Manual de Procedimentos e Rotinas de Gestão de Contratos do INSS

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DIRETORIA DE ORÇAMENTO, FINANÇAS E LOGÍSTICA Outubro/2015

VERSÃO 4.1

MANUAL DE PROCEDIMENTOS E ROTINAS DE GESTÃO DE

CONTRATOS

Atualizado pelo Despacho Decisório nº 40 DIROFL/INS, de 21/10/2015

http://www-normas.prevnet/normas/normas/exibe/22084�

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INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL DIRETORIA DE ORÇAMENTO, FINANÇAS E LOGÍSTICA COORDENAÇÃO-GERAL DE RECURSOS LOGÍSTICOS

COORDENAÇÃO DE ACOMPANHAMENTO E CONTROLE DE LOGÍSTICA DIVISÃO DE GESTÃO DE CONTRATOS

MANUAL DE PROCEDIMENTOS E ROTINAS DE GESTÃO DE CONTRATOS

Versão 4.1

Brasília

Outubro/2015

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Créditos Institucionais Elisete Berchiol da Silva Iwai

Presidente Lenilson Queiroz de Araújo

Diretor de Orçamento, Finanças e Logística Marcelo Soares Alves

Coordenador-Geral de Recursos Logísticos Ileana Rita da Costa Silva

Coordenadora de Acompanhamento e Controle de Logística Edinéia de Farias Estrela

Chefe da Divisão de Gestão de Contratos EQUIPE TÉCNICA Danielle Aguiar Dias de Freitas

Fabrício Rezende Reis

Israel Sousa Castro

342.9 I597 Instituto Nacional do Seguro Social.

Manual de procedimentos e rotinas e gestão de contratos. Instituto Nacional do Seguro Social - Brasília 2015.

149 p.:il

1. Contratos - Administração. 2. Aquisição de material. 3. Recomposição de preços. 4. CADIN. 5. Sistema de Registro de Preços. 6. Reabilitação profissional. I.Título.

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LISTA DE SIGLAS ..................................................................................................... 9INTRODUÇÃO .......................................................................................................... 11OBJETIVO ................................................................................................................ 12ABRANGÊNCIA ....................................................................................................... 12FUNDAMENTAÇÃO LEGAL .................................................................................... 12CAPÍTULO I - AQUISIÇÃO DE MATERIAL E PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS ......... 14

SEÇÃO 1 - DOS CONCEITOS .................................................................................... 14

SEÇÃO 2 - DA LICITAÇÃO ........................................................................................ 17

Seção 3 - Do Enquadramento da Licitação .................................................................... 18

SEÇÃO 4 - DA INSTRUÇÃO DO PROCESSO - DISPENSA E INEXIGIBILIDADE

DE LICITAÇÃO ........................................................................................ 18

Passo a passo para formalização de processo de Contratação na forma de

DISPENSA/INEXIGIBILIDADE (exigências mínimas): ..................................... 22

Passo a passo para formalização de processo de contratação na forma de

COTAÇÃO ELETRÔNICA (exigências mínimas): .............................................. 24

Seção 5 - Da Instrução do Processo ............................................................................... 25

Pregão Eletrônico ................................................................................................... 25

Do Termo de Referência ........................................................................................ 26

Do Plano de Trabalho ............................................................................................ 26

Do Edital ................................................................................................................ 26

Seção 6 - Do Pregoeiro e Equipe de Apoio ................................................................... 29

Seção 7 - Do Certame Licitatório .................................................................................. 29

Passo a passo para formalização do processo de contratação na modalidade de

Pregão Eletrônico (exigências mínimas): .............................................................. 33

Seção 8 - Da Autorização da Despesa ........................................................................... 35

Seção 9 - Da Garantia .................................................................................................... 35

Seção 10 - Do Contrato ou Instrumento Equivalente .................................................... 36

Seção 11 - Do Sistema de Gestão de Contratos - GCWeb ............................................ 37

Seção 12 – DO PERÍODO DE AFERIÇÃO DO SERVIÇO E APRESENTAÇÃO DA

FATURA .................................................................................................... 38

Seção 13 - Do Pagamento .............................................................................................. 38

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Seção 14 - Das Sanções Administrativas ...................................................................... 40

Seção 15 – DA PRÁTICA DE ATOS CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA . 46

Seção 16 - Da Manutenção e Prorrogação dos Contratos ............................................. 47

Manutenção dos Contratos .................................................................................... 47

Prorrogação dos Contratos ..................................................................................... 47

Passo a passo para formalização de Prorrogação de Contratos (exigências

mínimas) ................................................................................................................ 48

Seção 17 - Da Alteração Contratual .............................................................................. 48

Seção 18 - Da Gestão e Fiscalização dos Contratos ...................................................... 50

Seção 19 - Da Rescisão ................................................................................................. 51

Seção 20 - Do Serviço de Limpeza e Conservação ....................................................... 51

Seção 21- Do Serviço de Vigilância Patrimonial .......................................................... 53

Vigilância Patrimonial Desarmada ........................................................................ 54

Vigilância Eletrônica ............................................................................................. 55

Seção 22 - Do Serviço de Locação de Veículos ............................................................ 56

Seção 23 - Outros Serviços de Execução Indireta ......................................................... 56

CAPÍTULO II - RECOMPOSIÇÃO DE PREÇOS ...................................................... 59Seção 1 - Das Situações ................................................................................................. 59

Seção 2 - Do Reajuste .................................................................................................... 59

Seção 3 - Da Repactuação ............................................................................................. 60

Passo a Passo para formalização de Apostilamento: ............................................. 62

Seção 4 - Do Reequilíbrio Econômico-Financeiro ........................................................ 62

Seção 5 - Quadro Comparativo das Situações ............................................................... 64

CAPÍTULO III - CADIN - CADASTRO INFORMATIVO DE CRÉDITOS NÃO QUITADOS DO SETOR PÚBLICO FEDERAL ......................................................... 66

Seção 1 - Das Disposições Gerais ................................................................................. 66

CAPÍTULO IV - SISTEMA DE REGISTRO DE PREÇOS – SRP .............................. 67Seção 1 - Da Definição e das Partes Envolvidas ........................................................... 67

Seção 2 - Da Utilização e das Modalidades de Licitação .............................................. 67

Seção 3 - Dos Procedimentos ........................................................................................ 70

Passo a Passo para formalização de processo de contratação na Modalidade de

Pregão na forma eletrônica para Registro de Preços (exigências mínimas): ......... 73

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Passo a Passo para adesão à Ata de Registro de Preços (exigências mínimas): .... 75

CAPÍTULO V - REABILITAÇÃO PROFISSIONAL .................................................. 77Seção 1 - Das Disposições Gerais ................................................................................. 77

Capítulo VI - CONTA VINCULADA ......................................................................... 79Seção 1 - disposições gerais .......................................................................................... 79

Seção 2 - Da Abertura da Conta-Depósito Vinculada ................................................... 80

Seção 3 - Dos Índices e dos Percentuais de Contingenciamento ................................... 80

Seção 4 - Da Liberação dos Recursos da Conta-Depósito Vinculada ........................... 81

Seção 5 - Das Disposições Transitórias ......................................................................... 83

CAPÍTULO VII - REVISÃO FINAL ........................................................................... 84Seção 1 - Da Revisão Final dos Processos .................................................................... 84

CAPÍTULO VIII - ANEXOS ....................................................................................... 85Anexo 1 - FORMULÁRIO AUXILIAR DE ACOMPANHAMENTO DE PROCESSO

- DISPENSA/INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO .............................. 85

Anexo 2 - FORMULÁRIO AUXILIAR DE ACOMPANHAMENTO DE PROCESSO

- COTAÇÃO ELETRÔNICA .................................................................... 87


- PREGÃO ELETRÔNICO ....................................................................... 89


- PREGÃO ELETRÔNICO PARA REGISTRO DE PREÇOS ................ 91


- ADESÃO À ATA DE REGISTRO DE PREÇOS ................................... 93

Anexo 6 - Ficha de inspeção dos serviços de limpeza e conservação ........................... 95

CARIMBO/ASSINATURA .......................................................................................... 97

Anexo 7 - ficha de inspeção dos serviços de vigilância ................................................ 98

CARIMBO/ASSINATURA ........................................................................................ 100

Anexo 8 - REVISÃO FINAL - DISPENSA DE LICITAÇÃO ................................... 101

Anexo 9 - REVISÃO FINAL SERVIÇOS/COMPRA COM DISPENSA OU

INEXIGIBILIDADE ................................................................................ 103

Anexo 10 - REVISÃO FINAL - COMPRA COM COTAÇÃO ELETRÔNICA ....... 105

Anexo 11 - REVISÃO FINAL - CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS/COMPRAS COM

PREGÃO ELETRÔNICO ....................................................................... 107

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Anexo 12 - REVISÃO FINAL - CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS/COMPRAS COM

PREGÃO ELETRÔNICO PARA REGISTRO DE PREÇOS ................. 110

Anexo 13 - REVISÃO FINAL - ADESÃO À ATA DE REGISTRO DE PREÇOS .. 113

Anexo 14 - REVISÃO FINAL - CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS/COMPRAS .... 115

CAPÍTULO IX - MODELOS .................................................................................... 118Modelo 1 - pedido de compra de material (pcm) e execução de serviços (pes) .......... 118

37.1 118

Modelo 2 - CONDIÇÕES GERAIS/ANEXO DA NOTA DE EMPENHO Nº .......... 119

Modelo 3 - Plano de Trabalho - Serviços de Limpeza e Conservação ........................ 124

1. DO SERVIÇO A SER CONTRATADO ................................................................ 124

2. DA JUSTIFICATIVA ............................................................................................. 124

4. DA RELAÇÃO ENTRE DEMANDA E QUANTITATIVO CONTRATADO ..... 124

5. DA mão de obra UTILIZADA ................................................................................ 126

6. DOS CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DOS SERVIÇOS 126

Modelo 4 - Plano de Trabalho - Serviços de Vigilância Patrimonial Desarmada ....... 127

Modelo 5 - Plano de Trabalho - Serviços de Reprografia ........................................... 132

1. DO SERVIÇO A SER CONTRATADO ......................................................... 132

2. DA JUSTIFICATIVA ..................................................................................... 132

3. DAS VANTAGENS PARA A ADMINISTRAÇÃO ...................................... 132

4. DA RELAÇÃO ENTRE DEMANDA E QUANTITATIVO CONTRATADO

............................................................................................................................. 133

5. DA MÃO DE OBRA UTILIZADA ................................................................ 135

6. DOS CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DOS

SERVIÇOS .......................................................................................................... 135

Modelo 6 - Plano de Trabalho - Serviços de Locação de Veículos ............................ 136


2. DA JUSTIFICATIVA ..................................................................................... 136


5. DA MÃO DE OBRA UTILIZADA ................................................................ 137


SERVIÇOS .......................................................................................................... 137

Modelo 7 - Plano de Trabalho - Serviços de Manutenção de Veículos ...................... 138

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2. DA JUSTIFICATIVA ...................................................................................... 138


5. DA MÃO DE OBRA UTILIZADA .............................................................. 139


SERVIÇOS ......................................................................................................... 139

Modelo 8 - Minuta de Portaria de Designação ............................................................ 140

Modelo 9 - REGISTRO DE OCORRÊNCIAS ........................................................... 142

Modelo 10 - MODELO DE APOSTILAMENTO ....................................................... 144

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LISTA DE SIGLAS

ABNT - Associação Brasileira de Normas Técnicas ADMPER - Sistema de Administração de Material Permanente AGU - Advocacia Geral da União AP - Autorização de Pagamento APS - Agência da Previdência Social BS - Boletim de Serviço BSL - Boletim de Serviço Local CADIN - Cadastro Informativo de Créditos não Quitados do Setor Público Federal CDC - Código de Defesa do Consumidor CEL - Comissão Especial de Licitação CFTV - Circuito Fechado de TV Digital CGMADM - Coordenação Geral de Matéria Administrativa CGOFC - Coordenação Geral de Orçamento, Finanças e Contabilidade CGRLOG - Coordenação Geral de Recursos Logísticos CJU - Coordenação Geral Jurídica da PGFN CMC - Sistema de Administração e Controle de Material de Consumo (CMCWeb) CND - Certidão Negativa de Débito CNPJ - Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica COTAÇÃO - Cotação Eletrônica CPA - Comissão Permanente de Alienação CPF - Cadastro de Pessoa Física CPL - Comissão Permanente de Licitação CRP - Centros de Reabilitação Profissional DADMC – Divisão de Administração de Contratos DARF/SIMPLES - Documento de Arrecadação da Receita Federal DGCON - Divisão de Gestão de Contratos DGDIN - Divisão de Gestão de Documentação e Informação DGDOP – Divisão de Gestão de Despesas Operacionais

Só imprima se realmente for necessário. Preserve o meio ambiente! Caso necessário, imprima somente o Manual, sem os anexos, configurando a impressão das pp. 14 a 89. * Os modelos e as minutas poderão ser obtidos, em formato para edição, através da página na intraprev da Diretoria de Orçamento, Finanças e Logística (http://www-dirofl/), na seção da CGRLOG > Modelos de Documentos.

http://www-dirofl/�

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DIROFL - Diretoria de Orçamento, Finanças e Logística DLIC - Divisão de Licitações e Contratos da CGMADM DOU - Diário Oficial da União EPP - Empresas de Pequeno Porte FGTS - Fundo de Garantia por Tempo de Serviço GEX - Gerência Executiva GFIP - Guia de Recolhimento do FGTS e Informações à Previdência Social GM - Gabinete Ministerial GPS - Guia da Previdência Social IALPEDCOT - Inclui/Altera Pedido de Cotação ILC - Informativo de Licitações e Contratos IN - Instrução Normativa INSS - Instituto Nacional do Seguro Social ISS - Imposto Sobre Serviço LC - Liquidez Corrente LG - Liquidez Geral MARE - Ministério de Administração e Reforma do Estado (atual MP) ME - Microempresas MP - Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão MPS - Ministério da Previdência Social NE - Nota de Empenho NEM - Nota de Entrada de Material NL - Nota de Lançamento NSM - Nota de Saída de Material OFC - Orçamento, Finanças e Contabilidade OI - Orientação Interna OR - Ordem de Recebimento PC - Computador Pessoal PCM - Pedido de Compra de Material PES - Pedido de Execução de Serviço PFE - Procuradoria Federal Especializada PGF - Procuradoria Geral Federal PGFN - Procuradoria Geral da Fazenda Nacional PT - Portaria RFB - Receita Federal do Brasil RMA - Rol de Material a Alienar SG - Solvência Geral SGSUT – Serviço de Gestão de Suprimentos e Transportes

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SIAFI - Sistema de Administração Financeira SIASG - Sistema de Administração de Serviços Gerais, com os módulos:

•CATMAT - Catalogação de Material •CATSER - Catalogação de Serviços •COMUNICA - Sistema de Comunicação SIASG •COTAÇÃO - Cotação Eletrônica •CRONOGRAMA - Cronograma Físico-Financeiro •IALPEDCOT - Inclui/Altera Pedido de Cotação •SICAF - Sistema de Cadastro Unificado de Fornecedores •SICON - Sistema de Contratos •SIDEC - Sistema de Divulgação Eletrônica de Compras •SISME - Sistema de Minuta de Empenho •SISPP - Sistema de Preços Praticados •SISRP - Sistema de Registro de Preço

SIMPLES - Sistema Simplificado de Pagamento de Impostos SIPPS - Sistema Informatizado de Protocolo da Previdência Social SISAT - Sistema Informatizado de Administração de Transportes SISBACEN - Sistema de Informações do Banco Central SISG - Sistema Integrado de Serviços Gerais SLTI - Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação SOF - Secretaria de Orçamento e Finanças SR - Superintendência Regional SRF - Secretaria da Receita Federal SRP - Sistema de Registro de Preços STN - Secretaria do Tesouro Nacional SUSEP - Superintendência de Seguros Privados TVA - Termo de Vistoria e Avaliação UASG - Unidade de Administração de Serviços Gerais

INTRODUÇÃO À COORDENAÇÃO-GERAL DE RECURSOS LOGÍSTICOS – CGRLOG,

órgão seccional do Sistema Integrado de Serviços Gerais – SISG, da Administração Pública Federal, compete:

1. orientar, planejar, coordenar, e supervisionar as atividades de logística, padronizando a atuação das Unidades descentralizadas;

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2. propor ao Diretor de Orçamento Finanças e Logística atualizações, alterações e elaboração de normas das atividades de logística; 3. gerenciar custos operacionais desenvolvendo e implementando ações e projetos; e 4. subsidiar a elaboração da proposta orçamentária.

Considerando as atribuições dispostas no Regimento Interno, aprovado pela

Portaria MPS nº 296, de 09 de novembro de 2009, a Divisão de Gestão de Contratos - DGCON decidiu pela atualização do MANUAL DE PROCEDIMENTOS E ROTINAS DE GESTÃO DE CONTRATOS – VERSÃO 4.0, ora apresentado.

Dessa forma, a revisão deste Manual pretende disponibilizar aos servidores,

quando do exercício de suas atribuições diárias, uma ferramenta atual, eficaz e concisa, que tem por objetivo proporcionar maior agilidade, segurança e clareza na execução das atividades diretamente ligadas à área de Logística da Administração Central, Superintendências Regionais e Gerências Executivas, com vistas a proporcionar maior transparência em sua gestão, aos organismos controladores e fiscalizadores do Instituto Nacional do Seguro Social e à sociedade em geral.

OBJETIVO

Disciplinar e padronizar rotinas de trabalho na área de Logística, visando o estabelecimento de mecanismos de gestão, aferição, controle e indicadores de desempenho, para as diversas Unidades do INSS.

ABRANGÊNCIA

As normas e procedimentos administrativos introduzidos por este MANUAL aplicam-se a todas as Unidades de Logística desta Instituição.

FUNDAMENTAÇÃO LEGAL

Constituição Federal, de 05 de outubro de 1988 Lei Complementar nº. 101, de 04 de maio de 2000 Lei Complementar nº. 123, de 14 de dezembro de 2006 Lei nº 4.320, de 17 de março de 1964 Lei nº 8.036, de 11 de maio de 1990 Lei nº 8.078, de 11 de setembro de 1990 Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990

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Lei nº. 8.212, de 24 de julho de 1991 Lei nº. 8.666, de 21 de junho de 1993 Lei nº. 9.430, de 27 de dezembro de 1996 Lei nº. 9.784, de 29 de janeiro de 1999 Lei nº. 10.520, de 17 de julho de 2002 Lei nº. 10.522, de 19 de julho de 2002 Lei nº. 10.406, de 10 de janeiro de 2005 Lei nº. 12.846, de 1º de agosto de 2013 Decreto-Lei nº. 200, de 25 de fevereiro de 1967 Decreto nº. 99.658, de 30 de outubro de 1990 Decreto nº. 1.094, de 23 de março de 1994 Decreto nº. 2.181, de 20 de março de 1997 Decreto nº. 2.271, de 07 de julho de 1997 Decreto nº. 3.555, de 08 de agosto de 2000 Decreto nº. 3.722, de 09 de janeiro de 2001 Decreto nº. 5.450, de 31 de maio de 2005 Decreto nº 5.504, de 05 de agosto de 2005 Decreto nº. 6.204, de 05 de setembro de 2007 Decreto nº 6.934, de 11 de agosto de 2009 Decreto nº 7.892, de 23 de janeiro de 2013 IN/SEDAP/PR nº. 205, de 08 de abril de 1988 IN/MARE nº 06, de 03 de novembro de 1995 IN/MARE nº. 08, de 04 de dezembro de 1998 IN/SLTI/MP nº. 01, de 08 de agosto de 2002 IN/SLTI/MP nº 02, de 30 de abril de 2008 IN/RFB nº 971, de 13 de novembro de 2009 IN/SLTI/MP nº 01, de 19 de janeiro de 2010 IN/SLTI/MP nº. 02, de 11 de outubro de 2010 IN/SRF nº. 1.234, de 11 de janeiro de 2012 IN/SLTI/MP nº 04, de 15 de outubro de 2013 PT/MP/GM nº. 306, de 13 de dezembro de 2001 PT/MPS nº. 296, de 09 de novembro de 2009 PT/SLTI/MP nº 27, de 10 de novembro de 2010

OBSERVAÇÃO: O Manual de Procedimentos e Rotinas de Gestão de Contratos –

Versão 4.0 está atualizado de acordo com as leis que estão em vigor, entretanto, ocorrendo alterações posteriores nessas legislações, estas deverão prevalecer até que o presente seja adequado às mudanças ocorridas.

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CAPÍTULO I - AQUISIÇÃO DE MATERIAL E PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS

SEÇÃO 1 - DOS CONCEITOS

1.1. Adjudicação – é o ato pelo qual a Administração, em vista do eventual

contrato a ser celebrado, proclama satisfatória a proposta classificada em primeiro lugar. 1.2. Anulação – ato pelo qual a Administração invalida o procedimento licitatório

por ilegalidade, de ofício ou por provocação de terceiros, mediante parecer escrito e devidamente fundamentado, observando sempre o contraditório e a ampla defesa, ainda que motivadas em justa causa (art. 49 da Lei nº 8.666/93).

1.3. Apostilamento – é o instrumento utilizado para formalizar a variação do valor contratual para fazer face ao reajuste de preços previsto no próprio contrato, as atualizações, compensações ou penalizações financeiras decorrentes das condições de pagamento nele previstas, bem como o empenho de dotações orçamentárias suplementares até o limite do seu valor corrigido (art. 65, § 8º , da Lei nº. 8.666/93).

1.4. Área Requisitante – Unidade do INSS responsável por demandar os serviços/produtos objetos das contratações.

1.5. Comissão – criada pela Administração, com a função de receber, examinar e julgar todos os documentos e procedimentos relativos às licitações e ao cadastramento dos licitantes. A comissão poderá ser permanente ou especial (art. 6º, inciso XIV, da Lei nº 8.666/93).

1.6. Conta-Depósito Vinculada – bloqueada para movimentação – cadastro em nome da empresa contratada de cada contrato firmado pelo INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL, a ser utilizada exclusivamente para crédito das provisões retidas.

1.7. Contratado - a pessoa física ou jurídica signatária de contrato com a Administração Pública (art. 6º, inciso XIV, da Lei nº. 8.666/93).

1.8. Contratante - é o órgão ou entidade signatária do instrumento contratual (art. 6º, inciso XIV, da Lei nº. 8.666/93).

1.9. Contrato Administrativo – “todo e qualquer ajuste entre órgãos/entidades da Administração Pública e particulares, em que haja um acordo de vontades para a formação de vínculo e a estipulação de obrigações recíprocas, seja qual for a denominação utilizada” (art. 2º, parágrafo único, da Lei nº. 8.666/93).

1.10. Disponibilidade Orçamentária – É o crédito orçamentário à disposição do Órgão em dado momento, com base na Lei Orçamentária e normas vigentes.

1.11. Equipe de Apoio – são os componentes que auxiliarão o Pregoeiro nos trabalhos do Pregão. Deverá ser integrada em sua maioria por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego da Administração, preferencialmente, pertencentes ao quadro permanente do Órgão ou da Entidade promotora do Pregão (art. 10 do Anexo I do Decreto nº. 3.555/2000 e art. 10, § 1º, do Decreto nº. 5.450/05).

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666compilado.htm�

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3555compilado.htm�

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1.12. Fiscal Administrativo do Contrato – representante da Administração, designado por Portaria, preferencialmente dotado de conhecimentos técnicos acerca do objeto contratado e responsável pela fiscalização in loco da execução dos serviços, a fim de assistir e subsidiar o gestor, no desempenho de suas atribuições.

1.13. Garantia – valor caucionado que garante o fiel cumprimento das obrigações assumidas por empresas em licitações e contratos (art. 6º, inciso VI, da Lei nº. 8.666/93).

1.14. Gestor – representante da Administração, designado por Portaria, responsável pelo acompanhamento e fiscalização da execução do contrato e cumprimento das obrigações trabalhistas, previdenciárias e fiscais, anotando no Registro de Ocorrências todos os fatos verificados e, quando necessário, determinando a regularização das faltas e/ou defeitos observados;

1.15. Habilitação – é a fase do procedimento licitatório destinada a aferir qualificação necessária do proponente, com a finalidade de garantir o adimplemento do futuro contrato, através da documentação exigida no ato convocatório.

1.16. Homologação - ato pelo qual a autoridade competente ratifica os atos praticados pelo Pregoeiro, pela Comissão de Licitação ou pela Autoridade Competente, após verificar se todas as formalidades legais e normativas que regem a licitação foram integralmente cumpridas.

1.17. Impugnação – ato pelo qual qualquer pessoa, física ou jurídica, formalmente contesta cláusulas editalícias dos certames licitatórios promovidos pela Administração Pública (art. 41, §§ 1º, 2º e 3º da Lei nº. 8.666/93).

1.18. Licitação – “...destina-se a garantir a observância do princípio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais vantajosa para a Administração e será processada e julgada em estrita conformidade com os princípios básicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculação ao instrumento convocatório, do julgamento objetivo e dos que lhe são correlatos.” (art. 3º da Lei nº. 8.666/93).

1.19. Objeto – descrição do bem ou serviço, de forma sucinta e clara. 1.20. Plano de Trabalho – plano elaborado, obrigatório para contratação de

serviços continuados ou não, que deverá ser aprovado pela autoridade competente e conter a justificativa da necessidade dos serviços, a relação entre a demanda prevista e a quantidade de serviço a ser contratada e o demonstrativo de resultados a serem alcançados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponíveis, utilizado para instruir os processos de licitação, qualquer que seja a modalidade, inclusive dispensa e inexigibilidade de licitação (art. 2º, incisos I a III, do Decreto nº. 2.271/97).

1.21. Preço Inexequível – “...preços manifestamente inexequíveis, assim considerados aqueles que não venham a ter demonstrada sua viabilidade através de documentação que comprove que os custos dos insumos são coerentes com os de mercado e que os coeficientes de produtividade são compatíveis com a execução do objeto do contrato, condições estas necessariamente especificadas no ato convocatório da licitação.” (art. 48, inciso II, da Lei nº. 8.666/93).

1.22. Pregoeiro – servidor formalmente designado para conduzir os trabalhos do Pregão e da equipe de apoio, com capacitação específica para condução do pregão presencial (art. 7º, parágrafo único, do Anexo I Decreto nº. 3.555/00) ou reunir qualificação profissional e



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perfil adequados, aferidos pela autoridade competente, para condução do pregão eletrônico (art. 10, § 4º, do Decreto nº. 5.450/05).

1.23. Preposto – pessoa mantida pela empresa contratada, aceita pelo INSS no local da prestação dos serviços, a fim de representá-la durante a execução do contrato.

1.24. Projeto Básico – conjunto de elementos necessários e suficientes, com nível de precisão adequado para caracterizar a obra ou serviço, ou complexo de obras ou serviços objeto da licitação, elaborado com base nas indicações dos estudos técnicos preliminares, que assegurem a viabilidade técnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliação do custo da obra e a definição dos métodos e do prazo de execução, devendo conter os elementos previstos nas alíneas do art. 6º, inciso IX, da Lei nº. 8.666/93, utilizado para instruir Convite, Tomada de Preços e Concorrência, aplicável também nos casos de Dispensa e Inexigibilidade de Licitação, quando for o caso.

1.25. Projeto Executivo – conjunto dos elementos necessários e suficientes à execução completa da obra, de acordo com as normas pertinentes da Associação Brasileira de Normas Técnicas – ABNT (art. 6º, inciso X, da Lei nº. 8.666/93).

1.26. Proposta Orçamentária – é toda a previsão baseada em dados concretos onde estão inseridos programas de projetos e atividades que se pretenda executar em determinado período de tempo.

1.27. Provisões – itens que compõem a planilha de custos e de formação de preços de contratos firmados pelo INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL.

1.28. Reajuste – é o realinhamento do valor contratual, autorizado por lei, em razão da elevação previsível do custo de produto ou serviço, no curso normal da economia, tendo por base critérios ou índices específicos ou setoriais, previamente fixado em edital, a fim de preservar a contratada dos efeitos inflacionários.

1.29. Recurso Administrativo – em linhas gerais, pode-se definir recurso administrativo como o meio colocado à disposição do interessado que pretende a invalidação, reforma ou reexame de decisão proferida pela Administração Pública (art. 109 da Lei nº. 8.666/93).

1.30. Registro de Ocorrência – formulário individualizado onde devem ser anotadas todas as ocorrências relacionadas à execução de um contrato.

1.31. Reequilíbrio Econômico–Financeiro – é admitido quando provocado por fatores imprevisíveis ou previsíveis, mas de consequências incalculáveis, retardadores ou impeditivos da execução do ajuste, configurando álea econômica extraordinária e extracontratual, desvinculada da inflação verificada, nos casos estritamente previstos no inciso II, alínea “d”, e § 5º do art. 65 da Lei nº. 8.666/93.

1.32. Repactuação – é a espécie de reajuste contratual que deve ser utilizado para serviços continuados com dedicação exclusiva de mão de obra, por meio da análise da variação dos custos contratuais, de modo a garantir a manutenção do equilíbrio econômico-financeiro do contrato, devendo estar previsto no instrumento convocatório com data vinculada à apresentação das propostas para os custos decorrentes do mercado ou do acordo ou convenção coletiva ao qual o orçamento esteja vinculado para os custos decorrentes da mão de obra.

1.33. Rescisão – A rescisão pode ocorrer por mútuo consentimento, por inadimplência da Administração ou do contratado; por razões de interesse público ou por acontecimento que de pleno direito leve a sua extinção, de acordo com o artigo 78 da Lei 8666/93 traz os motivos para rescisão do contrato.



https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8666cons.htm#art65�

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1.34. Revogação – ato pelo qual a Administração invalida o procedimento licitatório por interesse público, observando sempre o contraditório e a ampla defesa (art. 49 da Lei nº. 8.666/93).

1.35. Serviço – “toda atividade destinada a obter determinada utilidade de interesse para a Administração, tais como: demolição, conserto, instalação, montagem, operação, conservação, reparação, adaptação, manutenção, transporte, locação de bens, publicidade, seguro ou trabalhos técnico-profissionais.” (art. 6º, inciso II, da Lei nº 8.666/93).

1.36. Termo Aditivo – O termo aditivo é instrumento utilizado para modificar convênios, contratos ou similares cuja modificação seja autorizada em lei. Pode ser usado para efetuar acréscimos ou supressões no objeto, prorrogações, além de outras modificações admitidas em lei que possam ser caracterizadas como alterações do contrato. (art. 65, § 6º , da Lei nº. 8.666/93).

1.37. Termo de Referência – é o documento utilizado para instruir a licitação na modalidade de Pregão, que deverá conter indicação do objeto de forma precisa, suficiente e clara, vedadas especificações que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessárias, limitem ou frustrem a competição ou a realização do fornecimento e, ainda, deverá conter elementos capazes de propiciar a avaliação do custo pela Administração, diante de orçamento detalhado, considerando os preços praticados no mercado, a definição dos métodos, a estratégia de suprimento e o prazo de execução do contrato (art. 8º, incisos I e II, do Anexo I do Decreto nº 3.555/00 e inciso I, do art. 9º, do Decreto nº. 5.450/05).

SEÇÃO 2 - DA LICITAÇÃO

2.1 A licitação destina-se a garantir a observância do princípio constitucional da

isonomia e a selecionar a proposta mais vantajosa para a Administração, a ser processada e julgada em estrita conformidade com os princípios básicos da legalidade, impessoalidade, moralidade, igualdade, publicidade, probidade administrativa, vinculação ao instrumento convocatório, julgamento objetivo e os demais que lhe forem correlatos (art. 3º da Lei nº. 8.666/93).

2.2 Antes da formalização do processo licitatório para prestação de serviço/aquisição de material, o responsável deverá inteirar-se da legislação específica no âmbito da Administração.

2.3 O Setor de Logística da GEX ou SR de posse do PES/PCM - Pedido de Execução de Serviço/Pedido de Aquisição de Material, providenciará o seu cadastramento no SIPPS e a sua protocolização, devendo-se observar as demais disposições contidas no art. 38 da Lei nº. 8.666/93.

2.4 O PCM/PES inicia a formalização do processo, com a justificativa da necessidade da contratação.

2.5 Recomenda-se que o setor competente providencie a abertura de novo processo licitatório, em tempo hábil, de acordo com as peculiaridades locais, objetivando impedir a descontinuidade na prestação de serviços e/ou fornecimento de material, evitando-se desta forma prejuízos nas tarefas desenvolvidas pela Instituição.

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2.6 As Gerências Executivas, com autorização de sua Superintendência Regional, poderão realizar as aquisições de material de consumo de uso comum, de forma centralizada em uma Gerência Polo, visando o princípio da economicidade, obrigatoriamente na modalidade de Pregão, e preferencialmente na sua forma Eletrônica para Registro de Preço.

2.7 No caso de se adotar o procedimento do item anterior caberá à GEX Polo, gerenciadora da Ata, providenciar todos os procedimentos da referida licitação na modalidade de Pregão Eletrônico para Registro de Preço no site do Compras Governamentais.

SEÇÃO 3 - DO ENQUADRAMENTO DA LICITAÇÃO

3.1. A modalidade de licitação deverá ser adotada com base na legislação vigente

e no tipo de serviço/aquisição a ser realizada: 3.1.1 Lei nº. 8.666/93 – Convite, Tomada de Preços e Concorrência. 3.1.2 Lei nº. 10.520/02 – Pregão, regulada pelos decretos abaixo descritos: a) Presencial (Decreto nº. 3.555/00) b) Eletrônico (Decreto nº. 5.450/05) 3.2. Nas hipóteses de contratação de serviços continuados, as modalidades de

licitação a que se refere o subitem 3.1.1, para fins de enquadramento, deverão computar o custo total da contratação, ou seja, os valores relativos ao prazo inicial, mais os decorrentes das sucessivas prorrogações que a Administração pretenda efetuar (Parecer nº. 482/PGF/BAC/06).

3.3. As licitações para aquisição de bens e serviços comuns deverão ser realizadas obrigatoriamente através da modalidade de Pregão, sendo preferencial a utilização da sua forma eletrônica, nos termos do art. 4º do Decreto nº. 5.450/05.

3.4. As licitações nas modalidades Convite, Tomada de Preços e Concorrência, serão realizadas em função dos limites estabelecidos, tendo em vista o valor global estimado da contratação, devendo ser observado o disposto no art. 23, incisos I e II, da Lei nº. 8.666/93.

3.5. Nos casos em que couber Convite, a Administração poderá utilizar a Tomada de Preços e, em qualquer caso, a Concorrência.

3.6. As modalidades descritas no item 3.4 serão utilizadas basicamente para contratação de serviços de obras de engenharia e serviço de tecnologia da informação, observando-se ainda o disposto no art. 6º do Decreto 5.450/05.

SEÇÃO 4 - DA INSTRUÇÃO DO PROCESSO - DISPENSA E INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO

4.1 Inexigibilidade de Licitação é a contratação direta decorrente da inviabilidade de competição (art. 25 da Lei nº. 8.666/93).

4.1.1 A necessidade da contratação/aquisição e a escolha do fornecedor deverão estar caracterizadas e justificadas nos autos;

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4.1.2 Os preços a serem contratados deverão estar de acordo com os praticados no mercado; e

4.1.3 As situações de inexigibilidade deverão ser comunicadas, dentro de 3 (três) dias, à autoridade superior, para ratificação e publicação na imprensa oficial, no prazo de 5 (cinco) dias, como condição para eficácia dos atos (art. 26 da Lei nº. 8.666/93).

4.2 Dispensa de Licitação é a possibilidade de contratação direta verificada em situações que, embora viável a competição, o procedimento licitatório afigura-se objetivamente inconveniente à Administração.

4.2.1 A Dispensa da Licitação é prevista em lei, cujas hipóteses encontram-se descritas, de forma exaustiva, no art. 24 da Lei nº. 8.666/93.

4.2.2 Salvo as hipóteses do inciso I e II, do art. 24, da Lei nº. 8.666/93, os casos de dispensa deverão ser comunicados, dentro de 3 (três) dias, à autoridade superior, para ratificação e publicação na imprensa oficial, no prazo de 5 (cinco) dias, como condição de eficácia dos atos (art. 26 da Lei nº. 8.666/93).

