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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE

Roteiro de Certificação

17/04/2020 INFORMAÇÃO DE USO PÚBLICO

1

CARGA DO ARQUIVO DE ALOCAÇÃO INSTITUCIONAL (IRIS) PELO PARTICIPANTE Roteiro de Certificação

SUMÁRIO

CONTATOS ....................................................................................................... 3

HISTÓRICO DE REVISÃO ................................................................................ 4

1 INTRODUÇÃO .............................................................................................. 5

2 ESCOPO E PREMISSAS ............................................................................. 6

3 FORA DO ESCOPO DESTE ROTEIRO DE TESTES .................................. 8

4 PRÉ-REQUISITOS ....................................................................................... 9

5 CRONOGRAMA ......................................................................................... 10

6 OFERTAS PÚBLICAS DISPONÍVEIS PARA TESTE ................................ 11

6.1 Distribuições no DDA ............................................................................ 11

6.1.1 Semana de 11/05 a 14/05 ........................................................................ 11

6.1.2 Semana de 18/05 a 21/05 ........................................................................ 12

7 CENÁRIOS ................................................................................................. 13

7.1 OFERTA GARANTIDA ............................................................................ 13

7.1.1 Validar arquivo sem crítica ....................................................................... 13

7.1.2 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (CNPJ ou CPF de

outra conta) .............................................................................................. 14

7.1.3 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Cliente Inativo)

................................................................................................................. 15

7.1.4 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Código do

agente de custódia inválido) .................................................................... 16

2


7.1.5 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Papel incorreto)

................................................................................................................. 17

7.1.6 Carregar arquivo sem informar conta de direcionamento ........................ 18

7.1.7 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade divergente .................. 19

7.1.8 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica ................................................... 20

7.2 OFERTA NÃO GARANTIDA ................................................................... 21

7.2.1 Validar arquivo sem crítica ....................................................................... 21

7.2.2 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (CNPJ ou CPF de

outra conta) .............................................................................................. 22

7.2.3 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Cliente Inativo)

................................................................................................................. 23

7.2.4 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Código do

agente de custódia inválido) .................................................................... 24

7.2.5 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica (Papel incorreto)

................................................................................................................. 25

7.2.6 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade divergente .................. 26

7.2.7 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica ................................................... 27

7.3 OFERTAS GARANTIDA E NÃO GARANTIDA ....................................... 28

7.3.1 Distribuição onde o Participante não está habilitado como coordenador . 28

7.3.2 Enviar Arquivo IRIS com ISIN de oferta onde o Participante não esteja

habilitado como coordenador ................................................................... 28

8 ANEXOS ..................................................................................................... 29

3


CONTATOS

Atendimento Certificação

• [email protected]

• +55 (11) 2565-5000 Opção 1 – 7 ou 2565-5017 para acesso direto

mailto:[email protected]

4


HISTÓRICO DE REVISÃO

Data Versão Descrição

17/04/2020

03//2020

1.0 Versão inicial

5


1 INTRODUÇÃO

O arquivo IRIS permite aos coordenadores de ofertas públicas (IPO e Follow-

Ons) registrarem as alocações efetuadas dos investidores que participam da

oferta institucional, indicando, inclusive, o agente de custódia que cada um

utilizará na liquidação.

O período de envio deste arquivo tem início após o fechamento do preço para o

caso de ofertas de ações e após o término da alocação da oferta não institucional

para fundos de investimento e ocorre até, no máximo, a véspera da liquidação

de uma oferta pública.

Atualmente os coordenadores enviam o arquivo IRIS por e-mail para a área de

Distribuições Públicas da B3 realizar a carga e responder com eventuais críticas

geradas, que são encaminhadas para os coordenadores também por e-mail.

Este processo ocorre tantas vezes quantas forem necessárias, até que o arquivo

esteja sem nenhuma crítica e possa ser considerado definitivo e carregado no

sistema DDA.

O novo processo consistirá na carga do arquivo IRIS pelos coordenadores

diretamente na tela do sistema DDA. As críticas serão geradas e disponibilizadas

para download pelos coordenadores. O processo também ocorrerá quantas

vezes forem necessárias até o que arquivo esteja sem nenhuma crítica e possa

ser considerado definitivo e carregado no sistema DDA.

