Facilitação e Regulação de Parcerias Publico-Privadas Jacques Cellier Consultor Brasilia, 8 – 9 de Junho de 2010 Banco Mundial – Ministério dos Transportes

Facilitação e RegulaçãoFacilitação e Regulaçãode de

Parcerias Publico-PrivadasParcerias Publico-Privadas

Jacques CellierConsultor

Brasilia, 8 – 9 de Junho de 2010

Banco Mundial – Ministério dos TransportesBanco Mundial – Ministério dos Transportes

Workshop sobre o Toolkit

Parcerias Publico-Privadas em Rodovias

AgendaAgenda

1. Regulação de PPPs2. Marco Institucional3. Marco Legal4. Marco Regulatório5. Avaliação do Marco Legal e Regulatório6. Tipos de Contratos 7. Contratos de Concessão8. Contratos de Construção9. Contratos de O&M

Workshop sobre PPP em rodovias - Brasilia, 8-9 de junho 2010

RegulaçãoRegulação de PPPs de PPPs

Conciliar os objetivos do Governo...• Completar o projeto de acordo com o interes público• Minimizar necessidade de recursos públicos e tarifas de pedágio• Aproveitar eficiência do setor privado e transferir riscos…Com o objetivo do setor privado de maximizar lucros

Métodos de regulação • Por contrato, geralmente em países com tradição de PPPs (Franca, RU...)

• Por leis e regulações especificas, em países com experiência recente

• Pelo conjunto de leis, regulações e contratos Evolução recente no sentido buscar balanço ideal entre:

• As prescrições estáveis das leis e regulações• Flexibilidade dos contratos


Marco InstitucionalMarco Institucional

Princípios Constitucionais • Transparencia: regras claras, predictabilidade aplicação• Imparcialidade: na defesa de interes conflitantes• Sustentabilidade: capacidade institucional suficiente • Proporcionalidade: ações proporcionadas com problemas

Leis, regulações e contratos devem garantir em particular:• Transparência das decisões do setor publico (regulador)• Ausência de discriminações nos processos administrativos• Proteção dos direitos a propriedade e contratos

Capacidade institucional para promoção e preparação• Unidades PPP (central e/ou descentralizadas) e/ou• Entidades reguladoras ou executivas (responsabilidades claras)• Forças - Tarefa estabelecidas para projetos específicos• Ampla experiência internacional (RU, Portugal, Índia, modulo 3)


Marco LegalMarco Legal

Leis de facilitação de PPPs• Leis de concessões ou PPPs essenciais para:

• Demonstrar compromisso do pais com PPPs = maior conforto investidores• Adequar o marco legal (outras leis) as necessidades de PPPs

• Leis multisetoriais mais comum (ex. Brasil)• Leis especificas rodovias (Califórnia, Portugal, Índia)

Outras leis que impactam PPPs, em particular leis de:• Licitações• Investimentos estrangeiros, direitos de propriedade, desapropriações

• Incorporação de empresas, falência, ...• Convertibilidade de moeda, transferabilidade de fundos• Resolução de disputas, arbitragem, processos judiciais, etc...


Marco Marco RegulatórioRegulatório

Modelos de Regulação • Regulador independente (países anglo-saxon)• Regulação por contrato (França)• Modelo híbrido (países com experiência recente)

Funções do Regulador (exemplos)• Interpretar e fazer aplicar regras• Verificar cumprimento das normas e padrões, e aplicar sanções• Revisar tarifas e equilíbrio econômico-financeiro• Monitorar desempenho, sistemas de informações, contabilidade, etc...

