AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI · 4.1 - A responsabilidade pelo controle e monitoramento desse procedimento ... Na planilha de requisitos mínimos de ... ações corretivas,

Título Código

AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI

EMAP-PC-60

Versão

01

Data

03/10/2018

Elaborado Por Aprovado por

Jéssica Galvão Hélio Dantas

INDICE

1.0 OBJETIVO ............................................................................................. 1

2.0 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA ....................................................... 1

3.0 DEFINIÇÕES ......................................................................................... 2

4.0 RESPONSABILIDADES ........................................................................ 2

5.0 DESCRIÇÃO DO PROCEDIMENTO ..................................................... 3

6.0 ANEXOS ................................................................................................ 4

7.0 REGISTROS .......................................................................................... 4

8.0 HISTÓRICO DE REVISÃO .................................................................... 5

1.0 OBJETIVO

Descrever o processo de auditoria do Sistema de Gestão Ambiental da EMAP nas empresas da

poligonal do porto do Itaqui.

2.0 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA

2.1 – Norma ABNT NBR ISO 14001:2015 – Sistema de gestão Ambiental – Requisitos;

2.2 – Norma ABNT NBR ISO 19011:2012 – Diretrizes para auditoria de Sistema de Gestão;

2.3 – Procedimento EMAP-PC-51 - Auditoria interna do Sistema de Gestão Ambiental.

AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01

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3.0 DEFINIÇÕES

3.1 – COAMB

Coordenadoria de Meio Ambiente EMAP.

3.2 – CONFORMIDADE

Atendimento de um requisito.

3.3 - NÃO CONFORMIDADE

Não atendimento de um requisito.

3.4 – AUDITORIA

Processo sistemático, independente e documentado para obter evidência objetiva e avaliá-la

objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria são atendidos.

3.5 – AUDITOR

Pessoa que realiza uma auditoria.

3.6 – AUDITADO

Organização que está sendo auditada.

3.7 – OBSERVAÇÃO:

Potencial Não Conformidade. Potencial não atendimento às exigências especificadas.

3.8 - OPORTUNIDADE DE MELHORIA (OM):

Item observado que pode agregar valor ao Sistema de Gestão Integrado

4.0 RESPONSABILIDADES

4.1 - A responsabilidade pelo controle e monitoramento desse procedimento é da EMAP através

da Coordenadoria de Meio Ambiente – COAMB.

4.2 – É de responsabilidade das empresas auditadas o atendimento a todos os requisitos legais e

procedimentos da Autoridade portuária.


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4.3 – É de reponsabilidade da empresa auditada as informações prestadas e exigidas pela EMAP

na auditoria SGA.

4.4 – Em caso de não cumprimento à empresa poderá ser cientificada com o termo de Notificação

(Anexo I).

NOTA: Em se tratando de Operador Portuário e Arrendatário e havendo reincidência dos fatos

será gerado mais um termo de notificação e um relatório de ocorrências portuárias (ROP)

(ANEXO II).

5.0 DESCRIÇÃO DO PROCEDIMENTO

5.1 - A auditoria ocorrerá da seguinte forma. Observar o fluxograma (anexo III):

Etapa 01: Planejamento da auditoria, onde serão definidas as datas, envio de documentos

e os comunicados aos auditados. A ser realizada pela COAMB. Esse planejamento é

efetuado por equipe técnica de acordo com a planilha de auditorias do SGA (anexo IV);

Etapa 02: Reunião prévia (inicial) de auditoria com os auditados, para definir abrangência

do escopo, organizar a auditoria e tirar dúvidas sobre o processo;

Etapa 03: Auditoria propriamente dita, onde serão recebidas e analisadas as

documentações referentes ao checklist e realizadas visitas em campo (se for o caso) para

verificação de evidências desse atendimento;

Etapa 04: Análises e elaboração de relatórios com resultados da auditoria; e

Etapa 05: Envio do relatório ao auditado para tratativa do plano de ação;

Etapa 06: Entregas de documentos provenientes do plano de ação com resultados da

auditoria ao setor COAMB.

5.2 – PROCESSO DE AUDITORIA

5.2.1 – AUDITORIA DE EMPRESAS NA POLIGONAL DO PORTO DO ITAQUI:

5.2.1.1 - Estão passíveis de auditoria ambiental todas as empresas atuantes na poligonal do Porto

do Itaqui, sendo elas: Operadoras Portuárias, Arrendatárias, Contratadas, Prestadores de

Serviços, locais de obras dentre outras. As auditorias do SGA serão efetuadas semestralmente.

