DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS … · ministÉrio da previdÊncia social - mps secretaria de polÍticas de previdÊncia social - spps departamento dos regimes de

MINISTÉRIO DA PREVIDÊNCIA SOCIAL - MPS

SECRETARIA DE POLÍTICAS DE PREVIDÊNCIA SOCIAL - SPPS

DEPARTAMENTO DOS REGIMES DE PREVIDÊNCIA NO SERVIÇO PÚBLICO - DRPSP

DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIR

UF:Sarandi

E-mail:

Endereço:

Bairro:

Complemento:

Telefone:

Nome: CNPJ:

CEP:

Página Eletrônica:

PRAÇA PRESIDENTE VARGAS

5433615606

CENTRO

RS

[email protected]

99560000

97320030000117

DADOS DO REPRESENTANTE LEGAL DO ENTE

Ramal:

Cargo:

E-mail:

Complemento do Cargo:

Data de Início da Gestão:

Nome: CPF:

Telefone:

Prefeito

02/01/[email protected]

5433615600

LEONIR CARDOZO XXX.XXX.XXX-XX

ENTE

DADOS DO ENTE

RPPS em Extinção: Não

FUNDAMENTO LEGAL

Tipo da Norma:

Data da Norma:

Número da Norma:

Dispositivo da Norma:

69 20/01/2020 07:42:02Página 1 de





DADOS DA UNIDADE GESTORA

CNPJ: Razão Social:

Endereço: Complemento:

Bairro: CEP: E-mail: Página Eletrônica:

Telefone: Ramal: Natureza Jurídica: Descrição:

DADOS DO REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA

UNIDADE GESTORA

Cargo:

Telefone:

CPF:

Complemento do Cargo:

Ramal:

Nome:

Tipo de Vínculo:

Data Início Gestão:

Descrição:

E-mail:

CERTIFICAÇÃO INSTITUCIONAL E CATEGORIA DE INVESTIDOR

Categoria de Investidor: Cumpre Requisitos para Atual Categoria de Investidor desde:

Certificação

Tipo de Certificação:

Entidade Certificadora:

Validade Certificação:

Descrição:

CNPJ:

Nível da Certificação:

11.869.557/0001-80 FUNDO DE APOSENTADORIA E PENSÃO DO SERVIDOR

PRAÇA PRESIDENTE VARGAS

CENTRO 99560000 [email protected]

5433615606 Outros FUNDO PÚBLICO

XXX.XXX.XXX-XX VANESSA DA SILVA

Presidente AGENTE ADMINISTRATIVO AUXILIAR

Servidor Efetivo

04/07/2018

Investidor em Geral

Descrição:

69 20/01/2020 07:42:02Página 2 de





Finalidade do Dair:

Justificativa:

Observações:

Posição da Carteira deInvestimentos em:

Retificação:

31/12/2019

O RPPS não possui recursos aplicados: Não

DAIR - Encerramento do Mês

Não

IDENTIFICAÇÃO DO DAIR

INFORMAÇÕES SOBRE DESENQUADRAMENTOS PASSIVOS

Valor do AtivoData Total de Recursos doRPPSQtd. de Cotas/Ativos Valor das Cotas/AtivosTipo de Ativo Ident. do AtivoSegmento Patrim. Líq. do Fundo de Invest. % do Patrim. Líq.

Justificativa:

Medidas Adotadas paraAtendimento àResolucao do CMN:

69 20/01/2020 07:42:02Página 3 de





GOVERNANÇA

GESTÃO DE RECURSOS DO RPPS

Gestor de Recursos do RPPS

XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: ADRIANO DE ANDRADE KAUFMANN

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: MUNICÍPIO DE SARANDI

Cargo: Gestor Complemento do Cargo: AGENTE ADMINISTRATIVO Atribuição:

Ato:

Descrição:

Portaria Data do Ato: 08/07/2015 Ato: Data do Ato:

CPA 10

Identificação dos Gestores

CNPJ:

Validade da Certificação:



Descrição:ANBIMA

04/08/2020

Certificação

Início da Atuação Fim da Atuação

69 20/01/2020 07:42:02Página 4 de





Autorizador da Operação

XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: TAÍSE SARTORI

Tipo de Vínculo: Outros Órgão/Entidade: MUNICÍPIO DE SARANDI

Cargo: Outros Complemento do Cargo: AGENTE DE PAGAMENTOS Atribuição:

Ato:

Descrição:

Outros Data do Ato: 01/03/2017 Ato: Data do Ato:


CNPJ:




Descrição:

Certificação


69 20/01/2020 07:42:02Página 5 de





Autorizador da Operação

XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: VANESSA DA SILVA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: MUNICÍPIO DE SARANDI

Cargo: Presidente Complemento do Cargo: AGENTE ADMINISTRATIVO AUXILIAR Atribuição:

Ato:

Descrição:

Portaria Data do Ato: 17/07/2018 Ato: Data do Ato:


CNPJ:




Descrição:

Certificação


Observação:

69 20/01/2020 07:42:02Página 6 de





Fundamento Legal de Criação do Colegiado Deliberativo do RPPS

Lei

Dispositivo da Norma: Data da Norma: 31/07/2008

Número da Norma:

ART. 6°

3676

COLEGIADO DELIBERATIVO DO RPPS

Tipo da Norma:

Membro Conselho - Efetivo

XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: RUBENS DA SILVA MARTINS

Tipo de Vínculo: Órgão/Entidade: Vínculo/Representatividade:Servidor

Atribuição:

Ato: Portaria Data do Ato: 17/07/2018 Ato: Data do Ato:

Composição do Colegiado Deliberativo do RPPS

CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 7 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: KATUSCIO MOTTIN


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 8 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:

Membro Conselho - Suplente

XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: ALICE FÁTIMA BRUM FORNARI

Tipo de Vínculo: Órgão/Entidade: Vínculo/Representatividade:Servidor - Poder Executivo

Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 9 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: MARIVONE LOURDES DEBONNA MATTEI

Tipo de Vínculo: Órgão/Entidade: Vínculo/Representatividade:Aposentado - Poder Executivo

Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 10 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: FERNANDA MARIA ALVAREZ


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 11 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: ROSA MARIA LORINI


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 12 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: WILMAR JOSÉ DE AZEREDO


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 13 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: GILSÉIA VIEIRA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 14 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: VANESSA DA SILVA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

69 20/01/2020 07:42:02Página 15 de






Lei


Número da Norma:

ART. 6°

3676


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: VINICIUS ZANCANELLA

Tipo de Vínculo: Órgão/Entidade: Vínculo/Representatividade:Servidor - Poder Legislativo

Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

Observação:

69 20/01/2020 07:42:02Página 16 de





Número da Norma:

Data da Norma:

Fundamento

Dispositivo da Norma:

Tipo da Norma:

CONSELHO DE FISCALIZAÇÃO DO RPPS

Composição do Conselho Fiscal do RPPS

Nenhum registro informado.

Fundamento Legal de

Decreto


Número da Norma:

MPS 519 ART 3°

3085

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO RPPS

Tipo da Norma:

69 20/01/2020 07:42:02Página 17 de





Fundamento Legal de

Decreto


Número da Norma:

MPS 519 ART 3°

3085


Tipo da Norma:

Membro do Comitê de Investimentos - Efetivo

XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: VERÔNICA LETÍCIA BRESSAN

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: MUNICÍPIO DE SARANDI Vínculo/Representatividade:

Servidor

Atribuição:


CPA 10

Composição do Comitê de Investimentos do

CNPJ:




Descrição:ANBIMA

04/08/2020

Certificação


Descrição:

69 20/01/2020 07:42:02Página 18 de





Fundamento Legal de

Decreto


Número da Norma:

MPS 519 ART 3°

3085


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: GABRIELA ROMIO


Servidor

Atribuição:


CPA 10


CNPJ:




Descrição:ANBIMA

04/08/2020

Certificação


Descrição:

69 20/01/2020 07:42:02Página 19 de





Fundamento Legal de

Decreto


Número da Norma:

MPS 519 ART 3°

3085


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: PATRÍCIA MOCELIN


Servidor

Atribuição:


CGRPPS


CNPJ:




Descrição:APIMEC

03/09/2021

Certificação


Descrição:

69 20/01/2020 07:42:02Página 20 de





Fundamento Legal de

Decreto


Número da Norma:

MPS 519 ART 3°

3085


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: KEILA FERRAZ DE QUADROS


Servidor

Atribuição:


CGRPPS


CNPJ:




Descrição:APIMEC

03/09/2021

Certificação


Descrição:

69 20/01/2020 07:42:02Página 21 de





Fundamento Legal de

Decreto


Número da Norma:

MPS 519 ART 3°

3085


Tipo da Norma:


XXX.XXX.XXX-XX CPF: Nome: RENATA PASQUALOTTO ROSETTO


Servidor

Atribuição:


CGRPPS


CNPJ:




Descrição:APIMEC

29/08/2020

Certificação


Descrição:

Observação:

69 20/01/2020 07:42:02Página 22 de





Contratação objetivando a prestação de serviços de consultoria:

Forma de Gestão dos Recursos do RPPS:

FORMA DE GESTÃO E ASSESSORAMENTO

Observação:

Informações do contrato vigente

Nenhum registro informado.

