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Auditoria InternaRelatório Anual das Atividades de

Auditoria Interna – RAINT

Exercício 2011

Agência Nacional de Transportes Aquaviários

RELATÓRIO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA – RAINT

Data: 31 de Janeiro de 2012

Período: Exercício de 2011

INTRODUÇÃO

A elaboração do presente Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna – RAINT visa o atendimento da Instrução Normativa nº 01-CGU, de 03 de janeiro de 2007.

OBJETIVO

Ao apresentar este relatório anual de atividades, referente ao exercício de 2011, a Auditoria Interna busca informar às unidades as quais está subordinada administrativamente, Diretoria, e, tecnicamente, Secretaria Federal de Controle – SFC-CGU, que acompanharam a execução do seu Plano Anual de Atividades e o seu desempenho no exercício.

CONSIDERAÇÕES GERAIS

As atividades desenvolvidas pela Unidade de Auditoria Interna durante o exercício de 2011 foram direcionadas para o cumprimento do PAINT/2011 e para o atendimento das solicitações feitas pelos órgãos anteriormente citados, incluindo, também o Tribunal de Contas da União.

O PAINT/2011 foi elaborado por esta Unidade de Auditoria e aprovado pela Diretoria, sendo, posteriormente, encaminhado à Secretaria Federal de Controle – SFC. Os trabalhos de auditoria seguiram a orientação dos órgãos técnicos e se revestiram de um caráter de assessoramento às unidades internas da ANTAQ. As prioridades para execução das auditorias foram estabelecidas segundo as áreas de maior ou menor risco de auditoria, conforme indicado no PAINT/2011.

A Auditoria Interna realizou 24 (vinte e quatro) auditorias durante o ano de 2011, além da elaboração do Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna – RAINT, referente ao ano de 2010.

Cumpre ressaltar, por oportuno, a participação desta Unidade em diversas reuniões do Planejamento estratégico da Agência, onde foram criados um conjunto de indicadores, bem como outros mecanismos de acompanhamento da atividade finalística da Agência. No que tange aos projetos específicos esta Unidade está inserida em quatro projetos a seguir descritos:

P9 – Elaborar novo manual de procedimentos de fiscalização da ANTAQ;

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P10 – Criar mecanismos de acompanhamento da efetividade da atividade de fiscalização;P13 – Propor adequação do fluxo procedimental, das competências e das estruturas organizacionais às diretrizes e objetivos do Planejamento Estratégico 2011-2015; e,P14 – Implantar nova gestão de processos e Documentos da Agência.

Outro ponto importante a ser destacado é a publicação da Resolução nº 2186- ANTAQ, que teve como base a relatório de auditoria nº 02/2011, onde solicitou-se que a Procuradoria-Geral se pronunciasse sobre a legalidade do parcelamento de multa, clareando a autoridade que pode autorizar e qual é o limite, já que não foi encontrado em nosso ordenamento jurídico base para tal ato. Com isso a Diretoria, apoiado pelo Parecer 158/2011 de 16 de setembro da PRG, publicou a referida Resolução no Diário Oficial da União de 04/08/2011, que aprova a norma para disciplinar os critérios e procedimentos específicos para o aprimoramento do fluxograma de solicitação de parcelamento de multas aplicadas pela agência.

Também participamos de reuniões no Ministério dos Transportes, com intuito de preparar minuta de Portaria que reativará o “Comitê de Auditoria”, que teve, também a participação da Controladoria Geral da União, objetivando trabalhos em conjunto de todas as auditorias dos órgãos do MT para resolver os problemas existentes e não apenas assinalar onde se encontram. Em outra reunião, o objetivo foi a troca de experiências, elucidação de questões referentes ao foco dos trabalhos, esclarecimentos sobre novas formas de implementações das Auditorias Anuais de Contas, acompanhamento permanente de gastos e avaliação da execução de programas de governo.

De acordo com o previsto no PAINT/2011, foram auditadas as áreas a seguir:

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ÁREA / UNIDADE RELATÓRIO Nº

DENOMINAÇÃO DAS AUDITORIAS REALIZADAS /

SETOR

ESCOPO HOMENS/HORAS

TRABALHADAS

CRONOGRAMA DE

EXECUÇÃO

Superintendência de Administração e

Finanças

Gerência de Recursos Logísticos

1 Gestão em Almoxarifado e Patrimônio

Comprovar a realização do inventário e verificar, aproximadamente em 30% dos itens que compõe o estoque do almoxarifado, o registro das entradas e saídas, observando as condições de armazenagem; também comprovar a realização do inventário físico dos bens em 31/12/2010 e os registros contábeis dos mesmos, constatando in loco aproximadamente 4% do total dos bens.

02/128 08 a 17/02/11


Finanças

Gerência de Licitações e Contratos

23 Aquisição de bens, serviços e contratos

Verificar se os procedimentos adotados obedecem à legislação vigente, em aproximadamente 30% do total dos processos realizados.

03/248 05/12 a 21/12e

09/12 a 21/12


Finanças

Gerência de Orçamento e

Finanças

3 Prestação de Contas Analisar o processo de prestação de contas da Entidade, objetivando a emissão do respectivo parecer.

01/112 16 a 29/03/11

5 Exame Contábil de Processos / Suprimento de Fundos

Verificar, em aproximadamente 30% dos processos, a regularidade, classificação contábil e orçamentária. Também verificar se as aquisições obedecem a legislação, se estão pagas preferencialmente com o Cartão de Pagamento do Governo Federal(CPGF), e se os registros contábeis estão corretos

01/160 06/04 a 13/05/11

8 Gestão de Serviços Gerais Verificar se a concessão tanto das diárias quanto das passagens está ocorrendo de conformidade com a legislação vigente, em aproximadamente 30% dos processos realizados. Também verificar se estão sendo reembolsados os valores das ligações telefônicas particulares e limites de gasto, cadastrados no CTEL e conferência das contas

02/240 18/05 a 07/06/11

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SETOR

ESCOPO HOMENS/HORAS

TRABALHADAS

CRONOGRAMA DE

EXECUÇÃO

telefônicas em aproximadamente 30% do total das faturas.


Finanças

Gerência de Recursos Humanos

12 Gestão de Folha de Pagamento Verificar os dispositivos legais, o pagamento dos benefícios, tais como, o auxílio alimentação e transporte, a remuneração e encargos do empregador e empregados; testar os cálculos realizados em aproximadamente 30% do total dos servidores do órgão e verificar os lançamentos contábeis. Comprovar a entrega das declarações de bens e rendas ou formulário de autorização de acesso de todos os servidores, conforme determina a Portaria Interministerial MP/CGU nº 298 de 2007.

01/240 27/06 a 09/08/11

4 Gestão de Benefícios e Capacitação

Verificar o gasto realizado pela agência; a obediência à legislação vigente e ao que foi contratado; se os valores informados no PAS, aproximadamente 30% do total de servidores e seus dependentes, foram devidamente descontados em folha de pagamento, também verificar se a Unidade está acompanhando a execução e avaliação dos resultados conforme o plano de capacitação aprovado pela Diretoria.

02/208 14 a 30/03/11

Superintendência de Navegação Marítima e de Apoio

20 Fiscalização/ Outorga/ Afretamento e Regulação

Verificar os trabalhos realizados na SNM e suas gerências com enfoque no acompanhamento da execução do PAF pelas Unidades Administrativas Regionais, também as informações inseridas no sistema SIGPLAN, bem como o processamento das outorgas, afretamentos e elaboração e revisão de normas; assim como a avaliação do desempenho das empresas de navegação marítima e de apoio.

02/120 24/10 a 16/11

Superintendência de Portos

6 Desincorporação de Bens da União

Verificar o cumprimento das cláusulas avençadas nos contratos de concessão quanto à manutenção e reposição dos bens e equipamentos reversíveis à União e arrendados nos termos do Inciso I do artigo 4º da Lei 8630/93.

01/136 26/04 a 17/05/11

7 Regulação Portuária Verificar os trabalhos realizados pela GRP e pela GED com 01/112 18/04 a 13/05/11

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SETOR

ESCOPO HOMENS/HORAS

TRABALHADAS

CRONOGRAMA DE

EXECUÇÃO

enforque no impacto regulatório das Normas existentes e dos estudos realizados.

9 Arrendamento Verificar os trabalhos realizados pela GPP com enfoque nos arrendamentos autorizados, bem como a verificação sobre a apresentação ou não dos PDZs.

01/180 23/05 a 20/06/11

11 Fiscalização Portuária Verificar os trabalhos realizados na GFP com enfoque no acompanhamento da execução do PAF pelas Unidades Administrativas Regionais e também as informações inseridas no sistema SIGPLAN.

02/160 13 a 17/06 e 25 a 29/07/11

24 Outorga Verificar os trabalhos realizados na GTP com enfoque na concessão das outorgas e autorizações.

01/88 12 a 26/12

Superintendência de Navegação Interior

13 Outorga e Afretamento Verificar os trabalhos realizados pela GOI com enfoque na análise das solicitações de outorga e afretamento.

02/160 22/08 a 02/09/11

14 Regulação Verificar os trabalhos realizados na GDI com enfoque no impacto regulatório das Normas existentes e dos estudos realizados.

01/120 15/08 a 02/09/11

15 Fiscalização Verificar os trabalhos realizados na GFI com enfoque no acompanhamento da execução do PAF pelas Unidades Administrativas Regionais, também as informações inseridas no sistema SIGPLAN.

01/88 23/08 a 06/09/11

Unidades Administrativas Regionais

2 Processos Administrativos Contenciosos – PACs / PAS

Analisar, em aproximadamente 30% dos processos instaurados se estes estão obedecendo aos trâmites processuais legais.

01/120 02/02 a 02/03/11

10 UAR de Paranaguá Verificar os trabalhos realizados na Unidade Administrativa com enfoque no cumprimento do Plano Anual de Fiscalização- PAF e na gestão dos contratos administrativos.

02/128 20 a 22/06/11 e 11 a 15/07/11

16 UAR de Florianópolis Verificar os trabalhos realizados nas Unidades Administrativas com enfoque no cumprimento do Plano

02/128 14/09 a 23/09/11

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SETOR

ESCOPO HOMENS/HORAS

TRABALHADAS

CRONOGRAMA DE

EXECUÇÃO

Anual de Fiscalização – PAF e na gestão dos contratos administrativos.

17 UAR de Manaus Verificar os trabalhos realizados nas Unidades Administrativas com enfoque no cumprimento do Plano Anual de Fiscalização – PAF e na gestão dos contratos administrativos.

02/176 12 a 28/09/11

18 UAR de São Paulo Verificar os trabalhos realizados nas Unidades Administrativas com enfoque no cumprimento do Plano Anual de Fiscalização – PAF e na gestão dos contratos administrativos.

02/128 28/09 a 17/10/11

19 UAR do Rio de Janeiro Verificar os trabalhos realizados nas Unidades Administrativas com enfoque no cumprimento do Plano Anual de Fiscalização – PAF e na gestão dos contratosadministrativos.

02/120 24/10 a 16/11

21 UAR de Salvador Verificar os trabalhos realizados nas Unidades Administrativas com enfoque no cumprimento do Plano Anual de Fiscalização – PAF e na gestão dos contratos administrativos.

02/144 21/11 a 08/12

22 UAR de Vitória Verificar os trabalhos realizados nas Unidades Administrativas com enfoque no cumprimento do Plano Anual de Fiscalização – PAF e na gestão dos contratos administrativos.

01/136 17/11 a 09/12

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Para a realização das auditorias foram efetuados os procedimentos e técnicas aplicáveis a cada uma delas, tais como verificação in loco, análise processual, entrevistas, levantamentos, verificação da legislação aplicável, verificação dos controles existentes, etc. Para tanto, utilizou ainda a Auditoria Interna o Sistema Integrado de Administração Financeira – SIAFI, Sistema Integrado de Administração de Pessoal – SIAPE, Sistema de Administração de Serviços Gerais – SIASG, bem como outros sistemas de controle interno pertencentes a esta Agência.

Cabe destacar que em função do quantitativo de pessoal as auditorias nas Unidades Regionais de Porto Alegre, São Luís e Porto Velho foram canceladas, entretanto as mesmas serão auditadas neste ano, encontrando-se, assim, incluídas no PAINT/2012. Também, ressaltamos que por falta de pessoal o Chefe da Auditoria participou diretamente na execução nos trabalhos de três auditorias ( relatórios nº 15; 17 e 23).

Para realização de suas atividades, esta Unidade de Auditoria procurou seguir o Cronograma de Execução constante do PAINT/2011 da melhor forma possível, tendo ocorrido algumas pequenas alterações com relação ao início e término de algumas auditorias.

A Auditoria Interna contou com a secretária, 01 contadora, 02 administradores e a própria chefia. Vale ressaltar, entretanto, que o novo servidor administrador veio substituir o servidor que foi deslocado para a Superintendência de Portos, também que, até o momento, o servidor cedido a AGU ainda não foi reposto para esta Unidade de Auditoria Interna.

Para a realização das 24 auditorias foram utilizadas 3.580 horas de trabalho, além da elaboração do Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna – RAINT, referente ao ano de 2010, não incluído no total o tempo despendido com a elaboração dos relatórios. Foram emitidos, além dos relatórios citados acima, 19 ofícios e 128 memorandos.

Representantes da ANTAQ, inclusive desta Unidade de Auditoria e do Tribunal de Contas da União (TCU) realizaram visitas técnicas às Companhias Docas do Espírito Santo e de São Paulo, de 16 a 19 de agosto, objetivando a troca de informações entre os servidores da Agência, TCU e as autoridades portuárias.

Por meio da Resolução nº 2.186, publicada na edição de 4 de agosto do Diário Oficial da União, a Diretoria da ANTAQ aprovou norma para disciplinar o critério e os procedimentos específicos para aprimoramento do fluxograma de solicitação de parcelamento de multas aplicadas pela Agência. Conforme citado anteriormente, esta demanda ocorreu devido a questionamento desta Unidade contida no relatório de nº02- Processo Administrativo Contencioso, quando foi solicitado que a Procuradoria-Geral se pronunciasse sobre a legalidade do parcelamento de multa, clareando a autoridade que pode autorizar e qual é o limite.

