Certificação Unidades - Auditoria - Check List

Check list - Auditoria de unidades armazenadoras intermediária

Número Requisitos Técnicos Descrição Classificação Conformidade Evidências

1 CADASTRAMENTO Conv. Granel

1.1 Cadastramento Verificar documento de cadastro junto à CONAB O¹ O¹

2 LOCALIZAÇÃO

2.1 Topografia Verificar se existe levantamento topográfico do local R R

2.2 Drenagem Verificar a existência de sistema de drenagem O² O²

2.3 Lençol freático Analisar a documentação de avaliação do lençol freático do local R R

2.4 Não proximidade centros urbanos R R

2.5 Não proximidade de mananciais Observar se atende às normas ambientais quanto às atividades industriais próximas a mananciais R R

3 INFRA-ESTRUTURA

3.1 Viária

3.1.1 Acesso permanente Verificar se a unidade armazenador permite acesso e trânsito O¹ O¹

3.1.2 Pátio pavimentado O⁴ O⁴

3.1.3 Sinalização Verificar se apresenta sinalização para o fluxo de veículos O¹ O¹

3.2 Comunicação O¹ O¹

3.3 Energia elétrica Verificar se é dotada de energia elétrica (própria ou de concessionária) O¹ O¹

4 ISOLAMENTO/ACESSO

4.1 Cerca e portão O¹ O¹

4.2 Segurança Verificar existência de um serviço de segurança interno e/ou externo R R

4.2 Guarita de controle Verificar existência de uma guarita de controle no portão de acesso principal R R

5

5.1 Estacionamento Verificar a existência de estacionamento com acesso ao público O² O²

5.2 Instalações sanitárias Verificar a existência de banheiros para clientes e usuários (ANVISA RDC nº 216, 15/09/04) O¹ O¹

5.3 Refeitório Verificar, em caso de existência, se atende as exigências legais R R

6 ESCRITÓRIO

6.1 Instalações sanitárias Verificar existência de instalações sanitárias para funcionários e demais pessoas O¹ O¹

6.2 Arquivos/almoxarifado O¹ O¹

6.3 Informatização O¹ O¹

Observar se atende às normas ambientais quanto às atividades industriais próximas a centros urbanos

Verificar se a unidade armazenador é dotada de pátio pavimentado e verificar o tipo de pavimentação

Verificar se existe comunicação permanente com o público externo (telefone, fax, eletrônico ou outro sistema usual)

Verificar se existe cerca ao redor dos prédios e instalações que impeça acesso de pessoas estranhas e animais

AMBIENTE DE ATENDIMENTO AO PÚBLICO

Verificar existência de ambiente específico para arquivos de documentos e demais materiais de escritório

Verificar existência de equipamentos de informática para geração de relatórios de entrada, saída e saldos de estoques



7 SISTEMA DE PESAGEM

7.1 Balança de plataforma móvel Verificar existência e situação das balanças rodoviárias (aferição) O¹

7.2 Balança de plataforma rodoviária Verificar existência e situação das balanças rodoviárias (aferição) O¹ O¹

7.3 Balança de fluxo Verificar existência e situação das balanças rodoviárias (aferição)

8 SISTEMA DE AMOSTRAGEM Conv. Granel

8.1 Amostradores básicos Calador para sacaria O¹

8.1.1 Calador composto (granel) O¹

8.1.2 Amostrador pneumático R

8.1.3 Amostrador de fluxo Verificar existência R

8.2 Sonda manual Verificar existência e o procedimento de uso

8.3 Sistema de homogeneização Verificar existência e o procedimento de uso O¹ O¹

8.4 Arquivo de amostras Verificar existência de arquivos para armazenamento de vias de amostra e procedimento de uso O¹ O¹

