O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idosos

Yeda Aparecida de Oliveira Duarte 1, Claudia Laranjeira de Andrade 2,Maria Lúcia Lebrão 3

1 Enfermeira.Professora Doutorado Departamento deEnfermagem Médico-Cirúrgica da Escolade Enfermagem daUSP.yedaenf@usp.br

2 Enfermeira.claranja@usp.br

3 Médica. ProfessoraTitular doDepartamento deEpidemiologia daFaculdade de SaúdePública-USP.mllebr@usp.br

KATZ INDEX ON ELDERLY FUNCTIONALITY EVALUATION

EL ÍNDICE DE KATZ EN LA EVALUACIÓN DE LA FUNCIONALIDAD DE LAS PERSONASMAYORES

AR

TIG

O D

E RE

VIS

ÃO

Recebido: 08/08/2005Aprovado: 08/08/2006

RESUMOCom o crescente aumento donúmero de idosos, cresce, também,a necessidade de utilização deinstrumentos de avaliaçãofuncional. Tal utilização, noentanto, deve ser comparável entreos diversos estudos e diferentesrealidades. O Índex de Independên-cia nas Atividades de Vida Diária(AVD), desenvolvido por SidneyKatz, é um dos instrumentosmais antigos e também dos maiscitados na literatura nacional einternacional. Diferentes publi-cações têm mostrado, no entanto,versões modificadas do referidoinstrumento, dificultando aosleitores sua correta utilização.Este estudo teve por objetivotraçar o histórico do desenvol-vimento, evolução e correta utili-zação do Índex de Independêncianas Atividades de Vida Diária deKatz, bem como as modificaçõese adaptações desenvolvidas, coma anuência do autor, no trans-correr do tempo, de forma acontribuir para a uniformizaçãodas informações das pesquisasrelacionadas à avaliação funcionalem gerontologia.

ABSTRACTThe growing number of the eldershas been increasing the need for theuse of functional evaluation ins-truments. But such use should bedone in such a way as to allowcomparisons among the various stu-dies and the different realities. Amongthose instruments, the Index ofActivities of Daily Living (ADL),developed by Sidney Katz, is oneof the oldest and one of the mostfrequently mentioned in Brazilianand international literature. Diffe-rent articles have been showing,however, modified versions of thatinstrument, thus making it difficultfor readers to correctly use it. Thispaper has the objective of makinga historical account of the deve-lopment, evolution and correct useof Sidney Katz’s Index of Inde-pendency in the Daily Living, aswell as the changes and adap-tations it has gone through time,with the author’s agreement, so asto contribute for the standardi-zation of the research informationrelated to functional evaluation ingerontology.

RESUMENCon el aumento en el número deancianos, crece también la necesidadde utilización de instrumentos deevaluación funcional. Esa utilización,todavía, debe poder compararse alos diversos estudios y diferentesrealidades. El Índice de Indepen-dencia en las actividades de la vidadiaria desarrollado por SydneyKatz es uno de los instrumentosmás antiguos, y también uno delos más nombrados por la literaturanacional e internacional. Diferentespublicaciones apuntan versionesmodificadas de este instrumento,dificultando a los lectores suutilización correcta. El estudio aquípresentado tiene como objetivoprincipal trazar un histórico arespecto del desarrollo, evolucióny correcta utilización del Índice deIndependencia en las actividadesde la vida diaria de Sydney Katz,así como las modificaciones yadaptaciones desarrolladas con laautorización del autor con el cambiode los tiempos, de manera a contri-buir con la uniformidad de las infor-maciones contenidas en las investi-gaciones relacionadas a la eva-luación funcional en gerontología.

DESCRITORESAtividades cotidianas.Envelhecimento.Avaliação geriátrica.

KEY WORDSActivities of daily living.Aging.Geriatric assessment.

DESCRIPTORESActividades cotidianas.Envejecimiento.Evaluación geriátrica.

317317317317317Rev Esc Enferm USP2007; 41(2):317-25.

www.ee.usp.br/reeusp/

INTRODUÇÃO

Entre os idosos, as condições crônicas* tendem a se ma-nifestar de forma mais expressiva, além de, nessa fase,freqüentemente, ocorrerem de forma simultânea. Tais condi-ções, geralmente, não são fatais, porém tendem a comprome-ter, de forma significativa, a qualidade de vida dos idosos.São elas, na maioria das vezes, as geradoras do que pode serdenominado processo incapacitante, ou seja, o processo peloqual uma determinada condição (aguda ou crônica) afeta afuncionalidade dos idosos e, conseqüentemente, o desempe-nho das atividades cotidianas(1).

Em termos de avaliação em saúde, tais atividades sãoconhecidas como atividades de vida diária (AVDs) e sub-dividem-se em:

a) Atividades Básicas de Vida Diária (ABVDs) – queenvolvem as relacionadas ao autocuidado como alimentar-se, banhar-se, vestir-se, arrumar-se, mobilizar-se, mantercontrole sobre suas eliminações;

b) Atividades Instrumentais de Vida Diária (AIVDs) –que indicam a capacidade do indivíduo de levar uma vidaindependente dentro da comunidade onde vive e inclui a ca-pacidade para preparar refeições, realizar compras, utilizartransporte, cuidar da casa, utilizar telefone, administrar as pró-prias finanças, tomar seus medicamentos(2-3).

