Estatística & Direito I.A Estatística no Direito II.As Estatísticas do Direito Ana Brochado, [email protected] UNIDE-ISCTE& Autoridade da Concorrência

Estatística & Direito

I. A Estatística no Direito

II. As Estatísticas do Direito

Ana Brochado, [email protected]& Autoridade da Concorrência

Metodologia de Investigação

Curso de Mestrado em Direito

I. A Estatística no Direito

1 Introdução

2 A Estatística nos Tribunais

3 Avaliação da Qualidade de um Relatório Estatístico

4 Case Study: Cálculo do Dano Económico em Carteis

Bibliografia gratuita

►Kaye, David H. & Freedman, David A. (2000). Reference Guide on Statistics. In Reference Manual on Scientific Evidence, Federal Judicial Center, pp. 83-178

http://www.fjc.gov1 Introdução

2 Estatística & Tribunais

3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Bibliografia gratuita

►Dobbin, Shirley A. Ph.D. & Gatowski, Sophia I. (1999). A Judge's Deskbook on the Basic Philosophies and Methods of Science, a Model Curriculum, State Justice Institute.

http://www.unr.edu/bench/1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

► Zeisel, Hans & Kayne, David (1997). Prove it with Figures: Empirical Methods in Law and Litigation. Statistics for Social Science and Public Policy, Spriger

►Finkelstein, Michael & Levin. Bruce (2001). Statistics for Lawers. Statistics for Social Sciences and Public Policy. Springer

Livros (Editoras Comerciais)

►Gastwirth, Joseph L. (2000). Statistical Science in the Courtroom. Statistics for Social Science and Public Policy, Springer.

►Fienberg, Stephen, E. (1989). The Evolving Role of Statistical Assessments as Evidence in the Courts. Springer-Verland.


►Good, Phillip I. (2001). Applying Statistics In The Courtroom: A New Approach for Attorneys and Expert Witnesses. Chapman & Hall/CRC

►DeGroot, Morris H., Fienberg, E. & Kadane, Joseph B. (1994). Statistics and the Law Wiley-Interscience


►Giannelli, C. & Imwinkelried, Edward J. (2007). Scientific Evidence. LexisNexis (4.ª Edição)


►Faigmen, David L., Kaye, D. H., Saks, Michael J. and Standers, J. (2002). Science in the Law: Standards, Statistics, and Reserach Issues. West Group

Revistas Internacionais

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

►Vários casos envolvem a necessidade de provar (ou não) as alegações com estatísticas.

– “Figures speak and when they do, Courts listen” (Brooks & Beto, 1966)

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

A Estatística nos Tribunais

►Estatística associada a outras áreas do conhecimento

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Economia Econometria

Psicologia Psicometria

Medicina Bioestatística

…

PERITAGEM

Definição de Estatística

►“Statistics, broadly defined is the art and science gaining information from the data. For statistical purposes, data mean observations or measurements, expressed at numbers.

►A Statistics may refer to a particular numerical value, derived from the data.

►The field of statistics included methods for (1) collecting data, (2) analysing data, and (3) drawing inferences from the data”.

– Reference Manual on Scientific Evidence

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Avaliação de um estudo estatístico

►Como é que podemos assegurar que as estatísticas são úteis e fiáveis?– Recolha de dados– Análise de dados (técnicas)– Realização de inferências

(interpretação)

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Recolha de dados

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

CENSO

AMOSTRA

Identificação da população-alvo

Definição da base de sondagem

Selecção do método de amostragem

Determinação da dimensão da amostra

Selecção da amostra (Trabalho de campo?)

Recolha de dados

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Concelhosby Column H

1 to 1 (83)

REPRESENTAÇÃO DE UM INQUÉRITO POR AMOSTRAGEM

População alvo ou

População teórica

População que se pretende conhecer

População a inquirir ou população em estudo

População acessível, de onde se retira a amostra

AmostraUnidades seleccionadas para observação

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Classificação das técnicas de amostragem

Técnicas de amostragem

Não Probabilísticas Probabilísticas

Conveniência Julgamento Por quotas Snowball

Amostra sistemática

Amostra estratificada

Amostra por clusters

Outras técnicas

Aleatória simples

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Barnett, Arnold (1994). "How Numbers Can Trick You," Technology Review 1, p. 38-45.

