ABORDAGENS DE ÓRGÃOS DE CONTROLE EM ANDAMENTO NO …

Informe Semanal 17/01/2022

Assessoria Especial de Controle Interno – AECI/ME 1

SECRETARIA-EXECUTIVA Assessoria Especial de Controle Interno

ABORDAGENS DE ÓRGÃOS DE CONTROLE EM ANDAMENTO NO ME:

(Período de 17 de janeiro a 21 de janeiro de 2022)

TRIBUNAL DE CONTAS UNIÃO Tribunal de Contas da União

SECRETARIA EXECUTIVA

TC 033.944/2020-2 Tipo de abordagem: Auditoria Operacional

SEI: 1614015853171 e 1629988167126

Ministro: Vital do Rêgo

Unidade de auditoria TCU: SecexDesen Secretaria de Controle Externo do Desenvolvimento Econômico

Unidades auditadas: SE, SGC, SEDGG

Tema:

Avaliação: a) do quadro de encargos burocráticos impostos pelo governo federal aos agentes econômicos; b) dos efeitos destes para a competitividade da economia brasileira; e c) das ações do governo federal voltadas à reversão de exigências administrativas injustificadas, sob as perspectivas legal e econômica. Em especial no que diz respeito à implementação do Decreto 10.139/2019, que dispõe sobre a revisão e a consolidação dos atos normativos inferiores a decreto.

Status: Em execução

TC 039.606/2020-1 Tipo de abordagem: Fiscalização

SEI: 12100.100954/2021-13

Ministro: Augusto Nardes

Unidade de auditoria TCU: Secretaria de Fiscalização de Tecnologia da Informação

Unidades auditadas: SE/ME

Tema: Avaliar a adequação das organizações públicas federais à Lei 13.709/2018 – Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD).

Status: Início de Auditoria



TC 006.662/2021-8 Tipo de abordagem: Levantamento

SEI: 12100.102300/2021-16

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Sefti Unidades auditadas: SGC/DTI

Tema: Levantamento de tecnologias emergentes - Inteligência Artificial


TC's 025.388/2021-5 e

018.829/2021-0 Tipo de abordagem: Levantamento

SEI: 112100.104239/2021-41

Ministro: Jorge Oliveira Unidade de auditoria TCU: Sefti Unidades auditadas: SGC

Tema:

Identificação da situação de controles, por meio dos principais processos de governança e gestão, de projetos relevantes de TI do Governo Federal. 1ª etapa da fiscalização: avaliação do funcionamento do Comitê de Governança Digital, conforme previsto no Decreto 10.332/2020.

Status: Em início

TC's 035.382/2020-1 e

037.612/2021-2 Tipo de abordagem: Avaliação

SEI: 1631566472589

Ministro: Jorge Oliveira Unidade de auditoria TCU: Sefti Unidades auditadas: RFB, PGFN, CARF e SGC

Tema:

Auditoria financeira com o objetivo de verificar a confiabilidade e a transparência das informações referentes à administração tributária registradas nas Demonstrações Contábeis do Ministério da Economia do ano de 2021. 1ª etapa da fiscalização: avaliação do funcionamento dos Comitês de Governança Digital no âmbito da Secretaria Especial da Receita Federal do Brasil (RFB), da ProcuradoriaGeral da Fazenda Nacional (PGFN) e do Conselho Administrativo de Recursos Fiscais (CARF).

Status: Em início



TC 025.757/2021-0 Tipo de abordagem: Auditoria financeira

SEI: 14022.126007/2021-40 14022.125659/2021-67

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SGC, SEDGG

Tema: Auditoria Financeira e de Conformidade no Ministério da Economia (AC 2021)

Status: Fase de planejamento.

TC 043.004/2021-0 Tipo de abordagem: Acompanhamento

SEI: 14022.162922/2021-07

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SGC

Tema: Resultados Fiscais e Execução Orçamentária e Financeira da União - 5° Bimestre 2021

Status: Em execução.

TC 033.944/2020-2 Tipo de abordagem: Acompanhamento operacional

SEI: 1637177958852

Ministro: Vital do Rego Unidade de auditoria TCU: SecexDesen Unidades auditadas: SE

Tema: Controle para a melhoria da competitividade / Simplificação e Organização Normativa Infralegal (Implementação do Decreto 10.139/2019)

Status: Em execução.



Tribunal de Contas da União

SECRETARIA ESPECIAL DO TESOURO E ORÇAMENTO

TC 047.205/2020-2 Tipo de abordagem: Relatório de Levantamento

SEI: 1608168513452 1608168483421 1608168545950

Ministro: Weder de Oliveira Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: STN, SECAP, SPE

Tema:

Levantamento nas Políticas Públicas relacionadas ao Setor da Indústria, compreendendo a identificação de ações ou políticas que afetem o setor industrial e que sejam acompanhadas pelo Ministério da Economia (ME) e suas respectivas Secretarias.

