ManualRDE-ROF.pdf

RDE-ROF Manual do Declarante

Fevereiro 2014

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1 - Introduo ...................................................................................................................................... 5

2 Esclarecimento de Dvidas e Solicitaes ................................................................................... 6

3 - Registro de ROFs .......................................................................................................................... 7 3.1 - Introduo ................................................................................................................................ 7 3.2 - Acesso ao Sisbacen ................................................................................................................... 7 3.3 - Configurao do programa de acesso ao Sisbacen ................................................................. 7 3.4 - A transao PCEX370/570 ...................................................................................................... 7 3.5 - O menu da transao PCEX 370 / 570 .................................................................................... 8

4 - Emprstimo em Moeda e Pagamento Antecipado de Exportao .................................. 10 4.1 - Introduo .............................................................................................................................. 10 4.2 - Roteiro para registro .............................................................................................................. 10

4.2.1 - Caractersticas Gerais ...................................................................................................... 10 4.2.2 - Principal .......................................................................................................................... 11 4.2.3 - Juros ................................................................................................................................ 12 4.2.4 - Encargos .......................................................................................................................... 13 4.2.5 - Dados Complementares ................................................................................................... 14 4.2.7 - Vnculos .......................................................................................................................... 14 4.2.8 - Finalizao ...................................................................................................................... 15

4.3 - Ttulos: telas adicionais e exerccio de opo de resgate antecipado (put/call) .................... 15 4.3.1 - Condies de Lanamento ............................................................................................... 15 4.3.2 - Opes de Resgate Antecipado (put/call) ........................................................................ 15 4.3.3 - Exerccio de Opo de Resgate Antecipado (put/call) .................................................... 15 4.3.4 - Ttulos denominados em moeda nacional ....................................................................... 16

4.4 - Crdito Externo com Vnculo a Exportao e Pagamento Antecipado de Exportao: tela adicional ....................................................................................................................................................... 16

4.4.1 - Vnculo a Exportao ...................................................................................................... 16 4.5 - Emprstimos em Moeda Nacional ............................................. Erro! Indicador no definido. 4.6 - Parcelas Vencidas h mais de 120 Dias ................................... Erro! Indicador no definido.

5 - Financiamento a Importao ..................................................................................................... 17 5.1 - Introduo .............................................................................................................................. 17 5.2 - Roteiro para registro .............................................................................................................. 17

5.2.1 - Caractersticas Gerais ...................................................................................................... 17 5.2.2 - Principal .......................................................................................................................... 18 5.2.3 - Juros ................................................................................................................................ 19 5.2.4 - Encargos .......................................................................................................................... 19 5.2.5 - Informaes Complementares ......................................................................................... 20 5.2.6 Seleo de Telas Adicionais ........................................................................................... 20 5.2.7 - Desembolsos Previstos ...................................................... Erro! Indicador no definido. 5.2.8 - Vnculos ............................................................................ Erro! Indicador no definido. 5.2.9 - Finalizao ...................................................................................................................... 20

5.3 - Perda de Mercadoria ............................................................................................................. 21

6 - Arrendamento Mercantil ............................................................................................................ 22 6.1 - Introduo .............................................................................................................................. 22 6.2 - Roteiro para registro .............................................................................................................. 22

6.2.1 - Caractersticas Gerais ...................................................................................................... 22 6.2.2 - Principal .......................................................................................................................... 22 6.2.3 - Juros ................................................................................................................................ 23 6.2.4 - Encargos .......................................................................................................................... 24 6.2.5 - Caracterizao do Bem .................................................................................................... 24

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6.2.6 - Informaes Complementares ......................................................................................... 25 6.2.6 Seleo de Telas Adicionais ........................................................................................... 25 6.2.7 - Desembolsos Previstos ...................................................... Erro! Indicador no definido. 6.2.8 - Vnculos ............................................................................ Erro! Indicador no definido. 6.2.9 - Finalizao ...................................................................................................................... 25

7 - Arrendamento Simples, Aluguel e Afretamento ....................................................................... 26 7.1 - Introduo .............................................................................................................................. 26 7.2 Roteiro para registro ............................................................................................................. 26

7.2.1 - Caractersticas Gerais ...................................................................................................... 26 7.2.2 - Principal .......................................................................................................................... 26 7.2.3 - Encargos .......................................................................................................................... 27 7.2.4 - Caracterizao do Bem .................................................................................................... 28 7.2.5 - Vnculos ............................................................................ Erro! Indicador no definido. 7.2.6 - Informaes Complementares ......................................................................................... 28

8 - Fornecimento de Tecnologia, Servio de Assistncia Tcnica, Franquia, Cesso e Licena de Uso de Marca e Patente ............................................................................................................................. 29

8.1 - Introduo .............................................................................................................................. 29 8.2 Roteiro para registro ............................................................................................................. 29

8.2.1 - Caractersticas Gerais ...................................................................................................... 29 8.2.2 - Principal .......................................................................................................................... 30 8.2.3 - Informaes Complementares ......................................................................................... 30

9 Registros com Base na Lei 11.371/2006 .................................................................................... 32

10 - Registro de Eventos ............................................................................................................. 33

11 - Refinanciamento, Assuno, Renegociao e Prorrogao de Operaes ..................... 34

12 - Registro de Esquema de Pagamento ........................................................................................ 36 12.1 - Introduo ............................................................................................................................ 36 12.2 - Roteiro para registro ............................................................................................................ 36

12.2.1 - Eventos Necessrios ...................................................................................................... 36 12.2.2 - Seleo do Evento de Valor .......................................................................................... 36 12.2.3 - Condies do Esquema ................................................................................................. 36 12.2.4 - Esquema de Principal .................................................................................................... 36 12.2.5 - Esquema de Juros .......................................................................................................... 37

13 - Baixa de Esquema de Pagamento ............................................................................................ 38 13.1 - Introduo ............................................................................................................................ 38 13.2 - Roteiro para registro ............................................................................................................ 38

13.2.1 - Evento de Baixa ............................................................................................................ 38 13.2.2 - Baixa de Esquema ou Parcela........................................................................................ 38

14 - Operaes do Setor Pblico ...................................................................................................... 39 Administrao Direta Federal ..................................................................................................... 39 Administrao Direta Estadual ou Municipal ............................................................................. 39 Administrao Pblica Indireta .................................................................................................. 39

15 - Autorizao Especial para Remessa ........................................................................................ 40

16 - Converses ................................................................................................................................. 41

17 - Imposto de Renda por Conta do Credor ................................................................................. 42

18 - Natureza Cambial vs. Modalidade de ROF ............................................................................ 43

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18.1 - Transferncias Financeiras para o Exterior ........................................................................ 43 18.1.1 - Emprstimo em Moeda e Pagamento Antecipado de Exportao ................................. 43 18.1.2 - Financiamento a Importao e Demais Modalidades .................................................... 44

18.2 - Transferncias Financeiras do Exterior............................................................................... 45 18.2.1 - Emprstimo em Moeda e Pagamento Antecipado de Exportao ................................. 45 18.2.2 - Financiamento a Importao e Demais Modalidades .................................................... 45

19 - Perguntas mais Freqentes ...................................................... Erro! Indicador no definido.

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1 - Introduo

Este manual contm instrues para utilizao do mdulo de Registro de Operaes Financeiras - ROF do sistema de Registro Declaratrio Eletrnico de capitais estrangeiros no pas.

So de registro obrigatrio no mdulo ROF, conforme Circular 3.689, de 16.12..2013, Ttulo II Capitais Estrangeiros no Pas, as operaes referentes a (em ordem alfabtica):

1. Arrendamento simples, Aluguel de equipamentos e Afretamento de embarcaes, com prazo superior a 360 dias;

2. Aquisio de bens intangveis com prazo de pagamento superior a 360 dias; 3. Arrendamento mercantil financeiro externo - leasing, com prazo superior a 360 dias; 4. Emprstimo em moeda nacional ou estrangeira, captado de forma direta ou por meio

da lanamento de ttulos; 5. Financiamento importao, com prazo de pagamento superior a 360 dias; 6. Financiamento de Tecnologia; 7. Franquia; 8. Garantias prestadas por organismos internacionais; 9. Importao de bens sem cobertura cambial destinados integralizao de capital em

empresas receptoras de investimento externo direto; 10. Licena de explorao ou cesso de patente; 11. Licena de uso ou cesso de marca; 12. Qualquer modalidade que vier a ter averbao obrigatria pelo INPI; 13. Recebimento antecipado de exportao; 14. Servios de assistncia tcnica; 15. Servios tcnicos complementares e/ou despesas vinculadas a operaes averbadas

pelo INPI. Para o registro de um ROF, necessrio o prvio cadastramento das partes envolvidas no

Cademp - Cadastro de Pessoas Fsicas e Jurdicas Capitais Internacionais (consulte o Manual do Usurio do Cademp no site do Bacen na Internet).

ROFs com cdigo de modalidade iniciando com 36, 4, 5 e 7 exigem para o seu registro que o titular estrangeiro possua CNPJ ou CPF. No caso de pessoa jurdica com sede no exterior o CNPJ pode ser obtido por intermdio de seu cadastramento no Cademp. A inscrio das pessoas fsicas estrangeiras no CPF feita pela prpria Secretaria da Receita Federal, com a intermediao das representaes diplomticas brasileiras.

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2 Esclarecimento de Dvidas e Solicitaes

Esclarecimentos sobre eventuais dvidas e consultas relativos ao RDE-ROF podem ser solicitados pelos seguintes meios:

a) Operaes do Setor Privado: endereo eletrnico [email protected] ou fax (11) 3491- 6540, para assuntos relacionados com o Registro Declaratrio Eletrnico (RDE) - Mdulo Registro de Operao Financeira (ROF);

b) Operaes do Setor Pblico: endereo eletrnico [email protected] ou fax (61) 3414-2036, para assuntos relacionados com o Registro Declaratrio Eletrnico (RDE) - Mdulo Registro de Operao Financeira (ROF).

