Navegacao Alianca Ltdaqualidade.trevisa.com.br/qualidade/varios/RELATORIO DE AUDITORIA DE... · Data de término da Audit Duração 230 3 Auditoria Principal 8/12/2010 55 -51 2103

Bureau Veritas Certification Brasil

Relatório da Auditoria Principal

Navegacao Alianca Ltda

Certificação de Sistemas de Gestão

8/12/2010 1/41 Confidencial Página

Bureau Veritas Certification

Empresa

Nome da Organização

Telefone

Endereço

Fax

Navegacao Alianca Ltda

55- 51 2103-1116 55-51-21031127

Av. Padre Cacique, 320 - 6º andar - Menino Deus

Porto Alegre

90810-240

Rio Grande do Sul

Brazil

Cidade

CEP

Estado

País

Informação do Contato

Nome do Contato

Email

Informação da Auditoria

Norma(s) da Auditoria

Nº de Funcionários

Tipo de Auditoria

Data de Início da Auditoria

Telefone

Nº de Sites

Data de término da Audit Duração

ISO 9001 Version 2008 / OHSAS 18001:2007

230 3

Auditoria Principal

22/11/2010 8/12/2010

Quelen Vidal Fraga 55- 51 2103-1116

[email protected]

4,5

23/5/2011 Data da próxima Auditoria

João Maucione Membros da Equipe

Gilmar Luis Rambo Líder da Equipe

Informação do Auditor

Se esta é uma auditoria multi-site, um apêndice listando todos os sites relevantes e / ou locais remotos foi criado e anexado ao relatório de

auditoria.

Distribuição NAVEGAÇÃO ALIANÇA



Sumário da Auditoria

Número de Não Conformidades Identificadas: Menor 6 Maior 3

N Revisão Documental

Data de Follow Up atual ~

Duração (dias) 1,5

Data de Inicio do Follow Up

Follow Up é necessário ?

Y Auditoria de Visita

Y

Norma Recomendação Issue Certificate ISO 9001 Version 2008

Grant Certification after a satisfactory corrective action plan is completed. OHSAS 18001:2007

Recomendação do Líder da Equipe

Idioma Cópias de Cert. Acreditação Norma

Português (Brasil) 1 INMETRO ISO 9001 Version 2008

Português (Brasil) 1 NON-ACCRED OHSAS 18001:2007

Idioma Escopo Norma

Inglês ISO 9001 Version 2008 INLAND NAVIGATION SOLID CARGO TRANSPORT

Português (Brasil) ISO 9001 Version 2008 TRANSPORTE DE CARGAS SÓLIDAS POR NAVEGAÇÃO INTERIOR

Inglês OHSAS 18001:2007 INLAND NAVIGATION SOLID CARGO TRANSPORT

Português (Brasil) OHSAS 18001:2007 Transporte de Cargas Sólidas por Navegação Interior.

Escopo (O Escopo deve ser verificado e apresentado no espaço abaixo)



Sumário da Auditoria

O SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE E DE SST FOI AUDITADO DE ACORDO COM A PLANEJAMENTO DA AUDITORIA. NA AUDITORIA FORAM DETECTADAS: 01 NÃO CONFORMIDADE MENOR EM RELAÇÃO A CRITÉRIO ISO 9001/2008 E 08 NÃO CONFORMIDADES EM RELAÇÃO AO CRITÉRIO OHSAS 18001/2007, SENDO TRES CONSIDERADAS MAIORES. EM ADIÇÃO FORAM RELATADAS OPORTUNIDADES DE MELHORIA.

O PLANO DE AÇÃO RELATIVO À NÃO CONFOIRMIDADE GLR 01 9K FOI APRESENTADO AO FINAL DO EVENTO DA AUDITORIA, SENDO CONSIDERADO SATISFATÓRIO. A VERIFICAÇÃO DA IMPLEMENTAÇÃO E EFICÁCIA DAS AÇÕES OCORRERÁ NA PRIMEIRA AUDITORIA DE MANUTENÇÃO.

Objetivos da Auditoria

Os objetivos desta Auditoria são:

0. Para uma auditoria inicial, verificar a disponibilidade da empresa para uma auditoria principal.

1. Confirmar que o sistema de gestão está de acordo com todos os requisitos da norma aplicável;

2. Confirmar que a organização tenha efetivamente aplicado suas disposições planejadas;

3. Confirmar que o sistema de gestão é capaz de atingir os objetivos da política da organização.

Resultado da Auditoria

O Sistema de Gestão foi analisado para garantir o atendimento aos requisitos normativos e, em especial, para assegurar que as ações corretivas foram efetivamente

implementadas de modo a atender as eventuais Não Conformidades identificadas.

Observações e Comentários Adicionais

1. UNIDADE DE RIO GRANDE: DEFINIR SISTEMATICA PARA INFORMAÇÕES DE SEGURANÇA PARA VISITANTES E TERCEIROS.

Requisitos de conformidades legais

NA AMOSTRAGEM:

LEI 9719 - FEDERAL, DE 27/11/1998 - CONDIÇÕES GERAIS DE PROTEÇÃO AO TRABALHO PORTUÁRIO;

LEI 11970, FEDERAL DE 07007/2009 - PROTEÇÃO DO MOTOR, EIXO E PARTES MOVEIS EM EMBARCAÇÕES;

NR 12,

NR 13

NR 15

NR 11

NR 15

NR 16

NR17

NR 21

NR 26

NR 29

NR 33

NR 5

NR 6

NR 9

NORMAN 20 N- GERENCIAMENTO DA AGUA EM LASTRO DE NAVIOS.

NORMAN 02 - NAVEGAÇÃO INTERIOR - COM A ALTERAÇÃO DADA PELA PORTARIA 215 DE 8/10/2010 PELO DPC - DIRETORIA DE PORTOS E COSTOS

RESOLUÇÃO ANVISA NUMERO 09 DE 16/01/2003.




Considerações

As não conformidades evidenciadas nesta auditoria deverão ser tratadas da forma descrita a seguir: Se houverem Não Conformidades Maiores: haverá Follow Up presencial, onde serão verificados o tratamento de

todas as não conformidades identificadas na auditoria (maiores e menores). Não é necessário apresentação de plano de ação no final da auditoria ou enviar evidências de implantação para o escritório do Bureau Veritas

Certification, já que essas evidências serão avaliadas in loco. Se houverem apenas Não Conformidades Menores: O cliente pode escolher se deseja apresentar um Plano de Ação

para tratar as Não Conformidades identificadas ao final da auditoria, ou poderá enviá-lo em até 2 dias úteis ao Auditor Líder do evento. Se o Plano de Ação for aprovado pelo Auditor Líder, a verificação da eficácia das ações será realizada no próximo evento. Tempo adicional de auditoria no próximo evento pode ser necessário e será

requisitado pelo Auditor Líder. Caso o auditor não aceite o Plano de Ação ou se a organização assim preferir, será agendado um Follow Up presencial para verificação das ações e encerramento das Não Conformidades (similar ao

item anterior).


Data

23/11/2010 Navegacao Alianca Ltda 1047634 /

1-931370-3

9KSMGLR01

Organização Relatório n°

Não conformidades observadas durante Auditoria Principal

Processo RECURSOS HUMANOS - MATRIZ

Descrição das Provas Objetivas:

NAO EVIDENCADOS REGISTROS DE FORMAÇÃO, EXPERIENCIA E/OU HABILIDADES PARA OS SEGUINTES CASOS:

-JOSÉ CARLOS VIEIRA - CONDUTOR FLUVIAL, - ADMITIDO EM 31/03/2010 (HABILIDADES E EXPERIENCIA)

- ALDEMIRO BASTOS CARDOSO E FABRICIO( SOARES DA SILVA - MARINHEIRO FLUVIAL DE CONVÉS,

(EXPERIENCIA E HABILIDADES)

-ELIO ARAÚJO BEUST - PILOTO FLUVIAL - .- EXPERIENCIA DE 3 ANOS E HABILIDADES )

REFERENCIA: DESCRIÇÃO DAS REFERIDAS FUNÇÕES

Será completado pelo BV

Relatório de Não Conformidade

Número do Contrato

6.2.2 Competência, treinamento e conscientização

Norma

Cláusula

Tipo da NC

Menor

Completado antes de:

8/12/2010

Auditor Líder Rep. da Organização:

GLR Gilmar Luis Rambo QUELEN VIDAL FRAGA

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

GLR 8859

Completado pela Organização:

Auditor

Os requisitos foram estabelecidos a partir do considerado ideal e não do mínimo exigido para função.

- Em algumas situações um requisito acaba por suprir outro, como, por exemplo, a experiência em relação a escolaridade.

- Quando os requisitos foram elaborados, não foi levado em consideração os colaboradores que já pertenciam a organização

e, em alguns casos, não preenchiam estes "novos" critérios.

Ação Corretiva (O que é feito para resolver este problema e evitar reincidência.)

Revisar as descrições de funções, levando em consideração o mínimo exigido e o ideal. Incluir item para promoções de

funcionários que não possuem os requisitos mínimos mas apresentam outras aptidões que o tornam apto. Patricia

04/03/2011

Elaborar um check list para comprovar verificação dos critérios. Patricia 04/03/2011

Implementação das Ações

Corretivas

Data da Implementação

Rep. da Organização:

8/12/2010

Data Status Auditor

1/12/2010

Completado pelo BV

Verificação das Ações

Corretivas

GILMAR LUIZ RAMBO

Aceita Gilmar Luis Rambo

Comentários



Data


1-931370-3

18NSMGLR01



Processo GESTÃO DE SSt - MEDICINA DO TRABALHO, SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO, PLANO DE CONTINGENCIA - PORTO ALEGRE


NÃO EVIDENCIADO QUE O REGISTRO DE PLANOS DE AÇÃO DECORRENTES DA ULTIMA AVALIAÇÃO DE

ATENDIMENTO AOS REQUSITOS LEGAIS SEJA UM REGISTRO CONTROLADO. ADICIONALMENTE, O DOCUMENTO

NÃO PREVÊ CAMPO PARA REGISTRAR O RESULTADO DAS AÇÕES EXECUTADAS (4.5.3.2 alineas d e e).

A AVALIAÇÃO QUE GEROU O PLANO DE AÇÃO OCORREU EM JUNHO E JULHO DE 2009 ATRAVÉS DA EMPRESA

CONSULTE AMBIENTAL.

- ADICIONALMENTE NÃO EVIDENCIADO EM PROCEDIMENTO A METODOLOGIA PARA REALIZAÇÃO DA AVALIAÇÃO

DE ATENDIMENTO AOS REQUISITOS LEGAIS EM



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007

4.5.4 Controle de registros

Norma

Cláusula

Tipo da NC

Menor


8/12/2010




GLR 8859


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_

Comentários



Data


1-931370-3

18NSMGLR02






NÃO EVIDENCIADO REGISTRO DE ACIDENTE OCORRIDO EM ABRIL DE 2010 CONFORME ATA DA CIPA DE

16/06/2010. ACIDENTE OCORRIDO COM O COLABORADOR ITARI KLINTON MACEDO. TAMBÉM NÃO FOI

EVIDENCIADO O REGISTRO DE "RELATORIO DE INVESTIGAÇÃO E ANALISE DE ACIDENTE E INCIDENTES".

