GOVERNO DO BRASIL - codesa.gov.br · prestação de serviços de auditoria contábil, com apresentação de relatórios mensais para o Conselho Fiscal – CONFIS; emissão de parecer

PREGÃO ELETRÔNICO Nº 000/2018 - PE Nº 81/2018 Fl.______

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EDITAL DO PREGÃO ELETRÔNICO Nº 006/2018

CONTRATAÇÃO DE EMPRESA ESPECIALIZADA PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA CONTÁBIL À CODESA.

A COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO – CODESA, através de seu Pregoeiro, designado pela Resolução N° 053/2017 torna público que será realizada licitação na modalidade PREGÃO ELETRÔNICO, do tipo "MENOR PREÇO", em regime de empreitada por Preço Global, por meio da utilização de tecnologia de informação – Internet, autorizada pela DIREXE – DIRETORIA EXECUTIVA em sua 1723ª Reunião Ordinária de 21/03/2018, que será regida pelas disposições da Lei nº 10.520/2002, pelos Decretos no 3.555/2000 e 5.450/2005, com aplicação subsidiária da Lei nº 8.666/93, de 21/06/93 e suas alterações, Lei Complementar nº 123/2006 e suas alterações e demais legislações e normas pertinentes e, ainda, pelas regras e condições estabelecidas neste Edital e Anexos, constante do Processo Administrativo n° 81/2018. A contratação dos serviços foi solicitada pela COAUD – Coordenação de Auditoria da CODESA.

RESUMO DA LICITAÇÃO

MODALID.: PREGÃO ELETRÔNICO Nº: 006/2018

TIPO: MENOR PREÇO REG.EMPREITADA PREÇO GLOBAL

OBJETO: CONTRATAÇÃO DE EMPRESA ESPECIALIZADA PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA CONTÁBIL À CODESA.

ENTREGA DAS PROPOSTAS A partir de 02/04/2018

ABERTURA DAS PROPOSTAS: 16/04/2018 às 10h00min

INÍCIO DA DISPUTA: 16/04/2018 às 10h15min

Informações adicionais: [email protected]

OBSERVAÇÃO: O Edital e seus anexos estarão disponíveis na sala do Pregoeiro e nos sites www.codesa.gov.br e www.licitacoes-e.com.br.

GOVERNO DO BRASIL

MINISTÉRIO DOS TRANSPORTES, PORTOS E AVIAÇÃO CIVIL

COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO


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INDICE DO EDITAL E DE SEUS ANEXOS

1.0 DO OBJETO .......................................................................................................................................... 3

2.0 DAS DATAS E HORÁRIOS ................................................................................................................... 3

3.0 DA PARTICIPAÇÃO NA LICITAÇÃO .................................................................................................... 3

4.0 REGULAMENTO OPERACIONAL DO CERTAME ............................................................................... 4

5.0 DO CREDENCIAMENTO NO APLICATIVO LICITAÇÕES ................................................................... 4

6.0 DA IMPUGNAÇÃO DO ATO CONVOCATÓRIO ................................................................................... 5

7.0 DA FORMA DE PARTICIPAÇÃO NA LICITAÇÃO ................................................................................ 6

8.0 DA ABERTURA DA SESSÃO ............................................................................................................... 6

9.0 DOS CRITÉRIOS DE JULGAMENTO E APRESENTAÇÃO DAS PROPOSTAS ................................ 7

10.0 DOS DOCUMENTOS NECESSÁRIOS À HABILITAÇÃO..................................................................... 8

11.0 DOS RECURSOS ................................................................................................................................ 13

12.0 DAS PENALIDADES ........................................................................................................................... 14

13.0 DA FONTE DE RECURSOS ................................................................................................................ 15

14.0 DO VALOR GLOBAL ORÇADO .......................................................................................................... 15

15.0 DO PRAZO DE VIGÊNCIA DO CONTRATO ..................................................................................... 15

16.0 DA FISCALIZAÇÃO ............................................................................................................................. 16

17.0 DO PAGAMENTO................................................................................................................................ 17

18.0 DO REAJUSTAMENTO DOS PREÇOS ............................................................................................. 18

19.0 DA ALTERAÇÃO DO CONTRATO ..................................................................................................... 18

20.0 DOS ENCARGOS DO CONTRATANTE E DA CONTRATADA ......................................................... 18

21.0 DOS ESCLARECIMENTOS ................................................................................................................ 21

22.0 DOS DOCUMENTOS FORNECIDOS COMO ANEXOS ................................................................... 22

23.0 FORO .................................................................................................................................................22

ÍNDICE DOS DOCUMENTOS FORNECIDOS COMO ANEXOS

A N E X O I - MODELO DE CARTA DE CREDENCIAMENTO...................................................................... 23

A N E X O II - MODELO DE DECLARAÇÃO ..................................................................................................24

A N E X O III - MODELO DE DECLARAÇÃO ................................................................................................25

A N E X O IV - MODELO DE DECLARAÇÃO .................................................................................................26

ANEXO V - TERMO DE REFERÊNCIA...........................................................................................................27

A N E X O VI - DADOS CADASTRAIS ............................................................................................................40

A N E X O VII - MINUTA DO CONTRATO ......................................................................................................41

ANEXO VIII - MODELO DE DECLARAÇÃO DE ENQUADENTO ME/ EPP.................................................. 51

A N E X O IX – PLANILHA ORÇAMENTÁRIA E MODELO DE PLANILHA DE CUSTOS. ............................. 52

A N E X O X - MODELO DE DECLARAÇÃO DE ELAB. INDEP. DE PROPOSTA ............................................. 53


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1.0 DO OBJETO 1.1 Constitui objeto da presente licitação a contratação de empresa especializada para prestação de serviços de auditoria contábil, com apresentação de relatórios mensais para o Conselho Fiscal – CONFIS; emissão de parecer e relatório circunstanciado sobre as demonstrações contábeis do exercício; apresentação de relatório(s) para o Comitê de Auditoria Estatutário (após constituído e quando solicitado); e auditoria nas demonstrações financeiras trimestrais com emissão de relatório e parecer, conforme informações e especificações técnicas contidas no Termo de Referência - Anexo V deste Edital.

2.0 DAS DATAS E HORÁRIOS 2.1 A abertura da presente licitação dar-se-á em sessão pública, por meio de sistema eletrônico (comunicação pela Internet), dirigida pelo Pregoeiro, a ser realizada conforme indicado abaixo, de acordo com a legislação mencionada no preâmbulo deste Edital. Todas as referências de tempo no Edital, no aviso e durante a sessão pública observarão obrigatoriamente o horário de Brasília - DF e, desta forma, serão registradas no sistema eletrônico e na documentação relativa ao certame. 2.2 PRAZOS E CONSULTAS: ENVIO DE PROPOSTA: A partir das 10:00h do dia 02/04/2018, data da publicação do Edital no aplicativo “Licitações” constante da página eletrônica do Banco do Brasil S. A, no seguinte endereço: www.licitacoes-e.com.br.

ABERTURA DAS PROPOSTAS: 16/04/2018 às 10h00min. INÌCIO DA DISPUTA: 16/04/2018 às 10h15min.

3.0 DA PARTICIPAÇÃO NA LICITAÇÃO 3.1. Poderão participar deste Pregão empresas, cujo objeto social seja compatível com o objeto disputado e que atenderem a todas as exigências contidas neste Edital e seus Anexos. 3.2 A licitante deverá ter pleno conhecimento dos requisitos, termos e condições do Edital, principalmente do Termo de Referência – ANEXO V. Não poderá invocar desconhecimento como fator impeditivo da correta formulação da proposta.

3.3. Não será admitida a participação na presente licitação de empresa que se encontre em uma ou mais das seguintes situações:

a) Empresário suspenso de participar de licitação e impedido de contratar com a CODESA, durante o prazo da sanção aplicada;

b) Empresário declarado inidôneo para licitar ou contratar com a Administração Pública, enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição ou até que seja promovida sua reabilitação;

c) Sociedade estrangeira não autorizada a funcionar no País;


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d) Empresário cujo estatuto ou contrato social não inclua o objeto deste Pregão. Não é necessário constar textual e especificamente no contrato social da empresa interessada em participar do certame a atividade que está sendo licitada, a existência de previsão genérica, condizente com a atividade licitada, é suficiente.

e) Empresário que se encontre em processo de falência, sob concurso de credores, em dissolução ou liquidação;

f) Sociedades integrantes de um mesmo grupo econômico, assim entendidas aquelas que tenham diretores, sócios ou representantes legais comuns, ou que utilizem recursos materiais, tecnológicos ou humanos em comum, exceto se demonstrado que não agem representando interesse econômico em comum;

g) Empresa que entre seus membros, sócios e não sócios, haja algum que seja empregado ou dirigente da CODESA ou que esteja em situação incompatível ou impedido de exercer a profissão na forma da Lei que a regulamenta ou que tenha sofrido no exercício de suas atividades, penalidade por prática de atos desabonadores que não o recomende para a prestação dos serviços ora licitados.

h) Reunida em consórcio, qualquer que seja sua forma de constituição.

4.0 REGULAMENTO OPERACIONAL DO CERTAME

4.1 O certame será conduzido pelo Pregoeiro, que terá, em especial, as seguintes atribuições:

a. Conduzir os trabalhos da equipe de apoio;

b. Responder os questionamentos formuladas pelos fornecedores, relativas ao certame;

c. Abrir as propostas de preços;

d. Analisar a aceitabilidade das propostas;

e. Desclassificar propostas indicando os motivos;

f. Conduzir os procedimentos relativos aos lances e à escolha da proposta do lance de menor preço;

g. Verificar a habilitação do proponente classificado em primeiro lugar;

h. Declarar o vencedor;

i. Receber, examinar e decidir sobre a pertinência dos recursos;

j. Adjudicar o objeto à licitante vencedora (se não houver recurso administrativo);

k. Elaborar a Ata da sessão;

l. Encaminhar o processo à autoridade superior para homologar e autorizar a contratação;

m. Abrir processo administrativo para apuração de irregularidades visando a aplicação de penalidades previstas na legislação.

5.0 DO CREDENCIAMENTO NO APLICATIVO LICITAÇÕES 5.1. Para acesso ao sistema eletrônico, os interessados em participar do Pregão Eletrônico


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deverão dispor de chave de identificação e senha pessoal (intransferíveis), obtidas junto às Agências do Banco do Brasil S.A., sediadas no País. 5.2. As pessoas jurídicas ou firmas individuais deverão credenciar representantes, mediante a apresentação de procuração por instrumento público ou particular, com firma reconhecida, atribuindo poderes para formular lances de preços e praticar todos os demais atos e operações nas licitações-e. 5.3. Em sendo sócio, proprietário, dirigente (ou assemelhado) da empresa proponente, deverá apresentar cópia do respectivo Estatuto ou Contrato Social, no qual estejam expressos seus poderes para exercer direitos e assumir obrigações em decorrência de tal investidura.

5.4. A chave de identificação e a senha terão validade de 01 (um) ano e poderão ser utilizadas em qualquer pregão eletrônico, salvo quando canceladas por solicitação do credenciado ou por iniciativa do Banco, devidamente justificado. 5.5. É de exclusiva responsabilidade do usuário o sigilo da senha, bem como seu uso em qualquer transação efetuada diretamente ou por seu representante, não cabendo ao Banco do Brasil S.A. a responsabilidade por eventuais danos decorrentes de uso indevido da senha, ainda que por terceiros. 5.6. O credenciamento do fornecedor/prestador de serviço e de seu representante legal junto ao sistema eletrônico implica a responsabilidade legal pelos atos praticados e a presunção de capacidade técnica para realização das transações inerentes ao Pregão.

6.0 DA IMPUGNAÇÃO DO ATO CONVOCATÓRIO 6.1. Qualquer pessoa poderá impugnar o ato convocatório desse pregão até 02 (dois) dias úteis antes da data fixada para a realização da licitação (artigo 18 do Decreto 5.450/2005), apontando as falhas e/ou irregularidades que o viciam. A IMPUGNAÇÃO deverá ser feita na forma eletrônica (caput do art. 18 do Dec. 5450/2005) no endereço [email protected]. 6.2 Decairá do direito de impugnar os termos do presente Edital o interessado que não apontar as falhas ou irregularidades supostamente existentes no Edital até o segundo dia útil que anteceder à data de realização do Pregão, hipótese em que a comunicação do suposto vício não poderá ser aproveitada a título de recurso. Essa comunicação será recebida apenas como mera informação. 6.3 Acolhida a petição contra o ato convocatório, será definida e publicada uma nova data para a realização do certame. 6.4 Os pedidos de esclarecimentos referentes ao processo licitatório, tanto físicos quanto eletrônicos, deverão ser enviados ao Pregoeiro, até 03 (três) dias úteis anteriores à data fixada para abertura da sessão pública exclusivamente no endereço [email protected] (art. 19 do Decreto 5.450/2005). As respostas aos esclarecimentos e à Impugnação interposta serão dadas via sistema, no campo “MENSAGENS”, no link correspondente a esta licitação. Face ao exposto, os interessados deverão consultar o sistema, 24 horas antes da data da realização do Pregão para verificar a


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existência de mensagens do Pregoeiro.

7.0 DA FORMA DE PARTICIPAÇÃO NA LICITAÇÃO 7.1. A participação no Pregão Eletrônico se dará por meio da digitação da senha pessoal e intransferível do representante credenciado e subsequente encaminhamento da proposta de preços, exclusivamente por meio do sistema eletrônico, observados a data e o horário limite estabelecidos. 7.1.1 A informação dos dados para acesso deve ser feita na página inicial do site www.licitacoes-e.com.br, opção “Acesso Identificado”.

7.2. O encaminhamento de proposta pressupõe o pleno conhecimento e atendimento às exigências de habilitação previstas no Edital. O fornecedor será responsável por todas as transações que forem efetuadas em seu nome no sistema eletrônico, assumindo como firmes e verdadeiras suas propostas e lances.

7.3. Caberá ao fornecedor/prestador de serviço, acompanhar as operações no sistema eletrônico durante a sessão pública do pregão, ficando responsável pelo ônus decorrente da perda de negócios diante da inobservância de quaisquer mensagens emitidas pelo sistema ou de sua desconexão.

7.4. Será adotado o procedimento previsto nos artigos 44 e 45 da Lei Complementar Nº123/2006, onde é assegurada como critério de desempate, preferência de contratação para microempresas e empresas de pequeno porte e outras condições.

8.0 DA ABERTURA DA SESSÃO

8.1. A partir da data e do horário previsto no sistema, terá início a sessão pública do Pregão Eletrônico, com a divulgação das propostas de preços recebidas, passando o Pregoeiro a avaliar a aceitabilidade das propostas.

8.2. Aberta a etapa competitiva, os representantes dos fornecedores deverão estar conectados ao sistema para participar da sessão de lances. A cada lance ofertado o participante será imediatamente informado de seu recebimento e respectivo horário de registro e valor.

8.3. De cada licitante, só será aceito lance cujo valor for inferior ao (seu) último lance que tenha sido anteriormente registrado no sistema para o lote.

