1. 1. Grafica Romiti Ltda Bureau Veritas Certification Brasil RELATRIO DE AUDITORIA 1235387 Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012
2. 2. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil NDICE INFORMAES GERAIS1. 1.1 INFORMAES DA ORGANIZAO INFORMAES DO CONTRATO1.2 INFORMAES DA AUDITORIA2. NORMAS DA AUDITORIA2.1 2.2 ESCOPO DE CERTIFICAO 2.3 INFORMAES DO AUDITOR 2.4 ESCOPO DE AUDITORIA - Objetivos da Auditoria - Plano da Auditoria - Critrio de Auditoria (Normas, Requisitos Legais e Outros Requisitos) 3. PROCESSO DA AUDITORIA 3.1 NOTAS DE AUDITORIA 3.2 REVISO DOCUMENTAL (AUDITORIA INICIAL) RELATRIO SUMRIO POR NORMA3.3 3.4 RELATRIO DE NO CONFORMIDADE 4. DESEMPENHO 5. SUMRIO EXECUTIVO 5.1 CONCLUSES DA AUDITORIA 5.2 SUMRIO DAS NO-CONFORMIDADES 5.3 EFICCIA DO SISTEMA DE GESTO OBSERVAES5.4 6. RECOMENDAO DO AUDITOR LDER 7. PROGRAMA DE AUDITORIAS Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 1
3. 3. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil INFORMAES GERAIS1. INFORMAES DA ORGANIZAO1.1 Nome da Organizao Grafica Romiti Ltda Endereo Rua Iris Memberg, 302 Cidade Cotia CEP 06705-150 Estado SP1 Pas Brazil Telefone 11 3229-2000 Fax 1141486762 Contrato Zig 1235387 INFORMAES DO CONTRATO1.2 Nome do Contato Antonio Carlos Email vendas@romiti.com.br Telefone 11 3229-2000 Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 2
4. 4. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil INFORMAES DA AUDITORIA2. NORMAS DA AUDITORIA2.1 Norma(s) da Auditoria 14790:2011 Idioma Escopo ESCOPO DE CERTIFICAO2.2 Ingls Manufacture of cardboard packings in the process of off-set. Portugus (Brasil) Produo de embalagens em papel kraft e papel carto N de Sites 1 N de Funcionrios 87 Escritrio Central Cotia - SP SEDE Se esta uma auditoria multi-site, um apndice listando todos os sites relevantes e / ou locais remotos foi criado e anexado ao relatrio de auditoria. Durao 16/12/2012Data de trmino da Auditoria Data de Incio da Auditoria 6/12/2012 Auditoria PrincipalTipo de Auditoria Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 3
5. 5. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil INFORMAES DO AUDITOR2.3 Lder da Equipe Juliana Bueno Colpas Membros da Equipe Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 4
6. 6. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil ESCOPO DE AUDITORIA2.4 1. Confirmar que o sistema de gesto est em conformidade com os requisitos normativos; 2. Confirmar que a organizao fez um planejamento adequado do seu sistema de gesto e implementou de forma eficaz as providncias planejadas; 3. Confirmar que o sistema de gesto capaz de atingir as polticas e objetivos da organizao, e avaliar a capacidade do sistema de gesto garante o atendimento dos requisitos legais, regulamentares e contratuais aplicveis; 4. Identificar reas com potencial de melhoria do sistema de gesto, quando aplicvel. 5. O objetivo da auditoria de Estgio 2 avaliar a implementao, incluindo a eficcia, do sistema de gesto do cliente. Esta auditoria deve incluir ao menos os seguintes itens: a) informao e evidncia sobre a conformidade dos requisitos aplicveis, da norma ou outros documentos normativos, ao sistema de gesto. b) monitoramento de desempenho: medio, relatrios e anlises em relao aos objetivos e metas de desempenho (coernte com a expectativa da norma ou de outros documentos normativos). c) desempenho do sistema de gesto em relao conformidade legal. d) controle operacional dos processos do cliente. e) auditoria interna e anlise crtica pela direo. f) responsabilidade da direo para com as polticas de seus clientes; g) ligao entre requisitos normativos, poltica, objetivos e metas de desempenho (coerente com a expectativa da norma ou de outros documentos normativos), quaisquer requisitos legais aplicveis, responsabilidades, competncia de pessoal, operaes, procedimentos, resultados de desempenho, concluses de auditorias internas. Objetivos da Auditoria Plano da Auditoria Nome do SiteAtividadeHorrioData ClusulaAuditorProcesso 6/12/2012 4 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo de separao fsica JBC08:00 Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Reunio Inicial Cotia - SP SEDE Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 5
7. 7. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Nome do SiteAtividadeHorrioData ClusulaAuditorProcesso 6/12/2012 4 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo de separao fsica 4.1 Requisitos gerais para a separao fsica 4.4 Venda e comunicao sobre produtos certificados 5.2 Identificao de origem 5.4 Transferncia da porcentagem calculada nas sadas 6 Requisitos mnimos do sistema de gesto JBC09:00 Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Auditoria Cotia - SP SEDE 6/12/2012 4 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo de separao fsica JBC12:00 -Almoo Cotia - SP SEDE Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 6
