PDF Removido 1

8/3/2019 PDF Removido 1

1/110

La investigacin cientfica:Teora y metodologa

Eramis BUENO SNCHEZ

Zacatecas, diciembre del 2003


2/110

2

ndice

PRESENTACIN 5

CONOCIMIENTO, CIENCIA E INVESTIGACIN CIENTFICA 9

LA ACTIVIDAD COGNOSCITIVA: EMPIRISMO YRACIONALISMO

9

CONOCIMIENTO DEL SENTIDO COMN Y CONOCIMIENTOCIENTFICO

12

LA CIENCIA Y SUS COMPONENTES ESTRUCTURALES 15

LA METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN 16

ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DEL CONOCIMIENTO-INVESTIGACIN CIENTFICO DE LA REALIDAD

18

La problemtica de la investigacin: la teora 19

El trabajo con los problemas 22

Formulacin del problema 22

Determinacin del contenido del problema 26

El plan de investigacin del problema 27

Criterios que permiten evaluar si la solucin es adecuada 27

Causas que pueden provocar insuficiencias en la solucin de un

problema

28

El objeto de investigacin 28

La representacin del objeto de investigacin: El mtodo de modelacin 37

Conceptos generales 37

La estructura del mtodo de modelacin 41

El investigador y su tarea 41

El objeto de investigacin: el sistema 42

Representacin del objeto de investigacin: el modelo 43

EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN: EL CASO DE LAINVESTIGACIN SOCIAL

45

Introduccin 45

El punto de partida: el problema 48


3/110

3

Hiptesis y variables 53

Estructura de las hiptesis 55

Requisitos que deben cumplir las hiptesis 56

Tipos de hiptesis 58

Condiciones de las hiptesis causales 59

Las Variables: definicin, importancia, funcin y requisitos formales 61

CONTRASTACIN DE LAS HIPTESIS: LA SELECCIN DE LOSMTODOS

65

ESTUDIO DE ALGUNOS MTODOS DE CONTRASTACIN 68

LA DOCUMENTACIN 68

EL MTODO DE ENCUESTAS 70

EL MTODO DE OBSERVACIN 73Caractersticas de la observacin 73

Tipos de observacin 74

LA ENTREVISTA 77

EL CUESTIONARIO 80

Los tipos de cuestionarios 80

El cuestionario por correos 80

El cuestionario grupal 80

Muestra para elpretest 83

Organizacin y evaluacin delpretest 84

La seleccin de la muestra 85

EL EXPERIMENTO EN BASE DE MODELOS 87

LOS ESTUDIOS DE IMPACTOS SOCIODEMOGRFICOS COMOEJEMPLO DE UTILIZACIN DEL EXPERIMENTO EN LAINVESTIGACIN SOCIOLGICA

90

El control en el experimento 92

LOS MTODOS DE EVALUACIN RURAL RPIDA Y DESONDEO

95

EL MTODO DE EVALUACIN RURAL RPIDA (RAP) 95

Descripcin de algunas tcnicas del mtodo de evaluacin rural rpida 98


4/110

4

EL MTODO DE SONDEO 102

BIBLIOGRAFA CITADA Y CONSULTADA 107


5/110

5

PRESENTACIN

Hay al menos cuatro aspectos que confieren creciente relevancia a lainvestigacin cientfica y su metodologa, la revolucin cientfica sin

precedentes que ha caracterizado el final del siglo XX y el comienzo del sigloXXI, la definitiva incorporacin de la ciencia y los conocimientos cientficoscomo parte de las fuerzas productivas de la sociedad, la creciente

socializacin de la funcin de investigacin cientfica, y el rol de lainvestigacin cientfica en la universidad moderna.Vivimos una revolucin del conocimiento sin precedentes en la historia

reciente o antigua. Si se reconoce a los siglos XII y XIII como los de larevolucin comercial; los siglos XVIII y XIX como los de la revolucinindustrial, el XX seguramente estar asociado a la revolucin delconocimiento, con dos caractersticas fundamentales: la rapidez y la

profundidad del cambio. Rapidez, porque nunca hasta ahora se habanintercambiado globalmente tan de prisa ideas, tecnologas y bienes.Profundidad, porque afecta globalmente a todas las capas de la sociedad sin

distincin de sector, actividad o localizacin geogrfica.Con el advenimiento del tercer milenio, la actual revolucin del

conocimiento y sus consecuencias sociales, tcnicas y econmicas, los problemas del conocimiento cientfico de la realidad, su explicacin,prospectiva y propuesta de soluciones a los complejos problemas que entraa,nos lleva a revalorar el rol de la investigacin cientfica, de manera que seinscribe dentro del marco global de esa revolucin del conocimiento y, enconsecuencia, implica tambin la necesidad de fortalecer el conocimiento dela metodologa de la investigacin. La complejidad de los problemas que

presenta el desarrollo social y econmico, dentro de un mundo inmerso en larevolucin del conocimiento, demanda retos permanentes a la metodologa dela investigacin.

En particular, la revolucin del conocimiento est depositando en elpoder demirgico de la tcnica las funciones de investigacin, enseanza y


6/110

6

aprendizaje, as como la posibilidad misma de desarrollo integral de unanueva cognicin sistmica, al considerarse la inteligencia artificial comoespacio adecuado para el desarrollo innovador de las potencialidades de laciencia. Todo ello impone nuevos desafos a la investigacin cientfica y su

metodologa.La ciencia de nuestros das constituye una rama especial y floreciente dela produccin social: la creacin masiva de conocimientos cientficos ytecnolgicos, y un medio altamente eficiente de control y direccin de lasociedad en sus mltiples aspectos. El desarrollo acelerado de las ciencias, sucreciente transformacin en una fuerza productiva directa, as como suimportancia especial para la planificacin y direccin de los procesossociales, obligan de manera objetiva a dedicarse a los problemas metdicos ymetodolgicos.1

El crecimiento exponencial de los principales ndices cuantitativos de la

ciencia resaltan asociados a la creciente socializacin de la labor deinvestigacin. El volumen de las instalaciones cientfico-experimentales,centros y unidades de investigacin-desarrollo, y el flujo de publicaciones,crece aceleradamente; igualmente hay un crecimiento sin precedentes delmonto de recursos humanos, materiales y financieros que se dedican aldesarrollo de la ciencia y la tcnica.

Estas circunstancias hacen que la investigacin, tipo particular deactividad que tiene entre sus finalidades la creacin del cuerpo deconocimientos y mtodos de la ciencia, se convierta cada vez con mayor

fuerza en el tema de reflexin de especialistas de los distintos campos delquehacer cientfico y filosfico. Los estudios sobre la propia ciencia, sufilosofa, su lgica, y muy especialmente la metodologa de la investigacincientfica saltan a primer plano con mayor fuerza que de costumbre.

Es sabido, adems, que el inters por los problemas metodolgicos seacrecienta precisamente en las etapas de desarrollo de la ciencia, cuandosurgen tareas no solucionables mediante los viejos mtodos e instrumentoscientficos. Es el caso, a nuestro juicio, de muchas de las tareas que se

presentan a las ciencias sociales contemporneas, entre ellas las que seorientan al estudio y determinacin de las relaciones entre poblacin ydesarrollo, como puede ser aquella que concierne a la determinacin delimpacto sociodemogrfico de proyectos de desarrollo.

1. Ver Walter Friedrich, Mtodos de la investigacin social marxista-leninista. Habana: Ciencias sociales,1988, p. 17.


7/110

7

En otro orden de cosas, la universidad tradicional, orientadafundamentalmente a la formacin, calificacin y recalificacin de recursoshumanos en las diversas reas de la ciencia y la tecnologa, est dando pasoscada vez ms evidentes hacia su conversin en entidad donde la investigacin

cientfica cobra progresivamente mayor peso dentro del quehaceruniversitario en al menos dos direcciones fundamentales:1) la de contribuir a dar respuestas eficientes a los problemas que plantea

la sociedad en sus mltiples facetas y, como producto de este proceder enque se materializa el buscado ideal universidad-sociedadincorporar a los

planes de estudios, a los fines de su perfeccionamiento, las experiencias tantotericas como metodolgicas que de aqu se desprendan;

2) desarrollar posgrados fincados cada vez ms en el trabajo cientfico-investigativo, que escasamente ofreca la clase tradicional.

A su vez, dado el alto costo que tienen los recursos que se aplican en las

investigaciones cobra mayor importancia acudir a fuentes adicionales definanciamiento, las que aportan organizaciones nacionales o internacionales,gubernamentales o no, pero que a su vez manifiestan grandes exigenciasmetodolgicas, centradas en dos aspectos:

1) La seleccin de verdaderos problemas que ameriten su financiacin(buenas ideas de proyectos) y,

2) La formulacin adecuada y con nfasis en resultados tangibles, de losproyectos de investigacin.

Investigacin cientfica: teora y metodologa se ha escrito con la

intencin de introducir a estudiantes e investigadores en tres aspectosrelevantes de los campos a que alude su ttulo: la ciencia y el proceso generaldel conocimiento; el mtodo de investigacin cientfica, con especialreferencia a los estudios sociales, y algunas tcnicas importantes deinvestigacin y contrastacin.

La orientacin general del trabajo es de base cuestionaria, se parte deconsiderar la metodologa como la teora de la actividad del hombre. Puededecirse que es un sistema abarcador de diferentes niveles, relativos tanto a lafuncin metodolgica de la filosofa como a los mtodos generales y

particulares.Aqu se reconoce que cualquier intento de producir un razonamiento

sistemtico con relacin a la metodologa de investigacin enfrenta un objetocuya naturaleza puede ser analizada en dos planos: multidisciplinariedad einterdisciplinariedad. Con relacin al primero, se trata de que la metodologade la investigacin reconoce como fuentes mltiples reas del saber humano,


8/110

8

mientras que la interdisciplinariedad enuncia que estamos ante mltiplesdimensiones que interactan para dar un efecto: el proceder de la ciencia.

Por otra parte, siendo el conocimiento cientfico resultado del proceso deinvestigacin, los desarrollos aqu que se incluyen pueden ser considerados

alternativamente en el plano del conocimiento o en el proceso deinvestigacin, i. e., tanto epistemolgica como metodolgicamente.


9/110

9

CONOCIMIENTO, CIENCIA EINVESTIGACIN CIENTFICA

LA ACTIVIDAD COGNOSCITIVA:EMPIRISMO Y RACIONALISMO

La actividad cognitiva del hombre, sus objetivos, estructura y resultadoshan atrado, a travs de la historia, gran atencin de diversas escuelasfilosficas. Se han desarrollado diversas concepciones gnoseolgicas paradescribir y explicar el proceso del conocimiento.