5.2.1.2 - Em se tratando de auditorias, em áreas de responsabilidades da EMAP, deverão ser

executadas por funcionários da COAMB.


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5.2.1.3 – A COAMB encaminhará para a empresa auditada, via e-mail, a planilha de requisitos

mínimos de meio ambiente (ANEXO V), com antecedência mínima de 15 (quinze) dias,

informando a data marcada da auditoria.

5.2.1.4 – A empresa preencherá a planilha e organizará os comprovantes dos itens que ela

confirmar possuir.

5.2.1.5 – No dia da auditoria, a COAMB analisará a planilha, preenchida pela empresa, e em

conjunto analisará as documentações apresentadas, e poderá realizar visitas aos locais de

operação/execução de suas atividades para verificação de algum item.

5.2.1.6 - No início da auditoria deverá ser realizada uma reunião de abertura, onde será definido,

horários, pessoas responsáveis para acompanhamento de auditoria, plano de auditoria com

escopo da auditoria dentre outros. Nessa reunião se faz necessário o preenchimento da lista de

presença (ANEXO VI).

NOTA: Cabe ao coordenador de meio ambiente da EMAP definir todos os envolvidos na auditoria.

5.2.1.7 - A equipe de auditores pode ser composta por pelo menos: 01 (um) auditor líder e 01 (um)

auditor acompanhante.

5.2.1.8 – Após finalizar auditoria ambiental, a COAMB encaminhará no prazo de 5 (cinco) dias

úteis o relatório da auditoria do SGA (ANEXO VII) contendo plano de ação para empresa

auditada.

5.2.1.9 – A empresa auditada terá o prazo de 5 (cinco) dias úteis para entregar os prazos dos

planos de ação colocados pela COAMB.

5.2.1.10 – A COAMB acompanhará dos planos de ações considerados urgentes. As ações

consideradas urgentes são definidas pela COAMB no relatório Anexo VII.

NOTA: As ações urgentes são assim consideradas quando, ocasionam impactos significativos às

atividades, meio ambiente e ao SGA da EMAP.

5.2.1.11 – A eficácia da auditoria será avaliada na próxima auditoria da referida empresa sendo

descrita e avaliada por membro da COAMB no próprio relatório (Anexo VII).

NOTA: A eficácia, que se trata o item anterior faz referencia ao atendimento dos requisitos da

empresa e avaliação geral do SGA da empresa auditada.

5.2.1.12 - Na planilha de requisitos mínimos de meio ambiente (ANEXO V) será definido notas

para cada informação conforme ou não conforme e ao final do processo de auditoria será possível

vislumbrar a nota de atendimento aos requisitos e normas internas e externas da EMAP. As notas

serão apresentadas as empresas em reuniões mensais entre Operadores e Contratadas.

6.0 ANEXOS

6.1 ANEXO I: EMAP-RSGI-28 TERMO DE NOTIFICAÇÃO

6.2 ANEXO II: EMAP-RSGI-27 RELATÓRIO DE OCORRÊNCIAS PORTUÁRIAS – ROP

6.3 ANEXO III: FLUXOGRAMA


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6.4 ANEXO IV: EMAP-RSGA-97 PLANILHA DE AUDITORIA DO SGA

6.5 ANEXO V: EMAP-RSGA-85 CHECKLIST DE REQUISITOS MÍNIMOS DE MEIO AMBIENTE

6.6 ANEXO VI: EMAP-RSGI-22 LISTA DE PRESENÇA

6.7 ANEXO VII: EMAP-RSGA-96 RELATÓRIO DA AUDITORIA NAS EMPRESAS QUE

EXECUTAM SERVIÇOS PARA O SGA

7.0 REGISTROS

Identificação Local do Arquivo

Armazenamento Proteção Recuperação

Tempo de Retenção

Descarte

Tempo Base legal

Termo de

notificação

Sala COAMB

– Prédio

DOP

Armário 01 Pasta A/Z

Mensal ordem

cronológica e

decrescente

02 anos

Manual de fiscalização

conuknta EMAP-ANTAQ

Arquivo

EMAP

Relatório de

Ocorrências

Portuárias

Sala COAMB

– Prédio

DOP

Armário 01 Pasta A/Z

Mensal ordem

cronológica e

decrescente

02 anos

Manual de fiscalização

conuknta EMAP-ANTAQ

Arquivo

EMAP

Planilha de

auditoria do

SGA

Servidor de

arquivos

\\srv-

arquivos\COAMB\

02.