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3 - Registro de ROFs

3.1 - Introduo O registro de uma operao no mdulo ROF deve ser providenciado no Sistema de

Informaes Banco Central - Sisbacen, por meio da transao PCEX370 ou PCEX570, pela parte nacional, aps credenciamento no Sisbacen, como usurio especial, ou pela rede Serpro, quando o titular for importador cadastrado no Siscomex, ou, ainda, utilizando servio prestado por instituio financeira ou assemelhado.

3.2 - Acesso ao Sisbacen Para obter-se acesso ao Sisbacen, para fins de Registro Declaratrio Eletrnico, via

Internet, necessrio o credenciamento junto ao Departamento de Tecnologia da Informao do Banco Central Deinf, como usurio especial, conforme instrues disponveis em http://www.bcb.gov.br/?SISBACEN. No mesmo local encontrado o aplicativo PASCS10 por meio do qual o acesso efetuado.

3.3 - Configurao do programa de acesso ao Sisbacen Todos os valores informados no RDE-ROF devem ser digitados sem separador de milhar e

utilizando o ponto como separador de decimais. Para registrar corretamente os valores com decimais, o aplicativo PASCS10 tem que ser configurado do seguinte modo:

1. Na primeira tela do programa, no quadro "Identificao", selecione "Institucional" e no quadro "Rotina acionada", selecione "Navegador";

2. Selecione no menu "Opes" o item "CONFIGURAO do Programa"; 3. Pressione "Sim" se aparecer janela solicitando confirmao de encerramento de rotina

de VPN; 4. Na janela de configurao do programa, no quadro "Atualizao", selecione

"Completa"; 5. Na janela "Opes de Tratamentos Diversos", selecione o item "F - Sem converso de

ponto em vrgula"; 6. Use o boto "Inverte" para posicionar o referido item em "Sim"; 7. Finalize pressionando o boto "Confirma".

3.4 - A transao PCEX370/570 Digitados o cdigo da instituio, o nome do usurio e a senha nos campos apropriados e

pressionada a tecla ENTER, o aplicativo PASCS10 conecta-se ao Sisbacen e apresenta a tela com o menu das transaes disponveis.

O menu de transaes composto de trs telas que podem ser acessadas atravs da tecla ENTER. A transao para acesso ao sistema RDE-ROF, PCEX370, a opo 8 do menu. Para entrar nessa transao, pode-se digitar seu nome, PCEX370, ou o seu nmero de ordem no menu.

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3.5 - O menu da transao PCEX370/570

TRANSACAO PCEX570 REGISTRO DE OPERACAO FINANCEIRA MCEX570 ------------------------------------------------------------------------------- REGISTRO CONSULTAS 10 - Operacao Financeira 70 - Operacao Financeira 11 - Oper. Financ. usando Modelo 71 - Esquema de Pagamento 12 - Evento 72 - Autoriz. para Remessa 13 - Esquema de Pagamento 73 - Declaracao de Imp. - DI 14 - Evento de Repatriacao de Recursos ALTERACAO OUTROS 30 - Operacao Financeira 90 - Solic. Autoriz. para Remessa 31 - Esquema de pagamento 91 - Baixa de Esquema de Pagto 32 - Instituio Financeira 92 - Aut. Parc. Vencidas + 120 dias CANCELAMENTO 93 - Confirmacao de Migracao 50 - Evento 94 - Reabilitacao de Operacao 51 - Esquema de Pagamento 95 - Atualizacao de CNPJ na Operacao ------------------------------------------------------------------------------- OPCAO..............: __ NUMERO DA OPERACAO..: ________ J=CNPJ/F=CPF - Nr..: _ ______________ MODALIDADE..........: ____ NUMERO DO ESQUEMA..: _____________ CA/CR ORIGEM........: ________ PERIODO DE.........: 13092013 A 13102013 ------------------------------------------------------------------------------- ENTER=SEGUE F1=SOS F3=RETORNA F12=ENCERRA

CAMPOS

OPO: para informar o nmero de uma das opes do menu da parte superior da tela, descritas adiante. NMERO DA OPERAO: para informar o nmero de um ROF, j registrado, que ser objeto da ao selecionada no campo OPO. J=CNPJ/F=CPF Nr.: para informar, no primeiro campo, J ou F, conforme seja o titular-devedor da operao pessoa jurdica ou pessoa fsica; e, no segundo campo, o nmero do CNPJ ou CPF.

MODALIDADE: para informar a modalidade da operao (pressionando a tecla F1, com o cursor nesse campo, so apresentados os cdigos das modalidades). NMERO DO ESQUEMA: para informar o nmero de um esquema de pagamento, j registrado, que ser objeto da ao selecionada no campo OPO. Uma utilidade importante deste campo permitir o registro do esquema de pagamento de juros correspondente a um esquema de pagamento de principal j registrado. CA/CR ORIGEM: para informar o nmero de um CA (Certificado de Autorizao) ou CR (Certificado de Registro). PERODO: para informar um perodo de tempo a ser usado em pesquisa de ROFs registrados sob um CNPJ ou CPF.

OPES

REGISTRO 10 - Operao Financeira Para o registro e alterao de uma operao financeira. Para registro deve-se preencher os campos OPO, J=CNPJ/F=CPF, Nr. (CNPJ/CPF) e MODALIDADE. Para alterao basta preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO. 11 - Oper. Financ. Usando Modelo Para facilitar o registro de operaes de um mesmo titular-devedor. Deve-se preencher os campos OPO, NMERO DA OPERAO (modelo) e J=CNPJ/F=CPF. 12 - Evento Para o registro dos eventos exigidos pelo sistema. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO. 13 - Esquema de Pagamento Para o registro de esquemas de pagamento de uma operao, que deve estar na situao 9 - APROV. P/ ESQ. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO para registrar os esquemas de principal e de juros ou s de principal. Para registrar esquema de juros quando j tiver sido registrado o correspondente esquema de principal, deve-se informar o NMERO DO ESQUEMA em vez do NMERO DA OPERAO (ver captulo 12 Registro de Esquema de Pagamento).

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14 Evento de Repatriao de Recursos Para o registro de evento de repatriao (5500 DEVOLUCAO DE PRINCIPAL e 5501 DEVOLUCAO DE JUROS), necessrio para permitir a devoluo de recursos remetidos a maior para o exterior.

ALTERAO 30 - Operao Financeira Opo no disponvel para editar o ROF e efetuar alterao use a opo 10, informando o NMERO DA OPERAO. 31 - Esquema de Pagamento Opo no disponvel para corrigir o esquema de pagamento, cancele e registre novo esquema. 32 Instituio Financeira Para a alterao da instituio cadastrante do ROF.

CANCELAMENTO 50 - Evento Para o cancelamento de evento(s) registrado(s). Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO. 51 - Esquema de Pagamento Para o cancelamento de esquema(s) de pagamento registrado(s). Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO ou NMERO DO ESQUEMA. No primeiro caso, sero apresentados todos os esquemas de pagamento da operao.

CONSULTAS 70 - Operao Financeira Para consultas de operaes financeiras de responsabilidade do usurio. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO para consultar uma operao ou os campos OPO e CGC/CPF para consultar todas as operaes de responsabilidade do usurio. 71 - Esquema de Pagamento Para consultas de esquemas de pagamento de operaes financeiras de responsabilidade do usurio. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO ou NMERO DO ESQUEMA. 72 - Autorizao de Remessa Para consulta de situao de Solicitao de Autorizao de Remessa registradas pelo usurio. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO. 73 - Declarao de Imp. - DI Para consulta de Declaraes de Importao vinculadas a uma operao. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO.

OUTROS 90 - Solic. de Autoriz. para Remessa Para solicitao de Autorizao Especial para Remessa de divisas para o exterior nos casos em que, por falta de tratamento no sistema, no seja possvel gerar esquemas de pagamento. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO. 91 - Baixa de Esquema de Pagamento Para baixar esquema (baixa total) ou parcela (baixa parcial) para refinanciamento, assuno, renegociao e investimento. Deve-se preencher os campos OPO e NMERO DA OPERAO. 92 opo desativada 93 Confirmao de Migrao Destinada confirmao de ROF resultante de migrao de certificados-papel. Deve-se preencher os campos OPO e CGC/CPF ou CA/CR ORIGEM. 94 Reabilitao de Operao Para reabilitar uma operao j cancelada. 95 Atualizao de CNPJ na Operao Para atualizar o CNPJ da empresa.

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4 - Emprstimo em Moeda

4.1 - Introduo As operaes de emprstimo em moeda podem ser contratadas diretamente com os credores

ou indiretamente, mediante lanamento de ttulos, intermediados por agentes no exterior, que podem ter a forma de commercial papers, notes, bnus e outros papis usuais no mercado internacional.

No RDE-ROF, as operaes de emprstimo em moeda esto subdivididas nas seguintes modalidades:

2111 - EMPRESTIMO 2116 - RENOVACAO EMPRESTIMO 2117 - ASSUNCAO EMPRESTIMO 2121 - EMPRESTIMO GARANTIA ORGANISMO 2126 - RENOVACAO EMP GARANTIA ORGANISMO 2127 - ASSUNCAO EMP GARANTIA ORGANISMO 2131 - EMPRESTIMO-MOEDA NACIONAL 2136 - RENOVACAO EMPRESTIMO-MOEDA NACIONAL 2137 - ASSUNCAO EMPRESTIMO-MOEDA NACIONAL 2211 - TITULOS 2216 - RENOVACAO TITULOS 2217 - ASSUNCAO TITULOS 2221 - TITULOS-MOEDA NACIONAL 2226 - RENOVACAO TITULOS-MOEDA NACIONAL 2227 - ASSUNCAO TITULOS-MOEDA NACIONAL 2316 - RENOVACAO EMP C/VINC EXPORT 2317 - ASSUNCAO EMP C/VINC EXPORT 2511 - RECEBIMENTO ANTECIPADO EXPORTACAO 2516 - RENOV REC ANTECIPADO DE EXPORTACAO 2517 - ASSUNCAO REC ANTECIP DE EXPORTACAO

O item seguinte apresenta um roteiro para o registro de uma operao de emprstimo em

moeda. Os itens "4.3" e "4.4" apresentam as telas adicionais de operaes de emprstimo com lanamento de ttulos ou de recebimento antecipado de exportao.