En particular se encuentran dos escuelas filosficas histricamenteestablecidas y conocidas como empirismo y racionalismo, que explican demanera diferente la actividad cognitiva, sus objetivos y resultados.

El empirismo tiende a fundamentar el papel decisivo de los rganossensoriales en la distincin de los objetos y fenmenos y en la obtencin deun conocimiento verdadero. Pone especial acento en el estudio de las

posibilidades gnoseolgicas de los rganos sensoriales, sus premisas y lascondiciones en las cuales es posible obtener datos sensibles y objetivos.

Por su parte, la escuela del racionalismo tiende a privilegiar el

pensamiento lgico en la obtencin del conocimiento verdadero. Pone nfasisen las posibilidades gnoseolgicas del pensamiento, las reglas que satisfaganla secuencia lgica y el manejo exacto de los conceptos en el conocimiento.Desde el punto de vista de esta escuela el conocimiento comienza no con lassensaciones, sino con los objetos exactamente formulados y los principiosque permiten someter dichos objetos al estudio sistemtico de manera deobtener un conocimiento autntico de ellos.

Ambas escuelas, a pesar de sus diferencias, analizan el proceso delconocimiento como forma particular de la actividad de la conciencia. El

objeto de la gnoseologa se sita como la funcin cognitiva, sin tomar encuenta la ocupacin prctica del hombre. Es en este sentido que se ubica unaserie de consecuencias de la nocin del proceso de conocimiento adoptada,


10/110

10

que no distingue ni aborda factores, premisas y condiciones fuera de laconciencia.2

En primer lugar, no se toma en cuenta el papel gnoseolgico de la tareaprctica del hombre. Mientras tanto, la actividad cognoscitiva, tanto en la

ciencia como fuera de ella, no solamente est formada por operaciones conlas representaciones sensibles y los conceptos, sino que con las cosas mismasdesempea relevante papel. La actividad presupone la utilizacin derepresentaciones, conceptos, construcciones lgicas y lingsticas, y otroselementos que caracterizan la conciencia dirigida hacia un fin.3

La actividad prctica se relaciona con la utilizacin de los instrumentosde trabajo y los medios materiales del conocimiento, con la transformacinde unos objetos gracias a la ayuda de otros, con la bsqueda y creacin decondiciones concretas en las cuales es posible realizar tales cambios.

Las reglas de operacin con estos objetos se diferencian sustancialmente

de las reglas de tratamiento de las representaciones sensibles, los conceptos ylas construcciones lgico-lingsticas.

En segundo lugar, ambas escuelas no distinguen ni estudian los procesosreales de los cuales forma parte la actividad cognitiva del hombre. Mientrastanto, es en el marco de este proceso donde se toma conciencia de losobjetivos del conocimiento y se crean, utilizan y comprueban los medios ymtodos para obtenerlos.

En tercer lugar, las concepciones gnoseolgicas adoptadas operan en eldominio relativamente estrecho de los datos y hechos empricos que

caracterizan solamente la actividad cognitiva de la conciencia.Por ltimo, a partir de las concepciones adoptadas, el desarrollo histricode la actividad cognitiva, y sus resultados, se analizan dentro de la mismaconciencia.4

Las insuficiencias que se aprecian en el abordaje del proceso delconocimiento por estas escuelas de pensamiento se explican, ante todo, por elinsuficiente desarrollo del conocimiento cientfico, y el lento ritmo dedesarrollo de la ciencia y la investigacin experimental hasta el siglo XVII.As mismo muestran la influencia que tuvo la divisin entre trabajo fsico eintelectual, en que la asimilacin prctica del mundo circundante, realizada

2. Ver sobre este tema: Academias de Ciencias de la URSS y Cuba: Metodologa del conocimientocientfico. Habana: Ciencias Sociales, 1975, p. 158 ss.

3. Ib., p. 159.4. Ver ob. cit., p. 159.


11/110

11

ante todo por las clases trabajadoras, se contrapone al conocimientocientfico-terico y la explicacin del mundo.

En tales situaciones histricas, se produce la separacin entre el pensamiento y las ideas como fuerzas independientes, mientras la labor

prctica se coloca fuera de los marcos, no slo de la ciencia sino en generalde todo el conocimiento. As se aprecia cmo, desde este punto de vista,resultaba difcil reconocer a la prctica como la fuente independiente de losconocimientos acerca del mundo y del hombre mismo.

La comprensin ms completa del proceso del conocimiento debeabarcar en su interaccin al menos cuatro elementos principales, a saber:

la propia actividad cognitiva del hombre; los medios del conocimiento; el sistema de objetos del conocimiento, con su estructura, diferentes

sistemas de dependencia y leyes de desarrollo propias;los resultados de la aplicacin cognoscitiva.Debe aceptarse que si bien la actividad cognitiva ha de apoyarse en todo

lo que se ha logrado en el conocimiento de determinados sistemas de objetos,los nuevos resultados no se determinan exclusivamente por el paso lgicoque va de los hechos al conocimiento, sino que para obtener el conocimientocientfico se requiere adems de observaciones, mediciones y experimentos,as como la formulacin y comprobacin de hiptesis. La actividad cognitivaest, por lo dems, sujeta a un objetivo: descubrir la estructura de los objetosestudiados, determinar las dependencias entre sus elementos en forma de

leyes, etc.


12/110

12

CONOCIMIENTO DEL SENTIDO COMN YCONOCIMIENTO CIENTFICO

Punto de partida importante en el estudio del conocimiento cientfico es

su distincin del llamado conocimiento del sentido comn. Algunos de loselementos esenciales y distintivos de ambos se examinan a continuacin.En el conocimiento emprico la actividad cognitiva se realiza por todos

los seres humanos que participan en la praxis social. Todos tienen las mismasposibilidades de acumulacin y utilizacin de los conocimientos acerca de losobjetos y fenmenos con los que tienen contacto. Debe subrayarse que setrata de actividades cognitivas a diferencia de las prcticas, cuando se trata

precisamente de obtener conocimiento.En el conocimiento cien-tfico la actividad cognitiva es realizada en

forma de investigacin por cientistas especialmente formados o un grupo deellos. Mientras que el conocimiento del sentido comn suele tener carcterespontneo, el cientfico se realiza con sujecin a fines determinados por la

propia ciencia o por la necesidad de solucionar los problemas que plantea eldesarrollo social y econmico.

En otro orden decosas, en elconocimiento delsentido comn

generalmente no seutilizan mediosespeciales deconocimiento; losinstrumentos detrabajo jueganmuchas veces el rolde medios deconocimiento del mundo circundante, con cuya ayuda el hombre separa los

cuerpos de sus relaciones naturales, los somete a transformacin y descubresus mltiples propiedades.A su vez, en la ciencia se crean y elaboran medios especiales de

conocimiento de diferente naturaleza; materiales (aparatos, instalacionesexperimentales); matemticos (mtodos de clculo, teoras matemticas, etc.);


13/110

13

lingsticos y lgicos (lenguajes artificiales, reglas de estructura de lasdefiniciones en la lgica de la demostracin, etc.); la ciencia suele utilizar unlenguaje cientfico que, aunque tiene como base el propio lenguaje natural,introduce y construye una simbologa y sistemas deductivos especiales.

En el conocimiento del sentido comn se parte de la realidad tal y comose presenta. Materias del proceso de conocimiento del sentido comn son,ante todo, los instrumentos y los objetos de trabajo. La esfera de los objetos aque se dirige esta actividad se ampla junto con el perfeccionamiento de losinstrumentos de trabajo y la transformacin de su campo de aplicacin.

En el conocimiento cientfico se seleccionan, construyen o definen losobjetos de conocimiento. Se estudian adems los objetos que aparecen en elcurso del desarrollo de la propia ciencia. En muchas disciplinas losinvestigadores tienen que tratar con objetos que estn lejos de la experienciacotidiana del hombre.

Por ltimo, los conocimientos del sentido comn existen en forma dediversas indicaciones y juicios, en los que se refleja la experienciamultisecular acumulada de las generaciones. El carcter de talesconocimientos y los medios para su utilizacin prctica no se puedensubestimar. Sirva como ejemplo el rol que ha jugado la medicina verde en lahistoria de la humanidad.

En cuanto al conocimiento cientfico, las diversas disciplinas estudiadasse describen y explican con la ayuda de sistemas especiales de categoras, sinlos cuales es imposible formular los problemas, describir los objetos, realizar

el estudio sistemtico encaminado a fundamentar lgicamente y comprobarempricamente los resultados obtenidos, los hechos y los conocimientos.El aspecto de la distincin entre conocimiento cientfico y conocimiento

del sentido comn ha sido una de las cuestiones en torno a las cuales hatranscurrido el debate entre diversas posiciones epistemolgicas en el campode las ciencias sociales.

As, por ejemplo, Durkheim ha insistido en distinguir entre lo quedenomina prenociones de sentido comn e ideologa, y el conocimientorigurosamente cientfico. En susReglas del mtodo sociolgico escribe: Es

preciso, pues, que el socilogo, ya en el momento en que determina el objetode sus investigaciones, ya en el curso de sus demostraciones, se prohbaresueltamente el empleo de todos aquellos conceptos que se han formado conindependencia de la ciencia y para necesidades que no tienen nada decientficas. Es necesario que se libere de todas aquellas falsas evidencias quedominan el espritu vulgar; que sacuda, de una vez para siempre, el yugo de


14/110

14

estas categoras empricas que un largo empleo acaba por convertir entirnicas. Y si algunas veces la necesidad le obliga a recurrir a ellas, que se

percate, por lo menos, de su escaso valor a fin de que no desempeen en ladoctrina un papel que son indignas de representar.5

Para solucionar este problema acude al tratamiento de los hechos socialescomo cosas; o sea, en sociologa los objetos de conocimiento deben asumirsecomo definidos por caractersticas externas. Esto se evidencia cuando afirmaque la primera regla y la ms fundamental es considerar los hechos socialescomo cosas.6 De esa manera es preciso, pues, considerar los fenmenossociales en s mismos, desligados de los sujetos conscientes que se losrepresentan: es preciso estudiarlos objetivamente como cosas exteriores, puescon este carcter se presentan a nuestra consideracin.7

En tanto para Max Weber que tambin admite la existencia de estosdos tipos de conocimiento el del sentido comn se apoya esencialmente en

la experiencia vivida y en la intuicin: ambas, dado que son personales yvagamente especficas, delimitan un conocimiento particular, individual,incomunicable e incontrolable; sin embargo, el conocimiento del sentidocomn corresponde a una de las parcelas de conocimiento diferente delcientfico, precisamente porque no pretende apegarse a los cnonesuniversales del saber docto. Para l, es y seguir siendo cierto que en elcampo de las ciencias sociales toda demostracin metodolgicamente vlida,si pretende haber logrado su finalidad, tiene que ser admitida como correcta,incluso por un chino.8 En ese sentido puede interpretarse que, segn Weber,

el conocimiento del sentido comn puede devenir en cientfico a condicin desometerse a los requisitos de la transformacin conceptual, la comprobaciny otros mecanismos de prueba.