Status: Voto do relator em preparação

TC 024.601/2019-5 Tipo de abordagem: Relatório de auditoria

SEI: 12100.105892/2020-47

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: STN, SOF Tema: Auditoria de conformidade no FUNDAF Status: Voto do relator em preparação

TC 000.690/2020-1 Tipo de abordagem: Representação

SEI: 12100.100451/2020-59

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: SOF

Tema:

Apurar a atuação do Ministério da Economia na contratação de militares da reserva para compor o quadro do Instituto Nacional do Seguro Social (INSS), ante os indícios de descumprimento à disposição constitucional acerca da necessidade de contratação mediante concurso público e à sujeição aos princípios da legalidade e da impessoalidade, contidos nos artigos 37 e 37, II, da Constituição Federal

Status: Em execução/instrução



TC 016.827/2020-1 Tipo de abordagem: Relatório de acompanhamento

SEI: 14021.137863/2020-50

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: SOF/STN

Tema: Acompanhamento Especial das medidas de resposta à crise do Coronavírus para proteção da renda de informais e pessoas de baixa renda



SEI: 12100.105510/2020-85

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: CONFAZ

Tema:

Averiguar possíveis ilicitudes contidas nos atos normativos da entidades indicadas para que apresentem os esclarecimentos que julgarem pertinentes a esse respeito: Aviso da Receita Federal de 22/6/2020; ) inciso I da cláusula primeira do Ajuste Sinief 16, de 31/10/2018; e cláusula primeira, inciso II, cláusula segunda, cláusula terceira e cláusula quarta, todas do Ajuste Sinief 01/20, de 3/4/2020


TC 045.764/2020-4 Tipo de abordagem: Relatório de Levantamento

SEI: 1608245503130

Ministro: Walton Alencar Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN/SOF

Tema: Verificação material das ações de manutenção e desenvolvimento do ensino, para fins de apuração do gasto mínimo em educação determinado pela CF/1988.



SEI: 12105.101256/2020-04

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN/SOF

Tema: Auditoria Operacional - Controles sobre a expansão das obrigações de caráter continuado da União





SEI: 1607097383759

Ministro: Weder de Oliveira Unidade de auditoria TCU: SecexFin Unidades auditadas: DEF

Tema: Avaliação do controle sobre as decisões financeiras e orçamentárias praticadas pelo gestor e pelo conselho curador do FGTS



SEI: 17944.100561/2021-93

Ministro: Weder de Oliveira Unidade de auditoria TCU: SecexDesen Unidades auditadas: STN e SOF

Tema:

Avaliar a atuação do Instituto Nacional de Metrologia e Qualidade (Inmetro) junto à Rede Brasileira de Metrologia Legal e Qualidade (RBMLQ-I), abrangendo os atos do período de 1º/1/2015 a 31/12/2019.


TC 047.592/2020-6 Tipo de abordagem: Acompanhamentop

SEI: 1612877568183

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SOF e STN

Tema: Restos a pagar oriundos de créditos extraordinários do "Orçamento de Guerra" (EC 106/2020)



SEI: 17944.100598/2021-11

Ministro: Augusto Sherman Unidade de auditoria TCU: SecexFinan Unidades auditadas: STN

Tema:

Processo de auditoria objeto do TC 032.888/2016-3, instaurado por força do item 9.7 do Acórdão 1.031/2018–TCU–Plenário, visando aprofundar o achado V.2.2. da referida fiscalização, em que se constatou a concessão de equalização de taxas de juros sem adequada análise e comprovação prévia da compatibilidade com a prática internacional.




TC 005.182/2021-2 Tipo de abordagem: Relatório de Acompanhamento

SEI: 14021.114672/2021-09

Ministro: Walton Alencar Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN

Tema: Acompanhamento dos Relatórios de Gestão Fiscal, referentes ao 3º quadrimestre de 2020, dos Órgãos e Poderes federais discriminados no art. 20 da Lei Complementar 101/2000 (LRF)


TC 036.620/2020-3 Tipo de abordagem: Relatório de Auditoria

SEI: 12100.106411/2020-11

Ministro: Vital do Rêgo Unidade de auditoria TCU: Sefti Unidades auditadas: STN, SOF e DEF

Tema: Auditoria sobre a efetividade dos procedimentos de backup das organizações públicas federais


TC 024.805/2020-3 Tipo de abordagem: Consulta

SEI: 10080.100237/2021-33

Ministro: André de Carvalho Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SOF e STN

Tema:

Formulada acerca da possibilidade de se utilizar recursos oriundos de emenda parlamentar inscritos em restos a pagar para a celebração de contratos no exercício seguinte, com foco no interesse público.



SEI: 1617749613199

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexAdmin Unidades auditadas: STN

Tema: Acompanhamento do perfil de governança organizacional e gestão públicas de organizações jurisdicionadas ao TCU - Ciclo 2021





SEI: 14022.112069/2021-74 e 14022.112068/2021-

20

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN, SOF Tema: Auditoria do Balanço Geral da União (BGU) ano 2021 Status: Em execução/instrução


SEI: 14022.126007/2021-40

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN, SOF




SEI: 14022.122757/2021-42

Ministro: Aroldo Cedra Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN

Tema: Auditoria Financeira e de Conformidade (Piloto) na Dívida Pública Federal com objetivo de emitir uma opinião específica para o grupo de contas que a compõe (AC 2021).



SEI: 14022.112089/2021-

45, 14022.112085/2021-67 e 17944.100074/2021-

21

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SOF e STN




SEI: 1618854365946

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN, SOF

Tema: Questionamentos sobre a regularidade de emendas parlamentares que teriam promovido modificações no Projeto de Lei Orçamentária Anual (PLOA) do exercício de 2021





SEI: 12100.104474/2021-13

Ministro: Jorge Oliveira Unidade de auditoria TCU: SeinfraUrb Unidades auditadas: STN, SOF

Tema: Supostas irregularidades que teriam sido cometidas na destinação de verbas constantes de dotações orçamentárias consignadas ao Ministério do Desenvolvimento Regional.