9

9.1 Recinto de análise Verificar existência de recinto adequado para análises das amostras O¹ O¹

9.2 O¹ O¹

9.3 Verificar existência R R

9.4 Determinador de umidade de fluxo Verificar existência R

9.5 Verificar existência e se o procedimento de uso está de acordo com o estabelecido pelo MAPA R R

9.6 Identificador de transgenia Verificar existência e se atende à legislação vigente R R

9.7 Indicador de toxinas Verificar existência e se atende à legislação vigente R R

9.8 Balança de precisão Verificar existência de balança com precisão de 0,1 g e se está aferida pelo INMETRO O¹ O¹

9.9 Balança hectolítrica R R

9.10 Jogo de peneiras Verificar existência e se o procedimento de uso está de acordo com o estabelecido pelo MAPA O¹ O¹

9.11 Verificar existência (no caso do arroz é obrigatório a presença de paquímetro digital R R

10 SISTEMA DE LIMPEZA

10.1 Limpeza O¹ O¹

Verificar existência, o procedimento de uso e se os operadores operam corretamente os equipamentos

Verificar existência, condições de conservação, procedimento de uso e se os operadores operam corretamente os equipamentos

DETERMINAÇÃO DE QUALIDADE DO PRODUTO

Determinador de umidade método indireto

Verificar existência, procedimento de uso de determinador de umidade de tipo indireto e se os operadores operam corretamente os equipamentos

Determinador de umidade método direto

Determinador de impurezas mecânico

Verificar existência e condição de uso do equipamento (obrigatório para unidades que operam com trigo, aveia, centeio e cevada)

Acessórios (lupa, paquímetro, pinças, etc.)

Verificar existência, estado de conservação dos equipamentos, procedimento de uso/normas operacionais (verificando dentre outras coisas se as peneiras usadas e teor máximo de impurezas são as mesmas definidas pelas portarias de classificação do MAPA) e operação correta dos equipamentos



11 SISTEMA DE SECAGEM Conv. Granel

11.1 Sistema de secagem O¹ O¹

12

12.1 Moega Verificar existência de moegas cobertas e o estado de conservação O¹ O¹

12.2 Transporte/movimentção Verificar existência, o estado de conservação e operação correta dos equipamentos O¹ O¹

13 SISTEMA DE ARMAZENAGEM

13.1 Sistema de controle elétrico O⁴ O⁴

13.2 Sistema de termometria O⁴

13.3 Sistema de aeração O⁴

13.4 Espalhador de grãos Verificar existência R

13.5 O¹ O¹

13.6 Controle de pragas e roedores O¹ O¹

13.7 Estrados O¹

13.8 Sistema de exaustão Verificar existência e se atende às exigências dos órgãos ambientais O⁴ O⁴

13.9 O¹ O¹

13.10 Local para guarda de agrotóxicos Verificar existência e se atende às normas vigentes (lei nº 7.802/89 e 9974/00) O¹ O¹

14 SISTEMA DE SEGURANÇA

14.1 Verificar existência e se atende às normas dos órgãos de ambiente, saúde, trabalho e segurança O⁴ O⁴

14.2 Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-33) O¹

14.3 Sistema de combate de incêndio Verificar existência e se atende às normas do Corpo de Bombeiros estadual ou municipal O¹ O¹

14.4 Indicador ou detector de gases Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-33) R R

14.5 Equipamentos de proteção individual Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-6 e 9) O¹ O¹

14.6 Verificar existência e se atende às normas brasileira NBR5410, NBR5419 e NBR7117 R R

14.7 Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-9) O¹ O¹

Verificar existência, estado de conservação dos equipamentos, procedimento de uso (normas operacionais referente ao procedimento adotado) e operação correta do equipamento.

SISTEMA DE MOVIMENTAÇÃO DO PRODUTO

Verificar existência de sistema de proteção e comando, instalações elétricas, iluminação e força, de acordo com as normas vigentes (NR-10)

Verificar existência de sistema de termometria, se existe no mínimo um ponto para cada 100 m³ e se existe registro diário de temperatura da massa de grãos

Verificar existência de sistema, se procedimento está de acordo com recomendações do RT, se existe registro de operação do sistema e condições psicrométricas do ar durante a aeração (estrutura de armazenamento for vertical: fluxo de ar mínimo de 0,05 m³/min/t e horizontal: mínimo de 0,1 m³/min/t)