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Com relação a treinamento, os integrantes da Auditoria Interna participaram, durante o exercício de 2012 de três cursos, um Seminário, uma palestra, um Workshop, um colóquio além do inicio, no mês de novembro, o curso de pós-Graduação, conforme quadro abaixo:

CURSO / EVENTO REALIZADORA PARTICIPANTES CARGA HORÁRIA / EM HORAS

Seminário de Modernização da Gestão

ANTAQ Daniel Simoes de AlmeidaGeneci Maria F.Bonetti

2

Gestão de Convênios e Contratos de Repasse para Convenentes

ENAP Daniel Simoes de AlmeidaGeneci Maria F.Bonetti

40

Curso Pratico de Processo Adm.Disciplinar

Ministério dos Transportes

Daniel Simões de Almeida 20

Workshop Auditoria e Riscos

ANEEL Geneci Maria F. Bonetti 16

Representação Judicial da ANTAQ

ANTAQ Geneci Maria F.Bonetti 2

Curso de Oratória Diferencial Consultoria em RH

Geneci Maria F.Bonetti 16

Colóquio: as novas vertentes do controle externo

Secretaria doConselho de Desenvolvimento econômico e Social-SEDES

Geneci Maria F.Bonetti 2,5

Pós-Graduação em Regulação de Serviços Públicos

Fundação Getulio Vargas

Geneci Maria F.Bonetti 48

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No que se refere às recomendações oriundas da Controladoria Geral da União -CGU e Tribunal de Contas da União - TCU, detalhamos abaixo os números do Relatório e Acórdãos, descrição da determinação e as providências adotadas pelos gestores desta Agência.

Controladoria Geral da União – CGU

ITEM DO RELATÓRIO Nº 201108588

RECOMENDAÇÃO PROVIDÊNCIA

1.2.1.1 - CONSTATAÇÃO: (003)

Recomendação 1: Incluir dados em sistema somente após a instrução processual que dê o suporte documental necessário.

Ac Acatada

1.2.1.2 - CONSTATAÇÃO: (004)

Recomendação 1:Observar as prescrições legais acerca das contratações, especialmente em relação ao parecer jurídico exigido, e a formalização dos contratos exigidos no artigo 62 da Lei nº 8.666/93.

Ac Acatada

2.1.1.1 - CONSTATAÇÃO: (019)

Recomendação 1:Envidar esforços no sentido de cadastrar no SPIUNET todos os imóveis objeto de locação pela Unidade.

Atendida

3.1.1.1 - CONSTATAÇÃO: (008)

Recomendação 1: Que a Unidade planeje os cursos de capacitação a serem ofertados a seus servidores com a antecedência necessária a proporcionar uma correta instrução processual com o cumprimento de todos os procedimentos exigidos pela legislação.

Acatada.

3.2.1.1 - CONSTATAÇÃO: (015)

Recomendação 1:Abster-se de remunerar Convenente em observância ao art. 8º, inciso I, da Instrução Normativa nº 01/97 da Secretaria do Tesouro Nacional.

Acatada. Em atendimento a esta recomendação, foi realizado o Pregão eletrônico nº 25/2011, tendo sido contratado o Centro de Integração Empresa Escola - CIEE, vencedor do certame com a melhor proposta. Contrato CONT-SAF-ANTAQ/Nº39/2011, celebrado em 01 de dezembro de 2011.

4.1.1.1 - CONSTATAÇÃO: (021)

Recomendação 1: Adequar a redação da Resolução ANTAQ nº 1.837/10 à legislação pertinente, em especial à Lei nº 8.630/93, eliminando o risco de prorrogações de contratos de arrendamento além

A Diretoria em sua 302ª Reunião Ordinária, realizada em 29/09/2011 aprovou a proposta de norma com vista a substituir a Norma 1837/2010.

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ITEM DO RELATÓRIO Nº 201108588

RECOMENDAÇÃO PROVIDÊNCIA

dos prazos neles estabelecidos.

Tribunal de Contas da União - TCU

ACÓRDÃO DETERMINAÇÕES/RECOMENDAÇÕES

PROVIDÊNCIAS ADOTADAS

Acórdão 26/2011 - Plenário

Processo015.694/2007-3.

9.6. alertar a Companhia Docas do Espírito Santo e a Agência Nacional de Transporte Aquaviário para a necessidade de a área do Porto Organizado de Vitória, delimitada pelo art. 3º do Decreto nº 4.333/2002 e atualmente ocupada pela empresa Prysmian Energia, Cabos e Sistemas da Brasil S/A, ser inscrita na Secretaria do Patrimônio da União em nome da Autoridade Portuária, processando-se a ocupação nos termos do art. 4º, inciso I da Lei nº 8.630/93, a fim de não comprometer a atratividade do uso dos bens imóveis resultantes do novo aterro, assegurado à empresa Prysmian o retorno financeiro sobre o investimento por ela realizado, no forma do art. 21 da Resolução nº 055-ANTAQ, de 16/12/2002;

Por meio de documento na forma de Memorial, foram apresentadas as razões de justificativa pelo Diretor-Geral em resposta ao Ofício nº 721/2011-TCU/SECEX-ES, de 06/06/2011.Os esclarecimentos foram apresentados com o objetivo de que seja considerado regular o procedimento de outorga levado a efeito pela ANTAQ em favor da empresa Prysmian, e, bem assim, seja ratificada a aprovação das contas ordinárias desta Agência relativa ao exercício de 2008, de que trata o respectivo Acórdão/processo em referência.

Acórdão 554/2011 - Plenário

processo015.916/2009-0

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, ante as razões expostas pelo Relator, em converter o presente julgamento em diligência e fixar o prazo de 30 (trinta) dias, contados da ciência do presente acórdão, para que a Secretaria de Portos da Presidência da República, a Agência Nacional de Transportes Aquaviários e a Casa Civil da Presidência da República se manifestem nos autos.

Envio do Ofício nº 317/2011-DG, de 22/09/2011 à Secretaria de Fiscalização e Desestatização – TCU, com os anexos solicitados, quais sejam: cópia do Termo de Referência, Termo de Cooperação Técnica entre a ANTAQ e a UNB/CERME e Planos de Trabalho Original e Revisado. Adicionalmente, foi informado da previsão de término dos trabalhos para o final de 2011, assim como do Relatório Técnico-Jurídico desenvolvido pelo Grupo de Trabalho, instituído pela Portaria nº 125/2010-DG.

Acórdão 2073/2011 – Plenário

Processo014.660/2011-3

9.2. dar ciência:9.2.1. à Agência Nacional de Transportes Aquaviários (Antaq) que, no fluxo de caixa dos Estudos de Viabilidade Técnica e Econômico-Financeira dos próximos arrendamentos, deve ser considerado como base de cálculo do Imposto de Renda Pessoa Jurídica (IRPJ) o lucro operacional líquido

Envio do Ofício nº 215/2011-DG, de 30/06/2011 à Secretaria de Fiscalização e Desestatização – TCU, que justifica àquela Corte de Contas a metodologia utilizada com base na Nota Técnica nº 17-2007 – GPP. Além disso, por ocasião do respectivo Acórdão foi realizada reunião entre as equipes dos respectivos órgãos para

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antes da Contribuição Social sobre o Lucro Líquido (CSLL), de acordo com o Decreto nº 3.000/1999;9.2.2. à Empresa Maranhense de Administração Portuária (Emap) e à Agência Nacional de Transportes Aquaviários (Antaq) que a movimentação mínima contratual a ser estabelecida no edital de licitação e na minuta de contrato deve ser equivalente à movimentação de carga adotada para a composição do fluxo de caixa do projeto, de forma que o valor de outorga contratado seja devidamente fundamentado nos estudos de viabilidade econômico-financeira exigidos pelo art. 29 do Decreto nº 6.620/2008;

alinhamento do procedimento a ser adotado nos próximos arrendamentos e o atendimento do mesmo.


Processo012.693/2009-9

9.1. Determinar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários e à Agência Nacional de Aviação Civil que, nos termos do art. 10 da Lei nº 9.986/2000, disciplinem em seus regulamentos a forma de substituição dos conselheiros e dos diretores em seus impedimentos ou afastamentos regulamentares ou ainda no período de vacância que anteceder à nomeação de novo conselheiro ou diretor, encaminhando a este Tribunal de Contas, em até 120 (cento e vinte) dias, o modelo proposto;9.2. Recomendar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Aviação Civil e à Agência Nacional de Telecomunicações que estabeleçam em norma prazos razoáveis para disponibilização dos relatórios de análise das contribuições recebidas em audiências/consultas públicas, encaminhando a este Tribunal de Contas, em até 120 (cento e vinte) dias, o modelo proposto;9.4. Recomendar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência

Foi encaminhado oficio 003/2012 – GAB, de 11 de janeiro, solicitando prorrogação de 60 dias para o total cumprimento do referido acórdão. Informou também que a minuta de norma visando audiências e reuniões públicas já foi elaborada, conforme processo ANTAQ nº 50300.003398/2011-91, estando para apreciação na Diretoria Colegiada.

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Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Aviação Civil e à Agência Nacional de Telecomunicações que estabeleçam requisitos mínimos de transparência de seus processos decisórios, tendo por parâmetro os procedimentos adotados pela Aneel;9.5. Recomendar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Aviação Civil e à Agência Nacional de Telecomunicações que estruturem políticas voltadas à ampla divulgação de suas ações, mormente aquelas de maior apelo e impacto social, com foco e linguagem adequados;


Processo010.344/2005-6

9.4. admitir a Agência Nacional de Transporte Aquaviários (Antaq) como interessada nos autos e determinar à Entidade que se manifeste, no prazo de 60 (sessenta) dias, sobre:9.4.1 o termo de acordo firmado entre a Codesa e a Flexibrás/Technip, posicionando-se, especialmente, a respeito da vigência do termo de unificação, o prazo de desmobilização e a repactuação do equilíbrio econômico-financeiro, remetendo a este Tribunal cópia do Processo Antaq nº 50300.001547/2010-04 (informado no Ofício Antaq nº 388/2010-DG, de 24/11/2010);9.4.2 a pertinência, nos termos do art. 27, inciso XVII, da Lei nº 10.233/2001 e do art. 29, inciso II, do Decreto nº 6.620/2008, da obra de enrocamento, ou outros investimentos porventura autorizados no âmbito dos contratos da Codesa com a Flexibrás.

Foi enviado o Ofício nº 419/2011-DG, de 22/12/2011, ao Secretário de Controle Externo do TCU, em resposta ao Ofício nº 1108/2011-TCU/SECEX-ES, de 13/09/2011, que trata do Acórdão 2380/2011.Factível o entendimento que, é possível a postergação do fim da avença para o ano de 2016, acrescido do prazo necessário para desmobilização da indústria, todavia, não se reconhecendo a unificação de contratos, mas estabelecendo-se através de instrumento próprio a permanência da arrendatária.Em relação ao reequilíbrio econômico-financeiro, tão logo haja a assinatura de acordo entre a Arrendatária e Autoridade Portuária, homologado pelo juízo, e pondo termo à exploração do arrendamento discutido, será realizado o reequilíbrio.Dessa forma, no tempo devido serão avaliadas as proposituras de correção, reequilíbrio, saneamentos, anulações, punições ou convalidações que por ventura se fizerem necessárias, sempre tendo em vista do interesse público.

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Processo017.636/2007-9

1.7. Determinações:1.7.1. com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443/1992, c/c o art. 250, inciso II, do Regimento Interno do TCU, determinar que, no prazo de 180 (cento e oitenta) dias, contados da ciência desta deliberação :1.7.1.1. a ANTAQ limite, para cada grupo (Grupo 1 - CD, CGE, CA e CAS; e Grupo 2 - CCT), a despesa pertinente à remuneração dos cargos comissionados, tomando como referência para sua fixação os quantitativos de cargos estabelecidos na Tabela IV da Lei nº 10.233/2001 e a tabela remuneratória vigente;1.7.2. determinar que, no prazo de 30 (trinta) dias, contados da ciência desta deliberação, a ANTAQ, a ANVISA, a ANEEL, a ANTT, a ANP, a ANA, a ANS e a ANCINE encaminhem ao TCU cronograma detalhado que especifique a forma de cumprimento das determinações exaradas neste acórdão;

Foi encaminhado oficio, em 03 de novembro de 2011, requerendo o deferimento do Pedido de reexame contra a decisão proferida no Acórdão nº 2305/2009 e requerimento de aditamento/complemento para alcançar os efeitos do Acórdão nº 2510/2011, tendo em vista que não há qualquer vício ou irregularidade nos atos de alteração de quantitativos de cargos realizados no âmbito desta Agência, vez que autorizados por lei.

Acórdão 5720/2011 - Primeira Câmara

Processo014.891/2007-8

9.3. dar ao subitem 1.5.2 do Acórdão nº 4.523/2009-TCU-1ª Câmara a seguinte redação:"1.5.2. determinar à Agência Nacional de Transportes Aquaviários (Antaq) e à Companhia Docas do Estado de São Paulo (Codesp), com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443, de 1992, c/c o art. 250, inciso II, do RI/TCU, do art. 10 da Lei nº 8.987, de 1995, do art. 27, inciso XXV, da Lei nº 10.233, de 2001, do art. 28 do Decreto nº 6.620, de 2008, dos arts. 10 e 28, inciso XIII, da Resolução Antaq nº 55, de 2002, que, no presente arrendamento, no prazo de 120 (cento e vinte) dias, tomem as devidas providências para a elaboração, análise e aprovação do fluxo de caixa que demonstre o novo equilíbrio econômico-financeiro do contrato, considerando o novo prazo e os parâmetros técnicos, econômicos e financeiros, avençados no quarto termo aditivo ao Contrato de Arrendamento PRES nº 19/1998";9.4. com fulcro nos arts. 43, inciso I, da Lei nº 8.443/1992, c/c 250, inciso II, do Regimento Interno do Tribunal de Contas da União, do art. 10 da Lei nº 8.987/1995, do art. 27, inciso XXV, da Lei nº 10.233/2001, do art. 28 do

Será enviado oficio para CODESP para esclarecimento do entendimento desta ANTAQ acerca das medidas adotadas no âmbito do citado arrendamento que processaram-se de forma regular, restando somente pendências quanto ao necessário ajuste relativo ao equilíbrio econômico-financeiro do contrato, as quais vem sendo discutidas entre a CODESP e a ANTAQ.