A avaliação do estado de saúde da população idosa utili-zando, exclusivamente, por exemplo, estatísticas de mortali-dade, pode não fornecer um retrato mais detalhado das reaiscondições de vida e saúde dessa, pois não refletiria a elevadaincidência de condições que interferem em sua qualidade devida, sem, no entanto, serem responsáveis por sua morte.Indicadores de morbidade que abordem também as incapaci-dades vem demonstrando ser os mais adequados, pois refle-tem o impacto da doença/incapacidade sobre a família, o sis-tema de saúde e a qualidade de vida dos idosos(4-8).

Nesse contexto é inserida o que se denomina avaliaçãofuncional onde se busca verificar em que nível as doençasou agravos impedem o desempenho das atividades cotidia-nas dos idosos de forma autônoma e independente, ou seja,sem a necessidade de adaptações ou de auxílio de outraspessoas, permitindo o desenvolvimento de um planejamen-to assistencial mais adequado. Essa avaliação se torna, por-tanto, essencial para estabelecer um diagnóstico, um prog-nóstico e um julgamento clínico adequados, que servirão debase para as decisões sobre os tratamentos e cuidados ne-cessários. É um parâmetro que, associado a outros indica-dores de saúde, pode ser utilizado para determinar a eficáciae a eficiência das intervenções propostas(4-5,7,9-10).

Avaliação funcional pode ser definida como uma tentati-va sistematizada de medir, de forma objetiva, os níveis nosquais uma pessoa é capaz de desempenhar determinadasatividades ou funções em diferentes áreas, utilizando-se dehabilidades diversas para o desempenho das tarefas da vidacotidiana, para a realização de interações sociais, em suasatividades de lazer e em outros comportamentos requeridosem seu dia-a-dia. De modo geral, representa uma maneira demedir se uma pessoa é ou não capaz de, independentemen-te, desempenhar as atividades necessárias para cuidar de simesma e de seu entorno e, caso não seja, verificar se essanecessidade de ajuda é parcial (em maior ou menor grau) outotal(11).

A base dessa definição é o conceito de função definidocomo a capacidade do indivíduo para adaptar-se aos pro-blemas de todos os dias apesar de possuir uma incapacida-de física, mental e/ou social (9).

Muitos são os instrumentos utilizados para avaliaçãofuncional em gerontologia. O Index de Independência nasAtividades de Vida Diária desenvolvido por Sidney Katz é,ainda hoje, um dos instrumentos mais utilizados nos estu-dos gerontológicos nacionais e internacionais, embora te-nha sido publicado pela primeira vez em 1963(12). Ao se fazeruma revisão sobre a utilização do referido instrumento foiverificado que o mesmo é utilizado de diferentes formas, emespecial no que se refere à classificação da dependência/independência e das atividades envolvidas, o que dificultaa uniformização de conceitos e a comparabilidade dos estu-dos.

Assim, nesse momento, optou-se por traçar um brevehistórico do desenvolvimento da escala de Katz de forma acontribuir para a uniformização dos conceitos a ela relacio-nados e com a linha de pesquisa sobre funcionalidade emgerontologia.

OBJETIVO

Este estudo tem por objetivo resgatar o histórico do de-senvolvimento, evolução e utilização do Index de Indepen-dência nas Atividades de Vida Diária de Sidney Katz, deforma a uniformizar sua utilização em nosso meio permitindomaior comparabilidade entre os estudos.

MÉTODO

Trata-se de uma revisão do desenvolvimento do Indexde Independência nas Atividades de Vida Diária de SidneyKatz. Foram resgatados os artigos originais publicados peloautor relacionados à elaboração do Index e às suas modifi-cações e adaptações desenvolvidas no transcorrer do tem-po. Para tanto foram consultadas as bases de dados Medline,Lilacs, Pub Med e Ageline buscando os artigos publicados

O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idososDuarte YAO, Andrade CL, Lebrão ML.318318318318318

(*) Condições crônicas representam, nesse caso, estados permanentes oude longa permanência que podem ser decorrentes de uma ou mais doençasou limitações.

Rev Esc Enferm USP2007; 41(2):317-25.

www.ee.usp.br/reeusp/

por Sidney Katz relacionados ao desenvolvimento do re-ferido Index. Como o instrumento em questão foi publica-do pela primeira vez em 1963, também foram resgatadas asreferências nesse citadas relacionadas à sua elaboraçãoe que datavam de anos anteriores. As palavras-chave uti-lizadas foram Index of Activity Daily Living e Katz e fo-ram utilizados artigos publicados desde 1959 (o primeirocitado pelo autor).

RESULTADOS E DISCUSSÃO

O governo dos Estados Unidos, em meados dos anoscinqüenta (século XX), em decorrência do aumento tantodo número de idosos na população quanto da prevalênciade doenças crônicas, constituiu uma comissão com o ob-jetivo de estudar o impacto causado por tais doenças naassistência à saúde dando ênfase à questão da avaliaçãofuncional ou seja, à mensuração da limitação imposta pelapresença de condições crônicas no dia-a-dia de seus por-tadores. Essa comissão seguia a orientação da Organiza-ção Mundial de Saúde que começava a introduzir a im-portância da funcionalidade em termos de avaliação emsaúde ao afirmar que essa era considerada uma condiçãoou qualidade do organismo humano expressa por seu ade-quado funcionamento em determinadas condições, gené-ticas ou ambientais(13).