Higienização do armazém, instalações físicas, equipamentos e pátio

Verificar existência de sistema descrito e documentado de limpeza e higienização da estrutura armazenadora, equipamentos, compartimento e pátio (equipe própria ou terceiros)

Verificar se a UA executa controle de pragas e roedores e se existe sistema de registro incluindo o receituário agronômico (agrotóxicos registrados no MAPA). Verificar também execução correta das operações

Verificar existência e estado de conservação (R para unidades com piso de concreto impermeável ou asfalto e na utilização de big bags)

Sistema de medição de condições psicrométricas do ar

Verificar existência estação meteorológica com no mínimo termômetro de máxima e mínima e psicrômetro. Verificar se existe sistema de registro

Sistema de captação de material particulado

Sistema de ventilação ambientes confinados e semi

Sistema de proteção contra fenômenos naturais

Programa de prevenção de riscos ambientais



15 DEMAIS REQUISITOS Conv. Granel

15.1 Responsável técnico O¹ O¹

15.2 R R

15.3 O¹ O¹

15.4 Verificar existência de registro de ocorrências operacionais (rastreabilidade) O¹ O¹

15.5 R R

15.6 Quadro de pessoal O¹ O¹

15.7 Verificar se a Ua tem plano de manutenção e de calibração de equipamentos R R

16 DOCUMENTAÇÃO

16.1 Verificar existência e sua utilização

16.2 Documentos para controle fiscal Verificar existência e sua utilização conforme legislação fiscal

Verificar se a UA tem um responsável técnico Engenheiro Agrônomo ou Agrícola segundo a decisão normativa CONFEA, nº 53, de 09/11/1994 (comprovada por meio de ART)

Monitoramento de resíduos tóxicos (programa)

Avaliação visual e olfativa na entrada do produto a fim de evitar recebimento de produtos contaminados com resíduos tóxicos

Programa de treinamento e aperfeiçoamento técnico

Verificar existência de programa de treinamento e reciclagem de pessoal (mínimo 24 h/ano para funcionários das áreas operacionais)

Registro de ocorrências operacionais

Monitoramento de micotoxinas (programa)

Verificar existência de programa de monitoramento de micotoxinas segundo resolução da ANVISA nº 274 de 15/10/2002.

Verificar se a UA tem quadro pessoal compatível com sua capacidade (declaração do próprio armazenador)

Plano de manutenção preventiva e calibração de equipamentos

Documentos para controle operacional

Optou-se para classificação R a Conformidade (resposta). NÃO no caso de não existência do equipamento, sistema ou procedimento, porém não constitui de uma inconformidade.



1 CADASTRAMENTO Conv. Granel

1.1 Cadastramento Verificar documento de cadastro junto à CONAB O¹ O¹ S Verificado por nº de CDA nos armazéns - 01. 56A0050003-5 e 02. 56A0050002-7

2 LOCALIZAÇÃO

2.1 Topografia Verificar se existe levantamento topográfico do local R R S Visual

2.2 Drenagem Verificar a existência de sistema de drenagem O² O² S Visual

2.3 Lençol freático Analisar a documentação de avaliação do lençol freático do local R R S

2.4 Não proximidade centros urbanos R R S Visual

2.5 Não proximidade de mananciais Observar se atende às normas ambientais quanto às atividades industriais próximas a mananciais R R S Entrevista com responsável

3 INFRA-ESTRUTURA

3.1 Viária

3.1.1 Acesso permanente Verificar se a unidade armazenador permite acesso e trânsito O¹ O¹ S Visual

3.1.2 Pátio pavimentado O⁴ O⁴ S Visual

3.1.3 Sinalização Verificar se apresenta sinalização para o fluxo de veículos O¹ O¹ N. C. Não atende as normas mínimas constantes na NR-12

3.2 Comunicação O¹ O¹ S Visual

3.3 Energia elétrica Verificar se é dotada de energia elétrica (própria ou de concessionária) O¹ O¹ S Visual (CEMAT e gerador)