4.2.3 A contratação, quando realizada por meio de Dispensa de Licitação, incisos I e II do art. 24 da Lei nº. 8.666/93, poderá ser utilizada para:

4.2.3.1 Aquisição de Materiais de Consumo: a) Será feita com base em relatórios ou necessidades constatadas; b) Poderá ser feita com entrega total dos itens ou, então, adotando-se o modelo de entrega parcelada e programada, considerando o que melhor couber à Administração; c) Caberá à autoridade competente decidir pelo melhor modelo de aquisição, levando em consideração a disponibilidade de recursos, localização das unidades, disponibilidade de espaço físico para estocagem e tempo necessário para suprir as unidades requisitantes; d) As aquisições por dispensa de licitação, com base no art. 24, inciso II, da Lei nº. 8.666/93 deverão ser realizadas, preferencialmente, pelo sistema de Cotação Eletrônica (Portaria MP nº. 306, de 13/12/01). 4.2.3.2 Aquisição de Material Permanente (independente de ser licitado ou

não): a) Acessórios e componentes de informática deverão ser submetidos a parecer técnico da Coordenação Geral de Tecnologia e Informação – CGTI, no qual deverá constar a especificação detalhada, bem como a justificativa da necessidade de utilização do setor requisitante; b) Quando se tratar de aquisição de aparelho de ar condicionado, equipamento e motor elétrico, de grande porte, que necessitem de instalações complexas e especiais, deverá ser solicitado parecer técnico da área de Engenharia sobre suas especificações e capacidade, bem como sobre as instalações do prédio a que se destinam. 4.2.3.3 Prestação de Serviços: a) Será executado com base em necessidades constatadas; b) Poderá ser contratado para execução imediata ou continuada;

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm#art24i.�

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c) Caberá à autoridade competente decidir pela melhor forma de contratação, levando em consideração a disponibilidade de recursos, localização das Unidades, tempo de execução, etc.

4.2.4 Em se tratando de material de valor superior ao limite estabelecido no art. 23 desta Lei, para a modalidade de convite, o recebimento deverá ser confiado a uma comissão de, no mínimo, 3 (três) membros (§ 8º, do art. 15, da Lei nº. 8.666/93).

4.2.5 Nos casos de Dispensa de Licitação, incisos I e II do art. 24 da Lei nº. 8.666/93 deverá ser realizada pesquisa de preços com no mínimo 03 (três) empresas do ramo, preferencialmente da localidade. Recomenda-se em cada novo processo, quando possível, que sejam diversificadas as empresas pesquisadas.

4.3As aquisições de bens de pequeno valor, com base no art. 24, inciso II, da Lei nº. 8.666/93 deverão ser realizadas, preferencialmente, por meio do sistema de COTAÇÃO ELETRÔNICA DE PREÇOS, com o objetivo de ampliar a competitividade e racionalizar os procedimentos relativos a essas compras (PT/MP/GM Nº. 306/01 e art. 4º §2º do Decreto nº 5.450/05):

a) Caracterizam-se como bens de pequeno valor aqueles que se enquadram na hipótese de dispensa de licitação prevista no art. 24, inciso II, da Lei nº. 8.666/93, desde que não se refiram às parcelas de uma mesma compra de maior vulto que possa ser realizada de uma só vez. b) Para os bens passíveis de aquisição por suprimento de fundos, sempre que essa medida se comprovar mais vantajosa, a critério da autoridade competente, para autorização da aquisição deverão ser observadas as regras dispostas na Resolução nº 99 de 02 de agosto de 2010, que aprova o Manual de Orçamento, Finanças e Logística. 4.4 A Cotação eletrônica será realizada em sessão pública virtual, por meio do

portal eletrônico www.comprasgovernamentais.gov.br. 4.5 A Dispensa de Licitação de caráter emergencial deverá ser caracterizada e

justificada plenamente, a fim de que sejam verificados sua procedência e os fatos que a gerou. 4.5.1 Nos casos em que não se caracterize a emergência, o dirigente responsável

estará sujeito às sanções previstas nos arts. 121 e 122 da Lei nº. 8.112/90 e no Código de Ética do Servidor Público Civil do Poder Executivo Federal (Decreto nº. 1.171/94).

4.6 O Setor de Logística da GEX, de posse do expediente de solicitação de execução de serviço/aquisição de material, com a devida justificativa do setor solicitante, inicia a formalização do processo, providenciando a emissão do PES/PCM, devendo ser observadas as demais disposições contidas no art. 38 da Lei nº. 8.666/93, para fins de regular instrução processual.

4.7 O PES/PCM inicia a formalização do processo com a justificativa sucinta da necessidade da contratação e posterior cadastramento e protocolização no SIPPS.

4.7.1 Deverá ser feita a codificação do bem/material a ser adquirido através do submódulo CATMAT ou CATSER, no SIASG.

4.8 A empresa selecionada deverá estar credenciada no SICAF, com sua situação regularizada, ou então, deverá observar a Portaria SLTI/MP nº 27/10 e apresentar a documentação exigida na IN/SLTI/MP nº 02/10, devidamente anexada(os) ao processo, conforme abaixo discriminados:

a) Certidão Negativa de Débito – CND, junto ao INSS;

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b) Certificado de Regularidade do FGTS; c) Certidão Conjunta Negativa de Débitos Relativos a Tributos Federais e a Dívida Ativa da União; d) Demais documentos exigidos pelo Manual do SICAF, disponível no site www.comprasgovernamentais.gov.br. 4.9 O processo deverá ser encaminhado ao Setor de OFC para a informação de

previsão orçamentária para cobertura da despesa. 4.10 Nos casos de dispensa e inexigibilidade de licitação, não será

necessária a manifestação do setor jurídico nas contratações de pequeno valor com fundamento no art. 24, incisos I e II, da Lei nº 8.666/93 e do art. 25 da Lei nº 8.666/93, desde que os valores do mencionado art. 25 se enquadrem nos limites previstos nos incisos I e II do mencionado art. 24 da Lei nº 8.666/93..

4.10.1 Porém, ressaltamos a obrigatoriedade da manifestação do setor jurídico nas contratações de pequeno valor com fundamento no art. 24, incisos I e II, da lei nº 8.666/93 e do art. 25 quando o valor for até o limite estabelecido pelo art. 24, incisos I e II, no caso de não haver minuta de contratação padronizada ou se houver dúvida jurídica sobre a contratação/aquisição (Orientação Normativa AGU nº 46, 26.02.2014).

4.11 Deverão ser providenciadas pela autoridade competente e publicadas no Boletim de Serviço Local – BSL, aprovação da dispensa/inexigibilidade e a autorização da despesa, encaminhando em seguida o processo ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho.

4.12 Após a emissão da Nota de Empenho será providenciada a assinatura do Contrato ou as Condições Gerais - Anexo da NE, lançados no SIASG, no módulo SICON > CRONOGRAMA.

4.13 Para assinatura do contrato ou instrumento equivalente, se a empresa não estiver cadastrada no SICAF, a Administração providenciará o seu cadastramento, sem ônus para o fornecedor, mediante apresentação da documentação obrigatória, devendo ser anexado ao processo a consulta on line do SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e do Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - CEIS da Controladoria Geral da União - CGU, Portal da Transparência e o Portal do CNJ.

4.14 O extrato do contrato ou instrumento equivalente será publicado em DOU por meio do Sistema SIASG – módulo SICON, observado o prazo de até o 5º (quinto) dia útil do mês subsequente ao da assinatura do contrato, para ocorrer no prazo de vinte dias daquela data, cuja cópia da publicação deverá ser anexada ao processo (art. 61, parágrafo único, da Lei nº. 8.666/93).

4.15 Quando da conclusão da execução do serviço/recebimento do material, deverá ser emitida a Nota Fiscal/Recibo com as informações necessárias à identificação do objeto, cujos valores deverão estar de acordo com os preços contratados, para que seja devidamente atestada.

4.16 A Autorização de Pagamento - AP será emitida pela Logística, por meio do sistema APWeb, que a enviará ao setor de Orçamento, Finanças e Contabilidade, acompanhada apenas das Notas Fiscais/Recibos, devidamente atestadas pelo gestor do respectivo contrato, no que concerne à prestação do serviço, ou à entrega do material.

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4.16.1 O setor de Logística, Licitações e Contratos deverá anexar aos autos do processo cópias das Notas Fiscais/Recibos e cópias, autenticadas em cartório ou por servidor, da GPS e da GFIP da última competência vencida (exceto, nos casos de aquisições e/ou serviços que não envolvam diretamente disponibilização de mão de obra), mediante apresentação do original destes documentos.

4.17 Em relação à retenção dos tributos e contribuições, os mesmos deverão ser recolhidos segundo a alíquota prevista na legislação vigente, exceto as empresas optantes pelo SIMPLES.

4.17.1 Quando a empresa for optante pelo SIMPLES, deverá apresentar Declaração (Anexo III da IN/SRF nº. 480/04), conforme art. 3º, inciso XI, e art. 4º da IN/SRF nº. 480/04, com as alterações introduzidas pela IN/SRF nº. 539/05, cuja autenticidade deverá ser verificada, via internet, no sítio do Simples Nacional.

4.17.2 Somente poderá ser contratada como Pessoa Física o profissional devidamente inscrito no Regime Geral de Previdência Social, observados os percentuais de retenção vigentes, conforme o subitem abaixo:

4.17.2.1 Para serviços prestados por pessoa física, deverá ser deduzido o percentual de 11% (onze por cento) do total devido, a título de Contribuição Previdenciária/Contribuinte Individual, respeitado o limite máximo do salário de contribuição (Artigo nº 67 da IN/RFB nº 971/09).

4.18 Tratando-se de aquisição de material, deverá ser providenciado o registro de entrada do material nos sistemas CMC ou ADMPER, devendo ser encaminhado uma cópia da Nota de Entrada de Material - NEM ao setor de OFC e outra anexada ao processo.

4.19 O Formulário Auxiliar de Acompanhamento de Processos para Contratação (Anexo 1 e 2, do Capítulo VII), se utilizado, deverá estar devidamente preenchido, por ter a função de orientar, de forma cronológica, as etapas do processo até a contratação (publicação do extrato do contrato no DOU).

4.20 As aquisições por Suprimento de Fundos deverão observar Orientações da CGOFC.

PASSO A PASSO PARA FORMALIZAÇÃO DE PROCESSO DE CONTRATAÇÃO NA FORMA DE DISPENSA/INEXIGIBILIDADE (EXIGÊNCIAS MÍNIMAS):

a) Emitir o PES/PCM, com base na solicitação (memorando, ofício, plano de trabalho (exceto no caso de compra) etc., emitida pelo setor interessado na aquisição/execução do serviço, contendo, necessariamente, a justificativa da necessidade, especificações e quantidades; b)Consultar o submódulo CATMAT ou CATSER no SIASG; c) Cadastrar no sistema SIPPS e protocolar; d) Providenciar o Projeto Básico, exceto nos casos do inciso II do art. 24 da Lei nº 8.666/93; e) No caso de Inexigibilidade prevista no artigo 25, inciso I da Lei nº 8.666/93, solicitar a comprovação de exclusividade fornecida pelo órgão de registro de

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comércio local, Sindicato, Federação ou Confederação Patronal, ou ainda, pelas entidades equivalentes; f) Encaminhar o Plano de Trabalho e o Projeto Básico, se houver, à autoridade competente para aprovação; g) Providenciar a estimativa de preços no caso de Dispensa com base nos valores praticados no mercado, SIASG/ SISPP ou outro meio eletrônico, ou na impossibilidade justificar e, no caso de Inexigibilidade, providenciar a justificativa do preço; h)Realizar consulta, on line do SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e do Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência, Portal do CNJ e Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas – (CNDT) no portal do Tribunal Superior do Trabalho - TST. i)Emitir relatório enquadrando, conforme o caso, em dispensa ou inexigibilidade de licitação e atribuir número sequencial; j) Solicitar ao setor de OFC a informação de previsão orçamentária para cobertura da despesa, com a respectiva classificação contábil; k) Enviar o processo ao setor Jurídico local, nos casos não tratados na ON/AGU nº 46 de 26.12.2014 (contratações de pequeno valor com fundamento no art. 24, I ou II, da lei nº 8.666/93 e do art. 25 quando dentro dos valores do 24, I e II, desde que não haja minuta de contratação padronizada ou houver dúvida jurídica sobre a contratação) para apreciação quanto ao enquadramento legal; l) Providenciar a Declaração de Dispensa e Ratificação, exceto para os casos de Dispensa com base nos incisos I e II do art. 24 da Lei nº 8.666/93, bem como sua publicação concomitante no DOU, através do SIASGNET > DISPENSA/INEXIGIBILIDADE; m) Ratificar a Declaração de Dispensa, no prazo de 3 (três) dias, para os casos de Inexigibilidade e Dispensa, exceto incisos I e II do art. 24 da Lei nº 8.666/93, observado o art. 26 da Lei nº 8.666/93; n) Lançar no SIDEC, nos casos dos incisos I e II do art. 24 da Lei nº 8.666/93; o) Autorizar a despesa e publicar em BSL; p) Encaminhar ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho; q) Consultar SICAF e CADIN, para fins de assinatura do contrato ou instrumento equivalente; r) Assinar o contrato ou instrumento equivalente e publicar seu extrato em DOU, através do SIASG > SICON; s) Anexar cópia(s) da(s) portaria(s) de designação do Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato; t) Lançar no SICON > CRONOGRAMA; u) Receber, conferir e aceitar o material/serviço; v) Lançar nos sistemas CMC e ADMPER, no caso de aquisições;

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w) Emitir Autorização de Pagamento – AP, anexar Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato, prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso, e encaminhar ao setor de OFC, para que seja realizado o pagamento; x) Anexar no processo a AP liquidada, devolvida pelo setor de OFC, bem como outros documentos pertinentes (Declaração de Opção pelo Simples, NEM, cópias autenticadas em cartório ou por servidor, mediante apresentação do original da GPS e da GFIP da última competência vencida (exceto, nos casos de aquisições e/ou serviços que não envolvam diretamente disponibilização de mão de obra); e y) Providenciar a revisão final ao término do Processo, utilizando o formulário próprio (Anexo 8). OBSERVAÇÃO: deve-se anexar ao processo toda a documentação acima citada,

devidamente numerada e rubricada, bem como realizar, preferencialmente, as aquisições de bens de pequeno valor por meio de Sistema de Cotação Eletrônica de Preços (art. 4º, § 2º, do Decreto nº 5.450/05).

PASSO A PASSO PARA FORMALIZAÇÃO DE PROCESSO DE CONTRATAÇÃO NA FORMA DE COTAÇÃO ELETRÔNICA (EXIGÊNCIAS MÍNIMAS):

a) Emitir o PCM, com base na solicitação (memorando, etc.) emitida pelo setor interessado na aquisição, contendo, necessariamente, a justificativa da necessidade, especificações e quantidades; b) Cadastrar no sistema SIPPS e protocolar; c) Providenciar a estimativa de preços com base nos valores praticados no mercado, SISPP ou outro meio eletrônico, para aquisição; d) Emitir relatório enquadrando em Dispensa de Licitação, em razão do valor, e atribuir o número sequencial; e) Solicitar ao setor de OFC a informação de previsão orçamentária para cobertura da despesa, com a respectiva classificação contábil; f) Enviar à Autoridade Superior para anuência da realização da Cotação Eletrônica; g) Efetuar o registro do Pedido de Cotação Eletrônica de Preços no SIASGNET > COTACAO > IALPEDCOT para divulgar e realizar a respectiva cotação eletrônica, informando a data e horário limite para recepção das propostas de preços e apresentação de lances e observando a classificação contábil informada pelo setor de OFC; h) Juntar o Pedido de Cotação Eletrônica emitido pelo Sistema; i) Juntar o relatório de classificação dos fornecedores participantes da cotação; j) Realizar consulta ao SICAF do vencedor; k) Adjudicar o objeto ao vencedor e juntar o despacho; l) Homologar a adjudicação e juntar o despacho; m) Autorizar a despesa e publicar em BSL;

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n) Encaminhar ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho; o) Realizar consulta, on line do SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e do Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência, Portal do CNJ e Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas – (CNDT) no portal do TST. p) Assinar o Contrato ou Condições Gerais – Anexo da NE; q) Publicar o extrato do Contrato ou instrumento equivalente em DOU, através do SIASG > SICON; r) Anexar cópia(s) da(s) portaria(s) de designação do Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato; s) Receber, conferir e aceitar o material; t) Lançar nos sistemas CMC e ADMPER; u) Emitir Autorização de Pagamento – AP, anexar Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato, prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso, e encaminhar ao setor de OFC, para que seja realizado o pagamento; v) Anexar no processo a AP liquidada, devolvida pelo setor de OFC, bem como outros documentos pertinentes (Declaração de Opção pelo Simples, NEM, cópias autenticadas em cartório ou por servidor, mediante apresentação do original da GPS e da GFIP da última competência vencida (exceto, nos casos de aquisições e/ou serviços que não envolvam diretamente disponibilização de mão de obra); e w) Providenciar a revisão final ao término do Processo, utilizando o formulário próprio (Anexo 10).

SEÇÃO 5 - DA INSTRUÇÃO DO PROCESSO

PREGÃO ELETRÔNICO

5.1 Pregão é a modalidade de licitação em que a disputa pelo fornecimento de

bens ou serviços comuns é feita em sessão pública, por meio de propostas de preços e lances, que se destinam a garantir a compra ou serviço mais econômicos, seguros e eficientes.

5.2 A modalidade de Pregão será obrigatória para aquisição de bens e serviços comuns, sendo preferencial a utilização na forma eletrônica, salvo nos casos de comprovada inviabilidade, devidamente justificada pela autoridade competente.

5.3 Para a realização de Pregão Eletrônico, o pregoeiro deve utilizar o portal do Governo Federal www.comprasgovernamentais.gov.br. Para acesso ao sistema, o pregoeiro deve ser usuário do sistema SIASG e estar habilitado na transação PREGÃO.

5.4 Consideram-se bens e serviços comuns aqueles cujos padrões de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital, por meio de especificações usuais do mercado (art. 1º, parágrafo único, da Lei nº. 10.520/02).

5.5 A licitação na modalidade de Pregão, na forma eletrônica, não se aplica às contratações de obras de engenharia, bem como às locações imobiliárias e alienações em geral.

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5.6 O processo licitatório será instruído com os documentos arrolados no art. 30 do Decreto nº. 5.450/05 e na legislação pertinente.

5.7 O processo deverá ser encaminhado ao setor de OFC para a informação sobre a existência de previsão de recurso orçamentário para cobertura da despesa, devendo posteriormente ser autorizada a abertura da licitação pela autoridade competente.

5.8 O Formulário Auxiliar de Acompanhamento de Processos para Contratação (Anexo 3 do Capítulo VII), se utilizado, deverá estar devidamente preenchido, já que tem a função de orientar, de forma cronológica, as etapas do processo até a contratação (publicação do extrato do contrato no DOU).

DO TERMO DE REFERÊNCIA

5.9 O termo de referência é o documento que deverá conter elementos capazes de propiciar avaliação do custo pela Administração, mediante orçamento detalhado, definição dos métodos, estratégia de suprimento, valor estimado de acordo com o preço de mercado, cronograma físico-financeiro, se for o caso, critério de aceitação do objeto, deveres do contratado e do contratante, procedimentos de fiscalização e gerenciamento do contrato, prazo de execução e sanções, de forma clara, concisa e objetiva (art. 9º, § 2º, Decreto nº. 5.450/05).

5.10 Para subsidiar o Termo de Referência é necessário, sempre que cabível, a elaboração de Planilha de Custo e Formação de Preços, devendo ser uma para cada tipo/natureza de serviço (tipo de área, tipo de posto, etc.), com base nos preços praticados no mercado, quando se tratar de serviços continuados.

5.11 Para aquisição de materiais, o Termo de Referência deverá conter ainda a estimativa de preços com base nos valores praticados no mercado, consulta ao SIASG/SISPP ou outros meios eletrônicos.

5.12 Após sua elaboração, o mesmo deverá ser encaminhado à autoridade competente para fins de aprovação.

DO PLANO DE TRABALHO

5.13 As contratações de serviços continuados ou não deverão ser precedidas e instruídas de plano de trabalho aprovado pela autoridade competente do órgão ou entidade, que conterá, no mínimo:

a) Justificativa da necessidade dos serviços; b) Relação entre a demanda prevista e a quantidade de serviços a ser contratada; c) Demonstrativo de resultados a serem alcançados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros.

DO EDITAL

5.14 A minuta do Edital e seus anexos serão elaborados em conformidade com o PES/PCM e com as condições pré-estabelecidas nas especificações do Termo de Referência, observando-se a legislação vigente.

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5.15 O Edital deverá conter as regras que irão direcionar o procedimento licitatório, constando no preâmbulo os seguintes dados da licitação: número de ordem em série anual, nome do órgão, modalidade, regime de execução, tipo de licitação, menção da lei pela qual será regido, local, dia e hora que será realizada a sessão pública (art. 40 da Lei nº. 8.666/93, adaptado para modalidade Pregão).

5.16 Deverá constar ainda: a) objeto da licitação, em descrição sucinta e clara; b) prazos e condições para assinatura do contrato ou retirada dos instrumentos, como previsto no art. 64 da Lei nº. 8.666/93, para execução do contrato e para entrega do objeto; c) sanções para o caso de inadimplemento; d) local onde poderá ser examinado e adquirido o Edital; e) condições para participação na licitação e forma de apresentação das propostas; f) critério para julgamento, com disposições claras e parâmetros objetivos, contemplando inclusive as disposições dos art. 44 e art. 45 da Lei Complementar nº 123/06, quando for o caso; g) condições de habilitação: declaração de inexistência de fatos impeditivos (art. 32, § 2º da Lei 8.666/93); declaração de que não se encontra inidônea; e declaração de que não emprega menor, conforme disposto no art. 7º , XXXIII, da Constituição Federal e no art. 78, inciso XVIII, da Lei nº 8.666/93, Declaração de Elaboração Independente de Proposta, conforme Instrução Normativa nº 02, de 16 de setembro de 2009, além das citadas no item 5.19; h) locais, horários e códigos de acesso dos meios de comunicação à distância, em que serão fornecidos elementos, informações e esclarecimentos relativos à licitação e às condições para atendimento das obrigações necessárias ao cumprimento de seu objeto para dirimir dúvidas sobre o certame; i) condições equivalentes de pagamento entre empresas brasileiras e estrangeiras, no caso de licitações internacionais; j) critério de aceitabilidade dos preços unitário e global, conforme o caso, em moeda corrente nacional, permitida a fixação de preços máximos e vedada a fixação de preços mínimos; k) nos casos das contratações de serviços continuados, constará ainda o valores máximo aceitável, quando disponível, para valor mensal de referência para contratação (art. 54 da IN/SLTI/MP nº 02/08); l) critério de repactuação que deverá retratar a variação efetiva do custo de produção desde a data prevista para apresentação da proposta, ou da data da última repactuação (arts. 37 e 38 da IN/SLTI/MP nº 02/08); m) condições para pagamento; n) instruções e normas para recursos previstos em Lei; o) condições de recebimento do objeto da licitação; p) outras orientações específicas ou peculiaridades da licitação; q) local de execução do serviço/entrega do material; r) dotação orçamentária;


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s) prazo de garantia do material/serviço; 5.17 Constituem anexos do edital, dele fazendo parte integrante: Termo de

Referência, Projeto Executivo, se houver, com todas as suas partes, desenhos, especificações e outros complementos, minuta do contrato, modelos de Planilha de Custos e Formação de Preços (se necessárias) e outros pertinentes e/ou necessários.

5.18 Em relação à habilitação do licitante, será exigida, exclusivamente, a documentação relativa à:

a) qualificação econômico-financeira; b) regularidade fiscal com a Fazenda Nacional, o sistema da seguridade social e o Fundo de Garantia do Tempo de Serviço - FGTS; c) regularidade fiscal perante as Fazendas Estaduais e Municipais, quando for o caso; d) habilitação jurídica; e e) qualificação técnica. 5.19 A documentação de habilitação de que trata as alíneas “a”, “b”, “c”, “d” do

subitem 5.19, poderá ser substituída pelo registro cadastral no SICAF (credenciamento). 5.20 Na habilitação, se exigido o capital social mínimo, este deverá ser

proporcional aos itens para os quais serão apresentadas as propostas, de acordo com o Princípio da Proporcionalidade e o disposto no art. 31, §§ 2º e 3º, da Lei nº. 8.666/93.

5.21 Deverá constar ainda no edital, em relação às microempresas e empresas de pequeno porte, a apresentação de toda a documentação exigida para efeito de comprovação de regularidade fiscal, mesmo que esta apresente alguma restrição (art. 43 da Lei Complementar nº. 123/06).

5.22 Havendo alguma restrição na comprovação da regularidade fiscal das microempresas e empresas de pequeno porte, será assegurado o prazo de 5 (cinco) dias úteis, cujo termo inicial corresponderá ao momento em que o proponente for declarado o vencedor do certame, prorrogáveis por igual período, a critério do INSS, para a regularização da documentação, pagamento ou parcelamento do débito e emissão de eventuais certidões negativas ou positivas (com efeito de certidão negativa) (art. 43, § 1º, da Lei Complementar nº. 123/06, alterado pela Lei Complementar nº 147/2014).

5.23 O original do edital deverá ser datado, rubricado em todas as folhas e assinado pela autoridade competente.

5.24 As minutas do edital e seus anexos, após sua conclusão, deverão ser submetidos ao Setor Jurídico local, para apreciação e emissão de Parecer Conclusivo na forma do disposto no art. 38, parágrafo único, da Lei nº. 8.666/93.

5.25 Deverá ser observado o prazo mínimo de 8 (oito) dias úteis, entre a data da publicação do edital e a data estabelecida para abertura da licitação, na forma do disposto no art. 17, § 4º, do Decreto nº. 5.450/05.

5.26 Qualquer modificação no edital, salvo se não afetar a formulação das propostas, exigirá nova divulgação pelo mesmo instrumento de publicação em que se deu o texto original, e encaminhamento à consultoria jurídica, reabrindo-se o prazo inicialmente estabelecido.

5.27 Os “eventos” de alteração e suspensão no sistema SIASG somente serão registrados no Compras Governamentais, caso a publicação ocorra com até 24 (vinte e quatro) horas de antecedência da abertura das propostas.

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5.28 O edital deverá ser incluído na íntegra, no portal do Governo Federal www.comprasgovernamentais.gov.br, para divulgação aos interessados.

5.29 Para fins de publicação em DOU, cadastrar no sistema SIASGNET > Aviso de Licitação > Inclui/Altera Aviso. Em caso de necessidade de publicação em jornal de grande circulação municipal, estadual e regional, encaminhar aviso de licitação ao Serviço de Comunicação Social, conforme disposto no art. 17, incisos I a III do Decreto nº 5.450/05.

5.30 Após a publicação, deverão ser juntados os comprovantes ao processo.

SEÇÃO 6 - DO PREGOEIRO E EQUIPE DE APOIO

6.1 O Pregoeiro e Equipe de Apoio deverão ter amplo conhecimento do Manual

do Pregoeiro – Pregão Eletrônico, bem como, da legislação pertinente, disponível no sítio www.comprasgovernamentais.gov.br, após designação mediante Portaria, pela autoridade competente.

6.2 A Portaria de designação deverá ser publicada em BSL e constar nos autos. 6.3 Caso o Pregoeiro designado não esteja habilitado no Compras

Governamentais, a Chefia imediata deverá encaminhar solicitação à CGRLOG, via memorando ou e-mail, juntamente com a cópia da Portaria de designação, conforme orientações em vigor.

6.4 Ao servidor designado caberá providenciar a vinculação do Pregoeiro e Equipe de Apoio (com no mínimo um e no máximo três membros) no Compras Governamentais, a fim de operar o Pregão, até o horário limite do início da sessão pública.

6.5 Caberá ao Pregoeiro a abertura e exame das propostas iniciais de preços, apresentadas por meio eletrônico, e as demais atribuições previstas no art. 11 do Decreto nº 5.450/05.

6.6 No caso de desconexão do Pregoeiro, no decorrer da etapa competitiva do Pregão, o sistema eletrônico poderá permanecer acessível aos licitantes para envio dos lances, retomando este, quando possível, sua atuação no certame, sem prejuízo dos atos realizados.

6.7 Quando a desconexão persistir por tempo superior a dez minutos, a sessão do Pregão será suspensa e terá reinício somente após comunicação expressa aos participantes.

SEÇÃO 7 - DO CERTAME LICITATÓRIO

7.1 A licitação é composta de duas etapas distintas: 7.1.1 interna: onde ocorrem os procedimentos administrativos que antecedem a

divulgação da licitação (sendo ainda possível a realização de eventuais correções); 7.1.2 externa: inicia-se com a divulgação e disponibilização do edital para

participação de terceiros e envio da proposta para a licitação, que será aceita até a data e hora da abertura da sessão pública.

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7.2 O Compras Governamentais disponibiliza no menu do pregoeiro a funcionalidade “incluir impugnações > esclarecimentos > avisos”, que permite para fins de divulgação, que o Pregoeiro faça a inclusão, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, das impugnações e esclarecimentos solicitados, bem como das respectivas respostas, ou dos avisos que se fizerem necessários, que ficarão disponíveis para conhecimento dos fornecedores e sociedade em geral.

7.3 Se verificada alguma irregularidade, deverá o agente público convalidar os atos sanáveis, a fim de preservar a lisura dos procedimentos até então adotados. Entretanto, se insanável, caberá ao mesmo anular, motivadamente, o procedimento licitatório, conforme o caso.

7.4 Até 2 (dois) dias úteis antes da data fixada para abertura da sessão pública, qualquer pessoa poderá impugnar o ato convocatório do Pregão, através do endereço eletrônico indicado no edital.

7.5 Os pedidos de esclarecimentos deverão ser enviados ao pregoeiro, em até 3 (três) dias úteis anteriores à data fixada para abertura da sessão pública, através do endereço eletrônico indicado no edital.

7.6 O Pregoeiro, com o auxílio do setor responsável pela elaboração do Edital, deverá responder às impugnações e aos esclarecimentos no prazo de até 24 (vinte e quatro) horas (art. 18, § 1º do Decreto nº. 5.450/05).

7.6.1 Quando necessário, o Pregoeiro poderá recorrer ao auxílio da área técnica, visando subsidiar as respostas aos esclarecimentos e/ou às impugnações.

7.7 Acolhida a petição contra o ato convocatório, será designada nova data para realização do certame, reabrindo-se o mesmo prazo e providenciada a publicação pelos mesmos meios que a inicial.

7.8 A abertura da sessão pública ocorrerá na data e horário definidos no edital, que sempre deverá observar o horário oficial de Brasília, no sítio www.comprasgovernamentais.gov.br.

7.9 Para participação no pregão eletrônico, o licitante deverá manifestar, em campo próprio do sistema eletrônico, que cumpre plenamente os requisitos de habilitação e que sua proposta está em conformidade com as exigências do instrumento convocatório.

7.10 A declaração falsa relativa ao cumprimento dos requisitos de habilitação e proposta sujeitará o licitante às sanções previstas no edital.

7.11 Até a abertura da sessão, os licitantes poderão retirar ou substituir a proposta anteriormente apresentada.

7.12 Após a abertura da sessão as propostas serão verificadas de conformidade ao estabelecido no edital e anexos.

7.13 Iniciando a fase competitiva, os licitantes encaminharão seus lances, exclusivamente por meio do sistema eletrônico.

7.14 No decorrer da sessão de lances, o pregoeiro deverá verificar se os valores ofertados estão compatíveis com os estimados pela Administração. Caso contrário, deverá enviar mensagem através do campo próprio, disponibilizado pelo sistema, solicitando a redução dos preços, com objetivo de buscar a melhor oferta e/ou a melhor contratação.

7.15 Deverá ser realizada análise criteriosa dos valores cotados, em especial nos casos de inexequibilidade, podendo ser classificada ou desclassificada a proposta para cada item.

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7.15.1Se houver lance inexequível o pregoeiro deverá cancelar imediatamente, mediante justificativa. Tal atitude possibilitará manter a competitividade do item.

7.16 Transcorrido o tempo necessário para envio de lances espontâneos por item, o pregoeiro deve determinar o tempo de iminência de encerramento da sessão de lances (entre 1 e 60 minutos). Após o tempo informado, o sistema assume automaticamente o encerramento aleatório do item, cujo tempo de duração pode ser de 1 a 30 minutos.

7.17 Em seguida, o item adquirirá o status de encerrado. 7.18 A título de desempate na forma do art. 44 da Lei Complementar nº 123/06,

quando for o caso, o sistema fará a seleção automática dos itens, envio de mensagem, abertura e fechamento de prazo e recebimento ou não de lance da ME/EPP.

7.19 Na fase de aceitação, caberá ao pregoeiro analisar as propostas de melhor lance, relativamente ao objeto e ao valor, decidindo por sua aceitação ou recusa.

7.20 A desclassificação de proposta será sempre fundamentada e registrada no sistema, com acompanhamento em tempo real por todos os participantes.

7.21 O sistema disponibiliza "chat" para fins de negociação com os fornecedores, para que o pregoeiro se comunique com todos os fornecedores conectados, questione e dê direito de resposta a um licitante por vez.

7.22 Ao enviar mensagem a um licitante, o pregoeiro deve aguardar a resposta deste, antes de enviar mensagem a outro, para evitar que o licitante anteriormente selecionado perca o direito à resposta.

7.23 Caso haja valor negociado, este deverá ser informado e devidamente justificado, em campo próprio do sistema.

7.24 Verificada a conformidade da proposta com as especificações e exigências do edital, inclusive quanto ao preço/lance ofertado e/ou negociado e estando este compatível com o estimado pela Administração, o pregoeiro deverá aceitar a proposta e, na sequência, iniciar a fase de habilitação.

7.25 A habilitação do licitante vencedor será verificada por meio do SICAF. A documentação que por ventura não esteja contemplada no SICAF, deverá ser encaminhada de imediato via fax após solicitação do pregoeiro, sendo que os respectivos originais e/ou cópias autenticadas, deverão ser apresentadas, conforme os prazos previstos no Edital.

7.26 Em caso de inabilitação de licitante, a mesma deverá ser justificada e registrada no sistema, em campo próprio.

7.27 No caso de não aceitação da proposta ou se o licitante não atender às exigências habilitatórias, o pregoeiro examinará a oferta subsequente, na ordem de classificação, objetivando a apuração da proposta que atenda ao edital, podendo negociar diretamente com o proponente, através do chat disponibilizado no sistema, de forma a obter melhor preço.

7.28 Encerrada a fase de habilitação o pregoeiro deverá abrir campo no sistema para registro da intenção de recurso, determinando o prazo mínimo.

7.29 A falta de manifestação imediata e motivada do licitante para registro da intenção de recurso importará a decadência do direito de recorrer e, consequentemente, a adjudicação do objeto da licitação ao vencedor (inciso XX, art. 4º, da Lei nº. 10.520/02).

7.30 No julgamento da habilitação e das propostas, o pregoeiro poderá sanar erros ou falhas que não alterem a substância das propostas, dos documentos e sua validade jurídica,

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mediante despacho fundamentado, registrando em ata e acessível a todos, atribuindo-lhes validade e eficácia para fins de habilitação e classificação, § 3º, art. 26, Decreto 5.450/05.

7.31 Na fase de registro da intenção de recurso, duas possibilidades poderão advir, cujos procedimentos dar-se-ão segundo as hipóteses abaixo descritas:

7.31.1 Não havendo registro de intenção de recurso: 7.31.1.1 O sistema permite fazer o encerramento da sessão pública, após o

fechamento do prazo para intenção de recursos. 7.31.1.2 Encerrada a sessão, o sistema eletrônico irá gerar a Ata da Sessão Pública

do Pregão, com indicação do lance vencedor e demais informações relativas à sessão pública. 7.31.1.3 Depois de recebidas as propostas originais e a documentação de

habilitação e, em não havendo interposição de recurso, caberá ao Pregoeiro adjudicar o objeto ao(s) licitante(s) vencedor(es).

7.31.1.4 Concluída a adjudicação, será gerado o Termo de Adjudicação e, em seguida, deverá ser homologado pela autoridade competente, sendo gerado pelo sistema o Termo de Homologação, sendo que ambos deverão ser anexados ao processo.

7.31.2 Havendo registro de intenção de recurso imediata e motivada: 7.31.2.1 Havendo intenção de recurso imediata e motivada, será concedido ao

interessado o prazo de 3 (três) dias para apresentação das razões do recurso, ficando os demais licitantes desde logo intimados para apresentar contrarrazões em igual número de dias, que começará a correr do término do prazo do recorrente, sendo-lhes assegurada vista imediata dos autos (inciso XVIII, art. 4º, da Lei nº. 10.520/02).