SGA\Auditorias\A

uditoria do SGA

Protegido por

login e senha

Backup

05 anos NA

Deletar

Planilha de

Requisitos

mínimos de

meio

ambiente

Servidor de

arquivos

\\srv-

arquivos\COAMB\

02.

SGA\Auditorias\A

uditoria do SGA

Protegido por

login e senha

Backup

05 anos NA

Deletar

Relatório de

auditoria do

SGA

Servidor de

arquivos

\\srv-

arquivos\COAMB\

02.

SGA\Auditorias\A

uditoria do SGA

Protegido por

login e senha

Backup

05 anos NA

Deletar

Lista de

presença

Servidor de

arquivos

\\srv-

arquivos\COAMB\

02.

SGA\Auditorias\A

uditoria do SGA

Protegido por

login e senha

Backup

05 anos NA

Deletar


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8.0 HISTÓRICO DE REVISÃO

Versão Data Item Revisões

0 03/10/2018

4.4

Inclusão: Em caso de não cumprimento à empresa

poderá ser cientificada com o termo de Notificação

(Anexo I).

0 03/10/2018

4.4 NOTA

Inclusão: Em se tratando de Operador Portuário e

Arrendatário e havendo reincidência dos fatos será

gerado mais um termo de notificação e um relatório de

ocorrências portuárias (ROP) (ANEXO II).

0 03/10/2018

5.1

Inclusão: (...) Esse planejamento é efetuado por

equipe técnica de acordo com a planilha de auditorias

do SGA (anexo IV).

Entregas de documentos provenientes do plano de

ação com resultados da auditoria ao setor COAMB.

0 03/10/2018

5.2.1.1 Inclusão: (...) As auditorias do SGA serão efetuadas

semestralmente.

0 03/10/2018

5.2.1.10

Inclusão: A COAMB acompanhará dos planos de

ações considerados urgentes. As ações consideradas

urgentes são definidas pela COAMB no relatório Anexo

VII.

0 03/10/2018

5.2.1.10

NOTA

Inclusão: As ações urgentes são assim consideradas

quando, ocasionam impactos significativos às

atividades, meio ambiente e ao SGA da EMAP.

0 03/10/2018

5.2.1.11

Inclusão: A eficácia da auditoria será avaliada na

próxima auditoria da referida empresa sendo descrita e

avaliada por membro da COAMB no próprio relatório

(Anexo VII).

0 03/10/2018

5.2.1.11

NOTA

Inclusão: A eficácia, que se trata o item anterior faz

referencia ao atendimento dos requisitos da empresa e

avaliação geral do SGA da empresa auditada.

0 03/10/2018

6.0

Inclusão

Anexo I: Termo de Notificação

Anexo II: Relatório de Ocorrências Portuárias – ROP

Anexos III: Fluxograma


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Anexo IV: Planilha de auditoria do SGA

Anexo VIII: Relatório da auditoria do SGA

0 03/10/2018 6.0

Exclusão do anexo: relatório de não conformidades

ações corretivas, preventivas e oportunidades de

melhorias

AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01

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Anexo I: EMAP-RSGI-28 Termo de notificação

TERMO DE NOTIFICAÇÃO Nº 1 /

Base Legal:

1.ÓRGÃO FISCALIZADOR 2

NOME EMPRESA MARANHENSE DE ADMINISTRAÇÃO PORTUÁRIA

ENDEREÇO AVENIDA DOS PORTUGUESES S/N

TELEFONE (98) 3216 - 6000

SITE www.emap.gov.br

2.EMPRESA FISCALIZADA

NOME

ENDEREÇO

TELEFONE

E-MAIL

NOME

CARGO/FUNÇÃO MATRÍCULA:

ASSINATURA/CARIMBO

/ /

NOME

CARGO/FUNÇÃO MATRÍCULA:

ASSINATURA/CARIMBO

/ /

RG: RG:

CPF: CPF:

8.REPRESENTANTE DA EMPRESA FISCALIZADA (12)

TESTEMUNHAS: (13)

RECEBIDO EM

7.REPRESENTANTE DO ÓRGÃO FISCALIZADOR EMAP (11)