Nessa época, as informações de saúde abordando fun-cionalidade não eram suficientemente precisas para se-rem utilizadas em pesquisas ou na tomada de decisõesclínicas. Assim, diversos cientistas passaram a concen-trar seus esforços no desenvolvimento de instrumentosde medidas que adicionassem significado e precisão quan-titativa às descrições da magnitude e gravidade dos pro-blemas funcionais dos idosos(14).

Segundo Katz e Stroud III, as teorias utilizadas combase na avaliação funcional dos idosos não eram consi-deradas satisfatórias. Por outro lado, as dimensões avali-adas variavam de um instrumento a outro em especial noque dizia respeito às definições utilizadas dificultando acomparabilidade dos estudos. Medidas que pareciamconfiáveis clinicamente continuam os autores, não apre-sentavam a mesma confiabilidade quando de sua utiliza-ção em virtude de uma terminologia vaga ou mal definida.Por não serem precisas, as informações obtidas por meiodesses instrumentos não eram adequadas para a realiza-ção de prognósticos e tomada de decisões sobre trata-mentos ou cuidados a serem dispensados à populaçãoidosa(14).

Várias foram as teorias e instrumentos de medida de-senvolvidos a partir de então. Katz e colaboradores de-monstraram, por exemplo, que a recuperação do desem-penho funcional de seis atividades consideradas básicasda vida cotidiana de idosos incapacitados (banhar-se,

vestir-se, ir ao banheiro, transferir-se, ser continente e ali-mentar-se) era semelhante à seqüência observada no pro-cesso de desenvolvimento da criança. Eles também verifi-caram, através de estudos antropológicos, a existência desimilaridade entre essas seis funções e o comportamentodas pessoas nas sociedades primitivas, o que sugeria queas funções citadas eram biologica e psicossocialmente pri-márias, refletindo uma hierarquização das respostas neu-rológicas e locomotoras(14).

Na década de 50 (século XX), era consenso entre ospesquisadores que o processo de envelhecimento relaci-onava-se com mudanças ocorridas no transcorrer do tem-po que resultavam em perda progressiva das habilidadese crescente aumento da razão de morte. Em vista disso, aequipe do Benjamim Rose Hospital, hospital de cuidadosde longa permanência, localizado em Cleveland, Ohio, li-derada por Katz e Chinn, começou a concentrar esforçospara o desenvolvimento de métodos de obtenção de in-formações quantitativas a respeito dos dois principaiscomponentes dessa afirmação (perda de habilidades eaumento da razão de morte). Como parte desses esforços,dados de ordem física, social e psicológica eram coletadosna avaliação inicial dos idosos e em seguimentos posteri-ores, de forma a tentar traçar o curso das doenças nessapopulação. Com base na análise dos dados obtidos, areferida equipe desenvolveu um instrumento que busca-va avaliar a independência funcional dos pacientes parabanhar-se, vestir-se, ir ao banheiro, transferir-se da camapara a cadeira e vice-versa, ser continente e alimentar-se,atividades essas consideradas básicas ebiopsicossocialmente integradas. Para o desenvolvimen-to de tal instrumento era registrado o tipo de assistênciarecebida pelo idoso no desempenho de tais atividades.Assim, a caracterização funcional dos pacientes era obti-da a partir do desempenho funcional do mesmo e não dasua capacidade para realizar a função, ou seja, um idosoque se recusasse a desenvolver alguma das atividadescitadas era considerado incapaz para a função mesmo quefosse potencialmente capaz de realizá-la(15).

Associando informações teóricas e empíricas, Katz eequipe desenvolveram o denominado “Index of ADL(Index of Activity Daily Living)”, um instrumento de me-dida das atividades de vida diária hierarquicamente rela-cionadas e organizado para mensurar independência nodesempenho dessas seis funções. Esse instrumento re-presenta a descrição de um fenômeno observado em umcontexto biológico e social e, apesar do desenvolvimentode outros, ainda tem sido dos mais utilizados na literaturagerontológica para avaliar a funcionalidade dos idososno que hoje são denominadas Atividades Básicas de VidaDiária(14).