4 ISOLAMENTO/ACESSO

4.1 Cerca e portão O¹ O¹ S Visual

4.2 Segurança Verificar existência de um serviço de segurança interno e/ou externo R R S Conforme entrevista com o responsável

4.2 Guarita de controle Verificar existência de uma guarita de controle no portão de acesso principal R R S Evidência visual e entrevista

5

5.1 Estacionamento Verificar a existência de estacionamento com acesso ao público O² O² S Visual

5.2 Instalações sanitárias Verificar a existência de banheiros para clientes e usuários (ANVISA RDC nº 216, 15/09/04) O¹ O¹ S Visual

5.3 Refeitório Verificar, em caso de existência, se atende as exigências legais R R N. A.

6 ESCRITÓRIO

6.1 Instalações sanitárias Verificar existência de instalações sanitárias para funcionários e demais pessoas O¹ O¹ S Visual

6.2 Arquivos/almoxarifado O¹ O¹ S Visual

6.3 Informatização O¹ O¹ S Visual (internet)

Visual. Lençol freático elevado. Infiltração solucionada por bomba sucção, conforme entrevista

Observar se atende às normas ambientais quanto às atividades industriais próximas a centros urbanos

Verificar se a unidade armazenador é dotada de pátio pavimentado e verificar o tipo de pavimentação

Verificar se existe comunicação permanente com o público externo (telefone, fax, eletrônico ou outro sistema usual)

Verificar se existe cerca ao redor dos prédios e instalações que impeça acesso de pessoas estranhas e animais

AMBIENTE DE ATENDIMENTO AO PÚBLICO

Verificar existência de ambiente específico para arquivos de documentos e demais materiais de escritório

Verificar existência de equipamentos de informática para geração de relatórios de entrada, saída e saldos de estoques



7 SISTEMA DE PESAGEM

7.1 Balança de plataforma móvel Verificar existência e situação das balanças rodoviárias (aferição) O¹ N. A.

7.2 Balança de plataforma rodoviária Verificar existência e situação das balanças rodoviárias (aferição) O¹ O¹ S Aferida pelo INMETRO (selo)

7.3 Balança de fluxo Verificar existência e situação das balanças rodoviárias (aferição) N.A.

8 SISTEMA DE AMOSTRAGEM Conv. Granel

8.1 Amostradores básicos Calador para sacaria O¹ N. A. -

8.1.1 Calador composto (granel) O¹ S Visual. Procedimento de acordo com a NR-12 (entrevista)

8.1.2 Amostrador pneumático R S Apesar de recomendado, não possui

8.1.3 Amostrador de fluxo Verificar existência R N. A. -

8.2 Sonda manual Verificar existência e o procedimento de uso N. A. -

8.3 Sistema de homogeneização Verificar existência e o procedimento de uso O¹ O¹ S Visual. Procedimento de acordo (entrevista)

8.4 Arquivo de amostras Verificar existência de arquivos para armazenamento de vias de amostra e procedimento de uso O¹ O¹ S Visual

9

9.1 Recinto de análise Verificar existência de recinto adequado para análises das amostras O¹ O¹ S Visual

9.2 O¹ O¹ S Visual (MOTOMCO). Calibrado pela empresa fabricante

9.3 Verificar existência R R S Apesar de recomendado, não possui o equipamento

9.4 Determinador de umidade de fluxo Verificar existência R S Apesar de recomendado, não possui o equipamento

9.5 Verificar existência e se o procedimento de uso está de acordo com o estabelecido pelo MAPA R R S Apesar de recomendado, não possui o equipamento

9.6 Identificador de transgenia Verificar existência e se atende à legislação vigente R R S Apesar de recomendado, não é feito

9.7 Indicador de toxinas Verificar existência e se atende à legislação vigente R R S Apesar de recomendado, não é feito

9.8 Balança de precisão Verificar existência de balança com precisão de 0,1 g e se está aferida pelo INMETRO O¹ O¹ N. C. Não aferida pelo INMETRO (não possui selo)