ADICIONALMENTE FOI EVIDENCIADO REGISTRO DE INCIDENTE NO NAVIO "TREVO AZUL" O QUAL NÃO FOI

TRATADO EM RELATORIO DE INVESTIGAÇÃO DE ACIDENTES E SEM REGISTRO DE CAT -EVIDENCIA: REGISTRO

DE OCORENCIA DE 29/07/2010 O CTF ENIO RELATA QUE "MACHUCOU A CANELA FAZENDO UM FURO" E "

RELATANDO QUE "NENHUMA AÇÃO FOI REALIZADA".

REFERENCIA: PROCEDIMENTO TRATAMENTO DE ACIDENTES DO TRABALHO E INICIDENTES REVISÃO 4. E NBR

14280 -

NOTA: ATENÇÃO PARA A DISPONIBILIZAÇÃO DA NBR 14280.



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007

4.5.3 investigação de incidentes, não conformidades, ação corre

Norma

Cláusula

Tipo da NC

Maior


8/12/2010




GLR 8859


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_

Comentários



Data


1-931370-3

18NSMGLR03






NAO EVIDENCIADO ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS:

Não evidenciado registro de Vistoria do Corpo de Bombeiros (AVCB) da unidade operacional de Porto Alegre.- (pendencia da

NC JGH 02 da 4a semestral do BVC)

Em adição::

NR23 ITEM 23.3 - PORTAS DE SAÍDA NÃO ABREM NO SENTIDO DA SAÍDA (23.3.3.)- SETOR OPERACIONAL DO SITE

FREDERICO MENTZ

N3 23 ITEM 23.17.E e 3 - NÃO EVIDENCIADA PINTURA E SINALIZAÇÃO DA AREA DOS EXTINTORES NA SAIDA DA

SALA OPERACIONAL DA FILIAL DA FREDERICO MENTZ E NA SAIDA DA SALA DE REUNIÕES DO ESCRITORIO

CENTRAL

NR 24 ITEM 24.2.16 - QUANTO A PERTENCES DOS EMPREGADO FORA DOS ARMÁRIOS;

NR 06 - FALTA DE HIGIENIZAÇÃO DOS MASCARAS DE PROTEÇÃO DE PINTURA - CREME DE PROTEÇÃO DAS MÃO

COM DATA DE VALIDADE VENCIDA EM DEZEMBRO DE 2009; LUVAS E PROTETORES AURICULARES NA UNIDADE

DE RIO GRANDE;

NOTA: AVALIAR ESCADAS DAS EMBARCAÇÕES QUANTO À NECESSIDADE DE GUARDA CORPOS.



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007

4.5.2 Avaliação de conformidade

Norma

Cláusula

Tipo da NC

Maior


8/12/2010




GLR 8859


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_



Comentários



Data


1-931370-3

18NSMGLR04






NAO EVIDENCIADOS REGISTROS DE CALIBRAÇÃO DOS EQUIPAMENTOS DE MEDIÇÃO UTILIZADOS PELOS

TERCEIROS PARA A REALIZAÇÃO DOS LTCATs e EXAMES MEDICOS.

EVIDENCIAS: DECIBELIMETROS, DOSIMETROS, CABINES AUDIOMETRICAS ETC.. - VER ABTRANGENCIA

UTILIZADOS PELAS PRESTADORAS DE SERVIÇO "DOCTOR CLEAN" E "ASTB"

REFERENCIA: PROCEDIMENTO DE METROLOGIA REVISÃO 1

VER, NA ABRANGENCIA, A IDENTIFICAÇÃO DO EQUIPAMENTO UTILIZADO PARA AVALIAR A ATMOSFERA DO

ESPAÇO CONFINADO NAS "PERMISSÕES DE ENTRADA EM ESPAÇO CONFINADO - PET", A PET 269 NÃO

IDENTIFICA O EQUIPAMENTO UTILIZADO "DETECTOR DE GASES".



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007

4.5.1 Monitoramento e medição do desempenho

Norma

Cláusula

Tipo da NC

Menor


8/12/2010




GLR 8859


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_

Comentários



Data


1-931370-3

18NSMGLR05






NÃO EVIDENCIADA RETENÇÃO DE REGISTRO DE CALIBRAÇÃO QUE COMPROVE QUE O EQUIPAMENTO

"DETECTOR DE GAS" SERIE 208029065 ESTEJA ADEQUADO. O MESMO FOI UTILIZADO PARA A PET 264 EM

09/11/2009 E O REGISTRO DE CALIBRAÇÃO É DATADO DE 03/11/2010 (CERTIFICADO 42126.A DA EMPRESA

CRIFFER.

O REQUISITO NORMATIVO REQUER RETENÇÃO DOS REGISTROS.

REFERENCIA: PROCEDIMENTO DE METROLOGIA REVISÃO 01



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007


Norma

Cláusula

Tipo da NC

Menor


8/12/2010




GLR 8859


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_

Comentários



Data


1-931370-3

18NSMGLR06






NAO EVIDENCIADOS REGISTROS DE INSPEÇÃO DE SEGURANÇA EM TODAS AS UNIDADES (EMBARCAÇÕES), NA

FREQUENCI A DE 6 EM 6 MESES, DEFINIDA NO PROCEDIMENTO DE "INSPEÇÃO DE SEGURANÇA" REVISÃO 3,

EVIDENCIA: NAVIO TREVO ROXO, NAVIO SUDESTE.



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007


Norma

Cláusula

Tipo da NC

Menor


8/12/2010




GLR 8859


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_

Comentários



Data


1-931370-3

18NSMGLR07






NÃO EVIDENCIADO QUE O PROCEDIMENTO DE IDENTIFICAÇÃO DE PERIGOS E RISCOS LEVE EM CONSIDERAÇÃO

O COMPORTAMENTO HUMANO E/OU OUTROS FATORES HUMANOS.

OS REGISTROS DE "INSPEÇÃO DE SEGURANÇA" APRESENTADOS COMO POSSÍVEIS EVIDENCIAS, NÃO

CONTEMPLAM ATENDIMENTO A TAL REQUISITO.



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007

4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e determinaç

Norma

Cláusula

Tipo da NC

Maior


8/12/2010




GLR 8859


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_

Comentários



Data


1-931370-3

18NSMJMA01



Processo OPERACIONAL PORTO ALEGRE- CENTRO DE CONTROLE

OPERACIONAL E TRANSPORTE - EMBARCAÇÃO


Evidências não estavam disponíveis para demonstrar os Perigos e Riscos referentes à embarcação Trevo Sudeste, tendo sido

referenciadas as atividades de Carregamento e Navegação, bem como as atividades de rotina da tripulação embarcada.

As Ordens de Serviço, citadas como sendo documentos do controle operacional, não estavam disponíveis.

ADIÇÃO DO AUDITOR GLR: "não foram identificados os perigos e controles pertinentes à função de Consultor Contábil e

Analista de TI (4.3.1 da OHSAS). NOTA: avaliar os Perigos de "DORT" que aparece na função de estagiária jurídica e não

aparece nas demais funçoes adminsitrativas, e o perigo "incendio" que não parece nas planilhas "Risk Control". Para

aatividasde de Auxiliar de Mecanico não foi identificado os perigos e Riscos. Aten~Atenção para a reemissão das Ordens de

Serviço pertinentes (NR01)



Número do Contrato

OHSAS 18001:2007

4.4.6 Controle operacional

Norma

Cláusula

Tipo da NC

Menor


8/12/2010


GLR João Maucione QUELEN VIDAL FR


JMA 27336


Auditor

_


_


Corretivas



_

Data Status Auditor

Completado pelo BV


Corretivas

_

Comentários





9KSMGLR01 RECURSOS

HUMANOS - MATRI

Z

6.2.2 Competência,

treinamento e

conscientização

NAO EVIDENCADOS REGISTROS DE FORMAÇÃO,

EXPERIENCIA E/OU HABILIDADES PARA OS

SEGUINTES CASOS:

-JOSÉ CARLOS VIEIRA - CONDUTOR

FLUVIAL, - ADMITIDO EM 31/03/2010 (HABILIDADES

E EXPERIENCIA)

- ALDEMIRO BASTOS CARDOSO E FABRICIO(

SOARES DA SILVA - MARINHEIRO FLUVIAL DE

CONVÉS, (EXPERIENCIA E HABILIDADES)

-ELIO ARAÚJO BEUST - PILOTO

FLUVIAL - .- EXPERIENCIA DE 3 ANOS E

HABILIDADES )

REFERENCIA: DESCRIÇÃO DAS REFERIDAS

FUNÇÕES

Menor 23/11/2010 8/12/2010 1/12/2010

18NSMJMA01 OPERACIONAL

PORTO

ALEGRE- CENTRO

DE CONTROLE

OPERACIONAL E

TRANSPORTE - EM

BARCAÇÃO

OHSAS

18001:2007

4.4.6 Controle

operacional

Evidências não estavam disponíveis para demonstrar

os Perigos e Riscos referentes à embarcação Trevo

Sudeste, tendo sido referenciadas as atividades de

Carregamento e Navegação, bem como as atividades

de rotina da tripulação embarcada.

As Ordens de Serviço, citadas como sendo

documentos do controle operacional, não estavam

disponíveis.

ADIÇÃO DO AUDITOR GLR: "não foram identificados

os perigos e controles pertinentes à função de Consultor

Contábil e Analista de TI (4.3.1 da OHSAS). NOTA:

avaliar os Perigos de "DORT" que aparece na função

de estagiária jurídica e não aparece nas demais funçoes

adminsitrativas, e o perigo "incendio" que não parece

nas planilhas "Risk Control". Para aatividasde de

Auxiliar de Mecanico não foi identificado os perigos e

Riscos. Aten~Atenção para a reemissão das Ordens de

Serviço pertinentes (NR01)

Menor 22/11/2010 _ _



18NSMGLR01 GESTÃO DE

SSt - MEDICINA DO

TRABALHO,

SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - P

ORTO ALEGRE

OHSAS

18001:2007

4.5.4 Controle de

registros

NÃO EVIDENCIADO QUE O REGISTRO DE PLANOS

DE AÇÃO DECORRENTES DA ULTIMA AVALIAÇÃO

DE ATENDIMENTO AOS REQUSITOS LEGAIS SEJA

UM REGISTRO CONTROLADO. ADICIONALMENTE,

O DOCUMENTO NÃO PREVÊ CAMPO PARA

REGISTRAR O RESULTADO DAS AÇÕES

EXECUTADAS (4.5.3.2 alineas d e e).

A AVALIAÇÃO QUE GEROU O PLANO DE AÇÃO

OCORREU EM JUNHO E JULHO DE 2009 ATRAVÉS

DA EMPRESA CONSULTE AMBIENTAL.

