição – e que são exprimidas no rol dedireitos fundamentais – devem orientar a ação do Estado e de todosos setores da sociedade.151

A segurança jurídica, especialmente em sua dimensão objetiva, se

constitui um limitador à atividade do Poder Executivo, que tem o dever de agir

em observância à legalidade, também tendo o cuidado de não agir em nome

apenas do interesse da administração, que nem sempre corresponde ao

interesse dos cidadãos. É vedado ao Executivo, como aos outros poderes, agir

em prejuízo da segurança jurídica, contudo, dentro da divisão de competênciasda tripartição dos poderes, sua responsabilidade parece não ser tão direta, por

não criar ou interpretar a legislação, mas a verdade é que o aplicador é tão

importante quanto os outros atores, já que ele materializa a vontade coletiva.

As instituições estatais dotadas de poder são igualmente responsáveis

pelo respeito aos direitos e garantias dos administrados, sujeitas ao princípio

da legalidade, da segurança e da proteção à confiança nos atos do Poder

Público, que todos os cidadãos podem apor ao ente público. O Estado deve

reger-se pela boa-fé, razoabilidade, e estabilidade das relações jurídicas, que

se configura na durabilidade das normas, na proteção ao direito adquirido, ao

ato jurídico perfeito e á coisa julgada, para citar o enunciado mais conhecido,

além da previsibilidade dos comportamentos.

151 PEREIRA, Jane Reis Gonçalves. Interpretação constitucional e direitos... p. 457.



146

Os cidadãos, conhecedores da Constituição e da legislação que os

regem, devem ser capazes de prever minimamente as providências estatais,

que devem observar a isonomia, usufruindo da segurança como valor, como

garantia, como direito fundamental,posto que tudo isso é principiologicamente

assegurado, com o objetivo de que o Estado seja o provedor do bem estar

social, expomos a vinculação do Poder Executivo com as palavras de José

Joaquim Gomes Canotilho:

o principio da legalidade da administração, sobre o qual insistiusempre a teoria do Estado de direito e a doutrina da separação dospoderes e que acabou por ser considerado mesmo como o seucerne essencial, postulava, por sua vez, dois princípios

fundamentais: o principio da supremacia ou prevalência da lei e oprincipio da reserva da lei. Estes princípios permanecem validos,pois num Estado democrático-constitucional a lei parlamentar é,ainda, a expressão privilegiada do principio democrático e oinstrumento mais apropriado e seguro para definir os regimes decertas matérias, e daí a reserva de lei. De uma forma genérica, oprincipio da supremacia da lei e o principio da reserva de lei apontampara a vinculação jurídico-constitucional do poder executivo152

Um dos fatores que obriga o Poder Executivo a observar a segurança

jurídica é a reserva legal, decorrente, assim como a segurança jurídica, do

princípio do Estado de Direito, segundo o qual o Estado somente pode fazer o

que é legalmente autorizado, sendo-lhe vedado agir fora dos limites legalmente

impostos, são as dimensões positiva e negativa, obrigações de fazer e de não

fazer, expostas por José Joaquim Gomes Canotilho:

a reserva e lei comporta duas dimensões: uma negativa e outra positiva. Nas matérias reservadas à lei está proibida a intervenção

de outra fonte de direito diferente da lei (a não ser que se trata denormas meramente executivas da administração). Além disso,nessas mesmas matérias a lei deve estabelecer ela mesmo o regime jurídico [...]153

Como é visível, qualquer agente estatal deve ater-se à legalidade, o que

para o cidadão representa que a conduta do ente coletivo será previsível e

152 CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria... 3. ed. Coimbra: Almedina.

1999. p. 375.153 CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito constitucional. 6. ed. ver. Coimbra: Almedina. 1993. p.791.



147

constitucionalmente adequada, remetendo, por óbvio, aos bens jurídicos

tutelados objetivamente pelo princípio da segurança jurídica, assim como à

necessidade de proteção do próprio patrimônio jurídico dos cidadãos,

amplamente considerado, seus direitos já assegurados e a legítima expectativa

da ação do Estado.