Não

Própria

69 20/01/2020 07:42:02Página 23 de





REGISTRO DE ATAS

Órgão: Comitê de Investimentos do RPPS Data da Reunião: 17/12/2019 Local da Reunião: SALA DA CONTABILIDADE DA PREFEITURA

Principais Deliberações e Assuntos Tratados: ATA 016/2019Reuniram-se o Gestor de Recursos e os membros do Comitê de Investimentos para a reunião mensal, tendo como pautas: apresentação e avaliação do cenário macroeconômico, bem como o desempenho da carteira de investimentos do FAPSno mês de novembro, a Aprovação do texto final da Política de Investimentos para 2020 e também para discutir outros assuntos pertinentes ao RPPS. Cada um dos membros explanou sobre o cenário macroeconômico. Adriano destacou arentabilidade de cada fundo. O total de rendimentos alcançados em novembro foi de perdas de R$ 297.055,12, com rentabilidade média de -0,69%. A meta alcançada até 30 de novembro retraiu de 12,17% de outubro para 11,40%. No período oIPCA + 6% totaliza 8,69%. Assim, o FAPS está superando a meta em 2,71 pontos percentuais. O patrimônio total do FAPS em 30/11/2019, conforme extratos era de R$ 42.815.279,40. Com relação às trocas na carteira de investimentos, oComitê optou pela manutenção da atual composição. Após passaram a apreciar o texto final da Política de Investimentos. Primeiramente Adriano destacou que, de acordo com a Portaria n° 17 de 20/05/2019, a taxa de juros para parâmetro nãoé mais 6% acrescido do IPCA, pois deverá ser observada a duration de cada plano. No caso do FAPS, a meta para 2020 será o IPCA + 5,86. Os principais pontos definidos foram: a vigência: todo o ano de 2020; os objetivos da política deinvestimentos: contemplam os horizontes de curto e longo prazo para garantir o equilíbrio do plano tendo como meta o IPCA + 5,86%; modelo de gestão: Gestão própria; aspectos legais: a política de investimentos atende aos requisitos daResolução n° 3922/2010 e suas alterações; Conjuntura Econômica e Análise de Mercado: elaborado o contexto macroeconômico com acontecimentos de 2019 e perspectivas de 2020, controles de risco, diretrizes, estratégias, vedações e ospercentuais de investimentos em cada enquadramento. Após a apreciação, o texto final da PI foi aprovado.

Órgão: Colegiado Deliberativo do RPPS Data da Reunião: 19/12/2019 Local da Reunião: SALA DA CONTABILIDADE DA PREFEITURA

Principais Deliberações e Assuntos Tratados: ATA 017/2019:reuniu-se o Conselho de Administração do FAPS, o Gestor de Recursos e os membros do Comitê de Investimentos para a reunião para apreciação da Política de Investimentos para 2020. Inicialmente Adriano apresentou os principais pontos dotexto. Destacou que, de acordo com a Portaria n° 17 de 20/05/2019, a taxa de juros para parâmetro não é mais 6% acrescido do IPCA, pois deverá ser observada a duration de cada plano. No caso do FAPS, a meta para 2020 será o IPCA +5,86. Os principais pontos definidos foram: a vigência: todo o ano de 2020; os objetivos da política de investimentos: contemplam os horizontes de curto e longo prazo para garantir o equilíbrio do plano tendo como meta o IPCA + 5,86%; modelode gestão: Gestão própria; aspectos legais: a política de investimentos atende aos requisitos da Resolução n° 3922/2010 e suas alterações; Conjuntura Econômica e Análise de Mercado: elaborado o contexto macroeconômico comacontecimentos de 2019 e as perspectivas para 2020; Controle de Riscos: mercado, liquidez e crédito; Diretrizes para Alocação dos Recursos: gestão dos recursos; Estratégias de Alocação: avaliação dos cenários com base nos limites dealocação; Vedações: observações que devem ser seguidas de como não proceder. O ponto principal do documento da Política de Investimentos é o Anexo I, o qual é composto por três tabelas que demonstram o percentual inferior, superior e aestratégia alvo, de acordo com as Resoluções CMN 3922/2010 e 4604/2017 e que deverá ser observado no momento de escolha de novas aplicações. As tabelas estão divididas em: Tabela 1 Renda Fixa; Tabela 2 Renda Variável e Tabela 3Investimentos no Exterior. Após a apreciação final dos presentes, a Política de Investimentos de 2020 do FAPS de Sarandi foi aprovada à unanimidade pelos presentes.

Acompanhamento das aplicações e investimentos dos recursos do RPPS

Avaliação do Desempenho das Aplicações Efetuadas por Entidade Autorizada e Credenciada

Data do Relatório:

Principais Aspectos Observados:

Relatórios sobre a rentabilidade, os riscos das diversas modalidades de operações realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à atual política anual de investimentos

Data do Relatório:


69 20/01/2020 07:42:02Página 24 de





REGISTRO DE ATAS

Compatibilidade das aplicações e investimentos dos recursos do RPPS com as obrigações presentes e futuras do RPPS

Data do Relatório:


Outros Relatórios

Data do Relatório:


Observações:

69 20/01/2020 07:42:02Página 25 de




DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRCREDENCIAMENTO

INSTITUICOES CREDENCIADAS/CADASTRADAS

Descrição:

Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A.