8.3.1. Observando a recomendação contida no Acórdão 1216/2014 – TCU – Plenário, visando inibir os efeitos nocivos que o uso de dispositivos de envio automático de lances (robô) possa criar no ambiente concorrencial dos pregões eletrônicos realizados no portal Licitações-e, fica estabelecido que nessa licitação o intervalo de tempo mínimo entre lances de um mesmo fornecedor será de 15 (quinze) segundos. O TEMPO NORMAL inicial de envio de lances para o lote disputado será de no mínimo 15 (quinze) minutos.

8.4. Não serão aceitos dois ou mais lances de mesmo valor, prevalecendo aquele que for recebido e registrado em primeiro lugar.


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8.5. Durante o transcurso da sessão pública, os participantes serão informados, em tempo real, do valor do menor lance registrado. O sistema não identificará o autor dos lances aos demais participantes. 8.6. Fica desde já determinado pelo Pregoeiro que o TEMPO NORMAL inicial de envio de lances para o lote disputado será de no mínimo 15 (quinze) minutos. Após o encerramento do tempo normal pelo Pregoeiro, transcorrerá um período de tempo de até 30 (trinta) minutos, aleatoriamente, determinado pelo sistema do Banco do Brasil, com aviso constante de fechamento iminente dos lances, findo o qual será automaticamente encerrada a recepção dos lances Neste caso, antes de anunciar o vencedor, o pregoeiro poderá encaminhar, pelo sistema eletrônico, contraproposta diretamente ao proponente que tenha apresentado o lance de menor preço, para que seja obtido preço melhor, bem como decidir sobre sua aceitação. 8.7. O sistema de licitações, depois de observadas as disposições dos artigos 43 a 45 da Lei Complementar nº 123/2006, informará a proposta (lance) final de menor valor (preço). 8.8. O Pregoeiro somente anunciará o licitante vencedor do lote disputado após a análise da documentação de Habilitação do licitante que ofereceu o menor preço para o respectivo lote disputado, observadas as disposições dos artigos 43 a 45 da Lei Complementar Nº123/2006. 8.9. Se a proposta ou o lance de menor valor não for aceitável, ou se o fornecedor desatender às exigências habilitatórias, o Pregoeiro examinará a proposta ou o lance subsequente, verificando a sua compatibilidade e a habilitação do participante, na ordem de classificação, e assim sucessivamente, até a apuração de uma proposta ou lance que atenda o Edital e ao disposto na Lei Complementar nº 123/2006 e suas alterações e no Art. 34 da Lei nº 11.488/2007. Também nessa etapa o Pregoeiro poderá negociar com o licitante para que seja obtido preço melhor.

9.0 DOS CRITÉRIOS DE JULGAMENTO E APRESENTAÇÃO DAS PROPOSTAS 9.1 Três Documentos que deverão ser apresentados, referentes à Proposta Comercial a) CARTA PROPOSTA contendo o Valor Global de Custo, expresso em reais, pelo qual o licitante se obriga a prestar os serviços nos termos deste Edital, entendendo-se como tal, o valor global obtido na Planilha de Custos, incluídos todos os encargos sociais, trabalhistas, previdenciários, fiscais, securitários, parcelas ou taxas de administração, lucro, despesas indiretas e eventuais, enfim, todos e quaisquer ônus incidentes sobre os serviços e o respectivo Contrato. Na carta deverá ser indicado o prazo de validade da proposta, que não poderá ser inferior a 60 (sessenta) dias corridos, contados a partir da data de sua apresentação; b) PLANILHA DE CUSTOS com os preços de custo, unitários e totais, expressos em reais (R$), corretamente preenchida. O modelo da planilha de custos consta do ANEXO IX deste Edital;

c) DECLARAÇÃO de elaboração independente de proposta, digitada preferencialmente em papel timbrado do LICITANTE, datada e assinada pelo representante legal (modelo constante do Anexo X deste Edital).


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9.2 CRITÉRIOS PARA CLASSIFICAÇÃO DA PROPOSTA COMERCIAL FINAL (Obtida após a fase dos lances).

a) O critério para DESCLASSIFICAÇÃO da proposta Comercial terá como referencial tanto os Preços Unitários como também o Valor Global. SERÁ DESCLASSIFICADA: a.1) A proposta que possuir Valor Global de Custo superior ao Valor Global Orçado pela CODESA, e a.2) A proposta que apresentar em sua planilha de custos, qualquer item com preço unitário de custo superior ao preço unitário orçado para aquele (mesmo) item na planilha orçamentária da CODESA. b) Após analisar a conformidade das propostas com o disposto no art. 48 da Lei nº 8.666/93 e no Edital e seus Anexos, será declarada vencedora a licitante habilitada e classificada que tenha apresentado a proposta mais vantajosa.

9.3 - Saneamento de Falhas Formais A) Eventuais falhas, omissões ou defeitos formais nos documentos apresentados pela Licitante, referentes à Proposta Comercial, poderão ser relevados ou sanados pelo Pregoeiro e sua equipe de apoio, mesmo que para tanto seja necessária a realização de diligência. B) Consideram-se falhas, omissões ou defeitos formais aqueles que (i) não desnaturem o objeto do documento apresentado, e que (ii) permitam aferir, com a devida segurança, a informação constante do documento. C) Quando do saneamento de falhas, omissões ou defeitos formais, não será aceita a inclusão de documento obrigatório, nos termos deste Edital, originalmente ausente na documentação apresentada pela Licitante.

10.0 DOS DOCUMENTOS NECESSÁRIOS À HABILITAÇÃO

1. Encerrada a etapa de lances da sessão pública, o licitante detentor da melhor oferta deverá comprovar a situação de regularidade na forma dos artigos 28 a 31 da Lei nº 8.666/1993 exigida neste edital, a ser feita através do encaminhamento dos documentos a seguir relacionados em original ou cópia autenticada no prazo de 02 (dois) dias úteis posteriores à realização da sessão do Pregão, sob pena de inabilitação, bem como a proposta escrita com o valor final.

2. Os documentos deverão ser encaminhados ao Protocolo Geral da CODESA, ou entregues diretamente ao Pregoeiro, no prazo determinado, no horário de 08:00h às 12:00h e das 13:00h às 17:00h (horário de expediente administrativo da CODESA). Documentos entregues fora dessas circunstâncias não serão aceitos.

3. Os locais para a entrega da documentação na CODESA são:

Avenida Getúlio Vargas n° 556, Prédio nº 04 – Centro - Vitória - ES - CEP: 29.010-945.


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PROTOCOLO GERAL: térreo do prédio 04 ou

SALA DO PREGOEIRO: 2º andar do prédio 04

10.1. RELATIVOS À HABILITAÇÃO JURÍDICA. a) Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor, devidamente registrado, em se tratando de sociedades comerciais e, no caso de sociedades por ações, acompanhado de documentos de eleição de seus administradores, ou b) Inscrição do ato constitutivo, no caso de sociedades civis, acompanhada de prova de diretoria em exercício; ou c) Decreto/Ato de autorização, em se tratando de empresa ou sociedade estrangeira para funcionamento no país;

d) Declaração de Inexistência de Fato Impeditivo emitida pelo próprio licitante, (modelo constante do Anexo IV deste Edital); e) Declaração devidamente assinada pelo representante legal da Sociedade licitante, de que não oferece trabalho noturno, perigoso ou insalubre a menores de 18 anos, ou qualquer trabalho a menores de 16 anos, salvo na condição de aprendiz a partir dos 14 anos, em atendimento ao disposto na Lei 9.854, de 28/10/99. (modelo constante do Anexo III deste Edital). f) Declaração de concordância com os termos do edital digitada, preferencialmente em papel timbrado do LICITANTE, datada e assinada pelo representante legal (modelo constante do Anexo II deste Edital); g) Dados cadastrais do LICITANTE (ANEXO VI deste Edital).

h) Declaração de Microempresas e Empresas de Pequeno Porte: Declaração, sob pena da lei, de que cumprem os requisitos legais para qualificação como Microempresa, Empresa de Pequeno Porte, estando aptas a usufruir do tratamento diferenciado estabelecido nos art. 42 a 49 da Lei Complementar nº 123, de 14 de dezembro de 2006, conforme modelo apresentado no Anexo VIII deste Edital.

10.2 RELATIVOS À REGULARIDADE FISCAL a) Prova de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ), através de cartão emitido pelo site da Secretaria da Receita Federal.

b) Prova de regularidade relativa ao Fundo de Garantia por Tempo de Serviço - FGTS, mediante a apresentação da Certidão de Regularidade do FGTS - CRF, demonstrando situação regular no cumprimento dos encargos sociais instituídos em lei;

c) Prova de regularidade relativa à Seguridade Social-INSS e à Fazenda Federal, mediante a apresentação da Certidão Negativa (ou positiva com efeito de negativa) de Débitos Relativos aos Tributos Federais e à Dívida Ativa da União, abrangendo as contribuições sociais, demonstrando situação regular no cumprimento dos encargos sociais instituídos em lei;


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d) Prova de regularidade para com as Fazendas Estadual e Municipal através da apresentação de certidões negativas (ou positivas com efeito de negativas) de tributos estaduais e municipais do domicílio ou sede do licitante ou outra equivalente na forma da lei.

OBSERVAÇÃO PARA EMPRESAS ME e EPP:

1 - EMPRESA COM ENQUADRAMENTO NA CATEGORIA DE MICROEMPRESA OU EMPRESA DE PEQUENO PORTE: Para microempresa e empresa de pequeno porte, a comprovação de Regularidade Fiscal, somente será exigida para efeito de assinatura do contrato (Acórdão nº 976/2012 – TCU - Plenário, rel. Min. José Jorge), observando os seguintes procedimentos: 1.2. Deverá apresentar no envelope de Habilitação TODA a documentação exigida relativa à Regularidade Fiscal deste Edital, mesmo que algum documento apresente alguma restrição;

1.3 Havendo alguma restrição na comprovação da regularidade fiscal, será assegurado o prazo de 05 (cinco) dias úteis, cujo termo inicial corresponderá no momento que a proponente for declarada classificada em primeiro lugar (vencedora), para a regularização da documentação, pagamento ou parcelamento do débito e emissão de eventuais certidões negativas ou positiva com efeito de certidão negativa.

10.3 RELATIVO À REGULARIDADE TRABALHISTA: a) Prova de inexistência de débitos inadimplidos perante a Justiça do Trabalho, mediante a apresentação de certidão negativa, nos termos do Título VII-A da Consolidação das Leis do Trabalho, aprovada pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1º de maio de 1943.

10.4 RELATIVOS À QUALIFICAÇÃO TÉCNICA:

a) Comprovante de inscrição ou registro da empresa licitante no Conselho Regional de Contabilidade – CRC e na Comissão de Valores Mobiliários – CVM, que comprove atividade relacionada com o objeto licitado;

b) Comprovante de inscrição ou registro no Conselho Regional de Contabilidade - CRC de cada membro integrante da equipe técnica que irá atuar nos trabalhos, devendo o responsável técnico, também estar registrado na Comissão de Valores Mobiliários – CVM;

c) Comprovação de possuir em sua equipe técnica (para ser indicado como responsável técnico dos serviços) profissional com graduação em Ciências Contábeis, com registro junto ao CRC e Comissão de Valores Mobiliários, detentor de atestado(s) que comprove(m) ter o profissional, executado para órgão ou entidade da administração pública direta ou indireta, federal estadual, municipal ou do Distrito Federal, ou ainda, para empresas privadas, serviços de características semelhantes à parcela de maior relevância do objeto: auditoria das demonstrações contábeis em Sociedade Anônima (Lei nº 6.404/76);

d) Atestado(s) de capacidade técnica que comprove(m) que a licitante tenha executado, para órgão ou entidade da administração pública direta ou indireta, federal, estadual,


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municipal ou do Distrito Federal, ou ainda, para empresas privadas, serviços de características semelhantes à parcela de maior relevância do objeto: auditoria das demonstrações contábeis em Sociedade Anônima (Lei nº 6.404/76);

e) Declaração da empresa, devidamente firmada por seu representante legal, indicando quais os membros da equipe técnica para a prestação dos serviços objeto deste Pregão Eletrônico, acompanhado do respectivo comprovante de inscrição ou registro desses profissionais junto ao Conselho Regional de Contabilidade – CRC, preferencialmente acompanhada do currículo de cada um, contendo: formação superior; cargo ou categoria que desempenhará nos trabalhos, experiência profissional, área de especialização, dentre os quais indicará aquele que será o responsável técnico pela condução dos trabalhos.

10.4.1. A comprovação de vínculo exigida para cada profissional com a licitante poderá ser feita: com a apresentação de cópia da carteira de trabalho (CTPS) em que conste a licitante como contratante, do contrato social da licitante em que conste o profissional como sócio, do contrato de trabalho, contrato civil de prestação de serviços ou, ainda, de declaração de contratação futura do profissional, acompanhada preferencialmente de declaração de anuência do profissional.

10.4.2. Os profissionais indicados pelo licitante vencedor do certame deverão estar disponíveis para realização dos serviços objeto da licitação, admitindo-se a substituição por outros de experiência equivalente ou superior, desde que aprovada pela fiscalização.

10.4.3. Somente serão aceitos atestados em nome do profissional listado pela empresa como membro da equipe técnica.

10.4.4. Caberá à fiscalização do contrato, a seu exclusivo critério, a indicação do membro da equipe técnica que participará das reuniões do Conselho Fiscal.

10.5 RELATIVOS À QUALIFICAÇÃO ECONÔMICO - FINANCEIRA:

a) CERTIDÃO NEGATIVA DE FALÊNCIA, liquidação judicial, execução patrimonial e concordata, conforme o caso, expedida pelo distribuidor da sede ou domicílio do Licitante, preferencialmente acompanhada da declaração passada pela Corregedoria Geral de Justiça de sua sede, indicando quais os Cartórios ou Ofícios de Registros que controlam a distribuição de falência.

