Termo de Referência 0072012 - Requisitos de Sistemas.pdf

Pregão Eletrônico n.º __________

ANEXO nº 01 – Termo de Referência

Termo de Referência Ditec/Susis 007 - Contratação de Empresa para Prestação de Serviços de Informática –

Requisitos de Sistemas

Termo de Referência DITEC/SUSIS – 2012/007Metodologia de Contratação de Soluções de TI/Planejamento da Contratação

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1 DEFINIÇÃO DO OBJETO

O objeto deste Projeto Básico é a contratação de empresa para prestação de serviços de

informática no que tange ao levantamento de requisitos de processos de automação bancária

através de engenharia reversa no código fonte dos sistemas de automação bancária.

Faz parte do objeto a entrega da Especificação de Caso de Uso conforme modelo constante

no Anexo I deste Projeto Básico, além de relatórios informativos do andamento das atividades e

do Diagrama de Casos de Uso. Deverá também ser entregue documento auxiliar com informações

de formatos de partições, máscara de campos, códigos de processamento e outras informações

conforme Anexo II.

2 DETALHAMENTO DO OBJETO

Em caso de utilização de engenharia reversa feita com ferramenta automatizada, a

CONTRATADA deverá efetuar as adequações necessárias à perfeita compreensão do artefato

gerado.

Os processos devem ser documentados a partir dos sistemas descritos a seguir:

• ABA - Automação Bancária (Vídeo): Sistema de atendimento e retaguarda de

agências que possui funcionalidades de extrato, lançamentos financeiros, sustação de

cheques, aplicações, relatórios gerenciais, entre outras funcionalidades listadas no Anexo

X. Linguagem: Object Pascal (Delphi 7)

• ABX (AbaProxy): Autorizador de transações da automação bancária. Utilizado pelo

autoatendimento e algumas transações de canais para autorização de transações,

consultas, entre outras funcionalidades listadas no Anexo X. Linguagem: Object Pascal

(Delphi 7).

• ATB – Aplicativo de Caixa: Sistema utilizado nas agências do BRB, para realização de

operações financeiras intermediadas por um Caixa Bancário. Linguagem: Object Pascal

(Delphi 7).

• ATC – Aplicativo de Caixa Correspondente: Idem ao Aplicativo de Caixa ATB, porém

utilizado no correspondente não bancário, em ambiente DMZ.


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• APB: Aplicativo responsável pela interface da automação bancária com o SPB, para envio

de TED a outros bancos e crédito de TED recebida. Linguagem: Object Pascal (Delphi 7).

• BKT – Internet Banking (BRB Banknet): Sistema de internet banking desenvolvido na

linguagem Java utilizando framework iWorkPlace.

• GPW – Gerenciador de Pagamentos Web: Sistema desenvolvido para Pessoa Jurídica

que contempla funcionalidades necessárias às Pessoas Jurídicas, mas que não existem no

BKT. Desenvolvido em linguagem ASP.

• HRX – Redes Externas: Sistema que concentra as requisições de autoatendimento,

redes compartilhadas e redes de débito e que é responsável por tratar as transações

encaminhando-as para o ABX, além de validar as senhas junto ao HSM e controlar as

conciliações com essas redes. As redes atendidas são Visa, Master, Cielo, Banco do Brasil,

Tecban.

• SIA - Sistema de Infraestrutura da Automação: Conjunto de programas que

gerenciam a base da automação bancária, realizando carga diária dos arquivos gerados

no mainframe para arquivos ISAM indexados. Controla o acesso aos registros, entre

outros. Linguagem: Object Pascal (Delphi 7).

• TLB - Telebanco: Atendimento telefônico para consultas e transações financeiras, com

intermédio de operador na Central de Relacionamento. Utiliza uma aplicação Delphi 7

(Object Pascal), com web browser que aponta para o BKT, utilizando da estrutura do BKT

com algumas especificidades para a Central de Relacionamento.

Há funcionalidades que não se relacionam com nenhum dos sistemas acima, devendo para

tanto terem seus casos de uso feitos com base em levantamento de requisitos.

Para o sistema SIA, não estão listadas suas funcionalidades, mas sim seus arquivos ISAM e

seus principais componentes, vide Anexo IV. Para o sistema HRX, não há uma planilha de

transações, mas ele deverá permear as funcionalidades das redes às quais responde, dentro

do escopo do sistema.

As funcionalidades que serão documentadas constam no Anexo III. Estas deverão ser

agrupadas quando repetidas nos diversos sistemas, de forma a unificar os processos. No

contexto deste Termo de Referência, um processo é caracterizado como sendo a maior parte Termo de Referência DITEC/SUSIS – 2012/007

Metodologia de Contratação de Soluções de TI/Planejamento da ContrataçãoPágina 3 de 36

de uma transação ou funcionalidade. Logo, dentro de um processo podem existir

subprocessos. A elaboração da especificação de caso de uso de um processo também engloba

a elaboração da especificação de casos de uso dos subprocessos. Deverá ser feita a

unificação dos processos dos diversos canais/sistemas, por exemplo:

Tem-se “Transferência Eletrônica” no Internet Banking, Telebanco, ABA – Vídeo e

Autoatendimento. Deverá ser gerado um caso de uso único, que também será contado como

somente um processo. Deverá ser gerada uma padronização do processo e suas

especificidades deverão ser tratadas.

A Contratada deverá alocar nesse projeto os seguintes recursos:

• Analistas Pleno e/ou Sênior com conhecimento em automação bancária e linguagens de

programação Java, Object Pascal (Delphi 7) e protocolo ISO 8583.

• Documentadores.

3 FUNDAMENTAÇÃO DA CONTRATAÇÃO

Existe a necessidade de realizar o levantamento dos requisitos negociais e técnicos dos

processos que serão migrados dos sistemas atuais para a solução Multicanal constante no pregão

eletrônico nº 012/2012. No edital do Multicanal na seção Fases de Execução do Contrato item 1

(Fase Preparatória) diz que o BRB poderá, a seu critério, entregar nenhum, um, vários ou todos

os casos de uso, situação na qual não ocorrerá pagamento das fases de Definição do Sistema e

Especificação de Requisitos, sendo descontado do valor do ponto de função os percentuais

descritos nesse termo de referência para ambas as fases.