Número/Identificação do Processo Administrativo:

Número do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento:

Tipo de Instituição:

C0117002

CNPJ:

08/02/2019

Administrador de Fundo de Investimento

Identificação do Termo de Análise de

002/2019

92702067000196

Data do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento:

Razão Social:

CERTIDÕES DEVIDAMENTE VÁLIDAS NA DATA DO CREDENCIAMENTO.Regularidade Fiscal e Previdenciária:

Verificação de informações sobre conduta nas operações realizadasno mercado financeiro e restrições que desaconselhem umrelacionamento seguro:

NADA CONSTA

Resumo da Conclusão da

69 20/01/2020 07:42:02Página 26 de




DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRINSTITUICOES CREDENCIADAS/CADASTRADAS


Segregação das Atividades:

Estrutura da Instituição:

69 20/01/2020 07:42:02Página 27 de





Qualificação do corpo técnico:

Histórico e experiência de atuação:

VITOR MANGHI - ANALISTA

INSTITUIÇAÕ COM REGISTRO NA CVM DESDE 28/01/2005 E COM ELEVADO PATRIMÔNIO SOB SUA ADMINISTRAÇÃO/GESTÃO.


69 20/01/2020 07:42:02Página 28 de





Principais categorias de ativos e fundos:


Volume de recursos sob administração/gestão:

69 20/01/2020 07:42:02Página 29 de






Avaliação da rentabilidade dos fundos sob sua administração/ gestão:

Avaliação dos riscos assumidos pelos fundos sob sua administração/gestão:

69 20/01/2020 07:42:02Página 30 de





Critérios de análise pré-estabelecidos pelo ente federativo paracredenciamento ou alocação de recursos do RPPS:

Resumo da Conclusão da Análise

Outros critérios:

69 20/01/2020 07:42:02Página 31 de





Descrição:

Banrisul S.A. Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio




C0319004

CNPJ:

08/02/2019

Gestor de Fundo de Investimento


002/2019

93026847000126


Razão Social:

APTA PARA RECEBER RECURSOS DO FAPSRegularidade Fiscal e Previdenciária:


NADA CONSTA


69 20/01/2020 07:42:02Página 32 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 33 de







O BANRISUL dispõe de uma equipe que obedece os padrões estabelecidos.

A Banrisul S.A. Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio faz parte do Grupo Banrisul, cujocontrolador é o Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A., e as outras controladas do grupo Banrisulsão: a Banrisul S.A. Administradora de Consórcios, a Banrisul Armazéns Gerais S.A., a BanrisulCartões S.A., a Bem Promotora de Vendas e Serviços S.A. e a Banrisul Icatu Participações S.A.


69 20/01/2020 07:42:02Página 34 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 35 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 36 de







Outros critérios:

69 20/01/2020 07:42:02Página 37 de





Descrição:

BANCO DO BRASIL




C0117003

CNPJ:

08/02/2019



003/2019

30822936000169


Razão Social:

CERTIDÕES DEVIDAMENTE VÁLIDAS NA DATA DE CREDENCIAMENTO.Regularidade Fiscal e Previdenciária:


NADA CONSTA


69 20/01/2020 07:42:02Página 38 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 39 de







FABIANO BLANK - GERENTE DE RELACIONAMENTOVINICIUS GELATTI - GERENTE DE RELACIONAMENTO

INSTITUIÇÃO REGISTRADA NA CVM DESDE 13/08/1990 - INSTITUIÇÃO COM ELEVADO PATRIMÔNIO SOB SUA GESTÃO/ADMINISTRAÇÃO.


69 20/01/2020 07:42:02Página 40 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 41 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 42 de







Outros critérios:

69 20/01/2020 07:42:02Página 43 de





Descrição:

CAIXA ECONÔMICA FEDERAL




C0117001

CNPJ:

08/02/2019



001/2019

00360305000104


Razão Social:

CERTIDÕES DEVIDAMENTE VÁLIDAS NA DATA DO CREDENCIAMENTO.Regularidade Fiscal e Previdenciária:


NADA CONSTA


69 20/01/2020 07:42:02Página 44 de







Estrutura da Instituição: INSTITUIÇÃO PÚBLICA

69 20/01/2020 07:42:02Página 45 de







ERIKA ZAMBERLAN DA SILVA - GERENTE EXECUTIVOCIRO AUGUSTO MIGUEL - GERENTE EXECUTIVOGILMAR CHAPIEWSKY - GERENTE EXECUTIVOVINICIUS TONIDANDEL BORINI - GERENTE EXECUTIVO

INSTITUIÇÃO COM REGISTRO NA CVM DESDE 05/11/2002 E COM ELEVADO PATRIMÔNIO DOS FI SOB SUA ADMINISTRAÇÃO/GESTÃO.