4.2 - Roteiro para registro No menu da transao PCEX370/570, informar a opo 10 (registro de operao

financeira), o CNPJ/CPF e selecionar a modalidade da operao.

4.2.1 - Caractersticas Gerais A tela de caractersticas gerais, MCEX57BA, apresenta os campos abaixo, que devem ser

preenchidos como indicado:

01. MODALIDADE DA OPERAO: Preenchido automaticamente com a modalidade informada na tela do menu da transao, podendo ser alterada dentro do grupo 2000 (F1 mostra os cdigos das modalidades - ver item 4.1. Introduo). 02. MOEDA DE REGISTRO: Informe o cdigo numrico da moeda da operao ou pressione a tecla F1 para selecionar. 03. VALOR DA OPERAO: Informe o valor da operao, sem separador de milhar e, se necessrio, com ponto como separador de centavos. 04. JUROS (S/N): Digite S ou N conforme haja ou no incidncia de juros na operao. 05. PRAZO - MESES/DIAS(M/D): Informe M (meses) ou D (dias) para definir a unidade de tempo para contagem dos prazos da operao. 06. ENCARGOS (S/N): Digite S ou N conforme haja ou no incidncia de encargos na operao.

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07. INTERCOMPANY (S/N): Informe S apenas quando a operao for entre empresas no-financeiras do mesmo grupo. 08. NATUREZA: Informe o cdigo da natureza da operao. F1 mostra os cdigos de natureza. 09. ORIGEM: Informe a origem dos recursos. F1 mostra os cdigos de origem. 10. DESTINO: Informe a destinao dos recursos. F1 mostra os cdigos de destino. 11. TITULARES: Informe, para cada titular da operao:

a)CADEMP: o cdigo do titular no Cadastro de Empresas . b)Tipo: o cdigo do tipo de titular (devedor, credor etc.) - F1 apresenta os tipos de titulares. c)Valor da Participao: deve ser preenchido para todos os tipos de titulares, exceto devedor. d)Detalhar: marque com "x" e pressione ENTRA para ver os dados cadastrais, do respectivo titular. Nesta tela h espao para a incluso de quatro titulares. Havendo mais titulares,

pressione a tecla F8=OUTROS TITULARES, para inclu-los.

12. CA/AP/CR ORIGEM: Campo preenchido automaticamente com a identificao do certificado que deu origem ao ROF, se resultante de processo de migrao. tecle ENTRA. O sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta mensagem no topo da pgina

informando possveis erros ou, se no houver erros, apresenta a seguinte janela:

+-------------------------------------------------------------+ | | | DECLARO(AMOS) QUE OS RECURSOS DESTA OPERACAO DESTINAM-SE | | A APLICACAO EM ATIVIDADE ECONOMICA, CONFORME DETERMINA | | ARTIGO 1. DA LEI NR. 4.131, DE 3/9/1962. | | ----------------------------------------------------------- | | ENTRA/ENTER=CONFIRMA PF3/15=RETORNA | | | | | +-------------------------------------------------------------+

Pressionada a tecla ENTRA, que corresponde a firmar a declarao, o sistema apresenta a mensagem:

CONFIRA OS DADOS. TECLE PF2/14 PARA CORRIGIR OU 'ENTRA/ENTER' PARA CONTINUAR Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida.

4.2.2 - Principal A tela de caractersticas do principal, MCEX57BC, apresenta os campos abaixo, que devem

ser preenchidos como indicado:

01. DISCRIMINAO DO VALOR DA OPERAO: a) INGRESSO MOEDA: nas modalidades de Emprstimo em Moeda, preenchido automaticamente com o valor da operao (informado na tela anterior).

02. VALOR DO EMPRSTIMO: J preenchido com o valor da operao (informado na tela anterior). 03. CONDIES DE PAGAMENTO DO PRINCIPAL:

a) NM. PARCELAS: informe o nmero de parcelas de amortizao do principal. b) PERIODICIDADE: informe a periodicidade (em meses ou dias, de acordo com a seleo feita na tela anterior) de pagamento das parcelas. c) CARNCIA: informe o prazo (em meses ou dias, de acordo com a seleo feita na tela anterior) entre a data de incio de contagem e a data da primeira amortizao de principal. d) PRAZO: informe o prazo total da operao (em meses ou dias, de acordo com a seleo feita na tela anterior). e) INCIO DE CONTAGEM - DATA ou CONDIO: informe, preferencialmente, uma condio para incio de contagem do prazo da operao (F1 apresenta os cdigos de

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condio). O nmero de parcelas menos um, multiplicado pela periodicidade e somado carncia

tem que ser igual ao prazo total da operao, ou seja: (a-1)*b+c = d 04. MEIO DE PAGAMENTO: Fixado pelo sistema em 2 (moeda). 05. SIST. AMORTIZAO: Fixado pelo sistema em 1 (CONSTANTE). (Informe SIM para expandir o esquema de pagamento de principal): Esta opo s deve ser utilizada se as parcelas de amortizao no forem iguais. Mesmo neste caso, pode-se deixar para ajustar os valores das parcelas durante a gerao do(s) esquema(s) de pagamento. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta

mensagem no topo da pgina informando os possveis erros ou, se no houver erros, a seguinte mensagem:

CONFIRA OS DADOS. TECLE PF2/14 PARA CORRIGIR OU 'ENTRA/ENTER' PARA CONTINUAR. Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida.

4.2.3 - Juros A tela de caractersticas de juros, MCEX57BD, apresenta os campos abaixo, que devem

ser preenchidos como indicado:

01. PERODO DE JUROS: Campo de preenchimento automtico. 02. Abrir prximo perodo: _ (S=sim, N=no) Informe "S" para abrir novo perodo de juros aps a concluso do registro do perodo atual. Normalmente, as operaes tm um nico perodo de juros, mltiplos perodos de juros s so necessrios para acomodar mudanas de taxas ou de periodicidade. 03. PRAZO DE VALIDADE DO PERODO: Informe o prazo de validade das condies do perodo de juros (em meses ou dias, de acordo com a seleo feita na tela Caractersticas Gerais). Nas operaes com um nico perodo de juros, este prazo tem que ser igual ao prazo total da operao (campo 03.d - tela anterior, Caractersticas de Principal). 04. FORMA DE PAGAMENTO: Campo preenchido automaticamente com "P" (pagamento postecipado). 05. INCIO DE CONTAGEM - DATA ou CONDIO: Indique uma data especfica ou uma condio (F1 apresenta os cdigos de condio) para incio de contagem da incidncia dos juros, que deve ser a mesma condio ou data de incio de contagem do principal (item 03.e - tela anterior). Nos demais perodos preenchida automaticamente a condio 10120 - FINAL DO PERODO ANTERIOR. 06. MEIO DE PAGAMENTO: Preenchido automaticamente com 2 (moeda). 07. PERIODICIDADE: Informe a periodicidade de pagamento de juros. Quando o pagamento for nico, a periodicidade deve ser igual ao prazo de validade do perodo (item 03 acima). 08. TAXA FIXA: Preencha este campo, em percentagem ao ano, se a taxa de juros da operao for fixa. 09. TAXA VARIVEL:

a)Taxa: cdigo da taxa varivel (F1 mostra relao das taxas disponveis). b)"Spread": indicar, em percentagem ao ano, o valor cobrado acima (+) ou abaixo (-) da taxa varivel indicada. c)Detalhar: indicar "S" para informar alguma especificidade que no possa ser informada nos itens "a" e "b".

11. CRITRIO DE SELEO: Indique o critrio de escolha quando indicadas mais de uma taxa, F1 mostra os critrios de seleo disponveis.

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Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta mensagem no topo da pgina informando os possveis erros ou, se no houver erros, a seguinte mensagem:

CONFIRA OS DADOS. TECLE PF2/14 PARA CORRIGIR OU 'ENTRA/ENTER' PARA CONTINUAR. Pressionada a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida.

4.2.4 - Encargos A tela de caractersticas de encargos, MCEX57BE, apresenta os campos abaixo, que

devem ser preenchidos como indicado:

01. ENCARGO: Campo de preenchimento automtico, indicando a ordem de registro. 02. Abrir prximo encargo: (S=sim, N=no) Informe "S" para abrir tela para registro de outro encargo, aps a concluso do registro do encargo atual. Devem ser abertas telas suficientes para registrar todos os encargos previstos no contrato da operao.