Segundo essa escala os idosos eram classificados comoindependentes se eles desenvolvessem a atividade (qualquer

RESULTADOS E DISCUSSÃO

O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idososDuarte YAO, Andrade CL, Lebrão ML. 319319319319319Rev Esc Enferm USP

2007; 41(2):317-25. www.ee.usp.br/reeusp/

das seis propostas) sem supervisão, orientação ou qualquertipo de auxílio direto. A dependência para cada uma das seisfunções estabelecidas foi previamente determinada e estáexplicitada a seguir(12):

a) a avaliação da atividade “banhar-se” era realizada emrelação ao uso do chuveiro, da banheira e ao ato de esfregar-se em qualquer uma dessas situações. Nessa função, além dopadronizado para todas as outras, também eram considera-dos independentes os idosos que recebessem algum auxíliopara banhar uma parte específica do corpo como, por exem-plo, a região dorsal ou uma das extremidades. A designaçãode dependência parcial era feita aos idosos que recebiam as-sistência para banhar-se em mais de uma parte do corpo ounecessitavam de auxílio para entrar ou sair da banheira e dedependência total para aqueles que não eram capazes de ba-nhar-se sozinhos;

b) para avaliar a função “vestir-se” considerava-se o atode pegar as roupas no armário, bem como o ato de se vestirpropriamente dito. Como roupas eram compreendidas roupasíntimas, roupas externas, fechos e cintos. Calçar sapatos foiexcluído da avaliação. A designação de dependência era dadaaos pacientes que recebiam alguma assistência pessoal ouque permaneciam parcial ou totalmente despidos;

c) a função “ir ao banheiro” compreendia o ato de ir aobanheiro para excreções, higienizar-se e arrumar as própriasroupas. Os idosos considerados independentes poderiam ounão utilizar algum equipamento ou ajuda mecânica para de-sempenhar a função sem que isso alterasse sua classificação.Dependentes eram aqueles que recebiam qualquer auxílio di-reto ou que não desempenhassem a função. Aqueles queutilizassem “papagaios” ou “comadres” também eram consi-derados dependentes;

d) a função “transferência” era avaliada pelo movimentodesempenhado pelo idoso para sair da cama e sentar-se emuma cadeira e vice-versa. Como na função anterior, o uso deequipamentos ou suporte mecânico não alterava a classifica-ção de independência para a função. Dependentes eram ospacientes que recebiam qualquer auxílio em qualquer das trans-ferências ou que não executavam uma ou mais transferências;

e) “continência” referia-se ao ato inteiramenteautocontrolado de urinar ou defecar. A dependência estavarelacionada à presença de incontinência total ou parcial emqualquer das funções. Qualquer tipo de controle externo comoenemas, cateterização ou uso regular de fraldas classificava opaciente como dependente;

f) a função “alimentação” relacionava-se ao ato de diri-gir a comida do prato (ou similar) à boca. O ato de cortar osalimentos ou prepará-los estava excluído da avaliação. De-pendentes eram os idosos que recebiam qualquer assistênciapessoal. Aqueles que não se alimentavam sem ajuda ou queutilizavam sondas enterais para se alimentarem eram conside-rados dependentes bem como os que eram nutridos por viaparenteral.

Após a determinação da terminologia a ser utilizada, aescala, então em elaboração, foi aplicada por médicos, enfer-meiras, sociólogos e outros profissionais treinados especifi-camente para esse fim em 64 pacientes com fratura de quadriladmitidos no Benjamim Rose Hospital. As observações eramfeitas de forma independente e comparadas, posteriormente,para que a confiabilidade inter-observadores pudesse seranalisada. Para cada função eram realizadas três observaçõesonde o observador classificava o desempenho do idoso deacordo com a descrição mais apropriada (Quadro 1). Os da-dos eram posteriormente registrados na classificação propostapara o Index (Quadro 2)12.

O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idososDuarte YAO, Andrade CL, Lebrão ML.320320320320320 Rev Esc Enferm USP

2007; 41(2):317-25. www.ee.usp.br/reeusp/

Quadro 1 - Formulário de avaliação das atividades de vida diária

Fonte: Katz, 1963(12)

Observa-se que o formulário de avaliação possui trêscategorias de classificação: independente, parcialmente de-pendente ou totalmente dependente. A coluna intermediáriaclassifica os pacientes como independentes ou dependen-tes dependendo da função analisada. Essa classificação fi-nal era feita com base na terminologia empregada no desen-volvimento do instrumento e descrita anteriormente. Segun-do Katz, o formulário foi assim desenvolvido para facilitar aavaliação dos observadores e o registro mais preciso dasinformações(16).

Os resultados, que permitiram a finalização do desenvol-vimento da escala, foram concernentes a seis meses de ava-liação em 45 pacientes e um ano em 25 pacientes sendo quealguns foram sobrepostos. A amostra referente à primeiraavaliação continha pessoas de 50 a 99 anos sendo que 93,3%tinham 60 ou mais anos e, na mesma proporção, não tinhamcompanheiro(a), ou seja, eram viúvos(as), solteiros(as),separados(as) ou divorciados(as). Apenas dois eram do sexomasculino(15).

O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idososDuarte YAO, Andrade CL, Lebrão ML. 321321321321321

Nome: Data da avaliação:___/___/_____

Para cada área de funcionamento listada abaixo assinale a descrição que melhor se aplica. A palavra “assistência” significasupervisão, orientação ou auxilio pessoal

Banho - banho de leito, banheira ou chuveiro

Não recebe assistência (entra e sai da banheirasozinho se essa é usualmente utilizada parabanho)

Recebe assistência no banho somentepara uma parte do corpo (como costasou uma perna)

Recebe assistência no banho em mais deuma parte do corpo

Vestir - pega roupa no armário e veste, incluindo roupas íntimas, roupas externas e fechos e cintos (caso use)