SEI: 14022.122302/2021-27

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: SecexDesen Unidades auditadas: STN

Tema: Auditoria Financeira na conta Haveres Financeiros junto a Estados e Municípios do BGU



SEI: 17944.103333/2021-75

Ministro: Vital do Rêgo Unidade de auditoria TCU: Sefti Unidades auditadas: STN

Tema: Fiscalização com o objetivo de obter dados e avaliar a adoção, pelas organizações públicas federais, de controles críticos para a gestão de Segurança Cibernética (SegCiber).



SEI: 1632525990316

Ministro: Marcos Bemquerer Unidade de auditoria TCU: SecexEduc Unidades auditadas: STN

Tema: Representação acerca dos riscos à gestão da Cinemateca Brasileira e ao patrimônio audiovisual brasileiro



SEI: 1631324464418 e 1631566472589

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: SecexTrib Unidades auditadas: STN e SOF

Tema: Auditoria Financeira nas demonstrações contábeis da administração tributária federal (exercício 2021)





SEI: 1633116397576

Ministro: Marcos Bemquerer Unidade de auditoria TCU: Seproc Unidades auditadas: STN e SOF

Tema:

Representação apartada do TC 025.461/2020-6, para atendimento ao item 9.1 do ACÓRDÃO Nº 1380/2021 -TCU - Plenário. Possíveis irregularidades na liquidação e pagamento a agentes financeiros credenciados de recursos disponibilizados via crédito extraordinário, efetuados pelo Fundo Geral de Turismo (Fungetur), o qual é gerido pelo Ministério do Turismo (MTur).



SEI: 1622639001530

Ministro: Benjamin Zymler Unidade de auditoria TCU: SeinfraElétrica Unidades auditadas: SECAP e STN

Tema: Avaliar a existência, a efetividade e a coerência da política tarifária do setor elétrico brasileiro, inclusive considerando o contexto de modernização do setor.



SEI: 1633037533915

Ministro: Walton Alencar Unidade de auditoria TCU: Seproc Unidades auditadas: SOF

Tema: Acompanhamento da gestão do Fundo Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico (FNDCT), consoante alterações normativas promovidas pela LC 177/2021.



SEI: 14022.141025/2021-51

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SOF






SEI: 12100.105129/2021-05

Ministro: Augusto Sherman Unidade de auditoria TCU: SeinfraPor Unidades auditadas: STN

Tema:

Operações de financiamentos concedidos pelo Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social (BNDES) para apoiar a exportação de serviços de engenharia, relacionados à construção de portos e estaleiros em entes públicos estrangeiros.


TC 039.842/2021-5 Tipo de abordagem: Monitoramento

SEI: 1637177234569

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: STN e SOF

Tema: Monitoramento das determinações e/ou recomendações feitas por meio do Acórdão 851/2021-TCU-Plenário, no âmbito do processo TC 016.574/2020-9



SEI: 1637114683057

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: SecexTrib Unidades auditadas: CONFAZ e SECAP

Tema: Avaliação da não neutralidade e complexidade do Sistema Tributário Nacional.


TC 040.741/2021-4 Tipo de abordagem: Solicitação

SEI: 1635524256850

Ministro: Augusto Nardes Unidade de auditoria TCU: SecexFinan Unidades auditadas: STN

Tema: Solicitação do Deputado Hugo Leal. Relatório de Auditoria para avaliar a gestão governamental dos créditos do Fundo de Compensação das Variações Salariais (FCVS).





SEI: 1637338627019

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag - Secretaria de Macroavaliação Governamental Unidades auditadas: STN

Tema:

Auditoria sobre a regularidade do credenciamento de instituições para participação nos leilões primários de títulos do Tesouro e caracterização do perfil de atuação desses dealers.

Status: Em execução/Instrução


SEI: 12100.105629/2021-39

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag - Secretaria de Macroavaliação Governamental Unidades auditadas: STN e SOF

Tema: Renúncias de Receitas e Despesas Obrigatórias de Caráter Continuado - Exercício 2021





PROCURADORIA-GERAL DA FAZENDA NACIONAL


SEI: 1608143376289

Ministro: Walton Alencar Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: PGFN, SERFB e MTP(STRAB)




SEI: 12100.100451/2020-59

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: PGFN, MTP(SEPRT) e INSS

Tema:

Apurar a atuação do Ministério da Economia na contratação de militares da reserva para compor o quadro do Instituto Nacional do Seguro Social (INSS), ante os indícios de descumprimento à disposição constitucional acerca da necessidade de contratação mediante concurso público e à sujeição aos princípios da legalidade e da impessoalidade, contidos nos artigos 37 e 37, II, da Constituição Federal



SEI: 12100.105510/2020-85

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidencia Unidades auditadas: PGFN e SERFB

Tema:

Averiguar possíveis ilicitudes contidas nos atos normativos da entidades indicadas para que apresentem os esclarecimentos que julgarem pertinentes a esse respeito: Aviso da Receita Federal de 22/6/2020; ) inciso I da cláusula primeira do Ajuste Sinief 16, de 31/10/2018; e cláusula primeira, inciso II, cláusula segunda, cláusula terceira e cláusula quarta, todas do Ajuste Sinief 01/20, de 3/4/2020.




