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A ESCOLHA CERTA

Estatuto Social da Fundação CESP

Julho 2009

Aprovado pela Secretaria de Previdência Complementar do Ministério da Previdência Social Portaria Nº 2982, de 29 de julho de 2009.

ÍNDICE

CAPÍTULO I DA DENOMINAÇÃO, SEDE TEMPO DE DURAÇÃO E FINALIDADE 04

CAPÍTULO II DO QUADRO SOCIAL 05

CAPÍTULO III DO PATRIMÔNIO DOS PLANOS E DE SUA APLICAÇÃO 07

CAPÍTULO IV DA ADMINISTRAÇÃO 08

SEÇÃO I DAS ASSEMBLÉIAS GERAIS 09

SEÇÃO II DO CONSELHO DELIBERATIVO 12

SEÇÃO III DA DIRETORIA EXECUTIVA 14

SEÇÃO IV DO CONSELHO FISCAL 17

CAPÍTULO V DAS DISPOSIÇÕES GERAIS 18

CAPÍTULO VI DAS DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS 19

Parágrafo 5º - Nenhum benefício ou serviço poderá ser criado, majorado ou estendido, sem a necessária cobertura financeira total.

Parágrafo 6º - A FUNDAÇÃO CESP poderá estabelecer contratos, acordos e convênios com entidades de direito público ou privado, objetivando o melhor cumprimento de suas finalidades.

Parágrafo 7º - As alterações deste Estatuto não poderão, em hipótese alguma, contrariar os objetivos da FUNDAÇÃO CESP, nem reduzir benefícios já concedidos.

CAPÍTULO II

DO QUADRO SOCIAL

Artigo 4º - A FUNDAÇÃO CESP tem as seguintes categorias de membros, observadas as condições dos regulamentos específicos de cada um dos planos de benefícios e serviços prestados, elaborados na forma do Artigo 2º deste Estatuto:

Parágrafo 1º - Consideram-se Patrocinadores as pessoas jurídicas admitidas nesta qualidade.

Parágrafo 2º - A admissão de qualquer Patrocinador será precedida da aprovação pela Assembleia Geral e da celebração do convênio de adesão, no qual se estabeleçam, pormeno-rizadamente, as condições de sua admissão, de sua retirada e de solidariedade ou não com os demais Patrocinadores.

Parágrafo 3º - O convênio de adesão será submetido à aprovação da autoridade competente.

Parágrafo 4º - Considera-se Participante toda pessoa física que na qualidade de empregado ou administrador de Patrocinador, venha a se filiar a quaisquer de seus respec-tivos planos de benefícios ou que, mesmo na hipótese de rescisão do vínculo contratual com o Patrocinador tenha optado por manter-se de alguma forma vinculado a qualquer deles, nos termos constantes dos regulamentos específicos.

Parágrafo 5º - Consideram-se Beneficiários as pessoas inscritas pelos Participantes e Assistidos nesta qualidade, na forma determinada pelos respectivos planos de benefícios a que estiverem vinculados.

Estatuto Social da Fundação CESP

CAPÍTULO I

DA DENOMINAÇÃO, SEDE, TEMPO DE DURAÇÃO E FINALIDADE

Artigo 1º - A FUNDAÇÃO CESP, nova denominação da Fundação de Assistência aos Empregados da CESP - FAEC, entidade fechada de previdência privada multipa-trocinada, instituída por Escritura Pública datada de 10 de março de 1969, lavrada à folha 19, do livro 1572 das notas do 19º Tabelionato desta Capital e registrada no 3º Cartório de Títulos e Documentos de São Paulo no livro A-8, sob o nº 17.737, em 15 de abril de 1969, em resultado de deliberação de Assembleia Geral dos Acionistas da CESP - Companhia Energética de São Paulo, nova denominação das Centrais Elétricas de São Paulo S/A - CESP, na qual foi, outrossim, dotado inicialmente o seu patrimônio, mediante subvenção da mesma CESP, fixada em reunião de sua Diretoria de 11 de fevereiro de 1969 e mediante a destinação do patrimônio da Fundação de Assistência aos Empregados da CHERP - FAE, tem sede e foro na Capital do Estado de São Paulo, sendo sua duração por prazo indeterminado, constituindo-se em pessoa jurídica de direito privado, de fins não lucrativos, com autonomia administrativa e financeira.

Artigo 2º - A FUNDAÇÃO CESP reger-se-á de conformidade com as normas e princípios estabelecidos neste Estatuto e nos Regulamentos, nas Instruções e nos Programas de Ações, bem como com a legislação pertinente às entidades fechadas de previdência complementar.

Artigo 3º - A FUNDAÇÃO CESP tem por finalidade a administração de planos de benefícios de natureza previdenciária, acessíveis aos Participantes, Beneficiários e Assistidos.

Parágrafo 1º - A FUNDAÇÃO CESP poderá, ainda, prestar a seus Participantes, Beneficiários e Assistidos serviços de assistência à saúde, cujos planos estão definidos em regulamentos específicos, mediante custeio próprio, mantida a respectiva contabilização e patrimônio segregados em relação aos planos de natureza previdenciária, sempre observada a legislação pertinente.

Parágrafo 2º - Os benefícios e serviços prestados pela FUNDAÇÃO CESP serão objeto de regulamentos específicos.

Parágrafo 3º - A FUNDAÇÃO CESP poderá promover serviços assistenciais, de caráter facultativo, tendo como cobertura financeira as contribuições dos interessados.