- ADICIONALMENTE NÃO EVIDENCIADO EM

PROCEDIMENTO A METODOLOGIA PARA

REALIZAÇÃO DA AVALIAÇÃO DE ATENDIMENTO

AOS REQUISITOS LEGAIS EM

Menor 22/11/2010 _ _


SSt - MEDICINA DO

TRABALHO,

SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - P

ORTO ALEGRE

OHSAS

18001:2007

4.5.3 investigação de

incidentes, não

conformidades, ação

corretiva e ação

preventiva

NÃO EVIDENCIADO REGISTRO DE ACIDENTE

OCORRIDO EM ABRIL DE 2010 CONFORME ATA

DA CIPA DE 16/06/2010. ACIDENTE OCORRIDO

COM O COLABORADOR ITARI KLINTON MACEDO.

TAMBÉM NÃO FOI EVIDENCIADO O REGISTRO DE

"RELATORIO DE INVESTIGAÇÃO E ANALISE DE

ACIDENTE E INCIDENTES".

ADICIONALMENTE FOI EVIDENCIADO REGISTRO

DE INCIDENTE NO NAVIO "TREVO AZUL" O QUAL

NÃO FOI TRATADO EM RELATORIO DE

INVESTIGAÇÃO DE ACIDENTES E SEM REGISTRO

DE CAT -EVIDENCIA: REGISTRO DE OCORENCIA

DE 29/07/2010 O CTF ENIO RELATA QUE

"MACHUCOU A CANELA FAZENDO UM FURO" E "

RELATANDO QUE "NENHUMA AÇÃO FOI

REALIZADA".

REFERENCIA: PROCEDIMENTO TRATAMENTO DE

ACIDENTES DO TRABALHO E INICIDENTES

REVISÃO 4. E NBR 14280 -

NOTA: ATENÇÃO PARA A DISPONIBILIZAÇÃO DA

NBR 14280.

Maior 22/11/2010 _ _




SSt - MEDICINA DO

TRABALHO,

SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - P

ORTO ALEGRE

OHSAS

18001:2007

4.5.2 Avaliação de

conformidade

NAO EVIDENCIADO ATENDIMENTO A REQUISITOS

LEGAIS:

Não evidenciado registro de Vistoria do Corpo de

Bombeiros (AVCB) da unidade operacional de Porto

Alegre.- (pendencia da NC JGH 02 da 4a semestral do

BVC)

Em adição::

NR23 ITEM 23.3 - PORTAS DE SAÍDA NÃO ABREM

NO SENTIDO DA SAÍDA (23.3.3.)- SETOR

OPERACIONAL DO SITE FREDERICO MENTZ

N3 23 ITEM 23.17.E e 3 - NÃO EVIDENCIADA

PINTURA E SINALIZAÇÃO DA AREA DOS

EXTINTORES NA SAIDA DA SALA OPERACIONAL

DA FILIAL DA FREDERICO MENTZ E NA SAIDA DA

SALA DE REUNIÕES DO ESCRITORIO CENTRAL

NR 24 ITEM 24.2.16 - QUANTO A PERTENCES DOS

EMPREGADO FORA DOS ARMÁRIOS;

NR 06 - FALTA DE HIGIENIZAÇÃO DOS MASCARAS

DE PROTEÇÃO DE PINTURA - CREME DE

PROTEÇÃO DAS MÃO COM DATA DE VALIDADE

VENCIDA EM DEZEMBRO DE 2009; LUVAS E

PROTETORES AURICULARES NA UNIDADE DE RIO

GRANDE;

NOTA: AVALIAR ESCADAS DAS EMBARCAÇÕES

QUANTO À NECESSIDADE DE GUARDA CORPOS.

Maior 22/11/2010 _ _




SSt - MEDICINA DO

TRABALHO,

SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - P

ORTO ALEGRE

OHSAS

18001:2007

4.5.1 Monitoramento e

medição do

desempenho

NAO EVIDENCIADOS REGISTROS DE CALIBRAÇÃO

DOS EQUIPAMENTOS DE MEDIÇÃO UTILIZADOS

PELOS TERCEIROS PARA A REALIZAÇÃO DOS

LTCATs e EXAMES MEDICOS.

EVIDENCIAS: DECIBELIMETROS, DOSIMETROS,

CABINES AUDIOMETRICAS ETC.. - VER

ABTRANGENCIA UTILIZADOS PELAS

PRESTADORAS DE SERVIÇO "DOCTOR CLEAN" E

"ASTB"

REFERENCIA: PROCEDIMENTO DE METROLOGIA

REVISÃO 1

VER, NA ABRANGENCIA, A IDENTIFICAÇÃO DO

EQUIPAMENTO UTILIZADO PARA AVALIAR A

ATMOSFERA DO ESPAÇO CONFINADO NAS

"PERMISSÕES DE ENTRADA EM ESPAÇO

CONFINADO - PET", A PET 269 NÃO IDENTIFICA O

EQUIPAMENTO UTILIZADO "DETECTOR DE

GASES".

Menor 22/11/2010 _ _


SSt - MEDICINA DO

TRABALHO,

SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - P

ORTO ALEGRE

OHSAS

18001:2007


medição do

desempenho

NÃO EVIDENCIADA RETENÇÃO DE REGISTRO DE

CALIBRAÇÃO QUE COMPROVE QUE O

EQUIPAMENTO "DETECTOR DE GAS" SERIE

208029065 ESTEJA ADEQUADO. O MESMO FOI

UTILIZADO PARA A PET 264 EM 09/11/2009 E O

REGISTRO DE CALIBRAÇÃO É DATADO DE

03/11/2010 (CERTIFICADO 42126.A DA EMPRESA

CRIFFER.

O REQUISITO NORMATIVO REQUER RETENÇÃO

DOS REGISTROS.

REFERENCIA: PROCEDIMENTO DE METROLOGIA

REVISÃO 01

Menor 22/11/2010 _ _


SSt - MEDICINA DO

TRABALHO,

SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - P

ORTO ALEGRE

OHSAS

18001:2007


medição do

desempenho

NAO EVIDENCIADOS REGISTROS DE INSPEÇÃO

DE SEGURANÇA EM TODAS AS UNIDADES

(EMBARCAÇÕES), NA FREQUENCI A DE 6 EM 6

MESES, DEFINIDA NO PROCEDIMENTO DE

"INSPEÇÃO DE SEGURANÇA" REVISÃO 3,

EVIDENCIA: NAVIO TREVO ROXO, NAVIO

SUDESTE.

Menor 22/11/2010 _ _




SSt - MEDICINA DO

TRABALHO,

SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - P

ORTO ALEGRE

OHSAS

18001:2007

4.3.1 Identificação de

perigos, avaliação de

riscos e determinação

de controles

NÃO EVIDENCIADO QUE O PROCEDIMENTO DE

IDENTIFICAÇÃO DE PERIGOS E RISCOS LEVE EM

CONSIDERAÇÃO O COMPORTAMENTO HUMANO

E/OU OUTROS FATORES HUMANOS.

OS REGISTROS DE "INSPEÇÃO DE SEGURANÇA"

APRESENTADOS COMO POSSÍVEIS EVIDENCIAS,

NÃO CONTEMPLAM ATENDIMENTO A TAL

REQUISITO.

Maior 22/11/2010 _ _


DIR

EÇÃ

O,

PLA

NE

JA

ME

NT

O E

ST

RA

TÉG

ICO

.

OP

ER

AC

ION

AL R

IO G

RA

ND

E-

CE

NT

RO

DE

CO

NT

RO

LE

OP

ER

AC

ION

AL E

TR

A...

RE

CU

RS

OS

HU

MA

NO

S -

MA

TR

IZ

GE

STÃ

O O

PE

RA

CIO

NA

L -

MA

TR

IZ

SU

PR

IME

NT

OS

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E S

St

- M

ED

ICIN

A D

O T

RA

BA

LH

O,

SE

SM

T, C

IPA

,

AM

BU

LA

TÓ

R...

GE

STÃ

O D

A Q

UA

LID

AD

E E

SS

T

CO

ME

RC

IAL -

NE

GO

CIAÇÃ

O, C

OB

RA

NÇA

E PÓ

S V

EN

DA

- M

AT

RIZ

OP

ER

AC

ION

AL P

OR

TO

ALE

GR

E-

CE

NT

RO

DE

CO

NT

RO

LE

OP

ER

AC

ION

AL E

T...

GE

STÃ

O D

A M

AN

UT

ENÇÃ

O -

UN

IDA

DE

OP

ER

AC

ION

AL

SU

PR

IME

NT

OS

/A

LM

OX

AR

IFA

DO

-

UN

IDA

DE

OP

ER

AC

ION

AL

PO

RT

O A

LE

GR

...

GE

STÃ

O A

DM

INIS

TR

AT

IVA

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E C

ON

TA

BIL

IDA

DE

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E T

EC

NO

LO

GIA

DA

IN

FO

RM

AÇÃ

O M

AT

RIZ

GE

STÃ

O F

INA

NC

EIR

A -

MA

TR

IZ

GE

STÃ

O J

URÍD

ICA

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E S

ST

- P

LA

NO

DE

CO

NT

ING

EN

CIA

, E

NT

RE

GA

DE

EP

Is

RIO

G...

Tota

l


Departamento / Atividade / Processo

4.1 Requisitos gerais

4.2 Politica de SST

4.3 Planejamento

4.3.1 Identificação de perigos, avaliação de riscos e determ... 1 1

4.3.2 Requisitos legais e outros

4.3.3 Objetivos e programa(s)

4.4 Implementação e operação

4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade, prestações de con...

4.4.2 Competencia, treinamento e conscientização

4.4.3 Comunicação, participação e consulta

4.4.4 Documentação

4.4.5 Controle de documentos

4.4.6 Controle operacional 1 1

4.4.7 Prontidão e resposta (atendimento) a emergencias

4.5.1 Monitoramento e medição do desempenho 3 3

4.5.2 Avaliação de conformidade 1 1

4.5.3 investigação de incidentes, não conformidades, ação co... 1 1

4.5.4 Controle de registros 1 1

4.5.5 Auditoria interna

4.6 Analise critica pela direção

Total 7 1

Exclusões

Sem exclusões

Relatório Sumário da Norma

Justificativa da Exclusão


Observações da Revisão Documental

DIR

EÇÃ

O,

PLA

NE

JA

ME

NT

O E

ST

RA

TÉG

ICO

.

OP

ER

AC

ION

AL R

IO G

RA

ND

E-

CE

NT

RO

DE

CO

NT

RO

LE

OP

ER

AC

ION

AL E

TR

A...

RE

CU

RS

OS

HU

MA

NO

S -

MA

TR

IZ

GE

STÃ

O O

PE

RA

CIO

NA

L -

MA

TR

IZ

SU

PR

IME

NT

OS

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E S

St

- M

ED

ICIN

A D

O T

RA

BA

LH

O,

SE

SM

T, C

IPA

,

AM

BU

LA

TÓ

R...

GE

STÃ

O D

A Q

UA

LID

AD

E E

SS

T

CO

ME

RC

IAL -

NE

GO

CIAÇÃ

O, C

OB

RA

NÇA

E PÓ

S V

EN

DA

- M

AT

RIZ

OP

ER

AC

ION

AL P

OR

TO

ALE

GR

E-

CE

NT

RO

DE

CO

NT

RO

LE

OP

ER

AC

ION

AL E

T...