8. 8. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Nome do SiteAtividadeHorrioData ClusulaAuditorProcesso 6/12/2012 4 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo de separao fsica 5.5 Venda e comunicao sobre produtos certificados 5.5.2 Uso de logomarcas/rtul os 6.4 Manuteno de registros 6.5 Gesto de recursos 6.5.1 Recursos humanos/pessoal A organizao deve assegurar e demonstrar que todo o pessoal que realiza atividades que afetam a implementao e a manuteno da cadeia de custdia competente, com base em treinamento, educao, habilidades e experincia adequados. 6.5.2 Instalaes tcnicas A organizao deve identificar, prover e manter a infraestrutura e as instalaes tcnicas necessrias para a efetiva implementao e manuteno da cadeia de custdia da organizao de acordo com os requisitos desta Norma. 6.6 Inspeo e controle 6.6.1 A organizao deve realizar auditorias internas pelo JBC13:00 Processo Fabril: Almoxarifado, Impresso e Acabamento e Expedio - Emisso de Nota Fiscal. Auditoria Cotia - SP SEDE Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 7
9. 9. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Nome do SiteAtividadeHorrioData ClusulaAuditorProcesso menos anualmente abrangendo todos os requisitos desta Norma e estabelecer medidas preventivas e corretivas, se requerido. 6.6.2 Um relatrio sobre a auditoria interna deve ser analisado criticamente pelo menos anualmente. 6.7 Reclamaes 6.7.1 A organizao deve estabelecer procedimentos para tratar das reclamaes de fornecedores, clientes e outras partes relacionadas com a cadeia de custdia da organizao. 6.7.2 Aps o recebimento da reclamao, a organizao deve: a) acusar o recebimento da reclamao ao reclamante, b) coletar e verificar todas as informaes necessrias para avaliar e validar a reclamao e tomar decises sobre a reclamao, c) comunicar formalmente a deciso sobre a reclamao e sobre o processo de tratamento da reclamao ao reclamante, d) assegurar que quaisquer aes Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 8
10. 10. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Nome do SiteAtividadeHorrioData ClusulaAuditorProcesso corretivas e preventivas adequadas sejam tomadas. 6/12/2012 4 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo de separao fsica JBC17:00 Processo Fabril: Almoxarifado, Impresso e Acabamento e Expedio - Emisso de Nota Fiscal. Reunio de Encerramento Cotia - SP SEDE 6/12/2012Data de Elaborao do Plano da Prxima Auditoria Comentrios Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 9
11. 11. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil 3. PROCESSO DA AUDITORIA 3.1 NOTAS DE AUDITORIA Antonio Carlos Ferreira - Coodenador da Qualidade 6/12/2012 DataAuditor Pessoal AuditadoProcesso Juliana Bueno Colpas Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Notas Toda a sistemtica de rastreabilidade gerida no sistema informatizado da grfica Romiti . Este sistema permite identificar para cada Ordem de Produo, os nmeros de Notas fiscais de entrada e sadas. Todos os registros ficam armazenados por 05 anos no mnimo. Evidenciada a sistemtica de tratamento de reclamaes de cliente, visando a Portaria 297 do Inmetro. A sistemtica de tratativa segue tambm os critrios da ISO9001, uma vez que a Romiti tambm possui esta certificao. Verificada a sistemtica de aprovao do uso da logomarca junto ao Inmetro . A estrutura de cada processo se d: PROCEDIMENTOS Treinamento O Encarregado de Pessoal disponibiliza a todos novos colaboradores orientao quanto aos conceitos e requisitos gerais da certificao CERFLOR e os procedimentos especficos aplicveis ao seu trabalho envolvendo a cadeia de custdia; atravs de treinamentos, palestras e outros meios de informao; Anualmente a sistemtica de cadeia de custdia reciclada todos colaboradores. A Capacitao dos envolvidos registrada no RQ.21. Vendas A Grfica Romiti assegura que somente produtos fabricados de materiais CERFLOR puros e/ou CERFLOR baseados em porcentagem so comercializados como certificados; Esta garantia evidenciada atravs de controle envolvendo as informaes de entradas dos pedidos e sua condio de uso de produtos certificados CERFLOR bem como a clara identificao CERFLOR no cadastro dos produtos e materiais certificados; Tanto para pedidos novos quanto para pedidos repetidos, levado em considerao se o produto final (cartucho) ser comercializado com selo CERFLOR. Esta condio pode ter sido estabelecida pelos clientes em suas especificaes tcnicas ou solicitadas durante as negociaes comerciais, ou por estratgia de marketing da Grfica Romiti; Nestes casos registrado no Check-list de Vendas e na tela de Cadastro do Produto se a certificao ser CERFLOR; Para todos os produtos da Romiti em que forem definidos a utilizaro do selo CERFLOR, no podero ser utilizados ou misturados, em hiptese alguma, cartes que no tenham origem certificada CERFLOR. Na emisso das faturas de materiais certificados so claramente identificados: - O nome e o endereo do comprador; - O cdigo do certificado CERFLOR da empresa; - A data na qual a fatura foi emitida; - A quantidade de todos os produtos vendidos em cada grupo de produtos; - No caso de material CERFLOR a nota fiscal dever conter o nmero do certificado CERFLOR da Romiti. No caso de material CERFLOR a nota fiscal deve constar o nmero do pedido do cliente para permitir a rastreabilidade referente ao perodo de entrega e de controle; Compras Nas Requisies de Material e Pedidos de Compra identificado a necessidade da aquisio de carto certificado CERFLOR ou no; Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 10