Pega as roupas e se veste completamentesem assistência

Pega as roupas e se veste semassistência, exceto para amarrar ossapatos

Recebe assistência para pegar as roupasou para vestir-se ou permanece parcial outotalmente despido

Ir ao banheiro - dirigi-se ao banheiro para urinar ou evacuar: faz sua higiene e se veste após as eliminações

Vai ao banheiro, higieniza-se e se veste apósas eliminações sem assistência (pode utilizarobjetos de apoio como bengala, andador,barras de apoio ou cadeira de rodas e podeutilizar comadre ou urinol à noite esvaziandopor si mesmo pela manhã)

Recebe assistência para ir ao banheiroou para higienizar-se ou para vestir-seapós as eliminações ou para usarurinol ou comadre à noite

Não vai ao banheiro para urinar ouevacuar

Deita-se e levanta-se da cama ou da cadeirasem assistência (pode utilizar um objeto deapoio como bengala ou andador

Transferência

Deita-se e levanta-se da cama ou dacadeira com auxílio

Não sai da cama

Tem “acidentes”* ocasionais* acidentes= perdasurinárias oufecais

Supervisão para controlar urina e fezes,utiliza cateterismo ou é incontinente

Continência

Alimenta-se sem asistência Alimenta-se se assistência, excetopara cortar carne ou passar manteigano pão

Recebe assistência para se alimentar ou éalimentado parcial ou totalmente porsonda enteral ou parenteral

Alimentação

Tem controle sobre as funções de urinare evacuar

Rev Esc Enferm USP2007; 41(2):317-25.

www.ee.usp.br/reeusp/

Observou-se nesse grupo que, quando a assistênciaera requerida em relação a apenas uma função, essacorrespondia ao banho. Quando a assistência era neces-sária para duas funções, essas eram “banhar-se” e “ves-tir-se”; para três funções eram “banhar-se”, “vestir-se” e“ir ao banheiro”. Para quatro funções, observavam-se astrês primeiras mais transferência; para cinco, as quatroprimeiras mais continência. Assistência para alimentaçãomostrou ser a última das seis requeridas(12).

Quadro 2 - Index of Independence in Activities of Daily Living de Katz (original)

A partir dessas observações a escala foi elaborada. De to-dos os casos analisados, em 12 de 13 exceções para o padrãodescrito verificou-se diferença em apenas uma função e em 8 de12 a exceção era a função seguinte da escala. Como a esca-la visava classificar a independência nas atividades, rece-beu o nome de Index of Independence in Activities of DailyLiving associando a independência/dependência dos pa-cientes à utilização de letras alfabéticas conforme mostra oQuadro 2:

Fonte: Katz, 1963(12)

Durante seis meses de observação verificou-se que 19pacientes mantiveram seu nível de independência, um me-lhorou e os outros 25 apresentaram declínio (incluindo cin-co óbitos). O paciente que apresentou melhora estava clas-sificado na categoria “B” e os que declinaram estavam nascategorias “C” em diante, ou seja, eram mais dependentes.Após um ano, os pacientes que ainda estavam vivos foramnovamente avaliados. Verificou-se que em dezesseis paci-entes não houve mudança em seu nível de independência,seis apresentaram declínio (incluindo dois óbitos), um apre-sentou melhora, mas seu desempenho funcional ainda erainferior ao apresentado antes da fratura. Os pacientes previ-amente classificados como “G” foram excluídos por terematingido o máximo de dependência na escala. Os pacientesque apresentavam prévia deterioração declinaram mais acen-tuadamente e apresentaram maior mortalidade(12).

Esse Index, segundo os autores, foi construído a partirde análises detalhadas do desempenho dos pacientes nasatividades ora em estudo (não habilidades) o que permitiade um lado a descrição das mudanças funcionais dos mes-

mos em termos longitudinais e, de outro, comparar mudan-ças ocorridas no curso das doenças entre os pacientes(16).

Após sua construção, o referido Index necessitava tertanto suas propriedades psicométricas quanto seuembasamento teórico validados de forma a demonstrar suaacurácia e a confiabilidade. Para tanto, ele foi aplicado em1.001 pacientes em diferentes tipos de instituições, sendoque 96% deles puderam ser classificados pela escala oraproposta. Esse novo estudo abordou pacientes de todas asidades sendo 90% com mais de 40 anos e 60% idosos, amaioria com mais de uma doença crônica ou suas seqüelas.Após um ano, verificou-se que 45% dos pacientes classifi-cados como B ou C recebiam assistência de não familiares(cuidadores formais) enquanto 79% dos classificados comoD, E, F ou G recebiam essa assistência, o que dava ao instru-mento uma característica preditora de necessidadeassistencial(12).