Existe uma escassez de documentação dos sistemas da automação bancária inviabilizando

a identificação das regras vigentes. Dessa forma, a única forma de levantar essas informações é

através de engenharia reversa dos códigos-fontes destes sistemas e entrevistas.

Além disso, o Banco não possui em seu quadro atual de funcionários, recursos suficientes

com conhecimento negocial e técnico para produzir essa documentação.

3.1 BENEFÍCIOS DA CONTRATAÇÃO


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A contratação gera benefício ao BRB pois permitirá a confecção da maioria dos casos de

uso antes do início da vigência do contrato do Multicanal agilizando, assim, a entrega das fases do

Projeto visto que a Fase Preparatória prevista no Multicanal seria antecipada ou até mesmo

mitigaria o risco de eventuais atrasos desta Fase por causa da quantidade de documentos

necessários para o cumprimento da etapa.

Além disso, o Banco não precisará pagar pelas etapas Definição de Sistema e

Levantamento de Requisitos no Projeto Multicanal.

4 REQUISITOS DA SOLUÇÃO

4.1 PLATAFORMA TECNOLÓGICA:

Não se aplica.

4.2 REQUISITOS DE NEGÓCIO:

4.2.1 Características funcionais:

Não se aplica.

4.2.2 Capacitação e treinamento:

Não se aplica.

4.2.3 Requisitos de Evolução/Manutenção da Solução:

Não se aplica.

4.2.4 Requisitos Temporais:

O objeto deverá ser entregue até 130 (cento e trinta) dias após a assinatura do contrato,

cumprindo os prazos detalhados no item 6.7.1. Está contemplado nesse período prazo para

engenharia reversa, entrevistas e geração dos artefatos.

4.2.5 Requisitos de Segurança:

Deverá ser firmado Termo de Sigilo e Confidencialidade por parte da CONTRATADA e por

parte dos técnicos por ela designados que farão parte do Projeto.


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4.2.6 Requisitos sociais, ambientais e culturais:

Toda a documentação gerada deverá ser entregue em mídia CD evitando o gasto com a

impressão de papéis.

4.3 REQUISITOS TECNOLÓGICOS:

4.3.1 Requisitos de Arquitetura tecnológica:

Não se aplica.

4.3.2 Requisitos de projeto e de implementação:

Os artefatos a serem entregues deverão estar em conformidade com os anexos I e II. Para

Diagrama de Caso de Uso, deverá ser utilizada notação UML.

4.3.3 Requisitos de implantação/recovery:

A documentação deverá ser entregue a medida que forem sendo concluídas para validação

do Banco. Ao final do período deverá entregar toda a documentação em mídia CD.

4.3.4 Requisitos de manutenção e suporte:

Não se aplica.

4.3.5 Segurança da Informação:


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Deverá haver cláusula contratual responsabilizando a empresa por quaisquer incidentes de

segurança relacionados a suas atividades e que vierem a causar qualquer prejuízo ao BRB

(financeiro e de imagem);

4.3.6 Requisito de Padronização:

Utilizar os artefatos definidos pelo banco e notação UML. Adicionalmente, poderão ser

acatados, a critério do BRB, templates em complemento ou substituição aos definidos.

Havendo divergência no entendimento com relação à elaboração dos artefatos, a

CONTRATADA deverá seguir entendimento formal do BRB.

4.3.7 Padrões de Desempenho:

A Contratada deverá ser capaz de entregar pelo menos 1 caso de uso a cada dia útil.

4.3.8 Documentação:

A documentação gerada deverá seguir o modelo de caso de uso constante no anexo 1.

A Contratada deverá concluir os artefatos com base nas funcionalidades previstas no

Anexo III em até 130 dias corridos após a assinatura do contrato.

4.3.9 Demais requisitos aplicáveis.

Não se aplica.

4.4 REQUISITOS REGULATÓRIOS:

• Deverá ser firmado Termo de Sigilo e Confidencialidade por parte da CONTRATADA e por parte dos técnicos por ela designados que farão parte do Projeto.

• Comprovar implantação de política de segurança especificada no item 4.3.5;


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4.5 REQUISITOS HUMANOS:

O levantamento de requisitos não deve depender de utilização de recursos humanos do

BRB e de alguma Contratada que preste serviços para o Banco para auxiliar no entendimento e

interpretação do código-fonte dos sistemas da automação bancária. A Contratada que realizará a

documentação deverá disponibilizar recursos humanos com conhecimento em automação

bancária e nas linguagens JAVA e DELPHI.

5 MODELO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇO OU FORNECIMENTO DE BENS:

5.1 FORMA DE PRESTAÇÃO/EXECUÇÃO:

Os serviços somente deverão ser executados após a expressa e obrigatória autorização do

BRB.

Todos os serviços deverão ser executados e documentados obedecendo aos critérios

estabelecidos em metodologia a ser indicada pelo BRB.

Em conformidade com os artigos 73 a 76 da Lei n.º 8.666/93, o objeto do CONTRATO será

recebido, mediante termo circunstanciado (Termo de Aceite), firmado pelas partes.

O Termo de Aceite será firmado no prazo de 5 (cinco) dias úteis após o recebimento do

último caso de uso.

O Termo de Aceite será concedido mediante solicitação da CONTRATADA, contendo

obrigatoriamente a data, horário e a descrição dos serviços prestados.

O contrato será acompanhado pelo Gestor definido pelo BRB, que ficará encarregado de

atestar a execução dos serviços. Os valores a serem pagos estão condicionados à execução

satisfatória dos serviços contratados.

5.2 PARCELAMENTO DO OBJETO:

Por se tratar de uma atividade de levantamento de requisitos, não é possível o

parcelamento do objeto.

5.3 LOCAL DE EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS:


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Os serviços contratados serão prestados pela contratada no ambiente de propriedade do

BRB, sito ao SIA Trecho 3 Lote 1225/1275 – Brasília/DF, ou em local prévio determinado pelo

BRB no Distrito Federal, podendo ser local e ambiente da contratada se assim definido pelo BRB.