Por otra parte, Weber difiere de Durkheim en lo concerniente a laideologa, dado que a su entender, sta es caracterstica esencial de lanaturaleza humana y en consecuencia enmarca no solamente al conocimientocomn sino al cientfico. La ausencia de ideologa y la objetividad cientfica

afirma no tienen ningn parentesco interno.9

5. Emile Durkheim,Las reglas del mtodo sociolgico. Mxico: Coyoacn, 1996, 2 ed., p. 44.6. Emile Durkheim, ob. cit., p. 33.7. Emile Durkheim, ob. cit., p. 42.8. Max Weber, Sobre la teora de las ciencias sociales. Barcelona: Pennsula, 1971, p. 17.9. Max Weber, ob. cit., p. 20.


15/110

15

LA CIENCIA Y SUS COMPONENTES ESTRUCTURALES

Para los fines de desarrollar un concepto operativo de lo que es laciencia, aceptaremos que sta involucra tres componentes principales:a) sistemas de objetos;b) sistemas de conocimientos;c) sistemas de acciones (procedimientos) con el objeto a) sobre la base

del sistema de conocimientos b).La ciencia puede ser considerada como:I) Un proceso de indagacin sobre un sistema de objetos de algn

dominio dado de la realidad, con el objetivo de10

responder a interrogantes; resolver problemas; desarrollar procedimientos eficaces para responder a interrogantes y

solucionar problemas.II) Un resultado, i. e., el producto de la indagacin cientfica. Es el

sistema de conocimientos que permite:a) controlar y manejar de manera eficiente el medio en que nos

desenvolvemos; la explicacin, prediccin y retrodiccin de losacontecimientos, fenmenos, etc., y sus propiedades y relaciones, que sedesenvuelven en ese medio, incluido el propio ser humano y sus

comunidades;b) aadir a estos sistemas nuevos conocimientos e informacin;c) solucionar los problemas que plantea la prctica socioeconmica.III) La ciencia en su conjunto es representada en forma de un complejo

sistema informativo que extrae, trasmite y procesa informacin, con elobjetivo de obtener una nueva, y al mismo tiempo utilizarla en la producciny otras esferas prcticas.

10. Ver R. L. Ackoff, Scientific method: optimizing applied research decisions. New York: Wiley, 1987.


16/110

16

LA METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

Como proceso de indagacin, la ciencia supone un sistema de acciones y procedimientos en constante perfeccionamiento, para alcanzar cada vezmayor eficiencia en sus objetivos; es tambin, por tanto, objeto del procedercientfico.

La ciencia debe ser capaz, como lo ha indicado Popper, de describir,predecir y eventualmente controlar los fenmenos de que se trata. Paraello cualquier rama de ciencia ha de contar con los tres elementos bsicos quela caracterizan: instrumentos, tcnicas o mtodos, y teoras, debidamenteinterrelacionados.

La metodologa representa la manera de organizar el proceso de lainvestigacin, controlar sus resultados y presentar posibles soluciones a unproblema que conlleva la toma de decisiones.11 Se ocupa de normas delproceso de investigacin, que pretenden su validez lgica en relacin con elmbito sobre el cual versa la ciencia en cuestin y simultneamente laobligatoriedad fctica para los investigadores. Lo mismo si se limita areflexionar a posteriori sobre alguna prctica habitual de investigacin comoocurre en el caso de la fsica, que si se adelanta a la prctica de lainvestigacin con recomendaciones tericas como en la sociologa, siempredesarrolla una programtica que gobierna el progreso cientfico.12

Pero no solamente bastan los instrumentos y los mtodos o tcnicas parasu uso, sin el apoyo de teoras que las encardinen de modo coherente yexplicativo. La mayora de las disciplinas cientficas tienen ricas conexionesentre sus ramas tericas y experimentales. La teora gua el experimento,mientras el experimento enriquece la teora. La metodologa de lainvestigacin social es la reflexin sistemtica sobre el mtodo y los

procedimientos de la investigacin social. A su vez, podemos decir conAckoff que la metodologa puede ser considerada como un tipo especial desolucionador de problemas, uno de los cuales lo constituyen los problemas de

investigacin.13

Se considera que la metodologa es el elemento que vincula al sujeto(investigador) con el objeto de estudio y el problema relacionado con l. El

11. Santiago Zorrilla, et al. Metodologa de la investigacin. Mxico: McGraw-Hill, 1992, p. 15.12. Ver J. Habermas,La lgica de las ciencias sociales. Madrid: Tecnos, 1988, p. 125-126.13. R. Ackoff, ob. cit., p. 28.


17/110

17

mtodo cientfico es la forma de abordar la realidad, de estudiar losfenmenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento, con el propsito dedescubrir su esencia y relaciones. Nietzsche deca la riqueza ms preciosason los mtodos. Las tcnicas o los mtodos en el campo de las

investigaciones sociodemogrficas son desarrollados por los mismosinvestigadores en su propio espacio, o pueden provenir alternativamente deotros campos.

Por otra parte, la tcnica constituye una operacin especial pararecolectar, procesar o analizar los datos, realizada bajo orientacin definida y,en consecuencia, est ms directamente ligada a las etapas empricas de lainvestigacin.


18/110

18

ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DELCONOCIMIENTO-INVESTIGACIN CIENTFICO DE LA

REALIDAD

El proceso de investigacin cientfica de la realidad est constituido porfases a travs de las cuales el investigador maneja tres elementos y susrelaciones: a) el problema a resolver, b) el objeto a investigar, y c) surepresentacin.

El proceso general dela investigacin cientfica,

independientemente de susmanifestacionesespecficas, lo constituye lainteraccin de estos treselementos. Se ha dicho queun investigador a menudono est familiarizado con su

proceder metodolgico, nies indispensable que tengaesa familiaridad.

El por qu se hace necesario, no obstante, especificar posicionesepistemolgicas y metodolgicas, viene dado por la naturaleza misma deltipo de problema a cuya solucin debe ir encaminada una metodologaasociada a objetos y fenmenos sociales complejos.

Contradictoriamente a la tendencia hacia aplicar algoritmos y modelosresueltos a insumos informativos, con matices terico-metodolgicos, que

permite la produccin cientfica sistemtica, resultado del quehacerprofesional del investigador, nos percatamos de que en esta problemtica sedescubre la necesidad de indagar sobre los propios mtodos y tcnicas a

aplicar.


19/110

19

La problemtica de la investigacin: la teora

La problemtica de cualquier investigacin, aunque centrada en elproblema a investigar, no slo est constituida por la definicin ms o menos

precisa de las preguntas para las que el investigador busca respuestas en larealidad sino tambin, principalmente, por las premisas o presupuestosterico-metodolgicos condicionantes en algn sentido de estas preguntas y

por las hiptesis o respuestas a priori o sin confirmar que el investigadorposea para dichas preguntas. Algunos autores denominan a la formulacinms o menos coherente de estos aspectos teora de la investigacin.

El punto de partida del conocimiento cientfico, como lo ha defendidoPopper, es el planteamiento de los problemas. En la medida en que quepa enabsoluto hablar de que la ciencia o el conocimiento comienzan en algn

punto tiene validez lo siguiente: el conocimiento no comienza con

percepciones u observacin o con la recopilacin de datos o de hechos, sinoconproblemas. No hay conocimiento sin problemas pero tampoco hayningn problema sin conocimiento. Es decir, que ste comienza con latensin entre saber y no saber, entre conocimiento e ignorancia: ningn

problema sin conocimiento ningn problema sin ignorancia.14Los problemas cientficos y su solucin constituyen la espina dorsal que

vertebra los restantes aspectos del conocimiento o la investigacincientficos. Bunge ha afirmado con razn, que los problemas son el muelleque impulsa la actividad cientfica y el nivel de investigacin se mide por la

dimensin de los problemas que maneja.15

En la estructura de lainvestigacin cientfica este concepto se presenta en el plano gentico comoun concepto de partida.

Justamente este enfoque ratifica que la investigacin cientfica, es deciraquella que se cumplimenta para los objetivos y con el mtodo de la ciencia,consiste en un tratar permanentemente con problemas, descubrirlos,formularlos y en general luchar con ellos en busca de sus soluciones.Consecuentemente el investigador se antoja el problematizador parexcellence de que nos habla Bunge.16

La investigacin cientfica existe en tanto haya problemas qusolucionar. La existencia de problemas que el hombre no puede solucionar a

14. Karl R. Popper, et al. La lgica de las ciencias sociales, Mxico: Grijalbo, 1978, p. 10.15. Mario Bunge,La investigacin cientfica: su estrategia y su filosofa. Habana: Ciencias sociales, 1972,

p. 190.16. M. Bunge, ob. cit., p. 191.


20/110

20

travs del sentido comn y tiene que recurrir a la ciencia. El ser humanodesarrolla su vida a travs de la solucin permanente de problemas de todotipo. Todos ellos se agrupan en dos grandes tipos: aquellos que pueden sersolucionados mediante el sentido comn y los que necesitan del concurso de

la ciencia. Son stos los problemas cientficos.Tal vez constituya cuestin superflua y marginal preguntarse qu es un problema, dado que casi todo el mundo sabe lo que es, principalmentecuando se le presenta uno. No obstante, no sera asunto balad definir demodo preciso lo que se entiende por problema en general. En cualquier caso,dar una definicin cuando menos operativa, es importante como paso previo

para obtener su solucin.Una persona se enfrenta a un problema cuando desea algo y no conoce

inmediatamente qu accin, o serie de acciones, debe ejecutar pararesolverlo. El objetivo deseado puede ser algo tangible o muy abstracto,

puede ser fsico o un conjunto de smbolos. Las acciones implicadas en laobtencin de los objetos deseados incluyen acciones fsicas, actividades

perceptuales y actividades puramente mentales. Es decir, el tener idea de enqu consiste realmente un problema, es lo mismo que especificar cules sonlas condiciones para que exista y cules sus componentes.