Estatutos do Regulador• Agencia governamental com algum grau de autonomia (Ex. Brasil)

• Comissão interministerial, Ministério do Planejamento (Ex. ECA)

• Entidade contratante (caso de regulação por contrato , Ex. França)


AvaliaçãoAvaliação do Marco Legal e do Marco Legal e RegulatórioRegulatório Objetivos

• Avaliar as forças e fraquezas do marco vis-à-vis PPPs • Identificar os ajustes necessários para facilitar PPPs

Escopo da avaliação• Abrangencia e claridade da lei de concessões ou PPPs• Transparência e equidade dos processos de licitações• Flexibilidade para negociar contratos

• alocação dos riscos, processos de resolução de disputas, etc...• Capacidade institucional para efetiva implementação• Definição dos instrumentos adequados para mudança

Métodos e diretrizes • UNCITRAL, Comissão Europeia, EBRD, Banco Mundial • Experiência com a reforma ampla nos países ECA mista

Estudo PPP Federal avalia marco legal-regulatorio adequado • Problema de escolher entre as duas leis antes da licitação • Setor rodoviário ainda não aproveitou oportunidades da lei PPP


Processo de Facilitação de PPPsProcesso de Facilitação de PPPs


Tipos de ContratosTipos de Contratos

Contratos de manutenção por desempenho• Contratante com Construtora e com Fiscalizadora

Contratos de concessão O&M• Contratante com Concessionária e com Fiscalizadora• Concessionária com Construtora e/ou Operadora• Concessionária com Financiadores, Seguradoras, Consultorias

Contratos de concessão BOT• Contratante com Concessionária, Consultoras e Fiscalizadora• Concessionária com Construtora e com Operadora• Concessionária com Investidores, Financiadores, Seguradoras

etc...


Contratos de ManutençãoContratos de Manutenção


Contratos de Contratos de ConcessãoConcessão O&M O&M


Contratos de Contratos de ConcessãoConcessão BOT BOT


Contratos de ConcessãoContratos de Concessão

Definir claramente o escopo do projeto, e as obrigações, direitos e riscos da Concessionária e do Contratante

• Escopo dos trabalhos e prazos (concessão e conclusão obras)• Especificações de traçado e normas de desenho e construção,

aquisições, desapropriações e reassentamentos

• Especificações de níveis de serviço e padrões de qualidade, fiscalização e monitoração, sanções (multas, retenções)

• Especificações sistema de pedágio, tarifas máximas, reajustes• Obrigações financeiras do Contratante• Salvaguardas ambientais e sociais• Responsabilidade civil, indenizações, seguros• Resolução de disputas, quebra do contrato, indenizações• Force majeure• Step in rights (financiadores podem assumir o contrato)


Contratos de ObraContratos de Obra

1. Contrato único para projeto e obra (tipo EPC)• EPC assume riscos de desempenho dos subcontratados• Eficiente para projetos complexos

2. Vários contratos para projetos e obras• Concessionária / Gerenciadora coordena e resolve conflitos• Adequado para projetos mais simples, tipo O&M

3. Contrato único com consorcio construtoras Contrato a preço fixo (lump sum) mais eficiente

• Contrato a preços unitários somente para obras de alto risco Concessionária repassa riscos de construção

• Provisões para compartilhar riscos excepcionais• Ex. risco geológico na construção de tuneles

• Pagamentos por p.u. de quantidades acima valor referenciaWorkshop sobre PPP em rodovias - Brasilia, 8-9 de junho 2010

Contratos de O&MContratos de O&M

1. Concessionária mesma opera e mantém• Necessidade ter pessoal qualificado e equipamento próprio

2. Concessionária contrata O&M junto ou O e/ou M separado

• empresas afiliadas, contratos mais simples (incentivos)• empresas independentes, os contratos repassam as obrigações

de desempenho para o sub-contratado• Construtora responsável para manutenção pode ser a melhor solução• Mais separar O e M pode levar a conflitos

Contratos baseados em• Padrões de O e M com indicadores mensuráveis

• Idênticos ao contrato de concessão, riscos repassados as empresas O&M

• Pagamentos fixos mensais, retenções, períodos correções, multas

• Provisões particulares para• Execução e pagamento de obras emergências


ReferenciasReferencias

• Toolkit

http://www.ppiaf.org/documents/toolkits/highwaystoolkit/

• Modulo 4 http://www.ppiaf.org/documents/toolkits/highwaystoolkit/4/index.html

Estudo de Transporte TP30 Banco Mundial, Março 2010

Participação Privada no setor rodoviário no Brasil

16Workshop sobre PPP em rodovias - Brasilia, 8-9 de junho 2010

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Jacques Cellier

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