f.0030 Lista de Verificação Iso 9001 2008

DESTINO – FIXO Formulário N° F.0030.01 Pág. 1/28

LISTA DE VERIFICAÇÃO ISO 9001:2008

ÍNDICE

Verificação da Implantação e Eficácia – Preocupa-ções e Não-Conformidades da Auditoria Anterior

2

Processo 1 10

Mapa dos Processos do SGQ

4

Processo 2 12

Escopo, Aplicação, SGQ – Requisitos Gerais

5

Processo 3 14

Requisitos da Documentação – Generalidades, Manual da Qualidade

6

Processo 4 16

Responsabilidade da Direção – Comprometimento da Direção

6

Processo 5 18

Foco no Cliente, Satisfação do Cliente, Política e Objetivos da Qualidade

7

Processo 6 20

Planejamento do SGQ, Responsabilidade, Autoridade e Comunicação

8

Processo 7 22

Análise Crítica pela Direção

9

Processo 8 24

Etiqueta

Etiqueta


Verificação da Implantação e Eficácia – Preocupações e Não-Conformidades da Auditoria Anterior

No. P/NC

Evidências de Implantação e Eficácia Ação Eficaz?

Sim Não

*** Não esquecer de dar baixa também na seção 4 do Relatório de Auditoria anterior.


Verificação da Implantação e Eficácia – Preocupações e Não-Conformidades da Auditoria Anterior

No. P/NC

Evidências de Implantação e Eficácia Ação Eficaz?

Sim Não

*** Não esquecer de dar baixa também na seção 4 do Relatório de Auditoria anterior.


Mapa dos Processos do Sistema de Gestão da Qualidade

PROCESSOS DE REALIZAÇÃO:

REQUISITOS:

PRODUTOS E SERVIÇOS:

PROCESSOS DE APOIO:


Perguntas S N Evidências

1. Escopo

O escopo que a organização adotou está corretamente definido?

Quais os principais produtos e serviços da organização?

Como a organização identifica e atualiza os requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis ao produto? Quais são os principais requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis ao produto?

Requisitos Obrigatórios Adicionais da Fundação Vanzolini:

Os dados de escopo da organização e do certificado continuam válidos? Foram incluídas ou excluídas filiais, processos, sites temporários, etc.?

1.2 Aplicação

A organização adotou exclusões? Se sim, elas são restritas à seção 7 da NBR ISO 9001:2008? As exclusões estão justificadas adequadamente no manual da qualidade?

Há evidência de que a organização revisa constantemente suas exclusões a fim de verificar se as justificativas continuam válidas?

4. Sistema de Gestão da Qualidade

4.1. Requisitos Gerais

A organização:

- Determinou os processos necessários para o SGQ e sua aplicação?

- Determinou a seqüência/interação destes processos?

- Determinou critérios e métodos para assegurar a eficácia da operação e controle dos processos?

- Os recursos e informações necessárias estão disponíveis? (Auditar ao longo de todos os processos)

- Existem processos que afetem a conformidade do produto em relação aos requisitos e que foram terceirizados (inclusive terceirização interna: caso em que a organização certificada é uma parte de uma organização maior)?

- O tipo e a extensão dos controles aplicados aos processos terceirizados estão definidos dentro do sistema de gestão da qualidade e são suficientes para assegurar a conformidade do produto?



4.2.1. Requisitos da Documentação - Generalidades A documentação do SGQ inclui:

- A política e os objetivos da qualidade?

- O manual da qualidade?

- Os procedimentos documentados e registros requeridos pela norma ISO 9001:2008?

- Os documentos e registros determinados pela organização como necessários para assegurar o planejamento, a operação e o controle eficazes dos seus processos?

4.2.2. Manual da Qualidade O manual da qualidade inclui:

- O escopo do SGQ e detalhes e justificativas para quaisquer exclusões?

- Os procedimentos documentados do SGQ ou referência a eles?

- Uma descrição da interação entre os processos do SGQ?

O manual da qualidade está aprovado pela Alta Direção com referência ao escopo?

5. Responsabilidade da Direção 5.1. Comprometimento da Direção

A Alta Direção fornece evidência de seu comprometimento com o desenvolvimento, implementação e melhoria contínua da eficácia do SGQ?

Existe evidência da participação efetiva e direta da Alta Direção em:

- Comunicar a organização da importância de atender aos requisitos do cliente e requisitos estatutários e regulamentares?

- Estabelecer da política da qualidade?

- Assegurar que os objetivos da qualidade são estabelecidos?

- Assegurar a disponibilização de recursos?

- Conduzir as análises pela direção?

Requisito Obrigatório Adicional Fundação Vanzolini:

A organização está usando as marcas de certificação ISO 9000 da Fundação Vanzolini, Inmetro e IQNet de acordo com as regras previstas no contrato?

Listar evidências verificadas.



5.2. Foco no Cliente

A Alta Direção estabeleceu quais são clientes da organização?

A Alta Direção assegura que os requisitos para cada um dos clientes são determinados? A Alta Direção assegura que os requisitos do cliente são atendidos com o propósito de aumentar sua satisfação?

De que forma a Alta Direção coleta e utiliza informações relativas à satisfação do cliente? (ver 8.2.1)

8.2.1. Satisfação do Cliente

A organização monitora as informações sobre a percepção do cliente se a organização atendeu aos seus requisitos?