Os autores também estudaram a ordem de recuperaçãodos pacientes e para tanto incluíram no estudo aqueles que,

O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idososDuarte YAO, Andrade CL, Lebrão ML.322322322322322 Rev Esc Enferm USP

2007; 41(2):317-25. www.ee.usp.br/reeusp/

Index de AVDs(Katz) Tipo de classificação

A

B

C

D

E

F

G

Outro

Independente para todas as atividades

Independente para todas as atividades menos uma

Independente para todas as atividades menos banho e mais uma adicional

Independente para todas as atividades menos banho, vestir-se e mais uma adicional

Independente para todas as atividades menos banho, vestir-se, ir ao banheiro e mais umaadicionalIndependente para todas as atividades menos banho, vestir-se, ir ao banheiro, transferência emais uma adicional

Dependente para todas as atividades

Dependente em pelo menos duas funções, mas que não se classificasse em C, D, E, e F

quando admitidos no hospital, foram classificados como to-talmente dependentes ou dependentes em cinco funções, numtotal de 100 pacientes. A recuperação das funções passou portrês estágios; primeiramente recuperaram independência em“alimentação” e “continência”, em seguida em “transferên-cia” e em “ir ao banheiro” e, posteriormente, após a alta, recu-peraram a independência para “banhar-se” e “vestir-se”. Taisobservações, continuam os autores, confirmaram a hipóteseda similaridade da escala com o desenvolvimento infantil. Se-gundo eles haveria uma regressão ordenada como parte doprocesso fisiológico de envelhecimento, em que as perdasfuncionais caminhariam das funções mais complexas para asmais básicas, enquanto as funções que são mais básicas emenos complexas poderiam ser retidas por mais tempo(17).

Ao final do estudo, a escala mostrou-se útil para eviden-ciar a dinâmica da instalação da incapacidade no processode envelhecimento, estabelecer prognósticos, avaliar as de-mandas assistenciais, determinar a efetividade de tratamen-tos além de contribuir para o ensino do significado de “aju-da” na área de reabilitação(17).

No ano de 1963, Katz e colaboradores publicaram o Indexem um artigo denominado Studies of Ilness in the Aged, TheIndex of ADL: A Standardized Measure of Biological andPsychosocial Function sendo essa a referência mais citadana bibliografia gerontológica que a utiliza. Observa-se que aescala original publicada é um índice classificatório de inde-pendência em subgrupos, de acordo com o desempenho dopaciente nas funções avaliadas, não apresentando qualquertipo de escore ou ponto de corte(12).

Posteriormente, Katz e colaboradores fizeram outra pu-blicação(16) descrevendo os progressos na utilização do re-ferido Index apresentando uma nova proposição referente àescala. Segundo eles, o instrumento seria um bom preditorda adaptação dos pacientes em termos longitudinais, me-lhor que instrumentos de avaliação física e mental isolados.Para confirmar essa nova hipótese, foi desenvolvido umestudo envolvendo o acompanhamento, por dois anos, de270 pacientes, onde era avaliada a relação do Index e deoutras escalas que incluíam mobilidade e confinamento do-miciliar. Mobilidade foi definida como o grau de indepen-dência para andar e confinamento domiciliar como o númerode dias em que o paciente saiu de casa durante duas sema-nas antes da avaliação. O Index foi o único que demonstrouum valor preditivo para ambas as atividades avaliadas a umnível de significância de 10%, confirmando assim a hipótesedos autores. Tais observações foram interpretadas comoevidências suportivas e, junto com outros estudos, confir-maram a capacidade do Index como instrumentodiscriminatório e preditivo. Informações preditivas são es-pecialmente importantes na tomada de decisões sobre“como” e “quando”, no curso da doença ou do processo deenvelhecimento, devem, mais efetivamente, ser aplicadosrecursos preventivos ou de reabilitação.

Alguns anos mais tarde (1976), Katz e Akpom apresenta-ram uma versão modificada da escala original onde a cate-goria “outro” foi eliminada(17). Nessa versão, a classificaçãodo Index se dá pelo número de funções nas quais o indiví-duo avaliado é dependente (Quadro 3).

Quadro 3 - Index of Independence in Activities of Daily Living de Katz modificado

Fonte: Katz, Akpom, 1976(17)

A classificação em 0, 1, 2, 3, 4, 5 ou 6 refletia o número deáreas de dependência de forma resumida. Esse tipo de clas-sificação mostrou-se altamente correlacionado com a escalaoriginal possivelmente, segundo os autores, pela consis-tente relação hierárquica das funções já descritas. Essa pu-

blicação(17) foi a primeira a fazer uma relação numérica entreas atividades de vida diária descrita por Katz e dependênciae, dada a dificuldade em localizá-la (por sua não disponibili-dade em meios eletrônicos ou em bibliotecas nacionais) épouco conhecida e raramente citada.

O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idososDuarte YAO, Andrade CL, Lebrão ML. 323323323323323Rev Esc Enferm USP

2007; 41(2):317-25. www.ee.usp.br/reeusp/

Tipo de classificação

Independente nas seis funções (banhar-se, vestir-se, alimentação, ir ao banheiro, transferênciae continência)

Index de AVDs(Katz)

1

2

3

4

5

6

Independente em cinco funções e dependente em uma função

Independente em quatro funções e dependente em duas funções

Independente em três funções e dependente em três funções

Independente em duas funções e dependente em quatro funções

Independente em uma função e dependente em cinco funções

Dependente para todas as funções

0

Posteriormente, uma outra forma de classificação do Indexfoi apresentada (Quadro 4)(18). Essa classificação, desenvol-vida com a anuência do autor, foi utilizada para avaliar umserviço de geriatria do Estado da Califórnia, EUA, conside-rando, entre outros elementos, a evolução funcional dospacientes durante o período de internação na Unidade. Esseestudo, desenvolvido durante quatro anos foi publicado em1984 e, dadas as suas características, re-classificou o Indexem três categorias, mais independente (Katz A e B), interme-diário (Katz C, D e E) e mais dependente (Katz F e G). Acategoria outros” também foi excluída. Essa nova classifica-ção, para avaliação de serviços mostrou-se interessante umavez que reduziu o número de variáveis mantendo suas pro-priedades psicométricas. Sugere-se, no entanto, que sua