EMPRESA EM RECUPERAÇÃO JUDICIAL: Empresa em Recuperação Judicial deverá apresentar certidão emitida pela instância judicial competente, que certifique que a interessada está apta econômica e financeiramente a participar de procedimento licitatório nos termos da Lei 8.666/93. (Acórdão n° 8.271/2011 - TCU - 2ª Câmara). a.1) Não serão aceitas certidões passadas com mais de 60 (sessenta) dias contados da efetiva pesquisa do Cartório em relação à data da realização da licitação. 10.6 Os documentos necessários à participação na presente licitação, compreendendo os documentos referentes à proposta comercial e à habilitação e seus anexos, deverão ser


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apresentados no idioma oficial do Brasil, no original, por qualquer processo de cópia autenticada por Cartório competente ou pelo Pregoeiro da CODESA ou sua Equipe de Apoio, ou por meio de publicação em órgão de imprensa oficial. 10.6.1 A autenticação, quando feita pelo Pregoeiro ou por servidor integrante da Equipe de Apoio ao Pregoeiro, poderá ser efetuada nos dias úteis no horário de 08:00h às 12:00h e 13:00h às 17:00h (horário de expediente administrativo da CODESA). 10.7 O CNPJ indicado nos documentos da proposta comercial e da habilitação deverá ser do mesmo estabelecimento da empresa que efetivamente vai fornecer o objeto da presente licitação. 10.8 Não serão aceitos documentos apresentados por meio de fitas, discos magnéticos, filmes ou cópias em fac-símile, mesmo autenticadas, admitindo-se fotos, gravuras, desenhos, gráficos ou catálogos, apenas como forma de ilustração da proposta comercial. 10.9 Para os fins desta licitação, considera-se SEDE a matriz ou o único estabelecimento comercial da empresa licitante. Será considerado DOMICÍLIO a unidade ou filial da empresa licitante. 10.9.1 Todos os documentos da habilitação, constantes deste item 10 do Edital, deverão se referir a um determinado local (seja sede ou domicílio), cabendo ao licitante eleger com qual deles irá concorrer. No caso de serem apresentados documentos de localidades diversas, será exigida a prova de habilitação completa de cada local. 10.10 A falta de qualquer dos documentos solicitados ou a apresentação de documentos que contenham emendas, rasuras, entrelinhas, ressalvas ou modificações de qualquer item deste Pregão e seus anexos, implicará na inabilitação ou desclassificação do LICITANTE, ressalvado o disposto no §1º do artigo 43 da Lei Complementar n° 123/2006. 10.11 – Para o fim de verificação da regularidade fiscal, a aceitação de certidões de tributos e contribuições obtidas através da INTERNET está condicionada à consulta quanto à autenticidade das referidas certidões, a ser realizada pelo Pregoeiro no endereço eletrônico fornecido pelo órgão emissor. 10.12 – Havendo alguma restrição na comprovação da regularidade fiscal, as microempresas e empresas de pequeno porte terão prazo adicional de 5 (cinco) dias úteis, contado da decisão do Pregoeiro que declarar a empresa vencedora do certame, prorrogáveis por igual período, a critério da Administração Pública, para a regularização da documentação, pagamento ou parcelamento do débito, e emissão de eventuais certidões negativas ou positivas com efeito de certidão negativa. 10.12.1 – A não regularização da documentação, no prazo previsto nesta condição, implicará inabilitação da licitante, sem prejuízo das sanções previstas neste Edital, sendo facultado ao Pregoeiro convocar as licitantes remanescentes, na ordem de classificação, para a assinatura do contrato, ou propor a revogação deste Pregão. 10.13 Do Saneamento de Falhas Formais


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a) eventuais falhas, omissões ou defeitos formais nos documentos apresentados pelo Licitante, referentes aos Documentos de Habilitação, poderão ser relevados ou sanados pelo Pregoeiro e sua equipe de apoio, mesmo que para tanto seja necessária a realização de diligência. b) consideram-se falhas, omissões ou defeitos formais aqueles que (i) não desnaturem o objeto do documento apresentado, e que (ii) permitam aferir, com a devida segurança, a informação constante do documento. c) Quando do saneamento de falhas, omissões ou defeitos formais, nos termos deste subitem, não será aceita a inclusão de documento obrigatório, nos termos deste Edital, originalmente ausente e que deveria constar da documentação apresentada pelo Licitante.

11.0 DOS RECURSOS 11.1 A intenção de recorrer é um direito assegurado a qualquer licitante. 11.2. Dos atos e decisões relacionados com o Pregão Eletrônico caberá Recurso, nos seguintes momentos: a) na declaração do vencedor do lote;

b) na anulação ou revogação do Pregão;

c) na aplicação das penalidades de advertência, multa e impedimento de licitar e contratar com a CODESA. 11.3 NA DECLARAÇÃO DO VENCEDOR DO LOTE: O Pregoeiro somente declarará a licitante vencedora do lote após a análise e julgamento da documentação de Habilitação, da proposta comercial e da qualificação técnica. Encerrada a etapa de lances, as licitantes deverão consultar regularmente o sistema de licitações do Banco do Brasil, para verificar quem foi declarado a vencedora, e se está liberada a opção para interposição de recurso. A partir da liberação, as licitantes terão o prazo de 24 (vinte e quatro) horas para manifestar sua intenção de recorrer, com o registro da síntese de suas razões, pertinentes a habilitação ou inabilitação de licitante e ao julgamento da proposta.

11.3.1 O licitante desclassificado antes de fase da disputa também poderá manifestar a sua intenção de interpor recurso no momento e prazo indicado no subitem anterior. 11.4. O Recurso de que trata a alínea "a" do subitem 11.2 dependerá de manifestação imediata, na forma do subitem 11.3 deste Edital, e motivada da licitante, em campo próprio do sistema de licitações em que foi realizada a licitação, com registro da síntese das suas razões, sendo-lhes concedido o prazo de 03 (três) dias úteis para apresentar as razões de recurso relacionadas à intenção manifestada, ficando as demais licitantes desde logo intimadas para, querendo, apresentarem contrarrazões em igual prazo, que começará a contar do término do prazo do recorrente, sendo-lhes assegurada vistas imediata dos elementos indispensáveis à defesa dos seus interesses. 11.4.1 A falta de manifestação imediata e motivada da licitante quanto à intenção de recorrer no prazo estabelecido, bem como a não apresentação das razões de recurso, importará na


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decadência desse direito, ficando o Pregoeiro autorizado a adjudicar o objeto à licitante declarada vencedora. 11.4.2. Não será aceito o Recurso, cujas razões não estejam relacionadas àquelas manifestadas na intenção de recorrer. 11.5 O Recurso contra decisão do Pregoeiro terá efeito suspensivo e o seu acolhimento importará a invalidação apenas dos atos insuscetíveis de aproveitamento. 11.6 Os Recursos de que tratam as alíneas "b" e “c” do subitem 11.2 deverão ser interpostos no prazo de 5 (cinco) dias úteis a contar da intimação do ato.

11.7 A intimação dos atos referidos na alínea “b” do subitem 11.2 será feita mediante publicação na imprensa oficial. 11.8. Na hipótese de interposição de recurso, ou para qualquer outra verificação por parte de qualquer interessado, os autos do processo estarão com vista franqueada na Avenida Getúlio Vargas n° 556, Prédio nº 04, 2ºandar – Sala da CODSUP – Centro de Vitória – ES, CEP: 29.010-945, nos dias úteis, das 08:00h às 12:00h e das 13:00h às 17:00h (horário de expediente administrativo da CODESA). 11.9 O recurso deverá ser dirigido ao Diretor Presidente da CODESA, por intermédio do Pregoeiro, devidamente protocolizado, e observar:

a) quanto à sua interposição, o prazo de 03 (três) dias úteis a contar da manifestação de sua intenção de recorrer, registrada em Ata;

b) a forma escrita, com a assinatura do licitante ou seu representante legal;

c) a legitimidade e o interesse recursais;

d) a fundamentação. 11.10. O acolhimento de recurso importará a invalidação apenas dos atos insuscetíveis de aproveitamento. 11.11. Decididos os recursos e constatada a regularidade dos atos procedimentais, a Autoridade competente adjudicará e homologará a licitação para possibilitar a contratação. 11.12 Recomenda-se aos fornecedores não familiarizados com o sistema Licitações-e do Banco do Brasil que leiam o Regulamento do Pregão, a Cartilha para Fornecedores e as implementações que foram introduzidas para atender as determinações contidas no Capítulo V da Lei Complementar 123/2006 e no Art. 34 da Lei nº 11.488/2007 que constam da página principal do sistema Licitações-e.

12.0 DAS PENALIDADES 12.1. Aquele que, convocado dentro do prazo de validade de sua proposta, não assinar o contrato deixar de entregar ou apresentar documentação exigida no Edital, apresentar documentação falsa, ensejar o retardamento da execução de seu objeto, não mantiver a proposta, falhar ou fraudar na execução do contrato, comportar-se de modo inidôneo, fizer declaração falsa ou cometer fraude fiscal, ficará sujeito às seguintes sanções, sem prejuízo da reparação dos danos causados à CONTRATANTE:


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a) Advertência;

b) Multa limitada a 10% (dez por cento) sobre o valor global adjudicado;

c) Impedimento de licitar e contratar com a União pelo prazo de até 5 (cinco) anos (artigo 28 do Decreto n° 5.450/2005).

12.2. Ensejará a aplicação de multa no percentual de 10% (dez por cento) sobre o valor global adjudicado, sem prejuízo das penalidades do subitem 12.1, a licitante que, convocada dentro do prazo de validade de sua proposta:

a) recusar-se, injustificadamente, a assinar o Contrato;

b) não mantiver as condições de Habilitação, inviabilizando a contratação.

12.3. A multa deverá ser recolhida na Coordenação Financeira da CODESA, no prazo de 05 (cinco) dias úteis a contar da intimação, sob pena de execução judicial.

12.4. Não serão aplicadas penalidades na ocorrência de casos fortuitos, ou de força maior ou razões de interesse público, desde que devidamente comprovados e enquadrados legalmente nestas situações.

12.5. As penalidades serão aplicadas com observância dos princípios da ampla defesa e do contraditório, facultada a defesa prévia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 05 (cinco) dias úteis.

13.0 DA FONTE DE RECURSOS 13.1. Os recursos financeiros para pagamento dos encargos resultantes desta licitação provêm do orçamento da CODESA, conforme Anotação Orçamentária na Categoria Econômica 3132204 – Auditoria Externa.

14.0 DO VALOR GLOBAL ORÇADO 14.1 O Valor Global Orçado para a execução de serviços, para o período de 12 (doze) meses, é de R$137.590,50 (cento e trinta e sete mil, quinhentos e noventa reais e cinquenta centavos), incluídos todos os impostos e taxas incidentes, inclusive despesas com transporte, hospedagem, seguros, licenças, registros e quaisquer outras despesas, direta ou indiretamente necessárias ao fiel e integral cumprimento do objeto contratual. 14.2 No Valor Global Orçado estão inclusos todos os serviços descritos no Termo de Referência e na Planilha Orçamentária, respectivamente Anexos V e IX deste Edital.

15.0 DO PRAZO DE VIGÊNCIA DO CONTRATO 15.1. A vigência do Contrato decorrente desta licitação será de 12 (doze) meses, a contar da data da emissão da Ordem para início dos Serviços pela Fiscalização. 15.1.1 O prazo de vigência poderá ser prorrogado por iguais e sucessivos períodos na forma do inciso II do caput do Art. 57 da Lei 8.666/93, mediante celebração de Termo Aditivo.


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16.0 DA FISCALIZAÇÃO

16.1. De acordo com o disposto no caput do Art. 67 da Lei 8666/93, o representante da CODESA que atuará como fiscal será aquele a ser designado formalmente pelo Coordenador de Auditoria Interna – COAUDI, o qual verificará o fiel cumprimento dos serviços e das obrigações contratuais junto à contratada;

16.2. A metodologia de avaliação da qualidade e aceite dos serviços realizados, a ser adotada pela fiscalização, consistirá na verificação do cumprimento das normas legais e orientações recebidas, especificações e aplicações, bem como quantidade, qualidade e aceitabilidade dos serviços, conferindo e atestando todas as notas fiscais da contratada que estiverem sendo encaminhadas para pagamento. Poderão ser exigidas substituições ou reelaborarão das atividades, quando não atenderem aos termos do que foi proposto e contratado, sem qualquer indenização pelos custos daí decorrentes;

16.3. As modificações, alterações, ocorrências e quaisquer outros fatores que fujam ao(s) serviço(s) contratado(s), serão tratados através de correspondência escrita entre Contratada e Fiscalização, não sendo consideradas alegações fundamentadas em ordens ou declarações verbais, devendo ser registradas em documento pela Fiscalização e Contratada;

16.4. Aceito(s) o(s) serviço(s), será procedido o atesto na Nota Fiscal, e iniciados os procedimentos para autorização do referido pagamento. Não aceito(s), será comunicado à empresa CONTRATADA, para que proceda a respectiva e imediata(s) substituição e/ou correção(ões), em um prazo não superior a 05 (cinco) dias corridos;

16.5. Fica a CONTRATADA obrigada a permitir e facilitar, a qualquer tempo, a Fiscalização dos serviços objeto do presente Contrato, facultando o livre acesso da mesma aos equipamentos em uso, sem que essa Fiscalização importe, a qualquer título, em exoneração de responsabilidade por parte da CODESA;

16.6. A Fiscalização verificará o cumprimento das normas legais e orientações recebidas, especificações e aplicações, bem como quantidade, qualidade e aceitabilidade dos serviços. Conferindo e atestando todas as Notas Fiscais da CONTRATADA que estiverem sendo encaminhadas para pagamento;

16.7. Fiscalização não terá nenhum poder para eximir a CONTRATADA de qualquer obrigação prevista no instrumento contratual;

16.8. Ao término dos serviços contratados será de responsabilidade da Fiscalização a elaboração dos Termos de Recebimento dos Serviços como estabelece o Art. 73 da Lei 8.666/93;

16.9. A Fiscalização deverá notificar a CONTRATADA sobre imperfeições, falhas ou irregularidades constatadas na prestação dos serviços e exigir adoção de medidas corretivas necessárias;

16.10. A fiscalização será exercida no interesse da CONTRATANTE e não exclui nem reduz a responsabilidade da CONTRATADA, inclusive perante terceiros, por quaisquer


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irregularidades e, na sua ocorrência, não implica corresponsabilidade do Poder Público ou de seus agentes e prepostos;

16.11. Caso o serviço contratado não seja prestado conforme especificado, o Fiscal do Contrato discriminará através de termo próprio, as falhas ou irregularidades apontadas, ficando a CONTRATADA, com o recebimento do termo, cientificada das irregularidades apontadas e de que estará, conforme o caso, passível das sanções cabíveis.

17.0 DO PAGAMENTO

4.1. Os pagamentos serão efetuados da seguinte forma:

a) Participação na reunião do Conselho Fiscal com a apresentação do(s) relatório(s) solicitado(s) – será efetuado mensalmente e ocorrerá em até 30 (trinta) dias da apresentação da nota fiscal, após entrega do relatório pertinente, sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na reunião do CONFIS;

b) Auditoria nos registros contábeis, com emissão de relatório circunstanciado e parecer sobre as contas do exercício – será efetuado em até 30 (trinta) dias, após apresentação dos citados documentos, sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na reunião conjunta CONFIS/CONSAD;

c) Participação na reunião do Comitê de Auditoria Estatutário com apresentação do(s) relatório(s) – será efetuado em até 30 (trinta) dias, após a entrega do relatório(s) solicitado(s), sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na referida reunião, quando solicitado;

d) Auditorias trimestrais nas demonstrações financeiras – será efetuado em até

30 (trinta) dias, após a entrega do(s) relatório(s) e parecer(es) e aceitação pela fiscalização, e da participação, caso solicitado, na reunião da DIREXE, CONFIS, CONSAD e Assembleia de Acionistas.