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03. CDIGO DO ENCARGO: Indique o cdigo do encargo (F1 mostra os cdigos de encargo). 04. MOEDA DO ENCARGO: Digite o cdigo numrico da moeda da operao contratada ou pressione a tecla F1 para selecionar. 05. VALOR FIXO Informar o valor do encargo; ou 06. PERCENTUAL informar um percentual e 07. BASE: a base de aplicao do percentual informado no campo 06 (F1 mostra os cdigos de base). 08. CONDIO DE PAGAMENTO: Informe a condio de pagamento do encargo, F1 mostra os cdigos de condio de pagamento. 09. DATA DE PAGAMENTO: Informe, se houver, a data de pagamento do encargo. 10. PERIODICIDADE: Informe, quando aplicvel, a periodicidade do pagamento do encargo. 11. NUM. PARCELAS: Informe, quando aplicvel, o nmero de parcelas de pagamento do encargo. 12. VINCULADO AO TITULAR: Todo encargo tem que ser vinculado a um dos titulares da operao. Pressione F1 para selecionar um titular. 13. DETALHAMENTO DA FORMA DE CLCULO: Campo destinado ao detalhamento da forma de clculo e pagamento do encargo quando essas condies fugirem prtica tradicional do mercado. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta



4.2.5 - Dados Complementares A tela de dados complementares, MCEX57BJ, apresenta os campos abaixo, que devem ser


01. INFORMAES COMPLEMENTARES: Campo para informaes relevantes sobre a operao que no tenham campo especfico para informao. 02. DADOS DE IMPOSTO DE RENDA: Informar o cdigo (1 a 4) de responsabilidade sobre o imposto de renda. 03. DADOS DO RESPONSVEL PELA OPERAO - PELO DEVEDOR: Informar o nome, CPF, cargo e telefone da pessoa responsvel por parte do devedor. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta


CONFIRA OS DADOS. TECLE F2-CORRIGIR, F8-CONCLUIR ROF, ENTRA-INCL.VINCULO Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida.

4.2.7 - Vnculos A tela de registro de dados de vnculos, MCEX57BL, apresenta os campos abaixo, que


01. DADOS DO VNCULO: TIPO: campo preenchido automaticamente, nas modalidades do grupo 2000, com 6 COMPLEMENTAR/EMP. OPERAO: informe o nmero da operao com a qual a operao atual tem vnculo.

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TECLE F2/ENTER PARA CORRIGIR OU F8 PARA CONFIRMAR A INCLUSAO DO VINCULO. Pressionada a tecla F8 o sistema apresentar a tela de finalizao da operao.

4.2.8 - Finalizao A tela de finalizao, MCEX571Y, informa o nmero do ROF criado e a necessidade de ser

includo o evento 4001 - MANIFESTACAO CREDOR/INVESTIDOR-FATURA ou os eventos 4001 e 4002 - MANIF GARANTIDOR/AGENTE EXECUTOR, se a operao tiver garantidor ou agente executor, para a concluso da operao.

Pressione ENTRA para voltar ao menu e registrar o(s) evento(s) exigido(s), conforme procedimento descrito no item 10 frente.

4.3 - Ttulos: telas adicionais e exerccio de opo de resgate antecipado (put/call)

4.3.1 - Condies de Lanamento A tela de registro das condies de lanamento, MCEX57BG, apresenta os campos abaixo,

que devem ser preenchidos como indicado:

01. PREO DE EMISSO: Informe o preo de emisso, em percentagem do valor de face dos ttulos. Se menor que 100%, deve ser registrado o encargo DESCONTO DE EMISSO. Se maior que 100%, deve ser registrado o encargo "GIO". 02. LISTAGEM EM BOLSA: Informe "S" ou "N" conforme sejam ou no os ttulos listado em bolsa de valores. 03. PRAA DA BOLSA: Informe a praa da bolsa onde os ttulos sero listados, se informado "S" no item anterior. 04. MERCADO DE COLOCAO DOS TTULOS: Informe o mercado onde sero lanados os ttulos. 05. FORMA DE COLOCAO: Informe a forma de colocao dos ttulos: 1=PRIVADA, 2=PBLICA ou 3=PBLICA/PRIVADA). 06. OPO DE RESGATE ANTECIPADO - "PUT/CALL": Informe "S" ou "N" conforme haja ou no opo de resgate antecipado, por iniciativa do credor ("PUT") ou do emissor ("CALL"). Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta



4.3.2 - Opes de Resgate Antecipado (put/call) A tela de registro das condies de resgate antecipado, MCEX57BH, apresenta os campos

abaixo, que devem ser preenchidos como indicado:

01. Abrir nova tela: _ (S=sim, N=no) Informe "S" para abrir nova tela se a atual no for suficiente para informar todas as opes de resgate antecipado. 02. DADOS DE "CALL" E "PUT": Informe preo de exerccio (em %) e prazo de cada opo de "CALL" (C), "PUT" (P) e RESGATE (R). Neste ltimo caso, apenas se houver prmio para resgate no prazo final.

4.3.3 - Exerccio de Opo de Resgate Antecipado (put/call) Para possibilitar a remessa de divisas para o exterior, correspondente ao exerccio de

opo de resgate antecipado (put/call), deve-se efetuar a baixa no esquema de pagamento (seguindo o roteiro do item 13 deste manual) por meio do registro dos eventos 8132 -

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EXERCICIO DE PUT/CALL, informando o valor da remessa, e 4138 - EXERCICIO DE PUT/CALL MANIF. CREDOR. 4.3.4 - Ttulos denominados em moeda nacional

O lanamento de ttulos denominados em moeda nacional registrado em modalidade especfica (2221).

4.4 Recebimento Antecipado de Exportao: tela adicional

4.4.1 - Vnculo a Exportao A tela de dados de vnculo a exportao, MCEX57BI, apresenta os campos abaixo, que


01. PRODUTO A SER EXPORTADO: Discrimine o produto a ser exportado com vinculo operao em tela. 02. CICLO DE PRODUO DO PRODUTO: Informe o tempo, em dias, do ciclo de produo do produto a ser exportado com vinculo a operao em tela. 03. VALOR MDIO MENSAL DAS EXPORTAES (LTIMOS 12 MESES): Informe o valor mdio mensal das exportaes, nos ltimos 12 meses, do produto a ser exportado com vinculo a operao em tela. 04. MOEDA DO VALOR MDIO: Digite o cdigo numrico da moeda da operao contratada ou pressione a tecla F1 para selecionar.

05. CONTA DEPSITO NO EXTERIOR: Informe S ou N conforme exista ou no conta de depsito no exterior vinculada operao.

a) INST. FINANCEIRA: informe a instituio financeira onde ser mantida a conta depsito. a.1) PRAA(CIDADE/PAS): informe a praa de abertura da conta depsito. b) TITULAR: informe o titular da conta depsito. c) NMERO/CDIGO: informe o nmero e cdigo da conta depsito. d) REMUNERAO FIXA: informe aqui a taxa de remunerao dos saldos da conta depsito, se fixa. e) REMUNERAO VARIVEL ('spread'): informe aqui o 'spread', sobre a TAXA informada no item 'f', da taxa de remunerao dos saldos da conta depsito, se varivel. f) TAXA: digite o cdigo da taxa de referncia para remunerao dos saldos da conta depsito ou pressione a tecla F1 para selecionar.

06. NVEL DE RECURSOS NA CONTA-DEPSITO: Informe, em percentual dos compromissos da operao, o nvel mximo de recursos a serem mantidos na conta depsito. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta


CONFIRA OS DADOS. TECLE PF2/14 PARA CORRIGIR OU 'ENTRA/ENTER' PARA CONTINUAR.

Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida.

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5 - Financiamento a Importao

5.1 - Introduo As operaes de financiamento externo a importao, de bem tangvel ou intangvel, com

prazo de pagamento superior a 360 dias, so registradas no mdulo RDE-ROF e podem ser diretas (contratadas pelo importador junto a um banco no exterior ou com o prprio fornecedor) ou por linha de crdito (contratadas por bancos brasileiros junto a bancos no exterior para repasse a importadores brasileiros).

O registro das operaes de financiamento importao no RDE-ROF deve ser providenciado com anterioridade Declarao de Importao-DI. Pode-se vincular a um ROF DIs de moeda diferente da moeda do ROF.

No RDE-ROF, essas operaes esto subdivididas nas seguintes modalidades:

3111 - FIN IMPORTACAO DIRETO 3116 - REFIN IMP DIRETO 3117 - ASSUNCAO FIN IMP DIRETO 3511 - FIN IMP-LINHA DE CREDITO 3516 - REFIN IMP LINHA DE CREDITO 3517 - ASSUNCAO FIN IMP-L.CREDITO 3611 - L CRED BID/BIRD/FONPLATA 3616 - REFIN L CRED BID/BIRD/FONPLATA 3617 - ASSUNCAO L CRED BID/BIRD/FONPLATA 9111 - FIN DE TECNOLOGIA 9116 - REFIN TECNOLOGIA 9117 - ASSUNCAO FIN TECNOLOGIA 9211 - FIN ARREND SIMPLES/ALUG/AFRET 9311 - FIN IMP INTANGIVEIS DIRETO 9316 - REFIN IMP INTANGIVEIS DIRETO 9317 - ASSUNCAO FIN IMP INTANGIVEIS DIRETO 9511 - FIN IMP INTANGIVEIS-L.CREDITO

9516 - REFIN IMP INTANGIVEIS-L.CREDITO 9517 - ASSUNCAO FIN IMP INTANG-L.CREDITO

5.2 - Roteiro para registro

5.2.1 - Caractersticas Gerais A tela de caractersticas gerais, MCEX571A, apresenta os campos abaixo, que devem ser

preenchidos como indicado: 1. MODALIDADE DA OPERAO: Digite o cdigo da modalidade da operao ou pressione F1 para selecionar. 2. MOEDA DE REGISTRO: Digite o cdigo numrico da moeda da operao ou pressione a tecla F1 para selecionar. 3. VALOR DA OPERAO: Valor total do(s) bem(ns), acrescido do valor do frete internacional, do seguro de crdito e do ingresso de moeda para cobertura de custos locais (se forem financiados). 4. JUROS (S/N): Digite S ou N caso haja ou no incidncia de juros na operao. 5. ENCARGOS (S/N): Digite S ou N caso haja ou no incidncia de encargos na operao. Seguro de crdito, quando no financiado, lanado como encargo. 6. TITULARES:

a)CADEMP: cdigo do titular no Cademp. b)TIPO: cdigo do tipo de titular (devedor, credor etc.), pressione F1 para selecionar o tipo de titular. c)VALOR DA PARTICIPAO: deve ser preenchido para todos os tipos de titulares, exceto devedor. A soma dos valores de participao dos credores tem que ser igual ao valor total da

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operao. d)DETALHAR: marcar com "x" e pressionar "ENTRA" para ver os dados cadastrais, do

respectivo titular. Informe 'SIM' se houver outros titulares: Informe SIM se houver mais titulares a ser includos. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta




5.2.2 - Principal A tela de caractersticas do principal, MCEX571B, apresenta os campos abaixo abertos

para preenchimento, como segue:

07. DISCRIMINAO DO VALOR DA OPERAO: a)BENS: valor do(s) bem(ns) na condio de venda (INCOTERM). b)TECNOLOGIA/SERVIO: valor do servio no deve ser preenchido. No caso de servios/transferncia de tecnologia vinculados importao deve ser registrados na modalidade prpria.. c)SEGURO DE CRDITO: valor do seguro de crdito, se for financiado. d)INGRESSO DE MOEDA: valor do ingresso de moeda para cobertura de despesas de montagem e instalao de equipamento, se for financiado.