TC 016.827/2020-1 Tipo de abordagem: Relatório de acompanhamento

SEI: 14021.137863/2020-50

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: PGFN

Tema: Acompanhamento Especial das medidas de resposta à crise do Coronavírus para proteção da renda de informais e pessoas de baixa renda

Status: Voto do Relator em preparação


SEI: 11623249011358

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: PGFN e SERFB Tema: Auditoria Financeira na Administração Tributária Status: Em execução/instrução

TC 024.805/2020-3 Tipo de abordagem: Consulta

SEI: 10080.100237/2021-33

Ministro: André de Carvalho Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: PGFN

Tema:

Formulada acerca da possibilidade de se utilizar recursos oriundos de emenda parlamentar inscritos em restos a pagar para a celebração de contratos no exercício seguinte, com foco no interesse público.



SEI: 12100.105892/2020-47

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: PGFN e SERFB Tema: Auditoria de conformidade no FUNDAF 2677/2019 - Pl Status: Voto do relator em preparação


SEI: 14022.126007/2021-40

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: PGFN e SERFB

Tema: Auditoria Financeira e de Conformidade no Ministério da Economia (AC 2021).




TC 037.612/2021-2 Tipo de abordagem: Auditoria Financeira

SEI: 1631566472589

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: SecexTributária Unidades auditadas: SERFB, PGFN e CARF


Status: Em execução/ instrução


SEI: 1637274658758

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: SERFB, PGFN e MTP(SEPRT)

Tema:

Auditoria operacional com o objetivo de avaliar a eficiência e a eficácia da arrecadação de contribuições previdenciárias do Regime Geral de Previdência Social (RGPS).





SECRETARIA ESPECIAL DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL


SEI: 12100.105892/2020-47

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: SERFB e PGFN Tema: Auditoria de conformidade no FUNDAF 2677/2019 - Pl Status: Voto do relator em preparação


SEI: 12100.105510/2020-85

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexTributária Unidades auditadas: SERFB e PGFN

Tema:




SEI: 1608143376289




TC 047.205/2020-2 Tipo de abordagem: Relatório de levantamento

SEI: 1608168513452

Ministro: Weder de Oliveira Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: SERFB

Tema:

Levantamento nas Políticas Públicas relacionadas ao Setor da Indústria, compreendendo a identificação de ações ou políticas que afetem o setor industrial e que sejam acompanhadas pelo Ministério da Economia (ME) e suas respectivas Secretarias





SEI: 1623249011358

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexTributária Unidades auditadas: SERFB e PGFN Tema: Auditoria Financeira na Administração Tributária Status: Em execução/ instrução


SEI: 14022.126007/2021-40

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SERFB e PGFN




SEI: 1631566472589





SEI: 14022.112069/2021-74

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SERFB e MTP(SEPRT) Tema: Auditoria do Balanço Geral da União (BGU) ano 2021 Status: Em execução/ instrução


SEI: 1637274658758


Tema:








SEI: 12100.105892/2020-47

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexPrevidência Unidades auditadas: SERFB e PGFN Tema: Auditoria de conformidade no FUNDAF 2677/2019 - Pl Status: Voto do relator em preparação


SEI: 12100.105510/2020-85

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexTributária Unidades auditadas: SERFB e PGFN

Tema:




SEI: 1608143376289




TC 047.205/2020-2 Tipo de abordagem: Relatório de levantamento

SEI: 1608168513452

Ministro: Weder de Oliveira Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: SERFB

Tema:

Levantamento nas Políticas Públicas relacionadas ao Setor da Indústria, compreendendo a identificação de ações ou políticas que afetem o setor industrial e que sejam acompanhadas pelo Ministério da Economia (ME) e suas respectivas Secretarias





SEI: 1623249011358

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexTributária Unidades auditadas: SERFB e PGFN Tema: Auditoria Financeira na Administração Tributária Status: Em execução/ instrução


SEI: 14022.126007/2021-40

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SERFB e PGFN




SEI: 1631566472589





SEI: 14022.112069/2021-74

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SERFB e MTP(SEPRT) Tema: Auditoria do Balanço Geral da União (BGU) ano 2021 Status: Em execução/ instrução


SEI: 1637274658758


Tema:






SECRETARIA ESPECIAL DE PRODUTIVIDADE, EMPREGO E COMPETITIVIDADE


SEI: 14021.103135/2020-19

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: SeinfraPetróleo Unidades auditadas: SEAE

Tema:

Representação por determinação do Ministro Raimundo Carreiro em Despacho no TC 033.065/2013-6 para analisar a conformidade das medidas e decisões tomadas pelos órgãos de deliberação da Petróleo Brasileiro S.A. no que diz respeito à política de reajuste de preços de combustíveis.


TC 003.245/2020-9 Tipo de abordagem: Auditoria operacional

SEI: 12100.100586/2020-14

Ministro: Walton Alencar Rodrigues Unidade de auditoria TCU: Seinfra/Petróleo Unidades auditadas: SDIC e SEAE

Tema: Mapeamento de riscos e oportunidades relacionados à transição para o novo mercado de refino após os desinvestimentos pretendidos pela Petrobrás

Status: Relatório em preparação


SEI: 19951.100395/2020-81

Ministro: Vital do Rêgo Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: SDIC

Tema: Acompanhamento das ações estatais para facilitação dos negócios na economia brasileira - Edição 2020.