69 20/01/2020 07:42:02Página 46 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 47 de








69 20/01/2020 07:42:02Página 48 de







Outros critérios:

69 20/01/2020 07:42:02Página 49 de




DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRFUNDOS DE INVESTIMENTO ANALISADOS

Segmento: Tipo de Ativo:


Data da Análise:

CNPJ do Fundo de Investimento Analisado:Nome do Fundo de Investimento Analisado:

Conclusão da Análise do Fundo:

Instituição: 92.702.067/0001-96 - Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A.

Renda Fixa FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b

18466245000174 BANRISUL FOCO IRF M1 FI RF

08/02/2019

APTO A RECEBER RECURSOS DO RPPS.



Data da Análise:



Instituição: 30.822.936/0001-69 - BANCO DO BRASIL


11328882000135 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF M1 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVESTIMENTOS

08/02/2019




Data da Análise:



Instituição: 00.360.305/0001-04 - CAIXA ECONÔMICA FEDERAL


20139595000178 CAIXA BRASIL 2024 IV TÍTULOS PÚBLICOS FI RF

08/02/2019




Data da Análise:





14386926000171 CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP.

08/02/2019


69 20/01/2020 07:42:02Página 50 de







Data da Análise:





11060913000110 CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

08/02/2019




Data da Análise:





10577503000188 CAIXA BRASIL IMA B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

08/02/2019




Data da Análise:





10740658000193 CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

08/02/2019




Data da Análise:





11061217000128 CAIXA BRASIL IMA-GERAL TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

08/02/2019


69 20/01/2020 07:42:02Página 51 de







Data da Análise:





10740670000106 CAIXA BRASIL IRF M1 TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA

08/02/2019




Data da Análise:





10577519000190 CAIXA BRASIL IRF M1+ TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA LP

08/02/2019




Data da Análise:





14508605000100 CAIXA BRASIL IRF M TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

08/02/2019




Data da Análise:





20734931000120 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA TÍTULOS PÚBLICOS X FUNDO DE INVESTIMENTOS

08/02/2019


69 20/01/2020 07:42:02Página 52 de







Data da Análise:





25078994000190 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA ALOCAÇÃO ATIVA FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

08/02/2019

APTO A RECEBER RECURSOS DO RPPS



Data da Análise:




Renda Vari?vel e Investimentos Estruturados FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

02131725000144 BANRISUL ÍNDICE FI AÇÕES

08/02/2019




Data da Análise:





88198056000143 BANRISUL FI EM AÇÕES

08/02/2019




Data da Análise:





10199934000158 BANRISUL DIVIDENDOS FI AÇÕES

08/02/2019


69 20/01/2020 07:42:02Página 53 de







Data da Análise:





15154441000115 FI AÇÕES VALOR DIVIDENDO RPPS

08/02/2019




Data da Análise:





14507699000195 FI AÇÕES VALOR SMALL CAP RPPS

08/02/2019




Data da Análise:




Renda Vari?vel e Investimentos Estruturados FI Multimercado - Aberto - Art. 8º, III

29388994000147 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXA CAPITAL PROT. BOLSA DE VALORES MULTI

08/02/2019




Data da Análise:




Renda Vari?vel e Investimentos Estruturados FI Multimercado - Aberto - Art. 8º, III

10418362000150 BB PREVIDENCIÁRIO AÇÕES GOVERNANÇA FI

08/02/2019

APTO A RECEBER RECURSOS DO RPPS

69 20/01/2020 07:42:02Página 54 de







Data da Análise:




Renda Vari?vel e Investimentos Estruturados ETF - Índice de Ações (c/ no mínimo 50) - Art. 8º, I, b

15154236000150 CAIXA BRASIL ETF IBOVESPA FI AÇÕES

08/02/2019




Data da Análise:




Renda Fixa FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, a

18598088000150 CAIXA BRASIL 2024 II TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA

08/02/2019


69 20/01/2020 07:42:03Página 55 de





CARTEIRA DE INVESTIMENTOS

% PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO

VALOR ATUAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDODO FUNDO

% DE RECURSOS DO RPPSQUANTIDADEINDEXADOR /ÍNDICE DEREFERÊNCIA

IDENTIFICAÇÃO DO ATIVOCARTEIRAADMINISTRADASEGMENTO VALOR ATUAL ATIVO

VALOR TOTAL ATUAL

TIPO DE ATIVO FUNDO / PLANOCONSTITUÍDO

LIMITE DARESOLUÇÃOCMN %

10.740.658/0001-93 - CAIXA BRASIL IMA BTÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