4.2. O pagamento à CONTRATADA somente ocorrerá mediante a comprovação de sua regularidade junto ao INSS, FGTS e prova de inexistência de débitos inadimplidos perante a Justiça do Trabalho, mediante a apresentação de certidão negativa, nos termos do Título VII-A da Consolidação das Leis do Trabalho, aprovada pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1º de maio de 1943;

4.3. O pagamento será feito observando o disposto no Art. 34 da Lei 10.833/03, que incluiu as Sociedades de Economia Mista no Art. 64 da Lei 9.430/96, regulamentada pela I.N 1234, de 11/01/2012 SLTI/MPOG. Na Nota Fiscal deverá ser destacada a retenção na fonte dos impostos e contribuições federais, e, em caso de isenção deverá ser anexado o comprovante;

4.4. No caso de incorreção nos documentos apresentados, inclusive na Nota Fiscal, serão os mesmos restituídos à contratada para as correções necessárias, não respondendo a CODESA por quaisquer ônus resultantes de atrasos na liquidação dos pagamentos correspondentes;

4.5. Junto à Nota Fiscal é recomendado que a contratada faça constar, para fins de


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pagamento, as informações relativas ao contrato, ao nome e número do banco, da agência e de sua conta corrente;

4.6. Na hipótese de atraso no pagamento, por culpa comprovada da CODESA, o crédito será atualizado financeiramente entre a data prevista para o pagamento e a da sua efetiva realização, em 0,033% (trinta e três milésimos por cento) ao dia sobre o valor da fatura em atraso.

4.7. Ocorrendo erros na apresentação das Notas Fiscais, as mesmas serão devolvidas à CONTRATADA para correção, ficando estabelecido que o atraso decorrente deste fato implicará em postergação da data do pagamento, por igual número de dias, sem que isto gere encargos financeiros para a CODESA.

4.8. Caso a CONTRATADA seja optante pelo Sistema Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuições das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte – SIMPLES, desde que não haja vedação legal para tal opção em razão do objeto a ser executado, a mesma deverá apresentar, juntamente com a Nota Fiscal/Fatura, a devida comprovação, a fim de evitar a retenção na fonte dos tributos e contribuições, conforme legislação em vigor.

18.0 DO REAJUSTAMENTO DOS PREÇOS 18.1. Os preços contratuais poderão ser reajustados mediante expressa e fundamentada

manifestação da CONTRATADA, nos termos e condições estabelecidos no Contrato e neste Edital de Licitação que o gerou. O primeiro reajuste poderá ocorrer somente após decorrido o prazo de 12 meses, contado a partir da data de apresentação da proposta indicada no Edital, mantendo-se para os reajustes subsequentes, a mesma periodicidade de 12 meses.

18.2. Havendo prorrogação do contrato, o reajuste terá como índice a variação do IGPM da FGV, tendo como referência o mês de apresentação da proposta (mês da realização da licitação), ou por outro índice oficial que vier a substituí-lo.

19.0 DA ALTERAÇÃO DO CONTRATO 19.1. O contrato poderá ser alterado nos casos previstos no art. 65 da Lei n.º 8.666/93,

desde que haja interesse do CONTRATANTE, com a apresentação das devidas justificativas.

19.2. A alteração referenciada será considerada formalizada, mediante elaboração de Termo Aditivo ao instrumento contratual.

20.0 DOS ENCARGOS DO CONTRATANTE E DA CONTRATADA 20.1 CABERÁ À CONTRATANTE: a) prestar à CONTRATADA, todas as informações e dados que se fizerem necessárias à

realização dos serviços, fiscalizando e acompanhando a sua execução e; expedir

determinações e comunicações relativas à execução dos serviços.


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b) permitir o acesso dos técnicos habilitados e identificados da CONTRATADA às suas instalações para a realização das atividades relacionadas com o serviço contratado. Esses técnicos ficarão sujeitos à todas as normas internas de segurança da CONTRATANTE, inclusive àqueles referentes à identificação, trajes, trânsito e permanência em suas dependências, devendo, obrigatoriamente, quando cabível, usarem os equipamentos de proteção individual – EPI, fornecidos pela CONTRATADA, sob pena de cometimento de infração contratual, passível de aplicação de multa.

c) notificar, por escrito, à CONTRATADA a ocorrência de quaisquer imperfeições no curso da execução dos serviços, fixando prazo para a sua correção;

d) acompanhar e fiscalizar a execução do Contrato por um representante especialmente designado, nos termos do art. 67, da Lei nº 8.666/93;

e) efetuar os pagamentos devidos pela prestação dos serviços, desde que cumpridas todas as formalidades e exigências do Contrato;

f) prestar as informações e os esclarecimentos pertinentes às normas internas da CONTRATANTE quanto ao uso das instalações, caso venham a ser solicitadas pelos empregados da CONTRATADA;

g) comunicar oficialmente à CONTRATADA quaisquer falhas verificadas no cumprimento do Contrato.

h) Rejeitar qualquer serviço executado equivocadamente ou em desacordo com as orientações passadas pela Contratante ou com as especificações constantes no Edital de Licitação, contrato ou normas aplicáveis. 20.2 - CABERÁ À CONTRATADA: 20.2.1 Caberá à CONTRATADA o cumprimento das seguintes obrigações, além daquelas previstas no Termo de Referência – Anexo V do Edital:

a) responder, em relação aos seus funcionários, por todas as despesas decorrentes da execução do serviço e por outras correlatas, tais como salários, seguros de acidentes, tributos, indenizações, vales-refeição, vales-transporte e outras que porventura venham a ser criadas e exigidas pelo Poder Público;

b) respeitar as normas e procedimentos de controle interno, inclusive de acesso às dependências, da CONTRATANTE;

c) responder pelos danos causados diretamente à Administração ou aos bens da CONTRATANTE, ou ainda a terceiros, durante a execução deste contrato, não excluindo ou reduzindo essa responsabilidade a fiscalização ou o acompanhamento pela CONTRATANTE;

d) comunicar à fiscalização da CONTRATANTE qualquer anormalidade constatada e prestar os esclarecimentos solicitados;

e) manter, durante o período de contratação, o atendimento das condições de habilitação e qualificação técnica exigidas na licitação, devendo, justificada e previamente, solicitar autorização à CONTRATANTE, para qualquer alteração que possa afetar o cumprimento do Contrato;

f) manter sigilo sobre as informações que detenha sobre as atividades da CONTRATADA, externando qualquer opinião a respeito, somente mediante autorização expressa desta última;


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g) fiscalizar regularmente os seus empregados designados para a prestação do serviço para verificar as condições em que o serviço está sendo prestado;

h) arcar com as despesas decorrentes de qualquer infração cometida por seus empregados quando da execução do serviço objeto contratado;

i) corrigir, alterar e/ou refazer no prazo definido pela FISCALIZAÇÃO os serviços que, a juízo desta, não forem considerados satisfatórios, sem que caiba qualquer acréscimo no preço contratado;

j) Corrigir, às suas expensas, no total ou em parte, os serviços efetuados referentes ao objeto em que se verificarem vícios, defeitos ou incorreções resultantes da execução.

k) manter preposto, aceito pela Administração do CONTRATANTE, durante o período de vigência deste contrato, para representá-la sempre que for necessário;

l) fornecer e exigir dos empregados o uso de todos os equipamentos de segurança recomendados pelas normas regulamentares, quando for o caso, afastando do serviço aqueles empregados que se negarem a usá-los;

m) responder, por escrito, no prazo máximo de 48 (quarenta e oito) horas, a quaisquer esclarecimentos de ordem técnica pertinentes ao Contrato, que venham a ser solicitados pela CONTRATANTE;

n) não efetuar subcontratação de qualquer serviço ou atividade, sem justificativa e com prévia e expressa autorização da CONTRATANTE, que poderá, se assim entender, indeferir a solicitação;

o) nomear preposto, com competência técnica e aceito pela CONTRATANTE, para representá-la na execução do contrato;

p) fornecer os produtos objeto deste Contrato em forma Impressa – 5 (cinco) vias, devidamente assinados pelo Responsável Técnico, e também em meio eletrônico (digitalizado).

20.2.2. À CONTRATADA caberá, também, assumir a responsabilidade por:

a) todos os encargos previdenciários e obrigações sociais previstos na legislação social e trabalhista em vigor, obrigando-se a saldá-los na época própria, vez que os seus empregados não manterão nenhum vínculo empregatício com o CONTRATANTE;

b) todas as providências e obrigações estabelecidas na legislação específica de acidentes de trabalho, quando, em ocorrência da espécie forem vítimas os seus empregados durante a execução deste contrato, ainda que acontecido em dependência do CONTRATANTE;

c) todos os encargos de possível demanda trabalhista, civil ou penal, relacionada à execução deste contrato, originariamente ou vinculada por prevenção, conexão ou continência;

d) encargos fiscais e comerciais resultantes desta contratação.

e) A inadimplência da CONTRATADA, com referência aos encargos estabelecidos no item anterior, não transfere a responsabilidade por seu pagamento à Administração do CONTRATANTE, nem pode onerar o objeto deste contrato, razão pela qual a CONTRATADA renuncia expressamente a qualquer vínculo de solidariedade, ativa ou passiva, com o CONTRATANTE.


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f) É expressamente vedada à CONTRATADA a contratação de servidor pertencente ao quadro de pessoal da CODESA durante a vigência deste contrato;

g) A CONTRATADA não poderá alegar desconhecimento, incompreensão, dúvidas ou esquecimento de qualquer detalhe relativo à execução do objeto, responsabilizando-se por qualquer ônus decorrente destes fatos.

21.0 DOS ESCLARECIMENTOS 21.1 SOMENTE a licitante detentora da proposta/lance de menor valor é que deverá encaminhar, juntamente com documentação de Habilitação, preenchidos, os Anexos I; II; III; IV; VI, VIII e X e também a planilha exigida no item 9.0 deste Edital. 21.2. Os esclarecimentos prestados a qualquer dos LICITANTES, serão inseridos no sistema do Banco do Brasil, até 24 horas antes da realização do Pregão, no Chat de “mensagens”. 21.3. A data de apresentação da proposta (data da licitação) será considerada como data de referência dos preços propostos. 21.4 Ao Pregoeiro ou à Autoridade Superior é facultada, em qualquer fase da licitação, a promoção de diligências destinada a esclarecer ou complementar a instrução do processo, vedada a inclusão posterior de documento ou informação que deveria constar no ato da sessão pública. 21.5 A simples participação na licitação implicará no conhecimento e aceitação tácita das condições estabelecidas neste Edital. 21.6 As normas que disciplinam este Pregão serão sempre interpretadas em favor da ampliação da disputa entre os interessados, sem comprometimento da segurança do futuro contrato. 21.7 Não serão levadas em consideração as propostas que fizerem referência às propostas de outros licitantes ou que apresentem qualquer oferta de vantagem não prevista, tal como proposta alternativa. 21.8 O Licitante em vias de ser convidado a assinar o instrumento contratual com a COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO - CODESA poderá, a juízo desta, perder sua condição para assinar o aludido contrato, caso se enquadre em qualquer uma das seguintes situações:

a) estado de falência, concordata, insolvência notória ou situação econômico-financeira comprometida;

b) títulos protestados, cujos valores possam, a juízo da CODESA, comprometer a eficiente execução do instrumento contratual;

c) ser declarado devedor da Fazenda Federal, Estadual ou Municipal, do INSS ou FGTS.

21.9 Em qualquer um dos casos previstos no item anterior, a COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO CODESA poderá, a seu exclusivo critério, desde que devidamente


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fundamentado anular/revogar o Pregão, garantindo ampla defesa e contraditório, ou chamar o LICITANTE imediatamente melhor classificado, com ele celebrando o Contrato. 21.10 Se, por ocasião do julgamento desta Licitação, da celebração do instrumento contratual ou da execução dos serviços, ficar comprovada a existência de irregularidades que denunciem dolo, má fé ou grave omissão no cumprimento do dever inerente à execução dos serviços por parte dos LICITANTES, estes, sem prejuízo das sanções legais cabíveis e a critério da COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO, ficarão impossibilitados de contratar com a CODESA, circunstância que será comunicada a todos os órgãos e Unidades da Secretaria Especial de Portos e suas subsidiárias. 21.11 A COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO CODESA não aceitará, em hipótese alguma, futuras alegações de omissão, na proposta, de serviços necessários à execução do instrumento contratual, ou de inexatidão relativamente às quantidades contratuais, com o objetivo de alterar o preço proposto. 21.12 Uma vez apurado, no curso da contratação, que a CONTRATADA acresceu, indevidamente, a seus preços valores correspondentes a tributos, contribuições fiscais e/ou parafiscais e emolumentos de qualquer natureza, não incidentes sobre o objeto contratado, tais valores serão imediatamente excluídos, com a consequente redução dos preços praticados e o reembolso dos valores porventura pagos à CONTRATADA.

22.0 DOS DOCUMENTOS FORNECIDOS COMO ANEXOS Os documentos relacionados a seguir, integram este Edital do PREGÃO ELETRÔNICO N° 006/2018, como Anexos:

Anexo I - Modelo de Carta de Credenciamento

Anexo II - Modelo de Declaração

Anexo III - Modelo de Declaração – Lei n° 9.854/1999

Anexo IV - Declaração da Inexistência de Fato Impeditivo

Anexo V - Termo de Referência

Anexo VI - Dados Cadastrais da empresa licitante

Anexo VII - Minuta do Contrato

Anexo VIII - Modelo de Declaração para ME e EPP.

Anexo IX – Planilha Orçamentária e Modelo de Planilha de Custo.

Anexo X - Modelo de Declaração de Elaboração Independente de Proposta.

23.0 FORO O Foro competente para dirimir quaisquer questões oriundas da presente licitação será o da Comarca de Vitória, Capital do Estado do Espírito Santo. Vitória, 29 de março de 2018.

José Luiz de Rezende Tinoco Pregoeiro da CODESA


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A N E X O I

MODELO DE CARTA DE

CREDENCIAMENTO

Ref: CREDENCIAMENTO PARA O PREGÃO ELETRÔNICO – N° 006/2018

A ______________________ (Razão Social da Empresa), inscrita no CNPJ sob o

nº _____________, com sede à ___________________, neste ato representada pelo

Sr(a) ____________________________, (nacionalidade), (estado civil), portador (a) do

RG nº _____________, CPF nº ____________, nos termos de seu Estatuto (ou

Contrato) social, CONSTITUI como seu representante no certame licitatório –

Modalidade Pregão Eletrônico N° 006/2018 promovido pela COMPANHIA DOCAS DO

ESPÍRITO SANTO – CODESA, o Sr(a) _______________, _________(nacionalidade),

(estado civil), portador (a) do RG nº ____________, CPF nº __________, que poderá

formular ofertas e lances de preço e praticar todos os demais atos pertinentes ao

certame em nome da representada, inclusive renúncia ao direito de interpor e desistir

de recursos, praticando todos os atos necessários para o bom e fiel cumprimento deste

mandato.

Atenciosamente,

_________________________________ Representante legal da empresa

OBSERVAÇÃO: Preencher preferencialmente em papel timbrado.