7.31.2.2 Recebidas as razões do recurso, caberá ao Pregoeiro analisá-las, a fim de:

a ) Acolhê-las: a.1) o acolhimento importará a invalidação apenas dos atos insuscetíveis de aproveitamento; a.2) caberá ao pregoeiro convocar o outro licitante, se for o caso de desclassificação da primeira proposta, respeitada a ordem de classificação, após comprovados os requisitos habilitatórios e feita a negociação, encaminhar à autoridade competente, para as providências cabíveis; a.3) caberá à autoridade competente adjudicar o objeto e homologar o procedimento ao licitante vencedor (art. 27 c/c incisos V e VI, do art. 8º, do Decreto nº. 5.450/05). b) Rejeitá-las: b.1) nesse caso, o pregoeiro manterá a sua decisão, encaminhando, em seguida, os autos à autoridade competente, a fim de manter ou não a decisão do pregoeiro (inciso VII, do art. 11, do Decreto nº. 5.450/05); b.2) mantida a decisão do pregoeiro, caberá à autoridade competente adjudicar o objeto e homologar o procedimento ao licitante vencedor (art. 27 c/c incisos V e VI, do art. 8º, do Decreto nº. 5.450/05). 7.32 A homologação do objeto e seus respectivos preços serão transferidos

automaticamente para o Sistema Integrado de Preços Praticados – SISPP e/ou Sistema de Registro de Preços – SISRP, juntados ao processo licitatório.

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7.33 Em seguida, o adjudicatário será convocado para prestar a garantia e assinar o contrato ou instrumento equivalente, no prazo definido em edital.

7.33.1 Se o licitante vencedor, convocado dentro do prazo de validade da proposta, não celebrar o contrato e/ou ata de registro de preços, caberá ao pregoeiro examinar as ofertas subsequentes e a qualificação dos licitantes, na ordem de classificação, e assim sucessivamente, até a apuração de uma que atenda o edital, sendo o respectivo licitante declarado vencedor (inciso XXIII, do art.4º, da Lei nº. 10.520/02).

7.33.2 Em relação àquele que, devidamente convocado, não assinar o contrato ou a Ata de Registro de Preços ou ainda não mantiver as condições da habilitação, caracterizará descumprimento total da obrigação, conforme previsto no art. 81 da Lei n.º 8.666/1993, devendo o servidor responsável encaminhar o processo à autoridade competente para fins de aplicação das penalidades previstas no instrumento convocatório, conforme o disposto no art. 7º da Lei nº. 10.520/02 c/c com o art. 28 do Decreto nº. 5.450/05 e, subsidiariamente, aquelas previstas nos incisos I a IV art. 87 da Lei nº. 8.666/93.

PASSO A PASSO PARA FORMALIZAÇÃO DO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO NA MODALIDADE DE PREGÃO ELETRÔNICO (EXIGÊNCIAS MÍNIMAS):

a) Emitir o PES/PCM, com base na solicitação (memorando, ofício, plano de trabalho, etc.) emitida pelo setor interessado na aquisição/execução do serviço, contendo, necessariamente, a justificativa da necessidade, especificações e quantidades; b) Cadastrar no sistema SIPPS e protocolar; c) Providenciar a estimativa de preços com base nos valores praticados no mercado, SIASG/SISPP ou outro meio eletrônico, para aquisição; d) Elaborar a Planilha de Custos e Formação de Preços, com base nos preços praticados no mercado, para serviços continuados; e) Providenciar o Termo de Referência; f) Providenciar declaração da Administração de que o bem/serviço a ser licitado é “comum” nos termos do art. 1º da Lei nº 10.520/02; g) Solicitar ao setor de OFC a informação de previsão orçamentária, para cobertura da despesa, com a respectiva classificação contábil; h) Encaminhar o Plano de Trabalho, se houver, e o Termo de Referência à autoridade competente para aprovação e autorização da abertura da licitação; i) Anexar a Portaria de designação do pregoeiro e equipe de apoio; j) Elaborar a minuta do edital com os respectivos anexos; k) Enviar o processo ao setor jurídico e, se houver alterações propostas, providenciar as devidas correções; l) Anexar ao processo o edital definitivo, devidamente preenchido, datado e assinado; m) Incluir o edital no portal do Compras Governamentais;

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n) Publicar no DOU através do SIASGNET e em jornal diário de grande circulação, se for o caso, conforme determinado no art. 17 do Decreto nº 5.450/05. Anexar os comprovantes da publicação ao Processo; o) Cadastrar e vincular o pregoeiro e equipe de apoio no sistema de Pregão do portal do Compras Governamentais; p) Abrir o Pregão no site do Compras Governamentais na data e horário determinados; q) Analisar a conformidade das propostas, observando as regras estabelecidas no edital, classificando ou desclassificando essas para a fase de lances; r) Abrir os itens para lances, solicitar aos licitantes que os enviem e manter essa fase aberta até que não sejam mais enviados ou que as diferenças entre os lances enviados sejam ínfimos, para então efetuar o seu encerramento, conforme o manual do pregoeiro; s) Realizar a aceitação das propostas para cada item; t) Analisar a documentação de habilitação, observando as exigências do edital, com a finalidade de habilitar ou inabilitar os licitantes que ofertaram o menor preço para cada item; u) Abrir os prazos para registro de intenção de recurso e, caso sejam registradas, informar os prazos legais para registro das razões, das contrarrazões e do julgamento, e posteriormente encerrar a sessão pública; v) Imprimir a Ata da sessão pública e anexar ao processo juntamente com os demais documentos; w) Receber e conferir a(s) proposta(s) original(is) refeita(s) em função dos lances ofertados, no prazo e condições estabelecidos no edital, bem como os documentos de habilitação em original e/ou cópias autenticadas e anexá-los ao processo; x) Adjudicar os itens objeto do certame aos respectivos vencedores, se não houver interposição de recurso; y) Instruir e encaminhar interposição de recurso à autoridade competente para fins de julgamento, conforme o caso, e posteriormente juntar ao processo a intenção de recurso da empresa no sistema, a instrução do pregoeiro e julgamento proferido pela autoridade competente; z) Encaminhar à autoridade competente para adjudicar e homologar, caso haja interposição de recurso, ou homologar a licitação, se não houver recurso, imprimir os Termos correspondentes e anexá-los ao processo; aa) Publicar o resultado de julgamento em DOU, através do SIASG > SIDEC > Evento; Anexar os comprovantes da publicação ao Processo; bb) Providenciar a autorização da despesa, publicar em BSL e anexar ao processo; cc) Encaminhar o processo ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho;

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dd) Convocar o licitante vencedor para assinatura do contrato e, se previsto no edital, notificá-lo para recolhimento da garantia, na forma e no prazo estabelecidos no ato convocatório; ee) Consultar SICAF e o CADIN, para assinatura do contrato; ff) Publicar o extrato do contrato, ou instrumento equivalente, em DOU, através do SIASG > SICON; Anexar os comprovantes da publicação ao Processo; gg) Lançar o contrato no SICON > CRONOGRAMA, no caso dos serviços continuados; hh) Anexar cópia da Portaria de designação do Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato; ii) Receber, conferir e aceitar o material/serviço; jj) Lançar nos sistemas CMC ou ADMPER, no caso de aquisições; kk) Emitir Autorização de Pagamento – AP, anexar Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato, prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso, e encaminhar ao setor de OFC, para que seja realizado o pagamento; ll) Anexar no processo a AP liquidada, devolvida pelo setor de OFC, bem como outros documentos pertinentes (Declaração de Opção pelo Simples, NEM, cópias autenticadas em cartório ou por servidor, mediante apresentação do original da GPS e da GFIP da última competência vencida (exceto, nos casos de aquisições e/ou serviços que não envolvam diretamente disponibilização de mão de obra); e mm) Providenciar a revisão final ao término do Processo, utilizando o formulário próprio (Anexo 11).

SEÇÃO 8 - DA AUTORIZAÇÃO DA DESPESA

8.1 Caberá à autoridade competente a prática do ato de autorização de despesa,

contendo no mínimo, o valor unitário/mensal e global do contrato, o favorecido (devidamente identificado) e a determinação do valor e do percentual da prestação de garantia, quando exigida no edital.

8.2 O ato autorizativo deverá ser publicado em BSL, anexado ao processo e encaminhado ao setor de OFC para emissão de Nota de Empenho.

SEÇÃO 9 - DA GARANTIA

9.1 A garantia, quando exigida pela Administração, deverá estar prevista no

edital, visando assegurar a plena execução do contrato, conforme disposto no do art. 55, inciso VI, da Lei nº. 8.666/93 e IN/SLTI/MP/Nº 02/08.

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9.2 No prazo máximo de 10 dias úteis, prorrogáveis por igual período, a critério do INSS, contados da assinatura do contrato o licitante vencedor prestará garantia de 5% sobre o valor global do contrato, podendo optar por quaisquer das modalidades previstas no parágrafo 1º do artigo 56 da lei 8.666/93.

9.3 A garantia incidirá sobre o valor anual do contrato, não superior a 5% (cinco por cento) deste valor, devendo ser renovada a cada período e atualizada nos casos de acréscimos, supressões, prorrogações e repactuações, nas mesmas condições e percentuais iniciais, para que a mesma cubra todo o período de vigência do contrato.

9.4 As modalidades de prestação de garantia, por parte do contratado, estão previstas no art. 56, § 1º, da Lei nº. 8.666/93.

9.5 A perda da garantia em favor do INSS, por inadimplemento das obrigações contratuais, far-se-á de pleno direito, independentemente de qualquer procedimento judicial ou extrajudicial e sem prejuízo das demais sanções previstas no contrato.

9.5.1 A garantia deverá ser integralizada, num prazo máximo de 10 (dez) dias, sempre que dela forem deduzidos quaisquer valores.

9.6 O Setor de Logística notificará o Setor de OFC para o devido recebimento da garantia.

9.7 A assinatura do contrato somente deverá ser providenciada após o recolhimento da garantia.

9.8 A garantia somente será liberada após o perfeito cumprimento do contrato, inclusive depois de comprovado o pagamento das verbas rescisórias ou da comprovação de que os empregados serão realocados em outra atividade de prestação de serviço, sem que ocorra interrupção do contrato de trabalho (art. 35 da IN/SLTI/MP/Nº 02/08).

9.9 No caso dos serviços continuados com dedicação exclusiva de mão de obra, deverá ser exigida garantia com validade de 03 (três) meses após o término da vigência contratual, de acordo com o art. 19, XIX, IN/SLTI/MP/Nº 02/08.

SEÇÃO 10 - DO CONTRATO OU INSTRUMENTO EQUIVALENTE

10.1 O instrumento de contrato é obrigatório, nos casos previstos no art. 62 da Lei

nº. 8.666/93, e facultativo nos demais em que a Administração puder substituí-lo por outros instrumentos hábeis, tais como condições gerais – anexo da nota de empenho.

10.2 É dispensável o "Termo de Contrato" e facultada a substituição prevista no artigo descrito no item 10.1, a critério da Administração e independentemente de seu valor, nos casos de compra com entrega imediata (assim entendidas como aquelas com prazo de entrega até trinta dias da data prevista para a apresentação da proposta) e integral dos bens adquiridos, dos quais não resultem obrigações futuras, inclusive assistência técnica.

10.3 O contrato deverá conter as cláusulas necessárias dispostas no art. 55 da Lei nº. 8.666/93.

10.4 Antes da assinatura do contrato ou instrumento equivalente, deverá ser realizada consulta em nome da empresa vencedora da licitação junto ao SICAF (art. 1º, § 1º, do

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Decreto nº. 3.722/01) e ao CADIN (art. 6º da Lei nº. 10.522/02), anexando-se a impressão aos autos.

10.5 Caso a empresa não esteja cadastrada no SICAF, o cadastramento deverá ser providenciado junto ao órgão cadastrador, sem ônus para o fornecedor (art. 1º, inciso II, § 1º, do Decreto nº. 3.722/01).

10.6 Em se tratando de Concorrência, Tomada de Preços e Convite, para assinatura do contrato, após regular convocação, a recusa da empresa incorrerá na convocação dos licitantes remanescentes, seguindo a ordem de classificação para fazê-lo em igual prazo e nas mesmas condições propostas pelo primeiro classificado, inclusive em relação aos preços atualizados de acordo com o ato convocatório, ou revogar a licitação (art. 64, §2º, da Lei nº. 8.666/93), sem prejuízo das sanções previstas no art. 81 da Lei nº. 8.666/93.

10.7 Em se tratando de Pregão na forma eletrônica, após regular convocação para assinatura do contrato, a recusa da empresa incorrerá na convocação do outro licitante, desde que respeitada a ordem de classificação para, após comprovados os requisitos convocatórios e feita a negociação, assinar o contrato ou ata do registro de preços, sem prejuízo das multas previstas no edital e das demais cominações legais.

10.7.1 Nos contratos decorrentes de Pregão, a recusa injustificada ensejará ainda a aplicação das penalidades que deverão ser, obrigatoriamente, registradas no SICAF (art. 28 do Decreto nº. 5.450/05), dentre elas:

a) Impedimento de licitar e de contratar com a União; b) Descredenciamento no SICAF, pelo prazo de até cinco anos; e c) Aplicação das multas previstas no edital, além das demais cominações legais. 10.8 O contrato deverá ser assinado pelas partes contratantes e, no mínimo, por

duas testemunhas, estando suas folhas devidamente rubricadas, e anexadas aos autos. 10.9 O extrato do contrato ou instrumento equivalente será inserido no Sistema

SIASG – módulo SICON para publicação no DOU, até o 5º dia útil do mês subsequente ao da assinatura do contrato, para ocorrer no prazo de vinte dias daquela data (art. 61, parágrafo único da Lei n. 8.666/93) e posterior anexação ao processo (art. 30, inciso XII, alínea “c”, do Decreto nº. 5.450/05).

10.10 Após a assinatura do contrato, enviar uma via devidamente assinada para o setor de OFC.

10.11Após a assinatura do contrato, cadastrar o processo da licitação e o respectivo contrato

10.12 A nulidade da licitação induz à do contrato.

SEÇÃO 11 - DO SISTEMA DE GESTÃO DE CONTRATOS - GCWEB

11.1 O sistema de Gestão de Contratos, instituído pela Resolução nº 391

/PRES/INSS, de 24 de fevereiro de 2014, é uma ferramenta de cadastro, controle e gerenciamento dos contratos e despesas operacionais (custeio e investimento) no âmbito do INSS.

11.2 No momento anterior à licitação, deverá ser cadastrado o processo utilizado para instruir a licitação, seja em sistema de registro de preços ou não.

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11.3 Se o processo é destinado a uma contratação através do Sistema de Registro de Preços, o gerenciador da ata cadastra o processo em que será realizada a licitação e as unidades participantes cadastram somente os seus respectivos contratos. Não há necessidade de se cadastrar no sistema o processo local, ou seja, caso você tenha dado um número local ao processo, desconsidere, e cadastre apenas o contrato.

11.4 Caso o processo não seja em SRP, deverá o contrato ser cadastrado vinculado ao processo local originário da licitação.

11.5 As Autorizações de Pagamentos – AP, referentes à área de Logística, serão emitidas via Sistema GCWeb, devido a sua integração com o Sistema de Emissão de Autorização de Pagamento – APWeb, instituído pela Resolução nº 260 /PRES/INSS, de 20 de dezembro de 2012.

SEÇÃO 12 – DO PERÍODO DE AFERIÇÃO DO SERVIÇO E APRESENTAÇÃO DA FATURA

12.1 Para efeito de emissão da nota fiscal/fatura, o período de aferição do serviço executado será do dia 20 do mês anterior até 19 do mês em curso, que será considerado o mês de competência da despesa.

12.2 O primeiro período de aferição será encerrado no dia 19 mesmo que inferior a 30 dias.

12.3 A apresentação da nota fiscal/fatura deverá ocorrer até o terceiro dia útil após o dia 19.

SEÇÃO 13 - DO PAGAMENTO

13.1 A emissão e encaminhamento da AP deverá ser de forma que O

pagamento seja efetuado até o 5º (quinto) dia útil do mês subsequente ao da apresentação da Nota Fiscal/Fatura, por meio de ordem para depósito em conta corrente da CONTRATADA atestada, na inexistência de outra regra contratual.

13.2 A Nota Fiscal/Fatura deverá conter as informações necessárias à identificação do serviço/material e do preço contratado, em conformidade com o instrumento contratual e ser devidamente atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato.

13.2.1. O ateste da Nota Fiscal/Fatura, para compra de material, dar-se-á após conferência e recebimento definitivo, conforme prazo estabelecido no edital.

13.3 Bens e/ou serviços efetivamente entregues ou realizados devem ser pagos no prazo constante do item 13.1 retro, ainda que constem irregularidades do fornecedor no SICAF, conforme Instrução Normativa nº 04, de 15 de outubro de 2013.

13.3.1. Verificada a existência de irregularidade fiscal ou trabalhista perante o SICAF e o sítio do TST, a empresa, sem prejuízo do pagamento, será advertida da ocorrência, por escrito, para que, no prazo de 05 (cinco) dias úteis, contados do recebimento da notificação, promova a regularização ou apresente sua defesa.

13.3.2. O prazo do subitem anterior poderá ser prorrogado uma vez, por igual período, a critério da Administração.

13.3.3. Não havendo regularização ou sendo a defesa considerada improcedente, a Administração deverá comunicar aos órgãos responsáveis pela fiscalização da regularidade fiscal

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quanto à inadimplência do fornecedor, bem como quanto à existência de pagamento a ser efetuado pela Administração, para que sejam acionados os meios pertinentes e necessários para garantir o recebimento dos seus créditos.

13.3.4. Persistindo a irregularidade, a Administração deverá adotar as medidas necessárias à rescisão dos contratos em execução, nos autos dos processos administrativos correspondentes, assegurada à contratada a ampla defesa.

13.3.5. Somente por motivo de economicidade, segurança nacional ou outro interesse público de alta relevância, devidamente justificado, em qualquer caso, pela autoridade máxima do INSS, não será rescindido o contrato em execução com empresa ou profissional inadimplente no SICAF.

13.4 A AUTORIZAÇÃO DE PAGAMENTO – AP deverá conter: a) retenção de tributos e contribuições federais sobre o valor nominal da Nota Fiscal/Fatura; b) retenção das contribuições da seguridade social deverá incidir sobre o valor da mão de obra da Nota Fiscal/Fatura; c) eventuais descontos de multas, horas não trabalhadas e outros, devendo ser informados ao Setor de OFC; e ainda d) descrição sucinta do objeto contratado, o mês de competência, o número do processo, o número do contrato e demais informações que possam vir a ser solicitadas. 13.4.1. No caso das empresas optantes pelo SIMPLES, não se aplica a retenção

contida na alínea “a”, desde que apresentem declaração (Anexo IV) da IN/SRF nº. 1.234/12, com as alterações da IN/RFB nº 1.244, de 30/01/12), cuja autenticidade deverá ser verificada no sítio do Simples Nacional (www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional).

13.5 Somente poderá ser contratado como Pessoa Física, o profissional devidamente inscrito no Regime Geral de Previdência Social, observando o subitem abaixo:

13.5.1. Quando do pagamento dos serviços prestados por pessoa física, deverá ser deduzido o percentual de 11% (onze por cento) do total devido, a título de Contribuição Previdenciária/Contribuinte Individual, respeitado o limite máximo do salário de contribuição (Artigo 67 da IN/RFB nº 971/09).

13.6 As multas e horas não trabalhadas que não forem descontadas na fatura do respectivo mês deverão ser descontadas no mês seguinte.

13.6.1. A autoridade competente poderá relevar a multa, nos casos de força maior, devidamente comprovados, para os quais o prestador de serviço/fornecedor não tenha contribuído direta ou indiretamente.

13.7 Nos casos de eventuais faltas ou atrasos constatados, será promovido o desconto destas horas suprimidas, sem prejuízo das demais sanções, adotando-se para tal o seguinte procedimento:

a) no caso de limpeza e conservação: divide-se o valor homem/mês do servente, calculado na Planilha de Custos e Formação de Preços para área interna, pelo quantitativo de horas mensais a serem trabalhadas, encontrando-se, desta forma, o valor hora do servente que será multiplicado pelo quantitativo de horas faltosas; b) no caso de vigilância patrimonial: divide-se o valor mensal do posto pelo quantitativo total de horas mensais, obtendo-se assim, o valor hora do posto, que será multiplicado pelo quantitativo de horas faltosas.

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13.8 Ocorrendo atraso no pagamento pelo INSS, desde que a CONTRATADA requeira e não tenha dado causa, a mesma terá direito à atualização monetária sobre o valor devido, com a incidência da taxa de juros moratórios, à base de 6% (seis por cento) ao ano, calculados pro rata tempore, mediante a aplicação da fórmula sugerida no art. 36, § 4º, IN/SLTI/MP nº 02/08.

EM = I x N x VP, onde:

EM = Encargos moratórios; N = Número de dias entre a data prevista para o pagamento e a do efetivo

pagamento; VP = Valor da parcela pertinente a ser paga; TX = Percentual da taxa anual = 6 % I = Índice de compensação financeira, assim apurado: I = (TX/100) I = (6/100) 365 365

I = 0,00016438

13.9 Os dados referentes aos pagamentos deverão ser inseridos no Sistema

SIASG módulo SICON > CRONOGRAMA, inclusive os valores referentes a descontos e multas, se for o caso.

13.10 Tratando-se de aquisição, deverá ser providenciado o registro de entrada do material nos sistemas CMCWeb ou ADMPER, devendo ser encaminhada uma cópia da Nota de Entrada - NEM ao setor de OFC e outra anexada ao processo.

SEÇÃO 14 - DAS SANÇÕES ADMINISTRATIVAS

14.1. Pela inexecução total ou parcial do contrato a Administração poderá,

garantida a ampla defesa e o contraditório, aplicar ao contratado as seguintes sanções: a) advertência; b) multa, na forma prevista no instrumento convocatório ou no contrato; c) suspensão temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a Administração, conforme art. 7º da Lei 10.520/02, em se tratando de contratação oriunda de licitação na modalidade de pregão eletrônico. Nas demais modalidades, nas dispensas e inexigibilidades de licitação, obedecem-se a regra do item III do art. 87 da Lei 8.666/93, com efeitos sobre toda a Administração Pública (art. 40, incisos III e IV da IN/SLTI/MP nº 02, de 11/10/10); d) declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administração Pública enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição ou até que seja

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promovida a reabilitação perante a própria autoridade que aplicou a penalidade, que será concedida sempre que o contratado ressarcir a Administração pelos prejuízos resultantes e depois de decorrido o prazo da sanção aplicada com base na alínea anterior (art. 87, incisos I a IV, da Lei nº. 8.666/93). 14.2. As sanções previstas nas alíneas “a”, “c” e “d” deste item poderão ser

aplicadas juntamente com a da alínea “b”, garantida a defesa prévia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 5 (cinco) dias úteis.

14.3. A sanção estabelecida na alínea “d” deste item é de competência exclusiva do Ministro de Estado, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitação ser requerida após 2 (dois) anos da sua aplicação.

14.4. No caso de licitação na modalidade de Pregão, a penalidade de suspensão de licitar deverá ser aplicada da seguinte forma:

14.4.1. Impedimento de licitar e contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou Municípios e descredenciamento no SICAF pelo prazo de até 5 (cinco) anos, sem prejuízo das multas previstas em edital e no contrato e das demais cominações legais (art. 7º da Lei nº 10.520/02).

14.4.2. A multa de que trata a alínea "b" do item 12.1 será fixada da seguinte forma:

14.4.2.1. Para os contratos de serviços continuados:

a) A multa deverá ser previamente estabelecida no instrumento convocatório, para os casos de negligência na execução do serviço, e o seu percentual poderá ser graduado segundo a gravidade da falta, desde que não ultrapasse 5% (cinco por cento) do valor mensal atualizado do Contrato; b) Para as demais infrações previstas no edital ou reincidências da hipótese prevista na alínea “a”, a Administração poderá aplicar multa de até 10% (dez por cento) sobre o valor global atualizado do Contrato, cabendo inclusive rescisão contratual, se for o caso. 14.4.2.2. Para os serviços não continuados:

a) Pelo atraso no início e/ou término do serviço no prazo estabelecido no contrato, deverá ser aplicada multa de até 5% (cinco por cento) do valor global do contrato; e b) Por infração a quaisquer outras cláusulas contratuais não previstas na alínea “a” ou inexecução total ou parcial do contrato, a critério da Administração, será aplicada multa de até 10% (dez por cento) sobre o valor global atualizado do Contrato, cabendo inclusive rescisão contratual, se for o caso. 14.4.2.3. Para os contratos de aquisição:

a) Pelo atraso na entrega dos materiais será aplicada a multa diária de 0,33% (trinta e três centésimos por cento), até o limite máximo de 10% (dez por cento), calculados sobre o valor da quantidade do item em atraso;


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b) No caso de atraso superior a 30 (trinta) dias do prazo estabelecido no contrato, além da multa de que trata a alínea anterior, deverá ser aplicada a multa adicional de 5% (cinco por cento) do valor global do item em atraso; e c) Por infração a quaisquer outras cláusulas contratuais não previstas nas alíneas “a” e “b”, ou inexecução total ou parcial do contrato, a critério da Administração, será aplicada multa de 10% (dez por cento) sobre o valor global atualizado do Contrato, cabendo inclusive rescisão contratual, se for o caso. 14.5. Constatada ocorrência que configure infração contratual, deverá o gestor

levantar todas as informações e elementos relativos ao fato de que disponha e comunicá-la imediatamente à autoridade contratante (Chefe de Logística, Licitação e Contratos ou Gerente Executivo), a quem caberá adotar ou determinar a formalização dos procedimentos administrativos específicos para apuração dos fatos, de preferência nos próprios autos do certame licitatório.

14.5.1. Não há ilegalidade na formalização dos procedimentos administrativos específicos para apuração dos fatos em processo apartado. Contudo, em caso de abertura de novos autos, todos os elementos de prova deverão ser fotocopiados, uma vez que qualquer defeito na instrução pode gerar nulidade.

14.6. De acordo com o parágrafo 2º do art. 67 da Lei nº 8.666/93, o gestor de contrato não tem competência legal para aplicar qualquer tipo de sanção. Desta forma somente à autoridade competente (Chefe de Logística, Gerente Executivo ou Superintendente Regional, conforme o caso), é a quem caberá fazê-lo.

14.7. Durante a apuração dos fatos, deverão ser analisados pela Administração todos os elementos que se relacionam com a suposta infração contratual, a fim de que seja possível determinar a participação de todos os envolvidos, além dos prejuízos provocados à Administração e, principalmente, os dispositivos legais infringidos.

14.8. A seguir, deverá ser elaborado relatório detalhado e objetivo, discriminando as irregularidades apuradas, a data de sua ocorrência, os dispositivos legais infringidos, e demais fatos relevantes, o qual será submetido à autoridade que celebrou o contrato, para que este comunique ou determine a emissão de notificação ao contratado sobre o descumprimento das obrigações contidas nas cláusulas contratuais.

14.9. Quando ocorrerem descumprimentos de prazos previamente estabelecidos pelo contrato, ou por seus anexos, a empresa será comunicada por meio de Ofício, pois a Administração deverá tomar o cuidado de anexar ao processo qualquer tipo de documento que comprove o atraso reclamado: proposta comercial, pedido de assistência técnica, etc.

14.10. Todas as solicitações de serviços devem ser feitas por escrito, via ofício ou correspondência enviada por AR (aviso de recebimento), contendo, pelo menos, data e hora da solicitação, descrição do serviço a ser prestado e identificação de quem está solicitando, sendo os comprovantes de envio e recebimento das solicitações de serviço devidamente anexados ao processo. Quando a comunicação ou solicitação for realizada por meio eletrônico, certificar-se de que o contratado recebeu a mensagem, de maneira que o fato fique registrado.

14.11. A Administração deverá comunicar o contratado sobre os fatos identificados, por entender configurada a hipótese de descumprimento contratual, assegurando-lhe o direito do contraditório e da ampla defesa, através da apresentação de defesa prévia, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, contados a partir do recebimento da comunicação, conforme estabelece o parágrafo segundo do art. 87 da Lei nº 8.666/93.

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14.12. Deverão constar na notificação, pelos menos, as seguintes informações: a) identificação completa do contratante e do contratado; b) data de emissão do documento; c) descrição da irregularidade; d) data ou período em que o fato ocorreu; e) dispositivo legal e/ou contratual infringido; f) assinatura do contratante. 14.13. Juntamente com o documento deve ser anexada uma cópia do Relatório

Inicial, pois, em que pese a notificação conter as informações necessárias, estas se apresentam de forma sintética, ao passo que no relatório serão apresentadas de forma mais detalhada, fornecendo ao contratado melhores condições para elaboração de sua defesa.

14.14. A Administração não deverá esquecer de mencionar na notificação que o contratado terá um prazo de 5 (cinco) dias úteis, contados a partir do recebimento do referido comunicado, para apresentar a sua defesa, e para indicar as provas que desejar produzir, além de informar também que a vista ao processo administrativo, que originou aquele procedimento, encontrar-se-á aberta desde a data de recebimento daquela notificação.

14.15. Caso o contratado peça então vistas ao processo (por escrito), deverá o contratante lhe fornecer cópia do processo, ou simplesmente deixar que um representante da empresa veja o processo, mas sempre na presença, em tempo integral, de um ou mais servidores da Administração. O contratante não deverá se esquecer de registrar no processo, quando for o caso, a entrega de cópias do processo, ou mesmo uma simples consulta feita por representantes do contratado. Quaisquer ocorrências devem ser sempre documentadas e registradas, para que seja possível a sua comprovação posterior.

14.16. Após o recebimento da defesa, apresentada em tempo hábil, deverá o Contratante analisá-la de forma célere, porém cuidadosa, para em seguida, caso não sejam aceitos os argumentos nela contidos, ou caso aceitos parcialmente, definir a sanção que será aplicada ao contratado.

14.17. Não existe regra que relacione o tipo de sanção ao de infração cometida. Cabe ao contratante usar o bom senso e definir a sanção mais adequada para o fato em análise, em razão da gravidade da falta apurada, sendo recomendável, em atendimento ao Princípio da Proporcionalidade, que se a infração não é considerada grave ou dela não decorra prejuízo efetivo à contratante, aplicar a sanção mais branda, como a Advertência, por exemplo, com as devidas justificativas quanto à escolha da sanção e a respectiva dosagem da pena.

14.18. Não sendo enviada Defesa Prévia pelo contratado, presumem-se como verdadeiros os fatos apurados pelo contratante, devendo este definir a penalidade com base nas informações obtidas até então, e dar prosseguimento ao processo. Se a defesa chegar após a data final legalmente estabelecida, a princípio não deverá ser aceita, pois o prazo estará precluso. Poderá, entretanto, a Administração julgar a conveniência de considerá-la ou não, inexistindo óbices em aceitá-la. Neste caso, deve-se registrar o fato, informando inclusive a data em que a mesma foi recebida.

14.19. Havendo ou não apresentação da Defesa Prévia e, aceitando-a ou não, ainda que intempestiva, deverá o contratante preparar o Relatório de Análise de Defesa, no qual deverá constar seu entendimento sobre a argumentação apresentada e, se for o caso, a

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discriminação e o embasamento legal da sanção a ser aplicada. Este relatório irá subsidiar a autoridade contratante em sua decisão.

14.20. Importante observar que caso sejam aplicadas as penalidades de multa ou suspensão, ou proposta a imposição de impedimento de licitar ou contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou Municípios com descredenciamento do SICAF, tais sanções deverão estar expressamente quantificadas, pois, do contrário, estará havendo imposição genérica, a qual nenhum efeito produzirá.

14.21. Encerrada a fase anterior, e ficando comprovada a infração a dispositivos contratuais, deverá o contratante enviar notificação da sanção ao contratado, sendo-lhe então neste instante, efetivamente, aplicada a penalidade. A princípio, os efeitos do ato são imediatos, ou seja, imposta a sanção, esta passa a produzir os efeitos a partir do recebimento da notificação pelo contratado.

14.22. Entretanto, o contratado terá ainda o direito ao Recurso previsto pelo Inciso I do Art. 109 da Lei nº 8.666/93, que deverá ser interposto no prazo máximo de 5 (cinco) dias úteis, contados do recebimento da notificação. Ressalte-se que o referido prazo será concedido caso as sanções aplicadas sejam a advertência, multa e suspensão temporária de licitar e contratar com a Administração.

14.23. Caso a penalidade imposta seja a declaração de inidoneidade ou o impedimento de licitar e contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou Municípios, através de descredenciamento no SICAF o prazo recursal será de 10 (dez) dias úteis, conforme definido pelo inciso III do artigo 109 da Lei nº 8.666/93.

14.24. Essa notificação deverá ser entregue pessoalmente, ou pelos serviços de Correios, aos representantes legais do contratado, não devendo ser esquecida a devida comprovação de recebimento (recibo de entrega ou aviso de recebimento - AR).

14.25. Deverão constar na notificação, pelo menos, as seguintes informações: a) identificação completa do contratante e do contratado; b) data de emissão do documento; c) número do processo administrativo aberto pela fiscalização; d) base legal da sanção; e) descrição da irregularidade; f) data ou período em que o fato ocorreu; g) dispositivo legal infringido; h) assinatura do contratante. 14.26. Assim como na notificação inicial, deverá ser anexado à Notificação de

Penalização, cópia do Relatório de Análise de Defesa, visando permitir ao contratado melhor conhecimento das razões do contratante na adoção do ato e apresentando-lhe as informações necessárias à elaboração de seu Recurso.

14.27. Observe-se que, de acordo com o parágrafo primeiro do art. 109 da Lei nº 8.666/93, existe a exigência legal de se publicar no Diário Oficial da União todas as sanções administrativas previstas pela Lei 8.666/93, à exceção da advertência e da multa de mora. Por sua vez, o artigo nº 38 da IN SLTI/MP 02.2010 estabelece que todas as sanções, inclusive a advertência e multa de mora, devem ser registradas no SICAF. Sem o cumprimento dessas duas exigências, as sanções aplicadas pela Administração tornam-se nulas.

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14.28. No entanto, como a legislação não prevê o momento em que devem ser feitos o registro e a publicação das sanções, e como existe a possibilidade legal de se aplicar o efeito suspensivo ao recurso interposto, conforme prevê o parágrafo segundo do artigo 109 da Lei nº 8.666/93, recomenda-se que a Administração aguarde o decurso do prazo de recurso ou de decisão da autoridade superior para que então sejam providenciados a publicação e o registro das sanções.

14.29. Caso contrário, ou seja, as penalidades sejam registradas e publicadas antes da decisão recursal, e na hipótese de o contratado ter o seu recurso acatado, terá a Administração de providenciar a ratificação daqueles atos, além de ainda se sujeitar a sofrer uma ação judicial por danos morais.

14.30. A Administração não deverá esquecer de mencionar na notificação que o contratado terá um prazo de 5 (cinco) ou 10 (dez) dias úteis, conforme o caso, contados a partir do recebimento da referida notificação, para interpor recurso contra a decisão da autoridade contratante, e para indicar as provas que desejar produzir, além de informar também que a vista ao Processo Administrativo, que originou aquele procedimento, encontrar-se-á aberta desde a data de recebimento daquela notificação.

14.31. De acordo com o parágrafo quarto do art. 109 da Lei nº 8.666/93, o recurso deverá ser dirigido à autoridade superior da que praticou o ato (no caso ao Superintendente Regional ou ao Presidente do INSS ou, ainda, ao Presidente da República, na hipótese da Declaração de Inidoneidade ou Impedimento de licitar e contratar) por intermédio de quem praticou o ato (autoridade contratante ou o Ministro de Estado).

14.32. Caso o contratado peça vista ao processo (por escrito), deverá o contratante fornecer-lhe cópias do processo, as quais deverão ser ressarcidas, ou simplesmente deixar que um representante do recorrente veja o processo, mas sempre na presença, em tempo integral, de um ou mais servidores da Administração, registrando todas as ocorrências, ainda que seja uma simples consulta.

14.33. Recebido o recurso dentro do prazo, deverá a autoridade que aplicou a sanção proceder à sua análise e, se for o caso, rever ou reconsiderar sua decisão inicial de penalização do contratado, devendo essa análise ser feita no prazo máximo de 5 (cinco) dias úteis, contados do recebimento do recurso. Caso o recurso seja entregue fora do prazo, a contratante pode aceitá-lo ou não. Na hipótese de aceitação, deverá haver motivo justificado para tanto, devendo tal fato ser registrado, junto à informação da data de seu recebimento.

14.34. Caso a autoridade mantenha as sanções, não revendo ou não reconsiderando sua decisão, deverá ser encaminhado o processo, devidamente instruído, à instância superior, providência esta que deverá ocorrer dentro dos mesmos 5 (cinco) dias úteis mencionados anteriormente.