6


2 ESCOPO E PREMISSAS

Considerando que o processo de uma Oferta Pública que é distribuída no DDA

segue as etapas abaixo, ressaltamos aqui que os testes serão somente na etapa

6 - Alocação e somente no que tange à Oferta Institucional, onde ocorre o

envio do arquivo IRIS.

Não seguiremos para o procedimento de liquidação, ficando restritos a Alocação

da Oferta Institucional.

Para que os testes ocorram de acordo com o proposto neste roteiro é

imprescindível que sejam consideradas as seguintes premissas:

• Toda a base de dados (código de agente de custódia, número da conta,

número de CNPJ e CPF) devem ser dados do ambiente de certificação

e já devem estar previamente cadastrados e ativos no ambiente antes

do envio dos arquivos para a execução dos cenários;

• Para Ofertas Não Garantidas, não existe a necessidade do

preenchimento de usuário e conta de restrição, uma vez que caso haja

falha de liquidação os ativos não serão entregues, voltando para a conta

do Emissor. As Ofertas de Fundos são Não Garantidas, logo seguem os

conceitos acima;

• Para Ofertas Garantidas, é necessário o preenchimento de usuário e

conta de restrição no campo "Direcionamento" da tela do IRIS, pois no

caso de falha de liquidação as operações serão honradas e os ativos

serão entregues nesta conta indicada. As Ofertas de Ações são

garantidas, sendo assim complementando o conceito explicado acima

deve ser seguido o que consta no próximo tópico;

• As informações de usuário e conta de restrição que serão utilizadas nos

cenários de Ofertas Garantidas também devem estar cadastradas

previamente no ambiente de certificação;

• O arquivo IRIS que será enviado nos cenários deste roteiro deve estar no

layout e formatação conforme regras do mesmo, para que seja consumido

corretamente pelo sistema DDA;

• Somente participantes habilitados no SINCAD como Agentes de Custódia

que possuem acesso ao DDA poderão efetuar os testes;

7


• Sempre devem ser informadas no arquivo IRIS as contas de custódia dos

investidores finais nos respectivos agentes de custódia;

• A B3 atuará com o papel de Coordenador Líder nos cenários dos testes.

Os Agentes de Custódia que se manifestarem para participar dos testes

atuarão como demais Coordenadores da Oferta;

• Durante o período dos testes em certificação o horário limite para envio

dos arquivos no DDA será 18h00 exclusivamente. Em produção se

mantém o horário das 19h30 conforme Ofício Circular 015/2020-PRE de

18 de fevereiro de 2020.

8


3 FORA DO ESCOPO DESTE ROTEIRO DE TESTES

• Criação de página no BVMF.net;

• P.U das alocações;

• Reservas Não Institucionais;

• Execução de rateio;

• Envio e validação de demais arquivos (IRCA, ERCA, PRCA e CRCA);

• Liquidação da Oferta;

• Procedimentos Pós Liquidação da Oferta;

9


4 PRÉ-REQUISITOS

Os pré-requisitos necessários ao ambiente são os seguintes:

• Ser agente de custódia;

• Acesso a infraestrutura do ambiente de Certificação;

• Usuários comuns e de serviço do ambiente de Certificação válidos

e ativos;

10


5 CRONOGRAMA

Cronograma indicativo com as atividades do período de certificação da nova

funcionalidade para os participantes.

Item Atividade Período

1 Divulgação do roteiro de Certificação ao mercado. 17/04/2020

2 Prazo para manifestação do participante atuar como

Coordenador no período dos testes em certificação. 24/04 a 04/05

3 B3 encaminha dados operacionais aos participantes

que irão atuar como coordenadores. 05/05 a 08/05

4 Testes em Certificação. 11/05 a 22/05

Os participantes que desejarem atuar como coordenador deverão enviar as

informações abaixo para o e-mail: [email protected]

• Título do e-mail: [Teste Certificação IRIS] – NOME DA INSTITUIÇÃO;

• Nome da Instituição;

• Código da Instituição (código do agente de custódia);

• CNPJ.

Após a manifestação dos participantes, a B3 determinará a quantidade de ativos

que será designada para cada coordenador e responderá o e-mail enviado com

as principais características da oferta, conforme item 3 do cronograma.