GE

STÃ

O D

A M

AN

UT

ENÇÃ

O -

UN

IDA

DE

OP

ER

AC

ION

AL

SU

PR

IME

NT

OS

/A

LM

OX

AR

IFA

DO

-

UN

IDA

DE

OP

ER

AC

ION

AL

PO

RT

O A

LE

GR

...

GE

STÃ

O A

DM

INIS

TR

AT

IVA

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E C

ON

TA

BIL

IDA

DE

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E T

EC

NO

LO

GIA

DA

IN

FO

RM

AÇÃ

O M

AT

RIZ

GE

STÃ

O F

INA

NC

EIR

A -

MA

TR

IZ

GE

STÃ

O J

URÍD

ICA

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E S

ST

- P

LA

NO

DE

CO

NT

ING

EN

CIA

, E

NT

RE

GA

DE

EP

Is

RIO

G...

Tota

l





4 Sistema de gestão da qualidade

4.1 Requisitos gerais

4.2 Requisitos de documentação

4.2.1 Generalidades

4.2.2 Manual da qualidade

4.2.3 Controle de documentos

4.2.4 Controle de registros

5 Responsabilidade da direção

5.1 Comprometimento da direção

5.2 Foco no cliente

5.3 Política da qualidade

5.4 Planejamento

5.4.1 Objetivos da qualidade

5.4.2 Planejamento do sistema de gestão da qualidade

5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicação

5.5.1 Responsabilidade e autoridade

5.5.2 Representante da direção

5.5.3 Comunicação interna

5.6 Análise crítica pela direção

5.6.1 Generalidades

5.6.2 Entradas para a análise crítica

5.6.3 Saídas da análise crítica

6 Gestão de recursos

6.1 Provisão de recursos

6.2 Recursos humanos

6.2.1 Generalidades

6.2.2 Competência, treinamento e conscientização 1 1

6.3 Infra-estrutura

6.4 Ambiente de trabalho

7 Realização do produto

7.1 Planejamento da realização do produto

7.2 Processos relacionados a clientes

7.2.1 Determinação de requisitos relacionados ao produto

7.2.2 Análise crítica dos requisitos relacionados ao produto

7.2.3 Comunicação com o cliente

7.3 Projeto e desenvolvimento

7.3.1 Planejamento de projeto e desenvolvimento

7.3.2 Entradas de projeto e desenvolvimento

7.3.3 Saídas de projeto e desenvolvimento

7.3.4 Análise crítica de projeto e desenvolvimento

7.5.2 Validação dos processos de produção e prestação de serviço

Exclusões

7.3 Projeto e Desenvolvimento

Relatório Sumário da Norma


DIR

EÇÃ

O,

PLA

NE

JA

ME

NT

O E

ST

RA

TÉG

ICO

.

OP

ER

AC

ION

AL R

IO G

RA

ND

E-

CE

NT

RO

DE

CO

NT

RO

LE

OP

ER

AC

ION

AL E

TR

A...

RE

CU

RS

OS

HU

MA

NO

S -

MA

TR

IZ

GE

STÃ

O O

PE

RA

CIO

NA

L -

MA

TR

IZ

SU

PR

IME

NT

OS

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E S

St

- M

ED

ICIN

A D

O T

RA

BA

LH

O,

SE

SM

T, C

IPA

,

AM

BU

LA

TÓ

R...

GE

STÃ

O D

A Q

UA

LID

AD

E E

SS

T

CO

ME

RC

IAL -

NE

GO

CIAÇÃ

O, C

OB

RA

NÇA

E PÓ

S V

EN

DA

- M

AT

RIZ

OP

ER

AC

ION

AL P

OR

TO

ALE

GR

E-

CE

NT

RO

DE

CO

NT

RO

LE

OP

ER

AC

ION

AL E

T...

GE

STÃ

O D

A M

AN

UT

ENÇÃ

O -

UN

IDA

DE

OP

ER

AC

ION

AL

SU

PR

IME

NT

OS

/A

LM

OX

AR

IFA

DO

-

UN

IDA

DE

OP

ER

AC

ION

AL

PO

RT

O A

LE

GR

...

GE

STÃ

O A

DM

INIS

TR

AT

IVA

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E C

ON

TA

BIL

IDA

DE

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E T

EC

NO

LO

GIA

DA

IN

FO

RM

AÇÃ

O M

AT

RIZ

GE

STÃ

O F

INA

NC

EIR

A -

MA

TR

IZ

GE

STÃ

O J

URÍD

ICA

- M

AT

RIZ

GE

STÃ

O D

E S

ST

- P

LA

NO

DE

CO

NT

ING

EN

CIA

, E

NT

RE

GA

DE

EP

Is

RIO

G...

Tota

l



7.3.5 Verificação de projeto e desenvolvimento

7.3.6 Validação de projeto e desenvolvimento

7.3.7 Controle de alterações de projeto e desenvolvimento

7.4 Aquisição

7.4.1 Processo de aquisição

7.4.2 Informações de aquisição

7.4.3 Verificação do produto adquirido

7.5 Produção e prestação de serviço

7.5.1 Controle de produção e prestação de serviço

7.5.2 Validação dos processos de produção e prestação de ser...

7.5.3 Identificação e rastreabilidade

7.5.4 Propriedade do cliente

7.5.5 Preservação do produto

7.6 Controle de equipamento de monitoramento e medição

8 Medição, análise e melhoria

8.1 Generalidades

8.2 Monitoramento e medição

8.2.1 Satisfação do cliente

8.2.2 Auditoria interna

8.2.3 Monitoramento e medição de processos

8.2.4 Monitoramento e medição de produto

8.3 Controle de produto não conforme

8.4 Análise de dados

8.5 Melhoria

8.5.1 Melhoria contínua

8.5.2 Ação corretiva

8.5.3 Ação preventiva

GP 01 - ITENS COMERCIALIZADOS

GP 01 - USO DO LOGO

Total 1

4.4.6 Controle operacional

Justificativa da Exclusão


Observações da Revisão Documental




Gilmar Luis Rambo 22/11/2010 GESTÃO DA QUALIDADE E SST Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

QUELEN VIDAL FRAGA - RD E ANALISTA DA QUALIDADE.

VERIFICADO O MANUAL DA QUALIDADE E PROCEDIMENTOS OBRIGATÓRIOS EXIGIDOS PELA ISO 9001/2008 - DOCUMENTAÇÃO CONTROLADA PELO SOFTWARE "PARAISO" SENDO QUE AS DE OPRIGEM EXTERNA SÃO IDENTIFICADAS PELA EMPRESA CONTRATADA "CONSULTE AMBIENTAL". - VERIFICADA A LISTA MESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS - VIDE "REQUSITOS DE CONFORMIDADES LEGAIS". Documentos internos em meio físico são ocntroladas pela Planilha de mesmo nome, a qual identifica as cópias distribuidas às areas e embarcações. USO DO LOGO E CERTIFICADOS: logo do BV em estudo para uso em um folder. Certificados: são utilizados copias controladas nas embarcações, na Matriz e em Rio Grande. POLITICA DE SST E QUALIDADE -Integrada, tendo sido analisada emantida como adequada conforme ultima ata da direção, de 16/11/2010; OBJETIVOS DE SST E QUALIDADE: Satisfação de CLientes, promoção da inovação, rentabilidade dos investiidores, promoção da SST. Cada objetivo tem seus indicadores associados à estratégia da empresa, entre eles: _Inidice de Satisfação dos Clientes, Indice de rentabilidade, margem por colaborador, indice de gravidade dos incidentes, indice de frequenica dos incidentes, participação no mercado, liquidez corrente.(ao longo da auditoria por processos, estes e outros indicadores foram avaliados, conforme o processo auditado). Neste processo foram verificados: - Satisfação dos clientes - frequencia anual, com ultima pesquisa em 2010, referente serviços prestados em 2009. Indice aponta resultado de 89 plenamente satisfeitos e 11% satisfeitos. Na média Geral a avaliação foi de 88% contra 77% em 2008. Pesquisa refletiu respostas de 18 clientes, entre eles a Oleoplan, Glencore Importadora, Serra Morena, Yara Fertilizantes. está em estudo uma nova metodologia, com novas questões, para avaliação da Pesquisa. - Eficácia das RACPs: monitora o tempo d eresposta das ações. Medição apresentada por trimestres, estando foram da meta nos 3 ultimos trimestres.A contratação de uma responsável pelos controles está identificada na ação RACP 356 - aberta em agosto de 2009, entre outra ações, como a detreinamento motivacional aos gestores. Prazo para tomada de ações em janeiro de 2011; - Solução de RNCs (com ações imediatas): dentro do prazo de 6 a 7 dias da data de abertura, estando na meta. PROCEDIMENTO DE IDENTIFICAÇÃO, AVALIAÇÃO E CONTROLE DOS RISCOS - revisão 04.- A Planilha "Risk Control" identifica os perigos, graus de risco e controle para cada função dentro da organização. AUDITORAS INTERNAS OHSAS e ISO 9001. - Ocorrem de 6 em 6 meses, conforme procedimento revisão 03. - verificado Relatório de Auditoria Interna 2010/2, referente ao segundo semestre de 2010.Identificadas 37 RACPs coprretivas, 06 RACPs preventivas e 10 RACPs de Observações/Melhorias. Verificado Relatorio da auditoria interna 2010/1 referente ao primeiro semestre d e2010, de onde foram verificadas as RACPs 336 e 337. - Verificadas as seguintes RACPs: numeros 417, 411 (ações em andamento referente à 2a auditoria interna de 2010); - verificadas as seguintes Ações preventivas RACPs 328, 320 (OHSAS) e 311/284(ISO 9001) e as seguintes corretivas: 342 (OHSAS) VERIFICADO RELATORIO DE Evacuação do centro Empresarial Trevisa, da qual a matriz da Aliança faz parte, datao de 20/07/2010; - RECLAMAÇÃO DE CLIENTES: -

Notas

Gilmar Luis Rambo 23/11/2010 SUPRIMENTOS - MATRIZ Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

