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Puno, 12 de abril del 2018

VISTOS:

Los OFICIOS Nros.: 0269 y 0298-2018-J-OGPD-UNA-PUNO fechados el 27 de marzo y 04 de abril del 2018, respectivamente, mediante loscuales, el Jefe (e) de la Oficina General de Planificación y Desarrollo de esta Casa Superior de Estudios, hace alcance la propuesta de laDIRECTIVA N° 01-2018-OPE-OGPD-UNA, para su correspondiente aprobación;

CONSIDERANDO:

Que, por DECRETO LEGISLATIVO N° 1088 de fecha 08 de junio del 2008, se crea la Ley del SINAPLAN (Sistema de PlaneamientoEstratégico) y el CEPLAN (Centro Nacional del Planeamiento Estratégico); por RESOLUCIÓN DE PRESIDENCIA DEL CONSEJODIRECTIVO N° 026-2017-CEPLAN/PCD con fecha 02 de mayo de 2017 se aprueba la DIRECTIVA N° 001-2017-CEPLAN/PCD, Directiva parala Actualización del Plan Estratégico del Desarrollo Nacional; y en fecha 23 de noviembre del 2017 se emitió la RESOLUCIÓN DEPRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO N° 062-2017-CEPLAN/PCD que modifica la "Guia para el Planeamiento Institucional", el cualestablece cambios y mejoras para la elaboración del POI (Plan Operativo Institucional). Asimismo, el 28 de marzo del 2018 en el diario oficialEl Peruano ha sido publicado la RESOLUCIÓN DE PRESIDENCIA DE CONSEJO DIRECTIVO N° 13-2018/CEPLAN/PCD, que modifica elnumeral 6.3 de la Guía para el Planeamiento Institucional, modificada por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 062-2017/CEPLAN/PCD, y establece el 31 de mayo como plazo máximo para la aprobación del Plan Operativo Institucional por parte de losTitulares de las entidades del Gobierno Nacional y de los Gobiernos Regionales,

Que, la Universidad Nacional del Altiplano - Puno se rige por las disposiciones contenidas en la Ley N° 30220 - Ley Universitaria y normasadministrativas internas; goza de autonomía en su régimen normativo, de gobierno, académico, administrativo y económico, que debe serejercida de acuerdo a lo previsto en el art. 18° de la Constitución Política del Estado y Leyes de la República, para el cumplimiento de los finesy objetivos institucionales;

Que, en el marco la normativa invocada, la Oficina General de Planificación y Desarrollo a través de la Oficina de Planeamiento Estratégico, haelaborado y alcanzado la propuesta de la DIRECTIVA N° 01-2018-OPE-OGPD-UNA "DIRECTIVA QUE NORMA LOS PROCEDIMIENTOSPARALA ELABORACIÓN, SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y MODIFICACIÓN DEL POI (PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL) DEL PLIEGO520 UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO Y UNIDADES ORGÁNICAS", que tiene por objetivo establecer los lincamientos generalesque orienten el proceso de elaboración, aprobación, seguimiento, evaluación y modificación del Plan Operativo Institucional (POI) de esta CasaSuperior de Estudios; documento que ha sido elevado con INFORME N° 220-2018-OPE-OCF'D-UNA y remitido al Despacho Rectoral conOFICIO N° 298-2018-J-OGPD-UNA-PUNO, para su aprobación;

Estando a la documentación sustentatoria que forma parte de la presente Resolución; contando con la opinión técnica emitida por la Oficina deRacionalización - Oficina General de Planificación y Desarrollo, según INFORME Nc 087-2018-OR-OGPD-UNA; de conformidad ai dictamenfavorable del Despacho Rectoral; y, en el marco de las atribuciones que la Ley Universitaria, el Estatuto, la Resolución de AsambleaUniversitaria Transitoria N° 02-2015-AUT-UNA y Resolución Rectoral N° 1376-2015-R-UNA. confieren al Rectorado de esta Universidad;

SE RESUELVE:

Artículo Primero.- APROBAR, en todas sus partes y disponer su estricta aplicación, la DIRECTIVA N° 01-2018-OPE-OGPD-UNA "DIRECTIVA QUE NORMA LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN, SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN YMODIFICACIÓN DEL POI (PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL) DEL PLIEGO 520 UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO YUNIDADES ORGÁNICAS", contenida en un volumen con dieciseis (16) páginas y como anexo forma parte integrante de la presenteResolución.

Articulo Segundo.- La Dirección General de Administración, la Oficina General de Planificación y Desarrollo, la Oficina de PlaneamientoEstratégico y demás dependencias correspondientes de la institución, quedan encargados del cumplimiento de la presente Resolución.

/sfcl^$icomuniqúese y cúmplase.