TERMO DE NOTIFICAÇÃO

EMPRESA MARANHENSE DE ADMINISTRAÇÃO PORTUÁRIA – EMAP

T í t ulo

A pro vado po r

Gabriela Heckler

Elabo rado P o r

Brenna Caroliny de Sousa Cunha

C ó digo

EMAP-RSGI-28

0

Versão

D ata

28/09/2017

a) Lei Federal nº 12.815 de 05/06/2013

b) Regulamento de Exploração do Porto Organizado do Itaqui-REPOITD

c) Resolução ANTAQ nº 3.274 de 06/02/2014

São Luís - MA

4.É REINCIDENTE? (8)

3

4

5

6

3.DESCRIÇÃO DOS FATOS GERADORES LEVANTADOS (7)

5.INFRAÇÃO/BASE LEGAL (9)

6.PRAZO PARA REGULAMENTAÇÃO/ADEQUAÇÃO/CUMPRIMENTO (10)

SIM NÃO


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Instrução de preenchimento

Campo 01

Número e ano da Notificação, que deverá ser fornecido pela Gerência/Coordenação

que realiza a fiscalização.

Campo 02 Dados do órgão fiscalizador, no caso EMAP

Campo 03 Nome da empresa notificada.

Campo 04 Endereço da empresa notificada

Campo 05 Telefone da empresa notificada

Campo 06 E-mail da empresa notificada

Campo 07 Descrever detalhadamente os fatos diagnosticados ou resumidamente, anexando o

Relatório da fiscalização

Campo 08 Marcar se o fato é reincidente.

Campo 09 Colocar qual a base legal, especificando a Norma e o artigo que foi violado.

Campo 10 Preencher com o prazo especifico de acordo com cada caso.

Campo 11 Dados completos do representante do órgão fiscalizador.

Campo 12

Dados completos do representante da empresa fiscalizadora. Em caso de negativo de

assinatura da notificação pela empresa fiscalizadora, escrever: O representante da

empresa, Sr. xxxxxx (demais dados se tiver), encarregado/supervisor da operação

ora notificada, negou recebimento à presente notificação alegando que xxxxxxx,

razão pelo qual foi colhida a assinatura de 2 testemunhas que acompanham o

fato/operação.

Campo 13

Dados das testemunhas, utilizar esse campo apenas em negativa de recebimento da

notificação pela empresa fiscalizada. As assinaturas poderão ser de qualquer pessoa

envolvida no processo. Enviar por e-mail, para conhecimento a notificação

informando no corpo o nome do funcionário que se negou a receber a notificação.


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ANEXO II: EMAP-RSGI-27 Relatório de Ocorrências Portuárias - ROP


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Campo 01 Local onde ocorreu a(s) irregularidade(s)

Campo 02 Data da ocorrência

Campo 03 Horário da ocorrência

Campo 04 Numeração interna de cada Coordenação/Gerência responsável pelo ROP gerado. É

obrigatório informar a sigla do setor. Por exemplo: N° 25/2015 – GEJUR

Campo 05 Nome de registro da empresa notificada

Campo 06 Nome popular da empresa notificada

Campo 07 Endereço da empresa notificada

Campo 08 Telefone da empresa notificada

Campo 09 Celular da empresa notificada

Campo 10 Nome completo do representante da empresa notificada

Campo 11 E-mail da empresa notificada

Campo 12 Data da notificação

Campo 13 Comunicar as irregularidades observadas e a data em que ocorreu a fiscalização. E

informar se a empresa é reincidente.

Campo 14 Especificar se a empresa é arrendatário, operador portuário, usuário ou empresa

credenciada

Campo 15 Colocar qual a base legal, especificando a Norma e o artigo que foi violado

Campo 16

Serão juntadas aos autos as informações que irão complementar o Relatório, tais

como, Notificações, Termo de Interdição, Ata de Alinhamento/Desalinhamento, entre

outros

Campo 17 Identificar o número do termo de notificação

Campo 18 Assinatura e carimbo do relator do registro


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Anexo III: Fluxograma

OK?