08. VALOR ANTECIPADO: Valor pago antes do embarque do(s) bem(ns). Deve-se indicar: a) data do pagamento ou b) condio para o pagamento (F1 apresenta os cdigos de condio). 09. VALOR VISTA: Valor pago aps o embarque e antes do desembarao do(s) bem(ns). Deve-se indicar: a) data do pagamento ou b) condio para o pagamento (F1 apresenta os cdigos de condio). 10. VALOR FINANCIADO: Valor a ser pago aps o desembarao do(s) bem(ns), nas condies discriminadas nos subitens:

a)NMERO DE PARCELAS: nmero de parcelas de amortizao do principal financiado. b)PERIODICIDADE: periodicidade (em meses) de pagamento das parcelas. No preencher este campo nas operaes com pagamento nico. c)CARNCIA: prazo (em meses) entre a data de incio de contagem e a data da primeira amortizao de principal. d)PRAZO: prazo total do financiamento (em meses). INCIO DE CONTAGEM: e)DATA ou f)CONDIO: informar uma data ou condio para incio de contagem do prazo do financiamento (F1 apresenta os cdigos de condio). o nmero de parcelas menos um, multiplicado pela periodicidade e somado carncia

tem que ser igual ao prazo total da operao, ou seja: (a-1)*b+c=d

12. MEIO DE PAGAMENTO: Fixado pelo sistema em 2 (moeda). (Informe SIM para expandir o esquema de pagamento de principal): esta opo s deve ser utilizada se as parcelas de amortizao no forem iguais. Mesmo neste caso, pode-se deixar para ajustar os valores das parcelas durante a gerao do(s) esquema(s) de pagamento. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta




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5.2.3 - Juros A tela de caractersticas de juros, MCEX571C, apresenta os campos abaixo, que devem ser


13. PERODO DE JUROS: Campo de preenchimento automtico. Ser aberto novo perodo de juros se for informado "S" em "Abrir prximo perodo:__(S/N)". Podem ser abertos quantos perodos forem necessrios para acomodar diferenas de taxas ou de periodicidade. 14. PRAZO DE VALIDADE DO PERODO: Indique, em meses, o prazo de validade das condies do perodo de juros. Nas operaes com um nico perodo de juros, este prazo tem que ser igual ao prazo de amortizao (campo 10.d - tela anterior). 15. FORMA DE PAGAMENTO: Campo preenchido automaticamente com "P" (pagamento postecipado). 16. CONDIO: ou 17. DATA DE INCIO DE CONTAGEM: Indique, apenas para o primeiro perodo, data especfica ou uma condio (F1 apresenta os cdigos de condio) para incio de contagem da incidncia dos juros, que deve ser a mesma condio ou data de incio de contagem para amortizao do principal (itens 10.e ou 10.f - tela anterior). Nos demais perodos preenchida automaticamente a condio "10120 - FINAL DO PERODO ANTERIOR". 18. MEIO DE PAGAMENTO: Preenchido automaticamente com 2 (moeda). 19. PERIODICIDADE: Periodicidade do pagamento de juros. Quando o pagamento for nico, a periodicidade deve ser igual ao prazo de validade do perodo. 20. TAXA FIXA: Preencha este campo, em percentagem ao ano, se a taxa de juros da operao for fixa. 21. TAXA VARIVEL:

a)TAXA: cdigo da taxa varivel (F1 mostra relao das taxas disponveis). b)SPREAD: indicar, em percentagem ao ano, o valor cobrado acima (+) ou abaixo (-) da taxa varivel indicada. c)DETALHAR: indicar "S" para informar alguma especificidade que no pode ser informada nos itens "a" e "b".

22. CRITRIO DE SELEO: Indique o critrio de escolha quando indicadas mais de uma taxa, F1 mostra os critrios de seleo disponveis.




5.2.4 - Encargos A tela de caractersticas gerais, MCEX571D, apresenta os campos abaixo, que devem ser


23. ENCARGO: Campo de preenchimento automtico. Abrir prximo encargo:__(S/N) Se for informado "S", ser aberta nova tela para informao de outro encargo aps a confirmao da tela atual. 24. CDIGO DO ENCARGO: Indique o cdigo do encargo (F1 mostra os cdigos de encargos). 25. VALOR FIXO: ou 26. PERCENTUAL: sobre uma 27. BASE: Informe o valor do encargo ou um percentual e sua base de aplicao (F1 mostra os cdigos de base).

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28. CONDIO DE PAGAMENTO: Informe a condio de pagamento do encargo, F1 mostra os cdigos de condio de pagamento. 29. DATA DE PAGAMENTO: Informe, se houver, a data de pagamento do encargo. 30. PERIODICIDADE: Informe, quando aplicvel, a periodicidade do pagamento do encargo. 31. NUM. PARCELAS: Informe, quando aplicvel, o nmero de parcelas de pagamento do encargo. 32. DETALHAMENTO DA FORMA DE CLCULO: Campo destinado ao detalhamento da forma de clculo e pagamento do encargo quando essas condies fugirem prtica tradicional do mercado. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta



Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida. Pressionada a tecla F8 o sistema apresentar a tela de finalizao da operao.

5.2.5 - Informaes Complementares A tela de informaes complementares, MCEX571J, apresenta os campos abaixo, que


54. INFORMAES COMPLEMENTARES: Campo para informaes relevantes, sem campo especfico, sobre a operao. 55. DADOS DE IMPOSTO DE RENDA: Informar o cdigo (1 a 4) de responsabilidade sobre o imposto de renda. 56. DADOS DO RESPONSVEL PELA OPERAO - PELO DEVEDOR: Informar o nome, CPF, cargo e telefone da pessoa responsvel por parte do devedor. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta


CONFIRA OS DADOS. TECLE 'F2'-CORRIGIR, 'F8'-CONCLUIR ROF, 'ENTRA'-INCL.VINCULO

Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida. Pressionada a tecla F8 o sistema apresentar a tela de finalizao da operao.

5.2.6 Tela Adicional Na tela MCEX571M podem ser informados dados de vnculos. Essa tela apresenta os

campos abaixo, que devem ser preenchidos como indicado:

56. DADOS DO VNCULO:

TIPO: informe o tipo de vnculo (F1 mostra os tipos de vnculos).

OPERAO: informe o nmero da operao com a qual a operao atual tem vnculo. 5.2.7 - Finalizao

A tela de finalizao, MCEX571Y, informa o nmero do ROF criado e a necessidade de ser includo o evento 4001 MANIFESTAAO CREDOR/INVESTIDOR-FATURA ou os eventos 4001 e 4002 MANIF GRANTIDOR/AGENTE EXECUTOR, se a operao tiver garantidor ou agente executor, para a concluso da operao ou seu direcionamento para anlise do Banco Central.

Pressione ENTRA para voltar ao menu e registrar(o)s evento(s) exigido(s), conforme procedimento descrito no item 10 deste manual.

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5.3 - Perda de Mercadoria

Para fazer remessas de valor correspondente a mercadoria perdida, deve-se registrar evento 6037 - PERDA DE MERCADORIA - VALOR e gerar esquema de pagamento que, se superior a 5%, ser direcionado para anlise do Banco Central.

Nos casos de perda total de mercadoria o campo do nmero da DI deve ser deixado em branco.

S ser permitido o registro do esquema de pagamento se o saldo da DI, porventura informada, estiver totalmente utilizado.

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6 - Arrendamento Mercantil

6.1 - Introduo As operaes de arrendamento mercantil externo, com prazo superior a 360 (trezentos e

sessenta) dias entre a entidade domiciliada no exterior e a arrendatria do bem no Pas so registradas no mdulo RDE-ROF. Esse registro deve ser providenciado com anterioridade Declarao de Importao-DI.