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A N E X O II

MODELO DE DECLARAÇÃO

Prezados Senhores, Em atenção ao Edital do Pregão Eletrônico N° 006/2018, declaramos que: 1. Concordamos com as disposições do instrumento convocatório sob referência e seus Anexos; 2. Comprometemo-nos a garantir o prazo de validade e condições da presente proposta, por no mínimo 60 (sessenta) dias corridos, contados a partir da data da apresentação da proposta; 3. Asseguramos ter pleno conhecimento da legislação pertinente à contratação em pauta, bem como das condições gerais estabelecidas no Edital, sobretudo quanto aos documentos de Habilitação, estando em conformidade com estes; 4 – Declaramos também que temos disponibilidade no atendimento de todas as exigências mínimas estabelecidas no Termo de Referência – Anexo V do Edital, relativas à execução do Objeto licitado. 5. Na hipótese de nossa empresa vir a ser julgada vencedora da presente licitação, o representante legal para a assinatura do contrato será: 5.1 – Nome: Cargo/Função: Tipo e n° do documento de identificação: Local e Data:

________________________________________________ (Assinatura do representante legal)


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A N E X O III


À COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO - CODESA

REF: PREGÃO ELETRÔNICO N° 006/2018

A empresa......................................................., inscrita no CNPJ

n°..................., por intermédio de seu representante legal o(a)

Sr(a)...................................., portador(a) da Carteira de Identidade

no............................ e do CPF no ........................., DECLARA, para fins do

disposto no inciso V do art. 27 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993,

acrescido pela Lei no 9.854, de 27 de outubro de 1999, que não emprega

menor de dezoito anos em trabalho noturno, perigoso ou insalubre e não

emprega menor de dezesseis anos.

RESSALVA: nossa empresa emprega menor, a partir de quatorze anos, na

condição de aprendiz ( ).

_____________________________ (data)

________________________________

(Representante legal)

Observação: Preencher preferencialmente em papel timbrado


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A N E X O IV


DECLARAÇÃO

A empresa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ., inscrita no CNPJ n.º . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . , por intermédio de seu representante legal o(a) Sr(a) . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. ., portador(a) da Carteira de

Identidade nº . . . . . . . . . . . .e do CPF nº. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

DECLARA, para fins do disposto no Edital, sob as sanções

administrativas cabíveis e sob as penas da lei, que até a presente data

inexistem fatos impeditivos para sua habilitação no presente processo

licitatório Pregão Eletrônico N° 006/2018. Declara ainda estar ciente da

obrigatoriedade de comunicar a ocorrência de qualquer evento impeditivo

posterior.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(data)

________________________________ (assinatura do representante legal)


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ANEXO V

TERMO DE REFERÊNCIA

CONTRATAÇÃO DE EMPRESA DE AUDITORIA INDEPENDENTE

1 - OBJETO

1.1 Contratação de empresa especializada para prestação de serviços de auditoria contábil, com apresentação de relatórios mensais para o Conselho Fiscal – CONFIS; emissão de parecer e relatório circunstanciado sobre as demonstrações contábeis do exercício; apresentação de relatório(s) para o Comitê de Auditoria Estatutário (após constituído e quando solicitado); e auditoria nas demonstrações financeiras trimestrais com emissão de relatório e parecer.

2 - JUSTIFICATIVA

2.1 A contratação ora proposta justifica-se pelos seguintes motivos:

2.1.1 Solicitação do Conselho Fiscal – CONFIS de exames nos registros contábeis com elaboração de relatórios mensais;

2.1.2 Atendimento ao disposto no artigo 3º da Lei nº 11.638/2007:

“Aplicam-se às sociedades de grande porte, ainda que não constituídas sob a forma de sociedades por ações, as disposições da Lei nº 6.404, de 15 de dezembro de 1976, sobre escrituração e elaboração de demonstrações financeiras e a obrigatoriedade de auditoria independente por auditor registrado na Comissão de Valores Mobiliários. (grifo nosso) Parágrafo único. Considera-se de grande porte, para os fins exclusivos desta Lei, a sociedade ou conjunto de sociedades sob controle comum que tiver, no exercício social anterior, ativo total superior a R$ 240.000.000,00 (duzentos e quarenta milhões de reais) ou receita bruta anual superior a R$ 300.000.000,00 (trezentos milhões de reais).”

2.1.3 Atendimento ao disposto no artigo 7º da Lei nº 13.303/2016:

“Aplicam-se a todas as empresas públicas, as sociedades de economia mista de capital fechado e as suas subsidiárias as disposições da Lei nº 4.404, de 15 de dezembro de 1976, e as normas da Comissão de Valores Mobiliários sobre escrituração e elaboração de demonstrações financeiras, inclusive a


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obrigatoriedade de auditoria independente por auditor registrado nesse órgão”. (grifo nosso).

2.1.4 A contratação dos serviços proporcionará também como benefício maior

transparência e credibilidade das demonstrações contábeis, subsidiando o Conselho Fiscal e o Conselho de Administração na análise e parecer sobre as demonstrações contábeis da Companhia.

3 ESPECIFICAÇÃO DO OBJETO

3.1 Participação mensal nas reuniões do Conselho Fiscal, compreendendo:

3.1.1 Elaboração de relatórios concernentes ao mês ou meses a serem analisados pelo Conselho, considerando os aspectos econômicos, financeiros e contábeis, com detalhamento mensal quanto à evolução dos resultados, com base nos demonstrativos apresentados, inclusive alertando sobre aspectos que possam acarretar ressalvas no parecer de auditoria e com recomendações para aprimoramento dos controles internos.

3.1.2 Emissão de todo e qualquer comentário considerado necessário e de caráter

esclarecedor para o Conselho. 3.1.3 Levantamento dos índices de liquidez, endividamento, solvência e outros

pertinentes, com respectiva análise e comentários, comparando-os com resultados de outras Companhias Docas Federais.

3.1.4 Elaboração de quadros comparativos, considerando o período em análise com o

período imediatamente anterior, e ainda o período em análise com o mesmo período do exercício imediatamente anterior, com base nos balancetes mensais. As variações mais significativas deverão ser comentadas e as principais constatações destacadas.

3.1.5 Entrega dos relatórios, quadros e levantamentos mensais em 05 (cinco) vias e com

antecedência mínima de 05 (cinco) dias úteis da realização da reunião do CONFIS.

3.2 Auditoria dos registros contábeis e controles atinentes, com elaboração de relatório circunstanciado e de parecer, na sua forma padronizada e legislação em vigor, registrando se as demonstrações contábeis representam adequadamente a posição patrimonial e financeira da Companhia no encerramento do exercício, cujos exames deverão contemplar:

3.2.1 Acompanhamento dos procedimentos contábeis assim como as conciliações

realizadas durante o exercício. 3.2.2 Conferência dos registros contábeis fiscais, incluindo registros auxiliares.

3.2.3 Verificação das conciliações contábeis referentes às contas Clientes,

Adiantamento de Clientes e Fornecedores, com os registros financeiros.

3.2.4 Verificação dos saldos das contas de credores e devedores de natureza diversa.


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3.2.5 Análise da conciliação contábil entre as contas de Ativo Imobilizado e Ativo

Intangível com os relatórios patrimoniais, assim como verificação e conferência dos demais controles e registros referentes à gestão patrimonial.

3.2.6 Conferência da conciliação contábil entre as contas de pessoal (salários, benefício

e encargos) com o os relatórios fornecidos pelo Recursos Humanos, assim como verificação e conferência dos demais controles e registros referentes a gestão de pessoal.

3.2.7 Exame dos procedimentos fiscais e tributários, referente a apuração do PIS-

PASEP/COFINS, Imposto de Renda da Pessoa Jurídica e Contribuição Social sobre o Lucro, com a verificação dos valores lançados no cálculo desses tributos.

3.2.8 Exame das Receitas e Despesas (revisão analítica) para o período auditado com

análise das principais variações, bem como confronto com valores orçados. 3.2.9 Exame e avaliação dos métodos utilizados para retenção, registro, controle,

recolhimento, recuperação, provisionamento e contabilização dos tributos em geral. 3.2.10 Assistência na elaboração das demonstrações contábeis e das notas explicativas;

3.2.11 Verificar se as informações e análises contábeis e financeiras apresentadas no

relatório da administração da entidade estão em consonância com as demonstrações contábeis auditadas;

3.2.12 Os documentos de trabalho estarão à disposição nas dependências das áreas competentes da Companhia.

3.2.13 Apresentação dos resultados das análises e exames de auditoria com a emissão de parecer dos auditores independentes sobre as demonstrações contábeis auditadas, bem como relatório circunstanciado com indicação de procedimentos corretivos, se pertinente.

3.2.14 A contratada deverá comparecer à reunião conjunta (Conselho Fiscal/Conselho de Administração) para dirimir eventuais dúvidas sobre o relatório circunstanciado e parecer, bem assim proferir as considerações julgadas relevantes.

3.3 Participação nas reuniões do Comitê de Auditoria Estatutário com a

apresentação de relatório(s) sobre os registros contábeis, considerando o contido no §3º do Art. 24 da Lei 13.303/2016. Obs. Estes serviços só ocorrerão quando solicitados pelo referido Comitê.

3.4 Auditoria nas demonstrações financeiras trimestrais com emissão de Relatório

e Parecer, registrando se as mesmas representam adequadamente a posição patrimonial e financeira da Companhia, observando a Legislação vigente e todas as práticas contábeis aplicadas, comparecendo, sempre que solicitado, à reunião da DIREXE, CONFIS, CONSAD e Assembleia de Acionistas, para esclarecimentos sobre os trabalhos apresentados.


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4 MODALIDADE DE LICITAÇÃO

4.1 Considerando os comentários constantes da análise técnica e voto que fundamentaram o Acórdão Nº 1046/2014 – TCU – Plenário, os serviços de auditoria, devido à padronização existente no mercado, geralmente atende a protocolos, métodos e técnicas pré-estabelecidos, bem como a padrões de desempenho e qualidade que podem ser definidos, desta forma, os mesmos podem ser considerados de natureza comum, possibilitando o uso da modalidade pregão.

5 METODOLOGIA DE TRABALHO

5.1 Os trabalhos de auditoria independente serão conduzidos de conformidade com a NBC T 11 (Normas de Auditoria Independente das Demonstrações Contábeis) NBC P1 (Normas Profissionais de Auditor Independente), normas instituídas pelo IBRACON - Instituto dos Auditores Independentes do Brasil, Normas da CVM - Comissão de Valores Mobiliários e legislação específica do contratante, caso haja.

5.2 Os procedimentos de auditoria a serem aplicados pela contratada são o conjunto de técnicas que permitem ao auditor obter evidências ou provas suficientes e adequadas para fundamentar sua opinião sobre os demonstrativos contábeis, e abrangem testes de observância e testes substantivos.

5.3 A aplicação dos procedimentos de auditoria será realizada, em razão da complexidade e volume das operações, por meio de provas seletivas, testes e amostragens, com base na análise e riscos da auditoria e outros elementos, de forma a determinar a amplitude dos exames necessários para a emissão de um relatório sobre os demonstrativos contábeis. Os testes de observâncias e substantivos levam em consideração as seguintes técnicas básicas:

a) inspeção – exame de registros, documentos e de ativos tangíveis/intangíveis; b) observação – acompanhamento de procedimento quando de sua execução; c) investigação e confirmação – obtenção de informação perante as pessoas ou

entidades conhecedoras da transação dentro ou fora da Entidade; d) cálculo – conferência da exatidão aritmética de documentos comprobatórios,

registros e demonstrações contábeis e outras circunstâncias; e e) revisão analítica – verificação do comportamento de valores significativos,

mediante índices, quocientes, quantidades absolutas ou outros meios, com vista à identificação de situação ou tendências atípicas.

5.4 A auditoria contábil será realizada, inclusive, nos registros gerados pelo

processamento eletrônico de dados (se necessário) e em outros que devam sofrer exames para os fins propostos.

5.5 Os trabalhos serão executados por profissionais de comprovada capacidade técnica, nas dependências do contratante e da contratada (quando necessário), com base em documentos e informações fornecidos pela contratante.

5.6 Os documentos e as informações fornecidas serão de única e exclusiva responsabilidade da contratante no que tange a sua idoneidade.


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6 - VALOR GLOBAL ORÇADO

6.1 Conforme pesquisa realizada em empresas do mesmo ramo de atividade, o preço médio global dos serviços, para o período de 12 (doze) meses, está estimado em R$137.590,50 (cento e trinta e sete mil, quinhentos e noventa reais e cinquenta centavos), incluídos todos os impostos e taxas incidentes, inclusive despesas com transporte, hospedagem, seguros, licenças, registros e quaisquer outras despesas, direta ou indiretamente necessárias ao fiel e integral cumprimento do objeto contratual.

7 - PRAZO DE VIGÊNCIA

7.1 O prazo de execução dos serviços será de 12 (doze) meses, contados a partir da ordem de início dos serviços, emitida pela Fiscalização, podendo ser prorrogado por iguais e sucessivos períodos, mediante termo aditivo, limitado a 60 (sessenta) meses, com fundamento no Artigo 57, inciso II, da Lei n.º 8.666/93.

8 - CONDIÇÕES DE PARTICIPAÇÃO

8.1 Poderão participar desta licitação empresas cujo objeto social seja compatível com o objeto disputado e que atenderem a todas as exigências contidas neste Edital e seus Anexos.

8.2. Não será admitida a participação na presente licitação de empresa que se

encontre em uma ou mais das situações: 8.2.1 Que entre seus membros, sócios e não sócios, haja algum com situação

incompatível ou impedido de exercer a profissão na forma da Lei que a regulamenta ou que tenha sofrido no exercício de suas atividades, penalidade por prática de atos desabonadores que não o recomende para a prestação dos serviços ora licitados.

8.2.2 Reunida em consórcio, qualquer que seja sua forma de constituição. 8.2.3 Em processo de falência, concurso de credores, em dissolução ou liquidação.

8.2.4 Estrangeira ou sociedade que não funcione no país.

8.2.5 Que entre seus membros, sócios e não sócios, haja algum que seja empregado ou

dirigente da CODESA.

9 - DOCUMENTAÇÃO RELATIVA À QUALIFICAÇÃO TÉCNICA

9.1 Comprovante de inscrição ou registro da empresa licitante no Conselho Regional de Contabilidade – CRC e na Comissão de Valores Mobiliários – CVM, que comprove atividade relacionada com o objeto licitado.

9.2 Comprovante de inscrição ou registro no Conselho Regional de Contabilidade - CRC de cada membro integrante da equipe técnica que irá atuar nos trabalhos, devendo o responsável técnico, também estar registrado na Comissão de Valores Mobiliários – CVM.


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9.3 Atestado(s) de capacidade técnica que comprove(m) que a licitante tenha

executado para órgão ou entidade da administração pública direta ou indireta, federal, estadual, municipal ou do Distrito Federal, ou ainda, para empresas privadas, serviços de características semelhantes à parcela de maior relevância do objeto: auditoria das demonstrações contábeis em Sociedade Anônima (Lei nº 6.404/76).

9.4 Comprovação de possuir em sua equipe técnica (para se indicado como responsável técnico dos serviços) profissional com graduação em Ciências Contábeis, com registro junto ao CRC e Comissão de Valores Mobiliários, detentor de atestado(s) que comprove(m) ter o profissional, executado para órgão ou entidade da administração pública direta ou indireta, federal estadual, municipal ou do Distrito Federal, ou ainda, para empresas privadas, serviços de características semelhantes à parcela de maior relevância do objeto: auditoria das demonstrações contábeis em Sociedade Anônima (Lei nº 6.404/76).