ASACA NUNEZGENERAL

¡nislraciónDISTRIBUCIÓN:- Dirección GeneraVde I- OCI, OGAJ, OGPC- Ofs Planeamiento Estratégico, Logística-Archivo/2018jalr

DIRECTIVA N° 01- 2018-OPE-OGPD-UNA

DIRECTIVA QUE NORMA LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN, SEGUIMIENTO,

EVALUACIÓN Y MODIFICACIÓN DEL POI (PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL) DEL PLIEGO 520UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO Y UNIDADES ORGÁNICAS

. GENERALIDADES

La presente Directiva sirve para orientar el proceso de planeamiento académico y administrativo, através del POI (Plan Operativo Institucional) de la Universidad Nacional del Altiplano. El POI es undocumento de gestión que orienta la asignación de recursos para implementar las accionesestratégicas y objetivos estratégicos establecidos en el PEÍ (Plan Estratégico Institucional) de laUniversidad Nacional del Altiplano. Contiene la programación de Actividades Operativas eInversiones valorizadas de las unidades orgánicas o centros de costos de la Universidad, a serejecutadas en un año fiscal.

I. OBJETIVO

Establecer los lineamientos generales que orienten el proceso de elaboración, aprobación,seguimiento, evaluación y modificación del POI de la Universidad Nacional del Altiplano.

ALCANCE

La presente Directiva es de aplicación obligatoria para todas las unidades orgánicas o centros decostos de la Universidad Nacional del Altiplano.

IV. BASE LEGAL

•s Constitución Política del Perú.•/ Ley N° 30220 - Ley Universitaria.s Ley N° 27245 - Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal y Modificatorias•s Ley N° 27658 - Ley Marco de la Modernización de la Gestión del Estado.s Ley N° 27806 - Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.•/ Ley N° 29091 - Ley que establece la publicación de diversos dispositivos legales en el Portal

del Estado Peruano y Portales Institucionales.s Ley N° 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.^ Ley N° 30693 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2018s Decreto Legislativo N° 1088, Creación de la Ley del SINAPLAN (Sistema Nacional del

Planeamiento Estratégico) y del CEPLAN (Centro Nacional de Planeamiento Estratégico),^ Decreto Supremo N° 027-2007-PCM Establece las Políticas Nacionales de Obligatorio

cumplimiento para las entidades estatales.s Plan Bicentenario El Perú hacia el 2021s Proyecto Educativo Nacional al 2021^ Directiva N° 001-2014-CEPLANs Guía para el Planeamiento Institucional, modificada por Resolución de Presidencia de Consejo

Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD.•/ Resolución de Asamblea Estatutaria N° 017-2017-AE-UNA, que aprueba la Modificación del

Texto Único Ordenado del Estatuto Universitario 2015 de la Universidad Nacional del Altiplano-Puno.

s Resolución Rectoral N° 0070-2017-R-UNA - que aprueba el Plan Estratégico Institucional2017-2019 de la UNA.

s Resolución Rectoral N° 0112-2018-R-UNA, que aprueba el ROF (Reglamento de Organizacióny Funciones) 2018 de la Universidad Nacional del Altiplano- Puno.

1

v' Resolución Rectoral N° 0628-2018-R-UNA, que aprueba la Comisión de PlaneamientoEstratégico de la Universidad Nacional del Altiplano - Puno.

V. DISPOSICIONES GENERALES

5.1. Metodología

La metodología a aplicar en la elaboración del POI (Plan Operativo Institucional) es la quepropone el CEPLAN (Centro Nacional de Planeamiento Estratégico), Órgano rector yorientador del SINAPLAN (Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico), establecida en laGuía para el Planeamiento Institucional, modificada por Resolución de Presidencia de ConsejoDirectivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD, basado en el Enfoque de articulación SAT (SistemasAdministrativos Transversales). Ver Figura N° 1.

El enfoque SAT busca optimizar el aporte de los SAT a los procesos operativos para el logrode resultados a favor de la población (alumnos), mediante la definición de objetivosinstitucionales que se traduzcan en un POI financiado y un presupuesto ejecutado que permitala entrega de servicios educativos con características y en las condiciones adecuadas a losusuarios.

"Bajo este enfoque se establece un circuito sencillo de articulación entre los SAT dePlaneamiento Estratégico, de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, dePresupuesto Público, y especialmente de Abastecimiento, como se muestra en la siguientefigura. La gestión durante este circuito determina, en gran medida, la cobertura y la calidad delos bienes y servicios".

Figura N°1:Circuito de articulación de sistemas administrativos transversales

1. Planeamiento

2. Programación Logística

3. Formulación Presupuesta!(Orientación a Resultados)

4. Pre Ejecución

5. Ejecución(Orientación a Resultados).

A partir de enero.

Políticas y planes nacionales territoriales

Plan Estratégico Institucional (PEÍ)

Plan Operativo Institucional (POI)

Cuadro de Necesidades (CN)

Presupuesto Multianual

Propuesta de Presupuesto

Presupuesto Institucional Apertura (PÍA)

Plan Anual de Contrataciones (PAC)

Presupuesto de Bienes,Servicios y Obras

Planeamiento(Presupuesto, Logística,Usuarios)

Logística (Planeamiento,Usuarios)

Presupuesto (Presupuesto,Logística, Usuarios)

OPI, Infraestructura

Logística (Planeamiento,Usuarios)

Usuarios, Logística,Presupuesto, Planeamiento

Seguimiento y Evaluación para la mejora continuaFuente: Guía para el Planeamiento Institucional, modificada por R.P. de Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD.