11


6 OFERTAS PÚBLICAS DISPONÍVEIS PARA TESTE

6.1 Distribuições no DDA

Para a realização dos testes no período de 11/05 a 22/05 teremos 4 Ofertas

disponíveis, que estarão distribuídas da seguinte maneira:

6.1.1 Semana de 11/05 a 14/05

Oferta de Ação – HAPV3

ISIN BRHAPVACNOR4

Data Início da validação 11/05/2020

Data Final da validação 14/05/2020

Horário para envio do arquivo 08h as 18h

Oferta Garantida Informar a conta de restrição

Oferta de Fundo - HGLG11

ISIN BRHGLGCTF004




Oferta Não Garantida Não informar a conta de

restrição

12


6.1.2 Semana de 18/05 a 21/05

Oferta de Ação – LIGT3

ISIN BRLIGTACNOR2




Oferta Garantida Informar a conta de restrição

Oferta de Fundo - KNRI11

ISIN BRKNRICTF007




Oferta Não Garantida Não informar a conta de

restrição

13


7 CENÁRIOS

7.1 OFERTA GARANTIDA

7.1.1 Validar arquivo sem crítica

Passo Descrição Resultado Esperado

1 Acessar DDA;

O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA não deve

conter nenhum erro neste cenário.

O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA deve ser

extraído e consultado em> Pesquisar Arquivos Enviados.

2

Acessar tela: Arquivos e

Relatórios>Carga de Arquivos>Carga

IRIS Participante;

3

Selecionar no Campo Distribuição, a

Distribuição para qual deseja enviar o

arquivo;

4 Realizar upload do arquivo em:

Arquivo>Validar;

5

Realizar download do arquivo Excel –

Relatório de Críticas em: Pesquisar

Arquivos Enviados;

6

Consultar situação dos arquivos

enviados e gerados em> Pesquisar

Arquivos Enviados.

14


7.1.2 Validar, Corrigir e Validar novamente arquivo com Crítica

(CNPJ ou CPF de outra conta)


1 Acessar DDA;

Após o envio do arquivo IRIS no DDA, deverá constar no

Relatório de Críticas o erro 209 – CPF

CNPJ_DIFERE_DO_CADASTRADO indicando qual a

linha que está com erro e demais informações.

Espera-se que os erros apontados no primeiro Relatório

de Críticas tenham sido corrigidos ao reenviar o IRIS

para nova validação (passos 7 e 8).

Quando corrigidos, não constam mais erros no Relatório

de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4

Enviar arquivo IRIS com o número do

CPF ou CNPJ diferente do que seria

o correto para a conta informada, em:

Arquivo>VALIDAR

Exemplo:

Conta 123 - CPF: 000.333.333.33

Conta 456 – CPF: 111.111.111.11

No arquivo deverá estar:

Conta 123 – CPF: 111.111.111.11

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7

Realizar a correção no arquivo IRIS

indicando o CNPJ ou CPF

correspondente a conta indicada no

arquivo;

8 Validar arquivo IRIS corrigido em:

Arquivo>VALIDAR;

9



Arquivos Enviados;

10



Arquivos Enviados.

15



(Cliente Inativo)


1 Acessar DDA;


Relatório de Críticas o erro 205 – CLIENTE_INATIVO

indicando qual a linha que está com erro e demais

informações.





de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4

Enviar arquivo IRIS com a informação

do número de uma conta com o

status inativo no SINCAD, em:

Arquivo>VALIDAR;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7 Reativar a conta no SINCAD;

8 Enviar o mesmo arquivo IRIS enviado

anteriormente para validação;


Arquivo>VALIDAR;

10



Arquivos Enviados;

11



Arquivos Enviados.

16



(Código do agente de custódia inválido)


1 Acessar DDA;


Relatório de Críticas o erro 101 –

CODIGO_USUARIO_INVALIDO indicando qual a linha

que está com erro e demais informações.





de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4


do código do Agente de Custódia

inválido (dever ser diferente do

código do Agente de Custódia que

está nos registros do arquivo), em:

Arquivo>VALIDAR

Exemplo:

Código do Agente de Custódia dos

registros do arquivo: 981


Código do Agente de Custódia: 982

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7


indicando o código do agente de

custódia correto no arquivo;


Arquivo>VALIDAR;

9



Arquivos Enviados;

10



Arquivos Enviados.