Sendo o Poder Executivo o responsável pelas ações que mais direta e

freqüentemente impactam o cidadão, não se pode compreender sua

responsabilidade para com a concretização da segurança jurídica de forma

reducionista, nos atendo à mera literalidade. Ao contrário, toda a atuação para

com os cidadãos vinda do Estado deve ser amplamente comprometida com asua [do cidadão] segurança, e calcada numa aplicação do princípio no sentido

de que não predomine o arbítrio do Estado, mas o respeito à dignidade do

administrado, que, em última análise, é quem suporta o Estado.

O Executivo, apesar da legitimidade que tem pela via da eleição direta,

tem seus poderes ditados pelo povo, que estabelece a atuação executiva por

meio das leis advindas do Poder Legislativo, contudo, o já expostodesequilíbrio institucional que ocorre no Brasil, associado ao uso excessivo das

medidas provisórias, enseja uma falha na organização estatal, criando uma

concentração de poderes que somente contribui para a insegurança,

fragilizando o Estado. Deve haver uma busca constante de justiça social,

consoante a lição de Lenio Luiz Streck:

a nova maneira de compreender o Direito corresponde a umaferramenta metateórica e transmetodológica a ser aplicada noprocesso de desconstrução do universo conceitual e procedimentaldo edifício jurídico, nascido no paradigma metafísico, que o impediude submetê-lo às mudanças que há muito tempo novas posiçõesteóricas – não mais metafísicas – nos põem à disposição.154

154 STRECK, Lenio Luiz. Hermenêutica jurídica e(m) crise: uma exploração hermenêutica da

construção do direito. 4. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 2003.



148

A relação de confiança entre os cidadãos e a administração é bem

exposta por Jesús González Pérez e também por Egon Bockmann Moreira,

quando afirmam:

[...] em efecto, la presencia de los valores de lealtad, honestidad ymoralitad que su aplicación conlleva es especialmente necesaria enel mundo de las relaciones entre las Administraciones públicas yentre las Administraciones públicas y los administrados155

os particulares não podem ver frustradas as suas expectativas einvestimentos pela “mudança de humores” da administração, pelaeleição do próximo governo ou devido a uma compreensão instáveldos vínculos contratuais.156

A presença da segurança jurídica na ação do Estado é evidente, assim

também sendo na ação do Poder Executivo, a quem toca compreender e

atender, dentro dos limites que o ordenamento jurídico impõe, as ações de

concretização dos direitos e expectativas dos cidadãos, atraindo para esse

poder a obrigação de observar a segurança jurídica em cada ação estatal.

Tudo isso reafirma a importância de que o Estado funcione adequadamente,

preservando os interesses republicanos, o contrato social, e os interesses dos

cidadãos, de modo a atender às dimensões objetiva e subjetiva do princípio da


155 “[...] com efeito, a presença dos valores de lealdade, honestidade e moralidade que sua aplicação leva éespecialmente necessária no mundo das relações entre as Administrações públicas e entre asAdministrações públicas e os administrados” (Tradução livre do autor). PÉREZ, Jesús González. El princípio general da la buena fé en el derecho administrativo . Madrid:Civitas. 2004. p. 53.156

MOREIRA, Egon Bockmann. A lei de licitações, o princípio da boa-fé objetiva e o abuso dedireito. In: MATTOS, Mauro Roberto Gomes de. (Coord.). O abuso do poder do Estado. Rio de Janeiro:América Jurídica, 2005. p. 73.



149

CONCLUSÃO

O Estado Democrático de Direito, modelo em que o Brasil se enquadra,

tem entre suas características a observância da legalidade nas suas relações,

tal legalidade encontra fundamento no maior dos diplomas legais, a

Constituição Federal. A seu turno, a Constituição, produto da vontade popular

por meio do regime democrático representativo, trouxe para seu seio diversos

princípios, que são conceitos gerais que, explícitos ou implícitos, informam todo

o ordenamento jurídico. Dentre os princípios albergados na Constituição

Federal está o da segurança jurídica.

Por segurança jurídica compreendemos a obrigação do Estado de

prover segurança e estabilidade nas relações jurídicas, tanto as que envolvam

os cidadãos e o Estado, quanto as que envolvam os cidadãos entre si,

considerando que os fatos e negócios jurídicos se dão dentro do que permite

ou não proíbe o ordenamento jurídico vigente. A segurança tem sua

importância na proteção conferida aos cidadãos de que as ações estatais

ocorrerão conforme as regras vigentes e, em caso de mudança, não

representarão uma ruptura, não serão mudanças drásticas que afetem o

patrimônio jurídico consolidado, ou a legítima confiança depositada pelo

cidadão no sentido de que o Estado não mudará bruscamente a legislação

sobre a qual age o administrado.