9.5 Declaração da empresa, devidamente firmada por seu representante legal, indicando os membros da equipe técnica para a prestação dos serviços ora licitados, preferencialmente acompanhada do currículo de cada um, contendo: formação superior; cargo ou categoria que desempenhará nos trabalhos, experiência profissional, área de especialização, dentre os quais indicará aquele que será o responsável técnico pela condução dos trabalhos.

9.6 A comprovação da vinculação do profissional com a licitante poderá ser feita com a apresentação de cópia da carteira de trabalho (CTPS), em que conste a licitante como contratante, do contrato social da licitante em que conste o profissional como sócio, do contrato de trabalho, contrato de prestação de serviço, ou ainda, de declaração de contratação futura do profissional detentor do atestado apresentado, acompanhada preferencialmente de declaração de anuência do profissional.

9.7 Os profissionais indicados pelo licitante vencedor do certame deverão estar disponíveis para realização dos serviços objeto da licitação, admitindo-se a substituição por outros de experiência equivalente ou superior, desde que aprovada pela fiscalização.

9.8 Somente serão aceitos atestados em nome do profissional listado pela empresa como membro da equipe técnica.

9.9 Caberá à fiscalização do contrato, a seu exclusivo critério, a indicação do membro da

equipe técnica que participará das reuniões do Conselho Fiscal.

10 PROPOSTA COMERCIAL

10.1 Documentação a ser apresentada referente à proposta comercial:

10.1.1 Planilha de Custos com os preços unitários e totais, expressa em reais (R$), corretamente preenchida, pelo qual a licitante se obriga a prestar os serviços nos termos deste Termo de Referência, entendendo-se como tal, o resultado final obtido na Planilha de Preços, incluídos todos os encargos sociais, trabalhistas,


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previdenciários, fiscais, securitários, parcelas ou taxas de administração, lucro, despesas indiretas e eventuais, enfim, todos e quaisquer ônus incidentes sobre os serviços e o respectivo Contrato.

10.1.2 Indicação do prazo de validade da proposta, que não poderá ser inferior a 60 (sessenta) dias corridos, contados a partir da data de sua apresentação.

10.1.3 O critério para classificação da proposta comercial terá como referencial tanto o valor unitário dos serviços constantes na planilha orçamentária, como também o valor global.

10.1.4 Será desclassificada: a) A proposta que possuir Valor Global de Custo superior ao valor global orçado

pela CODESA. b) A proposta que apresentar em sua planilha de custos qualquer item com

preço unitário maior que o valor que o seu correspondente da planilha orçamentária da CODESA.

10.1.5 Será declarada vencedora a licitante habilitada e classificada que tenha

apresentado a proposta mais vantajosa para a Administração com o menor valor global.

11 - PAGAMENTO

11.1 Os pagamentos ocorrerão da seguinte forma: e) Participação na reunião do Conselho Fiscal com a apresentação do(s) relatório(s)

solicitado(s) – será efetuado mensalmente e ocorrerá em até 30 (trinta) dias da apresentação da nota fiscal, após entrega do relatório pertinente, sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na reunião do CONFIS.

f) Auditoria nos registros contábeis, com emissão de relatório circunstanciado e parecer sobre as contas do exercício – será efetuado em até 30 (trinta) dias, após apresentação dos citados documentos, sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na reunião conjunta CONFIS/CONSAD.

g) Participação na reunião do Comitê de Auditoria Estatutário com apresentação de(s) relatório(s) – será efetuado em até 30 (trinta) dias, após a entrega do relatório(s) solicitado(s), sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na referida reunião, quando solicitado.

h) Auditoria nas demonstrações financeiras trimestrais – será efetuado em até 30 (trinta) dias, após a entrega do relatório(s) e parecer, sua aceitação pela fiscalização e da participação, caso solicitado, na reunião da DIREXE, CONFIS, CONSAD e Assembleia de Acionistas.

11.2 O pagamento à Contratada somente ocorrerá mediante a comprovação de sua regularidade junto ao INSS, FGTS, Fazenda Estadual, Fazenda Municipal e Justiça


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do Trabalho (CNDT) e também à consulta ao Cadastro de Inadimplentes do Governo Federal – CADIN.

11.3 O pagamento será feito observando o disposto no Art. 34 da Lei 10.833/03, que

incluiu as Sociedades de Economia Mista no Art. 64 da Lei 9.430/96, regulamentada pela I.N 1234, de 11/01/2012 SLTI/MPOG. Na Nota Fiscal deverá ser destacada a retenção na fonte dos impostos e contribuições Federais, e, em caso de isenção deverá ser anexado o comprovante.

11.4 No caso de incorreção nos documentos apresentados, inclusive na Nota Fiscal,

serão os mesmos restituídos à contratada para as correções necessárias, não respondendo a CODESA por quaisquer ônus resultantes de atrasos na liquidação dos pagamentos correspondentes.

11.5 Junto à Nota Fiscal é recomendado que a contratada faça constar, para fins de

pagamento, as informações relativas ao contrato, ao nome e número do banco, da agência e de sua conta corrente.

11.6 Na hipótese de atraso no pagamento, por culpa comprovada da CODESA, o

crédito será atualizado financeiramente entre a data prevista para o pagamento e a da sua efetiva realização, em 0,033% (trinta e três milésimos por cento) ao dia sobre o valor da fatura em atraso.

12 - REAJUSTE

12.1 Os preços serão fixos e irreajustáveis pelo período de 12 (doze) meses, contados a partir da data de apresentação da proposta.

12.2 Em caso de prorrogação do contrato caberá reajuste, o qual terá como índice a

variação do IGPM, tendo como referência o mês de apresentação da proposta (mês da realização da licitação), ou por outro índice que vier a substituí-lo.

13 - FISCALIZAÇÃO

13.1 De acordo com o disposto no caput do Art. 67 da Lei 8666/93, o representante da CODESA que atuará como fiscal será aquele a ser designado formalmente pelo Coordenador de Auditoria Interna – COAUDI, o qual verificará o fiel cumprimento dos serviços e das obrigações contratuais junto à contratada.

13.2 A metodologia de avaliação da qualidade e aceite dos serviços realizados, a ser adotada pela fiscalização, consistirá na verificação do cumprimento das normas legais e orientações recebidas, especificações e aplicações, bem como quantidade, qualidade e aceitabilidade dos serviços, conferindo e atestando todas as notas fiscais da contratada que estiverem sendo encaminhadas para pagamento. Poderão ser exigidas substituições ou reelaborarão das atividades, quando não atenderem aos termos do que foi proposto e contratado, sem qualquer indenização pelos custos daí decorrentes.

13.3 As modificações, alterações, ocorrências e quaisquer outros fatores que fujam

ao(s) serviço(s) contratado(s), serão tratados através de correspondência escrita


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entre Contratada e Fiscalização, não sendo consideradas alegações fundamentadas em ordens ou declarações verbais, devendo ser registradas em documento pela Fiscalização e Contratada.

13.4 Aceito(s) o(s) serviço(s), será procedido o atesto na Nota Fiscal, e iniciados os

procedimentos para autorização do referido pagamento. Não aceito(s), será comunicado à empresa CONTRATADA, para que proceda a respectiva e imediata(s) substituição e/ou correção(ões), em um prazo não superior a 05 (cinco) dias corridos.

13.5 A fiscalização será exercida no interesse da CONTRATANTE e não exclui nem

reduz a responsabilidade da CONTRATADA, inclusive perante terceiros, por quaisquer irregularidades e, na sua ocorrência, não implica corresponsabilidade do Poder Público ou de seus agentes e prepostos.

13.6 A Fiscalização deverá notificar a contratada sobre imperfeições, falhas ou

irregularidades constatadas na prestação dos serviços e exigir adoção de medidas corretivas necessárias.

13.7 Ao término dos serviços contratados será de responsabilidade da Fiscalização a

elaboração dos Termos de Recebimento dos Serviços como estabelece o Art. 73 da Lei 8.666/93.

14 - DAS OBRIGAÇÕES

14.1 DA CONTRATADA 14.1.1 Cumprir a execução total dos serviços discriminados no objeto da contratação.

14.1.2 Realizar os serviços em estrita observância à legislação que rege a matéria do

objeto contratual.

14.1.3 Realizar os serviços solicitados com a observância dos prazos estabelecidos.

14.1.4 Alertar e orientar a CODESA, preventivamente, a propósito de assuntos que possam afetar a realização dos serviços.

14.1.5 Apresentar sempre que solicitado pela CODESA, explicações pormenorizadas dos assuntos apontados em seus relatórios e/ou parecer.

14.1.6 Manter sigilo sobre as informações que detenha sobre as atividades da CODESA, externando qualquer opinião a respeito, somente mediante autorização expressa da CODESA.

14.1.7 Assumir integral responsabilidade por quaisquer danos que causar a CODESA ou a terceiros decorrentes de sua culpa ou dolo na execução dos serviços objeto do contrato.

14.1.8 Manter durante toda a execução do contrato, em compatibilidade com as obrigações por ela assumida, todas as condições de habilitação e qualificação


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exigidas.

14.1.9 Respeitar as normas e procedimentos de controle e acesso às dependências da CODESA, devendo os técnicos apresentar-se identificados por crachá e/ou uniforme.

14.1.10 Corrigir, às suas expensas, no total ou em parte, os serviços efetuados referentes ao objeto em que se verificarem vícios, defeitos ou incorreções resultantes da execução.

14.1.11 Nomear preposto, com competência técnica e aceito pela contratante, para representá-la na execução do contrato.

14.1.12 Encaminhar à fiscalização do contrato todo e qualquer assunto referente à execução do mesmo.

14.1.13 Fornecer os produtos objeto deste Contrato em forma Impressa – 5 (cinco) vias, devidamente assinados pelo Responsável Técnico, e também em meio eletrônico (digitalizado).

14.2 DA CODESA

14.2.1 Permitir o acesso dos técnicos habilitados e identificados da Contratada às suas instalações para a realização das atividades relacionadas com o serviço contratado. Esses técnicos ficarão sujeitos à todas as normas internas de segurança da Contratante, inclusive àquelas referentes à identificação, trajes, trânsito e permanência em suas dependências, devendo, obrigatoriamente, quando cabível, usarem os equipamentos de proteção individual – EPI, fornecidos pela Contratada, sob pena de cometimento de infração contratual, passível de aplicação de multa.

14.2.2 Prestar as informações e esclarecimentos que se fizerem necessários à realização

dos serviços. 14.2.3 Cumprir as condições de pagamento estabelecidas no contrato. 14.2.4 Rejeitar qualquer serviço executado equivocadamente ou em desacordo com as

orientações passadas pela Contratante ou com as especificações constantes no Edital de Licitação, contrato ou normas aplicáveis.

14.2.5 Atestar as notas fiscais correspondentes e fiscalizar o serviço por intermédio da

fiscalização. 14.2.6 Notificar, por escrito, a ocorrência de eventuais imperfeições no curso da execução

do contrato, fixando prazo para a sua correção. 14.2.7 Aplicar as sanções administrativas, quando se fizerem necessárias. 14.2.8 Elaborar os Termos de Recebimento dos Serviços como estabelece o artigo 73 da

Lei n.º 8.666/93.


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15 SANÇÕES ADMINISTRATIVAS

15.1 - Em caso de inexecução total ou parcial dos serviços, atraso de execução ou qualquer inadimplência contratual, inclusive desatendimento das determinações da fiscalização, a contratada estará sujeita, sem prejuízo das responsabilidades civil e criminal, no que couber, às seguintes penalidades: a) Advertência. b) Multas penitenciais. c) Suspensão temporária de participação em licitação e impedimento de contratar

com a CODESA, segundo a natureza e a gravidade da falta cometida, por prazo não superior a 02 (dois) anos, a critério da CODESA. A liberação da contratada da penalidade supra será concedida sempre que esta ressarcir à CODESA pelos prejuízos resultantes e após decorrido o prazo da sanção aplicada, com base na letra anterior.

d) Declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administração

Pública, enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição ou até que seja promovida a reabilitação perante a CODESA pelos prejuízos resultantes e após decorrido o prazo da sanção aplicada, com base na letra anterior.

15.2 - As multas serão aplicadas para os seguintes casos e nos seguintes percentuais,

limitadas a 10% (dez por cento) do valor global contratado:

a) De 0,1% (zero vírgula um por cento) ao dia, até o trigésimo dia de atraso, sobre o valor global contratado, atualizado na forma da lei, quando a CONTRATADA, sem justa causa, deixar de cumprir a obrigação assumida.

b) De 0,1% (zero vírgula um por cento) sobre o valor global contratado, atualizado

na forma da lei, no caso de desatendimento de determinação da Fiscalização. 15.3 - Quando as multas atingirem o limite de 10% (dez por cento) do valor global

contratado, a CODESA poderá promover a rescisão parcial ou total do contrato. 15.4 - As sanções previstas nas letras "a", "c" e "d" poderão ser aplicadas juntamente

com a da letra "b", facultada a defesa prévia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 05 (cinco) dias úteis.

15.5 - A sanção prevista na letra "d" do subitem 1 é de competência da Secretaria de

Portos da Presidência da República, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitação ser requerida após 02 (dois) anos de sua aplicação.

15.6 - A Contratada será responsabilizada pelos prejuízos que comprovadamente causar

à CODESA em decorrência de dolo ou culpa, arcando com a indenização correspondente, da forma como se apurar em processo administrativo, assegurado em qualquer caso, direito de defesa.


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16 - GARANTIA

16.1 Será exigida da Contratada a apresentação à CODESA, no prazo máximo de 10 (dez) dias úteis, contado da data da assinatura do Contrato, o comprovante de prestação de Garantia correspondente a 5% (cinco por cento) do valor global do contrato, com validade para todo o período de vigência desse instrumento.

16.2 A Garantia citada no subitem anterior deverá ser prestada em uma das modalidades dispostas no §1° do Art. 56 da Lei N° 8.666/93, respeitadas as suas alterações, no que couber. No caso de caução em títulos da dívida pública, esses deverão ter sido emitidos sob a forma escritural, mediante registro em sistema centralizado de liquidação e de custódia autorizado pelo Banco Central do Brasil e avaliados pelos seus valores econômicos, conforme definido pelo Ministério da Fazenda.

16.3 A Garantia prestada na forma escolhida pela Contratada deverá ser entregue na Coordenação de Finanças e Orçamento, CODFOR, na sede da CODESA, localizada no 2° andar do prédio 05, situado na Avenida Getúlio Vargas n° 556, Centro, Vitória, ES, que emitirá o respectivo recibo de recebimento. Cópia desse recibo deverá ser entregue pela Contratada ao Fiscal do contrato.

16.4 A Garantia prestada deverá cobrir pagamentos não efetuados pela Contratada referentes a:

a. Prejuízos ou danos causados à CODESA;

b. Prejuízos ou danos causados a terceiros pela Contratada;

c. Toda e qualquer multa contratual e/ou aplicada por órgãos oficiais;

d. Quaisquer das obrigações não cumpridas pela Contratada e que, por ventura, venham a onerar a CODESA;

e. No caso de rescisão do contrato por culpa da Contratada, não será devolvida garantia, responsabilizando-se a Contratada por perdas e danos causados ao CODESA, além de sujeitar-se a outras penalidades previstas na lei;

f. A Garantia somente será liberada após o recebimento definitivo do objeto contratado.