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Decreto nº 6.620/2008, e dos arts. 10 e 28, inciso XIII, da Resolução Antaq nº 55/2002, determinar à Agência Nacional de Transportes Aquaviários (Antaq), que, nos demais arrendamentos portuários, somente autorize a prorrogação após a elaboração, análise e aprovação do respectivo fluxo de caixa que demonstre o novo equilíbrio econômico-financeiro do contrato, considerando o prazo e os parâmetros técnicos, econômicos e financeiros repactuados;


Processo033.114/2011-0

VISTOS, relatados e discutidos estes autos de representação sobre suposta ilegalidade na Resolução Antaq nº 2.189/2011 (publicada no DOU em 4/8/2011).9.2 promover a oitiva:9.2.1 da Antaq, para que, no prazo de 15 (quinze) dias, esclareça o embasamento legal e regulatório que justificam os termos da Resolução Antaq nº 2.189/2011

Envio do Ofício nº 410/2011-DG, de 21/12/2011 à Secretaria de Fiscalização e Desestatização – TCU, que esclarece àquela Corte de Contas que a transferência de titularidade e unificação contratual atende aos ditames legais e normativos, não estando o presente contrato sob a égide da Lei nº 8.630/1993. Em razão da excepcionalidade que rege o Contrato de Arrendamento nº 12/91, principalmente em relação a seu prazo, foi possível realizar a sua unificação ao Contrato de Arrendamento nº CO 04/93, celebrado entre a CODESP e a empresa CITROVITA, sem que isso pudesse ser considerada uma violação ao art. 4º, § 4º, XI, da Lei nº 8.630/1993, permitindo, dessa forma, um melhor aproveitamento dos terminais localizados na região do Saboó pertencentes ao Porto Organizado de Santos, além de impedir a interrupção dos serviços prestados pela empresa Rodrimar.


Processo030.315/2010-7

9.3. determinar aos ministérios de Minas e Energia, dos Transportes e da Integração Nacional, à Secretaria Especial de Portos, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Energia Elétrica e à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis que, juntamente com a Secretaria da Receita Federal do Brasil, no prazo de 90 (noventa) dias, definam sistemática de compatibilização das informações relativas aos bens, materiais ou serviços que devem ser imobilizados junto aos projetos aprovados para o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da

As determinações/recomendações atinentes à ANTAQ, contidas nos itens 9.3 , 9.8 e 9.10 do Acórdão nº 3137/2011-TCU- plenário estão em análise no contexto do Processo Nº 50300.000759/2008-41, com o fito de atendê-las no bojo da elaboração de norma regulamentar visando à manifestação desta Agência sobre projetos para implantação de infraestrutura de transporte aquaviário em face dos procedimentos determinados pelo Ministério dos Transportes (MT).A competência da ANTAQ, conforme a Portaria GM nº 89, de 4 de abril de 2008, restringe-se aos projetos de infraestrutura

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Infraestrutura (Reidi), com o intuito de subsidiar a RFB na efetiva fiscalização dos valores renunciados e imprimir maior celeridade ao exame dos pleitos, maximizando o alcance da política de incentivo, de modo a intensificar a percepção de risco; 9.8. recomendar à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Energia Elétrica e à Subsecretaria de Portos da Secretaria Especial de Portos que instituam, no âmbito de suas respectivas competências, normas regulamentares específicas sobre o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), a serem publicadas no Diário Oficial da União, definindo, de maneira clara e precisa, os critérios de análise e aprovação dos projetos pleiteantes, de modo a garantir amplo acesso aos interessados e isonomia no tratamento dos pleitos; 9.10. recomendar aos ministérios de Minas e Energia, dos Transportes, da Integração Nacional, à Secretaria Especial de Portos, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Energia Elétrica e à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis que estabeleçam rotina de fiscalização concomitante e subsequente dos empreendimentos beneficiados pelo Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), no intuito de verificar a efetiva imobilização dos bens e serviços adquiridos em decorrência do referido regime; 9.12. fixar o prazo de 90 (noventa) dias para que os órgãos envolvidos informem a este Tribunal o cumprimento das determinações acima, bem assim as providências adotadas em relação às recomendações proferidas neste Acórdão;

de transporte aquaviário fluvial e lacustre, alcançando empreendimentos de pessoas jurídicas de direito privado em estação de transbordo de cargas (ETC) e em instalações arrendadas situadas dentro de instalações portuárias públicas de pequeno porte (IP4).Por outro lado, a Portaria SEP nº 100, de 20 de junho de 2008, que estabelece os procedimentos para aprovação dos projetos de investimento em infraestrutura portuária marítima tendo em vista o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (REIDI), alcança, exclusivamente, os portos organizados marítimos e as instalações portuárias de uso privativo marítimas, de modo que a norma regulamentar, ora em elaboração no âmbito da ANTAQ, não contemplará a infraestrutura aquaviária pertinente aos portos organizados (arrendamentos) e terminais portuários marítimos de uso privativo (TUP).

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As recomendações formuladas pela auditoria interna no ano de 2011 foram examinadas pelas unidades auditadas que informaram as providências adotadas, acataram-nas ou apresentaram justificativas, conforme quadro abaixo:

Nº Auditoria Recomendação Situação1 Gestão em

Almoxarifado e Patrimônio

Que a GRL estude a possibilidade de realizar os investimentos necessários visando propiciar melhores condições de trabalho aos servidores que atuam no almoxarifado.

Acatada

2 Processo Administrativo Contencioso

D.1) - Que a Assessoria de Comunicação atualize o Site da ANTAQ inserindo a divulgação de todos os atos processuais, inclusive os atos proferidos pelas Superintendências e Unidades Regionais, no âmbito de suas competências. Sugerimos a inclusão de “Penalidades Aplicadas” para dar mais transparência e credibilidade junto aos órgãos de controle.

- Que a Secretaria Geral reformule a sua postura quanto à divulgação de informações internamente, facilitando primordialmente o trabalho de pesquisa, solicitando, se necessário, o posicionamento da Procuradoria-Geral.

D.2) - Que a SNI verifique o cumprimento das recomendações da Comissão processante, avalizado pela Gerencia de Fiscalização Interior ( autoridade julgadora), informando a esta Unidade de Auditoria;

- Que a Procuradoria-Geral se pronuncie sobre a legalidade do parcelamento de multa, clareando a autoridade que pode autorizar e qual é o limite, já que não encontramos em nosso ordenamento jurídico esse esclarecimento.

D.3) Que a SNM insira no processo quais os pontos abordados pela Nova Resolução que justificaram o arquivamento do processo. Também inclua no processo cópia do Diário Oficial que deu publicidade à sua decisão proferida no Despacho nº 3 de 13 de setembro. Caso isso não tenha acontecido que o faça o mais rápido possível.

D.4) - Que a ANTAQ como órgão regulador atente para o cumprimento dos prazos disciplinados em seu ordenamento jurídico, ou seja os prazos estipulados e aprovados na Resolução 987 – ANTAQ e também na lei nº 9784 de 1999.

- Que a Procuradoria-Geral se pronuncie sobre o prazo de interposição de recurso administrativo, já que existem dúvidas em diversos setores desta Agência sobre essa aplicação, principalmente no que tange às decisões proferidas pela Diretoria.

D.5) Que esta Agência envide esforços para introduzir mudanças na Norma nº 987 com vistas a aplicação de penalidade constatada por

Acatada

Acatada

Acatada

Atendida

Atendida

Acatada

Atendida

Acatada

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Nº Auditoria Recomendação Situaçãotécnico no ato da fiscalização, evitando, dessa forma dispêndios de recursos humanos e financeiros.

D.6) - Que a SGE inclua no processo a autorização para parcelamento da multa ou justifique a autorização, com o devido respaldo legal.

- Que a SPO justifique a não abertura de PAC Simplificado até o momento.

D.7) Que a SPO atente para o cumprimento dos prazos disciplinados no ordenamento jurídico, ou seja os prazos estipulados e aprovados na Resolução 987 – ANTAQ e também na lei nº 9784 de 1999.

D.8) Que a SPO justifique o motivo pelo qual ainda não foi designada a respectiva comissão processante, sendo que a abertura do PAC foi autorizada para apuração das supostas irregularidades em setembro de 2010.

Atendida

Acatada

Acatada

Justificada

3 Prestação de Contas 2010

D.1) Que a CAP, entendendo que o fato que ocasionou o desaparecimento do bem independeu do servidor responsável pelo mesmo, lavre o Termo Circunstanciado Administrativo, conforme determina a Instrução Normativa CGU nº 04/2009.

D.2) Que a GOF efetue a baixa do valor acima citado na conta de Restos a Pagar não Processados, conforme determina o Manual do SIAFI e as normas contábeis públicas para a contabilização. Também, doravante procure realizar pesquisa junto as diversas áreas envolvidas para que o valor lançado no próximo exercício em RP não processados seja mais próximo do real, norteando-se pelos fundamentos Contábeis e pelo Princípio da Prudência.

D.3) Que a GRH, cumpra as disposições contidas no Decreto nº 6.856/2009 e da Portaria Normativa nº 4/2009, citados, que estabelece orientações para aplicação do referido Decreto, que dispõe sobre os exames médicos periódicos dos servidores dos órgãos e entidades do Sistema de Pessoal Civil da Administração Federal – SIPEC.

Atendida

Acatada

Acatada

4 Gestão de Benefícios e Capacitação

D.2) Que o Gestor do Contrato encaminhe comunicado a todos os participantes com pendências no que se refere ao Curso de MBA da FGV, lembrando a eles sobre o prazo final para sua solução;

Que o gestor do contrato ao término desse prazo, caso verifique que algum dos participantes não efetivou a conclusão do mesmo, proceda junto a SAF a cobrança do valor correspondente;

No que se refere ao curso Pós-Graduação em Administração Pública realizado pelo IBMEC, registre-se no processo o prazo para entrega do TCC-Trabalho de Conclusão do Curso e informe a todos os participantes, providenciando a cobrança

Atendido

atendido

Atendido

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Nº Auditoria Recomendação Situaçãorespectiva caso não ocorra tal entrega ou mesmo se houver reprovação.

E.1) Que o gestor do contrato justifique a diferença entre as tabelas utilizadas nos processos de pagamento e as tabelas atualmente emitidas pelo Sistema PAS.

- Caso seja confirmada a existência de erros na geração das tabelas utilizadas para realizar os pagamentos dos meses analisados, que sejam tomadas providencias voltadas à correção e ajuste dos valores a serem pagos, tomando por base os dados atualmente fornecidos pelo Sistema PAS.

E.3)- Que o gestor do contrato entre em contato com o representante da AMIL e solicite a emissão de nota fiscal no valor de R$174,01 como forma de complementar e justificar o valor de R$66.988,75 já pago em novembro/2010.

- que a área financeira somente realize o pagamento de valores expressos nas respectivas notas fiscais.

E.4) - que o gestor do contrato realize o levantamento de todo o débito existente para com a AMIL referente à citada servidora, verifique se há outros servidores na mesma situação e informe à empresa o valor a ser faturado.

E.5) Que a Coordenação de Benefícios e Legislação - CBL solicite a área de TI ou aos responsáveis pela manutenção do sistema PAS a inclusão de um novo campo que identifique se o beneficiário é titular ou pensionista e, no caso de pensionista, informe os dados do servidor vinculado ao órgão.

E.6) Enviar carta à Prodent Assistência Odontológica Ltda. informando que os valores da parcela de co-participação dos atendimentos prestados não vem sendo cobrados até o momento, solicitando ao mesmo tempo que o faturamento seja providenciado o mais breve possível para não gerar grandes valores acumulados.

Atendida

Atendida

Acatada

Acatada

Acatada

Atendida

Atendida

5 Exame Contábil de Processos/Suprimento de Fundos

D.1) Que o gestor do contrato faça, novamente, um trabalho de divulgação dos custos em cada área, enforcando principalmente as vantagens para este órgão da utilização das máquinas corporativas e da emissão de cópia colorida somente em casos de real necessidade.

D.2) Que a CCT informe o motivo dessas mudanças já que não encontramos respaldo na legislação e, se constatado o equivoco, informar a esta Unidade de auditoria como será procedido o acerto.

D.3) Que a GRH e a CCT atentem para a conferência das sequências das datas dos pedidos de reembolso e estudem a

Atendida

Atendida

Acatada

19

Nº Auditoria Recomendação Situaçãopossibilidade de padronizar todas os reembolsos desse auxílio por mês corrente.

D.4) Que a GLC providencie a retificação da referida cláusula do contrato.

D.5) Que a SGE analise a implantação de instrumento suficiente a dar segurança para a gestora na aprovação da despesa.

Também, se confirmada a não utilização do serviço descrito no anexo 14, promova o cancelamento do mesmo, antecipando-se a futuras cobranças.

D.6) Que a GOF efetue levantamento dos boletos pagos em 2010, e que , se além do mês de Novembro constatar outras irregularidade que solicite ao contratado a devolução do valor pago a maior.

D.7) Que a GLC atente para que doravante todo processo de contratação de serviços contínuos sejam respaldados por um contrato administrativo contendo as clausulas obrigatórias pela legislação.

D.8) Que a CCT verifique junto ao fornecedor se ocorreu a baixa da fatura e se não efetue a regularização para quitação da mesma.

D.9) Que a GOF juntamente com o Gestor verifique a documentação comprovatória dos pagamentos de energia elétrica da Unidade de São Luis e solicite a regularização imediata do mesmo.

D.10) Que a SAF encaminhe o processo para a convalidação do ato pela Diretoria da Agência.

Que a GLC verifique a necessidade de alteração dos aditamentos aqui citados, e que doravante atente para que os aditamentos demonstrem claramente o valor a ser pago, seguindo o padrão estabelecido na licitação e consequentemente o contrato original, razão porque ao estimar a despesa considere os possíveis aumentos de despesa, inclusive futuras repactuação em razão de acordos coletivos das categorias.

Acatada

Acatada

Acatada

Atendida

Justificada

Acatada

Acatada

Acatada

Acatada

6 Desincorporação de Bens da União

D.1)- que a GPP encaminhe os processos acima citados às UARs correspondentes, com vista ao acompanhamento e cobrança das determinações constantes das mencionadas Resoluções.

D.2)- que a SGE anexe ao processo cópia da correspondência enviada à Administração do Porto de Recife, encaminhando-o à GPP para as providências decorrentes e que procure dar maior celeridade ao encaminhamento dos processos.