A partir da premissa de que o Estado foi criado por opção dos cidadãos,

que trocaram parte de sua liberdade pela segurança a ser oferecida pelo ente

coletivo, viabilizando a vida em comunidade organizada, a segurança constitui-

se como o mais básico dos deveres estatais, representando o mínimo que os

cidadãos esperam e sem o que não subsiste razão para manter a ordem

vigente. Considerando ainda, que o texto constitucional positivou a segurança



150

jurídica entre os direitos e garantias fundamentais, no inciso XXXVI do artigo

5º, sendo, então, garantida a segurança jurídica aos cidadãos por força da dita

norma. Dessa forma, podemos seguramente compreender a segurança jurídica

como princípio decorrente do Estado de Direito, sendo parte indissociável

desse, representando um bem jurídico considerado garantia

constitucionalmente posta como direito fundamental de todos os cidadãos,

indistintamente considerados.

Analisando detidamente o princípio da segurança jurídica, constatamos

que o mesmo se apresenta em duas dimensões: objetiva e subjetiva. Podemos

diferenciar as duas pela aplicabilidade de cada uma.

Na dimensão objetiva o princípio é prioritariamente dirigido à proteção do

cidadão oponível ao Estado, segundo a qual as ações desse não podem ser

hábeis a comprometer o patrimônio jurídico daquele, da mesma forma são

vedadas sob o ponto de vista da segurança jurídica normas que representem

mudança abrupta dos rumos das políticas públicas, ou que afetem a legítima

expectativa dos cidadãos na continuidade de determinado rumo ou atividadepública, cujo fundamento de validade seja norma anterior.

Quanto à dimensão subjetiva, a tutela se dá diretamente com foco no

cidadão, protegendo a confiança desses de que os fatos e atos jurídicos

realizados à luz de determinada regulamentação não serão afetados por outra

superveniente, assim como não será surpreendido por alterações

regulamentares que afetem atos que demandem tempo, o que comprometeriaas relações entre particulares, podendo também atingir as relações com o

próprio Estado. Registramos que vários autores tratam a dimensão subjetiva

como sinônimo do princípio da “proteção da confiança”, outros põem essa

como corolário daquela, o que entendemos ser mais pertinente,

compreendendo a confiança como um corolário da estabilidade e da segurança

desejadas do Estado.



151

Num cenário ideal, a segurança jurídica seria implementada com

amplitude e sem celeumas, contudo assim não é. O princípio em comento é

subaproveitado, mas ainda pior que isso é ver que ocorrem diversos

movimentos contrários, até no seio do próprio Estado, para fragilizá-lo,

conduzindo tanto os cidadãos quanto o ente coletivo nos rumos da ausência de

segurança, o que é incompatível tanto com a Constituição quanto com os

objetivos do próprio Estado.

As emendas constitucionais são fatos normais dentro do processo

legislativo. Porém, o que acontece no Brasil é que, além das emendas

necessárias, outras são editadas no sentido de ajustar a Constituição aosdesígnios dos que ocupem o governo. O que percebemos e podemos afirmar é

que as políticas públicas não têm continuidade, sendo modificadas a cada

mudança no Poder Executivo, o que a seu turno, cria um desequilíbrio com sua

hipertrofia sobre o Poder Legislativo e ensejando insegurança na medida em

que o texto constitucional sofre mutação constante, causando instabilidade.

Igualmente a legislação toma caminhos de insegurança, sendo, em diversos

casos, destinada a atender a casos pontuais, deixando de lado seu caráter

geral, dessa forma ensejando insegurança aos administrados, que estão

sujeitos à fragilidade de um ordenamento jurídico sujeito a mudanças

destinadas a atender a interesses não republicanos.