17 - ALTERAÇÃO DO CONTRATO

17.1 O contrato poderá ser alterado nos casos previstos no art. 65 da Lei n.º 8.666/93, desde que haja interesse do CONTRATANTE, com a apresentação das devidas justificativas.

17.2 A alteração referenciada será considerada formalizada, mediante elaboração de

Termo Aditivo ao instrumento contratual.


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18 - PLANILHA ORÇAMENTÁRIA

Item Serviços Unid. Quant. Valor

unitário Valor Total

I Participação nas reuniões do CONFIS com a apresentação de relatório(s) solicitado(s).

Mensal 12 R$ 2.815,00 R$33.780,00

II

Auditoria nas demonstrações contábeis com emissão de relatório circunstanciado e parecer sobre as contas do exercício.

Anual 01 R$36.375,00 R$36.375,00

III

Participação nas reuniões do Comitê de Auditoria Estatutário, com apresentação de relatório(s). Obs. Somente se houver solicitação pelo Comitê.

Unid. 09 R$2.815,00 R$25.335,00

IV Auditoria nas demonstrações financeiras trimestrais, com emissão de relatório e parecer

Unid. 03 R$14.033,50 R$42.100,50

Valor Global R$137.590,50 18.1 Para os trabalhos visando o atendimento ao Conselho Fiscal foram estimadas 37

(trinta e sete) horas mensais, aproximadamente 04 (quatro) horas destinadas à participação na reunião e as demais à elaboração do(s) respectivo(s) relatório(s).

18.2 Para os trabalhos de auditoria nas demonstrações contábeis com emissão de relatório circunstanciado e parecer sobre as contas do exercício foram estimadas 150 (cento e cinquenta) horas.

18.3 Para os serviços especificados no item III, levou-se em consideração o mesmo valor hora constante do item I, considerando as características dos serviços serem semelhantes. Todavia, cabe destacar que os mesmos só ocorrerão caso haja solicitação do referido Comitê, a ser constituído na forma da lei.

18.4 Com relação aos trabalhos especificados no item IV deverão ser apresentados

relatórios trimestrais com parecer, até 30 (trinta) dias após o encerramento de cada trimestre (março, junho e setembro), com as recomendações para que a Companhia busque sanar os pontos ali destacados. O relatório do quarto trimestre estará contemplado no relatório anual.

Em, 01/03/2018 Eduardo Antônio Lamberti Coordenador da Auditoria Interna - COAUDI


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A N E X O VI

DADOS CADASTRAIS

1 – RAZÃO SOCIAL: 2 - CNPJ:

3 - INSCRIÇÃO ESTADUAL:

4 – ENDEREÇO: 4.1: E-mail:

5 – TELEFONE:

6 – BAIRRO:

7 - CIDADE: 8 – ESTADO: 9 – CEP:

INFORMAÇÕES BANCÁRIAS

NOME DO BANCO PARA RECEBIMENTO DO

PAGAMENTO:

CÓDIGO DO BANCO

NOME DA AGÊNCIA:

CÓDIGO DA AGÊNCIA:

ENDEREÇO DA AGÊNCIA:

N° DA CONTA CORRENTE:

BAIRRO: CIDADE: ESTADO: CEP


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A N E X O VII

MINUTA DO CONTRATO

CONTRATO Nº........./2018 REF.: PREGÃO ELETRÔNICO N° 006/2018 PE N° 81/2018

EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS DE AUTORIA INDEPENDENTE

Por este instrumento particular, a COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO, sociedade de economia mista federal, com sede na Avenida Getúlio Vargas n° 556 - Centro, Vitória – E.S, inscrita no CNPJ sob o nº 27.316.538/0001-66, neste ato representada por seu Diretor-Presidente LUIS CLAUDIO SANTANA MONTENEGRO e pelo Diretor de Administração e Finanças ROBERTO CARLOS TELES BRAGA, doravante denominada CONTRATANTE, e a Empresa ..................................................., ..................................... com sede ........................................................................... inscrita no CNPJ sob nº......................, neste ato representada por ..............................................., CPF N° ........................ a seguir denominada CONTRATADA, firmam o presente CONTRATO, em regime de Empreitada por Preço Global, conforme processo protocolado sob o nº 81/2018, autorizada pela DIREXE – DIRETORIA EXECUTIVA em sua 1723ª Reunião Ordinária de 21/03/2018, sujeitando-se as contratantes às normas da Lei nº 10.520/2002, dos Decretos 3.555/2000 e 5.450/2005 e supletivamente pela Lei 8.666/93 e suas alterações e às seguintes cláusulas e condições:

CLÁUSULA PRIMEIRA – OBJETO 1.1 Constitui objeto do presente a contratação de empresa especializada para prestação de serviços de auditoria contábil, com apresentação de relatórios mensais para o Conselho Fiscal – CONFIS; emissão de parecer e relatório circunstanciado sobre as demonstrações contábeis do exercício; apresentação de relatório(s) para o Comitê de Auditoria Estatutário (após constituído e quando solicitado); e auditoria nas demonstrações financeiras trimestrais com emissão de relatório e parecer, conforme informações e especificações técnicas contidas no Termo de Referência - Anexo V do Edital que a este integra. 1.2 Salvo o que tiver sido expressamente modificado pelo presente instrumento, os serviços ora contratados serão executados em conformidade com os documentos a seguir enumerados, os quais passam a integrá-lo como se nele estivesse transcrito:

a) EDITAL DO PREGÃO ELETRÔNICO N° 006/2018 E SEUS ANEXOS;

b) PROPOSTA DA CONTRATADA.


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CLÁUSULA SEGUNDA – FONTE DE RECURSOS 2.1 Os recursos financeiros para pagamento dos encargos resultantes desta contratação provêm do orçamento da CODESA, conforme Anotação Orçamentária na Categoria Econômica 3.132.204 – Auditoria Externa.

CLÁUSULA TERCEIRA – PREÇO 3.1 Conforme proposta apresentada pela Contratada e aceita pela CODESA, o valor global de custo do Objeto do presente Contrato, é de R$.................. (.............................). 3.2 No preço estão incluídas todas as despesas necessárias à execução total dos serviços contratados, bem como o lucro, impostos e encargos.

CLÁUSULA QUARTA – PAGAMENTO

4.1. Os pagamentos serão efetuados da seguinte forma:

a) Participação na reunião do Conselho Fiscal com a apresentação do(s) relatório(s) solicitado(s) – será efetuado mensalmente e ocorrerá em até 30 (trinta) dias da apresentação da nota fiscal, após entrega do relatório pertinente, sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na reunião do CONFIS;

b) Auditoria nos registros contábeis, com emissão de relatório circunstanciado e parecer sobre as contas do exercício – será efetuado em até 30 (trinta) dias, após apresentação dos citados documentos, sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na reunião conjunta CONFIS/CONSAD;

c) Participação na reunião do Comitê de Auditoria Estatutário com apresentação do(s) relatório(s) – será efetuado em até 30 (trinta) dias, após a entrega do relatório(s) solicitado(s), sua aceitação pela fiscalização e da participação da contratada na referida reunião, quando solicitado; d) Auditoria nas demonstrações financeiras trimestrais – será efetuado em até 30

(trinta) dias, após a entrega do(s) relatório(s) e parecer(es) e aceitação pela fiscalização, e da participação, caso solicitado, na reunião da DIREXE, CONFIS, CONSAD e Assembleia de Acionistas.

4.2. O pagamento à CONTRATADA somente ocorrerá mediante a comprovação de sua regularidade junto ao INSS, FGTS e prova de inexistência de débitos inadimplidos perante a Justiça do Trabalho, mediante a apresentação de certidão negativa, nos termos do Título VII-A da Consolidação das Leis do Trabalho, aprovada pelo Decreto-Lei no 5.452, de 1º de maio de 1943;

4.3. O pagamento será feito observando o disposto no Art. 34 da Lei 10.833/03, que incluiu as Sociedades de Economia Mista no Art. 64 da Lei 9.430/96, regulamentada pela I.N 1234, de 11/01/2012 SLTI/MPOG. Na Nota Fiscal deverá ser destacada a retenção na fonte dos impostos e contribuições federais, e, em caso de isenção deverá ser anexado o comprovante;

4.4. No caso de incorreção nos documentos apresentados, inclusive na Nota


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Fiscal, serão os mesmos restituídos à contratada para as correções necessárias, não respondendo a CONTRATANTE por quaisquer ônus resultantes de atrasos na liquidação dos pagamentos correspondentes;

4.5. Junto à Nota Fiscal é recomendado que a contratada faça constar, para fins de pagamento, as informações relativas ao contrato, ao nome e número do banco, da agência e de sua conta corrente;

4.6. Na hipótese de atraso no pagamento, por culpa comprovada da CONTRATANTE, o crédito será atualizado financeiramente entre a data prevista para o pagamento e a da sua efetiva realização, em 0,033% (trinta e três milésimos por cento) ao dia sobre o valor da fatura em atraso.

4.7. Ocorrendo erros na apresentação das Notas Fiscais, as mesmas serão devolvidas à CONTRATADA para correção, ficando estabelecido que o atraso decorrente deste fato implicará em postergação da data do pagamento, por igual número de dias, sem que isto gere encargos financeiros para a CONTRATANTE.

4.8. Caso a CONTRATADA seja optante pelo Sistema Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuições das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte – SIMPLES, desde que não haja vedação legal para tal opção em razão do objeto a ser executado, a mesma deverá apresentar, juntamente com a Nota Fiscal/Fatura, a devida comprovação, a fim de evitar a retenção na fonte dos tributos e contribuições, conforme legislação em vigor.

CLÁUSULA QUINTA – PRAZO DE VIGÊNCIA DO CONTRATO 5.1. A vigência deste Contrato será de 12 (doze) meses, a contar da data da emissão da Ordem para início dos Serviços pela Fiscalização. 5.1.1 O prazo de vigência poderá ser prorrogado por iguais e sucessivos períodos na forma do inciso II do caput do Art. 57 da Lei 8.666/93, mediante celebração de Termo Aditivo.

CLÁUSULA SEXTA – SANÇÕES ADMINISTRATIVAS 6.1 Na hipótese de inexecução total ou parcial dos serviços, atraso de execução ou qualquer inadimplência contratual, inclusive desatendimento das determinações da Fiscalização, a CONTRATADA estará sujeita, sem prejuízo das responsabilidades civil e criminal, no que couber, às seguintes penalidades: a) Advertência;

b) Multas penitenciais;

c) Suspensão temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a CODESA, segundo a natureza e a gravidade da falta cometida, por prazo não superior a 2 (dois) anos, à critério da CONTRATANTE;

c.1 - A liberação da CONTRATADA da penalidade supra será concedida sempre que esta ressarcir à CONTRATANTE pelos prejuízos resultantes e após decorrido o prazo da sanção aplicada, com base na letra anterior.


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d) Declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com a ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA, enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição ou até que seja promovida a reabilitação perante á CONTRATANTE pelos prejuízos resultantes e depois de decorrido o prazo da sanção aplicada com base na letra anterior. 6.2 As multas serão aplicadas para os seguintes casos e nos seguintes percentuais, limitadas a 10% (dez por cento) sobre valor global adjudicado: ► De 0,1% (zero vírgula um por cento) ao dia, até o trigésimo dia de atraso, sobre valor global adjudicado, atualizado na forma da lei, quando a CONTRATADA, sem justa causa, deixar de cumprir a obrigação assumida. ► De 0,1% (zero vírgula um por cento) sobre valor global adjudicado, atualizado na forma da lei, no caso de desatendimento de determinação da Fiscalização. 6.3 Quando as multas atingirem o limite de 10% (dez por cento) do valor global adjudicado a CONTRATANTE poderá promover a rescisão parcial ou total do contrato. 6.4 As sanções previstas nas letras "a", "c" e "d" do subitem 6.1 poderão ser aplicadas juntamente com a da letra "b", facultada a defesa prévia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 05 (cinco) dias úteis.

6.5 A sanção prevista na letra "d" do subitem 6.1 é de competência do Ministro dos Transportes, Portos e Aviação Civil , facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitação ser requerida após 02 (dois) anos de sua aplicação. 6.6 A CONTRATADA será responsabilizada pelos prejuízos que comprovadamente causar à CONTRATANTE em decorrência de dolo ou culpa, arcando com a indenização correspondente, da forma como se apurar em processo administrativo, assegurado em qualquer caso, direito de defesa.

CLÁUSULA SÉTIMA – OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE 7.1 Caberá à CONTRATANTE o cumprimento das seguintes obrigações, além daquelas previstas no Termo de Referência - Anexo V do Edital que a este integra: a) Prestar à CONTRATADA todas as informações e dados que se fizerem

necessárias à realização dos serviços, fiscalizando e acompanhando a sua

execução, e expedir determinações e comunicações relativas à execução dos

serviços;

b) Permitir o acesso dos técnicos habilitados e identificados da CONTRATADA às suas instalações para a realização das atividades relacionadas com o serviço contratado. Esses técnicos ficarão sujeitos à todas as normas internas de segurança da CONTRATANTE, inclusive àqueles referentes à identificação, trajes, trânsito e permanência em suas dependências, devendo, obrigatoriamente, quando cabível, usarem os equipamentos de proteção individual – EPI, fornecidos pela CONTRATADA, sob pena de cometimento de infração contratual, passível de aplicação de multa.


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c) Notificar, por escrito, à CONTRATADA a ocorrência de quaisquer imperfeições no curso da execução dos serviços, fixando prazo para a sua correção;

d) Acompanhar e fiscalizar a execução do Contrato por um representante especialmente designado, nos termos do art. 67, da Lei n.º 8.666/93;

e) Efetuar os pagamentos devidos pela prestação dos serviços, desde que cumpridas todas as formalidades e exigências do Contrato;

f) Prestar as informações e os esclarecimentos pertinentes às normas internas do CONTRATANTE quanto ao uso das instalações, caso venham a ser solicitadas pelos empregados da CONTRATADA;

g) Comunicar oficialmente à CONTRATADA quaisquer falhas verificadas no cumprimento do Contrato.

h) Rejeitar qualquer serviço executado equivocadamente ou em desacordo com as orientações passadas pela Contratante ou com as especificações constantes no Edital de Licitação, contrato ou normas aplicáveis.