Parágrafo 4º - As operações custeadas pelos Patrocinadores e/ou pelos Participantes, Beneficiários e Assistidos, administradas e executadas pela FUNDAÇÃO CESP, serão contabi-lizadas em separado para cada plano de benefícios, ou para cada grupo de Participantes, Beneficiários e Assistidos.

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I - Patrocinadores; II - Participantes;

III - Beneficiários; IV - Assistidos.

Parágrafo 6° - Considera-se Assistido o Participante ou seu Beneficiário em gozo de benefício de prestação continuada.

Parágrafo 7° - Equiparam-se aos Patrocinadores os Instituidores que, nesta qualidade, vierem a ser admitidos segundo as regras deste Estatuto.

Artigo 5º - Mediante ato da Diretoria, perderá a qualidade de Participante quem:

I - optar por resgatar contribuições, na forma dos respectivos Regulamentos dos Planos, quando extinto o contrato de trabalho com o Patrocinador a que estiver vinculado;

II - deixar de cumprir os seus deveres regulamentares, ou cuja conduta desaconselhar a sua permanência.

Artigo 6º - São direitos do Participante e do Assistido:

I - usufruir dos benefícios e serviços proporcionados pela FUNDAÇÃO CESP, nos termos deste Estatuto e do regulamento do plano a que estiver vinculado;

II - defender-se, em processo contraditório, perante a Diretoria Executiva e recorrer ao Conselho Deliberativo dos atos que considerar violadores dos seus direitos;

III - interpor recurso junto ao Conselho Deliberativo contra atos e resoluções da Diretoria Executiva, considerados prejudiciais aos interesses da FUNDAÇÃO CESP, dos Patrocinadores ou dos Beneficiários ou dos Assistidos.

Parágrafo 1º - O prazo para defesa é de 30 (trinta) dias, contados a partir do recebimento da comunicação. O prazo para interposição de recurso ao Conselho Deliberativo é de 30 (trinta) dias, contados da ciência da decisão da Diretoria, cuja comunicação se dará através de notificação escrita e, não sendo alcançado êxito, através de edital.

Parágrafo 2º - O Conselho Deliberativo poderá autorizar a readmissão dos Participantes excluídos do quadro social, mediante condições que serão referendadas pelo Patrocinador do plano de benefícios a que estiver vinculada a pessoa excluída, desde que o respectivo plano não disponha em contrário.

Artigo 7º - É dever fundamental dos Patrocinadores e/ou dos Participantes e/ou dos Assistidos aportar os recursos estabelecidos nos planos de custeio de aposentadorias e pensão, bem como nos demais serviços prestados pela FUNDAÇÃO CESP.

Parágrafo Único - Não poderão os Patrocinadores, sob qualquer hipótese, reter os valores correspondentes ao desconto feito sobre a remuneração dos Participantes, seus empregados, pertinentes às contribuições destes para os respectivos planos ou serviços de que participem;

Artigo 8º - São deveres dos Participantes, Assistidos e dos Beneficiários:

I - observar, acatar e cumprir o presente Estatuto, os Regulamentos, as Instruções e os Atos emanados da FUNDAÇÃO CESP, bem como efetuar as contribuições devidas; II - zelar pelo bom nome e responder pelos danos eventualmente causados à FUNDAÇÃO CESP.

Artigo 9º - O Participante, Assistido ou Beneficiário que, direta ou indiretamente, infringir o disposto no Artigo 8º deste Estatuto, obtiver ou tentar obter, indevidamente, em proveito próprio ou de terceiros, quaisquer benefícios ou serviços concedidos pela FUNDAÇÃO CESP, ficará sujeito às seguintes penalidades, sem prejuízo das sanções penais cabíveis:

Parágrafo Único - Na graduação da pena serão levadas em conta a natureza leve ou grave da falta, bem como a primariedade ou reincidência e condições pessoais do faltoso ou infrator.

CAPÍTULO III

DO PATRIMÔNIO DOS PLANOS E DE SUA APLICAÇÃO

Artigo 10 - Os recursos garantidores dos planos de benefícios de natureza previdenciária administrados pela FUNDAÇÃO CESP constituem-se das contribuições dos Patrocinadores e dos Participantes e/ou Assistidos, acrescidas dos rendimentos resultantes de suas respectivas aplicações financeiras, na forma estabelecida nos regulamentos específicos.

Parágrafo 1º - Os recursos garantidores dos planos de benefícios de natureza previden-ciária administrados pela FUNDAÇÃO CESP serão aplicados sob adequadas condições de segurança e liquidez e conforme critérios e limites fixados pelas autoridades governamen-tais, visando a prestação de benefícios e serviços a seus respectivos Participantes, Assistidos e Beneficiários em consonância com as políticas de benefícios e de investimentos.

Parágrafo 2º - A FUNDAÇÃO CESP aplicará as reservas previdenciárias sempre objetivando rentabilidade, segurança e liquidez compatíveis com os planos atuariais, obedecidas as disposições legais.

Parágrafo 3º - Os recursos garantidores administrados pela FUNDAÇÃO CESP serão segregados, discriminados, controlados e contabilizados de forma individualizada para cada plano de benefícios de natureza previdenciária, com total independência patrimonial entre eles, de acordo com a política administrativa aprovada pela Assembleia Geral.

Artigo 11 - As Reservas Previdenciárias são constituídas por contribuições dos Patrocina-dores e dos Participantes e Assistidos, previstas nos respectivos Regulamentos Específicos dos Planos e pelas rendas financeiras decorrentes de suas aplicações, visando à prestação de benefícios complementares aos da Previdência Social e/ou de benefícios de natureza previdenciária.