D.3) que a SPO determine que a análise do estado de conservação

Atendida

Atendida

Justificada

20

Nº Auditoria Recomendação Situaçãoe utilização dos mesmos seja um item preponderante nas fiscalizações a serem realizadas nas administrações portuárias detentoras de bens da União; e,

- que a GPP solicite a cada administração portuária um inventário pormenorizado dos bens de propriedade da União e que contenha, inclusive, análise sobre o estado dos mesmos, para confirmação, in loco, por parte das equipes de fiscalização.

Justificada

7 Regulação Portuária

D.1) Que a GED justifique a não inclusão dos dados do Porto de Estrela no sistema SDP e, se for o caso, tome providências no sentido de determinar prazo para que o mesmo atenda à resolução da ANTAQ e, ainda, no caso de não atendimento proceda a aplicação da penalidade prevista.

D.2)- Que a GRP dê celeridade à elaboração da norma com vista à alteração da Resolução 443- ANTAQ, onde deverão ser previstas penalidades mais rigorosas em situações de descaso com os bens da Administração Portuária, como ocorrido na APPA.

D.3) Que seja providenciado encaminhamento do processo à área competente a fim de que se dê andamento ao processo que está parado há quase 4 meses.

Acatada

Acatada

Acatada

8 Gestão de Serviços Gerais

D.1) - Que a CSG não deixe de proceder a cobrança tempestiva dos valores que excederem ao limite das contas com telefones celular e fixo, orientando sobre os valores constantes na Resolução 091/2003, e, principalmente, aos usuários de telefones celulares em viagens internacionais, que atentem ao custo da ligação, para que não ultrapasse, em valores orbitantes o valor preestabelecido para cada cargo na respectiva resolução.

- Que a SAF proceda a revisão da Resolução nº 91, considerando, principalmente, a exclusão do Inciso III mencionado, além da possibilidade de bloqueio do telefone celular.

D.2) Que a CSG solicite a devolução dos pagamentos de adicional de embarque pagos indevidamente e solicite que doravante não seja incluído o pagamento desse adicional em diárias internacionais, excetuando-se quando claramente explicitado o deslocamento dentro do território nacional, conforme determinado pelo Decreto 5.992/2006.

D.3) Que seja comunicado aos proponentes das PCDPs citadas para que comuniquem aos propostos as sanções que poderão sofrer na desobediência do dever de Prestar Contas;

Que não seja liberado nenhum pagamento à empresa Aires Turismo enquanto não regularizada as pendências, mesmo tratando-

Atendida, entretanto

falta a efetiva

revisão da Norma

Atendida

Atendida

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Nº Auditoria Recomendação Situaçãose de contratos diferentes.; e,

Que doravante a Coordenadoria de Serviços Gerais verifique, quando da liquidação da fatura, se todos os bilhetes não utilizados estão sendo ressarcidos pela empresa de turismo, e se constatada a expiração do prazo contratual retenha o valor na fatura.

Que a CSG procure enviar os oficios à contatada informando/solicitando a devolução dos bilhetes não utilizados o mais rápido possível com vista ao reembolso dos mesmos.

D.4) Que a Coordenadoria de Serviços Gerais solicite formalmente ao Ministério do Planejamento, órgão responsável pelo sistema, uma posição de como a Agência deve proceder nesses casos em que a despesa seja posterior à solicitação de diárias, deixando claro a posição da Auditoria Interna sobre esse assunto.

D.5) Que o proponente das PCDPs 278 e 435/11 solicite aos prepostos a anexação da autorização de viagem sem antecedência mínima , conforme determinado pelo Memorando-Circular nº 04 de 30 de maior de 2011.

acatada

atendida

Acatada

Atendida

9 Arrendamento D.1) que o contrato de arrendamento firmado entre a PRYSMIAN e a CODESA seja anexado ao processo, bem como o ato que extingue o Termo de Autorização nº 414/2008, caso já exista.

- que a GPP não deixe de acompanhar o atendimento das recomendações da Diretoria, conforme previsto no Ofício nº 322/2010- DG, lembrando que o processo somente deverá ser arquivado no PRO/DF após sua conclusão definitiva.

D.2) - que a SPO verifique a necessidade de se alterar o EVTE em razão a atualização da metodologia de cálculo atualmente adotado pelo sistema, uma vez que o processo será reanalisado com vista à alteração do subitem 2.6 do edital;

- que seja comunicado ao TCU a alteração do edital, caso a ANTAQ decida pela aprovação do pleito da EMAP, constante das fls. 861/3.

Atendida

Acatada

Justificada

Justificada

10 Unidade Administrativa Regional – Paranaguá

D.1) Que a SPO determine à Autoridade Portuária que providencie com urgência o inventário de todos os bens sob sua responsabilidade, destacando aqueles que não tem mais utilidade para o porto, com vista à proposição de sua alienação; e,

Que a SPO, tão logo obtenha o inventário, determine que a UAR providencie, in loco, uma verificação da proposta feita pela Autoridade Portuária.

D.2) Que a SPO esclareça o motivo da decisão, já que a APPA,

Atendida

Acatada

Atendida,

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Nº Auditoria Recomendação Situaçãoreferente ao Porto de Paranaguá, vem sofrendo diversos questionamentos, inclusive por esta agência, quanto à falta de controle dos bens da União sob sua guarda.

D.3) Que a UARPR analise a documentação enviada pela Autoridade Portuária com vistas a oferecer subsídios para futuras decisões desta Agência acerca do assunto.

aguardando-se a

elaboração do

Inventário

Atendida

11 Fiscalização Portuária

D.1) Que a SPO, tendo em vista o entendimento da UARPL, ratificada pelo especialista da SPO, dê prosseguimento ao processo, na forma proposta ou apresente as justificativas pela não abertura do PAC.

Atendida

12 Folha de Pagamento

D.1) - Que a CCP solicite aos servidores em questão a comprovação da devolução da quantia recebidos a título de gratificação natalina no órgão de origem. Caso os valores não tenham sido recolhidos, que promova a cobrança.

- Que a CCP promova a cobrança do valor pago indevidamente ao servidor de matricula nº 1719626 a título de gratificação natalina no mês de dezembro/2010.

D.2) Que a CCP considere a possibilidade de adoção de uma nova metodologia de controle das informações relacionadas ao cálculo das substituições, bem como o acerto financeiro das admissões e exonerações, de modo a evitar erros de preenchimento de campos e de digitação; e,

Que a CCP promova a correção dos dias de substituição dos servidores acima citados, tanto em suas respectivas planilhas, quanto na folha de pagamento.

D.3) - Que a CCP promova a correção dos valores devidos dos Vale Transporte para os servidores em questão.

- Que a CCP considere a possibilidade de adoção de uma nova metodologia no registro e controle das informações relacionadas ao pagamento dos vales-transporte intermunicipal, de forma a facilitar a organização dos dados e reduzir a incidência de erros de cálculo e preenchimento.

D.4) Que a CCP providencie a cobrança das autorizações de acesso à Declaração de IR dos servidores que ainda não a apresentaram e ainda encaminhe a relação, se ainda não o fez, inclusive dos casos omissos, imediatamente ao Tribunal de Contas, levando em consideração que o prazo previsto na IN TCU nº 66 já se encerrou.

Atendida

Atendida

Acatada

Atendida

Atendida

Acatada

Justificada

13 Outorga e Afretamento da

D.1) - Que a GOI atualize os dados dos Afretamentos Autorizados no site da ANTAQ;

Acatada

23

Nº Auditoria Recomendação SituaçãoNavegação Interior

- Que a GOI juntamente com a STI analise os dados do Corporativo versus Site da ANTAQ, demonstrando a compatibilidade de informações; e,

- Que a GOI analise a possibilidade de implantação de controle sobre os contratos de afretamentos operados.

D.2) Que a SNI justifique o motivo pela não inclusão no Plano de Interdição da empresa Jonas Lopes, já que foram empregados diversos esforços/custos tanto da UARRE quanto da GOI.

D.3) - Que a GOI verifique qual a norma em andamento que levou o sobrestamento do processo, justificando a esta Unidade de Auditoria, e,

- Que a SGE esclareça de quem foi o pedido para retirada do processo da pauta e que quando da elaboração de ata não deixe de registrar os detalhes pertinentes, consoante determina a norma de redação oficial.

D.4) - Que a GOI verifique a necessidade de implantação da metodologia de se considerar como válidos os documentos que se encontravam aptos à obtenção da outorga, quando do recebimentos dos mesmos pela ANTAQ, consultando, se for o caso, a Procuradoria-Geral.

D.5) - Que a SNI esclareça se essa informação é pertinente para constar no site, ou se ocorreu um equivoco na emissão da Resolução que rege a matéria.

Justificada

Atendida

Atendida

Acatada

Justificada

14 Regulação da Navegação Interior

D.1) Que a GDI se manifeste sobre a consulta e dê encaminhamento ao processo, tendo em vista que o mesmo se encontra nessa unidade desde meados de abril/2011.

Atendida

15 Fiscalização da Navegação Interior

D.1) - Que a GFI insira no processo o levantamento, caso tenha sido realizado, e dê encaminhamento ao processo com vista a celebração do convênio, ou justifique a razão da sua não realização.

D.2) - que a SNI envide esforços junto a SAF no sentido de se conseguir o montante necessário para a realização do estudo.

D.3) - que a GFI justifique a razão porque não deu seguimento ao processo com vista a encontrar uma solução para o caso.

D.4) - Que a GFI estude a possibilidade de propor um plano de interdição para as travessias em questão; e,

- Que a GFI procure dar maior celeridade aos processos encaminhados à sua análise.

Atendida

Acatada

Justificado

Justificada

Justificada

24

Nº Auditoria Recomendação Situação16 Unidade

Administrativa regional de Florianópolis

D.1) Que a SPO não deixe de retornar as demandas da Ouvidoria, pois esta unidade é responsável pelo recebimento e prestação de esclarecimentos aos interessados.

Que a UAR, mesmo entendendo a falta de recursos, não deixe de responder as demandas, já que constatou-se que ocorreu fiscalização no Porto de Itajaí em junho de 2011, tendo possibilidade de ter sido incluída a verificação dessa demanda.

D.2) Que a GFP/SPO esclareça o que seria “a título educativo”, orientando a Unidade qual o procedimento quanto ao assunto.

D.3) Que a SPO esclareça o posicionamento da ANTAQ quanto ao assunto acima citado, já que permanece a área ocupada, cedida por meio de Termo de Permissão de Uso nº 01/2001 sem procedimento de licitação pertinente.

D.4) Que a SNI indique com urgência os membros para compor a comissão processante para dar prosseguimento à determinação da Diretoria.

D.5) Que a UAR esclareça a razão de não haver considerado como irregularidades as recomendações constantes do relatório de fiscalização elaborado pela equipe.

Acatada

justificada

Acatada

Acatada

Atendida

Atendida

17 Unidade Administrativa Regional de Manaus

D.1) - Que a UARMN tão logo aplique a penalidade , não deixe de encaminhar o processo para que seja realizada a publicação da mesma; e,

- Que a UARMN aprimore o controle quanto a publicação dos resultados das penalidades.

D.2) - Que o Chefe da UARMN, autoridade julgadora, realize, se ainda não o fez, o julgamento do processo, consultando a PRG sobre a viabilidade de aplicação de penalidade, tendo em vista o tempo decorrido.

- Que o Chefe da UARMN estabeleça um controle eficaz sobre todos os processos existentes na unidade,em especial quanto aos concernentes a PAS e PACs.

Acatada

Acatada

Atendida

Acatada

18 Unidade Administrativa Regional de São Paulo

Não há.

19 Unidade Administrativa Regional - RJ

D.1. - Que a SNM inclua no SIGPLAN a referida fiscalização, uma vez que a mesma de fato foi realizada.

Atendida

20 Fiscalização/Outorga e

Não há

25

Nº Auditoria Recomendação SituaçãoAfretamento da SNM

21 Unidade Administrativa Regional de Salvador

D.1.- Que a SPO esclareça a razão porque não foi analisado o pedido de prorrogação do TAC 022/2009, e se não acatado, a razão porque não foi aplicada a penalidade prevista; e,

- que a SPO, no que tange ao TAC 021/2010, esclareça a razão de não haver sido aplicada a penalidade de multa.

D.2. Que a UAR não deixe de formalizar suas fiscalizações no relatório próprio, ou seja o FINI, conforme determina o Portal do Conhecimento, constando também do sistema SIGPLAN.

D.3. Que doravante a Unidade analise a real necessidade de se fazer nova fiscalização, considerando a possibilidade de continuação do processo já tramitado em outra Unidade, tendo o cuidado de dar prosseguimento aplicando as penalidades devidas; também justifique a fiscalização quando de TAC em andamento com o mesmo objeto.

Justificado,carecendo

da aplicação

das penalidades

Está sendo tomada

providência para a

aplicação da

penalidade

Acatada

Acatada/ justificada

22 Unidade Administrativa Regional – Vitória

D.1. - que a SAF tome as necessárias providências com vista a solucionar os problemas de infraestrutura da Unidade.

Justificado

23 Aquisição de Bens, Serviços e Contratos

D.1.1.1- Reiteramos a recomendação anterior no sentido de que a GLC procure exercer a sua competência no que concerne a realização de pesquisas de preços, não delegando essa atribuição às unidades solicitantes. D.2.1.2 - que a GLC juntamente com o pregoeiro atentem para que os processos sejam montados da forma correta e que façam constar dos mesmos os documentos exigidos, bem como que procedam a publicação tempestivamente.D.2.1.3 - Que a GLC realize um controle com vista a exigir dos contratados a imediata apresentação da garantia prevista no contrato, além de anexar cópia da mesma em cada processo.

D.2.1.4 - - que a GLC não deixe de observar, quando da realização de licitações para esse e outros tipos de serviços, as portarias editadas pela SLTI do MPOG;e,

- que a GLC e o pregoeiro atentem para o que recomenda o parecer jurídico, consultando a área envolvida em cada

Justificado/atendido

acatada

acatada

Acatada

acatada/ atendido

26

Nº Auditoria Recomendação Situaçãoquestionamento, e que encaminhe o processo à GOF com vista a alterar o elemento de despesa.D.2.1.5 - que a ACS emita nova ordem de serviço substituindo a gestora do contrato e reanalise a necessidade de se manter o fornecimento de considerável quantitativo de periódicos.D.3.1.1. - que a GLC evite a abertura de processo específico para a aplicação de penalidades a fornecedores, procurando fazê-lo no processo originário das contratações; e,

– que a SAF estude concentrar o acompanhamento dos processos de aquisição de equipamentos e materiais e as respectivas cobranças, no caso de atraso de entrega, na Coordenadoria de Almoxarifado e Patrimônio.