12. 12. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil O Assistente de Compras confere junto ao requisitante do material a necessidade ou no de certificao CERFLOR . Nos Pedidos de Compras enviados para os fornecedores constam claramente descritas as necessidades: Indicar se o material dever ser certificado CERFLOR; Exigir que o fornecedor envie a identificao da categoria de certificao CERFLOR e o n do certificado em todos os paletes e na nota fiscal. Todo carto deve ser cadastrado no sistema com a informao CERFLOR, desta forma o sistema informatizado poder sempre identificar e rastrear os cartes que possuem certificao CERFLOR Para garantir esta identificao, em nenhuma hiptese estes tipos de cartes previamente definidos so comprados sem a certificao CERFLOR. Nota: O Departamento da Qualidade possui uma cpia atualizada dos certificados CERFLOR dos fornecedores, individualmente para cada fbrica certificada. Recebimento Cabe ao Auxiliar do recebimento verificar se os materiais recebidos contem uma identificao e informaes de certificao conforme descrito no Pedido de Compra e requisitos pertinentes a fim de garantir a cadeia de custdia do selo CERFLOR; Alm dos critrios j definidos na ICG Inspeo das Condies Gerais, tambm devero ser inspecionados: - Rtulo em todos os Paletes: Identificao clara no material CERFLOR; - Nota Fiscal: deve conter declarao que o material certificado CERFLOR e o nmero do certificado; - As informaes descritas na Nota Fiscal devem ser consistentes com as etiquetas de todos os paletes; - Conferir o n do certificado com a cpia do certificado na TB.02. Caso o item recebido no contenha o selo CERFLOR ou no puder ser identificado como CERFLOR, o Auxiliar do recebimento rejeita o recebimento do item; Em nenhuma hiptese aprovado carto que no atenda aos critrios descritos anteriormente; A identificao do carto certificado CERFLOR a prpria etiqueta do fornecedor, devidamente ins-pecionadas na entrada no material, no sendo necessria segregao fsica de material certificado. Apesar disto, evitado que em uma mesma fileira sejam armazenados materiais certificados com no certificados; Caso ocorra o envio de parte do material de um palete e haja saldo deste material certificado CERFLOR em estoque, este saldo envolto em filme stretch para evitar qualquer mistura e identificado com uma cpia da mesma etiqueta do fornecedor, ou com a Ficha de Pilha interna da Romiti com a identificao CERFLOR. Esta mesma identificao dever ser aplicada para materiais que retornem do processo ou para pilhas que tenha sido perdida acidentalmente a etiqueta do fornecedor; O registro da verificao do lote recebido quanto conformidade com os critrios CERFLOR atravs do sistema eletrnico ICG Inspeo das Condies Gerais; Caso algum palete no esteja identificado com o selo e informaes CERFLOR, o fornecedor acionado imediatamente para avaliar se houve mistura de carto no certificado. Neste caso, o material segregado e identificado com etiqueta Material No Conforme, descrevendo claramente a exigncia de no utilizar o material at definio da disposio. O material poder: Ser liberado para estoque, caso seja constatado que houve somente falha operacional de identificao no fornecedor. Neste caso o fornecedor dever enviar outra etiqueta apropriada; Ser devolvido ao fornecedor; Fora destas duas condies, em nenhuma outra hiptese o material ser liberado para uso, uma vez que poder causar mistura ao longo do processo; O Coordenador da Qualidade acionado para emisso de relatrio de no conformidade ao fornecedor. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 11
13. 13. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Antonio Carlos Ferreira - Coodenador da Qualidade Raimundo Daniel de Melo - Auxiliar de Expedio Vanessa Cristina Sala - Coordenadora de Planejamento Orlando dos Santos - Ajudante de Off-set Nilson Ferreira da Silva - Auxiliar no Recebimento Sergio Jarros - Vendedor 6/12/2012 DataAuditor Pessoal AuditadoProcesso Juliana Bueno Colpas Processo Fabril: Almoxarifado, Impresso e Acabamento e Expedio - Emisso de Nota Fiscal. Notas So estabelecidos controle de rastreabilidade e movimentao de todos os materiais certificados CERFLOR, especialmente para aqueles se sero utilizados nos produtos certificados CERFLOR. Este controle de rastreabilidade inclui; - Registro de entrada dos materiais certificados CERFLOR e de liberao para o processo de produo; - Identificao de todos os materiais e produtos CERFLOR ao longo de todas as fases de produo, de forma a garantir sua pronta localizao e registros em todas as fases; - Identificao com a sigla CERFLOR para os produtos no conformes que so enviados para escolha e retornam para produo; Para garantir o correto controle e rastreabilidade dos materiais certificados CERFLOR durante todas as etapas do processo, desde o recebimento at a expedio, a identificao CERFLOR se d da seguinte forma: - Programao de Mquinas - Descrio CERFLOR junto com o nome do produto; - Ordem de Produo - Descrio CERFLOR no nome do carto e junto com o nome do produto; - Fichas de Pilha - Smbolo e/ou sigla CERFLOR; - Placas de Produto No Conforme - Sigla