CLÁUSULA OITAVA – OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA 8.1 Cabe à CONTRATADA o cumprimento das seguintes obrigações, além daquelas previstas no Termo de Referência - Anexo V do Edital que a este integra:

a) responder, em relação aos seus funcionários, por todas as despesas decorrentes da execução do serviço e por outras correlatas, tais como salários, seguros de acidentes, tributos, indenizações, vales-refeição, vales-transporte e outras que porventura venham a ser criadas e exigidas pelo Poder Público;

b) respeitar as normas e procedimentos de controle interno, inclusive de acesso às dependências, da CONTRATANTE;

c) responder pelos danos causados diretamente à Administração ou aos bens da CONTRATANTE, ou ainda a terceiros, durante a execução deste contrato, não excluindo ou reduzindo essa responsabilidade a fiscalização ou o acompanhamento pela CONTRATANTE;

d) comunicar à fiscalização da CONTRATANTE qualquer anormalidade constatada e prestar os esclarecimentos solicitados;

e) manter, durante o período de contratação, o atendimento das condições de habilitação e qualificação técnica exigidas na licitação, devendo, justificada e previamente, solicitar autorização à CONTRATANTE, para qualquer alteração que possa afetar o cumprimento do Contrato;

f) manter sigilo sobre as informações que detenha sobre as atividades da CONTRATADA, externando qualquer opinião a respeito, somente mediante autorização expressa desta última;

g) fiscalizar regularmente os seus empregados designados para a prestação do serviço para verificar as condições em que o serviço está sendo prestado;

h) arcar com as despesas decorrentes de qualquer infração cometida por seus empregados quando da execução do serviço objeto contratado;


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i) corrigir, alterar e/ou refazer no prazo definido pela FISCALIZAÇÃO os serviços que, a juízo desta, não forem considerados satisfatórios, sem que caiba qualquer acréscimo no preço contratado;

j) Corrigir, às suas expensas, no total ou em parte, os serviços efetuados referentes ao objeto em que se verificarem vícios, defeitos ou incorreções resultantes da execução.

k) manter preposto, aceito pela Administração do CONTRATANTE, durante o período de vigência deste contrato, para representá-la sempre que for necessário;

l) fornecer e exigir dos empregados o uso de todos os equipamentos de segurança recomendados pelas normas regulamentares, quando for o caso, afastando do serviço aqueles empregados que se negarem a usá-los;

m) responder, por escrito, no prazo máximo de 48 (quarenta e oito) horas, a quaisquer esclarecimentos de ordem técnica pertinentes ao Contrato, que venham a ser solicitados pela CONTRATANTE;

n) não efetuar subcontratação de qualquer serviço ou atividade, sem justificativa e com prévia e expressa autorização da CONTRATANTE, que poderá, se assim entender, indeferir a solicitação;

o) nomear preposto, com competência técnica e aceito pela CONTRATANTE, para representá-la na execução do contrato;

p) fornecer os produtos objeto deste Contrato em forma Impressa – 5 (cinco) vias, devidamente assinados pelo Responsável Técnico, e também em meio eletrônico (digitalizado).

8.2. À CONTRATADA caberá, também, assumir a responsabilidade por:

a) todos os encargos previdenciários e obrigações sociais previstos na legislação social e trabalhista em vigor, obrigando-se a saldá-los na época própria, vez que os seus empregados não manterão nenhum vínculo empregatício com o CONTRATANTE;

b) todas as providências e obrigações estabelecidas na legislação específica de acidentes de trabalho, quando, em ocorrência da espécie forem vítimas os seus empregados durante a execução deste contrato, ainda que acontecido em dependência do CONTRATANTE;

c) todos os encargos de possível demanda trabalhista, civil ou penal, relacionada à execução deste contrato, originariamente ou vinculada por prevenção, conexão ou continência;

d) encargos fiscais e comerciais resultantes desta contratação.

e) A inadimplência da CONTRATADA, com referência aos encargos estabelecidos no item anterior, não transfere a responsabilidade por seu pagamento à Administração do CONTRATANTE, nem pode onerar o objeto deste contrato, razão pela qual a CONTRATADA renuncia expressamente a qualquer vínculo de solidariedade, ativa ou passiva, com o CONTRATANTE.

f) É expressamente vedada à CONTRATADA a contratação de servidor pertencente ao quadro de pessoal da CODESA durante a vigência deste contrato;


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g) A CONTRATADA não poderá alegar desconhecimento, incompreensão, dúvidas ou esquecimento de qualquer detalhe relativo à execução do objeto, responsabilizando-se por qualquer ônus decorrente destes fatos.

CLÁUSULA NONA – FISCALIZAÇÃO

9.1 De acordo com o disposto no caput do Art. 67 da Lei 8666/93, o representante da CODESA que atuará como fiscal será aquele a ser designado formalmente pelo Coordenador de Auditoria Interna – COAUDI, o qual verificará o fiel cumprimento dos serviços e das obrigações contratuais junto à contratada;

9.2 A metodologia de avaliação da qualidade e aceite dos serviços realizados, a ser adotada pela fiscalização, consistirá na verificação do cumprimento das normas legais e orientações recebidas, especificações e aplicações, bem como quantidade, qualidade e aceitabilidade dos serviços, conferindo e atestando todas as notas fiscais da contratada que estiverem sendo encaminhadas para pagamento. Poderão ser exigidas substituições ou reelaborarão das atividades, quando não atenderem aos termos do que foi proposto e contratado, sem qualquer indenização pelos custos daí decorrentes;

9.3 As modificações, alterações, ocorrências e quaisquer outros fatores que fujam ao(s) serviço(s) contratado(s), serão tratados através de correspondência escrita entre Contratada e Fiscalização, não sendo consideradas alegações fundamentadas em ordens ou declarações verbais, devendo ser registradas em documento pela Fiscalização e Contratada;

9.4 Aceito(s) o(s) serviço(s), será procedido o atesto na Nota Fiscal, e iniciados os procedimentos para autorização do referido pagamento. Não aceito(s), será comunicado à empresa CONTRATADA, para que proceda a respectiva e imediata(s) substituição e/ou correção(ões), em um prazo não superior a 05 (cinco) dias corridos;

9.5 Fica a CONTRATADA obrigada a permitir e facilitar, a qualquer tempo, a Fiscalização dos serviços objeto do presente Contrato, facultando o livre acesso da mesma aos equipamentos em uso, sem que essa Fiscalização importe, a qualquer título, em exoneração de responsabilidade por parte da CODESA;

9.6 A Fiscalização verificará o cumprimento das normas legais e orientações recebidas, especificações e aplicações, bem como quantidade, qualidade e aceitabilidade dos serviços. Conferindo e atestando todas as Notas Fiscais da CONTRATADA que estiverem sendo encaminhadas para pagamento;

9.7 Fiscalização não terá nenhum poder para eximir a CONTRATADA de qualquer obrigação prevista no instrumento contratual;

9.8 Ao término dos serviços contratados será de responsabilidade da Fiscalização a elaboração dos Termos de Recebimento dos Serviços como estabelece o Art. 73 da Lei 8.666/93;

9.9 A Fiscalização deverá notificar a CONTRATADA sobre imperfeições, falhas ou irregularidades constatadas na prestação dos serviços e exigir adoção de medidas corretivas necessárias;


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9.10 A fiscalização será exercida no interesse da CONTRATANTE e não exclui nem reduz a responsabilidade da CONTRATADA, inclusive perante terceiros, por quaisquer irregularidades e, na sua ocorrência, não implica corresponsabilidade do Poder Público ou de seus agentes e prepostos;

9.11 Caso o serviço contratado não seja prestado conforme especificado, o Fiscal do Contrato discriminará através de termo próprio, as falhas ou irregularidades apontadas, ficando a CONTRATADA, com o recebimento do termo, cientificada das irregularidades apontadas e de que estará, conforme o caso, passível das sanções cabíveis.

CLÁUSULA DÉCIMA – DOCUMENTOS ANTERIORES E REGISTROS 10.1 O presente CONTRATO é o único instrumento legal e regulador da execução dos serviços ora contratados, substituindo toda e qualquer documentação anteriormente trocada entre a CONTRATANTE e a CONTRATADA.

CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA – RESCISÃO 11.1 A CONTRATANTE poderá declarar rescindido o CONTRATO, independentemente de qualquer procedimento judicial ou extrajudicial, sem que assista à CONTRATADA direito a qualquer indenização, nos seguintes casos:

a) Inexecução total ou parcial do contrato, ensejando as consequências contratuais as previstas em lei;

b) Não cumprimento ou cumprimento irregular de cláusulas contratuais, especificações e prazos;

c) Lentidão no cumprimento dos serviços nos prazos estipulados;

d) Atraso injustificado no início dos serviços, que ocorrerá a partir da Ordem de Início dos Serviços;

e) Paralisação dos serviços, sem justa causa e prévia comunicação à CONTRATANTE;

f) A subcontratação total do Objeto, a associação da CONTRATADA com outrem, a cessão ou transferência, total ou parcial, bem como a fusão, cisão ou incorporação, não admitidas neste instrumento;

g) Desatendimento das determinações regulares da unidade da CONTRATANTE designada para acompanhar e fiscalizar os serviços, assim como as de seus superiores;

h) Cometimento reiterado de faltas na execução dos serviços anotadas pela Fiscalização da CONTRATANTE;

i) Decretação de falência ou instauração de insolvência civil e dissolução da CONTRATADA;

j) Alteração social ou a modificação da finalidade ou da estrutura da contratada que, a juízo da CONTRATANTE, prejudique a execução do contrato;

k) Quando o valor das multas aplicadas atingir 10%(dez por cento) do valor global contratado ou após o trigésimo dia de atraso no cumprimento da obrigação assumida;

11.2 Na hipótese de rescisão fundamentada nas alíneas nos incisos XII a XVII do Art. 78 da Lei 8666/93, sem que haja culpa do contratado, será assegurado a este o direito à indenização, nos termos do Art. 79 §2º da mesma Lei.


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11.3 A rescisão fundada nas hipóteses previstas no subitem 11.1, acarretará à CONTRATADA as seguintes sanções, sem prejuízo das penalidades previstas na cláusula sexta deste contrato:

a) Retenção dos créditos decorrentes do CONTRATO, até o limite dos prejuízos causados à CONTRATANTE;

b) Responsabilização da CONTRATADA por prejuízos causados a CONTRATANTE.

11.4 A forma de rescisão do CONTRATO, bem ainda as suas consequências estão dispostas na legislação que rege esta licitação.

CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA – REAJUSTAMENTO DOS PREÇOS 12.1 Os preços contratuais poderão ser reajustados mediante expressa e fundamentada manifestação da CONTRATADA, nos termos e condições estabelecidos no Contrato e neste Edital de Licitação que o gerou. O primeiro reajuste poderá ocorrer somente após o prazo de 12 meses, contado a partir da data de apresentação da proposta indicada no Edital, mantendo-se para os reajustes subsequentes, a mesma periodicidade de 12 meses. 12.2 Em caso de prorrogação do contrato, o reajuste, este terá como índice a variação do IGPM da FGV, tendo como referência o mês de apresentação da proposta (mês da realização da licitação), ou por outro índice que vier a substituí-lo.

CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA – ALTERAÇÃO DO CONTRATO

13.1 O contrato poderá ser alterado nos casos previstos no art. 65 da Lei nº 8.666/93, desde que haja interesse do CONTRATANTE, com a apresentação das devidas justificativas.

13.2 A alteração referenciada será considerada formalizada, mediante elaboração de Termo Aditivo ao instrumento contratual.

CLÁUSULA DÉCIMA QUARTA - FORO 14.1 Elegem, as partes, o Foro da Comarca de Vitória, Capital do Estado do Espírito Santo, com renúncia expressa a qualquer outro para solução de quaisquer questões oriundas do presente Contrato. E, por estarem justos e contratados, assinam o presente, por si e seus sucessores, em vias iguais e rubricadas para todos os fins de direito na presença das testemunhas a seguir firmadas. Vitória/ES, ........ de ........................... de 2018.

_________________________________________ LUIS CLAUDIO SANTANA MONTENEGRO

DIRETOR PRESIDENTE DA CODESA


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___________________________________________ ROBERTO CARLOS TELES BRAGA

DIRETOR DE ADMINISTRAÇÃO E FINANÇAS

__________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DA CONTRATADA

TESTEMUNHAS: NOME:____________________________________________ CPF Nº: ___________________________________________ ASSINATURA:______________________________________

NOME:____________________________________________ CPF Nº: ___________________________________________ ASSINATURA:___________________________________


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A N E X O VIII


MODELO DE DECLARAÇÃO DE ENQUADRAMENTO COMO MICROEMPRESA OU EMPRESA DE PEQUENO PORTE .................................................................................., inscrita no CNPJ

nº ................................................, por intermédio de seu representante

legal, o(a) Sr.(a.) ........................................, portador(a) da Carteira de

Identidade nº ............................................. e do CPF nº...........................

................................, DECLARA, para fins do disposto na alínea (h) do

subitem 10.1 do Edital do Pregão Eletrônico nº 006/2018, sob as sanções

administrativas cabíveis e sob as penas da lei, que esta empresa, na

presente data, é considerada:

( ) MICROEMPRESA, conforme Inciso I do artigo 3º da Lei

Complementar no 123, de 14/12/2006;

( ) EMPRESA DE PEQUENO PORTE, conforme Inciso II do artigo

3º da Lei Complementar no 123, de 14/12/2006.

Declara ainda que a empresa esta excluída das vedações constantes do

paragrafo 4º do artigo 3º da Lei Complementar nº 123, de 14 de dezembro

de 2006.

.....................................................................

(data)

.....................................................................................

(Representante legal


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A N E X O IX PLANILHAS

IX.1 – PLANILHA ORÇAMENTÁRIA DE QUANTITATIVOS E PREÇOS




Mensal 12 R$ 2.815,00 R$33.780,00

II


Anual 01 R$36.375,00 R$36.375,00

III


Unid. 09 R$2.815,00 R$25.335,00


Unid. 03 R$14.033,50 R$42.100,50

Valor Global R$137.590,50

IX.2 – MODELO DE PLANILHA DE CUSTOS




Mensal 12

II


Anual 01

III


Unid. 09


Unid. 03

Valor Global


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A N E X O X


MODELO DE DECLARAÇÃO DE ELABORAÇÃO INDEPENDENTE DE PROPOSTA À CODESA – COMPANHIA DOCAS DO ESPÍRITO SANTO Ref.: PREGÃO ELETRÔNICO/CODESA Nº 006/2018 Prezados Senhores,

___________________[identificação completa do representante da

Licitante]__________, como representante devidamente constituído de

____[identificação completa da Licitante]____ (doravante denominado Licitante), para

fins do disposto na IN nº 02/2009, da SLTI, § 2º de seu art. 1º, declara, sob as penas da

lei, em especial o art. 299 do Código Penal Brasileiro, que:

a) A proposta anexa foi elaborada de maneira independente e que seu conteúdo não foi,

no todo ou em parte, direta ou indiretamente, informado a discutido com ou recebido de

qualquer outro participante potencial ou de fato do Pregão Eletrônico/CODESA

nº 006/2018, por qualquer meio ou por qualquer pessoa;

b) Que não tentou, por qualquer meio ou por qualquer pessoa, influir na decisão de

qualquer outro participante potencial ou de fato do Pregão Eletrônico/CODESA

nº 006/2018, quanto a participar ou não da referida licitação;

c) Que o conteúdo da proposta anexa não foi, no todo ou em parte, direta ou

indiretamente, informado a, discutido com ou recebido de qualquer integrante da

CODESA antes da abertura oficial das propostas; e

d) Que está plenamente ciente do teor e da extensão desta Declaração e que detém

plenos poderes e informações para firmá-la.

Local e data

__________________________________________ FIRMA LICITANTE/CNPJ

ASSINATURA COM IDENTIFICAÇÃO COMPLETA DO REPRESENTANTE

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GOVERNO DO BRASIL - codesa.gov.br · prestação de serviços de auditoria contábil, com apresentação de relatórios mensais para o Conselho Fiscal – CONFIS; emissão de parecer