El problema cientfico es un conocimiento previo sobre lo desconocidoen la ciencia. Pero esto desconocido debe tener profundas races en toda lasuma de conocimientos anteriores y ha de existir un mnimo de condiciones

previas fundamentales o elementales que, por lo menos hipotticamente,

permitan abordar su bsqueda.El problema es una interrogacin cognoscitiva y, en este caso, lopodramos caracterizar como interrogacin cuya respuesta no est contenidaen la suma de conocimientos existentes. Esta respuesta ha de obtenerse slocomo resultado del proceso de investigacin. La imposibilidad de resolver un

problema social con los medios existentes crea la necesidad de recurrir a laciencia. La investigacin de cualquier tipo supone la existencia de un

problema especfico manifestado a travs de la observacin de algunasituacin anmala, o bien de la discrepancia entre los hechos y los resultadosesperados.17

La ciencia puede ser concebida como un cuerpo de conocimientos quenos permite descubrir problemas, plantearlos, enfrentarlos, y resolverlos; porotra parte, la ciencia constituye un cuerpo de medios que nos permite

17. Ver A. Fisher, et al., Manual para el diseo de investigaciones operacionales en planificacin familiar.Mxico: The Population Council, 1995, p. 1.


21/110

21

incrementarla con nuevos mtodos para solucionar problemas, que puedenser muy variados. En el campo de las investigaciones sociales, por ejemplo,nos movemos alrededor de tres tipos principales: la explicacin cientfica, laretrodiccin y el pronstico cientficos.

Por otra parte, se puede promover una tipologa de problemas, en funcinde los mtodos generales para su solucin.Hay problemas para cuya tramitacin se sabe est desarrollado un

mtodo, un algoritmo. Se trata de conjuntos finitos de pasos que aplicados ala informacin disponible permiten arribar a determinado resultado. Porejemplo, el algoritmo para hacer una proyeccin de la PEA por cualesquierade los mtodos, directo o indirecto.

Al respecto cabe comentar que el hombre tiende a buscar algoritmos parasolucionar problemas, de hecho trasmite algoritmos a sus generacionesdescendientes para enfrentarse a situaciones problemticas. No obstante,

aunque esta va, fundamentalmente favorecida por las modernascomputadoras, parece cubrir un amplio espectro de situaciones, lo quecaracteriza a la actividad propiamente humana y mueve a la ciencia es laexistencia de otros tipos de problemas.

Se trata de aquellos para los que no existe mtodo o algoritmo conocidode solucin y generalmente se denominan problemas heursticos, quesuponen un enfrentamiento sistemtico ante situaciones que van surgiendo enel proceso de solucin y la toma de decisiones ante rumbos alternativos; porejemplo, cmo ganar una partida de ajedrez? Es aqu donde los seres

humanos, en su proceso de razonamiento, hacen uso de un amplio contextode experiencias en cada problema individual, a diferencia del enfoqueestrecho a que conllevan los problemas algortmicos.

Se puede hablar de otro tipo intermedio que resume ambascaractersticas. Hay autores que suelen denominar al primer tipo de

problemas como bien estructurados, al segundo mal estructurados, y alltimo, dbilmente estructurados.

El conocimiento cientfico es resultado de la investigacin, a la quedefinimos como el proceso de hallar y solucionar problemas, originales,viejos a los que aplicamos nuevos mtodos, etc. El progreso del conocimientocientfico radica precisamente en este proceso de solucionar problemas.

Hay diferentes posibilidades de generacin de problemas. Los deinvestigacin son aquellos generados por la prctica social, los que crea elinvestigador, y aquellos originados por la propia ciencia. El balance entreellos permite armonizar los objetivos que mueven la actividad del cientfico.


22/110

22

El trabajo con los problemas

El trabajo con los problemas cientficos constituye todo un proceso queva desde su formulacin hasta su solucin.

Formulacin del problema

Una de las etapas de este proceso a la que mayor peso suele atribuirse esla correspondiente a la formulacin del problema, primer eslabn de lacadena problema-investigacin-solucin, de ah que sea exigencia constantesu adecuada formulacin para un eficiente trabajo investigativo.

Entre las caractersticas ms profundas del enfoque cientfico en laresolucin de problemas prcticos est la insistencia en decidir lo que unointenta hacer, cosa que con harta frecuencia se olvida y asunto las ms de lasveces difcil, aunque habitualmente sea posible obtener una respuesta

prxima a la satisfactoria. En consecuencia, el mtodo de enfocar los problemas debe ser doble. Por una parte, es necesario tener en cuentaconsideraciones muy generales del valor y objetivo ltimos. Por otra parte, sedebe considerar lo que se consigue realmente viendo las cosas tal como son.Slo la combinacin de una consideracin amplia del tema con detallada y

concreta valoracin de los hechos, permite alcanzar una formulacin sensatay prctica de la direccin a tomar.Muchos especialistas coinciden en considerar que la formulacin

satisfactoria de un problema equivale a la mitad de su solucin. Segn unantiguo aforismo, un problema bien planteado est ya medio resuelto. Esto esevidente. No obstante, lo que no resulta tan evidente es cmo plantear bien un

problema. De hecho, la formulacin ms idnea del problema constituye, ens misma, complejo problema tcnico.

Realmente, cuando algn problema implica una serie de operaciones, esmuy difcil formularlo de forma cabal y exacta. En consecuencia, existe latendencia cada vez ms extendida a creer que cualquier problema raramentees lo que, al menos a primera vista, aparenta ser. Puesto que a pesar de que laformulacin inicial debiera ser vlida, esto no es as habida cuenta de que enel transcurso de la investigacin el problema se encuentra sujeto a continuasvariaciones y progresivo refinamiento hasta que se alcanza la solucin.


23/110

23

Muchas veces nunca se sabe, hasta el final, si la formulacin del problemaera o no correcta. Cuando a uno se le ocurre plantear algn problema es

porque ha dado ya con el atisbo de su solucin. Esta es la diferencia entre un problema mal planteado y una argucia crtica. Las soluciones dictan los

problemas y ninguna regla a priori garantiza encontrar soluciones.Hay autores que atribuyen al problema cientfico una doble dimensinobjetivo-subjetiva, partiendo del hecho de que si bien es cierto que laformulacin del problema est determinada por un conjunto de factores queno dependen del sujeto que realiza la investigacin cientfica, no lo es menosque su formulacin y planteamiento estn tambin condicionados y derivanen ltima instancia del investigador. A partir de aqu, algunos especialistasdefinen al problema cientfico como la forma subjetiva de expresar lanecesidad del desarrollo del conocimiento.

Entre los factores objetivos que determinan la formulacin de un

problema terico est la existencia o surgimiento de cierta situacin queusualmente se traduce en las siguientes caractersticas:

agudizacin de la contradiccin entre la demanda social, lasnecesidades del desarrollo y el progreso, y los medios existentes para susatisfaccin prctica;

existencia de conflicto entre la toma de conciencia de la necesidad deciertos cambios, tanto en la esfera de la teora, como en la accin prctica, yla falta de conocimientos para realizarlos;

agudizacin de la desproporcin en el desarrollo entre diferentes ramas

del saber.La prctica social en sus mltiples manifestaciones es fuente permanentede situaciones problemticas que incitan a plantear problemas de carctercientfico. De hecho el planteamiento y la seleccin de los problemas se

produce justamente por niveles de prcticas humanas tales como laproductiva y la cientfica, independientemente de la accin o la intervencinen la formulacin de la situacin engendradora, cuestin que debemosconsiderar a la larga como una de las condiciones o premisas.

No obstante, vale destacar otra vez que la formulacin del problemacientfico se materializa en el plano puramente subjetivo, bien sea delexperimentador individual o del colectivo, de quienes depende no solamentela definicin conceptual, o sea la forma en que se plantee el problema sino, enmuchos casos, su esencia o contenido.

En lo tocante a la formulacin de los problemas cientficos es el sujeto,en fin, quien sintetiza los factores objetivos y expresa la necesidad en ellos


24/110

24

implcita; en trminos conceptuales, esta funcin no es mecnica sinocreadora. Debe alertarse, sin embargo, acerca de que el sujeto de lainvestigacin puede plantear y formular problemas cientficos prescindiendode la situacin engendradora de problemas u otros factores objetivos, en cuyo

caso pueden ocurrir dos hechos: el sujeto puede basarse en una prctica particular o en su experienciapuramente individual, no determinada socialmente, y por lo tanto plantearproblemas que a primera vista pueden parecer desvinculados de la prcticamasiva;

el sujeto enfrascado en la labor terica puede, siguiendo la lgica deldesarrollo de la teora, plantear y formular problemas que excedan en mucholas exigencias de la prctica. En este caso, y slo en cierta medida, el ltimofactor objetivo sera la propia teora.

La formulacin del problema tiene como objetivo establecer su esencia

en trminos conocidos y describir el resultado que debe ser alcanzado. Masno aparece de manera espontnea, no surge automticamente. Existen tresmomentos importantes en su formulacin:

a) Lo primero que el investigador enfrenta, por regla general, es algnfenmeno o situacin que, si bien es indicativo de alguna dificultad ocontradiccin existente, an no aparecen aclaradas las posibilidades y lanecesidad de estudiar determinado aspecto, y en un sentido especfico. Esdecir, lo primero a que nos enfrentamos es una situacin problemtica oindicacin muy general de la dificultad existente en determinado sector de la

realidad.Por ejemplo, altas tasas de divorcios pueden provocar inquietudes endiferentes sentidos, por lo que si se nos plantea estudiar la situacin, as sola,no podramos realizar un trabajo investigativo concreto. Habra que pasar adeterminar qu se podra y qu valdra la pena indagar al respecto. Esto noslleva a un segundo momento, tambin importante en el proceso deformulacin de los problemas, y es el siguiente.

b) Para pasar de la situacin general a su problema de estudio, elinvestigador requiere cierto nivel de conocimiento, ha de informarse acercade la temtica que va a explorar. Esto lo puede lograr en consulta directa conlas diferentes fuentes orales o escritas que se ocupan del tema.