6 ELEMENTOS PARA GESTÃO CONTRATUAL

6.1 PAPÉIS E RESPONSABILIDADES:

Após a assinatura do contrato, a contratante designará formalmente um empregado, ou

comissão de empregados, doravante denominado de “Gestor” ou “Comitê Gestor”, com

autoridade, para exercer, como representante da Administração, toda e qualquer ação de

orientação geral, acompanhamento e fiscalização da execução contratual.

A contratada deverá designar um representante, denominado “Preposto”, funcionário da

contratada, responsável por acompanhar a execução do contrato e atuar como interlocutor

principal junto à contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as

principais questões técnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual.

6.2 MECANISMOS FORMAIS DE COMUNICAÇÃO:

A comunicação entre a Contratante e a Contratada será realizada por meio de carta, e-mail,

fax ou chamadas telefônicas.

6.3 FORMAS DE ACOMPANHAMENTO DO CONTRATO:

O início do contrato dar-se-á mediante reunião entre gestor do contrato, TI do Banco e

contratada, para discussão do Plano de Trabalho;

A CONTRATADA deverá se apresentar no prazo definido na seção 6.7.1 para reunião que irá

definir os aspectos necessários para execução dos trabalhos, devendo:

1. Indicar os técnicos responsáveis pela execução dos trabalhos, incluindo informações

necessárias para realizar os contatos e a liberação de acesso às dependências da área

de sistemas do BRB;

O BRB deverá, em prazo definido no item 6.7.1, manifestar-se sobre sua aprovação quando

ao plano de trabalho, sendo concedido à CONTRATADA, caso necessário, novo prazo para ajustes

e reapresentação do Plano de Trabalho (cronograma) final;


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6.4 NÍVEIS MÍNIMOS DE SERVIÇO (NMS):


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Indicadores Métricas Sanções

a) Apresentação para reunião inicial

b) Entrega do plano de trabalho / cronograma

c) Ajustes no plano de trabalho

d) Sumário do andamento das atividades

e) Relatório detalhado do andamento das atividades

f) Entrega formal de todos os casos de uso conforme descrito no item 4.3.8 do Termo de Referência aprovada pelo BRB

a) Prazo de 5 (cinco) dias corridos após assinatura do contrato

b) Prazo de 7 (sete) dias corridos após reunião inicial

c) Prazo de 3 (três) dias corridos após apontamentos do BRB

d) Entrega do sumário semanal até às 10h da manhã do dia útil seguinte

e) Entrega do relatório detalhado quinzenal, até às 15h do dia útil seguinte – a partir da realização da 1ª reunião de trabalho.

f) 110 (cento e dez) dias corridos após aprovação da proposta trabalho/cronograma

a) Rescisão unilateral do contrato e multa no valor da garantia contratual.

b) Multa de 0,3% do valor do contrato por dia corrido de atraso e rescisão unilateral com 5 (cinco) dias corridos, com multa no valor da garantia contratual

c) Multa de 0,3% do valor do contrato por dia corrido de atraso e rescisão unilateral com 5 (cinco) dias corridos, com multa no valor da garantia contratual

d) Advertência. A partir da 3ª reincidência, consecutiva ou não, multa de 0,2% do valor do contrato por dia corrido e por evento, com rescisão unilateral na 6ª ocorrência, com cobrança de multa no valor da garantia contratual.

e) Advertência. A partir da 3ª reincidência, consecutiva ou não, multa de 0,3% do valor do contrato por dia corrido de atraso, com rescisão unilateral na 4ª ocorrência, com cobrança de multa no valor da garantia contratual.

f) Multa de 1% do valor do contrato por dia de atraso e rescisão unilateral após 10 (dez) dias corridos de atraso, com cobrança de multa no valor da garantia contratual.

6.5 DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE:

• Prestar as informações e os esclarecimentos que por ventura venham a ser solicitados

pela Contratada;

• Providenciar a permissão de acesso dos empregados da contratada ao local da execução

da prestação dos serviços, quando necessário;

• Fornecer a estrutura necessária para acesso dos empregados da contratada ao código-

fonte dos sistemas;


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• Fiscalizar e acompanhar a execução do objeto do contrato;

• Solicitar reparação do objeto do contrato, que esteja em desacordo com a especificação

apresentada e aceita;

• Promover a conferência e a fiscalização dos bens entregues atestando sua conformidade

ou não com relação às especificações propostas;

• Cumprir os prazos de pagamento previstos no contrato.

6. 6 DEVERES E RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA:

• Executar fielmente o objeto contratado, utilizando-se de todos os recursos materiais e

humanos necessários;

• Responder, em relação aos seus empregados, por todas as despesas decorrentes da

execução do objeto;

• Responder por quaisquer danos causados diretamente à Administração ou a terceiros,

decorrentes de sua culpa ou dolo na execução do contrato;

• Arcar com a despesa decorrente de qualquer infração seja ela qual for, desde que

praticada por seus empregados nas instalações da Administração;

• Prestar os esclarecimentos desejados bem como dar ciência imediata e por escrito ao

BRB sobre qualquer anormalidade que possa afetar a execução do contrato;

• Responsabilizar-se integralmente pelo fornecimento dos bens, nos termos da legislação

vigente;

• Manter os seus empregados devidamente identificados, devendo substituí-los

imediatamente caso sejam considerados inconvenientes;

• Manter sigilo sobre todas as informações porventura obtidas durantes os atendimentos

ao BRB;

• Comunicar à Administração, por escrito, qualquer anormalidade de caráter urgente;

entre outros.

• Não contratar menores de 16 anos;

• Assumir inteira responsabilidade pelas obrigações sociais e trabalhistas com seus

empregados;


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• Assumir inteira responsabilidade pelas obrigações fiscais decorrentes da execução do

contrato;

• Apresentar durante a execução do contrato, se solicitado, documento que comprove

estar cumprindo a legislação em vigor quanto às obrigações assumidas no contrato;

• Responsabilizar-se por quaisquer ônus decorrentes de possível chamamento do BRB em

juízo, como litisconsorte, em ação trabalhista ou de reparação civil em decorrência da

execução dos serviços.