CERFLOR. Uma vez que no poder existir um mesmo tipo de material (com mesma especificao, formato e gramatura) certificado e no certificado, a segregao fsica durante as fases do processo no se faz necessria, sendo exigido em todas as fases, porm, a identificao CERFLOR atravs de Fichas de Pilha. Nos casos em que sejam formadas mais pilhas de material durante o processo, o Tcnico de Planejamento garante que sejam disponibilizadas Fichas de Pilhas com a correta identificao CERFLOR; Os operadores, quando preencherem novas Fichas de Pilhas ou Placas de Produto No Conforme devero verificar se a ficha possui smbolo e/ou a sigla CERFLOR, para garantir a rastreabilidade; O n. da OP a base para a rastreabilidade de todas as informaes dos produtos CERFLOR , desde o recebimento da matria-prima certificada at a expedio e entrega. Fabricao garantido que no ocorre em hiptese alguma a mistura ou utilizao de carto com certificao CERFLOR com outro carto sem uma certificao CERFLOR; Todos os paletes contendo material certificado devem conter uma Ficha de pilha contendo dentre outras informaes: Nmero da OP; Carto utilizado (informando CERFLOR); Fornecedor do carto; Descrio do produto; Marca d gua com o logo CERFLOR Nos casos em que sejam formadas mais pilhas de material durante o processo, o operador solicita ao Tcnico de Planejamento novas fichas de pilhas com a correta identificao de Certificao CERFLOR; Os operadores dos processos, quando na utilizao das novas Fichas de Pilhas ou Placas de Produto No Conforme verificam se a ficha possui smbolo e o logo CERFLOR, para garantir a rastreabilidade. Quando o produto for certificado CERFLOR, as caixas de papelo que acondicionam os cartuchos devem conter uma etiqueta de identificao informando que o material CERFLOR. O logo utilizado deve ser aprovado pelo rgo certificador. Quando o produto for certificado CERFLOR e o produto for acondicionado diretamente no palete (sem as caixas de embarque) o palete deve conter uma ficha de identificao (espelho) informando que o material CERFLOR. O logo utilizado deve ser aprovado pelo rgo certificador. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 12
14. 14. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil As pilhas de materiais que so enviados para escolha pelos diversos processos de produo so identificadas com Placas de Material No Conforme e com a identificao se pertence cadeia de custdia CERFLOR. Aps sua reviso, o material No Conforme destinado rea de refugo (com o devido registro no registro RQ.20) e o conforme disponibilizado a produo mantendo a identificao que material CERFLOR. Expedio Para garantir a rastreabilidade e controle das matrias primas e produtos que sero comercializados com o selo CERFLOR, todos os operadores envolvidos na paletizao, movimentao e expedio dos produtos so orientados quanto a ateno referente aos controles de identificao dos paletes e das caixas de embarque; Em hiptese alguma so misturados saldos ou sobras de cartuchos que no tenham origem certificada CERFLOR com produtos que sejam certificados; O auxiliar da Expedio verifica a correta identificao das caixas de embarque ou dos paletes, caso detecte alguma No conformidade solicita ao setor do fechamento a adequao das etiquetas ou espelhos; Quando o produto for CERFLOR, o auxiliar da Expedio confere se os documentos de entrega contem as informaes CERFLOR certificado BR006749-1 Somente so enviados materiais com o selo CERFLOR aqueles que constarem na tabela TB.02. No so emitidas em uma mesma Nota produtos com certificao CERFLOR com produtos no certificados. Desta forma ficar garantido que no ocorrero interpretaes erradas sobre as declaraes de quais produtos so certificados e quais no so. Podero ser transportados produtos certificados CERFLOR e produtos no certificados, porm sempre em paletes separados e bem identificados e com notas fiscais separadas. No h subcontratao para produtos certificados CERFLOR. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 13
15. 15. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil 3.2 REVISO DOCUMENTAL (AUDITORIA INICIAL) Verificado ComentriosItem de Reviso Documental X4 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo da separao fsica X4.1 Requisitos gerais para separao fsica X4.2 Identificao da origem X4.3 Separao da matria-prima certificada X4.4 Venda de produtos certificados X5 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodos baseados em porcentagem X5.1 Requisitos gerais para os mtodos baseados em porcentagem X5.2 Identificao da origem X5.3 Clculo da porcentagem de certificao X5.4 Transferncia da porcentagem calculada nas sadas X5.5 Venda e comunicao de produtos certificados X5.6 Fontes controversas X6 Requisitos mnimos de sistema de gesto X6.1 Requisitos gerais X6.2 Responsabilidades e autoridades X6.3 Procedimentos documentados X6.4 Manuteno de registros X6.5 Gesto de recursos X6.6 Inspeo e controle X6.7 Reclamaes X6.8 Subcontratao Anexo A Anexo B Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 14
16. 16. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Verificado ComentriosItem de Reviso Documental Anexo C Anexo D Comentrios da Reviso Documental e Auditoria Inicial Manual da Organizao - Data da Reviso ou Nmero MQ.05 Reviso Documental realizada em 30/6/2012 Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 15