CARLOS ALBERTO JUNQUEIRA - SUPERVISOR DE SUPRIMENTOS BRUNO ARAÚJO - AUXILIAR DE SUPRIMENTOS

RESPONSÁVEL PELA GUARDA DOS REGISTROS DE ATENDIMENTO AOS REQUISITOS LEGAIS LIGADOS À NORMAN COMO A NORMAN 02 - NAVEGAÇÃO INTERIOR - COM A ALTERAÇÃO DADA PELA PORTARIA 215 DE 8/10/2010 PELO DPC - DIRETORIA DE PORTOS E COSTAS. VERIFICADOS REGISTROS "TERMOS DE VISTORIA" DOS NAVIOS TREVO NORTE, BCRJ 0072/2010 DE 3/0702010, DO BUREAU COLOMBO, CERTIFICADO DE CLASSIFICAÇÃO DE CASCO BCC 033/2010, VALIDO ATÉ 2014; CERTIFICADO DE CLASSIFICAÇÃO DE MAQUINAS, EQUIPAMENRTOS E ELETRICIDADE, NUMERO BCM 022/2010, VALIDO ATÉ 2014, CERTIFICADO DE BORDA LIVRE BCBL 03102010, VALIDO ATÉ 2015; CERTIFICADO DE SEGURANÇA DA NAVEGAÇÃO BCCSN 035/2010, VALIDO ATÉ 2016; CERTIFICADO DE ARQUEAÇÃO BCARQ 023/08 E CARTÃO DE TRIPIULAÇÃO DE SEGURANÇA (7 TRIPULANTES). PARA A EMBARCAÇÃO "TREVO SUDESTE, OBJETO DA VISITA DA AUDITORIA POR PARTE DO AUDITOR JOÃO MAUCIONE, VIDE O RELATORIO DO MESMO. ALÉM DE ATENDIMENTO AOS REQUISITOS LEGAIS: SUPRACITADA, FOI EVIDENCIADO O REGISTRO DE ANALISE CRÍTICA DE ATUALIZXAÇÃO LEGISLATIVA, ONDE TODAS AS AREAS REGISTRAM O ATENDIMENTO E/OU PENDENCIAS RELACIONADAS ÀS ALTERAÇÕES DE LEGISLAÇÕES - ATA DE 9/11/2010. PROCEDIMETNTO DE SUPRIMENTOS REVISÃO 6.UTILIZA O SISTEMA "CIGAM" PARA ORDENS DE COMPRAS E AVALIAÇÃO DE FORNECEDORES. VERIFICADAS ORDENS DE COMPRA (PERIODO DE 01/08 ATE 30/10, AMOSTRALMENTE) NUMEROS 11001- OLEO DIESEL DA IPIRANGA, 16/09/2010, PARA OS NAVIOS SUDESTE E IRACEMA; OC 10652, DA CC INSTRUMENTOS DE MEDIÇÃO - AQUISIÇÃO DE EQUIPAMENTOD PARA O NAVIO TREVO ROXO; OC 10874 - DA JARZINSKI, MANUTENÇÃO DO MOTOR ELETRICO DA GRUA DO ESTALEIRO, DARADA DE 24/09/2010; CO 10427 - AQUISIÇÃO DE EPIS DA BALASKA, EM 15/07/2010 ENTRE OS QUAIS: LUVA DE LATEX CA 6544, LUVA DE VAQUETA CA 14148, OCULOS CA 11268, VERIFICADA AVALIAÇÃO DOS FORNECEDORES CITADOS NO SISTEMA CIGAM. TAMBEM FORMAM VERIFICADAS AS CORRESPONDENCIAS ENVIADAS AOS FORNECEDORES PARA OS CASOS DE DEMERITOS ENCONTRADOS NAS AVALIAÇÕES COMO OS CASOS DA POLIBOR, RNC 1649 E DA ESAB, RNC 1631, CORRESPONDENTES AO MES 10/2010. INDICADOR DE MONITORAMENTO: GESTÃO DE ESTOQUE - COMPRAS COM URGENCIA META ABAIXO DE 8%, ENTRE 8 E 10% (FAIXA AMARELA).ESTANDO NA META DESDE ABRIL DE 2010; AVALIAÇÃO DOS FORNECEDORES, DECORRENTES DAS RNCS DOS FORNCEDORES - RESULTADOS DO ANO DE 2010 APONTAM VELORES ACIMA DE 98%. AÇÕES DE MELHORIA: RACP PREVENTIVO NUMERO 372 - MELHORIA NO CRITERIO DE SELEÇÃO DE FORNECEDORES; RACP CORRETIVA 369 REFERENTE AO CONTROLE DOS REGISTROS. VERIFICADA A PLANILHA DE PERIGOS E RISCOS DA FUNÇÃO SUPERVISOR DE SUPRIMENTOS E DO AUXILIAR DE SUPRIMENTOS. - PLANILHA RISK CONTROL. GRAUS DE RISCO DEFINDOS COMO RTRIVIAIS.

Notas

Notas do Auditor / Diretrizes significativas de auditoria



Gilmar Luis Rambo 23/11/2010 GESTÃO ADMINISTRATIVA - MATRIZ Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

PEDRO BIDART - ANALISTA ADMINISTRATIVO.

LIMPEZA DE AR CENTRAL -REALIZADA EMPRESA ENCLIMAR - EM TODO O PREDIO DO CONDOMÍNIO DE PROIPRIEDADE DA TREVISA INVESTIM S/A.VERIFICADO LAUDO DE ANÁLISE DO AR EM AMBIENTE CLIMATIZADO NUMERO AC/9470/10 DATADO DE MAIO DE 2010. PPCI DO PREDIO ONDE SE ENCONTRA A MATRIZ. (CENTRO EMPRESARIAL TREVISA).- EM FASE DE ADEQUAÇÃO COM EVIDENCIAS DE INFLUENCIA DE GESTÃO PARA ADEQUAÇÃO POR PARTE DA NAVEGAÇÃO ALIANÇA CONFORME RACP 323. RECURSOS DISPONIBILIZADOS PELO CONDOMINIO PARA ADEQUAÇÃO. PRAZO 2011.- PROPRIETÁRIO DO IMOVEL É A TREVISA INVEST SA; NA FILIAL UNIDADE OPERACIONAL POA, VERIFICADA CERTIDAO DO CORPO DE BOMBEIROS NUMEOR 71/21742, VALIDO ATÉ 6/1/2011 DANDO CONTA DE QUE OS SISTEMAS DE PREVENÇÃO ESTÃO EM FUNCIONAMENTO , ESTANDO PENDENTES APENAS DO LAUDO DA SMOV - SECRET MUNIC DE OBRAS E VIAÇÃO - PROPRITARIO DO IMOVEL PE A MERCOMAQUINAS.IND E COM LTDA. MANUTENÇÃO E USO DA FOOTA DE AUTOMOVEIS - REVISÃO 3. A EMPRES POSSUI 11 VEÍCULOS PARA ATIVIDADE, AS QUAIS SÃO CONTROLADAS PELA SITUAÇÃO DE CADA UM DELES. O USUÁRIO PREENCHEM MENSLAMENTE UM APLANILHA DE VERIFICAÇÃO PARA EVENTUAL MANUTENÇÃO DO MESMO E PLANILHA DE CONTROLE DO VEÍCULO. VERIFICADOS REGISTROS DOS VEÍCULOS PÁLIO - .IOT 6873 E MALIBU IQY 8722. ATIVIDADE CONFORME. VERIFICADA PLANILHA DE CONTROLE DE CONSUMO DE VEÍCULOS.

Notas

Gilmar Luis Rambo 23/11/2010 GESTÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

MATRIZ

Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

CIRO MACHADO - ANALISTA DE TI.

OHSAS: VERIFICADA A PLANILHA DE PERIGOS E RISCOS DA FUNÇÃO . - PLANILHA RISK CONTROL. GRAUS DE RISCO DEFINDOS COMO TRIVIAIS. VERIFICADA CONSCIENTIZAÇAO AO SOBRE OS PROCEDIMENTOS DE EMERGENCIA.- SAIDAS DE EMERGENCIA, SINALIZAÇÃO - ADEQUADO. ISO 900102008- PROCEDIMENTO DE GESTÃO DE TI SUBDIVIDIDO EM ATIVIDADES DE ADMINISTRAÇÃO DE POLITICAS D EFIREWALL REV.3, ANTIVIRUS REVISÃO 5 (EMPRESA USA O TREND WORRY FREE ADVANCED - LICENÇA OK), E BACK UP, REVISÃO 05 (BACK UP DIARIS, SEMANAL E MENSAL EM FITAS DAT E LTO - ARMAZENAMENTO EM COFRE EXTERNO) MONITORAMENTO; FALHAS DE BACK UPS . AÇÃO DE MELHORIA: INCLUSÃO DAS FITAS LTO APÓS ABRIL DE 2010, DEVIDO A FALHAS OCORRIDAS. PREVISTA AQUISIÇÃO DE UM "STORAGE" PARA MELHORIA NO ARMAZENAMENTO DE DADOS. - RECURSO JA APROVADO. PRESTADO DE SERVIÇO CONTRATADO: TOP TREND PARA APOIO.- REGISTRADO NO CIGAM COMO PRESTADOR DE SERVIÇO SELECIONADO.E AVALIADO SEM OCORRENCIA DE RNCs.

Notas

João Maucione 22/11/2010 GESTÃO OPERACIONAL - MATRIZ Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

Carlos Alberto Lagemann - Gerente Operacional

EO critérios para: Carregamento; Navegação e Descarregamento de embarcações para o transporte de fertilizantes, grãos e cavacos de madeira, principalmente. Entradas - colocadas pelos clientes - Quantidades e Prazos Indicadores demonstram que as metas estão sendo alcançadas - Consumo de diesel/ton ( meta de R$ 1,58/ton X desempenho de 1,49 em 2010). Sugerida melhoria para este processo, no campo apropriado. Acompanhamento da movimentação das cargas pelo sistema Auto track. Procedimento de carregamento revi 2 de 27 9 10 e Procedimento de descarregamento revi 2 de 12 01 10. EO embarcação Germano Becker no mes de setembro/10 - casos de carga molhada e as trattivas de acordo com o RNC 1618 conforme requisito 8.3 e RACP 355 para 5 casos ocorridos em 2010.

Notas

João Maucione 22/11/2010 SUPRIMENTOS /ALMOXARIFADO - UNIDADE

OPERACIONAL PORTO ALEGRE


Pessoal Auditado

Antonio Marques Novo - Comandante e piloto

EO Barco Trevo Sudeste entrevistado piloto fluvial Atividades operacionais de acordo com os procedimentos aplicáveis Diário de Bordo

Notas



Controle de embarque Contole de despachos Documentação de embarcações (Trevo Sudeste) - (IRIN PP 6793 - Certificado Nacional de borda livre PP 6793 - Certificado de Classificação de máquinas, equipamentos BCM 039/10 de 29 9 10 - Certificado de classificação de casco e estrutura válido até 05 04 12 - Termo de vistoria N°

0185/10 - Seguro obrigatório 618204 de 23 06 10.

João Maucione 22/11/2010 OPERACIONAL PORTO ALEGRE- CENTRO DE

CONTROLE OPERACIONAL E

TRANSPORTE - EMBARCAÇÃO


Pessoal Auditado

Antonio Marques

EO atividades de rotina na embarcação Trevo Sudeste, incluindo Mapa de Riscos, Rotas de Fuga e responsabilidades em situações de emergência.

Não estavam disponíveis evidênciais referentes aos perigos e danos da embarcação. Para este caso foi aberta NC no campo apropriado.