2292340,6184210000

R$ 3,4829180000

R$ 7.984.034,4000000000

18,23

R$ 6.698.026.543,9500000000

0,12

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 100,00

10.740.670/0001-06 - CAIXA BRASIL IRF M1TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA

1040625,9307780000

R$ 2,5214600000

R$ 2.623.896,6600000000

5,99

R$ 10.910.469.036,6200000000

0,02


20.139.595/0001-78 - CAIXA BRASIL 2024 IVTÍTULOS PÚBLICOS FI RF

285805,1989870000

R$ 1,5316840000

R$ 437.763,2500000000

1,00

R$ 1.410.103.021,7100000000

0,03


11.060.913/0001-10 - CAIXA BRASIL IMA B 5TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

2041816,1769270000

R$ 2,9966810000

R$ 6.118.671,7400000000

13,97

R$ 9.819.854.122,5800000000

0,06


14.386.926/0001-71 - CAIXA BRASIL IDKA IPCA2A TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP.

3143970,4853430000

R$ 2,2189470000

R$ 6.976.303,8800000000

15,93

R$ 8.750.821.084,9600000000

0,08


18.466.245/0001-74 - BANRISUL FOCO IRF M1FI RF

2783666,1821500000

R$ 1,8615300000

R$ 5.181.878,1100000000

11,83

R$ 1.634.534.612,0100000000

0,32


20.734.931/0001-20 - BB PREVIDENCIÁRIORENDA FIXA TÍTULOS PÚBLICOS X FUNDO DEINVESTIMENTOS

2371066,1243050000

R$ 1,8267550020

R$ 4.331.356,9000000000

9,89

R$ 558.191.822,1500000000

0,78


14.508.605/0001-00 - CAIXA BRASIL IRF MTÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

593402,1675120000

R$ 2,2128490000

R$ 1.313.109,3900000000

3,00

R$ 14.821.342.261,5400000000

0,01


69 20/01/2020 07:42:03Página 56 de










VALOR TOTAL ATUAL



25.078.994/0001-90 - BB PREVIDENCIÁRIORENDA FIXA ALOCAÇÃO ATIVA FUNDO DEINVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DEINVESTIMENTO

3124390,3693520000

R$ 1,4538530360

R$ 4.542.404,4200000000

10,37

R$ 9.800.245.404,1100000000

0,05


10.577.503/0001-88 - CAIXA BRASIL IMA B 5+TÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP

434049,0921160000

R$ 2,6719750000

R$ 1.159.768,3200000000

2,65

R$ 2.752.338.613,2800000000

0,04


11.328.882/0001-35 - BB PREVIDENCIÁRIORENDA FIXA IRF M1 TÍTULOS PÚBLICOSFUNDO DE INVESTIMENTOS

337080,6970630000

R$ 2,6337889640

R$ 887.799,4200000000

2,03

R$ 7.033.827.032,8100000000

0,01


Sub-total por Tipo de AtivoFI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b

18.448.213,04

R$ 41.556.986,49

94,91

18.598.088/0001-50 - CAIXA BRASIL 2024 IITÍTULOS PÚBLICOS FI RF

1000000,0000000000

R$ 1,4195090000

R$ 1.419.509,0000000000

3,24

R$ 190.956.025,8800000000

0,74

FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,IV, a

Renda Fixa 40,00

Sub-total por Tipo de AtivoFI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,IV, a

1.000.000,00

R$ 1.419.509,00

3,24

Sub-total por Segmento

19448213.0429540000

R$ 42.976.495,49

98,15

29.388.994/0001-47 - FUNDO DEINVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DEINVESTIMENTO CAIXA CAPITAL PROT. BOLSADE VALORES MULTI

699,8728240000

R$ 1.156,6769481200

R$ 809.526,7600000000

1,85

R$ 498.921.994,5000000000

0,16

FI Multimercado - Aberto - Art.8º, III

Renda Vari?vel e InvestimentosEstruturados

10,00

69 20/01/2020 07:42:03Página 57 de










VALOR TOTAL ATUAL



Sub-total por Tipo de AtivoFI Multimercado - Aberto - Art.8º, III

699,87

R$ 809.526,76

1,85


699.8728240000

R$ 809.526,76

1,85

0501 / 36.206-9 - 1 Banco do Brasil S.A.

1,0000000000

R$ 0,0000000000

R$ 0,0000000000

0,00

Disponibilidades Financeiras

0417 / 41.700.940-1 - 41 Banco do Estado do RioGrande do Sul S.A.

1,0000000000

R$ 0,0000000000

R$ 0,0000000000

0,00


0515 / 462-5 - 104 Caixa Econômica Federal

1,0000000000

R$ 0,0000000000

R$ 0,0000000000

0,00


0258 / 97.158-8 - 748 Banco Cooperativo SicrediS.A.