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a) advertência por escrito; b) suspensão, total ou parcial, de direitos por até 12 (doze) meses;

c) eliminação do quadro de Participantes e Beneficiários.

Parágrafo Único - À FUNDAÇÃO CESP é vedado transferir recursos de um para outro plano de concessão de rendas ou pecúlio e bem assim entre estes e quaisquer outros planos de benefícios, ainda que no âmbito do mesmo Patrocinador, excetuando-se da vedação deste dispositivo, a destinação a ser dada ao superávit eventualmente operado nos

planos de pecúlio por morte.

Artigo 12 - Todo serviço ou benefício só poderá ser prestado pela FUNDAÇÃO CESP, respeitadas as garantias dos patrimônios dos planos que administra.

CAPÍTULO IV

DA ADMINISTRAÇÃO

Artigo 13 - Constituem órgãos de administração da FUNDAÇÃO CESP:

Parágrafo 1º - Não poderão fazer parte dos órgãos de administração, pessoas que sejam ligadas entre si por laços de parentesco, tanto por consanguinidade como por afinidade, até o quarto grau na linha reta ou colateral.

Parágrafo 2º - Os membros do Conselho Deliberativo, da Diretoria Executiva e do Conselho Fiscal serão investidos em seus cargos mediante a assinatura dos termos de posse lavrados em livro próprio.

Parágrafo 3º - Os membros dos órgãos da administração da FUNDAÇÃO CESP são destituíveis a qualquer tempo por aqueles que os elegeram, na forma prevista neste Estatuto. A Assembleia Geral, no entanto, poderá destituir qualquer um dos membros do Conselho Deliberativo, quando praticados atos comprovadamente prejudiciais ao patrimônio dos planos de benefícios administrados pela FUNDAÇÃO CESP, violadores da Lei ou ainda contrários às disposições contidas neste Estatuto, desde que aqueles que o tenham elegido não tenham levado a efeito o processo de destituição, dentro do prazo de 30 (trinta) dias, contados do conhecimento do ato indevidamente praticado. A substituição do membro destituído dar-se-á sob as mesmas regras fixadas para a sua eleição.

Parágrafo 4º - A Assembleia Geral homologará o funcionamento de Comitê Gestor de Investimento e Previdência, órgão de deliberação colegiada e atuação no âmbito do plano do Patrocinador que o propuser.

Parágrafo 5º - Havendo contribuição dos Participantes ou Assistidos para o plano previdenciário, deverá ser instituído o Comitê Gestor de Investimento e Previdência, com composição paritária, garantida a presença de um membro representante dos Assistidos.

SEÇÃO I

DAS ASSEMBLEIAS GERAIS

Artigo 14 - A Assembleia Geral, órgão de deliberação da FUNDAÇÃO CESP, dentro dos limites legais e estatutários, é investida de poderes para decidir os negócios relativos à finalidade da FUNDAÇÃO CESP, tomar as resoluções convenientes ao desenvolvimento e defesa desta, e suas deliberações vinculam a todos, ainda que ausentes ou discordantes. A Assembleia Geral será composta de 6 (seis) vagas: (i) quatro ocupadas por representantes dos Patrocinadores; (ii) duas ocupadas por representantes dos Participantes e dos Assistidos, até que se verifique qualquer das hipóteses previstas no inciso I e II infra.

I - A Assembleia Geral será composta por 7 (sete) vagas: (i) quatro ocupadas por represen-tantes dos Patrocinadores; (ii) três ocupadas por representantes dos Participantes e dos Assistidos, quando o montante do Patrimônio Constituído pelos Participantes e Assistidos passe a representar, no mínimo, 38% (trinta e oito por cento) do Patrimônio Total Acumulado.

II - A Assembleia Geral será composta por 8 (oito) vagas: (i) quatro ocupadas por represen-tantes dos Patrocinadores; (ii) quatro ocupadas por representantes dos Participantes e dos Assistidos, quando o montante do Patrimônio Constituído pelos Participantes e Assistidos passe a representar, no mínimo, 50% (cinquenta por cento) do Patrimônio Total Acumulado.

Parágrafo 1º - Para controle das votações e das modificações da composição da Assembleia Geral, a FUNDAÇÃO CESP emitirá, antes da realização de cada Assembleia Geral, quadro de participação dos planos de benefícios de natureza previdenciária que adminis-tra em relação ao seu Patrimônio Total acumulado, especificando as parcelas do Patrimônio Constituído pelos Patrocinadores, e do Patrimônio Constituído pelos Participantes e Assistidos.

Parágrafo 2º - Para efeito deste artigo, considera-se Patrimônio Total Acumulado: a soma dos recursos garantidores da totalidade dos planos de benefícios de natureza previdenciária administrados pela FUNDAÇÃO CESP.

a) considera-se como Patrimônio Constituído pelo Patrocinador: a soma de recursos garantidores dos Planos Saldados e as parcelas dos recursos garantidores dos Novos Planos constituídas a partir das contribuições efetivamente vertidas pelos Patrocinadores, acrescidas dos respectivos frutos e rendimentos;

b) considera-se Patrimônio Constituído pelos Participantes e Assistidos: a soma das parcelas dos recursos garantidores dos Novos Planos constituídas a partir das contribuições efetivamente vertidas pelos Participantes e Assistidos, acrescidas dos respectivos frutos e rendimentos.