Como já pontuado linhas acima, existe no Brasil uma desequilíbrio

institucional, com a hipertrofia do Poder Executivo, e que não se confunde com

a importância natural desse poder no regime presidencialista. Em verdade, ageo Executivo no sentido de tornar o Legislativo um mero aprovador de seus

desígnios, tomando, por meio também do instituto da Medida Provisória, com

requisitos fluidos e de cumprimento discutível. A quantidade de iniciativas

legislativas do Poder Executivo se aproxima da quantidade do Senado Federal,

o que evidencia a situação do Executivo, cuja função legislativa é excepcional,

age quase nos mesmo níveis de uma das casas do parlamento, o que, por

óbvio, não é compatível com o sistema de freios e contrapesos sobre o qual

funciona o sistema republicano.



152

As decisões judiciais, cuja função principal é pacificar a sociedade,

dessa forma assegurando a segurança provida pelo Estado aos cidadãos,

podem concorrer, na verdade, para a insegurança. Já que cada vez mais sebusca a tutela judicial, o Poder Judiciário é levado a pronunciar-se sobre mais

situações, decidindo, por vezes, sem que disponha de embasamento em

normas, tendo uma atuação mais politizada, destoando da tecnicidade

necessária aos aplicadores da Lei. Ademais, institutos como a Ação

Declaratória de Constitucionalidade, tornam o Judiciário uma espécie de

“fiador” da norma instituída, evitando a ampla discussão sobre determinadas

normas, o que tira dos cidadãos a chance de combater o que entendam violar seus direitos, ou mesmo o princípio segurança jurídica, em nome do que pode

nem sempre ser o interesse público, mas sim o interesse da Administração.

A relativização da coisa julgada é objeto de viva discussão, a qual trata

abstratamente de justiça das decisões, contudo, sem estabelecer um conceito

claro de justiça, argumentando que as decisões abrangidas pelo manto da

coisa julgada nem sempre refletem os fatos, o que seria incompatível com oordenamento jurídico. Respeitando os argumentos em contrário, entendemos

eu mais danoso ao ordenamento jurídico é manter as decisões judiciais sempre

sob a ameaça de desconstituição, sendo que já existem institutos como a ação

rescisória para rediscutir os pronunciamentos dos magistrados. Relativizar a

coisa julgada, deixando de vincular os julgamentos cíveis à verdade formal,

seria institucionalizar a insegurança, fazendo pairar sobre os julgamentos a

eterna possibilidade de revisão, visto que usualmente haverá nos litígios umaparte satisfeita, alegando ter sido feita justiça e outra entendendo em contrário,

tentando expor alegadas injustiças.

Não pode o operador do direito afastar-se da noção de que a segurança

é essencial ao Estado de Direito, sem ela o contrato social não traz o primeiro

benefício a que se destina, logo, todo o ordenamento sócio-jurídico embasado

nesses pressupostos cai por terra, o que, dados os avanços da sociedadedentro de uma estrutura estatal, não é desejado, logo, a segurança jurídica tem



153

ligação direta com o princípio da proibição do retrocesso social, segundo o qual

a ordem jurídica não pode abandonar os avanços obtidos até agora em nome

de um retorno à situação anterior. Isso posto, a segurança é princípio que deve

informar todos os aos e políticas do ente coletivo, logo, deve permear os

poderes Executivo, Legislativo e Judiciário.

A proibição do retrocesso social, vedando a abolição de conquistas

sociais, tem óbvio liame com a segurança jurídica, já que o ordenamento

jurídico como se encontra não pode, segundo aquele princípio, voltar a estágio

anterior de evolução, com o que são protegidos aos atos jurídicos, aos direitos

adquiridos e a confiança depositada nas instituições. Mesmo em caso denormas programáticas é o caso de se falar em proibição do retrocesso e

segurança jurídica, já que não é necessário que haja um comando concreto,

bastando a indicação do rumo que deve ser dado ao ordenamento jurídico para

que tal seja exigível, em maior ou menor grau, pelos cidadãos.

No Poder Judiciário, a segurança jurídica é considerada e protegida nas

decisões, que devem buscar a posição mais próxima da justiça, considerando amáxima efetividade da Constituição, sendo tais manifestações parte da

segurança provida pelo Estado aos cidadãos, sem o que não se justifica a

manutenção do status quo. É também papel do Judiciário a atividade

interpretativa e de aplicação da Constituição, a qual é intimamente ligada a à

segurança jurídica, que conjuga a soberania do Estado com as garantias

atinentes aos cidadãos, de maneira que essas devem sempre ser

contempladas.