Resultado do teste

Actualmente grávida

Actualmente não grávida

Grávida 197 0 (falsos +)

Não Grávida 1 (falsos -) 2

Total 198 2

Fiabilidade = 99,5%

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Representatividade da amostra

Realização de inferências

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

vs.

Gastwirth, J.L. (2000). Statistical Science in the Courtroom. Springer

Triumph – “as good or better than Merit” “national taste test winner”

Triumph é muito

melhor do que Merit

Triumph é melhor do que Merit

Triumph é igual a Merit

Triumph é pior do que

Merit

Triumph é muito pior

do que Merit

45 73 77 93 36

14% 22% 24% 29% 11%

36% 40%

60%

Critérios para avaliar o parecer de um perito

► Relevância

► Fiabilidade

►Consistência

Fonte: Daubert Rules USA, Federal Judicial Center

Critérios para aferir a peritagem estatística/económica

►O perito é qualificado?– Habilitações/ especializações– Trabalho publicado em revistas

especializadas

►O estudo é relevante?– A teoria em que se baseia o perito

deve estar suficientemente ligada aos factos do caso

• Exemplo: Acordão do TPI de 26 de Abril de 2006, Caso T-109/02

• Um relatório da Pricewaterhouse foi considerado não relevante pelo TPI por incidir num período distinto do da Decisão da Comissão Europeia.



►O método utilizado é fiável?– Experiência do método em casos

similares– Lógica entre os pressupostos,

raciocínio e conclusão– Publicação dos métodos– Adequabilidade do método estatístico– Reconhecimento do método pela

comunidade científica/ publicação

►A análise é externamente consistente?– i.e., as hipóteses ou a conclusão da

análise do perito estão de acordo (em contradição) com factos conhecidos sobre o mercado?


1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

► A colusão entre empresas traduz-se numa prática de coordenação de decisões ou comportamentos que tenham por objecto ou como efeito impedir, falsear ou restringir de forma sensível a concorrência, levando as empresas, nomeadamente, a prescindirem da sua autonomia na determinação de preços, condições de venda e selecção de mercados, com o objectivo de alcançarem ganhos superiores aos que seriam obtidos em condições de livre concorrência. Complementa, esta prática, uma decisão quanto à repartição posterior dos ganhos, directa ou indirecta, entre as empresas concertadas.

► A colusão entre empresas pode consubstanciar uma prática anticoncorrencial, enquadrando-se no n.º1 do artigo 4.º da Lei n.º 18/2003, de 11 de Junho

CONCEITO

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Artigo 4.oPráticas proibidas1 — São proibidos os acordos entre empresas, as decisões de associações de empresas e as práticas concertadas entre empresas, qualquer que seja a forma que revistam, que tenham por objecto ou como efeito impedir, falsear ou restringir de forma sensível a concorrência no todo ou em parte do mercado nacional, nomeadamente os que se traduzam em:a) Fixar, de forma directa ou indirecta, os preços de compra ou de venda ou interferir na sua determinação pelo livre jogo do mercado, induzindo, artificialmente, quer a sua alta quer a sua baixa;b) Fixar, de forma directa ou indirecta, outras condições de transacção efectuadas no mesmo ou em diferentes estádios do processo económico;c) Limitar ou controlar a produção, a distribuição, o desenvolvimento técnico ou os investimentos;d) Repartir os mercados ou as fontes de abastecimento;e) Aplicar, de forma sistemática ou ocasional, condiçõesdiscriminatórias de preço ou outras relativamentea prestações equivalentes;f) Recusar, directa ou indirectamente, a compra ou venda de bens e a prestação de serviços;g) Subordinar a celebração de contratos à aceitação de obrigações suplementares que, pela sua natureza ou segundo os usos comerciais, não tenham ligação com o objecto desses contratos.