6.7 PRAZOS E CONDIÇÕES DE PAGAMENTO

6.7.1 - PRAZOS

Os serviços deverão ser entregues em até 130 dias corridos após a assinatura do contrato,

com as seguintes sub divisões de prazo:

• reunião inicial com o BRB para alinhamento das ações: 5 (cinco) dias corridos

após assinatura do contrato;

• entrega da proposta de trabalho/cronograma: 5 (cinco) dias corridos;

• aprovação, pelo BRB, da proposta de trabalho e cronograma: 4 (quatro) dias

corridos;

• adaptação da proposta de trabalho/cronograma, com os apontamentos do BRB:

3 (três) dias corridos;

• aprovação final da proposta de trabalho/cronograma por parte do BRB: 3 (três)

dias corridos;

• entrega formal de todos os casos de uso já aprovados pelo BRB: 110 (cento e

dez) dias corridos após aprovação da proposta trabalho/cronograma;

6.7.2 – CONDIÇÕES DE PAGAMENTO

O pagamento de 100% ocorrerá em 10 (dez) dias úteis após assinatura do Termo de

Aceite pelo BRB que será concedido após a entrega formal de todos os casos de uso.

O pagamento será por processo documentado. Os subprocessos fazem parte de um

processo maior e nesse caso não constarão na planilha de processos passíveis de pagamento,

ainda que sejam documentados em artefatos separados, permitindo reusabilidade.


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6.8 GARANTIA

• Oferecer garantia de 90 (noventa) dias corridos para eventuais ajustes/adequações aos

casos de uso decorrente que erros encontrados pelo BRB após assinatura do Termo de

Aceite.

• A contratada deverá, durante o período de garantia, realizar toda a correção

decorrente dos erros ou falhas cometidas na execução dos serviços contratados, desde

que, comprovadamente, não tenham se dado em razão das especificações feitas pelo

BRB.

• Caso um artefato, referentes a um serviço contratado, seja alterado pelo BRB ou por

sua autorização, a garantia cessará apenas para este produto.

• Garantia contratual no valor de 5% do total do contrato.

7 ESTIMATIVA DE PREÇO

Em conformidade com o disposto no Manual de Material e Patrimônio – MMP, as

informações pertinentes a esse item está a cargo da SUSEG/GELIC. Como subsídios para

levantamento de estimativa de preços, encaminhamos Planilha de Custo para Formação de

Preços.

ÍTEM DESCRIÇÃO QTDEVALOR

UNITÁRIO TOTAL

1

Engenharia reversa e entrevista para levantamento de requisitos, com geração de artefatos de especificação de caso de uso e diagrama de casos de uso

1

8 ADEQUAÇÃO ORÇAMENTÁRIA

Informamos que há recursos orçamentários que asseguram honrar esta despesa no

exercício financeiro de 2012.

9 SANÇÕES APLICÁVEIS


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O não atendimento aos níveis mínimos de serviços especificados, implicará em glosa no

valor a ser pago conforme percentual estabelecido.

Com fundamento no art. 7º da Lei n.º 10.520/2002 no art. 28 do Decreto n.º 5.450/2005,

ficará impedida de licitar e contratar com a União, Estados, Distrito Federal e Municípios e será

descredenciada no SICAF pelo prazo de 5 (cinco) anos, garantida a ampla defesa, sem prejuízo

das demais cominações legais e de multa de até 10% (dez por cento) sobre o valor estimado para

a contratação, a licitante que:

• não assinar o contrato, quando convocada dentro do prazo de validade da sua

proposta;

• deixar de entregar documentação exigida neste edital;

• apresentar documentação falsa;

• não mantiver a proposta;

• comportar-se de modo inidôneo;

• fizer declaração falsa; ou

• cometer fraude fiscal.

10 SELEÇÃO DO FORNECEDOR

10.1 CRITÉRIOS DE QUALIFICAÇÃO TÉCNICA/REQUISITOS DE CAPACITAÇÃO E EXPERIÊNCIA (QUANDO HOUVER):

• 01(um) ou mais atestado(s), emitido(s) por Pessoa Jurídica de Direito Público ou

Privado, que comprove(m) haver prestado, ou estar prestando os serviços constantes

no objeto do edital (serviços de informática no que tange ao levantamento de

requisitos de processos de automação bancária), ficando reservado ao BRB o direito de

solicitar cópias dos contratos a que se referem tal(is) documento(s);

• 01(um) ou mais atestado(s), emitido(s) por Pessoa Jurídica de Direito Público ou

Privado, que comprove(m) experiência na prestação de serviços técnicos de análise,

projeto, implementação e testes de sistemas de informação, utilizando processo de

engenharia de software definido, documentado e internalizado, em conformidade com

as melhores práticas estabelecidas no SWEBOK ou PMBOK;


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• documento interno contendo metodologia de desenvolvimento e manutenção de

sistemas, incluindo os artefatos utilizados, comprovando utilização de testes unitários,

integração, funcionais, carga e regressão no seu processo de desenvolvimento;

11 ELABORADO POR:

____________________________

Elaborador do Termo de Referência

Ditec/Supro/Gemol/Nurec

___________________________

Elaborador do Termo de Referência

Ditec/Sugti/Gepro

Nome: Hugo Lima de Matos

Cargo: Gerente de Núcleo

Nome: Victor Gustavo Mendes Vale

Cargo: Gerente de Projetos

12. AVALIADO E APROVADO POR:

_________________________

Integrante Técnico

Ditec/Susis/Gesuc

______________________

Integrante Técnico

Ditec/Susis/Gesuc/Nusap

_______________________

Integrante Administrativo

Ditec/Susis

Nome: Paulo Roberto Zaneti da Silva

Cargo: Gerente de Área

Nome: Marcelo Castro Bittencourt

Cargo: Gerente de Núcleo

Nome: João Marcos Pereira

Cargo: Superintendente

Encaminha-se à Gelic para abertura de processo administrativo objetivando iniciação de procedimento licitatório segundo art. 38 da Lei n° 8.666 de 21 de junho de 1993.