En concreto, es crítico contar con un POI elaborado en forma oportuna y bajo la exigencia decalidad para servir de insumo para que la Oficina de Logística elabore el CN (Cuadro deNecesidades) que exprese adecuadamente los bienes y servicios que se requieren,estableciéndose el circuito Planeamiento-Programación logística. A su vez el POI y el CN

juntos son ¡nsumos para que la Oficina de Presupuesto elabore la propuesta del PÍA(Presupuesto Inicial de Apertura), facilitando el circuito Planeamiento-Presupuesto.

Una vez aprobado el PÍA por parte del Pliego, la Oficina de Logística tramita la aprobación delPAC (Plan Anual de Contrataciones), en base a lo establecido por el CN, pero adecuado a laasignación presupuestal del PÍA.

5.2. Glosario de términos (Fuente: Guía para el Planeamiento Institucional)

5.2.1. Actividad operativa: Las Actividades Operativas son el conjunto de tareas necesariasy suficientes que garantizan la provisión de bienes o servicios a los usuarios, quegarantizan el cumplimiento de una AEI (Acción Estratégica Institucional) que forma partede un OEI (Objetivo Estratégico Institucional).

5.2.2. Centro de costos: Denominación genérica para designar a las áreas usuarias ounidades orgánicas que producen bienes y servicios.

5.2.3. Ejecución física: Grado de avance en el cumplimiento de las metas físicas de losbienes o servicios entregados o actividades.

5.2.4. Ejecución financiera: Grado de avance en el cumplimiento de las metas financieras.Se denomina ejecución presupuestaria cuando se considera la atención de gastos deacuerdo con los créditos autorizados en los presupuestos.

5.2.5. Estructura funcional: Estructura del presupuesto institucional que permite identificarlas líneas de acción que desarrolla la entidad para lograr sus objetivos institucionales,de acuerdo con las categorías de (i) función (agregación de acciones o servicios en unamateria o temática), (ii) división funcional (conjunto de acciones orientadas a unobjetivo) y (iii) grupo funcional (conjunto de acciones orientadas a un objetivo másespecífico). El clasificador funcional vigente consta de 25 funciones, 53 divisionesfuncionales y 118 grupos funcionales.

5.2.6. Estructura programática: Estructura del presupuesto institucional de acuerdo con: (i)categoría presupuestal (programa presupuestal, acciones centrales, asignacionespresupuestarias que no resultan en productos), (¡i) producto/proyecto y (iii) actividad /acción de inversión u obra. Los programas presupuéstales tienen una estructurafuncional predefinida en su diseño.

5.2.7. Inversiones: Las Inversiones son intervenciones limitadas en el tiempo que puedeefectuar la entidad para mantener o mejorar su capacidad de gestión. Comprende a losproyectos de inversión y las inversiones de ampliación marginal, de optimización, dereposición y de rehabilitación.

5.2.8. Meta: Es el valor proyectado de lo que se desea obtener para un indicador en unperiodo de tiempo determinado.

5.2.9. Meta física: Valor proyectado del indicador de producción física de los bienes oservicios o las actividades.

5.2.10.Pliego presupuestario: Toda entidad pública que recibe una asignación (créditopresupuestario) en la Ley Anual de Presupuesto del Sector Público.

5.2.11. Presupuesto institucional de apertura (PÍA): Presupuesto inicial de la entidad públicaaprobado por su respectivo Titular con cargo a los créditos presupuestarios establecidos

en la Ley Anual de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal respectivo. En elcaso de las Empresas y Organismos Públicos Descentralizados de los GobiernosRegionales y Gobiernos Locales, los créditos presupuestarios son establecidosmediante Decreto Supremo.

5.2.12.Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, lascuales transforman los insumes en bienes o servicios públicos, añadiéndole valor encada etapa.Pueden ser de dos tipos:

• Proceso de producción o "procesos clave": Procesos operativos que permitenla producción de un bien o servicio público.

• Proceso de soporte: Procesos que sirven de manera transversal a todas lasactividades, tales como la administración central, la gestión financiera, delpersonal, la infraestructura, el equipamiento y la logística. Están regulados porlos Sistemas Administrativos nacionales aplicables a todas las entidades.

5.2.13. Programación Física: El número de unidades que se espera alcanzar en el períodode ejecución del POI

5.2.14. Programación Financiera: Expresión financiera del POI distribuida en el período deejecución según lo proyectado, se obtiene por la valorización de los insumos necesariospara la realización de la Actividad Operativa.

5.2.15.Sistema administrativo: Conjunto de principios, normas, procedimientos, técnicas einstrumentos mediante los cuales se organizan las actividades de la AdministraciónPública que requieren ser realizadas por las entidades de los Poderes del Estado, losOrganismos Constitucionales y los niveles de Gobierno. Regulan la utilización de losrecursos, promoviendo la eficacia y eficiencia en su uso (Fuente: Ley N° 29158).Se refieren a las siguientes materias: Gestión de Recursos Humanos, Abastecimiento,Presupuesto Público, Tesorería, Endeudamiento Público, Contabilidad, ProgramaciónMultianual y Gestión de Inversiones, Planeamiento Estratégico, Defensa Judicial delEstado, Control, Modernización de la Gestión Pública, Gestión del Riesgo de Desastres.