Quadro 4 - Index of Independence in Activities of Daily Living de Sidney Katz, modificado por Rubenstein

Fonte: Rubenstein et al., 1984(18)

utilização para avaliação individual seja criteriosa pois elaagrupa na mesma categoria diferentes tipos de pacientes oque pode ser uma fator complicador na análise dos resulta-dos apresentados pelos estudos. A exclusão da categoria“outros” também é preocupante pois, estudo desenvolvidorecentemente utilizando a classificação original de Katz,mostrou que, na população idosa do Município de São Pau-lo, por exemplo, cerca de 8% dos idosos seriam classifica-dos nessa categoria sendo esse percentual maior que o ob-servado nas categorias mais dependentes (cerca de 3%)(19).Tal perda (missing) poderia comprometer a análise dos paci-entes mais dependentes que não puderam ser incluídos naclassificação original.

Após essa publicação não foram encontradas outras, refe-rentes à modificações na escala original, com anuência do autor.

Mais recentemente, no entanto, foi localizada na webpage do Hartford Institute for Geriatric Nursing uma

versão do Index de ADL de Katz publicada, segundoobservação no referido site, em 1998(20). Essa versãopode ser visualizada no Quadro 5:

Quadro 5 - Katz Index of Independence in Activities of Daily Living

Fonte: The Hartford Institute for Geriatric Nursing, 1998(20)

O Índex de Katz na avaliação dafuncionalidade dos idososDuarte YAO, Andrade CL, Lebrão ML.324324324324324

Classificação Funcional

Mais funcional

Funcionalidade Intermediária

Menos funcional

Index ADL de Katz

Katz A, B

Katz C, D, E

Katz F, G

ATIVIDADESPontos (1 ou 0)

INDEPENDÊNCIA DEPENDÊNCIA(1 ponto)

SEM supervisão, orientação ou assitência pessoal

(0 pontos)

(1 ponto) Banha-se completamente ou necessita deauxílio somente para lavar uma parte do corpo comoas costas, genitais ou uma extremidade incapacitada

(0 pontos) Necessita de ajuda para banhar-se emmais de uma parte do corpo, entrar e sair do chuveiroou banheira ou requer assistência total no banho

(1 ponto) Pega as roupas do armário e veste as roupasíntimas, externas e cintos. Pode receber ajuda paraamarrar os sapatos

(0 pontos) Necessita de ajuda para vestir-se ounecessita ser completamente vestido

(1 ponto) Dirigi-se ao banheiro, entra e sai do mesmo,arruma suas próprias roupas, limpa a área genitalsem ajuda

(0 pontos) Necessita de ajuda para ir ao banheiro,limpar-se ou usa urinol ou comadre

(1 ponto) Senta-se/deita-se e levanta-se da cama oucadeira sem ajuda. Equipamentos mecânicos de ajudasão aceitáveis

(0 pontos) Necessita de ajuda para sentar-se/deitar-se e levantar-se da cama ou cadeira

(1 ponto) Tem completo controle sobre suas eliminações(urinar e evacuar)

(1 ponto) Leva a comida do prato à boca sem ajuda.Preparação da comida pode ser feita por outra pessoa

(0 pontos) É parcial ou totalmente incontinente dointestino ou bexiga

(0 pontos) Necessita de ajuda parcial ou total com aalimentação ou requer alimentação parenteral

Total de Pontos=

6 = Independente 4 = Dependência moderada 2 ou menos = Muito dependente

AlimentaçãoPontos: ____

ContinênciaPontos: ____

TransferênciaPontos: ____

Ir ao banheiroPontos: ____

Vestir-sePontos: ____

Banhar-sePontos: ____

COM supervisão, orientação ou assitência pessoalou cuidado integral

Rev Esc Enferm USP2007; 41(2):317-25.

www.ee.usp.br/reeusp/

Pode ser observado que foram feitas modificações na versãooriginal do instrumento em especial no que se refere à criação deum ponto de corte para independência e dependência, inexistentesna escala original. Não foram descritos os aspectos referentes àvalidação dessas modificações ou suas propriedadespsicométricas e, a referência citada é a da escala original.

CONCLUSÃO

O Index de Independência nas Atividades de Vida Diária(AVDs) – Index of ADL - desenvolvido por Sidney Katz é uminstrumento de avaliação funcional muito utilizado na litera-tura gerontológica tanto em nível nacional quanto internaci-onal. Essa revisão histórica buscou mostrar o instrumentocomo foi concebido originalmente, seus pressupostos e seuembasamento teórico. Algumas modificações sugeridas e/

ou autorizadas pelo autor também puderam ser encontradasjuntamente com as justificativas e limitações de suas aplica-ções tendo, dessa forma, referências próprias que diferemda relacionada ao instrumento original.