9.9 Balança hectolítrica R R N. A. Não recebe trigo, arroz, cevada

9.10 Jogo de peneiras Verificar existência e se o procedimento de uso está de acordo com o estabelecido pelo MAPA O¹ O¹ S Visual e entrevista com o responsável

9.11 Verificar existência (no caso do arroz é obrigatório a presença de paquímetro digital R R S Apesar de recomendado a UA não possui acessórios

10 SISTEMA DE LIMPEZA

Verificar existência, o procedimento de uso e se os operadores operam corretamente os equipamentos

Verificar existência, condições de conservação, procedimento de uso e se os operadores operam corretamente os equipamentos

DETERMINAÇÃO DE QUALIDADE DO PRODUTO

Determinador de umidade método indireto

Verificar existência, procedimento de uso de determinador de umidade de tipo indireto e se os operadores operam corretamente os equipamentos

Determinador de umidade método direto

Determinador de impurezas mecânico

Verificar existência e condição de uso do equipamento (obrigatório para unidades que operam com trigo, aveia, centeio e cevada)

Acessórios (lupa, paquímetro, pinças, etc.)

10.1 Limpeza O¹ O¹ S

Verificar existência, estado de conservação dos equipamentos, procedimento de uso/normas operacionais (verificando dentre outras coisas se as peneiras usadas e teor máximo de impurezas são as mesmas definidas pelas portarias de classificação do MAPA) e operação correta dos equipamentos

Há máquinas com capacidade de acordo com a UA. Procedimentos de acordo com as exigências. Evidências visuais e entrevista.



11 SISTEMA DE SECAGEM Conv. Granel

11.1 Sistema de secagem O¹ O¹ S

12

12.1 Moega Verificar existência de moegas cobertas e o estado de conservação O¹ O¹ S Visual

12.2 Transporte/movimentção Verificar existência, o estado de conservação e operação correta dos equipamentos O¹ O¹ S Visual

13 SISTEMA DE ARMAZENAGEM

13.1 Sistema de controle elétrico O⁴ O⁴ S Visual. Recomenda-se melhorias no sistema. Lâmpadas sem proteção e fiação exposta

13.2 Sistema de termometria O⁴ S Visual. Cálculo pelo quadro de comando de acordo com a NR-12

13.3 Sistema de aeração O⁴ S

13.4 Espalhador de grãos Verificar existência R S Apesar de recomendado, não possui

13.5 O¹ O¹ N. C. Visual. A unidade apresenta em diversos pontos problemas com higienização

13.6 Controle de pragas e roedores O¹ O¹ N. C.

13.7 Estrados O¹ N. A. Empresa trabalha somente com produto a granel

13.8 Sistema de exaustão Verificar existência e se atende às exigências dos órgãos ambientais O⁴ O⁴ S Visual

13.9 O¹ O¹ N. C. Visual. Instalado em local inadequado

13.10 Local para guarda de agrotóxicos Verificar existência e se atende às normas vigentes (lei nº 7.802/89 e 9974/00) O¹ O¹ S Visual

14 SISTEMA DE SEGURANÇA

14.1 Verificar existência e se atende às normas dos órgãos de ambiente, saúde, trabalho e segurança O⁴ O⁴ S Visual

14.2 Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-33) O¹ N. C. Visual. Não possui sistema de ventilação

14.3 Sistema de combate de incêndio Verificar existência e se atende às normas do Corpo de Bombeiros estadual ou municipal O¹ O¹ N. C. Visual. Extintores vencidos e não instalados corretamente. Sem sinalização

14.4 Indicador ou detector de gases Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-33) R R S Apesar de recomendado, não possui.

14.5 Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-6 e 9) O¹ O¹ N. C. Visual. Equipamentos em não condição de uso

Verificar existência, estado de conservação dos equipamentos, procedimento de uso (normas operacionais referente ao procedimento adotado) e operação correta do equipamento.