INÍCIO

COAMB efetua o planejamento da auditoria

Sim

Não

COAMB encaminha o checklist de requisitos para empresa

auditada com 15 dias de antecedência marcado a data da

auditoria

COAMB realizada reunião de abertura com empresa auditada

COAMB realiza a auditoria com análise de documentos e

fiscalizações na área

COAMB acompanha ações consideradas urgentes

FIM

COAMB encaminha relatórios das Não conformidades,

observações e oportunidades de melhorias encontradas com o

plano de ação

Empresa auditada encaminha no prazo estipulado em

procedimento os relatórios com prazos para análise

acompanhamento da COAMB

Empresa é notificada


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Anexo IV: EMAP-RSGA-97 PLANILHA DE AUDITORIA DO SGA

C ó digo

EMAP-RSGA-97

Versão

0

D ata

03/10/2018

DATA PREVISTA DA

AUDITORIA

HORÁRIO PREVISTO DA

AUDITORIA

ARRENDATÁRIAS

Hélio DantasJéssica Galvão

EMPRESA OBSERVAÇÕES

OPERADOR PORTUÁRIO

T í t ulo

CRONOGRAMA DE AUDITORIA DO SGA

Elabo rado P o r A pro vado po r


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Anexo V: EMAP-RSGA-85 Checklist de requisitos mínimos de Meio Ambiente

Pontuação

Máxima

1.0 5,56 5 1 - 5,56 5,56

1.1 X 5 1 1 1,85 1,85

1.2 X 5 1 1 1,85 1,85

1.3 X 5 1 1 1,85 1,85

2.0 5,56 5 1 - 5,56 5,56

2.1 X 5 1 1 1,85 1,85

2.2 X 5 1 1 1,85 1,85

2.3 X 5 1 1 1,85 1,85

3.0 5,56 5 1 - 5,56 5,56

3.1 X 5 1 1 1,39 1,39

3.2 X 5 1 1 1,39 1,39

3.3 X 5 1 1 1,39 1,39

T í t ulo

REQUISITOS MINIMOS DE MEIO AMBIENTE

1

5

Mês referencia

3

4REPRESENTANTE DO AUDITADO:

EMPRESA:

AUDITOR: 2

DATA AUDITORIA:

Elabo rado po r

Hélio Dantas

A pro vado po r

Gabriela Heckler

Código

EMAP-RSGA-85

Versão

1

Data

03/10/2018

REQUISITOSSTATUS/ATENDIMENTO DAS INFORMAÇÕES (7) AVALIAÇÃO/EFICIÊNCIA (8)

NA SIM NÃO OBSERVAÇÃO PontuaçãoITENS (6)

DOCUMENTAÇÃO INICIAL (ANTES DA MOBILIZAÇÃO) 5,56

Entregar Planos e Programas ambientais (Gestão de Resíduos, Atendimento a emergências, CTF, LO, AFE, PEI, Alvará de

Funcionamento, Monitoramento, alvará de funcionamento)

Entregar projeto e memorial descritivo do canteiro de obras contemplando todos os sistemas de controle ambiental (ESTAÇÃO DE

TRATAMENTO DE ESGOTO; TANQUE SÉPTICO; DEPÓSITO INTERMEDIÁRIO DE RESÍDUOS;SISTEMAS DE DRENAGEM;

ARMAZENAMENTO DE PRODUTOS QUÍMICOS; PLANO DE EMERGÊNCIA).

Valores

Entregar LAIA - Levantamento de Aspecto e Impactos Ambientais das atividades.

Peso Validade

DOCUMENTAÇÃO PARA DESMOBILIZAÇÃO/DESATIVAÇÃO DE FRENTE DE OBRA (MENSALMENTE DURANTE

DESATIVAÇÃO E AO TÉRMINO DA MESMA)5,56

Elaborar um Relatório de Desmobilização/Desativação de Frente de Obra/Serviço, evidenciando todas as atividades ambientais

executadas

Elaboração de Relatório de Desmobilização/Desativação de Canteiro, evidenciando todas as atividades ambientais executadas

Evidência do Termo de Nada Consta Ambiental

DOCUMENTAÇÃO DE AVALIAÇÃO CONTÍNUA 5,56

Elaborar Relatório Fotográfico antes do início das obras (Local do canteiro avançado, sistemas de drenagem, local a ser realizado

supressão vegetal, taludes, aterros, ADME, ponto de captação de água, possiveis passivos, etc)

Elaborar Relatório de Acompanhamento de Obras, evidenciando todas as atividades ambientais e atendimento as orientações mínimas

para instalação e operação de canteiro.

Resposta dentro do prazo às Inspeções Ambientais da Gerenciadora.


Página 15 de 20


Campo 01 Nome da Empresa ou setor auditado;

Campo 02 Nome do auditor líder e o acompanhante;

Campo 03 Data da auditoria;

Campo 04 Nome do representante da empresa ou setor auditado;

Campo 05 Mês de referência da auditoria;

Campo 06 Itens listados para auditoria;

Campo 07 Status do atendimento dos requisitos;

Campo 08 Avaliação de eficiência dos requisitos auditados;

Campo 09 Percentual (%) dos requisitos mínimos de meio ambiente atendidos.