Notas

Gilmar Luis Rambo 23/11/2010 RECURSOS HUMANOS - MATRIZ Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

CESAR AUGUSTO - SUPERVISOR DE RH e PATRÍCIA GUEDES - ANALISTA DE RH

MONITORAMENTO DO PROCESSO: TURN OVER, ABSENTEÍSMO, VERIFICADOS REGISTROS DE ATENDIMENTO AOS REQUISITOS DAS SEGUINTES FUNÇÕES, EM RELAÇÃO A DESCRIÇÃO DE FUNÇÕES; - JOSÉ CARLOS VIEIRA - CONDUTOR FLUVIAL, INCLUINDO FORMAÇÃO DA MARINHA PARA CTF - ENSINO MEDIO/3 ANOS DE EXPERIENCIA E HABILIDADES NE- ADMITIDO EM 31/03/2010 - JOÃO PEDRO LOPES FERREIRA - CONTRA-MESTRE FLUVIAL;- INCLUINDO FORMAÇÃO CFAQiII e CFAQ III -ALDEMIRO BASTOS CARDOSO E FABRICIO SOARES DA SILVA - MARINHEIRO FLUVIAL DE CONVÉS, INCLUINDO CFAQ II e CFAQ III. -ELIO ARAÚJO BEUST - PILOTO FLUVIAL - INCLUI CURSO DE PILOTO FLUVIAL PFL PELA MARINHA MERCANTE.- EXPERIENCIA DE 3 ANOS NÃO COMPROVADA - ANTONIO CARLOS FERNANDES - MECANICO MARCOS FELIPE - TECNICO DE SEGURAÇÃO - TREINAMENTO: VERIFICADO O PLANO DE TREINAMENTO DO ANO DE 2010 E REGISTROS DE TREINAMENTO OU QUALIFICAÇÃO ABAIXO: ok CFE Nr 33 - SUPERVISOR DE ESPAÇO CONFINADO - CIBELE - TECNICA DE SEGURANÇA E MARCOS FELIPE - TECNICO DE SEGURANÇA OK - TREINAMENTOS DOS BRIGASTAS CIBELE, MARCELO, PRISCILA.OK - CIPEIROS - gestão 2010 - 2011. - OPERAÇÃO DE GUINDASTE - PARA OS COLABORADORES ALAN E HAMILTON - OK AS DESCRIÇÕES DE CARGOS IDENTIFICAM OS REQUISTOS DE EPI´s E EPCs NECESSÁRIOS PARA OS CONTROLES OPERACIONAIS NA FUNÇÃO.

Notas

Gilmar Luis Rambo 24/11/2010 GESTÃO DE CONTABILIDADE - MATRIZ Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

DIONE REGINA GONÇALVES DOS SANTOS - SUPERVISORA CONÁBIL; CARLOS ALBERTO SAWERYN - CONSULTOR CONTÁBIL.

CONTEMPLA AS ATIVIDADES DE AUDITORIAS CONTÁBEIS EXTERNA, FECHAMENTO DE BALANÇO, BALANÇO ANUAL E DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS, CONTROLE PATRIMONIAL DE BENS, ELABORAÇÃO DE RELAGTORIOS, LANÇAMENTOS CONTÁBEIS, OBRIGAÇÕES FISCAIS E TRIBUTÁRIAS E FUNDO FIXO. MONITORAMENTO PELOS SEGUINTES INDICADORES: - LIQUIDEZ CORRENTE - DENTRO DA METAS ACIMA DE INDICE 1,0 NOS ULTIMOS TRIMESTRES; - MARGEM OPERACIONAL - MEDIDO MENSALMENTE COM RESULTADOS ACIMA DA META; - INDICE DE RENTABILIDADE SOBRE O CAPITAL INVESTIDO - ACIMA DA META DE 6% AO LONGO DO ANO. - MARGEM POR COLABORADOR - DENTRO DA META; PLANOS DE AÇÃO DE MELHORIA DECORRENTES DA AUDITORIA INTERNA: - RACPS, 383, 384, 385, 386 E 387. (MELHORIAS); VERIFICADOS OS PERIGOS E RISCOS ASSOCIADOS ÀS FUNÇÕES RELACIONADAS AO PROCESSO.

Notas

Gilmar Luis Rambo 24/11/2010 GESTÃO FINANCEIRA - MATRIZ Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

LAURY CESAR RHEINHEIMER - SUPERVISOR FINANCEIRO AMARO DE OLIVEIRO CAMACHO - ASSISTENTE FINANCEIRO.

COMPRENDE AS ATIVIDADES DE CAMBIO, CONTAS A PAGAR, FLIXO DE CAIXA E INVESTIMENTOS E COBRANÇA. MONITORAMENTO PELO INDICADOR DE QUOCIENTE DE POSICIONAMENTO RELATIVO QUE É UMA RELAÇÃO ENTRE O PRAZO MEDIO DE RECEBIMENTO E O PRAZO MEDIO DE PAGAMENTO, META 1,0 COM RESULTADOS POSITIVOS AO LONGO DO ANO DE 2010.

Notas



ATIVIDADE DE COBRANÇA CONFORME PROCEDIMENTO REVISÃO 00. USA O SISTEMA CIGAM O QUAL CONTROLA O CONTAS A RECEBER E O CONTAS A PAGAR. VERIFICADOS CONHECIMENTOS DE TRANSPORTE AQUAVIÁRIO 000486 REFERENTE OPERAÇÃO EMBARCAÇÃO TREVO ROXO, DATADO DE 01/11/2010 - PORTO DE ESTRELA PARA RIO GRANDE - FARELO DE SOJA.- EMBARCADOR "BSBIOS" - FATURA 575/2010. E CONHECIMENTO 1295 PARA O CLIENTE YARA,EM14/11/2010, FATURA 599/2010. VERIFICADA TABELA CONTROLE DE PREÇOS DOS FRETES, APROVADO PELO DIRETOR OPERACIONAL, DE 01/11/2010 - COBRANÇA BSBIOS OK!. VERIFICADA PLANILHA RISK CONTROL COM A IDENTIFICAÇÃO DOS PERIGOS E OS CONTROLES ASSOCIADOS ÁQ FUNÇÃO DE ASSISTENTE FINANCEIRO.

Gilmar Luis Rambo 24/11/2010 GESTÃO JURÍDICA - MATRIZ Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

FABIANO LIMA DE MORAIS - SUPERVISOR JURIDICO

COMPOE EQUIPE INTERNA E CONSULTORES EXTERNOS EM DETERMINADOS "EXPERTISES"; ENGLOBA ATIVIDADES DE "CONTENCIOSOS" E ANÁLISE DE CONTRATOS E SOLICITAÇÃO, RENOVAÇÃO E REVOGAÇÃO DE PROCURAÇÕES. ANALISA LEGISLAÇÃO PERTINENTE.COMO APOIO ADICIONAL ÀS OUTRAS ÁREAS. NÃO POSSUI INDICADOR DE DESEMPENHO. VERIFICADO MONITORAMENTO: CONTROLE DE CONTRATOS, E ENTRADA E SAÍDA DE PROCESSOS.(TRABALHISTAS, CIVEIS, ETC... COM PROVISÃO DE RECURSOS NO CONTÁBIL (EVIDENCIAS NÃO RELATADAS POR QUESTÕES SIGILOSAS). CONTRATOS VERIFICADOS: - BUREAU COLOMBO -CLASSIFICADORA - PRESTADOR DE SERVIÇO - MITTA - CLIENTE VERIFICADA PLANILHA RISK CONTROL COM A IDENTIFICAÇÃO DOS PERIGOS E OS CONTROLES ASSOCIADOS ÁQ FUNÇÃO DE SUPERVISOR JURIDICO

Notas

Gilmar Luis Rambo 24/11/2010 DIREÇÃO, PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO. Data Auditor Atividade

Pessoal Auditado

JORGE LINDEMANN, ATICO SCHERER - DIRETORES ADM/FIN E OPERACIONAL RESPECTIVAMENTE.

VERIFICADAS ATAS DE REUNIÃO DE ANALISE CRITICA DE 16/11/2009 E DE 2/08/2010 - SENDO AS MESMAS TRIMESTRAIS. NA ATA DE AGOSTO FOI DEFINDA A NOVA RD, QUELEN FRAGA. NAS DUAS ATAS VERIFICADAS TODOS OS DADOS DE ENTRADA REQUERIDOS PELA ISO 9001 E PELA OHSAS FORAM ANALISADOS. PLANEJAMENTO ESTRTÉGICO - OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DESDOBRADOS EM TATICOS E OPERACIONAIS ; ENTRE OS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESTÃO OS DE SATISFAZER OS CLIENTES, PROMOÇÃO DA INOVAÇÃO, TRABALHO EM EQUIPE, PROMOÇÃO DA SAÚDE E SEGURANÇA, GARANTIA DA RENTABILIDADE AOS INVESTIDORES. - SATISFAÇÃO DOS CLIENTES - VIDE GESTÃO DA QUALIDADE - RECLAMAÇÃO DE CLIENTES - VIDE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAS TECNOLOGIAS - COMPUTADORES NOS NAVIOS,, DESENVOLVIMENTO DE CLASSES DE CONFORTO AOS TRIPULANTES, TRANSPONDER, NOVO ERP-MELHORIAS NO CIGAM.. MOTORES DOS NAVIOS FREDERICO E GERMANO SÃO OS DE ULTIMA GERAÇÃO; NAVIO TREVO BRANCO EM REFORMA JÁ INSTALANDO AS NOVAS TECNOLOGIAS. - REENTABILIDADE: VIDE GESTÃO CONTÁBIL - SEGURANÇA E SAÚDE: DESDOBRADOS EM AÇÕES OPERACJONAIS NO SESMT.

Notas

Gilmar Luis Rambo 24/11/2010 GESTÃO DE SSt - MEDICINA DO TRABALHO,

SESMT, CIPA, AMBULATÓRIO, PLANO DE

CONTINGENCIA - PORTO ALEGRE


Pessoal Auditado

MARCOS SILVA - TECNICO DE SEGURANÇA QUELEN VIDAL FRAGA - RD - CESAR AUGUSTO - SUPERVISOR DE RH CIBELE GALLO - TECNICA DE SEGURANÇA, LINDOBERTO A. SANTANA - SUPERVISOR DE FILIAL DR MARCELO BALBINOTI JR. - MEDICO DO TRABALHO.