En el citado ejemplo sobre el divorcio, el investigador observa que estefenmeno puede estudiarse, por ejemplo, desde el punto de vista del efectoque ejerce en la postura antisocial de ciertos grupos de jvenes. Laconclusin a la que llegue estar influida por la informacin encontrada en la


25/110

25

bibliografa especializada, en previas investigaciones similares o en consultadirecta con personas especializadas (expertos) en este tipo de estudio.

c) Finalmente, cuando se ha seleccionado o elaborado el problema,suelen surgir problemas adicionales, ya que la situacin problemtica tiende a

generar ms de uno.En el ejemplo aludido, vemos cmo a partir de la situacin delincremento de divorcios pueden surgir dos posibles cuestiones: cules sonlos factores que determinan o conducen al divorcio?; cmo influye eldivorcio en la conformacin de conductas delictivas de los jvenes?

De tal forma, debido a que puede darse ms de un problema, elinvestigador necesita establecer prioridad en cuanto a la solucin de algunode ellos en particular; los dems sern resueltos en ocasin posterior, o quiz

por otros grupos escudriadores.La formulacin presupone operaciones iniciales encaminadas a:

explicitar de forma general la formulacin inicial del problema; realizar esa formulacin inicial; inteligir o interpretar dicha formulacin con relacin a las diferentes

partes del problema; reconocer los hechos que se relacionan con el asunto.El objetivo y las condiciones que limitan y describen cmo debe ser

alcanzado constituyen el contexto de la solucin, i. e., la combinacin delobjetivo que establece el curso, y las restricciones que lo limitan constituyenel contexto en que comienza el estudio. Todo problema contempla un

contexto definido.El trabajo de formulacin debe tomar en consideracin los aspectossiguientes:

describir en qu forma se descubri el problema, todo lo que de l seconoce;

establecer por qu a este problema se le atribuye tal carcter; diferenciar el problema de un sntoma, y de problemas contiguos; dar (en los casos permisibles) la definicin operativa de las

consecuencias indeseables del problema.La mejor manera de definir un problema es mediante la revisin

exhaustiva de la literatura relevante al respecto, el anlisis de las estadsticasms recientes, la bsqueda de opiniones de expertos en ese campo y lainvestigacin del conjunto de teoras relativas.

La investigacin de los aspectos histricos (antecedentes) del problemapuede ser significativa, en particular:


26/110

26

puede tener gran valor el momento en que el problema se hizo evidente por primera vez, esto permite vincularlo con acciones anterioresidentificables;

a veces es importante determinar la situacin que ha generado el

problema; tal material puede servir de fundamento o determinar la estructurade la investigacin; el estudio de la historia del problema puede ayudar a determinar sus

fundamentos.

Determinacin del contenido del problema

Al formular un problema para someterlo a investigacin perseguimos elobjetivo de delimitar hipottica y conceptualmente los marcos de cierta

porcin de la realidad, sobre la cual los conocimientos son defectuosos,incompletos, fragmentarios, superficiales, unilaterales, etc., para enunciar unaserie de interrogantes.

A la larga, la investigacin del problema cientfico se presenta como unsistema de interrogantes, que en el plano estructural puede ser ordenado endos planos diferentes: el gentico-temporal y el de contenido (sustantivo).

En cuanto al primero deben destacarse tres niveles esenciales:a) el grupo de interrogantes que precede a la formulacin del problema;b) el que constituye la mdula del problema;

c) el de interrogantes complementarias que surgen una vez formulado elproblema y marcan los caminos de su solucin o la necesidad de plantearproblemas adicionales.

En cuanto a la estructura de contenido se deben destacar dos niveles:a) interrogantes que resaltan elementos o aspectos del problema,

manifestaciones externas o formales;b) interrogantes que sugieren la posibilidad de descubrir nuevos ley,

forma de actuar, mtodo o interpretacin de los conocimientos adquiridos; pudieran denominarse condicionalmente: cuestin central y cuestionescomplementarias.

Se aprecia lo importante que es el significado metodolgico de estaltima clasificacin ya que su no distincin puede invalidar los esfuerzos dela investigacin.


27/110

27

Como un mismo fenmeno puede ser interpretado o no como problemapor diferentes hombres, se hace necesario delimitar el meollo racional quedetermina el contenido del fenmeno como problema.

Los fenmenos de las organizaciones estatales, militares, etc., por

ejemplo, suelen ser definidos como problemas cuando tienden a frustrar laesperanza de obtener un efecto sistmico esperado o disminuir la efectividadde las acciones.

Un proyecto de investigacin surge cuando se renen tres elementos: a)la discrepancia entre lo que es y lo que debe ser; b) la discusin sobre lascausas de esta discrepancia; c) por lo menos dos respuestas plausiblesderivadas de la pesquisa.18

El plan de investigacin del problema

El plan de investigacin constituye la salida, muestra el proceso lgicocon cuya ayuda se comienza a resolver y, es su parte conocida: muestra eldominio completo del estudio.

Un plan orientado operativamente vincula de manera lgica al objetivocon los medios para su alcance. A su vez, la bsqueda de las restricciones del

problema, al igual que la formulacin de las condiciones son operacioneslgicas. Por otra parte, la planificacin es totalmente operativa y se basa en lacomprensin de las conexiones funcionales que caracterizan al problema.

El plan establece con anterioridad la extensin de los elementos de labusca que se emprende: determina los recursos entre los dominios de loinvestigado en correspondencia con lo que se conoce sobre su complejidadinterna. El plan de estudio determina cuantitativamente los recursosnecesarios para el trabajo: refleja el nivel de aseguramiento requerido para larealizacin de la investigacin en el perodo dado.

Criterios que permiten evaluar si la solucin es adecuada

Entre los criterios que facilitan valorar qu tan adecuada es la solucindel problema pueden mencionarse:

la solucin debe determinar la accin;

18. Fisheret. al.,p. 3.


28/110

28

la solucin debe ser expresada en trminos del problema y obtenida apartir de l: se debe notar que la solucin es resultado de la realizacinsistemtica de un anlisis total o parcial;

la solucin debe acercarse por la medida o grado al problema al que

est dirigido: el problema y la solucin se examinan como distintos estadosde un mismo sistema; la solucin debe ser proporcional por su tamao al problema, y su

complejidad no debe ser mayor que la del propio problema: la solucin debeser necesaria y suficiente, tener un mnimo de redundancia y no contenercontradicciones.

Causas que pueden provocar insuficiencias en la solucin de unproblema

Finalmente, se relacionan algunas de las causas que pueden influir en lacalidad de la solucin de un problema:

falta de adecuacin del instrumento aplicado para la solucin delproblema;

ausencia o falta de exactitud en el proceso de solucin; aparicin de nuevos problemas cuya solucin previa se requiere para

llegar a la buscada; incapacidad para relacionarse con el problema en determinado sentido

concreto.

El objeto de investigacin

Por objeto de investigacin puede entenderse la seleccin o la definicino construccin, a partir de la realidad, de elementos, sus propiedades yrelaciones, que lleva a cabo el investigador y con los cuales reconstruye unaspecto de la realidad.

Los elementos, las propiedades y las relaciones que constituyen loshechos y procesos reales son entidades:

a) seleccionables, en tanto son relativamente observables y aislables enla realidad; por ejemplo, los seres humanos, y


29/110

29

b) definibles, en tanto son reconstruibles a travs de manifestacionesrelativamente observables y aislables, ejemplo el electrn; o en tanto sonconstrucciones tericas que sirven de entorno de referencia a multitud derelaciones seleccionables o definibles, como por ejemplo la entropa.

Los casos no son excluyentes y as, por ejemplo, el ser humano comoelemento a los efectos de una investigacin puede ser no slo seleccionable,sino tambin definido reconstructivamente por las manifestaciones de suconducta que se consideren relevantes para los objetivos de la investigacin.

Para muchos el procedimiento de la construccin del objeto de estudiodebe constituir una herramienta fundamental en la ruptura con respecto alconocimiento de sentido comn.

La seleccin de un objeto es una accin elemental de toda actividadcognitiva; siempre est localizada en el tiempo: posee comienzo y fin; elintervalo de tiempo en el curso del cual el objeto se considera seleccionado

por un investigador dado es mayor que cero.Las propiedades de un objeto correspondiente se manifiestan solamente

desde el punto de vista de un observador dado.Las propiedades infinitas y complejas de los fenmenos u objetos que

enfocan las distintas ciencias son consideradas por el observador desde suposicin cientfica y de clase.

Las propiedades del objeto son, as mismo, puestas de manifiesto por elobservador, desde el punto de vista de aquella tarea que debe investigar ysolucionar.

El hacer referencia en las consideraciones metodolgicas a determinadoinvestigador es fundamental cuando se definen las estructuras de los procesosinvestigativos. El enfoque objetivo hacia los conocimientos radica en elhecho de que admitamos la existencia de un cierto investigador(i. e., aquelque recibe estos conocimientos y opera con ellos) cuya actividad cognitividadobservaremos y controlaremos totalmente en ciertos lmites. Es decir, enciertos lmites significa que le atribuimos al investigador determinadas

propiedades y capacidades y luego observaremos qu l debe hacer pararesolver algn tipo de tarea cognitiva... Como investigador puede suponerseno solamente a un hombre ocupado en la ciencia sino en general cualquierente o artefacto capaz de realizar todo lo que admitiremos en uno u otrocaso.19

19. Ver A. A. Zinoviev, Los fundamentos de la teora lgica de los conocimientos cientficos. Mosc:Nauka, 1967.


30/110

30

El proceso de construccin del objeto de estudio, particularmente en elcampo de los estudios sociales, ha sido uno de los aspectos donde se hanenfrentado diferentes posiciones epistemolgicas. As por ejemplo, Durkheimconsidera que la primera y ms fundamental regla del mtodo sociolgico

como se indic ms arriba es considerar los hechos sociales como cosas.Basta con constatar que son el nico datum de que puede echar mano elsocilogo. En efecto, es cosa todo lo que es dado, todo lo que se ofrece, omejor, lo que se impone a la observacin. Tratar los fenmenos como cosas,es tratarlos como datos que constituyen el punto de partida de la ciencia.20