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ANEXO I – Template para Especificação de Caso de Uso

ESPECIFICAÇÃO DE CASO DE USO

Número do Caso de Uso: UCxxVersão: 1.0Data: xx/xx/xxxx Nome do Caso de Uso: xxxxxxx xxxxxxx

ESPECIFICAÇÃO DE CASO DE USOXXXXXXXXXXXXXX


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ESPECIFICAÇÃO DE CASO DE USONúmero do Caso de Uso: UC01Versão: 1.0Data: 24/05/2012 Nome do Caso de Uso: Transferência Eletrônica

Histórico da Revisão

Data Versão Descrição Responsável Responsável pela Aprovação

XX/XX/XXXX 1.0 Criação do documento XXXXX


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1 – DESCRIÇÃO

2 - ATORES

3 - PRÉ-CONDIÇÕES

4 - PÓS-CONDIÇÕES

5 - FLUXO DE EVENTOS

5.1 – FLUXO PRINCIPAL P

5.2 – FLUXO ALTERNATIVO A

5.3 – FLUXO DE EXCEÇÃO EX

6 – MENSAGENS DO SISTEMA

7 – REGRAS DE NEGÓCIO

8 – CAMPOS, FORMATOS E VALIDAÇÕES

Nome Formato/Máscara Obrigatório(Sim/Não)

Validação Visibilidade (Sim/Não)

Tamanho

9 – DOMÍNIO DE INFORMAÇÕES

10 – FLUXO DE TELAS

11 – LAYOUT DE COMPROVANTE/DOCUMENTO DE SAÍDA

12 – PONTOS DE EXTENSÃO E INCLUSÃO

13 – OBSERVAÇÕES


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ANEXO II – Template para informações adicionais

INFORMAÇÕES ADICIONAIS

Número do documento: XXVersão: 1.0Data: xx/xx/xxxx

1 – CONTEXTUALIZAÇÃO

2 – CASOS DE USO VINCULADOS

3 – CÓDIGOS (TCTCOD, CÓD. DE PARÂMETRO, TRANCODE, CÓD. DE PROCESSAMENTO, ETC)

4 – FORMATO DE PARTIÇÕES, TABELAS E ARQUIVOS REFERENCIADOS

5 – LAYOUT DE INTEGRAÇÃO COM OUTROS SISTEMAS

6 – ALÇADAS, LIMITES E ACUMULADORES

7 – PERFIS E HORÁRIOS DE USO DA FUNCIONALIDADE

8 – ESPAÇO LIVRE PARA OUTRAS INFORMAÇÕES


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Anexo III – Funcionalidades dos canais

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO BKT – INTERNET BANKING (PESSOA FÍSICA E JURÍDICA) • Saldo CC• Saldo PP• Saldo PI• Extrato CC• Extrato PP• Extrato PI• Extrato PPS• Extrato por período CC• Extrato por período PP• Cheques Compensados• Extrato de contratos de débito automático• Extrato de débito automático agendado no mês• Recibo de débito automático• Extrato de lançamentos futuros• Recibos de transações financeiras• Relação de favorecidos de Ted/DOC-E• Comprovante de Rendimentos do IR• Consulta IPTU• Consulta IPVA• Extrato de CDB• Posição integrada de saldos• Pré-cadastro de sacado eletrônico• Pré-cadastro de sacado agregado• Impressão de contrato• Fale conosco• Loja Virtual• Contrato único• Impressão de contrato do canal• Cadastramento de Token• Consulta ao cadastro de Token• Gerar Token para envio ao celular/email• Cadastramento de SMS e mensagens• Descadastramento de SMS e mensagens• Consultar SMS e mensagens• Bloquear acesso ao Banknet• Cadastramento de Identificação Positiva• Cadastramento de telefones autorizados para o Telebanco• Alteração de endereço e telefone• Alteração de email• Pré-cadastro de beneficiários para Ted/DOC-E• Descadastrar contas para Ted/DOC-E• Conversão de recibo provisório em definitivo• Cadastrar autorização para débito automático


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• Descadastrar autorização para débito automático• Cancelamento de débito automático agendado no mês• DDA - Título Eletrônico• Títulos BRB• Títulos outros bancos• Tarifas públicas/privadas e impostos• GPS• Darf Simples (sem código de barras)• Darf Preto (sem código de barras)• Fatura Cartão BRB (pelo número do cartão)• IPVA (com renavam)• IPTU/TLP (com nº de inscrição)• Cancelamento de pagamento no dia• Cancelamento de agendamentos• Transferência eletrônica• DOC-D• DOC-E• TED• Cancelamento de DOC• Cancelamento de TED• Cancelamento de DOC• Aplicação• Resgate parcial• Resgate total• Cancelamento de aplicação/resgate• Antecipação de IR• Crédito Consignado• Antecipação Salarial• Antecipação de 13º• Antecipação de Férias• BRB Parcelado• Micro Finanças PF• Micro Finanças PJ• Refinanciamento• Alteração de Limite de Cheque Especial PF• Alteração de Limite de Cheque Especial PJ• Prógiro BRB• BRB Hot Money• Antecipação de Recebíveis Cartão• Listar transações pendentes de autorização• Excluir transações pendentes de autorização• Abertura de conta salário• Pagamento de salário em lote• Pagamento de fornecedores• Folha de pagamento por arquivo• TED em lote• Pagamento de títulos em lote• Pagamento de títulos on-line


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• Crédito Consignado• Interface para permitir emissão de contracheque no Auto Atendimento.

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO TLB - TELEBANCO• Saldo CC• Saldo PP• Saldo PI• Extrato CC• Extrato PP• Extrato PI• Extrato PPS• Extrato por periodo CC• Extrato por periodo PP• Cheques Compensados• Extrato de contratos de débito automático• Extrato de débito automático agendado no mês• Extrato de lançamentos futuros• Recibos de transações financeiras• Relação de favorecidos de Ted/DOC-E• Consulta IPTU• Consulta IPVA• Extrato de CDB• Posição integrada de saldos• Consulta dados cliente x conta• Informações pessoais do cliente• Consulta aos endereços• Posição financeira da conta• Pré-cadastro de sacado eletrônico• Pré-cadastro de sacado agregado• Impressão de contrato• Adesão ao Banknet• Cancelamento de contrato Banknet• Cadastramento de Token• Descadastramento de Token• Liberação ao cadastro de Token• Consulta ao cadastro de Token• Gerar Token para visualização do número em tela• Cadastramento de SMS e mensagens• Descadastramento de SMS e mensagens• Alteração de SMS e mensagens• Liberação de cadastro de SMS e mensagens• Consultar SMS e mensagens• Cadastrar/descadastrar permissão para transações financeiras• Bloquear acesso ao Banknet• Desbloquear acesso ao Banknet• Cadastramento de Identificação Positiva• Cadastramento de telefones autorizados para o Telebanco