Os métodos para obtenção e uso dessas informações são determinados?

Os métodos são revistos e atualizados conforme necessário?

Os métodos guardam ligação com o foco no cliente (avaliação de todos os clientes e todos requisitos)?

Os resultados são coerentes quando comparados às reclamações de clientes?

Caso o índice de satisfação não demonstre melhoria, existem ações corretivas determinadas?

5.3. Política da Qualidade (P.Q.)

A P.Q. é apropriada aos propósitos da organização?

A P.Q. contém um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contínua da eficácia do SGQ?

A P.Q. provê uma estrutura para estabelecer e analisar criticamente os objetivos da qualidade?

A P.Q. é comunicada e entendida por toda a organização?

A P.Q. é analisada criticamente para a continuidade de sua adequação? (ver 5.6)

5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da Qualidade

A Alta Direção assegura que os objetivos da qualidade são estabelecidos nas funções e níveis pertinentes da organização?

Os objetivos da qualidade incluem os necessários para o atendimento dos requisitos do produto?

Os objetivos da qualidade são mensuráveis?

Existe consistência dos objetivos da qualidade com a P.Q.?


Pergunta S N Evidências

5.4.2. Planejamento do SGQ

A Alta Direção assegura que o SGQ é planejado de forma a satisfazer aos requisitos da cláusula 4.1 e aos objetivos da qualidade? (evidências de que a estruturação do SGQ foi feita para alcançar os objetivos da qualidade)

A Alta Direção assegura que estas mudanças no SGQ são planejadas e implementadas de forma a manter a integridade do SGQ?

Verificar as últimas alterações significativas na estrutura da organização (mudanças físicas, novos produtos/contratos, requisitos diferenciados, etc.).

5.5.1. Responsabilidade e Autoridade

A Alta Direção assegura que as responsabilidades e a autoridade são definidas e comunicadas em toda a organização? Quais são as principais funções dentro da organização?

5.5.2. Representante da Direção

A Alta Direção indicou um membro da administração da organização, com responsabilidade e autoridade para:

- Assegurar que os processos necessários ao SGQ sejam estabelecidos, implementados e mantidos?

- Relatar à Alta Direção o desempenho do SGQ e qualquer necessidade de melhoria?

- Assegurar a promoção da conscientização sobre os requisitos do cliente por toda a organização?

Quem (ou que função) é o Representante da Direção?

5.5.3. Comunicação Interna

A Alta Direção assegura que foram estabelecidos na organização processos de comunicação apropriados? Quais são os principais processos de comunicação? A Alta Direção assegura que seja realizada a comunicação à eficácia do SGQ? Como é realizada essa comunicação?


Pergunta S N Evidências

5.6. Análise Crítica pela Direção

A Alta Direção analisa criticamente o SGQ da organização a intervalos planejados para assegurar sua contínua adequação, suficiência e eficácia?

A análise crítica inclui a avaliação de oportunidades para melhoria e mudanças no SGQ, incluindo a política da qualidade e os objetivos da qualidade?

São mantidos registros das análises críticas pela direção?

As entradas de análise crítica incluem:

- Resultados de auditorias?

- Realimentação do cliente?

- Desempenho dos processos?

- Conformidade do produto?

- Situação das ações preventivas e corretivas?

- Ações de acompanhamento sobre as análises críticas anteriores pela direção?

- Mudanças que possam afetar o SGQ?

- Recomendações para melhoria?

As saídas de análise crítica incluem quaisquer decisões e ações relativas a:

- Melhoria da eficácia do SGQ e de seus processos?

- Melhoria do produto em relação aos requisitos do cliente?

- Necessidade de recursos?


Processo 1

Nome do Processo na Organização Responsável pelo Processo / Setor Setores Envolvidos

REQUISITOS 1

4.1

4.2

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4.2

.2

4.2

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4.2

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5.1

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Aplicáveis X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Auditados

ENTRADAS SAÍDAS

Com O QUÊ? (recursos)

Com QUEM? (nomes, funções, setores)

QUANTO? (indicadores, metas / situação atual) COMO?

(procedimentos, instruções, documentos)

ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi

to S N Evidências (Registros, Documentos, Nomes, Funções, Outras Informações Relevantes)


Processo 2


REQUISITOS 1

4.1

4.2

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Auditados

ENTRADAS SAÍDAS





ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi



Processo 3


REQUISITOS 1

4.1

4.2

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Auditados

ENTRADAS SAÍDAS





ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi



Processo 4


REQUISITOS 1

4.1

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Auditados

ENTRADAS SAÍDAS





ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi



Processo 5


REQUISITOS 1

4.1

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4.2

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Auditados

ENTRADAS SAÍDAS





ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi



Processo 6


REQUISITOS 1

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4.2

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Auditados

ENTRADAS SAÍDAS





ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi



Processo 7


REQUISITOS 1

4.1

4.2

.1

4.2

.2

4.2

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4.2

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5.1

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Auditados

ENTRADAS SAÍDAS





ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi



Processo 8


REQUISITOS 1

4.1

4.2

.1

4.2

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4.2

.3

4.2

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5.1

5.2

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.2.

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Auditados

ENTRADAS SAÍDAS





ATIVIDADES / FLUXO


PROCESSO: Requisi



PROCESSO: Requisi



PROCESSO: Requisi



PROCESSO: Requisi


Documents

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