No RDE-ROF, essas operaes esto subdivididas nas seguintes modalidades: 4111 - ARREND MERCANTIL/LEASING 4116 - RENEG ARREND MERCANTIL/LEASING 4117 - ASSUNCAO ARREND MERCANTIL/LEASING

6.2 - Roteiro para registro



1. MODALIDADE DA OPERAO: Digite o cdigo da modalidade da operao ou pressione F1 para selecionar.

2. MOEDA DE REGISTRO: Digite o cdigo numrico da moeda da operao ou pressione a tecla F1 para selecionar.

3. VALOR DA OPERAO: Valor total do(s) bem(ns), acrescido do valor do frete internacional, do seguro de crdito e do ingresso de moeda para cobertura de custos locais (se forem financiados). 4. JUROS (S/N): Digite S ou N caso haja ou no incidncia de juros na operao. 5. ENCARGOS (S/N): Digite S ou N caso haja ou no incidncia de encargos na operao. Seguro de crdito, quando no financiado, lanado como encargo. 6. TITULARES:

a)CADEMP: cdigo do titular no Cademp. b)TIPO: cdigo do tipo de titular (devedor, credor etc.), pressione F1 para selecionar o tipo de titular. c)VALOR DA PARTICIPAO: deve ser preenchido para todos os tipos de titulares, exceto devedor. A soma dos valores de participao dos credores tem que ser igual ao valor total da operao. d)DETALHAR: marcar com "x" e pressionar "ENTRA" para ver os dados cadastrais, do respectivo titular.

Informe 'SIM' se houver outros titulares: Informe SIM se houver mais titulares a ser includos.





07. DISCRIMINAO DO VALOR DA OPERAO:

a)BENS: valor do(s) bem(ns) na condio de venda (INCOTERM). d)INGRESSO DE MOEDA: valor do ingresso de moeda deve ser informado apenas quando

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tratar-se de operaes de sale-lease-back e aquelas que envolvem bens de produo nacional ou imveis.

10. VALOR FINANCIADO: Valor total das parcelas fixas do arrendamento, a ser pago nas condies discriminadas nos subitens:

a)NMERO DE PARCELAS: nmero de parcelas de amortizao do principal financiado. b)PERIODICIDADE: periodicidade (em meses) de pagamento das parcelas. No preencher este campo nas operaes com pagamento nico. c)CARNCIA: prazo (em meses) entre a data de incio de contagem e a data da primeira amortizao de principal. d)PRAZO: prazo total do financiamento (em meses). INCIO DE CONTAGEM: e)DATA ou f)CONDIO: informar uma data ou condio para incio de contagem do prazo do financiamento (F1 apresenta os cdigos de condio). o nmero de parcelas menos um, multiplicado pela periodicidade e somado carncia






6.2.3 - Juros A tela de caractersticas de juros, MCEX571C, apresenta os campos abaixo, que devem ser


13. PERODO DE JUROS: Campo de preenchimento automtico. Ser aberto novo perodo de juros se for informado "S" em "Abrir prximo perodo:__(S/N)". Podem ser abertos quantos perodos forem necessrios para acomodar diferenas de taxas ou de periodicidade. 14. PRAZO DE VALIDADE DO PERODO: Indique, em meses, o prazo de validade das condies do perodo de juros. Nas operaes com um nico perodo de juros, este prazo tem que ser igual ao prazo de amortizao (campo 10.d - tela anterior). 15. FORMA DE PAGAMENTO: Campo preenchido automaticamente com "P" (pagamento postecipado). 16. CONDIO: ou 17. DATA DE INCIO DE CONTAGEM:

Indique, apenas para o primeiro perodo, data especfica ou uma condio (F1 apresenta os cdigos de condio) para incio de contagem da incidncia dos juros, que deve ser a mesma condio ou data de incio de contagem para amortizao do principal (itens 10.e ou 10.f - tela anterior). Nos demais perodos preenchida automaticamente a condio "10120 - FINAL DO PERODO ANTERIOR".

18. MEIO DE PAGAMENTO: Preenchido automaticamente com 2 (moeda). 19. PERIODICIDADE: Periodicidade do pagamento de juros. Quando o pagamento for nico, a periodicidade deve ser igual ao prazo de validade do perodo. 20. TAXA FIXA: Preencha este campo, em percentagem ao ano, se a taxa de juros da operao for fixa. 21. TAXA VARIVEL:

a)TAXA: cdigo da taxa varivel (F1 mostra relao das taxas disponveis). b)SPREAD: indicar, em percentagem ao ano, o valor cobrado acima (+) ou abaixo (-) da taxa

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varivel indicada. c)DETALHAR: indicar "S" para informar alguma especificidade que no pode ser informada nos itens "a" e "b".

22. CRITRIO DE SELEO: Indique o critrio de escolha quando indicadas mais de uma taxa, F1 mostra os critrios de seleo disponveis:






23. ENCARGO: Campo de preenchimento automtico. Abrir prximo encargo:__(S/N) Se for informado "S", ser aberta nova tela para informao de outro encargo aps a confirmao da tela atual. 24. CDIGO DO ENCARGO: Indique o cdigo do encargo (F1 mostra os cdigos de encargos). 25. VALOR FIXO: ou 26. PERCENTUAL: sobre uma 27. BASE: Informe o valor do encargo ou um percentual e sua base de aplicao (F1 mostra os cdigos de base). 28. CONDIO DE PAGAMENTO: Informe a condio de pagamento do encargo, F1 mostra os cdigos de condio de pagamento:

29. DATA DE PAGAMENTO: Informe, se houver, a data de pagamento do encargo. 30. PERIODICIDADE: Informe, quando aplicvel, a periodicidade do pagamento do encargo. 31. NUM. PARCELAS: Informe, quando aplicvel, o nmero de parcelas de pagamento do encargo. 32. DETALHAMENTO DA FORMA DE CLCULO: Campo destinado ao detalhamento da forma de clculo e pagamento do encargo quando essas condies fugirem prtica tradicional do mercado. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta




6.2.5 - Caracterizao do Bem A tela de caracterizao do bem, MCEX571H, apresenta os campos abaixo, que devem ser


43. TIPO DO BEM: Pressione F1 e selecione o tipo do bem objeto do arrendamento. 44. CARACTERIZAO DO BEM: Informe as caractersticas do bem objeto do arrendamento. 45. VIDA TIL DO BEM: Informe a vida til do bem.. 46. DEPSITO DE GARANTIA:

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Informe o VALOR, a MOEDA e a taxa de REMUNERAO do depsito de garantia da operao, se existir. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema far a crtica dos dados informados e solicitar a

confirmao dos dados atravs da tecla F8.





CONFIRA OS DADOS. TECLE 'F2'-CORRIGIR, 'F8'-CONCLUIR ROF, 'ENTRA'-INCL.VINCULO Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida. Pressionada a tecla F8 o sistema apresentar a tela de finalizao da operao.



56. DADOS DO VNCULO: TIPO: informe o tipo de vnculo (F1 mostra os tipos de vnculos).

OPERAO: informe o nmero da operao com a qual a operao atual tem vnculo.

6.2.9 - Finalizao A tela de finalizao, MCEX571Y, informa o nmero do ROF criado e a necessidade de ser

includo o evento 4001 MANIFESTAO CREDOR/INVESTIDOR-FATURA e o evento 5001 NMERO DA LI, e, caso a operao tenha garantidor ou agente executor, o evento 4002 MANIF GARANTIDOR/AGENTE EXECUTOR, para a concluso da operao ou seu direcionamento para anlise do Banco Central.

Pressione ENTRA para voltar ao menu e registrar o(s) evento(s) exigido(s), conforme procedimento descrito no item 10 deste manual.

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7 - Arrendamento Simples, Aluguel e Afretamento

7.1 - Introduo As operaes de arrendamento simples, aluguel e afretamento externo com prazo superior

a 360 dias so registradas no mdulo RDE-ROF. O registro deve ser providenciado com anterioridade ao registro da Declarao de Importao-DI.

No RDE-ROF, essas operaes esto subdivididas nas seguintes modalidades:

7111 - ARREND SIMPLES/ALUGUEL/AFRETAMENTO 7116 - RENEG ARREND SIMPLES/ALUG/AFR 7117 - ASSUNCAO ARREND SIMPLES/ALUG/AFR 7118 - PRORROGACAO ARREND SIMPLES/ALUG/AFR

Nos casos de operaes com clusula de reajuste de parcelas, o pagamento da diferena a maior ser efetivada por meio do registro de evento especfico, 5700 (parte varivel valor).

7.2 Roteiro para registro



1. MODALIDADE DA OPERAO: Digite o cdigo da modalidade da operao ou pressione F1 para selecionar. 2. MOEDA DE REGISTRO: Digite o cdigo numrico da moeda da operao ou pressione a tecla F1 para selecionar. 3. VALOR DA OPERAO: Valor total do(s) bem(ns), acrescido do valor do frete internacional, do seguro de crdito e do ingresso de moeda para cobertura de custos locais (se forem financiados). 4. JUROS (S/N): Digite S ou N caso haja ou no incidncia de juros na operao. 5. ENCARGOS (S/N): Digite S ou N caso haja ou no incidncia de encargos na operao. Seguro de crdito, quando no financiado, lanado como encargo. 6. TITULARES:

a)CADEMP: cdigo do titular no Cademp. b)TIPO: cdigo do tipo de titular (devedor, credor etc.), pressione F1 para selecionar o tipo de titular. c)VALOR DA PARTICIPAO: deve ser preenchido para todos os tipos de titulares, exceto devedor. A soma dos valores de participao dos credores tem que ser igual ao valor total da operao. d)DETALHAR: marcar com "x" e pressionar "ENTRA" para ver os dados cadastrais, do respectivo titular.

Informe 'SIM' se houver outros titulares: Informe SIM se houver mais titulares a ser includos. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta






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07. DISCRIMINAO DO VALOR DA OPERAO: e) ALUGUEL BASICO: campo preenchido pelo sistema com o valor da operao, informado na tela anterior.