Parágrafo 3º - A Assembleia Geral será convocada por qualquer um dos Patrocinadores ou supletivamente pelo Presidente do Conselho Deliberativo ou pelo Diretor Presidente, com antecedência mínima de 10 (dez) dias, mediante carta, telegrama ou fax enviado a cada Patrocinador e aos Representantes dos Participantes e dos Assistidos, do qual constem a data, o local e a hora para sua realização, bem como a respectiva ordem do dia.

a) a Assembleia Geral; b) o Conselho Deliberativo;

c) a Diretoria Executiva; d) o Conselho Fiscal.

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(c) retomados os trabalhos, conforme letras (a) e (b) supra e persistindo o empate, será considerada aprovada ou reprovada a matéria que contar com os votos dos representantes de Patrocinadores de planos de benefícios, cujos patrimônios previdenciários somados perfaçam a maior parcela do patrimônio total administrado pela FUNDAÇÃO CESP;

(d) quando a matéria submetida à Assembleia Geral exigir deliberação urgente em decorrência de prazo determinado em norma legal, deverá tal prazo ser compatibilizado com o previsto no item (a) supra para o exercício da prerrogativa de suspensão dos trabalhos visando o desempate.

Parágrafo Único - os critérios de desempate ajustados no inciso II, supra, somente operarão seus efeitos até que verificada a hipótese prevista no artigo 14, inciso I, supra.

Artigo 16 - A Assembleia Geral Ordinária realizar-se-á dentro dos 4 (quatro) primeiros meses seguintes ao término do exercício social, para:

I - deliberar sobre a prestação de contas da Diretoria Executiva, acompanhada dos pareceres do Conselho Deliberativo e do Conselho Fiscal, compreendendo relatório de gestão, balanço e avaliação atuarial consolidada;

II - aprovar a política de investimentos da FUNDAÇÃO CESP, de acordo com as propostas apresentadas pelos Patrocinadores diretamente para seus respectivos planos e, se instituídos, através dos Comitês Gestores;

III - eleger os membros da Diretoria Executiva e dos representantes dos Patrocinadores nos outros órgãos, bem como o Presidente do Conselho Deliberativo;

IV - fixar a remuneração dos membros que compõem órgãos da administração, observadas as reservas de recursos determinadas pela legislação referente às entidades de Previdência Complementar;

V - fixar as taxas de administração dos planos de natureza previdenciária e de assistência à saúde, cujo valor deverá ser suficiente à cobertura dos custos operacionais da FUNDAÇÃO CESP, observados os limites legais.

Artigo 17 - A Assembleia Geral Extraordinária realizar-se-á sempre que necessário e poderá deliberar sobre assuntos de interesse da FUNDAÇÃO CESP, desde que mencionado no edital de convocação, entre eles:

I - referendar as alterações do Estatuto Social aprovadas pelo Conselho Deliberativo;

II - fusão, incorporação ou desmembramento, respeitados mecanismos que assegurem o cumprimento das obrigações assumidas para com os Participantes, Assistidos e Beneficiários;

III - extinção e consequente destinação dos recursos dos planos de benefícios administrados, observadas as determinações e aprovações legais;

IV - admissão de novos Patrocinadores;

V - aprovar o Regulamento Patrimonial e de Investimentos da FUNDAÇÃO CESP;

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Parágrafo 4º - A mesa que dirigirá os trabalhos da Assembleia Geral será composta pelo Presidente do Conselho Deliberativo e, na sua ausência ou impedimento, pelo seu suplente.

Parágrafo 5º - A Assembleia Geral instalar-se-á em primeira convocação com a presença de, no mínimo, 2/3 (dois terços) de seus membros e em segunda convocação com qualquer número de presentes. Não obstante, será considerada como regular a Assembleia Geral a que comparecerem todos os representantes dos Patrocinadores, dos Participantes e dos Assistidos.

Parágrafo 6º - A representação dos Patrocinadores na Assembleia Geral dar-se-á da seguinte forma:

I - três representantes indicados cada qual respectivamente pelos três Patrocinadores cujos planos de benefícios de natureza previdenciária que patrocinam representem os três maiores patrimônios previdenciários administrados pela FUNDAÇÃO CESP;

II - um representante indicado em conjunto pelos demais Patrocinadores dos planos de natureza previdenciária administrados pela FUNDAÇÃO CESP;

III - a representação dos Patrocinadores nas Assembleias Gerais dar-se-á por seus represen-tantes legais ou mandatários com poderes específicos para praticar os atos deliberativos necessários, cujo instrumento de procuração deverá ser depositado, com antecedência mínima de 2 (dois) dias, perante a Diretoria da FUNDAÇÃO CESP;

IV - para fins do fixado no inciso I, supra, os patrimônios dos planos previdenciários patrocina-dos por pessoas jurídicas consideradas entre si como coligadas, controladas ou controladoras serão computados como se formassem um único patrimônio previdenciário.

Parágrafo 7º - A representação dos Participantes e dos Assistidos dar-se-á por indicação dos membros que os representam no Conselho Deliberativo, aos quais serão conferidos os poderes específicos para praticar os atos deliberativos necessários, cujos nomes, qualificações e comprovação do mandato deverão ser depositados, com antecedência mínima de 2 (dois) dias, perante a Diretoria da FUNDAÇÃO CESP.

Artigo 15 - Cada representante na Assembleia Geral terá direito a um voto.

I - as deliberações serão tomadas pela maioria simples de votos proferidos pelos membros presentes ao conclave.