1,0000000000

R$ 46.013,6000000000

R$ 46.013,6000000000

0,11



4.0000000000

R$ 46.013,60

0,11

TOTAL DE RECURSOS DO RPPS PARA CÔMPUTO DOS LIMITES:

TOTAL GERAL DE RECURSOS DO RPPS:

R$ 43.786.022,25

R$ 43.832.035,85

69 20/01/2020 07:42:05Página 58 de





Data de LiquidaçãoTipo da OperaçãoNº da APR QuantidadeData da Operação Valor da Operação

APLICAÇÕES E RESGATES

A1912001 Nova Aplicação em Ativo Mantido na Carteira 06/12/2019 R$ 31.044,4916723.4935400000


A1912003 Resgate / Venda 05/12/2019 R$ 276.969,89105495.2883170000



A1912006 Resgate / Venda 19/12/2019 R$ 200.000,0076035.1182540000


69 20/01/2020 07:42:05Página 59 de





PORTFÓLIO

18,00 %2292340.6184210000 R$ 3,48 R$ 7.984.034,40

2292340.6184210000 18,00 %R$ 3,41 R$ 7.828.212,55

10.199,00 % 10.199,00 %

Mês Atual

AVALIAÇÃO DO DESEMPENHO E EVOLUÇÃO DAS APLICAÇÕES (Mês Atual x Mês Anterior)

RENTABILIDADE DOATIVO (%)

EVOLUÇÃO DA APLICAÇÃO (%) VARIAÇÃOPATRIMONIAL

RENTABILIDADELÍQUIDA ESTIMADA NO

MÊS (%)

VARIAÇÃOPERCENTUAL DO ÍNDICE

DE REFERÊNCIA (%)

CONTRIBUIÇÃO EM RELAÇÃO AO ÍNDICE DEREFERÊNCIA/ OU DESEMPENHO DO FUNDO

COMO % DO ÍNDICE DE REFERÊNCIA

PRAZO MÉDIO DA CARTEIRA DE TÍTULOS DOFUNDO (EM MESES (30) DIAS) NO ÚLTIMO DIA

ÚTIL DO MÊS

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA (PRAZO)

Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa10.740.658/0001-93 - CAIXA BRASIL IMA B TÍTULOSPÚBLICOS FI RF LP

0.00 15.00 100.00

Quantidade Valor Ativo Valor Total % Recursos RPPS

SEGMENTO CARTEIRA ADMINISTRADAFUNDO / PLANOCONSTITUÍDO

LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)

INDEXADOR /ÍNDICE DE

REFERÊNCIATIPO DE ATIVO IDENTIFICAÇÃO DO ATIVO

LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

6,00 %1040625.9307780000 R$ 2,52 R$ 2.623.896,66

1040625.9307780000 6,00 %R$ 2,51 R$ 2.613.380,09

10.040,00 % 10.040,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa10.740.670/0001-06 - CAIXA BRASIL IRF M1 TÍTULOSPÚBLICOS FI RENDA FIXA

0.00 15.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

69 20/01/2020 07:42:05Página 60 de





1,00 %285805.1989870000 R$ 1,53 R$ 437.763,25

285805.1989870000 1,00 %R$ 1,51 R$ 431.334,92

10.149,00 % 10.149,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa20.139.595/0001-78 - CAIXA BRASIL 2024 IV TÍTULOSPÚBLICOS FI RF

0.00 1.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

14,00 %2041816.1769270000 R$ 3,00 R$ 6.118.671,74

2041816.1769270000 14,00 %R$ 2,96 R$ 6.045.754,40

10.121,00 % 10.121,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa11.060.913/0001-10 - CAIXA BRASIL IMA B 5 TÍTULOSPÚBLICOS FI RF LP

0.00 10.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

69 20/01/2020 07:42:05Página 61 de





16,00 %3143970.4853430000 R$ 2,22 R$ 6.976.303,88

3143970.4853430000 16,00 %R$ 2,19 R$ 6.900.427,29

10.110,00 % 10.110,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa14.386.926/0001-71 - CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2ATÍTULOS PÚBLICOS FI RF LP.