10. VALOR FINANCIADO: Deve ser preenchido com o mesmo valor do item "7.e" acima.

a) NMERO DE PARCELAS: nmero de parcelas do aluguel. b) PERIODICIDADE: periodicidade (em meses) de pagamento das parcelas do aluguel. c) CARNCIA: prazo (em meses) entre a data de incio de contagem e a data de pagamento da primeira parcela de aluguel. d) PRAZO: prazo total do aluguel (em meses). o nmero de parcelas menos um, multiplicado pela periodicidade e somado carncia


INCIO DE CONTAGEM: e) DATA ou f) CONDIO: informar uma data ou condio para incio de contagem do prazo do aluguel (F1 apresenta os cdigos de condio). g) VLR.PARCELA: valor da parcela de aluguel (tem que ser igual ao valor do item "10" dividido pelo nmero de parcelas.







23. ENCARGO: Campo de preenchimento automtico. Ser aberto novo encargo se for informado "S" em "Abrir prximo encargo:__(S/N)". 24. CDIGO DO ENCARGO: Indique o cdigo do encargo (F1 mostra os cdigos de encargos). 25. VALOR FIXO: ou 26. PERCENTUAL: sobre uma 27. BASE: Informe o valor do encargo ou um percentual e sua base de aplicao (F1 mostra os cdigos de base). 28. CONDIO DE PAGAMENTO: Informe a condio de pagamento do encargo, F1 mostra os cdigos de condio de pagamento. 29. DATA DE PAGAMENTO: Informe, se houver, a data de pagamento do encargo. 30. PERIODICIDADE: Informe, quando aplicvel, a periodicidade do pagamento do encargo. 31. NUM. PARCELAS: Informe, quando aplicvel, o nmero de parcelas de pagamento do encargo. 32. DETALHAMENTO DA FORMA DE CLCULO: Campo destinado ao detalhamento da forma de clculo e pagamento do encargo quando essas condies fugirem prtica tradicional do mercado. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta



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7.2.4 - Caracterizao do Bem A tela de caracterizao do bem, MCEX571H, apresenta os campos abaixo, que devem ser


43. TIPO DO BEM: Pressione F1 e selecione o tipo do bem objeto do arrendamento. 44. CARACTERIZAO DO BEM: Informe as caractersticas do bem objeto do arrendamento. 45. VIDA TIL DO BEM: Informe a vida til do bem. 46. DEPSITO DE GARANTIA: Informe o VALOR, a MOEDA e a taxa de REMUNERAO do depsito de garantia da operao, se existir. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema far a crtica dos dados informados. e solicitar a






CONFIRA OS DADOS. TECLE 'F2'-CORRIGIR, 'F8'-CONCLUIR ROF, 'ENTRA'-INCL.VINCULO Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida. Pressionada a tecla F8 o sistema apresentar a tela de finalizao da operao.



56. DADOS DO VNCULO: TIPO: informe o tipo de vnculo (F1 mostra os tipos de vnculos). OPERAO: informe o nmero da operao com a qual a operao atual tem vnculo.

7.2.7 Finalizao A tela de finalizao, MCEX571Y, informa o nmero do ROF criado e a necessidade de ser

includo o evento 4001 MANIFESTAO CREDOR/INVESTIDOR-FATURA e o evento 5001 NMERO DA LI, e, caso a operao tenha garantidor ou agente executor, o evento 4002 MANIF GARANTIDOR/AGENTE EXECUTOR, para a concluso da operao ou seu direcionamento para anlise do Banco Central.

Pressione ENTRA para voltar ao menu e registrar o(s) evento(s) exigido(s), conforme procedimento descrito no item 10 deste manual.

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8 - Fornecimento de Tecnologia, Servio de Assistncia Tcnica, Franquia, Cesso e Licena de Uso de Marca e Patente

8.1 - Introduo

O fornecimento de tecnologia, de servios de assistncia tcnica; licena de uso/cesso de marca; licena de explorao/cesso de patente; franquia; alm de outras modalidades que vierem a ser averbadas pelo Instituto Nacional da Propriedade Industrial, servios tcnicos complementares e/ou despesas vinculadas s operaes enunciadas acima no sujeitos a averbao pelo INPI, bem como o financiamento dessas operaes registrado no mdulo RDE-ROF

As modalidades correspondentes no sistema RDE-ROF so:

8110 - SAT-SERVICO ASSISTENCIA TECNICA 8210 - CESSAO DE MARCA 8221 - LICENCA USO MARCA-REMUN FIXA 8222 - LICENCA USO MARCA-REMUN VARIAVEL 8310 - CESSAO DE PATENTE 8321 - EXPLORACAO PATENTE-REMUN FIXA 8322 - EXPLORACAO PATENTE-REMUN VARIAVEL 8411 - FORNEC TECNOLOGIA-REMUN FIXA 8412 - FORNEC TECNOLOGIA-REMUN VARIAVEL 8511 - FRANQUIA-REMUN FIXA 8512 - FRANQUIA-REMUN VARIAVEL 8611 - SERV DESP ISENTA AVERB INPI-FIXA 8612 - SERV DESP ISENTA AVERB INPI-VARIAVEL

O item seguinte apresenta um roteiro tela a tela para o registro de uma operao dessas modalidades.

8.2 Roteiro para registro

8.2.1 - Caractersticas Gerais Na tela de caractersticas gerais, MCEX571A, os campos abaixo devem ser preenchidos

como indicado:

1. MODALIDADE DA OPERAO: Digite o cdigo da modalidade da operao ou pressione F1 para selecionar. 2. MOEDA DE REGISTRO: Digite o cdigo numrico da moeda da operao ou pressione a tecla F1 para selecionar. 3. VALOR DA OPERAO: Informe o valor total da operao. No deve ser informado no caso das operaes com remunerao varivel. 4. CERT. AVERBACAO: Informe o Certificado de Averbao do INPI. 6. TITULARES:

a)CADEMP: cdigo do titular no Cademp. b)TIPO: cdigo do tipo de titular (devedor, credor etc.), pressione F1 para selecionar o tipo de titular. c)VALOR DA PARTICIPAO: deve ser preenchido o valor de participao na operao de cada titular, exceto o cessionrio. No deve ser informado no caso das operaes com remunerao varivel. d)DETALHAR: marcar com "x" e pressionar "ENTRA" para ver os dados cadastrais, do respectivo titular.

Informe 'SIM' se houver outros titulares:

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Informe SIM se houver mais titulares a ser includos. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema faz a crtica dos dados informados e apresenta




8.2.2 - Principal Na tela de caractersticas do principal, MCEX571B, os campos abaixo, se abertos

digitao, devem ser preenchidos como indicado:

08. REMUNERACAO ANTECIPADA: Deve ser preenchido com o valor a ser pago antes do fornecimento do servio contratado.

a) DT.PAGAMENTO: informe a data de pagamento da remunerao antecipada, ou b) CONDICAO: informe a condio para o pagamento da remunerao antecipada

10. REMUNERAO: Deve ser preenchido com o valor da operao subtrado do valor do item 8 acima.

a) NMERO DE PARCELAS: nmero de parcelas em que ser dividida a remunerao. b) PERIODICIDADE: periodicidade (em meses) de pagamento das parcelas de remunerao. c) CARNCIA: prazo (em meses) entre a data de incio de contagem e a data de pagamento da primeira parcela de remunerao. d) PRAZO: prazo total de pagamento (em meses). h) MULTIPLICADOR: informe o multiplicador a ser aplicado sobre a base do prximo item. i) BASE: base sobre a qual ser aplicada o multiplicador (F1 apresenta os cdigos de base). o nmero de parcelas menos um, multiplicado pela periodicidade e somado carncia


INCIO DE CONTAGEM: e) DATA ou f) CONDIO: informar uma data ou condio para incio de contagem do prazo (F1 apresenta os cdigos de condio). g) VLR.PARCELA: valor da parcela de remunerao (tem que ser igual ao valor do item "10" dividido pelo nmero de parcelas.




Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida. Pressionada a tecla ENTRA, o sistema far a crtica dos dados informados e solicitar a


8.2.3 - Informaes Complementares A tela de informaes complementares, MCEX5719, apresenta os campos abaixo, que


54. INFORMAES COMPLEMENTARES: Campo para informaes relevantes sobre a operao que no tenha campo especfico. 55. DADOS DE IMPOSTO DE RENDA: Informar o cdigo (1 a 4) de responsabilidade sobre o imposto de renda. 56. CERTIFICADO DE AVERBACAO, DATA AVERBACAO e PERIODO DE VALIDADE: Informar o nmero, a data e o perodo de validade do certificado de averbao. 57.DADOS DO RESPONSAVEL PELA OPERACAO - PELO CESSIONARIO Informar o nome, CPF, cargo e telefone da pessoa responsvel por parte do cessionrio.

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CONFIRA OS DADOS. TECLE 'F2'-CORRIGIR, 'F8'-CONCLUIR ROF, 'ENTRA'-INCL.VINCULO

Pressionada novamente a tecla ENTRA o sistema apresenta a prxima tela a ser preenchida. Pressionada a tecla F8 o sistema apresentar a tela de finalizao com o nmero do ROF

criado e encaminha o registro para anlise do INPI



56. DADOS DO VNCULO: TIPO: informe o tipo de vnculo (F1 mostra os tipos de vnculos). OPERAO: informe o nmero da operao com a qual a operao atual tem vnculo.

8.2.5 Finalizao A tela de finalizao, MCEX571Y, informa o nmero do ROF criado e que no h

necessidade de ser includo nenhum evento.

Pressione ENTRA para voltar ao menu e aguarde a anlise do INPI.

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9 Registros com Base na Lei 11.371/2006

O crdito externo, existente no pas, de que trata o art. 5 da Lei n 11.371, de 2006, ainda no registrado no Banco Central, deve ser registrado mediante evento 6040 (CAPITAL - LEI 11.371/2006 - VALOR) em moeda nacional em um RDE-ROF da modalidade correspondente ao crdito.

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10 - Registro de Eventos

Alm do registro do ROF em si, necessrio o registro de diversos eventos em uma operao (por exemplo, evento declarando a assinatura do contrato da operao, evento informando a ocorrncia da condio informada no ROF para incio de contagem dos prazos da operao, etc.)