TC 042.406/2020-0 Tipo de abordagem: Levantamento de riscos

SEI: 1606488425741

Ministro: Weder de oliveira Unidade de auditoria TCU: SecexAmbiente Unidades auditadas: Suframa e SDIC

Tema:

Levantamento nas Políticas Públicas de Desenvolvimento atuantes nos territórios da Zona Franca de Manaus e da Área de Livre Comércio, com o objetivo de identificar e analisar os riscos dessas políticas públicas.


TC 047.205/2020-2 Tipo de abordagem: levantamento

SEI: 1608168513452 160816848342

1608168545950

Ministro: André de Carvalho Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: SDIC

Tema:

Levantamento nas Políticas Públicas relacionadas ao Setor da Indústria, compreendendo a identificação de ações ou políticas que afetem o setor industrial e que sejam acompanhadas pelo Ministério da Economia (ME).


TC 015.399/2019-2 Tipo de abordagem: Auditoria de conformidade

SEI: 19687.101460/2021-43

Ministro: Weder de Oliveir

Unidade de auditoria TCU: SecexDesen Secretaria de Controle Externo do Desenvolvimento Econômico

Unidades auditadas: Inmetro e SDIC

Tema: Auditoria Integrada na Rede Brasileira de Metrologia Legal e Qualidade (RBMLQ-I)



SEI: 1615588664516

Ministro: Raimundo Carreiro Unidade de auditoria TCU: SeinfraPetróleo Unidades auditadas: SEAE e SDIC

Tema: Auditoria nos procedimentos da ANP quanto aos Pedidos de Waiver (Política de conteúdo local na indústria de petróleo e gás natural).





SEI: 1622639001530

Ministro: Benjamin Zymler Unidade de auditoria TCU: SeinfraElétrica Unidades auditadas: SDI

Tema: Avaliar a existência, a efetividade e a coerência da política tarifária do setor elétrico brasileiro, inclusive considerando o contexto de modernização do setor.



SEI: 1625704740735

Ministro: Bruno dantas Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: SDIC

Tema:

Apuração de possíveis irregularidades ocorridas no Serviço Nacional de Aprendizagem Comercial – Departamento Nacional – Senac/DN, relacionadas à rejeição da proposta orçamentária da entidade, referente ao exercício de 2019, por parte do Ministério da Economia.



SEI: 12100.104906/2021-96

Ministro: Benjamin Zymler Unidade de auditoria TCU: Selog Unidades auditadas: SUPE

Tema:

Para atendimento do despacho do Ministro Benjamin Zymler, proferido em em 27/01/21 no TC 031.461/2018-2 determinando a autuação de processo apartado com o objetivo de promover a audiência das empresas Solução Comércio de Móveis e Equipamentos Ltda. e Milanflex Indústria e Comércio de Equipamentos Ltda. para fins de aplicação da sanção prevista no art. 46 da Lei 8.443/1992, nos termos do subitem 9.8 do Acórdão 2.308/2018-Plenário





SECRETARIA ESPECIAL DE COMÉRCIO EXTERIOR E ASSUNTOS INTERNACIONAIS


SEI: 1608168513452 160816848342

1608168545950

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: SECINT

Tema:

Levantamento nas Políticas Públicas relacionadas ao Setor da Indústria, compreendendo a identificação de ações ou políticas que afetem o setor industrial e que sejam acompanhadas pelo Ministério da Economia (ME).


TC 038.365/2019-7 Tipo de abordagem: Relatório de Inspeção

SEI: 14021.108099/2020-13 14021.108098/2020-61

Ministro: Bruno Dantas Unidade de auditoria TCU: SecexDesenvolvimento Unidades auditadas: SAIN

Tema: Regularidade da execução de Despesas de Exercícios Anteriores (DEA).

Status: Relatório em preparação




SECRETARIA ESPECIAL DE DESBUROCRATIZAÇÃO, GESTÃO E GOVERNO DIGITAL


SEI: 1630367622083

Ministro: Vital do Rêgo Unidade de auditoria TCU: SEFTI Unidades auditadas: SEDGG e SGD

Tema:

Fiscalização na modalidade de Acompanhamento “com objetivo de acompanhar a implementação da Identificação Civil Nacional (ICN) e de iniciativas correlatas, que visam identificar o brasileiro em suas relações com o Estado e com a iniciativa privada, de forma a possibilitar o acesso do cidadão a serviços públicos e privados prestados na forma digital. Esta fiscalização é decorrente do Acórdão 1.103/2019-TCU-Plenário, da relatoria do Ministro Vital do Rêgo”.

Status: em execução

TC 025.757/2021-0 Tipo de abordagem: Auditoria financeira

SEI: 14022.126007/2021-40

14022.125659/2021-67

Ministro: Aroldo Cedraz Unidade de auditoria TCU: Semag Unidades auditadas: SGC, SEDGG


Status: Fase de planejamento.


SEI: 19974.102749/2021-44

Ministro: Jorge Oliveira Unidade de auditoria TCU: Sefti Unidades auditadas: SGD

Tema:

Levantamento sobre avaliação de qualidade de serviços públicos digitais prestados pela Administração Pública Federal e sobre a transformação digital de estados e capitais do país.