14.35. Após o encaminhamento, a autoridade superior terá outros 5 (cinco) dias úteis, contados a partir da chegada do processo, para analisar e se posicionar sobre o assunto, podendo manter ou não a decisão da autoridade que aplicou a(s) penalidade(s).

14.36. A princípio, os únicos quesitos para se verificar a admissibilidade do recurso são a tempestividade e a legitimidade do recorrente, ou seja, estando precluso o prazo para apresentação do recurso ou sendo firmado por quem não esteja legalmente autorizado a fazê-lo, poderá o contratante recusá-lo de pronto.

14.37. Havendo ou não interposição de Recurso e, ainda que intempestivo, aceitando-o ou não, deverá a autoridade que impôs a sanção preparar o Relatório de Análise de

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Recurso, no qual deverá constar seu posicionamento quanto à revisão ou não de sua decisão, diante dos argumentos apresentados.

14.38. Caso haja reconsideração total da decisão da autoridade, deverá ser comunicada ao contratado através de notificação. Do contrário, o processo, juntamente com o recurso, deverá ser encaminhado à autoridade superior para decisão.

14.39. Decorrida a fase recursal, e sendo mantida a aplicação das sanções ao contratado, ainda que parcialmente, deverá então ser providenciado pelo contratante o registro no SICAF e publicação no DOU das penalidades.

14.40. Recomenda-se extrema atenção para os registros a serem feitos no SICAF, pois uma vez inseridos no sistema, não é possível apagá-los ou alterá-los. O SIASG não oferece a opção de publicação automática de sanções administrativas no DOU. Desta forma, o contratante deverá confeccionar o texto da sanção e encaminhá-lo à área responsável pelo envio de matérias para publicação no Diário Oficial da União.

14.41. Normalmente, os contratos estabelecem que eventuais multas a serem aplicadas ao contratado devem ser recolhidas aos cofres da União num prazo máximo de 10 (dez) dias úteis. Caso decorra esse prazo, sem que tenha havido o recolhimento, deverá o contratante providenciar seu desconto da garantia contratual apresentada pelo contratado, se houver, ou então das faturas de serviços a serem pagas pela Administração, no caso de prestação de serviços.

14.42. No caso de recolhimento espontâneo, este deve ser efetuado através de nova sistemática, utilizando a Guia de Recolhimento da União. Para tanto, o contratante, quando da elaboração da notificação de aplicação ou manutenção da multa, deverá confeccionar também a guia referente ao valor, contendo, além das informações de identificação das partes, a data de vencimento e o código respectivo.

14.43. Caso o contratado não tenha apresentado garantia contratual e nem tenha valores a receber do contratante, restará a este providenciar a inscrição daquele débito na Dívida Ativa da União, através de procedimento específico junto à Procuradoria da Fazenda Nacional. Para tanto, o contratante deverá abrir processo administrativo, compondo os autos com:

• cópia da notificação de aplicação/manutenção da multa; • relatório sucinto informando o inadimplemento do contratado; • demonstrativo de débito.

SEÇÃO 15 – DA PRÁTICA DE ATOS CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA

15.1. A Lei 12.846/2013 trata da responsabilização administrativa de pessoas

jurídicas pela prática de atos contra a administração pública. 15.2. A apuração da responsabilidade administrativa de pessoa jurídica que

possa resultar na aplicação das sanções previstas no art. 6º da Lei nº 12.846, de 2013 será efetuada por meio de Processo Administrativo de Responsabilização – PAR.

15.3. Para abertura e tramitação do PAR deverão ser obedecidos os preceitos da Lei 12.846/2013 e de sua respectiva regulamentação, Decreto nº 8.420/2015.

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SEÇÃO 16 - DA MANUTENÇÃO E PRORROGAÇÃO DOS CONTRATOS

MANUTENÇÃO DOS CONTRATOS

16.1. Caberá ao Gestor do contrato acompanhar os prazos de vigência deste e comunicar ao setor competente para que providencie a abertura do processo licitatório ou termo aditivo de prorrogação, em tempo hábil, de acordo com as peculiaridades locais, objetivando a continuidade na prestação dos serviços/fornecimento de materiais, evitando assim, prejuízos nas atividades desenvolvidas pelo INSS.

16.2. Durante o período de vigência do contrato, deverá ser efetuado o acompanhamento administrativo do processo pelo gestor do contrato, devendo ser juntado aos autos, em ordem cronológica, devidamente numerados:

a) Nota Fiscal/Recibo; b) Relatório de Execução de Serviço, se houver; c) Termo Aditivo com respectivo parecer jurídico e sua publicação em extrato; d) Comprovantes de pagamento; e) Comprovante do recolhimento e da devolução de caução; f) Demais documentos pertinentes; e g) Nos casos de contratos de prestação de serviços continuados com emprego de mão de obra com dedicação exclusiva deverão ser cobrados os comprovantes de pagamento/recolhimento das obrigações trabalhistas descritos no art. 34 da IN/SLTI/MP nº 02/08 que, a critério da Administração, poderão ser anexados ao processo ou em dossiê à parte.

PRORROGAÇÃO DOS CONTRATOS

16.3. A duração dos contratos restringir-se-á à vigência dos créditos orçamentários, salvo os casos de prestação de serviços continuados, que poderão ser prorrogados por iguais e sucessivos períodos com vistas à obtenção de preços e condições mais vantajosas para a Administração, limitada a 60 (sessenta) meses.

16.4. A exceção são os serviços continuados de Locação de Equipamentos de Informática, que terão vigência limitada a 48 (quarenta e oito) meses.

16.5. Os valores prorrogados (nos casos de contratos de limpeza e vigilância) não deverão exceder os limites máximos estabelecidos em Portaria expedida para este fim, pela Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.

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PASSO A PASSO PARA FORMALIZAÇÃO DE PRORROGAÇÃO DE CONTRATOS (EXIGÊNCIAS MÍNIMAS)

a) Verificar se é possível nova prorrogação, observando o disposto no art. 57, inciso II, da Lei nº 8.666/93 e alterações; b) Iniciar com antecedência necessária; c) Justificar a necessidade da prorrogação; d) Realizar pesquisa para constatar se os preços contratados ainda permanecem vantajosos para a Administração e condizentes com os praticados no mercado; e) Consulta formal à empresa, sobre o interesse da continuidade na prestação do serviço, em tempo hábil para que, em caso de recusa, seja possível realizar novo procedimento licitatório; f) Havendo concordância, anexar aos autos a manifestação expressa da empresa, encaminhar o processo ao setor de OFC para informar dotação orçamentária; g) Encaminhar à autoridade competente para autorizar a prorrogação; h) Enviar a minuta do Termo Aditivo ao setor Jurídico local; i) Providenciar a autorização da despesa, publicar em BSL e encaminhar ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho; j) Convocar a empresa para assinar o Termo Aditivo e renovar a garantia (se for o caso); k) Realizar consulta prévia à lavratura do Termo Aditivo, devendo ser anexado ao processo a consulta on line do SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e do Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ. l) Lançar o extrato do Termo Aditivo no Sistema SIASG – módulo SICON para publicação no DOU, no prazo de até o 5º dia útil do mês subsequente ao da assinatura do Termo; m) Lançar o Termo Aditivo no Cronograma Físico Financeiro SICON > CRONOGRAMA; n) Anexar ao processo toda a documentação relacionada à contratação/prorrogação.

SEÇÃO 17 - DA ALTERAÇÃO CONTRATUAL

17.1. As alterações contratuais serão feitas mediante celebração de Termos

Aditivos, nos termos do art. 65 da Lei nº. 8.666/93, ou por Apostilamento, dependendo do caso, observado o prazo da vigência do contrato, nos seguintes casos:

17.1.1. Unilateralmente pela Administração, podendo ser:

https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8666cons.htm#art57ii.�

https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8666cons.htm#art57ii.�

https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8666cons.htm#art65�

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a) qualitativa (quando houver modificação do projeto ou das especificações, para melhor adequação técnica aos seus objetivos); b) quantitativa (quando necessária a modificação do valor contratual em decorrência de acréscimo ou diminuição de seu objeto, nos limites permitidos por Lei), até o limite de 25% (vinte e cinco por cento) do valor inicial ou atualizado (eventualmente por repactuação/reajuste) do contrato.

17.1.2. Por acordo entre as partes: a) quando conveniente a substituição da garantia; b) quando necessária a modificação do regime de execução do serviço, bem como do modo de fornecimento, em face de verificação técnica da inaplicabilidade dos termos contratuais originários; c) quando necessária a modificação da forma de pagamento, por fatos supervenientes, mantido o valor inicial atualizado, vedada a antecipação do pagamento, com relação ao cronograma financeiro fixado, sem a correspondente contraprestação de fornecimento de bens ou execução do serviço; d) para manter o equilíbrio econômico-financeiro do contrato; e e) nas hipóteses de supressões acima do limite estabelecido na alínea “b” do subitem 17.1.1. 17.2. Nas hipóteses em que houver aumento nos encargos do contratado, a

Administração deverá restabelecer, por aditamento, o equilíbrio econômico-financeiro inicial. 17.3. Quaisquer tributos ou encargos legais criados, alterados ou extintos, bem

como a superveniência de disposições legais, quando ocorridas após a data da apresentação da proposta, de comprovada repercussão nos preços contratados, implicarão na revisão destes para mais ou para menos, conforme o caso.

17.4. A variação do valor contratual para fazer face ao reajuste de preços previsto no próprio contrato, as atualizações, compensações ou penalizações financeiras decorrentes das condições de pagamento nele previstas, bem como o empenho de dotações orçamentárias suplementares até o limite do seu valor corrigido, não caracterizam alteração do mesmo, podendo ser registrados por simples apostilamento, dispensando a celebração de aditamento, nos termos do art. §8º, do art. 65, da Lei nº. 8.666/93.

17.5. Os acréscimos somente serão admitidos desde que devidamente justificados e autorizados pela autoridade competente.

17.6. As minutas dos Termos Aditivos deverão ser submetidas ao Setor Jurídico local, para apreciação.

17.7. Após atendimento das recomendações contidas na Nota Técnica, emitida pelo Setor Jurídico Local, a despesa deverá ser autorizada pela autoridade competente, encaminhado o processo ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho da despesa e convocar a empresa para a assinatura do Termo Aditivo, atualização da garantia e consulta on line do SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e do Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ.

17.8. O extrato do Termo Aditivo deverá ser inserido no Sistema SIASG – módulo SICON para publicação no DOU até o 5º (quinto) dia útil após o mês subsequente ao da

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assinatura do contrato, para ocorrer no prazo de vinte dias daquela data, cuja cópia da publicação deverá ser anexada ao processo (art. 61, parágrafo único, da Lei nº. 8.666/93).

SEÇÃO 18 - DA GESTÃO E FISCALIZAÇÃO DOS CONTRATOS

18.1. A gestão e fiscalização dos contratos objetivam a celeridade dos

procedimentos adotados pela Administração na maximização qualitativa e quantitativa dos resultados nas contratações públicas, a fim de reduzir perdas e custos com materiais e serviços e garantir a regularidade do cumprimento das obrigações avençadas e prevenir a responsabilidade subsidiária por parte da Administração.

18.2. O Gestor, nomeado por Portaria, deverá responsabilizar-se pela condução da gestão e fiscalização do contrato, nos termos do art. 6º do Decreto nº. 2.271/97 c/c art. 67, caput, da Lei nº. 8.666/93 e com o art. 31 da IN/SLTI/MP nº 02/08, segundo a pertinência do objeto do contrato sob sua gestão, respeitando-se os princípios da razoabilidade e eficiência.

18.3. Dependendo da complexidade da contratação, poderá ser nomeado como Gestor um servidor da área demandante, haja vista sua capacidade técnica, além de deter maiores informações acerca das especificidades do objeto contratado.

18.4. Dependendo da peculiaridade da contratação e da localidade da execução contratual, e a critério da autoridade competente, algumas atribuições do Gestor poderão ser compartilhadas e atribuídas a um ou mais Fiscal Administrativo(s).

18.4.1. Caberá ao Fiscal Administrativo, designado por Portaria (observados os critérios de capacidade técnica, razoabilidade e eficiência), assistir e subsidiar o Gestor do contrato com base nas informações oriundas do acompanhamento in loco da execução do objeto contratado.

18.4.2. A designação do Fiscal Administrativo deverá recair sobre os Gerentes das Agências da Previdência Social – APS's.

18.4.3. A designação do Fiscal Administrativo poderá ser dispensada, excepcionalmente, nas hipóteses em que o Gestor puder acompanhar e fiscalizar a execução dos serviços in loco, de todo o objeto contratado.

18.5. O Gestor/Fiscal Administrativo designado, antes do início da execução dos serviços contratados, deverá ter acesso ao processo ou cópia deste em papel ou em arquivos digitais que contenham informações necessárias e suficientes ao bom desempenho de suas atividades.

18.5.1. A designação do Gestor e do Fiscal Administrativo deverá recair apenas entre servidores de carreira da estrutura administrativa do INSS, devendo a Portaria ser publicada em BSL, e orientar-se-á pelo critério da razoabilidade e eficiência, tendo em vista a pertinência do objeto do contrato com o cargo ou função exercida pelo servidor e o número de contratos sob sua gestão.

18.6. Caberá aos Gestores designados observar as regras descritas no art. 34 e cumprir as determinações contidas nas rotinas do Anexo IV da IN/SLTI/MP nº 02/08.

18.6.1. Nos contratos estimados, em que for verificado que os valores/quantidades inicialmente previstos não estiverem sendo suficientes ao atendimento da demanda caberá ao Gestor, informar esta situação ao setor de Logística, a fim de que se tomem as providências necessárias, evitando assim, a execução do contrato sem cobertura orçamentária.

18.7. Caberá aos Fiscais Administrativos designados, o preenchimento mensal das Fichas de Inspeção dos Serviços e ou Relatório Mensal (quando for o caso), e observar as

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regras descritas no art. 34 e em especial o contido no item 3 do Anexo IV da IN/SLTI/MP nº 02/08.

18.8. As atribuições do Fiscal Administrativo deverão vir expressas na Portaria de designação, estando estas limitadas ao efetivo acompanhamento da execução dos serviços contratados, no âmbito de sua abrangência.

18.9. Quando da fiscalização e do acompanhamento dos contratos, deverá ser observada a periodicidade e a qualidade na execução dos serviços ou a qualidade e quantidade dos insumos empregados, a fim de que se promova a perfeita execução do contrato.

18.10. Sempre que forem verificados atrasos, negligências ou quaisquer outras irregularidades cometidas pela Contratada, serão aplicadas as penalidades previstas no contrato.

18.11. As atribuições do(s) responsável(is) pela gestão e fiscalização dos contratos estão disciplinadas na IN/SLTI/MP nº 02/08 devidamente atualizada.

SEÇÃO 19 - DA RESCISÃO

19.1. A rescisão contratual encontra-se fundamentada no art. 77 da Lei

nº 8.666/93, podendo se dar pela inexecução total ou parcial do contrato. 19.2. Os casos previstos no art. 78 da Lei nº. 8.666/93, incisos I a XI e XVIII,

tratam de situações motivadas pelo contratado, enquanto que os incisos de XII a XVII são motivados pela Administração.

19.3. Para os casos de rescisão a serem motivados pela Administração, sem que haja culpa do contratado, dará a este o direito ao ressarcimento dos prejuízos, conforme o art. 79, § 2º da Lei nº. 8.666/93.

19.4. Deverá ser assegurada à empresa contratada a ampla defesa e o contraditório, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, quando for o caso.

19.5. Deverá ser publicado no DOU o Termo de Rescisão, quando houver, através do Sistema SIASG – módulo SICON.

SEÇÃO 20 - DO SERVIÇO DE LIMPEZA E CONSERVAÇÃO

20.1. Tratando-se de processo para contratação de Serviço Continuado de

LIMPEZA E CONSERVAÇÃO, disciplinado pela IN/SLTI/MP nº 02/08, deverá ser elaborado o Plano de Trabalho e o Termo de Referência, consignando-se nestes:

20.1.1. PLANO DE TRABALHO: a) caracterização do serviço a ser contratado; b) justificativa da necessidade; c) vantagens para a Administração; d) relação entre demanda e quantitativo contratado; e) mão de obra a ser utilizada; f) critérios de avaliação e acompanhamento dos serviços;

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g) demais informações pertinentes (art. 2º, incisos I a III, do Decreto nº. 2.271/97). 20.1.2. TERMO DE REFERÊNCIA: a) caracterização do objeto; b) necessidade da contratação; c) valor estimado para contratação, devendo ser observados os limites máximos estabelecidos nas Portarias divulgadas pelo MP, quando houver; d) unidade de medida (parâmetros), que servirá para aferição de resultados em termos de quantidade e qualidade; e) áreas internas; f) áreas externas; g) áreas de esquadrias externas; h) fachadas envidraçadas; i) turnos e jornadas de trabalhos; j) locais de execução dos serviços; k) produtividade mínima para cada categoria funcional envolvida, expressa em termo de “área por jornada de trabalho” e a relação “serventes por encarregados”; l) vigência do contrato; m) caracterização de pessoal (mão de obra); n) materiais a serem fornecidos e utilizados; o) responsabilidades da contratada; p) obrigações da contratada e do contratante; e q) descrição dos serviços e sua frequência.

20.2. Os serviços de limpeza e conservação serão prestados nos imóveis

operacionais pertencentes à Instituição, ou sob sua responsabilidade, contemplando móveis e imóveis utilizados pelo INSS no desempenho de suas atividades, objetivando manter esses locais limpos, higienizados e conservados.

20.3. A limpeza será contratada por área física, tomando-se por base os parâmetros de produtividade mínima para cada servente, trabalhando 8 (oito) horas por dia, de acordo com os arts. 43 e 44 da IN/SLTI/MP nº 02/08.

20.4. Produtividades diferentes poderão ser adotadas, desde que devidamente justificadas e aprovadas pela autoridade competente (art. 47, IN /SLTI/MP nº 02/08).

20.4.1. Conforme Portaria expedida pela SLTI/MP, que estipula valores limites para contratação de serviços de limpeza, quando o imóvel possuir diferentes tipos de áreas, com produtividades diferenciadas, a Administração converterá as áreas do imóvel para a produtividade de 600m², de modo a facilitar a identificação do valor limite para área total do imóvel, e o quantitativo total de serventes que será necessário para a execução do serviço, sem que ocorram aproximações ou arredondamentos.

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20.5. Poderão ser consideradas, para efeito de contratação de áreas externas, que requeiram limpeza e/ou manutenção constantes, assim consideradas as entradas, jardins, estacionamentos e demais áreas dos imóveis que sejam frequentemente utilizadas.

20.6. A limpeza de fachadas envidraçadas somente será contratada para prédios com fachada predominantemente de vidro, que requeiram tratamento diferenciado e equipamentos especiais, podendo ser contratada de forma continuada ou esporádica.

20.7. Nos casos em que a área física a ser contratada for menor que a estabelecida para a produtividade mínima, esta poderá ser considerada para efeito da contratação, desde que devidamente justificada nos autos (art. 45 da IN/SLTI/MP nº 02/08).

20.8. Recomenda-se que sejam reavaliadas todas as áreas dos imóveis a serem limpas, com vistas à obtenção das áreas exatas que irão influir diretamente no custo da contratação.

20.9. Para cada 30 (trinta) serventes ou fração será contratado 1 (um) encarregado, podendo tal proporção ser reduzida, a critério da autoridade competente, exceto para áreas envidraçadas, onde será adotado 1 (um) encarregado para cada 4 (quatro) serventes.

20.10. Nos casos de eventuais serviços não executados, será promovido o desconto proporcional às áreas não limpas, sem prejuízo das demais sanções, adotando-se o seguinte procedimento: multiplica-se o valor do m² pela área não limpa, divide-se o valor encontrado por 30 (trinta) dias e multiplica-se pela quantidade de dias de serviços não executados.

20.11. Observar os critérios de sustentabilidade ambiental previstos na IN/SLTI/MP nº 01/10.

SEÇÃO 21- DO SERVIÇO DE VIGILÂNCIA PATRIMONIAL

21.1. Tratando-se de processo para contratação de Serviço Continuado de

VIGILÂNCIA PATRIMONIAL disciplinado pela IN/SLTI/MP nº 02/08, deverá ser elaborado o Plano de Trabalho e o Termo de Referência, consignando-se nestes:

21.1.1. PLANO DE TRABALHO: a) caracterização do serviço a ser contratado; b) justificativa da necessidade; c) vantagens para a Administração; d) relação entre demanda e quantitativo contratado; e) mão de obra a ser utilizada; f) critérios de avaliação e acompanhamento dos serviços; g) demais informações pertinentes (art. 2º, incisos I a III, do Decreto nº 2.271/97).

21.1.2. TERMO DE REFERÊNCIA: a) detalhamento do objeto; b) necessidade de sua contratação;

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c) locais de execução dos serviços; d) quantitativos dos diferentes tipos de postos; e) turnos e escalas de trabalho; f) valor estimado para contratação, devendo ser observado os limites máximos estabelecidos nas Portarias divulgadas pela SLTI/ MP prazo de vigência do contrato; g) características da mão de obra; h) materiais e equipamentos a serem fornecidos; i) responsabilidades da contratada; j) obrigações da contratada e do contratante ; k) descrição dos serviços; l) critérios de controle e fiscalização; m) especificação mínima dos equipamentos (vigilância eletrônica).

VIGILÂNCIA PATRIMONIAL DESARMADA

21.2. O serviço de Vigilância será prestado nos imóveis pertencentes à Instituição, ou sob sua responsabilidade, visando resguardar a segurança de pessoas e dos bens móveis e imóveis.

21.3. Posto de serviço é a unidade de medida da prestação do serviço, caracterizado pelo período durante o qual o mesmo deverá ser guarnecido por pessoas qualificadas para o desempenho das tarefas.

21.4. A contratação dos serviços de Vigilância dar-se-á, preferencialmente, por vigilância patrimonial desarmada.

21.5. A contratação de serviço de vigilância armada somente será permitida em casos excepcionais, devidamente justificada e autorizada previamente pela Coordenação Geral de Recursos Logísticos, nas seguintes hipóteses:

a) para proteção contra invasões ou depredações de imóveis ou dependências de prédios próprios desocupados, de instalações especiais; b) contra invasões de terceiros em terrenos onde não haja construção ou em conjuntos habitacionais desabitados; 21.5.1. Não será admitida a vigilância armada diurna em locais de atendimento ao

público e durante o período de funcionamento do órgão. 21.6. Os postos de serviço de Vigilância adotarão, preferencialmente, uma das

seguintes escalas de trabalho: a) 44 (quarenta e quatro) horas semanais diurnas, de segunda a sexta-feira - envolvendo 01 (um) vigilante; b) 12x36h/diurnas – de segunda-feira a domingo - envolvendo 2 (dois) vigilantes; c) 12x36h/diurnas – de segunda-feira a sexta-feira - envolvendo 2 (dois) vigilantes; d) 12x36h/noturnas – de segunda-feira a domingo - envolvendo 2 (dois) vigilantes;

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e) 12x36h/noturnas – de segunda-feira a sexta-feira - envolvendo 2 (dois) vigilantes. 21.7. Excepcionalmente, desde que devidamente fundamentada e comprovada a

vantagem econômica para a Administração, poderá ser admitida a contratação de serviços de vigilância sob outra forma de escala de trabalho, considerando-se os acordos, convenções ou dissídios coletivos da categoria.

21.8. Antes da abertura do processo far-se-á um levantamento da real necessidade do quantitativo a ser contratado, levando-se em consideração a peculiaridade de cada prédio.

21.9. Nos casos de serviços não executados, por atraso ou falta do vigilante ao trabalho, será promovido o desconto proporcional destas horas, sem prejuízo das demais sanções, adotando-se para tal o seguinte procedimento: divide-se o valor mensal do posto pelo quantitativo total de horas mensais, obtendo-se assim, o valor hora do posto, que será multiplicado pelo quantitativo de horas não trabalhadas.

21.10. A contratada responde integralmente pelos danos ou desaparecimento de bens, materiais ou valores, sendo presumida a sua culpa, cabendo a ela o ônus da prova em contrário.

VIGILÂNCIA ELETRÔNICA

21.11. Com objetivo de reduzir os custos operacionais, auxiliar a vigilância patrimonial desarmada com recursos de captação e gravação de imagens, através de circuito interno de TV, sistema de alarme e acionamento de emergência, a Administração poderá adotar, em licitação distinta, a contratação de serviço de instalação e manutenção de dispositivo de vigilância eletrônica, com a disponibilização dos equipamentos.

21.12. A Administração deverá definir de acordo com as peculiaridades locais da Unidade de Atendimento, as características de cada imóvel, a necessidade e os quantitativos de postos de vigilância eletrônica.

21.13. A empresa interessada em participar do certame licitatório deverá realizar, para cada imóvel identificado como posto de serviço de vigilância eletrônica, prévia avaliação para instalação das câmeras na quantidade e localização definidos pelo INSS, visando atender integralmente ao objeto da licitação, devendo para isto representar os croquis com os pontos de instalação dos equipamentos para cada um dos imóveis.

21.14. A instalação dos equipamentos e acessórios integrantes do sistema eletrônico monitorado deverá obedecer às normas da ABNT - Associação Brasileira de Normas Técnicas. Os danos causados aos imóveis decorrentes destas instalações deverão ser reparados pela empresa contratada, sem ônus adicional ao contratante, de modo a restituir ao local a sua originalidade.

21.15. A empresa deverá executar manutenção preventiva e corretiva, garantindo o perfeito estado de conservação dos equipamentos e mantendo-os em operação com qualidade, segurança e demais especificações técnicas emanadas do fabricante, inclusive a confecção dos backups necessários à guarda e preservação das imagens do CFTV.

21.15.1. A manutenção preventiva consiste de inspeções, ajustes, regulagens, reparos, lubrificação, limpeza, substituição de partes ou peças inajustáveis, com defeito ou gasta, simulações e realização de testes mecânicos e eletroeletrônicos em todo o sistema interno e externo.

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21.16. Em caso de pane ou sempre que necessário, a empresa deverá efetuar manutenção corretiva do sistema em qualquer unidade instalada, fazendo-o voltar a operar dentro dos padrões técnicos de segurança requeridos originalmente pelo fabricante, sem que haja a interrupção dos serviços.

21.17. Compete à empresa prestar serviços eventuais, tais como, desinstalação e reinstalação de equipamentos no mesmo local ou em outros locais, decorrente da alteração de layout ou mudança de endereço da Unidade, desde que na área de abrangência da respectiva Gerência.

21.18. Encerrada a vigência do contrato, os equipamentos serão desinstalados e recolhidos pela Contratada. As instalações (elétrica e lógica) e respectivos pontos serão incorporados ao imóvel e passarão à propriedade do INSS.

21.19. O valor referente à disponibilização dos equipamentos deverá ser diluído durante a vigência do contrato.

21.20. A captação e gravação de imagens de toda movimentação de público no interior das Unidades, por meio de circuito interno de TV e/ou outros visa possibilitar a identificação visual de agente agressor ao patrimônio e a pessoas junto à autoridade policial. É vedada a sua divulgação e disponibilização, salvo permissão expressa da autoridade competente, sob pena de apuração de responsabilidade.

21.21. É vedada a licitação para contratação de serviços de instalação, manutenção ou aluguel de equipamentos de vigilância eletrônica em conjunto com serviços contínuos de vigilância armada/desarmada ou de monitoramento eletrônico.

21.22. Os serviços de instalação e manutenção de circuito fechado de TV ou de quaisquer outros meios de vigilância eletrônica são serviços de engenharia, para os quais devem ser contratadas empresas que estejam registradas no CREA e que possuam profissional qualificado em seu corpo técnico (engenheiro), detentor de atestados técnicos compatíveis com o serviço a ser executado.

SEÇÃO 22 - DO SERVIÇO DE LOCAÇÃO DE VEÍCULOS

22.1. Poderá ser feita a locação de veículos com motorista quando não houver no quadro de pessoal da Unidade o cargo de motorista oficial, e quando não houver veículos oficiais de propriedade da Unidade, ou houver necessidade de mais veículos, além dos já existentes, obedecendo a seguinte regra: para cada motorista haverá um veículo.

22.2. Antes da abertura da licitação, deverá a Unidade decidir pela locação ou aquisição, tendo como base planilha comparativa de custo estimado entre locação e aquisição/manutenção de um veículo novo, por um período de 3 (três) anos, levando-se em conta a existência ou não de motorista oficial.

SEÇÃO 23 - OUTROS SERVIÇOS DE EXECUÇÃO INDIRETA

23.1. Tratando-se de processos para contratação de serviços de execução indireta

de forma continuada, deverá haver a solicitação da Unidade interessada ou a identificação de sua

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necessidade pela Administração, devidamente justificada, tendo como unidade de medida a quantidade de demanda existente ou prevista.

23.2. A contratação de serviços necessários pela Administração deverá se dar mediante execução indireta, observando sempre a relação custo/benefício da contratação e a inexistência ou insuficiência do quantitativo de servidores das categorias funcionais, em função de cargo extinto, total ou parcialmente.

23.3. Para a referida contratação deverão ser elaborados o Plano de Trabalho e o Termo de Referência, devendo ser definida a categoria profissional, quantitativo, o tipo de serviço a ser executado, a carga horária, os locais e formas de atuação ou execução e outros parâmetros necessários à formalização do processo.

23.4. Tratando-se de processos para a contratação de Serviço de Manutenção de Bens Móveis, visando à manutenção dos bens patrimoniais da Instituição na forma continuada ou eventual, deverá ser observada a relação custo x benefício e previsão orçamentária.

23.5. A contratação do serviço de manutenção continuada de bens móveis ocorrerá mediante solicitação do setor interessado, identificada sua necessidade pela Administração, devendo ser efetuado levantamento do quantitativo, marca, modelo, número de tombamento, localização e outros parâmetros necessários à definição detalhada do objeto.

23.5.1. Poderão ser objeto de manutenção continuada, os seguintes bens móveis: a) veículos, aparelhos de ar condicionado, elevadores, equipamentos de informática; b) outros bens julgados necessários pela Administração, devidamente justificados. 23.6. A manutenção eventual de bens móveis é a contratação de serviço de

recuperação ou conserto destes, que não esteja abrangida por contrato continuado de manutenção.

23.7. Poderão ser objeto de recuperação eventual, entre outro, os seguintes bens móveis:

a) ventiladores; b) bebedouros; c) geladeiras; d) máquinas e equipamentos; e) móveis (mesas, cadeiras, armários, etc.)

23.8. Não se recomenda a recuperação quando a estimativa de despesa for

superior a 50% (cinquenta por cento) do valor do bem, considerando o preço de mercado. Se o bem for considerado antieconômico ou inservível, será promovida sua alienação, de acordo com as normas vigentes.

23.9. A contratação de serviço de locação de bens móveis poderá ocorrer quando inexistir ou for insuficiente o quantitativo de equipamentos ou bens próprios do Instituto, para atendimento das necessidades das Unidades e será iniciada mediante solicitação do setor interessado ou identificada sua necessidade pela Administração, definindo-se quantitativo necessário e características dos equipamentos e/ou bens e locais de instalação.

23.10. Poderão ser objeto de locação os seguintes bens móveis: a) veículos com ou sem motoristas; b) equipamentos de informática;

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c) outros bens julgados necessários pela Administração, observada a relação custo/benefício da contratação, devidamente justificada. 23.11. Poderá ocorrer a CONTRATAÇÃO DE OUTROS SERVIÇOS, tais

como: a) cópias heliográficas, reprográficas, correspondência; b) outros, julgados necessários pela Administração, observada a relação custo/benefício da contratação, devidamente justificado.

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CAPÍTULO II - RECOMPOSIÇÃO DE PREÇOS

SEÇÃO 1 - DAS SITUAÇÕES

1.1 Nos contratos firmados pela Administração Pública, a fim de manter as

condições efetivas das propostas e a relação de igualdade entre os encargos do contratante particular e a remuneração a que faz jus (art. 65, inciso II, alínea “d”, da Lei nº. 8.666/93), a equação econômico-financeira deverá ser mantida durante toda a vigência do contrato e obedecer aos critérios da justa compensação e correspondência das obrigações, além de se evitar o enriquecimento sem causa de uma das partes.

1.2 Os institutos aptos a possibilitar a recomposição dos preços inicialmente pactuados são: o reajuste, a repactuação e o reequilíbrio econômico-financeiro, que deverão ser analisados com presteza pelo servidor, no âmbito de sua competência.

SEÇÃO 2 - DO REAJUSTE

2.1 Reajuste é o realinhamento do valor contratual, autorizado por lei, em razão da

elevação previsível do custo de produção no curso normal da economia, tendo por base critérios ou índices específicos ou setoriais, previamente fixados em edital, a fim de preservar a contratada dos efeitos inflacionários.

2.2 Previsto no inciso XI do art. 40 combinado com o inciso III do art. 55 e § 8º do art. 65, todos da Lei nº. 8.666/93, o reajuste tem como requisitos para concessão, a previsão editalícia e contratual; a estipulação do critério de correção monetária, com base em um índice geral ou setorial; a periodicidade para concessão (art. 3º, § 1º, da Lei nº. 10.192/01), e os demais que a Administração julgar necessários.

2.3 Quanto à forma, por ser concedido automaticamente, reza a lei não se tratar de alteração contratual, podendo o reajuste ser registrado por simples apostilamento, desde que previsto no contrato (art. 65, § 8º, da Lei nº. 8.666/93).

2.4 De acordo com o Memorando-Circular Conjunto nº 02/CGRLOG/CGEPI/DIROFL/INSS, de 23/01/13, com vistas a assegurar a manutenção do equilíbrio econômico financeiro das condições iniciais da proposta de preços nas licitações para contratação de serviços continuados que não envolvam emprego de mão de obra exclusiva, e considerando a necessidade de se estabelecer no âmbito do INSS a padronização dos procedimentos quanto à utilização de índice de reajuste dos contratos referentes às áreas de Logística e Engenharia, recomenda-se a utilização dos instrumentos de reajuste relacionados abaixo, em consonância com as orientações contidas no Memorando-Circular Conjunto nº 04/DIROFL/PFE/INSS, de 26/08/11:

a) IPCA (Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo)

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Serviços de manutenção preventiva e corretiva de portais detectores de metais e detectores de metais portáteis; Serviços de instalação e manutenção de dispositivos de vigilância eletrônica; Serviços de reprografia, parâmetro “B”;

b) INPC (Índice Nacional de Preços ao Consumidor) Serviços de manutenção preventiva e corretiva de veículos; Serviços de manutenção de equipamentos de informática.

2.5 Esta recomendação não afasta a necessidade de análise jurídica pelas respectivas Procuradorias Locais, com vistas a assegurar, no caso concreto, a lisura dos procedimentos e a legalidade dos atos praticados pela Administração.

SEÇÃO 3 - DA REPACTUAÇÃO

3.1 A repactuação consiste na revisão de preços de contratos que tenham por

objeto a prestação de serviços executados de forma contínua, visando recompor o valor contratual frente à variação dos custos de produção ou dos insumos utilizados, com base na demonstração analítica e comprovação dos aumentos e/ou redução dos custos do contrato.

3.2 Apesar de previsto no art. 2º da Lei nº. 10.192/01, com a denominação “reajuste”, a base normativa e terminologia apropriada da repactuação encontram-se previstas no art. 5º do Decreto nº. 2.271/97 e art. 37 da IN/SLTI/MP nº 02/08.

3.3 A repactuação não está vinculada a nenhum índice setorial. 3.4 Para as repactuações dos contratos com fornecimento de mão de obra com

dedicação exclusiva, fundadas nos reajustes salariais das categorias de trabalhadores, em virtude de acordo coletivo de trabalho, o custo deverá incidir somente na parcela referente à mão de obra.

3.5 Trata-se, portanto, de espécie de recomposição de preços em que as alterações de custos deverão ser justificadas e cujo deferimento estará sujeito aos seguintes requisitos:

a) previsão editalícia e contratual; b) requerimento do interessado, respeitado o interregno mínimo de 1 (um) ano da data da proposta ou da última repactuação, na forma do art. 38 da IN/SLTI/MP nº 02/08. c) demonstração analítica da variação de preços com base na análise comparativa das planilhas de custo e formação de preços constantes nos autos, assim como da cópia do acordo ou convenção coletiva de trabalho, devidamente homologado pelo Ministério do Trabalho (no caso de contratação de serviço, cuja maior parcela do custo for decorrente de emprego mão de obra) e demais documentos comprobatórios do aumento dos custos dos insumos. d)aprovação da autoridade competente.

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3.6 A primeira repactuação do contrato será permitida, desde que observado o interregno mínimo de 1 (um) ano a contar da data do orçamento a que a proposta se referir, com base na demonstração analítica do aumento dos custos.