0.00 15.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

12,00 %2783666.1821500000 R$ 1,86 R$ 5.181.878,11

2758116.3257400000 12,00 %R$ 1,85 R$ 5.113.795,90

10.040,00 % 10.133,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 18.466.245/0001-74 - BANRISUL FOCO IRF M1 FI RF0.00 13.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

69 20/01/2020 07:42:05Página 62 de





10,00 %2371066.1243050000 R$ 1,83 R$ 4.331.356,90

2371066.1243050000 10,00 %R$ 1,81 R$ 4.280.468,97

10.119,00 % 10.119,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa20.734.931/0001-20 - BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXATÍTULOS PÚBLICOS X FUNDO DE INVESTIMENTOS

0.00 10.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

3,00 %593402.1675120000 R$ 2,21 R$ 1.313.109,39

593402.1675120000 3,00 %R$ 2,20 R$ 1.305.140,00

10.061,00 % 10.061,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa14.508.605/0001-00 - CAIXA BRASIL IRF M TÍTULOSPÚBLICOS FI RF LP

0.00 3.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

69 20/01/2020 07:42:05Página 63 de





10,00 %3124390.3693520000 R$ 1,45 R$ 4.542.404,42

3124390.3693520000 11,00 %R$ 1,44 R$ 4.499.265,40

10.096,00 % 10.096,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa25.078.994/0001-90 - BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAALOCAÇÃO ATIVA FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTASDE FUNDOS DE INVESTIMENTO

0.00 10.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

3,00 %434049.0921160000 R$ 2,67 R$ 1.159.768,32

434049.0921160000 3,00 %R$ 2,61 R$ 1.130.861,09

10.256,00 % 10.256,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa10.577.503/0001-88 - CAIXA BRASIL IMA B 5+ TÍTULOSPÚBLICOS FI RF LP

0.00 2.00 100.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

69 20/01/2020 07:42:05Página 64 de





2,00 %337080.6970630000 R$ 2,63 R$ 887.799,42

170202.1290370000 1,00 %R$ 2,62 R$ 446.502,12

10.040,00 % 19.883,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa11.328.882/0001-35 - BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAIRF M1 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVESTIMENTOS



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

9.491,00 %

Valor Total

18448213.0429540000

% Recursos RPPS

R$ 41.556.986,49

Quantidade

Subtotal por Tipo Ativo

3,00 %1000000.0000000000 R$ 1,42 R$ 1.419.509,00

1000000.0000000000 3,00 %R$ 1,40 R$ 1.400.650,00

10.135,00 % 10.135,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, aRenda Fixa18.598.088/0001-50 - CAIXA BRASIL 2024 II TÍTULOSPÚBLICOS FI RF

0.00 3.00 40.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

40.00

324,00 %

Valor Total

1000000.0000000000

% Recursos RPPS

R$ 1.419.509,00

Quantidade


69 20/01/2020 07:42:05Página 65 de





R$ 42.976.495,49 9.815,00 %

Quantidade % Recursos RPPSValor Total

19448213.0429540000Subtotal por Segmento

2,00 %699.8728240000 R$ 1.156,68 R$ 809.526,76

699.8728240000 2,00 %R$ 1.152,91 R$ 806.892,09

10.033,00 % 10.033,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI Multimercado - Aberto - Art. 8º, IIIRenda Vari?vel e InvestimentosEstruturados

29.388.994/0001-47 - FUNDO DE INVESTIMENTO EMCOTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXA CAPITALPROT. BOLSA DE VALORES MULTI

0.00 3.00 10.00



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

10.00

185,00 %

Valor Total

699.8728240000

% Recursos RPPS

R$ 809.526,76

Quantidade


R$ 809.526,76 185,00 %



69 20/01/2020 07:42:05Página 66 de





0,00 %1.0000000000 R$ 0,00 R$ 0,00

1.0000000000 0,00 %R$ 0,00 R$ 0,00

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras 0501 / 36.206-9 - 1 Banco do Brasil S.A.



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 0,00 R$ 0,00

1.0000000000 0,00 %R$ 0,00 R$ 0,00

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras0417 / 41.700.940-1 - 41 Banco do Estado do Rio Grande doSul S.A.



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

69 20/01/2020 07:42:05Página 67 de





0,00 %1.0000000000 R$ 0,00 R$ 0,00

1.0000000000 0,00 %R$ 0,00 R$ 0,00

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras 0515 / 462-5 - 104 Caixa Econômica Federal



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 46.013,60 R$ 46.013,60

1.0000000000 0,00 %R$ 12.594,76 R$ 12.594,76

36.534,00 % 36.534,00 %

Mês Atual





MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras 0258 / 97.158-8 - 748 Banco Cooperativo Sicredi S.A.



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

R$ 46.013,60 11,00 %



69 20/01/2020 07:42:05Página 68 de




DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRTOTAL DE RECURSOS DO RPPS PARA CÔMPUTO DOS LIMITES:

TOTAL GERAL DE RECURSOS DO RPPS:

OBSERVAÇÕES:

META DE RENTABILIDADE DOS iNVESTIMENTOS:R$ 6,00

META IPCA + 6 % A.A

R$ 43.786.022,25

R$ 43.832.035,85

69 20/01/2020 07:42:05Página 69 de

Documents

DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS … · ministÉrio da previdÊncia social - mps secretaria de polÍticas de previdÊncia social - spps departamento dos regimes de