5.2.1 G.Tarea: Conjunto articulado de subprocesos que se identifican para el logro de laactividad operativa, puede ser continuos en el tiempo.

5.2.17.Ubigeo: La identificación del lugar -departamento, provincia y distrito-donde serealizará la Actividad Operativa.

5.2.18.Unidad de medida: La medida de la Meta Física a lograr con la Actividad Operativa

5.2.19.Unidades orgánicas: Unidades Académicas y Unidades Administrativas queconforman la estructura funcional de la Universidad Nacional del Altiplano.

VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

6.1. Elaboración y aprobación del POI

El POI contiene la programación de las Actividades Operativas e Inversiones necesarias paraejecutar las AEI definidas en el PEÍ, en un periodo anual. Establece los recursos financieros ylas metas físicas mensuales y anuales (programación física y financiera), en relación con lasmetas de los objetivos del PEÍ.

• Las Actividades Operativas son el conjunto de tareas necesarias y suficientes quegarantizan la provisión de bienes o servicios a los usuarios, que garantizan elcumplimiento de una AEI (Acción Estratégica Institucional) que forma parte de un OEI(Objetivo Estratégico Institucional). En el caso de los programas presupuéstales, conmarcos lógicos definidos, las AEI están asociadas a productos y proyectos. LasActividades Operativas permiten vincular estos productos y proyectos con los insumesrequeridos y, por tanto, deben ser lo suficientemente explícitas.

De esta manera, la estrategia institucional reflejada en los OEI y AEI se vincula conintervenciones públicas que ofrecen bienes o servicios a la población y con laprogramación logística.

Cuadro 1Universidad Nacional del Altiplano

ELEMENTOS DE LA ACTIVIDAD OPERATIVA

Actividad OperativaUnidad de medida

Programación Física

ProgramaciónFinanciera

Ubigeo

DescripciónLa medida de la Meta Física a lograr con la ActividadOperativa.El número de unidades que se espera alcanzaren elperíodo de ejecución del POIExpresión financiera del POI distribuida en el período deejecución según lo proyectado, se obtiene por lavalorización de los insumes necesarios para la realizaciónde la Actividad Operativa.La identificación del lugar -departamento, provincia ydistrito-donde se realizará la Actividad Operativa.

Fuente: Guia para el Planeamiento Institucional, modificada por R.P. de Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD

• Las Inversiones son intervenciones limitadas en el tiempo que puede efectuar laentidad para mantener o mejorar su capacidad de producción. En el marco delSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, lasinversiones pueden ser proyectos de inversión pública - PIP u otras inversiones.

En su POI, la Universidad considera aquellas inversiones que permiten cerrar brechasde atención de bienes o servicios y contribuyen al logro de un OEI; es decir, cadainversión que se programe debe estar vinculada a una AEI. Corresponden ainversiones priorizadas en el Programa Multianual de Inversiones, según lo normadopor el órgano rector.

Con su implementación, la entidad busca reducir las brechas de atención en cuanto acobertura, calidad y satisfacción de los usuarios de los bienes y servicios que entrega. Portanto, el seguimiento a su ejecución debe ser permanente.

La Universidad Nacional del Altiplano, para la elaboración y aprobación del POI debe distinguirlos siguientes momentos:

6.1.1. Proyecto del POI

a. Las Unidades Orgánicas o Centros de Costos con el apoyo de la Oficina dePlaneamiento Estratégico revisan el PEÍ y desagregan las acciones estratégicasinstitucionales en actividades operativas:

• Las Actividades Operativas deben estar relacionadas con el ROF(Reglamento de Organización y Funciones) de la Universidad. El ROF

b.

es un documento de gestión que contiene las funciones específicas desus unidades orgánicas; así como los niveles de dependencia,relaciones y responsabilidades de cada una de ellas, para ello sedeberá seleccionar la mejor forma de desagregar las accionesestratégicas institucionales en actividades.

• Una vez establecida la lista de Actividades Operativas necesarias paralograr la acción estratégica, se priorizará y analizará la temporalidad ysecuencia de ejecución de dichas actividades pudiendo estos seractividades de ejecución anual o multianual, secuenciales opredecesoras.

El presupuesto público se clasifica en tres categorías (parte de la estructuraprogramática): programas presupuéstales, acciones centrales y asignacionespresupuestarias que no resultan en producto - APNOP. El Cuadro N° 2 describecada una de estas categorías.

Cuadro 2Universidad Nacional del AltiplanoCATEGORÍAS PRESUPUÉSTALES

Categoríapresupuestal

Programapresupuestal

Accionescentrales

APNOP

Definición

Unidad de programación de las acciones de las entidadespúblicas, las que integradas y articuladas se orientan aproveer productos para lograr un resultado específico en lapoblación y así contribuir al logro de un resultado finalasociado a un objetivo de política pública.Actividades orientadas a la gestión de los recursoshumanos, materiales y financieros de la entidad, quecontribuyen de manera transversal al logro de los resultadosde los programas presupuéstales.