No tocante ao Poder Legislativo, a segurança jurídica, especialmente em

sua dimensão objetiva, é essencial para a atuação legislativa, na medida em

que a produção de normas jurídicas é sua principal tarefa e ela somente é

correta quando acontece no sentido da máxima efetividade da Constituição e

da observância de todos os princípios que a permeiam, inclusive o da

segurança jurídica. De forma alguma é tolerável o vício da inconstitucionalidadede qualquer norma, logo, qualquer falha na produção legislativa, mesmo que



154

em nível infralegal, atenta contra a segurança jurídica, sem a qual o Poder

Legislativo não tem sentido.

O Poder Executivo, enquanto aplicador da legislação, inclusive daConstituição, estando, assim, vinculado á segurança jurídica pela sua missão

de bem realizar os comandos impostos pelo ordenamento jurídico. Deve quem

exerça a função executiva deve zelar pelo patrimônio jurídico dos cidadãos,

assim como considerando o interesse da coletividade, não da administração.

Mesmo no manejo, que deveria ser mais parcimonioso, das medidas

provisórias, que, por si, tem certo caráter impositivo, quem ocupe o Poder

Executivo deve ter especial cuidado para que sua aplicabilidade imediata nãovenha a prejudicar os cidadãos, causando danos e prejudicando a segurança

desejada pelos cidadãos.

Diante da presente dissertação, não se pode deixar de concluir pela

imprescindibilidade da segurança jurídica para os cidadãos, reafirmando seu

caráter de parte indissociável do Estado de Direito, sem a qual não se

justificaria a existência do Estado, já que deixaria de oferecer segurança emtroca de liberdade. Considerando que a vida em sociedade é repleta e conflitos,

a pacificação provida pelo Estado é a amálgama que une os grupos sociais em

torno dele, a segurança jurídica confere aos administrados a certeza de que

serão protegidos contra quaisquer atos a eles lesivos, de seus pares ou,

principalmente, do Estado.

A confiança depositada na Constituição se justifica pela sua forçanormativa, tal força não existiria se as emendas, a legislação infraconstitucional

ou as decisões judiciais fossem totalmente livres. Grande parte das limitações

no ordenamento jurídico vêm da segurança jurídica, a qual representa o último

argumento dos cidadãos em defesa e seus direitos e garantias, sem o que o

Estado estaria completamente entregue ao arbítrio dos detentores do poder.



155

REFERÊNCIAS

ALEXY. Robert. El concepto y la validez del derecho. Trad. Jorge M. Seña.

Barcelona: Editorial Gedisa, 1994.

_____________ Teoria de los derechos fundamentales. Trad. Carlos Bernal

Pulido. 2. ed. Madrid: Centro de Estúdios Políticos e Constitucionales, 2008.

ANDRADE, José Carlos Vieira de. Os Direitos Fundamentais. Coimbra:

Almedina.

BACHOF, Otto. Normas constitucionais inconstitucionais? Trad. José

Manuel M. Cardoso da Silva. Reimp. Lisboa: Almedina. 1994.

BARROSO, Luís Roberto. O direito constitucional e a efetividade de suas

normas. 5. ed. Rio de Janeiro: Renovar. 2001.

_____________________ O direito constitucional e efetividade das suas

normas – limites e possibilidades da Constituição brasileira. 9. ed. Rio de

Janeiro: Renovar. 2009.

BERMEJO VERA, José. El declive de la seguridad jurídica em el

ordenamento plural. Madrid: Dijusa, 2005.

BERMUDES, Sérgio. Coisa julgada ilegal e segurança jurídica. In: ROCHA,

Cármen Lúcia Antunes. (Org.). Constituição e Segurança Jurídica: Direito



156

adquirido, ato jurídico perfeito e coisa julgada - Estudos em homenagem a José

Paulo Sepúlveda Pertence. Belo Horizonte: Fórum. 2004.

BIGOLIN, Giovani. Segurança jurídica: a estabilização do atoadministrativo. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2007.

BONAVIDES, Paulo. Ciência política. 10. ed. 8ª tiragem. São Paulo:

Malheiros, 2000.