3.7 Nas contratações de serviços cuja maior parcela do custo for decorrente de emprego mão de obra será adotada como a data a que a proposta se referir, a data-base do acordo, convenção, dissídio coletivo de trabalho ou equivalente, devidamente homologado, que estipular o salário vigente à época da apresentação da proposta.

3.8 Os efeitos financeiros da repactuação nos casos de convenções coletivas de trabalho devem incidir a partir da data em que passou a viger efetivamente a majoração salarial da categoria profissional.

3.9 As repactuações subsequentes dar-se-ão desde que observado o interregno mínimo de 1 (um) ano, a contar da data da última repactuação, na forma da IN/SLTI/MP nº 02/08, vedada a inclusão, por ocasião da repactuação, de antecipações e de benefícios não previstos originalmente.

3.10 As repactuações a que o contratado fizer jus e não forem solicitadas durante a vigência do contrato serão objeto de preclusão com a assinatura da prorrogação contratual ou com o encerramento do contrato (§7º do art. 40 da IN/SLTI/MP Nº 2/2008).

3.11 Se por ocasião da prorrogação contratual a empresa já possui o direito à repactuação, porém ainda não tem conhecimento dos valores a serem alterados na Planilha de Custos e Formação de Preços por conta de indefinição de dissídio coletivo, esta ressalva deverá constar de cláusula do Termo Aditivo.

3.12 As repactuações, como espécies de reajuste, serão formalizadas por meio de apostilamento, e não poderão alterar o equilíbrio econômico e financeiro dos contratos, exceto quando coincidirem com a prorrogação contratual, em que deverão ser formalizadas por aditamento (§4º do art. 40 da IN/SLTI/MP 02/2008).

3.13 A repactuação, por não se tratar de concessão automática, será submetida ao juízo de mérito da Administração, quanto à vantagem na continuidade do contrato e à verificação minuciosa da variação dos custos, mediante apostilamento.

3.13.1 O apostilamento será efetivado por meio de despacho autorizativo de despesa assinado pela autoridade competente e publicado em BS/BSL;

3.13.2 O envio à PFE está dispensado, desde que não se refira à alteração contratual, prevista no art.65, incisos I e II da Lei 8.666/93;

3.13.3 Será necessário o registro do apostilamento no SIASG por meio do cronograma físico-financeiro e o encaminhamento das mesmas informações à Divisão de Gestão de Despesas Operacionais - DGDOP, para fins de atualização dos dados contratuais.

3.14 Os valores limites estabelecidos em Portarias editadas pela SLTI/MPOG (para os casos de serviços de limpeza e vigilância) não limitam a repactuação de preços que ocorrer durante a vigência contratual, mas apenas os preços decorrentes de nova contratação ou renovação de contrato, tendo em vista que o art. 37, inciso XXI da Constituição Federal assegura aos contratados o direito de receber pagamento mantidas as condições efetivas da proposta.

3.14.1 Quando da prorrogação contratual, os contratos cujos valores estiverem acima dos limites estabelecidos nas Portarias citadas acima deverão ser renegociados para se adequarem aos novos limites, vedando-se a prorrogação de contratos cuja negociação resultar insatisfatória, devendo a GEX/Superintendência proceder a novo certame licitatório.

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PASSO A PASSO PARA FORMALIZAÇÃO DE APOSTILAMENTO:

a) Relatório circunstanciado expedido pelo gestor do contrato, onde deverá constar necessariamente as seguintes informações:

- fundamentação legal; - vigência; - efeitos financeiros; - demonstrativo dos cálculos para obtenção do novo valor (fórmula e índices); - planilhas de custo, quando for o caso (repactuação); b) Encaminhar à Seção de OFC para informar a existência de disponibilidade

orçamentária para cobertura da despesa; c) Encaminhar à autoridade competente para autorização do pretenso

Apostilamento; d) Expedir ofício à contratada comunicando o novo valor apurado; e) Encaminhar à autoridade competente para emissão do Ato Autorizativo da

despesa (despacho decisório), publicar em BSL e encaminhar ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho;

f) Registrar os novos valores no Sistema SIASG - módulo SICON (Apostilamento);

g) Anexar ao processo toda a documentação relacionada ao apostilamento.

SEÇÃO 4 - DO REEQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO

4.1 A Administração Pública deverá manter o equilíbrio econômico-financeiro

dos contratos administrativos entre o conjunto de encargos impostos ao particular e a remuneração correspondente, para que se atinja a justa remuneração do serviço e/ou fornecimento.

4.2 O reequilíbrio econômico-financeiro é uma alteração bilateral dos contratos administrativos, admissível sempre que sobrevirem fatos imprevisíveis, ou previsíveis, porém de consequências incalculáveis, retardadores ou impeditivos da execução do ajustado, ou ainda, em caso de força maior, caso fortuito ou fato do príncipe, configurando álea econômica extraordinária e extracontratual, desvinculada da inflação e nos casos estritamente previstos no inciso II, alínea “d”, e § 5º do art. 65 da Lei nº. 8.666/93.

4.3 A concessão do reequilíbrio econômico-financeiro não está vinculada a qualquer índice de preços, trata-se de um direito subjetivo dos licitantes, garantido pela Constituição Federal e Lei nº. 8.666/93 e de caráter consensual, apesar de, em alguns casos, desde que preenchidos os pressupostos legais, ser obrigatória.

4.4 Fatos provenientes de álea ordinária não autorizam o reequilíbrio econômico-financeiro, por tratar-se de risco comum a que a atividade empresarial se submete ao assumir uma obrigação.

4.5 As causas específicas do desequilíbrio podem ser assim destacadas:

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a) fatos imprevisíveis; b) fatos previsíveis, mas de consequências incalculáveis; c) caso fortuito ou força maior (assim considerados como eventos da natureza, como também aqueles causados por processos sociais, desde que impossível imputar a conduta a um agente específico); d) fato do príncipe (criação, alteração ou extinção de encargos e disposições legais não necessariamente relacionados com o contrato, mas que nele repercutem), e e) causas de retardamento ou impedimento à execução do contrato; f) alteração da carga tributária.

4.6 Exceto aos fatos previsíveis de consequências incalculáveis, às demais situações aplica-se alguns requisitos fáticos:

a) contrato de execução periódica, continuada ou diferida; b) ocorrência de fato imprevisível e superveniente à celebração do ajuste; c) fato provocador de grave desequilíbrio ao contrato; d) que a parte prejudicada não tenha concorrido para a sua ocorrência.

4.7 Uma vez verificado o rompimento do equilíbrio econômico-financeiro, o particular deve provocar a Administração para a adoção das medidas necessárias. Entretanto, a Administração poderá recusar a referida concessão, mediante a invocação dos pressupostos necessários, quais sejam:

a) ausência de elevação dos encargos do particular; b) ocorrência do evento antes da formulação das propostas; c) ausência de vínculo de causalidade entre o evento ocorrido e a majoração dos encargos do contratado; d) culpa do contratado pela majoração dos seus encargos (o que inclui a previsibilidade da ocorrência do evento).

4.8 Havendo deflação ou redução de custos, aplicar-se-ão os mesmos princípios e postulados em favor da Administração, que deverá promover a redução.

4.9 Para facilitar a análise de concessão do Reequilíbrio econômico-financeiro, um roteiro prático acerca do procedimento será transcrito, segundo Jorge Ulisses Jacoby Fernandes, em artigo publicado no periódico ILC nº. 102/2002:

4.9.1 Requerimento do Interessado: cabe ao contratado pedir e demonstrar o direito ao reequilíbrio econômico-financeiro assim como, a bem do interesse público, caberá à Administração, de ofício, adotar as providências cabíveis à formalização da mesma.

4.9.2 Demonstração de desequilíbrio: caberá ao contratado apresentar duas planilhas de custos: uma do tempo atual e outra da proposta vigente à época do fato gerador.

4.9.3 Exame econômico das planilhas: Atento ao que foi exposto, não deve o administrador conceder o reequilíbrio confiando, apenas, nos dados apresentados pelo contratado. Ao contrário, impõe-se o dever de verificar, item por item, a compatibilidade e veracidade das informações apresentadas.

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4.9.4 Análise jurídica do pleito: Embora não seja indispensável, deve o administrador ter a cautela de socorrer-se ao órgão jurídico, apresentando o processo para exame. É que o reequilíbrio econômico-financeiro deve apresentar fundamento jurídico e a divisão de responsabilidades.

4.9.5 Avaliação do preço reequilibrado e da proposta mais vantajosa: Ainda antes da concessão, é importante que o administrador público volte ao mercado para pesquisar se o preço reequilibrado continua atendendo ao pressuposto fundamental da licitação, qual seja, a proposta mais vantajosa. De fato, não é concebível que o preço reequilibrado passe a ser superior ao de mercado depois do longo e extenuante esforço do processo licitatório. Se o reequilíbrio importar em violar esse primado, impõe-se, como regra, a rescisão, na medida em que a Administração se vê impedida de manter um contrato com preços superiores ao de mercado e não poder obrigar o contratado a fornecer a preços que não sejam compatíveis com os custos.

4.9.6 Dotação orçamentária: Para assumir compromisso, após o advento da Lei de Responsabilidade Fiscal, é preciso que o administrador, antes de conceder o direito, certifique-se do atendimento das regras do art. 16 da Lei Complementar nº. 101/00.

4.9.7 Decisão: É sabido que a concessão do reequilíbrio somente pode se dar por acordo entre as partes, conforme art. 65, inciso II, alínea “d”, da Lei nº. 8.666/93.

4.10 A concessão do reequilíbrio econômico-financeiro, pelas suas peculiaridades, exigirá uma maior cautela do agente público, na medida em que sua concessão é prevista, em regra, para ocasiões excepcionais.

4.11 A doutrina e jurisprudência têm ressaltado que o aumento salarial a que está obrigada a contratada, por força de dissídio coletivo, não é fato imprevisível capaz de autorizar a revisão contratual de que trata o art. 65 da Lei 8.666/93.

4.12 Nas hipóteses de concessão de reequilíbrio econômico-financeiro, por conter hipóteses e/ou pressupostos excepcionais, para fins de concessão, não vir normalmente disciplinada no instrumento contratual e requerer uma verificação minuciosa da variação dos custos, será concedida por meio de Termo Aditivo.

SEÇÃO 5 - QUADRO COMPARATIVO DAS SITUAÇÕES

5.1 REAJUSTE – previsto no edital e no contrato, decorrente de álea ordinária,

para contratos que se vinculam a um índice específico ou setorial. 5.2 REPACTUAÇÃO – adotada para contratos que tenham por objeto a prestação

de serviços executados de forma contínua, fazendo-se necessária a demonstração analítica da variação dos componentes dos custos do contrato, prevista no edital e no contrato.

5.3 REEQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO / REVISÃO / RECOMPOSIÇÃO DE PREÇOS – é uma resposta jurídica a fatores externos do contrato, decorrente de álea extraordinária e extracontratual.

ALTERAÇÃO DE VALORES EM CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS

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EXECUTADOS DE FORMA INDIRETA E CONTÍNUA

TÍTULO REEQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO

REAJUSTE REPACTUAÇÃO

AMPARO LEGAL

Alínea “d” do inciso II e § 5º do art. 65 da Lei nº. 8.666/93.

inciso XI do art. 40, inciso III do art. 55 e § 8º do art. 65 da Lei nº. 8.666/93.

Decreto nº 2.271/97 e IN/SLTI/MP nº. 02/08.

FATO GERADOR

Fatos imprevisíveis, Fatos previsíveis, mas de consequências incalculáveis; Força maior; Caso Fortuito; Fato do Príncipe (Criação, alteração ou extinção de encargos e disposições legais).

Inflação, reajustes de preços determinados ou autorizados por órgãos do governo.

Variação dos custos do contrato devidamente demonstrada e comprovada.

REQUISITO Solicitação do interessado. Ato de Ofício e/ou solicitação do interessado.

Solicitação do interessado.

PERIODICIDADE

Pode ocorrer a qualquer tempo.

Após 12 (doze) meses da apresentação da proposta.

Obediência ao interregno mínimo de 1 (um) ano da data proposta, ou da última convenção coletiva, quando a maior parcela da despesa for com emprego de mão de obra ou com dedicação exclusiva, ou última repactuação

FORMALIZAÇÃO

Termo Aditivo. Apostilamento, se previsto no edital e o contrato; caso contrário, será por Termo Aditivo.

Apostilamento. Porém, quando coincidir com a prorrogação, será por Termo Aditivo.

PREVISÃO Não é necessário estar previsto no edital.

Deve ser previsto no edital e contrato.

Deve ser previsto no edital e contrato.

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CAPÍTULO III - CADIN - CADASTRO INFORMATIVO DE CRÉDITOS NÃO QUITADOS DO SETOR PÚBLICO FEDERAL

SEÇÃO 1 - DAS DISPOSIÇÕES GERAIS

1.1. O CADIN é um banco de dados regulado pela Lei nº. 10.522/02, onde se

encontram registrados os nomes de pessoas físicas e jurídicas em débito para com órgãos e entidades federais.

1.2. O CADIN conterá a relação das pessoas físicas e jurídicas responsáveis por obrigações pecuniárias vencidas e não pagas para com os órgãos e entidades da Administração Pública Federal (direta e indireta) e as que estejam inscritas nos cadastros do Ministério da Fazenda, como suspensas ou canceladas no Cadastro de Pessoas Físicas – CPF ou declaradas inaptas perante o Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas – CNPJ.

1.3. Conforme o art. 6º da Lei nº. 10.522/02, a consulta prévia ao CADIN é obrigatória, pelos órgãos e entidades da Administração Pública Federal (direta ou indireta) para a realização de operações de créditos que envolvam a utilização de recursos públicos, para a concessão de incentivos fiscais e financeiros e para a celebração de convênios, acordos, ajustes ou contratos que envolvam desembolso, a qualquer título, de recursos públicos, inclusive aditamentos.

1.4. Ressalte-se ainda que a inexistência de registro no CADIN não implica reconhecimento de regularidade de situação, nem elide a apresentação dos documentos exigidos em lei, decreto ou demais atos normativos (art. 4º da Lei nº. 10.522/02).

1.5. As informações contidas no CADIN permitem à Administração Pública Federal uniformizar os procedimentos relativos à concessão de crédito, garantias, incentivos fiscais e financeiros, bem como à celebração de convênios, acordos, ajustes ou contratos. Compete à Secretaria do Tesouro Nacional expedir orientações de natureza normativa a respeito do CADIN, cabendo ao Banco Central do Brasil, por sua vez, administrar e disponibilizar, por meio do SISBACEN, as informações que compõem o banco de dados (http://www.stn.fazenda.gov.br/cadin/index.asp).

1.6. Quanto aos procedimentos a serem adotados, primeiramente, cumpre ao Setor de Logística, através da chefia imediata, solicitar junto à Divisão de Gestão de Despesas Operacionais - DGDOP, integrante da Coordenação-Geral de Recursos Logísticos, via correio eletrônico, a senha de acesso do usuário.

1.7. Deverá ainda ser informado o servidor que irá acessar o sistema, com nome completo, matrícula funcional e CPF – Cadastro de Pessoa Física, cuja senha e nome de usuário serão disponibilizadas via correio eletrônico, diretamente a este servidor, a fim de resguardar a segurança dos procedimentos.

1.8. As orientações para download do programa estão disponíveis no sítio do Banco Central, cuja consulta deverá realizar-se mediante a transação PISP 600, por nome ou CPF/CNPJ da pessoa física / jurídica.

http://www.stn.fazenda.gov.br/cadin/index.asp�

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CAPÍTULO IV - SISTEMA DE REGISTRO DE PREÇOS – SRP

SEÇÃO 1 - DA DEFINIÇÃO E DAS PARTES ENVOLVIDAS

1.1 É o conjunto de procedimentos para registro formal de preços relativos à

prestação de serviços, aquisição e locação de bens para contratações futuras (art. 2º, inciso I, do Decreto nº. 7.892/13).

1.1.1 Ata de Registro de Preços: é o documento, vinculativo, obrigacional, com característica de compromisso para futura contratação, em que se registram os preços, fornecedores, órgãos participantes e condições a serem praticadas, conforme as disposições contidas no instrumento convocatório e propostas apresentadas.

1.1.2 A existência de preços registrados não obriga a Administração a contratar, facultando-se a realização de licitação específica para a aquisição pretendida, assegurada preferência ao fornecedor registrado em igualdade de condições.

1.2 As partes envolvidas são: 1.2.1 Fornecedor: toda pessoa física ou jurídica, pública ou privada, nacional ou

estrangeira, bem como os entes despersonalizados, que desenvolvem atividades de produção, montagem, criação, construção, transformação, importação, exportação, distribuição ou comercialização de produtos ou prestação de serviços (art. 3º da Lei nº. 8.078/90).

1.2.2 Órgão Gerenciador: órgão ou entidade da Administração Pública responsável pela condução do conjunto de procedimentos do certame licitatório para registro de preços e gerenciamento da Ata de Registro de Preços dele decorrentes, cujas atribuições estão disciplinadas no art. 5º do Decreto nº. 7.892/13.

1.2.3 Órgão Participante: órgão ou entidade que participa dos procedimentos iniciais do SRP e integra a Ata de Registro de Preços, cujas atribuições estão disciplinadas no art. 6º do Decreto nº. 7.892/13.

1.2.4 Órgão Não Participante: mais conhecido como “Carona”, é o órgão ou entidade que não participou do registro de preços. Quando desejar fazer uso da Ata de Registro de Preços, deverá manifestar seu interesse junto ao órgão gerenciador da Ata, para que este autorize e indique os possíveis fornecedores e respectivos preços a serem praticados, obedecida a ordem de classificação.

SEÇÃO 2 - DA UTILIZAÇÃO E DAS MODALIDADES DE LICITAÇÃO

2.1 O SRP se dará, preferencialmente, nas seguintes hipóteses:

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a) Quando, pelas características do bem ou serviço, houver necessidade de contratações frequentes; b) Quando for mais conveniente a aquisição de bens com previsão de entregas parceladas ou contratação de serviços remunerados por unidade de medida ou em regime de tarefa; c) Quando for conveniente a aquisição de bens ou a contratação de serviços para atendimento a mais de um órgão ou entidade, ou a programas de governo; e d) Quando pela natureza do objeto não for possível definir previamente o quantitativo a ser demandado pela Administração. 2.2 A licitação para o SRP poderá ser realizada nas seguintes modalidades:

CONCORRÊNCIA (do tipo menor preço e, excepcionalmente, técnica e preço, mediante despacho fundamentado da autoridade competente) e PREGÃO (do tipo menor preço, para aquisição de bens e serviços comuns, nos termos das Leis nos 8.666/93 e 10.520/02), precedido de ampla pesquisa de mercado (art. 7º do Decreto nº. 7.892/13).

2.2.1 O julgamento por técnica e preço poderá ser excepcionalmente adotado, a critério do órgão gerenciador e mediante despacho fundamento da autoridade máxima do órgão ou entidade.

2.2.2 Na licitação para registro de preços não é necessário indicar a dotação orçamentária, que somente será exigida para a formalização do contrato.

2.2.3 A licitação para registro de preços será precedida do procedimento de Intenção de Registro de Preços – IRP a ser operacionalizado por módulo de Sistema de Administração de Serviços Gerais – SIASG (art. 4º do Decreto 7.892/13).

2.3 A Administração, quando da aquisição de bens ou contratação de serviços, poderá subdividir a quantidade total do item em lotes, sempre que viável técnica e economicamente, de forma a possibilitar maior competitividade, observado, neste caso, dentre outros, a quantidade mínima, o prazo e o local de entrega ou de prestação dos serviços.

2.3.1 No caso de serviços, a subdivisão se dará em função da unidade de medida adotada para aferição dos produtos e resultados esperados, e será observada a demanda específica de cada órgão ou entidade participante do certame. Nestes casos, deverá ser evitada a contratação, num mesmo órgão e entidade, de mais de uma empresa para a execução de um mesmo serviço em uma mesma localidade, com vistas a assegurar a responsabilidade contratual e o princípio da padronização (art. 8º do Decreto 7.892/13).

2.4 Homologado o resultado da licitação, os fornecedores classificados serão convocados para assinar a Ata de Registro de Preços conforme o prazo previsto no instrumento convocatório, o qual poderá ser prorrogado uma vez por igual período, quando solicitado pelo fornecedor e desde que ocorra motivo justificado aceito pela Administração.

2.4.1 É facultado ao INSS, quando o convocado não assinar a Ata, convocar os licitantes remanescentes na ordem de classificação, por igual prazo, e nas mesmas condições do primeiro classificado.

2.4.2 A recusa injustificada do fornecedor em assinar a Ata ensejará aplicação das penalidades legalmente estabelecidas.

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2.5 Após a homologação da licitação, será incluído na respectiva ata o registro dos licitantes que aceitarem cotar os bens ou serviços com preços iguais ao do licitante vencedor na sequencia da classificação do certame.

2.5.1 Serão registrados na ata de registro de preços, nesta ordem: I – os preços e quantitativos do licitante mais bem classificado durante a etapa competitiva; e II – os preços e quantitativos dos licitantes que tiverem aceito cotar seus bens ou serviços em valor igual ao do licitante mais bem classificado. Havendo mais de um licitante nesta condição, a classificação se dará respeitando-se a ordem da última proposta apresentada durante a fase competitiva. 2.6 Encerrado o procedimento licitatório para os item(s), o órgão gerenciador

convocará o(s) fornecedor(es) a ser(em) registrado(s), respeitada a ordem de classificação, para assinatura da Ata de Registro de Preços, com prazo de validade que não poderá ser superior a 12 (doze) meses, computadas neste prazo as eventuais prorrogações (art. 12, do Decreto nº 7.892/13).

2.6.1 É vedado efetuar acréscimo nos quantitativos fixados pela Ata de Registro de Preço.

2.6.2 A vigência dos contratos decorrentes do Sistema de Registro de Preços será definida nos instrumentos convocatórios. Os contratos poderão, ainda, ser alterados observado o art. 65 da Lei 8.666/93.

2.7 Assinada a Ata de Registro de Preços, o órgão gerenciador deverá encaminhá-la aos órgãos participantes, acompanhada dos anexos contendo os fornecedores registrados e os respectivos preços de cada item ofertado na licitação, da cópia do edital, do termo de referência e da minuta do contrato ou instrumento equivalente.

2.8 Quando da aquisição dos bens ou da prestação dos serviços, o órgão ou entidade da Administração, participante ou “carona”, formalizará o contrato ou instrumento equivalente, decorrente da ata, cuja vigência estará disciplinada no edital, obedecido o disposto no art. 57 da Lei nº. 8.666/93.

2.9 Cumprir a orientação da Procuradoria Federal Especializada - PFE (Nota Técnica PFE/INSS/CGMADM/DLIC nº 389, de 01 de agosto de 2008) de que o INSS não pode figurar como participante extraordinário ou “carona” em licitação do próprio órgão.

2.10 2.10 A contratação com os fornecedores registrados, após a indicação pelo órgão gerenciador da ata do registro de preços, será formalizada pelo órgão interessado, por intermédio de instrumento contratual, emissão de nota de empenho de despesa, autorização de compra ou ordem de execução de serviço ou outro instrumento similar, conforme o disposto no art. 62 da Lei nº. 8.666/93 (art. 15 do Decreto nº 7.892/13), observadas as regras estabelecidas no edital da licitação que não poderão ser modificadas pelos “órgãos participantes” ou “carona”.

2.11 Os contratos decorrentes do Sistema de Registro de Preços deverão ser assinados no prazo de validade da Ata de Registro de Preços, obedecendo-se o prazo de vigência definido nos instrumentos convocatórios, observado o disposto no art. 57 da Lei 8.666/93 e poderão ser alterados observado o contido no art. 65 da referida Lei.

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SEÇÃO 3 - DOS PROCEDIMENTOS

3.1 Quanto às possíveis alterações da Ata de Registro de Preços em decorrência

de eventual redução dos preços de mercado, ou de fato que eleve o custo dos serviços ou bens registrados, desde que observados o disposto no art. 65 da Lei nº. 8.666/93, cabe ao órgão gerenciador realizar as negociações junto aos fornecedores nas seguintes hipóteses (art. 17 do Decreto nº 7.892/13):

a) Quando houver uma redução nos preços praticados no mercado, caberá ao órgão gerenciador negociar a redução dos preços registrados com o fornecedor que, ante a recusa, será liberado do compromisso assumido, convocando-se os demais fornecedores visando igual oportunidade de negociação, até que se consiga novamente atingir a vantajosidade dos preços à Administração (art. 18, do Decreto nº 7.892/13); b) Quando o preço de mercado tornar-se superior aos preços registrados e o fornecedor, mediante requerimento devidamente comprovado, não puder cumprir o compromisso, o órgão gerenciador poderá (art. 19, do Decreto nº 7.892/13):

• liberar o fornecedor do compromisso assumido, sem aplicação da penalidade, confirmando a veracidade dos motivos e comprovantes apresentados, e se a comunicação ocorrer antes do pedido de fornecimento, e • convocar os demais fornecedores, visando igual oportunidade de negociação.

3.1.1. Se frustradas as negociações, o órgão gerenciador revogará a Ata de Registro de Preços, adotando as medidas cabíveis para obtenção da contratação mais vantajosa (art. 19, § único, do Decreto nº 7.892/13) .

3.2 O fornecedor terá seu registro cancelado quando: a) descumprir as condições da Ata de Registro de Preços; b) não retirar a respectiva nota de empenho ou instrumento equivalente no prazo estabelecido pela Administração, sem justificativa aceitável; c) não aceitar reduzir o seu preço registrado, na hipótese de este se tornar superior àqueles praticados no mercado; e d) tiver presentes razões de interesse público. 3.3 O cancelamento de registro, nas hipóteses previstas, assegurado o direito ao

contraditório e a ampla defesa do(s) fornecedor (es) registrado(s), será formalizado por despacho da autoridade competente do órgão gerenciador.

3.4 O fornecedor poderá solicitar o cancelamento do seu registro de preço na ocorrência de fato superveniente que venha comprometer a perfeita execução contratual, decorrentes de caso fortuito ou de força maior, devidamente comprovado.

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3.5 A Ata de Registro de Preços, durante sua vigência, poderá ser utilizada por qualquer órgão ou entidade da Administração que não tenha participado do certame licitatório, mediante prévia consulta ao órgão gerenciador, desde que devidamente comprovada a vantagem.

3.6 Os órgãos e entidades que não participaram do registro de preços, quando desejarem fazer uso da Ata de Registro de Preços, deverão consultar o órgão gerenciador da Ata para manifestação sobre a possibilidade de adesão (art. 22, § 1º, do Decreto nº 7.892/13).

3.7 Caberá ao fornecedor beneficiário da Ata de Registro de Preços, observadas as condições nela estabelecidas, optar pela aceitação ou não do fornecimento decorrente da adesão, desde que não prejudique as obrigações presentes e futuras decorrentes da ata, assumidas como o órgão gerenciador e órgãos participantes (art. 22, § 2º, do Decreto nº 7.892/13).

3.8 As aquisições ou contratações adicionais a que se refere o item 3.12 não poderão exceder, por órgão ou entidade, a 100% (cem por cento) dos quantitativos registrados na Ata de Registro de Preços para o órgão gerenciador e órgãos participantes (art. 22, §3º do Decreto nº 7.892/13).

3.8.1 O instrumento convocatório deverá prever que o quantitativo decorrente das adesões à ata de registro de preços não poderá exceder, na totalidade, ao quíntuplo do quantitativo de cada item registrado na ata de registro de preços para o órgão gerenciador e órgãos participantes, independente do número de órgãos não participantes que aderirem (art. 22, §4º do Decreto nº 7.892/13).

3.8.2 O órgão gerenciador somente poderá autorizar a adesão à Ata após a primeira aquisição ou contratação por órgão integrante desta, exceto quando, justificadamente, não houver previsão no edital para aquisição ou contratação pelo órgão gerenciador. (art. 22, § 5º do Decreto nº 7.892/13).

3.8.3 Uma vez autorizada a adesão pelo órgão gerenciador, o órgão participante deverá efetivar a contratação ou adesão solicitada em até 90 dias, observado o prazo de vigência da Ata. (art. 22, § 6º do Decreto nº 7.892/13).

3.8.4 É vedado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal a adesão à Ata de Registro de Preços gerenciada por órgão ou entidade municipal, distrital ou estadual. Sendo facultada aos órgãos ou entidades municiais, distritais ou estaduais a adesão a adesão a Ata de Registro de Preços da Administração Pública Federal (art. 22, § 8º e 9º do Decreto nº 7.892/13).

3.9 Caberá ao órgão gerenciador a prática de todos os atos de controle e administração do SRP, e ainda o seguinte:

a) registrar sua intenção de registro de preços no Portal de Compras do Governo federal; b) consolidar informações relativas à estimativa individual e total de consumo, promovendo a adequação dos respectivos termos de referências ou projetos básicos encaminhados para atender aos requisitos de padronização e racionalização; c) promover atos necessários à instrução processual para a realização do procedimento licitatório;

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d) realizar pesquisa de mercado para identificação do valor estimado da licitação e consolidar os dados das pesquisas de mercado realizadas pelos órgãos e entidades participantes; e) confirmar junto aos órgãos participantes a sua concordância com o objeto a ser licitado, inclusive quanto aos quantitativos e termo de referência ou projeto básico; f) realizar o procedimento licitatório; g) gerenciar a Ata de Registro de Preços; h) conduzir eventuais renegociações dos preços registrados; i) aplicar, garantida a ampla defesa e o contraditório, as penalidades decorrentes de infrações no procedimento licitatório; e j) aplicar, garantida a ampla defesa e o contraditório, as penalidades decorrentes do descumprimento do pactuado na Ata de Registro de Preços ou do descumprimento das obrigações contratuais, em relação às suas próprias contratações. (incisos I a X do art. 5º do Decreto nº 7.892/13). 3.10 O órgão participante do registro de preços será responsável pela

manifestação de interesse em participar do registro de preços, providenciando o encaminhamento ao órgão gerenciador de sua estimativa de consumo, local de entrega e, quando couber, cronograma de contratação e respectivas especificações ou termo de referência ou projeto básico, nos termos da Lei nº 8.666/93 ou da Lei nº 10.520/02, adequado ao registro de preço do qual pretende fazer parte, devendo ainda:

a) garantir que os atos relativos a sua inclusão no registro de preços estejam formalizados e aprovados pela autoridade competente; b) manifestar, junto ao órgão gerenciador, mediante a utilização da Intenção de Registro de Preços, sua concordância com o objeto a ser licitado, antes da realização do procedimento licitatório; e c) tomar conhecimento da Ata de Registros de Preços, inclusive as eventuais alterações, para o correto cumprimento de suas disposições.

3.11 Cabe ao órgão participante aplicar, garantida a ampla defesa e o contraditório, as penalidades decorrentes do descumprimento do pactuado na Ata de Registro de Preços ou do descumprimento das obrigações contratuais, em relação às suas próprias contratações, informando as ocorrências ao órgão gerenciador.

3.12 O Formulário Auxiliar de Acompanhamento de Processos para Contratação (Anexo 4 do Capítulo VII), se utilizado, deverá estar devidamente preenchido, já que tem a função de orientar, de forma cronológica, as etapas do processo até a contratação (publicação do extrato do contrato no DOU).

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PASSO A PASSO PARA FORMALIZAÇÃO DE PROCESSO DE CONTRATAÇÃO NA MODALIDADE DE PREGÃO NA FORMA ELETRÔNICA PARA REGISTRO DE PREÇOS (EXIGÊNCIAS MÍNIMAS):

a) Emitir o PES/PCM consolidado com base nas necessidades próprias e nas solicitações (memorando, ofício, plano de trabalho nos casos de serviços, etc.) encaminhada pelo setor interessado na aquisição/execução do serviço, contendo, necessariamente, a justificativa da necessidade, especificações e quantidades; b) Cadastrar no sistema SIPPS e protocolar; c) Providenciar a estimativa de preços com base nos valores praticados no mercado, SISPP ou outro meio eletrônico, para aquisição; d) Elaborar a Planilha de Custo e Formação de Preços, com base nos preços praticados no mercado, para serviços continuados; e) Providenciar o Termo de Referência; f) Providenciar declaração da Administração de que o bem/serviço a ser licitado é “comum” nos termos do art. 1º da Lei nº 10.520/02; g) Encaminhar o Plano de Trabalho, se houver, e o Termo de Referência à autoridade competente para aprovação e autorização de abertura da licitação; h) Anexar a Portaria de designação do pregoeiro e equipe de apoio; i) Elaborar a minuta do edital com os respectivos anexos; j) Enviar o processo ao setor jurídico e, se houver alterações propostas, providenciar as devidas correções; k) Anexar ao processo o edital definitivo, devidamente preenchido, datado e assinado; l) Incluir o edital no portal do Compras Governamentais; m) Publicar no DOU através do SIASGNET e em jornal diário de grande circulação nacional ou regional, conforme determinado no art. 17, § 6º, do Decreto nº 5.450/05 e anexar os comprovantes aos autos; n) Cadastrar e vincular o pregoeiro e equipe de apoio no sistema de Pregão do portal do Compras Governamentais; o) Abrir o Pregão no site do Compras Governamentais na data e horário determinados; p) Analisar a conformidade das propostas, observando as regras estabelecidas no edital, classificando ou desclassificando essas para a fase de lances; q) Abrir os itens para lances, solicitar aos licitantes que os enviem e manter essa fase aberta até que não sejam mais enviados ou que os lances enviados sejam ínfimos, para então efetuar o seu encerramento, conforme o manual do pregoeiro; r) Realizar a aceitação das propostas para cada item;

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s) Analisar a documentação de habilitação, observando as exigências do edital, com a finalidade de habilitar ou inabilitar os licitantes que ofertaram o menor preço para cada item; t) Abrir os prazos para registro de intenção de recurso e, caso sejam registradas, informar os prazos legais para registro das razões, das contrarrazões e do julgamento, e posteriormente encerrar a sessão pública; u) Imprimir a Ata da sessão pública e juntar ao processo juntamente com os demais documentos; v) Receber e conferir a(s) proposta(s) original(is) refeita(s) em função dos lances ofertados, no prazo e condições estabelecidos no edital, bem como os documentos de habilitação em original e/ou cópias autenticadas e anexá-los ao processo; w) Adjudicar os itens objeto do certame aos respectivos vencedores, se não houver interposição de recurso; x) Instruir e encaminhar interposição de recurso à autoridade competente para fins de julgamento, conforme o caso, via sistema de pregão no portal Compras Governamentais, e posteriormente imprimir o recurso, a instrução do pregoeiro e o seu julgamento no sistema, anexando-os ao processo; y) Encaminhar à autoridade competente para adjudicar e homologar, caso haja interposição de recurso ou homologar a licitação, se não houver recurso, imprimir os Termos correspondentes e anexá-los ao processo; z) Publicar o Resultado de Julgamento em DOU, através do SIASG > SIDEC > Evento; aa) Assinar a Ata de Registro de Preços e publicar em DOU; bb) Quando definida a contratação, solicitar a informação de dotação orçamentária, relativo aos itens e quantitativos que serão contratados; cc) Providenciar a autorização da despesa, publicar em BSL e anexar ao processo; dd) Encaminhar o processo ao setor de OFC para emissão da Nota de Empenho; ee) Convocar o licitante vencedor para assinatura do contrato e, se previsto no edital, notificá-lo para recolhimento da garantia, na forma e no prazo estabelecido no ato convocatório; ff) Consultar SICAF e CADIN, para assinatura do contrato; gg) Publicar o extrato do contrato, ou instrumento equivalente, em DOU, através do SIASG>SICON, anexar os comprovantes aos autos; hh) Lançar o contrato no SICON>CRONOGRAMA; ii) Anexar cópia da Portaria de designação do Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato; jj) Receber, conferir e aceitar o material/serviço; kk) Lançar nos sistemas CMC ou ADMPER, no caso de aquisições; ll) Emitir Autorização de Pagamento – AP, anexar Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato, prevendo retenções e

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descontos/multas, se for o caso, e encaminhar ao setor de OFC para que seja realizado o pagamento; mm) Anexar no processo a AP liquidada, devolvida pelo setor de OFC, bem como outros documentos pertinentes (Declaração de Opção pelo Simples, NEM, cópias autenticadas em cartório ou por servidor, mediante apresentação do original da GPS e da GFIP da última competência vencida (exceto, nos casos de aquisições e/ou serviços que não envolvam diretamente disponibilização de mão de obra); e nn) Providenciar a revisão final ao término do Processo, utilizando o formulário próprio (Anexo 12).