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• Alteração de endereço e telefone• Alteração de email• Pré-cadastro de beneficiários para Ted/DOC-E• Liberar pré-cadastro de contas para Ted/DOC-E• Descadastrar contas para Ted/DOC-E• Cadastrar autorização para débito automático• Descadastrar autorização para débito automático• Cancelamento de débito automático agendado no mês• DDA - Título Eletrônico• Títulos BRB• Títulos outros bancos• Tarifas públicas/privadas e impostos• GPS• Darf Simples (sem código de barras)• Darf Preto (sem código de barras)• Fatura Cartão BRB (pelo número do cartão)• IPVA (com renavam)• IPTU/TLP (com nº de inscrição)• Cancelamento de pagamento no dia• Cancelamento de agendamentos• Transferência eletrônica• DOC-D• DOC-E• TED• Cancelamento de DOC• Cancelamento de TED• Cancelamento de DOC• Aplicação• Resgate parcial• Resgate total• Cancelamento de aplicação/resgate• Antecipação Salarial

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO MÓDULO ADMINISTRATIVO DO BKT• Saldo CC• Saldo PP• Saldo PI• Extrato CC• Extrato PP• Extrato PI• Extrato PPS• Extrato por periodo CC• Extrato por periodo PP• Extrato de contratos de débito automático• Extrato de débito automático agendado no mês


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• Extrato de lançamentos futuros• Recibos de transações financeiras• Relação de favorecidos de Ted/DOC-E• Extrato de CDB• Posição integrada de saldos• Informações da conta• Valores acumulados• Adesão ao Banknet• Cancelamento de contrato Banknet• Cadastramento de Token• Descadastramento de Token• Liberação ao cadastro de Token• Consulta ao cadastro de Token• Gerar Token para visualização do número em tela• Liberação de cadastro de SMS e mensagens• Consultar SMS e mensagens• Cadastrar/descadastrar permissão para transações financeiras• Bloquear acesso ao Banknet• Desbloquear acesso ao Banknet• Cadastramento de telefones autorizados para o Telebanco• Reinicialização de senha do Módulo• Alteração de limite• Cadastramento de senha da conta• Manutenção e consulta da lista de bloqueio ao Telebanco• Pré-cadastro de beneficiários para Ted/DOC-E• Liberar pré-cadastro de contas para Ted/DOC-E• Descadastrar contas para Ted/DOC-E• Auditoria de log• Histórico de status• Histórico de limites• Histórico de erros de senha• Usuários por situação• Estatística de contratos• Pesquisa quantitativa• Pesquisa valor acumulado• Evolução das transações (dia x qtd)• Evolução das transações (hora x qtd)• Evolução das transações com erro (dia x qtd)• Evolução das transações com erro (hora x qtd)• Arquivos• Limpeza de parâmetros• Alteração de parâmetro de bloqueio• Parâmetros de sistema• Política de limpeza e carga das tabelas• Gerenciamento de perfis• Gerenciamento de transações• Gerenciamento de usuários• Manutenção de usuários da CAC


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• Desbloqueio de assinatura eletrônica• Histórico das cargas• Subida de log• GB• Processos background• Sessões ativas• Threads ativas• Datasource

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO AAT – AUTOATENDIMENTO

• Saldo CC• Saldo PP• Saldo PI• Extrato CC• Extrato PP• Extrato por periodo CC• Cheques Solicitação de folhas/talonários• Extrato de lançamentos futuros• Recibos de transações financeiras• Relação de favorecidos de Ted/DOC-E• Extrato de Depósito Identificado• Extrato de Aplicações• Contra-cheque• Saldo de INSS• Demonstrativo de Crédito de Benefício INSS – CC• Demonstrativo de Crédito de Benefício INSS – PP• Demonstrativo de Crédito de Benefício INSS – NB/NIT• Entrega de envelope de Depósito CC• Entrega de envelope de Depósito CC• Entrega de envelope de Depósito PI• Contrato único• Cancelamento de contrato Banknet• Bloquear acesso ao Banknet• Desbloquear acesso ao Banknet• Cadastramento de Identificação Positiva• Cadastramento de senha da conta• Pré-cadastro de beneficiários para Ted/DOC-E• Descadastrar contas para Ted/DOC-E• Cadastrar autorização para débito automático• Descadastrar autorização para débito automático• Cancelamento de débito automático agendado no mês• Segunda via da fatura CEB• Histórico de consumo CEB• Alteração de Carga CEB• Autoleitura CEB• Desligamento CEB


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• Religação CEB• Agendamento de Vistoria CEB• Segunda via de fatura Caesb• Histórico de consumo Caesb• Religação de hidrômetro Caesb• Solicitação de vistoria Caesb• Autoleitura Caesb• Consulta Processual TJDFT• Habilitar Cartão• Bloquear cartão• Títulos BRB• Títulos outros bancos• Tarifas públicas/privadas e impostos• GPS• Darf Simples (sem código de barras)• Darf Preto (sem código de barras)• Fatura Cartão BRB (pelo número do cartão)• IPVA (com renavam)• IPTU/TLP (com nº de inscrição)• Cancelamento de agendamentos• Transferência eletrônica• DOC-D• DOC-E• TED• Aplicação• Resgate parcial• Resgate total• Cancelamento de aplicação/resgate• Antecipação de IR• Crédito Consignado• Antecipação Salarial• Antecipação de 13º• Antecipação de Férias• BRB Parcelado• Micro Finanças PF• Micro Finanças PJ• Refinanciamento• Alteração de Limite de Cheque Especial PF• Alteração de Limite de Cheque Especial PJ• Prógiro BRB• BRB Hot Money• Antecipação de Recebíveis Cartão• Saque CC• Saque PP• Saque PI• Saque INSS• Saque Benefício Social


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RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO BANCO 24HORAS• Saldo CC• Extrato CC• Saque CC