CONSELHO ADMINISTRATIVO DE CONSELHOS FISCAIS


SEI: 1631566472589


Tema:

Auditoria Financeira nas demonstrações contábeis da administração tributária federal (exercício 2021)




CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃO

Controladoria-Geral da União

SECRETARIA EXECUTIVA

96148 / 1044462 Tipo de abordagem: Avaliação

12100.104290/2021-53

Unidade de auditoria CGU: CGLOT/DG/SFC/CGU Unidades auditadas: SGC e SEGES

Tema:

Avaliação dos termos de execução descentralizada da União, e considerando o disposto no artigo 26 da Lei 10.180, de 6 de fevereiro de 2001.





SECRETARIA ESPECIAL DO TESOURO E ORÇAMENTO

Sem número Tipo de abordagem: Avaliação

SEI: 00190.104628/2020-45

Unidade de auditoria CGU: Coordenação-Geral de Auditoria de Políticas Econômicas

Unidades auditadas: STN

Tema: análise exploratória do mapeamento do universo de auditoria dos processos administrados pelo Tesouro Nacional.


209412020 Tipo de abordagem: Avaliação

SEI: 18101.101076/2020-31

Unidade de auditoria CGU: Diretoria de Auditoria da Área Econômica e de Produção Econômicas

Unidades auditadas: SECAP

Tema:

Levantamento de informações preliminares para análise exploratória do mapeamento do universo auditável da Subsecretaria de Planejamento Governamental (SEPLA) da Secretaria de Avaliação, Planejamento, Energia e Loteria (SECAP), em especial do macroprocesso de elaboração, monitoramento e avaliação do PPA 2020-2023.

Status: Em Planejamento


SEI: 10132.100015/2020-87

Unidade de auditoria CGU: Diretoria de Auditoria de Políticas Econômicas e de Desenvolvimento

Unidades auditadas: SUSEP Tema: Avaliação na SUSEP Status: Em execução /instrução

872606 Tipo de abordagem: Mapeamento

SEI: 12100.100593/2021-05

Unidade de auditoria CGU: Coordenação-Geral de Auditoria de Arrecadação e Comércio Exterior


Tema: Mapeamento do Universo Auditável sobre o tema Arrecadação.

Status: Em execução /instrução




SEI: 17944.101385/2021-15


Unidades auditadas: CAIXA e STN

Tema: Auditoria para avaliar a gestão do Fundo de Garantia de Operações de Crédito Educativo (FGEDUC).

Status: Planejamento

955115 Tipo de abordagem: Auditoria

SEI: 19953.100243/2021-49


Unidades auditadas: DEF, CAIXA

Tema: Auditoria no FGTS, tendo por objeto a avaliação da gestão financeira e Ativos e Passivos.



SEI: 12100.102407/2021-64


Unidades auditadas: CRSNSP, CRSFN

Tema:

Avaliação nos seguintes órgãos colegiados, integrantes da estrutura do Ministério da Economia: Câmara de Recursos da Previdência Complementar (CRPC), Conselho de Recursos do Sistema Nacional de Seguros Privados, de Previdência Aberta e de Capitalização (CRSNSP ) e Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN).

Status: Planejamento


SEI: 12100.103369/2021-67

Unidade de auditoria CGU: Diretoria de Auditoria das Estatais Unidades auditadas: STN

Tema: Auditoria sobre atuação do Poder Executivo como acionista controlador das sociedade de economia mista vinculadas ao MME.





SEI: 17944.102339/2021-25

Unidade de auditoria CGU: Coordenador-Geral de Auditoria de Políticas Econômicas


Tema: Levantar potenciais temas de auditoria relativos à política fiscal de sustentabilidade de longo prazo



SEI: 12100.104783/2021-93

Unidade de auditoria CGU: Diretoria de Auditoria das Estatais Unidades auditadas: STN

Tema:

Avaliação dos Empréstimos da União ao BNDES, trabalho realizado no âmbito do ciclo 2021 do CMAP (Conselho de Monitoramento e Avaliação de Políticas Públicas), tendo como responáveis pela execução a CGU e a STN.


S/N Tipo de abordagem: Auditoria

SEI: 12100.104840/2021-34


Unidades auditadas: SPE

Tema: Auditoria Operacional no Seguro DPVAT, com o objetivo de identificar os principais riscos e benefícios da mudança do modelo operacional.



SEI: 12100.104897/2021-33


Unidades auditadas: DEF e STN

Tema:

Auditoria financeira e de conformidade nas demonstrações financeiras do Fundo de Amparao ao Trabalhador (FAT), relativas ao exercício de 2021.





SEI: 12100.104783/2021-93

Unidade de auditoria CGU: Diretoria de Auditoria das Estatais Unidades auditadas: STN e CMN

Tema:

Avaliação dos Empréstimos da União ao BNDES, trabalho realizado no âmbito do ciclo 2021 do CMAP (Conselho de Monitoramento e Avaliação de Políticas Públicas), tendo como responsáveis pela execução a CGU e a STN.