17



(Papel incorreto)


1 Acessar DDA;


Relatório de Críticas o erro 206 – PAPEL INCORRETO


informações.





de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4


do papel (ISIN) diferente da que será

selecionada na tela do DDA, em:

Arquivo>VALIDAR.

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados.

7


indicando o código do papel (ISIN)

correto no arquivo;


Arquivo>VALIDAR.

9



Arquivos Enviados;

10



Arquivos Enviados.

18


7.1.6 Carregar arquivo sem informar conta de direcionamento


1 Acessar DDA;

A informação de usuário e conta no campo

direcionamento é obrigatória para Ofertas Garantidas.

Enquanto o usuário e conta de direcionamento não

forem informados o sistema não permitirá que o arquivo

definitivo seja carregado no DDA.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;


Arquivo>Carregar Arquivo Definitivo;

5

Não Preencher informações do

usuário e conta de restrição em:

Direcionamento (restrição);

6 Verificar erro que constará em pop-up

na tela do DDA;

7

Preencher informações do usuário e

conta de restrição em:



Arquivo>Carregar Arquivo Definitivo.

Pontos de Atenção:

Na tela Arquivos e Relatórios>Carga de Arquivos>Carga IRIS

Participante>Direcionamento aparecerão duas opções de campos para

preenchimento das informações de usuário e conta de direcionamento. Sempre

devem ser utilizados os dois primeiros campos do quadro. Os campos que estão

intitulados como Usuário Original e Conta Original são utilizados em ocasiões

excepcionais mediante contato com a equipe de Ofertas Públicas da B3.

Campos que devem ser

utilizados

19


7.1.7 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade

divergente


1 Acessar DDA;

No Relatório de Críticas gerado deve constar:

"Quantidade de ativos divergente da informada pelo

coordenador"



para Carregamento Definitivo.


de Críticas e ao carregar o arquivo definitivo deverá

constar em Pesquisar Arquivos Enviados o arquivo IRIS

carregado com o Status de "Carga Definitiva".

Observação: a validação da quantidade ocorre somente na etapa

de Carregar Arquivo Definitivo.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4

Enviar arquivo IRIS com quantidade

total de reservas diferente (maior ou

menor) da informada pela B3

previamente por e-mail. Realizar

upload em Arquivo>Carregar Arquivo

Definitivo;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7 Verificar crítica de quantidade que foi

apresentada no arquivo;

8 Realizar a correção da quantidade no

arquivo IRIS;

9




10

Realizar Upload do arquivo corrigido

em: Arquivo>Carregar Arquivo

Definitivo;

11



Arquivos Enviados;

12



Arquivos Enviados.

20


7.1.8 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica


1 Acessar DDA;

Não deverá constar críticas no Relatório de Críticas

gerado no passo 5.

Após o upload do IRIS, em Pesquisar Arquivos Enviados

deverá constar o arquivo IRIS carregado com o Status

de "Carga Definitiva".

2



IRIS Participante;

3



arquivo;


Arquivo>Validar;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7




8

Realizar upload do arquivo em:


Neste momento o sistema realiza uma

última validação do que foi carregado como

definitivo, por este motivo o relatório de

críticas é gerado novamente.

21


7.2 OFERTA NÃO GARANTIDA

7.2.1 Validar arquivo sem crítica


1 Acessar DDA;

O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA não deve

conter nenhum erro neste cenário.

O Relatório Excel de Críticas gerado pelo DDA pode ser

consultado em> Pesquisar Arquivos Enviados.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;


Arquivo>Validar;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados.

22



(CNPJ ou CPF de outra conta)


1 Acessar DDA;


Relatório de Críticas o erro 209 – CPF

CNPJ_DIFERE_DO_CADASTRADO indicando qual a

linha que está com erro e demais informações.





de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4

Enviar arquivo IRIS com o número do

CPF ou CNPJ diferente do que seria

o correto para a conta informada, em:

Arquivo>VALIDAR

Exemplo:

Conta 123 - CPF: 000.333.333.33

Conta 456 – CPF: 111.111.111.11


Conta 123 – CPF: 111.111.111.11

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7


indicando o CNPJ ou CPF

correspondente a conta indicada no

arquivo;


Arquivo>VALIDAR;

9



Arquivos Enviados;

10



Arquivos Enviados.