– Que a SAF emita ordem de serviço designando o gestor para os contratos constantes do processo 50300.002265/2011-05.

–

Atendido

acatada

Acatada

Atendida

24 Outorga - GTP D.1. - que a GTP justifique a razão pela qual não ocorreu manifestação no processo que se encontra parado há mais de um ano na unidade.

D.2. - Que a GTP retome as negociações com a área de TI no sentido da implantação, em definitivo, do sistema de cadastro e controle dos TUPs e ETCs, em cumprimento ao previsto no Regimento Interno.

Atendida

Acatada

27

No tocante à Ouvidoria da ANTAQ, no exercício de 2011, a Unidade recepcionou e autuou demandas de usuários (pessoas físicas e jurídicas), com reclamações, em face de serviços prestados pela Agência e entidades jurisdicionadas e reguladas, notadamente, os portos organizados e os entes outorgados na modalidade de EBN.

Os meios de acesso foram e-mail: 978 manifestações ( 50,75 %), serviço de 0800: foram 942 demandas ( 48,88 %), carta – via postal: 03 demandas (0,16%), visita direta à Ouvidoria: 01 demanda ( 0,05 %) e outros: 03 ( 0,16 %), perfazendo um total de manifestações recepcionadas no decorrer do ano de 2011: 1.927 demandas.

As demandas podem ser divididas, em termos temáticos: navegação marítima: 270 demandas (14,01 %); navegação interior: 448 (23,25 %), portos: 398 demandas ( 20,65 %); administração: 28 demandas ( 1,45%); Ouvidoria: 713 demandas (37,00%); Diretoria Colegiada e outros: 70 ( 3,63 %).

Quanto aos tipos de mensagens que chegam diariamente à Ouvidoria, classificamos na forma de: reclamações: 159 (8,25 %); solicitações de informações: 1.607 ( 83,39%); 59 denúncias (3,06 %), 8 elogios: (0,42%), prestações de serviços: 01 ( 0,05 %), agradecimentos: 76 ( 3,94 %) e outros 17 (0,88%).

As demandas referentes ao grupo reclamação, incluindo as denúncias, foram submetidas às Superintendências Internas da Agência, às Unidades Administrativas Regionais – UAR's da ANTAQ e, em algumas situações, à Diretoria Colegiada.

Ao longo do exercício, foram abertos processos administrativos e fiscais, visando apurar todos os casos submetidos à Ouvidoria, em especial na Navegação Interior – região norte e nordeste do país, onde houve relatos de irregularidades quanto aos constantes atrasos, superlotação e embarcações sem condição de uso e no descumprimento às legislações - Resoluções/ANTAQ: nºs: 1.274/2009 e 912/2007, por empresas que atuam sem a autorização de outorga (EBN).

Não houve, no exercício 2011, reclamação tida como improcedente, em todos os casos, observou-se procedência, no mínimo, de parte da questão relatada.

Resta anotar que o relatório circunstanciado de atividades da Ouvidoria no exercício 2011 será publicado na internet. Também, está em andamento na ANTAQ a implantação do novo sistema de Ouvidoria.

28

Apresentamos a seguir o Programa/Ação da ANTAQ enumerado no PPA de 2008-2011, e seu objetivo:

Programa 1463 - Qualidade dos Serviços de Transporte:

Tem por objetivo garantir a qualidade e a modicidade de tarifas e preços na exploração da infra-estrutura e na prestação de serviços de transportes. Público-alvo: usuários de transporte de carga e de passageiros. Objetivo de Governo: implantar uma infra-estrutura eficiente e integradora do Território Nacional. Objetivo Setorial: garantir a prestação de serviços de transportes terrestres e aquaviários em boas condições para os usuários

As ações finalísticas se traduzem, basicamente, em intervenções no mercado dos serviços prestados, mediante o estabelecimento de normas de operação e de conduta, e mediante a fiscalização do cumprimento dos termos das outorgas.

No que tange à fiscalização, a ANTAQ realizou no ano 730 ações de fiscalização, com consequentes reflexos positivos no ambiente concorrencial e na qualidade dos serviços de transportes aquaviários e de exploração da infraestrutura portuária.

Quanto a outorgas, a ANTAQ emitiu 105 (cento e cinco) Termos de Autorização relativos a navegação marítima e de apoio, navegação interior e a terminais de uso privativo.

Destaca-se no exercício a aprovação das seguintes Resoluções:

RESOLUÇÃO Nº 2025 -ANTAQ, DE 20 DE ABRIL DE 2011 - Alterou a Resolução nº 1558-ANTAQ, de 11 de novembro de 2009, que aprova a norma para a outorga de autorização para prestação de serviço de transporte de cargas na navegação interior de percurso longitudinal interestadual e internacional.

RESOLUÇÃO Nº 2030 -ANTAQ, DE 25 DE ABRIL DE 2011 - Alterou a Resolução nº 912-ANTAQ, de 23 de janeiro de 2007, que aprova a norma para outorga de autorização para prestação de serviço de transporte de passageiros e de serviço de transporte misto na navegação interior de percurso longitudinal interestadual e internacional.

RESOLUÇÃO Nº 2047 -ANTAQ, DE 02 DE MAIO DE 2011 - Alterou a Resolução nº 1274-ANTAQ, de 03 de fevereiro de 2009, que aprova a norma aprovar para outorga de autorização para prestação de serviço de transporte de passageiros, veículos e cargas na navegação interior de travessia

RESOLUÇÃO Nº 2.155-ANTAQ, DE 19 DE JULHO DE 2011, aprovou a norma para outorga de autorização a pessoa jurídica que tenha por objeto o transporte aquaviário, constituída nos termos da legislação brasileira e com sede e administração no país, para operar nas navegações de longo curso, cabotagem, apoio marítimo e apoio portuário.

29

RESOLUÇÃO Nº 2160 -ANTAQ, DE 22 DE JULHO DE 2011 - Alterou a Resolução nº 1864-ANTAQ, de 4 de novembro de 2010, que aprovou a norma que disciplina o afretamento de embarcação para operar na navegação interior.

RESOLUÇÃO Nº 2190 - ANTAQ, DE 28 DE JULHO DE 2011, aprovou a norma para disciplinar a prestação de serviços de retirada de resíduos de embarcações.

RESOLUÇÃO Nº 2239- ANTAQ, DE 15 DE SETEMBRO DE 2011, aprovou a norma de procedimentos para o trânsito seguro de produtos perigosos por instalações portuárias situadas dentro ou fora da área do porto organizado.

RESOLUÇÃO Nº 2240 - ANTAQ, DE 4 DE OUTUBRO DE 2011 aprovou a norma que regula a exploração de áreas e instalações portuárias sob gestão das administrações portuárias no âmbito dos portos organizados

A proposta de norma que estabelece parâmetros regulatórios a serem observados na prestação dos serviços de movimentação e armazenagem de contêineres e volumes, em instalações de uso público, nos portos organizados ( proc 50300.000381/2008-86), foi submetida a audiência pública 01/2011 e está em fase de aprovação na Diretoria, aguardando-se sua publicação ainda no primeiro trimestre de 2012.

Também destaca-se a aprovação pela Diretoria da ANTAQ da proposta de norma de outorga de autorização para construção, exploração e ampliação de instalação portuária pública de pequeno porte. A proposta encontra-se no site da ANTAQ para ser submetida à audiência pública.( processo nº 50300.002915/2011-12, Resolução 2317)

A ANTAQ publicou, em 19 de janeiro de 2011, no Diário Oficial da União, seção 1, três resoluções com prorrogações de prazo:

• A resolução nº 1.939, de 14 de janeiro de 2011, prorrogou até 17 de dezembro de 2011 o prazo para as instalações portuárias, cujas atividades sejam próprias de terminal portuário privativo de turismo, se adequarem à norma aprovada pela resolução nº 1.556, de 11 de dezembro de 2009.

• A resolução nº 1.940, da mesma data, prorrogou até 4 de dezembro de 2011 o prazo para as instalações portuárias, cujas atividades sejam próprias de Estação de Transbordo de Cargas – ETC, se adequarem à norma aprovada pela resolução nº 1.555, de 3 de dezembro de 2009.

• A resolução nº 1.941, também de 14 de janeiro, prorroga até 17 de fevereiro de 2012 o prazo para as instalações portuárias, cujas atividades sejam próprias de IP4, se adequarem à norma aprovada pela resolução nº 1.590, de 9 de fevereiro de 2010.

30

Destacamos nos quadros a seguir os programas de trabalho da ANTAQ, bem como as metas previstas para 2011 e os resultados alcançados, que foram considerados satisfatórios por esta Agência.

31

Ação Administrativ

a

Objetivos Gerais e Específicos Metas Previstas Resultados Alcançados Avaliação Crítica dos Resultados Alcançados

Fatos que Prejudicaram o

Desemp.Adm.e as Providências

adotadas2000 – Remuneração de Pessoal Ativo da União e Encargos Sociais

Ação de execução direta da ANTAQ que tem por finalidade constituir um centro de custos administrativos dos programas, agregando as despesas que não são passíveis de apropriação em ações finalísticas do próprio programa. Essas despesas compreendem:

Remuneração de Pessoal Ativo da União e Encargos Sociais

A ação não prevê metas físicas

Ação monitorada através da análise da execução financeira mensal obtida pelo SIGPlan, que permite avaliar se execução guarda relação com a previsão. De um montante de R$ 53.379.096,00 previstos e autorizados os créditos na Lei Orçamentária Anual, a Agência executou (despesa liquidada) R$51.404.675,87, correspondendo a 96,30% do valor previsto.

Todas as despesas da Agência inerentes às atividades de apoio às ações finalísticas foram executadas de acordo com as demandas, não tendo sido verificado postergação de despesas por insuficiência de recursos ou de omissão de autoridades competentes.

Não se verificou.

2000 – Administração da Unidade – Outras Despesas Correntes e de Capital

Ação de execução direta da ANTAQ que tem por finalidade constituir um centro de custos administrativos dos programas, agregando as despesas que não são passíveis de apropriação em ações finalísticas do próprio programa. Essas despesas compreendem: serviços administrativos; manutenção e uso de frota veicular, própria ou de terceiros;manutenção e conservação de imóveis próprios da União, cedidos ou alugados; apoio ao desenvolvimento de serviços técnicos e administrativos; despesas com viagens e locomoção; pagamento de diárias e afins; sistemas de informações gerenciais internos; e demais atividades-meio necessárias à gestão e administração do Programa.

A ação não prevê metas físicas

Ação monitorada através da análise da execução financeira mensal obtida pelo SIGPlan, que permite avaliar se a execução guarda relação com a previsão. De um montante de R$26.735.580,00 liberados a Agência executou (despesa liquidada) R$ 24.677.191,49 correspondendo a 92,30% do valor previsto.

Todas as despesas da Agência inerentes às atividades de apoio às ações finalísticas da Agência foram executadas de acordo com as demandas, não tendo sido verificado postergação de despesas por insuficiência de recursos ou de omissão de autoridades competentes.

Não se verificou.

32


a




adotadas

2004 - Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes.

Visa proporcionar aos servidores, empregados, seus dependentes e pensionistas, condições para manutenção da saúde física e mental.

A execução física desta ação atingiu 62,01% do valor estimado.

Ação monitorada através da análise da execução física e financeira mensal obtida pelo SIGPlan; atingiu os resultados constantes do seu objetivo.

Não se aplica. Não se verificou.

4572 - Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação.

Destina-se à promoção de qualificação e requalificação de pessoal com vistas à melhoria continuada dos processos de trabalho, dos índices de satisfação pelos serviços prestados à sociedade e do crescimento profissional.

A execução física desta ação correspondeu a 37,05%, uma vez que executou 352 capacitações quando a meta era de 950, considerando execução física cumulativa para o exercício correspondente.

Ação monitorada através da análise da execução física e financeira mensal obtida pelo SIGPlan.Os recursos alocados nesta ação destinam-se ao custeio dos eventos, pagamentos de passagens e diárias aos servidores quando em viagem em cumprimento aos objetivos da ação.

A execução física ficou aquém da previsão em razão da não efetivação do ingresso de novos servidores e treinamentos que seriam demandados. Por outro lado, observa-se o cumprimento do Plano de Capacitação para o exercício, inclusive com a oferta de cursos em turmas fechadas para os servidores, a exemplo do curso de Pós Graduação em Administração Pública.

Não se verificou.

2010 - Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados.

Concessão do Benefício de Assistência Pré-Escolar pago diretamente no contracheque, a partir de requerimento, aos Servidores e Empregados que tenham filhos em idade pré-escolar, conforme dispõe o Decreto nº 977/93.

As execuções física e financeira desta ação atingiram, respectivamente, 67,53% e 66,10% da meta estimada.

Ação monitorada através da análise da execução física e financeira mensal obtida pelo SIGPlan, atingiu os resultados constantes do seu objetivo.


33


a




adotadas

2011 - Auxílio-Transporte aos Servidores e Empregados.

Assegurar aos servidores e empregados o benefício do auxílio-transporte para deslocamentos entre a residência e o local de trabalho e vice-versa, de acordo com a Lei nº 7.418/85 e alterações.

As execuções física e financeira desta ação atingiram,respectivamente, 39,42% e 34,74% da meta estimada.



2012 - Auxílio-Alimentação aos Servidores e Empregados.

Visa conceder em caráter indenizatório e sob forma de pecúnia o auxílio-alimentação aos servidores e empregados ativos de acordo com a Lei nº 9.527/97.