Fuente: Guia para el Planeamiento Institucional

uc iua piuylanías yicauyucaiaica.

Actividades que no resultan en la entrega de un producto auna población o que forman parte de intervenciones queaún no han sido identificadas como parte de un programapresupuestal.

nto Institucional, modificada por R.P. de Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD

c. Sobre la base de las Actividades Operativas e Inversiones, vinculadas al PlanEstratégico Institucional y a la Categoría Presupuestal, se procede con laidentificación de sus unidades de medida, metas físicas y financiera, para ello, laOGPD (Oficina General de Planificación y Desarrollo), a través de la Oficina dePlaneamiento Estratégico y Presupuesto, brindara asistencia técnica a lasunidades operativas para facilitar dicha desagregación y vinculación hasta el 05de abril como plazo máximo.

d. La Oficina de Logística, en coordinación con las áreas usuarias, elabora el CN(Cuadro de Necesidades), para tal efecto, identifica y valoriza los insumos(Bienes y Servicios) necesarios para el desarrollo de las Actividades Operativase Inversiones hasta el 20 de abril como plazo máximo.

e. Las Actividades Operativas e Inversiones del proyecto del POI de las UnidadesOperativas o Centros de Costos son registrados por los usuarios de los Centrosde Costos en el aplicativo informático CEPLAN V.01 (en ambiente web) hasta el27 de abril como plazo máximo.

6

g.

La Unidades Operativas o Centros de Costos elaboran su POI y lo remiten a laOficina General de Planificación y Desarrollo, para lo cual deben tomar encuenta la estructura establecida en el Anexo 1 o Anexo 2, según corresponda,hasta el 07 de mayo como plazo máximo.

La OGPD a través de la Oficina de Planeamiento Estratégico revisa y consolidaa nivel de actividad operativa las metas físicas y financiera del proyecto del POI,hasta el 11 de mayo como plazo máximo.

6.1.2. Aprobación del POI

El Proyecto del POI de la Universidad Nacional del Altiplano debe registrar lapriorización de cada Actividad Operativa, según intervalos establecidos, sobre la basede la Ruta Estratégica definida en el PEÍ. El proyecto del POI es aprobado antes deiniciar la Programación Multianual de presupuesto de la entidad, en consecuencia, elRector aprueba el POI hasta el 31 de mayo como plazo máximo para la aprobacióndel POI.

La aprobación del Proyecto de POI se realiza a través del aplicativo CEPLAN V.01 y lautilización de la firma digital del Rector, con la emisión del certificado correspondiente.El Rector dispone su publicación en el Portal de Transparencia Estándar de la entidad.La implementación de la firma digital será progresiva y estará a cargo de cada entidad.

La Universidad Nacional del Altiplano realiza el proceso de ajuste al POI aprobado deacuerdo con la priorización establecida y la asignación del presupuesto total de laentidad. Las Actividades Operativas sin financiamiento en el POI aprobado, puedenconstituir la demanda adicional.

Luego que el Congreso de la República aprueba la Ley Anual de Presupuesto y cadaPliego aprueba el PÍA, la entidad revisa que los recursos totales estimados en el POItengan consistencia con el PÍA, de no ser consistentes la entidad modifica su POI, y enconsecuencia las metas físicas son revisadas.

Finalmente, la Universidad Nacional del Altiplano contará con un POI financiado parainiciar su ejecución

6.1.3. Modificación del POI

El POI se modifica cuando se presentan las siguientes circunstancias:

a. Cuando se modifica el PEÍ:• Cambios en la política institucional;• Adscripción de entidades, transferencia de programas, cambios en las

funciones de la organización u otros similares;• Situación de desastre con declaratoria de estado de emergencia; y• Disposiciones específicas del CEPLAN.

b. Cuando se modifica el PEÍ se debe modificar el POI vigente. Además, el POI semodifica cuando se presentan las siguientes circunstancias:

• Cambios en la programación de metas físicas de las ActividadesOperativas e inversiones, que estén relacionados al mejoramientocontinuo de los procesos y/o su priorización.

• Incorporación de nuevas Actividades Operativas e inversiones porcambios en el entorno, cumplimiento de nuevas disposiciones normativas

dictadas por el Ejecutivo o el Legislativo, entre otros que contribuyan conla implementación y cumplimiento de la estrategia del PEÍ.

De este modo, si hubiese recursos adicionales (saldos de balance, transferencias derecursos determinados y otras transferencias), la Alta Dirección puede orientarlos haciaaquellas actividades del POI aprobado que no fueron consideradas en el POIfinanciado, aplicando el principio de prelación.

6.2. Registro del POI en el aplicativo CEPLAN V.01

Para iniciar el registro del POI en el aplicativo CEPLAN V.01:

a. En primer lugar, la Universidad Nacional del Altiplano cuenta con las siguientes instanciasde registro:

Cuadro N° 3Universidad Nacional del Altiplano

USUARIOS DEL APLICATIVO CEPLAN V.01

NOMBRE DELUSUARIO

Coordinador

Supervisor

Normal

ROL DENTRO DE LAUNIVERSIDAD

Jefe de la Oficina dePlaneamientoEstratégico - OGPD.