17. 17. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil 3.3 RELATRIO SUMRIO POR NORMA 14790:2011 Clusulas Departamento / Atividade / Processo SistemadeGesto:Compras,Recebimento, Vendas.ProcessoFabril:Almoxarifado,Impressoe AcabamentoeExpe...- Total 4 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo . 4.1 Requisitos gerais para a separao fsica 4.1.1 Convm que a organizao cujos materiais/produtos cert 4.1.2 A organizao que aplica o mtodo de separao fsica . 4.1.3 O mtodo de separao fsica pode tambm aplicar-se a 4.2 Identificao da origem de materiais/produtos certificad... 4.2.1 Identificao em nvel de entrega (recebimento) 4.2.1.1 A organizao deve obter dos fornecedores de cada en 4.2.1.2 Um documento associado com cada entrega de materi 4.2.1.3 Para cada entrega, a organizao deve verificar o st... 4.2.2 Identificao em nvel do fornecedor 4.2.2.1 A organizao deve requerer, de todos os fornecedore. 4.2.2.2 A organizao deve avaliar o status de certificado d... 4.2.2.3 Nos casos em que o material fisicamente entregue p. 4.3 Separao de materiais/produtos certificados 4.3.1 O material certificado e os produtos certificados com ... 4.4 Venda e comunicao sobre produtos certificados 1 1 4.4.1 Documentao associada a produtos vendidos/transferid 4.4.1.1 No ponto de venda ou transferncia de produtos certi... 4.4.1.2 Para fins de comunicao da declarao de cadeia de 4.4.1.3 O documento associado a cada entrega de todos os pr 4.4.2 Uso de logomarcas/rtulos 4.4.2.1 A organizao que utiliza uma logomarca/rtulo, para... 4.4.2.2 A organizao pode somente utilizar o rtulo no prod... 4.4.2.3 A organizao que faz declaraes no produto sobre o. 5 Requisitos para o processo de cadeia de custdia - Mtodo . 5.1 Requisitos gerais para o mtodo baseado em porcentagem 5.1.1 Aplicao do mtodo baseado em porcentagem 5.1.2 Definio do grupo de produtos 5.1.2.1 A organizao deve implementar os requisitos para o .. 5.1.2.2 O grupo de produtos deve ser associado (i) a um nic.. 5.1.2.3 O grupo de produtos deve ser associado a produtos qu 5.2 Identificao de origem 5.2.1 Identificao em nvel de entrega 5.2.1.1 Para cada entrega de material que entra no grupo de .. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 16
18. 18. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Departamento / Atividade / Processo SistemadeGesto:Compras,Recebimento, Vendas.ProcessoFabril:Almoxarifado,Impressoe AcabamentoeExpe...- Total 5.2.1.2 O documento associado com cada entrega de material 5.2.1.3 Alm das informaes requeridas em 5.2.1.2, um docu 5.2.1.4 Para cada entrega, a organizao deve classificar o ... 5.2.2 Identificao em nvel de fornecedor 5.2.2.1 A organizao deve requerer, de todos os fornecedore. 5.2.2.2 A organizao deve avaliar a conformidade do fornece. 5.3 Clculo da porcentagem de certificao 5.3.1 A organizao deve calcular a porcentagem de certifica.. 5.3.2 A organizao deve calcular a porcentagem de certifica.. 5.3.3 Se o produto adquirido incluir somente uma parte de ma. 5.3.4 A organizao deve calcular a porcentagem de certifica.. 5.3.5 A organizao que aplica o clculo de porcentagem simp 5.3.6 A organizao que aplica a mdia mvel da porcentagem 5.4 Transferncia da porcentagem calculada nas sadas 5.4.1 Mtodo da porcentagem mdia 5.4.1.1 A organizao que aplica o mtodo da porcentagem m 5.4.2 Mtodo do crdito de volume florestal 5.4.2.1 A organizao deve aplicar o mtodo do crdito de vo.. 5.4.2.2 A organizao deve calcular os crditos de volume fl... 5.4.2.3 A organizao que aplica a porcentagem de certifica.. 5.4.2.4 A organizao que puder demonstrar uma relao verif 5.4.2.5 A organizao deve criar e gerenciar uma conta de cr.. 5.4.2.6 A quantidade total de crditos acumulados na conta d.. 5.4.2.7 A organizao deve distribuir os crditos de volume ... 5.5 Venda e comunicao sobre produtos certificados 5.5.1 Documentao associada a produtos vendidos/transferid 5.5.1.1 No ponto de venda ou transferncia dos produtos cert.. 5.5.1.2 Para fins de comunicao da declarao de cadeia de 5.5.1.3 O documento associado com cada entrega de todos os 5.5.1.4 Alm das informaes requeridas em 5.5.1.3, o docum 5.5.2 Uso de logomarcas/rtulos 5.5.2.1 A organizao que utiliza uma logomarca/rtulo, para... 5.5.2.2 A organizao pode somente utilizar o rtulo no prod... 5.6 Fontes controversas 6 Requisitos mnimos do sistema de gesto 6.1 Requisitos gerais 6.2 Responsabilidades e autoridades 6.2.1 Responsabilidades gerais 6.2.1.1 A alta administrao da organizao deve definir e d... 6.2.1.2 A alta administrao da organizao deve nomear um m Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 17