Cuidados devem ser tomados no sentido de se buscar autilização de determinados instrumentos em sua versão ori-ginal ou, em caso de modificações ou adaptações, que asmesmas estejam validadas. Essa recomendação se deve aofato de que algumas alterações podem impedir a compara-ção entre alguns estudos ou ocasionar uma análise equivo-cada de resultados comparativos.

A descrição desenvolvida nesse estudo visa permitir quefuturas pesquisas que utilizem tal instrumento possam seradequadamente comparadas com outros estudos tanto na-cionais quanto internacionais.

REFERÊNCIAS

1. Verbrugge LM, Jette AM. The disablement process. Soc SciMed. 1994;38(1):1-14.

2. Pavarini SCI, Neri AL. Compreendendo dependência, indepen-dência e autonomia no contexto domiciliar: conceitos, atitudes ecomportamentos. In: Duarte YAO, Diogo MJD. Atendimentodomiciliar: um enfoque gerontológico: São Paulo. Atheneu; 2000.p. 69-82.

3. Baltes MM, Silvenberg S. A dinâmica dependência-autonomiano curso de vida. In: Neri AL. Psicologia do envelhecimento:temas selecionados na perspectiva do curso de vida. Campinas:Papirus; 1995. p. 45-53. (Coleção Viva Idade).

4. Chaimowicz F. Os idosos brasileiros no século XXI: demografia,saúde e sociedade. Belo Horizonte: Postgraduate; 1998.

5. Mailloux-Poirier D. Aspectos demográficos e epidemiológicos doenvelhecimento. In: Berger L, Mailloux-Poirier D. Pessoas ido-sas: uma abordagem global. Lisboa: Lusodidacta; 1995. p. 12-20.

6. Moragas RM. Gerontologia social: envelhecimento e qualidadede vida. São Paulo. Paulinas; 1997.

7. Sayeg MA. Breves considerações sobre planejamento em saúde doidoso In: Sociedade Brasileira de Geriatria e Gerontologia. Cami-nhos do envelhecer. Rio de Janeiro: Revinter; 1994. p. 34-42.

8. Schoueri Junior R, Ramos RL, Papaléo Netto M. Crescimentopopulacional: aspectos demográficos e sociais. In: Carvalho FilhoET, Papaléo Netto M. Geriatria: fundamentos, clínica e terapêutica.São Paulo: Atheneu; 2000.

9. Araoz GBF. Valoración funcional. In: Llera FG, Martin JPM.Síndromes y cuidados en el paciente geriátrico. Barcelona: Masson;1994. p. 38-47.

10. Perracini MR. Análise multidimensional de tarefas desempe-nhadas por cuidadores familiares de idosos de alta dependên-cia. [dissertação]. Campinas: Faculdade de Educação, Univer-sidade Estadual de Campinas; 1994.

11. Wilkins S, Law M, Lets L. Assessment of functional performance.In: Bonder BR, Wagner MB. Functional performance in olderadults. Philadelphia: F. A. Davis; 2001. cap. 12, p. 236-51.

12. Katz S, Ford AB, Moskowitz RW, Jackson BA, Jaffe MW.Studies of illness in the aged. The index of ADL: a standardizedmeasure of biological ans psychosocial function. JAMA.1963;185(12):914-9.

13. Commission on Chronic Illness. Chronic illness in a Large city.Cambridge: The Commonwealth Fund Harvard UniversityPress; 1957. p. 66-7.

14. Katz S, Stroud III MW. Functional assessment in geriatrics: areview of progress and directions. J Am Geriatr Soc.1989;37(3):267-71.

15. Katz S, Chinn AB. Multidisciplinary studies of illness in agedpersons II: a new classification of functional status in Activitiesof Daily Living. J Chronic Dis. 1959;9(1):55-62.

16. Katz S, Downs TD, Cash HR, Grotz RC. Progress in developmentof the index of ADL. Gerontologist.1970;10(1):20-30.

17. Katz S, Akpom CA. A measure of primary sociobiologicalfunctions. Int J Health Serv. 1976; 6(3):493-508.

18. Rubenstein LZ, Wieland D, English P, Josephson K, Sayre JA,Abrass IB. The Sepulveda VA Geriatric Evaluation Unit: dataon four-year outcomes and predictors of improved patientoutcomes. J Am Geriatr Soc. 1984;32(7):503-12.

19. Andrade CL. Funcionalidade e envelhecimento: um retrato dosidosos do Município de São Paulo segundo o modelo de Katz[dissertação]. São Paulo: Escola de Enfermagem, Universidadede São Paulo; 2005.

20. The Hartford Institute for Geriatric Nursing. Katz Index ofIndependence in Activities of Daily Living (ADL) [1998]. [texton the Internet]. New York; 2005. [cited 2005 Nov 25]. Availablefrom: http://www.hartfordign.org/

Correspondência: Yeda Aparecida Oliveira DuarteRua Dr. Enéas de Carvalho Aguiar, 419 - Cerqueira CesarCEP 05403-000 - São Paulo - SP 325325325325325Rev Esc Enferm USP

2007; 41(2):317-25. www.ee.usp.br/reeusp/