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Evolução das iniciativas de
ComplianceSetembro.2019
Principais iniciativas em 2017
2
Nomeou Marcelo Proença como Diretor Global de Compliance
Alterou o reporte, passando a responder diretamente ao Conselho de AdministraçãoJUN
Lançou um Programa de Compliance chamado “Faça Sempre o Certo”
JUL
AGOEstruturação da equipe e contratação de novos colaboradores
OUTContratou a consultoria Deloitte para implementação de um software para automatização de Due Diligence de terceiros
Lançou um novo Canal de Denúncias terceirizado DEZ
Criou 7 comitês de Ética, sendo um Institucional e seis para cada unidade de negócio no Brasil
Principais iniciativas:
6
Aprovou no Conselho de Administração um novo Código de Conduta e Ética Global e um Código de Conduta de Parceiros de Negócio
MAR
Lance Kotschwar foi nomeado como Head de Ética e Compliance na JBS USA
Em 25/04/2018 a JBS tornou-se signatária do Pacto Empresarial pela Integridade e Contra a Corrupção.ABR
AGO Realizou treinamento presencial para Executivos e lançou treinamento sobre o Código para o público administrativo e operacional
DEZ Concluiu, no Brasil, o ciclo de treinamento 2018, com mais de 115 mil colaboradores treinados nas diretrizes do Código de Conduta
2019
MAIOiniciou treinamento específico Anticorrupção para todos os colaboradores administrativos no Brasil
MAR Atualizou a avaliação de riscos de compliance de todas as unidades de negócio no Brasil
Implementou 12 controles de prevenção a riscos
2018
Iniciou o treinamento anual do Código de Conduta e Ética para todos os colaboradores no BrasilAGO
Implementação de novos controles de prevenção de riscosSET
Carla
MontenegroCoordenadora
Jonas
ScalengheCoordenador
Ana Claudia
SarettaCoordenadora
Emily KnappGerente
Estrutura Organizacional
4
TBDGerente
Treinamentos Due Diligence
José Marcelo M. ProençaDiretor Global de Compliance
André DamasoGerente
Willian LoAnalista
Beatriz
GentilAnalista
Wanessa
RibeiroAnalista
Fernanda
BrunoAnalista
Lance KotschwarHead de Compliance
JBS USA
Conselho de Administração
Wesley
SouzaAnalista
Marina
SciglianoAnalista
Linha Ética
Comunicações
Políticas e Procedimentos
ControlesConflito de Interesses Auditorias
Tracy EngleAnalista
Mapeamento de
Processos
Gestão de Riscos
Válidos desde de 1º de Maio de 2018
Em todas as regiões onde a JBS tem operação
Versão para Colaboradores e para Parceiros de Negócios (terceiros)
Documentos disponíveis em www.jbs.com.br e no site de Compliance da JBS
Códigos de Conduta
5
6
Treinamentos 2018/2019
6
Treinamento Código de Conduta
TreinamentoAnticorrupção
JBS Brasil
PúblicoAdministrativo
(~17.000) Dados extraídos em 28/06
JBS Brasil
115.200Empregados
98,8%
JBS USA
91.200Empregados
52,3%Concluído
Pendente
Realizado entre ago e
dez/2018
Em andamento,
previsto para Q3/19
6
Corporativo Friboi Seara N.N. Couros SwiftJBS
94% 91,3% 95,3% 95,1% 91,9% 94,2%88,2%
Linha Ética JBS
8
Implementado em Dezembro de 2017
24h por dia, 7 dias da semana, 4 idiomas e disponível para colaboradores e terceiros
Denúncias por mês Principais temas reportados
68%
8%
7%
5%
1%1%
10%
Desvios de comportamento
Violação às Leis
Conflito de Interesses
Fraudes / Roubo / Corrupção
Procedimentos Inadequados
Vazamentos de Informações
Outros2018 2019
166148 151
184
139152
172144
163 164 163 168
242
AGO SET OUT NOV DEZ JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO
Comitês de Ética
9
Conselho de
AdministraçãoComitê de Ética JBS
Comitê de Ética Friboi
Comitê de Ética Seara
Comitê de Ética JBS Couros
Comitê de Ética Novos Negócios
Comitê de Ética Swift
Comitê de Ética Corporativo
Diretor Global de Compliance
Presidente de Operações
Diretor Jurídico
Diretor Financeiro
Presidente de Negócio
(rotativo)
Diretor Corporativo de RH
Compliance
RH Local
Jurídico Trabalhista
10
Avaliação de Terceiros (Due Diligence)
Terceiros Não Recomendados
6381
10077
116
46
117
156
94
162148
169 16612
8
7
9
11
14
9
10
11
1621
15 16
AGO SET OUT NOV DEZ JAN FEV MAR ABR MAIO JUN JUL AGO
Avaliações Mensais
Aprovado Não Recomendado10
35%
14%
6%
3%
8%
7%
27%
RESÍDUOS
INTERMEDIÁRIOS
CONSULTORIA
ADVOGADOS
ASSOCIAÇÕES
MARKETING
OUTROS
11
Comunicações
Junho Julho Agosto
Controles e Monitoramento
Prevenção à corrupção por meio da implementação de controles é um dos principais focos do programa de Compliance da JBS
Listas - Mais de 780 empresas e indivíduos bloqueados (Watch List) devido a menção direta ouindireta nos acordos de delação premiada dos executivos. Mais de 252 empresas e indivíduosmonitorados por envolvimento em ações suspeitas de non-compliance (Yellow List)
Aportes - Limitação de dinheiro em espécie nas unidades. A área de Compliance tambémmonitora qualquer pedido de dinheiro adicional
Controles - Mais de 16 controles preventivos e detectivos implementados e em funcionamento
Áreas de Risco - Realização de projetos visando recomendar melhorias para aumentar a segurança nos processos 12
14
Controles e MonitoramentoPrincipais Números
ControlesQuantidade de
ProcessosAvaliados ouMonitorados
13
*Entrevistas de desligamento - considerados os comentários de maior relevância
Sustentabilidade; Aeronaves; Watch List; Acordos Comerciais (SEARA) – sem incidência/irregularidade
82
5447
2417 15 11 9 12
72 2
Do
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to
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un
ião
Ag
en
tes
Pú
blic
os
Políticas e Procedimentos
Documentos que estão sendo criados ou em processo de revisão
14
Políticas em desenvolvimento Status Abrangência
Política de Due Diligence Em criação
Política de Compliance Em criação
Políticas existentes Status Abrangência
Política de Relacionamento com Órgãos Governamentais e Agentes Públicos Em revisão
Política de Patrocínio Em revisão
Política de Doações Publicada
Política de Conflito de Interesses Em assinatura
Política de Oferecimento e Recebimento de Brindes, Presentes, Viagens Publicada
01 02 03 04Garantir
comunicação padronizada
Desenvolver um programa global de treinamentos
Aumentar o volume de análises de
terceiros
Desenvolver políticas globais e locais em cada região
Prioridades em 2019
16
05 Avaliações de conformidade e evolução nos pilares do Programa
06 Aplicação para certificações de Compliance
15
Stakeholders
17
Exemplos de stakeholders que atualmente monitoram o
Programa de Compliance da JBS
Clientes
Bancos e Seguradoras
Investidores e Governo
Auditores e Agências de Rating
16