__________________ Curso de direito constitucional. 22. ed. São Paulo:

Malheiros, 2008.

__________________ Do país constitucional ao país neocolonial: a

derrubada da Constituição e a recolonização pelo golpe de Estado

institucional. 3. ed. São Paulo: Malheiros, 2004.

BRASIL. Anuário estatístico do processo legislativo. Ano 1 (2005). Brasília:Câmara dos Deputados, Coordenação de Publicações, 2006. v. (Série

estatística legislativa).

BULOS, Uadi Lammêgo. Mutação constitucional. São Paulo: Saraiva, 1997.

CÂMARA, Alexandre Freitas. Relativização da coisa julgada material.

Disponível em <http://www.cacofnd.org.br/artigos/art_juridicos.asp>. p. 16.

Acesso em 19 de julho de 2010.

CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito constitucional. 6. ed. Coimbra:

Almedina, 1995.

_______________________________ Direito Constitucional e Teoria daConstituição. Coimbra: Almedina, 2000, p. 256.



157

_______________________________ Estudos sobre direitos fundamentais.

2. ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2008.

CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de direito administrativo. 19.

ed. rev. ampl. e atual. Rio de Janeiro: Lúmen Júris, 2008.

CASTILLO BLANCO, Frederico. apud MAFFINI, Rafael. Princípio da proteção

substancial da confiança no direito administrativo brasileiro. Porto Alegre:

Verbo Jurídico, 2006.

CHIGNOLA, Sandro. In DUSO, Giuseppe (org.). O poder: história da filosofia

política moderna. Tradução de Andrea Ciacchi, Líssia da Cruz e Silva e

Giuseppe Tosi. Petrópolis: Vozes, 2005.

COUTO E SILVA. Almiro do. O Princípio da Segurança Jurídica (Proteção à

Confiança no Direito Público Brasileiro e o Direito da AdministraçãoPública de Anular seus Próprios Atos administrativos: o prazo

decadencial do art. 54 da lei do processo administrativo da União (Lei nº

9.784/99). Revista Eletrônica de Direito do Estado, Salvador, Instituto de Direito

Público da Bahia, nº. 2, abril/maior/junho, 2005. Disponível na

Internet:<www.direitodoestado.com.br>. Acesso em 07 de julho de 2009.

DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do Estado. 23. ed.São Paulo: Saraiva, 2002.

DELGADO, José Augusto. Efeitos da coisa julgada e os princípios

constitucionais. In: NASCIMENTO, Carlos Valder do. (Coord.). Coisa julgada

inconstitucional. Rio de Janeiro: América Jurídica, 2002.



158

DERBLI, Felipe. O princípio da proibição do retrocesso social na

Constituição de 1988. Rio de Janeiro: Renovar, 2007.

DINAMARCO, Cândido Rangel. Relativizar a coisa julgada material. In:Revista Síntese de Direito Civil e Processual Civil, Ano IV, nº 19. Porto Alegre:

Síntese. set/out. 2002. p.6.

ENTERRÍA, Eduardo García de. La constitución como norma y el tribunal

constitucional. 3. ed. Madrid: Civitas, 1983.

FAVOREU, Louis. Los tribunales constitucionales. Trad. José Julio

Fernández Rodríguez. In: GARCIA BELAUNDE, D. e FERNANDEZ SEGADO,

F. La jurisdicción constitucional em iberoamerica. Madrid: Editorial Dykinson,

1997.

FERRAZ, Fernando Basto. A agonia de um modelo de estado. In BARBOSA,

Edmilson (Org.). Democracia e constituição: estudos em homenagem ao

professor Dimas Macedo. Fortaleza: Edições UFC, 2008.

FREITAS, Amanda Becke Machado. Breve ensaio sobre a qualidade da lei e

o princípio da segurança jurídica no Direito Francês. Disponível em

<http://www.iuspedia.com.br>. Acesso em 21 de julho de 2010.

FREITAS, Juarez. A interpretação sistemática do Direito. 4. ed. rev. e ampl.,São Paulo: Malheiros, 2004.

_______________ O controle dos atos administrativos e os princípios

fundamentais. 3. ed., são Paulo: Malheiros, 2004.

_______________ A interpretação sistemática do direito. 4. ed. rev. e ampl.,

São Paulo: Malheiros, 2004.