Só recebem produto seco, estando de acordo com a NR-12. Constatação visual e entrevista

SISTEMA DE MOVIMENTAÇÃO DO PRODUTO

Verificar existência de sistema de proteção e comando, instalações elétricas, iluminação e força, de acordo com as normas vigentes (NR-10)

Verificar existência de sistema de termometria, se existe no mínimo um ponto para cada 100 m³ e se existe registro diário de temperatura da massa de grãos

Verificar existência de sistema, se procedimento está de acordo com recomendações do RT, se existe registro de operação do sistema e condições psicrométricas do ar durante a aeração (estrutura de armazenamento for vertical: fluxo de ar mínimo de 0,05 m³/min/t e horizontal: mínimo de 0,1 m³/min/t)

Recomenda-se melhoria no sistema, pois não atende a NR-12 de apresentar fluxo de 0,1 m³/min/t. Evienciado por meio de cálculos

Higienização do armazém, instalações físicas, equipamentos e pátio

Verificar existência de sistema descrito e documentado de limpeza e higienização da estrutura armazenadora, equipamentos, compartimento e pátio (equipe própria ou terceiros)

Verificar se a UA executa controle de pragas e roedores e se existe sistema de registro incluindo o receituário agronômico (agrotóxicos registrados no MAPA). Verificar também execução correta das operações

A unidade faz controle de roedores, mas não possui registros. O controle de insetos é feito por empresa de terceiros, porém, não foi apresentado contrato.

Verificar existência e estado de conservação (R para unidades com piso de concreto impermeável ou asfalto e na utilização de big bags)

Sistema de medição de condições psicrométricas do ar

Verificar existência estação meteorológica com no mínimo termômetro de máxima e mínima e psicrômetro. Verificar se existe sistema de registro

Sistema de captação de material particulado

Sistema de ventilação ambientes confinados e semi

Equipamentos de proteção individual

14.6 Verificar existência e se atende às normas brasileira NBR5410, NBR5419 e NBR7117 R R S Visual

14.7 Verificar existência e se atende às normas do Ministério do Trabalho e do Emprego (NR-9) O¹ O¹ N. C. Não apresentado pelo responsável

Sistema de proteção contra fenômenos naturais

Programa de prevenção de riscos ambientais



15 DEMAIS REQUISITOS Conv. Granel

15.1 Responsável técnico O¹ O¹ S Segundo entrevista com o responsável

15.2 R R S Conforme manual de procedimentos

15.3 O¹ O¹ S Entrevista com o responsável

15.4 Verificar existência de registro de ocorrências operacionais (rastreabilidade) O¹ O¹ N. C. Entrevista com o responsável

15.5 R R S Apesar da unidade não possuir monitoramento

15.6 Quadro de pessoal O¹ O¹ S Entrevista com o responsável

15.7 Verificar se a Ua tem plano de manutenção e de calibração de equipamentos R R S Visualmente constatou-se problemas de manutenção dos equipamentos

16 DOCUMENTAÇÃO

16.1 Verificar existência e sua utilização S Pela apresentação de documento

16.2 Documentos para controle fiscal Verificar existência e sua utilização conforme legislação fiscal S Pela apresentação de documento

Verificar se a UA tem um responsável técnico Engenheiro Agrônomo ou Agrícola segundo a decisão normativa CONFEA, nº 53, de 09/11/1994 (comprovada por meio de ART)

Monitoramento de resíduos tóxicos (programa)

Avaliação visual e olfativa na entrada do produto a fim de evitar recebimento de produtos contaminados com resíduos tóxicos

Programa de treinamento e aperfeiçoamento técnico

Verificar existência de programa de treinamento e reciclagem de pessoal (mínimo 24 h/ano para funcionários das áreas operacionais)

Registro de ocorrências operacionais

Monitoramento de micotoxinas (programa)

Verificar existência de programa de monitoramento de micotoxinas segundo resolução da ANVISA nº 274 de 15/10/2002.

Verificar se a UA tem quadro pessoal compatível com sua capacidade (declaração do próprio armazenador)

Plano de manutenção preventiva e calibração de equipamentos

Documentos para controle operacional

Optou-se para classificação R a Conformidade (resposta). NÃO no caso de não existência do equipamento, sistema ou procedimento, porém não constitui de uma inconformidade.

Documents

Certificação Unidades - Auditoria - Check List