Programa de Leniência nos dias atuais8º Seminário IBRAC Belo Horizonte, 17 e 18 de setembro de 2015

Amanda Athayde Linhares Martins

Chefe de Gabinete da Superintendência-Geral

Hot Topics sobre Leniência nos dias atuais

1. Abrangência criminal e interfaces com outros instrumentos legais

2. Leniência plus e TCC

3. Confidencialidade e Ações privadas de ressarcimento

4. Leniências em cartéis internacionais

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• Efeito criminal: suspende prazo prescricional e impede oferecimento dadenúncia contra o Signatário do AL; ao final, extingue punibilidade

• Abrangência Criminal: Art. 87 da Lei 12.529/2011

• Crimes diretamente relacionados à prática de cartel: quais?

• Abrange infrações administrativas diretamente relacionadas?

• Acordo de Leniência (CADE)

≠ Acordo de Leniência (“Lei Anticorrupção” – Lei 12.846/2013)

≠ Colaboração Premiada (Lei Organizações Criminosas – Lei 12.850/2013) eoutras espécies de delação

≠ TCC (CADE)

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• CADE pode auxiliar o proponente ao AL nessa coordenação

Acordo de Leniência

(CADE) – Lei

12.529/2011 e RICADE

TCC (CADE)

– Lei 12.529/2011 e RICADE

Acordo de Leniência

– Lei 12.846/2013

Colaboração Premiada

– Lei 12.850/2013

Beneficiário Pessoas jurídicas e

físicas

Pessoas jurídicas e

físicas

Pessoas jurídicas Pessoas físicas

Ordem da

proposituraApenas a primeira Não apenas a primeira Não apenas a primeira?

(Decreto 8.420/2015) “quando tal circunstância for

relevante”

Não apenas a primeira

Competência Celebrado pela SG,

com intervenção do

MP

Homologado pelo

Tribunal do CADE, sem

intervenção do MP

*Federal: CGU

(Homologação MP? PLS

105/2015

Fiscalização TCU? IN

74/2015)

Homologado pelo juiz,

a requerimento do

Delegado, MP ou do

colaborador

Abrangência Efeitos

administrativos e

criminais

Efeitos administrativos

Exige contribuição

pecuniária

Efeitos administrativos

(MP?)

Efeitos criminais

Não

abrangênciaNão exime da

reparação civil de

dano

Efeitos criminais

Não exime da reparação

civil de dano

Efeitos criminais

Não exime da reparação

integral de dano

Efeitos administrativos

• O que é leniência plus? (art. 86, §7º da Lei 12.529/2011)

• E se o proponente quiser não apenas o benefício da leniência plus,mas também quiser reconhecer participação na conduta e colaborarcom a investigação do primeiro cartel?

2. Leniência 2. Leniência 2. Leniência 2. Leniência plusplusplusplus e TCCe TCCe TCCe TCC

Redução de 1/3

• Método de cálculo:

2. Leniência 2. Leniência 2. Leniência 2. Leniência plusplusplusplus e TCCe TCCe TCCe TCC

Cálculo TCC normal

Base cálculo 100

Alíquota multa 15%

Multa esperada 15

Desconto TCC* 50%

Contribuição

pecuniária total

7,5

Cálculo leniência plus + TCC

Base cálculo 100

Alíquota multa 15%

Multa esperada 15

Desconto leniência

plus

1/3

Multa esperada

com leniência plus

10

Desconto TCC* 50%

Contribuição

pecuniária total

5

* Faixas de desconto TCC:

1º: de 30 %a 50%;

2º: de 25% a 40%;

3º: até 25%.

Faixas de desconto leniência

plus + TCC:

1º: de 53,33% a 66,67%;

2º: de 50% a 60%;

3º: até 50%.

Desconto total 50%

Desconto total 66,67%

• Via de regra, documentos são de acesso restrito aosRepresentados

• Check list de procedimentos de confidencialidade durante todasas fases do Acordo de Leniência

• Ações privada de ressarcimento (art. 47) e acesso a documentosde leniência:• Benchmarking: EUA, UE, Canadá, Austrália, Japão, UK

• Brasil: melhores esforços para garantir a confidencialidade dosdocumentos

3. Confidencialidade e Ações privadas de ressarcimento3. Confidencialidade e Ações privadas de ressarcimento3. Confidencialidade e Ações privadas de ressarcimento3. Confidencialidade e Ações privadas de ressarcimento

• Coordenação com autoridades estrangeiras (waivers) durante anegociação

• Efeitos dos cartéis internacionais no Brasil (art. 2º da Lei12.529/2011)

• Análise sobre pessoas físicas

• Aplicação de multas e bis in idem

4. Leniência em cartéis internacionais4. Leniência em cartéis internacionais4. Leniência em cartéis internacionais4. Leniência em cartéis internacionais

RESULTADOSRESULTADOSRESULTADOSRESULTADOS

- Entrada adequada de leniências

- Maior qualidade da colaboração

- Boa expectativa de novos acordos

O quantitativo de

Acordos de Leniência em 7 meses de 2015 já é

igual ao total de 2014.

Leniências em negociação: bem mais de uma dúzia

• Características dos Acordos de Leniência atualmente celebrados:

• Robustos

• Diversificados

• Detalhados

• Cotejados com documentos

• Reconhecimento da importância do Programa de Leniência do CADEpor outras autoridades e pela sociedade

• Guia do Programa de Leniência do CADE

RESULTADOSRESULTADOSRESULTADOSRESULTADOS

Obrigada!

Amanda Athayde

amanda.martins@cade.gov.br