159

_______________ O controle dos atos administrativos e os princípios

fundamentais. 4. ed. Refundida e ampliada. São Paulo: Malheiros, 2009.

GOMES, Luiz Flávio. BIANCHINI, Alice. Hipertrofia irracional (caos

normativo); Instrumentalização distorcionante; Inoperatividade,

seletividade e simbolismo; Excessiva antecipação da tutela penal

(prevencionismo); Descodificação; Desformalização e funcionalização do

Direito Criminal (flexibilização das garantias penais, processuais e

execucionais); Prisionização (explosão carcerária); Enfoque crítico do

Direito Penal e da legislação criminal brasileira pós-1988. São Paulo:Revista dos Tribunais, 2002. pp. 74-76.

GONÇALVES, William Couto. Garantismo, finalismo e segurança jurídica

no processo judicial de solução de conflitos. Rio de Janeiro: Lúmen Juris,

2004.

GRECO, Leonardo. Eficácia da declaração erga omnes de

constitucionalidade ou inconstitucionalidade em relação à coisa julgada

anterior . In: DIDIER JR. Freddie (Coord.). Relativização da coisa julgada:

enfoque crítico. Salvador: JusPODIVM, 2004.

KAUFMANN, Arthur; HASSEMER, Winfried; HESPANHA, António Manuel.

Introdução à filosofia do direito e à teoria do direito contemporâneo.Tradução de Marcos Keel e Manuel Seca de Oliveira. Lisboa: Fundação

Calouste Gulbenkian, 2002.

KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. João Baptista Machado. 5. ed.

São Paulo: Martins Fontes, 1996.



160

KRELL, Andreas Joachim. Direitos sociais e controle judicial no Brasil e na

Alemanha: Os (Des)Caminhos de um direito constitucional “comparado”.

Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2002.

KORESSAWA, Wilson. O princípio da segurança jurídica: implicações na

ocupação familiar de lotes públicos. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris

Editor, 2010.

LEITE, George Salomão (Org.). Dos princípios constitucionais:

considerações em torno das normas principiológicas da Constituição.


LIMA, Francisco Gérson Marques de. O Supremo Tribunal Federal na crise

institucional brasileira - Estudos de casos: abordagem interdisciplinar de

sociologia constitucional. São Paulo: Saraiva, 2009.

MAGNA CARTA. The British Library. Desenvolvido pela Biblioteca Britânica.

Internet. Disponível em:

http://www.bl.uk/treasures/magnacarta/translation/mc_trans.html. Acesso em 23

de julho de 2009. Seções 39 e 60.

MARINONI, Luis Guilherme. O princípio da segurança dos atos

jurisdicionais: a questão da relativização da coisa julgada material. In:

DIDIER JR. Freddie (Coord.). Relativização da coisa julgada: enfoque crítico.Salvador: JusPODIVM, 2004.

MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 21. ed.


MENDES, Gilmar Ferreira. Jurisdição constitucional. São Paulo: Saraiva,

1998.



161

MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocêncio Mártires; BRANCO, Paulo

Gustavo Gonet. Curso de direito constitucional. 2. ed. rev. e atual. São

Paulo: Saraiva, 2008.

MIRANDA, Jorge. Manual de direito constitucional. Tomo I. 6. ed. Coimbra:

Coimbra, 1997.

_______________ Manual de direito... Tomo II. 3. ed. Coimbra: Coimbra,

1996.

_______________ Manual de direito... Tomo IV. 3.ed. Coimbra: Coimbra,

2000.

MIRANDA, Pontes de. Comentários à Constituição de 1967. T. 3. São Paulo:

Revista dos Tribunais, 1967.

MOREIRA, Egon Bockmann. A lei de licitações, o princípio da boa-fé

objetiva e o abuso de direito. In: MATTOS, Mauro Roberto Gomes de.

(Coord.). O abuso do poder do Estado. Rio de Janeiro: América Jurídica, 2005.

MOREIRA, Vital. Constituição e revisão constitucional. Lisboa: Editorial

Caminho, 1990.

MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Mutações do direito administrativo.

3. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.

PAULSEN, Leandro. Segurança jurídica, certeza do direito e tributação: a

concretização da certeza quanto à instituição de tributos através das

garantias da legalidade, da irretroatividade e da anterioridade . Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006.



