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Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS -
Passado, Presente e Futuro
Fórum de Auditoria Interna 2016 - XXII Conferência anual
Presidente do Conselho de Administração da Luís Simões,
Sr. José Luís Simões Sr. José Luís Simões
17/11/201617/11/2016
Índice
� Apresentação da Luís Simões
� A gestão de risco em ambiente empresarial
� A criação da área de Innovance na LS
� A criação da área de Compliance na LS
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
� Profissionalização da gestão de risco
� Autonomização da função Auditoria Interna
� Código de Ética e Conduta da LS
Apresentação da Luís Simões
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
� FTL (Ambient, Controlled
Temperature, ADR)
� LTL
�Dedicated Vehicles
� Flow Management
�WDT (Warehouse Managing, Delivering
& Transportation)
� Intermodal (Short Sea Shipping)
� Portuguese leading road
carrier , inland and routes
between Portugal / Spain/
Portugal
�Warehousing
�Distribution
� Picking
� E-commerce
� Promotional Logistics
� Added Value Services (Co-packing and
Repacking)
� Bonded Warehouse
� Portuguese leading logistic
operator on FMCG
Portfolio de Serviços Highlights
TRANSPORT
TRANSPORTE
LOGISTICS
53,2%
41,8%
Apresentação da Luís Simões
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
TECHNICAL
SERVICES &
RENT-A-
CARGO
INSURANCES
� E-commerce
� Reverse Logistics
� Bonded Warehouse
� Containerisation
operator on FMCG
� Trailers: New & Used
� Rent-a-cargo: Trucks and trailers� Vehicles maintenance
Leader at the vehicles renting
sector in Portugal
� Insurance Agency on the Private sector.
� Insurance Agency on the Companies
sector.
National coverage at Portugal
4,5%
0,6%
4
Apresentação da Luís Simões
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Food
Beverages
Consumer Electronics
Paper, Pulp and Packaging
Apresentação da Luís Simões
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Paper, Pulp and Packaging
HPC
Others
6
Apresentação da Luís Simões
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Apresentação da Luís Simões
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Apresentação da Luís Simões
� Empresa familiar fundada em 1948
� 100% do capital da Holding é propriedade da família Luís Simões
� Capital Social da holding de30 Milhões de euros
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
30 Milhões de euros
� Volume de negócios consolidados em 2015 de €220 Milhões de euros
� 9 empresas
� Mais de 1500 colaboradores diretos
Alguns desafios que a LS teve de vencer:
�Risco de crédito
�Recurso à subcontratação
�Risco de depender de um Cliente
A gestão de risco em ambiente empresarial
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
�Risco de depender de um Cliente
�Cumprir com a legislação (peso máximo por
viatura, tempos de descanso, …)
�….
Criação da área de Innovance
AgruparAgrupar as áreas envolvidas no desenvolvimento
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
de vantagens competitivas:
Out/14
•Visão Estratégica LS: Criação da área de Innovance – Innovation & Compliance
Mai/15•Construção do Programa Compliance LS
Criação da área de Compliance na LS
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Out/15
•Aprovação e início da implementação do Programa de Compliance LS
Out/16
•Diversas iniciativas implementadas
•Reportes para o CA
Compliance na LS significa: agir de acordo com a legislação e
regulamentação aplicável, assim como políticas internas que
a LS decida seguir (Código de Ética e Conduta; Política de
Ofertas; Política de Gestão de Riscos de Fraude; Regulamento
Criação da área de Compliance na LS
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Interno; …).
O seu cumprimento é exigido à Administração,
aos Colaboradores, e a Terceiros que se
relacionem com as empresas do grupo LS.
Criação da área de Compliance na LS
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
� Independência
� Estatuto formal na hierarquia
� Nomeação de Responsáveis
� Ter acesso à informação
� O direito de se expressar livremente
� O dever das restantes áreas em colaborar com o Compliance
Profissionalização da gestão de risco
Estratégicos
Meio Ambiente
Legais
Tecnológicos
Fraude
Pessoal
Operacionais
Financeiros
….
Os riscos são cada vez maiores e mais diversos…
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Metodologia “LS Risk Management”
A gestão do risco corporativo torna o processo de gestão mais apto:
1.1. EstáEstá interinter--relacionadarelacionada comcom oo controlocontrolo dasdas empresasempresas LSLS
2.2. ProporcionaProporciona informaçãoinformação sobresobre osos riscosriscos aa queque estamosestamos sujeitossujeitos
3.3. AsseguraAssegura aa gestãogestão riscosriscos maismais importantesimportantes
Autonomização da função Auditoria Interna
PROCESSOPROCESSOPROCESSORiscos
Process Process OwnersOwnersRiskRisk OwnersOwners
LS LS RiskRisk ManagementManagement
Financeiras
Au
dit
ori
as
Au
dit
ori
as
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Auditoria Interna LSAuditoria Interna LS
Realização de Auditorias, tendo por base os Processos e os Riscos
Auditores InternosAuditores Internos
Financeiras
Certificações ISO
Clientes
Sist. Informação
Internas SGI
Políticas de Compliance LSPolíticas de Compliance LS
Au
dit
ori
as
Au
dit
ori
as
Porque elaboramos um Código de Ética e de Conduta?
Porque a Administração:
� Deve responder ao desafio de promover o desenvolvimento humano e
profissional dos seus Colaboradores; e
� Tem de ser clara naquilo que espera dos seus Colaboradores, proporcionando-
- Lhes as condições necessárias.
E também porque:
Código de Ética e de Conduta da LS
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
� Um trabalho profissional exige excelência ética (Deontologia)
� Evita algumas praticas, perdas e problemas legais
� Aumenta a credibilidade e melhora a imagem da LS
� Ajuda a decidir perante dilemas éticos
� Evita condutas indesejáveis e fraudulentas
� Ajuda a reforçar a “Cultura da Empresa”
Presidente do Conselho de
Administração da Luís Simões,
Sr. José Luís Simões Sr. José Luís Simões
Auditoria Interna e Gestão de Risco na LS
Sr. José Luís Simões Sr. José Luís Simões
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