Os eventos correspondentes ao ingresso de recursos so gerados automaticamente quando da liquidao de um contrato de cmbio no qual tenha sido informado um nmero de ROF.

O registro da maioria dos eventos feito pela opo 12 do menu da PCEX 370/570, informando o nmero da operao. Pressionado ENTRA apresentada a tela MCEX571P que deve ter seus campos preenchidos como segue:

TIPO DO EVENTO: Informar o nmero do evento que se quer registrar (F1 apresenta os cdigos de evento). DATA DO EVENTO: Informar a data de ocorrncia do evento, no necessariamente a data do seu registro. VALOR: Informar, se o tipo do evento exigir, o seu valor. DESCRIO DO EVENTO: Informar, principalmente, os documentos que amparam o registro do evento. RESPONSVEL PELO EVENTO: Informar nome e telefone da pessoa responsvel pela incluso do evento. Pressionada a tecla ENTRA o sistema critica os dados e solicita a confirmao pela tecla F8. Eventos de baixa de esquemas de pagamento so registrados atravs da opo 91. Essa opo descrita no item "13 - Baixa de Esquemas de Pagamento"

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11 - Registro de Operaes de Refinanciamento, Assuno, Renegociao e Prorrogao de Operaes

O refinanciamento e assuno de operaes de importao financiada; a renegociao e assuno de operaes de arrendamento mercantil; a renegociao, prorrogao e assuno de operaes de arrendamento simples, aluguel e afretamento e a renovao e assuno de operaes externas de emprstimo em moeda e a renovao de operaes de recebimento antecipado de exportao com prazo de pagamento superior a 360 dias so feitos da seguinte forma:

1. Registrar um ROF em uma modalidade da coluna "Modalidade Destino" da tabela abaixo, conforme a modalidade do ROF de origem da coluna "Modal. Orig.", onde "x" pode ser substitudo por qualquer algarismo que seja parte de um cdigo de modalidade vlido;

2. Registrar, nesse ROF, os eventos 4001 e 7001; 3. Registrar, no ROF de origem, o evento de baixa previsto na coluna "Evento Baixa Orig.", de

acordo com o procedimento descrito no item "13 - Baixa de Esquemas de Pagamento". Importante: a data do evento de baixa ser a data de incio de contagem dos prazos no

ROF destino;

4. Registrar, no ROF de origem, pela opo 12 da PCEX370/570, o evento de manifestao do credor previsto na coluna "Evento Manif. Orig.";

5. Registrar no ROF de destino, pela opo 12 da PCEX370/570, o evento de vnculo previsto na coluna "Evento Vnc. Dest.".

6. Registrar o esquema de pagamento no ROF de destino, pela opo 13 da PCEX370/570.

Modalidades Destino Modal. Origem

Evento de Baixa

Origem

Evento Manif.

Origem

Evento de Vnculo Destino

2116 Emprstimo-Renovao 21XX 8106 4144 6246

2136 Renovao Emprstimo-Moeda Nacional 21XX 8106 4144 6246

2216 Ttulos-Renovao 22XX 8106 4144 6246

2226 Renovao Ttulos - Moeda Nacional 22XX 8106 4144 6246

2516 Recebimento Antecipado de Exportao-Renovao 25XX 8106 4144 6246

2117 Emprstimo-Assuno 21XX 8102 4125 6241

2137 Assuno Emprstimo - Moeda Nacional 21XX 8102 4125 6241

2217 Ttulos-Assuno 22XX 8102 4125 6241

2227 Assuno Ttulos - Moeda Nacional 22XX 8102 4125 6241

2517 Assuno Recebimento Antecipado de Exportao 25XX 8102 4125 6241

3116 Refinanciamento de Importao Direta/ROF 31XX 8100 4128 6229

3516 Refinanciamento de Importao Linha de Credito/ROF 35XX 8100 4128 6229

3616 Refinanciamento Linha de Credito BID/BIRD/FONPLATA 36XX 8100 4128 6229

4116 Renegociao Arrendamento Mercantil/Leasing 41XX 8103 4126 6242

7116 Renegociao Arrendamento/Aluguel/ Afretamento 71XX 8104 4127 6243

9116 Refinanciamento Tecnologia 91XX 8100 4128 6229

9316 Refinanciamento a Importao Intangveis Direto 93XX 8100 4128 6229

9516 Refinanciamento a Importao Intangveis Linha de Credito 95XX 8100 4128 6229

3117 Financiamento a Importao - Assuno 3XXX 8102 4125 6241

3517 Financiamento a Importao Linha de Credito - Assuno

3XXX 8102 4125 6241

3617 Assuno Linha de Credito BID/BIRD/FONPLATA

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4117 Arrendamento Mercantil/Leasing - Assuno 41XX 8102 4125 6241

7117 Arrendamento Simples/Aluguel/Afretamento - Assuno

71XX 8102 4125 6241

9117 Financiamento Tecnologia - Assuno 91XX 8102 4125 6241

9317 Financiamento a Importao Intangveis Direto - Assuno 93/5XX 8102 4125 6241

9517 Financiamento a Importao Intangveis Linha de Credito - Assuno

93/5XX 8102 4125 6241

7118 Prorrogao Arrendamento Simples/Aluguel/Afretamento

71XX 6244

9211 Financiamento Arrendamento Simples/Aluguel/Afretamento

71XX 8101 4129 6240

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12 - Esquema de Pagamento

12.1 - Introduo A remessa de divisas para o exterior para amortizao de principal ou pagamento de juros

de uma operao registrada no RDE-ROF feita ao amparo de esquemas de pagamento registrados nos respectivos ROF's.

Apenas remessas relativas a encargos so feitas sem esquema de pagamento, bastando para tanto que o ROF esteja concludo e que o encargo que se queira remeter esteja nele consignado.

Nas situaes em que, por razes tcnicas do sistema, no for possvel a gerao de esquemas de pagamento de principal ou juros, o devedor deve solicitar Autorizao Especial para Remessa na opo 90 do menu da PCEX570/370 (ver item "15" deste manual).

12.2 - Roteiro para registro de esquema de pagamento

12.2.1 - Eventos Necessrios O primeiro passo para o registro de esquema de pagamento em um ROF entrar na

opo 70 do menu da PCEX370/570 (Consulta de ROFs) e verificar na tela MCEX5770 a lista dos eventos necessrios para a gerao de esquema de pagamento e a sua SITUAO (INCLUIDO ou NO INCLUIDO).

Para o registro de esquema de pagamento, o sistema exige, primeiramente, que o evento 7001 - CONTRATO / FATURA/ DOC. FORMAL esteja registrado. Alm disso, quando o incio de contagem dos prazos definido no ROF por uma condio (ver tela Caractersticas de Principal e Caractersticas de Juros), torna-se necessrio o registro de um evento informando a data de ocorrncia da condio especificada para incio de contagem (p. ex., 6012 - ASSINATURA DO CONTRATO-DATA).

Finalmente, necessrio haver um evento de valor, que, conforme o caso, pode ser gerado automaticamente, atravs de vnculos do sistema RDE-ROF com o Sistema Cmbio (8001 - INGRESSO DOS RECURSOS-DATA E VALOR), ou registrado pelo titular (por exemplo, 6002 DECLARAO IMP AVERBADA -VALOR).

12.2.2 - Seleo do Evento de Valor Selecionada a opo 13 do menu da PCEX570/370, informando o nmero do ROF, ser

apresentada a tela MCEX5731 onde aparecer, se existir, um evento de valor ou um par de eventos, um de data e um de valor. Selecione o evento de valor marcando com "x" o campo sua esquerda, tecle ENTRA e o sistema apresenta a tela MCEX573.

12.2.3 - Condies do Esquema A tela MCEX573 apresenta as condies nas quais ser baseada a gerao dos

esquemas de principal e de juros, extradas das Caractersticas de Principal e de Juros do ROF e dos eventos de valor e de data, este ltimo se houver. Confira os dados e tecle ENTRA para a gerao dos esquemas. Se houver discrepncias poder ser necessrio alterar eventos ou o as prprias condies do ROF.

12.2.4 - Esquema de Principal Pressionada ENTRA na tela anterior, abre-se a tela MCEX573G que apresenta o esquema

de pagamento de principal, ou seja, as datas e valores dos pagamentos de principal que podero ser efetuados ao amparo deste esquema.

Os valores podem ser alterados livremente desde que o seu somatrio permanea igual ao valor do evento de valor utilizado para a gerao do esquema.

Aps as alteraes que se faam necessrias, pressione ENTRA e o sistema solicitar a confirmao pela tecla F8.

Confirmada a gerao do esquema de principal, pressione ENTRA para incluir o esquema de pagamento de juros (ver prximo item).

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12.2.5 - Esquema de Juros Pressionando ENTRA aps o registro do esquema de pagamento de principal ou pela

opo 13 do menu da transao PCEX370/570, informando o nmero do esquema de principal correspondente, chega-se tela MCEX5732 que apresenta o esquema de pagamento de juros, ou seja, as datas e valores dos pagamentos de juros que podero ser efetuados ao amparo do esquema.

As datas e valores das parcelas de juros, do mesmo modo que no esquema de principal, podem ser alteradas, mas isso feito separadamente e sob regras diferenciadas.

Aps verificar que as datas das parcelas so corretas, pressionada a tecla ENTRA o sistema recalcula os valores das parcelas de juros e as disponibiliza para alterao.

No caso das parcelas de juros, a alterao de datas obedecem o limite de at 4 dias para mais ou para menos por trimestre. Para o valor das parcelas de juros, o limite para alterao de 10%, para mais ou para menos por parcela.

Aps as

Documents

ManualRDE-ROF.pdf