ISO 9001REVISO: 0Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008Cdigo: P03C4.1 - Requisitos GeraisQuestesSIMNONAOs processos do SGQ esto identificados? Em que documento?A seqncia e interao entre os processos do SGQ esto definidas e demonstradas? Em que documento?Os processos do SGQ so monitorados e medidos?Aes so implementadas para atingir os resultados planejados?Os processos externos esto identificados e so monitorados?4.2 - Requisitos de DocumentaoQuestesSIMNONAA poltica e os objetivos da qualidade esto documentados e divulgados?O Manual da Qualidade e procedimentos obrigatrios esto documentados?Os demais documentos do SGQ esto estabelecidos?O Manual da Qualidade inclui:

Escopo dos SGQ e justificativas para excluso Os procedimentos documentados ou referncia Interao entre os processos4.2.3 - Controle de DocumentosQuestesSIMNONAOs documentos do SGQ esto controlados e existe um procedimento documentado?Documentos so aprovados antes de serem emitidos?Os documentos so revisados e redistribudos nos locais apropriados para uso, verses obsoletas so descartadas e novas verses ficam disponveis?Existe identificao clara nos documentos de sua finalidade e sua verso?Documentos de origem externa necessrios ao planejamento e a operao do SGQ so identificados? Sua distribuio controlada?Existe algum procedimento para salvaguardar os documentos do SGQ? Por exemplo backupO procedimento de Controle de Documentos est implementado eficazmente?4.2.4 - Controle de RegistrosQuestesSIMNONAExiste um procedimento documentado para controle de registros?O procedimento de controle de registros est eficazmente implementado e mantido?O procedimento de controle de registros est eficazmente implementado e mantido?A organizao possui uma sistemtica para a identificao, armazenamento, proteo,recuperao, reteno e disposio de registrosOs registros so legveis?Os registros so prontamente identificveis?Os registros so rapidamente recuperveis?5.1 - Comprometimento da DireoQuestesSIMNONAA alta direo comunica a organizao da importncia de atender aos requisitos do cliente, legais e estatutrios.A poltica da qualidade estabelecida pela alta direo?Os objetivos da qualidade so estabelecidos?As anlises crticas so realizadas com participao da alta direo?A alta direo disponibiliza os recursos necessrios para a eficaz operao do SGQ?5.2 - Foco no ClienteQuestesSIMNONA assegurada a determinao e atendimento aos requisitos do cliente visando a sua satisfao?5.3 - Poltica da QualidadeQuestesSIMNONAA poltica da qualidade apropriada ao propsito da organizao?Inclui um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do SGQ?Sua estrutura permite estabelecer e analisar criticamente os objetivos da qualidade?A poltica da qualidade comunicada e entendida por toda organizao? analisada continuamente para a continuidade de sua adequao?5.4.1 - Objetivos da QualidadeQuestesSIMNONAOs objetivos da qualidade so estabelecidos nas funes e nveis pertinentes da organizao?Os objetivos da qualidade so mensurveis e consistentes com a Poltica da Qualidade?5.4.2 - Planejamento do Sistema de Gesto da QualidadeQuestesSIMNONAO planejamento feito de forma a atender aos requisitos do cliente?Quando existem mudanas relevantes na organizao a integridade do SGQ mantida?5.5.1 - Responsabilidade e AutoridadeQuestesSIMNONAAs responsabilidades e autoridades esto definidas e comunicadas para toda a organizao?5.5.2 - Representante da DireoQuestesSIMNONAExiste representante da direo indicado?5.5.3 - Comunicao InternaQuestesSIMNONAExistem processos de comunicao apropriados na organizao referente ao SGQ?A eficcia do SGQ comunicada a organizao? Resultados de Auditorias, indicadores, etc5.6 Anlise Crtica pela DireoQuestesSIMNONASo feitas anlises crticas a intervalos planejados?As anlises crticas levam em conta: a) Resultados de auditorias;b) Realimentao de cliente;c) Desempenho de processo e conformidade de produto;d) Situao das aes preventivas e corretivas;e) Aes de acompanhamento sobre as anlises crticas anteriores peladireo;f) Mudanas que possam afetar o SGQ eg) Recomendaes para melhoria;Os resultados das anlises crticas so: a) Melhoria da eficcia do SGQ;b) Melhoria do Produto em relao aos requisitos do cliente;c) Necessidade de Recursos;As aes oriundas da anlise critica contemplam responsveis e prazos de implementao?6.1 Proviso de RecursosQuestesSIMNONAOs recursos para o SGQ esto definidos e aprovados pela diretoria?A aplicao dos recursos acompanhada pela diretoria?6.2.2 Competncia, Conscientizao e TreinamentoQuestesSIMNONAA competncia necessria as pessoas que executam trabalhos que afetam a conformidade do produto est determinada?Existem treinamentos para tornar as pessoas competentes em suas atividades?A eficcia dos treinamentos avaliada?O pessoal conscientizado da importncia do seu trabalho para com os objetivos da qualidade e atendimento aos requisitos do cliente?Os registros de competncia (educao, treinamento, habilidade e experincia) so mantidos?6.3 Infra-estruturaQuestesSIMNONAA organizao determina, fornece e mantm a infra-estrutura necessria para alcanar a conformidade com os requisitos do produto? Infra-estrutura inclui: a) edifcios, espaos de trabalho, instalaes associadas; b) equipamentos de processo (software ou hardware); c) Servios de apoio ( como sistemas de transporte, comunicao ou informao)6.4 Ambiente de TrabalhoQuestesSIMNONAAs condies de trabalho so gerenciadas? Existe PCMSO, CIPA, ou PPRA, atendimento a NRs.Alm de existirem documentos existem evidncia das implementaes desses documentos como PPRA e PCMSO?7.1 Planejamento da Realizao do ProdutoQuestesSIMNONAOs objetivos da qualidade e requisitos do produto