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DA REDE CIRRUS• Saque CC

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO COMPARTILHAMENTO COM O BANCO DO BRASIL• Saldo CC• Saldo PP• Saque CC• Saque PP

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO ATB – CAIXA (AGÊNCIA)• Saldo CC• Saldo PP• Saldo PI• Cheques Solicitação de folhas/talonários• Cadastramento de senha da conta• Cadastramento de senha de benefícios Sociais, Bolsa Escola . . . • Cadastramento de senha de INSS• Posição integrada de saldos do caixa• Valores acumulados no caixa• Liberação de Identificação Positiva para o AutoAtendimento• Caixa Suprimento• Caixa Recolhimento• Caixa Posição de Caixa• Caixa Coleta Parcial de Documentos• Caixa Fechamento Total de Caixa• Caixa Recolhimento de Correspondente Não Bancário; débito e crédito• Títulos BRB• Títulos outros bancos• Tarifas públicas/privadas e impostos• GPS• Darf Simples (sem código de barras)• Darf Preto (sem código de barras)• Fatura Cartão BRB (pelo número do cartão)• Títulos CCD/CFI BRB• Arrecadação Manual• Diversos; pagamentos e recebimentos• Vale Transporte


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• Operação de Curso Anormal• Ficha contábil; Crédito e Débito• Cartório Apontamentos• Cartório Custas• Estorno de transações financeiras• DOC-D• DOC-E• TED• Cancelamento de DOC• Saque CC• Saque PP• Saque PI• Saque INSS• Saque RVA• Saque com guia de retirada CC e PP• Cheques Descontados local e interagência• Depósito CC• Depósito PP• Depósito PI• Depósito Identificado• Depósito em envelope• Câmbio Compra• Câmbio Venda• Devolução de caução • Ordem de Pagamento; • recebimento e pagamento

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO ATC – CAIXA (CORRESPONDENTE)• Saldo CC• Saldo PP• Saldo PI• Extrato CC• Posição integrada de saldos do caixa• Valores acumulados no caixa• Liberação de Identificação Positiva para o AutoAtendimento• Caixa Suprimento• Caixa Recolhimento• Caixa Posição de Caixa• Caixa Coleta Parcial de Documentos• Caixa Fechamento Total de Caixa• Caixa Recolhimento de Correspondente Não Bancário; débito e crédito• Títulos BRB• Títulos outros bancos• Tarifas públicas/privadas e impostos• GPS


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• Darf Simples (sem código de barras)• Darf Preto (sem código de barras)• Fatura Cartão BRB (pelo número do cartão)• Títulos CCD/CFI BRB• Estorno de transações financeiras• DOC-D• DOC-E• Cancelamento de DOC• Saque CC• Saque PP• Saque PI• Saque INSS• Saque Benefício Social• Saque RVA• Depósito CC• Depósito PP• Depósito PI• Depósito Identificado

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES DO ABA - VÍDEO

• Saldo CC• Saldo PP• Saldo PI• Extrato CC• Extrato PP• Extrato PI• Extrato PPS• Extrato por periodo CC• Extrato por periodo PP• Posição financeira da conta• Outras Informações da conta• Extrato de Depósito Identificado• Extrato de Aplicações• Status de Cartões e Benefícios sociais• Manutenção agência Abertura automática• Status dos arquivos de carga• Consulta de situação de histórico das senhas• Consulta transações pendentes• DDA Pré-cadastro de sacado eletrônico• DDA Pré-cadastro de sacado agregado• DDA Impressão de contrato• Pré-cadastro de beneficiários para Ted/DOC-E• Liberar pré-cadastro de contas para Ted/DOC-E• Descadastrar contas para Ted/DOC-E• Auditoria de log• Manutenção Agência Inclusão / Exclusão PA


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• Manutenção Tabelas Inclusão / Alteração / Exclusão de operadores• Manutenção Tabelas manutenção de parâmetros canais automação• Manutenção Tabelas Consulta indicadores econômicos• Manutenção Tabelas Consulta Bancos Asbace• Manutenção Tabelas Cadastro de representantes da conta• Manutenção Tabelas Pré-sustação de cheque (atendimento virtual)• Manutenção Tabelas Solicitação serviços courrier ( entrega cheques)• Manutenção Tabelas Sustação de cheque pelos Pas• Manutenção Tabelas Cadastro Sistema Web de cobrança • Manutenção Tabelas Desbloquear senha Telebanco• Regularização Retira pendências de transações• Bloqueio/desbloqueio judicial - AUTOJUD• Transferência eletrônica• Investimentos Aplicação• Investimentos Resgate parcial• Investimentos Resgate total• Investimentos Cancelamento de aplicação/resgate• Ordem Bancária Ordem Bancária• Lançamento extra-caixa lançamentos de regularização (unitário)• Lançamentos múltiplos lançamentos várias contas com contrapartida• Contas Correntes Abertas• Poupanças Abertas • Cartão Magnéticos situação• Cartão Magnéticos Inventários • Cartão Magnéticos Ocorrências • Cheques Sustado no dia• Cheques Sustados por Conta• Transações de Investimentos• Benefícios do INSS• Totalização de Cartórios• Benefícios da Bolsa de Estudos• 2a via do Pag. Código de Barras Auto Atendimento• Endereços com CEP genérico• Representantes de Conta• Suprimentos/Recolhimentos à Tesouraria• Operadores• Transações Autorizadas no dia• Pagamentos Autorizados no dia• Transações efetuadas Entre Agências enviadas C/C• Transações efetuadas Entre Agências enviadas P/P• Transações efetuadas Por código• Transações efetuadas Por terminal• Transações efetuadas Por NSU• Transações efetuadas Lançamentos com conta do vídeo• Posição financeira Caixa Atual• Posição financeira Caixa da última Coleta• Posição financeira Vídeo• Posição financeira Arrecadação Eletrônica