Página 16 de 20

Anexo VI: Lista de presença


Página 17 de 20


Campo 01 Título do treinamento realizado

Campo 02 Nome da Instrutor/Instituição responsável pela realização do treinamento

Campo 03 Local de realização do Treinamento

Campo 04 Data ou período de realização do treinamento

Campo 05 Horário de realização do treinamento

Campo 06 Nome completo do colaborador/participante

Campo 07 Informar a matrícula do colaborador

Campo 08 Identificação da Empresa a qual o colaborador está lotado

Campo 09 Informar o Setor que o colaborador está lotado

Campo 10 Assinatura do colaborador/ participante no treinamento


Página 18 de 20

ANEXO VII: EMAP-RSGA-04 Relatório de Auditoria do SGA

C ó digo

EMAP-RGSA-96

Versão

0

D ata

03/10/2018

Nº. DE CONTROLE DATA LOCAL DA

OCORRÊNCIA DESCRIÇÃO: NC, OM, OBS

2 3 4 5

Tipo (Urgente) RESPONSÁVEL PRAZO STATUS

11 12 13 14

A ser verificada na

próxima auditoriaData 16

T í tulo

RELATÓRIO DE AUDITORIA NAS EMPRESAS QUE

EXECUTAM SERVIÇOS PARA O SGA

Elabo rado P o r A pro vado po r

Jéssica Galvão Hélio Dantas

NOME DA EMPRESA ARRENDATÁRIA CONTRATADAS

ORIGEM:

DETECTADA POR:

6

DESCRIÇÃO DETALHADA

OUTRAS EMPRESAS PRESTADORA DE SERVIÇO

PLANO DE AÇÃO

1

10

7

AÇÃO IMEDIATA

8

ANÁLISE DE CAUSA RAIZ - 5 POR QUÊS:

9

AS AÇÕES FORAM ADEQUADAS A MAGNITUDE DOS DESVIOS? (20) SIM NÃO PORQUE?

21NECESSIDADE DE ABERTURA DE NOVO RELATÓRIO: (22) SIM NÃO

Se sim, informar o número do novo Registro: (23)

VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA DA AÇÃO (15)

DATA

1918

RESPONSAVEL

ANÁLISE DA EFICÁCIA

17

Análise executada


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Campo 01

Informar origem: Nome da empresa auditada no SGA, assinalando em qual situação

mesma se encaixa: Arrendatária, Operadora, prestadoras de serviço ou outras

empresas

Campo 02 Número do controle. Controle das COAMB

Campo 03 Data da auditoria

Campo 04 Especificar o local da ocorrência encontrada

Campo 05 Descrição da situação: OM (Oportunidade de Melhoria), OBS (Observação), NC

(Não conformidade).

Campo 06 Infromar o auditor que detectou a descrição

Campo 07 Descrever de forma detalhada a situação encontrada. Utilizar registros solicitados

como referência

Campo 08 Informar ação imediata que foi efetuada

Campo 09 Análise da causa raiz da descrição encontrada. A ser efetuada por técnico da

COAMB

Campo 10 Plano de ação de acordo com a descrição encontrada. Campo de preenchimento da

COAMB

Campo 11

Informar o tipo de ação: Urgente (acompanhemtno de prazo pela COAMB) ou Não

urgente (situação podendo ser acompanhada na próxima auditoria). Campo de uso

obrigatório da COAMB

Campo 12 Informar responsável pelo plano de ação. Campo utilizado pela empresa auditada.

Campo 13 Prazo estipulado pela empresa auditada

Campo 14 Status do plano de ação. Campo de utilização da COAMB

Campo 15 Verificação da eficácia: A ser verificada na próxima auditoria ou no momento do

controle efetuado pela COAMB. Definição de acordo com planejamento COAMB

Campo 16 Informar data próxima para análise da eficácia

Campo 17 Se houver análise da eficácia assinalar campo necessário e descrever

Campo 18 Nome do responsável COAMB pela análise da eficácia

Campo 19 Informar data do preenchimento do relatório


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Campo 20 Assinalar se as ações foram adequadas, após análise de eficácia

Campo 21 Informar o porquê foi adequada

Campo 22 Informar se houve necessidade de um novo relatório

Campo 23 Em caso de positivo infromar número do relatório

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