Con lo anterior Durkheim pretende dar una definicin previa y objetivadel objeto de estudio. Es as como en su conocida obra sobreEl suicidio lodefine como todo caso de muerte que resulte, directa o indirectamente, de unacto, positivo o negativo, realizado por la vctima misma, sabiendo ella quedeba producir este resultado.21 Previamente Durkheim afirma que debe ser

nuestra tarea preferente la de determinar el orden de hechos que nos proponemos estudiar bajo el nombre de suicidio. Para ello hemos dedeterminar si entre las diferentes clases de muerte existen algunas que tengande comn caracteres sobradamente objetivos, para que puedan serreconocidos por todo observador de buena fe; sobradamente especiales paraque no se encuentren en otras categoras, y bastante prximos a los deaquellos hechos que se agrupan generalmente bajo el nombre de suicidio,

para que nos sea posible, sin violentar el uso, conservar esta expresin.22Sin embargo, como observan analistas del tema, Durkheim menosprecia

el papel del sujeto cognoscente en la construccin del objeto. La principaldesventaja de la explicacin que ofrece Durkheim est en su sesgo antitericoque se manifiesta en su insistencia de que los hechos sociales seanconsiderados como cosas, en su tesis empirista de que los conceptos de tiposon promedio, y en su renuncia a admitir la necesidad de alguna hiptesisterica previa a la labor de clasificacin.23

Las limitaciones de su disertacin terica comenta Garca Quinezradican en su prioritaria inclinacin hacia el lado de los referentes fcticos.Lo emprico lo atrae, y aunque acepta la validez del dilogo sujeto-realidaden la construccin de sus observables, insiste en los hechos sociales comocosas. En su tesis empirista de los conceptos tipo (promedios), presume una

20. Emile Durkheim, ob. cit., p. 41.21. Emile Durkheim,El suicidio. Mxico: Coyoacn, 1997, 3 ed., p. 16. (Col. Dilogo abierto.)22. Emile Durkheim, ob. cit., p. 13-14.23. John Rex,Problemas fundamentales de la teora sociolgica. Buenos Aires: Amorrortu, 1971, p. 28.


31/110

31

indiferencia casi total ante la necesidad de hiptesis tericas previas. Ve lautilidad de la teora slo al final. La teora, en su caso, no tiene como finconstruir epistemolgicamente los datos, sino tan slo agruparlos para luegointerpretarlos... Durkheim no quiere darse cuenta de que no es posible

pretender definir los fenmenos y sucesos sociales sin la ayuda de una teoraque indique sus cualidades dignas de consideracin, por lo que terminasiendo empirista.24

Mientras tanto, Max Weber25 considera que el mtodo cientfico consisteen la construccin de tipos; investiga y expone las irracionales conexiones desentido del comportamiento, afectivamente condicionadas, que influyen en laaccin, como desviaciones de un desarrollo de la misma construido como

puramente racional con arreglo a fines.La construccin de la accin rigurosamente racional con arreglo a fines

sirve a la sociologa como un tipo (tipo ideal), mediante el cual se puede

comprender la accin real, influida por irracionalidades de toda especie(afectos, errores), como desviacin del desarrollo esperado de la accinracional.

El tipo ideal se obtiene mediante la acentuacin unilateral de uno ovarios puntos de vista y mediante la reunin de gran cantidad de fenmenosindividuales, difusos y discretos, que pueden darse en mayor o menor nmeroo bien faltar por completo, y que se suman a los puntos de vistaunilateralmente acentuados a fin de formar un cuadro homogneo de ideas.26

En el enfoque metodolgico de Weber se dedica mucha atencin al

concepto de comprensin (verstehen) que se define como:I) la comprensin actual del sentido mentado en una accin (ejemplos: elsentido de la proposicin 2 2 = 4; un estallido de clera manifestado engestos faciales, interjecciones y movimientos irracionales);

II) la comprensin explicativa que se refiere a las conexiones de sentidocomprensibles, que se obtienen por la explicacin del desarrollo real de laaccin.

La comprensin (verstehen) es la captacin interpretativa del sentido oconexin de sentido:

mentado realmente en la accin particular (en la consideracinhistrica)

24. Rolando Garca Quinez, Acerca del objeto de investigacin en poblacin, en Eramis Bueno Snchez(editor), Sociedad, desarrollo y poblacin. Habana: CEDEM, 1998, p. 95.

25. Max Weber, Economa y sociedad: esbozo de sociologa comprensiva. Mxico: FCE, 1981, p. 7.26. Max Weber, Sobre la teora de las ciencias sociales. Barcelona: Pennsula, 1971, p. 61.


32/110

32

mentado en promedio y de modo aproximativo (en la consideracinsociolgica de masa)

construido cientficamente (por el mtodo tipolgico) para laelaboracin del tipo ideal de determinado fenmeno frecuente (conceptos y

leyes). Estos tipos ideales exponen cmo se desarrollara cierta formaespecial de conducta humana, si lo hiciera con todo rigor, con arreglo a fin,sin perturbacin alguna de errores y afectos, y de estar orientada de modounvoco por un solo fin.

Los tipos ideales constituyen de esa manera los objetos de estudio de lasociologa weberiana, que se requieren, precisamente, por el hecho de quemuchos de los valores y fines de carcter ltimo que parecen orientar laaccin de un hombre no los podemos comprender a menudo con plenaevidencia sino tan slo, en ciertas circunstancias, captarlos intelectualmente.Esto se hace ms difcil cuando, al intentar revivirlos mediante la fantasa

endoptica, se alejan ms radicalmente de nuestras propias valoracionesltimas. En estos casos afirma Weber tendramos que contentarnos, 1)con su interpretacin exclusivamente intelectual, o en determinadascircunstancias; 2) con aceptar aquellos fines o valores sencillamente comodatos y tratar luego de hacernos comprensible el desarrollo de la accin porellos motivada, por la mejor interpretacin intelectual posible, o por unrevivir de sus puntos de orientacin lo ms cercano que se pueda (sonejemplo de esta clase: muchas acciones religiosas y caritativas, para elinsensible a ellas; muchos fanatismos de racionalismo extremado [derechos

del hombre] para quien los aborrece).27

De aqu la necesidad de unametodologa basada en los tipos ideales.Parece muy razonable el comentario de Garca Quinez respecto de que

al anunciar al sujeto como provisto de un sinnmero de marcos referenciales,Weber no puede ser calificado de racionalista aplicado, su postura lo llevaobligatoriamente al relativismo. Los datos que conforman su tipo idealnorepresentan necesariamente a la realidad objetiva, son productos mentales y,

por tanto, esencialmente independientes. En realidad, su imagen ideal delobjeto no va ms all de ser simple instrumento metodolgico que contribuye

muy poco a la adquisicin de nuevos conocimientos. No interesa como finsino como medio. Aboga ms por el mtodo comparativo entre el tipo ideal yla realidad emprica, que por el modelo explicativo. Aleja al sujeto delconocimiento de la realidad para, segn cree, dominarla mejor, intelectual

27. Max Weber, Economa y sociedad: esbozo de sociologa comprensiva. Mxico: FCE, 1981, p. 7.


33/110

33

y cientficamente; otorgando preponderancia a las selecciones fragmentariasde esa realidad social.28

En un tercer momento de este debate sobre la construccin del objeto deestudio se sita el enfoque que parte del mtodo de Marx y destaca el hecho

de que en la construccin del objeto de conocimiento o investigacin juegaimportante papel el as denominado mtodo de elevacin de lo abstracto a loconcreto, considerado esto ltimo como la unidad de la diversidad. Loconcreto as considerado aparece en el pensamiento como resultado de un

proceso de sntesis; no como punto de partida si nos refiriramos a loconcreto-sensible, aunque aparezca en verdad como el verdadero punto de

partida del conocimiento. Lo concreto como totalidad aparece en elpensamiento como totalidad pensada, como producto de la actividad delconocimiento.

De acuerdo con esto, las abstracciones con cuya ayuda y sntesis el

investigador reconstruye la realidad por medio del pensamiento, representanreflejos mentales de momentos particulares de la realidad objetiva, puestos enevidencia por el anlisis. La elevacin de lo concreto a lo abstracto, de una

parte, y de lo abstracto a lo concreto, de otra, son formas opuestas que seimplican mutuamente en el proceso de conocimiento o investigacin de larealidad. Cualquier paso de lo concreto a lo abstracto tiene sentidosolamente a condicin de ser un paso hacia la aprehensin concreta de larealidad, por un camino que se eleve del reflejo abstracto del proceso en el

pensamiento a su expresin cada vez ms concreta en el concepto.29

Estrechamente relacionado con lo anterior, en la construccin del objetode conocimiento han jugado importante rol los conceptos de todo, parte ytotalidad, interpretados filosficamente de muy diversas maneras. Paraalgunos autores la concepcin de la totalidad requiere el estudio multilateralde la diversidad de relaciones, lados, aspectos, vnculos entre las partes y eltodo, y el todo y el medio, por existir entre ambos un vnculo gentico.30

La totalidad es la concepcin de la plenitud que abarca el fenmeno y,al mismo tiempo, la esencia de la integracin, de los procesos de aparicin denuevas formas, de niveles estructurales, de la organizacin jerrquica de los

procesos y fenmenos, etctera, que existe en cada momento dado en elconocimiento de los objetos integrales y que orienta la actividad

28. Rolando Garca Quinez, ob. cit., p. 96.29. Ver Eli de Gortari, Metodologa general y mtodos especiales. Mxico: Ocano, 1985.30. Ver Academias de Ciencias de la URSS y Cuba, Metodologa del conocimiento cientfico. Habana:

Ciencias Sociales, 1975, p. 171.


34/110

34

cognoscitiva. Esta funcin la cumple el concepto de totalidad por presentaruna doble estructura que influye no slo en el conocimiento actual, sinotambin en el potencial.31

Se acepta que la generalidad de la categora de totalidad se manifiesta por

el rol gnoseolgico que desempea y su papel metodolgico, aunque seplantea que mediante este ltimo se intenta abarcar y reflejar la plenitud delos objetos de estudio.

Ante este enfoque, que deja entrever cierta tendencia a considerar latotalidad como abarcadora de la universalidad de aspectos y relaciones

presentes en determinado objeto, se alzan aquellos que, como Kosik,consideran que no es mtodo que pretenda ingenuamente conocer todos losaspectos de la realidad sin excepcin y ofrecer un cuadro total de la realidadcon sus infinitos aspectos y propiedades, sino que es una teora de la realidady de su conocimiento como realidad.32

Siguiendo a Adorno, Habermas plantea que la sociedad se entiende comototalidad en un sentido estrictamente dialctico, en una concepcin de que eltodo es ms que la suma de partes. La totalidad no es cierta clase de extensinlgica determinable mediante la agregacin de cuantos elementos comprende,es decir, totalidad no quiere decir que se tomen conjuntamente todos loselementos comprendidos bajo ella.33

Viene al caso la posicin que ha seguido Zemelman al considerar que latotalidad no es todos los hechos, sino una ptica epistemolgica desde la quese delimitan campos de observacin de la realidad que permitan reconocer la

articulacin en que los hechos asumen su significacin especfica,34

es decir,la totalidad es exigencia epistemolgica del razonamiento analtico.Zemelman hace un esfuerzo por trasladar la discusin filosfica acerca

de la categora de totalidad al plano epistemolgico directamente relacionadocon la construccin del conocimiento concreto.