PASSO A PASSO PARA ADESÃO À ATA DE REGISTRO DE PREÇOS (EXIGÊNCIAS MÍNIMAS):

a) Emitir o PES/PCM, com base na solicitação (memorando, etc.) encaminhada pelo setor interessado na aquisição/execução do serviço, contendo, necessariamente, a justificativa da necessidade, especificações e quantidades; b) Cadastrar no sistema SIPPS e protocolar, apenas para tramitação interna. OBS.: Para lançar no GCWeb deverá ser usado o número do processo original; c) Providenciar a pesquisa de preços para comprovar a vantagem e o menor custo da adesão; d) Manifestar interesse junto ao Órgão Gerenciador da Ata de Registro de Preços, para indicação do possível fornecedor e preço a ser praticado, bem como a concordância do fornecedor; e) Anexar Declaração da Concordância, cópia da Ata de Registro de Preços e Minuta do Contrato ao processo, enviadas pelo Órgão Gerenciador; f) Levantar o valor da contratação e encaminhar à OFC para solicitação de disponibilidade de dotação orçamentária; g) Submeter a pretensa adesão à Autoridade Superior, para autorizar a despesa e publicar em BSL; h) Emitir Nota de Empenho e juntar ao processo; i) Convocar o fornecedor para proceder a assinatura do Contrato; j) Consultar SICAF/CADIN, para fins de assinatura do Contrato; k) Assinar Contrato e cadastrar no GCWeb; l) Publicar o extrato do Contrato no DOU através do SIASGNET e anexar os comprovantes nos autos; m) Anexar cópia da Portaria de designação de Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato; n) Receber, conferir e aceitar o material/serviço; o) Juntar a Nota Fiscal e/ou Fatura aos autos do processo;

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p) Lançar nos sistemas CMC ou ADMPER (aquisições); q) Emitir Autorização de Pagamento – AP, prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso, e encaminhar ao setor de OFC; r) Anexar no processo a AP liquidada, devolvida pelo setor de OFC, bem como outros documentos pertinentes (Declaração de Opção pelo Simples, NEM, cópias autenticadas em cartório ou por servidor, mediante apresentação do original da GPS e da GFIP da última competência vencida (exceto, nos casos de aquisições e/ou serviços que não envolvam diretamente disponibilização de mão de obra); e s) Providenciar a revisão final ao término do Processo, utilizando o formulário próprio (Anexo 13).

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CAPÍTULO V - REABILITAÇÃO PROFISSIONAL

SEÇÃO 1 - DAS DISPOSIÇÕES GERAIS

1.1 Face à extinção dos Centros de Reabilitação Profissional – CRP, responsáveis

pela execução das rotinas de concessão de implementos de trabalho, órteses e próteses, as atividades administrativas relativas à concessão de recursos materiais para reabilitação profissional foram repassadas para a linha meio, mais especificamente para a Logística.

1.2 Considerando as peculiaridades dos recursos materiais a serem adquiridos, bem como a forma diferenciada no tratamento das ações voltadas para a reintegração ao mercado de trabalho dos segurados em processo de reabilitação profissional, alguns procedimentos prévios devem ser observados em relação à formalização dos processos de licitação.

1.3 O PCM/PES deve ser precedido de Requisição ou Prescrição/Proposta de Recursos Materiais, contendo a especificação do material/serviço, respectiva justificativa e Plano de Trabalho.

1.4 As especificações devem ser bem detalhadas de modo a não causar dúvidas na sua interpretação e serão elaboradas pelo profissional responsável pela área de Reabilitação Profissional, em especial o detalhamento técnico.

1.5 Quando da elaboração do edital de Licitação, poderão ser incluídas cláusulas que visem à ampliação da competitividade, desde que não conflitem com as Normas Gerais de Licitação.

1.6 Alertamos que, de acordo com a necessidade, as peculiaridades e a demanda de cada Gerência Executiva, o objeto descrito no Edital deve prever a confecção, o fornecimento e, se for o caso, o reparo e a manutenção das respectivas órteses e próteses, bem como, em atendimento às recomendações do TCU em seus Acórdãos nº 1.205, de 18 de agosto de 2004 e nº 1.073, de 03 de agosto de 2005, com o objetivo de não conter exigências que possam configurar indicação de marca ou restrição à competitividade do certame, conforme legislação em vigor.

1.7 Caso a especificação/descrição do objeto a ser adquirido/licitado não coincida com o contido no catálogo de material/serviço (CATMAT/CATSER) existente no SIASG, caberá aos setores de Logística solicitar a referida codificação junto ao Ministério do Planejamento e Gestão - MP, via sistema COMUNICA, evitando a utilização de códigos semelhantes a fim de não causar prejuízos advindos da não conclusão do procedimento.

1.8 O pregoeiro julgará a habilitação dos licitantes e as propostas de acordo com os critérios estabelecidos no Edital, elaborando um parecer conclusivo das propostas técnicas com base nos dados confrontados entre o material/serviço cotado e o objeto constante do Edital.

1.9 A entrega do material/serviço ao setor requisitante deverá vir acompanhada da Nota Fiscal/Fatura, sendo os mesmos considerados aceitos após exame e conferência pelo servidor responsável pela Prescrição/Solicitação, ou designado para tal fim, momento em que

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deverá ser aposto no verso da Nota Fiscal/Fatura, o carimbo de conferido e aceito, datado e assinado pelo mesmo.

1.10 No ato da entrega do material/serviço, ao reabilitando, o formulário “Declaração de Recebimento de Recursos Materiais” deverá ser preenchido obrigatoriamente, juntamente com a comprovação da identidade do beneficiário.

1.11 A formalização do processo licitatório e a gestão do processo, após a licitação, são de responsabilidade da Logística, cabendo aos setores de Reabilitação Profissional:

a) a elaboração das especificações técnicas/prescrições e indicação do Gestor/Fiscal Administrativo do contrato; b) o aceite no verso da Nota Fiscal, pelo Gestor/Fiscal Administrativo; c) o recebimento e distribuição do objeto licitado. 1.12 De acordo com a Portaria Conjunta STN/SOF nº 01/10, que altera a Portaria

Interministerial STN/SOF nº 163, de 04 de maio de 2001, a classificação contábil relativa às despesas com a confecção de órtese e prótese, apesar da especificidade, passa a ser classificada como material, bem ou serviço para distribuição gratuita, a partir de janeiro de 2011.

1.12.1 Com o objetivo de facilitar a formalização dos processos referentes à aquisição de recursos materiais, bem como a contratação dos serviços destinados ao atendimento da área de Reabilitação Profissional, recomenda-se a atualização dos Setores de Logística, em relação à legislação que rege a matéria.

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CAPÍTULO VI - CONTA VINCULADA

SEÇÃO 1 - DISPOSIÇÕES GERAIS

1.1 Os instrumentos convocatórios e os contratos referentes às contratações de

prestação de serviços continuados, com dedicação exclusiva de mão de obra, deverão conter expressamente:

I – a indicação de que haverá retenção sobre o montante mensal devido à empresa dos valores das provisões previstas no Anexo VII da IN/SLTI/MP 02/2008; II – os encargos trabalhistas e seus respectivos percentuais de retenção definidos na Seção 3 deste Capítulo; III – a indicação de que o valor da taxa de abertura e de manutenção de conta, se houver, serão retidos do pagamento mensal devido à contratada e creditado na conta-depósito vinculada deverão ser suportadas na taxa de administração constante na proposta de preço da empresa; IV – a indicação de que o valor da taxa de abertura e de manutenção de conta, se houver, serão retidos do pagamento mensal devido à contratada e creditado na conta-depósito vinculada, caso a instituição bancária promova o desconto diretamente na conta; V – a forma e o índice de correção da conta-depósito vinculada - poupança pro rata die, ou por outro índice definido no Termo de Cooperação Técnica; VI – a obrigatoriedade de a contratada recompor os saldos da conta-depósito vinculada, nos casos de determinação judicial para bloqueio e transferência de valores; VII – a indicação de que a empresa possui o prazo de 20 (vinte) dias, contados da assinatura do contrato, para entregar a documentação necessária para abertura da conta-depósito vinculada e a assinatura de termo específico da instituição bancária que permita o acesso aos saldos e extratos, bem como vincule a movimentação dos valores à autorização do INSS; VIII – a cláusula de penalidade específica para a hipótese de descumprimento do disposto no inciso anterior deste subitem. 1.2 Nos casos de determinação judicial para bloqueio e transferência do valor

da conta-depósito vinculada para a conta-depósito judicial, a empresa contratada deverá ser notificada para, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, repor o valor bloqueado/transferido junto à conta-depósito vinculada, situação que deverá estar expressa no edital e no respectivo contrato.

1.2.1 A ausência de reposição, no prazo estipulado no caput, acarretará glosa do valor correspondente na fatura do mês subsequente ao bloqueio/transferência judicial, sem prejuízo de penalidade administrativa, na forma da lei.

1.2.2 Não havendo saldo suficiente na fatura indicada no subitem anterior para a recomposição do saldo, deverá a glosa ocorrer nas faturas seguintes, até a sua total quitação.

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1.3 O pregoeiro, a Comissão Permanente de Licitação, se for o caso, e a assessoria jurídica zelarão pelo fiel cumprimento do disposto neste capítulo.

SEÇÃO 2 - DA ABERTURA DA CONTA-DEPÓSITO VINCULADA

2.1 Após a assinatura do contrato de prestação de serviços, as Unidades do

INSS e a contratada deverão adotar os seguintes procedimentos: a) a Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade do INSS, após o recebimento do contrato, oficiará o banco para abertura da conta-depósito vinculada em nome da empresa contratada, no prazo de 05 (cinco) dias úteis; b) a instituição financeira comunicará a Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade que a empresa contratada deverá comparecer ao banco para assinar o contrato de abertura da conta-depósito vinculada; c) a Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade informará a área de Logística que a instituição bancária signatária do Termo de Cooperação Técnica respondeu à solicitação do INSS sobre a solicitação de abertura de conta depósito vinculada em nome do contratado; d) a área de Logística oficiará a empresa contratada, informando que o INSS solicitou a abertura da conta depósito vinculada, e que esta deverá entregar à instituição bancária correspondente a documentação necessária no prazo de 20 (vinte) dias consecutivos, a contar do recebimento da notificação do INSS, e assinar o termo específico da instituição bancária, que autoriza o acesso aos saldos e extratos, bem como vincule a movimentação dos valores à autorização do INSS; e) a instituição bancária, respeitado o prazo estipulado no Termo de Cooperação Técnica e após o recebimento da documentação da empresa, procederá à abertura da conta-depósito vinculada e oficiará o INSS, na forma e modelo consignados no Termo de Cooperação Técnica; f) a Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade solicitará, oficialmente, à instituição bancária a geração de chaves e senhas iniciais aos aplicativos dos sistemas de autoatendimento. 2.2 Os saldos da conta-depósito vinculada serão remunerados pelo índice da

poupança pro rata die, ou por outro índice definido no Termo de Cooperação Técnica.

SEÇÃO 3 - DOS ÍNDICES E DOS PERCENTUAIS DE CONTINGENCIAMENTO

3.1 Os percentuais a serem aplicados para os descontos nas faturas e depósitos

na conta-depósito vinculada obedecerão ao quadro seguinte:

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Para todos os regimes de tributação

13° (décimo terceiro) salário 8,33 % (oito vírgula trinta e três por cento)

Férias e 1/3 (um terço) constitucional 12,10 % (doze vírgula dez por cento)

Multa sobre FGTS e contribuição social sobre o aviso prévio indenizado e sobre o aviso prévio trabalhado

5,00 % (cinco por cento)

Subtotal 25,43 % (vinte e cinco vírgula quarenta e três por cento)

Incidência do Submódulo 4.1 sobre férias, 1/3 (um terço) constitucional de férias e 13º (décimo terceiro) salário*

7,39 % (sete vírgula trinta e nove por cento)

7,60 % (sete vírgula sessenta por

cento)

7,82 % (sete vírgula

oitenta e dois por cento)

Total 32,82 % (trinta e

dois vírgula oitenta e dois por cento)

33,03 % (trinta e três vírgula zero três por cento)

33,25 % (trinta e três vírgula vinte e cinco por cento)

*Considerando as alíquotas de contribuição de 1% (um por cento), 2% (dois por

cento) ou 3% (três por cento) referentes ao grau de risco de acidente do trabalho, previstas no art. 22, inciso II, da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991.

3.2 Independente do regime de tributação que a empresa contratada esteja

vinculada, será adotada para fins de retenção dos depósitos da conta-depósito vinculada, o quadro do subitem 3.1.

3.3 Caberá à Unidade de Logística do INSS realizar os cálculos sobre as faturas mensais das empresas para promover as retenções nos percentuais indicados no quadro do subitem 3.1.

3.3.1. A fim de cumprir o disposto no art. 147 da CLT (férias proporcionais), bem como o disposto no parágrafo único do art. 1º do Decreto nº 57.155/1965 (13º proporcional), a Unidade de Logística deverá realizar os cálculos para retenção integral da parcela relativa a estes encargos quando a prestação de serviços for igual ou superior a 15 (quinze) dias.

3.4 Caberá à Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade conferir os cálculos realizados conforme subitem 3.3 e, em seguida, efetuar os depósitos correspondentes na conta-depósito vinculada.

SEÇÃO 4 - DA LIBERAÇÃO DOS RECURSOS DA CONTA-DEPÓSITO VINCULADA

4.1 A empresa contratada poderá solicitar a autorização do INSS para utilizar os valores da conta-depósito vinculada para o pagamento dos encargos trabalhistas previstos no

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subitem 3.1 ou de eventuais indenizações trabalhistas aos empregados, decorrentes de situações ocorridas durante a vigência do contrato.

4.2 Para a liberação dos recursos depositados em conta-depósito vinculada para o pagamento dos encargos trabalhistas ou de eventuais indenizações trabalhistas aos empregados, decorrentes de situações ocorridas durante a vigência do contrato, a empresa deverá apresentar ao INSS os documentos comprobatórios da ocorrência das obrigações trabalhistas, acompanhada de memória de cálculo, e seus respectivos prazos de vencimento.

4.3 Após a confirmação da ocorrência da situação que ensejou o pagamento dos encargos trabalhistas ou de eventual indenização trabalhista e a conferência dos cálculos, o INSS, por meio da Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade, expedirá a autorização para a movimentação dos recursos creditados em conta-depósito vinculada e a encaminhará à Instituição Financeira no prazo máximo de 5 (cinco) dias úteis, a contar da data da apresentação dos documentos comprobatórios pela empresa.

4.4 A autorização de que trata o subitem 4.1 deverá especificar que a movimentação será exclusiva para o pagamento dos encargos trabalhistas ou de eventual indenização trabalhista aos empregados favorecidos.

4.5 O pedido da empresa deverá conter, além das documentações citadas no subitem 4.3, planilha com os valores a serem resgatados ou movimentados da conta-depósito vinculada, nas proporções que foram retidas para cada empregado durante a vigência do contrato.

4.6 Recebido o pedido da empresa, a Unidade de Logística deverá confirmar se os empregados listados pela contratada efetivamente prestam serviços nas dependências do INSS e efetuar a conferência dos cálculos apresentados, com o objetivo de emissão da Autorização de Pagamento – AP de liberação.

4.7 A Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade, ao receber a AP, deverá conferir os cálculos da planilha e oficiar a instituição bancária para fins de liberação dos créditos devidos.

4.7.1. A empresa deverá apresentar a documentação necessária para movimentação dos recursos com antecedência mínima de 20 (vinte) dias para análise e autorização do INSS, considerando os prazos dispostos nos subitens 4.7.2 e 4.7.3, bem como os prazos estipulados na legislação trabalhista.

4.7.2. Após a conferência da documentação apresentada pela empresa, a Unidade de Orçamento, Finanças e Contabilidade procederá à autorização para movimentação dos recursos, no prazo de 05 (cinco) dias úteis, contados do recebimento da documentação.

4.7.3. O INSS poderá requerer a complementação ou a correção da documentação apresentada pela empresa caso seja constatada alguma irregularidade, circunstância que interromperá o prazo de que trata o subitem 4.7.2.

4.7.4. A empresa deverá apresentar ao INSS, no prazo máximo de 3 (três) dias úteis, contados da movimentação, o comprovante das transferências bancárias realizadas para a quitação das obrigações trabalhistas.

4.8 O saldo remanescente dos recursos depositados na conta-depósito vinculada será liberado à empresa no momento do encerramento do contrato, na presença do sindicato da categoria correspondente aos serviços contratados, após a comprovação da quitação de todos os encargos trabalhistas e previdenciários relativos ao serviço contratado.

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SEÇÃO 5 - DAS DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS

5.1 Os processos licitatórios nos quais o instrumento convocatório foi

publicado antes de 21 fevereiro de 2014, data de início de vigência da IN/SLTI/MP n° 06/2013, deverão continuar seguindo as previsões constantes do edital, em face do princípio da vinculação ao instrumento convocatório.

5.2 Os contratos decorrentes de editais publicados a partir de 21 de fevereiro de 2014 deverão guardar conformidade com a IN/SLTI/MP n° 06/2013.

5.3 Os contratos decorrentes de editais que não previram a regra de transição para implementação da conta-depósito vinculada deverão ser readequados mediante Termo Aditivo após negociação com a empresa contratada.

5.3.1. Caso a empresa contratada não concorde com as alterações propostas, o INSS poderá prorrogar o contrato com cláusula resolutória, a fim de realizar novo processo licitatório.

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CAPÍTULO VII - REVISÃO FINAL

SEÇÃO 1 - DA REVISÃO FINAL DOS PROCESSOS

1.1. A revisão final dos processos licitatórios e de Dispensas ou Inexigibilidades

de Licitação será efetuada mediante o preenchimento dos gabaritos próprios (Anexos 8 a 14

1.2. As folhas do gabarito serão juntadas ao processo, devidamente assinadas pela chefia e pelo servidor responsável pelo preenchimento.

do Capítulo VII) e submetida à autoridade imediatamente superior àquela que autorizou as despesas para ciência.

1.3. Todas as perguntas do gabarito deverão ser, obrigatoriamente, respondidas, assinalando-se com um “X” nos campos “SIM ou NÃO”, conforme o caso, ou escrevendo-se as iniciais “NA” (Não se Aplica), quando a pergunta não se ajustar ao processo em exame.

1.4. Se na revisão for constatada alguma falha ou irregularidade sanável, o processo será devolvido à origem, para a necessária regularização e/ou justificativa.

1.5. Na hipótese de constatação de fato consumado, de discutível legalidade ou vício insanável, relativamente à operação em exame, e for constatado prejuízo para a Instituição, as autoridades responsáveis pelos atos praticados deverão adotar imediatas providências com vista à apuração de responsabilidade.

1.6. Não ocorrendo prejuízo à Instituição, será advertido o setor que lhe deu causa para que não se repitam as irregularidades.

1.7. A revisão final será efetuada quando do encerramento do processo. 1.8. Somente após revisado, o processo poderá ser arquivado.

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CAPÍTULO VIII - ANEXOS

Os Formulários Auxiliares de Acompanhamento de Processos, a seguir, se utilizados, deverão estar devidamente preenchidos, já que têm a função de orientar, de forma cronológica, as etapas do processo até a contratação (publicação do extrato do contrato no DOU).

ANEXO 1 - FORMULÁRIO AUXILIAR DE ACOMPANHAMENTO DE PROCESSO - DISPENSA/INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO

Este formulário contém as etapas obrigatórias do processo de Dispensa e Inexigibilidade de Licitação, previstas nos arts. 24 e 25 da Lei nº 8.666/93. Deverá ser assinalado nos campos correspondentes ao cumprimento de cada etapa, a fim de evitar falhas ou omissões na formalização do processo.

PROCESSO Nº MODALIDADE NÚMERO

ITEM ETAPAS OBRIGATÓRIAS DO PROCESSO FOLHA DATA 01 Emitido o PES/PCM 02 Justificada a necessidade da aquisição/contratação 03 Cadastrado no sistema SIPPS e protocolado 04 Providenciado o Plano de Trabalho (no caso de serviços)

05 Providenciado o Projeto Básico, exceto inciso II do art. 24 da Lei nº 8.666/93

06

Solicitada a comprovação de exclusividade fornecida pelo órgão de registro de comércio local, Sindicato, Federação ou Confederação Patronal ou, ainda, pelas entidades equivalentes, no caso de inexigibilidade previsto no art. 25, inciso I, da Lei nº 8.666/93

07 Aprovado o Plano de Trabalho e o Projeto Básico, se houver 08 Providenciada a pesquisa de preços

09

Consultado on line SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da

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Transparência e o Portal do CNJ.

10 Enquadrado conforme o caso, em dispensa ou inexigibilidade, e atribuído o número sequencial

11 Informada a previsão de recursos orçamentários 12 Enviado o processo ao setor Jurídico para apreciação

13 Providenciadas a Declaração de Dispensa e respectiva Ratificação, exceto para os casos de dispensa com base nos incisos I e II do art. 24 da Lei nº 8.666/93

14

Ratificada a Declaração de Dispensa, no prazo de 3 (três) dias, para os casos de Inexigibilidade e Dispensa, exceto incisos I e II do art. 24 da Lei nº 8.666/93 , observado o art. 26 da Lei nº 8.666/93

15 Publicados os Atos de Dispensa e Ratificação no DOU (incisos III e seguintes do art. 24 e art. 25 da Lei nº 8.666/93), no prazo de 5 dias

16 Adjudica, Homologa, Autoriza a despesa, e publicada em BSL

17 Lançado no SIASGNET (incisos I e II do art. 24 da Lei nº 8.666/93)

18 Emitida a Nota de Empenho

19

Consultado on line SICAF e CADIN, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e Portal do CNJ.

20 Assinado o contrato ou Condições Gerais - Anexo da NE

21 Publicado o extrato do contrato ou instrumento equivalente no DOU

22 Lançado o contrato no SICON > CRONOGRAMA e GCWEB

23 Anexada cópia da Portaria de designação do Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato

24 Recebido, conferido e aceito o material/serviço 25 Lançada nos sistemas CMC ou ADMPER (aquisições)

26 Emitida Autorização de Pagamento – AP, prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso, e encaminhada ao setor de OFC

27 Anexada no processo a AP quitada devolvida pelo setor de OFC e demais documentos pertinentes

OBSERVAÇÕES:

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm#art24i�

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm#art24ii�

87

ANEXO 2 - FORMULÁRIO AUXILIAR DE ACOMPANHAMENTO DE PROCESSO - COTAÇÃO ELETRÔNICA

Este formulário contém as etapas obrigatórias do processo de Dispensa de Licitação, realizada através de Cotação Eletrônica, prevista no art. 24 da Lei nº 8.666/93, no § 2º do artigo 4º do Decreto nº 5.450/05 e na Portaria MP nº 306/01. Deverá ser assinalado nos campos correspondentes ao cumprimento de cada etapa, a fim de evitar falhas ou omissões na formalização do processo.


ITEM ETAPAS OBRIGATÓRIAS DO PROCESSO FOLHA DATA 01 Emitido o PCM 02 Juntada a requisição do material que deu origem à

quantidade constante da cotação eletrônica (Memorando, e-mail, etc.)

03 Justificada a necessidade da aquisição 04 Cadastrada no sistema SIPPS e protocolado 05 Providenciada a estimativa de preços 06 Enquadrada na modalidade de Dispensa de Licitação, em

razão do valor, e atribuir o número sequencial

07 Informada a previsão de recursos orçamentários com a respectiva classificação contábil

08 Enviado à Autoridade Superior para anuência da realização da Cotação Eletrônica;

09 Efetuado o registro do Pedido de Cotação Eletrônica de Preços no SIASGNET > COTACAO > IALPEDCOT

10 Juntado o Pedido de Cotação Eletrônica de Preços emitido pelo Sistema

11 Juntado o relatório de classificação dos fornecedores participantes da cotação

12 Realizada consulta ao SICAF da empresa detentora do lance de menor valor

13 Adjudicado o objeto e juntado o despacho 14 Homologada a adjudicação e juntado o despacho 15 Autorizada a despesa e publicado em BSL 16 Emitida a Nota de Empenho e juntada ao processo 17 Consultado on line SICAF e CADIN, e Cadastro

Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da

88

Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e Portal do CNJ.

18 Assinado o Contrato ou Condições Gerais - Anexo da NE 19 Publicado o extrato do Contrato ou instrumento

equivalente no DOU e GCWEB

20 Anexada cópia da Portaria de designação de Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato

21 Recebido, conferido e aceito o material 22 Lançado nos sistemas CMC ou ADMPER 23 Emitida a Autorização de Pagamento – AP, com

respectiva Nota Fiscal/Fatura, prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso, e encaminhada ao setor de OFC

24 Anexada a AP quitada devolvida pelo setor de OFC e demais documentos pertinentes

OBSERVAÇÕES:

89

ANEXO 3 - FORMULÁRIO AUXILIAR DE ACOMPANHAMENTO DE PROCESSO - PREGÃO ELETRÔNICO

Este formulário contém as etapas obrigatórias do processo de contratação na modalidade de pregão eletrônico, do tipo menor preço, em conformidade com a Lei nº 10.520/02 e o Decreto nº 5.450/05. Deverá ser assinalado nos campos correspondentes o cumprimento de cada etapa, a fim de evitar falhas ou omissões na formalização do processo.

PROCESSO Nº MODALIDADE DE LICITAÇÃO

NÚMERO DA LICITAÇÃO

ITEM ETAPAS OBRIGATÓRIAS DO PROCESSO FOLHA DATA 01 Emitido o PCM/PES 02 Justificada a necessidade da aquisição/contratação 03 Cadastrado no sistema SIPPS e protocolado 04 Providenciado o Plano de Trabalho (no caso de serviços) 05 Providenciada a estimativa de preços (aquisição)

06 Elaborada a Planilha de Custos e Formação de Preços (serviços continuados)

07 Providenciado o Termo de Referência

08 Aprovados o Plano de Trabalho, se houver, e o Termo de Referência

09 Informada a previsão de dotação orçamentária 10 Autorizada a abertura da licitação

11 Anexada a Portaria de designação do pregoeiro e equipe de apoio

12 Elaborada a minuta do edital com os respectivos anexos 13 Enviado o processo ao setor jurídico

14 Anexado ao processo o edital definitivo, devidamente preenchido, datado e assinado

15 Incluído o edital no portal do Compras Governamentais 16 Publicado o Aviso de Licitação no DOU

17 Publicado em jornal diário de grande circulação, se for o caso, conforme determinado no art.17 do Decreto nº 5.450/05

18 Cadastrado e vinculado o pregoeiro e equipe de apoio no sistema de Pregão do portal do Compras Governamentais

19 Impressa e anexada a Ata da sessão pública 20 Adjudicado o objeto do pregão e anexado o Termo

90

21 Homologado o Pregão e anexado o Termo 22 Publicado o Resultado de Julgamento em DOU 23 Autorizada a despesa e publicada em BSL 24 Emitida a Nota de Empenho

25

O pagamento será efetuado mensalmente até o 5º (quinto) dia útil do mês subsequente ao da apresentação da Nota Fiscal/Fatura, por meio de ordem para depósito em conta corrente da CONTRATADA

26 Convocado o licitante vencedor para assinatura do contrato 27 Assinado o contrato, inclusive com testemunhas




31 Prestada a garantia no prazo máximo de 10 (dez)dias úteis após assinatura do contrato.

32 Recebido, conferido e aceito o material/serviço 33 Lançado no sistema CMC ou ADMPER (aquisições) 34 Emitida a Autorização de Pagamento - AP

35

Anexada no processo a AP quitada devolvida pelo setor de OFC, acompanhada da Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato, e documentos pertinentes prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso.

OBSERVAÇÕES:

91

ANEXO 4 - FORMULÁRIO AUXILIAR DE ACOMPANHAMENTO DE PROCESSO - PREGÃO ELETRÔNICO PARA REGISTRO DE PREÇOS

Este formulário contém as etapas obrigatórias do processo de contratação na modalidade de Pregão Eletrônico do tipo menor preço, para Registro de Preços, em conformidade com a Lei nº 10.520/02, o Decreto nº 5.450/05 e o Decreto nº 7.892/13. Deverá ser assinalado nos campos correspondentes ao cumprimento de cada etapa a fim de evitar falhas ou omissões na formalização do processo.

PROCESSO Nº MODALIDADE DE

LICITAÇÃO NÚMERO DA LICITAÇÃO

ITEM ETAPAS OBRIGATÓRIAS DO PROCESSO FOLHA DATA 01 Emitido o PCM/PES 02 Justificada a necessidade da aquisição/contratação 03 Protocolado e cadastrado no sistema SIPPS 04 Providenciado o Plano de Trabalho (no caso de serviços)

05 Providenciada a estimativa de preços (aquisição) ou Elaborada a Planilha de Custos e Formação de Preços (serviços continuados)

06 Feito o enquadramento legal da modalidade de licitação 07 Providenciado o Termo de Referência

08 Aprovados o Plano de Trabalho, se houver, e o Termo de Referência

09 Autorizada a abertura da licitação

10 Anexada a Portaria de designação do pregoeiro e equipe de apoio

11 Elaborada a minuta do edital com os respectivos anexos 12 Enviado o processo ao setor jurídico

13 Anexado ao processo o edital definitivo, devidamente preenchido, datado e assinado

14 Incluído o edital no portal do Compras Governamentais 15 Publicado o Aviso de Licitação no DOU

16 Publicado em jornal diário de grande circulação nacional ou regional

17 Cadastrado e vinculado o pregoeiro e equipe de apoio no sistema de Pregão do portal do Compras Governamentais

18 Impressa e anexada a Ata da sessão pública 19 Adjudicado o objeto do pregão e anexado o respectivo Termo 20 Homologado o Pregão e anexado o respectivo Termo 21 Publicado o Resultado de Julgamento em DOU

92

22 Assinada a Ata de Registro de Preços e publicada em DOU 23 Informada a previsão de dotação orçamentária

24 Autorizada a despesa, publicada em BSL e anexada ao processo

25 Emitida a Nota de Empenho

26

Consultado on line SICAF e CADIN, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e Portal do CNJ.

27 Convocado o licitante vencedor para assinatura do contrato 28 Assinado o contrato, inclusive com testemunhas




32 Prestada a garantia no prazo máximo de 10 (dez) dias úteis após assinatura do contrato.

33 Recebido, conferido e aceito o material/serviço 34 Lançado no sistema CMC ou ADMPER (aquisições) 35 Emitida a Autorização de Pagamento - AP

36

Anexada no processo a AP quitada devolvida pelo setor de OFC, acompanhada da Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato, e documentos pertinentes prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso.

OBSERVAÇÕES:

93

ANEXO 5 - FORMULÁRIO AUXILIAR DE ACOMPANHAMENTO DE PROCESSO - ADESÃO À ATA DE REGISTRO DE PREÇOS

Este formulário contém as etapas obrigatórias do processo de adesão à Ata de Registro de Preços prevista no artigo 22 do Decreto nº 7.892/13. Deverá ser assinalado nos campos correspondentes ao cumprimento de cada etapa, a fim de evitar falhas ou omissões na formalização do processo.

PROCESSO Nº MODALIDADE DA LICITAÇÃO

ITEM ETAPAS OBRIGATÓRIAS DO PROCESSO FOLHA DATA

01 Emitido PCM/PES 02 Juntada a requisição do material que deu origem à

aquisição/contratação (Memorando, etc.), se houver

03 Justificada a necessidade da aquisição/contratação 04 Cadastrado no sistema SIPPS e protocolado, para trâmite

interno

05 Providenciada a pesquisa de preços para comprovar a vantagem e o menor custo da adesão

06 Manifestado o interesse junto ao Órgão Gerenciador da Ata de Registro de Preços, para indicação do possível fornecedor e preço a ser praticado, bem como a concordância do fornecedor

07 Anexadas Declaração de Concordância, cópia da Ata de Registro de Preços e Minuta do Contrato, enviadas pelo Órgão Gerenciador

08 Levantado o valor da contratação e encaminhado ao setor de OFC para informação de disponibilidade de dotação orçamentária

09 Consultado on line SICAF e CADIN, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e Portal do CNJ, da empresa beneficiária da Ata de Registro de Preços

10 Autorizada a despesa e publicada em BSL 11 Emitida a Nota de Empenho e juntada ao processo 12 Convocar o fornecedor para assinatura do contrato 13 Assinado o Contrato 14 Publicado o extrato do Contrato no DOU

94

15 Anexada cópia da Portaria de designação de Gestor/Fiscal Administrativo do Contrato

16 Recebido, conferido e aceito o material/serviço 17 Lançado nos sistemas CMC ou ADMPER (aquisições) 18 Emitida a Autorização de Pagamento – AP 19 Anexada no processo a AP quitada devolvida pelo setor de

OFC, acompanhada da Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato, e documentos pertinentes prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso.

OBSERVAÇÕES:

95

ANEXO 6 - FICHA DE INSPEÇÃO DOS SERVIÇOS DE LIMPEZA E CONSERVAÇÃO

FICHA DE INSPEÇÃO DOS SERVIÇOS DE LIMPEZA E CONSERVAÇÃO UNIDADE:

GERÊNCIA ________________

PROCESSO:

CONTRATO: MÊS/ANO:

EMPRESA:

CNPJ:

GESTOR/FISCAL ADMINISTRATIVO /INSS NOME:

MATRICULA:

AVALIAÇÃO DOS EMPREGADOS ÓTIMO BOM REGULAR RUIM

1 ASSIDUIDADE 2 PONTUALIDADE 3 HIGIENE PESSOAL 4 RELACIONAMENTO COM OS SERVIDORES 5 QUALIDADE DO SERVIÇO EXECUTADO 6 TRATAMENTO DISPENSADO AO PÚBLICO

QUANDO DA EXECUÇÃO DO SERVIÇO

7 QUALIDADE DO UNIFORME 8 PRODUTIVIDADE

AVALIAÇÃO DOS MATERIAIS DE LIMPEZA ÓTIMO BOM REGULAR RUIM

9 QUALIDADE DOS MATERIAIS DE USO GERAL (CERA/SABÃO/SANEANTE DOMISSANITÁRIO, ETC.)

10 QUALIDADE DOS MATERIAIS DE USO PESSOAL (PAPEL HIGIÊNICO/SABONETE/PAPEL TOALHA, ETC.)

AVALIAÇÃO DOS SERVIÇOS DE LIMPEZA SIM NÃO

11 A QUANTIDADE DE MATERIAL UTILIZADO É SUFICIENTE. 12 A EMPRESA EMPREGA TODOS OS UTENSÍLIOS NECESSÁRIOS

PARA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS (ASPIRADOR DE PÓ, ENCERADEIRA, JATEADOR, ETC.)

13 A EMPRESA EXECUTA A CAPINAGEM, PODA DE PLANTAS E CORTE DE GRAMAS (EXCLUSIVO PARA ÁREA EXTERNA QUANDO CONTRATADO)

14 LIMPEZA DA CAIXA D’ÁGUA 15 RETIRA O LIXO, REMOVENDO-O PARA LOCAL ADEQUADO

96

16 LIMPEZA DE PERSIANAS/PAREDES/TETOS/VIDROS/GRADES/PORTAS/ ETC.

17 LAVAGEM DE CORTINAS/CARPETES/PAREDES EXTERNAS DE GRANITO/MÁRMORE/ETC.

18 LIMPA, ENGRAXA E LUBRIFICA PORTAS, GRADES, BASCULHANTES, CAIXILHOS, JANELAS DE FERRO

19 LIMPEZA DAS ÁREAS LIVRES, ELEVADORES E ESCADARIAS 20 REMOÇÃO DE POEIRA DOS MÓVEIS EM GERAL E APARELHOS

COMO VENTILADORES, TELEFONES, COMPUTADORES, ETC.