SEI: 12100.105075/2021-70 e 17944.102339/2021-

25


Unidades auditadas: STN, PGFN, SOF e MTP

Tema:

Plano de Trabalho de Auditoria nº 963117, com o objetivo de levantar potenciais temas de auditoria relativos à política fiscal de sustentabilidade de longo prazo





PROCURADORIA-GERAL DA FAZENDA NACIONAL

872606 Tipo de abordagem: Auditoria operacional

SEI: 12100.100593/2021-05

Unidade de auditoria CGU: CGACE/DE/SFC/CGU Unidades auditadas: SERFB / CARF / PGFN

Tema: Mapeamento de Universo Auditavel sobre tema arrecadação



SEI: 10951.108164/2021-21

Unidade de auditoria CGU: CGACE/DE/SFC/CGU Unidades auditadas: PGFN

Tema: Projeto de Auditoria nª 937788 - Avaliação sobre o Macroprocesso de Gestão da Dívida Ativa da União (DAU) – Grandes Devedores.



SEI: 12100.105075/2021-70

Unidade de auditoria CGU: CGPEC/DE/SFC/CGU Unidades auditadas: PGFN / SERFB / SETO / MTP

Tema:

Solicitação de informações sobre o Plano de Redução Gradual de Incentivos e Benefícios Federais de Natureza Tributária, dos efeitos econômicos e financeiros de curto, médio e longo prazo, esperados a partir da EC 103/2019, e de pagamentos decorrentes de decisões judiciais.







SEI: 12100.100593/2021-05


Tema: Mapeamento de Universo Auditavel sobre tema arrecadação


877046 Tipo de abordagem: Auditoria Operacional

SEI: 12100.102188/2021-13

Unidade de auditoria CGU: CGACE/DE/SFC/CGU Unidades auditadas: SERFB

Tema: Mapeamento do Universo Auditável - Administração Aduaneira



SEI: 12100.102649/2021-58

Unidade de auditoria CGU: CGACE/DE/SFC/CGU Unidades auditadas: SERFB

Tema: Fiscalização cumprimento obrigações tributárias: Pejotização



SEI: 19955.100822/2021-71

Unidade de auditoria CGU: GPDPB 3/DPB/SFC-CGU Unidades auditadas: SEPRT - INSS - SERFB

Tema:

Avaliação dos controles da Gfip/Sefip e do e-Social no contexto de incorporação das informações no CNIS e respectiva disponibilização e utilização pelo INSS e pela RFB, no âmbito da concessão e/ou manutenção de benefícios previdenciários e das competências do fisco quanto à contribuição previdenciária





SEI: 12100.105075/2021-70


Tema:






SECRETARIA ESPECIAL DE PREVIDÊNCIA E TRABALHO


SEI: 19955.100274/2021-80

Unidade de auditoria CGU: DPB/SFC/CGU Unidades auditadas: MTP(SEPRT)

Tema: Mapeamento do Universo da Auditoria do Conselho de Recursos da Previdência Social (CRPS)



SEI: 19955.100655/2021-69

Unidade de auditoria CGU: CGUPB/SE/CGU e DPB/SFC/CGU Unidades auditadas: MTP(SEPRT)

Tema: Avaliação sobre o PGAMP (Programa de Gestão das Atividades Médico Periciais)



SEI: 19955.100761/2021-42

Unidade de auditoria CGU: DPB/SFC/CGU Unidades auditadas: MTP(SEPRT)

Tema: Auditoria Avaliativa no Conselho de Recursos da Previdência Social (CRPS)


955115 Tipo de abordagem: Auditoria Operacional

SEI: 19953.100243/2021-49

Unidade de auditoria CGU: COCGPEC/CGPEC/DE/SFC/CGU Unidades auditadas: CCFGTS Tema: Gestão financeira de ativos e passivos no FGTS Status: Em execução /instrução


SEI: 12100.102407/2021-64

Unidade de auditoria CGU: COCGPEC/CGPEC/DE/SFC/CGU Unidades auditadas: CRSNSP, CRSFN e CRPC

Tema: Avaliação nos seguintes órgãos colegiados: CRSNSP, CRSFN e CRPC





SEI: 19955.100822/2021-71

Unidade de auditoria CGU: GPDPB 3/DPB/SFC-CGU Unidades auditadas: MTP(SEPRT) - INSS - RFB

Tema:

Avaliação dos controles da Gfip/Sefip e do e-Social no contexto de incorporação das informações no CNIS e respectiva disponibilização e utilização pelo INSS e pela RFB, no âmbito da concessão e/ou manutenção de benefícios previdenciários e das competências do fisco quanto à contribuição previdenciária



SEI: 19955.102133/2021-00

Unidade de auditoria CGU: DPB/SFC/CGU

Unidades auditadas: INSS - MTP(SEPRT/SPREV)

Tema: Compensação financeira entre regimes previdenciários



SEI: 19955.101570/2021-06

Unidade de auditoria CGU: DPB/SFC/CGU Unidades auditadas: INSS e SPMF/SPREV/SEPRT

Tema: Avaliação dos controles internos do INSS relacionados aos benefícios concedidos com o uso do marcador do Despacho 09 (isenção de carência).



SEI: 12100.104897/2021-33

Unidade de auditoria CGU: DE/SFC/CGU

Unidades auditadas: DEF, STN e SEPRT

Tema: Auditoria financeira e de conformidade nas demonstrações financeiras do Fundo de Amparao ao Trabalhador (FAT), relativas ao exercício de 2021.