Subrayando que la totalidad como mecanismo de apropiacin esindiferente a las propiedades del objeto, Zemelman considera que aqulla esun modo de organizar la apertura hacia la realidad que se fundamenta en unconcepto de lo real como articulacin compleja de procesos y exige que cadauno de estos sea analizado en trminos de sus relaciones con otros (aunque

31. I. V. Blauberg, Totalidad y sistematicidad, enInvestigaciones sistmicas, Mosc: 1977, p. 21.32. Citado por H. Zemelman, Uso crtico de la teora: en torno a las funciones analticas de la totalidad.

Mxico: Universidad de las Naciones Unidas y ColMx, 1987, p. 16.33. Jrgen Habermas, Teoria analtica de la ciencia y dialctica, en J. M. Mardones y N. Ursa:Filosofa

de las ciencias humanas y sociales. Mxico: Fontamara, 1996, p. 217.34 H. Zemelman, ob. cit., p. 18.


35/110

35

cada uno no sea objeto de anlisis como tal). De aqu que sea necesariodistinguir entre el todo como estructura del objeto y el todo como exigenciaepistemolgica del razonamiento.35

En consecuencia, el concepto de todo constituye un modo de recortar la

realidad para construir el objeto de estudio que sin partir de la exigencia apriori de todas las propiedades o aspectos de una cosa, permita darsoluciones sobre ciertas propiedades o aspectos especiales de la cosa encuestin que le hacen aparecer como una estructura organizada.36

En otro orden de cosas, el autor insiste en la totalidad como modo deorganizar la apertura hacia la realidad que no se cie a permanecer dentro dedeterminados lmites tericos, pues se fundamenta en un concepto de lo realcomo articulacin compleja de procesos y exige que cada uno de estos seaanalizado en trminos de sus relaciones con otros.37 La totalidad constituyeuna delimitacin de la realidad que se apoya en ella como articulacin de

procesos y se caracteriza por su naturaleza crtica, en la medida que daimportancia a lo no acabado sobre cualquier lmite terico cerrado. A su

juicio, una teora reduce la realidad al dejar fuera regiones que pueden serdeterminantes para dar cuenta de la objetividad.38

Finalmente, el autor destaca que sobre la base de su capacidad deapertura hacia lo real, la totalidad permite avanzar en una problematizacincada vez ms profunda de la realidad, de manera de dar preminencia a laconstruccin del objeto con sus desafos metodolgicos muchas vecesinditos.39

De lo que se ha dicho se desprende que el concepto de totalidadcaracteriza al propio proceso del conocimiento mediante el cual se vandevelando paulatinamente las propiedades de los objetos y fenmenos comounidad dialctica de sus partes. El proceso, que comienza precisamente comoun todo indiviso, pasa, ms adelante en el anlisis, a la divisin del todo en

partes, y concluye con la reconstruccin del objeto para valorar nuevamente adicho todo, relacionando las partes que fueron obtenidas en el anlisis mismo.

Cuando la constitucin fundamental del objeto de investigacin vienedada por sus elementos y relaciones, suele acudirse a su definicin comosistema.

35. Ver H. Zemelman, ob. cit., p. 19.36. H. Zemelman, ob. cit., p. 19.37. Ib., p. 19.38 Ib., p. 15.39. Ib., p. 19.


36/110

36

Al definir su objeto de estudio como sistema, el investigador deberapriorizar la obtencin de datos confiables, ciertos, sobre dicho objeto, enlugar de atribuir de antemano cualesquiera propiedades, especular sobre sunaturaleza y otras cuestiones subjetivas. El procedimiento que emplee para

extraer informacin de la mquina ha de ser enteramente objetivo (es decir,accesible o patentizable para todos los observadores).40O sea, que la mejor y ms efectiva forma o va de obtencin de datos

confiables sobre el sistema es la observacin objetiva de su comportamiento,la investigacin de las operaciones que el mismo realiza, las variables y

parmetros que lo caracterizan, y otros aspectos relevantes.Desde el punto de vista sistmico, el objeto de investigacin es

precisamente el sistema definido a partir de la realidad. El sistema no debeser confundido con el objeto (aquella parte de la realidad a partir de la cualhacemos la seleccin). Toda mquina realcontiene un nmero de variables

no inferior a infinito, que han de pasarse necesariamente por alto salvo pocas.El experimentador, que se enfrenta con este infinito nmero de variables,tiene que escoger para su examen un nmero definido de ellas y desde luego,eso es lo que hace; dicho de otro modo, define un sistema abstracto.41

El sistema se divide en un nmero finito de partes denominadaselementos. El lmite de la divisin se establece sobre la base de la tarea asolucionar por el observador del objeto, y de acuerdo con la exactitudrequerida en la solucin de la tarea. Puesto que cualquiermquina real tieneinfinidad de variables, a partir de la cual puede efectuarse razonablemente

una infinidad de selecciones distintas por observadores distintos (con vistas adistintas finalidades), es preciso que haya desde el principio un observador (oexperimentador); y entonces se define el sistema como cualquier conjunto devariables que elija entre todas las que se encuentren en la mquina real.42 Enrelacin con esta apreciacin de Ashby entendemos que sera mejor decir quese determina el sistema a partir de cualquier conjunto de variables, ya que lasola seleccin de variables no constituye un sistema.

Un sistema construido para solucionar cierta tarea concreta y biendefinida, slo incluye un nmero finito de componentes estrictamentedefinidos.

Los conceptos de sistema y objeto se distinguen por el hecho de quea distintos objetos puede corresponder un mismo sistema, a la vez que a un

40. Ver W. R. Ashby,Proyecto para un cerebro. Madrid: Tecnos, 1965, p. 28.41. Ashby, ob. cit., p. 27-28.42. Ashby, ob. cit., p. 30.


37/110

37

mismo objeto pueden corresponder diferentes sistemas. Si se estudia unaempresa industrial como el conjunto de procesos tecnolgicos que se realizancon el auxilio de tales medios, los materiales semifabricados y artculos quese elaboran en tales mquinas, entonces la empresa se toma como un sistema

tecnolgico. La empresa puede ser vista desde otros ngulos, quienestrabajan en ella?, cul es su relacin con la produccin?, cul es la relacinde unos trabajadores con otros y con el colectivo?; relaciones desubordinacin, vnculos, interaccin, camaradera, etc.; entonces esa mismaempresa se representa como un sistema social. Puede considerarse tambin ala empresa poniendo de manifiesto la relacin de sus trabajadores con losmedios de produccin, sus relaciones en el proceso y la distribucin de susresultados, la relacin de todo el colectivo de la empresa con el estado, conotras empresas, etc.; aqu la empresa se considera como un sistemaeconmico.

La representacin del objeto de investigacin: El mtodo demodelacin

Conceptos generales

Un objeto de investigacin deber ser manejable en algn sentido para el

investigador. Para ello es necesario no slo definirlo sino tambinrepresentarlo. Supongamos que se requiere investigar determinado objetopara obtener cierta informacin acerca de sus caractersticas, estructura ycomportamiento; o bien establecer algunas leyes o tomar alguna decisinsobre el curso de los procesos que le afectan. Esta tarea puede ser resuelta dedos maneras:

1. Investigando directamente el objeto en cuestin.2. Seleccionando (creando, definiendo) un segundo objeto o conjunto de

ellos, que por razones convenientes para los fines y condiciones de lainvestigacin sustituya al primero, permitiendo la obtencin, a partir de suexamen y anlisis, de aquellos resultados que se buscan y que siguiendodeterminadas reglas puedan ser trasladables al primero.

La situacin descrita guarda relacin con la abstraccin a que hacenreferencia Rosenblueth y Wiener en el sentido de que ninguna partesustancial del universo es tan simple que pueda ser captada y controlada sin


38/110

38

abstraccin. La abstraccin consiste en remplazar la parte del universo bajoconsideracin por un modelo de estructura similar pero ms simple. Losmodelos formales o intelectuales por una parte, o materiales por otra, son asuna necesidad central del procedimiento cientfico. Las investigaciones

experimentales de los fenmenos y procesos que transcurren en el serhumano son ejemplos clsicos de este tipo; la reproduccin de un proceso patolgico con fines experimentales es razn ms que suficiente para lautilizacin de un animal en lugar de un ser humano.

Esta segunda situacin, llevada a mtodo de conocimiento, constituyeprecisamente el mtodo de modelacin. Se trata no solamente de definir elobjeto de investigacin sino tambin de representarlo de manera conveniente.Este mtodo se hace particularmente til en los casos de investigacin deobjetos con alto grado de complejidad.

De tal manera, cuando en el proceso de investigacin se nos hace

imposible, por algn motivo, abordar directamente determinado objeto, seacude a su representacin mediante un modelo. Este modelo es, por logeneral, otro sistema que por sus caractersticas puede cumplir la funcin desustituto en el proceso de investigacin.

De manera que podemos definir como modelo a cualquier objeto quesirva para representar a otro en un proceso (o para fines) de investigacincientfica. Esta primera aproximacin al concepto de modelo no implicanecesariamente una concepcin general sobre los modelos y la modelacin,sino aquella que necesitamos dentro del campo de la metodologa, es decir,

para nosotros la modelacin significar aqu un mtodo de conocimiento oinvestigacin cientfica, independientemente de que podamos, en algnmomento de nuestra exposicin, hacer referencia a modelacin y modelos enotros sentidos y usos.

En la literatura sobre esta temtica es frecuente denominar modelo alobjeto que se investiga directamente y prototipo a aquel al que se transfiere lainformacin obtenida como resultado.

De acuerdo con lo dicho, en su forma ms general la modelacin puedeser caracterizada como la investigacin indirecta, prctica o terica, en la quese examina directamente no el objeto en cuestin, sino un objeto auxiliar,natural o artificial, que:

a) permite establecer algn tipo de correspondencia objetiva con elobjeto de cognicin o investigacin;

b) est capacitado para sustituir al objeto de estudio en determinadasetapas de su conocimiento;


39/110

39

c) su estudio brinda, en fin de cuentas, informacin o conocimiento sobreel propio objeto modelado.