Jefe de la Unidad dePlanes - OGPD.

Usuario del Centro decosto (UnidadOrgánica: Académicao Administrativa)

ACTIVIDAD DE REGISTRO

Revisa la consistencia del registro del POI.Cierra o habilita el POI de la Universidad Nacional delAltiplano.

Vincula las Acciones Estratégicas Institucionales del PEÍ con:los centros de costos y las categorías presupuéstales.Genera los reportes del POI a nivel de la Universidad. ElSupervisor crea al usuario Normal.

Registra las Actividades Operativas de su Centro de Costo, suunidad de medida, la programación física y financiera.Registra el POI modificado y el avance físico durante laejecución.

En segundo lugar, usuarios con distintos perfiles participan en el registro (ver Cuadro N° 3)según el procedimiento correspondiente (ver la figura N°2).

• A nivel de Pliego, se registran los OEI y AEI del PEÍ. Luego, el Supervisor delaplicativo CEPLAN V.01 por parte de la Universidad efectúa la vinculación delas AEI con los centros de costo (vinculación 1) y las categoríaspresupuéstales (vinculación 2). Esta segunda vinculación permite capitalizarlos aportes (marco lógico) de los programas presupuéstales.

• Los usuarios de cada centro de costo o unidad orgánica registran lainformación correspondiente a su área. Primero, seleccionan una actividadpresupuestal dentro de cada categoría presupuestal como se muestra en laFigura N° 02 y luego, para cada actividad presupuestal registran una o másActividades Operativas, sus metas físicas y financieras.

• El Supervisor del aplicativo CEPLAN V.01 por parte de la Universidad generael reporte del POI y lo revisa. Entonces, el Coordinador del aplicativo CEPLANV.01 por parte de la Universidad cierra el registro para su validación por elTitular.

Figura N° 02:Esquema básico para registrar el POI en el aplicativo

CEPLANV.01

Objetivo EstratégicoOEI.01

Vinculación 1Acción Estratégica

AEI.01.01

Vinculación 2

Centro de Costo

ActividadOperativa

Cuadro de Necesidades

CATEGORÍA PRESUPUESTAL

ProgramasPresupuéstales

Producto, Proyecto,Acciones Comunes

APNOP y AccionesCentrales

Actividad Presupuestal

Fuente: Guia para el Planeamiento Institucional, modificada por R.P. de Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD.

Al elaborar el POI de esta manera se puede identificar cómo se puede ofrecer un producto o unproyecto de un programa presupuestal porque la actividad presupuestal se explícita en laActividad Operativa que permite establecer los bienes o servicios requeridos en el CN.

La Universidad Nacional del Altiplano, a través de la Oficina de Logística, utiliza el SistemaIntegrado de Gestión Administrativa - SIGA del MEF, se utiliza el mismo término dentro delsub-módulo de CN del módulo de Logística. El sistema permite seleccionar en la Tabla deBienes, Servicios y Obras los ítems que permiten satisfacer el requerimiento. Si no se utiliza elSIGA-MEF, en términos operativos, la Oficina de Logística de la Universidad, puede construiruna hoja de cálculo o un software alternativo.

Ese procedimiento se repite para las revisiones (ajustes) y modificaciones al POI. No obstante,el registro de los objetivos estratégicos y acciones estratégicas de la entidad es exclusiva delPliego y vinculante para las UE y centros de costos. De esta manera, se preserva la necesidadde orientar todos los esfuerzos y recursos del Pliego al logro de los objetivos institucionales.

En esa línea, se debe promover el análisis de cómo se trabaja actualmente, medido por losbienes y servicios que entregan las unidades operativas y cómo se puede mejorar la calidad ycobertura de estos servicios a los usuarios finales.

Sobre la base de la información registrada en el aplicativo CEPLAN V.01, la Universidad y susUnidades Operativas pueden obtener reportes consolidados del POI con la programación físicay financiera (Anexos 4 y 5, respectivamente).

Finalmente, las Unidades Operativas o Centros de Costos elaboran su POI y lo remiten a laOficina General de Planificación y Desarrollo, para lo cual deben tomar en cuenta la estructuraestablecida en el Anexo 1 o Anexo 2, según corresponda.

6.3. Comisión de Planeamiento Estratégico de la Universidad Nacional del Altiplano

La Comisión de Planeamiento Estratégico de la Universidad Nacional del Altiplano, nominadomediante Resolución Rectoral N° 0628-2018-R-UNA, bajo el liderazgo del Rector, la AltaDirección de la entidad y los funcionarios a cargo de los órganos de línea, de asesoramiento yde apoyo y el equipo técnico integrado cumplen con las funciones siguientes:

a. Determinar el plan de trabajo para elaborar o modificar el PEÍ y el POI.b. Revisar los informes de evaluación del PEÍc. Priorizar los OEI, AEI y Actividades Operativas e inversionesd. Validar el documento del PEÍ y POI.