21 LIMPEZA DE PISOS, PAREDES E DIVISÓRIAS 22 LIMPEZA COM SANEANTES DOMISSANITÁRIOS OS PISOS DOS

SANITÁRIOS, COPAS E OUTRAS ÁREAS MOLHADAS, DUAS VEZES AO DIA

23 ABASTECIMENTO DE TOALHEIRO, PAPEL HIGIÊNICO E SABONETE

24 SUPRIR OS BEBEDOUROS COM GARRAFÕES DE ÁGUA MINERAL, ADQUIRIDOS PELA ADMINSTRAÇÃO

25 HIGIENIZAÇÃO DOS SANITÁRIOS E COPAS 26 ENCERA E LUSTRA COM ENCERADEIRA 27 LAVAGEM GERAL DOS PISOS 28 LUSTRA COM POLIDOR DE METAIS CINZEIROS, CORRIMÕES E

OUTRAS SUPERFÍCIES METÁLICAS

29 RETIRADA DO LIXO DUAS VEZES AO DIA, ACONDICIONADO-OS EM SACOS PLÁSTICOS DE CEM LITROS, REMOVENDO-OS PARA LOCAL INDICADO PELA ADMINSITRAÇÃO

30 DEVERÁ SER PROCEDIDA A COLETA SELETIVA DO PAPEL PARA RECICLAGEM, QUANDO COUBER, NOS TERMOS DA IN/MARE Nº 06/95

31 DEVERÁ SER EVITADO O DESPERDÍCIO DE ÁGUA TRATADA, NOS TERMOS DO ART. 6º DA IN/SLTI/MP Nº 01/10

AVALIAÇÃO GERAL SIM NÃO

31 OS SERVIÇOS FORAM EXECUTADOS NA PERIODICIDADE PREVISTA NO CONTRATO?

32 OS SERVIÇOS FORAM EXECUTADOS A CONTENTO? OBSERVAÇÕES/JUSTIFICATIVAS – (PREENCHER NOS CASOS EM QUE OS SERVIÇOS NÃO ESTEJAM SENDO EXECUTADOS A CONTENTO)

97

LOCAL DATA CARIMBO/ASSINATURA

Encaminhar mensalmente ao SERVIÇO/SEÇÃO DE LOGÍSTICA (Gestor do Contrato)

98

ANEXO 7 - FICHA DE INSPEÇÃO DOS SERVIÇOS DE VIGILÂNCIA

FICHA DE INSPEÇÃO DOS SERVIÇOS DE VIGILÂNCIA

UNIDADE:

GERÊNCIA _______________

PROCESSO:

CONTRATO: MÊS/ANO:

EMPRESA:

CNPJ:

GESTOR/FISCAL ADMINISTRATIVO /INSS NOME:

MATRICULA:

QUANTIDADE

DE POSTOS ESCALAS DE TRABALHO

44 HORAS SEMANAIS DIURNAS, DE SEGUNDA A SEXTA FEIRA, ENVOLVENDO 01 VIGILANTE

12X36 HORAS DIURNAS, DE SEGUNDA FEIRA A DOMINGO, ENVOLVENDO 02 VIGILANTES

12X36 HORAS NOTURNAS, DE SEGUNDA FEIRA A DOMINGO, ENVOLVENDO 02 VIGILANTES

12X36 HORAS DIURNAS, DE SEGUNDA FEIRA A SEXTA FEIRA, ENVOLVENDO 02 VIGILANTES

12X36 HORAS NOTURNAS, DE SEGUNDA FEIRA A SEXTA FEIRA, ENVOLVENDO 02 VIGILANTES

VIGILÂNCIA ELETRÔNICA

AVALIAÇÃO DOS EMPREGADOS ÓTIMO BOM REGULAR RUIM

1 ASSIDUIDADE 2 PONTUALIDADE 3 HIGIENE PESSOAL 4 RELACIONAMENTO COM OS SERVIDORES 5 QUALIDADE DO SERVIÇO EXECUTADO 6 TRATAMENTO DISPENSADO AO PÚBLICO

QUANDO DA EXECUÇÃO DO SERVIÇO

7 QUALIDADE DO UNIFORME 8 ASSUMIR DIARIAMENTE O POSTO,

DEVIDAMENTE UNIFORMIZADO, BARBEADO, CABELOS APARADOS, LIMPOS E COM APARÊNCIA PESSOAL ADEQUADA

99

OS SERVIÇOS ABAIXO ESTÃO SENDO EXECUTADOS? SIM NÃO

9 RONDAS INTERNAS E EXTERNAS NO IMÓVEL 10 VISTORIA DAS PORTAS, JANELAS E VITRÔS, DESLIGAR

CHAVES GERAIS, FUSÍVEIS, TOMADAS DE CIRCUITOS ELÉTRICOS E APARELHOS EM GERAL DO PRÉDIO

11 VERIFICAÇÃO DO FUNCIONAMENTO DE BOMBAS HIDRÁULICAS DOS RESERVATÓRIOS DE ÁGUA DO PRÉDIO

12 VERIFICAÇÃO DAS CONDIÇÕES DE FUNCIONAMENTO DOS EQUIPAMENTOS DE PROTEÇÃO CONTRA INCÊNDIO OU QUAISQUER OUTROS

13 HASTEAMENTO E ARRIAMENTO DE BANDEIRAS

14 PROIBIR O ACESSO DE VENDEDORES, AGENCIADORES E CORRELATOS, SALVO COM PERMISSÃO ESCRITA DA AUTORIDADE SUPERIOR OU QUANDO SE TRATAR DE REPRESENTANTE DE FIRMA QUE TRANSACIONE COM O INSS

15 CONTROLAR O ACESSO DE PESSOAS NO IMÓVEL

16 REVISTAR EMBRULHOS OU VOLUMES PARA CONFERÊNCIA DE SEU CONTEÚDO

17 CONTROLAR E ORGANIZAR FILAS DE ENTRADA DE PESSOAS NO PRÉDIO PARA EVITAR OCUPAÇÃO TOTAL DO HALL, CORREDORES E OUTRAS ÁREAS COMUNS QUE DÊEM ACESSO A EXTINTORES DE INCÊNDIO OU HIDRANTES

18 REVISTAR AS ENTRADAS E SAÍDAS DAS VIATURAS OFICIAIS

19 INTERVENÇÃO IMEDIATA EM QUAISQUER INCIDENTES OU DESENTENDIMENTOS NAS ÁREAS SOB VIGILÂNCIA INTERNA OU EXTERNA, NAS FILAS DE ESPERA, NOS SETORES DE ATENDIMENTO AO PÚBLICO, DURANTE OU FORA DO HORÁRIO NORMAL DE EXPEDIENTE

20 CONTROLE DE PESSOAS FORA DO HORÁRIO DE EXPEDIENTE

21 PROIBIR A UTILIZAÇÃO DO POSTO PARA GUARDA DE OBJETOS ESTRANHOS AO LOCAL, DE BENS DE SERVIDORES, DE EMPREGADOS OU DE TERCEIROS

22 RELATÓRIO DIÁRIO NO LIVRO DE OCORRÊNCIA 23 SUPERVISÃO DA EMPRESA, PRINCIPALMENTE NA

VIGILÂNCIA NOTURNA COM VISTO NO LIVRO DE OCORRÊNCIA

24 EFETUAR SATISFATORIAMENTE A MANUTENÇÃO PREVENTIVA E CORRETIVA DOS EQUIPAMENTOS

100

25 APRESENTAR O RELATÓRIO MENSAL DE OCORRÊNCIAS

26 EFETUAR O TREINAMENTO DOS OPERADORES E CONTROLE DAS SENHAS

27 VERIFICAR CONSTANTEMENTE O POSICIONAMENTO DAS CÂMERAS

28 FORNECER FITAS DE VÍDEO

29 ATIVAR E DESATIVAR O ALARME NOS HORÁRIOS PRÉ-ESTABELECIDOS

30 REPASSAR PARA O(S) VIGILANTE(S) QUE ESTÁ(ÃO) ASSUMINDO O POSTO, QUANDO DA RENDIÇÃO, TODAS AS ORIENTAÇÕES RECEBIDAS E EM VIGOR, BEM COMO EVENTUAL ANOMALIA OBSERVADA NAS INSTALAÇÕES E SUAS MEDIAÇÕES

31 COLABORAR COM AS POLICIAS CIVIL E MILITAR NAS OCORRÊNCIAS DE ORDEM POLICIAL DENTRO DAS INSTALAÇÕES DA ADMINISTRAÇÃO, FACILITANDO, O MELHOR POSSÍVEL, A ATUAÇÃO DAQUELA, INCLUSIVE NA INDICAÇÃO DE TESTEMUNHAS PRESENCIAIS DE EVENTUAL ACONTECIMENTO

AVALIAÇÃO GERAL SIM NÃO

32 OS SERVIÇOS FORAM EXECUTADOS A CONTENTO? OBSERVAÇÕES/JUSTIFICATIVAS – (PREENCHER NOS CASOS EM QUE OS SERVIÇOS NÃO ESTEJAM SENDO EXECUTADOS A CONTENTO)

LOCAL

DATA CARIMBO/ASSINATURA

Encaminhar mensalmente ao SERVIÇO/SEÇÃO DE LOGÍSTICA (Gestor do Contrato)

101

ANEXO 8 - REVISÃO FINAL - DISPENSA DE LICITAÇÃO

Incisos I e II, artigo 24, Lei nº 8.666/93

PROCESSO Nº MODALIDADE NÚMERO ATENÇÃO: Assinalar com um “X” a resposta “SIM” ou “NÃO” ou anotar “NA” (Não se Aplica), conforme o caso. Escrever na coluna “FOLHAS” o número da(s) folha(s) correspondente(s) à resposta.

ITEM QUESITOS SIM NÃO FOLHAS

01 Foi formalizado o processo à vista do Pedido de Execução de Serviços/Pedido de Compra de Material (PES/PCM)?

02 Foi justificada a necessidade da aquisição/contratação? 03 Foi cadastrado no sistema SIPPS e protocolado? 04 Providenciada a estimativa de preços no caso de Dispensa com

base nos valores praticados no mercado, SIASG/ SISPP ou outro meio eletrônico ou, na impossibilidade, houve justificativa?

05 Foi elaborado e aprovado o Projeto básico? 06 A dispensa foi enquadrada no inciso I ou II do artigo 24 da Lei

8666/93?

07 Foi dado número sequencial da dispensa de licitação por

exercício?

08 O processo foi encaminhado ao Setor Jurídico para análise

quanto à legalidade da Dispensa?

09 Foi realizada consulta on line SICAF e CADIN, conforme

disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ, para fins de comprovação de regularidade fiscal?

10 Foi providenciado o ato de autorização da despesa e publicado

no BSL?

11 Foi emitida a Nota de Empenho? 12 Foi realizada consulta on line SICAF e CADIN, conforme

disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ para fins de comprovação de regularidade fiscal?

13 O extrato do Contrato ou das Condições Gerais/Anexo da Nota

102

de Empenho foi publicado no DOU e no GCWEB no prazo legal?

14 Foi anexada a Portaria de designação de Gestor/Fiscal Administrativo do contrato?

15 A Nota Fiscal foi atestada pelo servidor responsável? 16 Foi lançado no sistema CMC ou ADMPER (aquisições)? 17 Os pagamentos foram efetuados mediante a apresentação de

todos os documentos exigidos pela IN/SLTI/MP nº 02/08 (quando for o caso) e quando optante pelo SIMPLES foi consultado o site www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional

e consulta ao SICAF?

18 As folhas do processo encontram-se devidamente numeradas e

rubricadas?

19 Todos os despachos e documentos do processo encontram-se

assinados?

20 O processo pode ser arquivado?

OBSERVAÇÃO: DATA RUBRICA E CARIMBO DO

SERVIDOR RUBRICA E CARIMBO DA CHEFIA

http://www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional�

103

ANEXO 9 - REVISÃO FINAL SERVIÇOS/COMPRA COM DISPENSA OU INEXIGIBILIDADE

(Incisos III e seguintes do art.24 e art. 25 – Lei nº 8.666/93)


ATENÇÃO: Assinalar com um “X” a resposta “SIM” ou “NÃO” ou anotar “NA” (Não se Aplica), conforme o caso. Escrever na coluna “FOLHAS” o número da(s) folha(s) correspondente(s) à resposta.


01 Foi formalizado o processo à vista do Pedido de Execução de Serviços/Pedido de Compra de Material (PES/PCM)?

02 Foi justificada a necessidade de aquisição/contratação? 03 Foi cadastrado no sistema SIPPS e protocolado?

04 Foram elaborados e aprovados o Plano de Trabalho (no caso de serviços) e o Projeto Básico?

05

No caso de Inexigibilidade previsto no Inciso l do artigo 25, foi solicitada a comprovação de exclusividade fornecida pelo órgão de registro de comércio local, Sindicato, Federação ou Confederação Patronal ou, ainda, pelas entidades equivalentes?

06 A Dispensa ou Inexigibilidade foi enquadrada, devidamente justificada, nos incisos III e seguintes do artigo 24 da Lei 8.666/93 ou do artigo 25 da Lei nº 8.666/93?

07 Foi providenciada a pesquisa de preços? 08 Foi justificada a razão da escolha do fornecedor/ executante?

09 Foi dado número sequencial à dispensa ou inexigibilidade por exercício?

10 Foi informada dotação orçamentária?

11 O processo foi encaminhado ao Setor Jurídico para análise quanto à legalidade da Dispensa ou Inexigibilidade?

12

A declaração de dispensa ou inexigibilidade, devidamente fundamentada, foi submetida à autoridade superior no prazo de 3 (três) dias, para ratificação, e publicação no DOU no prazo de 5 (cinco) dias e posteriormente, anexada ao processo?

13 Foi providenciada a autorização de despesa, adjudicada e homologada e publicada no BSL?

14 Foi anexada aos autos a proposta do fornecedor escolhido, com todos os detalhes técnicos e de preços?

104

15 Foi emitida a Nota de Empenho?

16

Foi realizada consulta on line SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ para fins de comprovação de regularidade fiscal e para fins de assinatura do contrato e anexada ao processo?

17 Foi providenciada a assinatura do contrato ou do instrumento equivalente?

18 O extrato do contrato ou instrumento equivalente foi publicado no DOU no prazo legal o no GCWEB?

19 Foi anexada a Portaria de designação de Gestor/Fiscal Administrativo do contrato?

20 A Nota Fiscal foi atestada pelo servidor responsável? 21 Foi lançado nos sistemas CMC ou ADMPER (aquisições)? 22 Foi emitida Autorização de Pagamento – AP?

23 Foi anexada ao processo a AP quitada devolvida pelo Setor de OFC e demais documentos pertinentes?

24

Os pagamentos foram efetuados mediante a apresentação de todos os documentos exigidos pela IN/SLTI/MP nº 02/08 (quando for o caso) e quando optante pelo SIMPLES foi consultado o site www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional e consulta ao SICAF?

25 Foi efetuada a retenção de tributos e contribuições na forma da legislação vigente, bem como eventuais multas e descontos?

26 As folhas do processo encontram-se devidamente numeradas e rubricadas?

27 Todos os despachos e documentos do processo encontram-se assinados?

28 O processo pode ser arquivado? OBSERVAÇÕES:

DATA RUBRICA E CARIMBO DO SERVIDOR

RUBRICA E CARIMBO DA CHEFIA



105

ANEXO 10 - REVISÃO FINAL - COMPRA COM COTAÇÃO ELETRÔNICA


ATENÇÃO: Assinalar com um “X” a resposta “SIM” ou “NÃO” ou anotar “NA” (Não se Aplica), conforme o caso. Escrever na coluna “FOLHAS” o número da(s) folha(s) correspondente(s) à resposta.


01 Foi formalizado o processo à vista do Pedido de Compra de Material (PCM)?

02 Foi justificada a necessidade da aquisição? 03 Foi juntada a requisição do material que deu origem à

quantidade constante da cotação eletrônica?

04 Foi cadastrada no sistema SIPPS e protocolado? 05 Foi feita pesquisa de preços? 06 A dispensa, através de cotação eletrônica, foi enquadrada no

inciso II do artigo 24 da Lei nº 8.666/93?

07 Foi dado número sequencial da dispensa de licitação por

exercício?

08 Foi informada previsão de disponibilidade orçamentária, com

a respectiva classificação contábil?

09 Foi enviado à Autoridade Superior para anuência da realização

da Cotação Eletrônica?

10 Foi registrado o Pedido de Cotação Eletrônica de Preços no

SIASGNET?

11 Foi juntado o Pedido de Cotação Eletrônica de Preços emitido

pelo Sistema?

12 Foi juntado o relatório de classificação dos fornecedores

participantes da cotação?


disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ para fins de comprovação de regularidade fiscal?

14 Foi adjudicado à empresa vencedora o objeto do certame e

juntado o despacho?

15 Foi homologada a adjudicação e juntado o despacho? 16 Foi providenciado o ato de autorização da despesa e publicado

em BSL?

106

17 Foi emitida a Nota de Empenho e juntada ao processo? 18 Foi realizada consulta on line SICAF e CADIN, conforme

disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ para fins de comprovação de regularidade fiscal, para fins de assinatura do Contrato ou Condições Gerais - Anexo da NE?

19 O extrato do Contrato ou das Condições Gerais/Anexo da Nota

de Empenho foi publicado no DOU no prazo legal?

20 Foi anexada a Portaria de designação de Gestor/Fiscal

Administrativo do contrato?

21 A Nota Fiscal foi atestada pelo servidor responsável? 22 Foi lançado nos sistemas CMC ou ADMPER? 23 Foi emitida a Autorização de Pagamento – AP ? 24 Foi anexada no processo a AP quitada devolvida pelo setor de

OFC, acompanhada da Nota Fiscal/Fatura, atestada pelo Gestor/Fiscal Administrativo do contrato, e documentos pertinentes prevendo retenções e descontos/multas, se for o caso?

25 Os pagamentos foram efetuados mediante a apresentação de

todos os documentos exigidos pela IN/SLTI/MP nº 02/08 (quando for o caso) e quando optante pelo SIMPLES foi consultado o site www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional e consulta ao SICAF?

26 As folhas do processo encontram-se devidamente numeradas e

rubricadas?

27 Todos os despachos e documentos do processo encontram-se

assinados?


OBSERVAÇÕES:





107

ANEXO 11 - REVISÃO FINAL - CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS/COMPRAS COM PREGÃO ELETRÔNICO



ATENÇÃO: Assinalar com um “X” a resposta “SIM” ou “NÃO” ou anotar “NA” (Não se Aplica), conforme o caso. Escrever na coluna “FOLHAS” o número da(s) folha(s) correspondente(s) a resposta.


01 Foi formalizado o processo a vista do Pedido de Execução de Serviços/Pedido de Compra de Material (PES/PCM)?

02 Foi justificada a necessidade da aquisição/contratação? 03 Foi cadastrado no sistema SIPSS e protocolado? 04 Foram elaboradas as Planilhas de Custos e/ou efetuada a

pesquisa de preços de mercado?

05 Foram elaborados e aprovados o Plano de Trabalho (no caso

de serviços) e o Termo de Referência?

06 Foi providenciada a declaração da Administração de que o

bem/serviço a ser licitado é “comum” nos termos do art. 1º da Lei 10.520/02?

07 Foram aprovados o Plano de Trabalho (se houver) e o

Termo de Referência?

08 Foi informada a previsão de disponibilidade orçamentária?

09 Consta a autorização da autoridade competente para a

abertura da licitação?

10 Foi anexada cópia da Portaria de designação do Pregoeiro e

sua Equipe de Apoio?

11 A minuta do Edital foi submetida à apreciação do Setor

Jurídico?

12 O Edital foi inserido no Compras Governamentais e

publicado o Aviso de Licitação no DOU?

13 Foi providenciada a publicação do Aviso de Licitação em

jornal de grande circulação, se necessário?

14 Foi anexada a Ata da sessão pública? 15 O resultado de julgamento foi publicado no DOU? 16 Foi anexado o Termo de Adjudicação? 17 Foi anexado o Termo de Homologação?

108

18 Foi anexada a original da proposta e a planilha de custos do licitante vencedor?

19 Foi providenciada a autorização da despesa e publicada em BSL?

20 Foi emitida a Nota de Empenho? 21 Foi convocado o licitante vencedor para assinatura do

contrato?

22 A Empresa prestou garantia do contrato, se exigida no

edital?


disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02

, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ, para efeito de assinatura do contrato?

24 Foi providenciada a assinatura do contrato ou do

instrumento equivalente?

25 O extrato do contrato ou instrumento equivalente foi

publicado no DOU no prazo legal e no GCWEB?



27 Nos casos de contratos de limpeza, vigilância e outros

envolvendo mão de obra, foram solicitados os documentos de acordo com a IN/SLTI/MP nº 02/08?

28 A Nota fiscal foi atestada pelo servidor responsável? 29 Foi lançado no sistema CMC ou ADMPER (aquisições)? 30 Foi emitida a Autorização de Pagamento – AP? 31 Foi anexada no processo a AP quitada devolvida pelo Setor

de OFC e demais documentos pertinentes?

32 Foi efetuada a retenção de tributos e contribuições na forma

da legislação vigente?

33 Foram efetuados eventuais descontos e cobradas as multas? 34 Os pagamentos foram efetuados mediante a apresentação de

todos os documentos exigidos pela IN/SLTI/MP nº 02/08 e quando optante pelo SIMPLES foi consultado o site www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional e consulta ao SICAF?

35 Os Termos Aditivos foram submetidos ao Setor Jurídico

para apreciação?

36 Os extratos dos Termos Aditivos foram publicados no DOU

e no GCWEB?

37 Foi providenciada a renovação da garantia? 38 Foi devolvida a garantia após o término do contrato?


109






110

ANEXO 12 - REVISÃO FINAL - CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS/COMPRAS COM PREGÃO ELETRÔNICO PARA REGISTRO DE PREÇOS



ATENÇÃO: Assinalar com um “X” a resposta “SIM” ou “NÃO” ou anotar “NA” (Não se Aplica), conforme o caso. Escrever na coluna "FOLHAS” o número da(s) folha(s) correspondente(s) a resposta.



02 Foi justificada a necessidade da aquisição/contratação? 03 Foi cadastrado no sistema SIPPS e protocolado? 04 Foi providenciada a estimativa de preços com base nos

valores praticados no mercado, SIASG/SISPP ou outro meio eletrônico, para aquisição?

05 Foram elaborados e aprovados o Plano de Trabalho (no

caso de serviços) e o Termo de Referência?

06 Foram elaboradas as Planilhas de Custos e/ou efetuada a

pesquisa de preços de mercado?

07 Foi feito o enquadramento legal da modalidade de

licitação?

08 Foram aprovados o Plano de Trabalho (se houver) e o

Termo de Referência?

09 Consta a autorização da autoridade competente para a

abertura da licitação?

10 Foi anexada cópia da Portaria de designação do Pregoeiro e

sua Equipe de Apoio?

11 A minuta do Edital foi submetida à apreciação do Setor

Jurídico?

12 O Edital foi inserido no Compras Governamentais e

publicado o Aviso de Licitação no DOU?

13 Foi providenciada a publicação do Aviso de Licitação em

jornal de grande circulação?

14 Foi anexada a Ata da sessão pública? 15 O resultado de julgamento foi publicado no DOU? 16 Foi anexado o Termo de Adjudicação? 17 Foi anexado o Termo de Homologação?

111

18 Foi assinada a Ata de Registro de Preços e publicada no DOU?

19 Foi informada a disponibilidade orçamentária? 20 Foi providenciada a autorização da despesa e publicada em

BSL?

21 Foi emitida a Nota de Empenho? 22 Foi convocado o licitante beneficiário da Ata de Registro

de Preços para assinatura do contrato?


disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ, para fins de comprovação de regularidade fiscal?oi providenciada a assinatura do contrato ou do instrumento equivalente?



25 A Empresa prestou garantia do contrato no prazo máximo

de 10 (dez) dias úteis da assinatura do contrato, se exigida?



27 Foi anexada a cópia da Portaria de designação de

Gestor/Fiscal Administrativo do contrato?

28 A Nota fiscal foi atestada pelo servidor responsável? 29 Foi lançado no sistema CMC ou ADMPER? 30 Foi efetuada a retenção de tributos e contribuições na forma


31 Foram efetuados eventuais descontos e cobradas as multas? 32 Foi anexada ao processo a AP quitada pelo setor de OFC? 33 Os pagamentos foram efetuados mediante a apresentação

de todos os documentos exigidos pela IN/SLTI/MP nº 02/08 (quando for o caso) e quando optante pelo SIMPLES foi consultado o site www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional e consulta ao SICAF?

34 As folhas do processo encontram-se devidamente

numeradas e rubricadas?

35 Todos os despachos e documentos do processo encontram-

se assinados?



112

OBSERVAÇÕES:



113

ANEXO 13 - REVISÃO FINAL - ADESÃO À ATA DE REGISTRO DE PREÇOS

PROCESSO Nº MODALIDADE DA LICITAÇÃO

ATENÇÃO: Assinalar com um “X” a resposta “SIM” ou “NÃO” ou anotar “NA” (Não se Aplica), conforme o caso. Escrever na coluna “FOLHAS” o número da(s) folha(s) correspondente(s) a resposta. ITEM QUESITOS SIM NÃO FOLHAS


02 Foi justificada a necessidade da aquisição/contratação?

03 Foi cadastrado no sistema SIPPS e protocolado? 04 Foi providenciada a pesquisa de preços para

comprovar a vantagem e o menor custo da adesão?

05 Foi manifestado interesse junto ao Órgão Gerenciador da Ata de Registro de Preços?

06 Foram anexadas Declaração de Concordância do fornecedor, cópia da Ata de Registro de Preços e Minuta do Contrato?

07 Foi informada a previsão de disponibilidade de dotação orçamentária pelo setor de OFC?

08 Foi providenciada a autorização da despesa e publicada em BSL?

09 Foi emitida a Nota de Empenho e juntada ao processo?

10 Foi convocado o fornecedor para assinatura do contrato?

11 Foi realizada consulta on line SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ.

12 Foi providenciada a assinatura do contrato? 13 O extrato do contrato foi publicado no DOU no prazo

legal e no GCWEB?

14 Foi anexada a cópia da Portaria de designação de Gestor/Fiscal Administrativo do contrato?

114

15 A Nota fiscal foi atestada pelo servidor responsável? 16 Foi efetuada a retenção de tributos e contribuições na

forma da legislação vigente?

17 Foi lançado nos sistemas CMC ou ADMPER (aquisições)?

18 Os pagamentos foram efetuados mediante a apresentação de todos os documentos exigidos pela IN/SLTI/MP nº 02/08 (quando for o caso) e quando optante pelo SIMPLES foi consultado o site www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional o e consulta ao SICAF?

19 Foi anexada a AP quitada devolvida pelo Setor de OFC?







115

ANEXO 14 - REVISÃO FINAL - CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS/COMPRAS

(CONVITE, TOMADA DE PREÇOS, CONCORRÊNCIA)

PROCESSO Nº MODALIDADE DE LICITAÇÃO

NÚMERO DA LICITAÇÃO

ATENÇÃO: Assinalar com um “X” a resposta “SIM” ou “NÃO” ou anotar “NA” (Não se Aplica), conforme o caso. Escrever na coluna “FOLHAS” o número da(s) folha(s) correspondente(s) a resposta.



02 Foi justificada a necessidade da aquisição/contratação? Foi cadastrado no sistema SIPPS e protocolado?

03 Foram elaborados e aprovados o Plano de Trabalho e o Projeto Básico?

04 Foram elaboradas as Planilhas de Custos e/ou efetuada a pesquisa de preços de mercado?

05 Foi feito o enquadramento legal da modalidade de licitação?

06 Foi informada a dotação de disponibilidade orçamentária?

07 Consta a autorização da autoridade competente para a abertura da licitação?

08 Foi anexada cópia da Portaria da Comissão Permanente ou Especial de Licitação?

09 A minuta do Edital foi submetida à apreciação do Setor Jurídico?

10 O Edital foi afixado no Quadro de Avisos, inserido no Compras Governamentais e publicado no DOU?

11 Foi providenciada a publicação do Aviso de Licitação em jornal de grande circulação dentro do prazo instituído em Lei nos casos de Tomada de Preços e Concorrência?

12 O Edital foi entregue a no mínimo 03 (três) empresas do

ramo, no caso de Convite?


disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da

116

Transparência e o Portal do CNJ, para fins de comprovação de regularidade fiscal, para fins de habilitação?

14 Foram observadas as normas legais (inclusive os prazos) referentes aos recursos eventualmente apresentados?

15 Foram lavradas Atas contendo a assinatura de todos os membros da Comissão e dos participantes presentes à licitação?

16 A habilitação ou inabilitação e o resultado de julgamento

das propostas foram publicados no DOU ou comunicados a todos os licitantes e lavrada em Ata, no ato em que foi adotada a decisão?

17 Foram afixados no Quadro de Avisos e inseridos ao

processo os formulários Resumo e Classificação de Propostas?

18 Foi emitido relatório conclusivo indicando a empresa

vencedora?

19 Foi adjudicado ao licitante vencedor o objeto do certame? 20 Foram providenciados os atos de homologação da licitação

e de autorização da despesa e publicados em BSL?

21 Foi emitida a Nota de Empenho? 22 Foi realizada consulta on line SICAF e CADIN, conforme

disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ para fins de comprovação de regularidade fiscal, para efeito de assinatura do contrato?

23 A Empresa prestou garantia do contrato, se exigida no

edital?







27 Nos casos de contratos envolvendo mão de obra, foram

solicitados os documentos de acordo com a IN/SLTI/MP nº 02/2008?

28 A Nota fiscal foi atestada pelo servidor responsável? 29 Foi efetuada a retenção de tributos e contribuições na forma


30 Foram efetuados eventuais descontos e cobradas as multas? 31 Os pagamentos foram efetuados mediante a apresentação de

todos os documentos exigidos pela IN/SLTI/MP nº 02/08 e

117

quando optante pelo SIMPLES foi consultado o site www.receita.fazenda.gov.br/simplesnacional e consulta ao SICAF?

32 Os Termos Aditivos foram submetidos ao Setor Jurídico para apreciação?

33 Os extratos dos Termos Aditivos foram publicados no DOU e no GCWEB?

34 Foi providenciada a renovação da garantia?

35 Foi devolvida a garantia após o término do contrato? 36 As folhas do processo encontram-se devidamente

numeradas e rubricadas?

37 Todos os despachos e documentos do processo encontram-

se assinados?


OBSERVAÇÕES:




118

CAPÍTULO IX - MODELOS

MODELO 1 - PEDIDO DE COMPRA DE MATERIAL (PCM) E EXECUÇÃO DE SERVIÇOS (PES)

Nº PEDIDO DE COMPRA DE MATERIAL - PCM EXECUÇÃO DE SERVIÇO - PES * Quando se tratar de material de consumo estocável, emitir o PCM através do CMCWeb.

ITEM CÓDIGO SIASG

CÓDIGO CMC

ESPECIFICAÇÕES UNIDADE QUANTIDADE

Local da entrega do material

da execução dos serviços

Prazo máximo da entrega do material

da execução do serviço

OBSERVAÇÕES/JUSTIFICATIVA: Atendimento ao Memorando nº e Local, data

ASSINATURA E CARIMBO DO SERVIDOR EMITENTE

ASSINATURA E CARIMBO DO CHEFE DO SETOR EMITENTE

119

MODELO 2 - CONDIÇÕES GERAIS/ANEXO DA NOTA DE EMPENHO Nº PROCESSO N.º: ASSUNTO:

HORÁRIO DE FUNCIONAMENTO DA UNIDADE:

PRAZO DE ENTREGA DO MATERIAL/EXECUÇÃO DE SERVIÇO:

LOCAL DE ENTREGA DO MATERIAL/EXECUÇÃO DE SERVIÇO:

Fazem parte integrante desta Nota de Empenho, guardada a conformidade entre eles, o ato convocatório e a proposta da contratada, independentemente da sua transcrição e demais documentos constantes do processo.

1. DAS CONDIÇÕES DO RECEBIMENTO DO MATERIAL OU EXECUÇÃO DE SERVIÇO:

1.1. O serviço/material será executado/entregue no prazo acima indicado, a contar da data da assinatura destas Condições Gerais/Anexo da Nota de Empenho.

1.2. Tratando-se de material facilmente identificável, que não necessite de conferência minuciosa, seu recebimento e sua aceitação efetuar-se-ão concomitantemente, mediante recibo definitivo. Caso contrário, será dado recibo provisório, no qual constará que sua aceitação dependerá de conferência posterior.

1.3 O CONTRATADO ficará obrigado a refazer/trocar, às suas expensas, o serviço/material que vier a ser recusado, sendo que o ato do recebimento não importará em aceitação.

1.4. Independentemente da aceitação, o CONTRATADO garantirá a qualidade de cada unidade pelo prazo estabelecido na respectiva garantia pelo produtor ou fabricante, obrigando-se a repor aquele que apresentar defeito, desde que não sanado o vício no prazo estabelecido pelo contratante.

1.5. Relativamente ao disposto neste item, aplicam-se também, subsidiariamente, no que couberem, as disposições da Lei nº 8.078, de 11 de setembro de 1990 – Código de Defesa Consumidor.

2. DA VIGÊNCIA:

2.1. O prazo da entrega/execução do material/serviço será de ........... dias, a partir da assinatura desta Condições Gerais/Anexo da Nota de empenho.

120

2.2. O pedido de prorrogação de entrega/execução deverá ser efetuado por escrito, até (.......) dias úteis antes de vencido o prazo de entrega/execução, ficando a critério do contratante o deferimento ou não do pedido.

3. DO PAGAMENTO

3.1. O pagamento será efetuado mensalmente até o 5º (quinto) dia útil do mês subsequente ao da apresentação da Nota Fiscal/Fatura, por meio de ordem para depósito em conta corrente do contratado, de acordo com o cronograma físico financeiro do Instituto. 3.2. Quando a Empresa for optante pelo SIMPLES deverá apresentar ainda cópia autenticada em Cartório ou por servidor mediante apresentação dos originais, do Termo de Opção e do DARF Simples da última competência vencida.

3.3. Estar com situação regular no SICAF e CADIN, conforme disposto no art. 1º, inciso II, do Decreto nº. 3.722/01 e art. 6º, inciso III, da Lei nº. 10.522/02, respectivamente, e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - (CEIS) da Controladoria Geral da União - (CGU), Portal da Transparência e o Portal do CNJ.

3.4. Serão retidos na fonte os tributos e contribuições sobre os pagamentos, conforme a Lei 9.430, de 27.12.1996 e a Instrução Normativa SRF nº 1234 de 12.01.2012., ou outro dispositivo legal que venha substituí-los, se a contratada não for optante pelo SIMPLES. No caso de profissional autônomo deverá ser deduzido o percentual de 11% (onze por cento) do total devido, a título de contribuição previdenciária – contribuinte individual, respeitado o limite máximo do salário de contribuição.

4. DAS OBRIGAÇÕES DAS PARTES

4.1. A presente Nota de Empenho deverá ser fielmente cumprida pelas partes, as quais se obrigam a obedecer às seguintes normas:

I - DA CONTRATADA

a) a CONTRATADA não poderá subcontratar, ceder ou transferir total ou parcialmente, parte alguma da Nota de Empenho; e

b) a CONTRATADA prestará todos os esclarecimentos que forem solicitados pelo CONTRATANTE, a cujas reclamações se obriga prontamente a atender.

II - DO CONTRATANTE:

a) o CONTRATANTE se obriga a pagar as obrigações ora contratadas nos termos destas Condições Gerais/Anexo da Nota de Empenho.

5. DAS RESPONSABILIDADES CONTRATUAIS

121

5.1. A CONTRATADA será responsável pelos seguintes encargos:

a) assumir a responsabilidade e o ônus pelo recolhimento de todos os impostos, taxas, tarifas, contribuições ou emolumentos federais, estaduais e municipais, que incidam ou venham a incidir sobre os materiais ou serviços objeto desta Nota de Empenho e apresentar os respectivos comprovantes, quando solicitados pelo CONTRATANTE;

b) despesas decorrentes do transporte a ser executado em razão da entrega, inclusive carga e descarga, até os locais indicados nestas Condições Gerais/Anexo da Nota de Empenho;

c) autorizar e assegurar ao CONTRATANTE o direito de fiscalizar, sustar, recusar o fornecimento de material ou execução do serviço que não esteja de acordo com as especificações, ficando certo que, em nenhuma hipótese, a falta de fiscalização do CONTRATANTE eximirá o a CONTRATADA das responsabilidades provenientes da Nota de Empenho;

d) caso tenha que substituir qualquer material ou serviço recusado pelo CONTRATANTE, pelos motivos constantes deste item, correrão por sua conta as necessárias despesas decorrentes desta substituição;

e) responsabilizar-se-á pelos prejuízos causados ao CONTRATANTE ou a terceiros, por atos de seus empregados ou prepostos, durante a entrega do material ou serviço objeto da Nota de Empenho.

6. DAS SANÇÕES

6.1 A CONTRATADA, em caso de atraso, inadimplência total ou parcial da referida nota de empenho, garantida prévia defesa, estará sujeito as penalidades previstas nos artigos 86 e 87, da Lei n.º 8.666/93, a saber:

a) advertência por escrito, quando o CONTRATADA praticar irregularidades de pequena monta, a critério do CONTRATANTE;

b) multa administrativa, no percentual de 0,33% (trinta e três décimos por cento) por dia de atraso, a partir do 1º (primeiro) dia útil da data fixada para entrega do material ou serviço, até o percentual máximo de 10% (dez por cento), calculado sobre o valor do objeto em atraso;

c) por infração a quaisquer outras cláusulas contratuais não previstas nas letras “a” e “b”, será aplicada a multa de 5% (cinco por cento) sobre o valor contratado, cumuláveis com as demais sanções, inclusive rescisão contratual, se for o caso;

d) suspensão temporária do direito de contratar com o INSS, por prazo não superior a 02 (dois) anos; e

122

e) declaração de inidoneidade para licitar e contratar com a Administração Pública enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição ou até que seja promovida a reabilitação, na forma da Lei, perante a própria autoridade que aplicou a penalidade.