II - verificado o empate nas deliberações tomadas na Assembleia Geral, serão adotados os seguintes critérios para o desempate:

(a) registro dos motivos do empate na ata da Assembleia Geral, com a suspensão dos trabalhos relativamente à matéria que o ocasionou, pelo período de até 20 (vinte) dias, durante o qual os membros do conclave envidarão os melhores esforços para superá-lo;

(b) os trabalhos da Assembleia Geral serão retomados automaticamente após o vigésimo dia do prazo, ou, se superado o empate em prazo inferior, assim que noticiado pelo Presidente da Mesa de trabalhos aos membros do conclave, por qualquer meio de comunicação.

VI - destituir e substituir os membros do Conselho Deliberativo, do Conselho Fiscal e da Diretoria Executiva que houver elegido e, supletivamente, destituir os membros desses mesmos órgãos da administração eleitos pelos Participantes e Assistidos, de conformidade com o disposto no parágrafo 3º do Artigo 13;

VII - deliberar sobre outras matérias de interesse social e sobre os casos omissos neste Estatuto.

Artigo 18 - Das Assembleias serão lavradas atas, em forma de sumário, contendo os assuntos tratados e as deliberações tomadas. As atas serão lavradas em livro próprio, bastando a assinatura de tantos representantes quantos bastem para completar o quorum exigido para aprovação das matérias deliberadas.

SEÇÃO II

DO CONSELHO DELIBERATIVO

Artigo 19 - O Conselho Deliberativo, órgão de deliberação colegiada da FUNDAÇÃO CESP, será responsável pela orientação administrativa da Entidade.

Artigo 20 - Além de outras atribuições previstas neste Estatuto, compete ao Conselho Deliberativo:

I - aprovar o orçamento, o relatório anual e a prestação de contas do exercício apresentados pela Diretoria Executiva elaborando parecer para apreciação da Assembleia Geral, sendo que a prestação de contas do exercício deverá ter sido previamente apreciada pelo Conselho Fiscal;

II - aprovar a consolidação das avaliações atuariais dos Planos de Benefícios;

III - autorizar a alienação, desalienação ou oneração de bens imóveis e direitos a eles relativos integrantes do patrimônio dos planos de benefícios de natureza previdenciária administrados pela FUNDAÇÃO CESP de conformidade com o Regulamento Patrimonial e de Investimento de que trata o inciso V do artigo 17 deste Estatuto;

IV - deliberar sobre a destinação dos resultados decorrentes da aplicação dos recursos garan-tidores dos planos de benefícios de natureza previdenciária administrados pela FUNDAÇÃO CESP, observado o disposto no parágrafo único do Artigo 11 deste Estatuto e as restrições legais pertinentes;

V - definir o plano de aplicação do patrimônio, considerados os cálculos atuariais, as demonstrações econômico-financeiras, a segurança, rentabilidade e liquidez e de conformi-dade com a política de investimentos estabelecida pela Assembleia Geral, quando tal plano não estiver definido em ato próprio do Comitê Gestor de Investimento e Previdência;

VI - deliberar sobre propostas de alteração dos Planos Previdenciários e de Benefícios e Serviços;

VII - deliberar sobre assuntos de relevância para a vida da FUNDAÇÃO CESP, quando consultado pela Diretoria Executiva;

VIII - fiscalizar a gestão da FUNDAÇÃO CESP, mediante requisição de informações ou exame de livros e documentos;

IX - deliberar sobre a estrutura organizacional da FUNDAÇÃO CESP, seguindo as diretrizes emanadas da Assembleia Geral;

X - deliberar sobre as alterações do Estatuto Social da FUNDAÇÃO CESP, as quais, uma vez aprovadas, deverão ser referendadas pela Assembleia Geral e submetidas à aprovação dos órgãos competentes;

XI - julgar os recursos apresentados pelos Participantes e Assistidos;

XII - formalizar a destituição dos membros eleitos pelos Participantes e Assistidos para a composição do próprio Conselho Deliberativo e do Conselho Fiscal;

XIII - aprovar o Regimento Interno da FUNDAÇÃO CESP, elaborado pela Diretoria Executiva.

Artigo 21 - O Conselho Deliberativo será constituído de 18 (dezoito) membros efetivos e igual número de suplentes, sendo:

a) 9 (nove) conselheiros efetivos, representantes dos Patrocinadores, em gozo de seus direitos estatutários, todos Participantes ou Assistidos da FUNDAÇÃO CESP.

b) 9 (nove) conselheiros efetivos, representantes dos Participantes e Assistidos, todos Participantes ou Assistidos da FUNDAÇÃO CESP, em gozo de seus direitos estatutários.

Artigo 22 - A indicação dos membros do Conselho Deliberativo obedecerá aos seguintes critérios, garantida a participação dos Patrocinadores e dos Participantes:

I - cada um dos Patrocinadores indicará um membro efetivo e seu respectivo suplente para o cargo de Conselheiro;

II - os Participantes ativos elegerão 7 (sete) membros efetivos e 7 (sete) suplentes para o cargo de Conselheiro;

III - os Assistidos elegerão 2 (dois) membros efetivos e 2 (dois) membros suplentes para o cargo de Conselheiro;

IV - dentre o quadro de Conselheiros efetivos indicados pelos Patrocinadores e pelos Participantes e Assistidos, um será eleito Presidente do Conselho Deliberativo pela Assembleia Geral.

Parágrafo 1º - O membro suplente do Conselho substituirá o Conselheiro efetivo nos impedimentos ou ausências. Ocorrendo vacância, será realizada nova indicação ou eleição, na forma prevista neste Estatuto, dentro do prazo máximo de 30 (trinta) dias.

Parágrafo 2º - Os membros do Conselho Deliberativo terão mandato de 3 (três) anos, podendo ser reconduzidos a seus cargos se indicados ou reeleitos, na forma prevista neste Estatuto. Findo o mandato, os Conselheiros permanecerão em seus cargos até a efetiva posse de seus sucessores.