MONITORAMENTOS: PPCIs - vide Gestão Administrativa. PMOC - Vide Gestão Administrativa AVALIAÇÃO DE ATENDIMENTO AOS REQUISITOS LEGAIS E OUTROS: - VERIFICADO REGISTRO DE ATENDIMENTO LEGAL EM SSO DATADO DE JUNHO E AGOSTO DE 2009, REALIZADO PELA CONSULTE AMBIENTAL. OS PLANOS DE AÇÃO DECORRENTES DO NÃO ATENDIMENTO AOS REQUISITOS LEGAIS NÃO FORAM EVIDENCIADOS EM REGISTRO PREVISTO NO SISTEMA DE GESTAO INTEGRADO, CONFORME DEFINIDO NO PROCEDIMENTO DE AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS. VER NÃO CONFORMIDADE. O REGISTRO EVIDENCIADO DENOMINADO "AVALIAÇÃO DE ATENDIMENTO EM SAUDE E SEGURANÇA DO TRABALHO" EM 07/08/09 ULTIMA ATUALIZAÇÃO EM 6/10 CONTEMPLA O MONITORAMENTO DO ANDAMENTO DAS AÇÕES DECOPRENTES DA AVALIAÇÃO DE 2009. VER NÃO CONFORMIDADE.GLR 02. A IDENTIFICAÇÃO DE NOVOS REQUISITOS LEGAIS É REALIZADA PELA WMPRESA "CONSULTE AMBIENTAL", MENSALMENTE. A NAVEGAÇÃO ALIANÇA ANALISA O GRAU DE ATENBDIMENTO AS MESMAS E DEFINE NECESSIDADE DE ADEQUAÇÃO, CASO NECESSÁRIO. EVIDENCIADAS ATAS DE REUNIÃO COM O RESULTADO DAS AVALIAÇÕES DE ATENDIMENTO. CIPA/MAPA DE RISCOS E ATAS : VERIFICADA ATA DE POSSE DA GESTÃO 2010/2011, DE 3 DE MARÇO DE 2010 - PORTO ALEGRE E RIO GRANDE COM OS RESPECTIVOS PROTOCOLOS NO MTE; ATAS DE REUINÃO REALIZADAS MENSALMENTE, DESDE MARÇO ATÉ NOVEMBRO DE 2010; ATIVIDADE CONFORME NR5. INCIDENTES -QUASE ACIDENTES E ACIDENTES. - PROCEDIMENTO REVISÃO 04 - VERIFICADOS REGISTROS E TRATAMENTO DO (QUASE ACIDENTE 01 OCORRIDO EM ABRIL DE 2010, COZINHEIRO ITALI - NÃO EVIDENCIADO E UM ACIDENTE OCORRIDO EM JULHO -

Notas



FUNCIONÁRIO MATRICULA 1026 EVIDENCIADO ) - OCORRENCIA DE QUASE ACIDENTE EM 30/09/10 NO TER MINAL BIANCHINI E 08/10/2010, NA EMBARCAÇÃO IRACEMA, ACIDENTE OCORRIDO EM 29/07/2010 NO NAVIO TREVI AZUL - REGISTRADO COMO "INCIDENTE " SEM A CAT. VER GLR 03. VERIFICADO PPRA 2010 DAS TRES UNIDADES, DATADAS DE DEZEMBRO DE 2009. BEM COMO OS RESPECTIVOS PCMSOs. EXAMES REALIZADOS NA "DOCTOR CLEAN", EM ESPECIAL O PCMSO E RELATORIOS DA UNIDADE OPERACIONAL PORTO ALEGRE E RIO GRANDE. DATADO DE 15/12/2009 PELO ENTÃO MEDICO dR RICARDO HEGELE - PROXIMA AVALIAÇÃO EM DEZEMBRO DE 2010. VERIFICADO LTCAT 15402009 REALIZADA PELA EMPRESA ASTB. LAUDOS DE CALIBRAÇÃO DOS EQUIPAMENTOS DE MEDIÇÃO UTILIZADOS NÃO FOI EVIDENCIADO. VER GLR 04 NO AMBULATORIO VERIFICADO OS CONTROLES SOBRE A DISTRIBUIÇÃO DE MEDICAMENTOS ÀS EMBARCAÇÕES, EVIDENCIADO PARA AS EMBARCAÇÕES TREVO AZUL, IRACEMA E GERMANO BECKER. E ASO DO CONDUTOR FLUVIAL PLANOS DE EMERGENCIA - VERIFICADO REGISTRO "RELATORIO DO SIMULADO DE EVACUAÇÃO UOP POA" DATADO DE 6 DE AGOSTO DE 2010. CALIBRAÇÃO DE INSTRUMENTOS: CONFORME PROCEDIMENTO DE METROLOGIA - REVISÃO 1 - VERIFICADOS REGISTROS DE CALIBRAÇÃO 19156 DO ETILOMETRO, CERTIFICADO DE CALIBRAÇÃO DOS DETECTORES DE GASES - CERTIFICADO 48896 E 40897 EMITODO PELA EMPRESA CRIFFER EM 23/06/2010 (AMOSTRAGEM) BRIGADA DE INCENDIO SETOR OPERACIONAL - EVIDENCIADO REGISTRO DE TREINAMENTO CONFORME RELTO NO PROCESSO DE GESTÃO DE RH. VERIFICADOS REGISTROS DE PERMISSÃO DE ENTRADA E TRABALHO EM ESPAÇO CONFINADO "PET" NUMEROS 270 - EMBARCAÇÃO TREVO ROXO, DE 2011/2010 USA EQUIPAMENTO MULTIGÁS SERIE 30510, CERTIFICADO DE CALIBRAÇÃO NÃO RASTREAVEL PELA PET; PET 269 - NO TANQUE DIESEL DA EMBARCAÇÃO (SEM IDENTIFICAÇÃO) DATADO DDE 29/10/2010. PROCEDIMENTO DE ESPAÇO CONFINADO REVISÃO 04. VERIFICADA FICHA DE EPI DO COLABORADOR ITARI CLINTON MACEDO COZINHEIRO FLUVIAL.; PET 264 - TREVO VERDE, DATADO DE 9/11/209 - USOU DETECTOR DE GASES SERIE 208029065, CERTIFICADO DE CALIBRAÇÃO DA CRIFFER NUMERO 42126.A DE 20/11/2010. INSPEÇÕES DE SEGURANÇA - REVISÃO 3 - DEFINE INSPEÇÃO DE 6 EM 6 MESES EM CADA UNIDADE,. CHECK LIST DE INSPEÇÃO DE SEGURANÇA.NUMERO 01 DE 10/06/2010.- EMBARCAÇÃO FREDERICO MADORIN, NUEMRO 1 DE 24/06/2010 DA EMBARCAÇÃO YARA E NUMEOR 1 DE 01/06/2010 DA EMBARCAÇÃO GERMANO BECKER,

Gilmar Luis Rambo 25/11/2010 GESTÃO DA MANUTENÇÃO - UNIDADE

OPERACIONAL


Pessoal Auditado

GABRIEL SANTA MARIA - SUPERVISOR DE MANUTENÇÃO.

GESTÃO DE MANUTENÇÃO REVISÃO 7. POSSUI 3 MACANICOS DE MOTORES DIESEL E 2 AJUDANTES.E TERCEIROS. CALDEIRARIA E SOLDA SÃO REALIZADOS PELA EMPRESA "DIFERENCIAL INOX".MANUTENÇÃO ELETRICA PELA EMPRESA "AUTO ELETRICA DUNKER" E HIDRAULICA " AL LOSANKAS". INDICADORES: CONSUMO DE COMBUSTIVEL PARA MONITORAR POR EMBARCAÇÃO. E DIDPONIBILIDADE DE EMBARCAÇÃO POR MANUTENÇÃO CORRETIVA. MANUTENÇÃO DOS MANOMETROS,, TACOMETROS, TERMOMETROS - VERIFICADOS REGISTROS DE MONITORAMENTO DOS PARAMETROS NO NAVIO IRACEMA DE 16/01/2010. MANUTENÇÃO: REGISTROS NO SISTEMA CIGAM - VERIFICADOS REGISTROS DE MANUTENÇÃO PREVENTIVA DAS EMBARCAÇÕES: - TREVO AZUL - MOTOR DE BORESTE - CCANIA DI12 - PREVENTIVA DE 10MIL HS EM ANDAMENTO PELA SOLICITAÇÃO 12231 DO CIGAM; PREVENTIVA ANTERIOR COM 6 MOIL HORAS REALIZADA EM 5/11/2007. - - TREVO SUDESTE - MOTOR DE BOMBORDO - PREVENTIVAS DE 10000HS E 8000HS CONFORME REGISTROS DE 21/12/2009 E 17/06/2010.

Notas

Gilmar Luis Rambo 7/12/2010 GESTÃO DE SST - PLANO DE

CONTINGENCIA, ENTREGA DE EPIs RIO

GRANDE


Pessoal Auditado

MARCOS F. SILVA - TECNICO DE SEGURANÇA; GARDEL ÁVILA - ESTAGIÁRIO DE SEGURANÇA PAULO R.M. GARCIA- AUXILIAR MECANICO ESTIVADORES: FABIO OLIVEIRA DOS SANTOS, TROGERIO FORTES ANASTACIO, VAGNER ANTUNES MORAES, DIEGO, ORTIZ FARIAS, E DANIEL RIBEIRO EMBARCAÇÃO IRACEMA: DAVIS QUIRAHARA DA SILVA - COMANDANTE, TRISTAO FREDERICO SILVEIRA, MESTRA, CLAUDIO RODRIGUES BENITEZ COZINHEIRO

OHSAS 18001/2007 - NO SITE SÃO REALIZADAS AS SEGUINTES ATIVIDADES: A) CONTROLE DE ENTREGA DE EPI´S PARA OS ESTIVADORES E PESSOAL OPERACIONAL - PROCEDIMENTO NA REVISÃO 03. VERIFICADO CONTROLE PARA - MECANICO - ELIAS MORAES COSTA; AUXILIAR DE MECANICO - PAULO ROBERTO MIRANDA GARCIA., ESTIVADOR LINDOMAR TERRA ALVES, B) ORDENS DE SERVIÇO - NR01 - - VERIFICADAS AS ORDENS DE SERVIÇO REFERENTE ÀS FUNÇÕES DE ESTIVADOR, AUXILIAR OPERACIONAL, ASSISTENTE OPERACIONAL, SUPERVISOR, MECÂNICO, NAS QUAIS CONSTAM AS ATIVIDADES PERTINENTES, DESCRIÇÃO DOS EPI´S, PERIGOS E RISCOS INERENTES E INSTRUÇÕES DAS NORMAS DA EMPRESA.(NR 1).- PERIGO E RISCOS DA ATIVIDADE DE AUXILIAR DE MACANICO NÃO EVIDENCIADAS - VER NÃO CONFORMIDADE JLA 01 (NA ABRANGENCIA). MECANICO - ELIAS MORAES COSTA; AUXILIAR DE MECANICO - PAULO ROBERTO MIRANDA GARCIA., ESTIVADOR LINDOMAR TERRA ALVES, C) DIÁLOGO DE SEGURANÇA - REALIZADA VISITA ÀS INSTALAÇÕES ONDE SÃO REALIZADAS AS MANUTENÇÕES DOS "BOBCATS", AREAS DE ARMAZENAMENTO DE PRODUTOS (CONTAINER DE PROPRIEDADE DA TERGRASA) E VESTIÁRIOS. - REALIZADA VISITA ÀS INSTALAÇÕES DA EMBARCAÇÃO IRACEMA, ONDE FORAM VERIFICADOS OS VESTIARIOS, SALA DE MAQUINAS, COZINHA E CAMAROTES INDIVIDUAIS. ADEQUAÇÃO EM RELAÇÃO À NR 30, RESOLUÇÕES DA ANVISA (COZINHA): ok -SISTEMATICA PARA ATUAÇÃO EM SITUAÇÃO DE EMRGENCIA e CONSCIENTIZAÇÃO DO PESSOAL - ENTREVISTADOS COLABORADORES DA ESTIVA BEM COMO DE EMBARCAÇÃO IRACEMA E OS MESMOS DEMOSNTRAM QUE PARTICIPARAM DE SIMULADOS DE EMERGENCIA, BEM COMO CONSCIENTIZAÇÃO DOS PRINCIPAIS PERIGOS E RISCOS A QUE ESTÃO EXPOSTOS.