19. 19. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Departamento / Atividade / Processo SistemadeGesto:Compras,Recebimento, Vendas.ProcessoFabril:Almoxarifado,Impressoe AcabamentoeExpe...- Total 6.2.1.3 A alta administrao da organizao deve realizar um.. 6.2.2 Responsabilidades e autoridades para a cadeia de cust 6.3 Procedimentos documentados 6.4 Manuteno de registros 6.4.1 A organizao deve estabelecer e manter registros sobr.. 6.4.2 A organizao deve manter os registros por um perodo . 6.5 Gesto de recursos 6.5.1 Recursos humanos/pessoal 6.5.2 Instalaes tcnicas 6.6 Inspeo e controle 6.6.1 A organizao deve realizar auditorias internas pelo m... 6.6.2 Um relatrio sobre a auditoria interna deve ser analis... 6.7 Reclamaes 6.7.1 A organizao deve estabelecer procedimentos para trat. 6.7.2 Aps o recebimento da reclamao, a organizao deve: 6.8 Subcontratao 6.8.1 A cadeia de custdia da organizao tambm deve abran 6.8.2 A organizao pode considerar somente as atividades co 6.8.3 A organizao deve assumir plena responsabilidade por . 6.8.4 A organizao deve ter um acordo escrito com todas as . 6.8.5 O programa de auditoria interna da organizao deve ab. Anexo A - Especificao da declarao sobre material certifi... A.1 Introduo A.2 Declarao formal A.3 Requisitos para as categorias de material de entrada Anexo B - Sistema de Due Diligence (DOS) para evitar a utili... B.1 Escopo B.1.1 Este Anexo prov os requisitos para o Sistema de Due D B.1.2 Este Anexo tambm pode ser implementado por organiz B.1.3 A organizao deve identificar claramente os grupos de.. B.1.4 A organizao que implementa os requisitos para o DDS B.1.5 O DDS da organizao deve ser suportado pelo sistema B.1.6 A organizao deve implementar o DDS em trs etapas r B.1.7 A organizao que adquire matria-prima originria de ... B.1.8 A organizao no pode incluir qualquer material de ba... B.1.9 A organizao no pode incluir qualquer material bas... B.1.10 A organizao no pode incluir no grupo de produtos a. B.2 Autodeclarao de fornecedores B.2.1 A organizao deve requerer de todos os fornecedores d 8.2.2 A autodeclarao do fornecedor deve incluir: Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 18
20. 20. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Departamento / Atividade / Processo SistemadeGesto:Compras,Recebimento, Vendas.ProcessoFabril:Almoxarifado,Impressoe AcabamentoeExpe...- Total B.2.3 Quando a organizao assinar contratos com seus forne B.3 Avaliao de riscos B.3.1 A organizao deve realizar a avaliao de risco de aq... B.3.2 A avaliao de risco da organizao deve resultar na c... B.3.3 A avaliao de risco da organizao deve ser realizada... B.3.4 A organizao deve determinar o risco, com base na com B.3.5 A organizao deve classificar a probabilidade em nve... B.3.6 A organizao deve classificar como alta a probabilida... B.4 Gesto de suprimentos de alto risco B.4.1 Generalidades B.4.2 Identificao da cadeia produtiva B.4.3 Inspees no local B.4.3.1 O programa de verificao da organizao deve inclui. B.4.3.2 A organizao deve demonstrar que ela tem conhecim B.4.3.3 A organizao deve determinar uma amostra de suprim B.4.3.4 As inspees no local devem abranger: B.4.4 Medidas corretivas e preventivas B.4.4.1 A organizao deve definir procedimentos escritos pa.. B.4.4.2 A faixa de medidas corretivas deve ser baseada na es. B.4.4.3 A organizao deve cancelar o suprimento dos fornece Anexo C - Implementao da norma da cadeia de custdia em C.1 Introduo C.2 Definies C.2.1 A organizao multi-site definida como uma organiza. C.2.2 A organizao multi-site no precisa ser uma entidade ... C.2.3 A organizao multi-site pode abranger: C.2.4 O grupo de produtores significa uma rede de empresas i C.2.5 Um site significa o local em que as atividades relacio... C.2.6 O grupo de produtores limitado participao dos si... C.2.7 Os critrios adicionais estabelecidos para o grupo de ... C.3 Critrios de elegibilidade para a organizao multi-site C.3.1 Generalidades C.3.1.1 A cadeia de custdia da organizao deve ser adminis C.3.1.2 Deve ser demonstrado que o escritrio central da org.. C.3.1.3 A organizao deve ser capaz de demonstrar sua capa C.3.2 Funo e responsabilidades do escritrio central C.3.2.1 O escritrio central deve: C.3.3 Funes e responsabilidades dos sites Anexo D - Requisitos sociais, de sade e de segurana na cad 1 1 D.1 Escopo Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 19
21. 21. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Departamento / Atividade / Processo SistemadeGesto:Compras,Recebimento, Vendas.ProcessoFabril:Almoxarifado,Impressoe AcabamentoeExpe...- Total D.2 Requisitos D.2.1 A organizao deve demonstrar seu compromisso com o D.2.2 A organizao deve demonstrar que: Total 2 2 Excluses Excluses Justificativa da Excluso Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 20
22. 22. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil RELATRIO DE NO CONFORMIDADE3.4 As no conformidades aqui detalhadas sero tratadas pelo processo de ao corretiva da organizao, de acordo com os requisitos normativos relativos ao corretiva. Abaixo voc encontrar os requisitos do Bureau Veritas Certification para: prazos para tratamento de no conformidades (a) contedo esperado na resposta da organizao s no conformidades (b) Prazos para tratamento de no conformidades (a) As aes corretivas para tratamento de no conformidades maiores devem ser realizadas imediatamente. Correo, anlise de causa raiz e plano de ao corretiva, juntamente com evidncias satisfatrias de implementao, devem ser apresentados em at 90 dias aps o ltimo dia da auditoria, a menos que o Bureau Veritas Certification e o cliente acordarem um perodo mais longo para resposta. A anlise da adequao