La Comisión de Planeamiento Estratégico interviene en la aplicación de las cuatro fases delciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua:

a. Conocimiento integral de la realidad,b. El futuro deseado,c. Políticas y planes coordinados yd. Seguimiento y evaluación de políticas y planes para la mejora continua, y que éstas

se retroalimentan, la Comisión es de carácter permanente.

El Rector es responsable de la aprobación, ejecución, seguimiento y evaluación del PEÍ y POI,en línea con la política institucional que tiene una orientación de largo plazo, en armonía conlas políticas de Estado, políticas nacionales, sectoriales y territoriales, según corresponda.Además, el Titular promueve la articulación de su planeamiento institucional con los sistemasadministrativos que hacen posible la ejecución real del POI.

Vil. RESPONSABILIDADES

7.1. Son responsables de la presentación de la información requerida, todas las unidades orgánicaso centros de costos de la Universidad Nacional del Altiplano, dentro de los plazos determinadospor la Oficina General de Planificación y Desarrollo propuesto por su Oficina de PlaneamientoEstratégico, así como de la adecuada aplicación de los lineamientos establecidos en lapresente Directiva.

7.2. Toda la información que presenten las unidades orgánicas o centros de costos sobre el POI ysus medios de verificación, tienen carácter de declaración jurada y en consecuencia se sujetana las responsabilidades y consecuencias legales que correspondan.

7.3. Es responsabilidad de la Oficina de Planeamiento Estratégico

7.3.1. Conducir los procesos de elaboración, aprobación, seguimiento, evaluación ymodificación del POI de la Universidad Nacional del Altiplano, de acuerdo a loestablecido en la presente Directiva.

7.3.2. Brindar Asistencia técnica a todas las unidades operativas o centros de costo en lametodología establecida por el CEPLAN, específicamente en la Guía para elPlaneamiento Institucional, modificada por Resolución de Presidencia de ConsejoDirectivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD, basado en el Enfoque de articulación de SistemasAdministrativos Transversales - SAT.

7.3.3. Realizar el seguimiento y evaluación del proceso de planeamiento estratégico yoperativo, así como el cumplimiento de las disposiciones contenidas en la presenteDirectiva.

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7.3.4. Mantener actualizada la información en el Aplicativo del CEPLAN V.01, por parte de losusuario s: coordinador, supervisor y normal (centro de costo) del mencionado Aplicativo.

VIII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

8.1. Los lineamientos establecidos en esta Directiva, entrarán en vigencia al día siguiente de suaprobación.

8.2. Los anexos y formatos referidos en la presente Directiva constituyen parte integrante de estanorma y deberán ser publicados en ella.

11

ANEXO 1Estructura del POI (Plan Operativo Institucional)

UNIDADES ORGÁNICAS: ACADÉMICAS

Generalidades

1.1. Visión del Sector Educación'Todos los peruanos acceden a una educación que les permite desarrollar su potencial desde laprimera infancia y convertirse en ciudadanos que valoran su cultura, conocen sus derechos yresponsabilidades, desarrollan sus talentos y participan de manera innovadora, competitiva ycomprometida en las dinámicas sociales, contribuyendo al desarrollo de sus comunidades y del paísen su conjunto"

1.2. Misión de la Universidad"Formar Profesionales idóneos, que realizan investigación científica, tecnológica, humanística, afavor de los estudiantes universitarios con identidad cultural y responsabilidad social que contribuyeal desarrollo sostenible de la Región y del País"

1.3. Misión de la Unidad Académica

1.4. Estructura orgánica

Diagnóstico situacional2.1. Evaluación final del POA del año anterior.

2.2. Situación Actual

Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI) y Acciones Estratégicas Institucionales (AEI)

Objetivos EstratégicosInstitucionales

OEM

OEI 2

OEI 3

OEI 4

Mejorar la formaciónprofesional del estudianteuniversitarioFortalecer la investigaciónformativa y científica en lacomunidad académica.Fortalecer laresponsabilidad social de lacomunidad universitariahacia la sociedad.Fortalecer la GestiónInstitucional

Acciones Estratégicas Institucionales

AE1 1.1AE1 1.2

AEI 2.1AEI 2.2AEI 2.3AEI 3.1

AEI 3.2

AEI 4.1

AEI 4.2

AEI 4.3

AEI 4.4

Currículo de estudios actualizado para la formación de estudiantes universitariosPrograma de fortalecimiento de competencias implementadas para los docentesuniversitarios.Programas de capacitación en investigación implementada para docentes universitarios.Institutos de investigación especializados para la comunidad académica.Programas de investigación formativa implementada para estudiantes universitarios.Programas de extensión universitaria, eficaz y eficiente, que respondan a las necesidades dela sociedad.Programas de proyección social con identidad cultural para la comunidad.