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• Posição financeira Débitos em conta ATM• Posição financeira Arrecadação manual• Posição financeira GPS• Posição financeira DARF Simples • Posição Financeira DARF Preto• Agenda de Desbloqueio• Saques no Cash• Transferências Eletrônicas• Estorno de C/C, P/P e AGE no caixa• Compensação no Caixa Lote• Compensação no Caixa Global • Compensação no Caixa Transações• Recebimento de cheques• CPMF Retido no pagamento e terceiros• Tabelas Códigos• Tabelas Profissões • Tabelas Órgãos• Tabelas Atividades• Geral para Fechamento• Arrec / Cobrança – Auto atendimento• Depósito/Pagamento - Auto Atendimento• Dep. / Pag após último recolhimento• Ordens Bancárias• Restituição IPTU• Autorização/ Saques de restituição IR• Transações da Agência LOG• Transações destino interag / Interbanc• Transações Origem Interag. / Interbanc.• Relatórios do DEAUD

RELAÇÃO DE FUNCIONALIDADES PARA O MOBILE BANKING

• Saldo de Conta Corrente• Saldo de Poupança• Saldo de Poupança Integrada• Extrato de Conta Corrente• Extrato de Poupança• Extrato de Poupança Integrada • Extrato de Cheques Compensados• Extrato de Lançamentos Futuros• DDA – Título Eletrônico• Títulos do BRB• Títulos de Outros Bancos• Tarifas Públicas/Privadas e Impostos• Fatura de Cartão BRB (pelo número do cartão)• Cancelamento de pagamento no dia


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• Cancelamento de agendamentos• Transferência entre contas do BRB• Aplicação em fundos de investimento• Resgate parcial em fundos de investimento• Resgate total em fundos de investimento• Cancelamento de aplicação/resgate


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Anexo IV – Arquivos e Componentes do SIA

COMPONENTES

Carga – responsável pela interpretação e tratamento dos arquivos financeiros, cadastrais e

de controle recebidos dos sistemas legados e sua carga em arquivos indexados, de forma

periódica ou eventual se comandada.

ClearBase – responsável pela limpeza da base de dados, considerando a carga realizada pelo

módulo de Carga.

Delta – responsável por permitir o funcionamento da automação bancária 24x7 (vinte e

quatro horas x 7 dias por semana), conciliando os lançamentos feitos entre a última sensibilização

do grande porte e a carga do dia seguinte.

Método de Acesso – responsável pela manutenção das informações cadastrais e financeiras

de clientes, contas e suas vinculações, além de arquivos de parâmetros e controles necessários

ao funcionamento da automação bancária. É por meio de mensagens disponibilizadas pelo MAC

(Método de Acesso), que os canais eletrônicos obtém dados, fazem atualizações, inclusões e

exclusões, além da gravação de logs financeiros e não financeiros.

Subidor de Log – responsável pela integração dos logs do MAC com o sistema de alta

plataforma AUT, que fará a formatação aos demais sistemas legados.

StartSin – responsável por zerar os acumuladores das contas após o processo de abertura

da agência.

Abertura de Agência – responsável pela mudança da data contábil do movimento.

Extrator PLD – responsável por formatar logs específicos para o sistema de Prevenção à

Lavagem de Dinheiro.

Processador MCS – responsável por ler e interpretar arquivos gerados por sistemas

legados, efetuando débitos e créditos diretos nos arquivos financeiros.


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Gerador de Relatórios – responsável por, diariamente, gerar relatórios de fechamento das

agências com base nos logs para subsidiar trabalhos administrativos dos PA’s.

ARQUIVOS

Arquivo DescriçãoAGE Tabela de agênciasARU cadastro de arrecadações unificadoASB Bancos Interligados à ASBACE - Rede Verde/AmarelaBNF Arquivo Financeiro de INSS

BNS Arquivo de controle de movimentações em conta para sincronismo com o arquivo de carga do BNF. Delta do BNF

CCA Arquivo financeiro de Contas Corrente e Contas Investimento

CCS Arquivo de controle de movimentações em conta para sincronismo com o arquivo de carga do CCA. Delta do CCA

CDA Cadastro de empresas conveniadas para débito automáticoCDG Cadastro de códigos de transaçãoCEC Cadastro das características dos produtos. Não é utilizado maisCHS Cadastro de cheques sustadosCLT Cadastro de clientesCNT Cadastro de contasCRG Arquivo de controle da carga dos arquivosCTM Cadastro de cartões magnéticos

CTS Arquivo de controle de movimentações em conta para sincronismo com o arquivo de carga do CTM. Delta do CTM.

DET Arquivo utilizado para guardar dados do Detran nas consultas de débitosDRF Arquivo de cadastro de empresas para recebimento de DARFs

DPSArquivo de Cadastro do Ponto de Atendimento. Possui apenas as agências de cada SuperAgência. Equivale às agências cadastradas no LSTPTASUPER.ini

FAP Saldo de fundos de aplicaçãoFCC Faixa de códigos de clientes e faixa de depósitosFER Cadastro de feriados locais e nacionaisFFA Cadastro de fundos de aplicação

FIN Cadastro da finalidade da conta. Utilizado para impressão de nome diferente do cliente em folhas de cheques

FXD Faixas de depósito de produtosGCO Cadastro de gerentes de contasGPS Cadastro dos códigos de pagamento permitidos para GPS

IDC Cadastro de identificadores de conta. Utilizado para Depósito Judicial pelo APB em consulta ao ABX

INE Índices econômicosLOG Logs do movimento diário da automação

LOX Logs do movimento diário da automação. Apenas transações utilizadas para relatórios e/ou extrações


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LPA Cadastro de limites de pré-aprovadoLPD Logs de pendência de transações de destinoLPO Logs de pendencias na origemMON Logs utilizado para a Monitoração da AutomaçãoNIF Arquivo de controle da última Agência utilizadaOPS Cadastro de operadoresPPA Arquivo financeiro de conta poupança

PPS Arquivo de controle de movimentações em conta para sincronismo com o arquivo de carga do PPA. Delta do PPA

PRM Arquivo de parâmetros dos sistemas da automaçãoPRO Arquivo de cadastro de profissõesRCC Arquivo de relacionamento entre conta corrente e código do clienteORG Cadastro de órgãos pagadoresTCP Cadastro de tipos de contasTPC Cadastro das praças de compensaçãoTSI Arquivo de relacionamento entre a praça de compensação e o SircSRV Cadastro dos trancodes de mensagens


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Documents

Termo de Referência 0072012 - Requisitos de Sistemas.pdf