Artigo 23 - O Conselho reunir-se-á, ordinariamente, uma vez por mês e, extraordina- riamente, quando convocado por seu Presidente, por qualquer de seus membros ou pelos Patrocinadores, com quorum mínimo de 50% (cinquenta por cento).

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Artigo 27 - Os membros da Diretoria Executiva serão eleitos segundo o seguinte critério:

a) para cada cargo da Diretoria serão indicados profissionais de renomada capacidade técnica e reconhecida integridade, através de processo seletivo, os quais poderão ser oriundos do mercado de trabalho;

b) dentre os indicados, a Assembleia Geral elegerá os 4 (quatro) membros que comporão a Diretoria Executiva.

Artigo 28 - Os membros da Diretoria Executiva apresentarão, por escrito, ao início e ao término de cada gestão, declaração de bens pessoais, registrada em livro próprio e rubricada pelo Conselho Deliberativo.

Parágrafo Único - Os membros da Diretoria Executiva terão mandato de 3 (três) anos, sendo permitida a reeleição e observado o item VI, do artigo 17 deste Estatuto.

Artigo 29 - A substituição de membros da Diretoria será feita da seguinte forma:

a) na ausência ou impedimento temporário, assim considerados os períodos não superiores a 60 (sessenta) dias:

I - O Diretor Presidente será substituído pelo Diretor de Investimentos e Patrimônio, em caráter imediato;

II - O Diretor de Investimentos e Patrimônio será substituído pelo Diretor de Previdência ou, na ausência deste, pelo Diretor Administrativo e de Benefícios;

III - O Diretor de Previdência será substituído pelo Diretor de Investimentos e Patrimônio ou, na ausência deste, pelo Diretor Administrativo e de Benefícios;

IV - O Diretor Administrativo e de Benefícios será substituído pelo Diretor de Investimentos e Patrimônio ou, na ausência deste, pelo Diretor de Previdência;

b) no caso de afastamento definitivo, o substituto interino será o Diretor de Investimentos e Patrimônio, convocando-se, dentro do prazo de 5 (cinco) dias, a Assembleia Geral para a devida deliberação, na forma prevista neste Estatuto.

Artigo 30 - Os membros da Diretoria Executiva serão pessoalmente responsáveis, civil e penalmente, por atos que praticarem com excesso de mandato, violação da lei ou deste Estatuto.

Artigo 31 - É vedada a cumulação de funções da Diretoria Executiva com as funções de quaisquer outros órgãos da administração da FUNDAÇÃO CESP.

Artigo 32 - Compete à Diretoria Executiva:

I - Apresentar, previamente, para aprovação do Conselho Deliberativo e da Assembleia Geral, os programas de benefícios, previsão orçamentária anual e trienal, e outros programas ligados às atividades da FUNDAÇÃO CESP, antes do início do exercício social;

II - Apresentar, para aprovação do Conselho Deliberativo e da Assembleia Geral, os cálculos atuariais dos Planos de Benefícios, acompanhado do parecer atuarial e do orçamento anual;

Parágrafo 1º - As convocações serão realizadas com a antecedência mínima de 7 (sete) dias, mediante correspondência individual, da qual constará a pauta dos assuntos a serem discutidos.

Parágrafo 2º - As deliberações serão tomadas por maioria simples de votos, à exceção das matérias previstas no Artigo 20 incisos I e X que exigirão 2/3 (dois terços) dos votos dos membros do Conselho. O quorum qualificado será exigido também para a matéria prevista no inciso VI do mesmo Artigo 20, na hipótese de inexistência de Comitê Gestor, ou caso haja voto contrário de qualquer dos representantes do Comitê Gestor de Previdência e Investimento, se instituído no âmbito dos Patrocinadores.

Parágrafo 3º - O Presidente do Conselho, além do voto pessoal, terá o de desempate.

Parágrafo 4º - Das reuniões do Conselho, lavrar-se-á ata contendo o resumo dos assuntos tratados e das deliberações tomadas, enviando-se cópias aos Patrocinadores.

Parágrafo 5º - Impossibilitado de comparecer à reunião, o membro efetivo do Conselho comunicará, com antecedência de pelo menos 3 (três) dias, a ausência ao Presidente, que convocará o respectivo suplente.

Parágrafo 6º - Perderá o mandato o Conselheiro que deixar de comparecer a 2 (duas) reuniões consecutivas, sem motivo justificado.

Artigo 24 - Compete ao Presidente do Conselho Deliberativo:

a) convocar e presidir as reuniões do Conselho Deliberativo;

b) propor ao Conselho Deliberativo as diretrizes básicas e a orientação geral dos negócios da FUNDAÇÃO CESP, conforme as propostas apresentadas pela Diretoria Executiva.

SEÇÃO III

DA DIRETORIA EXECUTIVA

Artigo 25 - À Diretoria Executiva cabe administrar a FUNDAÇÃO CESP, executando e fazendo executar todos os atos necessários a seu funcionamento, de acordo com as disposições do presente Estatuto, dos regulamentos e normas, e das orientações emanadas da Assembleia Geral e do Conselho Deliberativo.

Artigo 26 - A Diretoria Executiva será composta por 4 (quatro) membros assim designados:

I - um Diretor Presidente; II - um Diretor de Investimentos e Patrimônio;

III - um Diretor de Previdência; IV - um Diretor Administrativo e de Benefícios.