Fortalecer las capacidades de gestión administrativa y académica de la Universidad Nacionaldel Altiplano.Promover la actualización e implementación de los documentos de gestión administrativa dela Universidad Nacional del AltiplanoFortalecer el planeamiento estratégico en la Universidad Nacional del Altiplano

Promover el mantenimiento y reposición de equipos y herramientas de las infraestructurasacadémicas de la Universidad Nacional del Altiplano

3.1. Actividades alineadas a las acciones Estratégicas Institucionales

Categoría

Acción Estratégica Institucional 1.1Actividad 1Actividad 2

Acción Estratégica Institucional 1.2Actividad 1

MetaFísica

MetaFinanciera

Unidades Responsables

AnexosSustento (Imprimir los reportes del Aplicativo del CEPLAN V.01):Anexo: POI Consolidado con Programación Física (Anexo 4).Anexo: POI Consolidado con Programación Financiera (Anexo 5).

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ANEXO 2Estructura del POI (Plan Operativo Institucional)

UNIDADES ORGÁNICAS: ADMINISTRATIVAS

Generalidades

1.1. Misión: de la Universidad:

"Formar Profesionales idóneos, que realizan investigación científica, tecnológica,humanística, a favor de los estudiantes universitarios con identidad intercultural yresponsabilidad social que contribuye al desarrollo sostenible de la Región y delPaís"

1.2. Estructura orgánica

1.3. Funciones Generales (ROF)

Diagnóstico situacional

2.1. Evaluación del final del POA año anterior

2.2. Situación actual

Objetivo Estratégico Institucional (OEI) y Acciones Estratégicas Institucionales (AEI)

Objetivo EstratégicoInstitucional

OEI 4 Fortalecer laGestión Institucional

Acciones Estratégicas Institucionales

AEI 4.1

AEI 4.2

AEI 4.3

AEI 4.4

Fortalecer las capacidades de gestión administrativay académica de la Universidad Nacional delAltiplano.Promover la actualización e implementación de losdocumentos de gestión administrativa de laUniversidad Nacional del AltiplanoFortalecer el planeamiento estratégico en laUniversidad Nacional del AltiplanoPromover el mantenimiento y reposición de equiposy herramientas de las infraestructuras académicasde la Universidad Nacional del Altiplano

IV. Actividades prioritarias de acuerdo a las funciones generales de su dependencia.

a. Actividades e indicadores de medición alineadas a las acciones estratégicasinstitucionales.

Categoría

Acción Estratégica Institucional 4.1Actividad 1Actividad 2

Acción Estratégica Institucional 4.2Actividad 1

MetaFísica

MetaFinanciera

Unidades Responsables

V. AnexosSustento (Imprimir los reportes del Aplicatívo del CEPLAN V.01):Anexo: POI Consolidado con Programación Física (Anexo 4).Anexo: POI Consolidado con Programación Financiera (Anexo 5).

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ANEXO 3Estructura del POI (Plan Operativo Institucional)

(UTILIZADO POR LA OFICINA GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO)

ContenidoIntroducción1. Marco Legal2. Organización de la Universidad Nacional del Altiplano3. Declaración de Política Institucional4. Misión de la Universidad5. Acciones estratégicas Institucionales (AEI) y Objetivos estratégicos Institucionales (OEI)6. Reportes del POI, obtenidos del aplicativo CEPLAN V.01

(Incluyendo OEI, AEI y Actividades Operativas e inversiones).

14

r

ANEXO 4POI CONSOLIDADO CON PROGRAMACIÓN FÍSICA

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL CONSOLIDADO CON PROGRAMACIÓN FÍSICA

Periodo del PEÍ:

Nivel de Gobierno:

Sector:

Pliego:

Unidad Ejecutora:

Centro de Costos:

AEI.01.01Meta

Cód. Actividad Operativa Ubigeo U.M. FinancieraAnual (S/.)

AO 1

AO2

AO3

L02

AEL02.01Meta

Cód. Actividad Operativa Ubigeo U.M. Financiera- . . ,„„ AnuaJÍSU ...

AO 1 ;

AO 2

AO3

Programación Física

5 6 7 8

Programación Física

Fecha:

Pag. 1 de ..

M t R ¡

„ 12 Anual Pri°ridad

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Anual

M , p. ¡Prioridad

f_

_4_

TOTAL GENERAL: SI. .

U,M.= Unidad de Ivtedida.

No*La: La prioridad se determinará en b Comisión de Fbneaniento Esíraiégico.

F I R M A

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ANEXO 5POI CONSOLIDADO CON PROGRAMACIÓN FINANCIERA

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL CONSOLIDADO CON PROGRAMACIÓN FINANCIERA

Periodo del PEÍNivel de Gobierno:

Sector

Pliego

Unidad Ejecutora

Centro de Costos

OEI.01

AEI.01.01

OEI.02

AEI.0201

Año

Cód. Actividad Operativa Ubigeo U.M.

AO I

AO2AO3

Meta Física Programación Financiera

Fecha:

Pag. 1 de . . .

Monto POIAnual 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Cód. Actividad Operativa UbigeoHMM1BMHHMIIMMMHMBPIAO 1

AO2

AO3

U.M.Meta Física Programación Financiera Monto POI

Anual 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 S/

TOTAL GENERAL: S/.

UM= unidad de ívtedida

Nota La prioridad se deterrrinará en ti Gomsión de Raneamento Estratégico

F I R M A

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