so levados em conta durante o planejamento da realizao do produto?O planejamento leva em conta os processos necessrios, documentos e recursos especficos para a realizao do produto?A verificao, validao, monitoramento, medio, inspeo e atividadesde ensaio requeridos, especficos para o produto, bem os critrios deaceitao do produto esto definidos?Os registros necessrios para fornecer evidncia de que os processos derealizao e o produto resultante atendem aos requisitos so definidos?7.2 Processos relacionados a clientesQuestesSIMNONAOs requisitos do cliente para produto, entrega e ps entrega esto identificados de forma documentada?Os requisitos no declarados pelo cliente mas necessrios ao uso pretendido esto identificados de forma documentada?Os requisitos no declarados pelo cliente mais de importncia legal esto identificados de forma documentada?A organizao analisa sua capacidade de fornecer um produto ou servio?Em caso de mudanas no contrato ou proposta elas so registradas?Em caso de mudanas as pessoas impactadas so avisadas?A empresa se comunica com seus clientes sobre as informaes referentes aos seus produtos?A empresa se comunica com seus clientes no tratamento de consultas, contratos ou pedidos e em suas alteraes?O cliente recebe retorno da organizao, inclusive em suas reclamaes7.4 - AquisiesQuestesSIMNONAA organizao assegura que o produto adquirido est conforme com os requisitos de especificados de aquisio?Existem critrios para seleo, avaliao e reavaliao de fornecedores? So feitas avaliaes e registros so mantidos?A empresa s adquire produto de fornecedores qualificados?Existem informaes de aquisio que descrevem o produto antes de solicitar uma compra ao fornecedor?O produto adquirido verificado por ocasio do seu recebimento?7.5.1 - Controle de Produo e Prestao de ServioQuestesSIMNONAAs informaes de produo esto disponveis nos locais apropriados?Existem instrues de trabalho?A utilizao de equipamento est adequada?Existem e so usados equipamentos de monitoramento e medio?Existem atividades de liberao, entrega e ps entrega do produto?7.5.3 - Identificao e RastreabilidadeQuestesSIMNONAOs produtos ou servios so identificados durante todo o processo?A situao de medio e monitoramento identificada?7.5.5 Preservao do ProdutoQuestesSIMNONAAs matrias-primas, produtos e outros materiais so preservados em condies adequadas durante todo o processo?Esta preservao inclui identificao, manuseio, embalagem, armazenagem e proteo?8.2.1 - Satisfao do ClienteQuestesSIMNONAExistem mtodos para medir a satisfao do cliente?A satisfao do cliente avaliada pela organizao?Alguma ao implementada quando um cliente est insatisfeito?8.2.2 - AuditoriasQuestesSIMNONAExiste um procedimento documentado para execuo de auditorias internas?Existe um programa de auditoria implementado?As auditorias internas so conduzidas de forma imparcial e seus auditorias no auditam seu prprio trabalho?Os resultados de auditorias anteriores so levados em considerao durante o planejamento e execuo das auditorias?O planejamento das auditorias define quais sero os critrios da auditoria, escopo,frequncia e mtodos a serem seguidos?Existem registros das auditorias?Existem atividades de acompanhamento que incluem a verificao das aes executadas? Esses resultados so relatados?As no conformidades provenientes de auditorias so combatidas e em tempo hbil?Existe treinamento e preparao dos auditores garantindo assim melhores resultados para auditoria?8.2.3 - Medio e Monitoramento de ProcessoQuestesSIMNONAOs processos so monitorados?A metodologia utilizada demonstra a capacidade dos processos de atingirem os resultados planejados?Quando as metas no so atingidas isto tratado como no conformidade?8.2.4 Medio e Monitoramento de ProdutoQuestesSIMNONAAs caractersticas dos produtos so medidas e monitoradas de acordo com requisitos?As medies so efetuadas em fases apropriadas do processo?So mantidas evidncias da conformidade com os critrios de aceitao?Os registros indicam pessoal autorizado para liberao do produto?H registro de liberao urgente pelo cliente ou por outra autoridade pertinente?8.3 Controle de Produto no ConformeQuestesSIMNONAProdutos no conformes so identificados e controlados?Existe procedimento documentado? Ele define controle, responsabilidades e autoridades para lidar com produto no conforme?Aes so executadas para elimar a no conformidade detectada?Quando identificado produto no conforme, seu uso pretendido ou aplicao original bloqueado?Quando o produto no conforme identificado aps iniciar o uso, aes apropriadas aos efeitos so tomadas?Existem registros de no conformidades em produtos no conformes?Os produtos no - conformes quando corrigido so reverificados?8.4 Anlise de DadosQuestesSIMNONAEsto definidos os dados a serem coletados e anlises apropriadas para avaliar onde melhorias contnuas podem ser realizadas?A anlise de dados inclui: satisfao do cliente, conformidade do produto, tendncias dos processos, performance dos fornecedores?8.5.2 Aes CorretivasQuestesSIMNONAExiste um procedimento documentado para tratamento de no conformidades? Leva em considerao aes corretivas?As causas das no-conformidades so Identificadas? Inclui as reclamaes de clientes?Aes Corretivas so implementadas em tempo adequado?A implementao das aes verificada?A eficcia das aes verificada?8.5.3 Aes PreventivasQuestesSIMNONAExiste um procedimento documentado para aes preventivas?As aes preventivas so apropriadas aos problemas potenciais?As causas das no- conformidades potenciais so identificadas?Aes Preventivas so implementadas em tempo adequado?A implementao das aes preventivas verificada?A eficcia das aes preventivas verificada?