Lei da Concorrência (Lei nº 18/2003 de 11 de Junho)

ENQUADRAMENTO LEGAL

As Decisões da AdC

► Comunicado n.º 1/2005 - Autoridade condena cartel de 5 empresas farmacêuticas em concurso público

► Comunicado n.º 7/2005 Autoridade condena Ordem dos Médicos Veterinários por imposição de preços mínimos

► Comunicado n.º 8/2005 Autoridade da Concorrência condena Ordem dos Médicos Dentistas por fixação de honorários mínimos

► Comunicado n.º 10/2005 Autoridade da Concorrência condena Ordem dos Médicos Dentistas por fixação de honorários mínimos

► Comunicado n.º 11/2005 Autoridade detecta cartel na indústria moageira - aplicada coima de 9 milhões de euros a 10 empresas

► Comunicado 17/2006 - Sofisticado cartel no sector do sal actuou durante oito anos provocando graves prejuízos aos consumidores e à indústria - Autoridade aplica coima de 910 mil euros

► Comunicado 8/2007 - AdC detecta cartel no Porto de Setúbal e aplica coima de 185 mil euros

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Artigo 43.oCoimas1 — Constitui contra-ordenação punível com coimaque não pode exceder, para cada uma das empresaspartes na infracção, 10% do volume de negócios noúltimo ano:a) A violação do disposto nos artigos 4.o, 6.o e 7.o;

Artigo 44.oCritérios de determinação da medida da coimaAs coimas a que se refere o artigo anterior são fixadas tendo em

consideração, entre outras, as seguintes circunstâncias:a) A gravidade da infracção para a manutenção de uma

concorrência efectiva no mercado nacional;b) As vantagens de que hajam beneficiado as empresas

infractoras em consequência da infracção;c) O carácter reiterado ou ocasional da infracção;d) O grau de participação na infracção;e) A colaboração prestada à Autoridade, até aotermo do procedimento administrativo;f) O comportamento do infractor na eliminaçãodas práticas proibidas e na reparação dos prejuízoscausados à concorrência.

Efeitos de um aumento (ilícito) do preço

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Preço observado/ resulta da prática

Preço não observado

Dano Económico

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Dano Económico (Diminuição do Excedente dos Consumidores)

Descrição gráfica Cálculo Valor

Efeito 1: transferência financeira para as empresas

= (25-10)x 125=1875,0 u.m.

Efeito 2: perda de excedente do consumidor associado à procura cessante (deadweight loss)

=15 x (200-125) =562,5 u.m.

+

Valor Total: 1875,0 + 562,5

Benefício Económico

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Benefício económico das empresas (Variação das receitas globais das empresas)

Descrição gráfica Cálculo Valor

Efeito 1: Aumento preço unitário

= (25-10)x 125=1875,0 u.m.

Efeito 2: Redução de vendas em virtude da procura cessante

=10 x (200-125)=750 u.m.

Total: 1865,0-750,0=1125 u.m.

Como calcular o preço em concorrência?

1 Introdução


3 Qualidade Estudos

4 Case Study

Designação Método de cálculoPreço em concorrência

Antes e depois

Comparação de preços antes e depois da prática

Preços antes da prática se ter iniciado

“yardstick approach”

Comparação de preços com mercados similares

Preço noutro mercado

Previsão econométrica

Estimação da relação estatística entre o preço e os seus determinantes

Estimativa do preço durante a prática usando os seus determinantes passados

Simulação de mercado

Modo oligopolista baseada em hipóteses de comportamento dos agentes e recorrendo a parâmetros estimados por via econométrica (ex. elasticidade da procura)

Preço teórico de acordo as estimativas do modelo

II. As Estatísticas do Direito

1 Análise descritiva dos dados através de gráficos

2 Cálculo de estatísticas descritivas

Ficha: Estatísticas + ficheiro excel

► “For the rational study of the law the black letter man may be the man of the present, but the man of the future is the man of statistics and the master of economics”.– Holmes, Oliver Wendell, Jr. (1897). The Path of the

Law, 10 Harvard Law Review, p. 457-469

► “It is now generally recognized, even by the judiciary, that since all evidence is probabilistic – the are no metaphysical certainties – evidence should not be excluded merey because its accuracy can be expressed in explicity pobabilistic terms.– Posner, Richard A. (1999). “An Economic Approach

to the Law of Science”. Standford Law Review, p. 1477-1508

► Steward, Dwight, and M. Douglas Berg (2003). "Lies, Damn Lies, and Statistics: A View from a Statistical Expert", State Bar of Texas, Advanced Employment Law, February 21-22, 2003.

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Estatística & Direito I.A Estatística no Direito II.As Estatísticas do Direito Ana Brochado, [email protected] UNIDE-ISCTE& Autoridade da Concorrência