As execuções física e financeira desta ação atingiram, respectivamente, 80,59% e 81,46% da meta estimada


Não se aplica. Não se verificou

34

Orçamento Fiscal e da Seguridade Social

EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA POR PROGRAMA E AÇÃO

35

PROGRAMA / AÇÃO

1463 Qualidade dos Serviços de Transporte 6.414.420 5.053.112 4.533.946 89,73

1463.2088 4.047.112 3.653.487 3.430.299 93,89

1463.2090 2.367.308 1.399.625 1.103.647 78,85

0750 Apoio Administrativo 91.733.003 90.868.811 87.062.792 95,81

0750.2000 Remuneração de Pessoal Ativo da União e Encargos Sociais 53.379.096 53.379.096 51.404.676 96,30

0750.2000 26.735.580 25.571.388 24.677.191 96,50

0750.09HB 9.197.522 9.497.522 8.993.673 94,69

0750.2004 666.592 666.592 666.592 100,00

0750.20CW 28.854 28.854 0 0,00

0750.2010 87.780 87.780 58.027 66,10

0750.2011 Auxílio Transporte aos Servidores e Empregados 152.843 152.843 53.100 34,74

0750.2012 Auxílio Alimentação aos Servidores Empregados 1.484.736 1.484.736 1.209.533 81,46

0225 Gestão da Política dos Transportes 2.700.000 2.500.000 2.493.603 99,74

0225.4641 Publicidade de Utilidade Pública 2.000.000 2.000.000 2.000.000 100,00

0225.4572 700.000 500.000 493.603 98,72

0089 Previdência de Inativos e Pensionistas da União 1.334.116 1.334.116 1.281.024 96,02

0089.0181 Pagamento de Aposentadorias e Pensões - Servidores Civis 1.334.116 1.334.116 1.281.024 96,02

0099 Reserva de Contingência 690.853 0 0 0,00

0099.0909 Reserva de Contingência para Cobetura de Riscos Orçamentários 690.853 0 0 0,00

TOTAL 102.872.392 99.756.039 95.371.365 95,60

(a) Lei + Créditos(b) Dotação Liberada - Decreto nº 7.144, de 30 de março de 2010 e Portaria Interministerial nº 145, de 29 de março de 2010

(c) Inclui Restos a Pagar

DOTAÇÃO AUTORIZADA - LEI

(a)

DOTAÇÃO LIBERADA

(b)

DESPESA REALIZADA

(c )

% EXECUÇÃO

d=c/b

Concessão e Regulação dos Serviços e da Exploração da Infra-Estrutura do Transporte Aquaviário (1)

Fiscalização dos Serviços e da Exploração da Infra-Estrutura do Transporte Aquaviário-Nacional (2)

Administração da Unidade - Outras Despesas Correntes e Capital (3)

Contribuição do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais

Assistência Médica e Odontológica aos Servidores Empregados e seus Dependentes

Assistência Médica e Odontológica aos Servidores e Empregados - Exames Periódicos

Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados

Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação(4)

(d) Descentralização de crédito para a Marinha - TC-PRG-ANTAQ Nº 01/09 (ComOpNav) - 3390.39 - Fiscalização - R$ 200.000,00

(e) Descentralização de crédito para a FUB/CEFTRU - TC-SAF-ANTAQ 01/2011 - 3390.39 - Regulação - Cálculo de Índice - R$ 207.422,00

(f) Descentralização de crédito para a Marinha - TC-SAF-ANTAQ 02/2009 (UARCO) - 3390.39 - Fiscalização das empresas de navegação - R$ 0,00

(g) Descentralização de crédito para a Marinha - Termo de Cooperação 83000/2009-02-00 (UARRE) - 3390.39 - Fiscalização das empresas de navegação - R$ 0,00

(h) Descentralização de crédito para a UFSC - TC-SAF-ANTAQ 02/2010 SPO/SNI - 3390.39 - Plano Geral de Outorgas Hidroviário - Regulação - R$ 1.112.464,00

(i) Descentralização de crédito para a Universidade Federal do Pará - UFPA - TC-SAF-ANTAQ 03/2010 - 3390.39 - Estudos transportes na Região Amazônica - Regulação - R$ 927.933,74

(j) Descentralização de crédito para a FUB/CERME - TC-SAF-ANTAQ 04/2011 - 3390.39 - Regulação - Terminais Portuários - R$ 345.768,90

(l) Descentralização de crédito para a Universidade Federal de Santa Catarina - TC Nº 08/11 - Estudo para parametrização de custos portuários - UFSC - Regulação - R$ 400.000,00(m) Descentralização de crédito para a Ministério dos Transportes - TC Nº 06/11 - Publicidade de Utilidade Pública - Publicidade - R$ 2.000.000,00

Orçamento Fiscal e da Seguridade Social

36

DESCRIÇÃOEXECUÇÃO FÍSICA DAS AÇÕES

PREVISTO REALIZADO %

1463 - Qualidade dos Serviços de Transporte

Concessão e Regulação dos Serviços e da Exploração da Infra-Estrutura do Transporte Aquaviário 130 105 80,77

Fiscalização dos Serviços e da Exploração da Infra-Estrutura do Transporte Aquaviário-Nacional 757 730 96,43

0750 - Apoio Administrativo

Administração da Unidade - -

Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes 1003 622 62,01

Auxílio Alimentação aos Servidores e Empregados 407 328 80,59

Auxílio Transporte aos Servidores e Empregados 104 41 39,42

Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados 77 52 67,53

Contribuição do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais - -

0225 - Gestão da Política dos Transportes

Publicidade de Utilidade Pública - -

Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação 950 352 37,05

0089 - Previdência de Inativos e Pensionistas da União

Pagamento de Aposentadoria e Pensões - Servidores Civis 12 12 100

UNIDADE DE MEDIDA

Outorga Concedida (Unidade)

Empresa Fiscalizada (Unidade)

Pessoa Beneficiada (Unidade)

Servidor Beneficiado (Unidade)

Servidor Beneficiado (Unidade)

Criança de 0 a 6 anos atendida (Unidade)

Servidor Capacitado (unidade)

Pessoa Beneficiada (Unidade)

No que tange aos procedimentos licitatórios, os mesmos foram identificados no quadro a seguir, apresentando para cada procedimento o objeto da contratação, valor, responsável pela fundamentação e CPF, identificação do contratado (nome, razão social e CPF ou CNPJ) e identificação dos participantes/vencedores dos certames. Lembramos, ainda, que em todos os processos, no que se refere a dispensa, artigo 24, inciso III e seguintes, inexigibilidade, bem como nos de licitação, a Procuradoria-Geral foi instada a se manifestar sobre a legalidade das contratações, elaboração dos editais e demais procedimentos, com a emissão do respectivo parecer, na forma prevista na legislação.

Do total dos processos abertos e concluídos, de janeiro a outubro de 2011, período da auditoria, cujas despesas foram autorizadas com amparo nas disposições do Artigo 24, Incisos I e II, da Lei 8.666, de 21 de junho de 1993, foram analisados cerca 20%, não tendo sido detectadas irregularidades.

Quanto aos demais processos relacionados na auditorias realizadas, todos foram analisados, não tendo sido, também, detectadas irregularidades.

Cabe lembrar que a ANTAQ, no que diz respeito aos processos licitatórios, utilizou durante o ano de 2011 apenas a modalidade de pregão eletrônico e diversas Atas de Registro de Preços, gerando, com certeza, uma considerável economia para os cofres públicos.

37

LICITAÇÕES E COMPRAS DIRETAS – 2011

Nº Processo Nº ObjetoValor R$ Fundamentação

Responsável pela fundamentação e

CPF

Contratado (Razão Social) CNPJ ou CPF

OutrasEmpresas

pesquisadas

DISPENSA DE LICITAÇÃO

004/2011 50300.000002/2011-53 Despesas com energia elétrica na UARFT

6.000,00 Artigo 24, inciso XXII, da Lei nº 8.666/93

Elisete Ferreira Gomes CPF 059.575.401-53

COELCE - Ceará07.047.251/0001-70

NÃO HOUVE

015/2011 50300.000078/2011-89 Despesas com energia elétrica na UARVT


Ana Vargas AleixoCPF 164.610.881-72

ESCEL SA.28.152.650/0001-71

NÃO HOUVE

043/2011 50300.001120/2011-89 Aquisição de peças para ar condicionado marca Hitachi

16.096,38 Artigo 24, inciso IV,da Lei nº 8.666/93


FRESCAR LTDA03.324.933/0001-22

- SUMMER AIR LTDA

073/2011 50300.001948/2011-37 Despesas com energia elétrica na UARPV



CERON05.914.650/0001-66

NÃO HOUVE

087/2011 50300.002068/2011-88 Contratação de serviços de recuperação da SNM/UARRJ

96.940,00 Artigo 24, inciso V, da Lei nº 8.666/93

Elisete Ferreira GomesCPF 059.575.401-53

MANUTENGE LTDA

72.396.740/0001-08

- Elabore Eng. Ltda-Promultec Ltda - APEC S/C Ltda

123/2011 50300.002384/2011-50 Contratação de 8 assinaturas do periódico Mídia Impressa p/um ano

86.400,00 Artigo 24, inciso VIII, da Lei nº 8.666/93


EBC S/A09.168.704/0001-42

NÃO HOUVE

128/2011 50300.002454/2011-70 • Aquisição de peças para o ar condicionado da Sede da ANTAQ.

37.512,65

2.176,42

Artigo 24, inciso IV, da Lei nº 8.666/93


HITACHI - BRASIL33.284.522/0001-11TOTAL CENTER 04.426.273/0001-53

- SUMMER AIR- ENTHERM LTDA- DISBREL LTDA

164/2011 50300.002814/2011-33 • Curso de Formação - Concurso Público

133.056,00 Artigo 24, inciso VIII, da Lei nº 8.666/93


FUB, CNPJ/MF nº 00.038.174/0001-43

NÃO HOUVE

167/2011 50300.002818/2011-11 • Serviços de recuperação dos danos causados pelo incêndio ocorrido nas instalações da SNM/UARRJ

10.970,00 Artigo 24, inciso I, da Lei nº 8.666/93


MANUTENGE LTDA72.396.740/0001-08

- MANUTENGE- PROMULTEC- UNIONTEC

187/2011 50300.001976/2011-54 • serviços de manutenção corretiva e preventiva dos condicionadores de ar das instalações da UARRE

5.040,00 Artigo 24, inciso V, da Lei nº 8.666/93


PEÇAFRIO LTDA ME41.024.183/0001-62

- HIGINORTE- CLIOMAR- INSTAC- SERV-REFRI

38



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadas

INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO001/2011 50300.003256/2010-42 • Despesas com taxas

condominiais da UARMN11.000,00 Artigo 25, caput, da

Lei nº 8.666/93Elisete Ferreira GomesCPF 059.575.401-53

ED.MAN. CENTER04.475.927/0001-39

NÃO HOUVE002/2011 50300.000003/2011-06 • Despesas com taxas

condominiais da UARFT15.570,72 Artigo 25, caput, da

Lei nº 8.666/93Ana Vargas Aleixo

CPF 164.610.881-72SJ LTDA

06.534.445/0001-38003/2011 50300.000013/2011-33 • Despesas com taxas

condominiais da UARSL32.400 Artigo 25, caput, da

Lei nº 8.666/93Elisete Ferreira Gomes CPF 059.575.401-53

COND. C. JARACATY07.932.847/0001-53

004/2011 50300.001241/2011-21 • Mestrado em Regulação e Gestão de Negócios

14.280,00 Artigo 25, inciso II, c/c art. 13, inciso VI, da

Lei nº 8.666/93


FUB 00.038.174/0001-43

NÃO HOUUVE

006/2011 50300.001791/2011-40 • Despesas c/IPTU das instalações da Sede da ANTAQ

115.699,55 Artigo 25, caput, da Lei nº 8.666/93


SEC. FAZENDA DF00.394.684/0001-53

NÃO HOUVE

007/2011 50300.001439/2011-12 • Contratação dos serviços especializados do Sistema Economática.



ECONOMÁTICA LTDA

64.919.541/0001-09

NÃO HOUVE

008/2011 50300.002371/2011-81 • Participação curso Análise de Projetos de Investimentos


Lei nº 8.666/93


IBMEC S.A. 04.298.309/0001-60

NÃO HOUVE

009/2011 50300.002248/2011-60 • MBA em Direito do Estado e da Regulação


Lei nº 8.666/93


FGV 33.641.663/0001-44

NÃO HOUVE

010/2011 50300.002462/2011-16 • Participação no VII Congresso de Regulação e 1ª EXPO/ABAR



ABAR 03.657.354/0001-00

NÃO HOUVE

011/2011 50300.002733/2011-33 • Curso a Arte de Liderar 23.400,00 Artigo 25, inciso II, c/c art. 13, inciso VI, da

Lei nº 8.666/93


ENE TREINAMENTOS, CURSOS LTDA 05.025.586/0001-62

NÃO HOUVE

012/2011 50300.0000234/2011-10 • Contratação de prestação de serviços de telefonia local para a



BRASIL TELECOM S/A

NÃO HOUVE

39



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadasUARCO 76.535.764/0001-43

013/2011 50300.003402/2011-11 • Avaliação de imóvel - UARBL

2.200,00

2.764,00

7.500,00

Artigo 25, caput, da Lei nº 8.666/93


ANTONIO NETO063.371.122-53JOSE SILVA NEVES001.140.732-87CAIXA ECONÔMICA 00.360.305/0001-04

PREGÃO ELETRÔNICO001/2011 50300.002439/2010-41 • Aquisição de

condicionadores de ar para a UARVT

REVOGADO

002/2011 0300.003093/2010-06 • Contratação de serviços de limpeza e conservação de UARFL.