23



(Cliente Inativo)


1 Acessar DDA;


Relatório de Críticas o erro 205 – CLIENTE_INATIVO


informações.





de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4


do número de uma conta com o

status inativo no SINCAD, em:

Arquivo>VALIDAR;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7 Reativar a conta no SINCAD;

8 Enviar o mesmo arquivo IRIS enviado

anteriormente para validação;


Arquivo>VALIDAR;

10



Arquivos Enviados;

11



Arquivos Enviados.

24



(Código do agente de custódia inválido)


1 Acessar DDA;


Relatório de Críticas o erro 101 –

CODIGO_USUARIO_INVALIDO indicando qual a linha

que está com erro e demais informações.





de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4


do código do Agente de Custódia

inválido (dever ser diferente do

código do Agente de Custódia que

está nos registros do arquivo), em:

Arquivo>VALIDAR

Exemplo:

Código do Agente de Custódia dos

registros do arquivo: 981


Código do Agente de Custódia: 982

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7


indicando o código do agente de

custódia correto no arquivo;


Arquivo>VALIDAR;

9



Arquivos Enviados;

10



Arquivos Enviados.

25



(Papel incorreto)


1 Acessar DDA;




informações.





de Críticas.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4


do papel (ISIN) diferente da que será

selecionada na tela do DDA, em:

Arquivo>VALIDAR;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7


indicando o código do papel (ISIN)

correto no arquivo;


Arquivo>VALIDAR;

9



Arquivos Enviados;

10



Arquivos Enviados.

26


7.2.6 Carregar arquivo IRIS com Crítica de quantidade

divergente


1 Acessar DDA;

No Relatório de Críticas gerado deve constar:

"Quantidade de ativos divergente da informada pelo

coordenador"



para Carregamento Definitivo.


de Críticas e ao carregar o arquivo definitivo deverá

constar em Pesquisar Arquivos Enviados o arquivo IRIS

carregado com o Status de "Carga Definitiva".

Observação: a validação da quantidade ocorre somente na etapa

de Carregar Arquivo Definitivo.

2



IRIS Participante;

3



arquivo;

4

Enviar arquivo IRIS com quantidade

total de reservas diferente (maior ou

menor) da informada pela B3

previamente por e-mail. Realizar

upload em Arquivo>Carregar Arquivo

Definitivo;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7 Verificar crítica de quantidade que foi

apresentada no arquivo;

8 Realizar a correção da quantidade no

arquivo IRIS;

9

Realizar Upload do arquivo corrigido

em: Arquivo>Carregar Arquivo

Definitivo;

10



Arquivos Enviados.;

11



Arquivos Enviados.

27


7.2.7 Validar e Carregar Arquivo Sem Crítica


1 Acessar DDA;

Não deverá constar críticas no Relatório de Críticas

gerado no passo 5.

Após o upload do IRIS, em Pesquisar Arquivos Enviados

deverá constar o arquivo IRIS carregado com o Status

de "Carga Definitiva".

2



IRIS Participante;

3



arquivo;


Arquivo>Validar;

5



Arquivos Enviados;

6



Arquivos Enviados;

7

Realizar upload do arquivo em:


Neste momento o sistema realiza uma

última validação do que foi carregado como

definitivo, por este motivo o relatório de

críticas é gerado novamente.

28


7.3 OFERTAS GARANTIDA E NÃO GARANTIDA

7.3.1 Distribuição onde o Participante não está habilitado como

coordenador


1 Acessar DDA;

O participante não poderá visualizar o nome de

Distribuições onde ele não está habilitado como

Coordenador.

2



IRIS Participante;

3

Somente constarão Distribuições

onde o participante está habilitado

como Coordenador.

7.3.2 Enviar Arquivo IRIS com ISIN de oferta onde o Participante

não esteja habilitado como coordenador


1 Acessar DDA;




informações.

2



IRIS Participante;

3

Selecionar no Campo Distribuição a

Distribuição diferente ao ISIN que

consta no IRIS para enviar o arquivo;


Arquivo>Validar;

5



Arquivos Enviados.

29


8 ANEXOS

Exemplo do Arquivo IRIS

Layout do Arquivo IRIS

30


Documents

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