Notas





Processo

Semestral

Empresa / Número ZIG:00148

Plano de Semestrais

ISO 9001 Version 2008

1 2 3 4 5 Nome do Site 6 7 8 9

DIREÇÃO, PLANEJAMENTO

ESTRATÉGICO.

X X X X X Matriz - Porto

Alegre - RS

OPERACIONAL RIO

GRANDE- CENTRO DE

CONTROLE OPERACIONAL

E

TRANSPORTE - EMBARCAÇ

ÃO

X Rio Grande - Operação

RECURSOS

HUMANOS - MATRIZ

X X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

OPERACIONAL - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

SUPRIMENTOS - MATRIZ X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO DE

SSt - MEDICINA DO

TRABALHO, SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO, PLANO DE

CONTINGENCIA - PORTO

ALEGRE

X Porto Alegre - Operação

GESTÃO DA QUALIDADE E

SST


Alegre - RS

COMERCIAL - NEGOCIAÇÃ

O, COBRANÇA E PÓS

VENDA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

OPERACIONAL PORTO

ALEGRE- CENTRO DE


E


ÃO


GESTÃO DA

MANUTENÇÃO - UNIDADE

OPERACIONAL

X Matriz - Porto

Alegre - RS

SUPRIMENTOS

/ALMOXARIFADO - UNIDA

DE OPERACIONAL PORTO

ALEGRE

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

ADMINISTRATIVA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO DE

CONTABILIDADE - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO DE TECNOLOGIA

DA INFORMAÇÃO MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

FINANCEIRA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

JURÍDICA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS



GESTÃO DE SST - PLANO

DE CONTINGENCIA,

ENTREGA DE EPIs RIO

GRANDE


Comentários

Processo

Semestral

Empresa / Número ZIG:00148

Plano de Semestrais

OHSAS 18001:2007

1 2 3 4 5 Nome do Site 6 7 8 9

DIREÇÃO, PLANEJAMENTO

ESTRATÉGICO.


Alegre - RS

OPERACIONAL RIO

GRANDE- CENTRO DE


E


ÃO


RECURSOS

HUMANOS - MATRIZ

X X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

OPERACIONAL - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

SUPRIMENTOS - MATRIZ X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO DE

SSt - MEDICINA DO

TRABALHO, SESMT, CIPA,

AMBULATÓRIO, PLANO DE

CONTINGENCIA - PORTO

ALEGRE


GESTÃO DA QUALIDADE E

SST


Alegre - RS

COMERCIAL - NEGOCIAÇÃ

O, COBRANÇA E PÓS

VENDA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

OPERACIONAL PORTO

ALEGRE- CENTRO DE


E


ÃO

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO DA

MANUTENÇÃO - UNIDADE

OPERACIONAL

X Matriz - Porto

Alegre - RS

SUPRIMENTOS

/ALMOXARIFADO - UNIDA

DE OPERACIONAL PORTO

ALEGRE

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

ADMINISTRATIVA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO DE

CONTABILIDADE - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS



GESTÃO DE TECNOLOGIA

DA INFORMAÇÃO MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

FINANCEIRA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO

JURÍDICA - MATRIZ

X Matriz - Porto

Alegre - RS

GESTÃO DE SST - PLANO

DE CONTINGENCIA,

ENTREGA DE EPIs RIO

GRANDE


Comentários



Data de Início da Auditori

Data de término da Audit

Auditoria a ser conduzida contra o(as) seguinte(s) norma(s)

Auditor Líder Tipo de Auditoria Auditoria Principal

22/11/2010

8/12/2010

ISO 9001 Version 2008

OHSAS 18001:2007

Gilmar Luis Rambo

Membros da Equipe JMA João Maucione

Orientações importantes para a realização da auditoria:

· Disponibilizar guias para acompanhar a equipe auditora durante a realização do evento;

· Local apropriado para as reuniões, elaboração dos relatórios;

· Uso de telefone, fax, etc., caso necessários;

· Instalações sanitárias;

· Determinação de locais para refeições previstas (atenção para os horários previstos/programados);

· Fornecer instruções de saúde e segurança (alarmes, planos de abandono de área, quando aplicáveis), bem como

equipamentos de segurança para acesso em áreas onde estes são obrigatórios.

Data de Elaboração do Plano de Auditoria : 22/11/2010

Data Tempo Nome do Site Processo Auditor Líder Auditor Atividade

22/11/2010 09:00 Reunião Inicial GLR JMA Matriz - Porto Alegre - RS

22/11/2010 09:20 Tour GESTÃO DA

QUALIDADE E SST

GLR JMA Matriz - Porto Alegre - RS

22/11/2010 10:00 Auditoria GESTÃO DA

QUALIDADE E SST

GLR Matriz - Porto Alegre - RS

22/11/2010 10:00 Auditoria OPERACIONAL

PORTO

ALEGRE- CENTRO DE

CONTROLE

OPERACIONAL E

TRANSPORTE - EMBA

RCAÇÃO

JMA Matriz - Porto Alegre - RS

22/11/2010 12:00 Almoço GLR JMA Matriz - Porto Alegre - RS


QUALIDADE E SST


22/11/2010 13:30 Auditoria OPERACIONAL

PORTO

ALEGRE- CENTRO DE

CONTROLE

OPERACIONAL E

TRANSPORTE - EMBA

RCAÇÃO


22/11/2010 16:30 Preparação da Reunião de

Feedback/Equipe


22/11/2010 17:00 Reunião de Feedback/Equipe GLR JMA Matriz - Porto Alegre - RS

23/11/2010 08:30 Auditoria GESTÃO DE

TECNOLOGIA DA

INFORMAÇÃO MATRIZ


23/11/2010 09:30 Auditoria SUPRIMENTOS - MAT

RIZ


23/11/2010 12:00 Almoço GLR Matriz - Porto Alegre - RS

Plano de Auditoria




23/11/2010 13:30 Auditoria GESTÃO

ADMINISTRATIVA - MA

TRIZ


23/11/2010 14:30 Auditoria RECURSOS

HUMANOS - MATRIZ



CONTABILIDADE - MA

TRIZ



FINANCEIRA - MATRIZ



JURÍDICA - MATRIZ



24/11/2010 13:30 Auditoria DIREÇÃO,

PLANEJAMENTO

ESTRATÉGICO.



QUALIDADE E SST



SSt - MEDICINA DO

TRABALHO, SESMT,

CIPA, AMBULATÓRIO,

PLANO DE

CONTINGENCIA - POR

TO ALEGRE

GLR Porto Alegre - Operação

25/11/2010 12:00 Almoço GLR Porto Alegre - Operação

25/11/2010 13:30 Auditoria SUPRIMENTOS

/ALMOXARIFADO - U

NIDADE

OPERACIONAL

PORTO ALEGRE



MANUTENÇÃO - UNID

ADE OPERACIONAL


26/11/2010 08:30 Auditoria COMERCIAL - NEGOCI

AÇÃO, COBRANÇA E

PÓS VENDA - MATRIZ




Encerramento


26/11/2010 16:00 Reunião de Encerramento GLR Matriz - Porto Alegre - RS

6/12/2010 08:00 Deslocamento entre Sites

6/12/2010 13:30 Reunião Inicial GLR Rio Grande - Operação

6/12/2010 14:00 Auditoria OPERACIONAL RIO

GRANDE- CENTRO DE

CONTROLE

OPERACIONAL E

TRANSPORTE - EMBA

RCAÇÃO

GLR Rio Grande - Operação

7/12/2010 08:30 Auditoria OPERACIONAL RIO

GRANDE- CENTRO DE

CONTROLE

OPERACIONAL E

TRANSPORTE - EMBA

RCAÇÃO


7/12/2010 12:00 Almoço GLR Rio Grande - Operação





SST - PLANO DE

CONTINGENCIA,

ENTREGA DE EPIs

RIO GRANDE



Encerramento


8/12/2010 11:00 Reunião de Encerramento GLR Rio Grande - Operação

8/12/2010 12:00 Almoço GLR Rio Grande - Operação

8/12/2010 13:30 Deslocamento entre Sites GLR Rio Grande - Operação

Comentários



Programa da próxima Auditoria

Nome do Site Auditor Auditor Líder Processo Atividade Tempo Data

23/5/2011 08:30 Reunião Inicial

23/5/2011 09:00 Auditoria Matriz - Porto Alegre - RS GESTÃO DA

QUALIDADE E SST

GLR

23/5/2011 12:00 Almoço

23/5/2011 13:00 Auditoria Matriz - Porto Alegre - RS RECURSOS

HUMANOS - MATRIZ

GLR

23/5/2011 14:30 Auditoria Matriz - Porto Alegre - RS GESTÃO

ADMINISTRATIVA - M

ATRIZ

GLR

23/5/2011 15:00 Auditoria Matriz - Porto Alegre - RS DIREÇÃO,

PLANEJAMENTO

ESTRATÉGICO.

GLR

23/5/2011 17:00 Reunião de Encerramento Matriz - Porto Alegre - RS GLR

Comentários

O programa da próxima auditoria fornecido neste relatório é final e não será modificado. Eventuais ajustes serão realizados

pelo Auditor Líder durante a reunião de abertura. As datas indicadas na coluna Data do Planejamento da próxima auditoria são

uma estimativa e tem a finalidade de orientar a Organização Auditada sobre a seqüência dos dias em que a próxima auditoria

irá acontecer (Dia 1, Dia 2, Dia 3, etc). O escritório do Bureau Veritas Certification acordará com a organização o período real

do próximo evento de auditoria.



Escritório Central

Matriz - Porto Alegre - RS

Av. Padre Cacique, 320 - 6º andar - Menino Deus

Porto Alegre

90810-240

Rio Grande do Sul

Brazil

Nome do Site

Endereço

Cidade

CEP

Estado

País

Outros Sites

Rio Grande - Operação

Av. Alm. Maximiano Fonseca, 5481 - Distrito Industrial

Rio Grande

96204-040

Rio Grande do Sul

Brazil

Nome do Site

Endereço

Cidade

CEP

Estado

País

.BVC

Av. Do Café, 277 - Torre B - 5º Andar

São Paulo

04311-000

Brazil

Nome do Site

Endereço

Cidade

CEP

Estado

País

Porto Alegre - Operação (navegantes)

Rua Frederico Mentz, 1166 - Navegantes

Porto Alegre

90240-110

Rio Grande do Sul

Brazil

Nome do Site

Endereço

Cidade

CEP

Estado

País

Sites (consideradas no escopo de certificação)




Documents

Navegacao Alianca Ltdaqualidade.trevisa.com.br/qualidade/varios/RELATORIO DE AUDITORIA DE... · Data de término da Audit Duração 230 3 Auditoria Principal 8/12/2010 55 -51 2103