21.000,00 Lei Nº 10.520/02, De-creto Nº 5.450/05 a Lei

nº 8.666/93

João Batista NassarCPF 120.065.301-78

LIMPECOL LTDA CNPJ:

03.790.751/0001-47

Consta no Relatório do Pregão

003/2011 50300.002354/2010-62 • Locação de Veículos - Unidades Regionais

637.935,10 Lei Nº 10.520/02, De-creto Nº 5.450/05 a

Lei nº 8.666/93

Tatiana A. F. ChalubCPF 712.423.331-34

ACTIVE LTDACNPJ: 08.578.641/0001 – 30

Consta no Relatório do

Pregão004/2011 50300.000572/2011-43 • Contratação de serviços de

limpeza e conservação de UARSP.21.963,00 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


AMAZONVIP LTDA.CNPJ:

04.936.208/0001-78


Pregão005/2011 50300.002611/2010-66 • Instalação de paredes de

dry-wall na UARVT CANCELADO

006/2011 50300.003207/2010-18 • Contratação de empresa de assistência à saúde REVOGADO

007/2011 50300.002439/2010-41 • Aquisição de condicionadores de ar para a UARVT


Lei nº 8.666/93


DUFRIL LTDA MECNPJ:

36.411.585/0001-80


Pregão008/2011 50300.000663/2011-89 • Prestação de Serviços de

Mensageiria536.387,91 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


DOMINI LTDACNPJ: 07.981.691/0001-09


Pregão

40



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadas009/2011 50300.002611/2010-66 • Instalação de paredes de

dry-wall na UARVT17.500,00 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


NORTE SUL LTDA.CNPJ:

05.981.002/0001-22


Pregão010/2011 50300.003105/2010-9450300.003105/2010-94 • Contratação de serviços de

Limpeza na SEDE da ANTAQ.464.969,28 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


ÁGIL LTDA.CNPJ:

72.620.735/0001-29


Pregão011/2011 50300.000913/2011-81 • Assinatura de Periódicos 72.132,93 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


NDOBEL LTDA ME.CNPJ:

07.752.673/0001-47


Pregão012/2011 50300.001110/2011-43 • Contratação de Telefonia

LDN e LDI para as UAR´s.85.838,52 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93

Rafael Soares MotaCPF 963.174.261-04

EMBRATELCNPJ:

33.530.486/0001-29


Pregão

013/2011 50300.001088/2011-31• Aquisição de refrigeradores e micro-ondas para a UARPR

• Aquisição de refrigeradores e micro-ondas para a UARPL• Aquisição de refrigeradores e micro-ondas para a UARSL

• Aquisição de refrigeradores e micro-ondas para a UARCO

• Aquisição de refrigeradores e micro-ondas para a UARFT• Aquisição de refrigeradores e micro-ondas para a UARVT

• Aquisição de refrigeradores e micro-ondas para a UARSV

• Aquisição de micro-ondas

899,90307,90

850,00273,00

1.250,00355,00

1.197,80277,93

1.200,00400,00737,40358,90

1.009,90 306,20

Lei Nº 10.520/02, De-creto Nº 5.450/05 a

Lei nº 8.666/93


CHAVES LTDA EPP 11.333.352/0001-85

MONDAZA LTDA 82.424.573/0001-07

JCS LTDA 05.436.797/0001-98

CHAVES LTDA EPP 11.333.352/0001-85

DIRCEU LONGO 92.823.764/0001-03CHAVES LTDA EPP 11.333.352/0001-85

CHAVES LTDA EPP 11.333.352/0001-85

LC DE ALMEIDA ME


Pregão


Pregão

41



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadaspara a UARSP 295,49 10.384.544/0001-58

014/2011 50300.000780/2011-42 • Serviço de Discagem Direta Gratuita - DDG


Lei nº 8.666/93


BRASIL TELECOM 76.535.762/0001 – 43


Pregão015/2011 50300.000031/2011-15 • Contratação de Serviços de

Tradução e Transcrição de Documentos.


Lei nº 8.666/93


AMEK TRADUÇÕES E SERVIÇOS LTDA10.752.144/0001-58


Pregão016/2011 50300.001111/2011-98 • Contratação de serviços de

limpeza e conservação de UARRE.24.197,04 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


CM – CERQUEIRA MELO LTDA.

10.651.081/0001-43


Pregão017/2011 50300.000565/2011-41 • Contratação de empresa

para Assistência Técnica e Manutenção na Central Telefônica do Edifício Sede da ANTAQ


Lei nº 8.666/93


CONNEC LTDACNPJ:

11.745.682/0001-88


Pregão

018/2011 50300.001502/2011-11 • Contratação de serviços de limpeza - UARBL.


nº 8.666/93


BIO CARD LTDACNPJ:

13.014.490/0001-27


019/2011 50300.001501/2011-68 • Contratação de serviços de limpeza - UARMN


nº 8.666/93


BIO CARD LTDACNPJ:

13.014.490/0001-27


020/2011 50300.001830/2011-17 • Aquisição de material de copa


Lei nº 8.666/93


EMBRAMAR LTDA10.619.918/0001-77


Pregão021/2011 50300.001895/2011-54 • Contratação de serviço de

webclipping31.009,92 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


MYCLIPP LTDACNPJ:

09.308.405/0001-66


Pregão022/2011 50300.002106/2011-01 • Aquisição de materiais para

suprimento do almoxarifado PAM 01 2011.

666,00

6.403,90

1.178,36


Lei nº 8.666/93

Batista NassarCPF 120.065.301-7

N&F MAT. LTDA 37.981.719/0001-60

ROMA LTDA EPP 12.019.499/0001-68

JGM LTDA - ME

42



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadas

314,25

626,97

24.875,00

2.280,00

10.600.128/0001-40

ROGÉRIO SOUSA MAGALHÃES EPP

11.756.034/0001-27

MRC REFORMAS E PINTURA LTDA -

38.079.778/0001-00

EK MORE PAPEIS 09.548.254/0001-13

WJ GRAFICA PAPELARIA LTDA

00.694.534/0001-65023/2011 50300.002034/2011-93 • Aquisição de aparelhos

telefônicos.7.430,00

6.900,00

Lei Nº 10.520/02, De-creto Nº 5.450/05 a Lei

nº 8.666/93


CONNEC LTDA 11.745.682/0001-88

OFFICE DO BRASIL 11.094.173/0001-32


Pregão

024/2011 50300.000619/2011-79 • Aquisição de servidores 126.499,98 Lei Nº 10.520/02, De-creto Nº 5.450/05 a

Lei nº 8.666/93


TORINO LTDA.CNPJ:

03.619.767/0001-91


Pregão025/2011 50300.001981/2011-67 • Contratação de empresaContratação de empresa

especializada para prestação deespecializada para prestação de serviços de Estágios para a ANTAQserviços de Estágios para a ANTAQ e as UARs.e as UARs.


Lei nº 8.666/93


CIEE 61.600.839/0001-55


Pregão

026/2011 50300.002675/2011-48 • Contratação de serviços de limpeza da UARSL

19.179,12 Lei 10.520, Decreto 5.450 Lei nº 8.666/93


EXATA LTDA 00.211.921/0001-01


Pregão027/2011 50300.001976/2011-54 • Contratação de empresa

para manutenção de ar Pregão deserto Tatiana A. F. Chalub

CPF 712.423.331-34NÃO HOUVE NÃO HOUVE

43



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadascondicionado - UARRE

028/2011 50300.001976/2011-54 • Manutenção de ar condicionado na UARRE

Pregão deserto Tatiana A. F. ChalubCPF 712.423.331-34

NÃO HOUVE NÃO HOUVE

029/201150300.002677/2011-37 • Contratação de empresa especializada na prestação de serviço de Plano se Saúde

1.941.615,60 Lei Nº 10.520/02, De-creto Nº 5.450/05 a

Lei nº 8.666/93


AMIL ASSISTÊNCIA MÉDICA29.309.127/0001 – 79


Pregão030/2011 50300.001446/2010-25 • Renovação de licença de

solução de firewall183.221,37 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


NCT INFORMÁTICA LTDA.

03.017.428/0001-35


Pregão031/2011 50300.002545/2011-13 • Aquisição de solução de

armazenamento de dados513.550,00 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


STI – SYSTEM LTDA. 05.704.797/0001-21


Pregão032/201150300.002355/2010-15 • Aquisição de sistema de

vigilância digital 20.089,00 Lei Nº 10.520/02, De-

creto Nº 5.450/05 a Lei nº 8.666/93


ADTEL TELECOM.06.926.324/0001-31


Pregão033/201150300.000723/2011-63 • Contratação de bombeiro

civil. (BRIGADISTA)EM ANDAMENTO


Lei nº 8.666/93

Rafael Soares MotaCPF 963.174.261-04 NÃO HOUVE NÃO HOUVE

034/2011 50300.002550/2011-18 • Aquisição de 01 (uma) licença de software de reconhecimento óptico de caracteres


Lei nº 8.666/93


NETZ TECN. DA INFORMAÇÃO TDA


Pregão

035/201150300.001968/2011 - 16 • Aquisição de aparelhos de ar condicionado para as UARVT, UARCO e UARPL

Pregão DesertoTatiana A. F. ChalubCPF 712.423.331-34 NÃO HOUVE NÃO HOUVE

036/2011 50300.002889/2011-14 • Fornecimento e instalação de novos mobiliários para a biblioteca


Lei nº 8.666/93


METALURGICA COMANDO05.215.858/0001-97


Pregão037/2011 50300.002847/2011-83 • Contratação serviços de

manutenção preventiva e corretiva de aparelhos de ar condicionado para a UARRE

Pregão desertoRafael Soares MotaCPF 963.174.261-04 NÃO HOUVE NÃO HOUVE

44



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadas

REGISTRO DE PREÇOS

001/2011 50300.001413/2011-66 • Aquisição de equipamentos de hardward e softerwer com suporte e serviço da marca HP.

88.100,00 Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,

3.931/2001, das Leis 10.520,/2002, e

8.666/1993.


HP Brasil LTDA,

61.797.924/0001-55

Várias

002/2011 50300.002549/2011-93• Aquisição de solução de estações de trabalho 420.478,08

Decretos 3.555/2000,

5.450/2005,

3.931/2001 e das Leis

10.520/2002 e

8.666/1993.


DELL Ltda.

CNPJ: nº

72.381.189/0006-25

-TORINO INF. LTDA, 03.619.767/0001-91-HP Brasil LTDA, 61.797.924/0001-55-ITAUTEC S/A, 54.526.082/0004-84-Convergência LTDA, 07.421.648/0001-80-L&B LTDA-ME, : 08.864.329/0001-02-ANDERSON G.Ltda 03.586.576/0001-70

003/2011 50300.002265/2011-0550300.002265/2011-05 • Aquisição de mobiliário para as Diretorias DG, DR e DT

26.060,90 Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,

3.931/2001 e das Leis 10.520/2002 e 8.666/1993.


ARTLINE INDÚSTRIA E COMÉRCIO DE

MÓVEIS LTDA 03.810.869/0001-90

Várias

45



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadas004/201150300.003360/2011-1850300.003360/2011-18 • Aquisição de mobiliários

(poltronas) para algumas Unidades Regionais da ANTAQ

142.543,30 Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,

3.931/2001 e das Leis 10.520/2002 e 8.666/1993.


DIFIORI COMÉRCIO DE MÓVEIS LTDA

Várias

005/2011 50300.002369/2011-10 • Aquisição de Scanner A3 por adesão à Ata de Registro de Preços

30.800,00 Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,

3.931/2001 e Leis 10.520/02 e 8.666/93.


CZAR LTDACNPJ:

11.015.572/0001-60

Várias

006/2011 50300.002370/2011-36 • Aquisição de Scanner A4 por adesão à Ata de Registro de Preços

40.600,00 Decretos 3.555/2000,

5.450/2005,

3.931/2001 e das Leis

10.520/2002 e

8.666/1993.


CZAR LTDA

CNPJ:

11.015.572/0001-60

Várias

007/2011 50300.000238/2011-90 • Contratação da solução de licenças de uso da Microsoft.

112.546,32 Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,

3.931/2001 e das Leis 10.520/2002 e 8.666/1993.


ALLEN RIO SERVI-

ÇOS E COM. LTDA

00.710.799/0001-00.

Várias

008/2011 50300.01988/2011-89 • Contratação de serviço de Telefonia FIXO-FIXO, FIXO-MÓVEL (LDN e LDI)

2

52.538,20

Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,

3.931/2001 e das Leis 10.520/2002 e 8.666/1993.


EMBRATELCNPJ:

33.530.486/0001-29

Várias

009/2011 50300.001248/2011-42 • Contratação de serviços de telefonia móvel pessoal - SRP.

416.218,80 Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,

3.931/2001 e das Leis 10.520/2002 e 8.666/1993.


CLARO S.A, 40.432.544/0001-47 e

AMERICEL S.A. 01.685.903/0001-16

Várias

010/2011 50300.002579/2011-08 • Aquisição de solução de videoconferência – Codec

183.620,14 Decretos 3.555/2000, 5.450/2005,


DATA GRAPHICS

00.658.293/0001-07

Várias

46



CPF


OutrasEmpresas

pesquisadas

3.931/2001 e das Leis 10.520/2002 e

8.666/1993.

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Destacamos também os Termos de Cooperação e convênios firmados pela ANTAQ, indicando o número, empresa contratada, objeto e valor. Vale lembrar que a situação dos convênios apresentam regularidade e estão fundamentados em lei, não havendo portanto nenhum fato que tenha prejudicado o desempenho dos mesmos e que mereça destaque neste relatório.

Ressaltamos que além desses foi celebrado entre a ANTAQ e a Secretaria de Portos (SEP), dia 22 de julho, um acordo de cooperação técnica para desenvolvimento dos estudos do Plano Nacional de Logística Portuária (PNLP) e aperfeiçoamento e implantação do Plano Geral de Outorgas (PGO) do Subsetor Portuário, que deverá ser revisado e atualizado a cada dois anos. O documento foi publicado na edição de 26 de julho do Diário Oficial da União.

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TERMOS DE COOPERAÇÃO E CONVÊNIOS da ANTAQ em vigor em 31/12/2011.

Nº Convênio

SIAFI

Empresa contratada

Objeto Data base Prazo de vigência

Valor Meta ou objetivo Situação da prestação de contas

Atos e fatos que

prejudicaram o desempenho

Providências adotadas onde houver atraso ou ausência

das prestações de contas

Previsto Alcançado

TC PRG-ANTAQ/

Nº 001/2009

Comando de Operações

Navais ComOpNav

Cooperação técnica entre a ANTAQ(SNM) e a marinha do Brasil(ComOpNav), visando a troca de informações operacionais afetas ao controle de embarcações empregadas no transporte aquaviário e das EBN que contribuam para o perfeiçoamento da segurança da navegação e para o acompanhamento das ativ. de tráfego aquaviário.

10/08/2009 10/08/2009 a

09/08/2012

900.000 Intercâmbio de informações e conhecimentos tendo em vista o aperfeiçoamento da segurança da navegação e do acompanhamento das atividades do transporte aquaviário

Alcançado conforme previsão

Parcial Não houve Não houve

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TERM– SAF–ANTAQ/Nº 02/2011

Marinha do Brasil Comando do 1º Distrito Naval

Apoio logístico e inteligência, visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais portuários, localizados na área de jurisdição da UAR's da ANTAQ nos Estados do Rio de Janeiro e Espírito Santo, nos termos do plano de trabalho correspondente.