162

PEREIRA, Caio Mário da Silva. Instituições de direito civil. vol. I. 19. ed. Rio

de Janeiro: Forense, 2000.

PEREIRA, Jane Reis Gonçalves. Interpretação constitucional e direitos

fundamentais: uma contribuição ao estudo das restrições aos direitos

fundamentais na perspectiva da teoria dos princípios. Rio de Janeiro:

Renovar, 2006.

PÉREZ, Jesús González. El princípio general da La buena fé en el derecho

administrativo. Madrid: Civitas, 2004.

PIOVESAN, Flávia. IKAWA, Daniela. Constituição e segurança jurídica. In:

ROCHA, Cármen Lúcia Antunes (Org.). Constituição e Segurança Jurídica:

Direito adquirido, ato jurídico perfeito e coisa julgada - Estudos em homenagem

a José Paulo Sepúlveda Pertence. Belo Horizonte: Fórum, 2004.

MACIEL, Adhemar Ferreira. Medida provisória e segurança jurídica. In:

ROCHA, Cármen Lúcia Antunes. (Org.). Constituição e Segurança Jurídica:

Direito adquirido, ato jurídico perfeito e coisa julgada - Estudos em homenagem

a José Paulo Sepúlveda Pertence. Belo Horizonte: Fórum, 2004.

MEIRELLES, Hely Lopes. WALD, Arnoldo. MENDES, Gilmar Ferreira.

Mandado de segurança e ações constitucionais. 32. ed. São Paulo:Malheiros, 2009.

MONTEIRO, Antonio Lopes. Crimes hediondos: comentários e aspectos

polêmicos. São Paulo: Saraiva, 1991.

RADBRUCH, Gustav. Filosofia do direito. Tradução de L. Cabral de

Moncada. 6. ed. Coimbra: Armênio Amado, 1979.



163

ROCHA, Cármen Lúcia Antunes. O Princípio da Coisa Julgada e o Vício da

Inconstitucionalidade. In: ROCHA, Cármen Lúcia Antunes. (Org.).

Constituição e Segurança Jurídica: Direito adquirido, ato jurídico perfeito ecoisa julgada - Estudos em homenagem a José Paulo Sepúlveda Pertence.

Belo Horizonte: Fórum, 2004.

ROCHA, Carmem Lúcia Antunes. Constituição e Segurança Jurídica: Direito

Adquirido, Ato Jurídico Perfeito e Coisa Julgada - Estudos em

Homenagem a José Paulo Sepúlveda Pertence. Belo Horizonte: Fórum,

2004.

ROUSSEAU, Jean Jacques. Do contrato social ou princípios do direito

político. São Paulo: Martin Claret, 2003.

SAGÜÉS, Nestor Pedro. Elementos de derecho constitucional. t. 2. Buenos

Aires: Editorial Ástrea de Alfredo y Ricardo Depalma, 1993.

SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia dos direitos fundamentais: uma teoria

geral dos direitos fundamentais na perspectiva constitucional. 10. ed. rev.

atual. e ampl. Porto alegre: Livraria do Advogado, 2009.

____________________ A eficácia do direito fundamental à segurança

jurídica: Dignidade da pessoa humana, direitos fundamentais e proibiçãodo retrocesso social no direitos constitucional brasileiro. In: ROCHA,



Paulo Sepúlveda Pertence. Belo Horizonte: Fórum, 2004.

SCHIMITT, Carl. O guardião da constituição. Trad. Geraldo de Carvalho.

Belo Horizonte: Del Rey, 2007.



164

SILVA, José Afonso da. Aplicabilidade das normas constitucionais. 2.ed.

São Paulo: Revista dos Tribunais, 1982.

____________________ Constituição e segurança jurídica. In: ROCHA,



Paulo Sepúlveda Pertence. Belo Horizonte: Fórum, 2004.

____________________ Direito constitucional positivo. 22. ed. São Paulo:

Malheiros, 2003.

SILVA, Virgílio Afonso da. Direitos fundamentais: conteúdo essencial,

restrições e eficácia. São Paulo: Malheiros, 2009.

Documents

ASPECTOS DE SEGURANÇA JURÍDICA NO BRASIL