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III - Submeter, anualmente, ao Conselho Deliberativo e à Assembleia Geral, relatório das suas atividades e balanço geral relativo ao exercício findo, acompanhado de parecer dos Auditores Independentes e do Conselho Fiscal;

IV - Elaborar e apresentar à Assembleia Geral, dentro do prazo de 60 (sessenta) dias contados da data da respectiva posse, a proposta de Regulamento Patrimonial e de Investimentos, de que trata o Artigo 17, inciso V deste Estatuto;

V - Propor à Assembleia Geral a admissão de Patrocinadores;

VI - Aprovar a celebração de contratos, acordos e convênios que não importem na constituição de ônus reais sobre os bens da FUNDAÇÃO CESP;

VII - Proceder às alterações orçamentárias de acordo com as diretrizes fixadas pelo Conselho Deliberativo e pela Assembleia Geral;

VIII - Apresentar, para deliberação do Conselho Deliberativo, projeto de regulamento de licitações da FUNDAÇÃO CESP, que disciplinará a aquisição de bens e serviços por parte da entidade, bem como o do Regimento Interno, no qual será delimitada especificamente a competência dos órgãos de administração;

IX - Promover, a cada triênio, no mínimo, a atualização cadastral dos Participantes e Assistidos e de seus beneficiários, em todos os segmentos de benefícios administrados pela FUNDAÇÃO CESP;

X - Orientar e acompanhar a execução das atividades técnicas, administrativas e financeiras, baixando os atos necessários.

Artigo 33 - A Diretoria Executiva reunir-se-á ordinariamente, ao menos uma vez ao mês, ou mediante convocação do Diretor Presidente ou, supletivamente, dos demais Diretores, sendo suas deliberações tomadas por maioria simples de votos.

Artigo 34 - Todos os atos que importem em assunção de responsabilidades para a FUNDAÇÃO CESP, ou exoneração de terceiros para com a Entidade, serão obrigatoriamente praticados por dois Diretores, por dois procuradores constituídos por dois Diretores ou por um Diretor e um procurador.

Parágrafo 1º - A outorga de procuração para a representação da FUNDAÇÃO CESP deverá ser efetivada conjuntamente por dois Diretores que especificarão os poderes outorgados, podendo, no caso de procuração “ad judicia”, incluir os poderes para receber citação e prestar depoimento pessoal.

Parágrafo 2º - Com exceção das procurações outorgando poderes da cláusula “ad judicia”, que poderão ser por prazo indeterminado, as demais terão o prazo máximo de validade de 12 (doze) meses.

Artigo 35 - Compete ao Diretor Presidente:

I - coordenar os trabalhos da Diretoria Executiva;

II - representar a FUNDAÇÃO CESP, ativa, passiva, judicial e extrajudicialmente, observadas as disposições deste Estatuto;

III - formalizar as nomeações aprovadas pela Diretoria;

IV - fazer publicar os relatórios da FUNDAÇÃO CESP;

V - supervisionar a administração da FUNDAÇÃO CESP, cuidando para que se observem as determinações estatutárias e as demais diretrizes fixadas pelo Conselho Deliberativo e pela Diretoria Executiva.

Artigo 36 - Compete aos demais Diretores:

I - gerir as áreas de atividades que lhe forem atribuídas pelo Regimento Interno da FUNDAÇÃO CESP;

II - o exercício das funções de responsabilidade, direção, orientação, controle de fiscalização das atividades técnicas e administrativas a seu cargo;

III - determinar a realização de inspeção, auditoria, tomadas de contas, sindicâncias e inquéritos, relacionados com as respectivas áreas de atividades;

IV - apresentar à Diretoria Executiva relatório sobre os atos de gestão praticados.

Parágrafo Único - O Patrocinador interessado na hipótese prevista no item III supra, poderá acompanhar os trabalhos ali referidos.

Artigo 37 - Os Diretores e Conselheiros da FUNDAÇÃO CESP não poderão com ela efetuar negócios de qualquer natureza, direta ou indiretamente.

Parágrafo Único - São vedadas relações comerciais entre a FUNDAÇÃO CESP e outras empresas das quais Diretor ou Conselheiro seja Diretor, gerente, quotista, acionista, empregado ou procurador, exceto no que tange às relações comerciais mantidas com os Patrocinadores.

SEÇÃO IV

DO CONSELHO FISCAL

Artigo 38 - O Conselho Fiscal da FUNDAÇÃO CESP será composto de 5 (cinco) membros titulares, com igual número de suplentes, eleitos sob o seguinte sistema:

a) cada um dos Patrocinadores indicará até 2 (dois) membros para o cargo de Conselheiro. Dentre os assim indicados, serão eleitos 2 (dois) membros titulares e igual número de suplentes pela Assembleia Geral, que os empossará em seus cargos.

b) os Participantes, vinculados aos planos específicos de cada Patrocinador, elegerão 2 (dois) membros titulares e igual número de suplentes para o cargo de Conselheiro;

c) os Assistidos elegerão 1 (um) membro titular e respectivo suplente para o cargo de Conselheiro;

d) os membros eleitos pelos Participantes e Assistidos terão seus nomes referendados e serão empossados em seus cargos pela Assembleia Geral.

Artigo 39 - O Conselho Fiscal reunir-se-á, ordinariamente, a cada 3 (três) meses e, extraor-dinariamente, a pedido do Conselho Deliberativo, de qualquer de seus membros efetivos ou dos Patrocinadores.

Parágrafo 1º - As deliberações do Conselho Fiscal serão tomadas por maioria de votos.

Parágrafo 2º - Os membros do Conselho Fiscal terão mandato de 3 (três) anos.