La forma ms simple de modelacin est dada por la teora de lasimilaridad. El tipo elemental es la similaridad geomtrica. As por ejemplo,

todos los tringulos de ngulos iguales sern semejantes independientementede las longitudes de sus lados. Cualquiera de los tringulos semejantes puedeservir de modelo de otro tringulo similar: si necesitamos estudiar uno deellos podemos realizar dicho estudio en otro. El principio de la similaridadgeomtrica en el campo de los fenmenos fsicos fue difundido por Isaac

Newton en susPrincipios matemticos de la filosofa natural (Philosophiaenaturalis principia mathematica). La teora clsica de la similaridad estudialas propiedades de los sistemas fsicos que puedan ser descritos por lasmismas ecuaciones matemticas.

La mayor parte de las ciencias se valen hoy en da, de una manera u otra,

del mtodo de modelacin, particularmente aquellas que ms se han dejadoinfluir por la ciberntica. El nfasis en la modelacin como mtodo deinvestigacin cientfica est estrechamente vinculado con la ciberntica, quedesde sus primeros pasos se ha desarrollado como una disciplina donde lamodelacin de los procesos tecnolgicos, biolgicos, psquicos y socialesocupan lugar preponderante. Tendencia caracterstica de los trabajos lgico-filosficos dedicados a los problemas gnoseolgicos en los ltimos aos, esel paso de las construcciones especulativas a formulaciones exactas(idealmente, matemticamente exactas). Esto se manifiesta, en particular, en

la inclinacin a conducir el razonamiento en cierto lenguaje ciberntico entrminos de informacin, algoritmo, modelo, modelacin, etc.La posibilidad de la modelacin est vinculada a que la comparacin de

diversos objetos permita encontrar pares de ellos (y entre estos el quenecesitamos estudiar) que sean comparables (iguales, equivalentes, anlogos,semejantes, etc.) desde cierto punto de vista. Como quiera que esta igualdadno tiene que ser necesariamente natural, es fundamental el criterio que seadopte para establecerla, lo que estar en dependencia, por supuesto, de losfines para los que necesitamos utilizar el objeto sustituto o modelo. Demanera que el mtodo de modelacin supone cierto tipo de identidad entredos objetos: prototipo y modelo; esta abstraccin de identidad es condicinnecesaria para la eleccin de cualquier modelo, en tanto permita utilizar unobjeto en lugar de otro.

El estudio de un modelo da la posibilidad de deducir algn conocimientosobre el original solamente en el caso de que entre ambos exista analoga en


40/110

40

determinada relacin que pueda ser tomada en cuenta y sea esencial para losfines de la investigacin del original. Esto se logra mediante la seleccinespecial y la construccin del modelo. Sin embargo, no toda analogasignifica modelacin; en el proceso de creacin cientfica el investigador est

obligado a utilizar analogas, por ejemplo, entre los procesos trmicos yelctricos, representar el tomo en forma de sistema planetario, para los finescognitivos ms variados, pero solamente podremos hablar de modelacincuando sobre la base del establecimiento de analogas de distintos objetos,uno de ellos se someta a investigacin como imitacin de otro y si losconocimientos que se obtengan por esta razn sirven de premisas necesarias

para la deduccin sobre el primero.43La modelacin, en general, ha experimentado larga evolucin en la

historia y desarrollo de la ciencia y la tcnica, que va desde sus primerasaplicaciones en el campo de la construccin hasta los modelos lgico-

abstractos actuales de la microfsica y la ciberntica, estimulados por lautilizacin de las modernas computadoras electrnicas (recurdense losgrandes modelos de computadora desarrollados por el MIT a solicitud delClub de Roma para abordar la llamada problemtica mundial).44 En esahistoria resaltan algunas etapas como las vinculadas a los trabajos de Newton,en los que de una parte se sitan las premisas de la teora de la similaridad yde otra se formula un modelo matemtico de la gravitacin. Los modelosintuitivos de Maxwel sobre los fenmenos electromagnticos destacantambin en esa historia, que de manera general est caracterizada por el

desarrollo de modelos propios del campo de los fenmenos fsicos.La etapa actual de la modelacin se caracteriza, bsicamente, por lapenetracin profunda de los modelos lgico-matemticos casi en todos losdominios del conocimiento humano, muy en particular en las ciencias

biolgicas y sociales, donde la necesidad de profundizar en la naturaleza delos fenmenos que ocurren en estos campos y su complejidad manifiesta ha

puesto en lugar muy visible a la modelacin como mtodo de investigacin particularmente asociado a la ciberntica y, en etapa ms reciente, a labinica, rama de la ciencia ocupada en la investigacin (modelacin) de los

principios de la organizacin y funcionamiento de los sistemas biolgicos ysus elementos (en particular el sistema nervioso) y la utilizacin de tales

principios en el perfeccionamiento y creacin de sistemas tecnolgicos.

43. Ver A. A. Zinoviev e I. I. Revsin, El modelo lgico como medio de investigacin cientfica, rev.Voprosy Filosofii 1/1960, Mosc.

44. Ver E. Bueno,La poblacin en los modelos mundiales. Habana: Ciencias sociales, 1985.


41/110

41

La estructura del mtodo de modelacin

De manera general el mtodo de modelacin supone los aspectossiguientes:

a) un investigador (equipo de investigacin) que estudia paradeterminados fines (con determinado objetivo) los objetos y fenmenos dealguna rea o dominio de la realidad potencialmente susceptibles deconocimientos (naturaleza, sociedad, etc.);

b) un objeto de investigacin (su definicin);c) un modelo intermediario entre el investigador (equipo de

investigacin) y el objeto de conocimiento.

El investigador y su tarea

El proceso de modelacin comienza en el momento en que elinvestigador (equipo de investigacin) tiene formulados el objeto de estudio ysu tarea ligada con aqul, y la tal tarea requiere, para su solucin, de unobjeto mediador entre l y su objeto de investigacin, i. e., un modelo. Esdecir, por determinadas razones se requiere investigar algn objeto (u

objetos) de determinada clase, y dicha investigacin no puede ser llevada aefecto directamente sino que debe hacerse sobre un modelo en que elinvestigador realiza directamente el estudio.

En el proceso de modelacin, como en cualquier otro de investigacin,una vez definido su objeto, el investigador procede a ampliar el conocimiento(o informacin) disponible; actualiza la experiencia obtenida hasta elmomento de su investigacin sobre el objeto en cuestin y contina larealizacin de su estudio con los mtodos al alcance: la observacin con cuyaayuda se establecen algunas propiedades del objeto estudiado. Los resultadosde la observacin se definen, no solamente por las propiedades del objetosino tambin por la preparacin del investigador, por sus actividades en ellogro del fin propuesto.

En la medida posible, el investigador pasa a la etapa de experimentacincon el objeto en cuestin. El experimento permite al investigador inmiscuirseen el curso de los procesos con el fin de poner de manifiesto aquellas


42/110

42

propiedades y relaciones relevantes para su investigacin. Durante laexperimentacin se pueden modificar las condiciones para detectar qucomportamiento observa el objeto en tal situacin cambiante.

La informacin obtenida como resultado de la investigacin emprica o

terica se fija en determinado lenguaje, que puede ser el habla natural olenguajes artificiales especialmente creados en la ciencia para tales fines.Los resultados del estudio del objeto que se fijan en su descripcin puede

poner de manifiesto la imposibilidad de solucin de la tarea mediante lamanipulacin directa del objeto en cuestin. Para solucionar esta dificultad elinvestigador crea un modelo mediador entre l y el objeto.

Por supuesto, este proceder no siempre es imprescindible, en tanto hayobjetos y tareas de investigacin que por su naturaleza, caractersticas,

propiedades, etc., a simple vista indican la necesidad de algn tipo demodelacin para su estudio. En esto se presenta toda una gradacin de

modelos posibles, que van desde representaciones fsicas hasta las msabstractas teoras e hiptesis matemtico-formales.

El objeto de investigacin: el sistema

Un objeto de investigacin, por muy simple que sea, no puede seragotado en su multivariedad de propiedades y relaciones entre sus partes(aspectos, funciones) y otros objetos.

Generalmente el investigador no puede llevar a cabo una investigacinomnicomprensiva y agotadora de toda la riqueza de aquella parte de larealidad a la que encamina su estudio. Acorde con la tarea concretaformulada, debe poner de manifiesto algunas propiedades y relaciones cuyainvestigacin pueda conducir en fin de cuentas al logro del fin propuesto.

Como consecuencia, el investigador selecciona determinada estructura depropiedades y relaciones del objeto que investiga y constituir en verdad suobjeto de atencin ulterior.

De acuerdo con lo planteado, podemos asumir como objeto deinvestigacin la seleccin, definicin o construccin a partir de la realidad, deelementos, propiedades de elementos y relaciones entre elementos que lleva acabo el investigador en su labor y con lo cual representa un aspecto de larealidad.


43/110

43

Representacin del objeto de investigacin: el modelo

La necesidad de hacer el estudio indirecto hace que el investigador seplantee la realizacin de una representacin conveniente de su objeto: el

investigador crea o selecciona un objeto tal que al ser estudiado permitaobtener la informacin requerida sobre el objeto de investigacin.Este objeto que se construye o selecciona es propiamente el resultado de

la modelacin. Hablamos de la modelacin del sistema objeto de estudio, entanto partimos de un enfoque sistmico. La modelacin es as un procesomediante el cual la realidad se hace manipulable a los fines de lainvestigacin. Para representar el objeto de investigacin, el investigadoracude en este caso a un sistema, lo cual conlleva a definir un modelo como elsistema que hace las veces de representacin de otro sistema.

El proceso de modelacin conlleva a que sean puestas de manifiesto en el

original aquellas propiedades y relaciones a ser estudiadas y que seestablezcan en el modelo las propiedades y relaciones que van a serconsideradas anlogas a las del original.

La modelacin supone que la construccin o seleccin del modelo sea talque la investigacin de las propiedades y relaciones que le interesan alinvestigador en el original, justifiquen el estudio del modelo y no el directode aqul.

Una vez representado apropiadamente el objeto de investigacin, todaslas acciones se realizan sobre el modelo y se encaminan directamente a la

obtencin de conocimientos sobre est

Documents

PDF Removido 1