04/04/2011 2009 a 2014 288.000 Prestar ao Ministério da Defesa orientação técnica e informações que detenha por força de suas atribuições e competências nos assuntos relativos às atividades previstas no plano de trabalho; Prover ao Ministério da Defesa os recursos orçamentários e financeiros necessários para a execução do Termo.

Não se verificou

Não houve execução

Não houve Não houve

TERM-SAF-ANTAQ/ Nº 006/2010


Apoio logístico e inteligência, visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais portuários, localizados na área de jurisdição da UAR's da ANTAQ nos Estados da Bahia e de Sergipe, nos termos do plano de trabalho correspondente.


Não se verificou



TERM-SAF-ANTAQ/ Nº 83000/2009-02-00


Cooperação Técnica entre a ANTAQ e a Marinha do Brasil, na forma de apoio logístico e inteligência, visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais, localizados na área de jurisdição da UAR de Recife, nos temos do plano de trabalho correspondente.




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TC-PRG-ANTAQ/ Nº 005/2010


Cooperação Técnica entre a ANTAQ e a Marinha do Brasil, na forma de apoio logístico e inteligência, visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais, localizados na área de jurisdição da UAR de Belém, nos temos do plano de trabalho correspondente.


Não se verificou





Cooperação Técnica entre a ANTAQ e a Marinha do Brasil, na forma de apoio logístico e inteligência, visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais, localizados na área de jurisdição das unidades administrativas regionais da ANTAQ nos Estados do Paraná, Santa Catarina e Rio Grande do Sul, nos temos do plano de trabalho correspondente.


Não se verificou





Cooperação Técnica entre a ANTAQ e a Marinha do Brasil, na forma de apoio logístico e inteligência, visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais, localizados na área de jurisdição da UAR de Corumbá-MS, nos temos do plano de trabalho correspondente.




TERM – MARINHA Apoio logístico e inteligência, 15/07/2009 2009 A 2014 27.225 Prestar ao Ministério da Não se - Não houve Não houve

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PRG – ANTAQ/Nº001/2009

DO BRASILCOMANDO DO 8º DISTRITO NAVAL

visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais portuários, localizados na área de jurisdição da UAR da ANTAQ nos Estados de São Paulo, nos termos do plano de trabalho correspondente.

Defesa orientação técnica e informações que detenha por força de suas atribuições e competências nos assuntos relativos às atividades previstas no plano de trabalho; Prover ao Ministério da Defesa os recursos orçamentários e financeiros necessários para a execução do Termo.

verificou

TERM – PRG – ANTAQ/Nº001/2009

MARINHA DO BRASILCOMANDO DO 9º DISTRITO NAVAL

Apoio logístico e inteligência, visando a fiscalização das empresas de navegação, das embarcações nacionais e estrangeiras, portos e terminais portuários, localizados na área de jurisdição das UAR's da ANTAQ nos Estados do Amazonas e Rondônia, nos termos do plano de trabalho correspondente.

15/04/2011 2010 A 2014 369.150 Prestar ao Ministério da Defesa orientação técnica e informações que detenha por força de suas atribuições e competências nos assuntos relativos às atividades previstas no plano de trabalho; Prover ao Ministério da Defesa os recursos orçamentários e financeiros necessários para a execução do Termo.

Não se verificou

- Não houve Não houve

TEC SAF – ANTAQ/Nº004/2011

UNB FUB - CERME

Definição de estruturas de custos e de receita dos terminais portuários de uso público e terminais portuários de uso privativo misto através dos relatórios correlatos, bem como transferência de conhecimento entre as partes.

27/04/2011 180 DIAS 444.560 Definição de estruturas de custos e de receita dos terminais portuários de uso público e terminais portuários de uso privativo misto através dos relatórios correlatos, bem como transferência de conhecimento entre as partes. Classificação dos TUP e PP; Estudo de caso e transferência de conhecimentos através de relatórios, reuniões e workshop.



TC PRG-ANTAQ/ Nº 003/2010

Universidade Federal do Pará - UFPA

Elaboração de estudos para a caracterização de oferta e da demanda do transporte fluvial na

20/09/2010 15 meses 1.969.708 Execução de amplo levantamento para a caracterização da oferta e da



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região amazônica, Pandemia de Influenza

demanda do transporte fluvial longitudinal de passageiros e misto na região amazônica considerando as rotas de competência da ANTAQ.

TC PRG-ANTAQ/ Nº 002/2010

Universidade Federal de Santa Catarina - UFSC

Elaboração de estudos com ênfase na navegação interior, que permitirão a ANTAQ a criação de uma base de dados para a simulação de cenários possíveis para o desenvolvimento da infra-estrutura aquaviária e portuária fluvial e lacustre e da prestação de serviços de transporte aquaviário, e indicativo para outros órgãos para a formação das políticas públicas.

08/09/2010 2010 a 2012 2.965.220 Implantação e disponibilização de banco de dados, de ferramentas GIS/SISTAQ; Suporte à ANTAQ no desenvolvimento de estudos com análise de diferentes cenários logísticos, bem como capacitação de pessoal, suporte técnico e aplicação prática do uso de ferramenta juntamente com a equipe da ANTAQ.



Convênio Nº 001/2010 Nº SICONV: 749534 /2010

Universidade de São Paulo - USP

Avaliação da situação econômica dos portos brasileiros, realização de “Benchmarking” internacional de tarifas por meio de fontes secundárias de pesquisa e estabelecimento de modelo para cálculo, fixação, reajuste anual e revisão periódica, a cada 05(cinco) anos, das tarifas portuárias com base em custos em regime de eficiência.

02/07/2010 02/07/2010 A02/10/2012

803.250 Referente ao planejamento do projeto – detalhamento das etapas que compõem as fases decorrentes, alcançando-se o nível de procedimentos envolvidos na coleta de dados, no tratamento desses, na modelagem e análise de resultados.



TOTAL 9.430.615

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Para realização da auditoria na folha de pagamento foram analisadas prioritariamente as folhas de pagamento dos servidores desligados da ANTAQ, além das nomeações ocorridas no período auditado. Também, por amostragem, foram refeitos os cálculos das substituições.

Ressaltamos que os trabalhos foram desenvolvidos de conformidade com as técnicas e os procedimentos adotados em auditoria dessa natureza. Com relação aos processos de cessão e requisição, concessão de aposentadoria e pensão, todos seguiram a legislação vigente.

Foram analisadas, por amostragem, as folhas de pagamento de janeiro a junho/11, dando ênfase aos cálculos das folhas pertencentes aos servidores exonerados; cálculos das folhas de servidores que tiveram nomeações ou destituições; cálculo das substituições ocorridas no período auditado; descontos referentes à previdência social e imposto de renda; gratificações e progressões funcionais e os auxílios alimentação/transporte, que resultaram nas constatações de erros ou inconsistências, conforme quadro abaixo. Vale lembrar que as recomendações citadas naquela auditoria e suas providências constam no quadro apresentado nesse relatório.

NOME MATRÍCULA SIAPE

Cyrce de Queiroz e Silva 1665285

Joaquim Maia Neto 1364911

Clarice Pereira Solano 1760930

Flavia Mendonça de Araujo 1495633

Rose M.Hofmann 1355073

Denise P. Do Nascimento 1700223

Derivaldo Gomes Junior 1702882

Fernanda Berteli 1652761

Rodrigo Rocha Silveira 1737616

Janderson da C . Barbosa 1700054

Mayara Lima Tachy 1681666

Igor Luna Moura 1712614

Marcio P.Faria Zanatta 1719626

Edimar Costa do Nascimento 1542658

João Carlos Freitas de Almeida 1512638

Alexandre Dutra Maia 1514884

Leonardo de Carvalho Santos 1544424

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Destaca-se abaixo o quadro da situação funcional da ANTAQ em 31/12/2011.

SITUAÇÃO FUNCIONAL 2010 2011 Variação %

EFETIVOS 250 260 4

REDISTRIBUÍDOS 49 39 -20

REQUISITADOS 37 36 -3

CEDIDOS 14 12 -14

EXERCÍCIO DESCENTRALIZADO DE CARREIRA 13 14 8

EXERCÍCIO EXTERNO ( ANISTIADO) 1 2 100

APOSENTADOS 8 12 50

BENEFICIÁRIO DE PENSÃO 5 6 20

SEM VÍNCULO 28 23 -17

ESTAGIÁRIOS 45 57 27

TOTAL ** Erro na expressão **

** Erro na expressão **

2

Fonte: SIAPE e Coordenadoria de Cadastro e Pagamento/ANTAQ

Em 15/09/2011 foi editada a Portaria nº 253 estabelecendo diretrizes, critérios e procedimentos para a concessão da progressão e da promoção dos titulares dos cargos de provimento efetivo da Agência. A Portaria nº 265 de 30/10/2011 reposicionou os servidores nos termos da Portaria 253/DG. Na folha pagamento de outubro/novembro e dezembro foram pagos os valores correspondentes a 2011. Os valores dos anos anteriores estão sendo calculados e serão pagos como “despesas de exercícios anteriores” conforme determina a Portaria conjunta nº 02 - SRHMP, de 22 de dezembro de 2011, que disciplinou os critérios de pagamento de despesas de exercícios anteriores de pessoal, no âmbito da Administração Pública federal direta e autárquica.

Cabe destacar que em 28 de abril de 2011, a Agência editou a Resolução Nº 2.043, que trata da suspensão temporária das atividades da Superintendência de Navegação Marítima e de Apoio e da Unidade Regional de Rio de Janeiro, publicada no dia 29 de abril, no Diário Oficial da União, seção 1, página 113, devido a um incêndio ocorrido em 22 de abril no prédio onde ficam as instalações da Agência.

Um fato a ser destacado é a exclusão por meio do Acórdão 1599/2011 – Plenário, do subitem 9.5 do Acórdão nº 2.659/2010 – Plenário, uma vez que as contas da ANTAQ de 2008 foram julgadas regular com ressalva em 10/8/2010, por meio do Acórdão nº 4.318/2010 – 2ª Câmara.

Encontra-se em andamento no âmbito da ANTAQ, o Plano Estratégico 2011-2015. Alguns projetos serão encerrados no primeiro trimestre de 2012. Outros terão uma duração de um ano ou mais. Também, em dezembro de 2011, foram aprovadas, em reunião do COMITÊ GESTOR DE TI, as prioridades para o Plano Diretor de TI para o período 2012-2013 e o orçamento respectivo.

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Um detalhado cronograma físico-financeiro orientará as atividades da STI, fruto da proposta de um dos projetos estratégicos e de negociações da STI com cada uma das superintendências da ANTAQ. Segue abaixo os projetos constantes do Planejamento estratégico atual:

• Projeto 1 – Elaborar e implementar programa de incentivo à regularização dos prestadores de serviços ;

• Projeto 2 – Definir o conceito e formas de aferição do serviço adequado ;

• Projeto 3 – Elaborar diagnóstico do setor e propor ações de fomento específicas para assegurar o funcionamento sustentável (econômico-ambiental) do mercado regulado ;

• Projeto 4 – Estabelecer as diretrizes de Comunicação Externa e Relação Institucional da ANTAQ ;

• Projeto 5 – Aperfeiçoar o sistema de informações da ouvidoria da ANTAQ;

• Projeto 6 – Elaborar diagnóstico de periódicos e estudos produzidos e propor aprimoramentos e novos títulos

• Projeto 7 – Implementar metodologia de Avaliação do Impacto Regulatório em 5 perguntas;

• Projeto 8 – Elaborar proposta de revisão e adequação das normas ;

• Projeto 9 – Elaborar novo Manual de Procedimentos de Fiscalização da ANTAQ;

• Projeto 10 – Criar mecanismos de acompanhamento da efetividade da atividade de fiscalização;

• Projeto 11 – Elaborar e implementar o Planejamento Estratégico Ambiental da ANTAQ;

• Projeto 12 – Criar o banco de jurisprudência e produções da ANTAQ ;

• Projeto 13 – Propor adequação das Competências, do Fluxo procedimental e das Estruturas em 5 perguntas Organizacionais às diretrizes e objetivos do Planejamento Estratégico 2011-2015 ;

• Projeto 14 – Implantar nova Gestão de Processos e Documentos da Agência;

• Projeto 15 – Segurança da Informação em 5 perguntas;

• Projeto 16 – Propor nova Política de Controle de Frequência em 5 perguntas ;

• Projeto 17 – Elaborar e implementar novas políticas de gestão de pessoas;

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• Projeto 18 – Elaborar o moledo de gestão por competências;

• Projeto 19 – Adequação do Processo de Avaliação de Desempenho em 5 perguntas;

• Projeto 20 – Propor e implementar programa de capacitação alinhado às diretrizes e aos objetivos do Planejamento Estratégico 2011-2015 ;

• Projeto 21 – Elaborar o Programa de Clima e Qualidade de Vida da ANTAQ em 5 perguntas;

• Projeto 22 - Criar o Plano de Comunicação Interna da ANTAQ;

• Projeto 23 – Propor nova metodologia de captação de informações no mercado e sistema de integração de informações ;

• Projeto 24 – Criar o Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação – PDTI, alinhado ao Planejamento Estratégico;

• Projeto 25 – Propor adequação do Planejamento Orçamentário da ANTAQ às diretrizes e Objetivos estratégicos ;

• Projeto 26 – Elaborar estudo de viabilidade de novas fontes de financiamento da ANTAQ, visando fortalecer as atividades de regulação e de suporte ;

• Projeto 27 – Implantação do sistema de afretamento marítimo e de apoio - SAMA no âmbito das empresas de navegação marítima e de apoio .

Finalizando, cabe assinalar que esta Unidade de Auditoria contou com o valioso apoio da Diretoria desta Agência e a colaboração das Unidades envolvidas, com a orientação e cooperação dos Órgãos do Poder Executivo Federal, em especial da Secretaria Federal de Controle – SFC da CGU e do Assessor Especial de Controle Interno do Ministério dos Transportes, bem como do Tribunal de Contas da União.

Aurilene Sousa Vogado Geneci Maria Fachinello Bonetti Chefe da Auditoria Interna -

Substituta

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Documents

Auditoria Interna Relatório Anual das Atividades de ...antaq.gov.br/Portal/PDF/acessoinformacao/raint2011.pdf · A Auditoria Interna realizou 24 (vinte e quatro) auditorias durante