da resposta s no conformidades realizada remotamente pelo auditor designado. No entanto, dependendo da gravidade da no conformidade, poder ser requerida uma visita follow up organizao para verificao da implementao e da eficcia das aes tomadas, e para chegar a uma concluso de recomendao da certificao ou da continuidade da certificao. Para no conformidades menores, correo, anlise de causa raiz e plano de ao corretiva devem ser aprovados pelo lder da equipe e a verificao da implementao e eficcia das aes corretivas tomadas sero realizadas na prxima visita. Recomenda-se que o cliente responda rapidamente s no conformidades para que haja tempo hbil para novas revises das respostas pela organizao, quando necessrio. Durante auditorias de recertificao, o prazo limite para tratamento de no-conformidades ser definido pelo lder da equipe, a fim de que o plano de ao esteja implementado antes do vencimento do certificado. As no conformidades devem ser respondidas pela organizao no formulrio de no conformidade fornecido pelo auditor lder do evento, e devem ser encaminhadas ao auditor. Contedo esperado na resposta da organizao s no conformidades (b) O auditor lder ir analisar as trs partes da resposta da organizao no conformidade: correo, anlise de causa raiz e aes corretivas. Ao avaliar estes trs pontos, o auditor procura por um plano e por evidncias de que o plano est sendo implementado A resposta do cliente a NCR deve ser revista pelo auditor lder em trs pontos: correo, anlise de causa raiz e aes corretivas. Correo 1. A extenso da no conformidade foi determinada (a no conformidade foi corrigida e a organizao examinou o sistema para ver se existem outros exemplos que tambm precisam ser corrigidos). Certifique-se de estar dando uma abrangncia adequada correo, respondendo a pergunta: ""Este caso isolado ou no?"", em outras palavras: ""H risco de que isto possa ocorrer um outro local ou departamento?"". 2. Se a correo no puder ser imediata, um plano de ao para corrigir a no conformidade pode ser estruturado (incluindo responsveis e datas). 3. Evidncia de que a correo foi implementada ou evidncia de que o plano est sendo implementado. Anlise de Causa Raiz 1. A causa-raiz no simplesmente repetir a constatao de no conformidade e na maioria das vezes no a causa direta do problema. 2. Exemplo de uma boa anlise para determinao da verdadeira causa raiz: algum que no segue um processo seria causa direta; a determinao do porqu que este algum no segue um processo leva a descoberta da verdadeira causa-raiz. 3. A declarao da causa-raiz deve focar sobre um nico problema, sem deixar nenhum possvel porqu no respondido. Se, ao fim da anlise da causa-raiz, algum porqu ainda puder ser razoavelmente respondido, a anlise realizada no teve uma profundidade adequada e deve ser retomada. 4. Certifique-se de que a causa raiz responde a questo: ""Qual foi a falha no sistema que permitiu a acorrencia do problema?"" 5. Responsabilizar um funcionrio pela falha no ser aceito como nica causa raiz. 6. A organizao deve identificar e tratar os problemas nos seus processos, bem como identificar e tratar a sistemtica de monitoramento que falhou. Ao Corretiva 1. A ao corretiva ou o plano de ao corretiva remete (s) causas(s)-raiz(es) determinadas durante a anlise de causa-raiz.Se a verdadeira causa raiz no foi determinada, o plano de ao no ser adequado para impedir a reocorrncia do problema. 2. Para que o plano de ao seja aceito, este deve incluir: - aes que se remetam (s) causa(s)-raiz(es) Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 21
23. 23. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil - identificao dos responsveis pelas aes e - prazos para implementao. - uma ""mudana""em seu sistema de gesto. Treinamentos e/ou publicaes de uma newsletter geralmente no so alteraes em seu sistema. 3. Para que as evidncias de implementao sejam aceitas: a. O auditado deve fornecer evidncias suficientes de que o plano est sendo implementado como descrito no RNC (dentro do prazo determinado). b. Nota: No necessrio ter uma evidncia completa para fechar um RNC; algumas evidncias podem ser analisadas em auditorias futuras, quando as aes corretivas estiverem sendo verificadas. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 22
24. 24. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Ser completado pelo BV Data 6/12/2012 Organizao Nmero do Contrato 1235387 Relatrio n B44SMJBC01Grafica Romiti Ltda No conformidades observadas durante Auditoria Principal Processo Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Norma 14790:2011 Clusula 4.4 Venda e comunicao sobre produtos certificados Evidenciado que nas Notas Fiscais de Venda, no constam o percentual de certificao dos produtos grficos da Romiti. Descrio das Provas Objetivas: Grau da NC Auditor Lder : Auditor Rep. da Organizao: Menor Juliana Bueno Colpas Juliana Bueno Colpas Completado antes de: 6/2/2013 JBC 39779 JBC 39779 Completado pela Organizao: Antonio Ferreira Falha no entendimento da empresa, uma vez que o sistema de tranferncia e logo no haveria a necessidade de mencionar o percentual. Anlise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.) Correo e Ao Corretiva (O que feito para solucionar este problema e prevenir reincidncia?) Parametrizar o sistema visando a incluso do percentual - 70%. Implementao das Aes Corretivas Data da Implementao Rep. da Organizao: 6/12/2012 Antonio Ser completado pelo BV Verificao das Aes Corretivas e Eficcia Data Status 6/12/2012 Aceita Juliana Bueno Colpas Auditor Comentrios Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 23