SEI: 12100.105075/2021-70


Tema:






SECRETARIA ESPECIAL DE COMÉRCIO EXTERIOR E ASSUNTOS INTERNACIONAIS

969145 Tipo de abordagem: Mapeamento do Universo Auditável

SEI: 12100.102188/2021-13

Unidade de auditoria CGU: Coordenação Geral de Arrecadação e Comércio Exterior Unidades auditadas: SECEX/CAMEX Tema: Administração Aduaneira Status: Em execução/Instrução




SECRETARIA ESPECIAL DE DESBUROCRATIZAÇÃO, GESTÃO E GOVERNO DIGITAL

833382 / 833382 / 890453 /


19973.107346/2020-11

Unidade de auditoria CGU: CGLOT/DG/SFC/CGU Unidades auditadas: SEGES

Tema:

avaliação dos prazos de vigência dos instrumentos de transferências da União operacionalizados na Plataforma +Brasil, considerando os critérios de avaliação estabelecidos pelo Decreto nº 6.170, de 25 de julho de 2007 e pela Portaria Interministerial nº 424, de 31 de dezembro de 2016.


852270 / 852270 / 907940 907959 / 962321 / 962320

Tipo de abordagem: Avaliação

19973.108495/2020-05


Tema: Avaliação do procedimento de pesquisa de preço nos processos de contratação pública com a utilização da ferramenta "Painel de Preços".


880350 880119 / 892883 / 884848 /


19973.101541/2021-18

Unidade de auditoria CGU: CGATI/DG/SFC/CGU Unidades auditadas: SEGES

Tema: Nota de Auditoria CGU nº 880119/001 - Sobre o IRP nº 08/2020 de estações de trabalho. Relatório Preliminar de Auditoria nª 880119.

Status: Relatório Preliminar



844043

886121/871667/876183 Tipo de abordagem: Avaliação

Unidade de auditoria CGU: CGATI/DG/SFC/CGU Unidades auditadas: SGD

Tema: Avaliação da Governança e Gestão de Dados nos órgãos da Administração Pública Federal


907852 / 993708 Tipo de abordagem: Avaliação

Unidade de auditoria CGU: CGATI/DG/SFC/CGU Unidades auditadas: SGD

Tema:

Avaliação Avaliação sobre os Aplicativos Móveis do Governo Federal disponíveis nas lojas da Google Play Store e da Apple Store na conta oficial GOV.BR (‘Governo do Brasil’).


854837 / 874718 Tipo de abordagem: Levantamento

19973.106374/2020-11 19973.107031/2020-73


Tema:

Identificar os objetos passíveis de auditoria pertencentes ao universo da SEGES e a obtenção de subsídios à elaboração do Plano Operacional de Auditoria da Coordenação-Geral de Auditoria das Áreas de Logística, Transferências Voluntárias e TCE (SFC/DG/CGLOT).





SECRETARIA ESPECIAL DE DESESTATIZAÇÃO, DESINVESTIMENTO E MERCADOS

e-Aud 812229 Tipo de abordagem: Levantamento

10113.101033/2020-12

Unidade de auditoria CGU: DAE/SFC/CGU Unidades auditadas: SEST

Tema: solicitação de esclarecimento sobre o entendimento da SEST acerca de regras para avaliação de administradores de Empresas Estatais.

Status: em execução/instrução

821813 / 873043 /


Unidade de auditoria CGU: DAE/SFC/CGU Unidades auditadas: SEDDM/SEST/SEPPI Tema: avaliação do processo de desestatização da Eletrobrás Status: Concluída. Relatório Final.

904640

938802/938793 Tipo de abordagem: Avaliação

SEI: 19739.106073/2021-41

Unidade de auditoria CGU: DAE/SFC/CGU Unidades auditadas: SPU

Tema:

Avaliar as ações a cargo da SPU no que tange à destinação de imóveis da União para fins sociais e ações de regularização fundiária. Comunicação de Início dos Trabalhos - Auditoria nª 904640


905714

Tipo de abordagem: Avaliação 955125

19739.105918/2021-81

Unidade de auditoria CGU: CGPAT/DG/SFC/CGU Unidades auditadas: SPU

Tema:

Avaliação dos Resultados da Gestão, com enfoque na arrecadação de receitas patrimoniais. Verificação de ações especialmente no que tange ao aproveitamento de informações disponíveis em outras pastas ministeriais para o incremento dos valores arrecadados anualmente.





SEI: 12100.103369/2021-67

Unidade de auditoria CGU: DAE/SFC/CGU Unidades auditadas: SEST

Tema: Auditoria sobre atuação do Poder Executivo como acionista controlador das sociedade de economia mista vinculadas ao MME. E por razão das competências transversais das Secretarias vinculadas ao ME.





SECRETARIA ESPECIAL DO PROGRAMA DE PARCERIAS DE INVESTIMENTOS

821813 Tipo de abordagem: Avaliação de resultados

SEI: 13937.100143/2020-53 12100.101272/2021-10 12100.101274/2021-17

Unidade de auditoria CGU: Coordenação-Geral de Auditoria de Estatais dos Setores de Energia e Petróleo

Unidades auditadas: SEPPI/SEDDM Tema: Avaliação Processo de desestatização da Eletrobras Status: Em execução




CONSELHO ADMINISTRATIVO DE RECURSOS FISCAIS


SEI: 12100.100593/2021-05


Tema: Mapeamento de Universo Auditável sobre o tema arrecadação


FRANCISCO EDUARDO DE HOLANDA BESSA Chefe da Assessoria Especial de Controle Interno

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