6.2. O valor da multa aplicada deverá ser recolhido no Setor Financeiro do CONTRATANTE, dentro do prazo de 03 (três) dias úteis, após a respectiva notificação.

6.3. Caso não seja paga no prazo previsto no subitem 6.2, será ela cobrada ou descontada por ocasião do pagamento efetuado pelo CONTRATANTE.

6.4. As multas e outras penalidades somente poderão ser relevadas, pelo CONTRATANTE, nos casos de força maior devidamente comprovados por escrito e para os quais não tenha dado causa o (a) CONTRATADA.

6.5. O atraso, para efeito do cálculo da multa, será contado em dias corridos, a partir do vencimento do prazo para entrega do material ou execução do serviço até a data da sua efetivação ou do cancelamento da mencionada nota de empenho.

7. DA GARANTIA

7.1. Quando exigida garantia para assegurar o cumprimento da Nota de Empenho, a mesma só será restituída após a aceitação do material ou serviço.

8. CONDIÇÕES GERAIS:

8.1. A CONTRATADA deverá aceitar os acréscimos ou supressões de até 25% (vinte e cinco por cento) do valor inicial da Nota de Empenho, observando-se a modalidade contratada.

8.2. No caso previsto na alínea anterior, deverá ser firmado termo aditivo.

8.3. Na contagem dos prazos previstos nestas condições gerais/nota de empenho, excluir-se-á o dia do início e incluir-se-á o dia do vencimento.

8.4. Só se iniciam e vencem os prazos em dias de expediente no INSS.

9. ESPECIFICAÇÕES DO MATERIAL/SERVIÇO:

(xxx)

10. ITENS, QUANTIDADES E VALORES:

123

Item Objeto Quantidade Valor unitário Valor total

1

2

11. LOCAL E DATA:

Assinatura e Carimbo do Representante do CONTRATANTE

Assinatura e Carimbo do Representante do(a) CONTRATADA

124

MODELO 3 - PLANO DE TRABALHO - SERVIÇOS DE LIMPEZA E CONSERVAÇÃO

1. DO SERVIÇO A SER CONTRATADO Contratação dos Serviços de Limpeza e Conservação, com fornecimento de material, a serem executados nas dependências da Gerência Executiva do INSS _______________/__ e demais Unidades de sua abrangência.

2. DA JUSTIFICATIVA A contratação pretendida dos serviços de Limpeza e Conservação será prestada de forma indireta e contínua, em conformidade com a legislação que disciplina tal matéria, dando continuidade ao contrato atualmente em vigor, com término previsto para __.__.____, referente ao processo nº _____.______/____-__. A contratação de empresa para prestação dos serviços de limpeza e conservação visa manter os imóveis em condições de higiene e habitabilidade e tendo em vista a não disponibilidade de recursos humanos na categoria de servente de limpeza na Administração Pública Federal, faz-se necessária a terceirização desses serviços. A prestação será de forma continuada por um período máximo de 60 (sessenta) meses. Os serviços continuados apoiam a realização das atividades essenciais ao cumprimento da missão institucional do órgão ou entidade, conforme dispõe o Decreto nº 2.271/97 e atendem ao Planejamento Estratégico desta Instituição.

3. DAS VANTAGENS PARA A ADMINISTRAÇÃO Tal contratação resultar-se-á benéfica e vantajosa, uma vez que não implicará em investimentos, tais como contratação, treinamento e administração de mão de obra, locação e/ou aquisição de equipamentos e materiais específicos, bem como permitirá a mensuração qualitativa e quantitativa dos resultados, maximizando o aproveitamento dos serviços prestados (pagamento por produtividade).

4. DA RELAÇÃO ENTRE DEMANDA E QUANTITATIVO CONTRATADO Será contratada a limpeza e conservação para os seguintes quantitativos: ______ m² de área de piso interna, ______ m² de área de piso externa, ______ m² de área de esquadria externa - faces interna /externa e ______ m² de área de fachada envidraçada. A contratação pretendida corresponde a ___ (______) imóveis, sendo eles próprios e/ou locados de terceiros, baseando-se nos parâmetros definidos pelo IN/SLTI/MP nº 02/08. Os serviços objeto da presente contratação serão prestados nos seguintes locais e áreas, de acordo com a necessidade.

125

I - GERÊNCIA EXECUTIVA Rua ____________ nº ____ - bairro - cidade Área Interna : a) pisos acarpetados e frios = ________ m² b) almoxarifados e galpões = ________ m² c) oficinas = ________ m² d) áreas com espaços livres (hall, saguão e salão) = ________ m² Área Externa: a) varrição de passeios e arruamentos: = ________ m² b) pisos pavimentados adjacentes / contíguos às edificações = ________ m² c) pátios e áreas verdes com alta frequência = ________ m² d) pátios e áreas verdes com média frequência = ________ m² e) pátios e áreas verdes com baixa frequência = ________ m² f) coleta de detritos em pátios e áreas verdes com frequência diária = ________ m² Esquadrias Externas: a) face externa com exposição à situação de risco = ____ m² b) face externa sem exposição à situação de risco = ____ m² c) face interna = ____ m² Fachada Envidraçada = _______ m² II - AGÊNCIA DA PREVIDÊNCIA SOCIAL – _________ Rua ____________ nº ____ - bairro - cidade Área Interna: a) pisos acarpetados e frios = ________ m² b) almoxarifados e galpões = ________ m² c) oficinas = ________ m² d) áreas com espaços livres (hall, saguão e salão) = ________ m² Área Externa: a) varrição de passeios e arruamentos: = ________ m² b) pisos pavimentados adjacentes / contíguos às edificações = ________ m² c) pátios e áreas verdes com alta frequência = ________ m²

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d) pátios e áreas verdes com média frequência = ________ m² e) pátios e áreas verdes com baixa frequência = ________ m² f) coleta de detritos em pátios e áreas verdes com frequência diária = ________ m² Esquadrias Externas: a) face externa com exposição à situação de risco = ____ m² b) face externa sem exposição à situação de risco = ____ m² c) face interna = ____ m² Fachada Envidraçada = _______ m²

5. DA mão de obra UTILIZADA Serão utilizados para prestação dos serviços pretendidos, serventes devidamente treinados pela empresa a ser contratada, bem como encarregados habilitados para tal função (quando for o caso).

6. DOS CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DOS SERVIÇOS Para acompanhamento diário dos serviços, será(ão) designado(s) servidor(es) responsável(is), garantindo com isto a qualidade dos serviços executados, mediante seu registro e controle em formulário próprio, denominado Ficha de Inspeção Mensal, facilitando ainda sua supervisão e acompanhamento pelo órgão gestor, conforme transcrito no Termo de Referência, e seguindo as recomendações da IN/SLTI/MP nº 02/08.

________________, __ de ____________ de ____.

_______________________________ Nome do Responsável

CARGO DO RESPONSÁVEL

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MODELO 4 - PLANO DE TRABALHO - SERVIÇOS DE VIGILÂNCIA PATRIMONIAL DESARMADA

1. DO SERVIÇO A SER CONTRATADO Contratação de serviços de natureza comum, na forma do art. 4º do Decreto 5.450/08, de Vigilância Patrimonial, através de vigilância convencional desarmada, a serem executados nas dependências da Gerência Executiva do INSS___________/__ e demais Unidades sob sua abrangência, conforme locais, quantidades de postos e de equipamentos, escalas de trabalho, obrigações e rotinas, especificados no Termo de Referência. 2. DAS JUSTIFICATIVAS 2.1 - Necessidade dos Serviços Os serviços de vigilância patrimonial têm por finalidade a defesa do patrimônio do INSS, constituído por bens móveis e imóveis próprios, ou de terceiros, bem como a segurança dos servidores, e pessoas em geral que se utilizam das instalações da Previdência Social. 2.2 - Terceirização dos Serviços A vigilância patrimonial, assim como outras atividades vinculadas à estrutura e à operação dos atendimentos prestados à sociedade pela Previdência Social, de acordo com o contido no art. 1º do Decreto nº 2.271/97, são definidas como acessórias à atividade fim da Autarquia, e por isso, podem ser objeto de execução indireta. Há que se ressaltar que a pretensa contratação atende ao Planejamento Estratégico desta Instituição. Com a extinção do cargo de Agente de Vigilância, e com um quadro de apenas ____ (_______) servidores pertencentes a esta categoria, cujos trabalhos compreendem todas as tarefas descritas no Termo de Referência que acompanha este documento, este número é insuficiente para atender a demanda de guarnecer as ____ (________) Unidades desta Gerência Executiva. A contratação de empresa especializada permitirá suprir a lacuna de mão de obra deixada pela extinção do cargo de Agente de Vigilância, e pela proibição de contratação de pessoal para tal finalidade, no âmbito da Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional. Atualmente esses serviços são obtidos através de contrato de prestação de serviços, objeto do Processo nº _____.______/____-__, cujo prazo de vigência se extinguirá em ___/___/___. 3.PARÂMETROS GERAIS DA CONTRATAÇÃO E DA PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS A contratação dos serviços deverá ser realizada mediante a realização de licitação na modalidade de Pregão, realizada sob a forma Eletrônica, visando ampliar o grau de competitividade do certame e considerando que este objeto se enquadra como serviço comum e conta com especificações usuais no mercado e padrões de desempenho e qualidade definidos no Termo de Referência.

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Os serviços de vigilância serão prestados de forma indireta, através de empresa habilitada, em imóveis pertencentes ou utilizados pelo INSS, em conformidade com as normas que regulam o setor. Dado a sua natureza e finalidade, deverão ser desenvolvidos de forma contínua, de modo a evitar a interrupção dos serviços, respeitado o prazo limite estabelecido em lei. A prestação dos serviços será quantificada pela seguinte unidade de medida: Posto de Serviço presencial, definido pelo uso de mão de obra da Categoria Profissional de Vigilante, para guarnecer os locais e períodos determinados no Termo de Referência, utilizando escalas de serviço de 12 x 36 horas diurnas de segunda a sexta-feira, 12 x 36 horas noturnas de segunda a sexta-feira, 44 (quarenta e quatro) horas diurnas semanais de segunda a sexta-feira, 12 x 36 horas diurnas de segunda a domingo ou 12 x 36 horas noturnas de segunda a domingo, de acordo com as peculiaridades locais ou necessidades específicas, desde que devidamente justificado. A empresa contratada, além de atender aos requisitos legais que disciplinam a atividade de vigilância, deverá garantir o emprego de mão de obra devidamente qualificada de modo a garantir a segurança do patrimônio do INSS, de seus servidores e público em geral dentro dos limites das Unidades da Previdência Social, bem como efetuar o monitoramento por meio dos equipamentos eletrônicos por ventura existentes ou instalados nos imóveis. Todos os elementos que determinem o custo operacional dos serviços serão detalhados e apresentados pela empresa contratada, ainda na fase de licitação, através de Planilha de Custos e Formação de Preços, para cada tipo de posto de serviço, definida por modelo que segue em anexo, permitindo a avaliação da exequibilidade da proposta e futuras recomposições se requerido, pela empresa contratada, o instituto da repactuação dos preços do contrato. 4. DAS DEFINIÇÕES UTILIZADAS Vigilância Patrimonial Desarmada – controle de acesso de pessoas, bens e materiais, e auxílio na manutenção da ordem, de acordo com as normas e regulamentos, executando procedimentos nas Unidades da Previdência Social vinculadas a esta Gerência, com utilização de profissionais capacitados por curso de formação, empregados da empresa contratada. Posto de Serviço - unidade de medida definida para a contratação, que será presencial

Planilha de Custos e Formação de Preços - é o documento a ser obrigatoriamente apresentado juntamente com a Proposta de Preços, contendo o detalhamento de todos os custos que compõem o preço dos serviços.

, caracterizado pela utilização de mão de obra habilitada por curso de formação, para realização dos serviços de vigilância na forma e nos locais a que se destinam, com escalas ou jornadas de trabalho pré-estabelecidas.

Salário Normativo - é o salário estabelecido para a categoria profissional de vigilante, por acordo, convenção ou dissídio coletivo de trabalho vigente à data de apresentação da proposta de preços e utilizado nos cálculos da Planilha de Custos e Formação de Preços. As demais definições utilizadas nos documentos da licitação encontram-se expressas nas normas que regulam os contratos administrativos. 5. DAS VANTAGENS PARA A ADMINISTRAÇÃO

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A contratação proposta resultará benéfica e vantajosa, uma vez que: a)Será exercida dentro dos limites das Unidades do INSS, por empresa especializada devidamente habilitada pelos órgãos de controle e fiscalização da atividade e com utilização de mão de obra detentora de formação profissional específica; b)Atende aos requisitos de segurança estabelecidos para as Unidades da Previdência, quais sejam, preservar o patrimônio e garantir a integridade física e moral dos servidores e público que se utiliza as instalações da Autarquia; c)Utiliza rotinas e define perfil de mão de obra para os postos de serviço, que possibilitam maior eficiência do efetivo utilizado no desenvolvimento de ações preventivas que incluem o uso de equipamentos auxiliares no controle de acesso, a identificação de situações de risco e a redução do tempo de resposta a situações de ameaça ao patrimônio público e a servidores e pessoas nas áreas de atendimento; d)A utilização de níveis adequadas de segurança repercutirão no ambiente das Unidades, com reflexos na produtividade dos servidores e melhoria do atendimento prestado à sociedade; e)Não implicará em custos com contratação, treinamento e administração de mão de obra; f)A modalidade de Pregão na forma Eletrônica, por ser realizado à distância, confere ao procedimento maior transparência e impessoalidade e aumenta a possibilidade de obter menor preço. 6. DA RELAÇÃO ENTRE DEMANDA E QUANTITATIVO A SER CONTRATADO A Gerência Executiva conta com um total de _____ (___________) Unidades que se encontram instaladas em imóveis próprios, locados ou cedidos e distribuídas como: •Agências da Previdência Social ____ (____________); •Unidades Administrativas ____ (____________); •Unidades Não Operacionais* ____ (____________). (*) A inclusão deste tipo de imóvel requer a apresentação de justificativas para prévia autorização. O Quadro de Pessoal da Gerência Executiva (não) conta com efetivo de Agentes de Vigilância respondendo pela segurança de ____ Unidades. Através da terceirização dos serviços serão guarnecidos ____ (____________) Unidades, com o uso de postos de serviço de vigilância patrimonial nos tipos, escalas e quantitativos a seguir definidos:

QUANTIDADE TIPOS DE POSTOS DE VIGILÂNCIA PATRIMONIAL DESARMADA

Posto de vigilância na escala com 44 horas semanais diurnas, de segunda-feira a sexta-feira, envolvendo 1 vigilante.

Posto de vigilância de 12 horas diurnas, na escala de 12 x 36 horas, de segunda-feira a domingo, envolvendo 2 vigilantes.

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Posto de vigilância de 12 horas noturnas, na escala de 12 x 36 horas, de segunda-feira a domingo, envolvendo 2 vigilantes.

Posto de vigilância de 12 horas diurnas, na escala de 12 x 36 horas, de segunda-feira a sexta-feira, envolvendo 2 vigilantes.

Posto de vigilância de 12 horas noturnas, na escala de 12 x 36 horas, de segunda-feira a sexta-feira, envolvendo 2 vigilantes.

OBS: Os tipos de postos deverão ser preenchidos de acordo com as necessidades e peculiaridades de cada prédio/localidade. A demanda decorre da necessidade de alocar o serviço de vigilância para as áreas de atendimento, entradas de edifícios, sob a responsabilidade do INSS, (...considerar as especificidades locais de alocação da Unidade para justificar a quantidades de postos...). 7. DA MÃO DE OBRA UTILIZADA Serão utilizados para prestação dos serviços pretendidos, vigilantes devidamente capacitados por curso de formação, pertencentes ao efetivo de mão de obra da empresa contratada, bem como prepostos habilitados para o cumprimento das rotinas estabelecidas no Termo de Referência e pelo instrumento contratual.

8. DOS CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DOS SERVIÇOS A avaliação dos serviços será realizada mediante utilização dos seguintes critérios: •Disponibilidade dos postos de serviço nos quantitativos e escalas definidos para cada local; •Cumprimento das rotinas estabelecidas pelo INSS por parte do efetivo da empresa contratada; •Eficiência determinada pela redução progressiva do registro de ocorrências de ameaças ao patrimônio do INSS e a servidores e público em geral; •Inexistência de conflitos decorrentes do tratamento dispensado ao público e a servidores, pelos vigilantes, quando da execução do serviço; •Zelo com o patrimônio público de uma maneira geral, e de maneira específica com equipamentos que o vigilante irá utilizar na execução do serviço; •Cumprimento das demais obrigações estabelecidas no Edital, Termo de Referência, no Instrumento Contratual e na Proposta de Preços da Empresa que vier ser contratada. A execução dos serviços terá acompanhamento e fiscalização diários, através de servidor(es) formalmente designado(s), em conformidade com a legislação, tendo como suporte as informações prestadas pelos Gestores/Fiscal Administrativo dos locais de prestação dos serviços, mediante registro e controle em formulário próprio (Ficha de Inspeção dos Serviços de Vigilância – documento que integra o Manual de Normas e Procedimentos Administrativos do INSS, ou outro que venha ser criado).

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________________, __ de ____________ de ____.


132

MODELO 5 - PLANO DE TRABALHO - SERVIÇOS DE REPROGRAFIA

1. DO SERVIÇO A SER CONTRATADO Contratação de empresa especializada no ramo para prestação dos Serviços de Reprografia, conforme parâmetros e identificação dos locais neste Plano de Trabalho, com disponibilização de máquinas e operador para ___________ (nº de cópias) e disponibilização de máquinas para ____________ (nº de cópias), incluindo manutenção preventiva e corretiva, bem como o fornecimento de suprimentos e insumos a serem executados nas dependências da Gerência Executiva do INSS __________/__ e demais Unidades de sua abrangência. 2. DA JUSTIFICATIVA A pretensa contratação visa dar continuidade ao serviço de reprografia da Gerência Executiva do INSS __________/___, e demais Unidades sob sua abrangência, considerando que se trata de serviço essencial às atividades desta Gerência, a ser prestado na forma de execução indireta, no regime de empreitada por preço unitário, dando continuidade ao contrato atualmente em vigor, com término previsto para __.__.____, referente ao processo nº _____.______/____-__. Há que se ressaltar que a pretensa contratação atende ao Planejamento Estratégico desta Instituição. 3. DAS VANTAGENS PARA A ADMINISTRAÇÃO A contratação dos serviços de reprografia tem como objetivo primordial atender à necessidade de manter de forma rápida e contínua os serviços de cópias nas dependências do prédio, com a finalidade de prestar melhor atendimento aos diversos setores que necessitam fotocopiar documentos para dar seguimento aos processos que tramitam pelo INSS. Ainda, pela redução dos custos se comparado com a execução de tais serviços em locais externos às dependências do INSS. A assistência técnica preventiva consistirá em procedimentos de manutenção visando prevenir situações que possam gerar falhas ou defeitos, a conservação e o perfeito funcionamento dos equipamentos, observando-se a periodicidade constante no Termo de Referência, bem como recomendar ao INSS eventuais providências, sob o seu controle, que possam interferir no desempenho dos mesmos. A manutenção corretiva consistirá no atendimento às solicitações do INSS, quantas vezes forem necessárias, sem qualquer ônus adicional, sempre que houver paralisação por quebra do equipamento, ou quando for detectada a necessidade de recuperação, substituição de peças ou para a correção de defeitos detectados durante a manutenção preventiva ou que venham a prejudicar o funcionamento de quaisquer dos equipamentos.

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4. DA RELAÇÃO ENTRE DEMANDA E QUANTITATIVO CONTRATADO a) Disponibilizar equipamentos em perfeito estado e de fácil operação, que estejam em linha de produção pelo fabricante, em conformidade com as seguintes especificações (as especificações a seguir se referem a recursos mínimos do equipamento):

•Demanda estimada: de __ (___________) cópias/mês, distribuídas em __ (____) ponto(s) de atendimento, indicado pelo Instituto, na Gerência __________/___, e disponibilização de materiais de consumo/insumos (inclusive papéis), conforme segue:

PARÂMETRO “A”

•Recursos mínimos dos equipamentos: equipamento digital novo e em linha de produção; velocidade mínima de cópias/impressão de 45 (quarenta e cinco)

resolução de mínima de 600 x 600 dpi;

cópias/impressão por minuto;

alceamento automático; frente e verso automático; possibilidade de ligação das impressoras em redes; redução e ampliação de originais de 25% a 400%; formato de papel A4, ofício I, ofício II e A-III; cópias múltiplas de 1 x 999; bypass lateral para 500 folhas; gaveta de papel para 500 folhas; grampeamento automático/manual; •Execução dos serviços: no horário compreendido entre as __:__ horas e as __:__ horas, de segunda a sexta-feira, por __ (____) operador(es) disponibilizado(s) pela CONTRATADA, devidamente habilitados, com carga horária de __ (____) horas semanais. •Papel: próprio para fotocopiadora, tamanho A4, com gramatura de 75g/m², na cor branca. •Característica do grampeador: Semi-industrial, com capacidade de até 50 folhas 37,5 g/m2 ou mais. •Características da Guilhotina: Manual - comprimento do corte de no mínimo 305mm (12”), área de mesa de no mínimo 350 X 225 mm. •Perfuradora para encadernação: capacidade mínima de 12/15 folhas. •Material para encadernação: espiral nas medidas de 07 a 29mm.

•Demanda estimada: de __ (___________) cópias/mês, distribuídas em __ (____) ponto(s) de atendimento, indicados pelo Instituto, disponibilizando materiais de consumo/insumos (inclusive papéis), conforme segue:

PARÂMETRO “B”

•Recursos técnicos mínimos dos equipamentos: equipamento novo e em linha de produção; velocidade mínima/impressão de resolução de 600 dpi;

18 cópias/impressão por minuto;

alceamento automático; frente e verso automático; possibilidade de utilizar como impressora em rede;

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redução e ampliação de originais de 50% a 200%; formato de papel A4, ofício I; cópias múltiplas de 1 x 99; bypass para 50 folhas gaveta de papel para 250 folhas. Locais onde serão executados os Serviços e demandas estimadas:

PARÂMETRO “A”

LOCAL DE INSTALAÇÃO Demanda Mensal

Estimada Nº

Ordem

Unidades Operacionais Endereço Nº de Pontos

Nº de cópias/mês

01 Nome da Unidade

02 Nome da Unidade

TOTAL PARÂMETRO “A”

PARÂMETRO “B”

LOCAL DE INSTALAÇÃO Demanda Mensal

Estimada Nº

Ordem

Unidades Operacionais Endereço Nº de Pontos

Nº de cópias/mês

03 Nome da Unidade 04 Nome da Unidade 05 Nome da Unidade

TOTAL PARÂMETRO “B”

Total de cópias estimado PARÂMETRO A: com operador(a) (___________________) cópias por mês, sendo (_______________________) cópias por mês por equipamento.

O dimensionamento da demanda para cada ponto de atendimento dos Parâmetros “A” e “B” foram definidos com base na média de produção de cópias verificada no período de ___ de _________ a ___ de _______, com projeção para o período do novo contrato, bem como levando em consideração as peculiaridades e necessidades de cada local onde serão executados os serviços

Total de cópias estimado PARÂMETRO B: (__________________________) cópias por mês.

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Os serviços serão remunerados exclusivamente pelo número de cópias produzidas e aceitas pela CONTRATANTE, da seguinte maneira: o valor encontrado no preço médio unitário da cópia multiplicado pelas cópias efetivamente executadas, por tipo de parâmetro. 5. DA MÃO DE OBRA UTILIZADA Será utilizado para a prestação dos serviços pretendidos, operador para atender ao Parâmetro “A”, devidamente treinado e capacitado para desenvolver os serviços descritos neste instrumento. 6. DOS CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DOS SERVIÇOS A execução dos serviços será acompanhada e fiscalizada por servidor(es) responsável(is), designado(s) pela Administração do INSS, nos termos do artigo 67 da Lei nº 8.666/93, e da IN/SLTI/MP nº 02/08, garantindo com isto a qualidade dos serviços executados.

________________, __ de ____________ de ____


CARGO DO RESPONSÁVEL

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MODELO 6 - Plano de Trabalho - Serviços de Locação de Veículos

1. DO SERVIÇO A SER CONTRATADO Contratação de empresa especializada para locação de veículos e serviços de motorista, a fim de oferecer um serviço de transporte ágil e eficiente auxiliando de forma indireta todas as atividades do INSS que necessitam de locomoção de seus servidores e para atender a demanda de entrega de material, beneficiando a Gerência Executiva do INSS___________/__, e demais Unidades de sua abrangência. 2. DA JUSTIFICATIVA A locação de veículos com motoristas visa oferecer um serviço de transporte ágil e eficiente, auxiliando de forma indireta todas as atividades do INSS que necessitem de locomoção de pessoas, processos, materiais em geral; e em virtude da redução sistemática de servidores na categoria de “Motorista” e a não contratação oficial de recursos humanos nessa área específica, dando continuidade ao contrato atualmente em vigor, com término previsto para __.__.____, referente ao processo nº _____.______/____-__. Há que se ressaltar que a pretensa contratação atende ao Planejamento Estratégico desta Instituição. 3. DAS VANTAGENS PARA A ADMINISTRAÇÃO Com esta contratação, vislumbra-se uma redução significativa nos custos com aquisição e manutenção de veículos, em função das dificuldades nas contratações dos serviços de reparos e manutenção, que na maioria das vezes ficam com custos muito elevados, e acabam dificultando os serviços a serem executados por servidores desta Gerência Executiva. Ainda, pela redução dos custos levando-se em conta a economia com gastos referentes a combustível, manutenção, seguro, impostos, taxas e eventuais multas, além de outros, que ficarão a cargo da empresa Contratada. 4. DA RELAÇÃO ENTRE DEMANDA E QUANTITATIVO CONTRATADO a) disponibilizar veículos e motoristas nas quantidades necessárias para atender a demanda, sendo que os veículos tenham no máximo 3 (três) anos de uso, mantidos em perfeito estado de conservação, limpeza e segurança, obedecidas todas as normas que regulamentam a utilização de veículos, emanadas pelo Poder Público; em conformidade com as seguintes especificações (as especificações a seguir se referem a recursos mínimos do veículo):

Especificar o veículo, considerando as características adequadas conforme o uso, orientando-se pelas disposições da IN/SLTI/MP nº 03, de 15 de maio de 2008, incluindo a disponibilização ou não de motorista. Recomenda-se a utilização de veículo para transporte de servidores a serviço, de acordo com o capítulo VI , da IN/SLTI/MP nº 03/08.

PARÂMETRO “A”

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FRANQUIA ______ KM

Especificar o veículo, considerando as características adequadas conforme o uso, orientando-se pelas disposições da IN/SLTI/MP nº 03/08, incluindo a disponibilização ou não de motorista. Recomenda-se a utilização de veículo para transporte de material, de acordo com o capítulo VI da IN/SLTI/MP nº 03/08.

PARÂMETRO “B”

FRANQUIA ______ KM

b) O dimensionamento da demanda para a quilometragem dos Parâmetros “A” e “B” foi definido com base na média de quilômetros rodados, verificada no período de ______ de ___ a _______ de ____, com projeção para o período do novo contrato, bem como levando em consideração as peculiaridades e necessidades de deslocamentos dos serviços a serem executados. 5. DA MÃO DE OBRA UTILIZADA Serão utilizados para a prestação dos serviços pretendidos motoristas devidamente habilitados para a categoria do veículo a ser conduzido, devidamente treinados e capacitados para desenvolver os serviços descritos neste instrumento. 6. DOS CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DOS SERVIÇOS A execução dos serviços será acompanhada e fiscalizada por servidor(es) responsável(is), designado(s) pela Administração do INSS, nos termos do artigo 67 da Lei nº 8.666/93, bem como da IN/SLTI/MP nº 02/08, garantindo com isto a qualidade dos serviços executados.

________________, __ de ____________ de ____.


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MODELO 7 - PLANO DE TRABALHO - SERVIÇOS DE MANUTENÇÃO DE VEÍCULOS

1. DO SERVIÇO A SER CONTRATADO Contratação de empresa especializada no ramo, para a prestação de serviços de manutenção, conserto e revisão a serem executados mensalmente em veículos oficiais pertencentes à Gerência Executiva do INSS ____________/__, e demais Unidades sob sua abrangência, os quais deverão observar os padrões mínimos de qualidade exigíveis e, ainda, de acordo com o disposto no Termo de Referência. 2. DA JUSTIFICATIVA A pretensa contratação visa dar continuidade ao serviço de transporte da Gerência Executiva ____________/__, considerando que se trata de serviço essencial às atividades desta Gerência, a ser prestado na forma de execução indireta, no regime de empreitada por preço global, pelas oficinas regulamentadas e/ou autorizadas, dando continuidade ao contrato atualmente em vigor, com término previsto para __.__.____, referente ao processo nº _____.______/____-__.

A contratação dos serviços de manutenção de veículos, envolvendo a manutenção corretiva e preventiva das viaturas, visa manter em pleno funcionamento os serviços de transporte de forma ágil e eficiente, auxiliando de forma indireta todas as atividades do INSS que necessitam de locomoção de seus servidores e transporte de materiais. Há que se ressaltar que a pretensa contratação atende ao Planejamento Estratégico desta Instituição. 3. DAS VANTAGENS PARA A ADMINISTRAÇÃO A contratação dos serviços de manutenção de veículos tem como objetivo primordial atender à necessidade de manter em perfeito estado para utilização os veículos da Gerência Executiva do INSS _______________/__. Essa contratação resultar-se-á benéfica e vantajosa, uma vez que não implicará em investimentos por parte do INSS, referentes à contratação de funcionários e consequentes treinamento e administração de mão de obra, além de outros, que ficarão a cargo da empresa contratada. Ainda, tal contratação permitirá a mensuração qualitativa e quantitativa dos resultados, maximizando o aproveitamento dos serviços prestados. 4. DA RELAÇÃO ENTRE A DEMANDA E QUANTITATIVO A SER CONTRATADO Os serviços de manutenção preventiva e corretiva serão executados na frota de veículos oficiais abaixo discriminados, perfazendo o total de até ___ (_________) horas mensais: __ (_____) viatura – modelo ______________ __ (_____) viatura – modelo ______________

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__ (_____) viatura – modelo ______________ 5. DA MÃO DE OBRA UTILIZADA Serão utilizados para a prestação dos serviços pretendidos profissionais devidamente especializados, compreendendo lanterneiro/pintor, mecânico e ajudante de manutenção, devidamente treinados e capacitados para desenvolver os serviços descritos neste instrumento. 6. DOS CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DOS SERVIÇOS A execução dos serviços será acompanhada e fiscalizada por servidor(es) responsável(is), designado(s) pela Administração do INSS, nos termos do artigo 67 da Lei nº 8.666/93, bem como da IN/SLTI/MP nº 02/08, garantindo com isto a qualidade dos serviços executados.

________________, __ de ____________ de ____.


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MODELO 8 - MINUTA DE PORTARIA DE DESIGNAÇÃO

Portaria nº ......... /[Unidade]/INSS, de ......... de ...................de 20... Designa Gestor e Fiscal Administrativo para o Contrato nº .................................................................. FUNDAMENTAÇÃO LEGAL: Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993; Portaria MPS nº 296, de 09 de novembro de 2009; Instrução Normativa SLTI/MP, nº 02 de 30 de abril de 2008.

O [CARGO DA AUTORIDADE COMPETENTE], no uso de suas atribuições que lhe confere o art. ....... do Regimento Interno, aprovado pela Portaria MPS nº 296, de 09 de novembro de 2009,

Considerando a necessidade de acompanhamento e fiscalização da execução dos

contratos por representantes da Administração do INSS; RESOLVE:

Art. 1º Designar os servidores [NOME], [matrícula SIAPE], [NOME], [matrícula

SIAPE], para, com observância da legislação vigente, exercerem os encargos de Gestor e Gestor Substituto, respectivamente, do Contrato nº ............, processo nº ........................., celebrado entre a [Gerência-Executiva] e a Empresa [razão social da contratada], cujo objeto é .........................................., com prazo de vigência de ......./......../....... a ......../......../......... Art. 2º Designar os servidores [NOME], [matrícula SIAPE], [NOME], [matrícula SIAPE], para, com observância da legislação vigente, exercerem os encargos de Fiscal Administrativo e Fiscal Administrativo Substituto, respectivamente, do referido Contrato.

Art. 3º Caberão ao Gestor do contrato as atribuições contidas no Regimento

Interno, aprovado pela Portaria nº 296 de 09 de novembro de 2009, bem como as disposições contidas da Instrução Normativa SLTI/MP nº02, de 30 de abril de 2008 e suas alterações.

Art. 4º Caberão ao Fiscal Administrativo as atribuições abaixo relacionadas: I - ...................................................; II - ..................................................

141

Art. 5º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.

[nome do signatário em maiúsculo] [cargo do signatário em minúsculo]

142

MODELO 9 - REGISTRO DE OCORRÊNCIAS

INSS (Nome da Unidade) Registro de Ocorrências nº

1. UF, de de Senhor..........................., Assunto: Contrato nº de / / . Informa a Vossa Senhoria, para as providências cabíveis, que na execução do contrato acima referenciado observam-se as seguintes ocorrências:

Atraso injustificado na prestação do serviço.

Data Solicitação: / / . Data Entrega: / / .

Inexecução do serviço .

Outras (especificar). Atenciosamente,

______________________________________ GESTOR DO CONTRATO

(ASSINATURA E CARIMBO) Senhor ........................................., Com base nas ocorrências informadas, proponho a aplicação dos seguintes procedimentos administrativos:

Dar ciência à ................................................ . Multa de mora no percentual estabelecido no contrato. Advertência

Suspensão temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a administração, pelo prazo de ____ (limitado a 2 anos).

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Declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administração Pública, na forma do inciso IV do art. 87 da Lei nº 8.666/93.

Rescisão contratual fundamentada nos motivos elencados nos incisos I a XVII do art. 78 da Lei nº 8.666/93

Atenciosamente,

_______________________________________ GESTOR DO CONTRATO

(ASSINATURA E CARIMBO)

144

MODELO 10 - MODELO DE APOSTILAMENTO

Xº TERMO DE APOSTILAMENTO

CONTRATO Nº____/_____

O SR. __________________, GERENTE EXECUTIVO DO INSS EM ___________, NO USO DE SUAS ATRIBUIÇÕES, QUE LHE CONFERE O ART. ….... DO REGIMENTO INTERNO, APROVADO PELA PORTARIA MPS Nº 296, DE 09 DE NOVEMBRO DE 2009, RESOLVE:

EXPEDIR a presente APOSTILA para REPACTUAÇÃO (OU REJUSTE) DOS PREÇOS do contrato nº ….../..... e seus respectivos Termos Aditivos, cujo objeto é a execução dos serviços de …..........................., firmados entre o INSS/(unidade contratante) e a empresa ____________________ – CNPJ __________, conforme autorizam o artigo 65, parágrafo 8º, da Lei nº 8666/93 e os atos constantes do processo …........................., para registrar:

I – a alteração do valor contratual, conforme o disciplinado na cláusula ….do contrato original e na cláusula... do termo aditivo nº …, em razão de sua atualização pela Convenção Coletiva de Trabalho – CCT (ou Insumos), referente ao exercício …....., conforme planilha (OU memória de cálculo) realizada às fls. XX, a qual integra o presente, resultando no valor atualizado de R$...........mensais e anual repactuado de R$............

II – Os efeitos financeiros decorrentes da presente repactuação vigoram a partir de XX/XX/XXXX.

III – a emissão do empenho nº ….................., de __/__/__, à conta do elemento 3390.39 (….......), para atendimento da despesa relativa ao período de __/__/__ à ___/___/___.

IV – Em razão do presente apostilamento, a CONTRATADA deverá apresentar Garantia Complementar no valor de R$ XXX,XX, no prazo de XX dias, em conformidade com o estabelecido no contrato.

Esta apostila é parte integrante do contrato supramencionado. Extraia-se cópia para a Contratada.

Local, data e ano.

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Gerente Executivo

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Manual de Procedimentos e Rotinas de Gestão de Contratos do INSS