25. 25. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil Ser completado pelo BV Data 6/12/2012 Organizao Nmero do Contrato 1235387 Relatrio n B44SMJBC02Grafica Romiti Ltda No conformidades observadas durante Auditoria Principal Processo Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Norma 14790:2011 Clusula Anexo D - Requisitos sociais, de sade e de segurana na cadeia de custdia Evidenciados desvios no tocante ao atendimento de requisitos de sade e segurana no trabalho: - Ausncia de sabonete nos sanitrios; - Funcionrios sem o uso de EPIs (protetor auricular na fbrica); - Funcionrios deitados no cho ao lado de resduos qumicos. Descrio das Provas Objetivas: Grau da NC Auditor Lder : Auditor Rep. da Organizao: Menor Juliana Bueno Colpas Juliana Bueno Colpas Completado antes de: 6/2/2013 JBC 39779 JBC 39779 Completado pela Organizao: Antonio Ferreira Falta de monitoramento dos requisitos de sade e segurana do trabalho. Anlise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.) Correo e Ao Corretiva (O que feito para solucionar este problema e prevenir reincidncia?) Inserir uma ronda visando monitorar o atendimento dos de sade e segurana do trabalho. Implementao das Aes Corretivas Data da Implementao Rep. da Organizao: 6/12/2012 Antonio Ser completado pelo BV Verificao das Aes Corretivas e Eficcia Data Status 6/12/2012 Aceita Juliana Bueno Colpas Auditor Comentrios Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 24
26. 26. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil DESEMPENHO4. Relatrio n No Conformidade Processo Norma Clusula Grau da NC Data Completado antes de Verificao das Aes Corretivas e Eficcia B44SMJBC01 6/12/20126/12/20126/12/2012Menor4.4 Venda e comunicao sobre produtos certificados 14790:2011Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Evidenciado que nas Notas Fiscais de Venda, no constam o percentual de certificao dos produtos grficos da Romiti. B44SMJBC02 6/12/20126/12/20126/12/2012MenorAnexo D - Requisitos sociais, de sade e de segurana na cadeia de custdia 14790:2011Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Evidenciados desvios no tocante ao atendimento de requisitos de sade e segurana no trabalho: - Ausncia de sabonete nos sanitrios; - Funcionrios sem o uso de EPIs (protetor auricular na fbrica); - Funcionrios deitados no cho ao lado de resduos qumicos. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 25
27. 27. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil 5. SUMRIO EXECUTIVO A auditoria transcorreu conforme previsto. CONCLUSES DA AUDITORIA5.1 SUMRIO DAS NO-CONFORMIDADES5.2 Nmero de No Conformidades Identificadas Maior 0 Menor 2 Follow Up necessrio N Data de Inicio do Follow Up Durao (dias) 0 Data de Follow Up atual ~ EFICCIA DO SISTEMA DE GESTO5.3 A equipe auditora conduziu um processo de auditoria baseado em evidncias objetivas . Os mtodos de auditoria incluem entrevistas, observao de atividades e anlise de documentos e registros. A documentao do sistema de gesto deve demonstrar conformidade com os requisitos da norma e prover estrutura suficiente de apoio implementao e manuteno do sistema de gesto, A organizao deve demonstrar efetiva implementao, manuteno e melhoria do seu sistema gesto. A organizao deve demonstrar o estabelecimento e monitoramento adequado dos objetivos do sistema de gesto. A organizao deve demonstrar a efetividade do programa de auditoria interna como ferramenta para manter e melhorar o sistema de gesto. Ao longo de todo o processo de auditoria, o sistema de gesto deve demonstrar conformidade com os requisitos normativos. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 26
28. 28. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil 1. OBSERVAES5.4 Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 27
29. 29. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil 6. RECOMENDAO DO AUDITOR LDER Norma Acreditao Cpias de Cert. Idioma 14790:2011 UKAS 0 14790:2011 INMETRO 1 Portugus (Brasil) Norma 14790:2011 Recomendao Conceder Certificao Motivo para emisso ou alterao do Certificado Auditoria Principal Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 28
30. 30. Grafica Romiti LtdaBureau Veritas Certification Brasil 7. PROGRAMA DE AUDITORIAS Nome do Site Processo Clusula Semestral 1 2 3 4 5 6 7 8 9 X X X XCotia - SP SEDE Processo Fabril: Almoxarifado, Impresso e Acabamento e Expedio - Emisso de Nota Fiscal. X X X X XCotia - SP SEDE Sistema de Gesto: Compras, Recebimento, Vendas. Homens Dia DataPrograma de Auditorias preparado por / modificado por 6/12/2012Juliana Bueno Colpas 1 1 1 1 Comentrios A ser elaborado no incio de cada ciclo de auditoria. Este relatrio e confidencial e sua distribuio limitada equipe auditora; empresa e ao escritrio do Bureau Veritas Certification. Auditoria Principal / 14790:2011 12/18/2012 Pgina 29