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Parágrafo 3º - Perderá o mandato o membro que deixar de comparecer, sem motivo justi-

ficado, a duas reuniões consecutivas, assumindo o cargo, neste caso, o respectivo suplente.

Parágrafo 4º - Caberá ao Conselho Fiscal comunicar ao Presidente do Conselho Deliberativo a ocorrência prevista no parágrafo 3º deste Artigo, para fins de convocação de Assembleia Geral para processar a substituição.

Artigo 40 - Compete ao Conselho Fiscal:

I - examinar e aprovar os relatórios e demonstrativos financeiros da FUNDAÇÃO CESP;

II - dar parecer sobre o balanço anual da FUNDAÇÃO CESP e sobre as contas e atos da Diretoria Executiva;

III - examinar, a qualquer tempo, os livros e documentos da FUNDAÇÃO CESP;

IV - lavrar, em livro de atas e pareceres, o resultado dos exames efetuados;

V - apresentar ao Conselho Deliberativo e à Assembleia Geral pareceres sobre os negócios e as operações sociais do exercício, tomando por base o Balanço, o inventário e as contas da Diretoria Executiva;

VI - acusar as irregularidades verificadas, sugerindo medidas saneadoras;

VII - praticar, durante o período de liquidação da FUNDAÇÃO CESP, os atos julgados indispen-sáveis a seu bom termo.

Parágrafo Único - O Conselho Fiscal poderá solicitar ao Conselho Deliberativo, mediante justificativa escrita, o assessoramento de perito contador ou de empresa especializada de sua confiança, para o desenvolvimento das respectivas atividades.

CAPÍTULO V

DAS DISPOSIÇÕES FINAIS

Artigo 41 - O exercício social da FUNDAÇÃO CESP coincidirá com o ano civil.

Artigo 42 - A rejeição de qualquer matéria aprovada por uma das instâncias previstas neste Estatuto, inclusive do Comitê Gestor, sendo submetida à instância superior, deverá estar fundamentada nos dispositivos de lei deste Estatuto, dos Regulamentos dos Planos, devendo ser clara, precisa e objetiva, a fim de que os interessados, de pronto, possam promover o que couber em defesa de direito ou no estabelecimento de situações.

Artigo 43 - Os casos omissos neste Estatuto serão dirimidos pela Assembleia Geral.

Artigo 44 - Os Patrocinadores facilitarão, quando necessário, meios e condições para a consecução dos objetivos da FUNDAÇÃO CESP.

Artigo 45 - A FUNDAÇÃO CESP manterá a administração de plano de benefícios e serviços para seus próprios empregados, nos termos dos regulamentos vigentes.

Artigo 46 - É vedado à FUNDAÇÃO CESP prestar aval ou qualquer garantia de favor ou onerosa em benefício de terceiros.

Artigo 47 - A FUNDAÇÃO CESP não assumirá responsabilidade pela ampliação ou concessão de novos benefícios em decorrência de negociações coletivas de trabalho entre qualquer um dos Patrocinadores e seus respectivos empregados, nos casos em que não tenha sido previamente consultada, através de seus órgãos estatutários e em que não haja a correspondente fonte de custeio, os quais deverão, em todo caso, ser previamente aprovados pela autoridade governamental competente, quando necessário.

Artigo 48 - É vedado à FUNDAÇÃO CESP praticar qualquer ato que implique em ônus financeiros ou de qualquer outra natureza para os Patrocinadores, sem a expressa e devida anuência daquela que estiver envolvida no ato.

Artigo 49 - A liquidação da FUNDAÇÃO CESP sujeitar-se-á às condições estabelecidas na Lei Complementar Federal nº 109, de 29 de maio de 2001 e legislação subsequente.

Artigo 50 - A retirada de qualquer dos Patrocinadores da FUNDAÇÃO CESP somente ocorrerá dentro das condições estabelecidas em Lei.

Parágrafo Único - Sempre que haja custos indiretos decorrentes da retirada de Patrocinador, quanto à prestação de serviços de assistência à saúde, o Patrocinador retirante responderá por tais custos, ainda que supervenientes à data da retirada.

Artigo 51 - Os integrantes do Conselho Deliberativo, Conselho Fiscal e da Diretoria Execu-tiva, em exercício de seus mandatos por ocasião da aprovação do presente texto estatutário, permanecerão em seus cargos até que seja realizada a primeira Assembleia Geral.

CAPÍTULO VI

DAS DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS

Artigo 52 - A Fundação CESP processa e operacionaliza a folha de pagamentos dos benefí-cios de complementação de aposentadoria e pensão previstos na Lei Estadual nº 4.819, de 26 de agosto de 1958, por força de ordens judiciais proferidas em ações individuais e coletivas, o que ocorre mediante repasse integral de verbas por parte da Fazenda do Estado de São Paulo, ou por quem venha a substituí-la, total ou parcialmente, no cumprimento de tal obrigação de pagar.

Parágrafo 1º - À FUNDAÇÃO CESP deverão ser repassados, mensalmente e nas datas aprazadas, os recursos totais necessários ao cumprimento das obrigações decorrentes da Lei Estadual nº 4.819, de 26 de agosto de 1958, pela Fazenda do Estado de São Paulo, ou por quem venha a substituí-la, total ou parcialmente, no cumprimento de tal obrigação de pagar.

Parágrafo 2º - Caso não ocorra o repasse pontual dos valores para fazer frente ao pagamento dos benefícios em questão, a FUNDAÇÃO CESP não poderá utilizar para tanto os recursos garantidores dos planos de benefícios de natureza previdenciária que administra.

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